Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Budapest, Teréz krt 42–44. • Telefonszám: +36 1 301 7345 • generalialapkezelo.hu
Portfóliókezelési megbízási szerződés
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
amely létrejött egyrészről a
név: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
lakcím: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
anyja neve: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
adóazonosító: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
mint megbízó a továbbiakban Megbízó vagy Ügyfél,
másrészről a
cégnév: Generali Alapkezelő Zrt.
székhely: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxxxx 00–00.
adószám: 12546279-4-42
cégjegyzékszám: 00-00-000000
bankszámlaszám: Raiffeisen Bank Zrt.
12001008-00378905-00100001
mint megbízott portfóliókezelő a továbbiakban Megbízott vagy Port- fóliókezelő
között (a továbbiakban együtt: Felek) az alábbiak szerint abból a célból, hogy a portfoliókezelési tevékenységet végző Portfóliókezelő jelen szerződésben meghatározott feltételek mellett kezelje az Ügyfél portfoliókezelésre átadott vagyonát azzal, hogy az Ügyfél a befektetési eszközökből eredő kockázatot és hozamot, így különösen annak nyereségét és veszteségét, közvetlenül viseli. A portfóliókezelési tevékenység során Megbízott saját nevében, valamint a Megbízó javára és terhére jár el.
A Megbízott törekszik a befektetési politikában meghatározott referencia- hozamot meghaladó hozam elérésére.
1. DEFINÍCIÓK ÉS HIVATKOZÁSOK
Definíciók
Átadott vagyon: Az Ügyfél által a portfoliókezelés céljából megnyi- tott számlára (mely felett a Portfóliókezelőnek rendelkezési joga van) átutalt összeg vagy/és értékpapír tömeg.
Átlagos lekötött tőke: Az induló vagyonnak az évközi tőkeművele- tekkel módosított éves átlagos állománya.
Ügyfélszámla: A Számlavezető által a Megbízó részére vezetett ügyfélfőszámlából és az Ügyfél ilyen tartalmú megbízása alapján megnyitott alszámlákból álló számlák, tovább az azokhoz kapcsoló- dó értékpapírszámlák.
Elért hozam: A Megbízott által a szerződés 2. sz. mellékletében meghatározott módon számított, elért hozam.
Induló vagyon: A portfoliókezelési időszakot megelőző utolsó na- pon kalkulált eszközérték.
Xxxxxx vagyon: Az Induló Vagyon megállapítását követően portfólió- kezelés céljából mindenkor a Megbízott rendelkezésére álló, a Meg- bízó tulajdonát képező pénzügyi eszközök és pénzeszközök (Kezelt Vagyonelemek) összessége, ideértve az ezekkel kapcsolatos köve- telések és kötelezettségek összességét is
Számlavezető: Az Ügyfél mindenkor hatályos számlavezetői szerző- désében meghatározott letétkezelő/számlavezető szervezet.
A pénzügyi év: A pénzügyi év a naptári évvel egyenlő.
Benchmark: A 3. sz. mellékletben Megbízó által meghatározott mó- don – a Megbízott által számolt – referenciahozam.
Kényszerlikvidálás: Az Ügyfél kérésére történő olyan tőkekivonás, mely az értesítés napját követő 3 munkanapon belül kifizetendő és a portfolió értesítés napján számított eszközértékének 20 százalékát meghaladó mértékű.
Likvidálási veszteség (LV): Kényszerlikvidálás esetén a likvidálásra kerülő értékpapír(ok)nak a bekerülési értéke és a likvidálási értéke közötti negatív eltérés.
Nettó eszközérték: A portfólió vagyonában szereplő eszközök ér- téke – ideértve az aktív időbeli elhatárolásokat – csökkentve az azt
terhelő összes kötelezettséggel, beleértve a passzív időbeli elhatá- rolásokat is.
ÁFA: Általános forgalmi adó
Hivatkozások
Bszt. 2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékeny- ségek szabályairól
Tpt. 2001. évi CXX. törvény a tőkepiacról
Ptk. 2013. évi V. törvény a Polgári törvénykönyvről
Áfa tv. 2007. évi CXXVII. törvény az általános forgalmi adóról
MiFID II: Markets in Financial Instruments Directive – az Európai Par- lament és Tanács 2014/65/EU irányelve
2. SZERZŐDÉS TÁRGYA
2.1. Megbízó által rendelkezésre bocsátott pénzeszközök, illetve érték- papírok portfoliókezelése, a vonatkozó jogszabályok és jelen szer- ződés 4. sz. mellékletében szereplő, Megbízó által meghatározott portfoliókezelési irányelvek (befektetési politika) szerint, törekedve arra, hogy a kezelt vagyonnal elért hozam a referenciahozamot meg- haladja.
3. SZERZŐDÉS HATÁLYA, A PORTFOLIÓKEZELÉSI TEVÉKENYSÉG MEGKEZDÉSÉNEK FELTÉTELEI
3.1. A szerződést Szerződő Felek határozatlan időtartamra kötik.
Jelen szerződés hatálybalépésének dátuma: . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. A portfóliókezelési tevékenység megkezdésének feltétele az, hogy az Átadott vagyont a Megbízó a portfóliókezelő rendelkezésére bo- csássa. A portfóliókezelés kezdő napja az a nap, amelyen portfólió- kezelő rendelkezési jogosultságot szerez az Átadott vagyon felett, továbbá az 5.9. pont szerinti dokumentumok rendelkezésre álljanak és az ott hivatkozott Alkalmassági teszt portfóliókezelő általi kiérté- kelés eredménye lehetővé teszi a jelen szerződés szerinti szolgálta- tás nyújtását, kiemelt figyelemmel a 4. sz. melléklet szerinti portfólió- kezelési irányelvekre.
3.3. A portfóliókezelési tevékenység keretében megnyitott ügyfélszámlá- kat a 8. sz. melléklet tartalmazza.
4. MEGBÍZÓ JOGAI
4.1. Megbízó jogosult a portfóliókezelés alá vont vagyonnal való gazdál- kodást ellenőrizni. Ennek érdekében az e szerződésben szabályozott beszámolókon és jelentéseken túl tájékoztatást kérhet a portfólióke- zelés, illetve e szerződésben vállalt egyéb portfóliókezelői kötelezett- ségek teljesítése, megléte tekintetében a Portfóliókezelőtől.
4.2. Megbízó jogosult a portfólió javára tőkebefizetéseket eszközölni, va- lamint a kezelt vagyont csökkenteni.
A kezelt vagyon növelése a Megbízó Letétkezelőnél /számlavezető- nél vezetett számlájára történő átutalással valósul meg. Az átutalásról a Megbízó a pénz beérkezésének napját megelőző 2 munkanappal korábban értesíti a portfóliókezelőt, aki köteles az átutalt összegnek a – Megbízó érdekeinek megfelelő – befektetéséről gondoskodni. A befektetések után kapott kamat, hozam, osztalék, valamint a lejárt értékpapírokból származó összegek felett szintén a portfóliókezelő rendelkezik.
4.3. A kezelt vagyon csökkentéséről a Megbízó az utalás napját meg- előző 3 munkanappal korábban értesíti a Portfóliókezelőt, aki köte- les törekedni arra, hogy a legjobb árfolyamon értékesítse az utalás teljesítéséhez szükséges értékpapírokat. Megbízó a portfóliókezelési irányelvekben köteles rögzíteni minden olyan, a kivonással kapcso- latos elvárást is, amelyet a befektetési döntés meghozatalát megelő- zően a portfóliókezelő köteles figyelembe venni. Megbízó tudomásul veszi, hogy a kezelt vagyonban illikvid eszköz is elhelyezhető, így azok értékesítése nagymértékben függ az adott eszköz jellegétől, illetve az aktuális piaci környezettől. Ennek megfelelően a nem meg- felelő időben végrehajtott tőkekivonás teljesítése időigényes lehet, továbbá olyan veszteség realizálásával járhat, amely a kivonás hiá- nyában nem merült volna fel.
4.4. Rendkívüli – 3 munkanappal korábban be nem jelentett – vagyon- kivonás esetén fellépő kényszerlikvidációs és átstrukturálási vesz- teség, amely az adott értékpapír beszerzési ára és az eladási ár különbözeteként kerül meghatározásra a portfóliókezelő által elért teljesítményt növeli. A kifizetésből eredő likvidációs veszteség a Megbízót terheli.
4.5. Megbízó jogosult a benchmark és a Portfoliókezelési irányelvek megváltoztatását kezdeményezni. Az ezekhez kapcsolódó esetle- ges változások szerződésmódosítással járnak, amely során a 11. sz. pontban részletezettek az irányadóak. Portfóliókezelő a szerződés- módosításhoz való hozzájárulást az Alkalmassági teszt ismételt ki- töltéséhez kötheti. Megbízó tudomásul veszi, hogy a Portfóliókezelő megtagadhatja a szerződésmódosítás aláírást, vagy felfüggeszti a jelen szerződés szerinti szolgáltatás nyújtását, amennyiben az ak- tuális Alkalmassági teszt kiértékelésének eredménye nem egyeztet- hető össze a 4. sz. melléklet szerinti portfóliókezelési irányelvekkel. A portfólió átalakításának tényleges időtartama a piaci viszonyok függvényében változhat. Nem minősül a jelen szerződés megszegé- sének a vagyonkezelési irányelvekben meghatározott limitek ideigle- nes és a portfólió átalakításához szükséges mértékű átlépése.
5. MEGBÍZÓ KÖTELEZETTSÉGEI
5.1. Megbízó köteles a portfoliókezelési tevékenység végzése érdeké- ben, minden egyes portfoliója tekintetében befektetési és értékpa- pírszámla nyitására. Megbízó köteles ezekre rendelkezési jogot biz- tosítani a Megbízott számára.
5.2. Amennyiben Megbízó az 5.1 pont szerinti rendelkezési jogot vissza- vonja, arról a visszavonás napját követő 2 munkanapon belül Megbí- zottat írásban értesíteni köteles. A rendelkezési jog megszüntetése a jelen szerződés megszűnését jelenti, amely esetben a 12. fejezetben részletezett rendelkezések szerint kell a Feleknek eljárni.
5.3. A Megbízó köteles megtenni mindent annak érdekében, hogy a Le- tétkezelővel/számlavezetővel kötendő szerződése előírásai alapján a portfoliókezelés zökkenőmentessége, illetve annak mind teljesebb hatékonysága biztosított legyen.
5.4. Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy a portfóliókezelő időről időre mó- dosítsa a portfóliókezelő azon munkavállalóinak körét, akik az ügy- félszámla felett rendelkezési jogot kapnak, továbbá ezen személyek körében és adataiban bekövetkezett változást bejelentse a szám-
lavezető felé. Amennyiben a módosítás átvezetéséhez a számlave- zető a Megbízó közreműködését is kéri, úgy Megbízó haladéktalanul köteles megtenni minden olyan intézkedést, amely a módosítás át- vezetéséhez szükséges.
5.5. Megbízó tudomásul veszi, hogy a számlavezető számlavezetési és kereskedési rendszerében esetlegesen bekövetkező üzemza- var megakadályozhatja vagy korlátozhatja a portfóliókezelőnek az ügyfélszámlához való hozzáférését, így a jelen szerződésben vállalt kötelezettségek teljesítését, ideértve a kezelt vagyonnak a portfó- liókezelési irányelv szerinti kezelését is. Nem minősül szerződéssze- gésnek, ha a portfóliókezelő a jelen szerződésben vállalt kötelezett- ségét a jelen pontban hivatkozott ok miatt nem képes teljesíteni.
5.6. Megbízó felhatalmazza a portfóliókezelőt, hogy a jelen portfólióke- zelési szerződés megszűnésének tényét bejelentse a számlavezető felé.
5.7. Megbízó köteles a jogszabályi előírásoknak megfelelően kiállí- tott számla ellenében portfóliókezelő aktuális portfóliókezelési díj számláját kiegyenlíteni. A portfóliókezelő a tárgyidőszakot követő 20 munkanapon belül számlát állít ki a Megbízó részére, A számla végösszegével kapcsolatban a Megbízó a számla átvételét követő 5 munkanapon belül írásban kifogással élhet.
5.8. Késedelmes fizetés esetén a Megbízó a késedelem Ptk-ban megha- tározott következményeit alkalmazhatja.
5.9. Jelen szerződéshez kapcsolódóan a Megbízó köteles a 2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabá- lyairól, illetve a portfóliókezelő üzletszabályzata szerinti Alkalmassági tesztet határidőre kitölteni, és visszajuttatni a portfóliókezelő részére, valamint az ügyfél-minősítés elvégzéséhez szükséges adatokat biz- tosítani. Megbízó köteles továbbá a 2017. évi LIII. törvény a pénzmo- sás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályo- zásáról előírásainak megfelelően az ügyfél-átvilágításhoz szükséges adatokat a portfóliókezelő részére biztosítani. Megbízó tudomásul veszi, hogy (i) az Alkalmassági tesztedben vagy az ügyfél-minősítési lapon megadott adatok lényegi változása esetén köteles az adatla- pokat újra kitölteni és kiértékelés céljából a portfóliókezelő részére átadni, továbbá (ii) a portfóliókezelő felhívására ismételten köteles az Alkalmassági tesztet, vagy ügyfél-minősítési lapot kitölteni. Megbízó tudomásul veszi, hogy a portfóliókezelő felfüggeszti a jelen szerző- dés szerinti szolgáltatás nyújtását, amennyiben a módosított Alkal- massági teszt kiértékelésének eredménye már nem teszi lehetővé a jelen szerződés szerinti szolgáltatás nyújtását, kiemelt figyelemmel a
4. sz. melléklet szerinti portfóliókezelési irányelvekre.
6. PORTFÓLIÓKEZELŐ JOGAI
6.1. Portfoliókezelő – a Bszt. rendelkezései, valamint a Megbízó által meghatározott befektetési irányelvek keretein belül és szerint – saját maga jogosult dönteni az egyes befektetésekről, illetve azok részle- ges, vagy teljes egészében történő felszámolásáról.
6.2. A Megbízó jelen megállapodás aláírásával megbízza Portfóliókezelőt, hogy a portfóliókezelési tevékenységhez kapcsolódóan a számára megnyitott Számlák (Ügyfélfőszámla és/vagy Kapcsolódó alszámla) felett rendelkezzen, annak javára, illetve terhére a jelen megállapo- dás szerint ügyleteket hajtson végre. Ez a rendelkezési jog azonban csak a portfoliókezeléssel kapcsolatos befektetési tevékenységre vonatkozik.
6.3. A Portfóliókezelő a jelen megállapodás 4. számú mellékletében meg- határozott Portfóliókezelési Irányelvek adta kereteken belül a Meg- bízó kifejezett utasítása vagy jóváhagyása nélkül, önállóan végzi az átadott vagyon, illetve a kezelt vagyon kezelését.
6.4. Portfóliókezelő a jelen megbízási szerződés teljesítése során szemé- lyesen köteles eljárni, igénybe veheti azonban más személy közre- működését is.
6.5. Portfóliókezelő jogosult a szerződés szerinti portfóliókezelési díjat az „5. Megbízó kötelezettségei” fejezetben részletezettek szerint a Megbízóval szemben érvényesíteni.
6.6. Portfóliókezelő a Portfoliókezelési irányelvekben meghatározott ará- nyokat az adott pénzügyi eszközök és pénzeszköz megvételénél kö-
teles figyelembe venni. Nem számít ugyanakkor szerződésszegés- nek a passzív limitsértés, azaz, ha arra a portfóliókezelőn kívüli okból kerül sor, így különösen a kezelt vagyon elemeinek piaci árfolyamvál- tozása vagy tőkebefizetés vagy -kivonás következtében kerül sor. A passzív limitsértést a portfóliókezelő annak felmerülésétől számított 30 napon belül köteles elhárítani, amennyiben arra az adott piaci kö- rülmények alapján lehetőség van.
6.7. Portfóliókezelő a Kezelt vagyonhoz kapcsolódó szavazati jog gya- korlása során minden esetben a Megbízó érdekében köteles eljárni, ugyanakkor azzal kapcsolatban a Megbízót utasítási jog nem illeti meg. A portfóliókezelő nem küld a szavazati jogok gyakorlása során előzetes szóbeli tájékoztatást (közgyűlések várható napirendjéről, fontosabb döntési pontokról), illetve utólagos írásbeli beszámolót (közgyűlés menetéről, a szavazás eredményéről) a Megbízó részére.
6.8. A Portfóliókezelő az Ügyfél számlájának javára, illetve terhére a jelen megállapodás szerint kizárólagosan jogosult ügyletek végrehajtásá- ra. Amennyiben az Ügyfél a Portfóliókezelő ezen rendelkezési jogát megsérti, az a Portfóliókezelési Szerződés felmondását vonhatja maga után.
7. PORTFÓLIÓKEZELŐ KÖTELEZETTSÉGEI, AZ ÜGYFÉL TÁJÉKOZTATÁSÁNAK SZABÁLYAI
7.1. A portfóliókezelő az értékpapírok beszerzését és értékesítését, vala- mint az ezzel összefüggő egyéb ügyletek megkötését és lebonyolítá- sát, továbbá egyéb, a szerződésben meghatározott kötelezettségeit a tőle, mint szakcégtől elvárható gondossággal köteles végezni.
7.2. A portfóliókezelő a kezelésre átadott eszközöket a vonatkozó jog- szabályi előírások és az írásba foglalt irányelvek szerint fektetheti be.
7.3. A Portfóliókezelő köteles Megbízó által kezelésre átadott vagyont mind saját, mind más megbízók eszközeitől különállóan nyilvántarta- ni és kezelni.
7.4. A Portfoliókezelő köteles Megbízó részére a Bszt. mindenkor hatá- lyos vonatkozó szabályainak megfelelő tájékoztatásokat megadni.
7.5. A Portfoliókezelő köteles gondoskodni Megbízó tulajdonában lévő értékpapírok és más eszközök jogszabályban és jelen szerződésben meghatározott gyakoriságú értékeléséről, az eszközérték-számítás szabályainak megfelelően. A Portfoliókezelő a Megbízó eszközérté- két a Megbízó tulajdonában lévő értékpapírok értékének, valamint pénz- és egyéb eszközeinek összegeként jelen szerződés 1. sz. mellékletével összhangban határozza meg, minden munkanapra. Portfpliókezelő emailben tájékoztatja a Megbízót arról, ha a kezelt vagyon összértéke az előző napi értékeléshez képest 10%-kal csök- ken, illetve minden további 10%-os csökkenésről, legkésőbb annak a munkanapnak a végéig, amikor a küszöbérték túllépése megva- lósult, vagy amennyiben ez nem munkanapra esik, a rá következő munkanap végéig (rendkívüli portfóliójelentés).
7.6. A Portfoliókezelő köteles negyedévente a Bszt. 68. § szerinti tarta- lommal jelentést készíteni és azt a tárgyidőszakot követő 10. munka- napig átadni Megbízónak.
7.7. A Portfoliókezelő a jelentéseket elsődlegesen elektronikus levél (email) útján juttatja el az Ügyfelek részére. Ennek feltétele, hogy az ügyfél jelen szerződés 6. számú mellékletén erről nyilatkozzon, illetve megadja a kapcsolattartáshoz szükséges e-mail címét.
7.8. Portfoliókezelő garantálja, hogy mindazon jogosítványokkal rendel- kezik, melyek alapján az e szerződésben meghatározott tevékenység ellátására vállalkozhat. Portfoliókezelő köteles az ezekben történő bármely változásról, a tudomásszerzésétől számított 5 munkanapon belül értesíteni Megbízót.
7.9. Portfoliókezelő az általa igénybevett személyért teljes felelősséggel úgy felel, mintha a rábízott ügyet maga látta volna el.
7.10. A portfóliókezelési tevékenysége keretében a végrehajtott ügyletek- kel kapcsolatos ügyleti tájékoztatást, továbbá a Bszt. 69/A. szerinti tájékoztatást (MNB honlapján elérhetővé tett számlaadatok lekér- dezéséhez szükséges jelszó) a Számlavezető adja meg a Megbízó részére.
8. A TELJESÍTMÉNYMÉRÉS SZABÁLYAI, A PORTFOLIÓKEZELÉSI DÍJ MEGÁLLAPÍTÁSÁNAK MÓDJA, MÉRTÉKE ÉS ELSZÁMOLÁSA
8.1. A portfoliókezelés kezdő napjától a Portfoliókezelőt a szerződésben meghatározott feladatainak ellátásáért Portfoliókezelési díj illeti meg.
8.2. A Portfoliókezelési díj éves mértéke az átlagos lekötött tőke
.0.,5 %-a + áfa. Az átlagos lekötött tőke számítását a 2. számú
melléklet tartalmazza. A portfóliókezelő, mint befektetési alapkezelő által kezelt befektetési alapok jegyeibe fektetett átlagos tőkére vo- natkozóan nem kerül portfóliókezelési díj felszámításra.
Megbízó tudomásul veszi, hogy a portfóliókezelő ezen eszközök vonatkozásában, az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű díjazásra válhat jogosulttá.
8.3. A Portfóliókezelési díj fizetése a tárgyév végét követően esedékes számla ellenében, a számlában megjelölt időpontig.
8.4. A díjazásnak a felmondás esetére vonatkozó szabályozására a port- foliókezelési tevékenység megszűnésének módja és feltételei feje- zetben leírtak az irányadóak.
9. A PORTFÓLIÓKEZELÉSSEL KAPCSOLATOS KÖLTSÉGEK ELSZÁMOLÁSA
9.1. A Megbízott minden az Ügyfél portfoliókezelésével összefüggő, szá- mára harmadik fél által felszámított költséget továbbhárít a Megbízó felé (különös tekintettel a tőzsdei és tőzsdén kívüli megbízások díjait, transzfer és utalási díjakat, KELER költségeket, értesítések, jogsza- bályban kötelezően előírt tájékoztatáson túl az Ügyfél kérésére törté- nő tájékoztatások költségét, stb.). Ezen díjakat és költségeket a jelen szerződésben meghatározott Portfoliókezelési díj nem tartalmazza.
9.2. A 9.1 pontban felsorolt díjak azok felmerülésének időpontjában, míg a portfoliókezelési díj évente kerül elszámolásra.
9.3. A portfoliókezeléssel kapcsolatos költségek elszámolására az 5. A Megbízó kötelezettségei fejezetben részletezett eljárások alkalma- zandók.
10. KAPCSOLATTARTÁS
10.1. A Megbízóval történő kapcsolattartás és tájékoztatás módja: elekt- ronikus levél (email)
Megbízó kapcsolattartási adatai
Név: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Telefon: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Email: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cím: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Levelezési cím: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A szerződés egészével kapcsolatosan Portfoliókezelő részéről a kapcsolattartásáért felelős személy adatai:
név: Xxxxxx Xxxxxxxxx beosztás: megfelelési vezető telefon: x00 0 000 0000
fax: x00 0 000 0000
email: xxxxxxxxx.xxxxxx@xxxxxxxx.xxx
A szerződés teljesítése napi kérdéseivel kapcsolatosan Portfólióke- zelő részéről a kapcsolattartásáért felelős személy adatai:
név: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
beosztás: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
telefon: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
fax: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
email: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2. A Felek az egymásnak szóló, a jelen szerződés tárgyát, illetve a szer- ződés teljesítésével kapcsolatos információkat bármilyen távközlési úton egymás tudomására hozhatják, kötelesek azonban azt a köz- lést követően haladéktalanul a kapcsolattartásra kijelölt formában megismételni.
10.3. Bármelyik Fél jogosult kapcsolattartójának személyét megváltoztat- ni. Felek megállapodnak abban, hogy a kapcsolattartó személyében bekövetkezett változás nem igényel szerződésmódosítást, elegendő arról a másik Felet írásban tájékoztatni. A kapcsolattartó személyé- ben bekövetkezett változás a másik Féllel való szerződésszerű köz- léstől hatályos.
10.4. A Felek kötelezik továbbá magukat arra, hogy a szerződéssel létre- hozott jogviszonnyal kapcsolatos minden lényeges, a szerződés és annak teljesítésével kapcsolatos tényről és körülményről, illetve az azokban beálló változásokról haladéktalanul, írásban értesítik egy- mást.
10.5. A jelen szerződésben megfogalmazott kötelezettségek elmulasztása esetében a felmerülő kár a mulasztó Felet terheli.
11. SZERZŐDÉS MÓDOSÍTÁSA
11.1. A szerződés csak közös megegyezéssel, kizárólag írásban módosít- ható.
11.2. Az esetleges szerződésmódosítások, illetve a melléklet(ek) változta- tásai e szerződéshez csatolandók és annak szerves részét képezik.
11.3. A Portfoliókezelő a Portfoliókezelési irányelvekben és a benchmark- ban történt változások alapján a befektetési portfoliót köteles a szer- ződés módosítását követő 10 munkanapon belül átcsoportosítani.
12. A PORTFÓLIÓKEZELÉSI TEVÉKENYSÉG MEGSZŰNÉSÉNEK MÓDJA ÉS FELTÉTELEI
12.1. A jelen szerződést bármely Fél 30 napos felmondási idő mellett, bár- mikor, indokolás nélkül, írásban felmondhatja (rendes felmondás). A felmondási idő kezdete az erre vonatkozó nyilatkozat másik Fél általi kézhezvételének napja.
12.2. A felmondás közlése, illetőleg a szerződés megszüntetése kizárólag írásban érvényes.
12.3. Közös megegyezéssel szűnik meg a szerződés, ha azt felek egybe- hangzóan ilyen irányú szándékukat írásba foglalják, és ezen iratot kézjegyükkel látják el.
12.4. A szerződést bármely fél rendkívüli felmondással, azonnali hatállyal akkor mondhatja fel, ha a másik fél a szerződésbe foglalt kötelezett- ségeit megszegi.
A szerződés azonnali hatállyal felmondható abban az esetben is, ha
– portfoliókezelő az Ügyfél befektetési politikáját súlyosan felróha- tó módon vagy több ízben nem tartja be,
– bármely Fél ismételten vagy súlyosan szerződésszegést követ el
– Ügyfél a Portfóliókezelő kizárólagos rendelkezési jogát megsérti.
A szerződés azonnali hatállyal megszűnik abban az esetben, ha
– Portfóliókezelő jogutód nélkül megszüntetésére/megszűnésére kerül sor,
– Portfóliókezelő vonatkozó Felügyeleti engedélyét visszavonják,
– Portfóliókezelő ellen felszámolási eljárást kezdeményeznek,
– Portfóliókezelő önmaga ellen csődeljárást kezdeményez
– Megbízó a portfóliókezelési tevékenységgel érintett számlája fe- letti rendelkezési jogot a portfóliókezelőtől megvonja.
12.5. Felek a szerződés bármilyen jogcímen történő megszüntetése, illetve megszűnése esetén kötelesek egymással a rendelkezési jog vissza- vonásától vagy arról a Megbízott általi tudomásszerzésétől számított 15 munkanapon belül elszámolni. Felek eltérő megállapodásának hi- ányában a kezelt vagyon átadására természetben, az ügyfélszámlán kerül sor, azaz a kezelt vagyon részét képező egyes pénzügyi eszkö- zök értékesítésére a portfóliókezelő nem köteles.
12.6. A Portfoliókezelő a Megbízó számlája feletti rendelkezési jog fenn- állása alatt a tőle elvárható gondossággal köteles gondoskodni az eszközök értékőrzéséről, a rendelkezési jog megszűnésének napjá- tól azonban minden joga és kötelezettsége e tekintetben megszűnik.
12.7. A Portfoliókezelőt a jelen szerződés megszűnéséig, de legfeljebb a Megbízó portfóliókezelési tevékenységgel érintett számlája feletti rendelkezési jog megszűnésének az időpontjáig illeti meg díjazás.
13. VITÁS ÜGYEK RENDEZÉSE, JOGHATÓSÁG
13.1. Xxxxx kötelesek egymás között az e szerződés teljesítésével, értel- mezésével kapcsolatos vitás ügyek rendezését először egyeztetés révén megkísérelni.
14. VEGYES RENDELKEZÉSEK
14.1. E szerződés elválaszthatatlan részét képezik az alábbi mellékletek:
1. számú melléklet: Az eszközérték meghatározása
2. számú melléklet: A portfolió átlagos lekötött tőkéje és hozama
3. számú melléklet: Referenciahozam
4. számú melléklet: Portfoliókezelési irányelvek
5. számú melléklet: Kockázatfeltáró nyilatkozat
6. számú melléklet: Nyilatkozat elektronikus levélben történő kapcsolattartásról
7. számú melléklet: Nyilatkozat a portfóliókezelő, mint alapkezelő
által kezelt kollektív befektetési értékpapírról
8. számú melléklet: Ügyfélszámlák
9. számú melléklet: MiFID II nyilatkozat
10. számú melléklet: Nyilatkozat Üzleszabályzat megismeréséről
14.2. A Megbízó tulajdonában lévő, a portfolióba tartozó befektetési esz- közöket a Megbízott nem kölcsönözheti, és nem terhelheti meg.
14.3. A Megbízó szavatol az általa, a Megbízottnak átadott értékpapírok per-, teher- és igénymentességért.
14.4. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Megbízott Üzletszabályzatában foglaltak, az abban nem szabályozott kérdé- sekben a Bszt., a Tpt., a Ptk. és egyéb vonatkozó jogszabályok, va- lamint a vonatkozó tőzsdei és elszámolóházi szabályok irányadóak.
14.5. A Megbízó kijelenti, hogy Megbízott Üzletszabályzatának feltételeit megismerte és azokat magára nézve kötelezőnek ismeri el. A Meg- bízó kijelenti, hogy Megbízott részére a Bszt.-ben foglalt előzetes tájékoztatást megadta, a szerződéshez kapcsolódó díjakról, költsé- gekről tájékoztatta.
14.6. Amennyiben a jelen megállapodás és az Üzletszabályzat valamely kérdésben egymástól eltérő rendelkezést tartalmaz, akkor a jelen megállapodás rendelkezéseit kell irányadónak tekinteni.
14.7. A Megbízó kijelenti, hogy a jelen szerződéssel kapcsolatos, jogsza- bályban előírt tájékoztatásokat a Megbízott számára megadta, és a szerződést ennek tudatában szabad elhatározásából köti.
E szerződést Xxxxx elolvasás után, mint akaratukkal mindenben megegye- zőt írtak alá.
Kelt: Budapest, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Megbízó aláírása Generali Alapkezelő Zrt.
Megbízott aláírása
1. sz. melléklet
Az eszközérték meghatározása
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Az eszközérték meghatározása .m. .x.x.x.x.x.xx. .xx.x.xx. .a.n. (.H.U. F. ). . . . . . . . . . . . . . . történik. A .m. .x.x.x.x.x.xx. .ri.n.tt.ó. l eltérő devizában kibocsátott
eszközök .m. .a.g.y.a.r. x.x.x.xx. t.r.a való átszámítása a Magyar Nemzeti Bank által T napra hivatalosan közétett deviza középárfolyamon történik.
PORTFOLIÓ EGYES ELEMEINEK ÉRTÉKELÉSI SZABÁLYAI
I. Folyószámlapénz, pénzszámla egyenleg
A folyószámla-pénzállomány a pénzszámlák T napi záró állományai- nak összegeként kerülnek megállapításra.
II. Lekötött betét
A bankbetét a lekötött betét T napig járó időarányos kamattal meg- növelt összegeként kerül értékelésre.
III. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Tőzsdére bevezetett értékpapírok:
Fix és változó kamatozású kötvények: A Budapesti Értéktőzsdére bevezetett fix és változó kamatozású kötvények a T napi elsődleges forgalmazói árjegyzés keretében megjelentetett legjobb vételi és el- adási árfolyam középértékéből kalkulált hozam alapján T napra szá- mított bruttó árfolyamon kerülnek értékelésre.
Amennyiben a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett fix és változó ka- matozású kötvényre T napon az elsődleges forgalmazók árat nem jegyeznek, akkor a fenti számításokat a legutolsó, 30 napnál nem régebbi tőzsdei kötési árfolyamon kell elvégezni.
Ha a fenti módszerek egyike sem alkalmazható, akkor az értékelést a beszerzési árfolyam alapján kell elvégezni.
Ha az értékpapírok kikerültek az ÁKK árfolyamjegyzéséből (3 hónap- nál rövidebb hátralevő futamidejűek) akkor ezen értékpapírok T napi bruttó árfolyama az ÁKK által nyilvánosságra hozott T napra vonat- kozó 3 hónapos referenciahozamból kerül megállapításra.
Diszkontkincstárjegyek: A Budapesti Értéktőzsdére bevezetett diszkontkincstárjegyek T napi piaci értékét a T napi elsődleges for- galmazói árjegyzés keretében megjelentetett legjobb vételi és eladá- si árfolyam középértékéből kalkulált hozam alapján T napra számí- tott bruttó árfolyamon kerülnek értékelésre.
Amennyiben a Budapesti Értéktőzsdére bevezetett diszkontkincs- tárjegyre T napon az elsődleges forgalmazók árat nem jegyeznek, akkor ezen értékpapírok T napi bruttó árfolyama az ÁKK által nyilvá- nosságra hozott T napra vonatkozó referenciahozamokból számított hozam alapján kerül megállapításra. A számított referencia hozam megegyezik az adott diszkontkincstárjegy lejárati idejéhez legköze- lebb eső két referenciahozamnak a lejárati időre számított számtani átlagával.
A 3 hónapnál rövidebb hátralevő futamidejű diszkontkincstárjegyek az ÁKK által közzétett T napra vonatkozó 3 hónapos referenciaho- zamból számított bruttó árfolyamon kerülnek értékelésre.
Diszkont vállalati kötvények: A Budapesti Értéktőzsdére beveze- tett diszkont vállalati kötvények T napi piaci értékét 30 napnál nem régebbi tőzsdei záróárfolyam alapján kell kiszámítani oly módon, hogy a tőzsdei árfolyam és a teljesítési nap alapján meghatározásra kerül az értékpapír T napi hozama, majd ezzel a hozammal kerül ki- számításra az adott értékpapír T napi bruttó árfolyama.
Amennyiben az utolsó tőzsdei kötési árfolyam 30 napnál régebbi, akkor az értékelést a kibocsátó, illetve egyéb árjegyző által közzétett árfolyam alapján kell meghatározni.
Ha a fenti módszer nem alkalmazható, akkor az értékelést a beszer- zési árfolyam alapján kell elvégezni.
Tőzsdén nem jegyzett értékpapírok:
Fix és változó kamatozású kötvények: A tőzsdén nem jegyzett ér- tékpapírok T napi piaci értékét az értékpapír-piaci hír- és adatszol- gáltató cégek (például Reuters, Bloomberg) által közzétett legutolsó, de 30 napnál nem régebbi záró árfolyam alapján kell elvégezni.
Ha a fenti módszer nem alkalmazható, akkor az értékelést a beszer- zési árfolyam alapján kell elvégezni.
Diszkontkincstárjegyek: A 3 hónapnál rövidebb hátralevő futam- idejű diszkontkincstárjegyek az ÁKK által közzétett T napra vonat- kozó 3 hónapos referenciahozamból számított bruttó árfolyamon kerülnek értékelésre.
Kincstárjegyek: A kincstárjegyek T napi piaci érteke az értékpapír névértéke és a T napig járó időarányos kamat összegeként kerül meghatározásra.
IV. Részvények
Tőzsdére bevezetett részvények:
A tőzsdére bevezetett részvények T napi piaci értékét az adott érték- papírra közölt tőzsdén kialakult, T tőzsdenapi záróárfolyam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni.
Ha az adott napon nem volt üzletkötés, vagy a T napra vonatko- zóan az árfolyamadatok nem hozzáférhetőek, a fenti számításokat az értékpapír-piaci hír- és adatszolgáltató cégek (például Reuters, Bloomberg) által közzétett legutolsó záróárfolyam alapján kell elvé- gezni.
Tőzsdén nem jegyzett részvények:
A tőzsdén nem jegyzett értékpapírok T napi piaci értékét az adott ér- tékpapírra közölt T napi OTC záróárfolyam alapján kell meghatározni. Amennyiben a T napra vonatkozóan az adott értékpapírokra nincs regisztrált OTC árfolyam, akkor a fenti számításokat az utolsó napi záróárfolyam alapján kell elvégezni.
Ha a fenti módszerek egyike sem alkalmazható, akkor az értékelést a beszerzési árfolyam alapján kell elvégezni.
V. Kollektív befektetési értékpapírok
A befektetési jegyek T napi piaci értékét az alap kezelője által T nap- ra közzétett legutolsó egy jegyre jutó nettó eszközérték felhasználá- sával kell meghatározni.
A tőzsdére bevezetett ETF-ek T napi piaci értékét az adott értékpa- pírra közölt tőzsdén kialakult, T tőzsdenapi záróárfolyam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni. Ha az adott napon nem volt üz- letkötés, vagy a T napra vonatkozóan az árfolyamadatok nem hozzá- férhetőek, a fenti számításokat az értékpapír-piaci hír- és adatszol- gáltató cégek (például Reuters, Bloomberg) által közzétett legutolsó záróárfolyam alapján kell elvégezni.
VI. Jelzáloglevél
A jelzáloglevelet a kötvényekhez hasonlóan, a III. pont szerint kell értékelni.
VII. Határidős ügyletek
Tőzsdén kívüli határidős ügyletek (forward):
A határidős vételi megállapodások T napi eszközértéke a mögöttes instrumentum fentiek alapján meghatározott T napi piaci értékének és a határidős megállapodásban szereplő vételi árfolyam T napra vonatkozó jelenértékének a különbözetével egyezik meg.
A határidős eladási megállapodások T napi eszközértéke a határidős megállapodásban szereplő eladási árfolyam T napra vonatkozó je- lenértékének és a mögöttes instrumentum fentiek alapján meghatá- rozott T napi piaci értékének különbözetével egyezik meg.
Tőzsdei határidős ügyletek (futures):
A nyitott tőzsdei határidős ügyleteket az adott instrumentumra ki- alakult T napi hivatalos elszámoló áron kell figyelembe venni. Ennek megfelelően a határidős pozíció értéke T napon megegyezik az T napi hivatalos elszámoló ár és a kötési ár különbözetének, valamint a kontraktusok méretének és mennyiségnek a szorzatával.
2. sz. melléklet
A portfólió átlagos lekötött tőkéje és hozama
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Az átlagos lekötött tőke kiszámításának képlete:
N
BP + ∑ NB x N /T
T
i=1
t,T i
BPT: a kezelt vagyonnak a tárgyidőszakot megelőző időszak végén fennálló piaci értéke
NBt,T: nettó befizetések ( befizetések kifizetésekkel csökkentve) a kezelt portfolióba; a (t;T) időszakban a tárgyidőszak végéig, ahhoz képest az i-edik napon, ezen nap zárásakor a napi nettó forgalom (ha volt azon a napon pénzforgalom, egyébként 0)
Ni: az i-edik napi nettó befizetés napjától az értékelési időszak záró napjáig hátralévő napok száma T: az értékelési időszak napjainak száma
Hozamszámítás
A portfolió egészére vonatkozó időszakos bruttó hozamrátát az alábbi idősúlyos módszer alapján kell számítani:
R = (1+r1)x(1+r2)x...x(1+rt)-1
R = a portfólió időszakos bruttó hozama r1 = a portfólió napi bruttó hozama
ahol:
rt=(Pt-CF(ki;t))/(Pt-1+CF(be;t))-1
illetve ahol:
rt = a t. napi idősúlyozású bruttó hozam
Pt = a vagyon t. napi záró bruttó piaci értéke
CF(ki;t) = t. napi pénzmozgás, a nem vagyonkezeléshez kapcsolódó kifizetés (előjeles) értéke CF(be;t) = t. napi pénzmozgás, a nem vagyonkezeléshez kapcsolódó befizetés (előjeles) értéke
Bruttó hozam: A Portfóliókezelési díj levonása előtt számított hozam
3. sz. melléklet
Referenciahozam
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
100% RMAX Index
EUR alapon számított 2%/év USD alapon számított 2%/év GDP alapon számított 1%/év
4. sz. melléklet
Portfóliókezelési irányelvek
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
A BEFEKTETÉSI ESZKÖZÖK LEHETSÉGES KÖRE
A Portfoliókezelő köteles a befektetéseket a kockázat minimalizálása érdekében az eszközcsoportok, és azon belül az eszközök között megosztani.
A Portfoliókezelő az alkalmassági teszt eredménye, a Megbízó kockázati szintje, a piaci előrejelzések, valamint a gazdasági környezet figyelembevé- telével, az alábbi befektetési irányelvek és a portfólió piaci értékéhez viszonyított arányok szerint kezeli a Megbízó portfólióját. Portfóliókezelő a lenti befektetési irányelvnek közvetett módon, általa kezelt befektetési alapokon (alapok alapja) is megfelelhet.
A táblázat a maximum értékeket tartalmazza, a minimum érték mindenhol 0%
konzervatív (%) | kiegyensúlyozott (%) | kockázatvállaló (%) | |
Pénzpiaci alapok, pénzeszközök, betétek | 100 | 100 | 100 |
Hazai és külföldi államkötvények, állami garanciás értékpapírok, jelzáloglevelek, valamint ezekbe a termékekbe fektető kollektív befektetési formák | 100 | 100 | 100 |
Hazai és külföldi részvények, hazai és külföldi vállalati kötvények, valamint ezekbe a termékekbe fektető kollektív befektetési formák | 30 | 50 | 100 |
Abszolút hozamú kollektív befektetési formák | 30 | 50 | 100 |
Származtatott termékekbe fektető kollektív befektetési formák, származtatott termékek* | 30 | 50 | 100 |
Egyéb, a fenti kategóriáktól eltérő termékekbe fektető kollektív befektetési formák | 10 | 20 | 100 |
Ajánlott befektetési időtáv | 0–3 év | 3–5 év | 5– év |
Kockázati besorolás | mérsékelt | közepes | magas |
Nettó kockázati kitettség | 100% (közvetlen tőkeáttételt nem tartalmaz) | 100% (közvetlen tőkeáttételt nem tartalmaz) | 100% (közvetlen tőkeáttételt nem tartalmaz) |
A portfóliókezelés során követendő befektetési irányelv (megfelelő cellában történő jelöléssel) |
* Felhívjuk figyelmét, hogy a tőkepiaci szervezetek által a jegybanki információs rendszerhez elsődlegesen a Magyar Nemzeti Bank felügyeleti feladatai ellátása érdekében teljesítendő adatszolgáltatási kötelezettségekről szóló hatályos rendelet alapján azon származtatott termékekbe fektető kollektív befektetési formák, amelyek abszolút hozamú befektetési stratégiát folytatnak, az abszolút hozamú kollektív befektetési formák között kerülnek figye- lembevételre.
5. sz. melléklet
Kockázatfeltáró nyilatkozat
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
A Megbízó tudomással bír arról, hogy a törvényi kereteken belül, de széles mozgásteret biztosít a Portfoliókezelő befektetetési döntéseit illetően. Ennek megfelelően a Portfoliókezelő nem köteles a referenciaindex összetételének megfelelő portfoliót tartani, hanem a portfoliókezelési irányelvekben rögzített határokon belül fektetheti be az Ügyfél szabad pénzeszközeit.
A fentiek miatt a Megbízó tudomásul veszi, hogy a tényleges hozam lényegesen eltérhet mind pozitív, mind negatív irányban a referenciaindex teljesít- ményétől.
A Megbízó kifejezetten hozzájárulását adja ahhoz, hogy a Portfoliókezelő a portfoliókezelési irányelvekben, valamint a törvényi kereteken belül rögzített előírások szerint akár magas kockázatú befektetéseket is végrehajtson, amennyiben azt a Megbízó által kitöltött alkalmassági teszt eredménye lehetővé teszi.
A Megbízó számára a Portfoliókezelő feltárta a szerződésben rögzített kockázatokat, azokat Megbízó tudomásul vette, és ennek ismeretében írta alá jelen szerződést.
6. sz. melléklet
Nyilatkozat elektronikus levél útján történő kapcsolattartáshoz
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Xxxxxxxxx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
kérem, hogy a Generali Xxxxxxxxxx Zrt. Üzletszabályzatában és a jelen szerződésben meghatározott értesítéseket a következő email címre kézbesítsék:
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . @ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(kérjük olvashatóan kitölteni)
A jelen nyilatkozat aláírásával kijelentem, hogy rendszeres internet hozzáféréssel rendelkezem valamint, hogy a Generali Xxxxxxxxxx Zrt.-vel történő kapcsolattartás és tájékoztatás módjaként kifejezetten az elektronikus levelezést választom.
Az elektronikus levelezési cím bekérésének, kezelésének a célja a Bszt. által előírt tájékoztatások elektronikus formátumban történő teljesítése.
7. sz. melléklet
Nyilatkozat a portfóliókezelő, mint alapkezelő által kezelt kollektív befektetési értékpapírról
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Xxxxxxxxx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a jelen nyilatkozat aláírásával kifejezetten hozzájárulok, hogy a jelen szerződés hatálya alatt kezelt portfólió(k) terhére a portfóliókezelő, mint befekte- tési alapkezelő a saját maga által kezelt kollektív befektetési forma által kibocsátott kollektív befektetési értékpapírt szerezzen.
8. sz. melléklet
Ügyfélszámlák
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Portfóliókezelési tevékenység keretében megnyitott ügyfélszámlák:
Számlavezető: Concorde Értékpapír Zrt.
Számlaszám: 14400018–30100608– . . . . . . . . . . . . . . . .
Számlavezető: Concorde Értékpapír Zrt.
Számlaszám: 14400018–30100608– . . . . . . . . . . . . . . . .
Kelt: Budapest, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Megbízó aláírása Generali Alapkezelő Zrt.
Megbízott aláírása
9. sz. melléklet
Nyilatkozat
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Xxxxxxxxx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
kijelentem, hogy a Generali Alapkezelő Zrt. (a továbbiakban: Generali) előzetesen, kellő időben, teljes körű tájékoztatást biztosított a részemre, és a fel- merült kérdéseimre megfelelő információkat kaptam. A Generali jelen nyilatkozat megtételével kapcsolatos tájékoztatását megértettem, azt tudomásul véve és elfogadva a következő kifejezett hozzájárulásokat adom meg. E nyilatkozataim a köztem és a Generali között létrejött portfóliókezelési megbízási szerződés hatályba lépésének dátumától érvényesek és alkalmazandóak a Generalival fennálló, befektetési szolgáltatási (portfóliókezelési) tevékenység nyújtása során:
1. Kifejezetten hozzájárulok ahhoz, hogy a Generali a nekem címzett tájékoztatásokat a papír alapon történő tájékoztatás helyett más tartós adathor- dozón, így különösen emailen, vagy rögzített telefonhívás keretében adja meg számomra annak tudatában, hogy egyébként lehetőség lenne a papír alapú tájékoztatás választására is.
2. Kifejezetten hozzájárulok ahhoz, hogy a Generali a transzparens előzetes díj és költség kalkulációt részemre a papír alapon történő tájékoztatás he- lyett más tartós adathordozón, így különösen e-mail-en, vagy rögzített telefonhívás keretében adja meg számomra annak tudatában, hogy egyébként lehetőség lenne a papír alapú tájékoztatás választására is.
3. Kifejezetten hozzájárulok ahhoz is, hogy a Generali a xxx.xxxxxxxxxx.xx honlapon keresztül teljesítse azokat a tájékoztatásokat és adja meg azokat az információkat, amelyek esetében erre a jogszabály lehetőséget ad, és amely tájékoztatással kapcsolatos értesítést (amennyiben ez szükséges) a Generali részére megadott email címre teljesítse.
4. A Generali Végrehajtási politikájáról szóló tájékoztatást megkaptam, és az abban foglaltakat elfogadom. Ismerem továbbá az Üzletszabályzatban foglaltakat és annak tartalmát elfogadom. Tudom azt, hogy e dokumentum a xxx.xxxxxxxxxx.xx oldalon a fontos_informaciok/szabalyzatok/ alolda- lon elérhetőek.
5. Kijelentem, hogy rendszeres internet hozzáféréssel rendelkezem. Kérem, hogy a Generali a jelen portfóliókezelési megbízási szerződésben megadott email címet használja.
10. sz. melléklet
Nyilatkozat
Generali Alapkezelő Zrt. • Levelezési cím: 1066 Xxxxxxxx, Xxxxx xxx 00–00. • Telefonszám: x00 0 000 0000 • xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx
Xxxxxxxxx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
– kijelentem, hogy a Generali Alapkezelő Zrt. Üzletszabályzatát megismertem, az abban foglaltakat illető tájékoztatást teljes körűen megkaptam, erre tekintettel az Üzletszabályzat feltételeit magamra nézve elfogadom.
– kijelentem, hogy adataimnak az Üzletszabályzat 12. fejezete szerinti nyilvántartásához, kezeléséhez ezúton hozzájárulok.
– kijelentem, hogy a Generali Alapkezelő Zrt. Adatkezelési tájékoztatóját megismertem.