Tartalomjegyzék
Tartalomjegyzék
Ügyféltájékoztató...............................................................................................................................................
2
2
2
6
4.2.1. Cégnyilvántartásban szereplő társaság 10
4.2.3. Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet 12
4.3. Kapcsolati háló adatok 15
4.3.2. Tulajdonos rendelkezik LEI kóddal 16
4.3.3. Tulajdonos megadása névvel 16
4.3.4. Számla címzett adatok 16
4.4. Csatolandó dokumentumok 17
18
19
6.1. XXXXX közreműködésével WM Datenservice kódkiadó által kibocsátott LEI kód megújítása 20
20
8. LEI kód mögötti adattartalom módosítása, aktualizálása
20
21
A KELER Zrt. a magyarországi illetőségű jogi személyek részére teljes körű LEI szolgáltatást nyújt a LEI kódkiadó és kezelő rendszerén keresztül.
A KELER weboldalán (xxx.xxxxx.xx) vagy közvetlenül a xxxxx://xxx.xxxxx.xx URL-en érhető el a KELER LEI kódkiadó és kezelő rendszere.
Támogatott böngészők:
• Chrome
• Mozilla Firefox
• Internet Explorer 11
Érintett mező/gomb neve | Megjegyzés |
Felhasználónév | Belépés már regisztrált felhasználó részére érvényes felhasználónév és jelszó megadásával. |
Elfelejtett jelszó | Elfelejtett jelszó funkcióban a már regisztrált felhasználónév megadásával a felhasználónévhez tartozó e-mail címre ideiglenes jelszót küld a rendszer. Ideiglenes jelszót a rendszer újbóli használatához meg szükséges változtatni, az új jelszó nem egyezhet meg a korábbival. |
Belépés | Amennyiben már regisztrált ügyfelünk a Felhasználónév és jelszó megadásával a Belépés gombra kattintva tud a rendszerbe bejelentkezni. |
Regisztráció | LEI rendszerben még nem létező ügyfél részére regisztrációs folyamat kezdeményezése. |
Zászló | Angol nyelvű belépő/regisztrációs felület használatért a zászlóra szükséges kattintani. |
A csillaggal jelölt mezők kitöltése kötelező.
Érintett mező/gomb neve | Megjegyzés |
Bejegyzés helye | Kizárólag Magyarországon nyilvántartott szervezetek regisztrálhatnak és vehetik igénybe a KELER LEI szolgáltatásait. |
Szervezet neve | Cégnyilvántartásban szereplő gazdasági társaságok, és cégnyilvántartásban nem szereplő szervezetek bejegyzett hivatalos neve. |
Nyilvántartási szám típusa | Cégnyilvántartásban szereplő gazdasági társaságok, és cégnyilvántartásban nem szereplő adószámmal rendelkező szervezetek adószám-törzsszám (adószám első 8 karaktere), cégnyilvántartásban nem szereplő adószámmal nem rendelkező szervezetek nyilvántartási számuk megadásával regisztrálhatnak. |
Befektetési alapok esetén a Befektetési Alapkezelő regisztrál. | |
Nyilvántartási szám | Adószám esetén első 8 karakter, egyéb szervezetek esetén a nyilvántartási számuk. |
Telefonszám | A LEI kódért felelős személy / csoport mindenkori, egyedi telefonszáma. Formátuma: x0000000000. |
Szervezet e-mail címe | A LEI kódért felelős csoport, annak hiányában személy mindenkori, egyedi e-mail címe. Formátuma: xxxxx@xxxxx.xx, Nagybetűt és ékezetes betűt nem tartalmazhat. |
Felhasználónév | A felhasználónév egyedi a LEI rendszerben. Formátuma: egy szóból állhat. |
Vezetéknév | Regisztráló Felhasználó vezetékneve. |
E-mail cím: | A felhasználó (regisztráló személy) egyedi e-mail címe. Formátuma: xxxxx@xxxxx.xx, Nagybetűt és ékezetes betűt nem tartalmazhat. |
Keresztnév | Regisztráló Felhasználó keresztneve. |
Jelszó | Jelszóval szemben támasztott formai követelmények: - jelszó hossza minimum 8, maximum 64 karakter lehet, - a jelszó alfanumerikus karakterekből áll, amelynek tartalmaznia kell kis- , és nagy betűt, valamint számot, - a felhasználó nevet nem tartalmazhatja. |
Jelszó ismét | Biztonsági okokból, gépelési hibák elkerülése érdekében a jelszót még egyszer szükséges megadni. |
Regisztráció feltételei | A szabályzatok megismerése után a 4 regisztrációs feltétel elfogadásával (kipipálásával) a regisztráció gomb megnyomásának hatására online szerződéskötés történik. A regisztrációt megerősítő linket a felhasználó űrlapon megadott e-mail címre automatikusan kiküldi a rendszer. |
Megjegyzés | |
LEI igénylés | LEI kód igénylés űrlap kitöltése manuálisan 1 szervezet részére. |
Tömeges LEI igénylés import | LEI kód igénylés adatainak betöltése Excelből, jellemzően több szervezet részére. |
LEI transzfer fogadás | Más kódkiadó által korábban kibocsátott és nyilvántartott LEI kód transzfer KELER-be történő fogadásának kezdeményezése. |
Megrendelhető igénylések | Teljesen kitöltött, szükség esetén dokumentummal ellátott igénylések tömeges kosárba helyezése. |
Xxxxx | Xxxxxxxx(ek) fizetési módjának megadása, majd megrendelése. |
Ügyfél és felhasználói adatok | Törzsadatok szerkesztése. |
Frissítés | LEI kód kezelés ablakrész frissítése. |
Kapcsolat | KELER ill. KELER LEI ügyintézők elérhetőségeinek listája. |
Kilépés | Kilépés a LEI kódkiadó és kezelő rendszerből. |
Bal oldali szűrő | Folyamatban lévő igénylések, ill. kibocsátott LEI kódok szűrése állapot illetve végezhető műveletek szerint. |
Felső szűrő | Folyamatban lévő igénylések, ill. kibocsátott LEI kódok szűrése mezők értékeinek megfelelően. |
Szűrés eredménye | A szűrési feltételeknek megfelelő LEI kód(ok) és kapcsolati hálójának legfontosabb adatai. |
LEI-MENÜ | LEI-Menü megnyitása. |
Megjegyzés | |
Saját szervezet vagy saját alap részére opció | Saját szervezet vagy saját alap részére opció jelölendő, amennyiben a leendő LEI tulajdonos szervezet megegyezik a regisztrált ügyféllel, vagy a regisztrált képviselő ügyfél alapkezelő és saját kezelésében lévő befektetési alap számára kíván LEI kódot igényelni. |
Más szervezet, vagy más alapkezelő alapja részére alternatíva | |
jelölendő, amennyiben a leendő LEI tulajdonos szervezet | |
Más szervezet, vagy más | képviseletében jár el a regisztrált ügyfél, valamint az alább letölthető |
alapkezelő alapja részére | ’Képviselői meghatalmazás’ szerkeszthető .pdf nyomtatvány a |
opció | dokumentumok fülön kitöltött, leendő LEI tulajdonos által aláírt |
formában csatolandó (amennyiben a képviselő ügyfél nem rendelkezik | |
Registration agent típusú szerződéssel). | |
Válassza a ’Cégnyilvántartásban szereplő társaság’ gombot, ha a leendő LEI tulajdonos Cégbíróságon bejegyzett társaság, az alábbi cégformák (működési formák) egyikével: | |
Cégnyilvántartásban szereplő társaság | • Betéti társaság • Egyéni cég • Erdőbirtokossági Társulat • Európai gazdasági egyesülés • Európai részvénytársaság • Korlátolt felelősségű társaság • Közhasznú társaság • Közjegyzői iroda • Közkereseti társaság • Külföldi székhelyű vállalkozás kereskedelmi képviselete • Nyilvánosan működő részvénytársaság • Részvénytársaság • Szövetkezet (kivéve takarék- és hitelszövetkezet) |
• Takarék- és hitelszövetkezet • Zártkörűen működő részvénytársaság | |
Befektetési alap | Befektetési alap esetén választandó szervezet típus. |
Válassza a ’Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet’ gombot, ha a leendő LEI tulajdonos nem a Cégbíróságon bejegyzett társaság és nem befektetési alap, és az alábbi működési formák egyikével rendelkezik: | |
Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet | • Alapítvány • Egyéb • Egyéni ügyvéd • Egyéni vállalkozás • Egyesület • Egyesület különös formája (szövetség, kivéve sportszövetség) • Egyházi szervezetek • Kölcsönös biztosító egyesület • Költségvetési szerv • Köztestület • Magánnyugdíjpénztár • Munkavállalói résztulajdonosi program szervezet • Oktatási intézmények • Országos betétbiztosítási alap (OBA) • Önkéntes kölcsönös biztosítópénztár • Önkormányzat • Polgár jogi társaság • Társasház • Trust • Ügyvédi iroda |
Megjegyzés | |
Alapadatok szekció | Leendő LEI tulajdonos szervezet alapadatai. |
Adószám – Törzsszám | Az adószám állandó, első 8 karaktere. |
Szervezet neve | Cégnyilvántartásban szereplő cég elnevezés (hosszú név). |
Szervezet rövid neve | Cégnyilvántartásban szereplő rövidített elnevezés (rövid név). Amennyiben nem létezik, ’Nincs’ értéket szükséges megadni! |
Működési forma | Cégnyilvántartásban szereplő cégforma lenyíló listából kiválasztható. |
Cégjegyzékszám | Cégjegyzékszám BS-CF-NNNNNN formátumban, ahol BS a céget nyilvántartó bíróság kétszámjegyű sorszáma, CF a cégformát jelöli, NNNNNN pedig a cég cégjegyzéket vezető bíróságon kiadott hat számjegyből álló sorszáma. |
Nyilvántartó hatóság neve | Cégnyilvántartásban szereplő szervezet nyilvántartó hatósága az Országos Cégnyilvántartó és Céginformációs Rendszer (az űrlapon alapértelmezetten megadásra került). |
Székhely adatok szekció | A cég székhelye Település, Irányító szám (4 számjegy) és Közterület, |
házszám mezőkre bontva. | |
Adminisztratív központi cím adatok szekció | A cég központi irodájának címe Település, Irányító szám (4 számjegy) és Közterület, házszám mezőkre bontva. |
Amennyiben megegyezik a székhellyel, a pipa bejelölésével átmásolhatók a székhely blokkban megadott adatok. Amennyiben nem létezik külön adminisztratív központ, a székhellyel azonosnak tekintendő. |
Megjegyzés | |
Alapadatok szekció | Leendő LEI tulajdonos szervezet alapadatai. |
Szervezet neve | A befektetési alap neve. |
Szervezet rövid neve | A befektetési alap rövid neve. |
Működési forma | A szervezet működési formája alapértelmezetten: Befektetési alap. |
MNB nyilvántartási szám | A befektetési alap lajstromszáma. Amennyiben a LEI kód igénylés pillanatában még nem létezik, üresen szükséges hagyni. |
Nyilvántartó hatóság | Befektetési alap nyilvántartó hatósága a Magyar Nemzeti Bank (az |
neve | űrlapon alapértelmezetten megadásra került). |
Székhely adatok szekció | A befektetési alap székhelye Település, Irányító szám (4 számjegy) és Közterület, házszám mezőkre bontva. |
Adminisztratív központi cím adatok szekció | A befektetési alap központi irodájának címe Település, Irányító szám (4 számjegy) és Közterület, házszám mezőkre bontva. Amennyiben megegyezik a székhellyel, a pipa bejelölésével átmásolhatók a székhely blokkban megadott adatok. Amennyiben nem létezik külön adminisztratív központ, a székhellyel azonosnak tekintendő. |
ISIN kód | A befektetési alap által kibocsátott befektetési jegy ISIN kódja. Több sorozat létezése esetén elegendő egy (az első, de még a LEI kód igénylés pillanatában is aktív) ISIN kód megadása. |
Letétkezelő | A befektetési alap letétkezelőjének neve. |
Megjegyzés | |
Alapadatok szekció | Leendő LEI tulajdonos szervezet alapadatai. |
Működési forma | Szervezet működési formája (meghatározza a továbbiakban aktuálisan töltendő mezőket). Lehetséges működési formák: • Alapítvány • Egyéb • Egyéni ügyvéd • Egyéni vállalkozás • Egyesület • Egyesület különös formája (szövetség, kivéve sportszövetség) • Egyházi szervezetek • Kölcsönös biztosító egyesület • Költségvetési szerv • Köztestület • Magánnyugdíjpénztár • Munkavállalói résztulajdonosi program szervezet • Oktatási intézmények • Országos betétbiztosítási alap (OBA) • Önkéntes kölcsönös biztosítópénztár • Önkormányzat • Polgár jogi társaság • Társasház • Trust • Ügyvédi iroda |
Nyilvántartó hatóság neve | Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet nyilvántartó hatósága az Országos Bírósági Hivatal, Magyar Ügyvédi Kamara, Oktatási Hivatal, Magyar Államkincstár, Földhivatalok, EMMI (Emberi Erőforrások Minisztériuma, Belügyminisztérium, vagy Egyéb nyilvántartó szervezet lehet. |
Egyéb Nyilvántartó Hatóság neve | Egyéb nyilvántartó szervezet megjelölése esetén szükséges megadni a nyilvántartó hatóság nevét. |
Rendelkezik a szervezet adószámmal? | Xxxx és Nem opciók közül válassza a leendő LEI tulajdonos szervezetre vonatkozó igaz állítást! |
Adószám – Törzsszám | Rendelkezik a szervezet adószámmal kérdésre ’Igen’ érték választása esetén szükséges megadni. Az adószám állandó, első 8 karaktere. |
Szervezet neve | Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet elnevezése (hosszú név). |
Szervezet rövid neve | Cégnyilvántartásban nem szereplő szervezet rövidített elnevezése (rövid név). Amennyiben nem létezik, ’Nincs’ értéket szükséges |
megadni. | ||||||
Székhely adatok szekció | A szervezet székhelye Település, Közterület, házszám mezőkre bontva. | Irányító | szám | (4 | számjegy) | és |
Adminisztratív központi cím adatok szekció | A szervezet központi irodájának címe Település, Irányító szám (4 számjegy) és Közterület, házszám mezőkre bontva. | |||||
Amennyiben megegyezik a székhellyel, a pipa bejelölésével átmásolhatók a székhely blokkban megadott adatok. Amennyiben nem létezik külön adminisztratív központ, a székhellyel azonosnak tekintendő. | ||||||
Kapcsolati háló megadásánál kivétel jelölésre vagy tulajdonosi adat megadásra van lehetőség.
Amennyiben a LEI tulajdonos szervezetet más szervezet konszolidálásába bevonja, létezik a GLEIF fogalmainak megfelelő tulajdonosa.
Amennyiben egyetlen ilyen szervezet áll felette a tulajdonosi struktúrában, a közvetlen tulajdonost és a legmagasabb szintű tulajdonost megegyezőnek szükséges jelölni.
Amennyiben több, eltérő tulajdonosi szinten lévő szervezet áll felette a tulajdonosi struktúrában, közvetlen tulajdonos megadása mellett a legmagasabb szintű tulajdonos adatai külön rögzítendők.
’A szervezet jogi személyiséggel nem rendelkező társaság vagy természetes személy(ek) tulajdonában áll.’ és ’A szervezet jogi személyiséggel rendelkező tulajdonosa nem kötelezett konszolidált pénzügyi beszámoló készítésére.’ kivételek kiválasztása esetén a legmagasabb szintű tulajdonosra is automatikusan beállításra kerül a megadott kivétel.
Befektetési alap szervezet típus esetén alapértelmezetten ’A szervezet tulajdonosa nem ismert (pl. diverzifikált részvény, befektetési alap esetén)’ kerül megjelenítésre mindkét tulajdonos típus esetén.
31. Dátum formátum: éééé. szóköz hh. szóköz nn.
A képviselő a LEI tulajdonossal történt rendszeren kívüli megállapodása alapján fizetheti saját maga
a LEI szolgáltatás ellenértékét, ekkor a képviselő ügyfél opció választandó, vagy maga a LEI tulajdonos. Amennyiben a LEI tulajdonos végzi a pénzügyi teljesítést, e-mail címét meg szükséges adni, hogy közvetlenül számára küldhesse meg a rendszer a elektronikus számlát, illetve átutalásos fizetés esetén a díjbekérőt. A KELER a LEI szolgáltatásról elektronikus számlát állít ki.
A kötelezően feltöltendő dokumentumokat a rendszer az űrlap kitöltése alapján automatikusan kéri.
Cégnyilvántartásban nem szereplő LEI tulajdonos rögzítése esetén az opcionális dokumentumok közül kiválasztandó és feltöltendő a LEI tulajdonos szervezeti formájának megfelelő igazoló dokumentum.
Egyéb dokumentum feltöltésére minden esetben lehetőséget biztosít a rendszer.
Az igénylések szerkesztést követően közvetlenül, vagy a teljes mértékben kitöltött és az összes kötelező dokumentummal mentett igénylések a Megrendelhető igénylések ablakban tömegesen is kosárba helyezhetők. A megrendelhető igénylések listájában kiválasztható, hogy mely igénylések kerüljenek be a kosárba (egy / néhány / összes) Kosárba teszt gomb megnyomásának hatására.
A LEI kódkiadó és kezelő rendszerben az igénylések pénzügyi teljesítése online bankkártyás fizetéssel vagy átutalással történhet. Az egyes kosárban lévő igénylések fizetési módja külön-külön megadható.
Továbblépve, a Megrendelés véglegesítése fülön a kosárban lévő tételekből generálandó megrendelések szerinti bontásban (fizetési módonként és számla címzettenként) kerülnek listázásra a kosárban lévő igénylések.
Bankkártyás fizetés esetén a megrendelés véglegesítésének hatására online bankkártyás fizetési felületre irányítja tovább a felhasználót a rendszer.
Átutalásos fizetés választása esetén a megrendelés véglegesítésének hatására PDF formátumú díjbekérő dokumentumot generál és küld ki a LEI rendszer automatikus e-mailben az igénylésben rögzített számla címzett e-mail címére, ami alapján az ellenérték átutalása teljesíthető.
Sikertelen online fizetés esetén az ügyfél oldali Megrendelés listából a Bankkártyás fizetés ismétlése ikon megnyomásával lehetőség nyílik újra kosárba tenni az adott megrendeléshez tartozó tételeket, így a fizetési folyamatot újraindítani. A LEI kódkiadó és kezelő rendszer a fizetés módjának módosítására is lehetőséget biztosít.
A transzfer igénylés űrlap kitöltése egyebekben megegyezik az Új LEI kód igénylésnél leírtakkal.
LEI kód további egy évvel történő meghosszabbítását a rendszerben a LEI kód kezelése menü alatt a LEI kódjaimról indítható műveleteknél lehet kezdeményezni. Amennyiben a Megújítható mappa üres (0), nincs jelenleg lejáró, meghosszabbítható LEI kódja.
A LEI kód mögötti adatok és tulajdonosokra vonatkozó információk aktualizálását követően, az esetlegesen kötelező igazoló dokumentumok feltöltése, valamint a számlázási és fizetési adatok megadása után lehet a meghosszabbítási igényt megrendelni a LEI kód igénylésnél részletezettek szerint.
LEI kódra adatmódosítást a LEI kód kezelés menü alatt az Adatmódosításnál lehet indítani, a LEI kód melleti Műveletek legördülő menüből az Adatamódosítás igénylés-t kiválasztva.
A LEI kód mögötti adatmódosítást követően, valamint az adatmódosítás szükségességét igazoló dokumentumok feltöltése után lehet az adatmódosítási igényt megrendelni. A LEI kód adatmódosítási igény díjmentes szolgáltatás.
A LEI kód kiadó és kezelő renszerrel kapcsolatban felmerülő további kérdéseket a fentiekkel kapcsolatban a xxx@xxxxx.xx e-mail címre kérjük megküldeni.