ÁLTAL KEZELT

HOLD KÖZÉP-EURÓPAI RÉSZVÉNY BEFEKTETÉSI ALAP

Tájékoztatója

Alapkezelő: HOLD Alapkezelő Zrt.

(0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.)

Hatályos: 2024. október 1.

Tartalomjegyzék

I. A BEFEKTETÉSI ALAPRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 8

1. A BEFEKTETÉSI ALAP ALAPADATAI 8

1.1. A BEFEKTETÉSI ALAP NEVE 8

1.2. A BEFEKTETÉSI ALAP RÖVID NEVE 8

1.3. A BEFEKTETÉSI ALAP SZÉKHELYE 8

1.4. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ NEVE 8

1.5. A LETÉTKEZELŐ NEVE 8

1.6. A FORGALMAZÓK NEVE 8

1.7. A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános) 8

1.8. A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) 8

1.9. A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése 8

1.10. Xxxxx feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap 8

1.11. A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól 8

1.12. A befektetési alap elsődleges eszközkategóriájának típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap) 8

1.13. Xxxxx feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet hitelintézet által vállalat garancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése 9

1.14. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 9

2. A BEFEKTETÉSI ALAPPAL KAPCSOLATOS HATÁROZATOK 9

2.1. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként) 9

2.2. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként) 9

2.3. A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte 9

2.4. A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban 9

2.5. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte 9

2.6. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte 9

2.7. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 10

3. A BEFEKTETÉSI ALAP KOCKÁZATI PROFILJA 10

3.1. A BEFEKTETÉSI ALAP CÉLJA 10

3.2. Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják 10

3.3. Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása 10

3.4. Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza 10

3.5. A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására 10

3.6. Amennyiben a befektetési alap befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra 10

3.7. Amennyiben a befektetési alap alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektet be, vagy leképez egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alap befektetési politikájának ezen elemére 10

3.8. Amennyiben a befektetési alap nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás 11

3.9. Amennyiben a befektetési alap - a Felügyelet engedélye alapján – eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGT-állam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás 11

3.10. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 11

4. A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE SZÓLÓ TÁJÉKOZTATÁS ELÉRHETŐSÉGE 11

4.1. Xxxxx a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt

BEFEKTETŐI INFORMÁCIÓ, A RENDSZERES TÁJÉKOZTATÁS CÉLJÁT SZOLGÁLÓ JELENTÉSEK, VALAMINT A RENDKÍVÜLI TÁJÉKOZTATÁS CÉLJÁT SZOLGÁLÓ KÖZLEMÉNYEK – EZEN BELÜL A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE TÖRTÉNŐ KIFIZETÉSEKKEL, A BEFEKTETÉSI JEGYEK VISSZAVÁLTÁSÁVAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK – HOZZÁFÉRHETŐEK 11

4.2. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 11

5. Adózási információk 11

5.1. A BEFEKTETÉSI ALAPRA ALKALMAZANDÓ ADÓZÁSI RENDSZER BEFEKTETŐK SZEMPONTJÁBÓL RELEVÁNS ELEMEINEK RÖVID ÖSSZEFOGLALÁSA 11

5.2. A BEFEKTETŐK RÉSZÉRE KIFIZETETT HOZAMOT ÉS ÁRFOLYAMNYERESÉGET A FORRÁSNÁL TERHELŐ LEVONÁSOKRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓ 12

II. A FORGALOMBA HOZATALLAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK 13

6. A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALA 13

6.1. A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei 13

6.2. A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke 13

6.3. Az allokáció feltételei 13

6.3.1. A JEGYZÉSI MAXIMUM ELÉRÉSÉT KÖVETŐ ALLOKÁCIÓ MÓDJA 13

6.3.2. A JEGYZÉSI MAXIMUM ELÉRÉSÉT KÖVETŐ ALLOKÁCIÓ LEZÁRÁSÁNAK IDŐPONTJA 13

6.3.3. Az allokációról való értesítés módja 13

6.4. A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALI ÁRA 13

6.4.1. A FENTI ÁR KÖZZÉTÉTELÉNEK MÓDJA 13

6.4.2. A FENTI ÁR KÖZZÉTÉTELÉNEK HELYE 13

6.5. A BEFEKTETÉSI JEGYEK FORGALOMBA HOZATALÁVAL KAPCSOLATBAN FELSZÁMÍTOTT KÖLTSÉGEK 13

III. A KÖZREMŰKÖDŐ SZERVEZETEKRE VONATKOZÓ RÉSZLETES INFORMÁCIÓK 14

7. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 14

7.1. A befektetési alapkezelő neve, cégformája 14

7.2. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ SZÉKHELYE 14

7.3. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ CÉGJEGYZÉKSZÁMA 14

7.4. 7.4. A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése 14

7.5. Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása 14

7.6. Egyéb kezelt vagyon nagysága 15

7.7. A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak 15

7.8. A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt 16

7.9. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ SAJÁT TŐKÉJÉNEK ÖSSZEGE 16

7.10. A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELŐ ALKALMAZOTTAINAK SZÁMA 16

7.11. Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe 16

7.12. A BEFEKTETÉSKEZELÉSRE IGÉNYBE VETT VÁLLALKOZÁSOK MEGJELÖLÉSE 16

8. A LETÉTKEZELŐRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 16

8.1. A letétkezelő neve, cégformája 16

8.2. A LETÉTKEZELŐ SZÉKHELYE 16

8.3. A LETÉTKEZELŐ CÉGJEGYZÉKSZÁMA 16

8.4. A LETÉTKEZELŐ FŐ TEVÉKENYSÉGE 16

8.5. A LETÉTKEZELŐ TEVÉKENYSÉGI KÖRE 16

8.6. A LETÉTKEZELŐ ALAPÍTÁSÁNAK IDŐPONTJA 17

8.7. A LETÉTKEZELŐ JEGYZETT TŐKÉJE 17

8.8. A LETÉTKEZELŐ UTOLSÓ FÜGGETLEN KÖNYVVIZSGÁLÓI JELENTÉSSEL ELLÁTOTT SZÁMVITELI BESZÁMOLÓJA SZERINTI SAJÁT TŐKÉJE 17

8.9. A LETÉTKEZELŐ ALKALMAZOTTAINAK SZÁMA 17

9. A KÖNYVVIZSGÁLÓRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK 17

9.1. A könyvvizsgáló társaság neve, cégformája 17

9.2. A KÖNYVVIZSGÁLÓ TÁRSASÁG SZÉKHELYE 17

9.3. A KÖNYVVIZSGÁLÓ TÁRSASÁG KAMARAI NYILVÁNTARTÁSI SZÁMA 17

9.4. Természetes személy könyvvizsgáló neve 17

9.5. Természetes személy könyvvizsgáló címe 17

9.6. Természetes személy könyvvizsgáló kamarai nyilvántartási száma 17

9.7. Figyelmeztetés arra, hogy a zártkörű befektetési alap éves és féléves jelentésében közölt számviteli információkat nem kell könyvvizsgálóval felülvizsgáltatni 17

10. Olyan tanácsadókkal kapcsolatos információk, amelyek díjazása a befektetési alap eszközeiből történik 17

10.1. A tanácsadó neve, cégformája 17

10.2. A TANÁCSADÓ SZÉKHELYE 18

10.3. A tanácsadó cégjegyzékszáma, a cégjegyzéket vezető bíróság vagy más szervezet neve 19

10.4. A befektetési alapkezelővel kötött szerződés lényeges rendelkezései, a tanácsadó díjazására vonatkozók kivételével, amelyek fontosak lehetnek a befektetőkre nézve 19

10.5. A TANÁCSADÓ EGYÉB LÉNYEGES TEVÉKENYSÉGEI 19

11. A forgalmazóra vonatkozó információk (forgalmazónként) 19

11.8. A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége 22

12. Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk 22

13. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk 22

Definíciók

ABA: alternatív befektetési alap, azaz ÁÉKBV-nek nem minősülő kollektív befektetési forma a részalapokat is beleértve

ABAK: alternatív befektetési alapkezelő, azaz rendszeres gazdasági tevékenységként egy vagy több ABA-t kezelő befektetési alapkezelő (az Alapkezelő az Alap vonatkozásában)

ABAK-irányelv : az Európai Parlament és a Tanács 2011. június 8-i 2011/61/EU irányelve az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról

ÁÉKBV: a) olyan nyilvános nyílt végű befektetési alap, amely megfelel a Kbftv. felhatalmazása alapján kiadott, a kollektív befektetési formák befektetési és hitelfelvételi szabályairól szóló kormányrendelet ÁÉKBV-kre vonatkozó előírásainak, vagy b) olyan nyilvános nyílt végű kollektív befektetési forma, amely az ÁÉKBV-irányelv szabályainak más EGT-állam jogrendszerébe történő átvétele alapján jött létre

ÁÉKBV-alapkezelő : rendszeres gazdasági tevékenységként egy vagy több ÁÉKBV-t kezelő befektetési alapkezelő

ÁÉKBV-irányelv : az Európai Parlament és a Tanács 2009. július 13-i 2009/65/EK irányelve az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról

Alap: a HOLD Közép-európai Részvény Befektetési Alap Alapok: a HOLD Alapkezelő Zrt. által kezelt alapok

Alapkezelő: a HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zrt. (székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.) rövid nevén: HOLD Alapkezelő Zrt.

Államkötvény: egy évnél hosszabb kibocsátáskori futamidejű állampapír

Állampapír: állampapír-kibocsátó által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír (Bszt. 4. § (2). bekezdés (2a) pontja)

Banki munkanap: a befektetési alap futamideje alatt a forgalmazó minden munkanapon köteles elfogadni a befektetési jegyre vonatkozó vételi és visszaváltási megbízásokat, kivéve a forgalmazás felfüggesztésének és szünetelésének eseteit, továbbá az érintett forgalmazó vonatkozásában a forgalmazó ügyfélfogadásának szünetelését

Befektetési Alap: Befektetési Jegyek nyilvános vagy zártkörű kibocsátásával létrehozott és működtetett, jogi személyiséggel rendelkező vagyontömeg, melyet a Befektetési Alapkezelő a befektetők általános megbízása alapján, azok érdekében kezel

Befektetési Jegy: a Kbftv.-ben meghatározott módon és alakszerűséggel a befektetési alap mint kibocsátó által sorozatban forgalomba hozott, a befektetési alappal szembeni, a befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott követelést és egyéb jogokat biztosító, átruházható értékpapír

Befektető: az a személy, aki a befektetési szolgáltatóval, befektetési alapkezelővel, árutőzsdei szolgáltatóval, vagy más befektetővel kötött szerződés alapján saját vagy más pénzét, egyéb vagyontárgyát részben vagy egészben a tőkepiac, illetve a tőzsde hatásaitól teszi függővé, kockáztatja

BÉT: Budapesti Értéktőzsde Zrt.

Bszt.:a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény

CETOP: Közép-európai Blue Chip Index

Dematerializált értékpapír: a Tpt.-ben és külön jogszabályban meghatározott módon elektronikus úton létrehozott rögzített, továbbított és nyilvántartott, az értékpapír tartalmi kellékeit azonosítható módon tartalmazó adatösszesség

Duration: fix kamatozású kötvények esetén az egyes kifizetésekig hátralévő időtartamnak a – kifizetések lejáratig számított hozammal diszkontált jelenértékének a kötvény árfolyamához viszonyított arányával – súlyozott átlaga. Változó kamatozású kötvények esetén az átlagos hátralévő futamidő a következő kamatmegállapításig hátralévő időtartammal egyenlő (duration)

E-nap: a legfrissebb nettó eszközérték meghatározása során a nettó eszközérték vonatkozási napja

Elszámolási partner: a forgalmazásban közreműködő elszámolási partner, az UniCredit Bank Zrt. (1054. Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0-0.)

Értékpapír: A forgalomba hozatal helyének joga szerint értékpapírnak minősülő pénzügyi eszköz.

Értékpapírszámla: A dematerializált értékpapírról és a hozzá kapcsolódó jogokról az értékpapír-tulajdonos javára vezetett nyilvántartás.

Felügyelet: a pénzügyi közvetítőrendszer felügyeletével kapcsolatos feladatkörében eljáró Magyar Nemzeti Bank (MNB)

Fenntartható befektetés: valamely környezeti célkitűzéshez hozzájáruló gazdasági tevékenységbe történő befektetés, amelyet például az energiafelhasználásra, a megújuló energia felhasználására, a nyersanyagfelhasználásra, a vízfelhasználásra, a földhasználatra, a hulladéktermelésre, az üvegházhatásúgáz- kibocsátásra, vagy a biológiai sokféleségre és a körforgásos gazdaságra gyakorolt hatásra vonatkozó alapvető erőforrás-hatékonysági mutatókkal mérnek, vagy valamely társadalmi célkitűzéshez hozzájáruló gazdasági tevékenységbe történő befektetés, különösen az egyenlőtlenség elleni küzdelemhez hozzájáruló befektetések, a társadalmi kohéziót, a társadalmi integrációt és a munkaügyi kapcsolatokat erősítő befektetések, illetve a humán tőkébe vagy a gazdaságilag vagy szociálisan hátrányos helyzetű közösségekbe történő befektetések, amennyiben e befektetések nem járnak e célkitűzések egyikére nézve sem jelentős káros hatással, továbbá ha a befektetést befogadó vállalkozások helyes vállalatirányítási gyakorlatokat követnek, különös tekintettel a szilárd irányítási struktúrák, a munkavállalói kapcsolatok, az érintett személyzet javadalmazása és az adójogszabályok betartása tekintetében.

Fenntarthatósági kockázat: olyan környezeti, társadalmi vagy irányítási esemény vagy körülmény, melynek bekövetkezése, illetve fennállása tényleges vagy potenciális, lényeges negatív hatást gyakorolhat a befektetés értékére;

Fenntarthatósági tényezők: környezeti, társadalmi és munkavállalói kérdések, az emberi jogok tiszteletben tartása, valamint a korrupció és a vesztegetés elleni küzdelemmel kapcsolatos kérdések.

Főbb káros hatás: a befektetési döntések azon hatásai, amelyek negatív következményekkel járnak a fenntarthatósági tényezőkre nézve.

Folyamatos forgalmazás: Az Alap, mint nyílt végű kollektív befektetési forma kollektív befektetési értékpapírjának folyamatos értékesítése és visszaváltása az Alap futamideje alatt.

Forgalmazás-elszámolási nap: Az a nap, amelyre vonatkozóan megállapított nettó eszközérték alapján a leadott kollektív befektetési értékpapír vételi és visszaváltási megbízásokat elszámolják, meghatározva a teljesítéskor a befektetőknek járó ellenértéket.

Forgalmazók: az Alap Befektetési Jegyei forgalmazásának tárgyában az Alapkezelővel kétoldalú szerződést kötött bank(ok), illetve befektetési szolgáltató(k), illetve azok ügynökei.

Hpt.: a Hitelintézetekről és a Pénzügyi Vállalkozásokról szóló 2013. évi CCXXVII. törvény Határidős ügylet: értékpapírra, vagy más befektetési eszközre alapozott nem azonnali ügylet

Hosszú pozíció: minden olyan pozíció, amely esetében az érdekeltség az alapul szolgáló eszköz árváltozását tekintve, áremelkedés hatására értéknövekedésben nyilvánul meg

Kbftv: A kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény.

Kezelési Szabályzat: az Alap működése során követendő eljárásokat rögzítő szabályzat Kincstárjegy: egy éves, vagy annál rövidebb kibocsátáskori futamidejű állampapír

Kormányrendelet: 78/2014. (III.4.) Korm. rendelet a befektetési alapok befektetési és hitelfelvételi szabályairól

Letétkezelő: a Bszt. 5. § (2) bekezdésének b) pontjában meghatározott letétkezelési szolgáltatásra vonatkozó engedéllyel rendelkező magyarországi székhelyű befektetési vállalkozás vagy hitelintézet nevezetesen az UniCredit Bank Hungary Zrt. (székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0-0.)

Nettó eszközérték: a befektetési alap portfóliójában szereplő eszközök - ideértve a kölcsönbe adásból származó követeléseket is - értéke, csökkentve a portfóliót terhelő összes kötelezettséggel, beleértve a passzív időbeli elhatárolásokat is

Ptk.: a Polgári Törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény Részvény: tagsági jogokat megtestesítő értékpapír

RMAX: a három hónapnál hosszabb, de egy évnél rövidebb futamidejű nyilvánosan kibocsátott fix kamatozású Magyar Állampapírokból képzett, az Államadósság Kezelő Központ (ÁKK) által elfogadott hivatalos index

Rövid pozíció: minden olyan pozíció, amely esetében az érdekeltség az alapul szolgáló eszköz árváltozását tekintve, árcsökkenés hatására értéknövekedésben nyilvánul meg

SFDR: Az Európai Parlament és a Tanács 2019. november 27-i (EU) 2019/2088 rendelete a pénzügyi szolgáltatási ágazatban a fenntarthatósággal kapcsolatos közzétételekről

Származtatott ügylet: olyan ügylet, amelynek értéke az alapjául szolgáló befektetési eszköz, deviza, áru vagy referenciaráta (alaptermék) értékétől függ, és önálló kereskedés tárgyát képezi (derivatíva)

Tájékoztató: a Kbftv. 5. melléklete szerint összeállított dokumentum T-nap: az ügyletkötésre vonatkozó megbízás leadásának napja

Tpt.: a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény

I. A BEFEKTETÉSI ALAPRA VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK

1. A befektetési alap alapadatai

1.1. A befektetési alap neve

HOLD Közép-európai Részvény Befektetési Alap

1.2. A befektetési alap rövid neve:

HOLD Közép-európai Részvény Befektetési Alap

1.3. A befektetési alap székhelye: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.

1.4. A befektetési alapkezelő neve: HOLD Alapkezelő Zrt.

1.5. A letétkezelő neve: UniCredit Bank Hungary Zrt.

1.6. A forgalmazók neve: HOLD Alapforgalmazó Zrt. Concorde Értékpapír Zrt. Equilor Befektetési Zrt. Erste Befektetési Zrt. Raiffeisen Bank Zrt.

SPB Befektetési Zrt.

1.7. A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános): Nyilvános

1.8. A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű): Nyíltvégű

1.9. A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése:

Határozatlan

1.10. Xxxxx feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap: A harmonizáció alapján az ÁÉKBV-irányelv alapján nem harmonizált

1.11. A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól:

Az Alap befektetési jegyei egy sorozatban lettek kibocsátva.

1.12. A befektetési alap külön jogszabály szerinti elsődleges eszközkategóriájának típusa: Értékpapíralap

Az Alapra nincs semmilyen tőke- illetve hozamígéret, vagy garancia.

1.14. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Nem alkalmazandó

2. A befektetési alappal kapcsolatos határozatok

8/2007.(11.15.) számú vezérigazgatói határozat az Alap létrehozásáról

Az E-III/110.602/2008. számú Határozata az Alap nyilvános forgalomba hozatala céljából készített tájékoztató és nyilvános ajánlattétel közzétételének jóváhagyásáról, 2008. január 8.

2.3. A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte Az E-III/110.602-1/2008. számú Határozat, 2008. január 15.

2.4. A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban 1111-259

 09/2013. (05.21.) számú vezérigazgatói határozat Kezelési Szabályzatának módosításáról, a származtatott ügyletek maximális mértékének módosításáról, a könyvvizsgáló változásáról, és az értékelési szabályok módosításáról

 2018.11.06./1. számú vezérigazgatói határozat Kezelési Szabályzatának módosításáról

 2018.11.06./2. számú vezérigazgatói határozat Kezelési Szabályzatának módosításáról

 2024.05.23/1. számú vezérigazgatói határozat az Alap befektetési politikájának módosításáról

 2024.07.23/1. számú vezérigazgatói határozat limitmódosításról

 a KE-III-110.602-2/2008. számú Határozata az Alap Tájékoztató és kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról, 2008. szeptember 15.

 a KE-III-372/2011. számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2011. július 19.

 a H-KE-III-536/2012. számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2012. október 31.

 a H-KE-III-478/2013. számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2013. július 31.

 a H-KE-III-628/2013. számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2014. november 13.

 Felügyelet H-KE-III-21/2016. számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2016. január 19.

 Felügyelet H-KE-III-172/2019. számú határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2019. március 28.

 A Felügyelet H-KE-III-591/2024 számú Határozata az Alap Kezelési Szabályzata módosításának jóváhagyásáról, 2024. augusztus 30.

2.7. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Nem alkalmazandó.

3. A befektetési alap kockázati profilja

3.1. A befektetési alap célja

Az Alapkezelő célja, hogy a befektetési lehetőségek figyelembevételével hosszú távon az Alap forrásainak átlagosan 80-100 százalékát fordítsa részvények (alapvetően közép-európai részvények) vásárlására.

3.2. Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják

Az Alap befektetési jegyeit olyan befektetőknek ajánljuk, akik a közép-európai részvénypiacokba szeretnének befektetni közép- és hosszú távra (minimum 2 év) alacsony költségszint mellett, és hajlandóan a potenciális hozam reményében kockázatot is vállalni.

Az Alapkezelő az Alap eszközeit legfőképpen Közép-Európában kibocsátott, tőzsdén jegyzett részvényekbe fekteti. Emellett magyar és külföldi államkötvényekben és diszkontkincstárjegyekben, valamint alacsony kockázatú fix és változó kamatozású vállalati kötvényekben, jelzáloglevelekben, egyéb hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokban és egyéb alacsony kockázatú tőke- és pénzpiaci eszközökben, ügyletekben tarthatja. Az Alapkezelő az Alap nevében csak olyan származtatott ügyletet köthet, amely csökkenti a külföldi befektetések devizakockázatát, a részvények árfolyamkockázatát, valamint a kötvények kamatlábkockázatát (fedezeti ügylet) és egyéb befektetési kockázatot, illetve arbitrázs célokat szolgál, illetve csökkenti az Alap befektetési céljainak megfelelő portfólió kialakításának költségeit (portfólió hatékony kialakítása). Az alap a törvényi limitek betartásával köthet származtatott ügyleteket.

3.4. Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza.

Az Alap kockázati tényezőinek bemutatását a Kezelési Szabályzat IV. pontja tartalmazza.

3.5. A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására

Az Alap fedezeti célból és befektetési céljainak megvalósítása érdekében is köthet származtatott ügyleteket, amely megnöveli az Alapban a partnerkockázatot.

Az Alap befektetési politikája alapján több intézménnyel (Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe, Concorde Értékpapír Zrt., Deutsche Bank AG Magyarországi Fióktelepe, Erste Befektetési Zrt., ING Bank

N.V. Magyarországi Fióktelepe, Interactive Brokers LLC, Kereskedelmi és Hitelbank Zrt., MBH Bank Nyrt., OTP Bank Nyrt., UniCredit Bank Hungary Zrt., Saxo Bank A/S, X.X. Xxxxxx SE, Goldman Sachs Bank Europe SE, Raiffeisen Bank Zrt.) szembeni, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírba vagy pénzpiaci eszközbe történő befektetésekből, az adott intézménnyel kötött OTC származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettség meghaladhatja az Alap eszközeinek 20 százalékát, ami megnöveli az Alapban a partnerkockázatot.

Nem alkalmazandó.

Az Alap származtatott ügyletekbe is fektethet, ebből kifolyólag azok árának extrém változása az Alap nettó eszközértékének erőteljes ingadozását okozhatja.

Nem alkalmazandó.

3.10. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ

Az e pénzügyi termék alapjául szolgáló befektetések nem veszik figyelembe a környezeti szempontból fenntartható gazdasági tevékenységekre vonatkozó uniós kritériumokat.

4. A befektetők részére szóló tájékoztatás elérhetősége

4.1. Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információ, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közlemények – ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk – hozzáférhetőek

Az Alap közzétételi helye a Felügyelet által üzemeltetett xxxxx://xxxxxxxxxxxx.xxx.xx honlap, és az Alapkezelő xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx honlapja, itt található meg az Alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információk, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás közleményei is.

4.2. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Nem alkalmazandó.

5. Adózási információk

5.1. A befektetési alapra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása

Az Alap adózása a mindenkori hatályos magyar adójogi szabályok alapján történik.

A 2006. évi LIX. törvény alapján adóköteles a Magyarországon székhellyel vagy fiókteleppel rendelkező, a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló 2014. évi XVI. törvény szerinti forgalmazó által Magyarországon forgalmazott és ügyfelei részére vezetett értékpapír számlákon általa nyilvántartott külföldi kollektív befektetési értékpapír, valamint a befektetési alapkezelő által kezelt és Magyarországon bejegyzett befektetési alap befektetési jegye. Az adó alanya a forgalmazó, illetve a befektetési alap.

A befektetési alap esetén a fizetendő adót a befektetési alapkezelő állapítja meg, szedi be, vallja be és - a megállapított beszedett és beszedni elmulasztott adót - fizeti meg (adóbeszedés).

Az adó alapja a külföldi kollektív befektetési értékpapír esetén a forgalmazó által ügyfelei részére vezetett értékpapír számlákon nyilvántartott külföldi kollektív befektetési értékpapírok forintban kifejezett - a vásárolt értékpapírok napi nettó eszközértékén számított, negyedévben összesített érték és a negyedév naptári napjai hányadosaként számított - értéke, ide nem értve a kollektív befektetési forma tulajdonában lévő, ezen számlákon nyilvántartott értékpapírok forintban kifejezett fentiek szerint számított értékét.

Az adó alapja a befektetési alapkezelő által kezelt alapok befektetési jegyeinek a negyedév naptári napjain nyilvántartott nettó eszközértékén számított negyedévben összesített érték és a negyedév naptári napjai hányadosaként számított értéke, ide nem értve a kollektív befektetési forma tulajdonában lévő, ezen számlákon nyilvántartott értékpapírok forintban kifejezett fentiek szerinti értékét.

Az adó éves mértéke az adóalap 0,05 százaléka. A fizetendő adót a forgalmazó, illetve a befektetési alapkezelő állapítja meg, vallja be és fizeti meg negyedévente, az éves adómérték egy negyedét figyelembe véve, a negyedévet követő hónap 20. napjáig.

Az alábbiakban a Xxxxxxxx Szabályzat megjelenésének időpontjában hatályos magyar adójogi szabályokat foglaljuk össze. Ez nem tartalmazza az Alapra vonatkozó, valamint a Befektetési Jegyekkel kapcsolatos adózási szabályok teljes körű ismertetését. Teljesnek csak az alkalmazandó jogszabályokra vonatkozó hivatkozásokkal együtt minősül. Ezért tanácsoljuk ügyfeleinknek, hogy döntésük meghozatala előtt a befektetés adóvonzatát tárgyalják meg adótanácsadójukkal.

Nincs garancia arra, hogy a jövőben a Befektetési Xxxxxx ezen adózása fennmarad. A részletes adózási feltételekről a befektetőknek saját maguknak is informálódniuk kell.

5.2. A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ

Belföldi jogi személyek adózása

Belföldi székhelyű jogi személyek és jogi személyiség nélküli társaságok a Befektetési Jegyek hozamából származó bevétele adóköteles jövedelemnek minősül. “A társasági adóról és az osztalékadóról szóló 1996. évi LXXXI. törvény” értelmében a Befektetési Jegy tulajdonos társaságoknak az árfolyamnyereséget bevételként kell elkönyvelniük, ami után a hatályos számviteli törvénynek megfelelően társasági adót kötelesek fizetni.

Belföldi természetes személyek adózása

A befektetők a Befektetési Xxxxxx visszaváltásának időpontjában érvényes szabályok szerint adóznak. A hatályos személyi jövedelemadó szabályok (1995. évi CXVII. törvény, valamint annak módosításai) szerint a nyilvánosan forgalomba hozott és forgalmazott Befektetési Jegyek hozama és árfolyamnyeresége (az alternatív befektetési alapok által kibocsátott értékpapírokon realizált hozam, és a tőzsdén jegyzett befektetési jegyek kivételével) kamatnak minősül, amely után személyi jövedelemadót kell fizetni. Az alternatív befektetési alapok által kibocsátott értékpapírok hozama 2017. január 1-jétől osztalékjövedelemnek minősül (függetlenül attól, hogy tőzsdei vagy tőzsdén kívüli ügyletből realizálta a magánszemély a hozamot).

A kamatnak vagy osztaléknak minősülő jövedelem után fizetendő személyi jövedelemadó mértéke a Kezelési Szabályzat legutolsó módosításának pillanatában 15 százalék. A tartós befektetési szerződés keretében birtokolt Befektetési Jegyek hozama és árfolyamnyeresége után fizetendő személyi jövedelemadó mértéke a befizetés naptári évét követő harmadik év után 10 százalékra, további két év után pedig 0 százalékra mérséklődik a személyi jövedelemadóról szóló 1995. évi CXVII. törvénynek a Kezelési Szabályzat legutolsó módosításakor hatályos rendelkezései értelmében.

A szociális hozzájárulásról szóló a 2018. évi LII. törvény előírásai értelmében szociális hozzájárulási adó („szocho”) fizetési kötelezettséggel terheli az Szja tv. 65. §-a szerinti kamatjövedelmeket az ingatlanalap befektetési jegyéből származó kamatjövedelmek kivételével. A fizetendő szocho maximumára felső határt meghatározó Szocho tv. szerinti szabály nem vonatkozik. Az adó mértéke 13%.”

A személyi jövedelemadó (és adott esetben a szocho) a Befektetési Jegyek visszaváltása esetén levonásra kerül a Forgalmazó által.

Külföldi személyek adózása

Amennyiben Magyarország és a befektető adóilletősége szerinti ország között van a kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény, a Befektetési Jegyek hozamából és/vagy árfolyamnyereségéből származó jövedelem adózása az adott egyezmény rendelkezései figyelembe vételével állapítható meg. Ilyen egyezmény hiányában a magyar adójogszabályok az irányadóak.

Az Alap adózása

Alap árfolyamnyereségből, kamatból és osztalékból származó jövedelme a hatályos jogszabályok értelmében nem esik adófizetési kötelezettség alá.

II. A FORGALOMBA HOZATALLAL KAPCSOLATOS INFORMÁCIÓK

6. A befektetési jegyek forgalomba hozatala

6.1. A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei Nem alkalmazandó.

6.2. A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke Nem alkalmazandó.

6.3. Az allokáció feltételei

6.3.1. A jegyzési maximum elérését követő allokáció módja Nem alkalmazandó.

6.3.2. A jegyzési maximum elérését követő allokáció lezárásának időpontja Nem alkalmazandó.

6.3.3. Az allokációról való értesítés módja Nem alkalmazandó.

6.4. A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára Nem alkalmazandó.

6.4.1. A fenti ár közzétételének módja Nem alkalmazandó.

6.4.2. A fenti ár közzétételének helye Nem alkalmazandó.

6.5. A befektetési jegyek forgalomba hozatalával kapcsolatban felszámított költségek Nem alkalmazandó.

III. A KÖZREMŰKÖDŐ SZERVEZETEKRE VONATKOZÓ RÉSZLETES INFORMÁCIÓK

7. A befektetési alapkezelőre vonatkozó információk

7.1. A befektetési alapkezelő neve, cégformája

Neve: HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság Cégforma: zártkörűen működő részvénytársaság

7.2. A befektetési alapkezelő székhelye

0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.; tel: x00 0 000 0000

7.3. A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma 00-00-000000

7.4. 7.4. A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése

Az Alapkezelő 1994. szeptember 29-én alakult meg határozatlan futamidőre, a Fővárosi Bíróság, mint cégbíróság 1994. november 25-én vette nyilvántartásba.

7.5. Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása

 ADÜTON Származtatott Befektetési Alap

 Citadella Származtatott Befektetési Alap

 Creditum Származtatott Befektetési Alap

 HOLD 2000 Nyíltvégű Befektetési Alap

 HOLD 3000 Nyíltvégű Befektetési Alap

 HOLD Alapok Alapja

 HOLD Beat Származtatott Befektetési Alap

 HOLD Columbus Globális Értékalapú Származtatott Befektetési Alap

 HOLD Eszközallokációs Esernyőalap

 HOLD EURO Alapok Alapja

 HOLD EURO PB2 Alapok Alapja

 HOLD EURO PB3 Alapok Alapja

 HOLD Expedíció Származtatott Befektetési Alap

 HOLD Hozamkereső Európai Származtatott Részvény Befektetési Alap

 HOLD KOGA Alapok Alapja

 HOLD KOGA EURO Alapok Alapja

 HOLD Konvergencia Részvény Befektetési Alap

 HOLD Kötvény Befektetési Alap

 HOLD Közép-európai Részvény Befektetési Alap

 HOLD XXX XXXX Származtatott Befektetési Alap

 HOLD MAX USD Származtatott Befektetési Alap

 HOLD Nemzetközi Részvény Alapok Alapja

 HOLD Orion Származtatott Befektetési Alap

 HOLD PB1 Alapok Alapja

 HOLD PB2 Alapok Alapja

 HOLD PB3 Alapok Alapja

 HOLD Részvény Befektetési Alap

 HOLD Rövid Futamidejű Kötvény Befektetési Alap

 HOLD Rubicon Származtatott Befektetési Alap

 HOLD Széf Abszolút Hozamú Befektetési Alap

 HOLD Széf EURO Abszolút Hozamú Befektetési Alap

 HOLD Széf USD Abszolút Hozamú Befektetési Alap

 HOLD USD PB2 Alapok Alapja

 HOLD USD PB3 Alapok Alapja

 HOLD VM Abszolút Származtatott Befektetési Alap

 HOLD VM EURO Alapok Alapja

 Platina Alfa Származtatott Befektetési Alap

 Platina Béta Származtatott Befektetési Alap

 Platina Delta Származtatott Befektetési Alap

 Platina Gamma Származtatott Befektetési Alap

 Palomar Származtatott Befeketési Alap

 Sequoia Származtatott Befektetési Alap

 SUI GENERIS 1.1 Származtatott Befektetési Alap

 Superposition Származtatott Befektetési Alap

7.6. Egyéb kezelt vagyon nagysága

Az Alapkezelő 2002 második félévében kezdeményezte a Felügyeletnél, hogy 2003. január 1-jétől egyéni portfóliókezelést és nyugdíjpénztári vagyonkezelést is végezhessen. A Felügyelet december végén engedélyezte az új tevékenységek felvételét, így az Alapkezelő 2003. január 1-jétől a vagyonkezelési tevékenységek teljes skáláját nyújtja ügyfelei számára. Ennek keretében 2018. június 30-án 500 milliárd forintnyi vagyont kezelt magánszemély, vállalati, biztosítói, egészség-, önkéntes és magánnyugdíj pénztári ügyfélköre számára.

A Társaság Igazgatósága

Xxxxxx Xxxxxx (0000 Xxxxxxxx, Xxxxx xxxx 00.) - befektetési igazgató, az igazgatóság elnöke, vezető tisztségviselő

1999-ben diplomázott a Budapesti Corvinus Egyetem pénzügy és vállalatértékelés szakirányain. A HOLD Alapkezelő elemzői műhelyének vezetője és vezető portfóliókezelő. Rendszeresen tanít a Nemzetközi Bankárképző Központban és a Budapesti Corvinus Egyetemen, ahol 2007-ben PhD fokozatot szerzett

Xxxxxxx Xxxxxx (1121 Budapest, Xxxx Xxxxxx u. 9.) – vezérigazgató, igazgatósági tag, vezető tisztségviselő

Tanulmányait a Budapesti Műszaki Egyetem Közlekedésmérnöki Karán és a Budapesti Közgazdaságtudományi Egyetemen végezte. 1997-től a Concorde Értékpapír Ügynökség vagyonkezelési üzletágában dolgozott, mint intézményi vagyonkezelő és portfóliókezelő. 1997 tavaszától a Concorde Befektetési Alapkezelő Kft. Munkatársa, majd az Rt. Igazgatója. Az Igazgatóság létrejötte óta a társaság vezérigazgatója. Vagyon Alap portfólió (VAP) vizsgával rendelkezik.

Xxxx Xxxxx (1147 Budapest, Telepes u. 72-74. 1. 6 a. A ép.) – igazgatósági tag, vezető tisztségviselő

2006-ban diplomázott a Budapesti Corvinus Egyetem pénzügyi befektetés elemző és kockázatkezelő szakirányán. Tizenkét éve dolgozik a Hold Alapkezelőnél – neki is ez az első munkahelye. Kezdetben elemzői feladatokat látott el, ma vezető részvényportfólió menedzser. VAP vizsgával 2007 óta rendelkezik.

Xx. Xxxxxx Xxxxx (1055. Xxxxxxxx, Xxxxxx xxx 00/X. III/1) - igazgatósági tag (vezető tisztségviselő)

Tanulmányait a Xxxx Xxxxxx Közgazdaságtudományi Egyetem végzett. Jelenleg igazgatósági elnök a Kaptár Befektetési Zrt.-nél, felügyelőbizottsági elnök a Concorde Értékpapírnál és CIG Pannónia Első Magyar általános Biztosító Zrt.-nél.

Xxxx Xxxxxx (1121. Xxxxxxxx, Xxxxxxxxxxx xx 00/X)- igazgatósági tag (vezető tisztségviselő)

A Budapesti Közgazdaságtudományi Egyetem elvégzését követően 1993-ban a BNP-KH-Dresdner Banknál kezdte pályafutását. Dolgozott a Concorde Értékpapír Zrt.-nél és a Concorde Vállalati Pénzügye Kft.-nél. 2008-2015 között a Concorde Vállalati Pénzügyek Kft. ügyvezető igazgatója volt. 2002-től a Budapesti Értéktőzsde Kibocsátói Bizottságának tagja, 2015-től a Concorde MB Partners Kft. ügyvezető igazgatója.

A Felügyelő Bizottság tagjai

Xxxxx Xxxxxx - az Alapkezelő operatív vezetésétől visszavonult, jelenleg a Felügyelő Bizottság elnöke Xxxxxx Xxxxx - Felügyelő Bizottsági tag

Xxxxxxxxxx Xxxxxxx - Xxxxxxxxx Bizottsági tag, a Concorde Értékpapír Zrt. igazgatósági tagja

7.8. A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt 100 millió forint, 100%-ban befizetve

7.9. A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege 00.000.000.000,- Ft (2023. december 31.)

7.10. A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma 91 fő

7.11. Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe

A befektetési alapkezelő a befektetési alapkezelési tevékenységének hatékonyabb ellátása érdekében a Kbftv. 41-42. §-a szerint feladatának ellátására harmadik személyt vehet igénybe (kiszervezés) a következő feladatainak ellátására:

A kollektív portfóliókezeléshez kapcsolódó adminisztratív feladatok részben vagy egészben történő ellátása:

 könyvviteli és jogi feladatok ellátása,

 információszolgáltatás befektetők részére,

 eszközök értékelése, árazása, adóügyek intézése,

 jogszerű magatartás ellenőrzése,

 a befektetőkkel kapcsolatos nyilvántartások vezetése,

 hozamfizetés,

 kollektív befektetési értékpapír forgalomba hozatalával és folyamatos forgalmazásával összefüggő adminisztrációs feladatok,

 a megkötött ügyletek elszámolása (beleértve a bizonylatok megküldését),

 nyilvántartások vezetése

7.12. A befektetéskezelésre igénybe vett vállalkozások megjelölése Nem alkalmazandó.

8. A letétkezelőre vonatkozó információk

8.1. A letétkezelő neve, cégformája

UniCredit Bank Hungary Zrt. Magyarországi fióktelepe Zártkörűen működő részvénytársaság fióktelepe

8.2. A letétkezelő székhelye

0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0-0.

8.3. A letétkezelő cégjegyzékszáma 00-00-000000

8.4. A letétkezelő fő tevékenysége 6419’08 Egyéb monetáris közvetítés

8.5. A letétkezelő tevékenységi köre 6492’08 Pénzügyi lízing

6499’08 M.n.s. egyéb pénzügyi közvetítés

6612’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység 6619’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

6622’08 Biztosítási ügynöki, brókeri tevékenység

6629’08 Biztosítás, nyugdíjalap egyéb kiegészítő tevékenysége 6820’08 Saját tulajdonú, bérelt ingatlan bérbeadása, üzemeltetése

6920’08 Számviteli, könyvvizsgálói, adószakértői tevékenység

8.6. A letétkezelő alapításának időpontja 1990. január 23.

8.7. A letétkezelő jegyzett tőkéje 24 118 millió forint (2023.12.31.)

8.8. A letétkezelő utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

391.426 millió forint. (2023. december 31.)

8.9. A letétkezelő alkalmazottainak száma 1756 fő (2017. december 31.)

9. A könyvvizsgálóra vonatkozó információk

9.1. A könyvvizsgáló társaság neve, cégformája

H K Adókontroll Könyvelő és Könyvvizsgáló Kft. Cégforma: Korlátolt felelősségű társaság

9.2. A könyvvizsgálói feladatokat

Xx. Xxxxxxx Xxxxxx (6050 Lajosmizse, Batthyány u. 09.; pénzintézeti minősítése: E006219) látja el.

9.3. A könyvvizsgáló társaság székhelye 0000 Xxxxxxxxxx, Xxxxxx x. 10.

9.4. A könyvvizsgáló társaság kamarai nyilvántartási száma 002125

9.5. Természetes személy könyvvizsgáló neve Nem alkalmazandó.

9.6. Természetes személy könyvvizsgáló címe Nem alkalmazandó.

9.7. Természetes személy könyvvizsgáló kamarai nyilvántartási száma Nem alkalmazandó.

9.8. Figyelmeztetés arra, hogy a zártkörű befektetési alap éves és féléves jelentésében közölt számviteli információkat nem kell könyvvizsgálóval felülvizsgáltatni

Nem alkalmazandó.

10. Olyan tanácsadókkal kapcsolatos információk, amelyek díjazása a befektetési alap eszközeiből történik

Nem alkalmazandó.

10.1. A tanácsadó neve, cégformája Nem alkalmazandó.

10.2. A tanácsadó székhelye Nem alkalmazandó.

10.3. A tanácsadó cégjegyzékszáma, a cégjegyzéket vezető bíróság vagy más szervezet neve Nem alkalmazandó.

10.4. A befektetési alapkezelővel kötött szerződés lényeges rendelkezései, a tanácsadó díjazására vonatkozók kivételével, amelyek fontosak lehetnek a befektetőkre nézve

Nem alkalmazandó.

10.5. A tanácsadó egyéb lényeges tevékenységei Nem alkalmazandó.

11. A forgalmazóra vonatkozó információk (forgalmazónként)

11.1.1. A forgalmazó neve, cégformája

HOLD Alapforgalmazó Zrt. Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.1. A forgalmazó székhelye

1123 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.

11.3.1. A forgalmazó cégjegyzékszáma

00-00-000000

11.4.1. A forgalmazó tevékenységi köre

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység (Főtevékenység)

 6619 ’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

11.5.1. A forgalmazó alapításának időpontja

2015. március 16.

11.6.1. A forgalmazó jegyzett tőkéje

1.000.000.000,- Ft

11.7.1. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

1.823.811.000,- Ft (2023.12.31.)

11.1.1. A forgalmazó neve, cégformája

Concorde Értékpapír Zártkörűen Működő Részvénytársaság

Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.1. A forgalmazó székhelye

1123 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00-00.

11.3.1. A forgalmazó cégjegyzékszáma

00-00-000000

11.4.1. A forgalmazó tevékenységi köre

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység (Főtevékenység)

 6499 ’08 M. n. s. egyéb pénzügyi közvetítés

 7022 ’08 Üzletviteli, egyéb vezetési tanácsadás

11.5.1. A forgalmazó alapításának időpontja

1997. június 30. (Az 1993-ban alapított Concorde Értékpapír Ügynökség Kft. jogutódja.)

11.6.1. A forgalmazó jegyzett tőkéje

1.000.000.000,- Ft.

11.7.1. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

7.646.870.000,- Ft (2022.12.31.)

11.1.3. A forgalmazó neve, cégformája

Equilor Befektetési Zrt.

Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.3. A forgalmazó székhelye

1037 Budapest, Montevideo u. 2/C. 3. em.

11.3.3. A forgalmazó cégjegyzékszáma

00-00-000000

11.4.3. A forgalmazó tevékenységi köre

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

 6499 ’08 M.n.s. egyéb pénzügyi közvetítés

 6619 ’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

 6630 ’08 Alapkezelés

 7022 ’08 Üzletviteli, egyéb vezetési tanácsadás

 7490 ’08 M.n.s. egyéb szakmai, tudományos, műszaki tevékenység

11.5.3. A forgalmazó alapításának időpontja

1990. május 07.

11.6.3. A forgalmazó jegyzett tőkéje

1.000.000.000,- HUF.

11.7.3. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

1.997.704.000,- Ft (2017. december 31.)

11.1.4. A forgalmazó neve, cégformája

Erste Befektetési Zrt.

Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.4. A forgalmazó székhelye

1138 Budapest, Népfürdő u.24-26.

11.3.4. A forgalmazó cégjegyzékszáma

00-00-000000

11.4.4. A forgalmazó tevékenységi köre

 6499 ’08 M.n.s. egyéb pénzügyi közvetítés

 6492 ’08 Egyéb hitelnyújtás

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

 7490 ’08 M.n.s. egyéb szakmai, tudományos, műszaki tevékenység

 6619 ’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

11.5.4. A forgalmazó alapításának időpontja

1990. március 13.

11.6.4. A forgalmazó jegyzett tőkéje

2.000.000.000,- Ft.

11.7.4. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

00.000.000.000,- Ft (2022. december 31.)

11.1.8. A forgalmazó neve, cégformája

Raiffeisen Bank Zrt.

Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.8. A forgalmazó székhelye

1054 Budapest, Akadémia u. 6.

11.3.8. A forgalmazó cégjegyzékszáma

01-10- 041042

11.4.8. A forgalmazó tevékenységi köre

 6419 ’08 Egyéb monetáris közvetítés

 6499 ’08 M.n.s. egyéb pénzügyi közvetítés

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

 6619 ’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

11.5.8. A forgalmazó alapításának időpontja

1986. december 10.

11.6.8. A forgalmazó jegyzett tőkéje

50.000.090.000,- Ft

11.7.8. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

462.728.000.000,- Ft (2023. december 31.)

11.1.9. A forgalmazó neve, cégformája

SPB Befektetési Zrt.

Zártkörűen működő részvénytársaság

11.2.9. A forgalmazó székhelye

1051 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxx 0-0.

11.3.9. A forgalmazó cégjegyzékszáma

00-00-000000

11.4.9. A forgalmazó tevékenységi köre

 6612 ’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

11.5.9. A forgalmazó alapításának időpontja

2000. augusztus 11.

11.6.9. A forgalmazó jegyzett tőkéje

300.000.000,- Ft.

11.7.9. A forgalmazó utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

447.711.000,- Ft (2022. december 31.)

11.8. A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége

A Kbftv. 106. § (1) bekezdése értelmében a forgalmazó köteles — a kezelési szabályzatban meghatározott határidő figyelembevételével — tájékoztatni a befektetési alapkezelőt és a letétkezelőt a befektetési jegyekre vonatkozó vételi és visszaváltási megbízások összegéről vagy darabszámáról, valamint a befektetési alapkezelőt a befektetők és képviselőik forgalmazó által felvett adatairól. Az ilyen adattovábbítás nem minősül a Tpt. szerinti értékpapírtitok vagy az üzleti titok megsértésének. A befektetési alapkezelő a jelen bekezdés alapján a részére átadásra kerülő adatokat kizárólag az értékpapírtitokra vonatkozó rendelkezések keretében, a befektetési alapkezelési tevékenységéhez szükséges célra, különösen a befektetők tájékoztatása, a befektetési alapkezelő vagy a befektetési alapok kereskedelmi kommunikációja céljára használhatja fel.

12. Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk

Nem alkalmazandó.

13. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk

Nem alkalmazandó.

Felelősségvállaló Nyilatkozat

A HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.), a Kibocsátó nevében eljárva kijelenti, hogy jelen Tájékoztató a Concorde Közép-európai Részvény Befektetési Alap vonatkozásában a valóságnak megfelelő adatokat és állításokat tartalmaz. A Kibocsátó kijelenti továbbá, hogy a jelen Tájékoztató elkészítése során nem hallgatott el olyan tényeket és információkat , amelyek a Befektetési Jegyek, valamint a Kibocsátó helyzetének megítélése szempontjából jelentőséggel bírnak.

A Befektetési Xxxxxx tulajdonosának a jelen Tájékoztató félrevezető tartalmával és az információ elhallgatásával okozott kár megtérítéséért a Kibocsátó felel.

Budapest, 2024. augusztus 30.

Xxxxx Xxxxxx vezérigazgató

HOLD Alapkezelő Zrt.

Document Metadata

Table of Contents

ÁLTAL KEZELT

Document Metadata