PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS
PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS
Név | Születési hely | ||
Születési név | Születési idő | ||
Anyja neve | |||
Lakcím | Lakcímet igazoló hat.ig. száma | ||
Levelezési cím | Vagyon adószáma | ||
E-mail cím | Állampolgársága | ||
Telefonszám | |||
természetes személy lakossági ügyfél részére mely létrejött alulírott napon és helyen egyrészről
mint a 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján lakossági ügyfélnek minősülő megbízó (a továbbiakban: Megbízó), másrészről
a Hold Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhelye: 1123 Budapest, Alkotás u. 50., cégjegyzékszáma: Cg. 00-00-000000, adószáma: 11929389-2-43, engedélyező hatóság neve: Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete, engedély száma: III/100.024-4/2002 és H-EN-III-1122/2012, Magyar Nemzeti Bank: H-EN-III-54/2014, H-EN-III-399/2016, telefonszám: +36-1/803-8899, faxszám: +36-1/803-8890, e-mail: xxxxxxxxx@xxxx.xx, honlap címe: xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx/) mint Megbízott (a továbbiakban: Megbízott) között a következő feltételekkel:
1. A szerződés tárgya
1.1. A Megbízó a jelen szerződéssel (a továbbiakban: Szerződés) megbízza a Megbízottat, hogy a Megbízott a mindenkor hatályos Üzletszabályzatában meghatározott feltételekkel portfóliókezelési szolgáltatást nyújtson a számára. A Megbízott a portfóliókezelési szolgáltatását online, vagy vagyoni minimum limithez kötött emelt szintű szolgáltatásként, személyes kapcsolattartást biztosítva nyújtja.
1.2.A Megbízott a portfóliókezelési megbízást elfogadja és vállalja, hogy azt a Szerződés, valamint a hatályos jogszabályok és előírások szerint végzi.
1.3.A Szerződés kölcsönös aláírásával a Megbízóval korábban azonos tárgyra vonatkozó korábbi szerződés(eke)t a portfóliókezelési jogviszony folyamatosságának fenntartása mellett felváltja és azok helyébe lép.
1.4.Megbízó a Bszt. 47–51. § alapján lakossági ügyfélnek minősül. Megbízó a kezelt vagyont a 2013. évi V. tv. (Ptk.) 6:310 § szerinti bizalmi vagyonkezelési szerződés alapján, bizalmi vagyonkezelő kezeli.
2. Befektetési politika
A Megbízó által meghatározott befektetési politikát a Szerződés 1. sz. melléklete tartalmazza azzal, hogy a Megbízó az alábbi 4. fejezetben járul hozzá a befektetési politika jövőbeli lehetséges átalakításához és az 5. fejezetben adja hozzájárulását az ott felsorolt eszközök portfólióba való megszerzéséhez, valamint az ott szereplő ügyletek megkötéséhez.
3. Szerződéskötést megelőző tájékoztatás
a) a Megbízott elnevezéséről, székhelyéről, egyéb elérhetőségeiről,
b) a Megbízó által Megbízottal való kapcsolattartás során használható nyelvekről,
c) a Megbízottal való kapcsolattartás módjáról, eszközeiről – ideértve a megbízás küldésének és fogadásának módját, eszközeit,
d) a Megbízott tevékenység végzésére jogosító engedélyének számáról és az engedélyt kiadó felügyeleti hatóság nevéről és levelezési címéről,
e) függő ügynök igénybevétele esetén e tényről, valamint azon EGT-állam megnevezéséről, amelyben a függő ügynököt nyilvántartásba vették,
f) a Megbízó számára nyújtott portfóliókezelési tevékenységről szóló jelentés gyakoriságáról, időzítéséről, jellegéről,
g) a Megbízó portfóliójában lévő Pénzügyi Eszköz értékelésének gyakoriságáról és az értékelés módszeréről,
h) a Megbízó Pénzügyi Eszközeinek és Pénzeszközeinek egésze vagy része feletti teljes körű kezelési jogok átruházásának részleteiről,
i) azon referenciaértékről – amennyiben van ilyen -, amelyhez képest a Megbízó portfóliójában lévő Pénzügyi Eszköz hozama meghatározásra kerül,
j) a Megbízó portfóliójába bekerülhető Pénzügyi Eszközök típusairól és ezekre vonatkozóan végrehajtható ügylettípusok mibenlétéről, ideértve az ehhez kapcsolódó korlátozásokat,
k) a portfóliókezelés során érvényesülő célkitűzésről, a Megbízott mérlegelése során szerepet játszó kockázati szintről és a Megbízott mérlegelési jogát érintő korlátokról,
l) a Megbízó Pénzügyi Eszközeinek és Pénzeszközeinek megóvását biztosító intézkedésekről, ideértve a Megbízó rendelkezésére álló befektető-védelmirendszerről és annak működéséről szóló tájékoztatást is,
m) az összeférhetetlenségi politika összefoglalójáról,
n) a végrehajtásra vonatkozó általános szabályairól és végrehajtási politikájáról,
1
o) a Megbízott Üzletszabályzatáról, különös tekintettel annak portfóliókezelésre vonatkozó rendelkezéseiről.
3.2. A Megbízó a jelen Szerződés aláírásával kijelenti, hogy
a) a jelen szerződés tárgyát képező portfólió(k) kapcsán az előzetes költségtájékoztatást megkapta, megértette és tudomásul vette;
b) a Megbízott a 3.1. pontban foglalt tájékoztatást a xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx/xxxxxxxx-xxxxxxxxxxxxxxxxxx/ honlapján történő közzététellel adta meg a Bszt. 43. § (2) bekezdésben foglaltaknak megfelelően;
c) beleegyezett a tájékoztatás imént megjelölt módjához, továbbá kijelenti és rögzíti, hogy a honlapon foglalt tájékoztatásokat elolvasta, megértette és tudomásul vette, rendszeres internet-hozzáféréssel rendelkezik, és kifejezett hozzájárulását adja ahhoz, hogy Megbízott a Bszt. szerinti ügyfél-tájékoztatási kötelezettségét a xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx/xxxxxxxx történő közzététellel teljesítse;
d) tudomásul vette, miszerint a Megbízott a kezelt portfólió értékére tőke- vagy hozamgaranciát nem vállal, valamint tőke- vagy hozamvédelmi ígéretet nem tesz;
e) a Szerződésben rögzített, valamint az átvilágítás, ügyfélazonosítás, az alkalmassági teszt és az ügyfélminősítés során általa a Megbízottnak megadott adatok és információk a valóságnak megfelelnek.
3.3. A Megbízott tájékoztatta a Megbízót, hogy az elvégzett alkalmassági teszt eredménye alapján a Megbízott portfóliókezelési tevékenysége keretében a melléklet szerinti befektetési politikában részletezett vagyonkezelési mód alkalmas a Megbízó által megjelölt befektetési célok megvalósítására, a felmerülő - a Megbízó befektetési céljaival egyébként összhangban lévő - kockázat mértéke megfelel a Megbízó pénzügyi teherviselő képességének és a szolgáltatás természetének, valamint a kapcsolódó kockázatok (ideértve a portfóliókezelési tevékenység kapcsán az e tevékenységből adódó kockázatokat is) megértéséhez és értékeléséhez a Megbízó megfelelő tapasztalattal és ismerettel rendelkezik.
3.4. A Megbízott a vagyonkezelési szolgáltatás igénybevételének feltételeként limitet határoz meg a Minimális Kezelt Vagyonra vonatkozóan, mellyel kapcsolatosan az eljárási rendet és a limitsértésre vonatkozó eseteket a hatályos Üzletszabályzat, mértékét pedig az Üzletszabályzat mellékletét képező Kondíciós lista határozza meg, melyeket a Megbízó a Szerződés aláírásával elfogad.
4. Befektetési politika átalakítási rendelkezések
4.1. Amennyiben a Szerződés aláírását követően a Megbízó által kitöltésre kerülő újabb alkalmassági teszt eredménye alacsonyabb kockázati szintű Befektetési politikát tenne lehetővé a mellékletben szereplő portfóliók bármelyikének kockázati besorolásánál, úgy a Megbízott az Üzletszabályzatnak a szerződésmódosításra vonatkozó rendelkezései szerint jár el, továbbá a Megbízó rendelkezési joga a változással érintett portfóliók tekintetében az Üzletszabályzatban részletezett korlátozásokkal gyakorolható.
4.2.A Megbízott a Szerződés fennállása alatt figyelemmel kíséri a Minimális Kezelt Vagyon alakulását, és azzal összefüggésben az Üzletszabályzatban foglaltak szerint jár el.
5. Hozzájárulások
5.1.A Megbízó a Szerződés aláírásával hozzájárul ahhoz, hogy a Megbízott a Megbízó javára kezelt portfólióba saját maga által vagy a Megbízotthoz történő kiszervezés útján kezelt bármilyen befektetési alap vagy más kollektív befektetési forma által kibocsátott pénzügyi eszközt, a Megbízott kapcsolt vállalkozása által forgalomba hozott vagy szabályozott piacra be nem vezetett pénzügyi eszközt szerezzen.
5.2.A Megbízó a fentieken túl sem korlátozza a megbízása alapján kezelt portfólióba megszerezhető pénz- és pénzügyi eszközök fajtáját. A Megbízott a portfólió javára, illetve terhére származtatott ügyleteket köthet, illikvid vagy nagy volatilitású eszközöket szerezhet, rövidre eladást végezhet, kölcsönzött pénzeszközökből vásárolhat, értékpapír-finanszírozási ügyletet végezhet, letéti, biztosítéki vagy árfolyam-kockázati ügyleteket köthet.
5.3.A Megbízott jogosult a kezelt portfólióba megszerezhető eszközök portfólióba való megvásárlására vagy bármely tulajdonszerzési jogcímen való megszerzésére, valamint a portfólióból bármely visszterhes tulajdonszerzési jogcímen történő átruházására.
6. Adatkezelési hozzájárulás
A Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy a Megbízott a pénzmosás elleni jogszabályok szerinti ügyfél-azonosítás körében bemutatott személyi okmányairól fénymásolatot készítsen és ezen fénymásolatot valamint a Megbízó okmányokon rögzített adatait a Szerződés hatályának tartama alatt ügyfélátvilágítási és -azonosítási kötelezettségének teljesítése körében kezelje.
7. Záró rendelkezések
7.1.A Szerződés mindkét Fél aláírásának napjával lép hatályba. A Xxxxx ellenkező írásbeli megállapodásának hiányában a Szerződés hatályba lépésével hatályát veszíti a Xxxxx között a Szerződésben rögzített bármely kérdésben korábban létrejött minden megállapodás.
7.2.A Szerződés alapján történő szolgáltatásnyújtás megkezdésének feltételeit, a szerződéses jogviszonyra vonatkozó további feltételeket, így különösen a Megbízó által fizetendő díjakat, költségeket, a Szerződés megszűnésére vonatkozó rendelkezéseket a Megbízott mindenkor hatályos Üzletszabályzata tartalmazza, amelyet a Felek a Szerződésen alapuló jogviszonyuk részének tekintenek, és amelynek megismerését a Megbízó a Szerződés aláírásával elismeri.
2
7.3.A Szerződés elválaszthatatlan részét képező melléklete a Megbízó által meghatározott Befektetési politika.
0.xx. melléklet
BEFEKTETÉSI POLITIKA
természetes személy lakossági ügyfél részére
Név | Születési hely | ||
Születési név | Születési idő | ||
Anyja neve | |||
Lakcím | Lakcímet igazoló hat.ig. száma | ||
Levelezési cím | Vagyon adószáma | ||
E-mail cím | Állampolgársága | ||
Telefonszám | |||
mint a 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján lakossági ügyfélnek minősülő megbízó (a továbbiakban: Megbízó) a HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársasággal (székhelye: 1123 Budapest, Alkotás u. 50.) (a továbbiakban: Megbízott) megkötött PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS (a továbbiakban: Szerződés) keretében az alábbi befektetési politikát rögzítem:
Portfólió- kód | Letétkezelő | Letétkezelési számlaszám | Utalási adatok | Portfóliókezelés devizaneme | Minimum kötvény- limit | Vagyonkezelés típusa |
Kelt:
...................................................................... ......................................................................
HOLD Alapkezelő Zrt.
3
Megbízó Megbízott