PENTING
PENTING
HARAP DIBACA SEBELUM MENGISI FORMULIR PEMESANAN DAN PEMBUKAAN REKENING
1. Unit Penyertaan masing-masing Reksa Dana PT. Emco Asset Management ditawarkan dan dijual berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif antara PT. Emco Asset Management (“Manajer Investasi”) dengan Bank Kustodian.
2. Unit Penyertaan Reksa Dana PT. Emco Asset Management dijual berdasarkan informasi yang tertera di Prospektus dan Informasi tertulis lainnya yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi. Manajer Investasi tidak bertanggung jawab atas informasi dan/atau representasi selain dari yang dikeluarkan oleh Xxxxxxx Investasi.
3. Minimum Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan untuk masing-masing Reksa Dana PT. Emco Asset Management sesuai dengan Prospektus.
4. Untuk setiap pembelian wajib mencantumkan jenis Reksa Dana dan nomor rekening Reksa Dana yang dituju sesuai dengan Prospektus.
5. Formulir Pembukaan Rekening yang telah diisi lengkap dan dilampiri dengan fotokopi Bukti Jati Diri yang masih berlaku dan Bukti Pembayaran dapat diserahkan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual selama jam kerja.
6. Formulir Pembelian atau formulir Penjualan Kembali atau formulir Pengalihan Unit Penyertaan yang diterima secara lengkap dan benar (in good application) oleh Manajer Investasi dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) di rekening Reksa Dana oleh Bank Kustodian sampai dengan Pk. 13.00 WIB akan diproses oleh Bank Kustodian berdasar- kan Nilai Aktiva Bersih yang bersangkutan pada hari bursa tersebut. Jika formulir Pembelian atau formulir Penjualan Kembali atau formulir Pengalihan Unit Penyertaan diterima secara lengkap dan benar (in good application) oleh Manajer Investasi dan pem- bayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) di rekening Reksa Dana oleh Bank Kustodian setelah Pk.
13.00 WIB, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada hari bursa berikutnya.
7. Manajer Investasi berhak menolak melaksanakan transaksi yang diminta jika menurut pertimbangan Manajer Investasi tanda tangan yang tercantum tidak cocok dengan contoh/spesimen yang ada di Manajer Investasi, tulisan atau keterangan pada formulir tidak jelas atau tidak lengkap, atau Manajer Investasi meragukan hal lainnya atau karena rekening diblokir atau dijaminkan atau dalam sengketa.
8. Manajer Investasi berhak untuk menentukan atas pertimbangannya sendiri untuk menerima atau menolak melaksanakan permintaan transaksi yang dilakukan berdasarkan perjanjian pemberian kuasa dari Pemegang Rekening.
9. Perintah untuk menjalankan transaksi yang diterima Manajer Investasi, sepanjang menurut pertimbangan Manajer Investasi ditandatangani sesuai dengan spesimen pada Manajer Investasi dan telah memenuhi ketentuan yang berlaku, akan dijalankan oleh Manajer Investasi tanpa melakukan konfirmasi lebih dulu kepada Pemegang Rekening.
10. Pemegang Rekening terikat pada perintah transaksi yang telah dibuat sehubungan dengan rekeningnya, dan tidak dapat meminta kepada Manajer Investasi untuk membatalkan perintah yang telah dijalankan oleh Xxxxxxx Investasi, baik sebagian atau seluruhnya. Dalam hal pengiriman uang, Manajer Investasi hanya dapat membatalkannya sepanjang telah diperoleh persetujuan dari penerima dana.
11. Dalam hal Pemegang Rekening meninggal dunia atau berada di bawah pengampunan atau pailit atau likuidasi atau merger maka hak kewajibannya beralih kepada para ahli waris atau walinya atau penerus hak nya. Untuk itu kepada Manajer Investasi harus ditunjukkan keterangan waris atau ketetapan wali dan atau dokumen lain terkait, sesuai dengan hukum yang berlaku.
12. Rekening Pencairan Pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana PT. Emco Asset Management adalah yang tercantum dalam Formulir Pembukaan Rekening.
13. Untuk transaksi Pembelian berikutnya, nasabah memberikan kuasa penuh kepada Manajer Investasi untuk melaksanakan transaksi pembelian tersebut hanya dengan menyampaikan bukti setor (transfer atau RTGS) pembelian Reksa Dana.
14. Surat konfirmasi Unit Penyertaan akan diterbitkan jika semua persyaratan pemesanan Unit Penyertaan telah dipenuhi, Bank Kustodian akan mengirim surat konfirmasi atas kepemilikan Unit Penyertaan selambat-lambatnya 7 (tujuh) hari bursa setelah dokumen asli diterima oleh Xxxxxxx Investasi.
15. Apabila ada perubahan alamat pemegang Unit Penyertaan, maka harus segera ada pemberitahuan secara tertulis kepada Xxxxxxx Investasi.
Manajer Investasi
PT. Emco Asset Management
Gedung Menara Imperium Lantai 23, Suite A Xx. XX. Xxxxxx Xxxx Xxx. 0, Xxxxxxx Xxxxxxx 00000
Telp. 000-0000 0000, Fax. 000-0000 0000
E-mail : xxxx@xxxx-xx.xx.xx xxxx://xxx.xxxx-xx.xx.xx
Formulir Pembukaan Rekening - Perorangan
Petunjuk Pengisian :
No. Investor : …………………………………………………
Agen Penjual : …………………………………………………
1. Sebelum mengisi, harap membaca dan mengerti isi Prospektus dan catatan di akhir Formulir ini.
2. Gunakan huruf cetak / ketik dan beri tanda 🗹 sesuai pilihan Anda.
INFORMASI NASABAH (wajib diisi secara lengkap)
A. Data Pribadi
Nama Lengkap Sesuai Identitas : …………………………………………………………………………………………………………………………………
Jenis Identitas : KTP Paspor KIMS KITAS KITAP SIM
No. Identitas : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Tanggal Kadaluarsa Identitas : (dd/mm/yyyy)
NPWP : ……………………………………………………………
Tempat Lahir : …………………………………………………………… Tanggal Lahir (dd/mm/yyyy)
Jenis Kelamin : Pria Wanita
Status Perkawinan : Lajang Menikah Xxxxx/Duda
Kewarganegaraan : WNI WNA, Negara Asal …………………………………………………………………
Alamat Sesuai Identitas : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………. Kotamadya / Kabupaten : …………………………………………………………… Provinsi ……………………………………………………
Kode Pos : ……………………………………………………………
Alamat Tempat Tinggal : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………. Kotamadya / Kabupaten : …………………………………………………………… Provinsi ……………………………………………………
Kode Pos : ……………………………………………………………
No. Telp Rumah : …………………………………………………………… No. Fax Rumah : …………………………………………
Alamat e-mail : …………………………………………………………… No. Handphone : …………………………………………
Alamat Korespondensi : Alamat Identitas Alamat Tempat Tinggal Alamat Kantor Alamat e-mail Status Tempat Tinggal : Milik Sendiri Milik Keluarga Milik Suami/Istri Sewa / Kontrak
Rumah Dinas Lainnya, Sebutkan ………………...……………………………………..…………
Pendidikan Terakhir : SD SMP SMA/SMK Diploma
Sarjana (S1) Pasca Sarjana (S2) Doktor (S3) Lainnya
Agama : Islam Protestan Katolik Hindu
Budha Xxxx Xx Cu Lainnya, ………………………………………………..
Nama Ahli Waris : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Hubungan dengan Ahli Waris : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Alamat Tempat Tinggal Ahli Waris : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………. Kotamadya / Kabupaten : …………………………………………………………… Provinsi …………………………………………..…………
Kode Pos : ……………………………………………………………
No. Telp Ahli Waris : …………………………………………………………… No. Handphone : …..…………………………………….
B. Data Pekerjaan & Pendapatan | ||||
Pekerjaan : | Mahasiswa TNI / POLRI | Ibu Rumah Tangga Pensiunan | Pengusaha Dosen/Pengajar | PNS / BUMN Pegawai Swasta |
Lainnya, sebutkan ……………………………………………………………
Nama Perusahaan : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Kegiatan / Bidang Usaha : …………………………………………………………… Jabatan : ….…………..………………………………...
Alamat Perusahaan : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………. Kotamadya / Kabupaten : …………………………………………………………… Provinsi …………………………………………..………… Kode Pos : ……………………………………………………………
No. Telp Kantor : …………………………………………………………… No. Fax Xxxxxx : ….………………………..……………
Alamat e-mail Kantor : ……………………………………………………………
Lama Bekerja : | < 1 Tahun | 1 - 5 Tahun | 5 - 10 Tahun | > 10 Tahun |
Pendapatan Per Bulan (Rp.) : | < 10 Juta | 10 - 50 Juta | 50 - 100 Juta | 100 - 500 Juta |
500 Juta - 1 Milyar | > 1 Milyar | |||
Pendapatan per Tahun (Rp.) : | < 10 Juta | 10 - 50 Juta | 50 - 100 Juta | 100 - 500 Juta |
500 Juta - 1 Milyar | > 1 Milyar |
C. Data Pasangan Hidup / Orang Tua (jika telah menikah atau masih sebagai mahasiswa/i)
Nama Pasangan Hidup / Orang Tua : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Hubungan : Suami Istri Orang Tua
Pekerjaan : Mahasiswa Ibu Rumah Tangga Pengusaha PNS / BUMN TNI / POLRI Pensiunan Dosen/Pengajar Pegawai Swasta Lainnya, sebutkan …………………………………………………………
Pendapatan Per Tahun : < 10 Juta 10 - 50 Juta 50 - 100 Juta 100 - 500 Juta
500 Juta - 1 Milyar > 1 Milyar
D. Data Rekening Bank
Rekening atas nama : ………………………………………………………………………………………………………………………………….
Nama Bank : …………………………………………………………… Cabang : ………………………………………….
No. Rekening : …………………………………………………………… Jenis Rekening : ………………………………………….
Note : Nama rekening bank harus sama dengan nama nasabah untuk dipergunakan sebagai rekening tujuan transfer.
E. Lain-lain | ||||
Sumber Dana Investasi : | Penghasilan Dari Orang Tua/Anak Hasil Investasi | Keuntungan Bisnis Hibah Lainnya | Bunga Simpanan Dari Suami/Istri | Warisan Undian |
Xxxxxx & Tujuan Investasi : Mendapatkan Kenaikan Harga Investasi Spekulasi
Mendapatkan Penghasilan/Pendapatan Lainnya, …………………………………………………
F. Contoh Tanda Tangan
Nama Lengkap : ………………………………………………………… No. Investor : …………………………………………
2
1
Pernyataan dan Jaminan :
1. Saya/kami dengan ini menyatakan dan menjamin bahwa segala informasi yang diberikan di Formulir Pembukaan Rekening, Profil Pemodal adalah benar serta mengikat saya/kami dan dapat dipergunakan oleh Manajer Investasi sebagai informasi dan bukti yang sah.
2. Saya/kami bersedia memberikan informasi/dokumen tambahan kepada Manajer Investasi bila Manajer Investasi membutuhkan sesuai dengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku.
3. Saya/kami menyatakan bahwa dana yang disetorkan/dipergunakan/ditransaksikan ke rekening Reksa Dana tidak berasal dari/untuk tujuan tindak pidana pencucian uang (money laundering) sebagaimana dimaksud dalam UU No. 15 tahun 2002 dan perubahan-perubahannya. Apabila ada indi- kasi pencucian uang tersebut, maka Manajer Investasi berhak menolak memproses transaksi dan menindaklanjuti serta memblokir dana tersebut tanpa atau atas permintaan pejabat/instansi yang berwenang.
4. Saya/kami memiliki kemampuan dan kapasitas hukum dalam melakukan investasi ini berdasarkan peraturan perundangan yang berlaku.
5. Saya/kami dengan ini menyatakan telah membaca dan mengerti isi prospektus, terutama yang berhubungan dengan kebijaksanaan investasi serta resiko-resiko dari investasi Xxxxx Xxxx.
6. Saya/kami dengan ini menyatakan telah memahami bahwa Xxxxx Xxxx tidak termasuk dalam instrumen investasi yang dijamin oleh Pe merintah ataupun Bank Indonesia.
Diisi oleh Xxxxxxx Xxxxxxxxx : | ||
Tanggal Diterima : ……………………………………… | ||
Diperiksa : | Kepatuhan: | Manajer Investasi : |
7. Saya/kami dengan ini menyatakan terikat pada persyaratan-persyaratan serta ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana, Prospektus, serta catatan di Formulir Pembukaan Rekening ini.
Tempat Tanggal (dd/mm/yyyy)
Meterai Rp. 6.000
Tanda Tangan dan Nama Xxxxx
Lembar 1 : Bank Kustodian, Lembar 2 : Manajer Investasi, Lembar 3 : Investor
Formulir Profil Pemodal |
INFORMASI PEMESAN (wajib diisi secara lengkap) |
Nama Lengkap Sesuai Identitas / Badan Usaha ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… |
Pertanyaan-pertanyaan di bawah ini akan membantu anda dalam menentukan sikap anda terhadap resiko, prioritas keuangan anda dan tujuan investasi di kemudian hari sebelum memilih produk investasi yang sesuai. Sangat penting untuk memberikan informasi yang akurat & lengkap untuk memastikan solusi investasi yang tepat untuk anda. Berilah tanda 🗹 pada jawaban sesuai pilihan anda.
A. TUJUAN INVESTASI DI REKSA XXXX
1. Apakah tujuan anda berinvestasi di Xxxxx Xxxx ?
Nilai
D. KEADAAN KEUANGAN PEMODAL REKSA DANA
7. Jumlah dana investasi pada Reksa Dana ini merupakan :
Nilai
Pendapatan dan pertumbuhan dana jangka 3
panjang
Pendapatan dan keamanan dana investasi 2
Seluruh harta benda yang saya miliki 3
Sebagian besar dari harta yang saya miliki 2
Sebagian kecil dari harta yang saya miliki 1
Keamanan modal atau dana investasi
2. Menurut anda yang paling sesuai dengan tujuan investasi anda tersebut adalah investasi pada :
Saham
Obligasi, pasar uang dan/atau kombinasi saham
Instrumen pasar uang
Kombinasi antara pasar uang | 80% | saham | dan | 20% | 3 |
Kombinasi antara pasar uang | 80% | obligasi | dan | 20% | 2 |
100% pasar uang | 1 |
3. Menurut anda komposisi yang paling sesuai dengan tujuan investasi anda adalah :
B. TINGKAT RISIKO YANG SANGGUP DITANGGUNG
4. Pernyataan mana yang paling menggambarkan diri anda dalam hal risiko investasi?
Saya bisa menerima risiko kehilangan sebagian modal awal
Saya bisa menerima risiko turunnya dana investasi
Saya tidak mau risiko kehilangan modal awal investasi
5. Apabila terjadi kerugian pada investasi Reksa Dana anda, dampak risiko terhadap keuangan dan kekayaan anda :
Normal, karena saya sudah perhitungkan risiko tersebut
Berpengaruh, karena investasi tersebut merupakan sebagian penghasilan saya Sangat berpengaruh, karena penghasilan
saya sangat tergantung terhadap return
Xxxxx Xxxx
C. JANGKA WAKTU INVESTASI
1
3
2
1
Nilai
3
2
1
3
2
1
8. Sebagian besar dana yang saya investasikan pada Reksa Dana bersumber dari :
Investasi lain yang digunakan untuk tujuan meningkatkan pertumbuhan kekayaan secara singkat
Dana menganggur yang digunakan untuk diversifikasi harta
Gaji/tabungan/deposito yang akan saya gunakan dalam waktu dekat untuk biaya hidup sehari-hari
E. TINGKAT PENGETAHUAN PEMODAL REKSA DANA
9. Tingkat pengetahuan anda tentang Reksa Dana secara umum :
Sangat memahami Memahami
Tidak memahami
10. Tingkat pengetahuan anda atas produk Reksa Dana yang dimiliki:
Investasi lain yang digunakan untuk tujuan meningkatkan pertumbuhan kekayaan secara singkat
Dana menganggur yang digunakan untuk diversifikasi harta
Nilai Total Profil Pemodal Reksa Dana : | |||
Xxxxxxx Xxxxxxx Investasi terhadap Pemodal Reksa Dana | |||
Nilai | 00-00 | 00-00 | 22-30 |
Profil | Konservatif | Moderat | Agresif |
Gaji/tabungan/deposito yang akan saya gunakan dalam waktu dekat untuk biaya hidup sehari-hari
3
2
1
Nilai
3
2
1
3
2
1
6. Berapa lama anda berencana menginvestasikan dana anda ?
Lebih dari 5 tahun
Antara 1 sampai dengan 5 tahun Kurang dari 1 tahun
Nilai
3
2
1
Tempat Tanggal (dd/mm/yyyy)
Tanda Tangan, Nama Jelas dan Cap Perusahaan (bila ada)
Lembar 1 : Bank Kustodian, Lembar 2 : Manajer Investasi, Lembar 3 : Investor
BENEFICIAL OWNER (BO)
&
FOREIGN ACCOUNT TAX COMPLIANCE ACT (FATCA)
Nama Investor : |
No.Investor : |
Jenis Reksa Dana (RD) : □ Emco Mantap (RD Saham) □ Emco Saham Barokah Syariah (RD Syariah) □ Emco Growth Fund (RD Saham) □ Emco Barokah Syariah (RD Syariah) □ Emco Pasar Uang Berkembang (RD Pasar Uang) □ KPD (Kontrak Pengelolaan Dana) □ Emco Terproteksi …………………………………………… □ RD Penyertaan Terbatas ……………………………………… |
Yang bertanda tangan di bawah ini menyatakan :
(beri tanda di tempat yang sesuai)
□ Bertindak atas Diri Sendiri
□ Pemilik Manfaat (Beneficial Owner) sebagai berikut:
Nama Lengkap | Tempat Tanggal Lahir | Warga Negara | Persentase Kepemilikan |
FOREIGN ACCOUNT TAX COMPLIANCE ACT (FATCA) | ||
1. Nasabah berkewarganegaraan Amerika Serikat (AS). | Ya □ | Tidak □ |
2. Nasabah adalah pemegang kartu penduduk tetap AS (Green Card). | □ | □ |
3. Nasabah memiliki kewajiban pelaporan pajak kepada Pemerintah AS. | □ | □ |
Jika Nasabah memilih ‘Ya’ pada salah satu dari pernyataan di atas, mohon sertakan FormW-9 (Request for Taxpayer Identification Number and Certification) dan tuliskan Taxpayer Identification Number (TIN)/Social Security Number(SSN) Nasabah. | ||
□ PT EMCO Asset Management telah melakukan pertemuan dengan saya/kami baik secara langsung ataupun dengan sarana elektronik yang dimiliki PT Emco Asset Management yang memanfaatkan data kependudukan yang memenuhi 2 faktor otentifikasi.
PERNYATAAN :
Saya / Kami menyatakan bahwa :
i. Semua data/informasi yang tertulis dalam permohonan ini adalah benar.
ii. Sumber Dana tidak berasal dari / untuk tujuan ataupun terkait dengan tindakan Pencucian Uang dan Pendanaan Kegiatan Terorisme.
iii. Segera memberitahukan kepada PT Emco Asset Management apabila terdapat perubahan terhadap hal - hal diatas.
Klasifikasi FATCA
□ Nasabah Wajib FATCA (Form W-9 terlampir)
Customer subject to FATCA (Form W-9 is attached)
□ Bukan Nasabah Wajib
FATCA Customer not subject to FATCA
TIN/SSN: ……………………………………………………………………………
Tempat Tanggal (dd/mm/yyyy)
Nama Xxxxxxx, Tanda Tangan, Cap Perusahaan (jika ada)
PT. EMCO ASSET MANAGEMENT
Menara Imperium 23rd Floor, Suite A, Xx. XX Xxxxxx Xxxx Xxx.0, Xxxxxxx 00000 - Xxxxxxxxx Phone : +62-21-8378 0028 (Hunting)
Fax : +62-21-8378 0038