BONDS
COPIA PER IL CLIENTE
MODULO DI ADESIONE
relativo ai
BONDS
denominati
“Minimum USD 45,000,000 Callable Fixed Rate Bonds due 21 November, 2026”
CODICE ISIN XS1507486584
A fini commerciali denominate
“Obbligazioni a Tasso Fisso Callable in Dollaro Usa” 21/11/2026”
(le “Obbligazioni”)
emesse dalla Banca Europea per gli Investimenti (l’“Emittente”)
(documento preparato da Banca Nazionale del Lavoro SpA (il “Collocatore”) per l’acquisto da parte della propria clientela delle Obbligazioni)
* * *
I termini con iniziale maiuscola utilizzati nel presente Modulo di Adesione, e non quivi definiti hanno il significato a loro attribuito nell’Offering Circular
e nei Final Terms (come di seguito definiti).
Il/La sottoscritto/a Codice Cliente
Xxxxxx Xxxxxxx residente a
Via C.A.P.
PREMESSO CHE
DICHIARA di essere a conoscenza che le Obbligazioni oggetto del presente Modulo di Adesione presentano le caratteristiche di cui all’articolo 1, comma 2, lett. b) della Direttiva 2003/71/CE, come integrata e modificata (la “Direttiva Prospetti”) e di cui all’articolo 100, comma 1 del D.Lgs. n. 58/98 (T.U.F.) e che, pertanto, per gli stessi non è prevista la preventiva pubblicazione di un prospetto sottoposto all’approvazione della CONSOB;
DICHIARA DI AVER PRESO CONOSCENZA E DI ACCETTARE integralmente le caratteristiche delle Obbligazioni descritte nell’Offering Circular (come di seguito definito), come integrato dai Final Terms relativi alle Obbligazioni datati 21 ottobre 2016 e redatti in lingua inglese (i ”Final Terms”);
DICHIARA di essere stato informato che le Obbligazioni sono emesse dall’Emittente sulla base del Debt Issuance Programme dell’Emittente di cui all’Offering Circular dell’8 dicembre 2014 (l’“Offering Circular”), in lingua inglese, e dei relativi Final Terms del 21 ottobre 2016;
DICHIARA di essere stato informato che copia dell’Offering Circular, in lingua inglese, e dei Final Terms sono disponibili sul seguente sito internet dell’Emittente: xxxx://xxx.xxx.xxx/xxxxxxxx_xxxxxxxxx/xxxxxxxxxx/xxxxx.xxx e sono, su richiesta, a disposizione gratuitamente presso la sede e le filiali di Banca Nazionale del Lavoro SpA. L’informativa completa sull’Emittente e sull’Offerta può essere ottenuta dall’aderente solo con la consultazione della documentazione sopra indicata;
DICHIARA di essere stato avvisato e di aver preso conoscenza circa i fattori di rischio relativi all’investimento nelle Obbligazioni al fine di potere effettuare una consapevole e informata scelta di investimento;
PRENDE ATTO E ACCETTA che BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano, in qualità di Relevant Dealers, non hanno rilasciato alcuna dichiarazione e/o garanzia, implicita o esplicita, con riferimento alla completezza e/o accuratezza delle informazioni relative alle Obbligazioni e/o all’Emittente contenute nell’Offering Circular e/o nei Final Terms o con riferimento alle Obbligazioni e/o all’Emittente;
DICHIARA di essere stato informato dal Collocatore in merito a, e di aver compreso, natura, rischi e implicazioni connesse all’acquisto delle Obbligazioni.
PRENDE ATTO che (i) BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano si sono impegnati a sottoscrivere un ammontare minimo di Obbligazioni pari a USD
45.000.000 ai sensi del Subscription Agreement del 21 ottobre 2016 e del Dealer Agreement dell’8 dicembre 2014, a prescindere dall’esito dell’offerta delle Obbligazioni, e saranno controparti dell’Emittente in una connessa operazione di swap stipulata dall’Emittente al fine di coprire le proprie obbligazioni ai sensi delle Obbligazioni, e che (ii) BNP Paribas svolgerà altresì il ruolo di agente per il calcolo ai sensi delle Obbligazioni e il ruolo di soggetto incaricato, direttamente o per il tramite di soggetti terzi da esso incaricati, per la gestione del mercato secondario delle Obbligazioni su MOT - EuroMOT (fornendo prezzi di acquisto delle Obbligazioni a partire dalla relativa data di ammissione alle negoziazioni). L’esistenza di tale molteplicità di ruoli e responsabilità per BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano dà luogo a possibili conflitti di interesse.
PRENDE ATTO che il Collocatore ha nell’operazione in esame un interesse in conflitto in quanto percepisce dall'Emittente una commissione di collocamento e promozione, incorporata nell’Offer Price (Prezzo di Offerta) delle Obbligazioni;
DICHIARA di essere stato compiutamente informato circa eventuali ulteriori conflitti di interessi correlati con la presente operazione di acquisto;
PRENDE ATTO che l’Offer Price (Prezzo di Offerta) delle Obbligazioni è inclusivo di una commissione di collocamento e promozione upfront, implicita nel Prezzo di Emissione delle Obbligazioni, pari a un importo massimo del 2,50% del Prezzo di Emissione.
Qualora si tratti di offerta fuori sede, DICHIARA di essere a conoscenza del fatto che l’adesione diverrà ferma e irrevocabile se non revocata per iscritto con
lettera inviata al Collocatore o al relativo promotore finanziario, a cui la stessa è stata presentata, entro 7 (sette) giorni dalla data di adesione. Trova applicazione il comma 6 dell’art. 30 del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998, come di volta in volta modificato (il "Testo Unico "), il quale prevede che l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede per il tramite di promotori finanziari è sospesa per la durata di 7 (sette) giorni decorrenti dalla data di acquisto degli stessi da parte dell’investitore; entro detto termine l’investitore ha facoltà di comunicare il proprio recesso, senza spese né corrispettivo all’indirizzo appositamente indicato a tal fine nella modulistica fornitami in sede di apertura del rapporto;
Qualora si tratti di offerta mediante tecniche di comunicazione a distanza (online), DICHIARA di essere a conoscenza del fatto che l’adesione diverrà ferma e irrevocabile se non revocata per iscritto entro 14 (quattordici) giorni dalla data di adesione, mediante lettera raccomandata con avviso di ricevimento da inviare al Collocatore. Ai sensi dell’articolo 67-duodecies, comma 4, del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, l’efficacia dei contratti conclusi mediante tecniche di comunicazione a distanza (ovvero online o mediante ordini telefonici registrati) è infatti sospesa per la durata di 14 (quattordici) giorni dalla data di acquisto degli stessi da parte degli investitori; entro detto termine l’investitore ha facoltà di comunicare il proprio recesso, senza spese né corrispettivo, al Collocatore.
PRENDE ATTO che il Relevant Dealers si riservano, previa consultazione con l’Emittente, la facoltà di revocare l’offerta e l’Emittente di non dare corso all’emissione delle Obbligazioni ai sensi, e nei termini, dei Final Terms, con la conseguenza di rendere nulla e senza effetto ogni adesione già manifestata, senza che da ciò possa derivare alcun diritto in capo al richiedente, né alcuna responsabilità in capo all’Emittente, ai Relevant Dealers o al Collocatore;
PRENDE ATTO che i Relevant Dealers si riservano, previa consultazione con l’Emittente, la facoltà di procedere alla chiusura anticipata del periodo di offerta, nei termini indicati nei Final Terms;
TUTTO CIÒ PREMESSO
CON LA PRESENTE CHIEDE DI ACQUISTARE, E A TAL FINE SI IMPEGNA, N. Obbligazioni da 2.000 - duemila - Dollari statunitensi (USD) cadauno, al prezzo di emissione di 2.000 - duemila- Dollari statunitensi (USD) per Obbligazione, per un valore complessivo di Dollari statunitensi (USD) ;
SI IMPEGNA a garantire per il giorno 21 novembre 2016 la disponibilità sul conto corrente presso il Collocatore - IBAN nº del controvalore delle Obbligazioni assegnategli senza aggravio di commissioni e spese autorizzando, in caso di perfezionamento della presente operazione, l’addebito del conto corrente che avverrà in data 21 novembre 2016;
CHIEDE che le Obbligazioni sopra descritte, per un importo pari all’ammontare richiesto:
- vengano immesse nel deposito acceso presso il Collocatore n. allo/a stesso/a intestato e
- vengano amministrate e gestite secondo quanto previsto dalle norme che regolano il contratto di deposito in essere con il Collocatore;
AUTORIZZA ESPRESSAMENTE, SIN D'ORA, L’APPOSIZIONE DEL VINCOLO DI INDISPONIBILITÀ sul medesimo conto corrente per l'importo sopra riportato (corrispondente al valore complessivo delle Obbligazioni prenotate a fronte del predetto impegno);
Le Obbligazioni collocate presso la sede o le filiali del Collocatore saranno collocate dalle ore 9.00 ora dell’Europa Centrale ("CET") del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle 16.00 CET del 14 novembre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms; le Obbligazioni collocate mediante offerta fuori sede ai sensi dell’Articolo 30 Testo Unico saranno collocate dalle ore 9.00 CET del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle ore
16.00 CET del 7 novembre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms e le Obbligazioni collocate mediante tecniche di comunicazione a distanza ai sensi dell’Articolo 32 del Testo Unico saranno collocate dalle ore 9.00 CET del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle ore 16.00 CET del 31 ottobre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms. Il pagamento delle Obbligazioni, al prezzo di 2.000 – duemila - Dollari statunitensi (USD) per Obbligazione dovrà essere effettuato alla Issue Date (Data di Emissione);
DICHIARA di essere a conoscenza che le Obbligazioni sono rivolte al pubblico indistinto in Italia, con esclusione di qualsiasi mercato internazionale;
DICHIARA di non essere cittadino americano o soggetto residente negli Stati Uniti d’America e di non essere soggetto passivo di imposta negli Stati Uniti d’America (”U.S. person” o “United States person”, come definite, rispettivamente, ai sensi della Regulation S dello United States Securities Act e dello United States Internal Revenue Code, una "U.S. person"), né di agire per conto o a beneficio di tali soggetti;
DICHIARA altresì che gli eventuali cointestatari del conto corrente/deposito titoli non sono U.S. person, come sopra definite, né di agire per conto o a beneficio di tali soggetti;
PRENDE ATTO che le Obbligazioni assegnate saranno depositate in gestione accentrata presso Euroclear e Clearstream Luxembourg con sede rispettivamente in Belgio e in Lussemburgo;
PRENDE ATTO che, ai sensi e per gli effetti dell'art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 0000, x. 000 (xx “Codice della Privacy”), si rende noto che i dati personali forniti all'atto della sottoscrizione della presente richiesta saranno oggetto di trattamento, anche mediante utilizzo di procedure informatiche e telematiche per finalità direttamente connesse e strumentali alla suddetta offerta (raccolta delle adesioni, verifica delle regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). L'acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria ed il mancato conferimento, anche parziale, degli stessi determinerà l’irricevibilità della presente. Il titolare del trattamento è Banca Nazionale del Lavoro SpA per l'esercizio dei diritti di cui all'articolo 7, del D.Lgs. 196 del 30 giugno 2003, l'interessato dovrà rivolgersi esclusivamente al Collocatore;
RICONOSCE ESPRESSAMENTE che il perfezionamento della presente richiesta è subordinato al ricevimento della stessa presso il Collocatore e alla verifica dei necessari requisiti di regolarità e completezza: qualsiasi irregolarità o incompletezza nella compilazione comporterà l'annullamento della richiesta;
PRENDE ATTO che la presente richiesta di acquisto delle Obbligazioni è irrevocabile dalla data della sua presentazione al Collocatore, salvo quanto disposto dalla vigente normativa applicabile;
✍ (firma del richiedente)
CONFERMA, sotto la propria responsabilità, a tutti gli effetti di legge, l'esattezza dei dati riportati nel presente Modulo di Adesione e autorizza espressamente l’effettuazione dell’operazione oggetto della presente richiesta.
Le dichiarazioni rese costituiscono autocertificazione ai sensi del DPR n. 445 del 28 Dicembre 2000. Le dichiarazioni mendaci sono sanzionabili penalmente.
Data e Ora
✍ (firma del richiedente) ✍ (spazio riservato al Collocatore)
D. LGS. 30 GIUGNO 2003, n. 196
Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali e altri diritti
1. L’interessato ha diritto di ottenere la conferma dell’esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L’interessato ha diritto di ottenere l’indicazione:
a) dell’origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell’articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L’interessato ha diritto di ottenere:
a) l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l’attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L’interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
Codice del Promotore
Firma
✍
Cognome e nome del Promotore
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI per l’identificazione dei firmatari del presente modulo
COPIA PER LA BANCA
MODULO DI ADESIONE
relativo ai
BONDS
denominati
“Minimum USD 45,000,000 Callable Fixed Rate Bonds due 21 November, 2026”
CODICE ISIN XS1507486584
A fini commerciali denominate
“Obbligazioni a Tasso Fisso Callable in Dollaro Usa” 21/11/2026”
(le “Obbligazioni”)
emesse dalla Banca Europea per gli Investimenti (l’“Emittente”)
(documento preparato da Banca Nazionale del Lavoro SpA (il “Collocatore”) per l’acquisto da parte della propria clientela delle Obbligazioni)
* * *
I termini con iniziale maiuscola utilizzati nel presente Modulo di Adesione, e non quivi definiti hanno il significato a loro attribuito nell’Offering Circular
e nei Final Terms (come di seguito definiti).
Il/La sottoscritto/a Codice Cliente
Xxxxxx Xxxxxxx residente a
Via C.A.P.
PREMESSO CHE
DICHIARA di essere a conoscenza che le Obbligazioni oggetto del presente Modulo di Adesione presentano le caratteristiche di cui all’articolo 1, comma 2, lett. b) della Direttiva 2003/71/CE, come integrata e modificata (la “Direttiva Prospetti”) e di cui all’articolo 100, comma 1 del D.Lgs. n. 58/98 (T.U.F.) e che, pertanto, per gli stessi non è prevista la preventiva pubblicazione di un prospetto sottoposto all’approvazione della CONSOB;
DICHIARA DI AVER PRESO CONOSCENZA E DI ACCETTARE integralmente le caratteristiche delle Obbligazioni descritte nell’Offering Circular (come di seguito definito), come integrato dai Final Terms relativi alle Obbligazioni datati 21 ottobre 2016 e redatti in lingua inglese (i ”Final Terms”);
DICHIARA di essere stato informato che le Obbligazioni sono emesse dall’Emittente sulla base del Debt Issuance Programme dell’Emittente di cui all’Offering Circular dell’8 dicembre 2014 (l’“Offering Circular”), in lingua inglese, e dei relativi Final Terms del 21 ottobre 2016;
DICHIARA di essere stato informato che copia dell’Offering Circular, in lingua inglese, e dei Final Terms sono disponibili sul seguente sito internet dell’Emittente: xxxx://xxx.xxx.xxx/xxxxxxxx_xxxxxxxxx/xxxxxxxxxx/xxxxx.xxx e sono, su richiesta, a disposizione gratuitamente presso la sede e le filiali di Banca Nazionale del Lavoro SpA. L’informativa completa sull’Emittente e sull’Offerta può essere ottenuta dall’aderente solo con la consultazione della documentazione sopra indicata;
DICHIARA di essere stato avvisato e di aver preso conoscenza circa i fattori di rischio relativi all’investimento nelle Obbligazioni al fine di potere effettuare una consapevole e informata scelta di investimento;
PRENDE ATTO E ACCETTA che BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano, in qualità di Relevant Dealers, non hanno rilasciato alcuna dichiarazione e/o garanzia, implicita o esplicita, con riferimento alla completezza e/o accuratezza delle informazioni relative alle Obbligazioni e/o all’Emittente contenute nell’Offering Circular e/o nei Final Terms o con riferimento alle Obbligazioni e/o all’Emittente;
DICHIARA di essere stato informato dal Collocatore in merito a, e di aver compreso, natura, rischi e implicazioni connesse all’acquisto delle Obbligazioni.
PRENDE ATTO che (i) BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano si sono impegnati a sottoscrivere un ammontare minimo di Obbligazioni pari a USD
45.000.000 ai sensi del Subscription Agreement del 21 ottobre 2016 e del Dealer Agreement dell’8 dicembre 2014, a prescindere dall’esito dell’offerta delle Obbligazioni, e saranno controparti dell’Emittente in una connessa operazione di swap stipulata dall’Emittente al fine di coprire le proprie obbligazioni ai sensi delle Obbligazioni, e che (ii) BNP Paribas svolgerà altresì il ruolo di agente per il calcolo ai sensi delle Obbligazioni e il ruolo di soggetto incaricato, direttamente o per il tramite di soggetti terzi da esso incaricati, per la gestione del mercato secondario delle Obbligazioni su MOT - EuroMOT (fornendo prezzi di acquisto delle Obbligazioni a partire dalla relativa data di ammissione alle negoziazioni). L’esistenza di tale molteplicità di ruoli e responsabilità per BNP Paribas e UniCredit Bank AG succursale di Milano dà luogo a possibili conflitti di interesse.
PRENDE ATTO che il Collocatore ha nell’operazione in esame un interesse in conflitto in quanto percepisce dall'Emittente una commissione di collocamento e promozione, incorporata nell’Offer Price (Prezzo di Offerta) delle Obbligazioni;
DICHIARA di essere stato compiutamente informato circa eventuali ulteriori conflitti di interessi correlati con la presente operazione di acquisto;
PRENDE ATTO che l’Offer Price (Prezzo di Offerta) delle Obbligazioni è inclusivo di una commissione di collocamento e promozione upfront, implicita nel Prezzo di Emissione delle Obbligazioni, pari a un importo massimo del 2,50% del Prezzo di Emissione.
Qualora si tratti di offerta fuori sede, DICHIARA di essere a conoscenza del fatto che l’adesione diverrà ferma e irrevocabile se non revocata per iscritto con lettera inviata al Collocatore o al relativo promotore finanziario, a cui la stessa è stata presentata, entro 7 (sette) giorni dalla data di adesione. Trova applicazione il comma 6 dell’art. 30 del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998, come di volta in volta modificato (il "Testo Unico "), il quale prevede che l’efficacia
dei contratti conclusi fuori sede per il tramite di promotori finanziari è sospesa per la durata di 7 (sette) giorni decorrenti dalla data di acquisto degli stessi da parte dell’investitore; entro detto termine l’investitore ha facoltà di comunicare il proprio recesso, senza spese né corrispettivo all’indirizzo appositamente indicato a tal fine nella modulistica fornitami in sede di apertura del rapporto;
Qualora si tratti di offerta mediante tecniche di comunicazione a distanza (online), DICHIARA di essere a conoscenza del fatto che l’adesione diverrà ferma e irrevocabile se non revocata per iscritto entro 14 (quattordici) giorni dalla data di adesione, mediante lettera raccomandata con avviso di ricevimento da inviare al Collocatore. Ai sensi dell’articolo 67-duodecies, comma 4, del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, l’efficacia dei contratti conclusi mediante tecniche di comunicazione a distanza (ovvero online o mediante ordini telefonici registrati) è infatti sospesa per la durata di 14 (quattordici) giorni dalla data di acquisto degli stessi da parte degli investitori; entro detto termine l’investitore ha facoltà di comunicare il proprio recesso, senza spese né corrispettivo, al Collocatore.
PRENDE ATTO che il Relevant Dealers si riservano, previa consultazione con l’Emittente, la facoltà di revocare l’offerta e l’Emittente di non dare corso all’emissione delle Obbligazioni ai sensi, e nei termini, dei Final Terms, con la conseguenza di rendere nulla e senza effetto ogni adesione già manifestata, senza che da ciò possa derivare alcun diritto in capo al richiedente, né alcuna responsabilità in capo all’Emittente, ai Relevant Dealers o al Collocatore;
PRENDE ATTO che i Relevant Dealers si riservano, previa consultazione con l’Emittente, la facoltà di procedere alla chiusura anticipata del periodo di offerta, nei termini indicati nei Final Terms;
TUTTO CIÒ PREMESSO
CON LA PRESENTE CHIEDE DI ACQUISTARE, E A TAL FINE SI IMPEGNA, N. Obbligazioni da 2.000 - duemila - Dollari statunitensi (USD) cadauno, al prezzo di emissione di 2.000 - duemila- Dollari statunitensi (USD) per Obbligazione, per un valore complessivo di Dollari statunitensi (USD) ;
SI IMPEGNA a garantire per il giorno 21 novembre 2016 la disponibilità sul conto corrente presso il Collocatore - IBAN nº del controvalore delle Obbligazioni assegnategli senza aggravio di commissioni e spese autorizzando, in caso di perfezionamento della presente operazione, l’addebito del conto corrente che avverrà in data 21 novembre 2016;
CHIEDE che le Obbligazioni sopra descritte, per un importo pari all’ammontare richiesto:
- vengano immesse nel deposito acceso presso il Collocatore n. allo/a stesso/a intestato e
- vengano amministrate e gestite secondo quanto previsto dalle norme che regolano il contratto di deposito in essere con il Collocatore;
AUTORIZZA ESPRESSAMENTE, SIN D'ORA, L’APPOSIZIONE DEL VINCOLO DI INDISPONIBILITÀ sul medesimo conto corrente per l'importo sopra riportato (corrispondente al valore complessivo delle Obbligazioni prenotate a fronte del predetto impegno);
Le Obbligazioni collocate presso la sede o le filiali del Collocatore saranno collocate dalle ore 9.00 ora dell’Europa Centrale ("CET") del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle 16.00 CET del 14 novembre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms; le Obbligazioni collocate mediante offerta fuori sede ai sensi dell’Articolo 30 Testo Unico saranno collocate dalle ore 9.00 CET del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle ore
16.00 CET del 7 novembre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms e le Obbligazioni collocate mediante tecniche di comunicazione a distanza ai sensi dell’Articolo 32 del Testo Unico saranno collocate dalle ore 9.00 CET del 24 ottobre 2016, incluso, fino alle ore 16.00 CET del 31 ottobre 2016, incluso, subordinatamente a una qualsiasi chiusura anticipata del periodo d’offerta secondo quanto indicato nei Final Terms. Il pagamento delle Obbligazioni, al prezzo di 2.000 – duemila - Dollari statunitensi (USD) per Obbligazione dovrà essere effettuato alla Issue Date (Data di Emissione);
DICHIARA di essere a conoscenza che le Obbligazioni sono rivolte al pubblico indistinto in Italia, con esclusione di qualsiasi mercato internazionale;
DICHIARA di non essere cittadino americano o soggetto residente negli Stati Uniti d’America e di non essere soggetto passivo di imposta negli Stati Uniti d’America (”U.S. person” o “United States person”, come definite, rispettivamente, ai sensi della Regulation S dello United States Securities Act e dello United States Internal Revenue Code, una "U.S. person"), né di agire per conto o a beneficio di tali soggetti;
DICHIARA altresì che gli eventuali cointestatari del conto corrente/deposito titoli non sono U.S. person, come sopra definite, né di agire per conto o a beneficio di tali soggetti;
PRENDE ATTO che le Obbligazioni assegnate saranno depositate in gestione accentrata presso Euroclear e Clearstream Luxembourg con sede rispettivamente in Belgio e in Lussemburgo;
PRENDE ATTO che, ai sensi e per gli effetti dell'art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 0000, x. 000 (xx “Codice della Privacy”), si rende noto che i dati personali forniti all'atto della sottoscrizione della presente richiesta saranno oggetto di trattamento, anche mediante utilizzo di procedure informatiche e telematiche per finalità direttamente connesse e strumentali alla suddetta offerta (raccolta delle adesioni, verifica delle regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). L'acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria ed il mancato conferimento, anche parziale, degli stessi determinerà l’irricevibilità della presente. Il titolare del trattamento è Banca Nazionale del Lavoro SpA per l'esercizio dei diritti di cui all'articolo 7, del D.Lgs. 196 del 30 giugno 2003, l'interessato dovrà rivolgersi esclusivamente al Collocatore;
RICONOSCE ESPRESSAMENTE che il perfezionamento della presente richiesta è subordinato al ricevimento della stessa presso il Collocatore e alla verifica dei necessari requisiti di regolarità e completezza: qualsiasi irregolarità o incompletezza nella compilazione comporterà l'annullamento della richiesta;
PRENDE ATTO che la presente richiesta di acquisto delle Obbligazioni è irrevocabile dalla data della sua presentazione al Collocatore, salvo quanto disposto dalla vigente normativa applicabile;
✍ (firma del richiedente)
CONFERMA, sotto la propria responsabilità, a tutti gli effetti di legge, l'esattezza dei dati riportati nel presente Modulo di Adesione e autorizza espressamente l’effettuazione dell’operazione oggetto della presente richiesta.
Le dichiarazioni rese costituiscono autocertificazione ai sensi del DPR n. 445 del 28 Dicembre 2000. Le dichiarazioni mendaci sono sanzionabili penalmente.
Data e Ora
✍ (firma del richiedente) ✍ (spazio riservato al Collocatore)
D. LGS. 30 GIUGNO 2003, n. 196
Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali e altri diritti
1. L’interessato ha diritto di ottenere la conferma dell’esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L’interessato ha diritto di ottenere l’indicazione:
a) dell’origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell’articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L’interessato ha diritto di ottenere:
a) l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l’attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L’interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
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Cognome e nome del Promotore
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI per l’identificazione dei firmatari del presente modulo