Contratti Pubblici
Applicativo web
Contratti Pubblici
Lavori, Servizi e Forniture
Manuale d’uso per l’utente
dicembre 2019
INDICE
2. REGISTRAZIONE E ACCESSO ALL’APPLICATIVO 6
5. FASI SOGGETTE A COMUNICAZIONE 12
6. CARICAMENTO DEI DATI RELATIVI AI CONTRATTI PUBBLICI 15
6.1 INSERIMENTO DI UN CONTRATTO 15
6.1.2 Inserimento di un contratto – Aggiudicazione 18
7. GESTIONE DELLE FASI E DEGLI EVENTI DEI CONTRATTI INSERITI 38
7.2 INSERIMENTO DI UNA NUOVA FASE 41
7.3 FASI SUCCESSIVE A QUELLE DI INIZIO 44
7.3.3 FASE DI COLLAUDO – CERTIFICATO REGOLARE ESECUZIONE 46
7.5 INSERIMENTO DI UN NUOVO EVENTO 50
8. TRASMISSIONE DEI CONTRATTI 53
8.2. GESTIONE TRASMISSIONE CONTRATTO 55
8.2.1. Gestione trasmissione schede: utente compilatore - RUP 55
10.1 GESTIONE GALLERIA IMMAGINI 61
10.5 GESTIONE INFORMAZIONI IMMAGINI 65
10.6 PUBBLICAZIONE IMMAGINI 65
INDICE delle FIGURE
FIGURA 1. PORTALE DELL’OSSERVATORIO CONTRATTI PUBBLICI 5
FIGURA 2. LINK ALLE ISTRUZIONI PER LA REGISTRAZIONE 7
FIGURA 3. AREA OPERATIVA DEL PORTALE 7
FIGURA 5. ACCESSO AI SERVIZI ABILITATI 10
FIGURA 6. SERVIZI ABILITATI 10
FIGURA 7. INSERISCI CONTRATTO E GESTIONE CONTRATTO 11
FIGURA 8. DIAGRAMMA DI FLUSSO DEL PROCEDIMENTO: CICLO DI VITA DI UN CONTRATTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE 13
FIGURA 9. DIAGRAMMA DI FLUSSO DEL PROCEDIMENTO NEL CASO DI ADESIONE: CICLO DI VITA DI UNA STIPULA ED ADESIONE AD UNA CONVENZIONE O ACCORDO QUADRO 14
FIGURA 11. FATTISPECIE CONTRATTUALE DA RILEVARE 15
FIGURA 12. INVIO E-MAIL IN MANCANZA DEI DATI RELATIVE AL BANDO/ESITO 16
FIGURA 13. RICHIESTA DI PROSECUZIONE DELLE OPERAZIONI DI INSERIMENTO 16
FIGURA 14. ERRORE E BLOCCO DELL’INSERIMENTO: CASO DI CIG INSERITO NON CORRETTO 17
FIGURA 15. ERRORE E BLOCCO DELL’INSERIMENTO: CASO DI CIG NON PERFEZIONATO PRESSO L’ANAC 17
FIGURA 16. RECUPERO DATI ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 17. SCHEDA 1: DATI PRINCIPALI 18
FIGURA 18. MENU DI GESTIONE 18
FIGURA 19. SCHEDA 2: OGGETTO DEL CONTRATTO E LUOGO DI ESECUZIONE 19
FIGURA 20. SELEZIONE CODICE ISTAT REGIONE, PROVINCIA, COMUNE 20
FIGURA 21. INSERIMENTO DEL LUOGO DI ESECUZIONE 20
FIGURA 22. INSERIMENTO DELL’INDIRIZZO PER LA GEOREFERENZIAZIONE 20
FIGURA 23. RICERCA PER DESCRIZIONE 21
FIGURA 24. NAVIGAZIONE AD ALBERO 21
FIGURA 25. SCHEDA 3A: DATI SPECIFICI 22
FIGURA 26. RICERCA CPV PER DESCRIZIONE 23
FIGURA 27. ELENCO RICERCA CPV PER DESCRIZIONE 23
FIGURA 28. ELENCO RICERCA CPV PER NAVIGAZIONE AD ALBERO 24
FIGURA 30. SCHEDA 3B: DATI SPECIFICI 25
FIGURA 31. SCHEDA 4: DATI PROGETTUALI 25
FIGURA 32. RICERCA PER PRESTAZIONI PROGETTUALI 26
FIGURA 33. RICERCA DI IMPRESE PER LE PRESTAZIONI PROGETTUALI 26
FIGURA 34. SCHEDA 5: IMPORTI 27
FIGURA 35. SCHEDA 6: PROCEDURA DI ACQUISIZIONE DEL CONTRAENTE 28
FIGURA 36. PROCEDURA NEGOZIATA PREVIA PUBBLICAZIONE 28
FIGURA 37. SCHEDA 7: CRITERI DI AGGIUDICAZIONE DELL'APPALTO 29
FIGURA 38. SCHEDA 8: PUBBLICITÀ 29
FIGURA 39. SCHEDA 9: INVITO ALLA GARA D’APPALTO 30
FIGURA 40. SCHEDA 10: AGGIUDICATARI DELLA GARA D'APPALTO 30
FIGURA 41. SCHEDA 10: AGGIUDICATARI, RICERCA GUIDATA DEL SOGGETTO 31
FIGURA 42. SCHEDA 10: AGGIUDICATARI 31
FIGURA 43. SCHEDA 11: INCARICHI 32
FIGURA 44. RICERCA GUIDATA DEI SOGGETTI INCARICATI 32
FIGURA 45. SCHEDA 11: INCARICHI 33
FIGURA 46. SCHEDA DI RIEPILOGO DEGLI ERRORI 33
FIGURA 47. SALVATAGGIO DELLA FASE DI AGGIUDICAZIONE 34
FIGURA 48. FASE ADESIONE, SCHEDA 1 34
FIGURA 49. FASE ADESIONE, SCHEDA 2 35
FIGURA 50. FASE ADESIONE, SCHEDA 3 35
FIGURA 51. FASE ADESIONE, SCHEDA 4 36
FIGURA 52. FASE ADESIONE, SCHEDA 5 36
FIGURA 53. FASE ADESIONE, SCHEDA 6 37
FIGURA 54. FASE ADESIONE, SCHEDA 7 37
FIGURA 55. SCHEDA DI RICERCA PER GESTIONE CONTRATTI 38
FIGURA 56. ELENCO CONTRATTI INSERITI DA GESTIRE 39
FIGURA 57. TABELLA DELLE FASI DI GESTIONE DI UN CONTRATTO 39
FIGURA 58. MENU DI GESTIONE DELLE FASI DI UN CONTRATTO 41
FIGURA 59. FASE INIZIALE: SCHEDA 1 - AGGIUDICAZIONE 41
FIGURA 60. FASE INIZIALE: SCHEDA 2 – DATI DEL CONTRATTO 42
FIGURA 61. FASE INIZIALE: SCHEDA 3 - DATI DEI SOGGETTI INCARICATI DEI LAVORI 42
FIGURA 62. RICERCA GUIDATA DEI SOGGETTI INCARICATI 43
FIGURA 63. TABELLA SOGGETTI COMPILATA 43
FIGURA 64. TABELLA DELLE FASI CON NUOVA FASE INSERITA 44
FIGURA 65. FASE DI ESECUZIONE DEI LAVORI: SCHEDA 1 44
FIGURA 66. FASE DI ESECUZIONE DEI LAVORI: SCHEDA 2 45
FIGURA 67. FASE DI CONCLUSIONE DEI LAVORI: SCHEDA 1 45
FIGURA 68. FASE DI CONCLUSIONE DEI LAVORI: SCHEDA 2 45
FIGURA 69. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 1 46
FIGURA 70. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 2 46
FIGURA 71. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 3 47
FIGURA 72. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 4A 47
FIGURA 73. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 4B 48
FIGURA 74. FASE DI COLLAUDO DEI LAVORI – SCHEDA 5 48
FIGURA 75. TABELLA DELLE FASI CON NUOVA FASE INSERITA 49
FIGURA 76. FASE DI STIPULA: SCHEDA 1 49
FIGURA 77. FASE DI STIPULA: SCHEDA 2 49
FIGURA 78. FASE DI STIPULA: SCHEDA 3 50
FIGURA 79. FASE DI STIPULA: SCHEDA 4 50
FIGURA 80.TABELLA GESTIONE EVENTI 51
FIGURA 81. TABELLA GESTIONE EVENTI CON EVENTO ATTIVO 52
FIGURA 83. CONFERMA OPERAZIONE DI INVIO 55
FIGURA 84. TRASMISSIONE SCHEDE PER UTENTE COMPILATORE RUP 55
FIGURA 85. STATI DI TRASMISSIONE 56
FIGURA 86. DETTAGLIO ESITO DI TRASMISSIONE PER UTENTE COMPILATORE/RUP 56
FIGURA 87. DETTAGLIO CONTRATTO 57
FIGURA 88. DETTAGLIO DEGLI STATI POSSIBILI DI UNA SCHEDA 57
FIGURA 89. CONFERMA OPERAZIONE DI RIPRESA IN CARICO 58
FIGURA 90. TRASMISSIONE SCHEDE PER UTENTE AMMINISTRATORE ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 91. DETTAGLIO ESITO DI TRASMISSIONE PER UTENTE AMMINISTRATORE ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 92. CONFERMA OPERAZIONE DI INVIO DELLA SEGNALAZIONE ALLA STAZIONE APPALTANTE ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 93. INVIO NOTIFICA AL RUP ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 94. MESSAGGIO DI ERRORE: NESSUNA SCHEDA DA RITRASMETTERE SELEZIONATA ERRORE. IL SEGNALIBRO NON È DEFINITO.
FIGURA 96. SELEZIONE DEL RUP A CUI TRASFERIRE IL CONTRATTO 59
FIGURA 97. ACCESSO ALLA GALLERIA IMMAGINI 61
FIGURA 98. GALLERIA DELLE IMMAGINI 63
FIGURA 99. IMMAGINE INGRANDITA 63
FIGURA 100. UPLOAD IMMAGINE 64
FIGURA 101. INFORMAZIONI SULL'IMMAGINE 64
1. INTRODUZIONE
Il portale dell'Osservatorio Contratti Pubblici della Regione Lombardia, accessibile alla URL xxxxx://xxxxxxxxxxxx.xxxx.xxxxxxx.xxxxxxxxx.xx/, supporta i servizi applicativi relativi ai Contratti Pubblici di Lavori, Servizi e Forniture che permettono la comunicazione dei dati ai sensi del D.Lgs. 163/2006 e delle vigenti disposizioni dell’Autorità Nazionale Anti Corruzione (di seguito ANAC).
ATTENZIONE !!
Il portale è prettamente gestionale pertanto la consultazione di tutta la parte normativa, comunicazioni, manuali, faq, contatti, etc. è consultabile cliccando sul link “portale osservatorio” in alto a destra, come evidenziato in Figura 1
Lo stesso link è anche presente all’interno del portale, una volta inserite le credenziali di accesso. Pertanto in qualunque momento è possibile accedere alla parte “informativa” dell’Osservatorio Contratti.
Figura 1. Portale dell’Osservatorio Contratti Pubblici
2. REGISTRAZIONE E ACCESSO ALL’APPLICATIVO
L’accesso ai servizi è riservato agli utenti registrati e abilitati digitando username e password.
i. Utente non registrato: se non si è in possesso di credenziali scaricare il manuale della registrazione cliccando sul link “istruzioni per la registrazione” nella home. Dopodiché attivare la procedura di registrazione cliccando sul pulsante “Registrati”, sempre nella home (fig. 1).
ii. Nel caso di utente già registrato, ossia già in possesso delle credenziali di accesso, sarà possibile accedere inserendo le proprie Username e Password. Il sistema presenterà la pagina “Area operativa” con l’elenco di tutte le applicazioni cui l’utente è abilitato.
iii. Nel caso di utente registrato per altri servizi, diversi dall’applicativo contratti pubblici, per essere abilitato al servizio dei contratti dovranno essere integrate le abilitazioni tramite la funzione “Modifica Profilo” presente nella “area operativa”.
Nel caso i. e nel caso iii. l’utente deve selezionare il profilo con cui si registra tra i seguenti tre:
iv. RUP - Responsabile Unico del Procedimento: (profilo obbligatorio) – è l’unico soggetto che può inviare i dati degli appalti, ai sensi dell’art. 7 c.8 del D.Lgs. 163/2006, oltreché inserirli.
v. COMPILATORE: può solo inserire i dati degli appalti.
vi. AMMINISTRATORE: è un supervisore che accede all’applicativo in sola lettura delle schede inserite dai RUP della stazione appaltante. Può solamente visualizzare i contratti inseriti da tutti i RUP/COMPILATORI della propria stazione appaltante. Può trasferire i contratti da un RUP a un altro, previa assegnazione “on line” dei contratti da parte del RUP uscente. ATTUALE
ATTENZIONE: I tre profili devono essere assegnati a tre nominativi differenti.
Figura 2. Link alle istruzioni per la registrazione
Dopo aver inserito username e password negli appositi campi si accede alla “Area Operativa”
(Figura 3)
Figura 3. Area Operativa del portale
Da questa pagina è possibile gestire il proprio Profilo Utente agendo sugli appositi pulsanti di
Cambia Password e Modifica Profilo:
vii. Modifica profilo: permette di modificare i dati dell’utente, es. mail, telefono,
ufficio e di integrare il proprio profilo con altri servizi applicativi.
viii. Cambia password: permette di modificare in qualunque momento la password di accesso al sistema.
Per l’utente registrato per più stazioni appaltanti, è disponibile anche la funzione “cambia utenza”, che consente all’utente già collegato di effettuare il log-in per un’altra stazione appaltante senza disconnettersi e poi riconnettersi.
Cliccando sul link “portale osservatorio” in alto a destra si accede alla pagina del portale,xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxx.xxxxxxx.xxxxxxxxx.xx, dove è possibile consultare tutta la parte normativa, le comunicazioni, i manuali, le faq, i contatti, etc. dell’Osservatorio Contratti Pubblici di Regione Lombardia.
3. HELP ON LINE
Ricordando che è disponibile una sezione informativa accessibile e consultabile cliccando sul link “Portale Osservatorio”, è possibile visualizzare all’interno degli applicativi dei contratti, in qualunque momento e in qualunque scheda, una guida online di utilizzo dell'applicativo, che supporta l’utente nella compilazione delle varie sezioni e fornisce informazioni e chiarimenti sui campi da valorizzare.
Tramite l’icona
, il sistema visualizza e stampa la guida “help on line” con
informazioni e descrizioni sui vari campi da valorizzare in tutta la scheda.
Tramite l’icona
, il sistema visualizza e stampa informazioni e descrizioni dei
campi di quella specifica sezione (es. 1 Princ, 2 Dati, etc.)
4. AREA OPERATIVA
Cliccando su “Contratti Pubblici” – sia dal riquadro al centro della pagina che dal menu a sinistra
– vengono presentati i servizi applicativi per i quali un utente è abilitato (cfr. Figura 5 e Figura 6 ).
Figura 5. Accesso ai servizi abilitati
Cliccando sul riquadro Contratti Pubblici Lavori oppure Contratti Pubblici Servizi Forniture sarà possibile inserire un nuovo contratto (Inserisci Contratto) oppure gestire un contratto precedentemente inserito (Gestione Contratto) (Figura 7), rispettivamente per Lavori o per
Servizi e Forniture.
Figura 7. Inserisci Contratto e Gestione Contratto
5. FASI SOGGETTE A COMUNICAZIONE
I contratti soggetti a rilevazione dei dati tramite gli applicativi Contratti Pubblici Lavori e Contratti Pubblici Servizi Forniture sono:
ix. Contratti di lavori di importo superiore a 150.000 € affidati dal 1 maggio 2008
x. Contratti di servizi/forniture di importo superiore a 150.000 € affidati dal 1
gennaio 2008
xi. Contratti di lavori di importo compreso tra 40.000 € e 150.000 € affidati dal 1
gennaio 2011
xii. Contratti di servizi/forniture di importo compreso tra 20.000 € e 150.000 € affidati dal 1 gennaio 2011 all’11/7/2011
Dal 12 luglio 2011 (data indizione della procedura) la soglia è stata aumenta a 40.000 €
come per i lavori.
xiii. Contratti esclusi (di cui agli artt. da 19 a 26 del D.lgs. 163/2006) di importo
superiore a € 150.000 affidati dal 1 gennaio 2011.
xiv. Accordi quadro, contratti attivati da Centrali di committenza, convenzioni e fattispecie consimili affidati dal 1 gennaio 2011;
xv. Contratti di lavori, servizi e forniture nei settori ordinari e speciali, discendenti dalle fattispecie di cui al punto precedente affidati dal 1 gennaio 2011.
Dal 1 gennaio 2020 devono essere comunicate tutte le fasi e tutti gli eventi anche per i contratti “esclusi” e “speciali” di import pari o superior a 40.000 £
Con il comunicato Presidente Anac del 22 ottobre 2013 la soglia dei 150.000 € è stata
aggiornata al valore di 40.000 €.
Nella sezione “Documenti, Faq e link utili” del sito della Direzione Generale, link “Portale Osservatorio”, è disponibile il file “tempistica”: un riepilogo che offre un valido supporto per il rispetto delle scadenze, in cui viene specificato cosa comunicare ed entro quando in relazione al tipo di contratto.
A tal proposito si avvisa che il sistema propone in automatico all’utente le schede da comunicare in base al CIG staccato all’ANAC, pertanto non sarà possibile comunicare schede o contratti non dovuti.
La comunicazione dei dati è obbligatoria per tutto il ciclo di vita del contratto.
Le fasi sono obbligatorie. Gli eventi devono essere comunicati al loro verificarsi. Le Fasi di Intervento sono le seguenti:
xvi. Fase di aggiudicazione o di definizione di procedura negoziata (fase denominata di “adesione” nel caso di adesione ad accordo quadro/convenzione)
xvii. Fase di Stipula (prevista solo in caso di CIG PADRE)
xviii. Fase iniziale di esecuzione del contratto,
xix. Fase di esecuzione e avanzamento obbligatoria solo se importo contrattuale >500.000€
xx. Fase di conclusione
xxi. Fase di collaudo (certificato di regolare esecuzione / verifica di conformità)
Gli Eventi possibili invece dipendono dalla Fase in cui ci si trova e possono essere molteplici:
xxii. Sospensione
xxiii. Variante
xxiv. Subappalto
xxv. Istanza di recesso
xxvi. Accordo bonario
I diagrammi riportati in Figura 8 e in Figura 9 indicano il flusso del procedimento seguito
nell’inserimento e nella gestione di un nuovo contratto.
Si fa presente che l’istanza di recesso da parte del contraente è possibile solo immediatamente
dopo la fase di aggiudicazione.
Sono anche indicate le varie Fasi durante le quali si può verificare un determinato tipo di Evento, che saranno specificate nella sezione apposita relativa agli Eventi stessi.
6. CARICAMENTO DEI DATI RELATIVI AI CONTRATTI
PUBBLICI
Le schede da compilare relative alle diverse tipologie di contratti per lavori e servizi e forniture sono molto simili; ai fini della sintesi, nel manuale viene riportato un esempio relativo ad un contratto di lavori.
6.1 INSERIMENTO DI UN CONTRATTO
La procedura di inserimento di un nuovo contratto è uguale per tutte le fattispecie contrattuali. Cliccare sul link “inserisci contratto”. Il sistema propone la maschera per l’inserimento del CIG (staccato e perfezionato presso l’ANAC) relativo al contratto da inserire.
Una volta digitato il codice CIG vengono effettuati dei controlli sulla presenza o meno di dati provenienti da fasi precedenti per il CIG inserito (presenza di bando/esito). Ad esito positivo di tali controlli, il sistema propone in grassetto la fattispecie contrattuale da rilevare: in figura, ad esempio, il CIG è relativo ad un contratto ordinario.
Figura 11. Fattispecie contrattuale da rilevare
Nel caso in cui i controlli non abbiano esito positivo, il sistema propone due schermate alternative, a seconda del problema verificato:
Caso 1. Si richiede l’inserimento, per il CIG in questione, dei dati relativi alla fase precedente (nel caso in cui non siano stati pubblicati bando/esito o solamente l’esito per procedure negoziate).
Selezionando uno degli utenti presenti nella tabella e cliccando sul tasto “Invia”, lo stesso utente
riceverà una mail con la richiesta di pubblicazione di bando/esito o solo esito.
In alternativa è possibile per l’utente by-passare l’invio della mail per l’inserimento dei dati della fase precedente, procedendo comunque con l’inserimento del contratto: cliccando sul pulsante “Procedi” il sistema permette di proseguire con l’inserimento.
La scelta se proseguire l’operazione di inserimento dei dati del contratto viene riproposta all’utente
anche dopo l’eventuale invio della mail per l’inserimento del bando/esito ad uno degli utenti abilitati
Figura 12. Invio e-mail in mancanza dei dati relative al bando/esito
Figura 13. Richiesta di prosecuzione delle operazioni di inserimento
Caso 2. Blocco della procedura di inserimento a causa di errori nei controlli effettuati. Nel caso di CIG non perfezionato, è necessario collegarsi al SIMOG e compilare i dati richiesti per il
perfezionamento: data pubblicazione e data scadenza pagamenti/offerte
Figura 14. Errore e blocco dell’inserimento: caso di CIG inserito non corretto
Figura 15. Errore e blocco dell’inserimento: caso di CIG non perfezionato presso l’ANAC
Una volta inserito il CIG il sistema controlla automaticamente la presenza o meno nel database di un contratto con lo stesso CIG; nel caso in cui esista già un contratto relativo a quel CIG viene chiesto all’utente di scegliere se inserire un nuovo contratto o se entrare nella gestione di quello censito in precedenza.
Se l’utente decide di entrare nella gestione del contratto già inserito il sistema presenterà la schermata di gestione contratti (in questo caso vedi capitolo 8 “Gestione fasi ed eventi dei contratti inseriti” del manuale). E’ possibile inserire un contratto con lo stesso CIG solo se si tratta di riaggiudicazione oppure il contratto precedente è in stato cancellato.
Se l’utente inserisce un nuovo contratto verranno proposte le schede della fase di aggiudicazione
6.1.2 Inserimento di un contratto – Aggiudicazione
Nel seguito viene proposto l’inserimento di un contratto come esempio delle schede da compilare.
SCHEDA 1: DATI PRINCIPALI
La schermata per l'inserimento di un nuovo contratto si presenta come nella figura seguente:
Figura 16. Scheda 1: dati principali
Tutte le pagine relative all'inserimento della fase di aggiudicazione hanno una peculiarità riconoscibile nei quattro pulsanti presenti in alto a destra:
xxvii. Indietro: torna all’area operativa senza confermare quanto inserito.
xxviii. Salva Bozza: permette di salvare quanto inserito in qualsiasi momento, anche a seguito di parziale completamento della scheda. Il sistema non effettua controlli. Cliccando su “bozza” il sistema richiede la compilazione di tutti i campi obbligatori fino alla sezione in cui si è arrivati a inserire i dati, la localizzazione dell’intervento ed eventualmente il RUP tra i soggetti incaricati.
Es.: è possibile inserire i campi obbligatori della sezione 1 e poi salvare in bozza. Il sistema richiederà di inserire la localizzazione nella scheda 2 ed eventualmente, se l’utente che sta inserendo i dati ha ruolo compilatore, il nominativo del RUP nella sezione 11.
xxix. Conferma: funziona come “Salva Bozza” ma è da utilizzare una volta compilati tutti i campi obbligatori. Una volta confermata, la scheda sarà pronta per essere inviata all’Osservatorio. Il sistema effettua una serie di controlli sulla correttezza formale dei dati.
xxx. Svuota Dati: elimina il contenuto di tutti i campi precedentemente inseriti nella creazione, non è possibile utilizzarlo dopo la conferma di inserimento e
se la fase è chiusa.
Le utenze di tipo Compilatore e RUP, abilitate all'inserimento dei dati, devono aver cura di completare tutti i campi obbligatori presenti nella scheda selezionando il tipo di settore (ordinario o speciale) e se la stazione appaltante agisce o no per conto di altri soggetti (1.7) (valorizzare con SI nel caso in cui ad esempio, la provincia gestisce la gara ed esegue un lavoro per conto del comune. Valorizzare con NO in caso di gare aggregate/CIG padri).
In caso affermativo, saranno attivate le sezioni successive della scheda (1.8 – 1.10) che andranno compilate prima di effettuare il salvataggio finale.
In ogni caso, da questo momento sarà possibile effettuare una prima registrazione del nuovo inserimento tramite il pulsante Bozza.
SCHEDA 2: DATI GENERALI
Nella scheda Dati Generali è necessario indicare l'oggetto del contratto da inserire (recuperato da SIMOG) e il codice del luogo di esecuzione del contratto (cliccando sul pulsante “+” a lato della tabella 2.12).
Figura 18. Scheda 2: oggetto del contratto e luogo di esecuzione
Verrà visualizzata una scheda come la seguente, dalla quale sarà possibile selezionare il luogo dove
verrà eseguito l’appalto.
Figura 19. Selezione Codice ISTAT Regione, Provincia, Comune
Selezionando un ambito si aprirà un'ulteriore scheda dalla quale si potrà scegliere la località finale da inserire tramite il pulsante Aggiungi (sono possibili selezioni multiple).
Nel caso di selezioni multiple è necessario selezionare le diverse località di esecuzione del contratto direttamente nella maschera di ricerca e inserirle in un unico step; cliccando successivamente sul pulsante Inserisci si effettuerà la compilazione della tabella.
Nel caso di selezioni multiple, è necessario selezionare con segno di spunta la località prevalente.
Per indicare poi indirizzo e il numero civico e georeferenziare l’intervento è necessario cliccare sulla lente di ingrandimento accanto al campo indirizzo.
Figura 20. Inserimento del luogo di esecuzione
A seguito del click sulla lente verrà visualizzata la schermata seguente nella quale – indicando la via e il numero civico, saranno proposti all’utente uno o più indirizzi simili e/o vicini a quello inserito: l’utente deve sceglierne uno, sulla base del quale sarà georeferenziato l’intervento.
Figura 21. Inserimento dell’indirizzo per la georeferenziazione
La stessa operazione andrà effettuata per l'inserimento del NUTS, cliccando sulla lente di ingrandimento, che aprirà una scheda di ricerca
La ricerca del NUTS (Nomenclatura delle Unità Territoriali per le Statistiche dell’Italia, usata per fini statistici a livello dell’Unione Europea) può essere effettuata tramite Ricerca per descrizione oppure tramite Navigazione ad Albero dell'elenco, ordinato per Stato, Zona e Regione, come indicato nell'esempio.
Figura 22. Ricerca per descrizione
Figura 23. Navigazione ad albero
SCHEDA 3A: DATI SPECIFICI
In questa scheda andranno inseriti tutti i codici necessari tramite ricerche, i campi obbligatori sono contrassegnati dagli asterischi.
Figura 24. Scheda 3a: Dati specifici
Il campo relativo al numero CPV risulta già precompilato, in quanto importato tramite il codice CIG. Nel caso in cui lo si voglia modificare o non risultasse recuperato dal CIG è possibile procedere in due modi differenti:
xxxi. Cliccando sul pulsante “Lente” si aprirà la scheda visualizzata in Figura 25. Selezionando la Ricerca per descrizione è sufficiente inserire le prime tre lettere della parola da ricercare per ottenere un elenco ordinato come quello presentato in Figura 26
xxxii. Selezionando invece la Navigazione ad albero, sarà possibile ricercare direttamente l'oggetto del quale si desidera inserire il CVP, come si può vedere in Figura 27.
Figura 25. Ricerca CPV per descrizione
Figura 26. Elenco ricerca CPV per descrizione
Figura 27. Elenco ricerca CPV per navigazione ad albero
Per l'inserimento del CUP, tramite il pulsante “+”, viene visualizzata la scheda riportata in figura 29, in cui inserire il codice specifico. Si ricorda che il campo CUP è obbligatorio. Nel caso in cui non si disponga del codice inserire 15 zeri.
SCHEDA 3B: DATI SPECIFICI
Indicare obbligatoriamente il campo prestazioni comprese nell’appalto e il dato relativo al dimensionamento dell’opera nel caso inserimento di contratti pubblici di lavori. Nel caso di contratti di servizi e forniture il campo dimensionamento dell’opera non è presente e nel campo 3.a si seleziona la voce sola esecuzione.
Figura 29. Scheda 3b: Dati specifici
SCHEDA 4: DATI PROGETTUALI – OBBLIGATORIA SOLO PER LAVORI
Inserire il nominativo del progettista cliccando sul pulsante “+” a destra della tabella Prestazioni Progettuali. Verrà richiesto di effettuare una ricerca tramite il Cognome del soggetto (sufficienti
3 lettere) oppure tramite il Codice Fiscale. Una volta selezionato, cliccare su Inserisci per procedere. Cliccare nuovamente sul “+” per inserire un altro soggetto (nel caso siano presenti più progettisti).
Figura 30. Scheda 4: dati progettuali
Figura 31. Ricerca per prestazioni progettuali
La ricerca avviene sempre tramite tabelle, come visualizzato in Figura 31: si può effettuare la selezione inserendo almeno le prime tre lettere del cognome del soggetto, oppure il suo codice fiscale. L'elenco di selezione sarà rappresentato come riportato in Figura 32:
Figura 32. Ricerca di imprese per le prestazioni progettuali
La voce da aggiungere andrà selezionata e acquisita tramite il pulsante Inserisci.
Se il sistema restituisce una tabella vuota significa che il professionista cercato non è presente in anagrafica ed è pertanto necessario creare apposita scheda cliccando sul pulsante “Aggiungi”. Il sistema aprirà una nuova sessione di internet già impostata sulle schede anagrafiche da compilare. Confermare le schede, chiudere la sessione e tornare alla fase di aggiudicazione, in cui sarà necessario effettuare nuovamente la ricerca.
Per ogni progettista andrà indicata la tipologia del soggetto: progettista interno, esterno,
aggiudicatario qualificato, progettista qualificato incaricato dall’aggiudicatario.
È necessario anche indicare il tipo e il valore del finanziamento (Dati Economici): cliccando sul “+” si attiverà una riga della tabella nella quale inserire il valore e la tipologia del finanziamento. Anche in questo caso è possibile inserire più di un valore. In questa tabella va indicata la copertura totale dell’intervento con eventuale riparto fra le varie tipologie di finanziamento.
L’importo totale del finanziamento deve coincidere con l’importo totale dell’intervento del quadro economico a base d’asta.
SCHEDA 5: IMPORTI
In questa scheda inserire il quadro economico dell'opera dettagliato come da voci della scheda. Nella colonna di sinistra “Q.E a base d'asta” inserire gli importi relativi al Quadro Economico
dell’intervento a base d’asta, cioè prima della gara.
Si precisa che il campo Importo progettazione è da compilarsi soltanto nel caso in cui la progettazione sia ricompresa nell'appalto, nel campo "somme a disposizione" vanno indicate l'I.V.A. e le altre somme necessarie per l'esecuzione dell'intervento, non ricomprese nella base d'asta (es. I.V.A., spese per la pubblicità del bando, tassa per l'ANAC, etc.).
Nella seconda colonna “Q.E. contrattuale” compaiono automaticamente gli importi relativi al quadro economico contrattuale. Se indicata una percentuale di ribasso o di aumento dell'offerta il sistema calcola in automatico l'importo contrattuale. Nel caso la percentuale di ribasso/aumento non sia perfettamente determinabile (es. offerta economicamente più vantaggiosa) è possibile indicare manualmente gli importi del “Q.E. contrattuale”.
Il campo importo lotto è un campo non modificabile, importato dal CIG: è l'importo a base d'asta indicato sul SIMOG in fase di creazione della gara. Tale importo deve coincidere con l'importo del campo “Importo complessivo appalto”. Se non coincide, verificare la correttezza degli importi inseriti. A conferma della scheda comparirà un warning che avvisa della non congruenza degli importi.
SCHEDA 6: PROCEDURA
Il campo “procedura di Scelta del Contraente” viene recuperato dal SIMOG.
Il campo 6.38 è da valorizzare solo nel caso in cui si stia comunicando una riaggiudicazione.
Figura 34. Scheda 6: Procedura di acquisizione del contraente
ATTENZIONE: se la procedura di scelta del contraente è Procedura Negoziata senza Previa Pubblicazione/Indizione di gara, si aprirà una nuova sezione della scheda, dove sarà obbligatorio indicare le condizioni che giustificano il ricorso alla procedura negoziata come mostrato in figura seguente:
Figura 35. Procedura negoziata previa pubblicazione
SCHEDA 7: CRITERI
Indicare il criterio di aggiudicazione utilizzato per affidare l’appalto, selezionandolo dal un menù a tendina.
Se si sta inserendo un contratto appartenente ai “settori speciali” si attiveranno altri due campi da compilare obbligatoriamente: 7.45, “Modalità di indizione della gara Settori Speciali” e 7.46, “Requisiti Settori speciali”.
Figura 36. Scheda 7: criteri di aggiudicazione dell'appalto
Per il sistema di qualificazione è sufficiente cliccare sul simbolo “+” e selezionare le voci dai menu a tendina che compariranno in tabella indicando le categorie componenti l’appalto. Va obbligatoriamente indicata la categoria prevalente e poi, se sussistono, le categoria scorporabili subappaltabili o non subappaltabili.
SCHEDA 8: PUBBLICITÀ
In questa scheda vanno indicati i dati relativi alla pubblicità del bando di gara – se la procedura di affidamento prevedeva un bando. Sono comunque richieste obbligatoriamente le voci 8.58 / 59 / 60 – che nel caso di assenza di bando andranno compilate con “no” - e la Data di Scadenza per la Presentazione delle Offerte, selezionabile tramite l'apposita icona del Calendario.
Figura 37. Scheda 8: pubblicità
SCHEDA 9: INVITO
La scheda di invito raccoglie i dati sul numero di soggetti che hanno partecipato alla gara.
Nel caso in cui il criterio scelto sia “prezzo più basso” diverranno obbligatori anche i campi “offerta di massimo ribasso %” e “offerta di minimo ribasso %”.
Figura 38. Scheda 9: invito alla gara d’appalto
SCHEDA 10: AGGIUDICATARI
La scheda degli aggiudicatari riporta tutti i dati relativi alla Impresa aggiudicataria selezionata per l'esecuzione del contratto. Le imprese possono essere molteplici, tutte vanno inserite tramite il pulsante di ricerca “+” a destra della tabella. Nel caso di “tipologia soggetto” corrispondente ad ATI indicare il ruolo ricoperto da ciascun operatore economico (si ricorda a tal proposito che in caso di ATI è possibile censire una sola impresa con ruolo di “Mandataria” e almeno una impresa con ruolo di “Mandante” - per imprese identificate dal medesimo numero di Gruppo).
Figura 39. Scheda 10: aggiudicatari della gara d'appalto
Per inserire le imprese, selezionarle dalla tabella visualizzata in figura 41 tramite il pulsante Aggiungi e, successivamente, inserirle tramite il pulsante Inserisci. Se l’impresa aggiudicataria non è presente nel Data Base è necessario inserirla cliccando sul pulsante “aggiungi” (con il “+” di fianco).
Figura 40. Scheda 10: Aggiudicatari, ricerca guidata del soggetto
Nel caso in cui l’aggiudicatario faccia ricorso all’istituto dell’avvalimento, spuntare l’apposita casella
– per requisiti o per attestazioni – e indicare il codice fiscale della ditta a cui l’aggiudicatario si
appoggia.
Andrà indicata anche la Data di Aggiudicazione (va indicata la data di aggiudicazione definitiva
efficace ai sensi dell’art. 11 c. 8 D.Lgs. 163/2006) e la Richiesta di Subappalto.
Figura 41. Scheda 10: Aggiudicatari
SCHEDA 11: INCARICHI
In questa scheda occorre inserire gli incaricati della stazione appaltante. Deve essere presente obbligatoriamente il nominativo del RUP.
Nel caso in cui l'utente che sta inserendo il contratto ha ruolo "RUP" la tabella viene compilata automaticamente.
Nel caso in cui l'utente che sta inserendo il contratto ha ruolo "compilatore", lo stesso dovrà inserire il nominativo del RUP tramite apposito pulsante di inserimento. Il sistema controlla che il RUP sia registrato come utente per l'Osservatorio e che sia inserito in "anagrafica professionisti".
Altri soggetti presenti ma non obbligatori sono: direttore lavori, coordinatore della sicurezza in fase di progettazione, referente della stazione appaltante (ove esistente), responsabile fase di affidamento, responsabile fase di esecuzione, responsabile fase progettazione/predisposizione documentazione tecnico amministrativa.
Figura 42. Scheda 11: incarichi
Per inserire i Xxxxxxxx incaricati utilizzare il pulsante “+” a destra della tabella, con cui si aprirà la scheda di ricerca. Dopo aver inserito il nominativo da ricercare, oppure il codice fiscale, attendere il risultato della ricerca, che si presenterà come mostrato in figura:
Figura 43. Ricerca guidata dei soggetti incaricati
Quindi selezionare il soggetto e premere Inserisci.
Per ogni soggetto che si inserisce deve essere definito obbligatoriamente il ruolo.
Dopo aver inserito i soggetti richiesti, la tabella si presenterà come nell'esempio in Figura 44.
ATTENZIONE: non è possibile associare il ruolo RUP a più nominativi.
Figura 44. Scheda 11: incarichi
Una volta inseriti tutti i campi obbligatori cliccare su “conferma”.
Una volta confermata, la scheda sarà pronta per essere inviata all’Osservatorio. Il sistema effettuerà dei controlli sulla correttezza formale dei dati. Eventuali errori nella compilazione saranno riportati in una scheda aggiuntiva, visualizzata in coda alle sezioni componenti la scheda. Cliccando sul singolo errore il sistema riporta alla sezione in cui è stato riscontrato l’errore stesso.
Figura 45. Scheda di riepilogo degli errori
Una volta apportate tutte le correzioni richieste, cliccare su “Conferma”. Compare la seguente
schermata:
Figura 46. Salvataggio della fase di aggiudicazione
In alto a sinistra viene riportato il numero di contratto inserito.
La fase di Adesione è molto simile alla fase di Aggiudicazione (con meno dati da inserire): Ciò che la differenzia dalla fase di Aggiudicazione è che il CIG che caratterizza il Contratto è di tipo “figlio” o “derivato” e la modalità di realizzazione è “Contratto d'appalto discendente da Accordo quadro/Convenzione senza successivo confronto competitivo”.
Per questo tipo di fase le differenze con la scheda di aggiudicazione consistono nel numero di campi ed in alcuni controlli che scattano alla compilazione degli stessi, nonché alla disposizione dei campi nei tab (essendo il numero di campi, un sottoinsieme dei campi della scheda di Aggiudicazione).
Di seguito, in ordine, le schermate relative ai tab della fase di adesione.
Figura 47. Fase Adesione, scheda 1
Figura 48. Fase Adesione, scheda 2
Figura 49. Fase Adesione, scheda 3
Figura 50. Fase Adesione, scheda 4
Figura 51. Fase Adesione, scheda 5
Figura 52. Fase Adesione, scheda 6
Figura 53. Fase Adesione, scheda 7
N.B.: in caso di adesione i campi del tab 6 “Agg.” sono recuperati e compilati automaticamente dal sistema se nel data base è presente l’aggiudicazione del CIG padre.
Nel caso in cui l’aggiudicazione del CIG padre non fosse presente, tutti i campi del tab 6 saranno bianchi e dovranno essere valorizzati con i dati dell’aggiudicazione del CIG Padre.
7. GESTIONE DELLE FASI E DEGLI EVENTI DEI
CONTRATTI INSERITI
Dopo aver inserito la fase di aggiudicazione (bozza o conferma), il contratto può essere richiamato utilizzando la funzione “Gestione Contratto”, attraverso la quale è possibile effettuare qualsiasi operazione su tutte le fasi e/o eventi.
Per operare in questo ambito, dalla pagina Area Operativa è necessario accedere alla sezione Gestione Contratto nel menu di selezione dei Contratti Pubblici Lavori o Contratti Servizi e Forniture. In questo modo si accede alla pagina di Ricerca dei contratti.
Figura 54. Scheda di ricerca per gestione contratti
Il contratto da elaborare può essere ricercato direttamente per Codice Contratto, per Codice CIG, per Codice CUP, per Codice Fiscale dell’impresa aggiudicataria, per un determinato range di valori dell’importo a base d’asta, per Codice CPV, per Luogo di Esecuzione (se specificato) oppure effettuando una ricerca estesa per data di aggiudicazione, indicando gli estremi tramite le apposite icone Calendario. Possono anche essere filtrati tutti i contratti acquisiti attraverso file XML da Stazioni Appaltanti o recuperati attraverso ANAC Autorità Nazionale Anti Corruzione (ex AVCP) dal servizio “Simog Mass Loader” (funzione disponibile parzialmente).
Se non si inseriscono parametri di ricerca verranno visualizzati tutti i contratti in carico al quel RUP, se l’utente che accede ha ruolo RUP. Verranno visualizzati tutti i contratti della stazione appaltante se l’utente che accede a ruolo Amministratore o compilatore.
Effettuata la ricerca, si accede ad una pagina contenente, in una tabella, il contratto ricercato (o più di uno se effettuata la ricerca senza parametri o con parametri generici:
Figura 55. Elenco contratti inseriti da gestire
La tabella contenente i contratti riporta le seguenti colonne (in ordine da sinistra a destra): Gestione Fasi, Gestione Eventi, Annullamento del contratto, Codice del contratto, Oggetto del contratto, Procedura di gara (indica il tipo di affidamento), Importo del contratto, Situazione Attuale del contratto (fase nella quale si trova attualmente), Data Invio dell'ultima fase inviata all’Osservatorio, Tipo CIG che caratterizza la tipologia del contratto (i valori possibili sono Padre, Figlio, Singolo), la funzione Gestione Padre/Figli (centrali di committenza) attraverso la quale partendo da un contratto Padre si possono conoscere gli eventuali contratti figli e viceversa (tali contratti vengono visualizzati solo se entrambe le tipologie sono state inserite dalla stazione appaltante) e Tipo Flusso che identifica la tipologia di contratto con riferimento ai casi Sopra soglia(=>150.000 €), Sotto soglia(=>40.000€) – CIG fino al 31.12.2012, Contratto Escluso.
L'utente può ora selezionare l'operazione da eseguire.
Selezionando l'icona F sulla riga del contratto da gestire, si accede alla gestione delle fasi del contratto stesso. La pagina assumerà l'aspetto riportato in Figura 56, aprendo una ulteriore tabella nella parte inferiore della pagina.
Figura 56. Tabella delle fasi di gestione di un contratto
Il sistema propone all’utente in modo automatico le schede da compilare in relazione al tipo CIG e al tipo flusso.
La seconda tabella mostra il dettaglio delle schede inserite/inviate/da inserire e proporrà schede diverse in funzione della fattispecie contrattuale che si sta comunicando.
Ad ogni modo le colonne che caratterizzano le informazioni riportate in tabella sono sempre strutturate come segue (colonne da sinistra a destra):
xxxiii. Anticipo conclusione, utilizzare questa funzione nel caso di revoca dell’aggiudicazione definitiva o rescissione contrattuale per contratti di importo superiore a € 500.000. Per contratti di importo inferiore compilare la fase di conclusione indicando il motivo della conclusione anticipata.
xxxiv. Riaggiudicazione, accessibile soltanto se è stata comunicata la conclusione anticipata del contratto;
xxxv. Modifica Fase, permette la modifica della scheda non ancora inviata
all’Osservatorio;
xxxvi. Visualizza Fase, permette di visualizzare i dati inseriti nella scheda in formato pdf, quindi non modificabili;
xxxvii. Gestione immagini, permette di aggiungere fotografie che rappresentino lo stato di avanzamento dei lavori
xxxviii. Inserisci Fase, permette di inserire una nuova fase, quando sia già stata bloccata quella immediatamente precedente;
xxxix. Elimina fase, attiva solo se è possibile eliminare una fase; è possibile eliminare soltanto le fasi che si possono ripetere più volte e solamente quelle successive alla prima.
xl. Invia Dati all'Osservatorio Regionale, (solo per utente RUP) permette l'invio dei dati all'Osservatorio Regionale; dopo l’invio la scheda risulterà bloccata. I dati vengono poi trasmessi ad Anac dall’Osservatorio via mass loader una volta al mese. Tale trasmissione è valida per tutti i contratti la cui scheda di aggiudicazione sia avvenuta prima del 05/10/2017.
xli. Richiesta Sblocco, permette di riaprire una fase precedentemente bloccata, per eventuali modifiche o correzioni; cliccando sull’icona lucchetto in corrispondenza della fase/evento l’utente richiede all’Osservatorio il relativo sblocco (solo per utente RUP);
xlii. Invia Mail al RUP, manda una mail al Responsabile Unico; viene usata dal compilatore per comunicare l’avvenuto inserimento di una fase, dando la possibilità al RUP di procedere con l'invio dei dati all’Osservatorio.
xliii. Stato: nella colonna è riportato lo stato della scheda: cancellata, trasmissione ad ANAC, acquisita da ANAC, acquisita da ANAC con warning, rifiutata in attesa di verifica RL, rifiutata in attesa di verifica SA – funzionalità prevista solo per i contratti inviati dopo l’avvio della cooperazione applicativa (30/10/2017)
xliv. Ripresa in carico: consente all’utente di riprendere in carico la fase - funzionalità prevista solo per i contratti inviati dopo l’avvio della cooperazione applicativa (30/10/2017)
7.2 INSERIMENTO DI UNA NUOVA FASE
Per poter inserire una scheda successiva all’aggiudicazione è necessario selezionare il comando di
Inserimento Fase “+”
ATTENZIONE: la scheda precedente deve trovarsi in stato “bloccato”, cioè inviata
all’Osservatorio.
Si viene indirizzati alla scheda della fase da inserire. Tutte le schede Fasi/Eventi contengono in tutte le schermate i tre pulsanti del menu di gestione.
Figura 57. Menu di gestione delle fasi di un contratto
xlv. Indietro: torna all’elenco dei contratti senza salvare i dati inseriti.
xlvi. Conferma: registra l'inserimento della nuova fase, da premere dopo aver completato tutti i campi obbligatori di tutte le schede.
xlvii. Svuota Dati: riporta tutti i campi allo stato iniziale, eliminando tutti i dati inseriti.
Nella prima sezione Aggiudicazione indicare le eventuali date di pubblicazione dell’esito di gara. Se l’esito di gara non fosse stato pubblicato è comunque obbligatorio valorizzare i punti da 1.6 a 1.8.
Figura 58. Fase iniziale: Scheda 1 - Aggiudicazione
Le informazioni sulla scheda di Contratto, se obbligatorie, sono evidenziate da asterisco come nelle sezioni precedenti. Le date devono essere inserite cliccando sull'icona Calendario e le ricerche sono tutte implementate come nelle schede precedenti, guidate e ad elenco.
Figura 59. Fase iniziale: Scheda 2 – Dati del contratto
Figura 60. Fase iniziale: Scheda 3 - Dati dei soggetti incaricati dei lavori
Nella scheda Dati la tabella della Posizione contributiva delle Imprese Affidatarie riporta i nominativi delle ditte aggiudicatarie inserite nella fase di aggiudicazione; la compilazione delle colonne relative al codice INPS, INAIL CASSA EDILE, è facoltativa. È obbligatorio indicare i Soggetti Incaricati (della stazione appaltante) nella tabella inferiore, effettuando la ricerca cliccando sul tasto “+”.
Fra i soggetti incaricati va indicato almeno uno dei seguenti soggetti: direttore lavori, direttore
dell’esecuzione del contratto (per contratti di servizi/forniture, solitamente coincide con il
responsabile del procedimento), coordinatore della sicurezza in fase di progettazione, coordinatore per la sicurezza in corso d’opera, responsabile fase di affidamento, responsabile fase di esecuzione.
La ricerca sarà effettuata come nei casi precedenti, inserendo almeno le prime tre lettere del nominativo da trovare, oppure il suo codice fiscale, e cliccando sul pulsante Cerca. Una volta individuato il nominativo cliccare sul pulsante Inserisci.
Figura 61. Ricerca guidata dei soggetti incaricati
Il risultato è il parziale completamento della tabella dei Soggetti Incaricati, è ora sufficiente selezionare il ruolo del soggetto. Per inserimenti multipli è sufficiente ripetere il procedimento cliccando sul tasto “+”.
Figura 62. Tabella soggetti compilata
Una volta confermata la scheda di inizio la tabella Gestione Fasi/eventi nella parte inferiore della finestra, assumerà l'aspetto riportato nella figura seguente:
Figura 63. Tabella delle fasi con nuova fase inserita
Da questa schermata, cliccando sul tasto di Invio Dati Osservatorio si procederà al blocco dell'ultima fase inserita.
Si tenga presente che tutte le fasi possono essere inserite una volta soltanto, con l'eccezione della fase di Esecuzione, che documenta gli stati di avanzamento e che pertanto può essere inserita “n” volte.
7.3 FASI SUCCESSIVE A QUELLE DI INIZIO
La fase di esecuzione è relativa agli stati di avanzamento ed è obbligatoria per i contratti di importo
contrattuale >500.000 € (Cfr. FAQ. 38-39)
Figura 64. Fase di esecuzione dei lavori: Scheda 1
Figura 65. Fase di esecuzione dei lavori: Scheda 2
Figura 66. Fase di conclusione dei lavori: Scheda 1
Figura 67. Fase di conclusione dei lavori: Scheda 2
7.3.3 FASE DI COLLAUDO – CERTIFICATO REGOLARE ESECUZIONE
Nella scheda di collaudo è necessario inserire gli importi del quadro economico a consuntivo, si tratta di un riepilogo di tutto il ciclo di vita del contratto. Infatti i tab 4.a e 4.b (subappalti, sospensioni, varianti, etc.) sono solo di visualizzazione: se devono essere modificati i dati in essi riportati è necessario intervenire nelle singole schede.
Figura 68. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 1
Figura 69. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 2
Figura 70. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 3
Figura 71. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 4a
Figura 72. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 4b
Le schede 4.a e 4.b - Comunicazioni - sono compilate di default nel caso in cui siano stati inviati degli eventi o si sia verificato il subentro del RUP/variazione anagrafica della ditta aggiudicataria.
Figura 73. Fase di collaudo dei lavori – Scheda 5
Per i soggetti incaricati presenti nella scheda 5 “Incarichi” va indicato il nominativo del
collaudatore/redattore del certificato di regolare esecuzione.
La fase di Stipula, è presente solo nei contratti il cui Tipo CIG è PADRE (centrale di Committenza, Accordo quadro/Convenzione). Per questa tipologia di contratto è possibile inserire solo le fasi di Aggiudicazione (vedi punto 6.1.2) e Stipula come identificato dalla figura successiva.
Figura 74. Tabella delle fasi con nuova fase inserita
È possibile inserire la fase di Stipula solo dopo aver inviato all’Osservatorio la fase di Aggiudicazione. I dati che caratterizzano la Stipula sono evidenziati nelle figure seguenti; in particolare il primo Tab è caratterizzato da dati relativi alla Aggiudicazione – Pubblicazione:
Figura 75. Fase di stipula: Scheda 1
Nel secondo Tab invece sono da compilare 3 campi date attraverso l’utilizzo del Calendario:
Figura 76. Fase di stipula: Scheda 2
Il terzo tab della Stipula è caratterizzato da dati che sono recuperati dalla fase di aggiudicazione:
Figura 77. Fase di stipula: Scheda 3
Nell’ultimo Tab è fornita la possibilità di inserire le note:
Figura 78. Fase di stipula: Scheda 4
7.5 INSERIMENTO DI UN NUOVO EVENTO
Durante lo svolgimento del contratto, possono verificarsi delle determinate situazioni raggruppate sotto il nome di Eventi (quali ad esempio varianti, sospensioni, subappalti etc.).
Per inserire un nuovo evento – da gestione contratto - è sufficiente cliccare sull'icona E (Gestione Eventi) nella seconda colonna della tabella superiore. Si aprirà la tabella relativa nella parte inferiore della schermata:
Figura 79.Tabella Gestione Eventi
Ciccando sul pulsante di Inserimento “+” nella colonna di Aggiunta Evento, si potrà selezionare il tipo di evento da comunicare.
Ogni Evento ha una sua propria gestione, quindi i dati richiesti e le schermate nelle quali inserirli sono molteplici, con alcune limitazioni.
xlviii. Sospensione: può essere inserito solo dopo aver bloccato la fase di Aggiudicazione e prima di bloccare la fase di Conclusione.
xlix. Variante – Modifica contrattuale: può essere inserito solo dopo aver bloccato la fase di Aggiudicazione e prima di inserire la fase di Collaudo.
l. Accordi Bonari: può essere inserito solo dopo aver bloccato la fase di Inizio e prima di inserire la fase di Collaudo.
li. Subappalto: può essere inserito solo dopo aver bloccato la fase di Aggiudicazione e prima di inserire la fase di Collaudo.
lii. Istanza di recesso: può essere inserito solo dopo aver bloccato la fase di Aggiudicazione (per soli Lavori).
Figura 80. Tabella gestione eventi con evento attivo
Si ricorda che, come per le fasi di esecuzione, possono verificarsi più eventi dello stesso tipo e pertanto possono essere inserite “n” schede relative allo stesso evento (es. 3 sospensioni).
8. TRASMISSIONE DEI CONTRATTI
Per il corretto svolgimento delle sue funzioni, l’osservatorio regionale necessita di interagire con i
servizi centrali offerti da ANAC sia in lettura sia in scrittura.
In particolare sono presenti le seguenti tipologie di interazioni:
liii. Acquisizioni contratti: interazione tra OCP e ANAC per l’acquisizione delle fasi e degli eventi di contratti pubblici che operano a livello regionale, gestiti da Stazioni Appaltanti di carattere sovraregionale.
liv. Trasmissione contratti: interazione tra OCP e ANAC per la trasmissione delle informazioni relative alle fasi ed agli eventi di contratti pubblici gestiti da Stazioni Appaltanti regionali (anche i dati relativi ad esiti di gara nel caso di gara deserta, annullata). Questa tipologia di interazione può avvenire attraverso due procedure differenti:
lv. Procedura asincrona di trasmissione massiva dei contratti
lvi. Procedura sincrona di trasmissione delle informazioni relative a singoli contratti.
lvii. Ricezione esiti (feedback) trasmissione: interazione tra OCP e ANAC per la ricezione e la successiva elaborazione degli esiti delle interazioni di trasmissione massiva dei contratti.
lviii. Gestione ritrasmissioni: interazione tra OCP e ANAC per la ritrasmissione delle informazioni relative alle fasi ed agli eventi di contratti pubblici, nel caso di ricezione di esiti negativi.
ANAC offre un sistema informativo centrale per il monitoraggio sui contratti pubblici. Questo sistema fornisce una serie di servizi specifici alla raccolta e consultazione dati sui contratti pubblici e una serie di servizi di supporto per la gestione delle anagrafiche Stazioni Appaltanti e Centri di Costo. I servizi offerti da questo sistema, di interesse per l’osservatorio regionale sono:
- massLoader: servizio asincrono che permette la trasmissione massiva delle informazioni sulle fasi e gli eventi dei contratti pubblici gestiti dall’osservatorio regionale.
- SIMOG (Sistema Informativo Monitoraggio Gare): servizio sincrono che offre funzionalità di supporto per la gestione dei contratti pubblici. Le funzionalità di interesse per l’osservatorio regionale sono:
- loaderAppalto: funzionalità che consente la trasmissione sincrona dei dati di una fase/evento o di tutte le fasi di un singolo contratto con restituzione contestuale dell’esito (feedback). Questa funzionalità si affianca al massLoader per la trasmissione delle informazioni dei contratti ad ANAC. Diversamente dal servizio massLoader, essendo una funzionalità sincrona, è possibile comunicare direttamente all’utente l’esito della trasmissione del contratto ad ANAC.
- consultaCIG: funzionalità che permette la ricerca di uno o più CIG (Codice Identificativo Gara) di interesse movimentati nel periodo. Questa funzionalità sarà
utilizzata dall’osservatorio per estrarre i CIG dei contratti gestiti da Stazioni
Appaltanti sovraregionali (servizio non documentato).
• consultaGara: funzionalità che permette la consultazione dei dati di dettaglio relativi ad un particolare contratto pubblico (identificato dal proprio CIG). L’Osservatorio regionale utilizza questa funzionalità per acquisire i dati relativi a contratti gestiti da Stazioni Appaltanti sovraregionali e per ottenere le informazioni di base sui contratti in fase di inserimento (all’interno dell’osservatorio) da parte delle Stazioni Appaltanti regionali.
Il sistema regionale Osservatorio Contratti Pubblici è integrato con il web service dell’ANAC “loaderAppalto” tramite Porta di Dominio; La funzionalità consente dunque la trasmissione sincrona dei dati di una fase/evento o di tutte le fasi di un singolo contratto. Nel capitolo vengono descritte le caratteristiche della stessa.
La procedura di invio scheda avviene tramite la funzione Gestione Contratti, disponibile a valle dell’inserimento dei dati di una determinata fase o evento. L’utente ha la possibilità di inviare la scheda attraverso il pulsante dedicato.
Il sistema chiede conferma all’utente
Figura 81. Invio scheda
Figura 82. Conferma operazione di invio
Una volta confermata la scheda, lo stato della scheda cambia in “Trasmissione ANAC” e verrà gestito dal sistema.
L’esito della trasmissione sarà consultabile attraverso la funzione “Trasmissione Contratto”.
8.2. GESTIONE TRASMISSIONE CONTRATTO
A valle dell’autenticazione sull’osservatorio regionale, il sistema proporrà una nuova funzione “Trasmissione Contratto”, tramite la quale sarà possibile la consultazione degli esiti delle trasmissioni delle schede.
8.2.1. Gestione trasmissione schede: utente compilatore - RUP
Scegliendo la funzione di Trasmissione contratto, il sistema propone la maschera seguente.
Figura 83. Trasmissione Schede per utente compilatore RUP
In alto sono riportati dei filtri di ricerca: numero contratto, data di trasmissione codice CIG, stato di trasmissione; lo stato di trasmissione della scheda può essere selezionato attraverso il menu a tendina presente.
Figura 84. Stati di trasmissione
Per avviare la ricerca dopo aver opportunamente impostato un filtro, l’utente deve premere il
bottone “Avvia Ricerca”. Per resettare il filtro di ricerca deve premere il bottone “svuota”.
Al di sotto dei filtri di ricerca viene mostrata la griglia dei risultati della ricerca effettuata sulle schede trasmesse.
Premendo il bottone “Indietro” l’utente ritorna all’area operativa del portale regionale. Premendo
il bottone “Esporta” l’utente genera un file .xls contenente i dati presenti in tabella.
Per visualizzare l’esito di trasmissione di una scheda si clicca sul link “visualizza” corrispondente alla scheda selezionata. Il sistema mostra la schermata in cui l’utente potrà visualizzare il dettaglio dell’esito della trasmissione, contenente gli errori che hanno determinato il rifiuto della scheda.
Figura 85. Dettaglio esito di trasmissione per utente compilatore/RUP
Premendo il bottone “indietro” si ritorna alla schermata di gestione trasmissione schede e l’utente
può decidere di andare nella gestione del contratto a cui fa capo la scheda rifiutata cliccando su
“N° contratto”, evidenziato in grassetto.
Il sistema mostrerà all’utente la schermata di gestione contratto che avrebbe mostrato a seguito di una normale operazione di ricerca effettuata nell’area di gestione contratto.
Figura 86. Dettaglio Contratto
Cliccando sull’icona di gestione fase o di gestione evento, nella griglia di dettaglio si potrà vedere lo stato di una scheda descritto in una colonna dedicata.
Figura 87. Dettaglio degli stati possibili di una scheda
Premendo il pulsante “Aggiorna” il sistema ricarica l’elenco delle fasi e degli eventi con lo stato aggiornato.
Premendo il pulsante “CSV” il sistema genera il file .xls contenente il riepilogo delle informazioni
principali del contratto.
Nel caso in cui una scheda risultasse rifiutata per cause riconosciute di competenza della stazione appaltante, sarà possibile riprendere “in carico” la stessa, per procedere alle modifiche, seguendo le indicazioni espresse nell’esito di trasmissione.
Per riprendere in carico la scheda, l’utente deve cliccare sul link “In carico” relativo alla scheda
selezionata in “gestione contratto”.
Figura 87. Ripresa in carico di una scheda
L’utente viene avvertito del fatto che la scheda ritornerà nello stato “inserita”.
Figura 88. Conferma operazione di ripresa in carico
Alla conferma l’utente potrà modificare nuovamente la scheda e procedere successivamente con un nuovo tentativo di trasmissione.
9. SUBENTRO RUP
Nel caso in cui la stazione appaltante abbia almeno un utente Amministratore accreditato, è possibile procedere autonomamente all’interno dello stesso ente, con il trasferimento di contratti tra due diversi R.U.P.
Cliccando su link “subentro RUP” nel menù “gestione contratto”, il R.U.P. uscente deve inviare il/i contratto/i da trasferire ad un Amministratore, selezionando tra i soggetti possibili visualizzati cliccando sulla lente d’ingrandimento.
Figura 90. Selezione del RUP a cui trasferire il contratto
Spuntare l’apposita casella per selezionare il/i contratto/i da trasferire e cliccare sul pulsante
“Conferma”
A questo punto l'Amministratore riceve una e-mail che lo informa della richiesta di trasferimento e provvede a completare l'operazione utilizzando a sua volta il link "Subentro RUP", selezionando il nominativo del Responsabile Unico che dovrà ricevere il contratto.
A tale proposito si ricorda che il R.U.P. entrante deve essere preventivamente registrato e profilato ed essere in possesso delle credenziali di accesso al sistema, ed essere presente, con il medesimo codice fiscale, nell’anagrafica dei professionisti.
Fino a quando questa operazione non verrà completata, il contratto rimarrà associato al R.U.P. uscente.
Nel caso in cui la stazione appaltante non abbia l’Amministratore del servizio Contratti Pubblici (per Lavori, Servizi e Forniture) è possibile fare richiesta di subentro R.U.P. inviando una email alle sezioni territoriali di competenza dell'Osservatorio Contratti Pubblici.
La presenza di un Amministratore nella stazione appaltante non è obbligatoria ma comunque consigliata.
10. GALLERIA IMMAGINI
Per le fasi di Inizio, Esecuzione (per ogni fase) e Conclusione dell'opera è possibile inserire una galleria di immagini.
Per accedere alla sezione Galleria Immagini bisogna cliccare l'icona presente nell'elenco delle fasi, come evidenziato in figura:
Figura 91. Accesso alla galleria Immagini
L’inserimento di immagini è possibile solamente quando la fase è in stato “confermato”. Quando la
fase è inviata all’Osservatorio non è più possibile associare delle immagini.
10.1 GESTIONE GALLERIA IMMAGINI
Verrà aperta una nuova pagina nella quale sarà possibile caricare le foto. Nel caso in cui non siano presenti immagini per la fase scelta viene mostrato il seguente messaggio: “Per la scheda selezionata non sono presenti immagini nella galleria fotografica”.
Ogni volta che si accede alla galleria fotografica per aggiungere immagini è necessario accettare la liberatoria per la pubblicazione delle immagini.
In caso contrario non sarà possibile caricare le immagini relative alla fase confermata: se dunque si seleziona “Non Accetto”, il sistema riporta alla pagina di gestione del contratto.
Ciccando su “Accetto” la pagina assumerà l'aspetto in figura seguente: sarà strutturata nel seguente modo:
In alto sono visualizzate le seguenti informazioni:
lix. Codice Contratto: il codice identificativo del contratto su cui si sta lavorando;
lx. Fase selezionata: il nome e, se occorre (contratti che presentano più fasi di Esecuzione), il numero, della fase selezionata nella pagina precedente;
lxi. Conferma: permette il salvataggio della galleria, non è accessibile se il ruolo
dell'utente connesso al sistema è diverso da RUP o compilatore, oppure se la fase selezionata è stata inviata all'Osservatorio, o Cancellata.
lxii. Indietro: permette di annullare le operazioni di modifica e/o di tornare alla finestra precedente che mostra l'elenco dei contratti.
Al centro vengono visualizzate – se già presenti - le immagini caricate, fino a 5 per ogni fase; In basso vengono visualizzati i seguenti bottoni:
lxiii. Aggiungi: permette di aggiungere una nuova immagine, è editabile solo se il ruolo dell'utente connesso è RUP o Compilatore, lo stato della fase è 'Inserito' e non è stato raggiunto il limite di 5 foto caricate;
lxiv. Cancella: permette di cancellare l'immagine selezionata, è editabile solo se il ruolo dell'utente connesso è RUP o Compilatore e lo stato della fase è 'Inserito’;
lxv. Visualizza: permette di visualizzare l'immagine selezionata ingrandita (figura 69)
lxvi. Modifica: permette di modificare la foto selezionata, scegliendo da file system un'altra immagine, è editabile solo se il ruolo dell'utente connesso è RUP o Compilatore e lo stato della fase è 'Inserito';
lxvii. Gestione: permette di visualizzare/modificare i dati della foto selezionata (data scatto, commento in italiano, commento in inglese).
Figura 92. Galleria delle immagini
Figura 93. Immagine ingrandita
Cliccando il bottone Aggiungi, presente nella finestra della galleria immagini, il sistema permette di selezionare da file system un'immagine. In seguito viene aperta una finestra popup nella quale vengono inseriti i dati della foto: data di scatto, commento in italiano e commento in inglese. L'upload verrà effettuato solo al termine delle modifiche cliccando il bottone Conferma.
L'upload delle immagini è consentito solo se vengono rispettati i seguenti controlli:
lxviii. Il ruolo dell'utente connesso al sistema è RUP o Compilatore;
lxix. Lo stato della fase selezionata è 'Inserito';
lxx. Il limite massimo di foto per ogni galleria immagini è 5.
Cliccando il bottone Indietro non vengo salvate le immagini modificate o aggiunte.
Figura 95. Informazioni sull'immagine
Per cancellare un immagine bisogna selezionare la foto dalla galleria e cliccare il bottone Cancella. La cancellazione di un'immagine è consentita solo se vengono rispettati i seguenti controlli:
lxxi. Il ruolo dell'utente connesso al sistema è RUP o Compilatore;
lxxii. Lo stato della fase selezionata è “Inserito”.
La cancellazione reale delle immagini verrà effettuata solo al termine delle modifiche cliccando il bottone Conferma. Cliccando invece il bottone Indietro non verranno cancellate le immagini selezionate, che saranno nuovamente visibili ad un futuro accesso alla galleria.
Per modificare un immagine bisogna selezionare la foto desiderata e cliccare il bottone Modifica. Il sistema permetterà di selezionare da file system una nuova immagine.
La modifica di un'immagine è consentita solo se vengono rispettati i seguenti controlli:
lxxiii. Il ruolo dell'utente connesso al sistema è RUP o Compilatore;
lxxiv. Lo stato della fase selezionata è “Inserito”.
La modifica delle immagini verrà confermata solo al termine delle modifiche cliccando il bottone Conferma. Cliccando il bottone Indietro non verranno modificate le immagini selezionate, che saranno nuovamente visibili ad un nuovo accesso alla galleria.
10.5 GESTIONE INFORMAZIONI IMMAGINI
Il bottone Gestione permette di visualizzare e/o modificare le informazioni generali della foto selezionata. La modifica delle informazioni è consentita solo se vengono rispettati i seguenti controlli:
lxxv. Il ruolo dell'utente connesso al sistema è RUP o Compilatore;
lxxvi. Lo stato della fase selezionata è “Inserito”.
La modifica delle informazioni di ogni immagine verrà confermata solo al termine delle modifiche cliccando il bottone Conferma. Cliccando il bottone Indietro non verranno salvate le modifiche associate alle informazioni delle immagini selezionate, che saranno ripristinate.
Le foto inserite sono soggette a validazione da parte dell’amministratore regionale, pertanto se
ritenute non idonee potrebbero non essere pubblicate.