Contract

b ) CONTRATTI PUBBLICI (SONO QUI INCLUSI TUTTI I PROCESSI E I RELATIVI PROVVEDIMENTI/CONTRATTI VOLTI ALL'ACQUISIZIONE SUL MERCATO DI FORNITURE, SERVIZI E LAVORI PUBBLICI AI SENSI DEL D.LGS. 50/2016 E DEL DPR 207/2010).

MAPPATURA DEI PROCESSI

VALUTAZIONE DEL RISCHIO

DIP.TO –SERVIZIO – UFFICIO

ATTIVITÀ/PROCEDIMENTI POTENZIALMENTE ESPOSTI A RISCHIO

FASE IN CUI PUÒ ANNIDARSI IL RISCHIO

TIPOLOGIA DI RISCHIO

INDICATORI ( * )

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

U.C. DIREZIONE GENERALE

SERVIZIO 1

CONTROLLO STRATEGICO E DI GESTIONE. UFFICIO METROPOLITANO DI STATISTICA

Acquisizione di beni e servizi in economia ex D.lgs. n. 50/2016 art. 36: acquisizione banche dati; abbonamenti alle pubblicazioni istituzionali Istat

Affidamento : Scelta del fornitore.

N.B. I soggetti fornitori, oltre all’Istat sono un ristretto numero di enti e/o società specializzate e/o esclusiviste.

Sottovalutazione della disponibilità degli stessi prodotti sulla disponibilità open sourcing

BASSO

SERVIZIO 1

CONTROLLO STRATEGICO E DI GESTIONE. UFFICIO METROPOLITANO DI STATISTICA

Affidamenti in house ; D.Lgs. n. 50/2016 art.36, artt.5 e 192; D.Lgs 175/2016 art. 16

Controllo analogo

Mancato e/o carente esercizio del controllo analogo

BASSO

SERVIZIO 1

CONTROLLO STRATEGICO E DI GESTIONE. UFFICIO METROPOLITANO DI STATISTICA

Raccolta ed elaborazione dei dati, assistenza tecnico-amministrativa agli enti locali ai sensi del D. Lgs.

322/1989 che istituisce il sistema statistico nazionale. Codice Italiano della Statistica (Direttiva COMSTAT

n. 10/2010)

Le rilevazioni sono inserite nel Programma Statistico Nazionale che viene approvato con DPR. Il PSN attualmente vigente è stato approvato con DPR 31 gennaio 2018 ed è relativo al triennio 2017-2019

Raccolta, pubblicazione e diffusione di dati statistici ed amministrativi opportunatamente trattati dall'Ufficio in quanto nodo di rete del Sistema Statistico Nazionale

BASSO

SERVIZIO 1

CONTROLLO STRATEGICO E DI GESTIONE. UFFICIO METROPOLITANO DI STATISTICA

Acquisizione di beni e servizi in economia ex art. 36 del D.lgs 50/2016

Fase di accertamento dei requisiti, valutazione dell’idoneità, gestione dei contratti e controlli.

Verifica documentazione richiesta a corredo dell’offerta.

BASSO

U.C. SEGRETARIATO GENERALE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

U.D.

UFFICIO DEL DIFENSORE CIVICO

Acquisto di beni e servizi ex art. 36 D.Lgs. 50/2016

Verifica dei requisiti in ordiine all'insussistenza delle cause di esclusione ex art. 80 D.Lgs. n.

50/2016

Mancanza di controlli delle autocertificazioni a corredo

dell'offerta

BASSO

SERVIZIO 1

SUPPORTO AL CONSIGLIO E ALLA CONFERENZA METROPOLITANA, ALLE COMMISSIONI CONSILIARI, AL COORDINAMENTO DEI CONSIGLIERI DELEGATI - ATTI DELIBERATIVI - ALBO PRETORIO

Acquisizione di beni e servizi sotto soglia di 40.000,00 ai sensi e per gli effetti delle disposizioni contenute nel D.Lgs 50/2016 e s.m.i.

Fase Istruttoria Scelta del contraente

Verifica della regolarità dell’esecuzione della prestazione

Modalità di invito a presentare l’offerta

Rispetto del principio di rotazione negli inviti

Verifica documentazione richiesta a corredo dell’offerta

BASSO

SERVIZIO 1

SUPPORTO AL CONSIGLIO E ALLA CONFERENZA METROPOLITANA, ALLE COMMISSIONI CONSILIARI, AL COORDINAMENTO DEI CONSIGLIERI DELEGATI - ATTI DELIBERATIVI - ALBO PRETORIO

Affidamenti in house ex d.lgs. 50/2016.

Fase della scelta organizzativa/ Fase del controllo della prestazione dedotta nel contratto

Carente motivazione della scelta organizzativa//Omessa o anche non puntuale verifica nella fase esecutiva della prestazione

BASSO

SERVIZIO 2

SUPPORTO AL SINDACO METROPOLITANO - SERVIZI DELL'UFFICIO DI GABINETTO - COMUNICAZIONE ISTITUZIONALE -

U.R.P. - PROGETTI SPECIALI -

CERIMONIALE

Acquisizione di beni e servizi sotto soglia di 40.000,00 ai sensi e per gli effetti delle disposizioni contenute nel D.Lgs 50/2016 e s.m.i.

Istruttoria/scelta del contraente/ verifica della regolarità dell'esecuzione della prestazione/pagamento

Verifica documentazione richiesta a corredo dell’offerta.

BASSO

SERVIZIO 2

SUPPORTO AL SINDACO METROPOLITANO - SERVIZI DELL'UFFICIO DI GABINETTO - COMUNICAZIONE ISTITUZIONALE -

U.R.P. - PROGETTI SPECIALI - CERIMONIALE

Affidamenti in house

Affidamento di attività non previste dallo Statuto societario

Mancata verifica tipologia attività

BASSO

U.C. SOGGETTO AGGREGATORE PER LE PROCEDURE DI AFFIDAMENTO PER GLI ENTI LOCALI DEL TERRITORIO METROPOLITANO E CENTRALE UNICA DI COMMITTENZA

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

UFFICIO DI SUPPORTO AL DIRETTORE

Acquisizione di beni e servizi in economia ex art. 36 del D.Lgs 50/2016 e ss.ii.mm.

Fase scelta del contraente

Affidamento in contrasto con i principi di trasparenza, rotazione, parità di trattamento

BASSO

DIREZIONE

UFFICIO DI SUPPORTO AL DIRETTORE

Affidamenti in house

Scelta organizzativa Controllo analogo

Carente motivazione della scelta organizzativa

Mancato e/o carente esercizio del controllo analogo

BASSO

DIREZIONE

UFFICIO DEL SOGGETTO AGGREGATORE

Gare in procedura aperta (PA) nel settore Servizi e Forniture, ex art. 59, 60, 95 del D.Lgs n. 50/2016 per le procedure espletate in veste di Stazione Unica Appaltante e di Soggetto Aggregatore

1. predisposizione e pubblicazione degli atti di gara effettuate sia per conto dell’Ente, che per conto dei Comuni del territorio metropolitano. Per quanto attiene alle procedure di gara conferite dai Comuni aderenti alla SUA si opera anche in collaborazione con i Comuni (disciplinare e bando di gara sono firmati dal Dirigente della SUA/SA, mentre il capitolato dal RUP del Comune interessato) o altro Dirigente dell’Amministrazione per le gare dell’Ente)

2. espletamento della gara in seduta pubblica telematica : apertura busta A sul portale telematico "Documentazione amministrativa" e relativa verifica del possesso da parte delle ditte partecipanti dei requisiti richiesti

3.a espletamento della gara in seduta pubblica telematica:

in caso di aggiudicazione al prezzo più basso: apertura busta C “Offerte economiche” da parte del seggio di gara.

3.b in caso di offerta economicamente più vantaggiosa, valutazione busta B "Offerte tecniche" in sedute riservate da parte della

1.a "bando-fotografia" ossia bando predisposto ad hoc per favorire la partecipazione di alcuni operatori economici rispondenti ai requisiti richiesti, escludendo gli altri 1.b pre-informazione Illecita dei nomi dei partecipanti alla gara e/o dei contenuti degli atti di gara, prodromica ad eventuali accordi o condizioni suscettibili di falsare la libera e leale concorrenza del mercato.

2. non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate sui requisiti di partecipazione delle ditte alla gara

3.a non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate sulle offerte economiche

3.b alterazione dei punteggi attributi in violazione dei principi

MEDIO

Commissione giudicatrice con l’attribuzione dei punteggi alle offerte tecniche

4. Verbalizzazioni

5. Determinazione dirigenziale di aggiudicazione e relativa dichiarazione di efficacia della medesima, previo controllo del possesso dei requisiti di cui agli artt. 80 e 83 del D.Lgs. 50/2016, nonché previa verifica delle operazioni di gara, ai sensi del combinato disposto degli artt. 11, comma 5, e 33, comma 1, del D.Lgs. 50/2016

di par condicio ed equità

4. Alterazione delle verbalizzazioni

5. Controlli incompleti, artefatti o viziati nella discrezionalità amministrativa (si fa presente che alcune richieste di verifica sono effettuate a cura dell’ufficio Soggetto Aggregatore/SUA, mentre altre a cura dell’ufficio contratti)

DIREZIONE

UFFICIO DEL SOGGETTO AGGREGATORE

Gestione della Convenzione “Pulizia uffici” per tutti i Comuni della Regione Lazio

Selezione dei candidati per l’invio a presentare offerte o a partecipare

Controlli incompleti, artefatti o viziati nella discrezionalità amministrativa circa i requisiti di idoneità professionale (art. 45 D Lgs. n. 50/2016 e art. 5 L.

381/1991, L. 422/1990, L.

443/1985); requisiti generali (ex art. 80 e art. 45 D.Lgs n. 50/2016)

ed i requisiti di capacità economico- finanziaria e tecnica (v. disciplinare di gara della convenzione)

MEDIO

DIREZIONE

SEGRETERIA TECNICA TRASVERSALE DELLA CENTRALE DI COMMITTENZA CMRC “SOGGETTO AGGREGATORE – STAZIONE UNICA APPALTANTE” -(SUA- SA)

Gestione di tutta la documentazione afferente le attività trasversali della Centrale di committenza per i servizi dell’Ente e per l’espletamento e il mantenimento del ruolo di "Soggetto Aggregatore Stazione Unica Appaltante”

Tutte le fasi

Verifica dei documenti e dei requisiti per la stipula delle Convenzioni SUA-SA con gli Enti del territorio richiedenti;

Ordine di trattazione delle pratiche da evadere su richiesta dei Comuni convenzionati e/o su richiesta dei Servizi del ns Ente;

Violazione dell’Accordo di riservatezza

MEDIO

DIREZIONE

UFFICIO CONTRATTI

Stipula dei contratti pubblici

1. controllo del possesso dei requisiti di carattere generale di cui all’art. 80 del D.Lgs. 50/2016 e ss.mm.ii.

2. stipula

1. non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell’efficacia della proposta di aggiudicazione e della stipula, ex art. 80 del Nuovo Codice dei Contratti

2. alterazione del regolare ordine di stipula dei contratti, una volta corredati di tutta la documentazione richiesta, in violazione del principio di par condicio ed imparzialità

MEDIO

SERVIZIO 1

SUA - PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA PER AFFIDAMENTI DEI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE

Gare in procedura negoziata ex art. 36, comma 2, lett. b) e c) del D.Lgs. 50/2016 nel settore dei LL.PP.

1. Predisposizione dell’elenco per le procedure negoziate

2. selezione delle ditte da invitare alla gara, estrapolate di volta in volta dall'elenco

Procedure Negoziate

3.invio degli inviti alle ditte estratte dall'elenco Procedure Negoziate

4. espletamento della gara in seduta pubblica telematica e relativa verifica del possesso, da parte delle ditte partecipanti alla gara, della documentazione amministrativa richiesta dal

disciplinare

5. verbalizzazioni

6. efficacia della aggiudicazione previo controllo del possesso dei requisiti di cui agli artt. 80 e 83 del D.Lgs. 50/2016, nonché previa

verifica delle operazioni di gara, ai sensi del combinato disposto degli artt. 32, comma 5, e 33, comma 1, del D. Lgs. 50/2016.

6 a) avvio controlli su AVCPASS

1a) alterazione, nell'elenco procedure negoziate, del numero d'ordine attribuito alle ditte, in base a cui saranno invitate a partecipare alle gare, in violazione dei principi di imparzialità, par condicio e leale concorrenza

1.b) pre-informazione illecita del numero di ordine di iscrizione all'elenco delle ditte, prodromica ad eventuali accordi o condizioni suscettibili di falsare la libera e leale concorrenza del mercato

2. a) metodologia di abbinamento illecita in quanto non basata sui principi di rotazione e par condicio;

2. b) pre-informazione illecita dei nomi dei partecipanti alla gara, prodromica ad eventuali accordi o condizioni suscettibili di falsare la libera e leale concorrenza del mercato.

3. pre-informazione

illecita dei nomi dei partecipanti alla gara, prodromica ad eventuali accordi o condizioni suscettibili di falsare la libera e leale concorrenza del mercato

4. non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate in particolare in ordine alla Regolarità della documentazione prodotta, al possesso dei requisiti di partecipazione delle ditte alla gara, ecc

5. alterazioni delle verbalizzazioni;

6. -6 a)Controlli incompleti, artefatti o viziati nella discrezionalità amministrativa

MEDIO

SERVIZIO 1

SUA - PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA PER AFFIDAMENTI DEI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE

Gare in procedura aperta (PA) nel settore dei Lavori pubblici, Servizi e Forniture, ex art. 59, 60, 95

D.Lgs n. 50/2016 per le procedure espletate in veste di Stazione Unica Appaltante

1. predisposizione e pubblicazione del bando di gara

2. espletamento della gara in seduta pubblica telematica: apertura busta A "Documentazione amministrativa" e relativa verifica del possesso da parte delle ditte partecipanti dei requisiti richiesti

3. a. espletamento della gara in seduta pubblica telematica:

apertura busta B "Offerte tecniche";

3.b la fase successiva di valutazione ed attribuzione dei punteggi alle offerte tecniche presentate dalle ditte avviene in seduta riservata ed è di competenza della Commissione giudicatrice

4. espletamento della gara:

apertura busta C "Offerte economiche"

5. verbalizzazioni

6. efficacia della aggiudicazione previo controllo del possesso dei requisiti di cui agli artt. 80 e 83 del D.Lgs. 50/2016, nonché previa verifica delle operazioni di gara, ai sensi del combinato disposto degli artt. 32, comma 5, e 33, comma 1, del D.Lgs. n. 50/2016

1.a "bando-fotografia" ossia bando predisposto ad hoc per favorire la partecipazione di alcuni operatori economici rispondenti ai requisiti richiesti, escludendo gli altri

1.b pre-informazione Illecita dei nomi dei partecipanti alla gara, prodromica ad eventuali accordi o condizioni suscettibili di falsare la libera e leale concorrenza del mercato

2. non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate sui requisiti di partecipazione delle ditte alla gara

3.a. irregolarità nella verifica della completezza della documentazione tecnica contenuta nella busta B

3.b. alterazione dei punteggi attributi in violazione dei principi di par condicio ed equità

4. non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate sulle offerte economiche (controllo della documentazione e delle firme richieste, verifica della correttezza della modalità di redazione, controllo delle polizze ecc)

5. Alterazione delle verbalizzazioni

6- 6 a) Controlli incompleti, artefatti o viziati nella discrezionalità amministrativa

MEDIO

U.C. RAGIONERIA GENERALE – PROGRAMMAZIONE FINANZIARIA E DI BILANCIO

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

Acquisizione di beni e servizi in economia ex art. 36 del D.lgs 50/2016

Istruttoria: fase della scelta del contraente

Omessa/non puntuale verifica dei presupposti normativi/contabili

BASSO

DIREZIONE

Affidamenti a società in house ex D. Lgs 50/2016 – contratto accessivo

Fase di esercizio delle procedure preliminari per il controllo analogo

Affidamenti diretti, senza gara, di lavori, servizi e forniture.

Omessa/non puntuale verifica dei presupposti normativi e contabili

BASSO

DIREZIONE

Affidamenti a società in house ex D. Lgs 50/2016 – contratto accessivo

Fase controllo della prestazione dedotta in contratto

Omessa/non puntuale verifica nella fase esecutiva della prestazione

BASSO

SERVIZIO 1

POLITICHE DELLE ENTRATE - FINANZA - CONTROLLO DELLA SPESA PER INVESTIMENTO

Acquisizione di beni e servizi ex D.lgs 50/2016

Istruttoria e procedura di affidamento Individuazione del soggetto contraente Gestione dei contratti/fase del pagamento

Affidamento in contrasto con le norme vigenti

Non rispetto del principio di concorrenza

Carente verifica del regolare adempimento della prestazione e della situazione contributiva

BASSO

SERVIZIO 2

CONTROLLO DELLA SPESA

Acquisizione di beni e servizi ex

D.lgs 50/2016

Istruttoria: fase della scelta del contraente

Omessa/non puntuale verifica dei presupposti normativi/contabili

BASSO

U.E. SERVIZIO DI POLIZIA LOCALE DELLA CITTA’ METROPOLITANA DI ROMA CAPITALE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Acquisizione di beni e servizi Sotto soglia – affidamento diretto ex art. 36, comma 2, lettera a) D.Lgs 50/2016 e ss.mm.ii

Procedure di scelta dei contraenti caratterizzata da un elevato livello di discrezionalità

Affidamento in contrasto con i principi di trasparenza, rotazione, parità di trattamento.

MEDIO

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Affidamento di lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata ex art. 36, comma 2, lettera

b) del d.Lgs 50/2016 e ss.mm.ii

Procedure di scelta dei contraenti caratterizzate da un elevato livello di discrezionalità

Il rischio può nascere dall’inefficienza del sistema di verifica della congruità dei prezzi dei materiali e delle prestazioni

Affidamento in contrasto con i principi di trasparenza, rotazione, parità di trattamento.

BASSO

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Acquisizione di beni MePA (Richiesta di Offerta, Trattativa Diretta, Ordine Diretto) ai sensi dell’art. 36, comma 6, del D.lgs 50/2016 e ss.mm.ii

Procedure di scelta dei contraenti caratterizzata da un elevato livello di discrezionalità

Il fenomeno corruttivo può introdursi :

nella fase della scelte e della negoziazione affidata alla discrezionalità dell’amministrazione;

nella fase di verifica dell’esistenza di requisiti di fatto e di diritto per l’affidamento.

MEDIO

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Acquisizione di beni e servizi mediante procedura negoziata senza pubblicazione di un bando di gara ex art 63 del D.lgs 50/2016 e ss.mm.ii

Procedure di scelta dei contraenti

Le singole stazioni appaltanti individuano nell’esercizio della loro discrezionalità i requisiti che devono essere posseduti dai concorrenti ai fini della partecipazione.

Affidamento in contrasto con le norme vigenti

MEDIO

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Estensione del contratto nei limiti di 1/5, ai sensi dell’art.106 comma 12 del D.lgs 50/2016 e ss.mm.ii

Procedura legata alla necessità di estendere la fruizione quantitativa di prestazioni relative a contratti pubblici in corso di esecuzione.

Il rischio può essere insito nella scarsa motivazione della estensione del contratto di acquisizione di beni, servizi o forniture: l’interesse pubblico ad estendere la fruizione di una prestazione, seppur affidata a condizioni particolarmente vantaggiose, può non essere contemperato all’interesse collettivo alla massima apertura delle commesse pubbliche.

BASSO

SERVIZIO 2

AFFARI GENERALI E PIANIFICAZIONE

Affidamento di servizi e forniture mediante procedura aperta ex art. 60 del d.Lgs 50/2016 e ss.mm. ii.

Predisposizione atti di gara

Fuga di notizie sulle procedure di gara non ancora pubblicate

Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione alla gara o ad agevolare determinati concorrenti

MEDIO

Selezione del contraente

Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara .

Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione.

Nomina di commissari in conflitto di interessi o privi dei necessari requisiti

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica aggiudicazione e stipula del contratto

Alterazione od omissione dei controlli e delle verifiche

Violazione delle regole sulla trasparenza

Esecuzione del contratto

Mancata o insufficiente verifica del rispetto del cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti.

Rendiconto del contratto

Alterazioni od omissioni dell’attività di controllo.

Mancata denuncia difformità e vizi.

U.E. AVVOCATURA

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

U.E. AVVOCATURA

Acquisizione di beni e servizi in economia ex art. 36, comma 2, lett. a), del d.lgs. 50/2016 (nel rispetto dei princìpi di cui all’art. 30 del medesimo decreto)

Scelta del soggetto cui affidare l’incarico – Controllo esecuzione

Fase di selezione che potrebbe risultare non adeguata o corrispondente ai requisiti prescritti

BASSO

U.E. AVVOCATURA

Acquisizione di beni e servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara art. 63 del d.lgs. 50/2016

Scelta del soggetto cui affidare l’incarico – Controllo esecuzione

Fase di selezione che potrebbe risultare non adeguata o corrispondente ai requisiti prescritti

BASSO

U.E. AVVOCATURA

Nomina consulenti

Scelta del contraente Controllo esecuzione

Fase di selezione che potrebbe risultare non adeguata o corrispondente ai requisiti prescritti

BASSO

U.E. AVVOCATURA

Domiciliazioni fuori Roma

Scelta del contraente Controllo esecuzione

Fase di selezione che potrebbe risultare non adeguata o corrispondente ai requisiti prescritti

BASSO

DIPARTIMENTO I – RISORSE UMANE E QUALITA’ DEI SERVIZI

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

SERVIZIO 2

TRATTAMENTO ECONOMICO E PREVIDENZIALE DEL PERSONALE- SVILUPPO PERSONALE –ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Convenzioni con società ed istituti di cui all’art.15 del D.P.R.180/50 per ritenute sullo stipendio mediante delegazioni di pagamento per prestiti contratti dai dipendenti in applicazione della DGP.133/2008

Definizione requisiti nel bando per la stipula delle convenzioni;

Valutazione requisiti società ed istituti richiedenti

Alterazione dei fattori di ponderazione durante l’esame; mancanza /alterazione del controllo sui requisiti degli istituti e\o società richiedenti

BASSO

SERVIZIO 2

TRATTAMENTO ECONOMICO E PREVIDENZIALE DEL PERSONALE- SVILUPPO PERSONALE –ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Acquisizione di beni mediante ricorso ad asta elettronica – ordine diretto di acquisto mediante MEPA

Fase della scelta e negoziazione

Fase della verifica esistenza requisiti di fatto e di diritto per l’affidamento

Discrezionalità dell’amministrazione e scarso controllo

BASSO

DIPARTIMENTO II – RISORSE STRUMENTALI

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

Contratti sotto soglia art. 36 D.Lgs. 50/2016

Scelta del contraente

Discrezionalità della stazione appaltante

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Contratti sotto soglia art. 36 del D.Lgs. 50/2016

Scelta del contraente

Discrezionalità della stazione appaltante

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Affidamento di lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata previa pubblicazione di bando di gara ex art 60 e ssgg D.Lgs 50/2016

Predisposizione capitolato di gara, valutazione di congruità delle offerte, controlli sulla corretta esecuzione delle prestazioni.

Affidamento in contrasto con le norme vigenti. Mancanza di controlli in merito alla corretta esecuzione delle prestazioni

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Acquisto fornitura mediante convenzione CONSIP

Verifica della esistenza di una convenzione Consip per la fornitura che si intende acquistare/verifica requisiti e verifica esecuzione del contratto

Affidamento in contrasto con le norme vigenti e mancanza di controlli sull'esecuzione del contratto

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Acquisto fornitura/servizio mediante MEPA

Scelta del contraente e controlli sulla corretta esecuzione delle prestazioni.

Affidamento in contrasto con le norme vigenti e mancanza di controlli sull'esecuzione del contratto

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara art. 63 D.Lgs 50/2016

Verifica dell’esistenza nel mercato di eventuali altri competitori. Verifica esecuzione del contratto.

Affidamento in contrasto con le norme vigenti e mancanza di controlli sull'esecuzione del contratto

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Affidamento a personale interno di incarichi di progettazione e direzione dei lavori, coordinamento sicurezza, collaudo e nomina RUP ai sensi del D.Lgs. 50/2016

Scelta del soggetto a cui affidare l'incarico e fase dell'esecuzione dell'incarico medesimo

affidamento incarico in contrasto con le norme vigenti.

BASSO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Affidamento lavori di variante suppletiva ai sensi dell’art. 106 D.Lgs. 50/2016

Verifica delle condizioni di legge

discrezionalità della stazione appaltante, possibilità di elusione delle prescrizioni di legge

MEDIO

SERVIZIO 1

BENI IMMOBILI - ASSISTENZA TECNICO AMMINISTRATIVA AGLI EE.LL. DEL TERRITORIO METROPOLITANO

Autorizzazione al subappalto ai sensi dell'art. 105 del D.Lgs. 50/2016

scelta impresa a cui affidare il subappalto

controllo dei requisiti dell'impresa

BASSO

SERVIZIO 2

GESTIONE MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZIONE DEI BENI PATRIMONIALEI DELL’ENTE […]

Affidamento diretto Lavori Servizi e Forniture ex art.36 co.2 lett. a) D.lgs.50/2016

Progettazione

Nomina di RUP in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e l’indipendenza

Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate

Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione alla gara o ad agevolare determinati concorrenti

MEDIO

Selezione del contraente

Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica aggiudicazione e stipula del contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti

Esecuzione del contratto

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto del contratto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

Programmazione

Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri di efficienza/efficacia/economicità

Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di programmazione

SERVIZIO 2

GESTIONE MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZIONE DEI BENI PATRIMONIALEI DELL’ENTE […]

Procedura di Affidamento Lavori, servizi e forniture con procedura negoziata ex art. 36 co.2 lett. b) e c) D.Lgs 50/2016

Progettazione

Nomina di RUP in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e l’indipendenza

Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate

Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione alla gara o ad agevolare determinati concorrenti

BASSO

Selezione Contraente

Azioni e comportamenti tesi a

restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara

Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito

Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica aggiudicazione e stipula contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti ovvero pretermettere l’aggiudicatario e favorire gli operatori economici che seguono nella graduatoria

Violazione delle regole a tutela della trasparenza

Esecuzione del contratto

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto del contratto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

SERVIZIO 2

GESTIONE MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZIONE DEI BENI PATRIMONIALEI DELL’ENTE […]

Affidamento di lavori servizi e forniture mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art 63 D.lgs 50/2016

Progettazione

Nomina di RUP in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e l’indipendenza

BASSO

Selezione del contraente

Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica aggiudicazione e stipula del contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti

Violazione delle regole a tutela della trasparenza

Esecuzione del contratto

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto del contratto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

SERVIZIO 2

GESTIONE MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZIONE DEI BENI PATRIMONIALEI DELL’ENTE […]

Modificazioni contrattuali ex art.106 del D.Lgs 50/2016

Intero procedimento con particolare riferimento a:

valutazione dei requisiti per l’ammissibilità della procedura;

Alterazioni o omissioni di attività di controllo dei requisiti normativi richiesti (mancata verifica della documentazione, ecc) e di verifiche al fine di favorire un operatore economico privo di requisisti.

BASSO

SERVIZIO 2

GESTIONE MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZIONE DEI BENI PATRIMONIALEI DELL’ENTE […]

Autorizzazione al subappalto art. 105 del D.Lgs.50/2016

Istruttoria e rilascio del provvedimento autorizzatorio

Alterazioni o omissioni di attività di controllo dei requisiti normativi richiesti per l’autorizzazione (mancata verifica importi e/o categorie subappaltabili, mancata verifica documentazione, ecc..)

BASSO

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Acquisizione servizi in economia ai sensi della normativa vigente

Fase di scelta del contraente e nella valutazione dei requisiti

Discrezionalità della stazione appaltante

BASSO

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Acquisizione di beni mediante ricorso ad asta elettronica art. 56 del D.lgs 50/2016

(il Servizio di che trattasi non ha effettuato la valutazione del rischio per questa procedura, ritenendo che la stessa per l'anno in corso non sarà realizzata)

Per la tipologia di procedura il rischio è limitato

Poca discrezionalità

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Acquisizione di beni, per urgenza, mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara ex art. 63, c.2, lett c)

(il Servizio di che trattasi non ha effettuato la valutazione del rischio per questa procedura, ritenendo che la stessa per l'anno in corso non sarà

realizzata)

Nella scelta del contraente se non si applica il principio della rotazione

Discrezionalità della stazione appaltante

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Acquisizione servizi (servizi analoghi) ex art. 63 c.2 lett c) D.lgs 50/2016

(il Servizio di che trattasi non ha effettuato la valutazione del rischio per questa procedura, ritenendo che

non si rileva/verifica rischio)

Se previsto dal Capitolato non si rileva rischio.

In caso contrario il rischio è insito nel riaffidamento

Nel 1° caso nullo.

Nel 2° nella determinazione della stazione appaltante

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Affidamento di servizi in cottimo fiduciario ai sensi della normativa vigente

Fase di scelta del contraente se non si applica il principio della rotazione

Affidamento in contrasto con i principi della concorrenza

BASSO

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Acquisto fornitura a seguito di procedura aperta art 59 e art 60 d.lgs 50/2016

Fase di predisposizione del Capitolato/Disciplinare di gara, specificatamente nell’individuazione dei

requisiti

Nella valutazione del progetto (offerta tecnica ) e discrezionalità della Commissione

BASSO

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Gestione dei fondi economali ai sensi del Regolamento di Contabilità approvato con D.C.M n. 40 del 5/10/2020

Modalità di gestione del fondo economale

Modalità di gestione in contrasto con quanto disposto nell'art.42 del Reg o l a m e n t o d i Contabilità

BASSO

SERVIZIO 3

SERVIZIO E BENI MOBILI E STRUMENTALI - ECONOMATO

Affidamenti in house

(il Servizio di che trattasi non ha effettuato la valutazione del rischio per questa procedura, ritenendo che la stessa per l'anno in corso non sarà realizzata)

Controllo analogo

Mancato e/o carente esercizio del controllo analogo

Programmazione

Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri di efficienza/efficacia/economicità

Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di programmazione

SERVIZIO 4

GESTIONE E MANUTENZIONE DEI SISTEMI INDORMATIVI E DELLE RETI INTERNE

Affidamento fornitura beni o servizi mediante procedura aperta

Progettazione

Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza

MEDIO

Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate

Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione

alla gara o ad agevolare determinati

Selezione

Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara

Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito

Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica

nella graduatoria

Violazione delle regole a tutela della trasparenza

Esecuzione

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al

cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

Programmazione

Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri di efficienza/efficacia/economicità

SERVIZIO 4

GESTIONE E MANUTENZIONE DEI SISTEMI INDORMATIVI E DELLE RETI INTERNE

Affidamento fornitura beni o servizi mediante adesione a convenzione CONSIP o SPC

1 1 2 1

0 0 1 0 0 0 6

MEDIO

	Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di programmazione
Progettazione	Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza
	Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate
	Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione alla gara o ad agevolare determinati concorrenti
Selezione	Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara
	Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito
	Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti
	Alterazione o sottrazione della documentazione di gara
Verifica	Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti ovvero pretermettere l’aggiudicatario e favorire gli operatori economici che seguono nella graduatoria
Verifica	Violazione delle regole a tutela della trasparenza
Esecuzione	Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma
Esecuzione	Abusivo ricorso alle varianti
Rendiconto	Alterazioni o omissioni di attività di controllo
Rendiconto	Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

SERVIZIO 4

GESTIONE E MANUTENZIONE DEI SISTEMI INDORMATIVI E DELLE RETI INTERNE

Affidamento fornitura beni o servizi mediante ricorso al MePA o al "Sistema dinamico" quali strumenti di negoziazione CONSIP

Programmazione

Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri di efficienza/efficacia/economicità

MEDIO

Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di programmazione

Progettazione

Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza

Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate

Predisposizione di clausole contrattuali finalizzate a disincentivare la partecipazione alla gara o ad agevolare determinati concorrenti

Selezione

Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara

Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito

Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti

Alterazione o sottrazione della documentazione di gara

Verifica

Violazione delle regole a tutela della trasparenza

Esecuzione

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

SERVIZIO 4

GESTIONE E MANUTENZIONE DEI SISTEMI INDORMATIVI E DELLE RETI INTERNE

Affidamento in house

Programmazione

Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri di efficienza/efficacia/economicità

MEDIO

Intempestiva predisposizione e/o approvazione degli strumenti di programmazione

Progettazione

Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza

Verifica

Violazione delle regole a tutela della trasparenza

Esecuzione

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma

Abusivo ricorso alle varianti

Rendiconto

Alterazioni o omissioni di attività di controllo

Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici

Mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera

DIPARTIMENTO III – PROGRAMMAZIONE DELLA RETE SCOLASTICA – EDILIZIA SCOLASTICA

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL

RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento diretto lavori in economia ex art. 36 del D.Lgs 50/2016

Individuazione dell’affidatario per lavori sotto i 40.000,00

Alterazione dei fattori di valutazione

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento diretto lavori in economia ex art. 36 del D.Lgs 50/2016

Individuazione delle 5 o più Ditte da consultare per l’affidamento

Alterazione dei fattori di valutazione

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento lavori di somma urgenza ex art.163 del D.Lgs 50/2016

Scelta dell’operatore economico cui viene affidata in forma diretta l’esecuzione dei lavori

Alterazione dei fattori di ponderazione

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento lavori complementari ex art. 57, c.5, lett. a) D.lgs 163/06

Valutazione sull’imprevedibilità e necessità di eseguire lavori non compresi nel progetto iniziale

Alterazione dei fattori di ponderazione

Durante l’esame

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento servizi con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 D.Lgs.

50/2016

Pubblicizzazione

Scarsa pubblicità, insufficienti informazioni e istruzioni per aiutare gli offerenti a preparare le offerte

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento lavori urgenti con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara, ex art 63comma 2 lett.a) del D.Lgs.50/2016

Valutazione e analisi dell’offerta

Alterata ponderazione degli elementi di valutazione dell’urgenza

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento lavori, sotto soglia comunitaria, con procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art 63 comma 1 D.Lgs.50/2016

Pubblicizzazione

Invito ad offrire pubblicizzato in modo limitato e/o con informazioni insufficienti per aiutare gli offerenti a preparare le offerte

MEDIO

DIREZIONE - SERVIZIO 1 - SERVIZIO 2

Affidamento lavori in variante in corso d’opera ex art. 106 D.Lgs. 50/2016

Valutazione di gestione dell’appalto

Errori e/o omissioni nella valutazione dei presupposti per ammettere la variante

MEDIO

SERVIZIO 3

GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA

Affidamento lavori e servizi ai sensi del D.Lgs 50/2016 per importi < a 40.000,00 euro

Verifica inesistenza cause di esclusione ex art. 80, d.lgs. 50/2016 e verifica possesso req. e capacità ex art. 83 d.lgs 50/2016 e ss.mm. e ii.

Adozione del provvedimento di affidamento con impegno di spesa.

Discrezionalità nell' attività di verifica/omessa verifica

MEDIO

SERVIZIO 3

GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA

Stipula scritture private relative agli affidamenti effettuati ex art. 36 del d.lgs. n. 50/2016 di importo < a 40.000,00 euro

Controllo del possesso dei requisiti di cui all’art. 80 del D.Lgs. 50/2016 e ss.mm.ii.

Non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell' efficacia della proposta di aggiudicazione e della stipula ex art. 80 Nuovo Codice dei Contratti. Atto contrattuale incompleto e non congruo.

MEDIO

SERVIZIO 3

GESTIONE E CONTROLLO AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEGLI APPALTI DELL'EDILIZIA SCOLASTICA

Affidamento lavori e servizi sensi del D.Lgs. 76/2020 in deroga all' art. 36 comma 2 del D.Lgs 50 per importi

<150.000,00 euro per i lavori e < 75.000,00 euro i per servizi.

Verifica inesistenza cause di esclusione ex art. 80, d.lgs. 50/2016 e verifica possesso req. e capacità ex art. 83 d.lgs 50/2016 e ss.mm. e ii.

Adozione del provvedimento di affidamento con impegno di spesa.

Non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell’efficacia dell’affidamento diretto di cui trattasi.

Non esausività o parzialità delle verifiche effettuate sulle offerte economiche.

MEDIO

DIREZIONE U.D.2

POLITICHE DELLA SCUOLA, DIRITTO ALLO STUDIO, EDUCAZIONE PERMANENTE ARREDI SCOLASTICI E SERVIZI PER LA SCUOLA

Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

SERVIZIO 2

PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA NORD

Affidamento servizi in cottimo fiduciario ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

SERVIZIO 2

PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA NORD

Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

UFFICIO DI DIREZIONE PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA EST

Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

UFFICIO DI DIREZIONE PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA EST

Affidamento servizi in cottimo fiduciario ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

SERVIZIO 1

PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA SUD

Affidamento diretto lavori in economia ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

SERVIZIO 1

PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA SUD

Affidamento ex art 36 del D.Lgs.50/2016

Inviti ad offrire senza previa pubblicazione del bando

Scarsa pubblicità della procedura – discrezionalità nella selezione degli operatori da interpellare

MEDIO

SERVIZIO 1

PROGETTAZIONE; DIREZIONE LAVORI; MANUTENZIONE E RISTRUTTURAZ. EDILIZIA SCOLASTICA ZONA SUD

Affidamento diretto di beni, servizi e lavori infra € 40.000,00 ai sensi dell’art.36 co.2 lett.a) D.Lgs.50/2016 e ss.mm.ii.

Controllo del possesso dei requisiti di cui all’art. 80 del D.Lgs. 50/2016 e ss.mm.ii.

Non esaustività o parzialità delle verifiche effettuate ai fini dell’efficacia dell’affidamento diretto dio cui trattasi.

MEDIO

DIPARTIMENTO IV - TUTELA E VALORIZZAZIONE AMBIENTALE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

Affidamento servizi e forniture di importo inferiore alle soglie comunitarie (in cottimo fiduciario) ex art. 36 (e 216 co. 9) del D.Lgs.

50/2016 e Linee Guida n. 4 di attuazione del D.Lgs. 50/2016. Regolamento di disciplina dei procedimenti per l’acquisizione in economia di beni e servizi D.C.P. n.

207 del 18/10/2007.

Procedura di scelta del soggetto a cui affidare i servizi

Scelta del soggetto a cui affidare i servizi

MEDIO

SERVIZIO 1 GESTIONE RIFIUTI

Affidamento di servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 del D.Lgs. 50/2016

Fase preliminare all’affidamento del servizio

Scelta del contraente e criteri di scelta del contraente in contrasto con i presupposti previsti dalla norma

MEDIO

SERVIZIO 1 GESTIONE RIFIUTI

Affidamento (servizi in cottimo fiduciario) di servizi e forniture di importo inferiore alle soglie comunitarie ex artt. 36 (e 216 co. 9) del D.Lgs. 50/2016 e Linee Guida n. 4 di attuazione del D.Lgs. 50/2016. (Regolamento di disciplina dei procedimenti per l’acquisizione in economia di beni e servizi D.C.P. n. 207 del 18/10/2007.)

Fase preliminare all’affidamento del servizio

Scelta del contraente e criteri di scelta del contraente in contrasto con la ratio della norma

MEDIO

SERVIZIO 1 GESTIONE RIFIUTI

Appalti di forniture e servizi previa pubblicazione di bando di gara D.Lgs. 50/2016

Predisposizione bando

Valutazione della commissione circa l’offerta economicamente più vantaggiosa

Aggiudicazione

Scelta criteri di valutazione

Elevata discrezionalità rispetto alla valutazione dell’offerta

Verifica dei requisiti formali

MEDIO

SERVIZIO 2

TUTELA ACQUE E RISORSE IDRICHE

Affidamento servizi e forniture di importo inferiore alle soglie comunitarie (in cottimo fiduciario) ex art. 36 (e 216 co. 9) del D.Lgs.

50/2016 e Linee Guida n. 4 di attuazione del D.Lgs. 50/2016. Regolamento di disciplina dei procedimenti per l’acquisizione in economia di beni e servizi D.C.P. n. 207 del 18/10/2007.

Procedura di scelta del contraente

Mancato rispetto nella scelta delle ditte dei principi di rotazione, trasparenza , parità di trattamento

MEDIO

SERVIZIO 2

TUTELA ACQUE E RISORSE IDRICHE

Affidamento di servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 del D.Lgs. 50/2016

Procedura di scelta del soggetto a cui affidare i servizi

Scelta del soggetto contraente a cui affidare i servizi in contrasto con i presupposti previsti dalla norma

MEDIO

SERVIZIO 2

TUTELA ACQUE E RISORSE IDRICHE

Affidamento servizi a Cooperativa sociale ex art 5, L.381/1991

Procedura di scelta del soggetto a cui affidare i servizi

Scelta del soggetto a cui affidare i servizi in contrasto con i presupposti previsti dalla norma

MEDIO

SERVIZIO 2

TUTELA ACQUE E RISORSE IDRICHE

Affidamento servizi complementari ex D. Lgs. 50/2016

Procedura di scelta del soggetto a cui affidare i servizi

Affidamento dei servizi in contrasto con i presupposti previsti dalla norma

MEDIO

SERVIZIO 3

TUTELA ARIA ED ENERGIA

Affidamento servizi e forniture di importo inferiore alle soglie comunitarie (in cottimo fiduciario) ex art. 36 (e 216 co. 9) del D.Lgs.

50/2016 e Linee Guida n. 4 di attuazione del D.Lgs. 50/2016. Regolamento di disciplina dei procedimenti per l’acquisizione in economia di beni e servizi D.C.P. n. 207 del 18/10/2007.

Fase di individuazione dei partecipanti alla gara

Mancato rispetto nella scelta delle ditte dei principi di rotazione, trasparenza , parità di trattamento

MEDIO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento forniture e servizi ex D. Lgs. 50/2016 mediante ricorso a MEPA

Acquisto fornitura mediante convenzione CONSIP

Scelta degli operatori economici

Fase di Aggiudicazione e pubblicizzazione

Verifica delle prestazioni e delle eventuali sub- prestazioni non autorizzate oggetto dell’affidamento.

Discrezionalità RuP

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni e rivelazione dati sensibili

Mancanza di controlli e di verifica. mancato rispetto del principio di rotazione e trasparenza.

BASSO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento diretto lavori servizi e forniture in economia art. 36 del D.Lgs. 50/2016 (per importi inferiori a € 40.000)

Varianti in corso d’opera ex art 106 del d.lgs. n.50/2016

Autorizzazione e gestione subappalti ex art. 105 del D. Lgs. n. 50/2016

Scelta dell’operatore economico

Fase di Affidamento e pubblicizzazione.

Verifica delle prestazioni e delle eventuali sub- prestazioni non autorizzate oggetto dell’affidamento

Discrezionalità del RuP nella scelta della procedura (eventuale carenza dei presupposti di legge) e dell’operatore economico

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni e rivelazione dati sensibili; scarsa trasparenza

Mancanza di controlli e di verifica. Insufficiente atto di collaudo.

Insufficiente rendicontazione

MEDIO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento di lavori, servizi e forniture mediante procedura competitiva con negoziazione ex art. 62 del d.lgs n. 50/2016

Scelta degli operatori economici

Fase di Aggiudicazione e pubblicizzazione

Verifica delle prestazioni e delle eventuali sub- prestazioni non autorizzate oggetto dell’affidamento.

Discrezionalità del RuP nella scelta della procedura (eventuale carenza dei presupposti di legge) e dell’operatore economico

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni e rivelazione dati sensibili, scarsa trasparenza

Mancanza di controlli e di verifica. Insufficiente atto di collaudo.

MEDIO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento di lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara art. 63, d.lgs. n.

50/2016

Scelta degli operatori economici

Fase di Aggiudicazione e pubblicizzazione

Verifica delle prestazioni e delle eventuali sub- prestazioni non autorizzate oggetto dell’affidamento.

Discrezionalità del RuP nella scelta

della procedura (eventuale carenza dei presupposti di legge) e dell’operatore economico

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni e rivelazione dati sensibili, scarsa trasparenza

Mancanza di controlli e di verifica. Insufficiente atto di collaudo.

MEDIO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento lavori e servizi mediante procedura aperta art. 60 del d.lgs. n. 50/2016

Fase di Aggiudicazione e pubblicizzazione

Verifica delle prestazioni e delle eventuali sub- prestazioni non autorizzate oggetto dell’affidamento.

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni e rivelazione dati sensibili, scarsa trasparenza

Discrezionalità in sede di valutazione per affidamento col criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa

Mancanza di controlli e di verifica. Insufficiente atto di collaudo

MEDIO

SERVIZIO 5

AREE PROTETTE, TUTELA DELLA FLORA E DELLA BIODIVERSITA’

Affidamento di incarichi di progettazione e direzione lavori art. 23 e art. 157 del d.lgs. n. 50/2016

Scelta dei soggetti economici in relazione agli importi (sopra e sotto soglia)

Fase di Aggiudicazione e pubblicizzazione

Verifica delle prestazioni oggetto dell’affidamento e degli eventuali sub- affidamenti consentiti dalla legge

Scelta discrezionale da parte del Rup, in contrasto con le normative vigenti;

valutazione e comparazione dei curricula, discrezionale, in contrasto con i parametri di legge;

Mancata verifica del possesso dei requisiti, della documentazione e delle certificazioni;

rivelazione dati sensibili, scarsa trasparenza

Mancanza di controlli e insufficiente collaudo

MEDIO

DIPARTIMENTO V - PROMOZIONE E COORDINAMENTO DELLO SVILUPPO ECONOMICO E SOCIALE – SOSTEGNO E SUPPORTO ALLE ATTIVITÀ ECONOMICHE ED ALLA FORMAZIONE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

Affidamenti società in house

Monitoraggio successivo alla esecuzione del contratto

Controllo insufficiente sulla esecuzione del contratto e sulla relativa rendicontazione

BASSO

U.D. UFFICIO EUROPA

Affidamenti società in house (art. 5 D.Lgs 50/2016)

Monitoraggio successivo alla esecuzione del contratto

Controllo insufficiente sulla esecuzione del contratto e sulla relativa rendicontazione

BASSO

U.D. – LOTTA ALL’USURA E TUTELA DEL CONSUMATORE

Affidamento diretto servizi ex art. 36 co 2 lett. a) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale, esecutiva

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario. Insufficienza dei controlli

sull’esecuzione dell’affidamento.

BASSO

U.D. – LOTTA ALL’USURA E TUTELA DEL CONSUMATORE

Affidamento servizi mediante procedura negoziata ex art. 36 co 2

lett b) e c) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale ed esecutiva

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario.

Insufficienza dei controlli

BASSO

UD 3

PROMOZIONE DELLO SVILUPPO CULTURALE METROPOLITANO E POLITICHE GIOVANILI - RETE DELLE BIBLIOTECHE - WELFARE E SOSTEGNO ALLE FRAGILITA' E ALLE DISABILITA' E INTERVENTI FINALIZZATI ALL'INTEGRAZIONE SOCIALE

Affidamento diretto servizi e forniture in economia ex D.Lgs. 50/2016 mediante ricorso al MEPA NB: Funzione attualmente non esercitata in attesa della conclusione del processo di riordino da parte della Regione Lazio.

Individuazione del prestatore. Valutazione della prestazione. Verifica della rendicontazione

Massima discrezionalità.

Carenza di controlli sulla prestazione e sulla rendicontazione

MEDIO

UD 3

Affidamento diretto servizi e forniture in economia ex D.Lgs. 50/2016

NB: Funzione attualmente non esercitata in attesa della conclusione del processo di riordino da parte della Regione Lazio.

Verifica idoneità dei soggetti partecipanti; valutazione offerte tecniche-economiche; verifica delle prestazioni.

Mancata verifica requisiti delle autocertificazioni; mancanza dei controlli durante l' esecuzione del servizio

MEDIO

UD 3

Indizione gara d'appalto di servizi mediante procedura aperta (criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa) sotto e sopra soglia comunitaria (D. Lgs. 50/2016, D.Lgs.6/2007 e D.Lgs.113/2007). In

collaborazione con l'Ufficio Gare e Contratti.

NB: Funzione attualmente non esercitata in attesa della conclusione del processo di riordino da parte della

Regione Lazio.

Valutazione offerta tecnica; verifica delle prestazioni; verifica tecnico - amministrativa della documentazione relativa alla liquidazione.

Alterazione dei fattori di ponderazione durante la valutazione tecnica; mancanza dei controlli durante l' esecuzione del servizio; documentazione relativa alla liquidazione insufficiente

MEDIO

UD 3

Affidamento servizi in cottimo fiduciario ex D.lgs. 50/2016 (Senza coinvolgimento dell’ufficio gare – 1 affidamento mediante procedura in cottimo fiduciario previa consultazione di almeno 5 operatori economici e valutazione delle offerte da parte di Commissione di Valutazione interna)

NB: Funzione attualmente non esercitata in attesa della conclusione del processo di riordino da parte della Regione Lazio.

Istruttoria, procedura di definizione e di accertamento dei requisiti.

Scarsa pubblicizzazione dell’invito ad offrire, mancata verifica della documentazione presentata, alterazione dei fattori di ponderazione durante la valutazione delle offerte.

MEDIO

UD 3

Affidamento servizi e forniture ex D. Lgs. 50/2016 (procedure aperte)

NB: Funzione attualmente non esercitata in attesa della conclusione del processo di riordino da parte della Regione Lazio.

Bando di gara: procedura di accertamento dei requisiti e di valutazione di idoneità

Scarsa pubblicizzazione dell’invito ad offrire, mancata verifica della documentazione presentata, alterazione dei fattori di ponderazione durante la valutazione delle offerte, mancata specificazione dei criteri di valutazione, mancata connotazione oggettiva dei criteri di natura qualitativa.

MEDIO

UD 3

Affidamento diretto di lavori, servi e forniture ex art. 36 D.lgs 50/16

Procedura di scelta del contraente

Valutazione carente o inappropriata dei requisiti di idoneità e della congruità dei prezzi

MEDIO

UD 3

Acquisizione beni e servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex artt. 63 e 125 D.lgs 50/16

Verifica della ricorrenza dei presupposti per applicazione della procedura

Inappropriata valutazione della applicabilità della procedura; carente o inappropriato controllo dei requisiti di idoneità e della congruità dei prezzi

MEDIO

UD 3

Gare per lavori, servizi e forniture con le procedure previste dal D.Lgs 50/16

Fase dell’aggiudicazione e del controllo dei requisiti

Controllo carente o inappropriato dei requisiti di partecipazione alla gara e della documentazione successiva all’aggiudicazione

MEDIO

UD 3

Esecuzione di lavori, servizi e forniture ex D.lgs 50/16

Fase di adempimento degli obblighi contrattuali

Carente o inappropriato controllo, in fase di esecuzione ed al termine della stessa, del corretto adempimento degli obblighi contrattuali; inappropriata formazione della relativa documentazione

MEDIO

UD 3

Affidamento appalti nel settore dei beni culturali ex art. 148 D.lgs 50/16

Intero procedimento con particolare riferimento alla valutazione dei presupposti per l’applicazione della procedura ed alla verifica dei requisiti dell’affidatario

a. inappropriata valutazione nella scelta della procedura

b. carenze o inappropriatezze nell’attività di controllo sui requisiti dell’affidatario

MEDIO

UD 3

Varianti in corso d’opera ex art 149 del D.Lgs 50/16 nel settore dei beni culturali

Valutazione dei presupposti per la realizzazione della variante

Mancato rispetto dei presupposti di legge che consentono l’ammissione della variante in corso d’opera

MEDIO

UD 3

Modica di contratti durante il periodo di efficacia ex art. 106 D.Lgs 50/16

Valutazione dei presupposti per la realizzazione della modifica

Mancato rispetto dei presupposti di legge che consentono la modifica contrattuale

MEDIO

SERVIZIO 1

SERVIZI ALLE IMPRESE E SVILUPPO LOCALE

Affidamenti società in house (art. 5 D.Lgs 50/2016)

Monitoraggio successivo alla esecuzione del contratto

Controllo insufficiente sulla esecuzione del contratto e sulla relativa rendicontazione

BASSO

SERVIZIO 1

SERVIZI ALLE IMPRESE E SVILUPPO LOCALE

Affidamento servizi mediante procedura negoziata ex art. 36 co 2 lett b) e c) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale ed esecutiva

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario. Insufficienza dei controlli

sull’esecuzione dell’affidamento.

BASSO

SERVIZIO 1

SERVIZI ALLE IMPRESE E SVILUPPO LOCALE

Affidamento diretto servizi ex art. 36 co. 2 lett a) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale ed esecutiva

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario. Insufficienza dei controlli sull’esecuzione dell’affidamento.

BASSO

SERVIZIO 2

VIGILANZA E CONTROLLO SU ATTIVITA' DI MOTORIZZAZIONE CIVILE E DI TRASPORTO

Affidamento diretto servizi e forniture adeguatamente motivato ex art. 36 c.2, lett.a) del D.Lgs 50/2016

Verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; accertamento dei requisiti di idoneità del soggetto affidatario; controlli esecuzione servizio/fornitura

Mancata verifica dei requisiti per l'affidamento, della documentazione prodotta e delle autocertificazioni; mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

SERVIZIO 2

VIGILANZA E CONTROLLO SU ATTIVITA' DI MOTORIZZAZIONE CIVILE E DI TRASPORTO

Affidamento servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 D.lgs 50/2016

Fase di valutazione della ricorrenza dei presupposti che consentono l’attivazione di questa procedura

Fase di controllo della prestazione

Affidamento in contrasto con il dettato normativo.

Mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

SERVIZIO 3

FORMAZIONE PROFESSIONALE

Affidamento servizi mediante procedura negoziata ex art. 36 co 2 lett b) e c) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale ed esecutiva

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario. Insufficienza dei controlli sull’esecuzione dell’affidamento.

BASSO

SERVIZIO 3

FORMAZIONE PROFESSIONALE

Affidamento diretto servizi ex art. 36 co. 2 lett a) D.Lgs 50/2016

Fase istruttoria, decisionale ed esecutiva.

Alterazione delle modalità e dei criteri di scelta dell’affidatario. Insufficienza dei controlli sull’esecuzione dell’affidamento.

BASSO

SERVIZIO 3

FORMAZIONE PROFESSIONALE

Affidamenti in house

Monitoraggio successivo alla esecuzione del contratto

Controllo insufficiente sulla esecuzione del contratto e sulla

relativa rendicontazione

BASSO

SERVIZIO 3

FORMAZIONE PROFESSIONALE

Tenuta registri obbligatori previsti dalle Direttive Regionali n B6163/2011 e n 649/2011

Controllo custodia

Mancato o carente esercizio del controllo / custodia

BASSO

DIPARTIMENTO VI - PIANIFICAZIONE TERRITORIALE GENERALE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

DIREZIONE

Affidamento diretto lavori e affidamento diretto servizi e forniture adeguatamente motivato ex art. 36 c.2, lett. a) D.lgs 50/16

Verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; Verifica dell’idoneità del soggetto affidatario; controlli esecuzione lavori

Mancata verifica dei requisiti per l'affidamento, della documentazione prodotta e delle autocertificazioni; mancanza dei controlli in fase di collaudo

BASSO

DIREZIONE

Affidamento lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata previa consultazione ex art. 36 c. 2, lett.b) del D.Lgs 50/16

Verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; individuazione soggetti partecipanti alle procedure di scelta del contraente; verifiche idoneità dei soggetti affidatari; valutazione offerte tecniche- economiche; controllo esecuzione servizio/fornitura

Scarsa pubblicizzazione dell’invito ad offrire; mancata verifica requisiti delle autocertificazioni; alterazione dei fattori di ponderazione durante l’esame delle offerte; mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

DIREZIONE

Affidamento di contratti di appalto o concessione di lavori pubblici servizi e forniture, mediante procedure aperte o ristrette ex artt. 60 e 61 e con criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa ex

art. 95 del D. Lgs. 50/2016

Predisposizione del capitolato speciale d'oneri; Fase di valutazione dell'offerta tecnica da parte della Commissione giudicatrice

Individuazione di specifiche tecniche delle prestazioni limitative della concorrenza tra gli operatori; non motivata, discrezionale applicazione dei criteri di valutazione

MEDIO

DIREZIONE

Affidamento servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 D.lgs 50/2016

Fase di valutazione della ricorrenza dei presupposti che consentono l’attivazione di questa procedura

Fase di controllo della prestazione

Affidamento in contrasto con il dettato normativo.

Mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

U.D.

SISTEMA INFORMATIVO GEOGRAFICO - GIS

Affidamento servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art 63 D.Lgs 50/16

Fase di valutazione della ricorrenza dei presupposti che consentono l’attivazione di questa procedura

Fase di controllo della prestazione

Affidamento in contrasto con il dettato normativo.

Mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

U.D.

SISTEMA INFORMATIVO GEOGRAFICO - GIS

Affidamento lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata previa consultazione ex art. 36 c. 2, lett.b) del D.Lgs 50/2016

MEDIO

U.D.

SISTEMA INFORMATIVO GEOGRAFICO - GIS

Affidamento servizi e forniture adeguatamente motivato ex art 36 c.2 lett a) D.Lgs 50/2016

Verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; -accertamento dei requisiti di idoneità del soggetto affidatario; controlli esecuzione servizio/fornitura

Mancata verifica dei requisiti per l'affidamento, della documentazione prodotta e delle autocertificazioni; mancanza dei

controlli in fase di collaudo

MEDIO

SERVIZIO 1

PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E DELLA MOBILITA’, GENERALE E DI SETTORE – URBANISTICA E ATTUAZIONE PTMG

Acquisizione di beni e servizi sotto soglia ex art. art. 36 del D.Lgs 50/2016

Fase scelta del contraente

Affidamento in contrasto con i principi di trasparenza, rotazione, parità di trattamento

BASSO

SERVIZIO 1

PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E DELLA MOBILITA’, GENERALE E DI SETTORE – URBANISTICA E ATTUAZIONE PTMG

50/2016

Predisposizione del capitolato speciale d'oneri; Fase di valutazione dell'offerta tecnica da parte della Commissione giudicatrice

Individuazione di specifiche tecniche delle prestazioni limitative della concorrenza tra gli operatori; non motivata, discrezionale applicazione dei criteri di valutazione

BASSO

SERVIZIO 2

Programma metropolitano delle opere pubbliche. Pianificazione strategica del territorio metropolitano.

Contratti pubblici. Forniture di beni e servizi ai sensi del d.lgs. n. 50/2016

Fase di scelta del contraente

Affidamento in contrasto con i principi di trasparenza, rotazione, parità di trattamento

BASSO

SERVIZIO 2

Programma metropolitano delle opere pubbliche. Pianificazione strategica del territorio metropolitano.

Contratti pubblici. Affidamenti in house ai sensi del d.lgs. n. 50/2016

Fase di scelta del contraente

Mancanza della motivazione specifica;

Mancato o carente esercizio del controllo analogo da parte dell'Ente

BASSO

SERVIZIO 2

Programma metropolitano delle opere pubbliche. Pianificazione strategica del territorio metropolitano.

Cura delle relazioni istituzionali con province, province autonome, regioni, regioni a statuto speciale, enti territoriali di altri Stati, istituzioni e Commissione Europea, anche stipulando accordi e

convenzioni con i predetti enti.

Rapporti con altre Istituzioni e istruttoria propedeutica ad Accordi e Convenzioni

Esercizio prolungato ed esclusivo della responsabilità di un processo da parte di pochi o di un unico soggetto; scarsa responsabilizzazione interna.

MEDIO

SERVIZIO 3

GEOLOGICO E DIFESA DEL SUOLO, PROTEZIONE CIVILE IN AMBITO METROPOLITANO

Acquisizione di beni e servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 D.lgs 50/2016

Fase istruttoria Fase decisoria

Individuazione contraente in contrasto con la normativa vigente.

Discrezionalità. Carenza controlli

MEDIO

SERVIZIO 3

GEOLOGICO E DIFESA DEL SUOLO, PROTEZIONE CIVILE IN AMBITO METROPOLITANO

Affidamento di lavori, servizi e forniture sotto soglia ex art. 36 D.Lgs.50/2016

Fase istruttoria Fase decisoria

Individuazione contraente in contrasto con la normativa vigente.

Discrezionalità. Carenza controlli

MEDIO

SERVIZIO 3

GEOLOGICO E DIFESA DEL SUOLO, PROTEZIONE CIVILE IN AMBITO METROPOLITANO

Acquisizione di beni e servizi, mediante procedura negoziata previa pubblicazione bando di gara ex art. 60 D.Lgs. 50/2016

Fase istruttoria Fase decisoria

Individuazione contraente in contrasto con la normativa vigente.

Discrezionalità. Carenza controlli

MEDIO

DIPARTIMENTO VII - VIABILITA’ E INFRASTRUTTURE VIARIE

SOMMATORIA (D+F+I+P+C+T+R+M+ L+A).

CLASSIFICAZIONE DEL RISCHIO (GIUDIZIO SINTETICO)

(**)

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Affidamento diretto lavori e affidamento diretto servizi e forniture adeguatamente motivato ex art. 36 c.2, lett. a) D.lgs 50/16

Verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; Verifica dell’idoneità del soggetto affidatario; controlli esecuzione lavori

Mancata verifica dei requisiti per l'affidamento, della documentazione prodotta e delle autocertificazioni; mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Affidamento lavori, servizi e forniture mediante procedura negoziata previa consultazione ex art. 36 c. 2, lett.b) del D.Lgs 50/16

servizio/fornitura

fase di collaudo

MEDIO

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Affidamento lavori in variante in corso d’opera ex art 149 c2 D.Lgs 50/16

Istruttoria: verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; gestione del contratto; controllo sull’esecuzione dei lavori.

Affidamento in contrasto con le norme vigenti; mancati controlli

MEDIO

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Predisposizione del capitolato speciale d'oneri; Fase di valutazione dell'offerta tecnica da parte della Commissione giudicatrice

Individuazione di specifiche tecniche delle prestazioni limitative della concorrenza tra gli operatori; non motivata, discrezionale applicazione dei criteri di valutazione

MEDIO

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Affidamento incarichi di progettazione e di direzione lavori in materia di lavori pubblici ex artt. 24 e 157 del D.lgs 50/2016

Istruttoria: fase di verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento;

Affidamento in contrasto con le norme vigenti; mancato rispetto dei principi di non discriminazione trasparenza e parità di trattamento

MEDIO

U.D.

INFRASTRUTTURE PER LA MOBILITÀ

Affidamento servizi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63 D.lgs 50/2016

Fase di valutazione della ricorrenza dei presupposti che consentono l’attivazione di questa procedura

Fase di controllo della prestazione

Affidamento in contrasto con il dettato normativo.

Mancanza dei controlli in fase di collaudo

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Affidamento diretto ex art. 36 del d.lgs. n. 50/2016

Selezione del contraente

Applicazione distorta dei criteri di affidamento

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Affidamento lavori di somma urgenza ex art. 163 del D.lgs. n. 50/2016

Selezione del contraente

Assenza presupposti di legge

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Affidamento lavori o servizi complementari ex Art 125, c1, lett f) del D.lgs 50/2016

Istruttoria verifica dei presupposti giuridici normativi dell’affidamento; controllo sull’esecuzione; gestione del contratto

Affidamento in contrasto con le norme vigenti; mancati controlli

BASSO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Affidamento lavori i analoghi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63, c.5, lett.b) del D.lgs. n.50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza presupposti di legge

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Affidamento lavori di variante

suppletiva art. 106 e art. 149, c.2, del d.lgs. n. 50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza presupposti di legge

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Rilascio Certificato Esecuzione Lavori per attestazione SOA art. 84

del d.lgs. n. 50/2016

Rendiconto del contratto

Erronea indicazione categorie di lavori eseguiti

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Progetto esecutivo - redazione capitolati speciali d’appalto ai sensi dell’ art. 23 del D.lgs. n. 50/2106

Progettazione

Erronea individuazione delle condizioni contrattuali

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Nulla osta per autorizzazione subappalto ex art. 105 del d.lgs. n.50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza requisiti di legge

MEDIO

U.D.

VIABILITA’ ZONA SUD

Direzione dei lavori

Esecuzione del contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento lavori di somma urgenza ex art. 163 del D.lgs. n. 50/2016

Acquisizione da parte dell’Impresa affidataria delle autocertificazioni circa il possesso dei req. di partecipazione previsti.

Discrezionalità nell’attività di verifica/omessa verifica.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento servizi mediante procedura negoziata ex art. 36 , comma 2, lett. b del D.lgs. n. 50/2016

Fase di scelta del contraente Selezione del contraente, verifica doc.

amministrativa ed offerte economiche e provvedimento di affidamento con impegno di spesa.

Scelta in contrasto con il principio di rotazione, parità di trattamento Discrezionalità nella valutazione della doc. amministrativa trasmessa e nelle offerte economiche/preventivi acquisiti.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento diretto lavori mediante procedura ex art. 36, comma 2 lett. b del d.Dgs. n. 50/2016

Fase di scelta del contraente; Fase di verifica dei documenti amministrativi richiesti con la lettera d’invito; apertura buste offerte economiche provvedimento di aggiudicazione con impegno

di spesa

Aggiudicazione della gara in assenza dei previsti requisiti di legge

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento diretto servizi e fornitura mediante procedura ex art. 36, comma 2 lett.b del d.lgs. n.

50/2016

Fase di scelta del contraente

Selezione del contraente, valutazione delle offerte economiche/ preventivi acquisiti e provvedimento di affidamento con impegno di spesa.

Affidamento in contrasto con il principio di rotazione Discrezionalità nella valutazione delle offerte economiche/preventivi

acquisiti.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento servizi in house ex art. 192 del D.Lgs. 50/2016

Individuazione servizi da affidare senza gara – controllo analogo

Assenza requisiti di legge.

Mancato e/o carente esercizio del controllo analogo.

BASSO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Stipulazione scritture private relative agli affidamenti effettuati ex art. 36 del d.lgs. n. 50/2016

Verifica dei documenti obbligatori da allegare alle scritture private

Omessa verifica

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento lavori analoghi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63, comma 5, del d.lgs. n. 50/2016

Fase di verifica dei presupposti che consentono l’affidamento senza previa pubblicazione del bando

Affidamento in contrasto con i presupposti di legge

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento diretto lavori, forniture e servizi ex art. 36, comma 2, lett. a) d.lgs. 50/2016 e ss.mm. e ii.

Verifica inesistenza cause di esclusione ex art. 80, d.lgs. 50/2016 e verifica possesso req. e capacità ex art. 83 d.lgs 50/2016 e ss.mm. e ii. Adozione del provvedimento di affidamento con impegno di spesa.

Discrezionalità nell’attività di verifica/omessa verifica.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Autorizzazione al subappalto art. 105 del D.Lgs.50/2016.

Istruttoria e adozione del provvedimento di autorizzazione.

Discrezionalità nell’ attività di verifica dei requisiti normativi richiesti per l’autorizzazione. Omessa verifica importi e/o categorie subappaltabili, omessa verifica documentazione, omessa verifica req. in capo al

subappaltatore.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Modificazioni contrattuali ex art.106 del D.Lgs 50/2016 e ss.mm. e ii.

Istruttoria in merito alla verifica dei presupposti normativi che consentono l’adozione dei provvedimenti di autorizzazione

Non corretta applicazione/interpretazione del dettato normativo ai fini dell’adozione del provvedimento

finale.

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Predisposizone delle richieste di mandato per il pagamento dei Sal/Conto finale e delle attestazioni di regolare esecuzione di forniture e servizi.

Istruttoria e predisposizione della R.M.

Mancato rispetto delle tempistiche, lavorazione con priorità delle richieste, omesssa/carente valutazione di elementi essenziali dei doc. contabili

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Istruttoria relativa all'occupazioni temporanee aree finalizzate al completamento degli atti progettuali o per la durata dei lavori

Individuazione dei criteri di stima e giusta ponderazione dei medesimi

Erroneo procedimento di stima delle aree

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Istruttoria relativa alla stima delle aree nei procedimenti espropriativi o di asservimento coattivo promossi da

Enti Terzi

Individuazione dei criteri di stima e giusta ponderazione dei medesimi

Erroneo procedimento di stima delle aree

MEDIO

SERVIZIO 1

GESTIONE AMMINISTRATIVA APPALTI VIABILITA’- CONCESSIONI -ESPROPRI

Affidamento incarichi di progettazione e direzione dei lavori ai sensi degli artt. 24 e 101 del D.lgs. n. 50/2016

Controllo dei requisiti autocertificati nei curricula nonché delle autocertificazioni rese ai sensi e per gli effetti dell’art. 80 del D.Lgs.

50/2016, per la predisposizione del

provvedimento dirigenziale di autorizzazione all’ affidamento

Omissione controllo requisiti

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Affidamento diretto ex art. 36 del D.lgs. n. 50/2016

Selezione del contraente

Applicazione distorta dei criteri di affidamento

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Affidamento lavori di somma urgenza art. 163 del D.lgs. n. 50/2016

Selezione del contraente

Assenza presupposti di legge

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Affidamento di lavori analoghi mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando di gara ex art. 63, c.5, del D.lgs. n.50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza presupposti di legge

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Affidamento lavori di variante suppletiva art. 106 e art. 149, c.2, del

d.lgs. n. 50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza presupposti di legge

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Rilascio Certificato Esecuzione Lavori per conseguire le attestazione SOA art. 84 del D.lgs. n. 50/2016

Rendiconto del contratto

Erronea indicazione categorie di lavori eseguiti

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Nulla osta per autorizzazione al subappalto ai sensi art. 105 del D.lgs.

n. 50/2016

Esecuzione del contratto

Assenza requisiti di legge

MEDIO

SERVIZIO 2

VIABILITA’ ZONA NORD

Direzione dei lavori

Esecuzione del contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche

MEDIO

Indicatori (*)

Gli indicatori di rischio (key risk indicators), sono quelli indicati nella Tabella A del PTPC, che di seguito, ad ogni buon conto, si riportano:

- grado di Discrezionalità delle decisioni (D);

- Frequenza dei procedimenti o delle attività (F);

- portata degli Interessi coinvolti, economici ed anche di natura non meramente patrimoniale (I), e/o di benefici per i destinatari del processo mappato;

- interazione Pubblico/Privato (P);

- difficoltà di rilevazione dei Controlli preesistenti (C);

- difficoltà dei meccanismi interni di Trasparenza (T);

- danno alla fama e Reputazione - danno all’immagine ed alla credibilità dell’Ente (R);

- Manifestazione di eventi corruttivi in passato nel processo/attività mappato/a (M);

- Livello di collaborazione del responsabile del processo con il RPCT, anche in sede di costruzione, aggiornamento e monitoraggio del PTPC (L);

- grado di Attuazione delle misure di trattamento del rischio (A).

Ad ognuno di essI è attribuito un valore numerico (da 0 a 2) come indicato nella medesima Tabella A.

Giudizio sintetico (**)

Nella relativa colonna è indicato il livello di rischio che, in base al valore della sommatoria, corrisponde ad un rischio Basso (0-5); Medio (6-9); Alto (10-14); Altissimo (15-20).

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