MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Spett.le
DNCA FINANCE
00, xxx xx xx Xxxx 00000, Xxxxxx (“Società di Gestione”)
per il tramite di:
[Società incaricata del collocamento apporre timbro]
Denominazione del Soggetto Incaricato dei pagamenti
Modulo N.
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di quote
DNCA EVOLUTIF
fondo comune di investimento di diritto francese a struttura multiclasse
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita del prospetto informativo semplificato
RRelativamente al trattamento dei miei/nostri dati personali dichiaro/iamo che è stata illustrata l’informativa di cui all’art. 13 del Codice Privacy riportata sul retro del presente modulo
Il presente modulo, depositato presso la Consob in data 9 gennaio 2008 è valido a decorrere dal 10 gennaio 2008
Intestatario
codice cliente categ. cognome e nome /ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc.(1) n° luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio e-mail @ telefono
❑ Cointestatario ❑ Legale rappresentante ❑ Procuratore
codice cliente categ. cognome e nome /ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc.(1) n° luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio e-mail @ telefono
❑ Cointestatario ❑ Legale rappresentante ❑ Procuratore
codice cliente categ. cognome e nome /ragione o denominazione sociale data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. comune di residenza prov. stato codice fiscale/partita IVA tipo doc.(1) n° luogo di rilascio prov. di rilascio data di rilascio e-mail @ telefono
(1) Tipo documento: 1 = Carta d’identità; 2 = Patente di guida; 3 = Passaporto; 4 = Porto d’armi; 5 = Tessera postale; 6 = Altro
Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall’indirizzo di residenza dell’Intestatario. Barrare se non utilizzato)
E’ vietato eleggere domicilio presso il promotore finanziario
recapito indirizzo n. civico Comune cap. prov. stato telefono e-mail @
L’intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica
all’indirizzo eletto come domicilio del rapporto firma intestatario/legale rappresentante
Oggetto dell’investimento
Dopo aver ricevuto ed esaminato il Prospetto Semplificato, l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di SOTTOSCRIVERE, quote del fondo DNCA EVOLUTIF (“Fondo”) fino alla concorrenza dell’importo indicato (al lordo delle spese e commissioni applicabili).
Denominazione Fondo | Classe | Versamento in euro (in cifre) | Agevolazioni finanziarie % |
DNCA EVOLUTIF | E |
Il Fondo è denominato in euro.
Modalità di versamento
E’ VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
L’importo è corrisposto mediante:
❑ ASSEGNO bancario/circolare non trasferibile all’ordine di Dnca Finance
Tipo assegno | Banca | ABI | CAB | Numero assegno | Importo in euro (in cifre) |
❑ AB ❑ AC | |||||
❑ AB ❑ AC |
o alternativamente
❑ BONIFICO BANCARIO* da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di DNCA Finance
IBAN IT 15 V 03479 01600 000800795000
Banca provenienza: | IBAN | Importo in euro (in cifre) |
(*) mezzo di pagamento da utilizzare obbligatoriamente per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza. Per le sottoscri- zioni tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese per il beneficiario) è da effettuarsi con le modalità previste contrattualmente con i soggetti collocatori per il cui tramite si intende operare.
Conferimento di Mandato Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato a BNP Paribas Securities Services – filiale italiana (in seguito “Soggetto Incaricato dei pagamenti”), che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Società
di Gestione DNCA Finance o al soggetto da essa designato le richieste di sottoscrizione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative
connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le quote sono trasferite nella proprietà dei Sottoscrittori mediante apposite annotazioni nelle evidenze del Soggetto Incaricato dei pagamenti. Questi tiene un elenco aggiornato dei Sottoscrittori con indicazione del nume- ro delle quote sottoscritte per conto di ciascuno di essi. La titolarità in capo al Sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma. Il manda- to può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa a mezzo raccomanda- ta A/R al Soggetto Incaricato dei pagamenti. In caso di sostituzione il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei pagamenti.
Conclusione del contratto e diritto di recesso
Il contratto si intende concluso con la sottoscrizione del presente modulo. DNCA Finance (in seguito “Società di Gestione”) dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene la sottoscrizione. In ogni caso l’Intestatario ed i Cointestatari prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24 febbario1998, n. 58 (di seguito “TUF”), l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al promotore finan- ziario o al soggetto abilitato. Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 11 del D.Lgs. 19/8/2005 n. 190 (in appresso “decreto”) per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della pro- pria attività imprenditoriale o professionale (art. 2, comma 1, lett. d) del suddetto decreto), non si applicano al presente contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Operazioni successive
L’Intestatario ed i Cointestatari può/possono effettuare versamenti successivi. Tale facoltà vale anche nei confronti dei fondi successivamente inseriti nel prospetto informativo e oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva infor- mativa sugli stessi tratta dal prospetto informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista dal- l’art. 30 del TUF per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
Cointestazione con pieni poteri disgiunti
L’Intestatario e i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con la Società di Gestione e dichiarano irrevoca- bilmente di riconoscersi uguali poteri disgiunti anche di disposizione di tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione al Fondo.
Dichiarazioni e prese d’atto
L’Intestatario e i Cointestatari dichiara/no:
a) di aver ricevuto prima della sottoscrizione del presente modulo il Prospetto Informativo Semplificato;
b) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/impegniamo a non trasferire le quote o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il soggetto incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
Inoltre prende/ono atto che:
1) è vietato utilizzare per la sottoscrizione mezzi di pagamento diversi da quelli indicati nel presente modulo; gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine;
2) il pagamento del rimborso può essere effettuato esclusivamente con una delle seguenti modalità: bonifico o assegno non trasferibile;
3) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Società di Gestione, della Banca depositaria, delle banche che inter- mediano i pagamenti e dei soggetti collocatori, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione e rimborso, e ne accet- tano le conseguenze;
4) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso al domicilio del rapporto indicato, per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche, e che in ogni caso le comunicazioni inviate si intendono conosciu- te anche da parte dei Cointestatari;
5) La Società di Gestione, la Banca Depositaria e il Soggetto Incaricato dei pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti collocatori che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei Servizi di collocamento mediante tecniche di comunica- zione a distanza. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco dispo- nibile presso il soggetto incaricato dei pagamenti e presso i soggetti collocatori;
6) la partecipazione al Fondo è regolata dalla legge francese e ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione di quote del Fondo è rimessa alla esclusiva competenza del Foro di Parigi, salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del D.Lgs. ita- liano n. 206/05, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.
Firme Luogo e data
Firma Intestatario 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Per approvazione espressa, ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 c.c., di tutte le disposizioni indicate nelle “Dichiarazioni e prese d’atto” e del conferimento di mandato al soggetto incaricato dei pagamenti.
Luogo e data
Firma Intestatario 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate Codici del soggetto incaricato del collocamento /Promotore Finanziario
CAB ABI Cod. Promotore Finanziario Cognome e Nome del dipendente della società incaricata del collocamento o del Promotore Finanziario
Luogo e data Timbro Firma
Spazio riservato al Soggetto Incaricato del collocamento per l’identificazione e regolarità dell’operazione
A) Valute dei mezzi di pagamento
Mezzi di pagamento | Valuta |
Bonifico Bancario | valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei paga- menti, se successivo. |
Assegno Bancario/Circolare Euro Italia | 1 giorno lavorativo bancari successivi al versamento presso il Soggetto Incaricato dei pagamenti |
B) Soggetto Incaricato dei pagamenti
BNP Paribas Securities Services – Succursale di Milano BIC CODE: XXXXXXXXXXX
Conti Correnti intestati a DNCA Finance Conto corrente numero: 80079 5000 Denominazione: DNCA Finance
Divisa | Euro IBAN IT 15 V 03479 01600 000800795000 |
Euro |
Informativa ai sensi del D.Lgs. del 30 giugno 2003 n. 196 (c.d. Codice Privacy)
Ai sensi dell’art.13 del Codice Privacy La/Vi informiamo che i Suoi/Vostri dati personali formano o formeranno oggetto di trattamento da parte del Titolare per le finalità e con le modalità di seguito indicate.
1. Categorie di dati
Si definisce dato personale qualunque informazione che consenta, anche indirettamente, l’identificazione della persona fisica, giuridica ente o associa- zione a cui ci si riferisce detto dato personale. Si definisce dato sensibile il dato personale idoneo a rivelare l’origine razziale ed etnica, le convinzioni reli- giose, lo stato di salute, le opinioni politiche o l’adesione a partiti o sindacati. Si definisce dato giudiziario il dato personale idoneo a rivelare l’esistenza in capo all’Interessato di provvedimenti giudiziari iscritti nel casellario giudiziale ed i relativi carichi pendenti e/o la qualità di imputato o indagato ai sensi del codice di procedura penale.
2. Fonti dei dati personali
I dati personali oggetto del trattamento sono raccolti presso l’Interessato per il tramite di soggetti collocatori o presso terzi, nel qual caso l’informativa è fornita all’atto della registrazione dei dati o, qualora sia prevista la loro comunicazione, non oltre la prima comunicazione.
3. Finalità dei trattamenti dei dati personali e conseguenze del rifiuto di conferimento dei dati
I dati vengono trattati per finalità connesse agli obblighi previsti da leggi, regolamenti, normative comunitarie, disposizioni impartite da Organi e Autorità dello Stato o da Organi di vigilanza e controllo (ad es. UIC, Banca d’Italia) o per finalità strettamente connesse e strumentali alla instaurazione e gestio- ne del rapporto precontrattuale e contrattuale con l’Interessato. In questi casi il conferimento è obbligatorio. Il rifiuto a fornire i dati personali, il cui con- ferimento è obbligatorio, comporta l’impossibilità di instaurare il rapporto precontrattuale, concludere e dare esecuzione al contratto.
4. Modalità di trattamento dei dati personali
Il trattamento dei dati personali avviene mediante sistemi manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità del trattamento, secondo criteri di sicurezza e riservatezza dei dati richiesti dalla legge, anche nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza.
5. Categorie di soggetti ai quali possono essere comunicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza
I soggetti a cui i dati trattati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza, per le finalità del trattamento indicate, svolgono per conto del Titolare compiti di natura tecnica od organizzativa, o necessari per eseguire obblighi derivanti dalla legge, dal contratto o per adempiere, prima e dopo la conclusione del contratto, a specifiche richieste dell’Interessato.
Tali soggetti potranno operare in qualità di Incaricati o Responsabili del trattamento dei dati, oppure come distinti ed autonomi Titolari. Le categorie di soggetti a cui potranno essere comunicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza sono:
• autorità di vigilanza, autorità fiscali, magistratura, organi di polizia, Società di revisione contabile e di certificazione del bilancio, amministratori e sindaci;
• Società o enti, pubblici o privati, banche, banche depositarie soggetti incaricati dei pagamenti, soggetti collocatori e canali di distribuzione, impre- se di investimento, che svolgono servizi bancari, finanziari, assicurativi, previdenziali e di investimento, oltre che amministrativi;
• dipendenti della Società;
• Società o liberi professionisti che svolgono servizi di consulenza a favore del Titolare, quali ad es. servizi legali, di consulenza informatica, la liquida- zione ed il pagamento di sinistri, perizie;• Società od enti che svolgono servizi per l’acquisizione e la registrazione documentale (data entry), attività di scansione, fotoriproduzione, archiviazione della documentazione, attività di stampa, imbustamento, trasporto, smistamento ed invio delle comuni- cazioni indirizzate all’Interessato;
• Società del Gruppo di appartenenza, Società controllanti, controllate e collegate, in Italia o all’estero.
6. Diffusione dei dati
Non è prevista alcuna forma di diffusione dei dati raccolti.
7. Trasferimento dei dati personali all’estero
I dati personali possono essere trasferiti, per le medesime finalità per cui sono stati raccolti e con le medesime garanzie di sicurezza relativamente alle modalità di trattamento, a Società stabilite in Paesi dell’Unione Europea e/o Paesi terzi rispetto all’Unione Europea per i quali sia applicabile il princi- pio del cosiddetto “safe harbour”.
8. Diritti dell’Interessato
L’art. 7 del Codice Privacy, conferisce all’Interessato il diritto di ottenere dal Titolare la conferma, e l’eventuale comunicazione in forma intelligibile, del- l’esistenza o meno di dati personali che lo riguardano; di avere indicazione dell’origine dei dati, nonché delle finalità, modalità e logica applicata al trat- tamento; di conoscere gli estremi identificativi del Titolare e se presenti dei Responsabili ed i soggetti o le categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza; di ottenere l’aggiornamento, la rettificazione o, se vi è interesse, l’integrazione dei dati nonché la cancellazione; la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge e di opporsi, per motivi legittimi, al trat- tamento.
L’Interessato potrà esercitare i propri diritti e/o ottenere informazioni e ricevere gratuitamente l’elenco aggiornato dei Titolari, dei Responsabili e delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza, rivolgen- dosi presso i Titolari ai recapiti sotto riportati ovvero presso i soggetti collocatori i cui estremi identificativi sono riportati nelle informative, consegnate da detti collocatori.
9. Titolari del trattamento
Titolari del trattamento sono DNCA Finance, società di diritto francese, con sede in Parigi, 00 xxx xx xx Paix, nonché il Soggetto Incaricato dei Pagamenti BNP Paribas Securities Services, banca francese con sede legale in 0 Xxx x'Xxxxx, Xxxxxx, che svolgerà l’incarico attraverso la propria succursale italiana in Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxx 0.
La presente informativa è redatta a cura di DNCA Finance. I soggetti collocatori provvedono a fornire la propria informativa.
DNCA Finance ALLEGATO
Società di gestione di diritto francese al modulo di sottoscrizione
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DI QUOTE DEL FONDO
DNCA EVOLUTIF
fondo comune di investimento di diritto francese a struttura multiclasse
Quote di classe “E” a capitalizzazione dei proventi
A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LE QUOTE
Soggetti che procedono al collocamento
LL’elenco aggiornato dei soggetti collocatori è disponibile, su richiesta, presso gli stessi soggetti collocatori.
L’elenco raggruppa i soggetti collocatori per categorie omogenee (es. banche, sim) e, con riferimento a ciascun soggetto, evidenzia i fondi sottoscrivibili e il Soggetto Incaricato dei pagamenti competente a trattare l’operazione.
Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti
• BNP Paribas Securities Services, banca francese con sede legale in 0 Xxx x'Xxxxx, Xxxxxx, che svolgerà l’incarico attraverso la propria succursale italiana in Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxx 0.
Il Soggetto Incaricato dei pagamenti: (i) cura l’attività amministrativa relativa alle richieste di sottoscrizione e rimborso ricevute dai soggetti collocatori; (ii) attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e rimborso, siano svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal prospetto; (iii) regola i pagamenti relativi alle sottoscrizioni e rimborsi delle quote; (iv) invia le lettere di conferma delle operazioni effettuate; (v) espleta tutti i servizi per assicurare ai sottoscrittori l’esercizio dei diritti sociali con- nessi con la partecipazione al Fondo; (vi) tiene a disposizione dei sottoscrittori copia dell’ultima relazione semestrale e annuale cer- tificata, che i partecipanti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio; (vii) agisce quale sostituto di imposta.
Soggetto che cura i rapporti con gli investitori
I Soggetti collocatori curano i rapporti con gli investitori e ricevono ed esaminano i loro eventuali reclami.
Le altre funzioni previste dal paragrafo 1.3, Capitolo V, Titolo VI del provvedimento del Governatore della Banca d’Italia del 14 aprile 2005 sono svolte dal Soggetto incaricato dei pagamenti.
Banca Depositaria
CM-CIC SECURITIES, 0, Xxxxxx xx Xxxxxxxx, 00000, Xxxxxx.
B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE E RIMBORSO DELLE QUOTE
Modalità e tempistica della trasmissione delle richieste di sottoscrizione e rimborso
La richiesta di sottoscrizione redatta sull’apposito Modulo è presentata ad uno degli intermediari indicati nell’elenco dei Collocatori che le trasmettono al Soggetto Incaricato dei pagamenti con le relative informazioni sul pagamento entro il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione o, se previsto nella convezione di collocamento, alla scadenza del termine di sospensiva di sette giorni.
Le richieste di investimento aggiuntivo e rimborso devono essere presentate al medesimo soggetto collocatore che ha ricevuto la sotto- scrizione, che le trasmette al Soggetto Incaricato dei pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
Il Soggetto Incaricato dei pagamenti trasmette alla Società di Gestione o al soggetto da essa designato le richieste di sottoscrizione entro il giorno lavorativo bancario successivo a quello di maturazione della valuta dei versamenti (o di ricezione della richiesta, se successi- vo), ovvero a quello di scadenza del termine di sospensiva per l’esercizio del diritto di recesso. Nel medesimo termine trasmette anche le richieste di rimborso.
Per le richieste di sottoscrizione pervenute alla Società dI Gestione o al soggetto da essa designato entro l’orario limite di un giorno di contrattazione, le quote sono emesse al valore patrimoniale netto calcolato sulla base dei prezzi di chiusura delle quotazioni di borsa del giorno di contrattazione medesimo. L’orario limite di ricezione degli ordini è indicato nel prospetto.
Lettera di conferma dell’investimento e rimborso
Il Soggetto Incaricato dei pagamenti, entro sette giorni lavorativi dal giorno di contrattazione, invia al sottoscrittore una lettera di con- ferma dell’operazione con le seguenti informazioni:
- conferma d’investimento: il Fondo e la Classe di quote emesse, il valore unitario di emissione delle quote, il giorno di contrattazione applicato, il numero di quote assegnate, l’importo lordo versato, le eventuali commissioni e/o spese applicate, l’importo netto investito, il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore;
- conferma di rimborso: il Fondo e la Classe di quote riscattate, il valore unitario di rimborso, il giorno di contrattazione applicato, il numero di quote rimborsate, le eventuali commissioni e/o spese applicate e la ritenuta fiscale operata.
Operazioni di sottoscrizione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
I soggetti collocatori, previ accordi con la Società di Gestione, potranno attivare servizi regolati da contratto scritto (“Servizi”) che, con procedura di identificazione del sottoscrittore, mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire in condi- zioni di piena consapevolezza:
(i) richieste di sottoscrizione tramite internet: in tal caso il cliente dovrà completare nel sistema tutti i dati (personali e finanziari) neces- sari alla sottoscrizione previsti dal Modulo elettronico, confermarli per l’esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo il Modulo così compilato. Alle sottoscrizioni effettuate con tale modalità non si applica la sospensiva di sette giorni ed il diritto di recesso previsti all’art. 30, comma 6 del D.Lgs. n. 58/98 per le sottoscrizioni fuori sede;
(ii) richieste di sottoscrizione aggiuntiva e rimborso anche mediante altri mezzi telematici di comunicazione a distanza (es. telefono). La descrizione delle specifiche procedure da seguire e le informazioni che i soggetti collocatori che offrono il Servizio sono tenuti a portare a conoscenza dei clienti ai sensi dell’art. 10 del D.Lgs. 190/05, sono riportate nei siti operativi, dove sono anche indicate le modalità alternative per impartire disposizioni, in caso di temporaneo non funzionamento del sistema Internet o della rete telefoni- ca. Restano fermi tutti gli obblighi a carico dei soggetti collocatori previsti dal Regolamento Consob “Intermediari” e successive modificazioni.
L’utilizzo delle descritte modalità operative non determinerà aggravi nei tempi di esecuzione delle operazioni di sottoscrizione e rimborso ai fini della valorizzazione delle quote; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo gior- no lavorativo successivo. Per le operazioni effettuate tramite internet la lettera di conferma può essere inviata in forma elettronica (ad esempio con e-mail) in alternativa a quella cartacea. Il contratto che regola il Servizio indicherà gli eventuali specifici costi aggiuntivi. I soggetti collocatori che consentono l’operatività a distanza sono indicati nell’Elenco dei soggetti collocatori.
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
Remunerazione dei soggetti collocatori(*)
Di seguito è indicata la quota parte delle commissioni corrisposta in media ai soggetti collocatori per i servizi resi.
Quota parte della commissione di gestione (*) | Quota parte della commissione di sottoscrizione |
50% | 100% di quanto effettivamente addebitato |
(*) dati stimati sulla base delle convenzioni di collocamento
Agevolazioni finanziarie
Il soggetto collocatore ha facoltà di concedere agevolazioni riducendo in tutto o in parte la commissione di sottoscrizione indicata nel prospetto semplificato; l’agevolazione è applicata per multipli interi del 25%
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
In caso di variazione del Prospetto (completo e semplificato), lo stesso, aggiornato, è messo a disposizione nella versione in lingua italiana presso i soggetti collocatori, contestualmente al tempestivo deposito presso la Consob.
I partecipanti, con richiesta scritta inoltrata al Soggetto Incaricato dei pagamenti per il tramite del soggetto collocatore, possono ricevere entro 30 giorni gratuitamente a domicilio i più recenti rendiconti periodici, il Regolamento di Gestione del fondo ed il Prospetto. Su richiesta del partecipante i predetti documenti sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comu- nicazione a distanza, con modalità che consentano l’acquisizione su supporto duraturo (per es. via e-mail).
Il valore della quota, calcolato con la periodicità indicata nel Prospetto è pubblicato quotidianamente su “Il Sole 24 Ore” con indi- cazione della relativa data di riferimento. Sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di modifica del Regolamento di
Gestione e del Prospetto, di pagamento dei proventi in distribuzione e ogni altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa in Francia.
La Società di Gestione, anche tramite il soggetto incaricato dei pagamenti provvede, ai sensi dell’art. 24-bis, comma 3 del Regolamento Consob 11971/99, ad informare mediante lettera i sottoscrittori della sostituzione del gestore, delle modifiche al pro- spetto che riguardano le caratteristiche essenziali dell’investimento o l’incremento delle spese applicabili ai partecipanti superiore al 20%.
Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Sui proventi della partecipazione al fondo – in quanto OICR armonizzato – il Soggetto Incaricato dei pagamenti applica una rite- nuta del 12,50 per cento. La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimen- to e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto delle quote e il valore medio ponderato della sottoscrizione delle stes- se. Come valore di sottoscrizione o di rimborso si assume il valore delle quote rilevato dai prospetti periodici relativi alla data di sottoscrizione o di rimborso delle stesse. La ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti nell’esercizio dell’attività di impresa commerciale e a titolo di imposta in ogni altro caso.
Con decorrenza dal 3 ottobre 2006, il Decreto Legge n. 262/2006 convertito con legge 24/11/2006 n. 286 (cfr. art. 2, commi da nn. 48 a 53) ha reintrodotto l'imposta di successione e donazione. L'imposta grava sui trasferimenti di beni e diritti per causa di morte, per donazione e a titolo gratuito e sulla costituzione di vincoli di destinazione, ed è disciplinata, in quanto compatibili con le nuove disposizioni, dalle norme del Testo Unico dell'imposta sulle successioni e donazioni (D.Lgs. 31/10/1990 n. 346) nel testo vigente alla data del 24 ottobre 2001. In caso di successione, l'imposta è applicata sul valore netto dell'intera massa patrimoniale (nella quale possono confluire anche quote/azioni di partecipazione all’OICR) trasmessa agli eredi e legatari (eccetto alcuni cespi- ti come i titoli di Stato), detratti i debiti esistenti all'apertura della successione. Le aliquote e le franchigie da applicare sia in caso di successione che di donazione sono riportate nella tabella seguente:
Grado di parentela erede/donatario | Franchigia non imponibile per ciascun erede o donatario | Aliquota di imposta applicata sul valore complessivo netto eccedente la franchigia |
coniuge e dei parenti in linea retta | 1 milione di euro | 4% |
fratelli e sorelle | 100.000 euro | 6% |
altri parenti fino al quarto grado e degli affini in linea retta, nonché degli affini in linea collaterale fino al terzo grado | = | 6% |
altri | = | 8% |
Per beneficiari portatori di handicap la franchigia è di 1,5 milioni di euro.