Contract

Informazioni essenziali del patto parasociale relativo ad Alkemy S.p.A. ai sensi dell’articolo 122 del d.lgs. 24.2.1998, n. 58, come successivamente modificato ed integrato (“TUF”) e degli articoli 130 e 131 del Regolamento Consob n. 11971/1999 del 14 maggio 1999, come successivamente modificato ed integrato (“Regolamento Emittenti”)

Ai sensi dell’articolo 122 del TUF e degli articoli 129 e130 del Regolamento Emittenti si comunica che in data 9 dicembre 2019 è stato stipulato un patto di sindacato (il “Patto Parasociale” o “Patto”) tra Xxxxxx Xxxxxx, nato a Firenze, il 4 febbraio 1969, residente a Xxxxxx, Xxx Xxxxxx xx Xxxxxxxx xx Xxxx, 00, codice fiscale XXXXXX00X00X000X (“DV”), Jakala Holding S.p.A., con sede legale in Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxx 00, iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, C.F. e P.I., n. 13024780150 (“Jakala”), Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx, nato a Genova, il 10 luglio 1957, residente a Xxxxxx, Xxx Xxxxx, 0, codice fiscale XXXXXX00X00X000X (“RCL”), O2E S.r.l., con sede in Xxxx, Xxx X. Xxxxxx 00, iscritta al Registro delle Imprese di Roma, C.F. e P.I., n. 11208371002 (“O2E”), Lappentrop S.r.l., società di diritto italiano, con sede in Xxxx, Xxx Xxxxxxxx 00, iscrizione al Registro delle Imprese di Roma, C.F. e P.I., n. 11925881002, capitale sociale di Euro 52.100,00 interamente versato (“Lappentrop”) (congiuntamente o singolarmente, a seconda dei casi, gli “Azionisti” o l’”Azionista”) avente ad oggetto azioni ordinarie (le “Azioni”) di Alkemy S.p.A.

Si segnala che in data 18 giugno 2021 è stato comunicata la cessazione degli effetti del Patto nei confronti di O2E, a seguito della cessione dell’intera partecipazione da parte del medesimo Azionista.

Le presenti informazioni essenziali sono state aggiornate ai sensi dell’articolo 131 del Regolamento Emittenti per dare atto dell’intervenuta risoluzione consensuale del Patto medesimo da parte degli Azionisti, che pertanto ha cessato integralmente di produrre effetti a far data dalle ore 23.59 del 17 dicembre 2022.

Alla data odierna il capitale sociale della Società è rappresentato da n. 5.685.460 azioni ordinarie che conferiscono, complessivamente, n. 6.782.050 diritti di voto e, nello specifico, da: (i) n. 4.588.870 azioni ordinarie senza voto maggiorato, che conferiscono n. 4.588.870 diritti di voto; e (ii) n. 1.096.590 azioni ordinarie con voto maggiorato, che conferiscono n. 2.193.180 diritti di voto.

I termini sopra indicati con la lettera maiuscola hanno lo stesso significato ad essi attribuito nel prosieguo del presente estratto.

1. Società i cui strumenti finanziari sono oggetto del Patto

Il Patto Parasociale ha ad oggetto azioni di Alkemy S.p.A. con sede legale in Xxxxxx, Xxx Xxx Xxxxxxxx 00, codice fiscale, P.IVA e numero di iscrizione al Registro delle Imprese di Milano 05619950966, capitale sociale sottoscritto e versato di Euro 595.534,32 diviso in n. 5.685.460 azioni ordinarie senza valore nominale, società quotata sul mercato Euronext STAR Milan, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. (“Alkemy” o la “Società”).

2. Tipo di patto

Le pattuizioni parasociali di seguito descritte hanno natura di sindacato di voto per la nomina dei membri che compongono gli organi sociali della Società ai sensi dell’articolo 122, comma 1, del TUF.

Il Patto Parasociale istituisce altresì obblighi di preventiva consultazione per l’esercizio dei diritti di

voto (articolo 122, co. 5, lett. a), del TUF).

3. Soggetti aderenti e Azioni Conferite nel Patto

Gli Azionisti hanno concordato di conferire nel Patto Parasociale tutte le azioni dagli stessi detenuti alla data di sottoscrizione del Patto Parasociale, nonché quelle di cui gli Azionisti dovessero divenire titolari durante la vigenza dello stesso.

La tabella che segue riporta il numero di azioni conferite al Patto da parte di DV, Jakala, RCL e

Lappentrop (le “Azioni Conferite”) e la relativa percentuale rispetto al capitale sociale, il numero dei

diritti di voto ai sensi dell’art. 14 dello Statuto vigente) e la percentuale dei medesimi rispetto al numero totale dei voti esercitabili in assemblea nonché la percentuale delle Azioni rispetto al totale delle Azioni Conferite e la percentuale dei diritti di voto rispetto al numero totale dei diritti di voto delle Azioni Conferite.

Azionista	Numero Azioni Conferite	% Azioni Conferite sul capitale sociale	Numero dei diritti di voto relative alle Azioni Conferite	% Diritti di voto delle Azioni Conferite sul capitale sociale con diritto di voto	% Azioni Conferite sul totale delle Azioni Conferite	% Diritti di voto delle Azioni Conferite sul totale dei diritti di voto delle Azioni Conferite
Xxxxxx Xxxxxx	615.000	10,82%	1.151.550	16,98%	51,85%	50,45%
Jakala Holding S.p.A.	106.340	1,87%	212.680	3,14%	8,97%	9,32%
Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx	355.220	6,25%	699.440	10,31%	29,95%	30,64%
Lappentrop S.r.l.	109.480	1,93%	218.960	3,23%	9,23%	9,59%
Totale	1.186.040	20,86%	2.282.630	33,66%	100,00%	100,00%

4. Soggetto che possa, tramite il Patto, esercitare il controllo sulla Società

Non esistono soggetti aderenti al Patto Parasociale che singolarmente, direttamente e/o tramite il Patto Parasociale, esercitano il controllo sulla Società ai sensi della normativa primaria e secondaria in materia e segnatamente ai sensi dell’articolo 93 del TUF.

5. Contenuto del Patto Parasociale

Il Patto Parasociale è volto a disciplinare la composizione degli organi sociali nominati dall'assemblea di approvazione del bilancio relativo all'esercizio chiuso al 31 dicembre 2021 e prevede un impegno di consultazione prima dello svolgimento di ogni assemblea ordinaria e/o straordinaria.

Qualora durante il periodo di validità del Patto Parasociale un Azionista cessi di detenere un numero di diritti di voto conferiti al Patto Parasociale almeno pari a 100.000 (la “Parte Cessata”), la Parte Cessata perderà i diritti di nomina di seguito indicati, e il componente ovvero i componenti del Consiglio di Amministrazione ovvero del Collegio Sindacale spettanti alla stessa verrà/verranno indicati da tutte le Parti (esclusa la Parte Cessata) congiuntamente secondo il principio della maggioranza cd. “per teste”.

La Parte Cessata resterà comunque vincolata all’obbligo di votare la medesima lista composta come indicato in precedenza con le proprie Azioni residue.

Si riportano di seguito le principali previsioni del Patto Parasociale.

Nomina del Consiglio di Amministrazione

Gli Azionisti si sono impegnati a presentare congiuntamente, e votare, un'unica lista per il rinnovo del Consiglio di Amministrazione della Società che sarà nominato dall'assemblea di approvazione del bilancio relativo all'esercizio chiuso al 31 dicembre 2021 (ovvero prima di suddetta data, laddove per qualsivoglia ragione l'attuale Consiglio di Amministrazione in carica dovesse decadere prima

generi per il periodo di applicazione della normativa anche regolamentare pro tempore vigente:

a) ciascun Azionista avrà diritto di designare un proprio nominativo di candidato alla carica di amministratore;

b) i restanti candidati amministratori, di cui almeno 2 (due) candidati amministratori in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dalla normativa applicabile e dallo Statuto, da indicarsi a partire dalla sesta posizione o comunque nelle posizioni successive rispetto a quelle occupate dai candidati amministratori di cui al punto (a) che precede, saranno designati su indicazione congiunta degli Azionisti restando espressamente inteso che, qualora gli Azionisti non raggiungano un consenso unanime sull'indicazione, s'intenderanno designati i candidati amministratori indicati (i) a maggioranza cd. “per teste” (i.e. di almeno 3 (tre) su 5 (cinque) dei soggetti aderenti al Patto Parasociale), o, nel caso di parità tra le indicazioni per teste, (ii) da parte dei soggetti aderenti che siano congiuntamente titolari della maggioranza dei diritti di voto conferiti al Patto Parasociale;

c) i soggetti come sopra designati dovranno possedere standing e professionalità coerenti con la carica ricoperta;

d) gli Azionisti si sono impegnati inoltre, nei limiti consentiti dalla legge, a fare quanto in proprio potere affinché, per l'intera durata del Patto Parasociale, venga nominato quale Presidente del Consiglio di Amministrazione Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx;

e) ai fini della predisposizione della lista congiunta, il primo soggetto indicato in ordine progressivo sarà quello individuato per la carica di Presidente del Consiglio di Amministrazione e il secondo soggetto indicato in ordine progressivo sarà quello individuato per la carica di Amministratore Delegato, di designazione di DV;

f) Qualora, durante il periodo di validità del presente Patto Parasociale, debba provvedersi alla sostituzione di uno o più componenti del Consiglio di Amministrazione della Società tratti dalla lista di cui al presente paragrafo, i soggetti aderenti provvederanno a proporre congiuntamente e votare in Assemblea il candidato alla sostituzione indicato su proposta del soggetto aderente che aveva designato il componente cessato (ovvero dalle Parti congiuntamente o a maggioranza, qualora decada un amministratore designato ai sensi della precedente lettera (b)).

Infine, gli Azionisti si sono impegnati, nei limiti consentiti dalla legge, a fare quanto in proprio potere affinché i membri del Consiglio di Amministrazione di propria designazione non presentino - in vigenza del Patto Parasociale - una propria lista per il rinnovo del Consiglio di Amministrazione ai sensi dell'articolo 19.9 dello statuto vigente.

Nomina del Collegio Sindacale

Gli Azionisti si sono impegnati a presentare congiuntamente, e votare, un'unica lista per il rinnovo del Collegio Sindacale della Società che sarà nominato dall'assemblea di approvazione del bilancio relativo all'esercizio chiuso al 31 dicembre 2021 (ovvero prima di suddetta data, laddove per qualsivoglia ragione l'attuale Collegio Sindacale in carica dovesse decadere prima della sua naturale scadenza), composta, in ogni caso nel rispetto dell'equilibrio tra i generi per il periodo di applicazione della normativa anche regolamentare pro tempore vigente, su indicazione congiunta degli Azionisti, restando espressamente inteso che, qualora gli Azionisti non raggiungano un consenso unanime sull'indicazione, s'intenderanno designati i candidati sindaci indicati (i) a maggioranza cd. “per teste” (i.e. di almeno 3 (tre) su 5 (cinque) dei soggetti aderenti al Patto Parasociale), o, nel caso di parità tra le indicazioni per teste, (ii) da parte dei soggetti aderenti che siano congiuntamente titolari della maggioranza dei diritti di voto conferiti al Patto Parasociale.

Impegni di consultazione e informativa in caso di cessione

Gli Azionisti si sono impegnati a consultarsi, in buona fede e con spirito di piena cooperazione ma senza l'assunzione di alcun impegno in termini di esercizio del diritto di voto (salvo quanto sopra in

straordinaria.

Inoltre, il Patto Parasociale prevede determinati impegni di mera informativa nel caso un Azionista intenda cedere a terzi una partecipazione in Alkemy pari o superiore all'1% dei diritti di voto.

In caso di successione a causa di morte relativamente a ciascuno degli Azionisti originari del Patto Parasociale, gli aventi causa saranno automaticamente vincolati al Patto Parasociale con riferimento alle Azioni Conferite oggetto di successione.

6. Durata e risoluzione anticipata del Patto

Il Patto Parasociale è efficace a decorrere dalla data di inizio delle negoziazioni (i.e. 17 dicembre 2019, la “Data di Efficacia”) e rimarrà in vigore per un periodo di tre anni a decorrere dalla Data di Efficacia.

Alla scadenza, il Patto Parasociale si intenderà tacitamente rinnovato per successivi periodi di 3 anni ciascuno, salvo disdetta di una delle Parti da comunicarsi alle altre Parti entro e non oltre il 4° (quarto) mese antecedente ciascuna scadenza. Le Parti hanno anche convenuto che il Patto Parasociale cesserà di produrre effetto anticipatamente rispetto alla durata di cui sopra nei confronti del soggetto aderente che abbia cessato per qualsiasi motivo di detenere un numero di diritti di voto conferiti al Patto Parasociale almeno pari a 50.000.

7. Deposito e pubblicazione

Il Patto, le successive variazioni e la risoluzione consensuale sono stati depositati presso l’Ufficio del

Registro delle Imprese di Milano.

L’estratto del Patto è stato pubblicato sul quotidiano “Italia Oggi” in data 22 dicembre 2022.

22 dicembre 2022

Essential information on the shareholders' agreements with respect to Alkemy S.p.A. pursuant to Article 122 of Legislative Decree No. 58 of 24.2.1998, as amended, the (“TUF”) and Articles 130 and 131 of Consob Regulation No. 11971/1999 of 14 May 1999 as amended ("Issuers' Regulation")

Alkemy S.p.A.

Pursuant to Article 122 of the TUF and Article 129 and 130 of the Issuers' Regulation, it is hereby announced that on December 9, 2019, a syndicate agreement (the “Agreement”) was entered into by Xxxxxx Xxxxxx, born in Florence on February 4, 1969, residing in Milan, Xxx Xxxxxx xx Xxxxxxxx xx Xxxx, 00, tax code XXXXXX00X00X000X (“DV”), Jakala Holding S.p.A., with registered office in Xxxxx, Xxxxx Xxxxxxx 00, VAT Registration No., Tax Code and Milan Business Register No. 13024780150 (“Jakala”), Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx, born in Genua on July 10, 1957, residing in Milan, Xxx Xxxxx 0, tax code XXXXXX00X00X000X (“RCL”), O2E S.r.l., with registered office in Rome, Via X. Xxxxxx 19, VAT Registration No., Tax Code and Rome Business Register n. 11208371002 (“O2E”), Lappentrop S.r.l., with registered office in Xxxx, Xxx Xxxxxxxx 00, VAT Registration No., Tax Code and Rome Business Register n. 11925881002, corporate capital of Euro 52.100,00 fully paid up (“Lappentrop”) (jointly or individually, as applicable, the “Shareholders” or the “Shareholder”) involving the ordinary shares (the "Shares") of Alkemy S.p.A.

It should be noted that on June 18th, 2021, the effects of the Agreements with respect to the Shareholder O2E terminated, following the transfer of its whole shareholding in Alkemy.

This essential information has been updated pursuant to Article 131 of the Issuers’ Regulation to acknowledge the mutual termination of the Agreement by the Shareholders, which therefore ceased to have any effect from 11:59 P.M. on December 17th, 2022.

As of today the Company’s share capital is represented by No. 5,685,460 ordinary shares which grant No. 6,782,050 voting rights and, in particular: (i) No. 4,588,870 ordinary shares without increased voting rights, which grant No. 4,588,870 voting rights; and (ii) No. 1,096,590 ordinary shares with increased voting rights, which grant No. 2,193,180 voting rights.

The terms indicated above with an uppercase letter have the same meaning as those indicated below in the excerpt.

1. Company whose financial instruments are covered by the Agreement

The company whose financial instruments are covered by the agreement is Alkemy S.p.A., with registered office in Xxxxx, Xxx Xxx Xxxxxxxx 00, tax code and registration number at the Companies’ Register of Milan no. 05619950966, corporate capital subscribed and paid in for Euro 587.589 divided into no. 5.609.610 ordinary shares without par value, listed on the Euronext STAR Milan, organized and managed by Borsa Italiana S.p.A. (“Alkemy” or the “Company”).

2. Type of agreement

The provisions contained in the Agreement are ascribable to a voting trust for the appointment of the Company’s corporate bodies pursuant to Article 122, paragraph 1 of the TUF.

The Agreement furthermore establishes preventive consultation obligations for the exercise of voting rights (article 122, paragraph 5, a), TUF).

3. Financial instruments contributed and parties to the Agreement

The Shareholders have agreed to contribute to the Agreement every share owned at the date of execution of the Agreement and every future share they may own for the entire duration of the Agreement.

The following table sets forth the number of shares contributed to the Agreement by DV, Jakala, RCL and Lappentrop (the “Contributed Shares”), the relative percentage in respect of the corporate capital, the number of voting rights of the Contributed Shares (also including the increased voting rights pursuant to art. 14 of the By-laws), the percentage in relation to the total number of voting rights to be exercised at the shareholders’ meeting, the percentage of Shares in relation to the total

voting rights of the Contributed Shares.

Shareholders	No. Contribed Shares	%Contibuted Shares on the corporate capital	Number of voting rights of the Contributed Shares	%Voting rights of the Contributed Shares on the corporate capital with voting rights	%Contributed Shares on the total number of Contributed Shares	% voting rights of the Contributed Shares on the total number of voting rights of the Contributed Shares
Xxxxxx Xxxxxx	615.000	10,82%	1.151.550	16,98%	51,85%	50,45%
Jakala Holding S.p.A.	106.340	1,87%	212.680	3,14%	8,97%	9,32%
Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx	355.220	6,25%	699.440	10,31%	29,95%	30,64%
Lappentrop S.r.l.	109.480	1,93%	218.960	3,23%	9,23%	9,59%
Total	1.186.040	20,86%	2.282.630	33,66%	100,00%	100,00%

4. Parties which, through the Agreement, can exercise control over the company

No entity, by virtue of the Agreement, exercises alone, directly or through the Agreement, control over the Company pursuant to the law and namely to Article 93, TUF.

5. Content of the Agreement

The Agreement provides for the composition of the corporate bodies to be appointed by the shareholders’ meeting approving the annual account for the financial year ending on 31 December 2021 (or before such date, whether for any reason the corporate bodies shall cease before their natural term of office).

If during the validity of the Agreement a Shareholder ceases to hold a number of voting rights contributed to the Agreement equal to at least 100.000 (the “Ceased Party”), the Ceased Party shall lose the appointing rights described below, and the member or members of the Board of Directors or the Statutory Auditors Board to be appointed by the Ceased Party shall be appointed by the other Parties (excluding the Ceased Party) by majority. The Ceased Party shall exercise the voting rights pertaining to the remaining Shares to vote for the slate composed as previously indicated.

The main provisions of the Agreement are described below.

Appointment of the Board of Directors

Company’s Board of Directors which shall be appointed by the shareholders’ meeting approving the

accounts for the financial year ended on 31 December 2021 (or before such date, whether for any

reason the current Board of Directors shall cease before its natural term of office), composed as follows, and in any case pursuant to the applicable gender diversity regulation:

a) each Shareholder shall have the right to designate a candidate for the office of director;

b) the remaining directors candidates, of which at least 2 (two) candidates having the independence requirements provided by the applicable law and by the By-laws, to be placed starting from the sixth slate position or in any case in the following positions in respect of the directors candidates referred to in the previous point (a), shall be designated upon joint indication by the Shareholders provided that, if the Shareholders do not reach an unanimous consensus on the indication, the candidates shall be designated (i) by majority (i.e. at least 3 (three) out of 5 (five) of the subjects parties to the Agreement), or, in case of parity, (ii) by the subjects parties to the Agreement who jointly own the majority of the voting rights contributed to the Agreement;

c) the standing and professionality of the subjects as designated above shall be consistent with their office;

d) the Shareholders furthermore undertake, within the limits provided by law and for the entire duration of the Agreement, to do everything in their power to make sure to appoint Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx as Chairman of the Board of Directors;

e) the subject placed in the first position in the joint slate shall be the subject proposed for the office of Chairman of the Board of Directors and the subject placed in the second position shall be the subject identified for the office of Chief Executive Officer, to be designated by DV.

f) if, during the validity of the Agreement, it becomes necessary to replace one or more members of the Board of Directors taken from the slate provided by this paragraph, the subjects parties to the Agreement shall jointly propose and vote in the shareholders’ meeting upon proposal of the party who had designated the ceased member (or by the Parties jointly or by majority, if a director designated pursuant to the previous letter (b) ceases its office).

Lastly, the Shareholders undertake, within the limits provided by law, to do everything in their power to make sure that the members of the Board of Directors designated by them do not submit – during the validity of the Agreement – a slate for the renewal of the Board of Directors pursuant to article

19.9 of the by-laws.

Appointment of the Statutory Auditors

The Shareholders undertake to jointly submit, and vote, submit, and vote, a single slate for the renewal of the Company’s Statutory Auditors which shall be appointed by the shareholders’ meeting approving the accounts for the financial year ended on 31 December 2021 (or before such date, whether for any reason the current Statutory Auditors shall cease before its natural term of office), composed, in any case pursuant to the applicable gender diversity regulation, upon joint indication of the Shareholders, provided that, if the Shareholders do not reach an unanimous consensus on the indication, the candidates shall be designated (i) by majority (i.e. at least 3 (three) out of 5 (five) of the subjects parties to the Agreement), or, in case of parity, (ii) by the subjects parties to the Agreement who jointly own the majority of the voting rights contributed to the Agreement.

Consultation and information obligations in the event of transfer

The Shareholders undertake to consult each other, in good faith and in the spirit of cooperation but with no assumption in regard to the terms of the exercise of the voting right (except as provided above in regards of the appointment of the corporate bodes), before every extraordinary and/or ordinary meeting.

Shareholder intends to transfer an Alkemy stake equal or higher than 1% of the voting rights to a third party.

In the event of transfer at death in relation to every Shareholder of the Agreement, the heirs shall be automatically bound to the Agreement with reference to the Contributed Shares object of the transfer.

6. Duration and early termination of the Agreement

The Agreement is valid starting from the first date of trading (i.e. 17 December 2019, la “Date of Execution”) and shall remain in force for a period of three years starting from the Date of Execution.

Upon expiry, the Agreement shall be deemed automatically renewed for further periods of 3 years, subject to each Party’s right of withdrawal to be exercised within the fourth month before each expiration date. The Parties have furthermore agreed that the Agreement shall cease to be effective in regards of the party who ceased, for any reason, to hold at least 50.000 voting rights contributed to the Agreement.

7. Filing and publication

The Agreement, the subsequent changes and the mutual termination has been filed with the

Companies’ Register of Milan.

The excerpt of the Agreement has been published on the newspaper “Italia Oggi” on December 22th 2022.

December 22nd, 2022