Spettabile

Data di validità del Modulo di sottoscrizione: dal 15 novembre 2021

Modulo di sottoscrizione n.           

Spettabile

8a+ Investimenti SGR S.p.A. X.xxx Xxxxx Xxxxxx 0 00000 Xxxxxx

MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SISTEMA FONDI 8a+ (Persona Giuridica/Ente)

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Sottoscrizione della Classe R del Fondo

8a+ Latemar 8a+ Eiger (di seguito denominato “Fondo”)

AIL

NZA

Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna del Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori (“KIID”). I sottoscrittori hanno la facoltà di ottenere, su richiesta, il Prospetto ed il Regolamento Unico di Gestione. Nel caso di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di sottoscrizione contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

SOTTOSCRITTORE	COD. CLIENTE			IL SOTTOSCRITTO RAGIONE SOCIALE				CODICE FISCALE	P.IVA
	SEDE LEGALE (VIA E N. CIVICO)					INDIRIZZO EMAIL
	C.A.P. E LOCALITÀ						PROV.	STATO
	Codice ATECO						ATTIVITÀ
Indirizzo di CORRISPONDENZA (compilare solo se diverso dalla sede legale)						Desidero ricevere la documentazione: □ VIA EM □ CARTACEO AL MIO INDIRIZZO DI CORRISPONDE
LEGALE RAPPRESENTANTE	COD. CLIENTE			CODICE FISCALE				P.IVA
	COGNOME					NOME
	DATA DI NASCITA		LUOGO				PROV.	CITTADINANZA
	RESIDENZA (VIA E N. CIVICO)					C.A.P. E LOCALITÀ		PROV.	STATO
	C.IDENT. □	PASSAPORTO □	PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □		ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO	DATA RILASCIO	LUOGO RILASCIO	DATA SCADENZA
1° ESECUTORE (se diverso dal legale rappresentate)	COD. CLIENTE				CODICE FISCALE			P.IVA
	COGNOME					NOME
	DATA DI NASCITA		LUOGO				PROV.	CITTADINANZA
	RESIDENZA (VIA E N. CIVICO)					C.A.P. E LOCALITÀ		PROV.	STATO
	C.IDENT. □	PASSAPORTO □	PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □		ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO	DATA RILASCIO	LUOGO RILASCIO	DATA SCADENZA
2° ESECUTORE	COD. CLIENTE				CODICE FISCALE			P.IVA
	COGNOME					NOME
	DATA DI NASCITA		LUOGO				PROV.	CITTADINANZA
	RESIDENZA (VIA E N. CIVICO)					C.A.P. E LOCALITÀ		PROV.	STATO
	C.IDENT. □	PASSAPORTO □	PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □		ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO	DATA RILASCIO		LUOGO RILASCIO	DATA SCADENZA

MODALITÀ DI PARTECIPAZIONE	– essendo in possesso dei requisiti di legge; – avendo, come da obbligo normativo, ricevuto e integralmente visionato il documento contenente le “Informazioni chiave per gli Investitori (KIID)” relativo all’offerta pubblica di quote di fondi di diritto italiano armonizzati alla Direttiva 2009/65/CE, relativi alla proposta di investimento oggetto del presente modulo (come da elenco sotto riportato), che approvo/approviamo in ogni sua parte, ed essendo stato/i informato/i della possibilità di richiedere la Parte I e II del Prospetto ed il Regolamento Unico di Gestione; – avendo ricevuto - in via preventiva alla presente sottoscrizione - richiesta di fornire informazioni circa la mia/nostra esperienza e conoscenza in materia di investimenti in strumenti finanziari, nonché le ulteriori informazioni richieste dalle norme di legge e/o di regolamento pro tempore vigenti; – avendo ricevuto e fornito le ulteriori informazioni richieste dalle applicabili norme di legge e/o di regolamento, ivi incluse le norme in materia di adeguata verifica della clientela previste dalla normativa in materia di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo; – di aver ricevuto le informazioni relative alla mia/nostra classificazione quale: □ Cliente al Dettaglio □ Cliente Professionale Accetto/accettiamo di sottoscrivere quote del Fondo su indicato secondo le modalità di seguito indicate: VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE (PIC): DI EURO                (importo minimo 5.000 euro) VERSAMENTO MEDIANTE PIANO DI ACCUMULO (PAC): Modalità di pagamento Assegno bancario o circolare (Valuta massima 3 gg lavorativi) n.            emesso il           Banca                   a favore di 8a+ Investimenti SGR S.p.A. Bonifico bancario a favore di 8a+ Investimenti SGR S.p.A. sul c/c con acceso presso il Depositario 8a+ Latemar IBAN: XX00X 00000 00000 000000000 000 BIC: XXXXXXXX 8a+ Eiger IBAN: XX00X 00000 00000 000000000 000 BIC: XXXXXXXX Per i PAC (per i versamenti successivi a quello iniziale): Disposizione permanente di addebito in conto corrente (SDD) Bonifico bancario Informazioni della banca in caso di bonifico bancario: Banca (denominazione)                           dal c/c intestato a                                     con IBAN                     BENEFICIANDO DELL’AGEVOLAZIONE COMMISSIONALE pari al    % della Provvigione di ingresso (che, nei PAC, verrà applicata anche su tutti i versamenti successivi).
CERTIFICATI RAPPRESENTATIVI	Con riferimento alle quote sottoscritte e in conformità a quanto stabilito dall’articolo “Quote e certificati di partecipazione” di cui alla parte C del Regolamento Unico di Gestione, con la presente domanda di sottoscrizione chiedo/chiediamo: □ l’immissione delle quote in un certificato cumulativo al portatore tenuto in deposito gratuito presso il Depositario, rappresentativo di una pluralità di quote appartenenti a più partecipanti, con rubriche distinte per singolo partecipante; □ l’emissione di un certificato nominativo intestato a                            che dovrà essere: □ messo a mia/nostra disposizione □ inviato a mio/nostro □ depositato a mie/nostre spese sul dossier titoli a me/noi per il ritiro presso il Depositario rischio e spese all’indirizzo di intestato n.             presso          corrispondenza indicato e per il quale si autorizza a trattenere il costo relativo all’emissione del certificato indicato al paragrafo “Oneri a carico dei Partecipanti” del Regolamento Unico di Gestione.
COMUNICAZIONI	Prendo/Prendiamo atto che le comunicazioni saranno effettuate all’indirizzo del Sottoscrittore o all’indirizzo indicato per l’inoltro della corrispondenza, intendendosi così assolto ogni onere informativo nei confronti di tutti i soggetti firmatari del presente modulo. Acconsento/acconsentiamo, dichiarando di avere accesso regolare ad internet, che tutte le informazioni non indirizzate personalmente al Cliente, possano essere fornite da 8a+ Investimenti SGR mediante il proprio sito internet xxx.xxxxxxxx.xx.

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SE

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IMPORTO PRIMO VERSAMENTO (importo minimo 200 euro)	IMPORTO UNITARIO LORDO PAC (importo minimo 50 euro)	N. RATE PAC (successive al primo versamento: minimo 36)	FREQUENZA RATE PAC	VALUTA DI ACCREDITO (o, se festivo, primo giorno lavorativo successivo)
			□ MENSILE □ TRIMESTRALE	□ 1° DEL MESE □ 15° DEL ME

Dichiaro/dichiariamo:

□ di agire esclusivamente per proprio conto; ovvero

□ di agire per conto terzi nella sottoscrizione delle quote del Fondo e di sottoscrivere le quote del Fondo in qualità di

□ mandatario fiduciario; □ trustee; □ gestore di portafogli; □ altro:                

Riferimenti (es. n. mandato / nome linea, ecc.)                          

Nel caso di mandato fiduciario o trastee mi/ci impegno/impegniamo, contestualmente alla sottoscrizione, a trasmettere alla SGR, in forma riservata, i dati identificativi del titolare effettivo e tutta la documentazione richiesta dalla legge pro tempore vigente ad essi relativa;

– che il tempo a me/noi concesso per la lettura del documento contenente le “Informazioni chiave per gli Investitori (KIID)” e del Documento Informativo precontrattuale è stato sufficiente per comprenderne i contenuti in ogni sua parte, in modo da consentirmi/ci di procedere con la necessaria consapevolezza alla sottoscrizione delle quote del Fondo d’investimento di diritto italiano armonizzato alla Direttiva 2009/65/CE da me/noi prescelto ed in particolare con riferimento alla trattazione dei seguenti argomenti: Informazioni sull’intermediario e i suoi servizi, Classificazione della Clientela, Informazioni sulla valutazione adeguatezza / appropriatezza, Informazioni sulla salvaguardia dei beni del cliente, Strategia per l’esercizio dei diritti inerenti agli strumenti finanziari degli OICR gestiti, Trattazione dei reclami, Incentivi, Strategia per la trasmissione e l’esecuzione degli ordini, Politica sui conflitti di interesse. Prendo/prendiamo atto che l’informativa completa inerente la strategia di trasmissione degli ordini è inoltre disponibile sul sito internet: xxx.xxxxxxxx.xx;

Prendo/prendiamo atto:

– che, nel nostro interesse, siamo invitati a verificare l'esattezza dei dati anagrafici e dell'importo versato riportati nella lettera di conferma del presente investimento che dovremmo ricevere;

DICHIARAZIONI E FIRME

– che, qualora detta conferma non dovesse pervenirci all'indirizzo indicato entro trenta giorni dalla data di sottoscrizione, siamo invitati nel nostro interesse a telefonare al numero x00 0000 000000;

– che è fatto divieto alle persone fisiche incaricate del collocamento di ricevere denaro e/o assegni ad essi intestati;

– che nel caso di PAC la lettera di conferma è inviata in occasione del primo versamento e, successivamente, con cadenza semestrale solo nei semestri in cui sono effettuati i versamenti;

– delle clausole riportate nell’ultima pagina del presente modulo e precisamente: (i) offerta fuori sede e facoltà di recesso; (ii) modalità di pagamento, condizioni di valuta e spese per addebito permanente; (iii) offerta tramite tecniche di comunicazioni a distanza; (iv) certificati rappresentativi delle quote; (v) informativa ex art. 13 del regolamento UE 2016/679.

Confermo/confermiamo, ai sensi della Legge 18 giugno 2015 n. 95 che recepisce gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie in applicazione dell’Accordo intergovernativo stipulato dall’Italia e degli Stati Uniti in materia di FATCA, e dell’Accordo Multilaterale per lo scambio di informazioni attraverso il Common Reporting Standard (“CRS”) elaborato in ambito OCSE, di avere la residenza fiscale esclusivamente nel paese, o nei paesi, dichiarati nella scheda denominata “Autocertificazione Trasparenza Fiscale FATCA e CRS” che si intende qui richiamata e attuale. Prendo /prendiamo inoltre atto che le informazioni fornite ai fini FATCA e CRS potranno essere segnalate alle Autorità fiscali del paese in cui il contratto è stato stipulato e scambiate con le Autorità fiscali di un altro paese o dei paesi in cui l’investitore può avere la residenza fiscale se tali paesi hanno stipulato accordi per lo scambio di informazioni di natura economica. Mi/Ci impegno/amo a comunicare prontamente per iscritto alla 8a+, qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato.

Salvo diversa disposizione, autorizzo/autorizziamo il disinvestimento d’ufficio di un numero di quote del fondo oggetto di sottoscrizione necessario per la provvista della somma dovuta per il pagamento dell’imposta di bollo sulle comunicazioni relative ai prodotti e agli strumenti finanziari (art. 13 comma 2-ter DPR 26/10/1972 n. 642 e successive modifiche o integrazioni.

Luogo e data

Firma (Rappresentante legale / Esecutore) Firma (Esecutore)             

Ai sensi e per gli effetti di cui all’art. 1341 e 1342 cod. civ., dichiaro/dichiariamo di approvare specificatamente le seguenti norme contenute nel Regolamento Unico di Gestione: Denominazione e Durata dei Fondi (Parte A); Oneri a carico dei Fondi; Oneri a carico dei Partecipanti; (Parte B); Modalità di sottoscrizione delle quote, Operazioni di passaggio tra Fondi, Rimborso delle quote; Quote e certificati di partecipazione; Valore unitario della quota; Modifiche del Regolamento; Liquidazione del Fondo (Parte C).

Firma (Rappresentante legale / Esecutore)                      Firma (Esecutore)             

SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE / INCARICATO DELLA SGR

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DE

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Questo modulo è stato sottoscritto: IN SE FUORI SEDE

Cognome Nome EVENTUALE CODICE Timbro e Firma

Firma dell’incaricato e/o del promotore finanziario che ha raccolto il presente modulo, facente fede della corretta compilazione dello stesso nonché dell’aver assolto personalmente agli obblighi di adeguata verifica del Sottoscrittore/i in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).

OFFERTA FUORI SEDE

Il Cliente prende atto che ai sensi dell’art. 30, comma 6, del D.Lgs 24 febbraio 1998, n.58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato.

Detta facoltà di recesso non si applica ai Clienti classificati come professionali e alle sottoscrizioni effettuate presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione e del collocamento.

La sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni di fondi successivamente inseriti nel Prospetto per i quali sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal documento contenente le “Informazioni chiave per gli Investitori (KIID)” aggiornato.

MODALITÀ DI PAGAMENTO, CONDIZIONI DI VALUTA E SPESE PER ADDEBITO PERMANENTE

Il Cliente prende atto che non sono ammesse modalità di pagamento diverse da quelle previste dal presente modulo, che gli assegni si intendono accettati salvo buon fine e che la valuta riconosciuta è la seguente:

+ in caso di assegni circolari tratti su banche terze e in caso di assegni bancari il 2° giorno lavorativo successivo a quello di versamento presso la banca;

+ in caso di assegni circolari tratti sul Depositario valuta uguale al giorno di versamento presso la banca;

+ in caso di bonifici bancari corrisponde alla valuta riconosciuta dalla Banca ordinante a 8a+ Investimenti SGR.

Nel caso in cui la sottoscrizione sia effettuata mediante tecniche di comunicazione a distanza il solo mezzo di pagamento utilizzabile è il bonifico bancario.

In caso di mancato buon fine del mezzo di pagamento, 8a+ Investimenti SGR è autorizzata fin d’ora a procedere alla liquidazione delle quote assegnate – qualora il relativo certificato sia ancora in possesso del Depositario – e a rivalersi sul ricavato che si intende definitivamente acquisito salvo ogni maggior danno.

Si informa che le spese attualmente applicate dalla banca utilizzata dalla SGR per le operazioni di addebito permanenti (SDD) sono pari ad euro 1,00.

OFFERTA TRAMITE TECNICHE DI COMUNICAZIONI A DISTANZA

Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”), per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini estranei all’attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del Codice del Consumo), non si applicano al presente contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.

La SGR nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non è responsabile della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal Cliente ed è del tutto estranea ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza.

CERTIFICATI RAPPRESENTATIVI DELLE QUOTE

Il Depositario, su indicazioni della SGR, mette a disposizione dei partecipanti i certificati rappresentativi delle quote a partire dal primo giorno lavorativo successivo al giorno di regolamento delle sottoscrizioni; la consegna tuttavia può essere prorogata per la verifica del buon esito del mezzo di pagamento e comunque non oltre 30 giorni.

Il Sottoscrittore, ove lo ritenga utile, può richiedere che le quote di pertinenza immesse nel certificato cumulativo trovino evidenza anche in un conto di deposito titoli a lui intestato. La tenuta di tale conto comporterà la corresponsione dei costi previsti nel relativo contratto che il partecipante dovrà sottoscrivere separatamente e dei relativi oneri fiscali previsti dalle norme vigenti.

Il/I Sottoscrittore/i può/possono in ogni momento richiedere l’emissione del certificato, nominativo o al portatore, rappresentativo della propria intera partecipazione mediante l’invio di raccomandata con avviso di ricevimento da inoltrarsi presso la sede legale di 8a+ Investimenti SGR, Xxxxxx Xxxxx Xxxxxx x. 0, 00000 Xxxxxx.

INFORMATIVA EX ART. 13 DEL REGOLAMENTO UE 2016/679 (“Regolamento”)

La 8a+ Investimenti SGR La informa, di seguito, sull’utilizzo dei Suoi dati personali e sulla tutela dei Suoi diritti.

1. TITOLARE DEL TRATTAMENTO E RESPONSABILE DELLA PROTEZIONE DEI DATI: Il Titolare del Trattamento è 8a+ Investimenti SGR S.p.A., con sede in Varese, P.zza Monte Grappa n. 4, tel. 0000 000000, fax 0000 000000, e-mail: xxxx@xxxxxxxx.xx (di seguito “SGR”). La SGR ha nominato un Responsabile per la Protezione dei Dati personali raggiungibile ai seguenti indirizzi mail: xxx@xxxxxxxx.xx; PEC: xxx.xxxxxxxx@xxxxxxxxx.xx.

2. FINALITÀ E BASE GIURIDICA DEL TRATTAMENTO: Ai fini della prestazione dei servizi da Lei richiesti di gestione collettiva del risparmio, la SGR deve acquisire, o già detiene, alcuni dati che La riguardano. In particolare, alcuni Suoi dati personali sono necessari ai fini dell’erogazione dei servizi finanziari richiesti e per l’esecuzione degli obblighi derivanti dai relativi contratti. Il conferimento dei dati personali necessari a tali finalità non è obbligatorio, ma il rifiuto di fornirli determina - in relazione al rapporto tra il dato e il servizio richiesto - l’impossibilità della SGR a prestare il servizio stesso. Il loro trattamento non richiede il Suo consenso. Inoltre la SGR deve acquisire dei dati in adempimento di obblighi imposti da leggi, da regolamenti o dalla normativa comunitaria (es.: obblighi in materia di normativa antiriciclaggio). Il conferimento dei dati personali necessari a tali finalità è obbligatorio e il relativo trattamento non richiede il Suo consenso.

3. CATEGORIE DI DATI TRATTATI: In relazione alle finalità descritte nel precedente paragrafo 2, la SGR e gli altri soggetti che svolgono, per conto o in favore della stessa, i compiti descritti al successivo paragrafo 4, trattano i Suoi dati personali relativi a: denominazione/nominativo, indirizzo e altri elementi di identificazione personale; codice fiscale; estremi identificativi di rapporti bancari (es. IBAN); i dati relativi alla famiglia e a situazioni personali, i dati relativi al grado di istruzione e al lavoro dell’Interessato nonché, per le società, i dati personali del rappresentante legale/procuratore. Nella prestazione dei servizi e delle attività indicate nella presente informativa, la SGR non necessita di trattare dati personali che l’art. 9 del predetto Regolamento definisce come “particolari”, (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare lo stato di salute, le opinioni politiche e sindacali, le convinzioni religiose, ecc.). Tuttavia là dove una determinata operazione da Lei richiesta determini, essa stessa, la possibile conoscenza di un dato particolare, Le sarà richiesto un consenso specifico volta per volta.

4. CATEGORIE DI SOGGETTI AI QUALI I DATI POSSONO ESSERE COMUNICATI O CHE POSSONO VENIRNE A CONOSCENZA IN QUALITÀ DI RESPONSABILI O INCARICATI DEL TRATTAMENTO: Alcune categorie di persone, in qualità di incaricati del trattamento, possono accedere ai Suoi dati personali ai fini dell’adempimento delle mansioni loro attribuite. In particolare, la SGR ha designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti, i dipendenti e/o collaboratori della SGR medesima. Per il perseguimento delle finalità descritte al paragrafo 2, la SGR ha necessità di comunicare i Suoi dati personali anche a soggetti terzi, appartenenti alle seguenti categorie: (i) soggetti che svolgono, per conto della SGR, i compiti di natura tecnica od organizzativa, ivi compresa la società di revisione contabile; (ii) altri intermediari incaricati della distribuzione dei prodotti nonché eventuali altri soggetti indicati nei relativi documenti di offerta; (iii) intermediari bancari e finanziari, al fine di eseguire le disposizioni da Lei impartite e regolare i corrispettivi previsti dai contratti da Lei stipulati; (iv) Autorità e Organi di Vigilanza, Autorità Giudiziaria e in generale, soggetti, pubblici o privati, con funzioni di rilievo pubblicistico (quali, ad esempio, Banca d’Italia, Consob, UIF, ecc.); (v) società e/o professionisti esterni di cui si avvale la SGR nell’ambito di rapporti di assistenza e consulenza. Al solo fine di una migliore esecuzione del rapporto contrattuale in essere, i dati personali potranno essere trattati anche da collaboratori/partner stabiliti in paesi al di fuori dello Spazio Economia Europeo (SEE). In tale ipotesi ci assicureremo che tali soggetti proteggano i Suoi dati personali in linea con quanto previsto nei modelli contrattuali standard approvati nello SEE per il trasferimento dei dati verso paesi terzi oppure nel rispetto di altre garanzie adeguate. Non si prevede, invece, la diffusione dei Suoi dati a soggetti diversi da quelli citati.

5. TERMINI DI CONSERVAZIONE DEI DATI: I Suoi dati personali verranno trattati per tutta la durata dei rapporti contrattuali instaurati, e anche successivamente, per l’espletamento di tutti gli adempimenti di legge e comunque per un periodo di tempo non superiore a 10 anni dalla cessazione del rapporto contrattuale o oltre nei casi espressamente richiesti dalla legge.

6. DIRITTI DELL’INTERESSATO DI CUI AGLI ARTT. 15 E SS. DEL REGOLAMENTO: Lei ha diritto di chiedere al Titolare, in qualunque momento, l'accesso ai Suoi Dati, la rettifica o la cancellazione degli stessi o di richiedere la limitazione del trattamento, di ottenere in un formato strutturato, di uso comune e leggibile da dispositivo automatico i dati che La riguardano nei casi previsti dall'art. 20 del Regolamento, o di opporsi ex art. 21 del Regolamento, per motivi legittimi, al trattamento dei dati. Inoltre, ove ritenga di aver subito una violazione dei diritti può proporre reclamo o effettuare una segnalazione al Garante per la Protezione dei Dati Personali oppure presentare ricorso all’Autorità Giudiziaria. I contatti del Garante per la Protezione dei Dati personali sono consultabili sul sito web xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx.