CHECK-LIST Contratti di lavoro autonomo di natura occasionale o coordinata e continuativa Controlli di I livello ex art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

Allegato 1

ASSE

CHECK-LIST Contratti di lavoro autonomo di natura occasionale o coordinata e continuativa Controlli di I livello ex art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

Azione: inserire la linea di intervento

Codice del progetto: inserire il codice del progetto Titolo del progetto: inserire il titolo del progetto Controllo effettuato da: inserire il nome del controllore Controllo validato da: inserire il nome del dirigente Data: inserire la data

Tempo: inserire la durata

Luogo: inserire luogo

INDICE

Verifica del processo di selezione (step 1 di 4 ) 1

Verifica sull'ammissibilità della spesa (step 2 di 4 ) 3

Verifica sul processo pagamento compensi (step 3 di 4 ) 5

Check list generale (step 4 di 4 ) 6

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
E' stata verificata la presenza dei presupposti necessari all'attivazione dei contratti di lavoro autonomo di natura occasionale o coordinata e continuativa?
E' stato verificato che la prestazione oggetto dell'incarico richiede una particolare e comprovata specializzazione universitaria?
Sono stati predeterminati la durata, il luogo, l'oggetto e il compenso?
L'oggetto dell'incarico è coerente con le attività rientranti nell'ambito del PO FESR Basilicata 2014-2020?
L'atto di selezione definisce un criterio oggettivo e congruo per la determinazione dei compensi?
L'incarico è stato conferito mediante stipula di un contratto e questo contiene tutti gli elementi obbligatori indicati dal "Disciplinare per il conferimento di incarichi di collaborazione esterna" approvato con la D.G.R. 551/2008 e ss.mm.ii.?
I consulenti/collaboratori sono stati selezionati mediante Avviso di Selezione, in base a quanto previsto dal vigente "Disciplinare per il conferimento di incarichi di collaborazione esterna" approvato con la D.G.R. 551/2008 e ss.mm.ii. e/o dalla normativa nazionale e, in particolare, dal D.Lgs. 165/2001? (Se no, indicarne i motivi).
Nel caso sia stato emanato un Avviso di Selezione
l'avviso di selezione conteneva tutte le informazioni previste dal "Disciplinare per il conferimento di incarichi di collaborazione esterna" approvato con la D.G.R. 551/2008 e ss.mm.ii.?
sono state chiaramente indicate le modalità di presentazione delle domande e i termini di invio delle stesse?
sono stati specificati gli argomenti oggetto delle eventuali prove (colloquio)?
è stata assicurata adeguata pubblicità all'Avviso di Selezione mediante pubblicazione sul Bollettino Ufficiale della Regione Basilicata e sul sito web della Regione?
è stata costituita una commissione? (fornire i nomi e i ruoli)

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
sono stati rispettati i parametri di selezione indicati nell'Avviso?
sono stati rispettati i criteri di valutazione indicati nell'Avviso?
nell'avviso sono stati utilizzati criteri discriminatori nella fase di selezione/valutazione (ad esempio la provenienza geografica)?
gli esiti della procedura sono stati pubblicati sul Bollettino Ufficiale della Regione e sul sito web della Regione?
tutta la documentazione relativa all'Avviso di Selezione è conservata presso l'Autorità che lo ha emanato?
Nel caso sia stato emanato un Avviso per la costituzione di una long list
l'avviso conteneva le modalità di iscrizione alla stessa?
l'avviso conteneva l'indicazione del periodo di validità della long list?
l'avviso conteneva l'indicazione delle modalità di aggiornamento della long list?
nell'operatività della long list, sono stati assicurati il rispetto dei principi di trasparenza e parità di trattamento?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

* da compilare solo la prima volta per ogni progetto

** indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
Il beneficiario, ai sensi dell'art. 2 del Reg. 1303/2013, è stato individuato conformemente alle previsioni del PO FESR Basilicata 2014-2020 per la specifica linea di intervento?
Il progetto è coerente con i criteri di selezione vigenti al momento dell'ammissione a finanziamento?
Tutta la spesa sostenuta è fondata su contratti, lettere di incarico e/o documenti aventi valore legale?
La spesa dichiarata si riferisce a pagamenti effettivamente eseguiti ed è supportata da ricevute o documenti contabili di equivalente natura probatoria?
Tutta la spesa presa in considerazione è stata effettivamente sostenuta durante il periodo di ammissibilità (01/01/2014 - 31/12/2023), ai sensi del comma 2, art.65 del Reg.1303/2013 ?
Tutta la spesa sostenuta è riferita direttamente al contratto?
Tutta la spesa è stata sostenuta (i pagamenti effettuati) dai beneficiari dopo la data di decorrenza indicata nel contratto di incarico?
(Nel caso il consulente presenti fattura) La spesa dichiarata comprende unicamente l'IVA che non è recuperabile e grava effettivamente e definitivamente sul beneficiario?
La spesa dichiarata esclude altre tasse o oneri che non gravano effettivamente e definitivamente sul beneficiario?
La spesa sostenuta è ammissibile ai sensi della vigente normativa?
La spesa sostenuta è riconducibile alle spese di assistenza tecnica ammissibili a finanziamento ai sensi dell'art.22 del D.P.R. 22/2018 e dell'Asse IX del PO FESR Basilicata 2014-2020?
Le attività indicate dal contratto sono coerenti con il Piano di Assistenza Tecnica presentato al Comitato di Sorveglianza (da verificare solo dopo l'approvazione del Piano con delibera di Giunta regionale)?
L'ammontare complessivo del progetto è coerente con la disponibilità finanziaria indicata per ciascuna azione nel Piano di Assistenza Tecnica presentato al Comitato di Sorveglianza e/o nel Piano finanziario riportato nella D.G.R. n. 1379 del 30/10/2015 ?

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
Nel caso in cui il contratto prevede la presentazione di relazioni periodiche sull'attività svolta, il compenso è stato liquidato dopo che l'Autorità di Xxxxxxxx e/o il dirigente responsabile ha verificato l'adeguatezza della prestazione?
Nel caso di rimborsi spesa
il rimborso delle spese è previsto nel contratto?
le spese sostenute sono relative a missioni correlate all'incarico conferito?
la missione è stata autorizzata dal dirigente competente?
è stata fornita tutta la documentazione delle spese per cui si richiede il rimborso?
Nel caso di affidamento diretto c'è evidenza dei criteri utilizzati per valutare la congruità dei costi ?”
le spese rimborsate rientrano nei limiti previsti dalla vigente normativa e/o dal contratto?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

** indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Verifica sul processo pagamento compensi (step 3 di 4)

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
Nel caso il consulente presenti fattura
tutte le fatture citano separatamente l'IVA e gli altri eventuali oneri e/o spese?
le fatture sono tutte compilate correttamente sotto i seguenti profili (ai sensi dell'art. 25 comma 2 del Dl 66/2014 novellato dalla legge di conversione n.89/2014)
- data di fatturazione
- descrizione dei servizi resi (compreso un riferimento al PO FESR Basilicata 2014-2020)
- importo compenso
- eventuali rimborsi spesa
- oneri fiscali/contributivi
- IVA
-il Codice identificativo di gara (CIG)
-il Codice unico di Progetto (CUP)
- estremi del consulente/collaboratore (compresi nome/cognome/ragione sociale, numero partita IVA e numero del conto bancario)
In tutti gli altri casi
Un documento comprovante l'avvenuto pagamento è stato emesso per ogni voce di spesa riferita al contratto di consulenza/collaborazione?
L'atto di impegno, l'atto di liquidazione e la fattura (e/o gli altri documenti contabili) hanno un comune destinatario, ammontare e partita IVA?

** indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

Check list generale (step 4 di 4 )

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni **
I seguenti documenti sono custoditi ad un adeguato livello direzionale
- provvedimenti di conferimento degli incarichi
- contratti
- buste paga
- fatture/notule e relazioni sulle attività svolte (eventuale time-sheet)
- documentazione relativa ai rimborsi spesa
- atti di impegno e liquidazione compensi e oneri fiscali e contributivi
- documenti di verifica
E' stato effettuato un controllo sul posto (nel caso di beneficiario diverso dall'AdG )?
Il progetto è stato completato?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

** indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Versione -Maggio 2018 Approvate con D.D.

Allegato 2

ASSE

CHECK LIST Affidamenti in house

Controlli di I livello ex art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

Azione: inserire la linea d'intervento

Codice del progetto: inserire il codice del progetto Titolo del progetto: inserire il titolo del progetto Controllo effettuato da: inserire il nome del controllore Controllo validato da: inserire il nome del dirigente Data: inserire la data

Tempo: inserire la durata

Luogo: inserire luogo

INDICE

Verifica sulla procedura di affidamento in house (step 1 di 5 ) 1

Verifica sull'ammissibilità della spesa (step 2 di 5 ) 2

Verifica del processo di rendicontazione delle spese (step 3 di 5 ) 4

Verifica del processo di erogazione del corrispettivo (step 4 di 5 ) 5

Check list generale (step 5 di 5 ) 6

Verifica sulla procedura per l'affidamento in house (step 1 di 5 )

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
E' stato verificato che la società affidataria presenta i requisiti stabiliti dalla normativa vigente (europea e nazionale) per poter essere considerata in house all'amministrazione regionale?
E' stato acquisito lo statuto della società? Dallo stesso si evince la sua natura in house?
La società affidataria è in possesso dei requisiti di professionalità ed esperienza nonché di idonee strutture organizzative per poter prestare l'attività affidata?
L'attività affidata rientra nell'oggetto societario della società in house ?
L'affidamento è stato preceduto da un atto amministrativo in cui sono stati individuati gli elementi essenziali del contratto/accordo/convenzione?
Nel caso in cui il beneficiario sia l'Autorità di Gestione, l'atto di affidamento è stato pubblicato sul bollettino ufficiale della Regione Basilicata e sul sito web del beneficiario?
E' stato sottoscritto un accordo/contratto/convenzione per lo svolgimento dell'attività e lo stesso è conforme all'atto di affidamento?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

* indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
Il beneficiario, ai sensi dell'art. 2 del Reg. 1303/2013, è stato individuato conformemente alle previsioni del PO FESR Basilicata 2014-2020 per lo specifico obiettivo specifico/azione?
Il progetto è coerente con i criteri di selezione vigenti al momento dell'ammissione a finanziamento?
Tutta la spesa sostenuta è fondata su contratti e/o convenzioni aventi valore legale?
Sono state chiaramente identificate le spese imputabili all'incarico?
La spesa dichiarata si riferisce a pagamenti effettivamente eseguiti ed è supportata da ricevute o documenti contabili di equivalente natura probatoria?
Tutta la spesa presa in considerazione è stata effettivamente sostenuta durante il periodo di ammissibilità (01/01/2014 - 31/12/2023), ai sensi del comma 2, art.65 del Reg.1303/2013 ?
Tutta la spesa sostenuta è riferita direttamente al progetto?
Tutta la spesa è stata sostenuta (i pagamenti effettuati) dal beneficiario dopo il limite iniziale di titolarità?
La spesa dichiarata comprende unicamente l'IVA che non è recuperabile e grava effettivamente e definitivamente sul beneficiario?
La spesa dichiarata esclude altre tasse o oneri che non gravano effettivamente e definitivamente sul beneficiario?
La spesa sostenuta è ammissibile ai sensi della vigente normativa in materia?
E’ stata effettuata preventivamente la valutazione sulla congruità economica dell'offerta dei soggetti in house, avendo riguardo dell’oggetto e del valore della prestazione, dando conto nella motivazione del provvedimento di affidamento delle ragioni del mancato ricorso al mercato, nonché dei benefici per la collettività della forma di gestione prescelta, anche con riferimento agli obiettivi di universalità e socialità, di efficienza, di economicità e di qualità del servizio, nonché di ottimale impiego delle risorse pubbliche? Art. 192, comma 2 D.Lgs. 50/2016
La spesa sostenuta è riconducibile alle spese di assistenza tecnica ammissibili a finanziamento ai sensi dell'art. 22 del D.P.R. 22/2018, dell'Asse IX del PO FESR Basilicata 2014/2020 e del Piano di Assistenza Tecnica?

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
Nel caso di attività di studio e ricerca, indagini ed analisi connesse all'implementazione del PO FESR 2014-2020:
l'attività rientra tra quelle indicate nel Piano di Assistenza Tecnica presentato dall'Autorità di Gestione al Comitato di Sorveglianza e/o in un apposito programma presentato dall'Autorità di Gestione al Comitato di Sorveglianza?
Se l'attività rientra nel Piano di Comunicazione del PO FESR Basilicata 2014-2020:
il progetto consente di raggiungere gli obiettivi del Piano di Comunicazione?
il progetto è riconducibile a interventi informativi e pubblicitari destinati ai potenziali beneficiari, ai beneficiari e al pubblico e/o ad attività di valutazione e monitoraggio previsti dal Piano di Comunicazione?
gli interventi informativi e pubblicitari rispettano le caratteristiche tecniche previste dai vigenti Regolamenti nonché dal Manuale della Linea Grafica?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

* indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Verifica del processo di rendicontazione delle spese (step 3 di 5 )

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
Se previsto dalla convenzione, l'affidatario ha aperto un conto corrente dedicato alla gestione del servizio affidato?
Se previsto dalla convenzione, l'affidatario sta tenendo una contabilità separata per la gestione del servizio affidato?
Nelle procedure di gara e di reclutamento di personale, l'affidatario ha osservato la pertinente normativa comunitaria, nazionale e/o regionale?
I rendiconti sono stati presentati secondo le modalità e alle scadenze stabilite dalla convenzione?
I rendiconti riportano il dettaglio delle spese effettivamente sostenute?
Sono state presentati tutti i giustificativi di spesa (fatture quietanzate e/o altri documenti contabili aventi valore probatorio equivalente)?
Se previste, sono state presentate le relazioni tecniche sulle attività svolte?
Le spese sono pertinenti e imputate al progetto nel rispetto delle previsioni del D.P.R. 22/2018?
L'affidatario ha rispettato la normativa fiscale e previdenziale per il proprio personale dipendente?

* indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

Verifica del processo di erogazione del corrispettivo (step 4 di 5 )

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
L'affidatario ha presentato le necessarie garanzie bancarie nei casi di pagamento anticipato (laddove previsto dall'atto di affidamento e/o dal contratto/convenzione )?
L'erogazione dei pagamenti intermedi è avvenuta dopo la positiva valutazione da parte dell'Autorità di Gestione della documentazione presentata?
L'importo erogato a titolo di pagamenti intermedi è al più pari all'importo delle spese rendicontate alla data del pagamento (a meno delle eventuali anticipazioni coperte da garanzia bancaria)?
Il pagamento del saldo è avvenuto a completamento di tutte le attività affidate e di tutti gli adempimenti previsti dalla convenzione?
L'importo complessivamente liquidato è pari al totale delle spese rendicontate e supportate dai relativi documenti contabili?
Le note di debito indicano separatemente l'IVA, qualora sia dovuta?
Le note di debito /fattura comprendono le seguenti voci:
- data
- riferimento all'affidamento e al periodo rendicontato
- ammontare
- l'eventuale IVA
- estremi dell'affidatario (compresi ragione sociale, numero del conto bancario)
-il Codice identificativo di gara (CIG)
-il Codice unico di Progetto (CUP)
La fattura rispetta quanto contenuto nel decreto del Ministro dell'economia e delle finanze 3 aprile 2013, n. 55? (ove applicabile)
Un documento comprovante l'avvenuto pagamento è stato emesso per ogni nota di debito?
L'atto di impegno, l'atto di liquidazione e la nota di debito hanno un comune destinatario e ammontare?

* indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

Check list generale (step 5 di 5 )

Attività di Controllo	Si	No	n/a	controllo in loco si/no	Annotazioni *
Le attività svolte e gli importi e le spese rendicontate sono conformi al contratto/convenzione stipulato?
I seguenti documenti sono custoditi ad un adeguato livello direzionale?
- provvedimenti di affidamento
- convenzioni/contratti
- atti di impegno e/o liquidazione e documenti di pagamento
- note di xxxxxx, rendiconti e giustificativi di spesa
- relazioni sulle attività svolte
- documenti di verifica
Il progetto è stato completato?

Firma del dirigente che valida Firma del controllore

* indicare l'atto o il documento oggetto di verifica che consente di rispondere "Si" oppure "No"

Versione - 2018 Approvate con D.D.

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

CHECK LIST EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI A PRIVATI O IMPRESE A TITOLARITA' REGIONALE E AIUTI DI STATO

Controlli di I livello ex art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

Azione:

Codice del progetto: Titolo del progetto:

Controllo effettuato da: Controllo validato da: Data:

Tempo: Luogo:

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI A PRIVATI O IMPRESE A TITOLARITA' REGIONALE E AIUTI DI STATO

INDICE

Indice:

Scheda operazione:

Dati sul controllo in loco :

Controllo documentale

Elenco fatture

Controllo in loco

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI A PRIVATI O IMPRESE A TITOLARITA' REGIONALE E AIUTI DI STATO

Elementi identificativi dell'operazione

Beneficiario:
Organismo responsabile (AdG, OI):
Responsabile del Procedimento (OI):
Responsabile legale del beneficiario:
Indirizzo:	Telefono e fax:
Atitività del beneficiario:
Codice operazione:
Denominazione operazione:
Breve descrizione operazione: Estensione di unità produttiva esistente; diversificazione della produzione di un'unità produttiva con prodotti nuovi aggiuntivi.	Importo spesa sostenuta
	di cui pubblico	di cui privato

	Concluso?	Rendicontato?
Luogo di realizzazione:
Luogo di archiviazione documenti:

Conclusioni e note

Luogo,

Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

Dati sul controllo amministrativo e/o in loco

Avanzamento finanziario del progetto (cumulato)		Spesa sostenuta al
FESR	Cofinanziamento privato	Altro:	IMPORTO TOTALE

Date dei controlli:

Sedi del controllo:

Progetto già sottoposto a controllo in passato?

Elenco dei presenti
Nomi e cognomi dei referenti del soggetto controllato	Funzione

Totale importo controllato	pubblico	altro:	Spesa di riferimento	Eventuale spesa irregolare
			anno di campionamento
			spesa altre annualità

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

A BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO

Check list per i controlli di I livello - controllo documentale - da togliere frase in rosso EROGAZIONE DI FINANZIAMENTI A PRIVATI O IMPRESE A TITOLARITA' REGIONALE E AIUTI DI STATO

								Note
						CONTROLLO
						IN LOCO
						SI	NO
1	L'aiuto è stato concesso in regime di:
	q notifica q esenzione	q de minimis	SI	NO	N/R	SI	NO
2	È stato adottato un atto che costituisce la base giuridica dell'aiuto? (es. Deliberazione di Giunta Regionale, Determinazione Dirigenziale)		SI	NO	N/R	SI	NO
3	L’operazione consiste in un aiuto di Stato ai sensi dell’art. 107 del Trattato sul Funzionamento dell’Unione Europea (TFUE), ovvero:		SI	NO	N/R	SI	NO
4	Il beneficiario dell'aiuto è un "impresa"?		SI	NO	N/R	SI	NO
5	L'operazione include la concessione di un vantaggio direttamente o indirettamente mediante risorse statali?		SI	NO	N/R	SI	NO
6	Il supporto concesso all'operazione è imputabile allo Stato?		SI	NO	N/R	SI	NO
7	Il beneficiario dell'aiuto riceve un "vantaggio economico"?		SI	NO	N/R	SI	NO
8	Il supporto concesso all'operazione è selettivo?		SI	NO	N/R	SI	NO
9	Si rileva una potenziale distorsione della concorrenza?		SI	NO	N/R	SI	NO
10	Si rileva un effetto sugli scambi tra Stati Membri?		SI	NO	N/R	SI	NO
11	Per l'assegnazione del finanziamento è stato adottato un bando pubblico?		SI	NO	N/R	SI	NO
			SI			SI	NO
12	E' stata rispettata la coerenza con il Programma Operativo Regionale (POR)?		SI	NO	N/R	SI	NO
13	L'intervento è stato pubblicizzato secondo le norme comunitarie?		SI	NO	N/R	SI	NO
14	I criteri di ammissione/esclusione e valutazione/classificazione previsti dal bando sono conformi a quelli adottati dal Comitato di Sorveglianza?		SI	NO	N/R	SI	NO
15	Il bando prevede il riconoscimento di spese di natura forfettaria ai sensi dell'art. 67 del Reg. (UE) n. 1303/2013?		SI	NO	N/R	SI	NO
16	Il bando prevede la presentazione della dichiarazione sostitutiva di cui all'art. 1, comma 223 della Legge finanziaria 2007 e al successivo DPCM 23/05/07 (Impegno Deggendorf)?		SI	NO	N/R	SI	NO
	Nel quadro della prevenzione dei conflitti di interesse è stata acquisita la dichiarazione del
17	patto di integrità debitamente sottoscritta (ove prevista)? (verificare l'acquisizione e la sottoscrizione della "dichiarazione di accettazione del patto di integrità" da parte		SI	NO	N/R	SI	NO
	dell'aggiudicatario dell'appalto laddove richiesta negli atti di gara)
18	Nel bando è prevista l'erogazione degli anticipi ai sensi dell'art. 131 del Reg. UE 1303/2013?		SI	NO	N/R	SI	NO
19	Le Imprese Beneficiarie risultano attive?		SI	NO	N/R	SI	NO
20	La domanda è stata presentata nei termini?		SI	NO	N/R	SI	NO

La domanda è stata trasmessa nelle forme richieste dal bando?

N/R

La domanda presentata è completa della documentazione prevista nel bando?

N/R

Il bando è stato registrato sul Registro Nazionale degli Aiuti entro i sessanta giorni, nel caso di regimi di aiuti e di aiuti ad hoc subordinati alla preventiva comunicazione ovvero

alla notifica alla Commissione europea, rispettivamente, dalla data di comunicazione nazionale del regime di aiuti o dell’aiuto ad hoc alla Commissione europea ovvero dalla data di ricevimento dell’autorizzazione da parte della medesima del regime di aiuti o aiuto ad hoc notificato. (art. 8 Decreto n. 115 del 31 maggio 2017)

N/R

Per i restanti aiuti, il predetto termine di sessanta giorni decorre dalla data a partire dalla quale i soggetti beneficiari possono richiedere la concessione degli aiuti individuali.

N/R

E' presente sul bando il CAR (Codice Aiuto RNA)? (art. 8 comma 3 Decreto n. 115 del 31 maggio 2017)

N/R

B AIUTI DE MINIMIS

Se l'impresa che ha ricevuto l’aiuto opera nei settori di cui alle lettere a), b) o c) di cui all'art.1 del Reg. (UE) n. 1407/2013, ma opera anche in uno o più dei settori o svolge anche altre attività che rientrano nel campo di applicazione del Regolamento “de minimis”, verificare che le attività esercitate nei settori esclusi dal campo di applicazione del Regolamento “de minimis” non abbiano beneficiato degli aiuti «de minimis» concessi a norma del Regolamento (UE) n. 1407/2013

N/R

L’importo complessivo dell’aiuto «de minimis» concesso ad un'impresa unica è contenuto nel limite massimo di euro 200.000 nell’arco di tre esercizi finanziari o euro 100.000 in caso di impresa unica che opera nel settore del trasporto di merci su strada per conto terzi?

Si tenga presente che il limite deve essere calcolato a livello di impresa unica.

N/R

In caso di impresa unica che opera nel settore del trasporto di merci su strada per conto terzi, l’aiuto è stato utilizzato per l’acquisto di veicoli destinati al trasporto di merci su strada?

In caso di risposta affermativa l’aiuto non è consentito ai fini del Reg. (UE) n. 1407/2013

N/R

Se l’aiuto è stato concesso in forma diversa da una sovvenzione diretta in denaro, l’importo dell’aiuto corrisponde al corretto Equivalente Sovvenzione Lordo (ESL)?

N/R

Se l’aiuto è erogabile in più quote, è stato correttamente attualizzato al valore al momento della concessione?

N/R

E' stato rispettato il divieto di cumulo degli aiuti, in conformità a quanto previsto dall’art. 5 del Reg. (UE) n. 1407/2013?

N/R

E' stata informata per iscritto, l'impresa alla quale si intede concedere un aiuto «de minimis», circa l’importo potenziale dell’aiuto, espresso come equivalente sovvenzione lordo, e circa il suo carattere «de minimis», facendo esplicito riferimento al Reg. (UE) n. 1407/2013 e citandone il titolo e il riferimento di pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione Europea?

N/R

Se è stato concesso un aiuto «de minimis» a diverse imprese nell’ambito di un regime e le imprese in questione hanno ricevuto aiuti individuali d'importo diverso nel quadro del regime, è stato notificato alle imprese la corretta somma fissa, corrispondente all’importo massimo di aiuto che è possibile concedere nel quadro del regime?

N/R

Prima di concedere l’aiuto, è stata richiesta una dichiarazione all'impresa interessata, in forma scritta o elettronica, relativa a qualsiasi altro aiuto «de minimis» ricevuto a norma del Reg. (UE)

n. 1407/2013 o di altri Regolamenti «de minimis» durante i due esercizi finanziari precedenti e l’esercizio finanziario in corso al momento della concessione?

N/R

L'aiuto individuale è stato registrato sul Registro Nazionale degli Aiuti?

Se si, la registrazione è avvenuta in data antecedente al rilascio della concessione? (art. 9 comma 1 Decreto n. 115 del 31 maggio 2017).

Indicare nelle note il codice «Codice Concessione RNA - COR».

N/R

Il provvedimento di concessione indica espressamente l’avvenuto inserimento delle informazioni nel Registro nazionale aiuti e l’avvenuta interrogazione dello stesso, riportando l’esplicita indicazione del «Codice Concessione RNA - COR»?

N/R

12	Laddove il progetto ha subito una o più delle seguenti variazioni: - eventuali variazioni dell’importo dell’aiuto individuale dovute a variazioni del progetto per il quale è concesso l’aiuto individuale stesso; - eventuali variazioni soggettive dovute a operazioni societarie ordinarie o straordinarie che comportano una traslazione, secondo la disciplina agevolativa applicabile, dell’aiuto individuale concesso o di parte dello stesso ad un altro soggetto giuridico; - a conclusione del progetto per il quale è concesso l’aiuto individuale, le informazioni relative all’aiuto individuale definitivamente concesso; per ciascuna variazione il Registro nazionale aiuti, rilascia, su richiesta del Xxxxxxxx concedente (ufficio che eroga aiuto), uno specifico «Codice Variazione Concessione RNA - COVAR» che deve essere riportato nell’atto di variazione della concessione o nel provvedimento di concessione definitiva.		SI	NO	N/R	SI	NO
C		VALUTAZIONE DEL PROGETTO
1	E' stata costituita un'apposita Commissione di valutazione delle domande, dotata di requisiti di competenza?		SI	NO	N/R	SI	NO
2	I membri della Commissione hanno dichiarato la loro indipendenza dai potenziali Beneficiari?		SI	NO	N/R	SI	NO
	In caso la fase di pre-istruttoria o istruttoria sia svolta da una struttura esterna, il soggetto
3	competente è stato formalmente individuato e pagato in conformità alla disciplina applicabile
	ed è in possesso di requisiti di competenza e indipendenza?
4	I verbali delle riunioni della Commisione di valutazione sono completi e firmati da tutti i relativi membri?
5	Il soggetto competente per l'istruttoria/ valutazione ha accertato la completezza e la regolarità della domanda e delle dichiarazioni allegate?
6	I Criteri di selezione delle operazioni inclusi nell'Avviso sono stati effettivamente applicati dalla/e Commissione/i di valutazione?
7	La Commissione ha accertato la completezza e la regolarità delle domande e delle dichiarazioni allegate?		SI	NO	N/R	SI	NO
8	Il Comitato/Nucleo di valutazione ha adottato i criteri di selezione previsti dal bando?		SI	NO	N/R	SI	NO
9	Esiste un'adeguata verbalizzazione delle operazioni di valutazione?		SI	NO	N/R	SI	NO
10	Sono state adottate idonee misure per la pubblicazione e diffusione della graduatoria finale?		SI	NO	N/R	SI	NO
11	Il beneficiario ha chiesto il contributo per una sede operativa in Basilicata ?		SI	NO	N/R	SI	NO
12	In caso di Associazione di Imprese (ATI) tutti i beneficiari hanno sede operativa in Basilicata ?		SI	NO	X	SI	NO
13	E' stata verificata l'assenza di cumulo tra il contributo richiesto e altri contributi pubblici (es. aiuti di stato)?		SI	NO	N/R	SI	NO
14	Nel caso di aiuti de minimis, è stato verificato che il beneficiario non abbia superato il massimale di aiuto concedibile imposto dall’Unione europea?		SI	NO	X	SI	NO
15	E' stata garantita una informazione tempestiva dell'esito della selezione a tutti i partecipanti?		SI	NO	N/R	SI	NO
16	Vengono portate a conoscenza degli esclusi le motivazioni di esclusione?		SI	NO	N/R	SI	NO
17	Contributo richiesto:	Costo ammesso :

C ATTUAZIONE DEL PROGETTO

Il Beneficiario ha rispettato le condizioni per l'erogazione del finanziamento previste da?	SI	NO	N/R	SI	NO
▪ Avviso?	SI	NO	N/R	SI	NO
▪ Convenzione/atto di concessione? Si fa anche riferimento a quanto previsto in particolare in merito all’avanzamento fisico e finanziario del progetto (es. atti propedeutici all’avvio dell’operazione, dichiarazioni intermedie, relazioni, apporto di mezzi propri, ...)	SI	NO	N/R	SI	NO
In caso siano state proposte dal Beneficiario variazioni all'intervento ammesso a finanziamento:	SI	NO	N/R	SI	NO
tali variazioni erano consentite? A quali condizioni?	SI	NO	N/R	SI	NO
tali variazioni sono state autorizzate dall’AdG/OI?	SI	NO	N/R	SI	NO
Gli obiettivi stabiliti per il progetto sono stati raggiunti?	SI	NO	N/R	SI	NO
E' stato rispettato il principio di informazione e pubblicità in capo ai Beneficiari in fase attuativa (es. loghi, pubblicizzazione sul sito del Beneficiario e analoghe misure)?	SI	NO	N/R	SI	NO
L'operazione rispetta i principi di pari opportunità e non discriminazione e di sviluppo sostenibile?	SI	NO	N/R	SI	NO
E' disponibile e completa la dichiarazione di inizio attività (se prevista), nel rispetto della tempistica di avvio attività prevista dall'Avviso e/o Convenzione?	SI	NO	N/R	SI	NO
La selezione degl allievi/partecipanti si è svolta in modo corretto e nel rispetto di quanto previsto dall'Avviso?	SI	NO	N/R	SI	NO
Sono state realizzate le comunicazioni obbligatorie?	SI	NO	N/R	SI	NO

Note

A B 3

Per gli interventi formativi, è disponibile tutta la documentazione relativa allo svolgimento del corso, con particolare riguardo a: accreditamento e conformità delle aule, documentazione relativa alle procedure seguite per la selezione degli allievi, elenco nominativo dei partecipanti al corso e documentazione attestante la regolare e corretta trasmissione di tale elenco all’Amministrazione, elenco nominativo dei docenti e dei tutor, registri di presenza correttamente compilati, registri per la frequenza di stage, laboratori, attività fuori aula, registri di carico e scarico dei materiali didattici.	SI	NO	N/R	SI	NO
Notifica al beneficiario di avvenuta concessione del contributo	SI	NO	N/R	SI	NO
Se previsto dal bando, rispetto del termine per la notifica	SI	NO	N/R	SI	NO
Atto/i di impegno:	SI	NO	N/R	SI	NO
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	SI	NO	TOTALE
Estremi:				SI	NO
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	SI	NO	TOTALE
Estremi:				SI	NO	€ 0,00
Le % di cofinanziamento sono rispettate rispetto al piano finanziario?	SI	NO	N/R	SI	NO
Il beneficiario ha comunicato la propria accettazione del finanziamento?	SI	NO	N/R	SI	NO
Se previsto dal bando, rispetto del termine per tale comunicazione	SI	NO	N/R	SI	NO
Comunicazioni eventuali variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	x	N/R	SI	NO
Approvazione delle variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	X	N/R	SI	NO
Eventuali variazioni che riguardano il beneficiario (es. sede, forma giuridica, composizione dell'ATI etc.)	SI	NO	X	SI	NO

D LIQUIDAZIONI

Per i soggetti che beneficiano di un contributo superiore a E.150.000,00, è presente regolare informativa antimafia con nulla osta da parte del Prefetto ovvero è presente la richiesta di informativa antimafia alla Prefettura competente per territorio e sono trascorsi i termini previsti dal D.Lgs. 159/2011 e s.m.i.?	SI	NO	N/R	SI	NO
E' prevista l'erogazione di anticipi?	SI	NO	N/R	SI	NO
E' prevista l'erogazione di acconti?	SI	NO	N/R	SI	NO
E' stata presentata idonea fidejussione bancaria o polizza assicurativa secondo le modalità previste nel bando/avviso?	SI	NO	N/R	SI	NO
Nella fidejussione bancaria o polizza assicurativa sono stati rispettati tutti gli articoli del bando/avviso?
Ai fini della copertura la fidejussione rispetta la percentuale prevista nel bando/avviso ?	SI	NO	N/R	SI	NO
Tale garanzia è stata emessa da un istituto abilitato al rilascio delle fidejussioni? (verificare se è stata rilasciata da banche o istituti di credito iscritte all’Albo delle banche presso la Banca di Italia; società di assicurazione iscritte all’elenco delle imprese autorizzate all’esercizio del ramo cauzioni presso l’IVASS ; società finanziarie iscritte all’albo unico ex art. 107 del D.Lgs n. 385/1993 presso la Banca di Italia).	SI	NO	N/R	SI	NO
Atti di liquidazione: DD	SI	NO	N/R	SI	NO
Estremi:	FESR (%)	STATO (100%)	ALTRO (%)	SI	NO	TOTALE
Estremi:	FESR (%)	STATO (100%)	ALTRO (%)	SI	NO	TOTALE
Estremi: DD	FESR (%)	STATO (100%)	ALTRO (%)	SI	NO	TOTALE
				SI	NO
				SI	NO
				SI	NO
Gli atti di liquidazione di spesa rispettano i tassi di partecipazione?	SI	NO	N/R	SI	NO

Note

E MANDATI DI PAGAMENTO ANTICIPI/ACCONTI

Vi è coerenza tra operazione, relazioni e:

(es. intestatari, importi, oggetto, tempi di pagamento, conto corrente):

N/R

	▪ fatture (o documenti contabili di valore probatorio equivalente)?				SI	NO	N/R	SI	NO
	▪ atti di pagamento?				SI	NO	N/R	SI	NO
	▪ bonifici?				SI	NO	N/R	SI	NO
2	Mandati di pagamento				SI	NO	N/R	SI	NO
	N.	Data	Importo	Quietanza
	N.	Data
	N.	Data	Importo	Quietanza
	N.	Data	Importo	Quietanza
		Totale						SI	NO
3	Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti, corrispondono a quelle del beneficiario?				SI	NO	N/R	SI	NO
4	La documentazione giustificativa di spesa è completa?				SI	NO	N/R	SI	NO
5	Le modalità di pagamento sono coerenti con quanto previsto dal bando/Avviso?				SI	NO	N/R	SI	NO
F			RENDICONTAZIONE E LIQUIDAZIONE SALDO

Note

1	Presentazione rendicontazione spese sostenute				SI	NO	N/R	SI	NO
2	E' stata presentata la documentazione prevista dal bando per la rendicontazione delle spese?				SI	NO	N/R	SI	NO
	q	relazione finale		q	fatture	q	…………………………………………..
	q altri documenti giustificativi		q	I …………………………………..	q	…………………………………………..
	q registro cespiti……………………………..		q	…………………………………………..	q	…………………………………………..
3	Sono state rendicontate spese forfettarie?				SI	NO	x	SI	NO
4	I criteri applicati per il calcolo sono corretti?				SI	NO	N/R	SI	NO
5	Spesa rendicontata:		Spesa ammessa:		Spesa certificata
6	Realizzazione dell'intervento nei tempi previsti dal bando				SI	NO	N/R	SI	NO	Data inizio intervento:
								SI	NO
					SI			SI	NO	Data prima fattura:
7	Rispetto del termine per l'ammissibilità delle spese, eventulmente previsto dal bando					NO	N/R	SI	NO	Data ultima fattura:
					SI			SI	NO	Inizio ammissibilità:
								SI	NO	Termine ammissibilità:
8	Le fatture e i pagamenti portano data successiva a quella di presentazione della domanda?					NO	N/R	SI	NO
					SI
	L'IVA, realmente e definitivamente sostenuta, è recuperabile da parte del beneficiario?					NO	N/R	SI	NO
9
10	Atto di liquidazione saldo:				SI	NO	N/R	SI	NO
	Estremi saldo:	FESR (%)	STATO (100%)	ALTRO (%)				SI	NO	TOTALE
								SI	NO

11	Si sono formate economie di spesa?					NO	N/R	SI	NO	importo economie
					SI
	Mandati di pagamento saldo					NO	N/R	SI	NO
12
	N.	Data	Importo	Quietanza

	N.	Data	Importo	Quietanza

	N.	Data	Importo	Quietanza

		Totale saldo
13	Le fatture relative alle spese finanziate sono state regolarmente registrate nel Registro IVA acquisti e, se in regime di contabilità ordinaria, anche nel Libro giornale?				SI	NO	N/R		NO
14	Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti, corrispondono a quelle del destinatario?				SI	NO	N/R	SI	NO
15	La fidejussione è stata svincolata a chiusura del procedimento?				SI	x	N/R	SI	NO	Data svincolo

G				PUBBLICITA'

Note

1	Il beneficiario come è venuto a conoscenza del bando?	q Internet
		q mass-media
		q associazioni di categoria

H	DOCUMENTAZIONE AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEL BENEFICIARIO

							Note
Sono stati verificati i documenti di spesa ?		SI	NO	N/R	SI	NO
I documenti di spesa recano nell'oggetto una descrizione che attesti il finanziamento della quota ammessa con l'utilizzo di fondi comunitari?		SI	NO	N/R	SI	NO
Sono stati evidenziati l'importo ammesso rispetto all'importo complessivo del singolo documento di spesa (in caso di ammissione parziale) e la codifica del progetto di riferimento?		SI	NO	N/R	SI	NO
Il Beneficiario ha fornito documentazione fotografica attestante il rispetto degli adempimenti in materia di pubblicità?		SI	NO	N/R	SI	NO
Le fatture relative alle spese finanziate sono state regolarmente registrate nel registro IVA acquisti, e se, in regime di contabilità ordinaria anche nel libro giornale?		SI	NO	N/R	SI	NO
E' stato verificato il quietanzamento delle spese rendicontate?		SI	NO	N/R	SI	NO
E' stato controllato in che modo sono state pagate le spese rendicontate e finanziate (ricevuta bancaria, effetti, bonifici, assegni ecc…)?		SI	NO	N/R	SI	NO
Le spese finanziate e i relativi pagamenti sono stati regolarmente iscritti nei mastrini dei fornitori?		SI	NO	N/R	SI	NO
Dalla verifica del mastrino del fornitore, si evidenziano note di credito riferite all'oggetto del finanziamento?		SI	NO	N/R	SI	NO
I beni materiali e immateriali sono stati regolarmente registrati nel libro dei beni ammortizzabili?		SI	NO	N/R	SI	NO
Se il bando prevede "il vincolo occupazionale", è stato controllato il libro Unico?		SI	NO	N/R	SI	NO
Registrazione contabile del finanziamento		SI	NO	N/R	SI	NO
Estremi anticipo:	Registrazioni contabili SI q NO q	SI	NO	N/R	SI	NO
Estremi anticipo:	Registrazioni contabili SI q NO q	SI	NO	N/R	SI	NO

Estremi 1° acconto:	Registrazioni contabili SI q NO q	X	NO	N/R	SI	NO
					SI	NO
Estremi 2° acconto:	Registrazioni contabili SI q NO q	SI	NO	N/R	SI	NO
					SI	NO
Estremi 3° acconto:	Registrazioni contabili SI q NO q	SI	NO	N/R	SI	NO
					SI	NO
Estremi saldo:	Registrazioni contabili SI q NO q	SI	NO	N/R	SI	NO
					SI	NO
Si è a conoscenza della tenuta della documentazione inerente il progetto secondo la normativa comunitaria? (Art.140 del Reg. (UE) n. 1303/2013)?		SI	NO	N/R	SI	NO
E' stata prevista una corretta apllicazione del principio di semplificazione dei costi? ( in conformità a quanto disposto dall’art. 68 del Reg. (UE) n. 1303/2013)			NO	N/R	SI	NO
E' possibile riconciliare i dati contabili validati pertinenti l'operazione con la documentazione giustificativa conservata dall'Autorità di Gestione, dall' RdA, e dai Beneficiari?(in particolare tra spese effettivamente sostenute dal Beneficiario e Domanda di Rimborso)		SI	NO	N/R	SI	NO

Xxxx incaricati al controllo	Firme

Allegato 3

ELENCO TITOLI DI SPESA vedi allegato 1

N	Data	Fornitore	Causale	Imponibile	Importo totale	Quietanza

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello - Controllo in loco

- - Erogazione di finanziamenti e Aiuti di Stato-

A REALIZZAZIONE FISICA DELL'INTERVENTO

I beni acquistati corrispondono esattamente a quanto previsto dal progetto?	SI	NO	N/R
I beni e i servizi acquistati corrispondono alle spese rendicontate e descritte nei documenti di spesa?	SI	NO	N/R
Sono stati visionati i numeri di matricola dei beni finanziati, come indicati in fattura?	SI	NO	N/R
Il progetto prevede la realizzazione di opere?	SI	NO	N/R
Le opere realizzate corrispondono a quanto previsto nel progetto?	SI	NO	N/R
Il progetto è provvisto di tutte le necessarie autorizzazioni? (es. DIA, autorizzazioni sanitarie etc.)	SI	NO	N/R
Le eventuali variazioni realizzate sono regolarmente autorizzate?	SI	NO	N/R
Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alla normativa in materia di pubblicità? (art. da 115 a 117 e Allegato XII del del Reg. UE n. 1303/2013)	SI	NO	N/R
E' stata prodotta documentazione fotografica attestante il rispetto degli adempimenti in materia di pubblicità?	SI	NO	N/R
Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sulle pari opportunità? (art. 7 del Reg. UE n. 1303/2013)	SI	NO	N/R
Il bene acquistato è conforme alla normativa di sicurezza sul lavoro?	SI	NO	N/R

Note

B CONTROLLI IN MATERIA AMBIENTALE

Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sull'ambiente?

N/R

a) Emissioni in atmosfera

L'attività del soggetto è compresa tra quelle non sottoposte ad autorizzazione (ai sensi dell'art. 269, comma 14 del d.lgs. 152/06)? Se si, passare al punto "b".	SI	NO	N/R
L'attività del soggetto ricade tra le "emissioni poco significative"? (ai sensi dell'art. 272 d.lgs. 152/06; Parte I, Allegato IV alla Parte V del d.lgs. 152/06). Se si, verificare la presenza della lettera di comunicazione all'Autorità competente e passare al punto "b"; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione alle emissioni in atmosfera.	SI	NO	N/R	Estremi dell' autorizzazione (n. e data):
				Autorità competente al rilascio:
				Note:
Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?	SI	NO	N/R

L'attività del soggetto è sottoposta all'obbligo di richiesta di autorizzazione allo scarico o assimilazione ad acque reflue domestiche (ai sensi della DGR

n.424 del 24/04/2012 come modificata dalla DGR n.717 del 02/07/2013 )? Se no, passare al punto "c".

N/R

Il soggetto ha presentato la domanda per assimilazione del proprio scarico ad "acque reflue domestiche"? (ai sensi del d.lgs. 152/06; DGR n. 1171 art. 9 e Tab. 7 del 9/07/07). Se si, verificare la richiesta presentata alla ATO; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione allo scarico.

N/R

Estremi dell' autorizzazione (n. e data):

Autorità competente al rilascio:

Note:

Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?

N/R

b) Scarichi

c) Rifiuti

Il beneficiario del contributo, è soggetto all'obbligo di iscrizione al sistema di controllo della tracciabilità dei rifiuti (SISTRI) ai sensi del D.M. n.78 del 30/03/2016?		SI	NO	N/R
Iscrizione obbligatoria	Iscrizione facoltativa
Sono state eseguite le registrazioni nel sistema SIFESR relative all'operazione campionata ?		SI	NO	N/R
Sono presenti contratti di smaltimento dei rifiuti speciali e pericolosi con ditte regolarmente autorizzate ai sensi della vigente normativa (art. 188 d.lgs. 152/06)?		SI	NO	N/R

d) Terre e rocce da scavo

L'intervento finanziato ricade nei limiti di applicabilità del Decreto Ministeriale 161 del 10/08/2012 e della Legge del 9 Agosto 2013, n. 98 (Conversione del c.d. "Decreto del Fare") art 41 e 41 bis?

N/R

E' stata presentata la documentazione prevista dalla vigente normativa in tema di gestione delle terre e rocce da scavo?

N/R

Sono state eseguite caratterizzazioni delle terre e rocce da scavo di carattere analitico o chimiche di primo o secondo livello?

N/R

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

Controlli di I livello art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013 ASSE

CHECK LIST Acquisizione di Beni e Servizi a titolarità/regia

Azione:

Codice del progetto: Titolo del progetto: Controllo effettuato da: Controllo validato da: Data:

Tempo: inserire la durata

Luogo:

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2014

Check list per i controlli di I livello

Indice:

- Acquisizione di beni e servizi in regime di appalto -

Elementi identificativi dell'operazione e aspetti generali di ammissibilità

Dati sul controllo in loco :

Controllo documentale in base al d.lgs.50/2016 e ss.mm.ii.

Controllo documentale in base al d.lgs.163/2016:

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2014

Check list per i controlli di I livello

- Acquisizione di beni e servizi in regime di appalto -

Elementi identificativi dell'operazione e aspetti generali di ammissibilità

Beneficiario:
Responsabile del Procedimento :
Indirizzo:		Telefono e fax:
Atitività del beneficiario:
Codidice di progetto:			Asse:
Denominazione operazione:			Attività: ABS
Breve descrizione operazione:		Importo ammesso
		di cui pubblico	di cui privato € -
		Concluso?	Rendicontato?
Luogo di realizzazione:
Luogo di archiviazione documenti:
ASPETTI GENERALI DI AMMISSIBILITÀ :
	SI	NO	N/R
È stato verificato che il beneficiario coinvolto nell'attuazione dell'operazione rimborsata sulla base dei costi ammissibili effettivamente sostenuti mantiene un sistema di contabilità separata o una codificazione contabile adeguata per tutte le transazioni relative all'operazione?
È stato verificato che il beneficiario rispetta l'obbligo di conservazione della documentazione del progetto per il periodo previsto dal bando e/o dall'atto di concessione del contributo/convenzione sottoscritto tra l’Amministrazione e il Beneficiario ed in caso di aiuti di stato in conformità alla tempistica da questi prevista ove più restrittiva?
Nel caso in cui l'operazione sia cominciata prima della presentazione della domanda di finanziamento al PO è stato osservato il diritto applicabile pertinente per l'operazione?
Tutta la spesa presa in considerazione è stata effettivamente e definitivamente sostenuta durante il periodo di ammissibilità previsto dal PO?

(Solo nei casi disclinati dal D.Lgs 50/2016) In caso di un'operazione realizzata in partenariati pubblico-privati (PPP), ai sensi dell'art.2 - punti 24 e 25 del Reg. (UE) n. 1303/2013: a. è stato verificato che l'operazione attuate tramite PPP è conforme al diritto applicabile, in particolare in materia di aiuti di Stato e appalti pubblici? b. è stato verificato che ove ci si avvalga di quanto previsto dall'art. 63 - comma 2, il partner privato selezionato soddisfi e si assuma tutti i corrispondenti obblighi di un beneficiario ai sensi del Reg. (UE) n. 1303/2013?
IVA, spese legali, oneri e altre imposte e tasse: Con riferimento a spese connesse all'IVA, spese legali, oneri e altre imposte e tasse, verificare il rispetto delle seguenti condizioni anche alla luce del D.P.R. 22/2018:
L’IVA ritenuta ammissibile è stata realmente e definitivamente sostenuta dal beneficiario ed essa non è recuperabile, nel rispetto della normativa nazionale di riferimento?
L’imposta di registro è ammissibile solo in quanto afferente all'operazione
Ogni altro tributo od onere fiscale, previdenziale e assicurativo per l'operazione è stata riconosciuta spesa ammissibile solo nel limite in cui non sia recuperabile dal beneficiario purchè direttamente afferenti a dette operazioni
Qualora l'esecuzione delle operazioni richieda l'apertura di uno o più conti bancari, le spese ad esse afferenti sono ammissibili?
Le spese per garanzie fornite da una banca, da una società di assicurazione o da altri istituti finanziari sono state previste dalle normative vigenti o da prescrizioni dell’Autorità di Gestione?
Le spese per consulenze legali, parcelle notarili e relative a perizie tecniche o finanziarie, nonché le spese per contabilità o audit, sono direttamente connesse all'operazione cofinanziata e necessarie per la sua preparazione o realizzazione ovvero, nel caso delle spese per contabilità o audit, sono connesse con i requisiti prescritti dall'Autorità di Gestione?

Nel caso di spese di acquisto di materiale usato, sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni: a) Il venditore ha rilasciato una dichiarazione attestante la provenienza esatta del materiale e lo stesso, nel corso degli ultimi sette anni, non ha beneficiato di un contributo nazionale o comunitario? b) il prezzo del materiale usato non è suoeriore al suo valore di mercato ed è inferiore al costo di materiale simile al nuovo; c) le caratteristiche tecniche del materiale usato acquisito sono adeguate alle esigenze dell'operazione e sono conformi alle norme agli standard pertinenti
Nel caso di spese inerenti l’ammortamento di beni, sono soddisfatte le seguenti condizioni: L’importo della spesa è debitamente giustificato da documenti con un valore probatorio equivalente alle fatture per costi ammissibili effettivamente sostenuti?
I costi si riferiscono esclusivamente al periodo di sostegno all'operazione?
All'acquisto dei beni ammortizzati non hanno contribuito sovvenzioni pubbliche?
Sono state osservate le attività di controllo contenute nella pista di controllo riferibile a tale operazione?
Le procedure di trattamento delle Domande di rimborso del beneficiario sono state svolte in conformità alla Descrizione delle procedure per i controlli di primo livello e in particolar modo alla pista di controllo dell'operazione qui oggetto di controllo?
Le spese sono state sostenute per interventi ammissibili secondo le procedure per la selezione dell'operazione?
E' stato rispettato il divieto di cumulo?
E' stata applicata la corretta metodologia di calcolo utilizzata per determinare una valida applicazione della semplificazione dei costi per la rendicontazione delle spese dei progetti di Ricerca, Sviluppo e Innovazione?
NOTE:

Luogo:

Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme

Dati sul controllo amministrativo e/o in loco

Avanzamento finanziario del progetto (cumulato)

Spesa sostenuta al

FESR

Cofinanziamento privato

Altro:

IMPORTO TOTALE

Date dei controlli:

Sedi del controllo:

Progetto già sottoposto a controllo in passato?

Elenco dei presenti
Nomi e cognomi dei referenti del soggetto controllato	Funzione

Totale importo controllato	pubblico	altro:	Spesa di riferimento	Eventuale spesa irregolare
			anno del controllo
			spesa altre annualità

Luogo: Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 Reg. (UE) 1303/2013

Check list per i controlli di I livello delle operazioni

- Acquisizione di beni e servizi in regime di appalto- D.LGS 50/2016 e ss.mm.ii.

1 Modalità di presentazione del progetto

BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO SI NO N/R

Note

CONTROLLO IN LOCO SI NO

2 E' stata rispettata la coerenza con il Programma Operativo Regionale (POR)?

3 L'intervento è stato pubblicizzato secondo le norme comunitarie?

4 La domanda è stata presentata nei termini?

Data spedizione/acquisizione:

N. protocollo e data:

5 La domanda è stata trasmessa con le forme richieste?

6 La domanda presentata è completa della documentazione prevista?

Modalità di presentazione: Eventuali integrazioni:

1 I criteri di ammissione/esclusione e valutazione/classificazione del progetto previsti dal bando/piano, sono conformi a quelli approvati dal Comitato di Sorveglianza?

2 La Commissione/Nucleo di valutazione ha adottato i criteri previsti?

VALUTAZIONE DEL PROGETTO SI NO N/R

Specificare criteri:

Note

3 Esiste un'adeguata verbalizzazione delle operazioni di valutazione?

4 Sono state adottate idonee misure per la pubblicazione e diffusione della graduatoria finale?

5 Contributo richiesto: Costo ammesso:

6 Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sulle pari opportunità? (art. 7 del Reg. (UE) n. 1303/2013)

1 Notifica al beneficiario di avvenuta concessione del contributo

ATTUAZIONE DEL PROGETTO SI NO N/R

Nota del:

Note

2 Se previsto dal bando, rispetto del termine per la notifica

Termine per la notifica:

3 Presentazione progetto esecutivo

4 La stazione appaltamte ha effettuato la verifica preventiva della progettazione ai sensi dell'art. 26 del D.Lgs. 50/2016)

5 Il progetto esecutivo è stato presentato nei termini?

Nota del:

Data spedizione/acquisizione: N. protocollo e data:

6 Atto/i di impegno (Regione Basilicata e Beneficiario):

Estremi: Estremi:

FESR (%) FESR (%)

STATO (%) STATO (%)

ALTRO (%) ALTRO (%)

TOTALE TOTALE

€ 0,00

7 Le % di cofinanziamento sono rispettate rispetto al piano finanziario?

8 Il beneficiario ha comunicato la propria accettazione del finanziamento?

9 Se previsto, rispetto del termine per tale comunicazione

10 Comunicazioni eventuali variazioni e/o modifiche tecniche al progetto

11 Approvazione delle variazioni e/o modifiche tecniche al progetto

Termine: Termine: Nota del:

1 E' prevista l'erogazione di acconti?

FINANZIAMENTO REGIONALE - ACCONTI SI NO N/R

Note

2 Richiesta di concessione acconti

3 Gli atti di liquidazione di spesa rispettano i tassi di partecipazione?

4 Atto/i di liquidazione

Estremi 1° acconto: FESR (%) STATO (%)

ALTRO (%)

Richiesta 1° acconto:

Richiesta 2° acconto:

Richiesta 3° acconto:

Importo totale acconti: € 0,00

TOTALE

Estremi 2° acconto:

Estremi 3° acconto:

5 Mandati di pagamento

FESR (%) FESR (%)

Data

STATO (%) STATO (%)

Importo

ALTRO (%) ALTRO (%)

Quietanza

TOTALE TOTALE

€ 0,00

N. Data

Importo

Quietanza

N. Data

Importo

Quietanza

Totale € 0,00

6 Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?

La Stazione appaltante è iscritta nell'elenco delle Stazioni appaltanti qualificate, istituito presso

FORNITURE/SERVIZI SI NO N/R

Note

1 l'Autorità Nazionale AntiCorruzione (ANAC), ai sensi dell'art. 38, comma 1, del D.Lgs. 50/2016?

In caso la Stazione appaltante non sia in possesso di qualificazione, l'appalto è stato aggiudicato esclusivamente: a) ricorrendo ad una Centrale di committenza; b)

2 mediante aggregazione con una o più Stazioni appaltanti qualificate; c) mediante acquisizione diretta ed autonoma di servizi e forniture da parte della Stazione appaltante esclusivamente per appalti di importo inferiore ad euro 40.000.

Atto:

Nel caso la Stazione appaltante sia un Comune non capoluogo di Provincia, l'acquisizione di forniture/servizi è avvenuta secondo le seguenti modalità previste dall'art. 37, comma 4 del D.Lgs. 50/2016 modificato dal D.lgs 56/2017 ovvero: a)

3 ricorrendo ad una Centrale di committenza o a soggetti aggregatori qualificati;

b) mediante unioni di Comuni costituite o qualificate come Centrali di committenza, o

associandosi o consorziandosi in Centrali di committenza; c) ricorrendo alla Stazione unica appaltante presso le province, le città metropolitane, ovvero gli enti di area vasta di cui alla L. 56/2014.

Atto:

Prima dell'avvio della procedura d'appalto, la Stazione appaltante ha svolto, se del caso,

4 consultazioni preliminari di mercato del mercato nel rispetto dei principi di uguaglianza trattamento, trasparenza e non discriminazione? (art. 66 D.Lgs. 50/2016 modificato dal X.Xxx.

56/2017)

Atto:

Nomina del responsabile unico del procedimento per le fasi di progettazione, di affidamento e

5 di esecuzione dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture possedendo competenze professionali adeguate in relazione ai compiti per cui è nominato (art. 31 d.lgs. n. 50/2016)

Atto:

Il RUP è individuato nell'atto di adozione o aggiornamento dei programmi di cui all'art. 21,

6 comma 1, D.Lgs 50/2016 (Programma biennale di forniture e servizi) o nell'atto di avvio relativo ad ogni singolo intervento per le esigenze non incluse in programmazione? (art. 31, comma 1,

d.lgs. n. 50/2016 modificato dal D.lgs. 56/2017)

Nel caso in cui l'attività di supporto al RUP sia stata affidata a soggetti esterni, in quanto nell'organico della Stazione Appaltante non sia compreso nessun soggetto in possesso della specifica professionalità necessaria per lo svolgimento dei compiti propri del RUP, è stato

7 verificato dalla Stazione appaltante il possesso di specifiche competenze di carattere tecnico,

economico finanziario, amministrativo, organizzativo, e legale da parte di tali soggetti? (art. 31, comma 11, d.lgs. n. 50/2016)

Atto:

La stazione appaltante ha verificato il rispetto delle disposizioni di incompatibilità da parte degli affidatari dei servizi di supporto al RUP (art. 31, comma 11, d.lgs. n. 50/2016)				Atto:
a) Programmazione e stanziamento fondi nel bilancio del beneficiario

	SI	NO	N/R	Note
Il progetto è inserito nel programma biennale degli acquisti di beni e servizi o nel programma triennale dei lavori pubblici? (art. 21 d.lgs. 50/2016)				Atto:
b) Procedure di aggiudicazione
b) Procedure di aggiudicazione
	SI	NO	N/R	Note
Definizione delle procedure di selezione del contraente - determina a contrarre - (art. 32, comma 2 d.lgs. 50/2016)				Atto:
	q procedura aperta
	q procedura ristretta
	q procedura competitiva con negoziazione				q procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara
	q dialogo competitivo				q partenariato per l'innovazione
	q altro (Convenzioni e contratti quadro CONSIP ecc...)
Acquisizione del Codice Individuale Gara (CIG) mediante ricorso al SIMOG e versamento del contributo di competenza (art. 1, comma 67, legge 266/2005)
Sono state rispettate le procedure relative alla modalità di pubblicazione degli avvisi e dei bandi? (art. 72-73 d.lgs. n. 50/2016)
Pubblicità bando di gara avviso di preinformazione				q Gazzetta ufficiale CE	q Quotidiani
				q Gazzetta ufficiale RI	q Piattaforma ANAC
				q Profilo del committente	q MIT
Nel caso di gara sopra soglia, sono state specificate tutte le fonti di finanziamento nel bando?
Pubblicità bando di gara				q Gazzetta ufficiale CE	q Quotidiani
				q Gazzetta ufficiale RI	q Piattaforma ANAC
				q Profilo del committente	q MIT
Pubblicità degli atti di gara				q Profilo Committente
				q Piattaforma ANAC
				q MIT
Pubblicità avviso esito di gara				q Gazzetta ufficiale CE	q Quotidiani
				q Gazzetta ufficiale RI	q Piattaforma ANAC
				q Profilo del committente	q MIT
Sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio della lettera di invito e la data ultima prevista per la presentazione delle offerte? (35 gg per la procedura aperta ecc.) (artt. 60- 65,79 d.lgs. n. 50/2016)				Termine:
Nel caso di procedura ristretta, previa pubblicazione di un bando o avviso di indizione di gara, è stato rispettato il termine minimo di ricezione delle domande di partecipazione di 30 giorni dalla data di trasmissione del bando di gara o, se è utilizzato un avviso di preinformazione, dalla data di invio dell'invito a confermare interesse? (art. 61 D.Lgs. 50/2016)				Termine:
Nel caso in cui l'Amministrazione aggiudicatrice abbia deciso di adottare una procedura ristretta accelerata, vi erano ragioni di urgenza debitamente dimostrato?
In caso di urgenza debitamente dimostrata, l'Amministrazione aggiudicatrice ha fissato un termine per la ricezione delle domande di partecipazione non inferiore a quindici giorni dalla data di trasmissione del bando di gara e non inferiore a dieci giorni dalla data di trasmissione del bando di gara?
Sussistono i presupposti di cui al D.Lgs. 50/2016, art. 65 per l'adozione della Procedura di Partenariato per l'innovazione ovvero che tale ricorso sia motivato dall'esigenza di sviluppare prodotti, servizi innovativi da acquistare successivamente, che non può essere soddisfatta ricorrendo a soluzioni già disponibili sul mercato, a condizione che le forniture, servizi che ne risultano corrispondano a livelli di prestazioni e ai costi massimi concordati tra le stazioni appaltanti e i partecipanti.
E' stato rispettato il termine minimo di ricezione delle domande di partecipazione di 30 giorni dalla data di trasmissione del bando di gara?
L'appalto è aggiudicato sulla base del criterio dell'offerta con il miglior rapporto qualità/ prezzo? Ed è stata garantita la parità di trattamento tra tutti gli offerenti?
I progetti di innovazione e ricerca sono stati presentati soltanto dagli operatori economici invitati dall'Amministrazione aggiudicatrice a seguito della valutazione delle informazioni fornite?
Sussistono i presupposti di cui all'art. 59, commi 2-4 del D.Lgs 50/2016, per il ricorso alla procedura competitiva con negoziazione ed essi sono stati motivatamente richiamati dalla Stazione Appaltante nella determina a contarrre?
Le informazioni fornite sono sufficientemente precise tali da permettere agli operatori economici di individuare la natura e l'ambito dell'appalto?
La Stazione Appaltante nel fissare le condizioni ha rispettato il termine minimo per la ricezione delle domande di partecipazione previsto in 30 giorni dalla data di trasmissione del bando di gara o, se utilizzato un avviso di preinformazione, dalla data di invio a confermare interesse?
L'offerta iniziale che costituisce la base per la successiva negoziazione è stata presentata dagli operatori economici invitati dall'Amministrazione giudicatrice, in seguito alla valutazione delle informazioni fornite?
Ai fini della conclusione delle negoziazioni, l'Amministrazione aggiudicatrice ha informato gli offerenti del termine entro cui possono essere presentate offerte nuove o modificate?
Il ricorso al Dialogo competitivo da parte dell'Amministrazione aggiudicatrice è motivato da una delle ipotesi previste dall'articolo 59,comma 2 del D.Lgs 50/2016?
Il provvedimento con cui la Stazione appaltante ha deciso di fare ricorso al Dialogo competitivo contiene specifica motivazione sulla sussistenza dei presupposti previsti per il ricorso allo stesso? (art. 59 comma 2 e art. 64 comma 1 del D.Lgs. 50/2016)
Nel bando di gara o nell'avviso di indizione di gara, la Stazione appaltante ha previsto l'opzione di svolgere i dialoghi competitivi in fasi successive, in modo da ridurre il numero di soluzioni da discutere durante la fase del dialogo?
Qualora l'Amministrazione abbia intrapreso con l'offerente che ha presentato l'offerta con il miglior rapporto qualità/prezzo, una negoziazione al fine di confermare gli impegni finanziari o altri termini contenuti nell'offerta per completare i termini del contratto, è stato verificato che alla negoziazione non sia conseguita una modifica sostanziale degli elementi fondamentali dell'offerta, comprese le esigenze e i requisiti definiti nel bando di gara o nel documento descritttivo, che non abbia falsato la concorrenza o creato discriminazioni?
Se l'Amministrazione aggiudicatrice ha previsto premi o pagamenti per i partecipanti al dialogo, questi sono stati assegnati secondo le modalità stabilite?
Nel caso di procedura negoziata il ricorso a tale procedura è giustificato da una delle ipotesi previste dall'art. 63 d.lgs 50/2016

28	Nel caso di procedura negoziata, senza previa pubblicazione di un bando di gara, è presente nel primo atto della procedura la motivazione fondata della sussistenza dei presupposti per il ricorso a tale procedura, ex art. 63, comma 1, d.lgs. 50/2016, ovvero : a) qualora non sia presentata alcuna offerta o alcuna offerta appropriata, in esito all'esperimento di una procedura aperta o ristretta purchè le condizioni iniziali d'appalto non siano sostanzialmente modificate e purchè sia trasmessa una relazione alla Commissione europea su sua richiesta; b) quando i servizi o forniture possono essere forniti unicamente da un determinato operatore economico in quanto: ▪ lo scopo dell'appalto consiste nella creazione o acquisizione di un'opera d'arte o rappresentazione artistica unica; ▪ la concorrenza è assente per motivi tecnici; ▪ la tutela di diritti esclusivi, inclusi i diritti di proprietà intellettuale; c) nella misura strettamente necessaria, ove per ragioni di estrema urgenza derivanti da eventi imprevedibili non imputabili all'Amministrazione aggiudicatrice, i termini per il ricorso ad altre procedure non possono essere rispettati.	Atto:
29	Nel caso di procedura negoziata senza bando, sia sopra che sotto soglia giustificata da condizioni di estrema urgenza risultante da eventi non prevedibili, si tratta di urgenza non imputabile alla stazione appaltante?
30	Nel caso di procedura negoziata senza bando, sono di norma, ovvero tutte le volte che risulti possibile, osservate le regole procedurali minime, stabilite dal comma 6 dell'art. 63 d.lgs. 50/2016?
31	Gli operatori economici da invitare alla procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando sono selezionati nel rispetto dei principi di trasparenza, concorrenza e rotazione?
32	Criterio di aggiudicazione prescelto:
	q prezzo più basso q offerta economicamente più vantaggiosa
33	Nei casi di adozione del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, nel bando di gara è stato indicata la possibilità di richiedere o autorizzare varianti in fase di offerta? (art. 95 comma 14 D.Lgs 50/2016)
34	Nel caso di criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, la stazione appaltante ha fissato il tetto massimo del punteggio economico entro il limite del 30%? (art. 95 comma 10-bis introdotto dal D.Lgs 56/2017)
35	L'Amministrazione aggiudicatrice ha menzionato chiaramente nella documentazione di gara che le varianti possono essere presentate solo ove sia stata presentata un'offerta che è diversa da una variante? (art. 95 comma 14 D.Lgs 50/2016)
36	Se prevista la facoltà di ricorrere al subappalto, il bando prevede per gli offerenti l'obbligo di indicare una terna di subappaltatori nel caso di appalti di importo pari o superiore alle soglie di cui all'art. 35, o, indipendentemente dall'importo a base di gara, qualora gli appalti riguardino le attività maggiormente esposte a rischio di infiltrazione mafiosa ex L. 190/2012 art. 1 comma 53?
37	L'affidamento e l'esecuzione di appalti di servizi e forniture di importo inferiore alle soglie di cui all'art. 35 del D.Lgs. 50/2016, è avvenuto nel rispetto dei principi di cui agli articoli 30 commi 1, 34 e 42 del D.Lgs. 50/2016 e dalla Linea Guida Anac n. 4/2016 ?
38	L'Amministrazione si è avvalsa della facoltà di dotarsi di un regolamento disciplinante: a) le modalità di conduzione delle indagini di mercato; b) le modalità di costituzione dell'elenco dei fornitori; c) i criteri di scelta dei soggetti da invitare a presentare offerta a seguito di indagine di mercato o attingendo dall'elenco dei fornitori propri o da quelli presenti nel Mercato Elettronico delle P.A. o altri strumenti similari gestiti dalle centrali di committenza di riferimento.
39	La Stazione appaltante, tenuto conto della rilevanza del contratto per il settore merceologico di riferimento e della sua contendibilità, ha assicurato l'opportuna pubblicità dell'attività di esplorazione del mercato attraverso la pubblicazione di avvisi sul profilo del committente per almeno 15 giorni o altre forme di pubblicità? (Linea Guida Anac n. 4/2016)
40	La Stazione appaltante ha proceduto all'affidamento di importo inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria esclusivamente secondo una della seguenti modalità: a)per affidamenti di importi inferiore ai 40.000 euro, mediante affidamento diretto anche senza previa consultazione di due o più operatori economici (Linea Guida Anac n. 4/2016); b) per affidamenti di importi pari o superiore ai 40.000 euro e inferiori alle soglie di cui all'art. 35 per servizi e forniture, mediante procedura negoziata previa consultazione, ove esistenti, di almeno cinque operatori economici individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici, nel rispetto del principio di rotazione degli inviti (art. 36 comma 2 lett. b) del D.Lgs. 50/2016).
41	Nel caso di acquisti di beni, servizi e lavori di importo inferiore a 40.000 euro l'affidamento diretto è stato adeguatamente motivato?
42	Nel caso di affidamenti di importo inferiore a 40.000 euro, la Determina/Decreto a contrarre, o atto equivalente, contiene, in modo semplificato, le seguenti informazioni: a) oggetto dell'affidamento; b) possesso da parte del fornitore dei requisiti di carattere generale; c) possesso da parte del fornitore dei requisiti tecnico-professionali (ove richiesto); d) importo; e) fornitore; f) ragione della scelta del fornitore. (art. 32 comma 2 D.Lgs 50/2016 modificato dal D.Lgs.56/2017)
43	Nel caso di ricorso ad amministrazione diretta il RUP ha indivuato i lavori da realizzare di importo inferiore a 40.000 euro?
44	In caso di affidamento diretto (importo inferiore a €. 40.000) la stazione appaltante ha fatto ricorso al mercato elettronico mediante un sistema che attui procedure di scelta del contraente interamente gestite per via elettronica ? (art. 36 comma 6 D.Lgs. 50/2016). Il ricorso al mercato elettronico non è obbligatotorio per i micro-acquisti di beni e servizi di importo inferiore a 1000 euro ai sensi della Legge n. 208/2015 art. 1 commi 502 e 203)
45	Ai fini dell'aggiudicazione la stazione appaltante che ha fatto ricorso all'affidamento diretto ha verificato il possesso dei requisiti di carattere generale, mediante consultazione della Banca Dati Nazionale degli operatori di cui all'art. 81, e i requisiti economici e finanziari e tecnico professionali richiesti nella lettera di invito o nel banco di gara?
46	Nel caso di ricorso ad una procedura negoziata per affidamenti di importo pari o superiore a 40.000 euro e inferiore a 150.000 euro per i lavori, o alle soglie di cui all'articolo 35 per le forniture e i servizi, (previa consultazione, di almeno dieci operatori economici per i lavori, ove esistenti, e per i servizi e le forniture di almeno cinque operatori economici individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici), gli operatori economici sono stati individuati nel rispetto di un criterio di rotazione degli inviti?
47	L’avviso sui risultati della procedura di affidamento, contiene l’indicazione anche dei soggetti invitati?
48	Per i lavori di importo pari o superiore a 150.000 euro e inferiore a 1.000.000 di euro, mediante procedura negoziata sono stati consultati almeno quindici operatori economici, ove esistenti, nel rispetto di un criterio di rotazione degli inviti, individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici? (art. 63 comma 6 D. Lgs. 50/2016)
49	Per i lavori di importo pari o superiore a 1.000.000 di euro si è fatto ricorso o alle procedure ordinarie?
50	Approvazione atti di gara (bando, capitolato, disciplinare, lettera di invito, eventuale schema di contratto)	Atto:	Importo a base di gara:
51	Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri quali l'esperienza, l'affidabilità o il rispetto di norme sociali/salariali o di sicurezza sul lavoro?
52	Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri discriminatori (es. criterio discriminatorio in funzione della nazionalità) o criteri illegali? (es. l'obbligo di disporre già di uno stabilimento o di un rappresentante nel paese o nella regione, nonchè la fissazione di norme tecniche troppo specifiche che privilegiano un solo operatore o il fatto di avere un'esperienza nella regione, etc.).
c) Istruttoria ed aggiudicazione
c) Istruttoria ed aggiudicazione

		SI	NO	N/R	Note
					Presentazione domanda di partecipazione:
					N. protocollo e data:
					Presentazione offerta:
					N. protocollo e data:
1	La domanda di partecipazione/offerta è stata presentata entro i termini previsti dal bando?
					Termine per la presentazione delle domande:
					Termine per la presentazione delle offerte:
2	La domanda di partecipazione/offerta è stata trasmessa nelle forme richieste dal bando?				Modalità di presentazione:
	Le stazioni appaltanti hanno previsto misure adeguate per contrastare le frodi e la corruzione
	nonché per individuare, prevenire e risolvere in modo efficace ogni ipotesi di conflitto di
3	interesse nello svolgimento delle procedure di aggiudicazione degli appalti e delle concessioni,
	in modo da evitare qualsiasi distorsione della concorrenza e garantire la parità di trattamento di
	tutti gli operatori economici? Se si quali?
	Nel caso di aggiudicazione di appalti con il criterio dell'offerta economicamente più
4	vantaggiosa, la valutazione delle offerte dal punto di vista tecnico ed economico è affidata ad una commissione giudicatrice, composta da esperti nello specifico settore cui afferisce l'oggetto
	del contratto?
	E' stato verificato che i commissari non rivestano il ruolo di RUP?
5	Nel caso, verificare che la nomina del RUP a membro delle commissioni di gara sia stata valutata con riferimento alla singola procedura. (art. 77, comma 4, del D.Lgs 50/2016
	modificato dal D.lgs. 56/2017)
	Prima del conferimento dell'incarico, la stazione appaltante ha accertato l'insussistenza di
	cause ostative alla nomina dei componenti della commissione aggiudicatrice?
6	Verificare che in presenza di cause ostative o di incompatibilità la stazione appaltante abbia tempestivamente informato l'ANAC ai fini della puntuale cancellazione dell'esperto dall'albo e
	della comunicazione di un nuovo esperto.( art. 77, comma 9, del D.Lgs 50/2016 modificato dal
	D. Lgs. 56/2017)
7	La Stazione appaltante ha verificato che non sussistano cause di esclusione degli operatori economici ai sensi dell'art. 80 del D.lgs. 50/2016?
	In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, la
8	commissione è stata nominata secondo la tempistica e i criteri stabiliti? (artt. 77-78 d.lgs.				Atto:
	50/2016)
9	I componenti della commissione giudicatrice sono stati individuati previa verifica del possesso da parte dei medesimi di adeguata competenza nella materia oggetto del contratto?
10	I criteri utilizzati in fase di selezione sono stati riutilizzati durante la fase di aggiudicazione?
	In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, i
11	criteri di valutazione (compresi eventuali sub-criteri, sub-pesi o sub-punteggi), sono stati fissati nel bando o capitolato di gara o comunque sono stati stabiliti prima del ricevimento delle
	offerte?
12	La valutazione delle offerte è stata eseguita secondo il metodo e i criteri stabiliti nel bando, nel capitolato o nella lettera di invito? (art. 95 d.lgs. 50/2016)
	Sono state richieste spiegazioni relativamente ad offerte anormalmente basse e la decisione di
13	approvare o respingere tali offerte è stata adeguatamente motivata dalla stazione appaltante?
	(art. 97 d.lgs. 50/2016)
	Nel caso in cui la documentazione trasmessa dagli operatori economici fosse incompleta o non
14	corretta, la Stazione appaltante ha richiesto le informazioni aggiuntive entro un termine adeguato in modo trasparente e non discriminatorio? (art. 83, comma 9, D.lgs. 50/2016
	modificato dal D.lgs. 56/2017
	In presenza di irregolarità essenziali, ad esclusione di quelle afferenti l'offerta tecnica ed
	economica, la Stazione appaltante ha assegnato al concorrente (aggiudicatario) un termine,
15	non superiore ai dieci giorni, per regolarizzare o integrare la domanda?
	Verificare se in caso di inutile decorso del termine di regolarizzazione, il concorrente sia stato
	escluso dalla gara( art. 83, comma 9, D.Lgs 50/2016 modificato dal D.lgs. 56/2017)
	Nel caso in cui l'offerta sia stata presentata da un Raggruppamento Temporaneo e/o da un
16	Consorzio sono state specificate nell'offerta le parti del servizio o della fornitura che saranno
	eseguite dai singoli operatori economici riuniti o consorziati? (art. 48, comma 4 D.Lgs. 50/2016)
17	In presenza di un numero delle offerte ammesse inferiori a dieci, la Stazione appaltante si è astenuta dall'esercitare la facoltà di esclusione automatica? (art. 97, comma 8 D.Lgs 50/2016)
					Atto:
	Aggiudicazione gara				Verbale di gara del:
18					Soggetto aggiudicatario:
					Valore del ribasso %:
19	E' stata data comunicazione dell'esito della gara al soggetto aggiudicatario e agli altri candidati/offerenti? (art. 76 d.lgs. 50/2016)				Nota del:
20	Su richiesta di ciascun offerente/candidato escluso è stata data comunicazione dei motivi del rigetto? (art. 76 d.lgs. 50/2016)				Nota del:
21	La Stazione appaltante ha adottato l'aggiudicazione definitiva a seguito della verifica dei requisiti prescritti da bando/avviso? (art. 32, comma 7 D.Lgs. 50/2016)
					q	profilo del committente
22	Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sul web				q sito del Ministero dell'infrastrutture
					q sito presso l'osservatorio dei contratti pubblici
23	Sono stati presentati ricorsi a seguito della gara?
24	Sono stati riesaminati il contenuto del ricorso e la risposta data dalla stazione appaltante?
d) Stipulazione contratto
d) Stipulazione contratto
		SI	NO	N/R	Note
					Rep. n.:
1	Contratto				Importo:
					Data consegna:
2	La stipula del contratto è avvenuta nel rispetto delle disposizioni di cui all'art. 32, comma 14 del D.Lgs.50/2016 ovvero: a) in forma pubblica amministrativa a cura dell'Ufficiale rogante della Stazione appaltante; b) in modalita' elettronica, secondo le norme vigenti per ciascuna Stazione appaltante; c) mediante scrittura privata; d) mediante scambio di lettere, tramite anche posta elettronica certificata o strumenti analoghi negli altri Stati membri, in caso di procedura negoziata ovvero per gli affidamenti di importo non superiore a 40.000 Euro; e) con atto pubblico notarile informatico.
3	Nel quadro della prevenzione dei conflitti di interesse è stata acquisita la dichiarazione del patto di integrità debitamente sottoscritta (ove prevista)? (verificare l'acquisizione e la sottoscrizione della "dichiarazione di accettazione del patto di integrità" da parte dell'aggiudicatario dell'appalto laddove richiesta negli atti di gara)
4	Il contratto richiama il capitolato e il bando come parte integrante del contratto stesso? (art. 32, comma 14bis, del D.Lgs 50/2016 modificato dal X.Xxx. 56/2017)
5	Il concorrente aggiudicatario ha presentato il DURC (Documento Unico di Regolarità Contributiva - art. 10, comma 7, d.l. 203/2005 convertito in L. 248 del 02/12/2005)?
6	Il concorrente (in sede di presentazione dell'offerta) ha indicato quali lavori o parti di essi ha inteso sub-appaltare?
7	Il Rup ha verificato che l'impresa sub appaltatrice non sia la stessa che ha partecipato alla gara ?
8	Il Rup ha verificato che l'impresa sub appaltatrice sia inpossesso dei requisiti soggettivi e oggettivi previsti dal Codice dei Contratti? (art.105, comma 4 del D. Lgs. 50/2016)
9	Il subappalto è stato autorizzato dalla Stazione appaltante? (art.105, comma 4 del D. Lgs. 50/2016)
10	L'affidatario ha indicato, all'atto dell'offerta, la parte di servizi e forniture o parte di servizi e forniture che intende subappaltare? (art.105, comma 4 del D. Lgs. 50/2016)

11 Il concorrente ha dimostrato l'assenza in capo ai subappaltatori di cause di esclusione previste dall'art. 80 del D.lgs. 50/2016?

Il subappalto è stato conferito ad un affidatario che non ha partecipato alla procedura di

12 affidamento dell'appalto? (art. 105 comma 4 del D.Lgs. 50/2016, modificato dal D.Lgs 56/2017)

Il subappalto è stato conferito nei limiti della quota del 30% dell'importo complessivo del

13 contratto di servizi e forniture? (art. 105 comma 2 D.Lgs 50/2016)

14 Il subappaltatore è qualificato nella relativa categoria? (art. 105 comma 4 del D.Lgs. 50/2016 modificato dal D.Lgs 56/2017)

15 Contratto subappalto e documentazione a corredo

16 Garanzia adempimento obblighi contrattuali (art. 103 d.lgs. 50/2016)

Rep. n.:

Importo:

Nuova data consegna: Fidejussione del:

e) Esecuzione dei forniture/servizi

1 Modifiche nella realizzazione del servizio/fornitura rispetto a quanto previsto nel contratto/convenzione o nell'atto di aggiudicazione di gara

SI NO N/R

Data nuova consegna forniture/servizi:

Note

2 Affidamento incarico di direzione dell'esecuzione del contratto (art. 101 del d.lgs 50/2016)

SI NO

N/R

3 Sono state concesse proroghe?

SI NO

N/R Nuova data contrattuale fine fornitura beni/servizi:

4 La proroga è stata istituita per il tempo strettamente necessario all'espletamento delle SI NO procedure di una nuova gara di selezione di un altro contraente? (art. 106 comma 11 d.Lgs

Le modifiche e le varianti, durante il periodo di efficacia del contratto, sono state autorizzate dal

N/R

5 RUP secondo le modalità previste dall'ordinamento della Stazione appaltante da cui il RUP dipende? (art. 106 comma 1 D.Lgs 50/2016)

SI NO

N/R

Il contratto di appalto è stato modificato, senza una nuova procedura di affidamento, esclusivamente nei seguenti casi previsti dall'art. 106 del D.lgs. 50/2016 ovvero :

a) servizi o forniture supplementari da parte del contraente originale che si sono resi necessari e non erano inclusi nell'appalto iniziale ove un cambiamento del contraente avrebbe prodotto entrambi gli effetti, di cui all'art. 106, comma 1, lett. b):

▪ il contratto sarebbe risultato impraticabile per motivi economici o tecnici, quali il rispetto dei requisiti di intecambiabilità o interoperabilità tra apparecchiature, servizi o impianti esistenti forniti nell'ambito dell'appalto iniziale;

▪ il cambiamento avrebbe comportato per l'Amministrazione aggiudicatrice notevoli disguidi o una consistente duplicazione dei costi. b)

modifiche previste dai documenti di gara. Ovvero modifiche per le quali la portata, la natura e le

6 condizioni sono state espressamente previste dai documenti di gara in clausole chiare, precise SI NO e inequivocabili. c) varianti in corso

d'opera dovute a circostanze impreviste e imprevedibili; d) sostituzione del contraente per una delle circostanze previste alla lett. d) modificato dal D.Lgs 56/2017 ovvero:

▪ una clausola di revisione inequivocabile in conformità alle disposizioni di cui alla lettera a);

▪ all'aggiudicatario iniziale succede, per causa di morte o a seguito di ristrutturazioni societarie, comprese rilevazioni, fusioni, scissioni, acquisizione o insolvenza, un altro operatore economico che sosddisfi i criteri di selezione qualitativa stabiliti inizialmente, purchè ciò non implichi altre modifiche sostanziali al contratto e non sia finalizzato ad eludere l'applicazione del presente codice;

▪ nel caso in cui l'Amministrazione aggiudicatrice o l'ente aggiudicatrice si assuma gli obblighi del contraente principale nei confronti dei subappaltatori. e) nel caso di modifiche non sostanziali ai sensi dell'art. 106 comma 4.

7 Approvazione Stati di Avanzamento Lavori (SAL) SI NO

N/R

1° SAL:

N/R 2° SAL:

3° SAL:

8 Dalla documentazione in atti l'appaltatore ha rispettato gli obblighi contrattuali?

9 In caso negativo l'autorità responsabile ha attivato le clausole del contratto relative alle penali?

10 Verbale di collaudo o relazione finale sull'attività svolta

Data:

11 Affidamento incarico di collaudo (artt. 102 e 31 del d.lgs 50/2016)

Atto: Incarico:

Convenzione:

f) Fornitura di servizi aggiuntivi

In caso di attribuzione diretta dei servizi all'appaltatore originario senza ricorso a nuova gara,

1 sono soddisfatte le condizioni previste dal comma 1 lettere b) e c) e comma 2 dell'art. 106 e/o dall'art. 63 comma 5 del d.lgs 50/2016?

SI NO

N/R

Note

2 La giustificazione di tali circostanze non prevedibili è stata documentata ed è convincente?

3 Se la giustificazione è convincente, tali circostanze non prevedibili sono il risultato di omissioni o negligenze da parte della stazione appaltante?

Nei casi di cui al comma 1 lett b) dell'art. 106, in cui i servizi/forniture aggiuntivi siano stati

4 affidati in presenza delle condizioni di cui sopra, il valore aggregato dei contratti aggiudicati per lavori aggiuntivi eccede il 50% del valore del contratto principale?

1 E' stato verificato il rispetto dell'art. 61 del Reg. (UE) n. 1303/2013 sui progetti generatori di entrate?

In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la selezione delle offerte sono

2 conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti?

In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la aggiudicazione delle offerte sono

3 conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti?

4 La procedura per il calcolo dell'accuratezza aritmetica delle offerte è descritta nei verbali di gara in modo dettagliato e sufficiente?

5 I numeri di matricola dei beni finanziati corrispondono a quanto indicato nelle fatture?

CONTROLLI

SI NO N/R

Note

1 Presentazione rendicontazione spese sostenute

RENDICONTAZIONE SI NO N/R

Termine presentazione:

Note

E' stata presentata la documentazione prevista per la rendicontazione delle spese?

Nota del:

2 q …………………………………………..

q …………………………………………..

Spesa certificata:

3 Spesa rendicontata:

Spesa ammessa:

Spesa certificata:

Realizzazione dell'intervento nei tempi previsti

Data inizio intervento:

Data fine intervento:

Atto di liquidazione:

FINANZIAMENTO REGIONALE - SALDO SI NO N/R

Importo complessivo liquidato:

Note

1 Estremi saldo:

FESR (%)

STATO (%)

ALTRO (%)

TOTALE

€ 0,00

Si sono formate economie di spesa?

2 Mandati di pagamento

N. Data Importo Quietanza

3 N. Data Importo Quietanza

N. Data Importo Quietanza

Importo economie:

Totale saldo

€ 0,00

SI NO N/R

Il concorrente aggiudicatario ha presentato il DURC prima di ogni liquidazione? (Documento

4 Unico di Regolarità Contributiva - art. 10, comma 7, d.l. 203/2005 convertito in L. 248 del 02/12/2005)

5 6 7	Il Durc dell'Impresa attesta che il versamento dei contributi da parte della stessa risulti regolare?
	E' stato accertato che il beneficiario non risulti inadempiente ad obbligo di versamento derivante dalla notifica di una o più cartelle di pagamento di importo complessivo pari a 10.000 € o maggiore? (art. 2, comma 8, d.l. n. 262/2006)
	Per i soggetti che beneficiano di un contributo superiore a E.150.000,00, è presente regolare informativa antimafia con nulla osta da parte del Prefetto ovvero è presente la richiesta di informativa antimafia alla Prefettura competente per territorio e sono trascorsi i termini previsti dal D.Lgs. 159/2011 e s.m.i.?

I				DOCUMENTAZIONE AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEL BENEFICIARIO
		SI	NO	N/R	Note
1	Sono stati verificati i documenti di spesa in originale?
2	Sono stati evidenziati l'importo ammesso rispetto all'importo complessivo del singolo documento di spesa (in caso di ammissione parziale) e la codifica del progetto di riferimento?
3	I documenti di spesa recano nell'oggetto una descrizione che attesti il finanziamento della quota ammessa con l'utilizzo di fondi comunitari?
4	E' stato verificato il quietanzamento delle spese rendicontate?
5	E' stato controllato in che modo sono state pagate le spese rendicontate e finanziate (ricevuta bancaria, effetti, bonifici, assegni ecc…)?
6	Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati tutti i pagamenti, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?
7	Si è a conoscenza della tenuta della documentazione inerente il progetto secondo la normativa
8	E' possibile riconciliare i dati contabili validati pertinenti l'operazione con la documentazione giustificativa conservata dall'Autorità di Gestione, dall' RdA, e dai Beneficiari?(in particolare tra spese effettivamente sostenute dal Beneficiario e Domanda di Rimborso)
L				TRACCIABILITA' DEI FLUSSI FINANZIARI
		SI	NO	N/R
1	L'operazione ricade nell'ambito di applicazione dell'art. 3 della legge n. 136/2010 e s.m.i, in merito alla tracciabilità dei flussi finanziari?				Tipologia di operazione:
2	Il RUP ha provveduto a richiedere il Codice Identificativo di Xxxx (CIG) e riportare lo stesso nel testo del bando ovvero, nel caso di procedure senza previa pubblicazione di bando, nella lettera di invito a presentare l'offerta?
3	Sono stati identificati i conti correnti dedicati dei soggetti dell'intera filiera di imprese ove effettuare i pagamenti ed opportunamente comunicati alla stazione appaltante?
4	Di quali strumenti di
	q Bonifico postale	q Bonifico bancario	q Ricevuta bancaria elettronica (Xx.Xx.)
	q Rapporti interbancari diretti (R.I.D.)	q Assegni bancari	q Assegni postali
	q Carte di pagamento	q ………………………….	q ………………………………
5	Il codice CIG attribuito dall'Autorità di Vigilanza sui Contratti Pubblici su richiesta della stazione appaltante, è riportato sugli strumenti di pagamento in relazione a ciascuna transazione posta in essere dalla stazione appaltante e dagli altri soggetti di cui al c. 1, art. 3 della legge n. 136/2010 e s.m.i?
6	Ove obbligatorio ai sensi dell'art. 11 della legge n. 3 del 16/01/2003, il Codice Unico di Progetto (CUP) è riportato negli strumenti di pagamento?
7	La stazione appaltante ha provveduto a sottoscrivere con gli appaltatori, a pena di nullità assoluta, un'apposita clausola con la quale questi ultimi si assumono gli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari ai sensi dell'art. 3 della legge n. 136/2010?
8	La stazione appaltante ha verificato che nei contratti di subappalto, subcontratti e vari subcontraenti della filiera delle imprese, a pena di nullità assoluta, sia presente un'apposita clausola di assunzione da parte di questi ultimi, degli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari ai sensi dell'art. 3 della legge n. 136/2010?

Luogo: Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme
0
0
0

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 Reg. (UE) 1303/2013

Check list per i controlli di I livello delle operazioni

- Acquisizione di beni e servizi in regime di appalto- D.LGS 163/2006

1 Modalità di presentazione del progetto

BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO

SI NO N/R

Note

Termine previsto:

CONTROLLO IN LOCO SI NO

2 E' stata rispettata la coerenza con il Programma Operativo Regionale (POR)?

3 L'intervento è stato pubblicizzato secondo le norme comunitarie?

4 La domanda è stata presentata nei termini?

Data spedizione/acquisizione:

N. protocollo e data:

5 La domanda è stata trasmessa con le forme richieste?

6 La domanda presentata è completa della documentazione prevista?

Modalità di presentazione: Eventuali integrazioni:

1 La Commissione/Nucleo di valutazione ha adottato i criteri previsti?

VALUTAZIONE DEL PROGETTO

SI NO N/R

Specificare criteri:

Note

I criteri di ammissione/esclusione e valutazione/classificazione del progetto

2 previsti dal bando/piano, sono conformi a quelli approvati dal Comitato di Sorveglianza?

3 Esiste un'adeguata verbalizzazione delle operazioni di valutazione?

4 Sono state adottate idonee misure per la pubblicazione e diffusione della graduatoria finale?

5 Contributo richiesto: Costo ammesso:

6 Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sulle pari opportunità? (art. 7 del Reg. (UE) n. 1303/2013)

C ATTUAZIONE DEL PROGETTO

1 Notifica al beneficiario di avvenuta concessione del contributo

SI NO N/R

Nota del:

Note

2 Se previsto dal bando, rispetto del termine per la notifica

3 Presentazione progetto esecutivo

4 Il progetto esecutivo è stato presentato nei termini?

5 Atto/i di impegno (Regione Basilicata e Beneficiario):

Termine per la notifica: Nota del:

Data spedizione/acquisizione:

N. protocollo e data:

Estremi: 12AL.2015/D.01182 DEL 12/10/2015 TOTALE

FESR (%)

STATO (%)

ALTRO (%)

%	100%	0%		0%
€	€ 0,00	€ 0,00		€ 0,00
	Estremi:					TOTALE
% € Le % di cofinanzia Il beneficiario ha co Se previsto, rispett Comunicazioni eve Approvazione dell E' prevista l'erogazi Richiesta di conce Gli atti di liquidazio Atto/i di liquidazion E	FESR (%) STATO (%) 0% 0% € 0,00 € 0,00 mento sono rispettate rispetto al piano municato la propria accettazione del f o del termine per tale comunicazione ntuali variazioni e/o modifiche tecnich e variazioni e/o modifiche tecniche al p one di acconti? ssione acconti ne di spesa rispettano i tassi di parteci e stremi 1° acconto: FESR (%) STATO (%)		finanziario? inanziamento? e al progetto rogetto FINANZIA pazione?	ALTRO (%) 0% € 0,00 SI NO MENTO REGIONALE - ACCONTI SI NO ALTRO (%)	N/R N/R	€ 0,00 Termine: Termine: Nota del: Note Richiesta 1° acconto: Richiesta 2° acconto: Richiesta 3° acconto: Importo totale acconti: #RIF! TOTALE
%	0%	0%	0%			€ 0,00
€	€ 0,00	€ 0,00	€ 0,00
E	stremi 2° acconto: FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)			TOTALE
%	0%	0%	0%			€ 0,00
€	€ 0,00	€ 0,00	€ 0,00
E	stremi 3° acconto: FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)			TOTALE
%	0%	0%		0%	€ 0,00
€	€ 0,00	€ 0,00		€ 0,00
Mandati di pagame N. N. N.	nto Data Data Data	Importo Importo Importo	Quietanza Quietanza Quietanza	SI NO	N/R


	Totale	€ 0,00
	SI		NO	N/R
Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?
	FORNITURE/SERVIZI					Note


	SI		NO	N/R
Nomina del responsabile unico del procedimento per le fasi di progettazione, di affidamento e di esecuzione dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture (art. 10 d.lgs. n. 163/2006)					Atto:
a) Programmazione e stanziamento fondi nel bilancio del beneficiario

	SI		NO	N/R
Il progetto è inserito nel programma triennale e nell'elenco annuale dei lavori pubblici? (art. 128 d.lgs. 163/2006)					Atto:
b) Procedure di aggiudicazione

	SI		NO	N/R	Note
Nomina del responsabile unico del procedimento per le fasi di progettazione, di affidamento e di esecuzione dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture (art.10 d.lgs. 163/2006)					Atto:
Definizione delle procedure di selezione del contraente - determina a contrarre - (art. 11, comma 2 d.lgs. 163/2006)					Atto:
	q procedura negoziata con o senza bando (trattativa privata)
	q concorso di progettazione/di idee
	q procedura aperta senza previa pubblicazione bando					q	affidamento diretto
	q	dialogo competitivo				q	cottimo fiduciario
	q procedura ristretta (licitazione privata)					q	altro
Per gli appalti sopra e sotto soglia, criteri e parametri applicati per la stima della base di gara					Atto:
Inscrizione della procedura presso il Sistema Informativo di Monitoraggio Gare (SIMOG), acquisizione del Codice Individuale Gara (CIG) mediante ricorso al SIMOG e versamento del contributo di competenza (art. 1, comma 67, legge 266/2005)

Sono state rispettate le procedure relative alla modalità di pubblicazione degli avvisi e dei bandi? (art. 66 d.lgs. n. 163/2006)
Pubblicità bando di gara sopra soglia					q Gazzetta ufficiale CE	q	Quotidiani
					q Gazzetta ufficiale	q	Altro
Nel caso di gara sopra soglia, sono state specificate tutte le fonti di finanziamento nel bando?
Pubblicità bando di gara sotto soglia					q Gazzetta ufficiale RI	q	Quotidiani(8)
					q	Altro
Pubblicità bando di gara sul web (obbligatoria sopra e sotto soglia per gare > 500.000 €)					q
					q sito del Ministero delle Infrastrutture
					q sito presso l'Osservatorio dei contratti
Sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio del bando all'Ufficio delle Pubblicazioni Ufficiali delle Comunità europee ed il termine previsto per la presentazione delle offerte/domande di partecipazione? (art. 70 d.lgs. n. 163/2006)					Termine:
Sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio della lettera di invito e la data ultima prevista per la presentazione delle offerte? (art. 70 d.lgs. n. 163/2006)					Termine:
In caso di appalti sotto soglia sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di pubblicazione del bando sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana ed il termine di presentazione delle offerte/domande di partecipazione? (art. 124 d.lgs. n. 163/2006)					Termine:
In caso di appalti sotto soglia sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio della lettera di invito e il termine per la presentazione delle offerte? (art. 124 d.lgs. n. 163/2006)					Termine:
In caso di procedura ristretta, negoziata o di dialogo competitivo, lettera di invito a presentare l'offerta					Lettera di invito:
					N. imprese che presentano domanda di partecipazione:
					N. imprese invitate:
					N. imprese che presentano l'offerta:
Negli appalti sopra e sotto soglia sono stati rispettati i termini di invio ai richiedenti dei capitolati d'oneri, documenti e informazioni complementari, qualora non resi disponibili per via elettronica, con idonee indicazioni per l'accesso? (artt. 71-72 d.lgs. n. 163/2006)					Termine:
Nel caso di procedura negoziata, il ricorso a tale procedura è giustificato da una delle ipotesi previste dall'art. 57 d.lgs 163/2006?
Nel caso di procedura negoziata senza bando, è presente nella determina a contrarre la motivazione fondata su circostanze adeguatamente documentabili verso il ricorso a tale figura? (art. 57, comma 1, d.lgs. 163/2006)
Nel caso di procedura negoziata senza bando, sia sopra che sotto soglia giustificata da condizioni di estrema urgenza risultante da eventi non prevedibili, si tratta di urgenza non imputabile alla stazione appaltante?
Nel caso di procedura negoziata senza bando, sono di norma, ovvero tutte le volte che risulti possibile, osservate le regole procedurali minime, stabilite dal comma 6 dell'art. 57 d.lgs. 163/2006?

Gli operatori economici da invitare alla procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando sono selezionati nel rispetto dei principi di trasparenza, concorrenza e rotazione?
Criterio di aggiudicazione prescelto: q prezzo più basso q offerta economicamente più vantaggiosa

Approvazione atti di gara (bando, capitolato, disciplinare, lettera di invito, eventuale schema di contratto)				Atto: Importo a base di gara:

Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri quali l'esperienza, l'affidabilità o il rispetto di norme sociali/salariali o di sicurezza sul lavoro?
Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri discriminatori (es. criterio discriminatorio in funzione della nazionalità) o criteri illegali? (es. l'obbligo di disporre già di uno stabilimento o di un rappresentante nel paese o nella regione, nonchè la fissazione di norme tecniche troppo specifiche che privilegiano un solo operatore o il fatto di avere un'esperienza nella regione, etc.).
c) Istruttoria ed aggiudicazione

	SI	NO	N/R	Note
La domanda di partecipazione/offerta è stata presentata entro i termini previsti dal bando?				Presentazione domanda di partecipazione:
				N. protocollo e data:
				Termine per la presentazione delle domande:
				Presentazione offerta:
				N. protocollo e data:
				Termine per la presentazione delle offerte:
La domanda di partecipazione/offerta è stata trasmessa nelle forme richieste dal bando?				Modalità di presentazione:
In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, la commissione è stata nominata secondo la tempistica e i criteri stabiliti? (art. 84 d.lgs. 163/2006)				Atto:
I componenti della commissione giudicatrice sono stati individuati previa verifica del possesso da parte dei medesimi di adeguata competenza nella materia oggetto del contratto?
I criteri utilizzati in fase di selezione sono stati riutilizzati durante la fase di aggiudicazione?
In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, i criteri di valutazione (compresi eventuali sub-criteri, sub-pesi o sub-punteggi), sono stati fissati nel bando o capitolato di gara o comunque sono stati stabiliti prima del ricevimento delle offerte?
La valutazione delle offerte è stata eseguita secondo il metodo e i criteri stabiliti nel bando, nel capitolato o nella lettera di invito? (art. 83 d.lgs. 163/2006)
Sono state richieste spiegazioni relativamente ad offerte anormalmente basse e la decisione di approvare o respingere tali offerte è stata adeguatamente motivata dalla stazione appaltante? (art. 86-88 d.lgs. 163/2006)
I verbali di gara contemplano le informazioni richieste quale contenuto minimo dall'art. 78 d.lgs. 163/2006?
Aggiudicazione gara				Atto:

				Soggetto aggiudicatario:
				Valore del ribasso %:
E' stata data comunicazione dell'esito della gara al soggetto aggiudicatario e agli altri candidati/offerenti? (art. 79 d.lgs. 163/2006)
Su richiesta di ciascun offerente/candidato escluso è stata data comunicazione dei motivi del rigetto? (art. 79 d.lgs. 163/2006)
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sopra soglia				q Gazzetta ufficiale	q Quotidiani(7)
				q Gazzetta ufficiale	q Altro
Pubblicità risultati di gara sotto soglia superiore o uguale a 500.000 €				q Gazzetta ufficiale RI	q Quotidiani(8)
				q Altro
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sotto soglia inferiore a 500.000 €				q Albo pretorio del comune di esecuzione delle prestazioni
				q Albo della stazione appaltante
				q Altro
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sul web				q
				q sito del Ministero dell'infrastrutture
				q sito presso l'osservatorio dei contratti pubblici - SITAR

Comunicazione all'osservatorio dei contratti pubblici, entro il termine previsto, dei dati concernenti il contenuto dei bandi, dei verbali di gara, i soggetti invitati, l'importo di aggiudicazione, il nominativo dell'affidatario e il progettista, nonchè dei dati concerenti l'esecuzione del contratto - per i contratti di importo superiore a 150.000 € - art. 7, comma 8, lettere a),b) d.lgs. 163/2006

Sono stati presentati ricorsi a seguito della gara?

Sono stati riesaminati il contenuto del ricorso e la risposta data dalla

stazione appaltante?

d) Stipulazione contratto
d) Stipulazione contratto
	SI	NO	N/R	Note
Contratto				Rep. n.:
				Importo:
				Data consegna:
Il concorrente aggiudicatario ha presentato il DURC (Documento Unico di Regolarità Contributiva - art. 10, comma 7, d.l. 203/2005 convertito in L. 248 del 02/12/2005)?
Il concorrente (in sede di presentazione dell'offerta) ha indicato quali servizi o forniture ha inteso sub-appaltare?
Contratto subappalto e documentazione a corredo (art. 118, comma 2, n. 3 d.lgs. 163/2006)				Rep. n.:
				Importo:
				Nuova data consegna:
Garanzia adempimento obblighi contrattuali (art. 113 e art. 129 d.lgs. 163/2006)				Fidejussione del:
Verbale di collaudo o relazione finale sull'attività svolta
e) Esecuzione dei forniture/servizi
e) Esecuzione dei forniture/servizi
	SI	NO	N/R	Note
Modifiche nella realizzazione del servizio/fornitura rispetto a quanto previsto nel contratto/convenzione o nell'atto di aggiudicazione di gara				Data nuova consegna forniture/servizi:

Affidamento incarico di direzione dell'esecuzione del contratto (art. 119 del d.lgs 163/2006)
Sono state concesse proroghe?				Nuova data contrattuale fine della prestazione:
Sono state concesse proroghe?
Approvazione Stati di Avanzamento Lavori (SAL)				1° SAL:
				2° SAL:
				3° SAL:
				4° SAL:
				5° SAL:
				6° SAL:
				7° SAL:
L'appaltatore ha rispettato gli obblighi contrattuali?
In caso negativo l'autorità responsabile ha attivato le clausole del contratto relative alle penali?
Sono stati eseguiti servizi/forniture in economia?
Il ricorso servizi/forniture in economia è stato effettuato nei limiti oggettuali e di importo stabiliti dall'art. 125 del d.lgs 163/2006?
Sono state rispettate le modalità procedurali stabilite dall'art. 125 del d.lgs 163/2006?
Verbale di collaudo o relazione finale sull'attività svolta
Affidamento incarico di collaudo (art.120 e art.91 d.lgs. 163/2006)				Atto
				Incarico
				Convenzione
Approvazione stato finale e certificato di regolare esecuzione/collaudo (artt. 120, 141 d.lgs. 163/2006)				Atto:
Relazione Acclarante				Atto:
f) Forniture servizi aggiuntivi
f) Forniture servizi aggiuntivi
	SI	NO	N/R	Note
In caso di attribuzione diretta dei servizi all'appaltatore originario senza ricorso a nuova gara, i lavori aggiuntivi sono stati resi necessari da circostanze non prevedibili?
La giustificazione di tali circostanze non prevedibili è stata documentata ed è convincente?
Se la giustificazione è convincente, tali circostanze non prevedibili sono il risultato di omissioni o negligenze da parte della stazione appaltante?
Nel caso in cui i servizi aggiuntivi siano stati affidati in presenza delle condizioni di cui sopra, il valore aggregato dei contratti aggiudicati per servizi aggiuntivi eccede il 50% del valore del contratto principale? (art. 31, direttiva 18/2004)
CONTROLLI
CONTROLLI
	SI	NO	N/R	Note
E' stato verificato il rispetto dell'art. 61 del Reg. (UE) n. 1303/2013 sui progetti generatori di entrate?
In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la selezione delle offerte sono conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti?
In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la aggiudicazione delle offerte sono conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti?
La procedura per il calcolo dell'accuratezza aritmetica delle offerte è descritta nei verbali di gara in modo dettagliato e sufficiente?

G RENDICONTAZIONE
					SI	NO	N/R	Note
1	Presentazione rendicontazione spese sostenute
2	E' stata presentata la documentazione prevista per la rendicontazione delle spese?
	q	………………………………………	q	………………………………………	q …………………………………………..
	q	………………………………………	q	………………………………………	q …………………………………………..
3	Spesa rendicontata:		Spesa ammessa:		Spesa certificata: € 0
4	Realizzazione dell'intervento nei tempi previsti							Data inizio intervento:	Data fine intervento:
4	Realizzazione dell'intervento nei tempi previsti

H				FINANZIAMENTO REGIONALE - SALDO
					SI	NO	N/R	Note
	Atto di liquidazione:							Importo complessivo
1	Atto di liquidazione:							liquidato:
1	Estremi saldo:		FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)		TOTALE
	Estremi saldo:							€ 0,00
2	Si sono formate economie di spesa?							Importo economie:
	Mandati di pagamento
	N.		Data	Importo	Quietanza

3	N.		Data	Importo	Quietanza

	N.		Data	Importo	Quietanza

			Totale saldo	€ 0,00
					SI	NO	N/R
4	Il concorrente aggiudicatario pubblico ha presentato il DURC prima di ogni liquidazione? In caso di affidamento a privati è stata fatta richiesta di rilascio del DURC all'INPS?
5	E' stato accertato che il beneficiario non risulti inadempiente ad obbligo di versamento derivante dalla notifica di una o più cartelle di pagamento di importo complessivo pari a 10.000 € o maggiore? (art. 2, comma 8, d.l. n. 262/2006)

I DOCUMENTAZIONE AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEL BENEFICIARIO
					SI	NO	N/R	Note
1	Sono stati verificati i documenti di spesa in originale?
2	Sono stati evidenziati l'importo ammesso rispetto all'importo complessivo del singolo documento di spesa (in caso di ammissione parziale) e la codifica del progetto di riferimento?
3	I documenti di spesa recano nell'oggetto una descrizione che attesti il finanziamento della quota ammessa con l'utilizzo di fondi comunitari?
4	E' stato verificato il quietanzamento delle spese rendicontate?
5	E' stato controllato in che modo sono state pagate le spese rendicontate e finanziate (ricevuta bancaria, effetti, bonifici, assegni ecc…)?
6	Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati tutti i pagamenti, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?
7	Si è a conoscenza della tenuta della documentazione inerente il progetto secondo la normativa comunitaria? (Art.140 del Reg. (UE) n. 1303/2013)?
8	E' possibile riconciliare i dati contabili validati pertinenti l'operazione con la documentazione giustificativa conservata dall'Autorità di Gestione, dall' RdA, e dai Beneficiari?(in particolare tra spese effettivamente sostenute dal Beneficiario e Domanda di Rimborso)

TRACCIABILITA' DEI FLUSSI FINANZIARI
		SI		NO	N/R
L'operazione ricade nell'ambito di applicazione dell'art. 3 della legge n. 136/2010 e s.m.i, in merito alla tracciabilità dei flussi finanziari?						Tipologia di operazione:
Il RUP ha provveduto a richiedere il Codice Identificativo di Gara (CIG) e
Sono stati identificati i conti correnti dedicati dei soggetti dell'intera filiera di
Di quali strumenti di pagamento ci si è avvalsi?
q Bonifico postale	q Bonifico bancario	q Ricevuta bancaria elettronica (Xx.Xx.)
q Rapporti interbancari diretti (R.I.D.)	q Assegni bancari	q	Assegni postali
q Carte di pagamento	q ………………………….	q	………………………………
Il codice CIG attribuito dall'Autorità di Vigilanza sui Contratti Pubblici su richiesta della stazione appaltante, è riportato sugli strumenti di pagamento in relazione a ciascuna transazione posta in essere dalla stazione appaltante e dagli altri soggetti di cui al c. 1, art. 3 della legge n. 136/2010
Xxx obbligatorio ai sensi dell'art. 11 della legge n. 3 del 16/01/2003, il Codice Unico di Progetto (CUP) è riportato negli strumenti di pagamento?
La stazione appaltante ha provveduto a sottoscrivere con gli appaltatori, a
La stazione appaltante ha verificato che nei contratti di subappalto,

Luogo: Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme
0
0
0

ELENCO TITOLI DI SPESA

N	Data	Fornitore	Causale	Imponibile	Importo totale	Quietanza













TOTALE				€ 0,00	€ -

Luogo: Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme
0
0
0

Versione _ - Maggio 2018

Approvate con D.D.

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello - Controllo in loco

- Acquisizione di beni e servizi in regime di appalto-

A REALIZZAZIONE FISICA DELL'INTERVENTO
		SI	NO	N/R	Note
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10	I beni e servizi acquistati corrispondono esatatmente a quelli previsti dall'operazione?
	I beni e servizi acquistati corrispondono alle spese rendicontate e descritte nei documenti di spesa?
	In caso di acquisto di materiale usato sono state rispetatte le condizioni di cui all'art. 16 del D.P.R. n. 22/2018?
	In caso di spese sostenute per locazione finanziaria sono state rispettate le condizioni di cui all'art.19 del D.P.R. n. 22/2018?
	Sono stati visionati i numeri di matricola dei beni finanziati, come indicati in fattura?
	Le evntuali variazioni registrate sono regolarmente autorizzate?
	Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alla normativa in materia di pubblicità? (art. da 115 a 117 e Allegato XII del del Reg. UE n. 1303/2013)
	E' stata prodotta documentazione fotografica attestante il rispetto degli adempimenti in materia di pubblicità?
	Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sulle pari opportunità? (art. 7 del Reg. CE n.1303/2013)
	Il bene acquistato è conforme alla normativa di sicurezza sul lavoro?

B CONTROLLI IN MATERIA AMBIENTALE

N/R

Note

Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sull'ambiente?

	SI	NO	N/R
L'attività del soggetto è compresa tra quelle non sottoposte ad autorizzazione (ai sensi dell'art. 269, comma 14 del d.lgs. 152/06)? Se si, passare al punto "b".
L'attività del soggetto ricade tra le "emissioni poco significative"? (ai sensi dell'art. 272 d.lgs. 152/06; Parte I, Allegato IV alla Parte V del d.lgs. 152/06). Se si, verificare la presenza della lettera di comunicazione all'Autorità competente e passare al punto "b"; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione alle emissioni in atmosfera.				Estremi dell' autorizzazione (n. e data):
				Autorità competente al rilascio:
				Note:
Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?

a) Emissioni in atmosfera

	SI	NO	N/R
L'attività del soggetto è sottoposta all'obbligo di richiesta di autorizzazione allo scarico o assimilazione ad acque reflue domestiche (ai sensi della DGR n.424 del 24/04/2012 come modificata dalla DGR n.717 del 02/07/2013 )? Se no, passare al punto "c".
Il soggetto ha presentato la domanda per assimilazione del proprio scarico ad "acque reflue domestiche"? (ai sensi del d.lgs. 152/06). Se si, verificare la richiesta presentata alla ATO; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione allo scarico.				Estremi dell' autorizzazione (n. e data):
				Autorità competente al rilascio:
				Note:
Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?

b) Scarichi

		SI	NO	N/R
Il beneficiario del contributo, è soggetto all'obbligo di iscrizione al sistema di controllo della tracciabilità dei rifiuti (SISTRI) ai sensi del D.M. n.78 del 30/03/2016?
Iscrizione obbligatoria	Iscrizione facoltativa
Sono state eseguite le registrazioni nel sistema SISTRI relative all'operazione campionata ?
Sono presenti contratti di smaltimento dei rifiuti speciali e pericolosi con ditte regolarmente autorizzate ai sensi della vigente normativa (art. 188 d.lgs. 152/06)?

c) Rifiuti

	SI	NO	N/R
L'intervento finanziato ricade nei limiti di applicabilità del Decreto Ministeriale 161 del 10/08/2012 e della Legge del 9 Agosto 2013, n. 98 (Conversione del c.d. "Decreto del Fare") art 41 e 41 bis?
E' stata presentata la documentazione prevista dalla vigente normativa in tema di gestione delle terre e rocce da scavo?
Sono state eseguite caratterizzazioni delle terre e rocce da scavo di carattere analitico o chimiche di primo o secondo livello?

d) Terre e rocce da scavo

Luogo: Data:

Xxxx incaricati al controllo	Firme
0
0
0

Allegato 6

PO FESR 2014-2020

Controlli di I livello art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

ASSE

CHECK LIST APPALTI LAVORI PUBBLICI (OO.PP) AI SENSI DEL

D.lgs 163/2006

Azione: inserire la linea d'azione

Codice del progetto: inserire il codice del progetto Titolo del progetto: inserire il titolo del progetto CUP:

Costo Operazione:

Spesa ammissbile:

Controllo effettuato da: inserire il nome del controllore Controllo validato da: inserire il nome del dirigente Data: inserire la data

Tempo: inserire la durata

Luogo: inserire luogo

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2014

Check list per i controlli di I livello

- Lavori pubblici -

D.Lgs 163/2006

INDICE:

Elementi identificativi dell'operazione e aspetti generali di ammissibilità:

Dati sul controllo amministrativo e/o in loco :

Controllo documentale in base al d.lgs.163/2016:

Elenco Fatture :

Controlli in loco:

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2014

Check list per i controlli di I livello

- Lavori pubblici -

D.Lgs 163/2006

Elementi identificativi dell'operazione e aspetti generali di ammissibilità

Beneficiario:
Responsabile del Procedimento :
Indirizzo:		Telefono e fax:
Atitività del beneficiario:
Codice operazione:			Asse:
Denominazione operazione:			Azione :
Breve descrizione operazione:		Importo spesa sostenuta
		di cui pubblico	di cui privato
		Concluso?	Rendicontato?
Luogo di realizzazione:
Luogo di archiviazione documenti:
ASPETTI GENERALI DI AMMISSIBILITÀ :
È stato verificato che il beneficiario coinvolto nell'attuazione dell'operazione rimborsata sulla base dei costi ammissibili effettivamente sostenuti mantiene un sistema di contabilità separata o una codificazione contabile adeguata per tutte le transazioni relative all'operazione?	SI	NO	N/R
È stato verificato che il beneficiario rispetta l'obbligo di conservazione della documentazione del progetto per il periodo previsto dal bando e/o dall'atto di concessione del contributo/convenzione sottoscritto tra l’Amministrazione e il Beneficiario ed in caso di aiuti di stato in conformità alla tempistica da questi prevista ove più restrittiva?	SI	NO	N/R
Nel caso in cui l'operazione sia cominciata prima della presentazione della domanda di finanziamento al PO è stato osservato il diritto applicabile pertinente per l'operazione?	SI	NO	N/R
Tutta la spesa presa in considerazione è stata effettivamente e definitivamente sostenuta durante il periodo di ammissibilità previsto dal PO?	SI	NO	N/R

(Solo nei casi disclinati dal D.Lgs 20/2016) In caso di un'operazione realizzata in partenariati pubblico-privati (PPP), ai sensi dell'art.2 - punti 24 e 25 del Reg. (UE) n. 1303/2013:

a. è stato verificato che l'operazione attuate tramite PPP è conforme al diritto applicabile, in particolare in materia di aiuti di Stato e appalti pubblici?

b. è stato verificato che ove ci si avvalga di quanto previsto dall'art. 63 - comma 2, il partner privato selezionato soddisfi e si assuma tutti i corrispondenti obblighi di un beneficiario ai sensi del Reg. (UE) n. 1303/2013?

N/R

IVA, spese legali, oneri e altre imposte e tasse:

Con riferimento a spese connesse all'IVA, spese legali, oneri e altre imposte e tasse, verificare il rispetto delle seguenti condizioni:

N/R

L’IVA ritenuta ammissibile è stata realmente e definitivamente sostenuta dal beneficiario ed essa non è recuperabile, nel rispetto della normativa nazionale di riferimento?

N/R

L’imposta di registro è ammissibile solo in quanto afferente all'operazione?

N/R

Ogni altro tributo od onere fiscale, previdenziale e assicurativo per

l'operazione è stata riconosciuta spesa ammissibile solo nel limite in cui non sia recuperabile dal beneficiario

N/R

Le spese per garanzie fornite da una banca, da una società di assicurazione o da altri istituti finanziari sono state previste dalle normative vigenti o da prescrizioni dell’Autorità di Gestione?

N/R

Le spese per consulenze legali, parcelle notarili e relative a perizie tecniche o finanziarie, nonché le spese per contabilità o audit, sono direttamente connesse all'operazione cofinanziata e necessarie per la sua preparazione o realizzazione ovvero, nel caso delle spese per contabilità o audit, sono connesse con i requisiti prescritti dall'Autorità di Gestione

N/R

L'indennità di esproprio è stata determinata nel rispetto dei parametri previsti dalla normativa applicabile, è presente la documentazione giustificativa della procedura di acquisizione?

N/R

Nel caso di spese di acquisto di materiale usato, sono soddisfatte le seguenti condizioni:

Il venditore ha rilasciato una dichiarazione attestante la provenienza esatta del materiale e lo stesso, nel corso degli ultimi sette anni, non ha beneficiato di un contributo nazionale o comunitario?

N/R

E’ stato verificato che il prezzo del materiale usato non sia superiore al suo valore di mercato e sia inferiore al costo di materiale simile nuovo?

N/R

Nel caso di spese inerenti l’ammortamento di beni, sono soddisfatte le seguenti condizioni:

L’importo della spesa è debitamente giustificato da documenti con un valore probatorio equivalente alle fatture per costi ammissibili effettivamente sostenuti?

N/R

I costi si riferiscono esclusivamente al periodo di sostegno all'operazione;

N/R

All'acquisto dei beni ammortizzati non hanno contribuito sovvenzioni pubbliche	SI	NO	N/R
Nel caso di affidamento diretto c'è evidenza dei criteri utilizzati per valutare la congruità dei costi ?”	SI	NO	N/R

Xxxx incaricati al controllo	Firme

- Lavori pubblici -

D.Lgs 163/2006

Dati sul controllo amministrativo e/o in loco

Avanzamento finanziario del progetto (cumulato)		Spesa sostenuta alla data della domanda di rimborso
FESR	Cofinanziamento privato	Altro:	IMPORTO TOTALE

Date dei controlli:

Sedi del controllo:

Progetto già sottoposto a controllo in passato?

Elenco dei presenti
Nomi e cognomi dei referenti del soggetto controllato	Funzione

Totale importo controllato	pubblico	altro:	Spesa di riferimento	Eventuale spesa irregolare
			anno del controllo :
			spesa altre annualità

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 Reg. (UE) 1303/2013

Check list per i controlli di I livello delle operazioni

- Lavori pubblici - D.LGS 163/2006

Tale sezione deve essere compilata per ciascuna procedura di affidamento

BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO Note						CONTROLLO IN LOCO
BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO Note						SI	NO
Modalità di presentazione del progetto
q bando pubblico	q progetto ricompreso nell'ambito degli interventi delle aree di rilevanza regionale	Atto di approvazione :			Termine previsto:
q progetto individuato nel piano regionale	q progetto inserito con accordo di programma
q Altro:
E' stata rispettata la coerenza con il Programma Operativo Regionale (POR)?	SI	NO	N/R
L'intervento è stato pubblicizzato secondo le norme comunitarie?	SI	NO	N/R
La domanda è stata presentata nei termini?	SI	NO	N/R	Data spedizione/acquisizione:	N. protocollo e data:
La domanda è stata trasmessa con le forme richieste?	Si	NO	N/R	Modalità di presentazione:
La domanda presentata è completa della documentazione prevista?	SI	NO	N/R	Eventuali integrazioni:
VALUTAZIONE DEL PROGETTO Note


I criteri di ammissione/esclusione e valutazione/classificazione del progetto previsti dal bando/piano, sono conformi a quelli approvati dal Comitato di Sorveglianza?	SI	NO	N/R	Specificare criteri:
La Commissione/Nucleo di valutazione ha adottato i criteri previsti?	SI	NO	N/R
Esiste un'adeguata verbalizzazione delle operazioni di valutazione?	SI	NO	N/R
Sono state adottate idonee misure per la pubblicazione e diffusione della graduatoria finale?	SI	NO	N/R
Contributo richiesto:	Costo ammesso:
Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sulle pari opportunità? (art. 7 del Reg. (UE) n. 1303/2013)	SI	NO	N/R
ATTUAZIONE DEL PROGETTO Note


Notifica al beneficiario di avvenuta concessione del contributo	SI	NO	N/R	Nota
Se previsto dal bando, rispetto del termine per la notifica	SI	NO	N/R	Termine per la notifica:
Presentazione progetto esecutivo	SI	NO	N/R	Nota del:
Il progetto esecutivo è stato presentato nei termini?	SI	NO	N/R	Data spedizione/acquisizione:	N. protocollo e data:
Atto/i di impegno (Regione Basilicata e Beneficiario):	SI	NO	N/R
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE € 0,00
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE € 0,00
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE € 0,00
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE € 0,00
Le % di cofinanziamento sono rispettate rispetto al piano finanziario?	SI	NO	N/R
Il beneficiario ha comunicato la propria accettazione del finanziamento?	SI	NO	N/R	Termine:
Se previsto, rispetto del termine per tale comunicazione	SI	NO	N/R	Termine:
Comunicazioni eventuali variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	NO	N/R	Nota del:
Approvazione delle variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	NO	N/R
FINANZIAMENTO REGIONALE - ACCONTI Note


E' prevista l'erogazione di acconti?	SI	NO	N/R
Xxxxxxxxx di concessione acconti	SI	NO	N/R	Richiesta 1° acconto:
				Richiesta 2° acconto:
				Richiesta 3° acconto:
Gli atti di liquidazione di spesa rispettano i tassi di partecipazione?	SI	NO	N/R
Atto/i di liquidazione	SI	NO	N/R	Importo totale acconti:
Estremi 1° acconto:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE
Atto di liquidazione DD 195/2012	405.026,68
Estremi 2° acconto:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE
				€ 0,00
Estremi 3° acconto:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE
				€ 0,00
Mandati di pagamento	SI	NO	N/R
N.
N.
N.	Data	Importo	Quietanza

Appalti Pubblici nei casi ricadenti nel precedente assetto normativo, di cui al decreto legislativo (Dlgs.) n.163/2006, abrogato dal Dlgs. n. 50/2016: i casi in cui le procedure di scelta del contraente ed i contratti per i quali i relativi bandi o avvisi siano stati pubblicati in Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana ovvero in Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea ovvero nell’albo pretorio del Comune ove si svolgono i lavori, entro la data del 18.4.2016. In caso di contratti senza pubblicazione di bandi o avvisi, restano egualmente disciplinate dal Dlgs. n.163/2006, le procedure di scelta del contraente in relazione alle quali, alla medesima data del 18.4.2016, siano stati inviati gli inviti a presentare offerta.


N.	Data	Importo	Quietanza
N.	Data	Importo	Quietanza
	Totale
Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?	SI	NO	N/R
REALIZZAZIONE PROGETTO Note


Nomina del responsabile unico del procedimento per le fasi di progettazione, di affidamento e di esecuzione dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture (art. 10 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R
a) Programmazione e stanziamento fondi nel bilancio del beneficiario


Il progetto è inserito nel programma triennale e nell'elenco annuale dei lavori pubblici? (art. 128 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
b) Progettazione Note


E' stato approvato il progetto preliminare nonchè gli ulteriori livelli di progettazione previsti? (art. 90 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
Approvazione progetto esecutivo e relativo quadro economico	SI	NO	N/R
Affidamento incarico di progettazione: q interno q X esterno (verificare affidamento)	SI	NO	N/R
	SI	NO	N/R
Convenzione/Affidamento	SI	NO	N/R
Il progettista ha presentato la garanzia prevista dall'art.111 d.lgs. 163/2006?	SI	NO	N/R
Affidamento incarico di direzione lavori (art. 130 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
c) Adempimenti preliminari gara Note


Definizione delle procedure di selezione del contraente - determina a contrarre - (art. 11, comma 2 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R	Atto:
	q procedura negoziata con o senza bando (trattativa privata)
	q concorso di progettazione/di idee
	q procedura aperta				q affidamento diretto
	q dialogo competitivo				q cottimo fiduciario
	q procedura ristretta (licitazione privata)				altro :
Acquisizione del Codice Individuale Gara (CIG) mediante ricorso al SIMOG e versamento del contributo di competenza (art. 1, comma 67, legge 266/2005)	SI	NO	N/R
	SI	NO	N/R
Sono state rispettate le procedure relative alla modalità di pubblicazione degli avvisi e dei bandi? (art. 66 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R
Pubblicità bando di gara sopra soglia	SI	NO	N/R	q Gazzetta ufficiale CE	q Quotidiani La Nuova del Sud, Il messaggero
Pubblicità bando di gara sopra soglia	SI	NO	N/R	q Gazzetta ufficiale RI	q Altro
Nel caso di gara sopra soglia, sono state specificate tutte le fonti di finanziamento nel bando?	SI	NO	N/R
Pubblicità bando di gara sotto soglia superiore o uguale a 500.000 €	SI	NO	N/R	q Gazzetta ufficiale RI	q Quotidiani(8)
	SI	NO	N/R	q Altro
Pubblicità bando di gara sotto soglia inferiore a 500.000 €	SI	NO	N/R	q Albo pretorio del comune di esecuzione
				q Albo della stazione appaltante
				q Altro
Pubblicità bando di gara sul web (obbligatoria sopra e sotto soglia per gare > 500.000 €)	SI	NO	N/R	q profilo del committente
				q sito del Ministero delle Infrastrutture
				q sito presso l'Osservatorio dei contratti pubblici
Sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio del bando all'Ufficio delle Pubblicazioni Ufficiali delle Comunità europee ed il termine previsto per la presentazione delle offerte/domande di partecipazione? (art. 70 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R	Data Pubblicazione Termine ultimo per il ricevimento delle offerte :
Sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio della lettera di invito e la data ultima prevista per la presentazione delle offerte? (art. 70 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R	Termine:
In caso di appalti sotto soglia sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di pubblicazione del bando sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana ed il termine di presentazione delle offerte/domande di partecipazione? (art. 122 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R	Termine:
In caso di appalti sotto soglia sono stati rispettati i termini minimi stabiliti fra la data di invio della lettera di invito e il termine per la presentazione delle offerte? (art. 122 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R	Termine:
In caso di procedura ristretta, negoziata o di dialogo competitivo, lettera di invito a presentare l'offerta	SI	NO	N/R	Lettera di invito:
				N. imprese che presentano domanda di partecipazione:
				N. imprese invitate:
				N. imprese che presentano l'offerta:
Negli appalti sopra e sotto soglia sono stati rispettati i termini di invio ai richiedenti dei capitolati d'oneri, documenti e informazioni complementari, qualora non resi disponibili per via elettronica, con idonee indicazioni per l'accesso? (artt. 71-72 d.lgs. n. 163/2006)	SI	NO	N/R	Termine:

Nel caso di procedura negoziata, il ricorso a tale procedura è giustificato da una delle ipotesi previste dall'art. 57 d.lgs 163/2006?		SI	NO	N/R
Nel caso di procedura negoziata senza bando, è presente nella determina a contrarre la motivazione fondata su circostanze adeguatamente documentabili verso il ricorso a tale figura? (art. 57, comma 1, d.lgs. 163/2006)		SI	NO	N/R	Atto:
Nel caso di procedura negoziata senza bando, sia sopra che sotto soglia giustificata da condizioni di estrema urgenza risultante da eventi non prevedibili, si tratta di urgenza non imputabile alla stazione appaltante?		SI	NO	N/R
Nel caso di procedura negoziata senza bando, sono di norma, ovvero tutte le volte che risulti possibile, osservate le regole procedurali minime, stabilite dal comma 6 dell'art. 57 d.lgs. 163/2006?		SI	NO	N/R
Gli operatori economici da invitare alla procedura negoziata senza previa pubblicazione di bando sono selezionati nel rispetto dei principi di trasparenza, concorrenza e rotazione?		SI	NO	N/R
Nel caso di acquisti di beni, servizi e lavori in economia di importo inferiore ai 40.000 euro L’importo dell’affidamento è effettivamente al di sotto dei 40.000 euro?		SI	NO	N/R
L'affidamento ha per oggetto tipologie di prestazioni preventivamente individuate con provvedimento della stazione appaltante?		SI	NO	N/R
Sono stati consultati più operatori economici, se sì quanti e con quali modalità sono stati selezionati?		SI	NO	N/R
Quando l’appalto riguarda lavori, servizi e forniture nei settori speciali di cui alla parte III del Dlgs. n. 163/2006, verifica che sia stata applicata la rilevante normativa in materia		SI	NO	N/R
Nel caso di ricorso a gara, ai sensi dell’art. 220 del Dlgs 163/2006, sono state rispettate le condizioni dell’art. 224, fatto salvo quanto previsto dall'art. 221, secondo le modalità di avviso prescelte, ovvero: a) avviso periodico indicativo di cui all'allegato XV A; b) avviso sull'esistenza di un sistema di qualificazione di cui all'allegato XIV; c) bando di gara di cui all'allegato XIII, parte A, B o C.		SI	NO	N/R
Criterio di aggiudicazione prescelto:		SI	NO	N/R
q prezzo più basso	q offerta economicamente più vantaggiosa	SI	NO	N/R
Approvazione atti di gara (bando, capitolato, disciplinare, lettera di invito, eventuale schema di contratto)		SI	NO	N/R	Atto:	Importo a base di gara:
Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri quali l'esperienza, l'affidabilità o il rispetto di norme sociali/salariali o di sicurezza sul lavoro?		SI	NO	N/R
Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri discriminatori (es. criterio discriminatorio in funzione della nazionalità) o criteri illegali? (es. l'obbligo di disporre già di uno stabilimento o di un rappresentante nel paese o nella regione, nonchè la fissazione di norme tecniche troppo specifiche che privilegiano un solo operatore o il fatto di avere un'esperienza nella regione, etc.).		SI	NO	N/R
d) Istruttoria ed aggiudicazione Note


La domanda di partecipazione/offerta è stata presentata entro i termini previsti dal bando?		SI	NO	N/R	Presentazione domanda di partecipazione:

					Numero offerte pervenute:
					N. protocollo e data:














					Modalità di presentazione: plichi con raccomandata a.r. e a mano
La domanda di partecipazione/offerta è stata trasmessa nelle forme richieste dal bando?		SI	NO	N/R	Atto:
In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, la commissione è stata nominata secondo la tempistica e i criteri stabiliti? (art. 84 d.lgs. 163/2006)		SI	NO	N/R
I componenti della commissione giudicatrice sono stati individuati previa verifica del possesso da parte dei medesimi di adeguata competenza nella materia oggetto del contratto?		SI	NO	N/R
I criteri utilizzati in fase di selezione sono stati riutilizzati durante la fase di aggiudicazione?		SI	NO	N/R
In caso di procedura aggiudicata con il metodo dell'offerta economicamente più vantaggiosa, i criteri di valutazione (compresi eventuali sub-criteri, sub-pesi o sub- punteggi), sono stati fissati nel bando o capitolato di gara o comunque sono stati stabiliti prima del ricevimento delle offerte?		SI	NO	N/R	Atto:
La valutazione delle offerte è stata eseguita secondo il metodo e i criteri stabiliti nel bando, nel capitolato o nella lettera di xxxxxx? (art. 83 d.lgs. 163/2006)		SI	NO	N/R

Sono state richieste spiegazioni relativamente ad offerte anormalmente basse e la decisione di approvare o respingere tali offerte è stata adeguatamente motivata dalla stazione appaltante? (art. 86-88 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
I verbali di gara contemplano le informazioni richieste quale contenuto minimo dall'art. 78 d.lgs. 163/2006?	SI	NO	N/R
Aggiudicazione gara	SI	NO	N/R	Nota del:
				Nota del:
				q Gazzetta ufficiale CE	q Quotidiani locali
				q Gazzetta ufficiale RI	q Altro Ministero delle Infrastrutture
				q Gazzetta ufficiale RI	q Quotidiani Nazionali
				q Altro: Comune di Chiaromonte e Comunità Montana
E' stata data comunicazione dell'esito della gara al soggetto aggiudicatario e agli altri candidati/offerenti? (art. 79 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
Su richiesta di ciascun offerente/candidato escluso è stata data comunicazione dei motivi del rigetto? (art. 79 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sopra soglia	SI	NO	N/R	q Albo pretorio
				q Albo della stazione appaltante
				q Altro Comune di Chiaromonte e Comunità
				q profilo del committente
				q sito del Ministero dell'infrastrutture
				q sito presso l'osservatorio dei contratti pubblici
Pubblicità risultati di gara sotto soglia superiore o uguale a 500.000 €	SI	NO	N/R	q Altro
				q profilo del committente
				q sito del Ministero
				q sito presso l'osservatorio dei contratti pubblici
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sotto soglia inferiore a 500.000 €	SI	NO	N/R	q Altro
				q profilo del committente
				q sito del Ministero
				q sito presso l'osservatorio dei contratti pubblici
Pubblicazione dei risultati della procedura di gara sul web	SI	NO	N/R


Comunicazione all'osservatorio dei contratti pubblici, entro il termine previsto, dei dati concernenti il contenuto dei bandi, dei verbali di gara, i soggetti invitati, l'importo di aggiudicazione, il nominativo dell'affidatario e il progettista, nonchè dei dati concerenti l'esecuzione del contratto - per i contratti di importo superiore a 150.000 € - art. 7, comma 8, lettere a),b) d.lgs. 163/2006	SI	NO	N/R
Sono stati presentati ricorsi a seguito della gara?	SI	NO	N/R
Sono stati riesaminati il contenuto del ricorso e la risposta data dalla stazione appaltante?	SI	NO	N/R
e) Stipulazione				Note


Contratto	SI	NO	N/R


				Nuova data consegna lavori:
Il concorrente aggiudicatario ha rispettato la normativa in materia di conflitto di interessi? (Art.57 del regolamento UE 966/2012)	SI	NO	N/R
Il concorrente aggiudicatario ha presentato il DURC (Documento Unico di Regolarità Contributiva - art. 10, comma 7, d.l. 203/2005 convertito in L. 248 del 02/12/2005)?	SI	NO	N/R
Il concorrente (in sede di presentazione dell'offerta) ha indicato quali lavori o parti di essi ha inteso sub-appaltare?	SI	NO	N/R
Contratto subappalto e documentazione a corredo (art. 118, comma 2, n. 3 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R	Rep. n.
				Importo:
				Nuova data consegna lavori:
Garanzia adempimento obblighi contrattuali (art. 113 e art. 129 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R	Fidejussione del:
Verbale di collaudo o relazione finale sull'attività svolta	SI	NO	N/R	Data verbale del:
E' stata verificata l'insussistenza degli impedimenti ex art. 10 L. 31/05/1965 n.575 e s.m.i.	SI	NO	N/R


f) esecuzione dei lavori
				Note
Xxxxxxx di consegna lavori	SI	NO	N/R	Data verbale del:
Xxxxxxx di consegna lavori	SI	NO	N/R	Data contrattuale fine lavori:
Proroghe	SI	NO	N/R	Verbale di sopsensione lavori:
				Verrbale ripresa lavori:
				Nuova data fine lavori:
Approvazione Stati di Avanzamento Lavori (SAL)	SI	NO	N/R






L'appaltatore ha rispettato gli obblighi contrattuali?	SI	NO	N/R
In caso negativo l'autorità responsabile ha attivato le clausole del contratto relative alle penali?	SI	NO	N/R
Sono stati eseguiti i lavori in economia?	SI	NO	N/R
Il ricorso ai lavori in economia è stato effettuato nei limiti oggettuali e di importo stabiliti dall'art. 125 del d.lgs 163/2006?	SI	NO	N/R
Sono state rispettate le modalità procedurali stabilite dall'art. 125 del d.lgs 163/2006?	SI	NO	N/R
Varianti in corso d'opera (tale sezione deve essere compilata per ciascuna variante) Sono state approvate perizie di varianti, per quale importo e in quale percentuale rispetto ai lavori originariamente affidati?	SI	NO	N/R
In base a quale disposizione normativa sono state approvate le perizie di variante?	SI	NO	N/R
Le motivazioni che giustificano l'approvazione della variante soddisfano le condizioni previste a livello normativo ovvero quelle contenute nell'art. 132 del D.Lgs 163/06?	SI	NO	N/R
La relazione del RUP contiene una motivazione sufficiente in ordine alla imprevedibilità delle cause che hanno determinato la necessità della variante?	SI	NO	N/R
Atto di sottomissione (contratto suppletivo)	SI	NO	N/R	Contratto rep: Importo:
g) Lavori aggiuntivi Note


In caso di attribuzione diretta dei lavori all'appaltatore originario senza ricorso a nuova gara, i lavori aggiuntivi sono stati resi necessari da circostanze non prevedibili?	SI	NO	N/R
La giustificazione di tali circostanze non prevedibili è stata documentata ed è convincente?	SI	NO	N/R
Se la giustificazione è convincente, tali circostanze non prevedibili sono il risultato di omissioni o negligenze da parte della stazione appaltante?	SI	NO	N/R
Nel caso in cui i lavori aggiuntivi siano stati affidati in presenza delle condizioni di cui sopra ed il valore aggregato dei contratti aggiudicati per lavori aggiuntivi ecceda il 20%, è stato richiesto un nuovo codice CUP identificativo del progetto relativo all'incremento dell'importo iniziale?	SI	NO	N/R
Nel caso in cui i lavori aggiuntivi siano stati affidati in presenza delle condizioni di cui sopra, il valore aggregato dei contratti aggiudicati per lavori aggiuntivi eccede il 50% del valore del contratto principale? (art. 31, direttiva 18/2004)	SI	NO	N/R
h) Verifica
h) Verifica
				Note
Verbale di ultimazione lavori	SI	NO	N/R
Relazione sul conto finale	SI	NO	N/R
Affidamento incarico di collaudo (art. 120 e art. 91 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R	Atto:
				Incarico: q interno q esterno
				Convenzione del
Approvazione stato finale e certificato di regolare esecuzione/collaudo (artt. 120, 141 d.lgs. 163/2006)	SI	NO	N/R	Atto:
Relazione acclarante	SI	NO	N/R	Atto:
i) Acquisto di terreni e di edifici Note


Acquisto di un terreno nel rispetto dell'articolo 5 del DPR n. 196/2008	SI	NO	N/R
La spesa per l'acquisto del terreno supera il 10% della spesa totale ammissibile dell'operazione?	SI	NO	N/R

3 Acquisto di un edificio nel rispetto dell'articolo 6 del DPR n. 196/2008 SI

4 E' stata effettuata una valutazione del terreno/edificio da un professionista qualificato e SI indipendente che attesti che il prezzo non supera il valore di mercato?

5 E' stato accertato che l'edificio non ha fruito, nel corso dei 10 anni precedenti, di un SI finanziamento nazionale o comunitario?

NO N/R

E' stato verificato il rispetto dell'art. 61 del Reg. (UE) n. 1303/2013 sui progetti

CONTROLLI

Note

1 generatori di entrate? SI

2 In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la selezione delle offerte sono SI conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti?

In base a quanto risulta dagli atti di gara, i criteri usati per la aggiudicazione delle offerte

3 sono conformi con la direttiva sugli appalti pubblici ed il codice sui contratti? SI

4 La procedura per il calcolo dell'accuratezza aritmetica delle offerte è descritta nei verbali SI di gara in modo dettagliato e sufficiente?

NO N/R

1 Presentazione rendicontazione spese sostenute

2 E' stata presentata la documentazione prevista per la rendicontazione delle spese?

q …………………………………………. q …………………………………………..

RENDICONTAZIONE

SI NO N/R

q q

Termine presentazione: Nota del:

Note

3 Spesa rendicontata:

Spesa ammessa:

Spesa certificata:

Data inizio intervento: Data fine intervento:

4 Realizzazione dell'intervento nei tempi previsti

SI NO

N/R

1 Atto di liquidazione:

FINANZIAMENTO REGIONALE - SALDO

SI NO N/R Importo complessivo liquidato:.

Note

Estremi saldo:

FESR (%)

STATO (%)

ALTRO (%) TOTALE

2 Si sono formate economie di spesa?

SI NO

N/R

Importo economie:

3 Mandati di pagamento

Quietanza

SI NO

N/R

N. Data

Importo

Quietanza

N. Data

Importo

Quietanza

Totale saldo

Il concorrente aggiudicatario ha presentato il DURC prima di ogni liquidazione? 4 (Documento Unico di Regolarità Contributiva - art. 10, comma 7, d.l. 203/2005 convertito	SI	NO	N/R
in L. 248 del 02/12/2005)
E' stato accertato che il beneficiario non risulti inadempiente ad obbligo di versamento
5 derivante dalla notifica di una o più cartelle di pagamento di importo complessivo pari a 10.000 € o maggiore? (art. 2, comma 8, d.l. n. 262/2006)	SI	NO	N/R

I DOCUMENTAZIONE AMMINISTRATIVO-CONTABILE DEL BENEFICIARIO

1 Sono stati verificati i documenti di spesa in originale?

Sono stati evidenziati l'importo ammesso rispetto all'importo complessivo del singolo

2 documento di spesa (in caso di ammissione parziale) e la codifica del progetto di riferimento?

3 I documenti di spesa recano nell'oggetto una descrizione che attesti il finanziamento della quota ammessa con l'utilizzo di fondi comunitari?

SI NO N/R

Note

4 E' stato verificato il quietanzamento delle spese rendicontate? SI

5 E' stato controllato in che modo sono state pagate le spese rendicontate e finanziate SI (ricevuta bancaria, effetti, bonifici, assegni ecc…)?

6 Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati tutti i pagamenti, SI corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?

Si è a conoscenza della tenuta della documentazione inerente il progetto secondo la

7 normativa comunitaria? (Art.140 del Reg. (UE) n. 1303/2013)? SI

NO N/R

E' possibile riconciliare i dati contabili validati pertinenti l'operazione con la

8 documentazione giustificativa conservata dall'Autorità di Gestione, dall' RdA, e dai SI Beneficiari?(in particolare tra spese effettivamente sostenute dal Beneficiario e

Domanda di Rimborso)

NO N/R

N TRACCIABILITA' DEI FLUSSI FINANZIARI

1 L'operazione ricade nell'ambito di applicazione dell'art. 3 della legge n. 136/2010 e SI s.m.i, in merito alla tracciabilità dei flussi finanziari?

NO N/R

Tipologia di operazione:

Il RUP ha provveduto a richiedere il Codice Identificativo di Gara (CIG) e riportare lo

2 stesso nel testo del bando ovvero, nel caso di procedure senza previa pubblicazione di bando, nella lettera di invito a presentare l'offerta?

3 Sono stati identificati i conti correnti dedicati dei soggetti dell'intera filiera di imprese ove effettuare i pagamenti ed opportunamente comunicati alla stazione appaltante?

Di quali strumenti di pagamento ci si è avvalsi?

q Bonifico postale q Bonifico bancario

SI NO

q Ricevuta

bancaria elettronica (Xx.Xx.)

N/R

q Rapporti interbancari diretti (R.I.D.)

q Carte di pagamento

q Assegni bancari

q ………………………….

q Assegni postali

………………………

………

Il codice CIG attribuito dall'Autorità di Vigilanza sui Contratti Pubblici su richiesta della stazione appaltante, è riportato sugli strumenti di pagamento in relazione a ciascuna transazione posta in essere dalla stazione appaltante e dagli altri soggetti di cui al c. 1, art. 3 della legge n. 136/2010 e s.m.i?	SI	NO	N/R
Xxx obbligatorio ai sensi dell'art. 11 della legge n. 3 del 16/01/2003, il Codice Unico di Progetto (CUP) è riportato negli strumenti di pagamento?	SI	NO	N/R
La stazione appaltante ha provveduto a sottoscrivere con gli appaltatori, a pena di nullità assoluta, un'apposita clausola con la quale questi ultimi si assumono gli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari ai sensi dell'art. 3 della legge n. 136/2010?	SI	NO	N/R
La stazione appaltante ha verificato che nei contratti di subappalto, subcontratti e vari subcontraenti della filiera delle imprese, a pena di nullità assoluta, sia presente un'apposita clausola di assunzione da parte di questi ultimi, degli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari ai sensi dell'art. 3 della legge n. 136/2010?	SI	NO	N/R

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

- Lavori pubblici - D.Lgs 163/2006

ELENCO TITOLI DI SPESA

N	Data	Fornitore	Causale	Imponibile	Importo totale	Quietanza

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo			Firme

Versione _ - Maggio 2018

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI da effettuarsi ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello - Controllo in loco

- Lavori pubblici -

D.Lgs 163/2006

A REALIZZAZIONE FISICA DELL'INTERVENTO

I lavori sono stati realizzati conformemente al progetto approvato?

N/R

Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alla normativa in materia di pubblicità? (art. da 115 a 117 e Allegato XII del del Reg. UE n.

1303/2013)

N/R

E' stata prodotta documentazione fotografica attestante il rispetto degli

adempimenti in materia di pubblicità?

N/R

Note

B CONTROLLI IN MATERIA AMBIENTALE

Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alle regole comunitarie sull'ambiente?

N/R

Note

L'attività del soggetto è compresa tra quelle non sottoposte ad autorizzazione (ai sensi dell'art. 269, comma 14 del d.lgs. 152/06)? Se si, passare al punto "b".

N/R

L'attività del soggetto ricade tra le "emissioni poco significative"? (ai sensi dell'art. 272 d.lgs. 152/06; Parte I, Allegato IV alla Parte V del d.lgs.

152/06). Se si, verificare la presenza della lettera di comunicazione all'Autorità competente e passare al punto "b"; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione alle emissioni in atmosfera.

N/R

Estremi dell' autorizzazione (n. e data):

Autorità competente al rilascio:

Note:

Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?

N/R

a) Emissioni in atmosfera

L'attività del soggetto è sottoposta all'obbligo di richiesta di autorizzazione allo scarico o assimilazione ad acque reflue domestiche (ai sensi della DGR n.424 del 24/04/2012 come modificata dalla DGR n.717 del 02/07/2013 )? Se no, passare al punto "c".	SI	NO	N/R
Il soggetto ha presentato la domanda per assimilazione del proprio scarico ad "acque reflue domestiche"? (ai sensi del d.lgs. 152/06; DGR n. 1171 art. 9 e Tab. 7 del 9/07/07). Se si, verificare la richiesta presentata alla ATO; altrimenti riportare gli estremi e la data dell'autorizzazione allo scarico.	SI	NO	N/R	Estremi dell' autorizzazione (n. e data):
				Autorità competente al rilascio:
				Note:
Le prescrizioni previste nell'autorizzazione sono state rispettate?	SI	NO	N/R

b) Scarichi

Il beneficiario del contributo, è soggetto all'obbligo di iscrizione al sistema di controllo della tracciabilità dei rifiuti (SISTRI) ai sensi del D.M. n.78 del 30/03/2016?

N/R

Iscrizione obbligatoria

Iscrizione facoltativa

Sono state eseguite le registrazioni nel sistema SISTRI relative all'operazione campionata ?

N/R

Sono presenti contratti di smaltimento dei rifiuti speciali e pericolosi con

ditte regolarmente autorizzate ai sensi della vigente normativa (art. 188 d.lgs. 152/06)?

N/R

c) Rifiuti

N/R

d) Terre e rocce da scavo

E' stata presentata la documentazione prevista dalla vigente normativa in tema di gestione delle terre e rocce da scavo?

N/R

Sono state eseguite caratterizzazioni delle terre e rocce da scavo di carattere analitico o chimiche di primo o secondo livello?

N/R

Luogo, Data,

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

Controlli di I livello art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

CHECK LIST APPALTI LAVORI PUBBLICI (OO.PP) AI SENSI DEL DLGS 50/2016 e ss.mm.ii. (Modalità di attuazione dell'operazione : REGIA) - tutta la frase tra parentesi è da ELIMINARE

ASSE
Azione:
Codice del progetto: inserire
Titolo del progetto:
CUP:
CIG
Ufficio RdA:
Struttura :
Controllo effettuato da:
Controllo validato da:
Data:
Tempo:
Luogo:

Versione _ - Maggio 2018

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

- Lavori pubblici -

INDICE:

Elementi identificativi dell'operazione:	pag.
Aspetti generali di ammissibilità:	pag.
Dati sul controllo (amministrativo e/o in loco) :	pag.
Controllo in base al d.lgs.50/2016 e ss.mm.ii.	pag.
Elenco Fatture :	pag.
Controlli in loco:	pag.

Xxxx incaricati al controllo	Firme

Versione _ - Maggio 2018

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

- Lavori pubblici -

Elementi identificativi dell'operazione

Beneficiario/Attuatore

Responsabile del Procedimento :

Indirizzo:

Telefono e fax:

Attività del beneficiario:

Codice operazione:

Denominazione operazione:

Luogo di realizzazione dell'intervento:

Breve descrizione operazione:

tipo di stazione appaltante

Qualificata (ai sensi dell'art.38 del dlgs 50/2016) □

Se "Qualificata" (la stazione appaltante puo' procedere all'affidamento autonomo di contratti sottosoglia) occorre Indicare se trattasi di:

□Amministrazione Statale centrale o Periferica;

□ Regione;

□Ente regionale;

□ente locale(di cui all'art.2 Dlgs 267/2000);

□ Consorzio o Associazione Enti Locali

non qualificata

□

Se "NON Qualificata " indicare in che modo è stato aggiudicato l'appalto:

□ricorrendo ad una Centrale di committenza (es. CONSIP S.p.A.,. );

□mediante aggregazione con una o più Stazioni appaltanti qualificate;

□mediante acquisizione diretta ed autonoma di lavori da parte della Stazione appaltante esclusivamente per appalti di lavori di importo inferiore a 150.000 Euro (art.37 comma 1 del Dlgs50/2016)

Costo totale dell'operazione

indicare costo totale

Quota UE €

cofinanziamento nazionale

€

cofinanziamento regionale

€

Costo ammesso sul FESR

indicare costo totale

Quota UE €

cofinanziamento nazionale

€

cofinanziamento regionale

€

Procedura utilizzata per la scelta del contraente

Tipologia di affidamento per lavori

opera pubblica di importo

< 40.000,00 ( contratti sottosoglia - nazionali - art.36 Dlgs 50/2016)

□

opera pubblica di importo = o > 40.000,00 e <150.000,00

( contratti sottosoglia - nazionali -art.36 Dlgs 50/2016)

□

opera pubblica di importo = o > 150.000,00 e <

1.000.000,00 (contratti sottosoglia - nazionali - art.36 Dlgs 50/2016)

□

opera pubblica di importo

= o > 1.000.000,00 e

< soglia di rilevanza comunitaria prevista

dall'art.35 del Dlgs 50/2016 ( contratti sottosoglia - nazionali- art.36 Dlgs 50/2016)

□

opera pubblica di importo = o > alle soglie di rilevanza comunitaria di cui art.35 del Dlgs 50/2016 (contratti sopra soglia - art.35 comma 1 e 2 del del Dlgs 50/2016)

□

opera pubblica

esclusa dall'applicazione del Dlgs 50/2016

□

note

Totale spesa sostenuta dal Beneficiario alla data del controllo

di cui anticipo: €

di cui pagamento/i intermedi: €

di cui pagamento finale : €

Contributo totale liquidato al beneficiario alla data del controllo ( vedi pagamenti Ufficio Ragioneria)

Altre informazioni

Data sottoscrizione contratto

Data inizio lavori

Data prevista per la ultimazione dei lavori

importo a base d'asta

€

importo aggiudicato €

Affidatario

Modificazioni contrattuali in xxxxx x'xxxxx (XX/XX)

Xxxxx di archiviazione documenti:

Eventuali annotazioni

Luogo, POTENZA	Data,
Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 del REG. (UE) N. 1303/2013

Check list per i controlli di I livello

- Lavori pubblici -

Aspetti generali di ammissibilità - aggiornata al DPR 22/2018

note

La spesa è ritenuta ammissibile ai sensi dell'art.2 del DPR 22/2018?

N/R

La spesa è pertinente e imputabile all'operazione?

N/R

La spesa è stata effettivamente sostenuta dal Beneficiario e comprovata da fatture quietanzate o giustificata da documenti contabili aventi valore probatorio equivalente?

N/R

Tutta la spesa presa in considerazione è stata effettivamente e definitivamente sostenuta durante il periodo di ammissibilità previsto dal PO?

N/R

La spesa è contabilizzata in conformità alle disposizioni di legge e ai principi contabili?

N/R

Nel caso in cui l'operazione sia iniziata prima della presentazione della domanda di finanziamento al PO è stato osservato il diritto applicabile pertinente per

l'operazione?

N/R

In caso di un'operazione realizzata in partenariati pubblico-privati (PPP), ai sensi dell'art.2 - punti 24 e 25 del Reg. (UE) n. 1303/2013:

a. è stato verificato che l'operazione attuata tramite PPP è conforme al diritto applicabile, in particolare in materia di aiuti di Stato e appalti pubblici?

N/R

Con riferimento a spese connesse all'IVA, spese legali, oneri e altre imposte e tasse, verificare il rispetto delle seguenti condizioni anche alla luce del DPR 22/2018:

1)L’IVA ritenuta ammissibile è stata realmente e definitivamente sostenuta dal beneficiario ed essa non è recuperabile, nel rispetto della normativa nazionale di riferimento?

N/R

2) L’imposta di registro è ammissibile solo in quanto afferente all'operazione?

N/R

3)Ogni altro tributo od onere fiscale, previdenziale e assicurativo per l'operazione è stata riconosciuta spesa ammissibile solo nel limite in cui non sia recuperabile dal beneficiario purchè direttamente afferenti a dette operazioni?

N/R

Qualora l'esecuzione delle operazioni richieda l'apertura di uno o più conti bancari, le spese ad essi afferenti sono ammissibili?

N/R

Le spese per garanzie fornite da una banca, da una società di assicurazione o da altri istituti finanziari sono state previste dalle normative vigenti o da prescrizioni dell’Autorità di Gestione?

N/R

Le spese per consulenze legali, per gli oneri e le

spese di contenzioso anche non giudiziale, per le parcelle notarili e relative a perizie tecniche o finanziarie, nonché le spese per contabilita' o audit, sono direttamente connesse all'operazione cofinanziata e necessarie per la sua preparazione o realizzazione?

N/R

Xxxxx salva l'ammissibilita' della spesa per locazione semplice o per noleggio, la spesa per la locazione finanziaria (leasing) e'

ammissibile al cofinanziamento alle condizioni di cui all'art. 19 del DPR 22/2018?

N/R

L'indennità di esproprio è stata determinata nel rispetto dei parametri previsti dalla normativa applicabile, ed è presente la documentazione giustificativa della procedura di acquisizione?

N/R

Nel caso di spese di acquisto di materiale usato, sono soddisfatte le seguenti condizioni:

1)ll venditore ha rilasciato una dichiarazione attestante la provenienza esatta del materiale e lo stesso, nel corso degli ultimi sette anni, non ha beneficiato di un contributo nazionale o comunitario?

N/R

2) E’ stato verificato che il prezzo del materiale usato non sia superiore al suo valore di mercato e sia inferiore al costo di materiale simile nuovo?

N/R

3) le caratteristiche tecniche del materiale usato acquisito sono adeguate alle esigenze dell'operazione e sono conformi alle norme e agli standard pertinenti?

N/R

Nel caso di spese inerenti l’ammortamento di beni strumentali all'operazione, sono soddisfatte le seguenti condizioni:

1)L’importo della spesa è debitamente giustificato da documenti con un valore probatorio equivalente alle fatture per costi ammissibili effettivamente sostenuti?

N/R

2) I costi si riferiscono esclusivamente al periodo di sostegno all'operazione;?

N/R

3)All'acquisto dei beni ammortizzati non hanno contribuito sovvenzioni pubbliche?

N/R

4)le spese sono calcolate conformemente alla normativa vigente?

N/R

L'Acquisto di un terreno è avvenuto nel rispetto del DPR n. 22/2018?

N/R

La spesa per l'acquisto del terreno supera il 10% della spesa totale ammissibile dell'operazione? (art. 69 comma 3 lettera b) del Reg. (UE) 1303/2013)

N/R

l'Acquisto di un edificio è avvenuto nel rispetto del DPR n. 22/2018

N/R

E' stata effettuata una valutazione del terreno/edificio da un professionista qualificato e indipendente che attesti che il prezzo non supera il valore di mercato?

N/R

E' stato accertato che l'edificio non ha fruito, nel corso dei 10 anni precedenti, di un finanziamento nazionale o comunitario?

N/R

Nel caso di spese generali indirette, che non sono o non possono essere direttamente riconducibili all'operazione, sono state imputate pro-rata mediante idoneo metodo equo e debitamente giustificato?

N/R

In caso di imputazione forfettaria, è stato verificato che la rendicontazione delle spese generali sia idonea ai sensi della normativa vigente inerente le Opzioni di semplificazione dei costi?

N/R

Nel caso di affidamento diretto c'è evidenza dei criteri utilizzati per valutare la congruità dei costi ?”

N/R

Luogo, POTENZA	Data,
Xxxx incaricati al controllo	Firme

Dati sul controllo amministrativo e/o in loco

€

5) Eventuale Spesa "non ammissibile" a seguito di precedenti controlli

□

positivo

senza raccomandazione

□

positivo

con raccomandazione

4) Esito precedente controllo

Sedi del controllo:

3) Data controlli precedenti:

€

2) importo spesa totale già controllata:

□

in loco

□

amministrativo

1) che tipo di controllo è stato già effettuato

Se "SI" indicare:

Progetto già sottoposto a controllo in passato?

□

in loco

□

amministrativo

Tipologia controllo effettuato con la presente CL

Totale spesa oggetto del presente controllo (vedi importo domanda di rimborso)

pubblico

altro

Spesa ammissibile a seguito del controllo

Eventuale spesa irregolare a seguito del controllo

€

Estremi Domanda di rimborso del Beneficiario oggetto del presente controllo

(Indicare protocollo e data della Domanda di rimborso)

La domanda di rimborso del Beneficario è completa della documentazione da allegare alla stessa?

Se la risposta è "No" elencare la documentazione mancante:

Luogo, Data

Xxxx incaricati al controllo	Firme

POR FESR 2014-2020

CONTROLLI ai sensi dell'art. 125 Reg. (UE) 1303/2013

Check list per i controlli di I livello delle operazioni

Tale sezione deve essere compilata per ciascuna procedura di affidamento/

Appalti Pubblici per i quali i bandi e gli avvisi con cui si indice la procedura di scelta del contraente siano pubblicati a decorrere dal 19.4.2016, data di entrata in vigore del nuovo Codice dei contratti pubblici. Tale disciplina trova altresì applicazione, nei casi di contratti senza pubblicazione di bandi o avvisi, alle procedure di selezione in relazione alle quali i relativi inviti a presentare offerta siano inviati a decorrere dalla data del 19.4.2016. DLGS 56/2017 -

Decreto Correttivo del Codice degli Appalti - in vigore da 20 Maggio 2017

- Lavori pubblici - D.LGS 50/2016 e ss.mm.ii.

BANDO E DOMANDA DI CONTRIBUTO

Modalità di presentazione del progetto					note	Controllo in loco SI/NO
q bando pubblico per la selezione di Beneficiari pubblici	q progetto ricompreso nell'ambito degli interventi delle aree di rilevanza regionale				atto di approvazione:
q progetto individuato nel piano regionale	q progetto inserito con accordo di programma tra Regione e beneficiario				termine previsto:
□ altro					termine previsto:
E' stata rispettata la coerenza con il Programma Operativo Regionale (POR)?		SI	NO	N/R
L'intervento è stato pubblicizzato secondo le norme comunitarie?		SI	NO	N/R
Il Beneficiario ha presentata la domanda nei termini?		SI	NO	N/R	Data spedizione/acquisizione:	N. protocollo e data:
La domanda è stata trasmessa con le forme richieste?		SI	NO	N/R	Modalità di presentazione:
La domanda presentata è completa della documentazione prevista?		SI	NO	N/R	Eventuali integrazioni:

VALUTAZIONE DEL PROGETTO
				Note	cotrollo in loco SI/NO
I criteri di ammissione/esclusione e valutazione/classificazione del progetto previsti dal bando/piano, sono conformi a quelli approvati dal Comitato di Sorveglianza?	SI	NO	N/R	Specificare criteri:
E' stata costituita un'apposita commissione di valutazione delle domande?	SI	NO	N/R
La Commissione/Nucleo di valutazione delle domande ha adottato i criteri previsti?	SI	NO	N/R
I membri della commissione hanno dichiarato la loro indipendenza dai potenziali beneficiari?	SI	NO	N/R
Esiste un'adeguata verbalizzazione delle operazioni di valutazione?	SI	NO	N/R
La stazione appaltante nella documentazione progettuale e di gara ha previsto l'inserimento delle clausole che consentono di contribuire al conseguimento degli obiettivi ambientali previsti dal Piano di azione per la Sostenibilità enegetica e ambientale dei consumi nel settore della pubblica amministrazione?	SI	NO	N/R
Nel bando/documentazione di gara sono stati previsti "motivi di esclusione" di un operatore economico dalla partecipazione a una procedura di applato in linea con le disposizioni dell'articolo 80 del D.Lgs 50/2016?	SI	NO	N/R
La stazione appaltante "a prova dell'assenza" dei motivi di esclusione di cui sopra, ha richiesto nel bando/documentazione di gara,dei "mezzi di prova"? art.86 del dlgs 50/2016?	SI	NO	N/R
I criteri di selezione inclusi nel Bando:
1)sono non discriminatori e trasparenti?	SI	NO	N/R
2)tengono conto dei principi di pari opportunità, non discriminazione e sviluppo sostenibile?	SI	NO	N/R
Nella documentazione di gara sono indicati i mezzi di cui gli operatori stranieri possono avvalersi per dimostrare di ottemperare ai criteri sopra indicati?	SI	NO	N/R
E' stato verificato se la documentazione di gara prodotta, contiene i i seguenti altri elementi?: a ) una griglia di valutazione; b) la ripetizione/proroga del serizio; c) la possibilità o meno del sub-appalto; d) il divieto di ricorso all'affidamento congiunto della progettazione e dell'esecuzione lavori (cd. appalto integrato), salvo nei casi consentiti (art.59 del Dlgs n.50/2016); e) esplicita indicazione della scelta di aggiudicare secondo il criterio del minor prezzo (art.95 comma5 del dlgs 50/2016).	SI	NO	N/R

La Stazione Appaltante ha previsto nel bando/documentazione di gara il frazionamento dell'appalto in lotti funzionali? (Nel rispetto del "divieto di frazionamento artificioso del contratto" la stazione appaltante nel bando deve considerare i lotti come parte di un progetto di acquisizione unitario al fine di determinare la soglia comunitaria e la connessa procedura di gara . A tal fine occorre verificare che la stazione appaltante ha trasmesso insieme al progetto e al quadro economico e comunque prima dell'avvio, anche le modalità con cui intende affidare il contratto ossia numero e tipologie delle procedure di appalto da attivare )

N/R

Con riferimento ai contratti sottosoglia, la Stazione Appaltante ha previsto nel bando l'esclusione automatica dalla gara di tutte le "offerte sospette di anomalia" in quanto formulate con una percentuale di ribasso pari o superiore alla relativa soglia? art.97 comma 8 del dlgs 50/2016

N/R

ATTUAZIONE DEL PROGETTO
				Note		cotrollo in loco SI/NO
Notifica al beneficiario di avvenuta concessione del contributo	SI	NO	N/R	Nota del:
Se previsto dal bando, rispetto del termine per la notifica	SI	NO	N/R	Termine per la notifica:
Il beneficiario ha comunicato la propria accettazione del finanziamento?	SI	NO	N/R
Se previsto, rispetto del termine per tale comunicazione	SI	NO	N/R
L'operazione è stata ammessa a finanziamento con atto formale? (Specificare contributo richiesto e contributo concesso)	SI	NO	N/R
La Stazione appaltante è iscritta nell'elenco delle Stazioni appaltanti qualificate, istituito presso l'Autorità Nazionale AntiCorruzione (ANAC), ai sensi dell'art. 38, comma 1, del D.Lgs. 50/2016? (Fino alla data di entrata in vigore del Sistema di qualificazione delle Stazioni appaltanti citato, i requisiti di qualificazione sono soddisfatti mediante l'iscrizione all'l’Anagrafe unica delle stazioni appaltanti (di cui all'articolo 33-ter del Decreto Legge n. 179/2012, conv. con modif. Legge n. 221/2012 ).	SI	NO	N/R
E' stato accertato da parte del Beneficiario che gli operatori economici possiedano i criteri di selezione di cui all'art.83 del Dlgs 50/2016 e indicati nel bando? ( per le procedure negoziate tale verifica si può fare solo per l'aggiudicatario): 1) i requisiti di idoneità professionale (visionare ad es.iscrizione CCIIAA o Albo ove previsto, Attestazione SOA, ); 2 ) la capacità economica-finanziaria (verificare ad es. i livelli minimi di fatturato globale o per le imprese di nuova costituzione altra documentazione ritenuta idonea quale una sufficiente copertura assicurativa contro i rischi professionali,....) 3 ) tecnico-professionale (ad es. attestazione di esperienze maturate nello specifico settore o nei settori assimilabili, possesso di specifiche attrezzature o equipaggiamento tecnico, )	SI	NO	N/R
E' stato accertato da parte del Beneficiario che gli operatori economici possiedano la qualificazione di categoria prevista dal bando/avviso adeguata per l'incarico da assumere?	SI	NO	N/R
Nell'attestazione da parte delle SOA relativa al possesso dei suddetti requisiti da parte degli esecutori dei lavori pubblici , è stato verificato che il periodo di attività dell'operatore documentabile è il decennio antecedetente la data di sottoscrizione del contratto con SOA? - cosi modificato dal dgs 56/2017	SI	NO	N/R
Il progetto esecutivo è stato presentato nei termini?	SI	NO	N/R	Data spedizione/acquisizione:	N. protocollo e data:
La stazione appaltante ha effettuato la verifica preventiva della progettazione ai sensi dell'art. 26 del D.Lgs. 50/2016)	SI	NO	N/R
La verifica preventiva della progettazione è stata effettuata dai soggetti di cui all'art.26 comma 6 del Dlgs 50/2016?	SI	NO	N/R
Sono presenti nel fascicolo Comunicazioni di eventuali variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	NO	N/R	Nota del:
Se "SI" c'è stata l'approvazione delle variazioni e/o modifiche tecniche al progetto	SI	NO	N/R	Atto di approvazione:
Atto/i di impegno Regione Basilicata:	SI	NO	N/R
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE
Estremi:	FESR (%)	STATO (%)	ALTRO (%)	TOTALE
Le % di cofinanziamento sono rispettate rispetto al piano finanziario?	SI	NO	N/R
Il CUP è stato riportato in tutti i documenti di impegno e assegnazione delle risorse al Beneficiario?	SI	NO	N/R

FINANZIAMENTO REGIONALE - ANTICIPAZIONE

Note

cotrollo in loco SI/NO

Richieste di acconti da parte del Beneficiario

N/R

n. richiesta anticipazione

Atto/i di liquidazione regionale - Anticipazione

N/R

n….

Data

importo

Gli atti di liquidazione di spesa rispettano i tassi di partecipazione?

N/R

Mandati di pagamento regionale - Anticipazione

N/R

n….

Data

importo

ANTICIPAZIONE DEL BENEFICIARIO

Note

cotrollo in loco SI/NO

La Stazione Appaltante ha erogato, ai sensi di legge, l'anticipazione all'operatore economico?

N/R

L'importo dell'anticipazione è stato parametrato al valore del contratto di appalto? Art. 35 comma 18 del dlgs 50/2016 - così modificato dal dlgs 56/2017

N/R

I pagamenti del beneficiario all'aggiudicatario sono stati realizzati sul conto dedicato all'operazione e precedentemente comunicato dall'aggiudicatario?

N/R

Le coordinate bancarie del conto, dove sono stati effettuati i pagamenti da parte del beneficiario, corrispondono a quelle dell'aggiudicatario?

N/R

Nel caso di erogazione di "anticipazione" all'operatore economico, la fideiussione bancaria o altra garanzia, presentata dall'aggiudicatario garantisce l’importo richiesto?

N/R

La fideiussione o altra garanzia, presentata dall'aggiudicatario, ha una scadenza congrua?

N/R

La fideiussione o altra garanzia è stata emessa da un Istituto abilitato?

(Verificare la presenza dell'Istituto nell'elenco della Banca d'Italia o nell'elenco IVASS delle compagnie assicuratrici).

N/R

REALIZZAZIONE PROGETTO

Note

cotrollo in loco SI/NO

Nomina del responsabile unico del procedimento per le fasi della programmazione, di progettazione, di affidamento e di esecuzione dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture (art. 31 d.lgs. n.

50/2016)

N/R

Atto:

Il nominativo del RUP è indicato nel bando con cui si indice la gara per l'affidamento del contratto o nell'invito a presentare offerta?

N/R

Ai fini della nomina del RUP è stato verificato che il soggetto individuato non si trovi nelle condizioni di conflitto di interesse di cui all'art. 42, comma 2 del D.Lgs. 50/2016, né sia stato condannato, anche con sentenza non passata in giudicato, per reati contro la Pubblica Amministrazione?

(Verificare con quali modalità la Stazione Appaltante abbia eseguito tali verifiche)

N/R

Nel caso di lavori e servizi attinenti all'ingegneria e all'architettura, il RUP è un tecnico, o, in mancanza di tale figura professionale, le funzioni del RUP sono assegnate al responsabile del servizio al quale attiene il lavoro da realizzare?

N/R

Gli operatori economici ammessi a partecipare alle procedure di affidamento dei servizi attinenti all'architettura e all'ingegneria sono tra quelli indicati dall'art.46 comma 1 del Dlgs 50/2016?

N/R

Nel caso di servizi attinenti all'ingegneria e all'architettura, è stato verificato che la stazione appaltante abbia utilizzato il cosiddetto " decreto parametri" (DM 18/06/2016) per la determinazione degli importi da porre a base nelle gare (o da affidare in via diretta) di affidamento dei suddetti servizi?- cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

Nel caso di appalti di particolare complessità, la Stazione appaltante, su proposta del RUP, ha previsto, sin dai primi atti di gara, di conferire appositi incarichi a supporto dell'attività del RUP (es. incarichi di progettazione, verifica di conformità, altri incarichi che la Stazione appaltante ritenga indispensabili a supporto del RUP)?

N/R

Gli affidatari di "incarichi di supporto" al RUP sono muniti di assicurazione per la responsabilità civile professionale per i rischi derivanti dallo svolgimento delle attività di competenza?(verificare se nel fascicolo sono presenti le copie delle polizze assicurative)

N/R

a) Programmazione e stanziamento fondi nel bilancio del beneficiario

				Note	cotrollo in loco SI/NO
I lavori affidati sono ricompresi nel programma triennale relativo ai lavori pubblici di valore stimato pari o superiore ai 100.000 euro, nonché nei relativi aggiornamenti annuali? (D.Lgs. 50/2016, art. 21, comma 1)	SI	NO	N/R
Per i lavori di importo superiore a un milione di euro, ai fini dell'inserimento nell'elenco annuale dei lavori, l'Amministrazione ha approvato preventivamente il progetto di fattibilità tecnica ed economica?(D.Lgs. 50/2016, art. 21, comma 3)	SI	NO	N/R
Per i lavori di importo superiore a un milione di euro, ai fini dell'inserimento nell'elenco triennale dei lavori, l'Amministrazione ha approvato preventivamente, ove previsto, il documento di fattibilità delle alternative progettuali? (D.Lgs. 50/2016, art. 21, comma 3) - così modificato dal dlgs 56/2017	SI	NO	N/R

b) Progettazione

Note

cotrollo in loco SI/NO

La progettazione è stata articolata secondo i tre livelli previsti dalla normativa (progetto di fattibilità tecnica ed economica, progetto definitivo, progetto esecutivo)? ( art.23 comma 1 del Dlgs 50/2016) (verificare se sono presenti in fascicolo gli atti di approvazione delle tre fasi progettuali)

N/R

Nel caso in cui la progettazione non è stata articolata secondo i 3 livelli di cui sopra, è' stata approvata la fase progettuale a base dell'appalto?(verificare se nel fascicolo è presente il provvedimento di approvazione in linea tecnica dell'ultimo livello di progettazione)

N/R

Presa d'atto della progettazione esecutiva e approvazione del relativo quadro economico (Atto regionale).

N/R

Per la progettazione di lavori di cui all''art. 23, comma 2, del D.Lgs. 50/2016 , la Stazione appaltante ha fatto ricorso alle professionalità interne in possesso di idonea competenza nelle materie oggetto del progetto o ha utilizzato la procedura del concorso di progettazione e del concorso di idee di cui agli articoli 152-156?

N/R

Le prestazioni relative alla progettazione di fattibilità tecnica ed economica, definitiva ed esecutiva di lavori, nonchè alla direzione dei lavori e degli incarichi di supporto tecnico-amministrativo delle attività del RUP e del dirigente competente alla programmazione dei lavori pubblici, sono state espletate dagli uffici/organismi indicati all'art.24 del dlgs 50/2016?

N/R

Affidamento incarico di progettazione:

□ interno q esterno (verificare affidamento)

In caso di progettazione esterna alle Amministrazioni aggiudicatrici in materia di lavori pubblici, l'incarico è espletato da professionisti iscritti negli appositi albi previsti dai vigenti ordinamenti professionali?

N/R

Nel caso in cui la progettazione definitiva ed esecutiva siano eseguite da soggetti diversi, sono presenti motivate ragioni per l'affidamento disgiunto?

N/R

E' stato rispettato il divieto per gli affidatari degli incarichi di progettazione di essere affidatari anche degli appalti (appalto integrato) o delle concessioni di lavori pubblici, nonché degli eventuali subappalti o cottimi, per i quali hanno svolto la suddetta attività di progettazione?

N/R

Nel caso di eccezioni a suddetto divieto, è' stato verificato che l'affidamento congiunto di progettazione ed esecuzione lavori (appalto integrato) è stato applicato solo per i casi previsti (per appalti ad alto contenuto tecnologico, per i beni culturali, per le mauntenzioni, per le opere i cui progetti definitivi risultino definitivamente approvati dall'organo competente alla data di entrata in vigore del Codice, con pubblicazionedel bando entro 12 mesi dalla data di entrata in vigore del Dlgs 56/2017 ) - così modificato dal Dlgs 56/2017

N/R

Nel caso in cui l'affidatario di incarichi di progettazione sia anche affidatario di appalti o concessioni, sono forniti elementi che dimostrino che l'esperienza acquisita nell'espletamento degli incarichi di progettazione non è stata tale da falsare la concorrenza con gli altri operatori?

N/R

La selezione dei professionisti/partecipanti ha garantito la trasparenza, non discriminazione, rotazione e parità di trattamento? (verificare quanto previsto in merito nella documentazione di gara)

N/R

L'Affidamento dell' incarico di direzione lavori (art. 101 d.lgs. 50/2016) è avvenuto con atto formale? (verificare che l'atto di nomina specifichi il possesso dei requisiti da parte del soggetto incaricato)

N/R

Nel caso di incarichi di progettazione relativi ai lavori che non rientrano tra quelli di cui al comma 2 dell'art.23 e di affidamento delle attività di Coordinamento della Sicurezza in fase di progettazione e di esecuzione, di direzione lavori, di collaudo a soggetti esterni alla stazione appaltante e relativi a lavori di importo pari o superiore alle soglie comunitarie di cui all'art.35, sono state rispettate le procedure e le modalità di affidamento previste dal,'art.157 comma 1 del D.lgs 50/2016?

N/R

Nel caso di affidamento delle attività di Coordinamento della Sicurezza in fase di progettazione e di esecuzione, di direzione lavori, di collaudo a soggetti esterni alla stazione appaltante e relativi a lavori di importo pari o superiore a 40.000,00 e inferiore a 100.000,00 euro, sono state rispettate le procedure e le modalità di affidamento previste dall'art.157 comma 2 del D.lgs 50/2016?

N/R

E' stato verificato che i suddetti incarichi non siano stati affidati per mezzo di contratti a tempo determinato o altre procedure diverse da quelle previste dal Dlgs 50/2016?- art.157-comma3

N/R

I suddetti incarichi, in caso di importo inferiore a 40.000,00 euro sono stati affidati in via diretta ai sensi dell'art.31 comma 8 del dlgs 50/2016?

N/R

E' stato verificato che l'affidatario dei suddetti incarichi abbia fatto ricorso al sub-appalto esclusivamente nei casi indicati dal comma 8 dell'art.31 del Dlgs 50/2016 (es. indagine geologica, sismica, rilievi,…)?

N/R

E' stata accertata l'assenza di cause di incompatibilità previste dall'art.102 comma 7 del dlgs 50/2016 per il conferimento dell'incarico di collaudo? (verificare che nell'atto di affidamento del RUP sia presente tale dicitura)

N/R

	c) Adempimenti preliminari gara
					Note	cotrollo in loco SI/NO
1	E' presente il Decreto o la Determina a contrarre con cui la Stazione appaltante individua gli elementi essenziali del contratto e i criteri di selezione degli operatori economici e delle offerte?	SI	NO	N/R
	La Determina/Decreto a contrarre contiene le seguenti informazioni:
	1)motivazioni e ragioni che sostengono il ricorso a tale procedura;	SI	NO	N/R
	2)esigenze che l'Amministrazione vuole soddisfare;	SI	NO	N/R
	3)caratteristiche delle opere/beni/servizi che si intendono conseguire;	SI	NO	N/R
	4)elementi essenziali del contratto;	SI	NO	N/R
	5)criteri di selezione degli operatori economici;	SI	NO	N/R
2	6)criteri di aggiudicazione delle offerte;	SI	NO	N/R
	7) importo massimo stimato dell’affidamento e la relativa copertura;	SI	NO	N/R
	8)motivazione alla base dell’eventuale non utilizzo del Bando Tipo ANAC (quando disponibili);	SI	NO	N/R
	9)motivazione circa il mancato ricorso al MEPA in caso di procedura sottosoglia.(il ricorso al Mepa da parte delle stazioni appaltanti qualificate è obbligatorio per i lavori di manutenzione ordinaria di importo pari o > a 150.000,00 e < 1 meuro).	SI	NO	N/R
3	L'affidamento di lavori pubblici di manutenzione nel MEPA è avvenuto per gli appalti il cui oggetto è ricompreso nei capitolati d'oneri pubblicati da CONSIP?	SI	NO	N/R
	Nel caso di affidamenti di importo inferiore a 40.000,00 euro (affidamento diretto) la Determina/Decreto a contrarre contiene in modo semplificato le seguenti informazioni: (così modificato dal dlgs 56/2017)
	1)oggetto dell'affidamento	SI	NO	N/R
	2)importo	SI	NO	N/R
4	3)fornitore	SI	NO	N/R
	4)le ragioni della scelta del fornitore(motivazione)	SI	NO	N/R
	5) possesso da parte del fornitore dei requisiti di catrattere generalee	SI	NO	N/R
	6) possesso da parte del fornitore dei requisiti tecnico-professionali (ove richiesto)	SI	NO	N/R
		q	procedura aperta
		q procedura ristretta senza previa pubblicazione di un bando o avviso di indizione gara
		q procedura competitiva con negoziazione
5	Definizione delle procedure di selezione del contraente - determina a contrarre - (art. 32, comma 2 d.lgs. 50/2016)	q procedura negoziata senza previa pubblicazione di un bando di gara
		q partenariato per l'innovazione
		q	dialogo competitivo
		□ procedure specifiche per i contratti sottosoglia (indicare la procedura utilizzata)
6	Il CIG e il CUP sono stati riportati nell'avviso di indizione della gara o nella lettera di invito?	SI	NO	N/R

E'presente nella documentazione la ricevuta del versamento del contributo di competenza dovuto per l'acquisizione del CIG? (art. 1, comma 67, legge 266/2005)

N/R

Sono state rispettate le procedure relative alla modalità di pubblicazione degli avvisi e dei bandi? (art. 72-73 d.lgs. n. 50/2016)

N/R

Nel caso di gara sopra soglia, sono state specificate tutte le fonti di finanziamento nel bando?

N/R

Pubblicità bando di gara avviso di preinformazione (art.70 D.Lgs 50/2016)

N/R

q Gazzetta ufficiale CE

q Quotidiani

q Gazzetta ufficiale RI

q Piattaforma ANAC

q Profilo del committente

q MIT

Pubblicità bando di gara

N/R

q Gazzetta

ufficiale CE

q Quotidiani

q Gazzetta ufficiale RI

q Piattaforma ANAC

q Profilo del

committente

q MIT

Pubblicità degli atti di gara

N/R

q Profilo Committente

q Piattaforma ANAC

q MIT

Pubblicità avviso esito di gara

N/R

q Gazzetta ufficiale CE

q Quotidiani

q Gazzetta ufficiale RI

q Piattaforma ANAC

q Profilo del committente

q MIT

L’avviso sui risultati della procedura di affidamento, contiene l’indicazione anche dei soggetti invitati?

N/R

Nel caso di adozione di procedure di affidamento in condizioni di somma urgenza previste dall'art.163 del dlgs 50/2016, l 'Amministrazione aggiudicatrice ha dato conto, con adeguata motivazione, nel primo atto successivo alle verifiche effettuate, della sussistenza dei relativi presupposti?- cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

E' stato verificato inoltre che in casi di affidamento in condizioni di somma urgenza non si sia proceduto al pagamento, anche parziale, in assenza delle relative verifiche positive?- cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

Nel caso di lavori di somma urgenza entro il limite di E.200.000,00 si è proceduto con l'affidamento diretto? Art.163 comma 1 del dlgs 50/2016

N/R

Nel caso di procedura negoziata senza bando, sia sopra che sotto soglia giustificata da condizioni di estrema urgenza risultante da eventi non prevedibili, si tratta di urgenza non imputabile alla stazione appaltante? Art.63 comma 2 lett.c del d.lgs. 50/2016

N/R

L'affidamento ha per oggetto tipologie di prestazioni preventivamente individuate con provvedimento della stazione appaltante?

N/R

Sono stati rispettati i principi per l'aggiudicazione e l’esecuzione di appalti e concessioni, di cui all'articolo 30, comma 1 del Dlgs. n. 50/2016?

N/R

Quando l'appalto riguarda uno dei settori speciali (titolo VI, capo I):

a) sono state adottate le forme di indizione di gara previste dall'art. 123 del Dlgs. n. 50/2016?

b) nel caso di uso della procedura negoziata senza previa indizione di gara, è stato verificato che sussista uno dei casi previsti dall'art. 125 comma 1 del Dlgs. n. 50/2016?

N/R

Nel caso di gara indetta ai sensi dell’art. 123, fatto salvo quanto disposto dall'articolo 122, per le procedure di affidamento precedute dalla pubblicazione di un avviso di indizione di gara sono state rispettate le modalità di indizione gara? Art 123 comma 3 e 4 del Dlgs. n. 50/2016

N/R

Criterio di aggiudicazione prescelto:

N/R

q prezzo più basso

□ offerta economicamente più vantaggiosa

Nel caso di aggiudicazione di appalti e concessioni con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa individuata sulla base del miglior rapporto qualità/prezzo, la valutazione delle offerte dal punto di vista tecnico ed economico è affidata ad una commissione giudicatrice, composta da esperti nello specifico settore cui afferisce l'oggetto del contratto? art 95 del Dlgs. n. 50/2016

N/R

Nel caso di criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa la stazione appaltante ha fissato il tetto massimo del punteggio economico entro il limite del 30%? - ( art.95 del dlgs 50/2016) - cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

Nei casi di adozione del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, nel bando di gara è stato indicata la possibilità di richiedere o autorizzare varianti in fase di offerta?

N/R

L'esclusione di eventuali offerte anomale è stata esercitata ai sensi dell'art. 97, comma 5 del D.Lgs. 50/2016?

N/R

L'utilizzo da parte della Stazione Appaltante del criterio del minor prezzo è giustificato dal ricorso della seguente ipotesi prevista dall'art. 95 comma 4 lettera a):

1) per lavori di importo pari o inferiore a 2.000.000 euro, quando l'affidamento avviene con

procedure ordinarie, sulla base del progetto esecutivo. (art.95 del dlgs 50/2016) - cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

Approvazione atti di gara (bando, capitolato, disciplinare, lettera di invito, eventuale schema di contratto)

N/R

Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri quali l'esperienza, l'affidabilità o il rispetto di norme sociali/salariali o di sicurezza sul lavoro?

N/R

Tra i criteri di selezione dell'appalto sono stati considerati criteri discriminatori (es. criterio discriminatorio in funzione della nazionalità) o criteri illegali? (es. l'obbligo di disporre già di uno stabilimento o di un rappresentante nel paese o nella regione, nonchè la fissazione di norme tecniche troppo specifiche che privilegiano un solo operatore o il fatto di avere un'esperienza nella regione, etc.).

N/R

In caso di suddivisione dell'appalto in lotti ai sensi dell'arti.51 del dlgs 50/2016, ove esista la possibilità di presentare offerte per alcuni o tutti i lotti, la stazione appaltante ha indicato il numero massimo di lotti che possono essere aggiudicati ad un solo offerente?

N/R

In caso di mancata suddivisione dell'appalto in lotti, la Stazione Appaltante ne ha dato motivazione nel bando di gara o nella lettera di invito e nella relazione unica di cui agli art. 99 e 139?

N/R

Se prevista la facoltà di ricorrere al subappalto, il bando prevede per gli offerenti l'obbligo di indicare una terna di subappaltatori nel caso di appalti di importo pari o superiore alle soglie di cui all'art. 35 ( per gli affidamenti sottosoglia tale indicazione in sede di offerta non è obbligatoria ), o indipendentemente dall' importo a base di gara , qualora gli appalti riguardino le attività maggiomente esposte a rischio infiltrazione mafiosa ex L.190/2012 art.1 comma 53? (art.105 del dlgs 50/2016) - cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

La stazione appaltante ha previsto il pagamento diretto del subappaltatore nei seguenti casi?:

- quando il subappaltatore è una microimpresa o piccola impresa;

- in caso inadempimento da parte dell'appaltatore;

- su richiesta del subappaltatore e se la natura del contratto lo consente.

N/R

d) Istruttoria ed aggiudicazione

Note

controllo in loco SI/NO

La domanda di partecipazione/offerta da parte dell'operatore economico è stata presentata entro i termini previsti dal bando?

N/R

Presentazione domanda di partecipazione:

N. protocollo e data:

Presentazione offerta:

N. protocollo e data:

La domanda di partecipazione/offerta è stata trasmessa nelle forme richieste dal bando?

N/R

Modalità di presentazione:

Prima dell'avvio della procedura d'appalto, la Stazione appaltante ha svolto, se del caso, consultazioni preliminari di mercato nel rispetto dei principi di uguaglianza trattamento, trasparenza e non discriminazione? (art. 66 del dlgs 50/2016) - cosi modificato dal dlgs 56/2017

N/R

Al momento della presentazione delle domande di partecipazione o delle offerte, ai fini della dichiarazione sull' insussistenza di motivi di esclusione e sul possesso dei criteri di selezione di cui all'art. 80 del D. lgs. 50/2016 i concorrenti hanno presentato il Documento di Gara Unico Europeo - DGUE (art.85)? (in formato elettronico dal 18 aprile 2018).

N/R

Nel caso di aggiudicazione di appalti e concessioni con il criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa individuata sulla base del miglior rapporto qualità/prezzo, l'offerta è stata valutata sulla base di criteri oggettivi quali gli aspetti qualitativi, ambientali o sociali connessi all'appalto? art.95 comma 6

N/R

L'affidamento dell'appalto è stato svolto nel rispetto dei principi di libera concorrenza, non discriminazione, trasparenza, proporzionalità e pubblicità? (verificare se l'atto di affidamento riporta in merito gli opportuni riferimenti)

N/R

La Stazione appaltante ha redatto una Relazione unica sulla procedura di aggiudicazione dell'appalto contenente le informazioni previste dall'art. 99 del D.Lgs 50/2016?

N/R

I componenti della commissione giudicatrice sono stati individuati previa verifica del possesso da parte dei medesimi di adeguata competenza nella materia oggetto del contratto?

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CHECK-LIST Contratti di lavoro autonomo di natura occasionale o coordinata e continuativa Controlli di I livello ex art. 125 del Regolamento (CE) n. 1303/2013

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