Contract
Il presente modulo di sottoscrizione (il Modulo”) è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle quote dei
fondi gestiti dalla Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m. b. H. (la “Società”) autorizzati alla commercializzazione delle proprie quote in Italia (i “Fondi”).
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del KIID.
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente) SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
Cognome e Nome/Denominazione Forma giurid. M/F Indirizzo Internet
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione Forma giurid. M/F Indirizzo Internet
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Dataa di rilascio Rilasciato da
Località
TERZO SOTTOSCRITTORE SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione Forma giurid. M/F Indirizzo Internet
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da
Località
QUARTO SOTTOSCRITTORE SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione Forma giurid. M/F Indirizzo Internet
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
In caso di sottoscrizione di quote a nome di più di un Investitore, la Società eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario degli altri comproprietari delle quote. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in deroga a quanto precede e limitatamente all'esercizio dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare la Società alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in quote del/dei fondo/i elencati di seguito, gestiti da Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.(1), secondo le modalità di seguito indicate:
La sottoscrizione può avvenire in un’unica soluzione o mediante adesione ai “Piani di accumulo (PAC). Al riguardo si prega di leggere attentamente quanto riportato al punto 5 dell’allegato al presente Xxxxxx.
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del Fondo | Nome Fondo | Classe | Sconto | Importo dell’investimento |
Investimento mediante adesione a piano di accumulo
Codice ISIN e nome del Fondo | Classe | Sconto | Versamento iniziale (3) | Totale versamenti programmati (4) | Importo LORDO DI OGNI RATA |
(1) L’elenco dei Fondi gestiti da Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b. è contenuto nell’Allegato al presente modulo di sottoscrizione.
(2) Importi minimi di sottoscrizione: si veda al riguardo quanto riportato al punto 5 dell’allegato al presente modulo.
(3) Le commissioni di sottoscrizione massime applicate in Italia a fronte dell’acquisto delle quote dei Fondi sono indicate al punto 8 dell’allegato al presente Xxxxxx (si veda al riguardo anche quanto specificato al punto 11 dell’Allegato “Agevolazioni Finanziarie”); Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad almeno € 30. I versamenti successivi devono essere di importo pari ad un minimo di € 30;
(4) Durata: indefinita;
(5) Frequenza: mensile ○, trimestrale ○, semestrale ○, annuale ○
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il Conferimento dei Mandati) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Abilitato ai Pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine. Banca ABI CAB Numero assegno
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di ABI CAB
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
RID (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore
Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del relativo importo,
il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore.
La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca di supporto per la liquidità. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
IL SOGGETTO COLLOCATORE O LA BANCA DI SUPPORTO PER LA LIQUIDITA' DISPORRÀ CON VALUTA DEL GIORNO LAVORATIVO SUCCESSIVO AL GIORNO DI VALUTA RICONOSCIUTO ALL’ORDINANTE, BONIFICO SUL CONTO CORRENTE PRESSO IL SOGGETTO ABILITATO ALLA FUNZIONE DI INTERMEDIAZIONE NEI PAGAMENTI (di seguito "Soggetto Abilitato ai Pagamenti") INTESTATO A RAIFFEISEN BANK INTERNATIONAL AG, QUALE BANCA DEPOSITARIA DEI FONDI (LA “BANCA DEPOSITARIA”)
TIPO DI QUOTE E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati rappresentativi delle quote sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera di Conferma dell’investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari
In caso di quote a distribuzione i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore/ente mandatario o dalla Banca di supporto per la liquidità secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora l’investitore desideri reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo Comune CAP Provincia
SOGGETTO ABILITATO AI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Abilitato ai Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., xxx Xxxxx Xxxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore ad inoltrare al Soggetto Abilitato ai Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
B) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle Quote o dalla distribuzione degli eventuali dividendi - Nota (1) -
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Abilitato ai Pagamenti affinchè questi su istruzioni dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) trasmettere in forma aggregata la presente richiesta di sottoscrizione e procedere alle successive eventuali operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle Quote
con la dicitura “in nome proprio e per conto terzi”; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca dell’altro mandato e determina in ogni caso la cessazione
dell’operatività di Allfunds Bank S.A. quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti nei confronti del sottoscrittore revocante il mandato.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Il cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Collocatore che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede
della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA - SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
Nota (1): Nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d. “Banca di supporto per la liquidità”).
DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KIID, di cui ho/abbiamo
ricevuto gratuitamente copia, al Prospetto e al Regolamento di Gestione del Fondo.
2. Accetto/iamo di ritirare le quote al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse
vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori.
3. Dichiaro/iamo di aver un’età superiore ai 18 anni.
4. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
5. Dichiaro/Dichiariamo di non essere soggetto/soggetti residente/i negli Stati Uniti d’America e che le Quote NON sono sottoscritte o acquistate per conto o a favore di un soggetto residente negli Stati Uniti d’America o da o per conto di altro soggetto residente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Quote; mi impegno altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Quote, direttamente o indirettamente, a o per conto di un soggetto residente negli Stati Uniti o ad ogni altro soggetto residente in un Paese che pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Quote
6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate.
8. Prendo/iamo atto che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Abilitato ai Pagamenti, le Quote
sottoscritte vengono registrate a nome del Soggetto Abilitato ai Pagamenti, mentre presso quaest’ultimo
vengono conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Abilitato ai Pagamenti non pregiudica in alcun modo la titolarità delle Quote in capo agli Investitori. Con riferimento al Deposito Amministrato/posizione di cui sopra, il Soggetto Collocatore, in qualità di Ente Mandatario, terrà presso di sé mera evidenza contabile e pertanto a soli fini informativi delle quote dei Fondi detenute dal sottoscrittore.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica
avanzata fornito dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica avanzata è erogato esclusivamente dal Soggetto Collocatore riconoscendo che la Società è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizo e rinunciando conseguentemente ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica fornito dal Soggetto Collocatore.
FACOLTA' DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle quote presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei fondi indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto con l’informativa relativa al fondo oggetto della sottoscrizione.
Il recesso e la sospensiva previsti dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a, del "Codice del Consumo").
MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle quote dei Fondi (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle fquote ecc.).
Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento nonché con gli obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione delle quote dei Fondi.
I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per obblighi di legge, anche ai Soggetti incaricati dei Pagamenti e ai Collocatori indicati nella Documentazione d’Offerta, i quali, ai fini della presente legge, vengono considerati Titolari del trattamento.
Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del D.Lgs. 196/2003 (riportati in calce alla presentei). L’acquisizione dei dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Titolari del trattamento saranno la Società, il Soggetto incaricato dei pagamenti ed il soggetto collocatore che, in tale capacità, potranno ciascuno nominare qualsiasi soggetto competente come responsabile del trattamento.
Il/i sottoscritto/i esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità indicate nel precedente paragrafo.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali ed altri diritti
1. L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o d elle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o c he possono venirne a c onoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L'interessato ha diritto di ottenere:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DEI FONDI DATA DI VALIDITÀ: DAL 26 NOVEMBRE 2014
Fondo | ISIN | Data di inizio commercializzazione |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EURO BREVE TERMINE (R) | AT0000785209 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EURO (R) | AT0000785308 | 04/10/2006 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO GLOBALE (R) | AT0000785340 | 04/10/2006 |
RAIFFEISEN BILANCIATO SOSTENIBILE | AT0000785381 | 04/10/2006 |
RAIFFEISEN AZIONARIO GLOBALE (R) | AT0000785266 | 25/11/2005 |
RAIFFEISEN AZIONARIO EUROPEO (R) | AT0000785225 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO EUROPA DELL’EST (R) | AT0000785241 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROPA HIGH YIELD (R) | AT0000765599 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO PACIFICO (R) | AT0000764170 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO USA (R) | AT0000764766 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO EURASIA (R) | AT0000745872 | 11/09/2000 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROPA DELL’EST (R) | AT0000740667 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO ENERGIA (R) | AT0000688684 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO HEALTH CARE (R) | AT0000712716 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO TECNOLOGIA (R) | AT0000688866 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EURO CORPORATES (R) | AT0000712534 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROPEO (R) | AT0000689971 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN AZIONARIO SOSTENIBILE (R) | AT0000677927 | 18/12/2002 |
RAIFFEISEN EUROPA SMALLCAP (R) | AT0000639000 | 29/10/2003 |
RAIFFEISEN DYNAMIC BONDS (R) | AT0000637442 | 29/10/2003 |
RAIFFEISEN SHORT TERM STRATEGY PLUS (R) | AT0000495502 | 15/11/2005 |
RAIFFEISEN AZIONARIO-TOP-DIVIDEND (R) | AT0000495304 | 04/04/2006 |
RAIFFEISEN A.R.-GLOBAL-BALANCED | AT0000500897 | 03/07/2006 |
RAIFFEISEN AZIONARIO MULTIMANAGER ATTIVO (R) | AT0000712575 | 10/10/2007 |
RAIFFEISEN 000 - XXXX XXXXX XXXXXXXX | XX0000X00X00 | 09/01/2008 |
RAIFFEISEN BOND TOTAL RETURN (R) | AT0000A06QC4 | 21/12/2007 |
RAIFFEISEN AZIONARIO RUSSIA (R) | AT0000A07FS1 | 25/06/2008 |
RAIFFEISEN 336 – GTAA OVERLAY (R) | AT0000A0CU07 | 24/04/2009 |
RAIFFEISEN INFLATION LINKED (R) | AT0000622022 | 31/07/2009 |
RAIFFEISEN AZIONARIO MERCATI EMERGENTI (R) | AT0000497268 | 21/10/2009 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO MERCATI EMERGENTI (R) | AT0000636758 | 21/10/2009 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO MERCATI EMERGENTI VALUTE LOCALI (R) | AT0000A0FXM6 | 11/05/2010 |
RAIFFEISEN AZIONARIO INFRASTRUTTURE (R) | AT0000A09ZL0 | 11/05/2010 |
RAIFFEISEN ACTIVE COMMODITIES (R) | AT0000A0H0S9 | 11/05/2010 |
DACHFONDS SÜDTIROL (R) | AT0000A0KR10 | 21/02/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO FONDAMENTALE GLOBALE (S)* | AT0000A0LY69 | 25/03/2011 |
RAIFFEISEN 337 – STRATEGIC ALLOCATION MASTER I (R) | AT0000A0LHU0 | 25/03/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROPA HIGH YIELD (S)* | AT0000A0PG59 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROCORPORATES (S)* | AT0000A0PG42 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO MERCATI EMERGENTI (S)* | AT0000A0PG67 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EUROPEO (S)* | AT0000A0PG34 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO GLOBALE (S)* | AT0000A0PH66 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO MERCATI EMERGENTI VALUTE LOCALI (S)* | AT0000A0PH74 | 10/08/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO FONDAMENTALE GLOBALE (R) | AT0000A0P7X4 | 20/09/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EURO BREVE TERMINE (S) | AT0000A0QZM8 | 04/11/2011 |
RAIFFEISEN DYNAMIC BONDS (S) | AT0000A0QZP1 | 04/11/2011 |
RAIFFEISEN OBBLIGAZIONARIO EURO (S) | AT0000A0R097 | 04/11/2011 |
RAIFFEISEN INFLATION LINKED (S) | AT0000A0R0A5 | 04/11/2011 |
RAIFFEISEN SHORT TERM STRATEGY PLUS (S) | AT0000A0QZN6 | 17/11/2011 |
RAIFFEISEN GLOBAL ALLOCATION STRATEGIES PLUS (R) | AT0000A0SE25 | 07/11/2012 |
RAIFFEISEN FUND CONSERVATIVE (R) | AT0000A0QQ64 | 07/11/2012 |
RAIFFEISEN FUND CONSERVATIVE (S)* | AT0000A0QQ80 | 07/11/2012 |
RAIFFEISEN-GLOBALALLOCATION-STRATEGIESDIVERSIFIED (R) | AT0000A105C5 | 08/08/2013 |
RAIFFEISEN SOSTENIBILE BREVE TERMINE (R) | AT0000A19HM5 | 02/10/2014 |
*quote a distribuzione dei proventi
A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI PARTECIPANTI ALLA COMMERCIALIZZAZIONE DEL FONDO IN ITALIA
1. Collocatori
L’elenco aggiornato dei soggetti collocatori delle quote del fondi indicati nel presente documento (le “Quote” e i “Fondi” o singolarmente il “Fondo”), gestiti dalla Raiffeisen Kapitalanlage Gesellschaft mit beschränkter Haftung (la “Società di Gestione”) è disponibile, su richiesta, presso il soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia, filiali di quest’ultimo e presso i soggetti incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione dei Fondi (i “Collocatori”).
2. Soggetti abilitati alla funzione di intermediazione nei Pagamenti e Xxxxxxxx che curano i rapporti con gli investitori in Italia
I Soggetti abilitati alla funzione di intermediazione nei Pagamenti, designati anche a svolgere le funzioni di Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia (di seguito anche il/i“Soggetto/i Abilitato/i ai Pagamenti”) sono i seguenti:
• Cassa Centrale Raiffeisen dell’Alto Adige S.p.A. con sede legale in Xxx Xxxxxx 0, Xxxxxxx, Xxxxxx;
• State Street Bank S.p.A., con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 00000 Xxxxxx;
• Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo del Nord Est S.p.A., con sede legale in Xxx Xxxxxxxxx 0, X – 00000 Xxxxxx;
• Allfunds Bank S.A., con sede legale in Estafeta, 6 (La Moraleja) Complejo Plaza de la Fuente – Edificio 3 - C.P. 00000 Xxxxxxxxxx, Xxxxxx, Xxxxxx e che agisce quale soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti tramite la propria succursale in xxx Xxxxx Xxxxxxxxxx 0, – 00000 Xxxxxx
– Italia;
• Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0- 00000 Xxxxxx,.
• RBC Investor Services Bank S.A. – Succursale di Milano, con sede legale in 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X- 0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Xxxxxxxxxx e che agisce quale soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti tramite la succursale in Xxx Xxxxxx Xxxxxx 00, X-00000 Xxxxxx,
• Banca Sella Holding S.p.A., con sede legale in Xxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxx 0, X-00000 Xxxxxx,
• BNP Paribas Securities Services, Xxx Xxxxxxxx 0, X-00000 Xxxxxx,
• Banca Monte Dei Paschi di Siena S.p.A., P.zza Xxxxxxxxx 0, X-00000 Xxxxx.
I Soggetti Abilitati ai Pagamenti svolgono le seguenti funzioni:
- intermediazione nel ricevere ed effettuare pagamenti connessi alla sottoscrizione e al riscatto delle Quote nonché alla partecipazione ai Fondi da parte degli investitori residenti in Italia (sottoscrizioni, rimborsi, corresponsione di dividendi); per il trasferimento dei mezzi di pagamento connessi alle operazioni di sottoscrizione e rimborso vengono accesi presso ciascun Soggetto Abilitato ai Pagamenti conti intestati alla Banca Depositaria (come di seguito definita) rubricati per fondo e divisa.
- trasmissione alla Banca Depositaria entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, di tutti i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione (presso i Soggetti Abilitati ai Pagamenti che prevedono questa operatività) e rimborso ricevuti dai Collocatori.
- espletamento dell’ attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, conversione (presso i Soggetti Abilitati ai Pagamenti Incaricati dei Pagamenti che prevedono questa operatività) e rimborso delle Quote ricevute dai Collocatori e inoltro di tali domande alla Banca Depositaria.
- attivazione delle procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, nonché quelle di pagamento dei proventi, effettuate per il suo tramite vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal regolamento di gestione dei Fondi;
- inoltro agli investitori, eventualmente per il tramite dei Collocatori, della lettera di conferma dell’operazione , come meglio specificato al punto 6 della successiva lettera B..
Si precisa che l’attività di ricezione dei reclami è stata delegata dalla Società di Gestione ai Collocatori. Si evidenzia, inoltre, che salvo diverso accordo, gli obblighi di rendicontazione relativi alla prestazione del servizio di investimento prestato nei confronti dell'investitore saranno adempiuti dai Collocatori, quali soggetti a diretto contatto con gli investitori.
3. Banca Depositaria
Raiffeisen Bank International AG, con sede legale in Xx Xxxxxxxxx 0, X-0000 Xxxxxx è la banca depositaria (la “ Banca Depositaria”) responsabile della custodia delle attività finanziarie dei Fondi. La stessa è, inoltre, incaricata (i) dell’emissione, della conversione e del rimborso delle Quote e (ii) della determinazione del valore attivo netto delle Quote.
B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE QUOTE
4. Modalità e tempistica della trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso
Ciascun Collocatore si è impegnato con apposita convenzione, anche ai sensi dell’articolo 1411 del codice civile, a trasmettere al Soggetto Abilitato ai Pagamenti le domande di sottoscrizione, conversione (presso i Soggetti Abilitati ai Pagamenti che prevedono questa operatività) e rimborso di Quote e i mezzi di pagamento relativi alle sottoscrizioni, entro e non oltre il primo giorno lavorativo (ogni giorno nel quale, in Italia, gli sportelli delle banche siano aperti al pubblico) successivo a quello di ricezione ove non sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo, la sospensione dell'efficacia del contratto ai sensi dell'articolo 30, comma 6, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 altrimenti, entro il giorno lavorativo successivo alla scadenza del termine per il recesso dell’investitore senza che questo sia stato esercitato.
Le domande di sottoscrizione una volta ricevute dai Soggetti Abilitati ai Pagamenti saranno trasmesse da questi ultimo alla Banca Depositaria, anche sotto forma di ordini cumulativi, (previo conferimento di mandato conferito dall’investitore al Soggetto Abilitato ai Pagamenti secondo le modalità previste nel Modulo) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo (ogni giorno nel quale, in Italia, gli sportelli delle banche sono effettivamente aperti al pubblico) a quello in cui i mezzi di pagamento sono accreditati sui conti del Soggetto Abilitato ai Pagamenti
Le domande di sottoscrizione, conversione (presso i Soggetti Abilitati ai Pagamenti che prevedono questa operatività) e rimborso pervenute alla Banca Depositaria entro le ore 14:00 ora austriaca di un giorno lavorativo in Austria, saranno processate sulla base del valore attivo netto delle Quote del giorno lavorativo successivo al giorno di ricezione delle relative domande. Le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevute successivamente alle ore 14:00, ora austriaca, saranno processate sulla base del valore delle Quote del secondo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. Per quanto concerne i fondi denominati Raiffeisen AR Global Balanced, Raiffeisen Active Commodities, Raiffeisen Azionario Multimanager Attivo, Raiffeisen Fund Conservative, Dachfonds Südtirol (R) e Raiffeisen Bilanciato Sostenibile, le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso pervenute alla Banca Depositaria entro le ore 14:00, ora austriaca, di
un giorno lavorativo in Austria, saranno processate sulla base del valore attivo netto delle Quote del secondo giorno lavorativo successivo al giorno di ricezione delle relative domande. Le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevute successivamente alle ore 14:00, ora austriaca, saranno processate sulla base del valore delle Quote del terzo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
Per i fondi denominati Raiffeisen 337 – Strategic Allocation Master I e Raiffeisen-GlobalAllocation- StrategiesDiversified (R), le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso pervenute alla Banca Depositaria entro le ore 14:00, ora austriaca, di un giorno lavorativo in Austria, saranno processate sulla base del valore attivo netto delle Quote del terzo giorno lavorativo successivo al giorno di ricezione delle relative domande. Le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevute successivamente alle ore 14:00, ora austriaca, saranno processate sulla base del valore delle Quote del quarto giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
In aggiunta a quanto sopra descritto, le Azioni possono essere altresì sottoscritte con la procedura denominata dell’”Ente Mandatario”. Questa si applica in caso di domande di sottoscrizione trasmesse per il tramite di un collocatore cui il sottoscrittore abbia conferito, nel Modulo da utilizzarsi per tale scopo, apposito mandato con rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto Abilitato ai Pagamenti. In forza di tale procedura, l’Ente Mandatario fa pervenire al Soggetto Abilitato ai Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel Modulo (provvedendo ad archiviare presso di sé l’originale) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore (intestato al Collocatore/ente mandatario), ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l’Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, l’Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. I criteri per la determinazione del giorno di valuta sono indicati nel Modulo.
Nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide della clientela, la gestione della liquidità viene conferita dal sottoscrittore, mediante apposito mandato, alla Banca di cui l’Ente mandatario si avvale (c.d. “Banca di Supporto per la liquidità”). Di conseguenza i mezzi di pagamento vengono intestati alla Banca di Supporto della liquidità che li farà pervenire al Soggetto Abilitato ai Pagamenti.
Relativamente ai fondi per i quali è prevista la commercializzazione in Italia di Quote ad accumulazione dei proventi derivanti dalla gestione non verranno distribuiti ai partecipanti, ma saranno reinvestiti automaticamente nel patrimonio del Fondo che li ha generati.
Relativamente ai fondi per i quali è prevista la commercializzazione in Italia di Quote a distribuzione dei proventi (fondi contrassegnati con l’asterisco nell’elenco riportato all’inizio del presente allegato), salvo diversa previsione contenuta nel Modulo, il pagamento dei dividendi viene effettuato tramite il Soggetto Abilitato ai Pagamenti mediante bonifico bancario sul conto corrente specificato dal sottoscrittore nel Modulo.
Gli investitori devono considerare che i dividendi non sono garantiti e possono essere parzialmente o totalmente attinti dal capitale investito inizialmente, implicando una riduzione del valore dell’investimento, nel caso in cui il rendimento del fondo sia inferiore rispetto alla percentuale di distribuzione.
Si evidenzia infine che la conversione è ammessa anche tra classi a distribuzione e classi ad accumulazione (e viceversa) all’interno dello stesso fondo.
5. Investimento in unica soluzione o mediante adesione a piani d’accumulo
Come indicato nel Prospetto di ciascun Fondo, gli Investitori possono effettuare la sottoscrizione delle Quote dei Fondi (i) in un'unica soluzione, dell'importo della sottoscrizione, ovvero (ii) con l’adesione a piani di accumulo (se disponibile presso il Collocatore).
Investimento in un’unica soluzione
In Italia, l’'investimento in un’unica soluzione prevede un versamento minimo iniziale in ogni Fondo e dei successivi versamenti pari a Euro 1000.
Investimento mediante adesione a piani di accumulo (“PAC”)
I PAC consistono in versamenti periodici effettuati il quinto giorno del mese, con un minimo equivalente a 30 Euro per ogni versamento e con libertà di scelta per l’investitore di effettuare i versamenti a cadenza mensile, trimestrale o semestrale; la scelta di tale cadenza è liberamente modificabile in ogni momento da parte dell’investitore (non modificabile sui collocatori che si avvalgono di Banca Monte dei Paschi di Siena come Soggetto Abilitato ai Pagamenti), come pure è liberamente modificabile l’ammontare dei versamenti periodici al di sopra del minimo equivalente a 30 Euro.
L’investitore può interrompere in qualunque momento il Piano di Accumulo, ove prescelto.
6. Lettera di conferma dell’operazione
A Fronte di ogni sottoscrizione, conversione (presso i Soggetti Abilitati ai Pagamenti che prevedono questa operatività) e rimborso, il Soggetto Abilitato ai Pagamenti, eventualmente per il tramite del Soggetto Collocatore, invia tempestivamente all’investitore una lettera di conferma dell’operazione contenente le informazioni essenziali riguardanti l’esecuzione dell’ordine ai sensi di quanto previsto dalla normativa applicabile.
In caso di richieste di sottoscrizione, conversione o rimborso inviate tramite tecniche di comunicazione a distanza, quali internet, previo consenso dell’investitore, la lettera di conferma potrà essere inviata, anche dal Collocatore, in via telematica in alternativa a quella cartacea, ovvero messa a disposizione dell’investitore nella propria area riservata sul sito internet del Collocatore, con possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.
7. Sottoscrizione/Conversione/Rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
L’acquisto, la conversione e il rimborso delle Quote dei Fondi può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i Collocatori possono attivare servizi “on line” che, previa identificazione dell’investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentono allo stesso di impartire richiesta di acquisto via Internet. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi.
Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi di quanto previsto alla parte III, titolo III, capo I, sezione IV- bis del decreto legislativo 6 settembre 2005, n. 206, come modificato dal decreto Legislativo 23 ottobre 2007, n. 221.
Gli investimenti successivi e le operazioni di conversione e rimborso possono essere effettuati sia tramite internet che tramite il servizio di phone banking (servizio di banca telefonica).
L’utilizzo di Internet o del servizio di phone banking non comporta variazioni degli oneri a carico dei sottoscrittori e non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione
delle Azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
L’utilizzo di Internet o del servizio di phone banking non comporta variazioni degli oneri a carico degli investitori e non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Quote emesse. In ogni caso, le richieste inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
C. INFORMAZIONI ECONOMICHE
8. Oneri commissionali applicati in Italia
Commissioni di sottoscrizione applicate in Italia
Le commissioni di sottoscrizione massime riportate sotto la sezione “Spese” del KIID di ciascun Fondo, saranno applicate in Italia nella misura massima specificata nella seguente tabella (commissioni applicate sia in relazione ai versamenti in unica soluzione, sia mediante versamenti rateali per adesione a Piani di accumulo, “PAC”).
Fondo | ISIN | Aliquota commissionale massima applicata in Italia |
Raiffeisen Azionario Europa dell’Est (R) | AT0000785241 | 3,80% |
Raiffeisen Europa Small Cap (R) | AT0000639000 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Eurasia (R) | AT0000745872 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Health Care (R) | AT0000712716 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Energia (R) | AT0000688684 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Tecnologia (R) | AT0000688866 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Sostenibile (R) | AT0000677927 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Globale (R) | AT0000785266 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Europeo (R) | AT0000785225 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Usa (R) | AT0000764766 | 3,80% |
Raiffeisen Azionario Pacifico (R) | AT0000764170 | 3,80% |
Raiffeisen Bilanciato Sostenibile | AT0000785381 | 3,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Europa High Yield (R) | AT0000765599 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario Europa dell’Est (R) | AT0000740667 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario EuroCorporates (R) | AT0000712534 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario Globale (R) | AT0000785340 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario Europeo (R) | AT0000689971 | 2,50% |
Raiffeisen Dynamic Bonds (R) | AT0000637442 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro (R) | AT0000785308 | 2,50% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro Breve Termine (R) | AT0000785209 | 0,75% |
Raiffeisen Short Term Strategy Plus (R) | AT0000495502 | 1,50% |
Raiffeisen-Azionario TopDividend (R) | AT0000495304 | 3,80% |
Raiffeisen-A.R.- Global-Balanced | AT0000500897 | 2,50% |
Raiffeisen Azionario Multimanager Attivo (R) | AT0000712575 | 3,80% |
Raiffeisen 000 - Xxxx Xxxxx Xxxxxxxx | XX0000X00X00 | 0,50% |
Raiffeisen Bond Total Return (R) | AT0000A06QC4 | 1,50% |
Raiffeisen Azionario Russia (R) | AT0000A07FS1 | 3,80% |
Raiffeisen 336 – GTAA Overlay (R) | AT0000A0CU07 | 3,00% |
Fondo | ISIN | Aliquota commissionale massima applicata in Italia |
Raiffeisen Inflation Linked (R) | AT0000622022 | 2,75% |
Raiffeisen Azionario Mercati Emergenti (R) | AT0000497268 | 3,80% |
Raiffeisen Obbligazionario Mercati Emergenti (R) | AT0000636758 | 2,75% |
Raiffeisen Obbligazionario Mercati Emergenti Valute Locali (R) | AT0000A0FXM6 | 2,75% |
Raiffeisen Azionario Infrastrutture (R) | AT0000A09ZL0 | 3,80% |
Raiffeisen Active Commodities (R) | AT0000A0H0S9 | 3,80% |
Dachfonds Südtirol (R) | AT0000A0KR10 | 1,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Fondamentale Globale (R) | AT0000A0P7X4 | 3,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Fondamentale Globale (S) | AT0000A0LY69 | 1,10% |
Raiffeisen 337 – Strategic Allocation Master I (R) | AT0000A0LHU0 | 3,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Europa HighYield (S) | AT0000A0PG59 | 1,10% |
Raiffeisen Obbligazionario EuroCorporates (S) | AT0000A0PG42 | 1,15% |
Raiffeisen Obbligazionario Mercati Emergenti (S) | AT0000A0PG67 | 2,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Europeo (S) | AT0000A0PG34 | 1,30% |
Raiffeisen Obbligazionario Globale (S) | AT0000A0PH66 | 0,40% |
Raiffeisen Obbligazionario Mercati Emergenti Valute Locali (S) | AT0000A0PH74 | 2,00% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro Breve Termine (S) | AT0000A0QZM8 | nessuna |
Raiffeisen Short Term Strategy Plus (S) | AT0000A0QZN6 | 0,15% |
Raiffeisen Dynamic Bonds (S) | AT0000A0QZP1 | 1,55% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro (S) | AT0000A0R097 | 1,00% |
Raiffeisen Inflation Linked (S) | AT0000A0R0A5 | 1,91% |
Raiffeisen GlobalAllocation-StrategiesPlus (R) | AT0000A0SE25 | 3,00% |
Raiffeisen Fund Conservative (R) | AT0000A0QQ64 | 2,50% |
Raiffeisen Fund Conservative (S) | AT0000A0QQ80 | 0,16% |
Raiffeisen-GlobalAllocation-StrategiesDiversified (R) | AT0000A105C5 | 3,00% |
Raiffeisen Sostenibile Breve Termine (R) | AT0000A19HM5 | 0,75% |
9. Quota parte delle commissioni corrisposte in media ai Collocatori
La seguente tabella indica la quota parte delle commissioni annuali previste nel KIID di ciascun Fondo (applicate nella misura percentuale indicata nel presente allegato al Modulo) corrisposta in media ai Collocatori.
Fondo | Codice ISIN | Commissione di Gestione effettivamente applicata su base annuale (%) | Percentuale della commissione di gestione corrisposta in media ai Collocatori (%) | Percentuale della commissione di sottoscrizione corrisposta in media ai Collocatori (%) |
Raiffeisen Azionario Europa dell’Est (R) | AT0000785241 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Europa Small Cap (R) | AT0000639000 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Eurasia (R) | AT0000745872 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Health Care (R) | AT0000712716 | 2,00% | 40% | 100% |
Raiffeisen Azionario Energia (R) | AT0000688684 | 2,00% | 40% | 100% |
Raiffeisen Azionario Tecnologia (R) | AT0000688866 | 2,00% | 40% | 100% |
Raiffeisen Azionario Sostenibile (R) | AT0000677927 | 1,75% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Globale (R) | AT0000785266 | 1,50% | 40% | 100% |
Raiffeisen Azionario Europeo (R) | AT0000785225 | 1,50% | 40% | 100% |
Fondo | Codice ISIN | Commissione di Gestione effettivamente applicata su base annuale (%) | Percentuale della commissione di gestione corrisposta in media ai Collocatori (%) | Percentuale della commissione di sottoscrizione corrisposta in media ai Collocatori (%) |
Raiffeisen Azionario Usa (R) | AT0000764766 | 1,50% | 40% | 100% |
Raiffeisen Azionario Pacifico (R) | AT0000764170 | 1,50% | 40% | 100% |
Raiffeisen Bilanciato Sostenibile | AT0000785381 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Europa High Yield (R) | AT0000765599 | 0,96% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Europa dell’Est (R) | AT0000740667 | 0,96% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. EuroCorporates (R) | AT0000712534 | 0,72% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Globale (R) | AT0000785340 | 0,72% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Europeo (R) | AT0000689971 | 0,60% | 50% | 100% |
Raiffeisen Dynamic Bonds (R) | AT0000637442 | 0,60% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro (R) | AT0000785308 | 0,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Euro Breve Termine (R) | AT0000785209 | 0,36% | 50% | 100% |
Raiffeisen Short Term Strategy Plus (R) | AT0000495502 | 0,45% | 50% | 100% |
Raiffeisen-Azionario TopDividend (R) | AT0000495304 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen-A.R.-Global-Balanced | AT0000500897 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Multimanager Attivo (R) | AT0000712575 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen 322 - Euro Alpha Duration | AT0000A03G36 | 0,13% | nessuna | 100% |
Raiffeisen Bond Total Return (R) | AT0000A06QC4 | 0,60% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Russia (R) | AT0000A07FS1 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen 336 – GTAA Overlay (R) | AT0000A0CU07 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Inflation Linked (R) | AT0000622022 | 0,72% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Mercati Emergenti (R) | AT0000497268 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Mercati Emergenti (R) | AT0000636758 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Mercati Emergenti Valute Locali (R) | AT0000A0FXM6 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen Azionario Infrastrutture (R) | AT0000A09ZL0 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Active Commodities (R) | AT0000A0H0S9 | 1,25% | 50% | 100% |
Dachfonds Südtirol (R) | AT0000A0KR10 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Fondamentale Globale (S) | AT0000A0P7X4 | 1,60% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Fondamentale Globale (R) | AT0000A0LY69 | 0,96% | 50% | 100% |
Raiffeisen 337–Strategic Allocation Master I (R) | AT0000A0LHU0 | 2,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Europa HighYield (S) | AT0000A0PG59 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. EuroCorporates (S) | AT0000A0PG42 | 1,25% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Mercati Emergenti (S) | AT0000A0PG67 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Europeo (S) | AT0000A0PG34 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Globale (S) | AT0000A0PH66 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl. Mercati Emergenti Valute Locali (S) | AT0000A0PH74 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbl.Euro Breve Termine (S) | AT0000A0QZM8 | 0,80% | 50% | 100% |
Raiffeisen Short Term Strategy Plus (S) | AT0000A0QZN6 | 0,90% | 50% | 100% |
Raiffeisen Dynamic Bonds (S) | AT0000A0QZP1 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Obbligazionario Euro (S) | AT0000A0R097 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Inflation Linked (S) | AT0000A0R0A5 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Global Allocation Strategies Plus (R) | AT0000A0SE25 | 1,80% | 50% | 100% |
Raiffeisen Fund Conservative (R) | AT0000A0QQ64 | 0,72% | 50% | 100% |
Raiffeisen Fund Conservative (S) | AT0000A0QQ80 | 1,50% | 50% | 100% |
Raiffeisen-GlobalAllocation-StrategiesDiversified (R) | AT0000A105C5 | 1,00% | 50% | 100% |
Raiffeisen Sostenibile Breve Termine (R) | AT0000A19HM5 | 0,36% | 50% | 100% |
10. Commissioni amministrative applicate dai Soggetti Abilitati ai Pagamenti
I Soggetti Abilitati ai Pagamenti addebiteranno agli investitori, quali costi amministrativi, le seguenti commissioni applicate su ciascuna richiesta di sottoscrizione e/o rimborso e/o conversione:
Cassa Centrale Raiffeisen dell’Alto Adige S.p.A.:
Sottoscrizione: Euro 30 per ciascuna operazione di sottoscrizione. Rimborso: nessuna commissione
Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: Euro 0,90 per ogni versamento periodico Pagamento dei dividendi: Euro 0,50 per ogni pagamento.
State Street Bank S.p.A.:
Sottoscrizione: Euro 30 per ciascuna operazione di sottoscrizione Rimborso: Euro 30 per ciascuna operazione di rimborso Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: Euro 5 al momento della prima adesione e 0,90 per ogni versamento periodico.
Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo del Nord Est S.p.A.:
Sottoscrizione: Euro 30 per ciascuna operazione di sottoscrizione. Rimborso: nessuna commissione
Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: Euro 0,90 per ogni versamento periodico. Pagamento dei dividendi: Euro 0,50 per ogni pagamento
Allfunds Bank S.A.:
Sottoscrizione: fino ad un massimo di Euro 10 per ciascuna operazione di sottoscrizione. Rimborso: fino ad un massimo di Euro 10 per ciascuna operazione di rimborso Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: fino ad un massimo di Euro 10 al momento della prima adesione e Euro 1,00 per ogni versamento periodico.
Société Générale Securities Services S.p.A. :
Sottoscrizione: fino ad un massimo di Euro 25 per ciascuna operazione di sottoscrizione Rimborso: fino ad un massimo di Euro 25 per ciascuna operazione di rimborso Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: fino ad un massimo di Euro 25 al momento della prima adesione e fino ad un massimo di Euro 2,00 per ogni versamento periodico.
Pagamento o reinvestimento dei dividendi: fino ad un massimo di Euro 2 per ogni pagamento o reinvestimento uguale o superiore ad Euro 10.
RBC Investor Services Bank S.A.:
Sottoscrizione: fino ad un massimo di Euro 12 per ciascuna operazione di sottoscrizione Rimborso: fino ad un massimo di Euro 12 per ciascuna operazione di rimborso Conversione: nessuna commissione
Sottoscrizione mediante PAC: fino ad un massimo di Euro 10 al momento della prima adesione e fino ad un massimo di Euro 1 per ogni versamento periodico
Pagamento o reinvestimento dei dividendi: Euro 2 per ogni pagamento o reinvestimento uguale o superiore ad Euro 10.
Banca Sella Holding S.p.A.:
Sottoscrizione: fino ad un massimo di Euro 24 per ciascuna operazione di sottoscrizione Rimborso: fino ad un massimo di Euro 24 per ciascuna operazione di rimborso Conversione: fino ad un massimo di Euro 14 per ciascuna operazione di conversione
Sottoscrizione: mediante PAC: fino ad un massimo di Euro 20 al momento della prima adesione e fino ad un massimo di Euro 2,00 per ogni versamento periodico.
BNP Paribas Securities Services:
Sottoscrizione: 0,15% dell’ammontare sottoscritto, con un minimo di Euro 12,50 e un massimo di Euro 25 per ciascun comparto sottoscritto.
Rimborso: 0,15% dell’ammontare rimborsato, con un minimo di Euro 12,50 e un massimo di Euro 25 per ciascun comparto rimborsato.
Conversione: fino ad un massimo di Euro 21,00.
Sottoscrizione mediante PAC: fino ad un massimo di 15€ al momento della prima adesione e fino ad un massimo di Euro 2,00 per ogni versamento periodico.
Pagamento dei dividendi via bonifico bancario: fino ad un massimo di Euro 2,50 per ogni dividendo o pagamento superiore a Euro 10.
Pagamento dei dividendi via assegno: Euro 20 per dividendo pagato ad ogni investitore via assegno. Reinvestimento dei dividendi: fino ad un massimo di Euro 2,50 per ogni dividendo reinvestito per investitore.
Monte Paschi di Siena S.p.A.:
Sottoscrizione: 0,15% dell’ammontare sottoscritto, con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo di Euro 25 Rimborso: 0,15% dell’ammontare rimborsato, con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo di Euro 25
Conversione: 0,07% dell’ammontare convertito, con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo di Euro 25
Sottoscrizione mediante PAC: fino ad un massimo di Euro 15 al momento della prima adesione e un massimo di Euro 2 per ogni versamento periodico
Pagamento dei dividendi: fino ad un massimo di Euro 3.
11. Agevolazioni finanziarie
Il Collocatore può decidere di rinunciare parzialmente o interamente alla commissione di sottoscrizione di propria spettanza, menzionata al punto 8, sia per investimenti effettuati tramite internet che per investimenti effettuati in forma tradizionale, per cui si invitano gli investitori a consultare i diversi Collocatori delle Quote dei Fondi in Italia prima di procedere all’investimento.
Ai dipendenti ed ai promotori finanziari eventualmente utilizzati dai Collocatori in Italia, è concessa l’agevolazione di una commissione iniziale non superiore allo 0,50 per cento per qualsiasi Fondo, fermi restando gli importi minimi di cui al precedente punto 5. Per le richieste di rimborso e conversione aventi ad oggetto tutti i Fondi non è prevista l’applicazione di commissioni di rimborso e conversione da parte della Società di Gestione. Non sono previste altre agevolazioni
D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Prima del perfezionamento dell’operazione di sottoscrizione, i Collocatori consegneranno gratuitamente agli investitori copia del KIID. Le sottoscrizioni non potranno effettuarsi senza che il Modulo sia stato completato. Il prospetto, i KIID, la documentazione contabile e il regolamento dei Fondi, nella versione di volta in volta aggiornata, sono disponibili sul sito: xxx.xxx-xxxxxxxxxxxxx.xxx/xx.
La relazione annuale certificata e quella semestrale sono messe a disposizione rispettivamente entro 4 e 2 mesi dal termine del periodo al quale tali documenti si riferiscono;
Gli investitori che ne facciano richiesta hanno il diritto di ricevere gratuitamente, anche a domicilio, copia della suddetta documentazione.
Ove richiesto dall’investitore, la Società di Gestione può inviare la documentazione informativa anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Il Valore Attivo Netto delle Quote viene pubblicato quotidianamente su “MF” con indicazione del giorno di valutazione. Xxxxx stesso quotidiano vengono inoltre pubblicati gli avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione. Ogni altro avviso riguardante la partecipazione ai Fondi richiesto dalla legge austriaca, sarà diffuso in Italia dalla Società di Gestione nei termini e con le modalità di diffusione previsti in Austria.
12. Regime fiscale
A decorrere dal 1° luglio 2014, sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione al Fondo è applicata una ritenuta del 26 per cento. La quota di tali proventi che, secondo i criteri individuati dal Decreto del Ministro dell’Economia e delle Finanze del 13 dicembre 2011, si considera riferibile ai titoli di Stato italiani, ai titoli ad essi equiparati, alle obbligazioni emesse da Stati esteri (inclusi nella c.d. white list) che consentono un adeguato scambio di informazioni con le autorità fiscali italiane ed alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati, è soggetta alla ritenuta del 26 per cento nel limite del 48,08 per cento del suo ammontare. Per le quote del Fondo già detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati a decorrere dal 1° luglio 2014 in sede di rimborso, cessione o liquidazione, e riferibili ad importi maturati al 30 giugno 2014, la ritenuta si
applica all’aliquota del 20%; in questo caso, per la quota di proventi riferibile a titoli pubblici, italiani ed esteri, la ritenuta del 20% è applicata nel limite del 62,5 per cento del relativo ammontare.
La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione al Fondo e su quelli compresi nella differenza tra il valore di rimborso, di cessione o di liquidazione delle quote e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle quote medesime. Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di quote da un comparto ad altro comparto del medesimo Fondo. La ritenuta è applicata anche in caso di trasferimento di quote a rapporti di custodia, amministrazione o gestione intestati a soggetti diversi dagli intestatari dei rapporti di provenienza. La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. Sono previste specifiche esclusioni dalla ritenuta, applicabili in base alle caratteristiche soggettive dell’investitore, ad esempio nel caso in cui i proventi siano percepiti da organismi di investimento collettivo italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le quote siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, sui redditi c.d. diversi conseguiti dal Cliente si applica il regime del risparmio amministrato ai sensi dell’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta l’adempimento degli obblighi tributari da parte dell’intermediario. E’ fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite realizzate dal 1° luglio 2014 e riferibili a titoli pubblici possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo pari al 48,08 per cento del loro ammontare. Sono previste specifiche disposizioni transitorie applicabili ai redditi realizzati a decorrere dal 1° luglio 2014 ma riferibili a proventi maturati anteriormente a tale data, nonché alla compensazione delle perdite realizzate anteriormente al 1° luglio 2014 con i proventi realizzati a partire da tale data.
Nel caso in cui le quote siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore delle quote concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le quote siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio l’importo corrispondente al valore, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli, emessi o garantiti dallo Stato italiano o ad essi equiparati e quello corrispondente al valore dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli di Stato, garantiti o ad essi equiparati, emessi da Stati appartenenti all’Unione Europea e dagli Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio economico europeo detenuti dal Fondo alla data di apertura della successione. A tali fini la Società di Gestione fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.
***