MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DIVERSIFIED GROWTH COMPANY
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DIVERSIFIED GROWTH COMPANY
(sede legale: 0, xxxxxxxxx xx xx Xxxxx, X-0000, Xxxxxxxxxxx, Granducato del Lussemburgo)
Il presente Modulo di Sottoscrizione è conforme al modello depositato presso la Consob in data [●]/04/2015 ed è valido a decorrere dal [●]/04/2015.
Il presente Modulo di Sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni di Diversified Growth Company, società di investimento a capitale variabile (SICAV) di diritto lussemburghese (di seguito, anche, il “Fondo”).
Società di gestione: Notz, Xxxxxx Europe S.A. 00, Xxxxxxxxx xx xx Xxxxx X-0000, Xxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxx Xxxxxxxxxxx.
Soggetto incaricato dei rapporti con gli investitori: Société Générale Securities Services S.p.A., xxx Xxxxxxx Xxxxxx, 00/X, XXX 0, 00000, Xxxxxx, Xxxxxx.
Soggetto incaricato dei pagamenti: Apex Fund Services (Malta) Limited, Luxembourg Branch, 0, xxxxxxxxx xx xx Xxxxx, X-0000, Xxxxxxxxxxx, Granducato del Lussemburgo.
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (Key Investor Information Document e, di seguito, “KIID”).
La Società di Gestione si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione.
IL SOTTOSCRITTO (PRIMO INVESTITORE)
1. DATI DELL’INVESTITORE/I
NOME E COGNOME (O DENOMINAZIONE, IN CASO DI SOTTOSCRIZIONE DA PARTE DI XXXXXXX')
LUOGO DI NASCITA
PROV.
DATA DI NASCITA (gg/mm/aaaa)
INDIRIZZO DI RESIDENZA (O SEDE LEGALE, IN CASO DI SOCIETA')
NUMERO DI TELEFONO
CODICE FISCALE O PARTITA IVA
DOCUMENTO D'IDENTITA' TIPO
NUMERO DOCUMENTO
DATA DI RILASCIO
EMESSO DA
IBAN
IL SOTTOSCRITTO (SECONDO INVESTITORE - COINTESTATARIO) (LEGALE RAPPRESENTANTE IN CASO DI SOCIETA') |
NOME E COGNOME (O DENOMINAZIONE, IN CASO DI SOTTOSCRIZIONE DA PARTE DI SOCIETA') LUOGO DI NASCITA PROV. DATA DI NASCITA (gg/mm/aaaa) INDIRIZZO DI RESIDENZA (O SEDE LEGALE, IN CASO DI SOCIETA') NUMERO DI TELEFONO E-MAIL CODICE FISCALE O PARTITA IVA DOCUMENTO D'IDENTITA' TIPO NUMERO DOCUMENTO DATA DI RILASCIO EMESSO DA |
IL SOTTOSCRITTO (TERZO INVESTITORE - COINTESTATARIO) (LEGALE RAPPRESENTANTE IN CASO DI SOCIETA') |
NOME E COGNOME (O DENOMINAZIONE, IN CASO DI SOTTOSCRIZIONE DA PARTE DI SOCIETA') LUOGO DI NASCITA PROV. DATA DI NASCITA (gg/mm/aaaa) INDIRIZZO DI RESIDENZA (O SEDE LEGALE, IN CASO DI SOCIETA') NUMERO DI TELEFONO E-MAIL CODICE FISCALE O PARTITA IVA DOCUMENTO D'IDENTITA' TIPO NUMERO DOCUMENTO DATA DI RILASCIO EMESSO DA |
NOME E COGNOME (O DENOMINAZIONE, IN CASO DI SOTTOSCRIZIONE DA PARTE DI XXXXXXX')
LUOGO DI NASCITA
PROV.
DATA DI NASCITA (gg/mm/aaaa)
INDIRIZZO DI RESIDENZA (O SEDE LEGALE, IN CASO DI SOCIETA')
NUMERO DI TELEFONO
CODICE FISCALE O PARTITA IVA
DOCUMENTO D'IDENTITA' TIPO
NUMERO DOCUMENTO
DATA DI RILASCIO
EMESSO DA
IL SOTTOSCRITTO (QUARTO INVESTITORE - COINTESTATARIO) (LEGALE RAPPRESENTANTE IN CASO DI XXXXXXX')
2. O GGETTO DELL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i richiede la sottoscrizione delle azioni dei seguenti comparti (i “Comparti” o, al singolare,
“Comparto”) del Fondo.
NOME COMPARTO | CLASSE | VALUTA |
3. COMMISSIONI APPLICATE
Commissioni applicate agli investitori dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti: per ogni richiesta di sottoscrizione con pagamenti in unica soluzione e per ogni richiesta di rimborso processata tramite il Soggetto incaricato dei pagamenti quest’ultimo applicherà una commissione pari allo 0,15% da un minimo di 15,00 Euro ad un massimo di 25,00 Euro.
Qualora il Fondo distribuisca dividendi, il Soggetto incaricato dei pagamenti non applicherà all’investitore alcuna commissione per dividendi fino a 10,00 Euro. Qualora il dividendo sia superiore a 10,00 Euro, la commissione applicata è pari a 3,00 Euro.
4. FORME DI PAGAMENTO
Selezionare l’opzione di pagamento prescelta:
□ Bonifico Bancario del , senza oneri per il destinatario, copia allegata, a credito del
conto corrente N. IBAN a nome di Diversified Growth Company effettuato presso la Banca
Indirizzo con la seguente valuta di accredito: valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto incaricato dei pagamenti |
□ Assegno bancario non trasferibile, all’ordine di Diversified Growth Company N. Banca emittente Data , allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, con la seguente valuta di accredito: il primo giorno lavorativo successivo alla data di versamento |
□ Assegno circolare “non trasferibile”, all’ordine di Diversified Growth Company N. Banca emittente Data , allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, con la seguente valuta di accredito: il primo giorno lavorativo successivo alla data di versamento |
Tutti gli assegni sono accettati salvo buon fine. In caso di mancato “buon fine” del mezzo di pagamento, il/i sottoscrittore/i autorizza/no fin d’ora il Fondo a procedere alla liquidazione delle Azioni assegnate e a rivalersi sul ricavato, che si intende definitivamente acquisito, salvo ogni maggior danno. In caso di sottoscrizione per mezzo di tecniche di comunicazione a distanza (internet), il pagamento può essere effettuato solo a mezzo bonifico.
Si rammenta che non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Inoltre, il promotore finanziario non può ricevere dall’investitore alcuna forma di compenso ovvero di finanziamento.
5. DISTRIBUZIONE DI DIVIDENDI
In caso di Classi a distribuzione di dividendi, i dividendi verranno distribuiti e pagati sul c/c dell’intestatario di seguito indicato. Qualora l’investitore desideri reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
IBAN Banca
Intestato a
6. CONFERIMENTO DI MANDATO, DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Firmando il presente Modulo di Sottoscrizione il/i sottoscritto/i conferisce/ono altresì mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti indicato in testa al presente Modulo di Sottoscrizione affinché questo invii in forma aggregata gli ordini di Azioni del Fondo, in nome proprio e per conto del sottoscritto/i mandante/i. Il presente mandato è gratuito.
Il/i sottoscritto/i mandante/i prende/ono atto che:
aver ricevuto e aver preso visione del Prospetto e dei KIID prima di sottoscrivere il presente Modulo di Sottoscrizione, che accetto/iamo in ogni sua parte e di essere consapevole/i che la presente sottoscrizione viene fatta in base ed in conformità del Prospetto e del KIID nonché dello Statuto del Fondo;
di aver preso visione del presente Xxxxxx di Xxxxxxxxxxxxxx che accetta/accettiamo in ogni sua parte;
di essere a conoscenza che la sottoscrizione delle Azioni si perfeziona con la sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione;
che le Azioni NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense (come definito nel Prospetto) o da o per conto di altro soggetto presente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Azioni; mi/ci impegno/amo altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Azioni, direttamente o indirettamente, a o per conto di un soggetto residente negli Stati Uniti o ad ogni altro soggetto residente in un Paese il quale pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Azioni e a tenere indenne, al riguardo, il Fondo;
di essere consapevole che il Fondo non emette certificati rappresentativi delle Azioni; la titolarità delle stesse sarà comprovata dalla lettera di conferma inviata al Sottoscrittore;
di essere consapevole che il Fondo si riserva il diritto di rifiutare, in tutto o in parte, una richiesta di sottoscrizione, conversione o rimborso delle Azioni nonché di convertire o rimborsare Xxxxxx nei casi indicati nel Prospetto;
di essere che consapevole/i che il Fondo, nei casi indicati nel Prospetto, si riserva il diritto di sospendere temporaneamente le emissioni, le conversione ed i rimborsi delle Azioni nonché il calcolo del loro Valore Patrimoniale Netto;
di essere consapevole/i che il prezzo delle Azioni sarà noto solo al Giorno di Valutazione applicabile e che, sulla base di quel prezzo, sarà determinato il numero di Azioni, o frazioni di esse, effettivamente sottoscritte;
di acconsentire a fornire le dichiarazioni e garanzie ivi contenute al Fondo, per il tramite dei Soggetti Collocatori, in qualunque momento il Fondo possa ragionevolmente richiederle, e fornire su richiesta certificazioni, documenti e altre attestazioni al fine di comprovare tali dichiarazioni.
7. DIRITTO DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, (“TUF”) “l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato”. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle Azioni del Fondo presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o presso le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto che procede alla promozione e al collocamento presso le sedi secondarie autorizzate di soggetti autorizzati alla vendita a domicilio, né alle sottoscrizioni successive alla prima per i Comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, ovvero in caso conversione tra detti Comparti, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il Prospetto od il/i KIID con l’informativa relativa al Comparto oggetto della nuova sottoscrizione.
Il sottoscritto/i sottoscritti prende/prendono altresì atto che ai sensi dell’articolo 67-duodecies, D. Lgs. 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”), il diritto di recesso ivi previsto nel caso di commercializzazione mediante tecniche di comunicazione a distanza NON si applica alla sottoscrizione delle Azioni.
8. SOTTOSCRIZIONE DEL MODULO
Dichiaro/iamo di aver letto e compreso e di accettare i termini e le condizioni del presente Modulo di Sottoscrizione, in particolare quanto contenuto nella sezione “Conferimento di mandato, dichiarazioni e prese d’atto”, in relazione alla sottoscrizione delle Azioni oggetto del presente Modulo di Sottoscrizione.
In caso di comproprietà delle Azioni, ciascuno degli investitori deve sottoscrivere il presente Modulo di Sottoscrizione. Si prega di specificare, barrando una delle caselle qui sotto, se l’esercizio dei diritti patrimoniali spetti ai comproprietari congiuntamente o disgiuntamente. Ove nessuna delle due caselle venga contrassegnata, sarà automaticamente accettata la firma disgiunta.
Ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 del Codice Civile dichiaro/riamo di avere letto e di approvare specificamente le prescrizioni relative alle modalità di sottoscrizione contenute nel presente Modulo di Sottoscrizione, le previsioni contenute nel paragrafo “Diritto di recesso”, “Modalità di pagamento” e “Conferimento di mandato, dichiarazioni e prese d’atto” di cui sopra, nonché le previsioni contenute nel KIID relativi ai singoli Comparti oggetto di sottoscrizione.
□ Firma congiunta □ Firma disgiunta
FIRMA PRIMO INVESTITORE FIRMA SECONDO INVESTITORE
FIRMA TERZO INVESTITORE FIRMA QUARTO INVESTITORE
INFORMATIVA PRIVACY E CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI |
Ai sensi e per gli effetti dell’art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 (e successivi aggiornamenti) si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione della presente richiesta saranno oggetto di trattamento, anche mediante l’utilizzo di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto ed assegnazione). Relativamente al suddetto trattamento l’interessato avrà il diritto di richiedere in qualsiasi momento e gratuitamente l’aggiornamento, la rettifica, la cancellazione, la trasformazione, nonché il blocco dei suoi dati ai sensi dell’articolo 7 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196. L’acquisizione dei dati personali, quale nome, cognome, indirizzo, luogo e stato di nascita, codice fiscale ed estremi di un documento di identificazione personale dovuti in attuazione delle disposizioni antiriciclaggio e oggetto di comunicazione agli organi di Vigilanza preposti, così come i dati relativi ai mezzi di pagamento utilizzati dal Sottoscrittore, ha natura obbligatoria e il mancato conferimento, anche parziale, degli stessi determinerà l’irricevibilità della presente. L’acquisizione degli altri dati di carattere personale (quali ad es. il numero di telefono e l’e-mail) così come le informazioni sulla situazione finanziaria e patrimoniale del Sottoscrittore, riveste carattere facoltativo. Il loro mancato conferimento, tuttavia, potrebbe pregiudicare l’ottimale esecuzione del servizio richiesto. I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche al Soggetto incaricato dei pagamenti. I dati verranno trattati con l’esclusivo fine di garantire l’esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la |
clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà avvalersi di società di propria fiducia che, nell'ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.
FIRMA DEL PRIMO INVESTITORE
FIRMA DEL SECONDO INVESTITORE
FIRMA DEL TERZO INVESTITORE
FIRMA DEL QUARTO INVESTITORE
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO
*****
CODICE PROMOTORE
NOME E COGNOME DEL PROMOTORE FINANZIARIO
FIRMA DEL PROMOTORE FINANZIARIO PER IDENTIFICAZIONE DEI FIRMATARI AI SENSI DELLA LEGGE 231/2007 E SUCCESSIVE MODIFICHE
NOTE
9. INFORMAZIONI ADDIZIONALI
Copie aggiornate dei seguenti documenti sono disponibili gratuitamente presso in Fondo, la Società di Gestione e presso il Soggetto incaricato rapporti con gli investitori in Italia:
i. Prospetto del Fondo;
ii. Statuto del Fondo;
iii. Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID);
iv. Relazioni finanziarie semestrali ed annuali;
v. Fund Management Company Agreement;
vi. Investment Management Agreement;
vii. Custodian and Paying Agent Services Agreement;
viii. Fund Administration Services Agreement;
ix. Sub-Investment management agreements;
x. Distribution Agreement.
Il Prospetto, lo Statuto, le relazioni finanziarie semestrali ed annuali, nonché i KIID del Fondo sono altresì disponibili gratuitamente presso il sito internet xxx.xxxxxxxxxx.xxx e xxx.xxxxxxxxxx.xxx.
Il valore delle Azioni, calcolato con la periodicità indicata nel Prospetto, è pubblicato quotidianamente con la relativa data di riferimento per tutte le classi di Azioni presso il sito internet xxx.xxxxxxxxxx.xxx e xxx.xxxxxxxxxx.xxx.
Ogni altro avviso la cui pubblicazione è richiesta in Lussemburgo è reso disponibile per gli investitori in Italia presso il sito internet xxx.xxxxxxxxxx.xxx.