SICAV

HSBC Global Investment Funds

Modulo di sottoscrizione

TIMBRO DISTRIBUTORE

SICAV

HSBC Global Investment Funds, con sede legale in: 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Banca Depositaria

RBC Investor Services Ltd., con sede legale in: 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Soggetto Abilitato ai Pagamenti

State Street Bank S.p.A., con sede legale in: Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx

Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e direzione generale in:

Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

BNP PARIBAS Securities Services,

succursale di Milano: Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

Per richiedere la sottoscrizione delle azioni della HSBC Global Investment Funds Sicav (la “SICAV”) si prega di completare le relative parti del presente modulo.

Si raccomanda agli investitori un’attenta lettura dell’ultimo Prospetto, oltre che della documentazione contabile aggiornata della SICAV.

Conferisco espresso mandato al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti affinché provveda in nome proprio e per mio conto e/o di eventuali cointestatari a: (i) trasmettere in forma aggregata la presente richiesta, nonché eventuali successive richieste di sottoscrizione, conversione e/o rimborso; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni sottoscritte nel libro degli azionisti della Società, e (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative

relative all’esecuzione del mandato. Il mandato conferito potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione trasmessa al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti per il tramite del collocatore, a mezzo raccomandata a.r.

Conferisco mandato Non conferisco mandato

PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIO CONSEGNARE GRATUITAMENTE ALL’INVESTITORE IL KIID (DOCUMENTO CONTENENTE LE INFORMAZIONI CHIAVE PER L’INVESTITORE).

Nel caso di sottoscrizione tramite internet,

il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

1. Generalità Dei Sottoscrittori (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)

La presente sottoscrizione costituisce:

Primo Investimento Investimento Successivo Numero Conto Azionista (da compilare solo se già azionista)

Possono essere effettuate richieste di sottoscrizione a nome di più intestatari (massimo quattro). In caso di sottoscrizione effettuata da un numero superiore a due intestatari, i dettagli completi di tutti i cointestatari dovranno essere indicati su un foglio separato che sarà considerato quale parte integrante del presente modulo, a condizione che il presente modulo sia stato sottoscritto da tutti i cointestatari.

In caso di cointestatari si prega di completare la tabella riportata di seguito specificando se ciascun sottoscrittore ha poteri di firma disgiunta o se è necessaria la firma congiunta di entrambi/ tutti gli Investitori.

Firma congiunta di entrambi/tutti i sottoscrittori Firma disgiunta

Si richiede la sottoscrizione a firme congiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni e sarà necessaria la firma di tutti i comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

Si richiede la sottoscrizione a firme disgiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni ma sarà sufficiente la firma di uno qualsiasi dei comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

In mancanza di istruzione le firme si intenderanno “congiunte” (Tale informazione è da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione).

Dichiariamo che tutte le comunicazioni relative alle azioni verranno effettuate esclusivamente al Sig./alla Sig.ra (Sottoscrittore) e

saranno efficaci nei confronti di tutti i comproprietari.

In caso di mancata nomina le comunicazioni e le dichiarazioni verranno fatte a scelta dalla SICAV ad uno dei soli comproprietari e saranno efficaci nei confronti di tutti.

Primo sottoscrittore

Nome e Cognome (o Ragione Sociale)
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare.

Con la sottoscrizione del presente modulo il sottoscrittore, e gli intestatari indicati nel foglio allegato, accettano di partecipare alla SICAV, le cui Azioni sono oggetto della presente sottoscrizione, della quale hanno ricevuto il KIID.

Eventuale recapito per la corrispondenza se diverso dall’indirizzo di residenza:

È vietato eleggere domicilio presso promotori finanziari.

Secondo sottoscrittore

Cointestatario Legale rappresentante Procurator Nome e Cognome (o Ragione Sociale)	e
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare

2. Descrizione dell’investimento

La sottoscrizione può avvenire in un’unica soluzione o mediante adesione ai Piani di accumulo (PAC).

In conformità a quanto stabilito nel Prospetto Informativo della SICAV, le Azioni verranno emesse solo in forma nominativa ed iscritte a libro soci della SICAV. Indicare chiaramente la denominazione completa dei Comparti in cui si desidera investire e l’importo lordo (comprensivo di commissioni) da investire. Per le Azioni di classe “A”, classe “AH”, classe “E”, classe “M” e classe “MH” l’investimento iniziale minimo di ogni Comparto è pari a 1.000 Euro o all’equivalente in altra valuta di riferimento di un Comparto o all’equivalente in qualsiasi altra valuta di prim’ordine. Indicare la valuta con cui si effettua l’investimento.

Versamento in un’unica soluzione

Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta

Adesione a piani di accumulo

Nome e classe Comparto Versamento iniziale(1) Versamento totale

Importo lordo

di ciascuna rata(2) Durata del PAC(3)

mensili

trimestrali

semestrali

(1) È previsto un importo fisso (pari ad un’annualità) da versare al momento dell’apertura del PAC di Euro 1.200 (milleduecento) o superiore o l’equivalente in altra valuta di riferimento del comparto.

(2) I versamenti successivi per ciascuna rata devono essere di importo pari ad Euro 100 (cento) per le rate mensili, Euro 300 (trecento) per le rate trimestrali e Euro 600 (seicento) per le rate semestrali. Incremento minimo di ciascuna rata Euro 50 (cinquanta) o suoi multipli.

(3) Durata del PAC: minimo 3 anni massimo 15 anni, corrispondente a (i) 36 rate (tre anni) e 180 rate (15 anni) in caso di versamento mensile, (ii) 12 rate (tre anni) e 60 rate (15 anni) in caso di versamento trimestrale e (iii) 6 rate (tre anni) e 30 rate (15 anni) in caso di versamento semestrale.

Modalità di pagamento in caso di PAC (per il versamento delle rate successive)

Autorizzazione di addebito permanente in conto (RID), sul c/c intestato a Nome banca IBAN

Bonifico bancario permanente sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

AGEVOLAZIONE FINANZIARIA %. In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale massimo riportato nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.

QUALORA NON FOSSE INDICATA LA VALUTA D’INVESTIMENTO L’ORDINE VERRÀ NEGOZIATO NELLA VALUTA DI RIFERIMENTO DEL COMPARTO

3. Versamento

Importo: in cifre in lettere

Scelte Alternative:

Assegno Bancario in Euro “non trasferibile” emesso all’ordine di HSBC Global Investment Funds SICAV.

Numero assegno Banca traente o trassata

Bonifico bancario sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

Addebito del conto corrente nº del sottoscrittore. (Ad uso esclusivo dei clienti delle banche collocatrici)

Per le operazioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza, il bonifico bancario e il giroconto sono le uniche modalità di pagamento ammesse. Gli investimenti non potranno in nessun caso essere regolati per contanti.

Ai predetti mezzi di pagamento si applicano le seguenti condizioni di valuta:

(i) Gli assegni bancari incassati vengono accreditati sul conto della SICAV presso la Banca Depositaria il giorno lavorativo successivo al loro ricevimento;

(ii) I bonifici vengono accreditati alla SICAV rispettando la valuta riconosciuta dalla banca ordinante al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti.

Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato.

IMPORTANTE: Si informano gli investitori che il mezzo di pagamento attualmente previsto per la sottoscrizione delle azioni dei comparti tramite intermediari incaricati del collocamento che si avvalgono di BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti è esclusivamente il bonifico bancario.

4. Dichiarazione – firme

Il contratto si conclude con la sottoscrizione del presente modulo, in quanto la SICAV dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene, e cioè con l’apposizione della firma del sottoscrittore. Accetto/accettiamo di sottoscrivere le sopraindicate Azioni di HSBC Global Investment Funds SICAV. Dichiaro/dichiariamo di sottoscrivere dopo aver ricevuto dal Collocatore, preso visione ed espressamente approvato il KIID, di cui il presente Modulo di Sottoscrizione è parte integrante ed essenziale.

Dichiaro/dichiariamo che le Azioni NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense o canadese o da, o per conto di, altro soggetto residente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Azioni; mi/ci impegno/impegniamo altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Azioni, direttamente o indirettamente, a, o per conto di, un soggetto residente negli Stati Uniti o in Canada od in altro ordinamento che pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Azioni e a tenere indenne, al riguardo, la HSBC Global Investment Funds SICAV e il Soggetto Abilitato ai Pagamenti.

Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo fin d’ora nei confronti della Xxxxx, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni eventualmente sopportati dalla Sicav.

Luogo e data Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore

Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

5. Lettera di conferma dell’investimento – facoltà di recesso

Sono/siamo consapevole/i e accetto/iamo: - che

(i) riceverò/emo la lettera di conferma della transazione, con le informazioni prescritte dalla normativa vigente e in conformità ai termini e alle modalità indicate in allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, sotto la sezione B;

(ii) ai sensi dell’art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle Azioni della SICAV presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o amministrativa principale dell’emittente, del proponente o del soggetto che procede al collocamento. La sospensiva, inoltre, non si applica alle sottoscrizioni successive alla prima per i comparti indicati nello stesso prospetto (o ivi successivamente inseriti) della Sicav ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che all’azionista sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione.

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

6. Consenso al trattamento dei dati personali

Preso atto dell’informativa sull’uso dei miei dati personali e sui miei relativi diritti di cui all’art. 13 del D. Lgs 196/2003 (codice in materia di protezone dei dati personali), riportata a tergo del presente Xxxxxx, barrando una delle caselle sottostanti esprimo il mio consenso/diniego al trattamento dei miei dati personali secondo quanto precisato nell’informativa stessa e, a tal fine, appongo la mia firma.

do il consenso nego il consenso

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

7. Parte riservata agli addetti al collocamento

Nome e firma del promotore/addetto del soggetto collocatore per la verifica dell’identità del/dei sottoscrittore/i ai fini degli adempimenti del D.lgs. 231/2007 (antiriciclaggio) e successive modificazioni ed integrazioni.

Cognome e nome Firma del promotore Codice promotore Data

si applica il diritto di recesso non si applica il diritto di recesso In mancanza di istruzione si applica il diritto di recesso.

A. Note per la compilazione

Se è già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati nella sezione e riportare il numero di conto azionista. Numero di C/C presso State Street Bank S.p.A.,

con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx.

EUR IBAN: XX00X0000000000000000000000 XXX IBAN: XX00X0000000000000000000000 USD IBAN: XX00X0000000000000000000000 GBP IBAN: XX00X0000000000000000000000

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso Société Générale Securities Services S.p.A.,

con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT/22/G/03307/01719/000000023393 JPY IBAN: IT/43/K/03307/01719/000000023400 USD IBAN: IT/91/D/03307/01719/000000023390 GBP IBAN: IT/94/M/03307/01719/000000023402 CHF IBAN: IT/53/S/03307/01719/000000023408

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT 09 P 03479 01600 000800861800 JPY IBAN: IT 23 Y 03479 01600 000071861800

USD IBAN: IT 64 I 03479 01600 000001861800 GBP IBAN: IT 18 J 03479 01600 000002861800

CHF IBAN: IT 69 K 03479 01600 000003861800

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

B. Lettera informativa ai sensi dell’art. 13, D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.

In relazione alle norme in materia di protezione dei dati personali, in adempimento degli obblighi posti dal citato decreto legislativo, la HSBC Global Investment Funds Sicav, con sede in Lussemburgo 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo, in qualità di Titolare del trattamento porta a conoscenza quanto segue:

a) I dati personali richiesti sono destinati a trattamento manuale e/o informatico in relazione alla sottoscrizione di azioni di OICVM attuata nei modi e termini descritti nel relativo Prospetto (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). I dati potranno essere oggetto di una o più operazioni svolte con o senza l’ausilio di mezzi elettronici o comunque automatizzati di raccolta, registrazione, organizzazione, conservazione, consultazione, elaborazione, modificazione, selezione, estrazione, raffronto, utilizzo, interconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione e distruzione.

b) I dati personali del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti ed ai Collocatori indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti collocatori, i quali ai fini della presente legge, vengono considerati Titolari del Trattamento. In particolare i Soggetti Incaricati dei Pagamenti tratteranno i dati con l’esclusivo fine di garantire l’esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli

di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, i Collocatori e i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi di società di propria fiducia che, nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.

c) L’acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria e l’eventuale rifiuto di fornire gli stessi determinerà l’irricevibilità del presente modulo relativo all’operazione di sottoscrizione cui la presente informativa è finalizzata.

d) Ai sensi dell’art. 7 del citato Decreto Legislativo l’interessato cui si riferiscono i dati personali oggetto di trattamento ha i seguenti diritti:

1. di ottenere la conferma dell’esistenza o meno dei dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile;

2. di ottenere l’indicazione:

- dell’origine dei dati personali;

- delle finalità e modalità di trattamento;

- della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;

- degli estremi identificativi del titolare e dei responsabili;

- dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati;

3. di ottenere:

- l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;

- la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;

- l’attestazione che le operazioni di cui ai due punti che precedono, sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si riveli impossibile o comporti un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato;

4. di opporsi, in tutto o in parte:

- per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;

- al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.

HSBC Global Investment Funds

Modulo di sottoscrizione

TIMBRO DISTRIBUTORE

SICAV

HSBC Global Investment Funds, con sede legale in: 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Banca Depositaria

RBC Investor Services Ltd., con sede legale in: 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Soggetto Abilitato ai Pagamenti

State Street Bank S.p.A., con sede legale in: Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx

Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e direzione generale in:

Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

BNP PARIBAS Securities Services,

succursale di Milano: Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

Per richiedere la sottoscrizione delle azioni della HSBC Global Investment Funds Sicav (la “SICAV”) si prega di completare le relative parti del presente modulo.

Si raccomanda agli investitori un’attenta lettura dell’ultimo Prospetto, oltre che della documentazione contabile aggiornata della SICAV.

Conferisco espresso mandato al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti affinché provveda in nome proprio e per mio conto e/o di eventuali cointestatari a: (i) trasmettere in forma aggregata la presente richiesta, nonché eventuali successive richieste di sottoscrizione, conversione e/o rimborso; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni sottoscritte nel libro degli azionisti della Società, e (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative

relative all’esecuzione del mandato. Il mandato conferito potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione trasmessa al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti per il tramite del collocatore, a mezzo raccomandata a.r.

Conferisco mandato Non conferisco mandato

PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIO CONSEGNARE GRATUITAMENTE ALL’INVESTITORE IL KIID (DOCUMENTO CONTENENTE LE INFORMAZIONI CHIAVE PER L’INVESTITORE).

Nel caso di sottoscrizione tramite internet,

il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

1. Generalità Dei Sottoscrittori (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)

La presente sottoscrizione costituisce:

Primo Investimento Investimento Successivo Numero Conto Azionista (da compilare solo se già azionista)

Possono essere effettuate richieste di sottoscrizione a nome di più intestatari (massimo quattro). In caso di sottoscrizione effettuata da un numero superiore a due intestatari, i dettagli completi di tutti i cointestatari dovranno essere indicati su un foglio separato che sarà considerato quale parte integrante del presente modulo, a condizione che il presente modulo sia stato sottoscritto da tutti i cointestatari.

In caso di cointestatari si prega di completare la tabella riportata di seguito specificando se ciascun sottoscrittore ha poteri di firma disgiunta o se è necessaria la firma congiunta di entrambi/ tutti gli Investitori.

Firma congiunta di entrambi/tutti i sottoscrittori Firma disgiunta

Si richiede la sottoscrizione a firme congiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni e sarà necessaria la firma di tutti i comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

Si richiede la sottoscrizione a firme disgiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni ma sarà sufficiente la firma di uno qualsiasi dei comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

In mancanza di istruzione le firme si intenderanno “congiunte” (Tale informazione è da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione).

Dichiariamo che tutte le comunicazioni relative alle azioni verranno effettuate esclusivamente al Sig./alla Sig.ra (Sottoscrittore) e

saranno efficaci nei confronti di tutti i comproprietari.

In caso di mancata nomina le comunicazioni e le dichiarazioni verranno fatte a scelta dalla SICAV ad uno dei soli comproprietari e saranno efficaci nei confronti di tutti.

Primo sottoscrittore

Nome e Cognome (o Ragione Sociale)
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare.

Con la sottoscrizione del presente modulo il sottoscrittore, e gli intestatari indicati nel foglio allegato, accettano di partecipare alla SICAV, le cui Azioni sono oggetto della presente sottoscrizione, della quale hanno ricevuto il KIID.

Eventuale recapito per la corrispondenza se diverso dall’indirizzo di residenza:

È vietato eleggere domicilio presso promotori finanziari.

Secondo sottoscrittore

Cointestatario Legale rappresentante Procurator Nome e Cognome (o Ragione Sociale)	e
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare

2. Descrizione dell’investimento

La sottoscrizione può avvenire in un’unica soluzione o mediante adesione ai Piani di accumulo (PAC).

In conformità a quanto stabilito nel Prospetto Informativo della SICAV, le Azioni verranno emesse solo in forma nominativa ed iscritte a libro soci della SICAV. Indicare chiaramente la denominazione completa dei Comparti in cui si desidera investire e l’importo lordo (comprensivo di commissioni) da investire. Per le Azioni di classe “A”, classe “AH”, classe “E”, classe “M” e classe “MH” l’investimento iniziale minimo di ogni Comparto è pari a 1.000 Euro o all’equivalente in altra valuta di riferimento di un Comparto o all’equivalente in qualsiasi altra valuta di prim’ordine. Indicare la valuta con cui si effettua l’investimento.

Versamento in un’unica soluzione

Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta

Adesione a piani di accumulo

Nome e classe Comparto Versamento iniziale(1) Versamento totale

Importo lordo

di ciascuna rata(2) Durata del PAC(3)

mensili

trimestrali

semestrali

(1) È previsto un importo fisso (pari ad un’annualità) da versare al momento dell’apertura del PAC di Euro 1.200 (milleduecento) o superiore o l’equivalente in altra valuta di riferimento del comparto.

(2) I versamenti successivi per ciascuna rata devono essere di importo pari ad Euro 100 (cento) per le rate mensili, Euro 300 (trecento) per le rate trimestrali e Euro 600 (seicento) per le rate semestrali. Incremento minimo di ciascuna rata Euro 50 (cinquanta) o suoi multipli.

(3) Durata del PAC: minimo 3 anni massimo 15 anni, corrispondente a (i) 36 rate (tre anni) e 180 rate (15 anni) in caso di versamento mensile, (ii) 12 rate (tre anni) e 60 rate (15 anni) in caso di versamento trimestrale e (iii) 6 rate (tre anni) e 30 rate (15 anni) in caso di versamento semestrale.

Modalità di pagamento in caso di PAC (per il versamento delle rate successive)

Autorizzazione di addebito permanente in conto (RID), sul c/c intestato a Nome banca IBAN

Bonifico bancario permanente sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

AGEVOLAZIONE FINANZIARIA %. In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale massimo riportato nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.

QUALORA NON FOSSE INDICATA LA VALUTA D’INVESTIMENTO L’ORDINE VERRÀ NEGOZIATO NELLA VALUTA DI RIFERIMENTO DEL COMPARTO

3. Versamento

Importo: in cifre in lettere

Scelte Alternative:

Assegno Bancario in Euro “non trasferibile” emesso all’ordine di HSBC Global Investment Funds SICAV.

Numero assegno Banca traente o trassata

Bonifico bancario sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

Addebito del conto corrente nº del sottoscrittore. (Ad uso esclusivo dei clienti delle banche collocatrici)

Per le operazioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza, il bonifico bancario e il giroconto sono le uniche modalità di pagamento ammesse. Gli investimenti non potranno in nessun caso essere regolati per contanti.

Ai predetti mezzi di pagamento si applicano le seguenti condizioni di valuta:

(i) Gli assegni bancari incassati vengono accreditati sul conto della SICAV presso la Banca Depositaria il giorno lavorativo successivo al loro ricevimento;

(ii) I bonifici vengono accreditati alla SICAV rispettando la valuta riconosciuta dalla banca ordinante al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti.

Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato.

IMPORTANTE: Si informano gli investitori che il mezzo di pagamento attualmente previsto per la sottoscrizione delle azioni dei comparti tramite intermediari incaricati del collocamento che si avvalgono di BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti è esclusivamente il bonifico bancario.

4. Dichiarazione – firme

Il contratto si conclude con la sottoscrizione del presente modulo, in quanto la SICAV dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene, e cioè con l’apposizione della firma del sottoscrittore. Accetto/accettiamo di sottoscrivere le sopraindicate Azioni di HSBC Global Investment Funds SICAV. Dichiaro/dichiariamo di sottoscrivere dopo aver ricevuto dal Collocatore, preso visione ed espressamente approvato il KIID, di cui il presente Modulo di Sottoscrizione è parte integrante ed essenziale.

Dichiaro/dichiariamo che le Azioni NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense o canadese o da, o per conto di, altro soggetto residente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Azioni; mi/ci impegno/impegniamo altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Azioni, direttamente o indirettamente, a, o per conto di, un soggetto residente negli Stati Uniti o in Canada od in altro ordinamento che pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Azioni e a tenere indenne, al riguardo, la HSBC Global Investment Funds SICAV e il Soggetto Abilitato ai Pagamenti.

Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo fin d’ora nei confronti della Xxxxx, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni eventualmente sopportati dalla Sicav.

Luogo e data Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore

Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

5. Lettera di conferma dell’investimento – facoltà di recesso

Sono/siamo consapevole/i e accetto/iamo: - che

(i) riceverò/emo la lettera di conferma della transazione, con le informazioni prescritte dalla normativa vigente e in conformità ai termini e alle modalità indicate in allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, sotto la sezione B;

(ii) ai sensi dell’art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle Azioni della SICAV presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o amministrativa principale dell’emittente, del proponente o del soggetto che procede al collocamento. La sospensiva, inoltre, non si applica alle sottoscrizioni successive alla prima per i comparti indicati nello stesso prospetto (o ivi successivamente inseriti) della Sicav ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che all’azionista sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione.

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

6. Consenso al trattamento dei dati personali

Preso atto dell’informativa sull’uso dei miei dati personali e sui miei relativi diritti di cui all’art. 13 del D. Lgs 196/2003 (codice in materia di protezone dei dati personali), riportata a tergo del presente Xxxxxx, barrando una delle caselle sottostanti esprimo il mio consenso/diniego al trattamento dei miei dati personali secondo quanto precisato nell’informativa stessa e, a tal fine, appongo la mia firma.

do il consenso nego il consenso

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

7. Parte riservata agli addetti al collocamento

Nome e firma del promotore/addetto del soggetto collocatore per la verifica dell’identità del/dei sottoscrittore/i ai fini degli adempimenti del D.lgs. 231/2007 (antiriciclaggio) e successive modificazioni ed integrazioni.

Cognome e nome Firma del promotore Codice promotore Data

si applica il diritto di recesso non si applica il diritto di recesso In mancanza di istruzione si applica il diritto di recesso.

A. Note per la compilazione

Se è già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati nella sezione e riportare il numero di conto azionista. Numero di C/C presso State Street Bank S.p.A.,

con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx.

EUR IBAN: XX00X0000000000000000000000 XXX IBAN: XX00X0000000000000000000000 USD IBAN: XX00X0000000000000000000000 GBP IBAN: XX00X0000000000000000000000

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso Société Générale Securities Services S.p.A.,

con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT/22/G/03307/01719/000000023393 JPY IBAN: IT/43/K/03307/01719/000000023400 USD IBAN: IT/91/D/03307/01719/000000023390 GBP IBAN: IT/94/M/03307/01719/000000023402 CHF IBAN: IT/53/S/03307/01719/000000023408

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT 09 P 03479 01600 000800861800 JPY IBAN: IT 23 Y 03479 01600 000071861800

USD IBAN: IT 64 I 03479 01600 000001861800 GBP IBAN: IT 18 J 03479 01600 000002861800

CHF IBAN: IT 69 K 03479 01600 000003861800

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

B. Lettera informativa ai sensi dell’art. 13, D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.

In relazione alle norme in materia di protezione dei dati personali, in adempimento degli obblighi posti dal citato decreto legislativo, la HSBC Global Investment Funds Sicav, con sede in Lussemburgo 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo, in qualità di Titolare del trattamento porta a conoscenza quanto segue:

a) I dati personali richiesti sono destinati a trattamento manuale e/o informatico in relazione alla sottoscrizione di azioni di OICVM attuata nei modi e termini descritti nel relativo Prospetto (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). I dati potranno essere oggetto di una o più operazioni svolte con o senza l’ausilio di mezzi elettronici o comunque automatizzati di raccolta, registrazione, organizzazione, conservazione, consultazione, elaborazione, modificazione, selezione, estrazione, raffronto, utilizzo, interconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione e distruzione.

b) I dati personali del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti ed ai Collocatori indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti collocatori, i quali ai fini della presente legge, vengono considerati Titolari del Trattamento. In particolare i Soggetti Incaricati dei Pagamenti tratteranno i dati con l’esclusivo fine di garantire l’esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli

di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, i Collocatori e i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi di società di propria fiducia che, nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.

c) L’acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria e l’eventuale rifiuto di fornire gli stessi determinerà l’irricevibilità del presente modulo relativo all’operazione di sottoscrizione cui la presente informativa è finalizzata.

d) Ai sensi dell’art. 7 del citato Decreto Legislativo l’interessato cui si riferiscono i dati personali oggetto di trattamento ha i seguenti diritti:

1. di ottenere la conferma dell’esistenza o meno dei dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile;

2. di ottenere l’indicazione:

- dell’origine dei dati personali;

- delle finalità e modalità di trattamento;

- della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;

- degli estremi identificativi del titolare e dei responsabili;

- dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati;

3. di ottenere:

- l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;

- la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;

- l’attestazione che le operazioni di cui ai due punti che precedono, sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si riveli impossibile o comporti un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato;

4. di opporsi, in tutto o in parte:

- per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;

- al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.

HSBC Global Investment Funds

Modulo di sottoscrizione

TIMBRO DISTRIBUTORE

SICAV

HSBC Global Investment Funds, con sede legale in: 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Banca Depositaria

RBC Investor Services Ltd., con sede legale in: 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Soggetto Abilitato ai Pagamenti

State Street Bank S.p.A., con sede legale in: Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx

Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e direzione generale in:

Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

BNP PARIBAS Securities Services,

succursale di Milano: Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

Per richiedere la sottoscrizione delle azioni della HSBC Global Investment Funds Sicav (la “SICAV”) si prega di completare le relative parti del presente modulo.

Si raccomanda agli investitori un’attenta lettura dell’ultimo Prospetto, oltre che della documentazione contabile aggiornata della SICAV.

Conferisco espresso mandato al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti affinché provveda in nome proprio e per mio conto e/o di eventuali cointestatari a: (i) trasmettere in forma aggregata la presente richiesta, nonché eventuali successive richieste di sottoscrizione, conversione e/o rimborso; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni sottoscritte nel libro degli azionisti della Società, e (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative

relative all’esecuzione del mandato. Il mandato conferito potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione trasmessa al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti per il tramite del collocatore, a mezzo raccomandata a.r.

Conferisco mandato Non conferisco mandato

PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIO CONSEGNARE GRATUITAMENTE ALL’INVESTITORE IL KIID (DOCUMENTO CONTENENTE LE INFORMAZIONI CHIAVE PER L’INVESTITORE).

Nel caso di sottoscrizione tramite internet,

il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

1. Generalità Dei Sottoscrittori (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)

La presente sottoscrizione costituisce:

Primo Investimento Investimento Successivo Numero Conto Azionista (da compilare solo se già azionista)

Possono essere effettuate richieste di sottoscrizione a nome di più intestatari (massimo quattro). In caso di sottoscrizione effettuata da un numero superiore a due intestatari, i dettagli completi di tutti i cointestatari dovranno essere indicati su un foglio separato che sarà considerato quale parte integrante del presente modulo, a condizione che il presente modulo sia stato sottoscritto da tutti i cointestatari.

In caso di cointestatari si prega di completare la tabella riportata di seguito specificando se ciascun sottoscrittore ha poteri di firma disgiunta o se è necessaria la firma congiunta di entrambi/ tutti gli Investitori.

Firma congiunta di entrambi/tutti i sottoscrittori Firma disgiunta

Si richiede la sottoscrizione a firme congiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni e sarà necessaria la firma di tutti i comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

Si richiede la sottoscrizione a firme disgiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni ma sarà sufficiente la firma di uno qualsiasi dei comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

In mancanza di istruzione le firme si intenderanno “congiunte” (Tale informazione è da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione).

Dichiariamo che tutte le comunicazioni relative alle azioni verranno effettuate esclusivamente al Sig./alla Sig.ra (Sottoscrittore) e

saranno efficaci nei confronti di tutti i comproprietari.

In caso di mancata nomina le comunicazioni e le dichiarazioni verranno fatte a scelta dalla SICAV ad uno dei soli comproprietari e saranno efficaci nei confronti di tutti.

Primo sottoscrittore

Nome e Cognome (o Ragione Sociale)
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare.

Con la sottoscrizione del presente modulo il sottoscrittore, e gli intestatari indicati nel foglio allegato, accettano di partecipare alla SICAV, le cui Azioni sono oggetto della presente sottoscrizione, della quale hanno ricevuto il KIID.

Eventuale recapito per la corrispondenza se diverso dall’indirizzo di residenza:

È vietato eleggere domicilio presso promotori finanziari.

Secondo sottoscrittore

Cointestatario Legale rappresentante Procurator Nome e Cognome (o Ragione Sociale)	e
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare

2. Descrizione dell’investimento

La sottoscrizione può avvenire in un’unica soluzione o mediante adesione ai Piani di accumulo (PAC).

In conformità a quanto stabilito nel Prospetto Informativo della SICAV, le Azioni verranno emesse solo in forma nominativa ed iscritte a libro soci della SICAV. Indicare chiaramente la denominazione completa dei Comparti in cui si desidera investire e l’importo lordo (comprensivo di commissioni) da investire. Per le Azioni di classe “A”, classe “AH”, classe “E”, classe “M” e classe “MH” l’investimento iniziale minimo di ogni Comparto è pari a 1.000 Euro o all’equivalente in altra valuta di riferimento di un Comparto o all’equivalente in qualsiasi altra valuta di prim’ordine. Indicare la valuta con cui si effettua l’investimento.

Versamento in un’unica soluzione

Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta

Adesione a piani di accumulo

Nome e classe Comparto Versamento iniziale(1) Versamento totale

Importo lordo

di ciascuna rata(2) Durata del PAC(3)

mensili

trimestrali

semestrali

(1) È previsto un importo fisso (pari ad un’annualità) da versare al momento dell’apertura del PAC di Euro 1.200 (milleduecento) o superiore o l’equivalente in altra valuta di riferimento del comparto.

(2) I versamenti successivi per ciascuna rata devono essere di importo pari ad Euro 100 (cento) per le rate mensili, Euro 300 (trecento) per le rate trimestrali e Euro 600 (seicento) per le rate semestrali. Incremento minimo di ciascuna rata Euro 50 (cinquanta) o suoi multipli.

(3) Durata del PAC: minimo 3 anni massimo 15 anni, corrispondente a (i) 36 rate (tre anni) e 180 rate (15 anni) in caso di versamento mensile, (ii) 12 rate (tre anni) e 60 rate (15 anni) in caso di versamento trimestrale e (iii) 6 rate (tre anni) e 30 rate (15 anni) in caso di versamento semestrale.

Modalità di pagamento in caso di PAC (per il versamento delle rate successive)

Autorizzazione di addebito permanente in conto (RID), sul c/c intestato a Nome banca IBAN

Bonifico bancario permanente sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

AGEVOLAZIONE FINANZIARIA %. In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale massimo riportato nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.

QUALORA NON FOSSE INDICATA LA VALUTA D’INVESTIMENTO L’ORDINE VERRÀ NEGOZIATO NELLA VALUTA DI RIFERIMENTO DEL COMPARTO

3. Versamento

Importo: in cifre in lettere

Scelte Alternative:

Assegno Bancario in Euro “non trasferibile” emesso all’ordine di HSBC Global Investment Funds SICAV.

Numero assegno Banca traente o trassata

Bonifico bancario sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

Addebito del conto corrente nº del sottoscrittore. (Ad uso esclusivo dei clienti delle banche collocatrici)

Per le operazioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza, il bonifico bancario e il giroconto sono le uniche modalità di pagamento ammesse. Gli investimenti non potranno in nessun caso essere regolati per contanti.

Ai predetti mezzi di pagamento si applicano le seguenti condizioni di valuta:

(i) Gli assegni bancari incassati vengono accreditati sul conto della SICAV presso la Banca Depositaria il giorno lavorativo successivo al loro ricevimento;

(ii) I bonifici vengono accreditati alla SICAV rispettando la valuta riconosciuta dalla banca ordinante al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti.

Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato.

IMPORTANTE: Si informano gli investitori che il mezzo di pagamento attualmente previsto per la sottoscrizione delle azioni dei comparti tramite intermediari incaricati del collocamento che si avvalgono di BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti è esclusivamente il bonifico bancario.

4. Dichiarazione – firme

Il contratto si conclude con la sottoscrizione del presente modulo, in quanto la SICAV dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene, e cioè con l’apposizione della firma del sottoscrittore. Accetto/accettiamo di sottoscrivere le sopraindicate Azioni di HSBC Global Investment Funds SICAV. Dichiaro/dichiariamo di sottoscrivere dopo aver ricevuto dal Collocatore, preso visione ed espressamente approvato il KIID, di cui il presente Modulo di Sottoscrizione è parte integrante ed essenziale.

Dichiaro/dichiariamo che le Azioni NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense o canadese o da, o per conto di, altro soggetto residente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Azioni; mi/ci impegno/impegniamo altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Azioni, direttamente o indirettamente, a, o per conto di, un soggetto residente negli Stati Uniti o in Canada od in altro ordinamento che pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Azioni e a tenere indenne, al riguardo, la HSBC Global Investment Funds SICAV e il Soggetto Abilitato ai Pagamenti.

Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo fin d’ora nei confronti della Xxxxx, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni eventualmente sopportati dalla Sicav.

Luogo e data Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore

Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

5. Lettera di conferma dell’investimento – facoltà di recesso

Sono/siamo consapevole/i e accetto/iamo: - che

(i) riceverò/emo la lettera di conferma della transazione, con le informazioni prescritte dalla normativa vigente e in conformità ai termini e alle modalità indicate in allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, sotto la sezione B;

(ii) ai sensi dell’art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle Azioni della SICAV presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o amministrativa principale dell’emittente, del proponente o del soggetto che procede al collocamento. La sospensiva, inoltre, non si applica alle sottoscrizioni successive alla prima per i comparti indicati nello stesso prospetto (o ivi successivamente inseriti) della Sicav ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che all’azionista sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione.

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

6. Consenso al trattamento dei dati personali

Preso atto dell’informativa sull’uso dei miei dati personali e sui miei relativi diritti di cui all’art. 13 del D. Lgs 196/2003 (codice in materia di protezone dei dati personali), riportata a tergo del presente Xxxxxx, barrando una delle caselle sottostanti esprimo il mio consenso/diniego al trattamento dei miei dati personali secondo quanto precisato nell’informativa stessa e, a tal fine, appongo la mia firma.

do il consenso nego il consenso

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

7. Parte riservata agli addetti al collocamento

Nome e firma del promotore/addetto del soggetto collocatore per la verifica dell’identità del/dei sottoscrittore/i ai fini degli adempimenti del D.lgs. 231/2007 (antiriciclaggio) e successive modificazioni ed integrazioni.

Cognome e nome Firma del promotore Codice promotore Data

si applica il diritto di recesso non si applica il diritto di recesso In mancanza di istruzione si applica il diritto di recesso.

A. Note per la compilazione

Se è già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati nella sezione e riportare il numero di conto azionista. Numero di C/C presso State Street Bank S.p.A.,

con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx.

EUR IBAN: XX00X0000000000000000000000 XXX IBAN: XX00X0000000000000000000000 USD IBAN: XX00X0000000000000000000000 GBP IBAN: XX00X0000000000000000000000

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso Société Générale Securities Services S.p.A.,

con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT/22/G/03307/01719/000000023393 JPY IBAN: IT/43/K/03307/01719/000000023400 USD IBAN: IT/91/D/03307/01719/000000023390 GBP IBAN: IT/94/M/03307/01719/000000023402 CHF IBAN: IT/53/S/03307/01719/000000023408

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT 09 P 03479 01600 000800861800 JPY IBAN: IT 23 Y 03479 01600 000071861800

USD IBAN: IT 64 I 03479 01600 000001861800 GBP IBAN: IT 18 J 03479 01600 000002861800

CHF IBAN: IT 69 K 03479 01600 000003861800

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

B. Lettera informativa ai sensi dell’art. 13, D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.

In relazione alle norme in materia di protezione dei dati personali, in adempimento degli obblighi posti dal citato decreto legislativo, la HSBC Global Investment Funds Sicav, con sede in Lussemburgo 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo, in qualità di Titolare del trattamento porta a conoscenza quanto segue:

a) I dati personali richiesti sono destinati a trattamento manuale e/o informatico in relazione alla sottoscrizione di azioni di OICVM attuata nei modi e termini descritti nel relativo Prospetto (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). I dati potranno essere oggetto di una o più operazioni svolte con o senza l’ausilio di mezzi elettronici o comunque automatizzati di raccolta, registrazione, organizzazione, conservazione, consultazione, elaborazione, modificazione, selezione, estrazione, raffronto, utilizzo, interconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione e distruzione.

b) I dati personali del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti ed ai Collocatori indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti collocatori, i quali ai fini della presente legge, vengono considerati Titolari del Trattamento. In particolare i Soggetti Incaricati dei Pagamenti tratteranno i dati con l’esclusivo fine di garantire l’esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli

di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, i Collocatori e i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi di società di propria fiducia che, nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.

c) L’acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria e l’eventuale rifiuto di fornire gli stessi determinerà l’irricevibilità del presente modulo relativo all’operazione di sottoscrizione cui la presente informativa è finalizzata.

d) Ai sensi dell’art. 7 del citato Decreto Legislativo l’interessato cui si riferiscono i dati personali oggetto di trattamento ha i seguenti diritti:

1. di ottenere la conferma dell’esistenza o meno dei dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile;

2. di ottenere l’indicazione:

- dell’origine dei dati personali;

- delle finalità e modalità di trattamento;

- della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;

- degli estremi identificativi del titolare e dei responsabili;

- dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati;

3. di ottenere:

- l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;

- la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;

- l’attestazione che le operazioni di cui ai due punti che precedono, sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si riveli impossibile o comporti un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato;

4. di opporsi, in tutto o in parte:

- per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;

- al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.

HSBC Global Investment Funds

Modulo di sottoscrizione

TIMBRO DISTRIBUTORE

SICAV

HSBC Global Investment Funds, con sede legale in: 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Banca Depositaria

RBC Investor Services Ltd., con sede legale in: 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Granducato di Lussemburgo

Soggetto Abilitato ai Pagamenti

State Street Bank S.p.A., con sede legale in: Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx

Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e direzione generale in:

Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

BNP PARIBAS Securities Services,

succursale di Milano: Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

Per richiedere la sottoscrizione delle azioni della HSBC Global Investment Funds Sicav (la “SICAV”) si prega di completare le relative parti del presente modulo.

Si raccomanda agli investitori un’attenta lettura dell’ultimo Prospetto, oltre che della documentazione contabile aggiornata della SICAV.

Conferisco espresso mandato al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti affinché provveda in nome proprio e per mio conto e/o di eventuali cointestatari a: (i) trasmettere in forma aggregata la presente richiesta, nonché eventuali successive richieste di sottoscrizione, conversione e/o rimborso; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni sottoscritte nel libro degli azionisti della Società, e (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative

relative all’esecuzione del mandato. Il mandato conferito potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione trasmessa al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei Pagamenti per il tramite del collocatore, a mezzo raccomandata a.r.

Conferisco mandato Non conferisco mandato

PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIO CONSEGNARE GRATUITAMENTE ALL’INVESTITORE IL KIID (DOCUMENTO CONTENENTE LE INFORMAZIONI CHIAVE PER L’INVESTITORE).

Nel caso di sottoscrizione tramite internet,

il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

1. Generalità Dei Sottoscrittori (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)

La presente sottoscrizione costituisce:

Primo Investimento Investimento Successivo Numero Conto Azionista (da compilare solo se già azionista)

Possono essere effettuate richieste di sottoscrizione a nome di più intestatari (massimo quattro). In caso di sottoscrizione effettuata da un numero superiore a due intestatari, i dettagli completi di tutti i cointestatari dovranno essere indicati su un foglio separato che sarà considerato quale parte integrante del presente modulo, a condizione che il presente modulo sia stato sottoscritto da tutti i cointestatari.

In caso di cointestatari si prega di completare la tabella riportata di seguito specificando se ciascun sottoscrittore ha poteri di firma disgiunta o se è necessaria la firma congiunta di entrambi/ tutti gli Investitori.

Firma congiunta di entrambi/tutti i sottoscrittori Firma disgiunta

Si richiede la sottoscrizione a firme congiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni e sarà necessaria la firma di tutti i comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

Si richiede la sottoscrizione a firme disgiunte (in tal caso i sottoscrittori saranno comproprietari delle Azioni ma sarà sufficiente la firma di uno qualsiasi dei comproprietari per disporre delle stesse e dei diritti patrimoniali e non ad esse inerenti).

In mancanza di istruzione le firme si intenderanno “congiunte” (Tale informazione è da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione).

Dichiariamo che tutte le comunicazioni relative alle azioni verranno effettuate esclusivamente al Sig./alla Sig.ra (Sottoscrittore) e

saranno efficaci nei confronti di tutti i comproprietari.

In caso di mancata nomina le comunicazioni e le dichiarazioni verranno fatte a scelta dalla SICAV ad uno dei soli comproprietari e saranno efficaci nei confronti di tutti.

Primo sottoscrittore

Nome e Cognome (o Ragione Sociale)
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare.

Con la sottoscrizione del presente modulo il sottoscrittore, e gli intestatari indicati nel foglio allegato, accettano di partecipare alla SICAV, le cui Azioni sono oggetto della presente sottoscrizione, della quale hanno ricevuto il KIID.

Eventuale recapito per la corrispondenza se diverso dall’indirizzo di residenza:

È vietato eleggere domicilio presso promotori finanziari.

Secondo sottoscrittore

Cointestatario Legale rappresentante Procurator Nome e Cognome (o Ragione Sociale)	e
Località di nascita	Prov.	Data (ggmmaaaa)	Cittadinanza (se diversa da italiana)
Residenza (o Sede Legale)			N. Civico C.A.P.
Località	Prov.	Nazione

Numero di telefono Codice Fiscale o Partita IVA

Documento Identificativo

Tipo* Numero Luogo e Autorità di Rilascio Data di rilascio (ggmmaaaa)

* Tipo documento: 1 = carta d’identità; 2 = patente; 3 = altro da specificare

2. Descrizione dell’investimento

La sottoscrizione può avvenire in un’unica soluzione o mediante adesione ai Piani di accumulo (PAC).

In conformità a quanto stabilito nel Prospetto Informativo della SICAV, le Azioni verranno emesse solo in forma nominativa ed iscritte a libro soci della SICAV. Indicare chiaramente la denominazione completa dei Comparti in cui si desidera investire e l’importo lordo (comprensivo di commissioni) da investire. Per le Azioni di classe “A”, classe “AH”, classe “E”, classe “M” e classe “MH” l’investimento iniziale minimo di ogni Comparto è pari a 1.000 Euro o all’equivalente in altra valuta di riferimento di un Comparto o all’equivalente in qualsiasi altra valuta di prim’ordine. Indicare la valuta con cui si effettua l’investimento.

Versamento in un’unica soluzione

Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta Nome e Classe Comparto Importo Lordo Valuta

Adesione a piani di accumulo

Nome e classe Comparto Versamento iniziale(1) Versamento totale

Importo lordo

di ciascuna rata(2) Durata del PAC(3)

mensili

trimestrali

semestrali

(1) È previsto un importo fisso (pari ad un’annualità) da versare al momento dell’apertura del PAC di Euro 1.200 (milleduecento) o superiore o l’equivalente in altra valuta di riferimento del comparto.

(2) I versamenti successivi per ciascuna rata devono essere di importo pari ad Euro 100 (cento) per le rate mensili, Euro 300 (trecento) per le rate trimestrali e Euro 600 (seicento) per le rate semestrali. Incremento minimo di ciascuna rata Euro 50 (cinquanta) o suoi multipli.

(3) Durata del PAC: minimo 3 anni massimo 15 anni, corrispondente a (i) 36 rate (tre anni) e 180 rate (15 anni) in caso di versamento mensile, (ii) 12 rate (tre anni) e 60 rate (15 anni) in caso di versamento trimestrale e (iii) 6 rate (tre anni) e 30 rate (15 anni) in caso di versamento semestrale.

Modalità di pagamento in caso di PAC (per il versamento delle rate successive)

Autorizzazione di addebito permanente in conto (RID), sul c/c intestato a Nome banca IBAN

Bonifico bancario permanente sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

AGEVOLAZIONE FINANZIARIA %. In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale massimo riportato nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.

QUALORA NON FOSSE INDICATA LA VALUTA D’INVESTIMENTO L’ORDINE VERRÀ NEGOZIATO NELLA VALUTA DI RIFERIMENTO DEL COMPARTO

3. Versamento

Importo: in cifre in lettere

Scelte Alternative:

Assegno Bancario in Euro “non trasferibile” emesso all’ordine di HSBC Global Investment Funds SICAV.

Numero assegno Banca traente o trassata

Bonifico bancario sul c/c intestato alla HSBC Global Investment Funds SICAV presso il Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti cui è attribuita l’esecuzione dell’operazione. I numeri dei c/c sono indicati sul retro del presente modulo.

Nome banca IBAN

Addebito del conto corrente nº del sottoscrittore. (Ad uso esclusivo dei clienti delle banche collocatrici)

Per le operazioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza, il bonifico bancario e il giroconto sono le uniche modalità di pagamento ammesse. Gli investimenti non potranno in nessun caso essere regolati per contanti.

Ai predetti mezzi di pagamento si applicano le seguenti condizioni di valuta:

(i) Gli assegni bancari incassati vengono accreditati sul conto della SICAV presso la Banca Depositaria il giorno lavorativo successivo al loro ricevimento;

(ii) I bonifici vengono accreditati alla SICAV rispettando la valuta riconosciuta dalla banca ordinante al Soggetto abilitato alla funzione di intermediazione nei pagamenti.

Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato.

IMPORTANTE: Si informano gli investitori che il mezzo di pagamento attualmente previsto per la sottoscrizione delle azioni dei comparti tramite intermediari incaricati del collocamento che si avvalgono di BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti è esclusivamente il bonifico bancario.

4. Dichiarazione – firme

Il contratto si conclude con la sottoscrizione del presente modulo, in quanto la SICAV dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene, e cioè con l’apposizione della firma del sottoscrittore. Accetto/accettiamo di sottoscrivere le sopraindicate Azioni di HSBC Global Investment Funds SICAV. Dichiaro/dichiariamo di sottoscrivere dopo aver ricevuto dal Collocatore, preso visione ed espressamente approvato il KIID, di cui il presente Modulo di Sottoscrizione è parte integrante ed essenziale.

Dichiaro/dichiariamo che le Azioni NON sono sottoscritte o acquistate direttamente o indirettamente per conto di un soggetto statunitense o canadese o da, o per conto di, altro soggetto residente in ordinamenti che limitino la sottoscrizione o l’acquisto di Azioni; mi/ci impegno/impegniamo altresì a non vendere, trasferire o comunque disporre di queste Azioni, direttamente o indirettamente, a, o per conto di, un soggetto residente negli Stati Uniti o in Canada od in altro ordinamento che pone restrizioni o divieti alla sottoscrizione delle sopraindicate Azioni e a tenere indenne, al riguardo, la HSBC Global Investment Funds SICAV e il Soggetto Abilitato ai Pagamenti.

Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegniamo fin d’ora nei confronti della Xxxxx, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni eventualmente sopportati dalla Sicav.

Luogo e data Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore

Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

5. Lettera di conferma dell’investimento – facoltà di recesso

Sono/siamo consapevole/i e accetto/iamo: - che

(i) riceverò/emo la lettera di conferma della transazione, con le informazioni prescritte dalla normativa vigente e in conformità ai termini e alle modalità indicate in allegato al presente Modulo di Sottoscrizione, sotto la sezione B;

(ii) ai sensi dell’art. 30 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizione delle Azioni della SICAV presso gli sportelli bancari, presso la sede legale o amministrativa principale dell’emittente, del proponente o del soggetto che procede al collocamento. La sospensiva, inoltre, non si applica alle sottoscrizioni successive alla prima per i comparti indicati nello stesso prospetto (o ivi successivamente inseriti) della Sicav ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che all’azionista sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione.

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

6. Consenso al trattamento dei dati personali

Preso atto dell’informativa sull’uso dei miei dati personali e sui miei relativi diritti di cui all’art. 13 del D. Lgs 196/2003 (codice in materia di protezone dei dati personali), riportata a tergo del presente Xxxxxx, barrando una delle caselle sottostanti esprimo il mio consenso/diniego al trattamento dei miei dati personali secondo quanto precisato nell’informativa stessa e, a tal fine, appongo la mia firma.

do il consenso nego il consenso

Firma del 1° sottoscrittore Firma del 2° sottoscrittore Firma del 3° sottoscrittore Firma del 4° sottoscrittore

7. Parte riservata agli addetti al collocamento

Nome e firma del promotore/addetto del soggetto collocatore per la verifica dell’identità del/dei sottoscrittore/i ai fini degli adempimenti del D.lgs. 231/2007 (antiriciclaggio) e successive modificazioni ed integrazioni.

Cognome e nome Firma del promotore Codice promotore Data

si applica il diritto di recesso non si applica il diritto di recesso In mancanza di istruzione si applica il diritto di recesso.

A. Note per la compilazione

Se è già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati nella sezione e riportare il numero di conto azionista. Numero di C/C presso State Street Bank S.p.A.,

con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx.

EUR IBAN: XX00X0000000000000000000000 XXX IBAN: XX00X0000000000000000000000 USD IBAN: XX00X0000000000000000000000 GBP IBAN: XX00X0000000000000000000000

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso Société Générale Securities Services S.p.A.,

con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT/22/G/03307/01719/000000023393 JPY IBAN: IT/43/K/03307/01719/000000023400 USD IBAN: IT/91/D/03307/01719/000000023390 GBP IBAN: IT/94/M/03307/01719/000000023402 CHF IBAN: IT/53/S/03307/01719/000000023408

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

Numero di C/C presso BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

EUR IBAN: IT 09 P 03479 01600 000800861800 JPY IBAN: IT 23 Y 03479 01600 000071861800

USD IBAN: IT 64 I 03479 01600 000001861800 GBP IBAN: IT 18 J 03479 01600 000002861800

CHF IBAN: IT 69 K 03479 01600 000003861800

Si prega di allegare al presente modulo copia della disposizione di bonifico e/o dell’assegno.

B. Lettera informativa ai sensi dell’art. 13, D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.

In relazione alle norme in materia di protezione dei dati personali, in adempimento degli obblighi posti dal citato decreto legislativo, la HSBC Global Investment Funds Sicav, con sede in Lussemburgo 00, xxxxxxxxx x’Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato di Lussemburgo, in qualità di Titolare del trattamento porta a conoscenza quanto segue:

a) I dati personali richiesti sono destinati a trattamento manuale e/o informatico in relazione alla sottoscrizione di azioni di OICVM attuata nei modi e termini descritti nel relativo Prospetto (raccolta delle sottoscrizioni, verifiche sulla regolarità delle stesse, riparto e assegnazione). I dati potranno essere oggetto di una o più operazioni svolte con o senza l’ausilio di mezzi elettronici o comunque automatizzati di raccolta, registrazione, organizzazione, conservazione, consultazione, elaborazione, modificazione, selezione, estrazione, raffronto, utilizzo, interconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione e distruzione.

b) I dati personali del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per legge, anche ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti ed ai Collocatori indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti collocatori, i quali ai fini della presente legge, vengono considerati Titolari del Trattamento. In particolare i Soggetti Incaricati dei Pagamenti tratteranno i dati con l’esclusivo fine di garantire l’esercizio dei diritti dei sottoscrittori in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa di settore. Per taluni servizi, quali ad esempio quelli

di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, i Collocatori e i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi di società di propria fiducia che, nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.

c) L’acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria e l’eventuale rifiuto di fornire gli stessi determinerà l’irricevibilità del presente modulo relativo all’operazione di sottoscrizione cui la presente informativa è finalizzata.

d) Ai sensi dell’art. 7 del citato Decreto Legislativo l’interessato cui si riferiscono i dati personali oggetto di trattamento ha i seguenti diritti:

1. di ottenere la conferma dell’esistenza o meno dei dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile;

2. di ottenere l’indicazione:

- dell’origine dei dati personali;

- delle finalità e modalità di trattamento;

- della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;

- degli estremi identificativi del titolare e dei responsabili;

- dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati;

3. di ottenere:

- l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;

- la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;

- l’attestazione che le operazioni di cui ai due punti che precedono, sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si riveli impossibile o comporti un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato;

4. di opporsi, in tutto o in parte:

- per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;

- al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.

Allegato al Modulo di Sottoscrizione di HSBC Global Investment Funds

Società di investimento a capitale variabile a comparti multipli di diritto lussemburghese

Comparti e Classi commercializzati in Italia

COMPARTI AZIONARI	Classi di azioni	Data di inizio commercializzazione in Italia
a) Internazionali e regionali
1. HSBC GIF Asia ex Japan Equity	AC – EC – ACHEUR	10/10/2000
2. HSBC GIF Asia ex Japan Equity Smaller Companies	AC – EC	10/10/2000
3. HSBC GIF Asia Pacific ex Japan Equity High Dividend	AC – EC	18/07/2005
4. HSBC GIF BRIC Equity	AC – EC	20/11/2009
5. HSBC GIF BRIC Markets Equity	AC – EC	23/10/2006
6. HSBC GIF China Consumer Opportunities	AC	02/03/2012
7. HSBC GIF CIVETS	AC – EC	02/03/2012
8. HSBC GIF Climate Change	AC – EC	11/06/2008
9. HSBC GIF Emerging Wealth	AC – EC	11/06/2008
10. HSBC GIF Euroland Equity	AC – EC	06/10/2003
11. HSBC GIF Euroland Equity Smaller Companies	AC – EC	06/10/2003
12. HSBC GIF Euroland Growth	AC – EC	03/07/2006
13. HSBC GIF European Equity	AC – EC	10/10/2000
14. HSBC GIF Frontier Markets	AC – EC	02/03/2012
15. HSBC GIF Global Emerging Markets Equity	AC – EC	10/10/2000
16. HSBC GIF Global Equity	AC – EC	10/10/2000
17. HSBC GIF Latin American Equity	AC – EC	20/11/2009
b) Specializzati
18. HSBC GIF Brazil Equity	AC – EC	18/07/2005
19. HSBC GIF Chinese Equity	AC – EC	10/10/2000
20. HSBC GIF Hong Kong Equity	AC – EC	10/10/2000
21. HSBC GIF Indian Equity	AC – EC	16/09/2004
22. HSBC GIF Japanese Equity	AC – EC	10/10/2000
23. HSBC GIF Korean Equity	AC – EC	03/07/2006
24. HSBC GIF Singapore Equity	AC – EC	10/10/2000
25. HSBC GIF Russia Equity	AC – EC	15/12/2008
26. HSBC GIF Taiwan Equity	AC – EC	15/12/2008
27. HSBC GIF Thai Equity	AC – EC	18/07/2005
28. HSBC GIF Turkey Equity	AC – EC	18/07/2005
29. HSBC GIF UK Equity	AC – EC	06/10/2003
30. HSBC GIF US Equity	AC – EC – ACHEUR	10/10/2000

COMPARTI OBBLIGAZIONARI	Classi di azioni	Inzio commercializzazione
31. HSBC GIF Asian Currencies Bond	AC – EC	02/03/2012
32. HSBC GIF Brazil Bond	AC – EC	23/10/2006
33. HSBC GIF Euro Bond	AC – EC	06/10/2003
34. HSBC GIF Euro Credit Bond	AC – EC	06/10/2003
35. HSBC GIF Euro High Yield Bond	AC – EC	06/10/2003
36. HSBC GIF GEM Inflation Linked Bond	AC – EC	02/03/2012
37. HSBC GIF Global Bond	AC – EC	10/10/2000
38. HSBC GIF Global Emerging Markets Bond	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	11/03/2011 - 05/11/2012 - 11/06/2008 - 03/10/2012
39. HSBC GIF Global Emerging Markets Corporate Debt	AC – EC	15/03/2013
40. HSBC GIF Global Emerging Markets Investment Grade Bond	AC – EC	05/04/2011
41. HSBC GIF Global Emerging Markets Local Debt	AC – EC	11/06/2008
42. HSBC GIF Global High Income Bond	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	02/03/2012 (AC) - 03/10/2012 (ACHEUR - EC - ECHEUR)
43. HSBC GIF Global Inflation Linked Bond	AC – EC – ACHEUR	09/12/2010
44. HSBC GIF India Fixed Income	AC – EC	03/10/2012
45. HSBC GIF Latin American Local Debt	AC – EC	02/03/2012
46. HSBC GIF RMB Fixed Income	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	12/12/2011 - 27/06/2012 - 27/06/2012 - 05/11/2012
47. HSBC GIF US Dollar Bond	AC – EC	10/10/2000

COMPARTI MONETARI	Classi di azioni	Inzio commercializzazione
48. HSBC GIF Euro Reserve	AC	06/10/2003

ALTRI COMPARTI	Classi di azioni	Inzio commercializzazione
49. HSBC GIF GEM Debt Total Return	MC – XXXXXX – RC – RCHEUR	11/06/2008 - 03/10/2012 - 18/12/2012 (RC - RCHEUR)
50. HSBC GIF Global Currency	MC – MCHEUR	15/07/2009
51. HSBC GIF Global Macro	MC – RC	15/12/2008 - 20/09/2010

Legenda: ACHEUR – MCHEUR – ECHEUR – RCHEUR: Azioni con copertura del rischio di cambio in Euro.

Data di validità: dal 26 aprile 2013

A. Informazioni sui soggetti che commercializzano la Sicav in italia

1. Soggetti Collocatori

L’elenco aggiornato dei soggetti collocatori delle azioni della Sicav HSBC GLOBAL INVESTMENT FUNDS (le “Azioni” e, singolarmente, l’“Azione”, e la “SICAV”) in Italia, raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei comparti (il/i “Comparto/i”) e delle classi disponibili (la/e “Classe/i”) può essere richiesto gratuitamente presso i soggetti incaricati del collocamento dei Comparti in Italia (il/i “Collocatore/i”).

2. Soggetti abilitati alla funzione di intermediazione nei pagamenti

e Xxxxxxxx incaricati di curare i rapporti con gli investitori residenti in Italia

I Soggetti abilitati alla funzione di intermediazione nei pagamenti (di seguito anche il/i “Soggetto/i Abilitato/i ai Pagamenti”) designati altresì dalla Sicav a curare i rapporti tra la sede statutaria e amministrativa della Sicav e gli investitori residenti in Italia sono i seguenti:

State Street Bank S.p.A., con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx

Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e Direzione Generale in Xxx X. Xxxxxx 00/X, XXX 0 - 00000 Xxxxxx Allfunds Bank S.A., con sede legale in Estafeta, 6 (La Xxxxxxxx) Xxxxxxxx Xxxxx xx xx Xxxxxx - Xxxxxxxx 0 - C.P. 00000

Xxxxxxxxxx, Xxxxxx, Xxxxxx e che agisce quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti tramite la propria succursale in xxx Xxxxx Xxxxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx - Xxxxxx

BNP PARIBAS Securities Services, con sede legale in 0 Xxx X’Xxxxx, Xxxxxx, Xxxxxxx e che agisce quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti tramite la propria succursale in Xxx Xxxxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx

Il Soggetto Abilitato ai Pagamenti svolge le seguenti funzioni:

- intermediazione nel ricevere ed effettuare pagamenti connessi alla sottoscrizione e al riscatto delle Azioni nonché alla partecipazione alla Sicav da parte degli investitori residenti in Italia (sottoscrizioni, rimborsi, corresponsione di dividendi);

- trasmissione alla Sicav, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, di tutti i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevuti dai Collocatori;

- curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e di rimborso o di estinzione delle Azioni ricevute dai Collocatori e inoltrare tali domande all’Agente incaricato dei trasferimenti (l’“Agente dei Trasferimenti”, come definito nel prospetto della Sicav);

- attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, nonché quelle di pagamento dei proventi, effettuate per il suo tramite, quale Soggetto Abilitato ai Pagamenti, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo statuto della Sicav;

- effettuare l’inoltro ai sottoscrittori della lettera di conferma dell’investimento, come meglio specificato alla successiva sezione B;

- consegnare agli azionisti i certificati rappresentativi delle Azioni ove previsto e curare le relative operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento;

- espletare tutti i servizi e le procedure necessari per l’esercizio dei diritti sociali connessi con la partecipazione alla Sicav detenute da investitori residenti in Italia.

Inoltre, per il trasferimento dei mezzi di pagamento connessi alle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso vengono accesi presso il Soggetto Abilitato ai Pagamenti, conti intestati alla Sicav, con rubriche distinte per ciascun Comparto o

per divisa.

Per quanto riguarda l’attività relativa all’intrattenimento dei rapporti con gli Investitori ed in particolare l’attività di ricezione dei relativi reclami la stessa è stata delegata dalla Sicav ai Collocatori.

3. Banca Depositaria

RBC Dexia Investor Services Bank S.A., con sede Legale in 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Granducato di Lussemburgo è la banca depositaria della Sicav (la “Banca Depositaria”).

La Banca Depositaria custodisce i documenti identificativi e rappresentativi delle attività finanziarie della Sicav, ivi inclusi gli strumenti finanziari e le altre attività di ciascun Comparto.

B. Informazioni sulla sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni in italia

4. Modalità e tempistica della trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione (c.d. switch) e rimborso

Ciascun Collocatore si è impegnato con apposita convenzione, anche ai sensi dell’articolo 1411 del codice civile, a trasmettere al Soggetto Abilitato ai Pagamenti le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso di Azioni e i mezzi di pagamento relativi alle sottoscrizioni, entro e non oltre il primo giorno lavorativo (ogni giorno nel quale, in Italia, gli sportelli delle banche siano aperti al pubblico) successivo a quello di ricezione. All’atto dell’invio dei mezzi di pagamento relativi alle sottoscrizioni al Soggetto Abilitato ai Pagamenti, ciascun Collocatore indica se trova applicazione la facoltà di recesso indicata nel Modulo di Sottoscrizione.

Si precisa che nel caso in cui il Collocatore non sia autorizzato a detenere le disponibilità liquide, il sottoscrittore conferisce il mandato con rappresentanza per la gestione dei mezzi di pagamento alla Banca di cui il Collocatore si avvale e cui il sottoscrittore intesta i mezzi di pagamento; si veda a tal proposito l’apposito modulo di sottoscrizione.

Il Soggetto Abilitato ai Pagamenti, provvederà a:

(a) trasmettere tutti i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso all’Agente dei Trasferimenti, anche in forma cumulativa, (previo conferimento di mandato conferito dall’investitore al Soggetto Abilitato ai Pagamenti secondo le modalità previste nel Modulo di sottoscrizione) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione dei mezzi di pagamento o della loro valuta;

(b) depositare i mezzi di pagamento ricevuti dal Collocatore nei termini di cui alla lettera (a) che precede, nei conti presso di sé intestati alla SICAV, con rubriche distinte per divisa, infruttiferi di interessi ed ai quali non sono addebitate le spese. Il Soggetto Abilitato ai Pagamenti provvede ad accreditare i conti correnti della Sicav presso la Banca Depositaria.

Ove sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo di Sottoscrizione, la sospensione dell’efficacia del contratto di collocamento prevista dell’articolo 30, comma 6, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, l’inoltro delle domande di sottoscrizione deve essere effettuato entro il giorno lavorativo successivo alla scadenza del termine previsto per l’esercizio del diritto di recesso dell’investitore senza che questo sia stato esercitato.

Si evidenzia, inoltre, che se in seguito ad una richiesta di rimborso o conversione le azioni di qualsiasi classe residue detenute da un azionista in un comparto dovessero essere di importo inferiore a Euro 1.000 (o il controvalore corrispondente in altra valuta), la SICAV si riserva la facoltà di disinvestire le azioni residue e di riconoscerne il controvalore all’azionista interessato.

Si precisa che nel caso in cui il Collocatore non sia autorizzato a detenere le disponibilità liquide, il sottoscrittore conferisce il mandato con rappresentanza per la gestione dei mezzi di pagamento alla Banca di cui il Collocatore si avvale e cui il sottoscrittore intesta i mezzi di pagamento; si veda a tal proposito l’apposito modulo di sottoscrizione.

4.1 Investimento mediante adesione a piani di accumulo

La sottoscrizione delle Azioni dei Comparti oltre che in un’unica soluzione, può avvenire anche mediante adesione a Piani di accumulo (PAC). In base a questa modalità di sottoscrizione, gli investitori si impegnano ad effettuare, a loro scelta, versamenti mensili, trimestrali o semestrali. In particolare, all’atto della sottoscrizione del PAC, l’investitore determinerà la periodicità e la relativa somma da investire (per la durata e gli importi minimi previsti in caso di sottoscrizione tramite PAC si prega di leggere attentamente quanto riportato nel modulo di sottoscrizione di cui il presente allegato forma parte integrante). Il piano commissionale sui PAC sarà lineare per tutta la durata dello stesso.

Trasferimento del PAC su un altro comparto della SICAV

L’azionista ha la facoltà di richiedere in qualsiasi momento, tramite il soggetto Collocatore, che il PAC venga trasferito dal Comparto inizialmente selezionato ad un altro Comparto della SICAV, a parità di commissioni d’ingresso. In questo caso i versamenti rateali successivi saranno imputati al nuovo Comparto. Si evidenzia che tale facoltà non è ammessa in caso di PAC processati tramite Société Générale Securities Services S.p.A.

Versamenti anticipati e incremento dell’importo delle rate

In caso di sottoscrizione tramite PAC è possibile effettuare in qualsiasi momento versamenti anticipati che determineranno una riduzione della durata inizialmente prevista del PAC (mantenendo inalterato l’ammontare complessivo del PAC), purché multipli del versamento unitario prescelto. L’azionista ha, inoltre, la possibilità di incrementare l’importo di ogni singola rata del PAC determinando, conseguentemente, l’aumento dell’importo complessivo del PAC. Tale facoltà non è ammessa in caso di PAC processati tramite Société

Générale Securities Services S.p.A. Si precisa che l’operatività di Allfunds Bank S.A. prevede che in tutti i sopraccitati casi di modifica del PAC sottoscritto, la commissione calcolata al momento dell’apertura del PAC non varia.

Interruzione del PAC e insoluti

L’investitore può interrompere in qualunque momento il PAC mediante comunicazione al Soggetto Abilitato ai Pagamenti effettuata tramite il Collocatore. Nel caso si verifichino tre insoluti consecutivi, il PAC sarà automaticamente interrotto.

5. Lettera di conferma dell’investimento, della conversione e del rimborso

A fronte di ogni sottoscrizione, conversione e rimborso, il Soggetto Abilitato ai Pagamenti o eventualmente e sulla base di specifici accordi tra le parti, il Collocatore, invia al sottoscrittore una lettera di conferma entro e non oltre cinque giorni successivi alla data di regolamento dei corrispettivi.

Nella lettera di conferma dell’investimento viene indicato: la data di ricezione della domanda da parte dell’Agente dei Trasferimenti ed il suo numero di riferimento, il numero delle Azioni assegnate e il nome del relativo Comparto e della relativa Classe, il prezzo di emissione in valuta, la data di valorizzazione considerata, l’indicazione delle spese e delle commissioni applicate, l’eventuale tasso di cambio applicato e la relativa data di conversione, l’importo lordo versato, l’importo netto investito e il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore.

La lettera di conferma relativa all’operazione di rimborso indicherà: la data di ricevimento della domanda di rimborso, la data dell’operazione, il numero, il Comparto e la Classe delle Azioni per le quali è stato chiesto il rimborso; il valore unitario delle Azioni da rimborsare; controvalore complessivo dell’operazione, l’indicazione delle spese e commissioni eventualmente applicate.

La lettera di conferma relativa all’operazione di conversione indicherà: il numero ed il valore delle Azioni di cui era stata richiesta la conversione, il numero delle nuove Azioni, la data della conversione, il controvalore in divisa e gli eventuali tassi di cambio applicati.

Per le richieste di sottoscrizione, rimborso e conversione ricevute da FinecoBank S.p.A. quale soggetto collocatore si evidenzia che la lettera di conferma di cui sarà inviata all’investitore direttamente da FinecoBank S.p.A. in via telematica (tramite e-mail), con la possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.

6. Sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza

L’acquisto, la conversione e il rimborso delle Azioni della SICAV possono avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i Collocatori possono attivare servizi “on-line” che, previa identificazione dell’investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentono allo stesso di impartire richiesta di acquisto via Internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. I soggetti che hanno attivato servizi on-line per effettuare operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti collocatori di cui al precedente punto 1 (Soggetti Collocatori).

Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi di quanto previsto alla parte III, titolo III, capo I, sezione IV- bis del decreto legislativo 6 settembre 2005, n. 206, come modificato dal decreto Legislativo 23 ottobre 2007, n. 221.

Gli investimenti successivi e le operazioni di conversione e rimborso possono essere effettuati sia tramite internet che tramite il servizio di phone banking (servizio di banca telefonica).

L’utilizzo di Internet o del servizio di phone banking non comporta variazioni degli oneri a carico dei sottoscrittori e non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.

In caso di richieste di sottoscrizione tramite tecniche di comunicazione a distanza, quali internet, la lettera di conferma dell’investimento potrà essere inviata anche in forma elettronica (e-mail) in alternativa a quella scritta, con possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.

C. Informazioni economiche

7. Oneri a carico dei sottoscrittori

La seguente tabella indica la percentuale massima delle commissioni di sottoscrizione applicate a ciascuna Classe.

Commissioni di sottoscrizione per l’Italia	Classe AC e ACHEUR	Classe EC e ECHEUR	Classe MC e MCHEUR	Classe RC e RCHEUR
Fino a EURO 24.999,00	5,00 %	2,50 %	5,00 %	2,50 %
Da EURO 25.000,00 fino a EURO 49.999,00	4,00 %	2,00 %	4,00 %	2,00 %
Da EURO 50.000,00 fino a EURO 99.999,00	3,00 %	1,50 %	3,00 %	1,50 %
Da EURO 100.000,00 fino a EURO 199.999,00	2,00 %	1,00 %	2,00 %	1,00 %
Oltre EURO 200.000,00 o equivalente in qualsiasi altra valuta di prim’ordine	1,00 %	0,50 %	1,00 %	0,50 %

Nel caso di investimenti successivi il calcolo della commissione verrà determinato considerando la fascia di importo in cui rientra la somma degli investimenti lordi effettuati dal sottoscrittore sino a quel momento, includendo l’investimento in corso al netto di eventuali disinvestimenti.

Nel caso di investimenti successivi fatti da cointestatari, tale commissione verrà calcolata nel modo indicato sopra, considerando solo gli investimenti e disinvestimenti in cui appaiono esattamente gli stessi cointestatari.

8. Commissioni corrisposte ai Collocatori

La seguente tabella indica la quota parte delle commissioni previste nel KIID del rispettivo Comparto/Classe della Sicav corrisposte in media ai Collocatori.

Comparti	Classi di Azioni	Quota parte della commissione di sottoscrizione corrisposta in media ai Collocatori (%)	Quota parte della commissione di conversione corrisposta in media ai Collocatori (%)	Quota parte della commissione di gestione corrisposta in media ai Collocatori (%)
HSBC Asia ex Japan Equity	AC – EC – ACHEUR	100 %	100 %	50 %
HSBC Asia ex Japan Equity Smaller Companies	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Asia Pacific ex Japan Equity High Dividend	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Asian Currencies Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Brazil Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Brazil Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC BRIC Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC BRIC Markets Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC China Consumer Opportunities	AC	100 %	100 %	50 %
HSBC Chinese Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC CIVETS	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Climate Change	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Emerging Wealth	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euro Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euro Credit Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euro High Yield Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euro Reserve	AC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euroland Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euroland Equity Smaller Companies	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Euroland Growth	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC European Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Frontier Markets	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC GEM Debt Total Return	MC - MCHEUR – RC – RCHEUR	100 %	100 %	45 %
HSBC GEM Inflation Linked Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Currency	MC – MCHEUR	100 %	100 %	45 %
HSBC Global Emerging Markets Bond	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Emerging Marktes Corporate Debt	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Emerging Markets Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Emerging Markets Investment Grade Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Emerging Markets Local Debt	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Global High Income Bond	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Inflation Linked Bond	AC – EC – ACHEUR	100 %	100 %	50 %
HSBC Global Macro	MC – RC	100 %	100 %	45 %
HSBC Hong Kong Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC India Fixed Income	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Indian Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Japanese Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Korean Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Latin American Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Latin American Local Debt	AC – EC	100 %	100 %	50 %

Comparti	Classi di Azioni	Quota parte della commissione di sottoscrizione corrisposta in media ai Collocatori (%)	Quota parte della commissione di conversione corrisposta in media ai Collocatori (%)	Quota parte della commissione di gestione corrisposta in media ai Collocatori (%)
HSBC RMB Fixed Income	AC – ACHEUR – EC – ECHEUR	100 %	100 %	50 %
HSBC Russia Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Singapore Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Taiwan Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Thai Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC Turkey Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC UK Equity	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC US Dollar Bond	AC – EC	100 %	100 %	50 %
HSBC US Equity	AC – EC – ACHEUR	100 %	100 %	50 %

9. Commissioni amministrative applicate dall’Agente incaricato dei Pagamenti

Il Soggetto Abilitato ai Pagamenti addebiterà agli investitori, quali costi amministrativi, le seguenti commissioni applicate su ciascuna richiesta di sottoscrizione e/o rimborso:

State Street Bank S.p.A.

Fino a Euro 20, per ciascuna operazione di sottoscrizione e rimborso (o l’equivalente in altra valuta ove la sottoscrizione avvenisse in una valuta diversa dall’euro).

Sottoscrizione mediante PAC: Euro 5,00 al momento della prima adesione e Euro 2,50 per ogni versamento periodico. Conversione: fino ad un massimo dello 0,10% dell’importo per ciascuna operazione di conversione.

Société Générale Securities Services S.p.A.

Fino a euro 20, per ciascuna operazione di sottoscrizione e rimborso (o l’equivalente in altra valuta ove la sottoscrizione avvenisse in una valuta diversa dall’euro).

Sottoscrizione mediante PAC: commissione massima applicata Euro 20 al momento della prima adesione e commissione massima applicata Euro 2 per ogni versamento periodico.

Conversione: nessuna commissione applicata.

Allfunds Bank S.A.

Fino ad euro 10 per ciascuna operazione di sottoscrizione e rimborso (o l’equivalente in altra valuta ove la sottoscrizione avvenisse in una valuta diversa dall’euro).

Sottoscrizione mediante PAC: commissione massima applicata Euro 10 al momento della prima adesione e commissione massima applicata Euro 1 per ogni versamento periodico.

Conversione: nessuna commissione applicata.

BNP PARIBAS Securities Services

Sottoscrizione e rimborso: 0,15% dell’importo investito, con un minimo di 12,50 euro e un massimo di 30 euro per ciascuna operazione. Sottoscrizione mediante PAC: Euro 25 al momento della prima adesione e Euro 2,5 per ogni versamento periodico.

Conversione: nessuna commissione applicata.

Dividendi: 5 euro sia in caso di pagamento sia in caso di re-investimento.

10. Agevolazioni finanziarie

Il Collocatore può decidere di rinunciare parzialmente o interamente alle commissioni di sottoscrizione e/o conversione di propria spettanza sia per investimenti effettuati tramite internet che per investimenti effettuati in forma tradizionale, per cui si invitano gli investitori a consultare diversi soggetti incaricati del collocamento delle Azioni della SICAV in Italia prima di procedere all’investimento.

Le commissioni di sottoscrizione per l’Italia a favore dei collocatori non si applicano ai dipendenti delle società appartenenti al gruppo HSBC.

D. Informazioni aggiuntive

Prima del perfezionamento dell’operazione di sottoscrizione, i Collocatori consegneranno gratuitamente agli investitori copia del KIID. Le sottoscrizioni non potranno effettuarsi senza che il Modulo di Sottoscrizione sia stato completato.

Il prospetto, i KIID, la relazione annuale e semestrale e lo statuto della SICAV, nella versione di volta in volta aggiornata sono disponibili sul sito: xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxx.xxxx.xxx

La relazione annuale certificata e quella semestrale sono messe a disposizione rispettivamente entro 4 e 2 mesi dal termine del periodo al quale tali documenti si riferiscono.

Gli investitori che ne facciano richiesta hanno il diritto di ricevere gratuitamente, anche a domicilio, copia della suddetta documentazione. Ove richiesto dall’investitore, la SICAV può inviare la documentazione informativa anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.

Il valore unitario delle diverse classi di Azioni dei Comparti della SICAV è pubblicato in Italia, con periodicità pari a quella di calcolo, sul quotidiano Il Sole 24Ore. Gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e gli eventuali avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione sono notificati mediante comunicazione individuale inviata a ciascun azionista.

11. Regime Fiscale

Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 20 per cento. La quota di tali proventi che, secondo i criteri individuati dal Decreto del Ministro dell’Economia e delle Finanze del 13 dicembre 2011, si considera riferibili ai titoli di Stato italiani, ai titoli ad essi equiparati ed ai titoli di debito emessi da Stati esteri (inclusi nella c.d. white list) che consentono un adeguato scambio di informazioni con le autorità fiscali italiane, sono soggetti alla ritenuta del 20 per cento nel limite del 62,5 per cento del loro ammontare.

La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla SICAV e su quelli compresi nella differenza tra il valore di rimborso, di cessione o di liquidazione delle Azioni ed il loro valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle azioni medesime. In ogni caso come valore di sottoscrizione o acquisto si assume il valore delle Azioni rilevato dai prospetti periodici. Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di Azioni da un comparto ad altro comparto della medesima SICAV. La ritenuta è applicata anche nell’ipotesi di trasferimento delle Azioni a diverso intestatario, salvo che il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione.

La ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo di imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. Sono previste specifiche esclusioni dalla ritenuta, applicabili in base alle caratteristiche soggettive dell’investitore, ad esempio nel caso in cui i proventi siano percepiti da organismi di investimento collettivo italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia. Nel caso in cui le Azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale sui redditi diversi conseguiti dall’investitore (ossia le perdite derivanti dalla partecipazione alla SICAV e le differenze positive e negative rispetto agli incrementi di valore delle Azioni rilevati in

capo alla SICAV) si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del D.Lgs. n. 461 del 1997, che comporta l’adempimento degli obblighi tributari da parte dell’intermediario. E’ fatta salva la facoltà dell’investitore di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva.

Nel caso in cui le Azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore delle Azioni concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile ai fini dell’imposta di successione la parte di valore delle azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei relativi frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato o ad essi equiparati, detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.