MODULO DI SOTTOSCRIZIONE MODULO N.
Spett.le
Celsius Funds plc
Xxxxx Xxxxx, Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxx XXXXXXX 0, XXXXXXX
per il tramite di:
[spazio per timbro/logo del Collocatore]
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE MODULO N.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti e che cura l'offerta in Italia cui è attribuita l'operazione per l’esecuzione è (da compilarsi a cura del Collocatore, specificando la scelta barrando la relativa casella):
❑ State Street Bank GmbH, Sede Secondaria di Milano ❑ Intesa Sanpaolo S.p.A.,
Xxx X. Xxxxxx x. 00/00, 00000 Xxxxxx Xxx Xxxxxxxxxx 0/X, 00000 Xxxxx
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita all’investitore del prospetto semplificato
Il presente modulo è stato depositato presso la Consob in data 26/06/2009 ed è valido a decorrere dal 29/06/2009
Intestatario
codice cliente
categ.
cognome e nome /ragione sociale
data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso
indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. luogo di residenza prov. stato
codice fiscale/partita IVA n°
tipo doc.(1)
luogo di rilascio telefono
prov. di rilascio
data di rilascio
e-mail @
□ 1° Cointestatario □Legale rappresentante □Procuratore
codice cliente
categ.
cognome e nome /ragione sociale
data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso
indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. luogo di residenza prov. stato
codice fiscale/partita IVA n°
tipo doc.(1)
luogo di rilascio telefono
prov. di rilascio
data di rilascio
e-mail @
□ 2° Cointestatario □Legale rappresentante □ Procuratore
codice cliente
categ.
cognome e nome /ragione sociale
data di nascita/costituzione luogo/stato estero di nascita prov. cittadinanza sesso
indirizzo di residenza/sede legale n. civico cap. luogo di residenza prov. stato
codice fiscale/partita IVA n°
tipo doc.(1)
luogo di rilascio telefono
prov. di rilascio
data di rilascio
e-mail @
(1) Tipo documento: 1=Carta d’identità; 2=Patente di guida; 3=Passaporto; 4=Porto d’armi; 5=Tessera postale; 6=Altro
Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall’indirizzo di residenza dell’Intestatario. Barrare se non utilizzato)
recapito
indirizzo
n. civico
Comune
cap.
prov.
stato
telefono
@
L’intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica
all’indirizzo eletto come domicilio di rapporto firma intestatario/legale rappresentante
Con il presente modulo l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di SOTTOSCRIVERE azioni del/dei seguente/i Comparto/i (le “Azioni”) di Celsius Funds plc fino a concorrenza dell’importo indicato, dedotti gli oneri previsti:
Denominazione Comparto | Classe | Valuta | Versamento (in cifre)(**) | Agevolazioni finanziarie % |
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | A(*) | EURO | ||
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | D | EURO | ||
GEMS FUND | A | USD | ||
GEMS FUND | C | EURO | ||
GEMS FUND | F(*) | USD | ||
GEMS FUND | I(*) | EURO | ||
INVESTMENT LEGENDS FUND | F | EURO |
(*) Questa Classe di Azioni è riservata agli investitori qualificati come definiti ai sensi dell'art. 100, comma 1, lettera
a) del d.lgs. n. 58/98 e dell'art. 2, comma 1, lettera e) della direttiva 2003/71/CE ed è disponibile esclusivamente presso i Collocatori che operano per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
(**) Si prega di specificare la valuta. I pagamenti relativi alle sottoscrizioni la cui esecuzione è attribuita a State Street Bank GmbH Sede Secondaria di Milano, sono effettuati esclusivamente in EURO. I pagamenti relativi alle sottoscrizioni la cui esecuzione è attribuita ad Intesa Sanpaolo S.p.A. possono essere effettuati nella valuta di denominazione della relativa Classe di Azioni oppure in EURO.
Tali versamenti, al netto delle commissioni e degli oneri applicabili, non potranno essere inferiori agli Importi Minimi di Investimento Iniziale applicabili, come previsti nelle Note Integrative dei Comparti.
Per ulteriori informazioni si rinvia all'Allegato, Sezione B "Informazioni su sottoscrizione, conversione e riscatto delle Azioni in Italia".
Modalità di versamento
E’ VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
Con il presente modulo l’intestatario/i cointestatari corrisponde/corrispondono l’importo mediante:
❑ BONIFICO BANCARIO (*) da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore del conto corrente intestato a Celsius Funds Plc presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti prescelto (barrare la relativa casella):
(*) mezzo di pagamento da utilizzare obbligatoriamente per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza. Per le sottoscrizioni tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese per il
beneficiario) e’ da effettuarsi con le modalità previste contrattualmente con i soggetti incaricati del collocamento per il cui tramite si intende operare.
□ State Street Bank GmbH, Sede Secondaria di Milano
Denominazione Conto: Celsius Funds plc - SOT. EUR
Divisa | BIC | N. C/C | IBAN |
Euro | XXXXXXXXXXX | 000027007120 | XX00 X 00000 00000 000000000000 |
□ Intesa Xxxxxxxx X.x.X., Xxxx Xxxxxxxxx xx Xxxxx, Xxx Xxxxxxxxxx 0/X
Denominazione Conto: c/Afflussi Eur Coll. Vari
c/Afflussi USD Coll. Vari
Divisa | BIC | N° C/C | IBAN |
Euro | XXXXXXXXXXX | 615312388739 | XX00 X000 0000 0000 0000 0000 000 |
USD | XXXXXXXXXXX | 7000016943 | XX00 X000 0000 0000 0000 0000 000 |
Banca di provenienza:
NOME BANCA | Numero c/c | BIC | Importo (in cifre) EUR | Valuta Fissa Beneficiario |
Distribuzione dei Proventi (in assenza di esplicita indicazione, i proventi verranno automaticamente reinvestiti, al netto della ritenuta fiscale di legge)
Da indicare a cura dei sottoscrittori per i Comparti a distribuzione dei proventi. Con il presente modulo l'Intestatario chiede che i proventi di gestione:
siano corrisposti in Euro mediante pagamento a mezzo bonifico a favore dell’Intestatario, presso la seguente Banca:
NOME BANCA | N° C/C | BIC | IBAN |
Conferimento di Mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti indicato in testa al presente modulo, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata all’Agente Amministrativo le richieste di sottoscrizione, conversione e riscatto di Azioni; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; tale titolarità in capo al sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti e’ comprovata dalla lettera di conferma inviata ai sottoscrittori dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in caso di sostituzione dello stesso, deve intendersi,
salvo diversa istruzione, conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti designato in sostituzione del primo da Celsius Funds plc.
Operazioni Successive
Il partecipante ad uno dei Comparti di Celsius Funds plc può effettuare versamenti successivi e, ove previsto nel Prospetto
Informativo e nella Nota Integrativa, operazioni di conversione tra classi di azioni del medesimo e/o di diversi Comparti e/o operazioni di conversione tra Comparti diversi. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti di Celsius Funds plc successivamente inseriti nel Prospetto Informativo e oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto Informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
Dichiarazioni e prese d’atto
L’Intestatario e i Cointestatari dichiara/no:
1) di aver ricevuto gratuitamente il Prospetto Semplificato, il rendiconto annuale e, se più recente, il rendiconto semestrale di Celsius Funds plc, prima della sottoscrizione del presente modulo;
2) di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/impegnamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il Collocatore, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di “soggetto/i statunitense/i”.
L’Intestatario e i Cointestatari prende/ono atto che:
1) la presente sottoscrizione viene eseguita in conformità al vigente Prospetto Informativo di Celsius Funds plc ed allo Statuto, che accetta/no;
2) il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto a proprio nome e per conto dei sottoscrittori, nel registro degli azionisti. L’iscrizione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti a proprio nome ma per conto dei sottoscrittori, non pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei sottoscrittori per conto dei quali l’iscrizione viene effettuata. La titolarità in capo al sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al sottoscrittore medesimo;
3) al momento dell’acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi;
4) il prezzo delle Azioni sarà noto solo nel Momento di Valutazione del relativo Giorno di Negoziazione, come definito nel Prospetto Informativo, e che sulla base di quel prezzo, sarà determinato il numero di Azioni, o frazioni di esse, da assegnare;
5) dal versamento effettuato per la sottoscrizione sono prelevate le commissioni e le spese specificate nel Prospetto Informativo e nel presente Modulo, vigenti al momento dell’operazione disposta;
6) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Società e delle banche che intermediano i pagamenti e dei soggetti incaricati del collocamento potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, riscatto e conversione e ne accettano le conseguenze;
7) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso, al domicilio del rapporto indicato, per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche, e che in ogni caso le comunicazioni inviate si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari;
8) il presente contratto si perfeziona al momento della sottoscrizione, fatto salvo quanto indicato nel punto A (Facoltà di recesso);
9) è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati nel presente modulo;
10) Celsius Funds plc, la Banca Depositaria, l'Agente Amministrativo ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti per il tramite del Soggetto Incaricato dei Pagamenti da parte dei Collocatori che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranei ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. I Collocatori che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
11) l’Intestatario e i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con Celsius Funds plc e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi uguali poteri disgiunti anche di disposizione di tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione a Celsius Funds plc;
12) fino al termine del Periodo d’Offerta Iniziale, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti raccoglierà e manterrà gli importi di sottoscrizione nel Conto di Sottoscrizione, senza eseguire alcuna operazione. Nel caso in cui al termine del Periodo d’Offerta Iniziale non venga raggiunta l'eventuale Dimensione Minima del Comparto cosi’ come indicata nella Nota Integrativa di riferimento (al netto di qualunque onere e spesa) la Società di Gestione potra’ non commercializzare le Azioni del Comparto e al contempo interrompere ogni ulteriore offerta di Azioni del Comparto. In tal caso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti rimborserà agli investitori che abbiano gia’ sottoscritto Azioni del Comparto l’esatto importo versato, senza interessi, a titolo di sottoscrizione, entro 5 Giorni Lavorativi Italiani, dalla data in cui la Società di Gestione ha deciso di non procedere alla commercializzazione delle Azioni del Comparto. Qualora invece la Dimensione Minima del Comparto fosse raggiunta o superata il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà il Giorno Lavorativo Italiano successivo ad inoltrare gli ordini di sottoscrizione all’Agente Amministrativo.
Luogo e data
Firme:
Intestatario Procuratore
1° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o Procuratore
2° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o
Per approvazione espressa, ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 x.x., xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxx xx xxxxx 0 (xxxxxxxx di commissioni e spese dagli importi di sottoscrizione), 6 (limitazione di responsabilità in caso di eventi di forza maggiore), 7 (invio della corrispondenza), 9 (divieto di uso di mezzi di pagamento diversi dal bonifico bancario), 10 (esonero di responsabilità in relazione alle prestazione di servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza), 11 (regolamentazione dei rapporti tra cointestatari).
Firme:
Intestatario
1° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o Procuratore
2° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o Procuratore
Il sottoscritto, preso atto dell’Informativa ai sensi dell’art. 13, d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196, stampata a tergo del presente modulo e del contenuto del riquadro relativo al consenso/non consenso: 🞏 dà il consenso alla comunicazione dei dati ai soggetti di cui al punto 3 dell’Informativa ed al relativo trattamento. 🞏 nega il consenso alla comunicazione dei dati ai soggetti di cui al punto 3 dell’Informativa ed al relativo trattamento. Luogo e data | |
Firme |
1° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o Procuratore 2° Cointestatario e/o Legale Rappr. e/o Procuratore |
Intestatario | |
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate
Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento/Promotore Finanziario
CAB ABI Cod. Promotore Finanziario Cognome e Nome del dipendente del Collocatore o del Promotore Finanziario
Luogo e data Timbro Firma
Spazio riservato al Collocatore per l’identificazione e regolarità dell’operazione
(A) Facoltà di recesso
Ai sensi dell’articolo 30 – comma 6 – del D.Lgs. 24/2/1998, n. 58 (TUF) e successive modifiche, gli effetti dei contratti di sottoscrizione delle Azioni conclusi “fuori sede” sono sospesi per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare al Collocatore o al suo promotore finanziario il proprio recesso senza alcuna spesa o corrispettivo. La sospensiva non riguarda le conversioni e/o le sottoscrizioni, successive al primo investimento nel Comparto, dei Comparti indicati nel Prospetto Informativo e oggetto di commercializzazione in Italia, per i quali sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto Informativo.
In base all’art. 67-duodecies, comma 5, del D.Lgs 6 settembre 2005, n. 206 (Codice del Consumo), il recesso e la sospensiva ivi previsti non si applicano ai contratti di sottoscrizione delle Azioni conclusi a distanza dagli investitori aventi lo status di consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per fini non rientranti nel quadro della propria attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del medesimo decreto).
Per “fuori sede” si intendono luoghi diversi dalla sede legale o dalle dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del Collocatore (ad esempio una Banca o una SIM).
(B) Valute dei mezzi di pagamento
mezzi di pagamento | Data di Valuta |
Bonifico Bancario | valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo. |
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Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni Celsius Funds plc una sicav multicomparto
ALLEGATO
CELSIUS FUNDS plc
Una società con struttura multicomparto di tipo aperto con responsabilità patrimoniale separata tra i diversi Comparti, costituita ai sensi della legge irlandese
Comparti e Classi commercializzati in Italia
COMPARTO | CLASSI | VALUTA |
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | A(*) | EURO |
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | D | EURO |
GEMS FUND | A | USD |
GEMS FUND | C | EURO |
GEMS FUND | F(*) | USD |
GEMS FUND | I(*) | EURO |
INVESTMENT LEGENDS FUND | F | EURO |
(*) Questa Classe di Azioni è riservata agli investitori qualificati come definiti ai sensi dell'art. 100, comma 1, lettera a) del d.lgs. n. 58/98 e dell'art. 2, comma 1, lettera e) della direttiva 2003/71/CE ed è disponibile esclusivamente presso i Collocatori che operano per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
A) Informazioni sui soggetti che commercializzano Azioni Celsius Funds plc in Italia
Soggetti che procedono al collocamento
L’elenco aggiornato dei Collocatori presso i quali gli investitori possono sottoscrivere le Azioni dei Comparti disponibili di Celsius Funds plc, è consegnato su richiesta dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti indicato in testa al modulo di sottoscrizione e dagli stessi Collocatori.
Tale elenco raggruppa i soggetti collocatori per categorie omogenee (es.: categoria-banche, categoria-promotori finanziari) ed evidenzia i Comparti e le classi di Azioni sottoscrivibili presso ciascuno di tali soggetti collocatori.
Soggetto incaricato dei pagamenti in Italia e Soggetto che cura l’offerta in Italia (anche “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”)
• State Street Bank, GmbH, con sede legale in Xxxxxxxx Xxxxxxx 00 Xxxxxx xx Xxxxxxx – Germania, che svolge le funzioni qui indicate presso la Sede Secondaria di Milano, Xxx X. Xxxxxx, 00/00, 00000 Xxxxxx.
Indirizzo e-mail: xxxxxxxx.XxxxxXxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx, o
• Intesa Sanpaolo S.p.A., con sede legale in Torino, Xxxxxx Xxx Xxxxx x. 000, Xxxxxx, che svolge le funzioni qui indicate presso la sede operativa di Xxxxx, Xxx Xxxxxxxxxx 0/X.
Indirizzo e-mail: Xxxxxxxxxxx_Xxxxxxxx@XxxxxxXxxxxxxx.xxx, a seconda di quanto indicato nella prima pagina del Modulo.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti assolve alle seguenti funzioni:
- intermediazione nei pagamenti connessi alla partecipazione a Celsius Funds plc (sottoscrizione e rimborsi delle azioni, distribuzione dei proventi, se prevista);
- trasmissione in forza di mandato del sottoscrittore all’Agente Amministrativo dei flussi informativi necessari (avendo cura di tenere presso di sé evidenza delle posizioni relative a ciascun partecipante) affinchè sia data tempestiva esecuzione alle relative richieste, nonchè al pagamento dei proventi;
- sostituto d’imposta;
- accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati a Celsius Funds plc.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti e’ inoltre il soggetto designato che cura i rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la sede statutaria ed amministrativa di Celsius Funds plc all’estero (Soggetto che cura l’offerta in Italia). In tale funzione esso provvede a:
- curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di riscatto delle azioni ricevute dai Collocatori;
- attivare tutte le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione, di conversione e di riscatto, nonché quelle di pagamento dei proventi, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal regolamento di gestione;
- inoltrare le lettere di conferma delle sottoscrizioni, conversioni e riscatti a fronte di ciascuna operazione, salvo ove vi provvedano i Collocatori;
- intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l’esame dei relativi reclami**;
- tenere a disposizione degli investitori copia dell’ultima relazione semestrale e annuale certificata redatte da Celsius Funds plc. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione.
** Funzione non svolta da Intesa Sanpaolo S.p.A., ma delegata da Celsius Funds Plc, con riferimento alle operazioni evase per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A., ai Collocatori operanti per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A..
Le suddette funzioni sono svolte presso la sede del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, come sopra indicata.
Banca Depositaria
State Street Custodial Services (Ireland) Limited, con sede legale in Xxxxx Xxxxx, Xxxxx Xxxxxx, Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxxx, Xxxxxxx 0, Xxxxxxx.
B) Informazioni su sottoscrizione, conversione e riscatto delle Azioni in Italia
Inoltro delle richieste di sottoscrizione, conversione e riscatto
Le richieste di sottoscrizione, conversione e riscatto sono presentate ad uno dei Collocatori che le trasmette al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per via telematica o a mezzo fax entro il primo giorno lavorativo italiano (cioe’ il giorno in cui le banche sono aperte a Milano, “Giorno Lavorativo Italiano”) successivo a quello della loro ricezione. Le richieste di sottoscrizione potranno essere trasmesse dai Collocatori al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il primo Giorno Lavorativo Italiano successivo allo scadere del periodo di 7 giorni, nel caso in cui sia applicabile il diritto di recesso previsto dall’art. 30, comma 6 del “TUF” e successive modifiche. Tale modalità operativa sarà sempre seguita dai Collocatori operanti per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A..
Entro il Giorno Lavorativo Italiano successivo a quello di ricezione delle richieste, ovvero - laddove tale termine non sia fatto decorrere dai Collocatori - allo scadere del periodo di 7 giorni nel caso in cui sia applicabile il diritto di recesso previsto dall'art. 30, comma 6 del "TUF", il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette all’Agente Amministrativo i dati aggregati per ciascun Comparto relativi alle richieste di sottoscrizione, conversione e riscatto.
Ove sia necessario procedere alla conversione della divisa, gli importi di sottoscrizione saranno convertiti dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nella valuta di denominazione della relativa Classe di Azioni applicando il tasso di cambio del Giorno Lavorativo Italiano di trasferimento di tali somme all’Agente Amministrativo. Gli importi di riscatto saranno convertiti in euro, su richiesta degli investitori, dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti applicando il tasso di cambio esistente alla Data di Liquidazione, come definita nel Prospetto Informativo, ovvero il tasso di cambio del giorno di valuta in cui il pagamento è stato accreditato dall'Agente Amministrativo.
Conversione delle azioni
La conversione tra azioni di classi diverse appartenenti allo stesso Comparto e/o tra classi di azioni appartenenti a Comparti diversi è possibile solo se prevista nel Prospetto Informativo, nella Nota Integrativa relativa allo specifico Comparto, e subordinatamente al pagamento delle Commissioni di Conversione, disinvestendo in tutto o in parte le Azioni detenute e a condizione che ricorrano tutti i criteri per sottoscrivere Azioni di un nuovo Comparto e Classe. Gli azionisti devono assicurarsi che il valore delle Azioni convertite sia uguale o superiore all’Importo Minimo di Sottoscrizione Iniziale come descritto nella relativa Nota Integrativa. In caso di conversione parziale della partecipazione detenuta il valore residuo della partecipazione detenuta deve essere almeno pari all’Importo Minimo di Sottoscrizione Iniziale per la Classe originariamente sottoscritta.
Lettera di conferma delle operazioni
Entro il secondo Giorno Lavorativo Italiano successivo alla Data di Liquidazione, come definita nel Prospetto Informativo, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, salvo ove vi provvedano i Collocatori, invierà al sottoscrittore una lettera di conferma dell’operazione contenente almeno le seguenti informazioni:
- conferma dell’investimento: nome del Comparto sottoscritto e Classe di Azioni sottoscritta; Collocatore ed eventualmente canale di distribuzione; data di ricezione da parte del Collocatore della domanda di sottoscrizione; data di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; mezzo di pagamento utilizzato; importo lordo investito; oneri applicati; tasso di cambio eventualmente applicato; importo netto investito; Giorno di Negoziazione in riferimento al quale è stato calcolato il NAV per Azione; NAV per Azione applicato; numero di Azioni assegnate.
- conferma del riscatto: indicazione del nome del Comparto e Classe di Azioni riscattata; Collocatore ed eventualmente canale di distribuzione; data di ricezione della domanda di riscatto da parte del Collocatore; data di ricezione della domanda di riscatto da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; numero delle Azioni riscattate; Giorno di Negoziazione in riferimento al quale è stato calcolato il NAV per Azione; Data di Liquidazione; NAV per Azione applicato; importo lordo riscattato; oneri applicati in totale; ammontare della ritenuta fiscale; tasso di cambio eventualmente applicato dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti; mezzo di pagamento utilizzato e i relativi dettagli; importo netto pagato a favore del richiedente.
- conferma della conversione: indicazione del Comparto e Classe di provenienza e di quella di destinazione; Collocatore ed eventualmente canale di distribuzione; data di ricezione della domanda di conversione da parte del Collocatore; data di ricezione della domanda di conversione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; numero di Azioni convertite; Giorno di Negoziazione in riferimento al quale è stato calcolato il NAV applicato al riscatto e all’emissione; NAV per Azione applicato al riscatto e all'emissione; numero delle Azioni riscattate e di quelle emesse nel nuovo Comparto e Classe; ove rilevante, controvalore lordo delle Azioni riscattate nella divisa del Comparto di provenienza; controvalore netto delle Azioni riscattate e che verrà investito nelle Azioni del Comparto o Classe di destinazione, nella divisa di denominazione del Comparto; eventuali oneri applicati; tasso di cambio eventualmente applicato dall'Agente Amministrativo.
Sottoscrizione e riscatto mediante tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione delle Azioni può essere altresì effettuata dal sottoscrittore attraverso l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, nel rispetto delle previsioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i Collocatori, previ accordi con Celsius Funds plc, potranno attivare servizi regolati da contratto scritto (“Servizi”) che, con procedura di identificazione del sottoscrittore, mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire ordini per:
(i) richieste di sottoscrizione tramite internet: in tal caso il cliente dovrà inserire nel sistema tutti i dati (personali e finanziari) necessari alla sottoscrizione previsti dal Modulo, confermarli per l’esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo il Modulo così compilato. Il cliente avrà inoltre la possibilità di ricevere il Prospetto Informativo, completo e semplificato, dal sito internet dei Collocatori;
(ii) richieste di sottoscrizione aggiuntiva, di conversione e riscatto anche mediante altri mezzi telematici di comunicazione a distanza (es. telefono).
La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi, dove sono anche indicate le modalità alternative per impartire disposizioni, in caso di temporaneo non funzionamento del sistema Internet o della rete telefonica. Restano ferme le norme in materia di promozione e collocamento a distanza di cui al Regolamento Consob n. 16190/2007. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 67-undecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (Codice del Consumo).
In base all’art. 67-duodecies, comma 5, del D.Lgs 6 settembre 2005, n. 206 (Codice del Consumo), il recesso e la sospensiva ivi previsti non si applicano ai contratti di sottoscrizione delle Azioni conclusi a distanza dagli investitori aventi lo status di consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per fini non rientranti nel quadro della propria attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del medesimo decreto).
L’utilizzo di internet garantisce in ogni caso all’investitore la possibilità di acquisire il Prospetto Informativo completo e semplificato, nonché gli altri documenti indicati nel medesimo Prospetto Informativo, su supporto duraturo presso il sito internet dei soggetti collocatori.
L’utilizzo delle descritte modalità operative non determinerà aggravi nei tempi di esecuzione delle operazioni di sottoscrizione, conversione e riscatto ai fini della Valutazione delle azioni; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno che non sia un Giorno Lavorativo Italiano si considerano pervenute il primo Giorno Lavorativo Italiano successivo. Per le operazioni effettuate tramite internet la lettera di conferma può essere inviata, previo consenso scritto dell’investitore, in forma elettronica (ad esempio con e-mail) in alternativa a quella cartacea. Il contratto che regola il Servizio indicherà gli eventuali specifici costi aggiuntivi.
I Collocatori che consentono l’uso di tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell’Elenco dei Collocatori.
Distribuzione dei Proventi
Per i Comparti che prevedono la distribuzione dei proventi, questa avviene con la periodicità indicata nel Prospetto e nella relativa Nota Integrativa.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il giorno lavorativo bancario successivo a quello in cui Celsius Funds plc rende disponibili per valuta le somme da distribuire, effettua il pagamento, al netto delle ritenute fiscali maturate, mediante bonifico bancario in Euro emesso all’ordine dell’Intestatario come indicato nel Modulo.
In assenza di esplicita indicazione sul pagamento i proventi verranno automaticamente reinvestiti al netto delle ritenute fiscali maturate.
C) Informazioni economiche
Remunerazione percepita in media dai Collocatori
COMPARTI | CLASSI | COMMISSIONE DI SOTTOSCRIZIONE | COMMISSIONE DI RISCATTO | COMMISSIONE DI CONVERSIONE | COMMISSIONE DELLA SOCIETÀ DI GESTIONE |
quota parte retrocessa in media ai collocatori | quota parte retrocessa approssimativamente in media ai collocatori | quota parte retrocessa approssimativamente in media ai collocatori | quota parte retrocessa approssimativamente in media ai collocatori | ||
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | A/Euro(*) | N.A. | N.A. | N.A. | fino al 15% |
BARCLAYS GLOBAL TREND INDEX FUND | D/Euro | N.A. | N.A. | N.A. | fino al 47% |
GEMS FUND | A/USD | 100% | 0% | N.A. | fino al 38% circa |
GEMS FUND | C/Euro | 100% | 0% | N.A. | fino al 38% circa |
GEMS FUND | F/USD(*) | N.A. | 0% | N.A. | 0% |
GEMS FUND | I/Euro(*) | N.A. | 0% | N.A. | 0% |
INVESTMENT LEGENDS FUND | F/Euro | 100% | N.A. | 100% | fino al 43% circa |
(*) Questa Classe di Azioni è riservata agli investitori qualificati come definiti ai sensi dell'art. 100, comma 1, lettera a) del d.lgs. n. 58/98 e dell'art. 2, comma 1, lettera e) della direttiva 2003/71/CE ed è disponibile esclusivamente presso i Collocatori che operano per il tramite di Intesa Sanpaolo S.p.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Celsius Funds plc non applicherà altri oneri o commissioni.
Sconti sulle commissioni
Il Collocatore ha facoltà di scontare in tutto o in parte la commissione di sottoscrizione indicata nel Prospetto Informativo.
Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti in Italia
State Street Bank GmbH, Sede Secondaria di Milano
State Street Bank GmbH, Sede Secondaria di Milano, in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti, applica le seguenti spese di cui alla sezione Commissioni e Spese, pagina 64 del Prospetto Informativo datato 10 agosto 2007:
• per ciascuna operazione di sottoscrizione e/o riscatto: una commissione fissa di EUR 15,00;
• Per ciascuna operazione di conversione: nessuna commissione;
• Per ogni trasferimento di Xxxxxx, ovvero per ogni richiesta che comporti la variazione di intestazione del rapporto: una commissione amministrativa fino ad un massimo di Euro 25,00 per ogni Comparto interessato.
State Street Bank GmbH non applica ulteriori oneri e commissioni.
Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intesa Sanpaolo S.p.A., in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti, applica le seguenti spese di cui alla sezione Commissioni e Spese, pagina 64 del Prospetto Informativo datato 10 agosto 2007:
• per ciascuna operazione di sottoscrizione e/o riscatto: una commissione fino a EURO 25,00.
• per ciascuna operazione di conversione: nessuna commissione. Intesa Sanpaolo S.p.A. non applica ulteriori oneri e commissioni.
D) Informazioni aggiuntive
Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
Lo statuto di Celsius Funds plc e, in base a quanto previsto nel Prospetto Informativo, i rendiconti annuali e semestrali sono messi a disposizione degli azionisti nella versione in lingua italiana presso ciascun Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed i Collocatori. Presso i medesimi soggetti sono inoltre disponibili, in lingua italiana, il Prospetto Informativo, e qualsiasi Addendum allo stesso, le Note Integrative relative ai Comparti ed i prospetti semplificati, l’elenco dei Collocatori esistenti, nonché tutti gli altri documenti che devono essere messi a disposizione degli investitori così come previsto nel Prospetto Informativo. In caso di variazioni al Prospetto Informativo o alle Note Integrative e relativi prospetti semplificati, tali aggiornamenti sono messi a disposizione nella versione in lingua italiana presso i Collocatori e presso i Soggetti Incaricati dei Pagamenti, contestualmente al tempestivo deposito degli stessi presso la Consob.
Gli avvisi di convocazione dell’assemblea degli azionisti, il testo delle delibere adottate ed i moduli per le istruzioni di voto, sono disponibili presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Il valore patrimoniale netto delle Azioni di ciascun Comparto e Classe è pubblicato giornalmente su Il Sole 24 Ore entro il secondo Giorno Lavorativo successivo ad ogni Momento di Valutazione. Gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e di pagamento dei proventi in distribuzione ed ogni altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa sono pubblicati su Il Sole 24Ore.
Gli Azionisti, con richiesta scritta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, possono ricevere - entro 30 giorni dalla relativa redazione - gratuitamente a domicilio i rendiconti annuali e semestrali, il Prospetto Informativo e qualsiasi Addendum allo
stesso, le Note Integrative relative ai Comparti ed i prospetti semplificati, i rendiconti periodici più recenti nonché lo statuto che e’ stato pubblicato in Irlanda. Su richiesta dell’Azionista i predetti documenti sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentano l’acquisizione su supporto duraturo (per es. via e-mail).
Celsius Funds plc, anche attraverso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, ai sensi dell’art. 24 bis comma terzo della delibera 11971/99 di Consob dovrà informare a mezzo lettera i sottoscrittori in relazione alla sostituzione del gestore nonché a qualsiasi modifica del Prospetto Informativo che riguardi elementi fondamentali dell’investimento o l’aumento dei costi applicabili agli investitori in misura maggiore del 20%.
Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Le informazioni fornite in questa sezione mirano a descrivere brevemente il regime fiscale delle Azioni e non sono volte a fornire un’analisi completa. Si consiglia ai futuri acquirenti delle Azioni di consultare i loro consulenti fiscali relativamente a tutte le conseguenze di carattere tributario relative alle Azioni.
A) Ritenuta fiscale sulle rendite finanziarie
Ai sensi dell’art. 10-ter della legge n. 77/83, si applica una ritenuta del 12,50% (“Ritenuta”) sui proventi conseguiti in Italia da OICR armonizzati le cui Azioni sono distribuite in Italia. Sono assoggettate a Ritenuta anche le eventuali differenze tra il valore di riscatto o di cessione delle Azioni ed il valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle Azioni.
La Ritenuta è applicata - dai soggetti residenti incaricati del pagamento dei proventi medesimi, o della negoziazione delle Azioni - sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto o di cessione delle Azioni e il valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle stesse. A tal fine, il valore di sottoscrizione o di riscatto e’ il valore delle Azioni risultante dal NAV alla data della sottoscrizione o del riscatto. L’eventuale plusvalenza realizzata dall’investitore (che eccede i redditi soggetti a Ritenuta) è tassata quale capital gain, come descritto nel successivo paragrafo B.
La Ritenuta e’ applicata a titolo definitivo nei confronti (i) delle persone fisiche, quando le azioni non sono detenute nell’ambito di un’attività imprenditoriale, e (ii) degli enti esenti dall’imposta sul reddito delle persone giuridiche.
La Ritenuta è invece applicata a titolo di acconto nei confronti delle società di persone, delle società di capitali, degli enti commerciali e delle stabili organizzazioni in Italia delle società ed enti esteri.
La Ritenuta non si applica quando le Azioni sono detenute nell’ambito (i) del c.d. Regime del Risparmio Gestito, ovvero
(ii) da un fondo di investimento aperto italiano, da un fondo di investimento chiuso e da un fondo pensione. In tali casi, i dividendi distribuiti devono essere inclusi nella determinazione del risultato netto di gestione maturato.
Qualora le Azioni non siano detenute nell'ambito di un'attività commerciale ed i proventi delle Azioni siano conseguiti all’estero senza l’applicazione della Ritenuta, il contribuente dovrà indicare i suddetti proventi nella propria dichiarazione dei redditi annuale ed assoggettarli ad un'imposta sostitutiva con aliquota del 12,50%, ai sensi dell’articolo 10-ter della Legge n. 77/83.
B) Imposta sostitutiva sui redditi diversi
L'investitore, al momento della cessione delle Azioni, può conseguire un capital gain. I capital gains conseguiti da persone fisiche residenti in Italia sono soggetti ad imposta sui capital gains del 12,50% ("CGT") ai sensi dell'articolo 5, comma 2, del Decreto legislativo n. 461/97, nel caso in cui le Azioni non siano detenute nell’ambito di un'attività imprenditoriale. Il contribuente può optare per uno dei seguenti tre regimi fiscali:
(1) Regime della dichiarazione (Articolo 5 del Decreto legislativo n. 461/97). Secondo questo regime, il titolare delle Azioni è tenuto ad indicare nella propria dichiarazione annuale dei redditi i capital gains complessivamente realizzati nel corso di ciascun periodo d’imposta, al netto delle eventuali minusvalenze realizzate, e versare la CGT su tali capital gains insieme con le imposte sul reddito dovute nel medesimo periodo d’imposta. Le minusvalenze eccedenti tali capital gains possono essere compensate con altri capital gains fino al quarto periodo di imposta successivo. Questo regime viene automaticamente applicato in caso di mancata opzione per i regimi di cui ai successivi punti 2 e 3.
(2) Regime del "risparmio amministrato" (Articolo 6 del Decreto legislativo n. 461/97). Nel caso in cui un soggetto opti per questo regime, la CGT viene calcolata e versata per ciascuna plusvalenza realizzata su ogni vendita nel momento in cui l'intermediario detiene in custodia o in deposito le Azioni. Nel caso in cui da una vendita emerga una minusvalenza, essa può essere compensata, nell'ambito del contratto con lo stesso intermediario, con i capital gains realizzati nelle operazioni successive concluse nel corso dello stesso periodo d’imposta o nei periodi d’imposta successivi, fino al quarto. In caso di
cessazione del contratto per la gestione in risparmio amministrato, le minusvalenze possono essere compensate con le plusvalenze realizzate nell'ambito di un altro contratto di gestione in risparmio amministrato concluso tra le stesse parti, in qualsiasi periodo d’imposta successivo fino al quarto, ovvero possono essere compensate facendo ricorso al regime della dichiarazione, entro gli stessi limiti. Il titolare delle Azioni non è tenuto ad indicare i capital gains nella propria dichiarazione annuale dei redditi.
(3) Il regime del "risparmio gestito" (Articolo 7 del decreto n. 461/97). Al fine di poter optare per tale regime, le azioni devono essere comprese in un portafoglio gestito da una società di gestione italiana. Secondo tale regime, i capital gains non sono soggetti alla CGT, ma contribuiranno a determinare il rendimento netto maturato sul portafoglio. Alla fine di ciascun periodo d’imposta, la società di gestione applica un'imposta sostitutiva del 12,50% sul rendimento netto annuale maturato, anche se non realizzato, per conto del titolare delle azioni. Qualsiasi svalutazione del portafoglio, realizzata alla fine del periodo d’imposta, può essere riportata in avanti e compensata con la rivalutazione del portafoglio maturata in qualsiasi periodo d’imposta successivo, fino al quarto. Il titolare delle Azioni non è tenuto ad indicare i capital gains nella propria dichiarazione annuale dei redditi.
Le plusvalenze conseguite dai detentori di Azioni, che siano società di capitali, o enti commerciali, o società di persone o stabili organizzazioni in Italia di società ed enti non residenti, non sono soggette alla CGT. Tuttavia, questi capital gains verranno inclusi nella base imponibile ai fini della determinazione del reddito tassabile, secondo le regole ordinarie.
Nel caso in cui le Azioni siano detenute da un fondo di investimento aperto italiano, da un fondo di investimento chiuso o da un fondo pensione, i capital gains non sono soggetti alla CGT, ma verranno inclusi nel reddito complessivo del fondo e saranno soggetti ad imposizione secondo le relative disposizioni tributarie.
C) Imposta sulle successioni e donazioni
In caso di trasferimento di Xxxxxx a titolo di successione o donazione:
(i) ai trasferimenti a favore del coniuge e dei parenti in linea retta si applica l’imposta sulle successioni e donazioni con l’aliquota del 4%, sul valore della successione o donazione eccedente 1.000.000 euro;
(ii) ai trasferimenti a favore di fratelli e sorelle si applica l'imposta sulle successioni e donazioni con aliquota del 6% sul valore della successione o donazione eccedente 100.000 euro;
(iii) ai trasferimenti a favore di parenti fino al quarto grado e affini fino al terzo grado, si applica l’imposta sulle successioni e donazioni con aliquota del 6% sul valore della successione o donazione;
(iv) ad ogni altro trasferimento, l’imposta sulle successioni e donazioni si applica con l’aliquota dell’8% sul valore complessivo della successione o donazione.
Inoltre, qualora l’erede e/o il donatario sia persona portatrice di handicap riconosciuto grave ai sensi della Legge 104 del 5 febbraio 1992, l’imposta sulle donazioni e successioni è applicata esclusivamente sulla parte del valore delle Azioni o del legato che supera l’ammontare di 1.500.000 Euro.
Informativa ai sensi dell’articolo 13 del D.lgs. 30 giugno 2003, n. 196 (il “Codice in materia di protezione dei dati personali” o il “Codice”)
• State Street GmbH – Sede Secondaria di Milano; o
• Intesa Sanpaolo S.p.A.,
a seconda di quanto indicato nella prima pagina del Modulo,
(di seguito il “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”) tratta i dati personali dell’interessato, raccolti e forniti dal Collocatore, in qualità di titolare autonomo del trattamento.
1. I dati possono essere trattati per finalità connesse con obblighi di legge o di regolamento, nonché per obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione delle azioni di Celsius Funds plc Per tali finali finalità, il trattamento non richiede il consenso dell’interessato.
2. L’eventuale rifiuto di fornire i dati personali non consentirà la conclusione del rapporto contrattuale.
3. I dati potranno essere comunicati, senza il consenso dell’interessato, ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per obblighi contrattuali o di legge, in particolare, a Celsius Funds plc, alla Società di Gestione, all'Agente Amministrativo, e, se esistente, all’Agente Incaricato dei Trasferimenti; inoltre, per taluni servizi, a società del Gruppo cui appartiene il Soggetto Incaricato dei Pagamenti o a società terze che, a seconda del caso, svolgono la funzione di “responsabili esterni” o di “titolari” autonomi del trattamento dei dati. Si tratta, in particolare, di società che forniscono servizi di pagamento, trasmissione, stampa e imbustamento, trasporto e smistamento delle comunicazioni ai sottoscrittori; archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercosi con i sottoscrittori; marketing; revisione contabile e certificazione di bilancio. L’elenco completo di tali soggetti può essere richiesto al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
4. I dati verranno trattati con modalità prevalentemente informatizzate e con logiche pienamente rispondenti alle finalità da perseguire.
5. Ai sensi dell’articolo 7 del Codice, l’interessato ha diritto di ottenere, in ogni momento, la conferma dell’esistenza o meno dei dati personali che lo riguardano e di conoscerne il contenuto e l’origine, verificarne l’esattezza o chiederne l’integrazione o l’aggiornamento, oppure la rettificazione. L’interessato ha, inoltre, diritto di chiedere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché di opporsi in ogni caso, per motivi legittimi, al loro trattamento. Le richieste devono essere inoltrate al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
6. Con la sottoscrizione della presente, il sottoscritto, preso atto dell’Informativa come sopra riportata, autorizza la comunicazione dei dati ai soggetti di cui al punto 3 dell’Informativa ed il relativo trattamento.
Premesso che come rappresentato nell’Informativa che mi e’ stata fornita ai sensi del Codice, l’esecuzione delle operazioni e dei servizi relativi al rapporto contrattuale da me avviato con Celsius Funds plc richiede la comunicazione ed il correlato trattamento dei miei dati personali al Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed alle categorie e ai soggetti sopra indicati all’art. 3 che precede, sono/siamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso Celsius Funds plc non potrà procedere - in tutto o in parte - all’erogazione dei servizi relativi al rapporto contrattuale da me/noi avviato con la Società.
Il consenso viene conferito mediante firma apposta sulla quinta pagina del presente Modulo di Sottoscrizione.
Scelta del regime fiscale
Ai sensi del D.Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997 ed ai fini dell'applicazione dell'imposta sostitutiva sui redditi diversi, i sottoscrittori dichiarano al Soggetto Incaricato dei Pagamenti di voler optare per il:
Regime del Risparmio Amministrato Regime della Dichiarazione
Firme:
In mancanza di scelta troverà applicazione, in conformità alle previsioni di legge, il Regime della Dichiarazione. Luogo e data
Intestatario 1° Coint. e/o Legale Rap. e/o Procuratore 2° Coint. e/o Legale Rap. e/o Procuratore
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate
Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento/Promotore Finanziario
CAB ABI Cod. Promotore Finanziario Cognome e Nome del dipendente del Collocatore o del Promotore Finanziario
Luogo e data Timbro Firma
Spazio riservato al Collocatore per l’identificazione e regolarità dell’operazione