PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE COMUNE DI LIVORNO 2021-2023

SCHEDE DI GESTIONE DEL RISCHIO CORRUZIONE

Sommario
AREE DI RISCHIO GENERALI CONTRATTI PUBBLICI	PAG	2
ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE	PAG	26
GESTIONE DELLE ENTRATE	PAG	47

GESTIONE DEL PATRIMONIO PAG 55

GESTIONE DELLE SPESE PAG 59

AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO PAG 68

SCHEDE DI GESTIONE DEL RISCHIO DI SETTORE

SETTORE DIREZIONE GENERALE PAG 70

SETTORE POLIZIA LOCALE PAG 72

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO PAG 76

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO PAG 89

SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE E PATRIMONIO PAG 96

SETTORE SVILUPPO ECONOMICO, TURISMO E SPORTELLO EUROPA PAG 100

SETTORE SISTEMI INFORMATIVI PAG 108

SETTORE ISTRUZIONE E POLITICHE GIOVANILI PAG 112

SETTORE POLITICHE SOCIALI E SOCIOSANITARIE PAG 125

SETTORE ATTIVITA' CULTURALI , MUSEI E FONDAZIONI PAG 130

SETTORE ANAGRAFE E DEMOGRAFICO PAG 135

SETTORE URBANISTICA , PROGRAMMI COMPLESSI E PORTO PAG 146

SETTORE EDILIZIA PRIVATA E SUAP PAG 156

SETTORE AMBIENTE E VERDE PAG 176

SETTORE URBANIZZAZIONI INFRASTRUTTURE E MOBILITA' PAG 186

SETTORE SVILUPPO VALORIZZAZIONE E MANUTENZIONI PAG 195

SETTORE IMPIANTI TECNOLOGICI PAG 196

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI

L'Area di rischio "Contratti Pubblici" è un’area di rischio a carattere trasversale che, pur avendo un centro di riferimento nel Settore Contratti- Provveditorato-Economato, interessa l’attività di tutte le strutture dell’Ente.

Quindi, nell'ottica di una maggiore semplificazione, ma nel contempo al fine di migliorare l'efficacia della gestione del rischio in questo rilevante ambito di attività, è stata predisposta un'unica scheda, il cui contenuto deve essere osservato ed applicato da tutte le strutture dell'amministrazione comunale.

Per tutte le misure di prevenzione contenute nella scheda è stata prevista la realizzazione nel corso del 2021, con prosecuzione nelle successive annualità 2022 e 2023; pertanto, per facilità di lettura sono state eleminate le due colonne relative a tali annualità, sostiuite dal presente richiamo, a valenza complessiva per tutta la scheda.

Ferme restando le forme di comunicazione istituzionale del presente PTPCT, ciascun Dirigente avrà cura di diffonderne la conoscenza all'interno della propria struttura, impartendo adeguate direttive al personale assegnato.

In occasione delle fasi di monitoraggio previste nel presente PTPCT, ciascun Dirigente dovrà provvedere alla rendicontazione dell'attuazione delle misure di prevenzione previste nella scheda, con riferimento all'attività svolta dal Settore di cui ha la direzione.

Oltre alle verifiche e conseguente rendicontazione sull'attuazione delle misure di prevenzione da parte di ciascun Dirigente (primo livello), sono previste verifiche di secondo livello (contrassegnate nella scheda col simbolo >) mediante controlli a campione svolti da parte del Settore Contratti in sinergia con RPCT e Gruppo operativo Controllo Successivo atti.

In conformità a quanto indicato nel PNA 2019 e a quanto richiesto dall'ANAC per l'implementazione dalla Piattaforma informatica per l'acquisizione dei PTPCT, viene recepita nel presente Piano la più ampia definizione di “area di rischio contratti pubblici”, che trova riscontro nel D.lgs. n. 50/2016, ss.mm.ii. e comprende tutte le seguenti fasi:

D.1 – Programmazione

D.2 – Progettazione della gara

D.3 – Selezione del contraente

D.4 – Verifica dell'aggiudicazione e stipula del contratto

D.5 – Esecuzione

D.6 – Rendicontazione

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
1) Programmazione degli acquisti di servizi/forniture e programmazione dei lavori [Input: Riscontro esigenze dell'amministrazione Output: Programma Biennale acquisti Servizi e Forniture e relative variazioni; Programma Triennale dei Lavori Pubblici]	D.1	MEDIO	Analisi e definizione dei fabbisogni da parte dei Dirigenti di Settore.	Carente o intempestiva individuazione dei fabbisogni che può determinare l'eccessivo ricorso a procedure di urgenza o proroghe contrattuali, e favorire un determinato operatore economico.	[prosecuzione] (C) 1. Corretta attuazione delle disposizioni del D.M. 16.01.2018, n. 14 e dalla disciplina interna dell'ente, in raccordo con gli altri strumenti di programmazione (DUP)	1. Attuazione della misura (SI/NO)	1. Dirigenti di Settore
	D.1	MEDIO	Redazione e aggiornamento degli strumenti di programmazione ex art. 21 Codice Contratti.	Carente o intempestiva individuazione dei fabbisogni che può determinare il ricorso a procedure di urgenza o variazioni non rispondenti alle prescrizioni di cui all'art. 7, c. 8, e all'art. 5, c. 9, del DM 14/2018.	[prosecuzione] (C) 1. Verifica circa la correttezza del processo di programmazione al fine di evitare variazioni non rispondenti alle prescrizioni di cui all'art. 7, comma 8, e all'art. 5,comma 9, del DM 14/2018.	1. Controlli a campione da parte del Dirigente Sett. Contratti Provveditorato Economato e Dirigente Dip. Lavori Pubblici sulla correttezza del processo di programmazione e sulle variazioni richieste. Attestazione semestrale criticità rilevate.	1- Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato per Programma Biennale Servizi/Forniture; 1- Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici e Assetto del Territorio per Programma Triennale dei Lavori Pubblici.
2) Progettazione della gara [Input: Programma Biennale dei Servizi e delle Forniture/ Programma Triennale dei	D.2	MEDIO	Nomina del RUP	Nomina di un RUP in potenziale conflitto di interesse rispetto ai soggetti partecipanti	[prosecuzione] (CT) 1. Dichiarazione del RUP, prima di compiere il primo atto formale connesso al ruolo nell’ambito della	1-2. Attuazione della misura (SI/NO)	1-2. RUP/Dirigente del singolo Settore > RPCT- Gruppo

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
LL.PP Output: Progetto definitivo/esecutivo]					procedura di gara, attestante l’assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso, da conservare nel fascicolo della documentazione di gara. [prosecuzione] (CT) 2. Attestazione, nella determina di aggiudicazione, da parte del Dirigente del Settore competente circa l'avvenuta dichiarazione di incompatibilità del RUP. * Cod.Comportam. Art. 6/7 Cod. Contratti art. 42 * Linee Guida ANAC n. 15/2019.	> Verifica annuale da parte del RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Settore Contratti di due determine di aggiudicazione estratte a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione n.2.	operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato
LL.PP Output: Progetto definitivo/esecutivo]			Predisposizione atti di gara (Capitolato; Bando di gara..)	Predisposizione degli atti di gara in modo tale da favorire un operatore economico (formulazione ad hoc di requisiti di qualificazione o criteri di attribuzione dei punteggi, tecnici ed economici)	[Prosecuzione] (R) 1. Predisposizione dei capitolati e bandi di gara quanto più possibile oggettivi e tali da aprire la concorrenza alla più ampia gamma di operatori possibili, in conformità ai seguenti criteri : a) previsione di requisiti di qualificazione conformi alle previsioni dei Bandi -tipo di Anac b) previsione	1. Attuazione della misura (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente del singolo Settore > Dirigente Settore Contratti provveditorato economato, in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

SOGGETTI RESPONSABILI

dell'attribuzione di punteggi su base di formule predeterminate in caso di offerte quantitative misurabili

c) previsione della valutazione delle offerte tecniche qualitative preliminare alla valutazione delle offerte tecniche quantitative

d) inserimento nei capitolati di clausola di rispetto del disposto dell'art. 53, comma 16-ter del d.lgs. n. 165/2001 (cd“pantouflage”)

e) Rispetto della disciplina del conflitto di interessi da parte di tutti i dipendenti che intervengono nella procedura

* Cod.Comportam. Art. 6/7

** Cod. Contratti art. 42

*** Linee Guida ANAC n. 15/2019.

f) predisposizione delle modalità organizzative e gestionali con cui effettuare i controlli sull'esecuzione dell'appalto

[prosecuzione] (PE)

2. Dirigente Settore

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
					2. Graduale standardizzazione dei procedimenti mediante definizione e diffusione di linee guida e schemi tipo per la predisposizione degli atti, da parte del Settore Contratti Provveditorato Economato	2. Definizione e diffusione di linee guida e schemi tipo	Contratti Provveditorato Economato
			Scelta della procedura	Non corretta applicazione delle disposizioni in materia di determinazione del valore stimato dell'appalto al fine di eludere le disposizioni sulle procedure da porre in essere	[prosecuzione] (C) 1.Verifica circa la corretta determinazione del valore dell'appalto con la previsione specifica di eventuali opzioni e rinnovi.Nel caso di lavori e servizi indicazione degli oneri della sicurezza non assoggettati al ribasso derivanti da eventuali rischi interferenziali e elementi di determinazione del costo della manodopera; nel caso di forniture indicazione delle componenti e quantità cui sono stati applicati i prezzi di riferimento	1. Attuazione della misura (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente singolo Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
3) Selezione del contraente: Affidamento diretto ex art 36 Cod. Contratti Pubblici e art 1, comma 2 D.L.	D.3	ELEVATO	Scelta del contraente	Abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa	[prosecuzione] (C) 1. Verifica circa la corretta determinazione del valore dell'appalto con la	1-2. Attuazione delle misure 1 e 2 (SI/NO) > Verifica annuale da	1-2. RUP/Dirigente singolo Settore

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
Semplificazioni [Input: esigenze dell'amministrazione Output: Affidamento ad operatore economico]					previsione specifica di eventuali opzioni e rinnovi. Nel caso di lavori e servizi indicazione degli oneri della sicurezza non assoggettati al ribasso derivanti da eventuali rischi interferenziali e elementi di determinazione del costo della manodopera; nel caso di forniture indicazione delle componenti e quantità cui sono stati applicati i prezzi di riferimento [innovativa] (C) 2. Verifica circa il rispetto delle prescrizioni in tema di pantouflage e art 35-bis TU Pubblico Impiego	parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione 1-2	> Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economatoin sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
			Determina a Contrarre (aggiudicazione)	Disapplicazione del principio di rotazione per favorire un	[prosecuzione] (R) 1. Divieto di affidamento al	1-2. Attuazione delle misure 1 e 2 (SI/NO)	1-2. RUP/Dirigente singolo Settore

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
				operatore economico	contraente uscente rientrante nello stesso settore merceologico per le forniture e i servizi (stesso CPV) e nella stessa categoria di opere (stessa categoria di SOA) nonché nelle stesse fasce di importo così suddivise: forniture e servizi da € 1.000,00 a 5.000,00 da € 5.001,00 a 19.999.99 da 20.000,00 a 39.999,99 da 40.000,00 a 74.999,99 per i lavori da € 1.000,00 a 39.999,99 da € 40.000,00 a 149.999,99 [prosecuzione] (T) 2. Attestazione, nella determina di aggiudicazione, del rispetto del principio di rotazione o obbligo di motivare, secondo quanto disposto dalle normativa vigente, circa l'eccezionale affidamento al contraente uscente.	> Verifica annuale da parte del RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Settore Contratti di due determine di aggiudicazione estratte a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione n.2.	> RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato
4) Selezione del	D.3	ELEVATO	Individuazione	Abuso della procedura	[prosecuzione] (R)	Da 1 a 5. Attuazione	Da 1 a 5.

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PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

SOGGETTI RESPONSABILI

contraente: Procedura negoziata senza pubblicazione bando di gara ex art 36 Cod, Contratti Pubblici e art 1, comma 2, D,L Semplificazioni

[Input: esigenze dell'amministrazione Output: Affidamento ad operatore economico]

degli operatori economici e affidamento

negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa

Individuazione degli operatori economici da invitare alle procedure negoziate a cura del

Rup e non sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici nel rispetto del criterio di rotazione degli inviti.

1. Individuazione degli operatori economici da invitare alle procedure negoziate sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici secondo quanto stabilito dalla normativa vigente (fatte salve norme derogatorie e di semplificazione).

[prosecuzione] (R)

2. Divieto di invito al contraente uscente

rientrante nello stesso settore merceologico per le forniture e i servizi (stesso CPV) e nella stessa categoria di opere (stessa categoria di SOA) nonché nelle stesse fasce di importo così suddivise:

forniture e servizi da 75.000,00

a soglia di cui all'art. 35 del Dlgs. 50/2016

lavori:

da 150.000,00

a soglia di cui all'art. 35 del Dlgs. 50/2016

delle misure (SI/NO)

> Verifica annuale da parte del RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Settore Contratti, di due determine di aggiudicazione estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione n.3

> Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione n.4-5

RUP/Dirigente singolo Settore

> RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato

> Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti

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PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

SOGGETTI RESPONSABILI

[prosecuzione] (T)

3. Attestazione, nella determina di aggiudicazione, del rispetto del principio di rotazione o obbligo di motivare, secondo quanto disposto dalle normativa vigente, circa l'eccezionale affidamento al contraente uscente.

[prosecuzione] (C)

4. Verifica circa la corretta determinazione del valore dell'appalto con la previsione specifica di eventuali opzioni e rinnovi. Nel caso di lavori e servizi indicazione degli oneri della sicurezza non assoggettati al ribasso derivanti da eventuali rischi interferenziali e elementi di determinazione del costo della manodopera; nel caso di forniture indicazione delle componenti e quantità cui sono stati applicati i prezzi di riferimento"

[innovativa] (C)

5. Verifica circa il rispetto delle prescrizioni in tema di pantouflage e art 35-bis TU Pubblico Impiego

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI

5) Selezione del contraente: Procedura ordinaria [Input: Progetto definitivo/esecutivo Output: proposta aggiudicazione a operatore economico]	D.3	ELEVATO	Pubblicazione bando di gara e ricezione delle offerte	Riduzione dei termini ordinari di pubblicazione e ricorso all'urgenza al di fuori dei casi previsti per legge allo scopo di agevolare alcuni operatori economici	[prosecuzione] (R) 1. Rispetto dei termini, di pubblicazione dei bandi e della loro riduzione solo nelle ipotesi specifiche previste dalla legge	1. Attuazione della misura (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente singolo Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
			Gestione della documentazione di gara	Alterazione o sottrazione della documentazione di gara sia in fase di gara che in fase successiva di controllo	[prosecuzione] (S) 1. Svolgimento delle procedure di gara con modalità telematiche, per cui l'intera documentazione di gara è conservata on- line; sottoscrizione digitale delle offerte e di tutta la documentazione di gara	1. Attuazione della misura (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente singolo Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
			Nomina commissione di gara	Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti	[prosecuzione] (CT) 1. Dichiarazione da parte dei commissari circa l'assenza di	1. Attuazione della misure (SI/NO)	1. Componenti commissioni di gara 1-2 RUP/Dirigente

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PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

SOGGETTI RESPONSABILI

cause di incompatibilità/conflitto di interessi con riferimento ai concorrenti alla gara inserite nei verbali di gara.

* Cod.Comportam. Art. 6/7

** Cod. Contratti art. 42

*** Linee Guida ANAC n. 15/2019.

[prosecuzione](R)

2. Nomina dei componenti della Commissione tramite sorteggio durante la prima seduta pubblica, che, per il Presidente avviene tra tutti i Dirigenti dell’Ente con qualifica amministrativa o tecnica in funzione dell’oggetto della gara, nel rispetto del principio di

rotazione; per i Commissari nell'ambito di un elenco di dipendenti di categoria D predisposto dal RUP e

contenente almeno il numero doppio rispetto ai componenti da estrarre a

sorte, in funzione delle

competenze specifiche necessarie. I sorteggi individueranno anche il secondo e il terzo estratto da

singolo settore

> Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
					nominare nel caso in cui gli estratti si trovino in situazioni di conflitto di interesse o di altra causa di esclusione dalla commissione.
			Gestione delle sedute di gara	Definizione delle date delle sedute pubbliche e loro inidonea pubblicità in modo da scoraggiare la partecipazione di alcuni concorrenti	[prosecuzione] (T) 1.Pubblicazione sul sistema telematico regionale delle date delle sedute pubbliche e loro fissazione in modo da consentire la più ampia partecipazione alla gara	1. Attuazione delle misure (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente del Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
			Verifica dei requisiti di partecipazione	Verifica incompleta o non sufficientemente approfondita per agevolare l'ammissione di un determinato operatore economico	[prosecuzione] (T) 1. Il fascicolo di gara deve contenere la documentazione inerente le seguenti fasi della procedura: a) Invito a partecipare alla seduta di verifica della documentazione a tutti i concorrenti b) Verifica della documentazione	1. Attuazione delle misure (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con	1. RUP/Dirigente del Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti

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PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
					amministrativa da parte del Seggio di gara composto dal Dirigente/Responsabile dell'Ufficio Gare e dal RUP c) Attivazione del soccorso istruttorio e verifica della conformità delle integrazioni richieste da parte del RUP. d) Adozione da parte del RUP del provvedimento di esclusione	attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione
			Valutazione delle offerte	Applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione e delle verifiche di anomalia al fine di agevolare l'aggiudicazione ad un operatore economico o escluderne altri	[prosecuzione] (T) 1. Adeguata motivazione nel verbale di gara: a) del procedimento di applicazione dei criteri di aggiudicazione. b) della verifica e attestazione della congruità delle offerte presuntivamente anomale da parte del RUP. c) della verifica della congruità del costo della manodopera	1. Attuazione delle misure (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
			Proposta di aggiudicazione	Proposta difforme agli esiti dei procedimento di gara	[prosecuzione] (T) 1. Coerenza tra la proposta di aggiudicazione ed i risultati delle valutazioni delle offerte	1. Attuazione delle misure (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

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PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
6) Procedure di somma urgenza (art. 163 Codice Contratti / emergenza Covid art. 2 comma 4 DL 76/2020) [Input: Evento imprevisto/condizioni di legge Output: affidamento ad operatore economico]	D.3	ELEVATO	Affidamento diretto necessitato da eventi eccezionali quali calamità naturali o situazioni di estremo pericolo; affidamenti in deroga al Codice permessi dalla legislazione nazionale	Affidamento dovuto a contesto emergenziale a operatore economico non consono e conseguente aggravio dei costi e scarsa qualità della prestazione	[prosecuzione] (R) 1. Creazione, ove possibile, di banche dati di operatori economici [innovativa] (T) 2. Adeguata motivazione, nella determina di aggiudicazione, delle ragioni dell'urgenza e del prezzo concordato.	1-2. Attuazione misura (SI/NO)	1-2. RUP/Dirigente del Settore
7) Verifica dell'aggiudicazione [Input: proposta di aggiudicazione Output: esiti verifica sull'operatore economico]	D.4	MEDIO	Verifica dei requisiti	Verifica incompleta o non sufficientemente approfondita per consentire la stipula anche in carenza dei requisiti	[prosecuzione] (S) 1. Utilizzo del sistema AVCPass per affidamenti di importo superiore a 40mila euro [prosecuzione] (T) 2. Attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti con esito positivo nella determina di aggiudicazione o in atto successivo nellipotesi di consegna in via d'urgenza ex art. 8/,comma1 lett.a) DL 76/2020 convenrtito in L 120/2020	1-2. Attuazione delle misure (SI) > Verifica annuale da parte del RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Settore Contratti, di due determine di aggiudicazione estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione n.2	1-2. RUP/Dirigente del Settore > RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti in sinergia con Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI

			Comunicazioni/ pubblicazioni inerenti le esclusioni e l'aggiudicazione	Ritardi nelle comunicazioni/pubblicazioni per disincentivare i ricorsi giurisdizionali	[prosecuzione] (R) 1. Trasmissione a cura del RUP/Dirigente del singolo Settore al Settore Contratti Provveditorato Economato della determina di aggiudicazione immediatamente dopo la sua adozione ai fini della comunicazione ai non aggiudicatari entro 5 giorni	1. Attuazione delle misure (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente del Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
8) Stipula del contratto [Input: esiti positivi verifica Output: Stipula del contratto]	D.4	MEDIO	Redazione e sottoscrizione del contratto d'appalto	Modifica delle previsioni contrattuali poste a base di gara a vantaggio dell'aggiudicatario	[prosecuzione] (R) 1. Predisposizione della bozza di contratto da parte del Settore Contratti Provveditorato Economato e sottoscrizione dello stesso da parte del RUP o del Dirigente del Settore competente	1. Attuazione delle misure (SI/NO) > Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	1. RUP/Dirigente del Settore > Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
9) Esecuzione: Nomina del Direttore Lavori-Direttore	D.5	MEDIO	Nomina del Direttore Lavori- Direttore	Nomina di un Direttore Lavori- Direttore dell'esecuzione di servizi in conflitto di interesse	[prosecuzione] (CT) 1. Dichiarazione del Direttore Lavori-Direttore	1. Attuazione delle misure (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

AREA DI RISCHIO TRASVERSALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	SOGGETTI RESPONSABILI
dell'esecuzione di servizi [Input: Avvio d'Ufficio; Output: Nomina della figura]			dell'esecuzione di servizi	rispetto all'appaltatore.	dell'esecuzione prima di compiere il primo atto formale connesso al ruolo, attestante l’assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso, da conservare nel fascicolo della documentazione di gara. * Cod.Comportam. Art. 6/7 Cod. Contratti art. 42 * Linee Guida ANAC n. 15/2019.	> Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto della misura di prevenzione	> Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato in sinergia con RPCT- Gruppo operativo Controllo Successivo atti
10) Esecuzione lavori: approvazione varianti in corso d'opera e modifiche ai tempi di esecuzione per sospensioni-riprese, proroghe al contratto [Input: Riscontro necessità di sospensione/ modifica/proroga; Ouput: autorizzazione]	D.5	MOLTO ELEVATO	Redazione elaborati tecnici della variante da parte del DL/Direttore dell'Esecuzione	Relazione tecnica non aderente o non conforme alla situazione reale, che possa favorire l'esecutore.	[Innovazione] (T) 1.Trasmissione tramite protocollazione della documentazione da parte del DL al RUP, per contratti superiori ad € 40.000,00	1. Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L/RUP/Dirigente del Settore
				Definizione di eventuali nuovi prezzi unitari senza adeguata analisi prezzi	[Innovazione] (C) 1.Verifica correttezza analisi prezzi da parte del RUP con supporto di un tecnico estraneo all'esecuzione in oggetto, nel caso di contemporaneo: - superamento del quinto obbligo e di -variante ripetuta, per contratti superiori ad € 40.000,00	1. Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
			DGC/DD di	Carente esplicitazione	[prosecuzione] (T)	1.Attuazione misura	1. D.L./RUP/Dirigente

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			approvazione della variante	variazione economica dell'importo suppletivo con riferimento alle singole categorie rispetto alla categoria prevalente	1.Redazione del prospetto di raffronto del CME prima e dopo variante, con evidenziazione variazione importi su singole voci	(SI/NO)	del Settore
			Redazione verbale di sospensione - ripresa lavori	Scarsa motivazione per concessione della sospensione	[innovazione] (C) 1. Obbligo di comunicazione preventiva del DL al RUP della motivata richiesta di sospensione da parte dell'impresa o del D.L, in caso di superamento del quarto (25%) del tempo contrattuale [innovazione] (T) 2. Confronto diretto del Dirigente competente per materia con il RUP, per esame in caso di sospensione già maturata superiore al 50% della durata contrattuale, per contratti di lavori superiori ad € 350.000,00	1 e 2. Attuazione misure (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore 2. RUP/Dirigente del Settore
			DD di proroga tempo contrattuale	Scarsa motivazione e non adeguata determinazione del tempo suppletivo	[innovazione] (C) 1.Obbligo di comunicazione preventiva del DL (o da parte del Direttore dell'esecuzione, se presente) al RUP della motivata richiesta di proroga da parte dell'impresa o del D.L., in caso di superamento	1. Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore

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					del quarto (25%) del tempo contrattuale
11) Esecuzione lavori: autorizzazione al subappalto [Input: istanza di subappalto Output: autorizzazione]	D.5	MEDIO	Ricezione da parte del RUP dell'istanza di subappalto e verifica requisiti ammissibilità per la Determina di autorizzazione	Autorizzazione non conforme alla dichiarazione in fase di gara Incompleta o parziale valutazione capacità tecnico- organizzativa ed economico finanziaria, e verifica dei requisiti ex art. 80 D.L.vo 50/2016	[innovativa] (R) 1.Predisposizione da parte del Dirigente competente di un modello di check list per la attestazione della verifica sulla completezza della documentazione acquisita e sui requisiti necessari al fine della autorizzazione del subappalto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. Dirigente del Settore
	D.5	MEDIO			[innovativa] (R) 1. Obbligo del RUP di compilare lo specifico modello di check list, da tenere agli atti nella documentazione dell'esecuzione	1. Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
12) Esecuzione lavori: verifiche in corso di esecuzione [Input: Avvio d'ufficio Output: esiti verifiche]	D.5	ELEVATO	Verifiche sul corretto svolgimento lavori/servizi	Assenza durante lavorazioni o fasi significative al fine della contabilizzazione	[prosecuzione] (PE) 1.Garantire la presenza del D.L. o dei Direttori Operativi competenti, con registrazione sul Giornale dei lavori, con particolare evidenziazione dei tempi di lavoro delle lavorazioni a cura del subappaltatore	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore.
	D.5	ELEVATO	Verifiche sul corretto svolgimento lavori/servizi	Mancata esecuzione di controlli e accessi diretti da parte del RUP sul luogo di esecuzione dei lavori/servizi.	[prosecuzione] (C) 1.Esecuzione di controlli e accessi diretti da parte del RUP sul luogo di esecuzione	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

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					dei lavori, per le relative verifiche di cui all'art. 31 comma 12 Dlgs 50/2016, come previsti dal documento di programmazione
			Verifica disposizioni in materia di sicurezza	Scarsa presenza del CSE- Coordinatore Sicurezza in fase di Esecuzione sul cantiere	[prosecuzione] (PE) 1.Garantire la presenza del CSE o di suoi collaboratori diretti in occasione dell'inizio di nuove lavorazioni ritenute pericolose o di fasi di particolare compresenza di imprese, con registrazione sul Giornale dei lavori	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore.
			Verifica disposizioni in materia di sicurezza	Ridotta interlocuzione del CSE con la DL	[prosecuzione] (PE) 1.Promozione di incontri periodici su iniziativa del RUP tra D.L. e CSE, nel caso di particolari criticità esecutive connotate da tempi di esecuzione particolarmente stretti e rilevanti problematiche di sicurezza.	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore.
13) Esecuzione lavori: apposizione delle riserve [Input: Contestazione rilievo Output: iscrizione riserva]	D.5	MEDIO	Iscrizione delle riserve nel registro di contabilità	Mancata annotazione o registrazione non conforme alla situazione reale degli eventi a presupposto della riserva.	[innovazione] (C) 1.Controlli a campione della corretta tenuta dei documenti contabili sul 50% dei lavori di importo contrattuale > 500.000 €	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
	D.5	MEDIO	Relazione del DL al	Scarsa esplicitazione delle motivazioni a base del	[innovazione] (C) 1.controlli della corretta	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

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			collaudatore sui contenuti delle riserve	riconoscimento delle riserve	tenuta dei documenti contabili sui lavori di importo contrattuale > 1 Mil. €
14) Esecuzione lavori: Gestione delle controversie [Input: avvio controversia Output: definizione contenzioso]	D.5	MEDIO	Formalizzazione della materia della controversia da parte dell'impresa	Ricorso ai sistemi alternativi di risoluzione delle controversie per favorire l'esecutore	[prosecuzione] (C) 1.Obbligo di coinvolgimento preventivo dell'Avvocatura civica in caso di utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
15) Esecuzione lavori: Effettuazione di pagamenti in corso di esecuzione [Input: Redazione SAL Output: Pagamento]	D.5	BASSO	Stesura dello stato di avanzamento lavori (SAL)	Incompleta/imperfetta tenuta dei documenti contabili	[innovazione] (C) 1.Controlli a campione della corretta tenuta dei documenti contabili sul 5% dei lavori di importo contrattuale > 150.000,00 €	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
16) Rendicontazione lavori: procedimento di nomina del collaudatore (o della commissione di collaudo) [Input: Avvio d'Ufficio; Output: Nomina del soggetto]	D.6	BASSO	Individuazione della figura del collaudatore o della Comm.ne di collaudo	Eccessivo ricorso alle prestazioni degli stessi professionisti;	[innovazione] (ROT) 1.Tenuta di un registro degli incarichi conferiti con retroattività triennale	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. Dirigente del Settore
	D.6	BASSO		Presenza di conflitto di interessi tra collaudatore interno o esterno ed impresa	[innovazione] (CT) 1.Acquisizione autocertificazione assenza di cause di conflitto edi interesse ed incompatibilità * Cod.Comportam. Art. 6/7 Cod. Contratti art. 42 * Linee Guida ANAC n.	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

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					15/2019.
17) Rendicontazione lavori: Procedimento di verifica della corretta esecuzione per il rilascio certificato di collaudo e CRE [Input: ultimazione dei lavori Ouput: rilascio certificato di collaudo/CRE]	D.6	ELEVATO	Visite sul cantiere durante la fase esecutiva del lavoro per colludazione in corso d'opera	Conoscenza preventiva del momento della visita sul cantiere	[prosecuzione] (C) 1.Esecuzione di controlli e accessi diretti da parte del RUP sul luogo di esecuzione dei lavori/servizi, per le relative verifiche di cui all'art. 31 comma 12 Dlgs 50/2016, come previsti dal documento di programmazione	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
			Redazione della Relazione del Direttore dei Lavori al RUP	Relazione carente di elementi tecnici e documentali essenziali	[prosecuzione] (C) 1.verifica del RUP con la D.L. della completezza degli elementi documentali prima dell'apposizione del proprio visto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore
			Redazione del Certificato di Regolare Esecuzione o collaudo	Omissione di documentazione tecnica relativa alla verifica funzionalità o rispetto prestazioni richieste da Capitolato;	[prosecuzione] (C) 1.verifica del RUP con la D.L. della completezza degli elementi documentali prima dell'apposizione del proprio visto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore
			Redazione del Certificato di Regolare Esecuzione o collaudo	Omissione di informazioni amministrative relativa al rispetto della verifica temporale della prestazione	[prosecuzione] (C) 1.verifica del RUP con la D.L. del rispetto temporale prima dell'apposizione del proprio visto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. D.L./RUP/Dirigente del Settore
18) Esecuzione di servizi e forniture [Input: Avvio esecuzione del contratto	D.5	MEDIO	Sospensioni, proroghe in c.o., varianti al contratto	Ricorso a modifiche e/o varianti in assenza dei presupposti di legge con l'intento di favorire l'esecutore	[prosecuzione] (C) 1.Verifica circa il rispetto delle previsioni di cui all'art. 106 codice contratti e art. 22	1 e 2. Attuazione misure (SI/NO)	1. Dir.Esec../RUP/Dirigen te del Settore

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Output: ultimazione delle prestazioni]				del contratto	DM 49/2018 [Innovazione] (C) 2.Verifica correttezza analisi prezzi da parte del RUP con supporto di un soggetto estraneo all'esecuzione in oggetto, nel caso di contemporaneo: - superamento del quinto obbligo e di -variante ripetuta, per contratti superiori ad € 40.000,00		2. RUP/Dirigente del Settore
			Autorizzazione al subappalto	Scarso controllo sui requisiti del subappaltatore	[innovativa] (R) 1.Predisposizione da parte del Dirigente competente di un modello di check list per la attestazione della verifica sulla completezza della documentazione acquisita e verifica dei requisiti al fine della autorizzazione del subappalto [innovativa] (R) 2.Obbligo del RUP di compilare lo specifico modello di check list, da tenere agli atti nella documentazione dell'esecuzione	1 e 2. Attuazione misure (SI/NO)	1. Dirigente del Settore 2. RUP/Dirigente del Settore
			Verifiche in	Omesso controllo da parte del	[prosecuzione] (C)	1 e 2. Attuazione	1. RUP/Dirigente del

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			corso di esecuzione	RUP/Direttore dell'esecuzione	1.Esecuzione di controlli da parte del RUP sul luogo di esecuzione dei servizi, per le relative verifiche di cui all'art. 31 comma 12 Dlgs 50/2016, come previsti dal documento di programmazione [prosecuzione] (C) 2.Verifica circa il rispetto delle previsioni di cui all'art. 20 DM 49/2018 (rispetto degli obblighi dell'esecutore e del subappaltatore) e del Dlgs 81/2008 (sicurezza sui luoghi di lavoro)	misure (SI/NO)	Settore 2. Dir.Esec./RUP/Dirigent e del Settore
			Apposizione delle riserve	Mancata annotazione o registrazione non conforme alla situazione reale degli eventi a presupposto della riserva.	[innovazione] (C) 1.Controlli a campione della corretta tenuta dei documenti contabili sul 5% dei servizi di importo contrattuale > 75.000,00 €	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
			Gestione delle controversie	Ricorso ai sistemi alternativi di risoluzione delle controversie per favorire l'esecutore	[prosecuzione] (C) 1.Obbligo di coinvolgimento preventivo dell'Avvocatura civica in caso di utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore

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			Pagamenti del canone	Incompleta/imperfetta tenuta dei documenti contabili	[innovazione] (C) 1.Controlli a campione della corretta tenuta dei documenti contabili sul 5% dei servizi di importo contrattuale > 75.000,00 €	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
19) Rendicontazione servizi: procedimento di verifica della corretta esecuzione per il rilascio di verifica di conformità del servizio [Input: Ultimazione delle prestazioni; Output: Rilascio certificato di verifica conformità del servizio]	D.6	MEDIO	Visite ispettive sul luogo di svolgimento del servizio	Conoscenza preventiva del momento della visita sul luogo di svolgimento servizio	[prosecuzione] (C) 1.Esecuzione di controlli da parte del RUP sul luogo di esecuzione dei servizi, per le relative verifiche di cui all'art. 31 comma 12 Dlgs 50/2016, come previsti dal documento di programmazione	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. RUP/Dirigente del Settore
	D.6	MEDIO	Redazione del Certificato di verifica conformità del servizio	Omissione di documentazione tecnica o di informazioni per verifica rispetto prestazioni e tempistiche di Capitolato;	[prosecuzione] (C) 1.verifica del RUP con il DEs della completezza documentale e rispetto temporale prima dell'apposizione del proprio visto	1.Attuazione misura (SI/NO)	1. DEs/RUP/Dirigente del Settore

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
1) Procedure di reclutamento di personale a tempo determinato/indeterminat o [Input: Piano Fabbisogno Personale Output: Graduatoria definitiva di merito]	A	ELEVATO	Concorsi Pubblici	Requisiti di accesso personalizzati	PROSECUZIONE (CT) Segmentazione del processo di costruzione del bando con: a) attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell'ufficio di riferimento; b) socializzazione del bando con i dirigenti di area/settore competenti per materia; c) tavoli interni allargati al settore per ulteriore approfondimento e verifica; d) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti; e) adozione degli atti da parte del Dirigente	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE (delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
	A	ELEVATO	Concorsi Pubblici	Assenza di meccanismi di trasparenza di selezione	PROSECUZIONE (T) a) pubblicazione del bando in G.U. e sulla Rete Civica comunale; b) comunicazione sulla	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					Rete Civica delle fasi di svolgimento del concorso e di tutte le fasi propedeutiche e collaterali. *Cod.Comp. Art. 9
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (CT) Dichiarazione da parte dei commissari di insussistenza di conflitti di interessi da tenere agli atti dell'ufficio; *Cod.Comp. Artt. 6-7	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (C) - Controlli puntuali sul rispetto dei divieti di cui all'art. 35Bis D.Lgs. 165/2001;	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Svolgimento irregolare della procedura concorsuale	PROSECUZIONE (C) verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio, titolare di P.O., diverso dall'incaricato dello svolgimento dell'attività controllata, formalizzate	Controllo successivo a campione sugli atti (dalla comunicazione di cui all'art. 34Bis all'approvazione della graduatoria finale) mediante	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					con apposite attestazioni sottoscritte dal funzionario che ha effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.	estrazione con sorteggio di un atto dell'intero procedimento
			Progressioni Verticali (Art. 22 c. 15 D.Lgs. 75/2017, fino al 2022)	Requisiti di accesso personalizzati	INNOVAZIONE (R) Attuazione nuova regolamentazione in materia (Del.GC 432/2020); PROSECUZIONE (CT) Segmentazione del processo di costruzione del bando con: a) attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell'ufficio di riferimento; b) socializzazione del bando con i dirigenti di area/settore competenti per materia;	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate, qualora la normativa nazionale estendesse la previsione dell'istituto anche a questa annualità

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					c) tavoli interni allargati al settore per ulteriore approfondimento e verifica; d) socializzazione del bando con i dirigenti di area/settore competenti per materia e le rappresentanze sindacali; e) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti; f) adozione degli atti da parte del Dirigente.
				Assenza di meccanismi di trasparenza di selezione	PROSECUZIONE (T) a) pubblicazione del bando sulla intranet e sulla Rete Civica comunale; b) comunicazione sulla Rete Civica delle fasi di svolgimento della selezione e di tutte le fasi propedeutiche e collaterali; *Cod.Comp. Art. 9 INNOVAZIONE (S) completa digitalizzazione	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate, qualora la normativa nazionale estendesse la previsione dell'istituto anche a questa annualità

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					della procedura di presentazione delle domande.
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	INNOVAZIONE (C) inserimento nelle Commissioni esaminatrici del Direttore Generale.	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
					PROSECUZIONE (CT) Dichiarazione da parte dei commissari di insussistenza di conflitti di interessi da tenere agli atti dell'ufficio; *Cod.Comp. Artt. 6-7	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate, qualora la normativa nazionale estendesse la previsione dell'istituto anche a questa annualità
					PROSECUZIONE (C) - Controlli puntuali sul rispetto dei divieti di cui all'art. 35Bis D.Lgs. 165/2001;	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate, qualora la normativa nazionale

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
								estendesse la previsione dell'istituto anche a questa annualità
				Svolgimento irregolare della procedura selettiva	PROSECUZIONE (C) verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio, titolare di P.O., diverso dall'incaricato dello svolgimento dell'attività controllata, formalizzate con apposite attestazioni sottoscritte dal funzionario che ha effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.	Controllo successivo a campione sugli atti (dalla comunicazione di cui all'art. 34Bis all'approvazione della graduatoria finale) mediante estrazione con sorteggio di un atto dell'intero procedimento	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate, qualora la normativa nazionale estendesse la previsione dell'istituto anche a questa annualità
			Mobilità	Requisiti di accesso personalizzati	PROSECUZIONE (CT) Segmentazione del processo di costruzione del	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure	PROSECUZI ONE delle misure

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					bando con: a) attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell'ufficio di riferimento; b) socializzazione del bando con i dirigenti di area/settore competenti per materia; c) tavoli interni allargati al settore per ulteriore approfondimento e verifica; d) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti; e) adozione degli atti da parte del Dirigente		realizzate	realizzate
				Assenza di meccanismi di trasparenza di selezione	INNOVAZIONE (T) pubblicazione del bando in G.U.	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
					PROSECUZIONE (T) a) pubblicazione sulla Rete Civica comunale; b) comunicazione sulla Rete Civica delle fasi di

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					svolgimento della selezione e di tutte le fasi propedeutiche e collaterali. *Cod.Comp. Art. 9
				composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (CT) Dichiarazione da parte dei commissari di insussistenza di conflitti di interessi da tenere agli atti dell'ufficio; *Cod.Comp. Art. 6-7	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (C) - Controlli puntuali sul rispetto dei divieti di cui all'art. 35Bis D.Lgs. 165/2001;	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Svolgimento irregolare della procedura selettiva	PROSECUZIONE (C) verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio, titolare di P.O., diverso dall'incaricato dello svolgimento dell'attività controllata, formalizzate con apposite attestazioni	Controllo successivo a campione sugli atti (dalla comunicazione di cui all'art. 34Bis all'approvazione della graduatoria finale) mediante estrazione con	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					sottoscritte dal funzionario che ha effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.	sorteggio di un atto dell'intero procedimento
2) Incarichi ex art. 110	A	MOLTO	Incarichi ex art. 110	Requisiti di accesso	PROSECUZIONE (CT)	Applicazione della	PROSECUZIO	PROSECUZI
TUEL		ELEVATO	c.1 e c. 2 del TUEL	personalizzati	Segmentazione del	misura 100%	NE delle	ONE delle
[Input: Piano Fabbisogno					processo di costruzione del		misure	misure
Personale (art. 110 c. 1					bando con:		realizzate	realizzate
TUEL) / Extradotazione					a) attività istruttoria
organica (art. 110 c. 2					propedeutica svolta dal
TUEL)					personale dell'ufficio di
Output: Nomina vincitore					riferimento;
selezione]					b) socializzazione del
					bando con i dirigenti di
					area/settore competenti per
					materia;
					c) tavoli interni allargati al
					settore per ulteriore
					approfondimento e
					verifica;
					d) parere del responsabile
					del procedimento (PO)
					sugli atti;

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					e) adozione degli atti da parte del Dirigente
				Assenza di meccanismi di trasparenza di selezione	PROSECUZIONE (T) a) pubblicazione del bando in G.U. e sulla Rete Civica comunale; b) comunicazione sulla Rete Civica delle fasi di svolgimento della selezione e di tutte le fasi propedeutiche e collaterali.	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (CT) Dichiarazione da parte dei commissari di insussistenza di conflitti di interessi da tenere agli atti dell'ufficio; *Cod.Comp. Artt. 6-7	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
					PROSECUZIONE (C) ampliamento delle Commissioni Tecniche idoneative da n. 3 a n. 5 membri, di cui uno esterno;	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
					PROSECUZIONE (C) -	Applicazione della	PROSECUZIO	PROSECUZI

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					Controlli puntuali sul	misura 100%	NE delle	ONE delle
					rispetto dei divieti di cui		misure	misure
					all'art. 35Bis D.Lgs.		realizzate	realizzate
					165/2001;
				Svolgimento	PROSECUZIONE (C)	Controllo	PROSECUZIO	PROSECUZI
				irregolare della	verifiche a campione sulla	successivo a	NE delle	ONE delle
				procedura selettiva	regolarità delle procedure	campione sugli	misure	misure
					previste da parte di	atti (dalla	realizzate	realizzate
					Responsabile di Ufficio,	comunicazione di
					titolare di P.O., diverso	cui all'art. 34Bis
					dall'incaricato dello	all'approvazione
					svolgimento dell'attività	della graduatoria
					controllata, formalizzate	finale) mediante
					con apposite attestazioni	estrazione con
					sottoscritte dal funzionario	sorteggio di un atto
					che ha effettuato il	dell'intero
					controllo e vistate dal	procedimento
					dirigente, da tenere agli
					atti del settore e fornire in
					fase di monitoraggio o in
					caso di specifica richiesta
					del RPCT.
3) Assunzioni mediante	A	MEDIO	Le liste da cui	Requisiti di accesso	PROSECUZIONE (CT)	Applicazione della	PROSECUZIO	PROSECUZI
liste di collocamento e			attingere sono nel	personalizzati	Segmentazione del	misura 100%	NE da	ONE da
categorie protette			caso specifico		processo di collaborazione		verificare	verificare
[Input: Piano Fabbisogno			rimesse all'A.C. da		alla costruzione del bando		eventuale	eventuale

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
Personale Output: Assunzione dei candidati idonei sottoposti a selezione]			parte del Centro per l'Impiego. L'Ufficio procede a svolgere le selezioni per la verifica dell'idoneità		in: - attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell’ufficio di riferimento per quanto attiene i requisiti di accesso legati al profilo richiesto; - socializzazione con i dirigenti di area/settore competenti per materia.		prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno	prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (C) inserimento nella Commissione di n. 1 membro esterno.	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	PROSECUZIONE (C) Controlli puntuali sul rispetto dei divieti di cui all'art. 35Bis D.Lgs. 165/2001	Applicazione della misura 100%	PROSECUZIO NE delle misure realizzate	PROSECUZI ONE delle misure realizzate
				Svolgimento irregolare della procedura selettiva	PROSECUZIONE (T) Le liste da cui attingere sono nel caso specifico rimesse all’A.C. da parte del Centro per l’Impiego. L’ufficio procede a	Controllo successivo a campione sugli atti mediante estrazione con sorteggio di un atto	PROSECUZIO NE da verificare eventuale prosecuzione delle attività	PROSECUZI ONE da verificare eventuale prosecuzione delle attività

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					svolgere le selezioni per la verifica dell’idoneità. Si adottano in merito le seguenti misure: 1) trasparenza e pubblicità mediante pubblicazione sulla Rete Civica; 2) segmentazione della procedura tra Responsabile del Procedimento (PO) ed adozione degli atti (Dirigente) 3) verifica a campione della regolarità della procedura di trasparenza e pubblicità	dell'intero procedimento	ove si presenti relativo fabbisogno	ove si presenti relativo fabbisogno
4) Autorizzazioni e divieti nella gestione "anticorruttiva" del rapporto lavorativo [Input: Istanza di parte (Autorizzazione allo svolgimento di incarichi extra-istituzionali ai dipendenti);	A	ELEVATO	Autorizzazione allo svolgimento di incarichi extra- istituzionali ai dipendenti	Esercizio da parte dei dipendenti di attività incompatibili con il pubblico impiego	PROSECUZIONE (C) 1. Applicazione della disciplina vigente per il rilascio delle autorizzazioni: G.C. n. 514/98 e Circolari di aggiornamento successive alla L. 190/2012. *Codice Comportam. Artt. 4, comma 6; 6-7	1. Controlli su segnalazioni di eventuali attività non autorizzate. Il valore atteso è la correttezza delle procedure seguite e dei comportamenti dei dipendenti.	PROSECUZIO NE delle procedure realizzate	PROSECUZI ONE delle procedure realizzate

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
Avvio d'ufficio (art. 20 D.lgs. 39/2013, Pantouflage e art. 35 bis D.lgs. n. 165/2001) Output: Rilascio/Diniego autorizzazione/controlli sul rispetto del divieto (Pantouflage, art. 20 d. Lgs. 39/2013)]					INNOVATIVA (R) 2. Approvazione di una nuova regolamentazione.	2. Approvazione (SI/NO)
			Procedure di verifica e monitoraggio delle situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali	Svolgimento da parte dei dirigenti di incarichi che determinino situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali	PROSECUZIONE (C) 1 - controlli a campione sulle dichiarazioni di legge (ex art. 20 d. Lgs. 39/2013), da farsi tramite verifica sulle dichiarazioni dei redditi ed estrazione dei certificati penali dal casellario giudiziario. PROSECUZIONE (PE) 2 - attività di sensibilizzazione in ordine alle situazioni che possano rendere inconferibile e incompatibile l’incarico ricoperto dai dirigenti, anche attraverso apposite circolari informative e formazione specifica specifica	1 -Esito dei controlli a campione sulle dichiarazioni di legge (ex art. 20 d. lgs. 39/2013). Risultato atteso: assenza di situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali 2 – attività di sensibilizzazione realizzate	PROSECUZIO NE delle procedure realizzate	PROSECUZI ONE delle procedure realizzate
			Procedure di verifica e monitoraggio del	Instaurazione di rapporti con	PROSECUZIONE (C) Formazione e	L’indicatore è costituito dal	PROSECUZIO NE	PROSECUZI ONE

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
			rispetto dei divieti contenuti nell’art. 53, comma 16-ter d.lgs. n. 165/2001 (Pantouflage - Revolving Doors)	soggetti esterni, in contrasto con l’art. 53, comma 16 ter DLgs 165/01	informazione a dipendenti e dirigenti; monitoraggio sulle clausole inserite sia nei contratti individuali di assunzione, sia nelle determine dirigenziali di risoluzione del rapporto di lavoro; monitoraggio sulle dichiarazioni rilasciate per la partecipazione a gare/appalti. Attivazione di controlli a campione con il Settore Contratti economato provveditorato.	numero di controlli a campione incrociati con il Settore Contratti/Economa to/Provveditorato, cui viene fornito l'elenco del personale cessato durante l'annualità – valore atteso 30% del totale	delle procedure realizzate	delle procedure realizzate
			Procedure verifica e monitoraggio del rispetto dei divieti contenuti nell’art. 35 bis del d.lgs. n. 165/2001(Prevenzion e del fenomeno della corruzione nelle assegnazioni agli uffici e nella	Assegnazioni del personale in contrasto con la norma di cui all’art.35 bis del d.lgs. n. 165/2001	PROSECUZIONE (C) Tale disciplina verrà applicata, al fine della prevenzione del fenomeno della corruzione, nella formazione di commissioni per l'accesso al pubblico impiego. Nel contesto delle procedure di assegnazione	L’indicatore è rappresentato dalla verifica estesa a tutte le procedure di assegnazione di competenza	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
			formazione di		del personale agli uffici, si
			commissioni per		richiama l'attuale riparto
			quanto relativo alle		delle competenze a livello
			procedure di		di ente (delibera GC
			competenza del		514/2019), fermo restando
			Settore)		l'obbligo di segnalazione
					da parte del Settore di
					condanne relative ai
					neoassunti.
5) Elaborazione	A	ELEVATO	Inserimento dati per	Alterazione dei dati	[prosecuzione] (C)	Applicazione della	Prosecuzione	Prosecuzione
competenze stipendiali			elaborazione cedolini	acquisiti dal sistema	controlli a campione su	misura	delle misure	delle misure
[Input: acquisizione dati			stipendiali mensili	con effetti sulle	base trimestrale sulle	(100%)
predisposti da atti o da				competenze	modifiche effettuate
sistema				stipendiali	manualmente sul sistema
Output: Erogazione					ed anomalie con effetti sul
trattamento economico ]					trattamento economico
					[prosecuzione] (T)
					estrazione mensile dei dati
					netti stipendiali e
					comunicazione a
					responsabile ufficio e
					dirigente settore
6) Rilevazione presenze/ gestione permessi [Input: acquisizione	A	ELEVATO	Acquisizione timbrature e gestione cartellino di presenza	Alterazione dei dati acquisiti dal sistema sul cartellino di presenza non	[prosecuzione] (C) controlli a campione su base trimestrale sulle	Applicazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
timbrature e giustificativi Output rappresentazione cartellino di presenza ]				autorizzate con effetti sulle competenze stipendiali	modifiche effettuate manualmente sui cartellini [prosecuzione] (T)
					pubblicazione dei cartellini dei dipendenti sulla intranet dandone visibilità a ciscun responsabile d'ufficio
					[prosecuzione] (T)
					trasmissione quindicinale delle situazioni di anomalie del cartellino dei dipendenti ai rispettivi responsabili d'ufficio
7) Progressioni economiche all'interno della categoria (P.E.O.) [Input: Attuazione progressioni economiche orizzontali con i criteri definiti in sede di CCDI Output: Graduatoria definitiva dei progredibili e relativo inquadramento]	A	MEDIO	Individuazione della platea degli aventi diritto alle progressioni economiche orizzontali	Requisiti di accesso personalizzati Assenza di meccanismi di trasperenza nella informazione ai dipendenti	[innovazione] (CT) Segmentazione del processo di individuazione della platea degli aventi dirito: a) attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell'ufficio Sviluppo del personale; b) verifiche sugli aventi diritto da parte dell'Ufficio	Applicazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					Organizzazione e Relazioni Sindacali; c) tavoli interni allargati al settore per ulteriore approfondimento e verifica; d) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti; e) adozione degli atti da parte del Dirigente. [innovazione] (T) a) pubblicazione del CCDI contenente i criteri contrattati con le organizzazioni sindacali sulla intranet e sulla Rete Civica Comunale; b) informazione a tutti i dipendenti con e- mail interna per la presa visione della platea degli aventi diritto, ai fini della presentazioni di eventuali osservazioni/correzioni;
			Gestione della	Irregolare	[innovativa] (C)

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PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
			procedura di attribuzione delle progressioni economiche	composizione dei Collegi di valutazione dei ricorsi dei dipendenti	a) verifica del rispetto dei criteri previsti a livello di CCDI; b) verbalizzazione di ogni esito di ricorso;
				Svolgimento irregolare della procedura	[innovativa] (C) Verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio diverso dall'incaricato dello svolgimento dell'attività controllata, formalizzate con apposite attestazioni sottoscritte dal funzionario che ha effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.
8) Attribuzione trattamento economico e	A	MEDIO	Gestione della procedura	Irregolare attribuzione di	[innovativa] (C) a) verifica del rispetto dei	Applicazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
sistemi incentivanti [Input: Attribuzione trattamento economico e performance con i criteri definiti in sede di CCDI Output: Erogazione trattamento economico accessorio]			di attribuzione delle progressioni economiche	trattamenti economici per avvantaggiare un dipendente	criteri previsti a livello di CCDI; [innovazione] (C) Segmentazione del processo di individuazione degli aventi dirito: a) attività istruttoria propedeutica e verifiche degli aventi diritto svolte da dipendenti dell'ufficio Organizzazione e Relazioni Sindacali b) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti non di diretta rilevanza personale; c) adozione degli atti da parte del Dirigente.
					[innovativa] (C) Verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio diverso dall'incaricato

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Lami
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE	INDICATORI	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			DA REALIZZARE	VALORI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					2021	ATTESI	DA	DA
						2021	REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					dello svolgimento dell'attività controllata, in particolare dall'Ufficio Amministrazione del Personale, formalizzate con apposite attestazioni sottoscritte dal funzionario che ha effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.
9) Controllo di gestione ai fini della misurazione e valutazione della performance [Input: Piano esecutivo di gestione Output: Relazione sulla performance]	G	BASSO	Verifica del grado di realizzazione degli obiettivi attraverso l'esame della documentazione di riscontro presentata	Mancata o incompleta verifica della documentazione presentata	INNOVAZIONE (C) Verifica della documentazione a riscontro della realizzazione degli obiettivi del PEG da parte del personale dell'Ufficio; verifica delle procedure a cura del Direttore Generale e successivo riscontro puntuale da parte di Nucleo di Valutazione	Validazione della Relazione sulla performance da parte del Nucleo di Valutazione	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
1) Emissione bollettazione ordinaria annuale Tosap, ICP, CRD, TARI, Nuovo Canone ed emissione ruoli [Input: Avvio d'Ufficio Output: invio bollettazione e emissione ruoli]	F	BASSO		Disallineamento/non corrispondenza tra i soggetti presenti in banca dati e soggetti destinatari della richiesta di pagamento.	1 – [prosecuzione] (T) Tracciabilità delle operazioni e degli interventi sul sistema 2 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di Responsabili di Uffici diversi da quello competente, da indicare nella relativa attestazione.	1 – Conservazione registro operazioni 2 – Attestazione, a firma del Dirigente e dei Responsabili degli Uffici, degli esiti delle verifiche effettuate, da trasmettere al RPCT, evidenziando le eventuali anomalie riscontrate.	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
2)Gestione rendicontazione - pagamenti [Input: Riscossione Output: Versamento]	F	BASSO		Inserimento di pagamenti fittizzi non presenti nei flussi telematici	1 – [prosecuzione] (T) Tracciabilità operazioni ed interventi sul sistema	1 – Conservazione registro operazioni	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15	2 – Attestazione, a

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					soggetti estratti	firma del
					casualmente per ogni	Dirigente e dei
					tipologia di emissione.	Responsabili
					I controlli verranno	degli Uffici,
					effettuati con la necessaria	degli esiti
					partecipazione di	delle verifiche
					Responsabili di Uffici	effettuate, da
					diversi da quello	trasmettere al
					competente, da indicare	RPCT,
					nella relativa attestazione.	evidenziando
						le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
3) Sgravi tributari ruolo [Input: Avvio d'Ufficio Output: riduzione carico tributario]	F	MEDIO		Effettuazione di cancellazione del carico tributario iscritto al ruolo senza che vi siano i presupposti legittimanti.	1 - [prosecuzione] (CT) Partecipazione all'istruttoria di dipendente diverso da chi firma il provvedimento finale della procedura	1 – Attuazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di	2- Attestazione, a firma del Dirigente e dei Responsabili degli Uffici, degli esiti delle verifiche

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					Responsabili di Uffici	effettuate, da
					diversi da quello	trasmettere al
					competente, da indicare	RPCT,
					nella relativa attestazione.	evidenziando
						le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
4)Rimborsi tributari [Input: Istanza di Parte Output: Concessione rimborso]	F	MEDIO		Liquidazione di rimborsi non dovuti	1 - [prosecuzione] (T) Tracciabilità di tutta l'operazione di rimborso	1 - Conservazione registro operazioni	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (C) Codificazione della procedura su tre livelli di controllo che coinvolgono in successione l'operatore, il Responsabile ed il Dirigente	2- Attuazione della misura (100%)
					3 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di Responsabili di Uffici diversi da quello	3 - Attestazione, a firma del Dirigente e dei Responsabili degli Uffici, degli esiti delle verifiche effettuate, da trasmettere al

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					competente, da indicare	RPCT,
					nella relativa attestazione.	evidenziando
						le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
5)Attività di accertamento tributario emissione e notifica dei relativi atti [Input: Avvio d'Ufficio Output: notifica atto]	F	BASSO		Mancata effettuazione dell'accertamento tributario in presenza dei presupposti legittimanti	1 - [prosecuzione] (T) Tracciabilità di tutta l'operazione di accertamento anche da parte di soggetti esterni	1 – Conservazione registro operazioni e dei soggetti esterni intervenuti	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (S) Individuazione dei soggetti destinatari del controllo in maniera automatizzata.	2 – Attuazione misura (100%)
					3 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di Responsabili di Uffici diversi da quello competente, da indicare	3 – Attestazione, a firma del Dirigente e dei Responsabili degli Uffici, degli esiti delle verifiche effettuate, da trasmettere al

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					nella relativa attestazione.	RPCT, evidenziando le eventuali anomalie riscontrate.
6)Rateizzazione		MEDIO		Concessione di dilazione	1- [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di Responsabili di Uffici diversi da quello competente, da indicare nella relativa attestazione.	-1	Prosecuzione	Prosecuzione
accertamenti tributari	F			difforme al Regolamento		Attestazione, a	delle misure	delle misure
[Input: Istanza di Parte				delle Entrate		firma del	intraprese	intraprese
Output: concessione						Dirigente e dei
rateizzazione]						Responsabili
						degli Uffici,
						degli esiti
						delle verifiche
						effettuate, da
						trasmettere al
						RPCT,
						evidenziando
						le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
7)Attività di autotutela tributaria [Input: Avvio d'Ufficio Output:Annullamento atto]	F	MEDIO		Annullamento illegittimo di provvedimenti tributari corretti	1 - [prosecuzione] (C) Codificazione della procedura su tre livelli di controllo che coinvolgono in successione l'operatore, il Responsabile ed il Dirigente.	1- Attuazione misura (100%)	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (C)	2-Attestazione,

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					Controllo semestrale su 15	a firma del
					soggetti estratti	Dirigente e dei
					casualmente per ogni	Responsabili
					tipologia di emissione.	degli Uffici,
					I controlli verranno	degli esiti
					effettuati con la necessaria	delle verifiche
					partecipazione di	effettuate, da
					Responsabili di Uffici	trasmettere al
					diversi da quello	RPCT,
					competente, da indicare	evidenziando
					nella relativa attestazione.	le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
8)Rilascio/ diniego concessioni passi carrabili/ occupazione suolo pubblico/impianti pubblicitari [Input: Istanza di Parte Output: Rilascio/diniego]	F	BASSO		Rilascio di autorizzazione e/ o concessione per favorire interesse economico e/o privato.	1 - [prosecuzione] (CT) Segmentazione della procedura con partecipazione dell'operatore, del responsabile dell'Ufficio e del Dirigente	1- Attuazione misura (100%)	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [prosecuzione] (C) Controllo semestrale su 15 soggetti estratti casualmente per ogni tipologia di emissione. I controlli verranno effettuati con la necessaria partecipazione di	2 - Attestazione, a firma del Dirigente e dei Responsabili degli Uffici, degli esiti delle verifiche

GESTIONE DELLE ENTRATE Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					Responsabili di Uffici	effettuate, da
					diversi da quello	trasmettere al
					competente, da indicare	RPCT,
					nella relativa attestazione.	evidenziando
						le eventuali
						anomalie
						riscontrate.
9) Ricevimento contribuente/ utente su specifica richiesta di incontro (es: accertamenti con adesione; contenzioso) [Input: Avvio d'Ufficio/Istanza di Parte Output: Definizione rapporto tributario]	F	ELEVATO		Indebita influenza tra contribuente/utente e operatore	1 - [Innovativa] (T) Diffusione su Rete Civica informazioni relative a procedure di ricorso, autotutela e relativa normativa applicata (Regolamento delle Entrate) *Cod.Comp. Art 9	1- Attuazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese
					2 - [Innovativa] (CT) Svolgimento degli incontri con il contribuente, con la compresenza del Dirigente e del Responsabile *Cod. Comp. Artt. 6/7, 12	2 – Attuazione della misura (100%)
					3 - [Innovativa] (T) Trascrizione in apposito registro degli incontri effettuati, con data,	3- Conservazione del registro agli atti del

GESTIONE DELLE ENTRATE

Dirigente Responsabile Dr. Alessandro Parlanti

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

oggetto sintetico, indicazione dei partecipanti.

Settore.

GESTIONE DEL PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani (processi nn. 1, 2, 3) Dirigente Responsabile Arch. Camilla Cerrina Feroni (processo n. 4) Dirigente Responsabile Ing. Roberto Pandolfi (processo n. 5)
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI	INDICATORI E	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			PREVENZIONE DA	VALORI ATTESI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					REALIZZARE 2021	2021	DA	DA
							REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
1) Procedura per la gestione	F	MEDIO	Gestione	Favoritismo nei	[Prosecuzione] (C)	n. 2 Monitoraggi	Prosecuzione	Prosecuzione
delle morosità relative a			procedure	confronti del	Monitoraggio della	semestrali attestati	delle misure	delle misure
canoni o indennità di				soggetto moroso o	gestione delle pratiche	da verbali	intraprese	intraprese
locazione/ concessione				concessione di	mediante verifica a	sottoscritti
pregressi ed eventuale				dilazione di	campione di n. 20	digitalmente da
concessione di rateizzazioni				pagamento difforme	diffide inviate, eventuali	Resp.le Ufficio e
o decadenza affidamenti				alle previsioni del	rateizzazioni concesse o	Dirigente, da
[Input: Avvio d'Ufficio				Regolamento Entrate	decadenze affidamento	tenere agli atti del
Output:					formalizzate, e n. 20 atti	Settore e
Concessione/Diniego					trasmessi ad Agenzia	presentare su
rateizzazione o gestione					Entrate Riscossione	richiesta RPCT.
della morosità]
2) Procedure per l'alienazione/acquisizione di immobili, la costituzione di diritti reali e l'affidamento in concessione di beni immobili [Input: Avvio d'Ufficio Output: Alienazione/acquisizione o affidamento in concessione o costituzione di diritti reali suimmobile]	F	MOLTO ELEVATO	Gestione procedure	Costituzione di diritti di terzi su immobili e affidamento in concessione beni per favorire interesse economico privato	[Prosecuzione] (C) Monitoraggio della gestione delle pratiche mediante verifica su campione del 30% sulla regolarità delle procedure, rispetto alla normativa vigente e al Regolamento Comunale. * Cod.Comportam. Art.	n. 2 Monitoraggi semestrali attestati da verbali sottoscritti digitalmente da Resp.le Ufficio e Dirigente, da tenere agli atti del Settore e presentare su richiesta RPCT.	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DEL PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani (processi nn. 1, 2, 3) Dirigente Responsabile Arch. Camilla Cerrina Feroni (processo n. 4) Dirigente Responsabile Ing. Roberto Pandolfi (processo n. 5)
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI	INDICATORI E	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			PREVENZIONE DA	VALORI ATTESI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					REALIZZARE 2021	2021	DA	DA
							REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					6/7
3) Procedura per la	F	ELEVATO	Gestione	Mancata	[innovativa] (R)	Monitoraggio	Prosecuzione	Prosecuzione
formazione dell'elenco			procedura	standardizzazione del	Standardizzazione	applicazione	delle misure	delle misure
costituente il Piano delle				procedimento di	dell'iter procedurale	previsione	intraprese	intraprese
Alienazioni e valorizzazioni				scelta degli immobili	mediante inserimento	regolamentare.
dell'Ente				da inserire nel P.A.	della procedura nel
[Input: Avvio				che può comportare	Regolamento per la
programmazione triennale				favoritismi nei	gestione del patrimonio
dell'ente (DUP)				confronti di eventuali	immobiliare del
Output: Predisposizione				richiedenti	Comune di Livorno
Piano alienazioni e					(redazione schema di
valorizzazioni immobiliari]					Regolamento
					modificato ai fini della
					sottoposizione agli
					organi competenti)
4) Espriopriazioni: procedura amministrativa	F	ELEVATO	Gestione procedure	Abuso nell'utilizzo delle funzioni autoritative al fine di agevolare o penalizzare taluni soggetti ritardando o anticipando la conclusione del procedimento	[Prosecuzione] (C) Monitoraggio della gestione delle procedure mediante verifica su campione del 30% sulla regolarità delle procedure, rispetto alla normativa vigente * Cod.Comportam. Art. 6/7	n. 2 Monitoraggi semestrali attestati da verbali sottoscritti digitalmente da Resp.le Ufficio e Dirigente, da tenere agli atti del Settore e presentare su	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DEL PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani (processi nn. 1, 2, 3) Dirigente Responsabile Arch. Camilla Cerrina Feroni (processo n. 4) Dirigente Responsabile Ing. Roberto Pandolfi (processo n. 5)
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI	INDICATORI E	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			PREVENZIONE DA	VALORI ATTESI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					REALIZZARE 2021	2021	DA	DA
							REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
						richiesta RPCT.
					[Innovativa] (S)
					Predisposizione di modulistica atta a standardizzare il procedimento	Predisposizione modulistica (SI)
5) Stime e procedimenti tecnico-amministrativi connessi alla gestione tecnica del patrimonio e alle procedure tecniche espropriative [Input: Avvio d'Ufficio Output: Atto di gestione del patrimonio]	F	MOLTO ELEVATO	Gestione procedure	Svolgimento procedure in difformità a normative, criteri misurazione e quotazioni banca dati Agenzia Entrate - Osservatorio del Mercato Immobiliare (OMI) Alterazione della stima a danno dell'interesse pubblico	[innovativa] (CT) Predisposizione della relazione di stima a doppia firma del Responsabile del Procedimento e del Dirigente [Prosecuzione] (C) Monitoraggio della gestione delle pratiche mediante verifica su campione del 30% su stime, procedure tecniche e catastali, determinazione canoni, indennità e prezzi (in riferimento e relazioni	n. 2 Monitoraggi semestrali attestati da verbali sottoscritti digitalmente da Resp.le Ufficio e Dirigente, da tenere agli atti del Settore e presentare su richiesta RPCT.	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DEL PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani (processi nn. 1, 2, 3) Dirigente Responsabile Arch. Camilla Cerrina Feroni (processo n. 4) Dirigente Responsabile Ing. Roberto Pandolfi (processo n. 5)
PROCESSO	AREA DI	LIVELLO DI	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI	INDICATORI E	MISURE DI	MISURE DI
	RISCHIO	RISCHIO			PREVENZIONE DA	VALORI ATTESI	PREVENZIONE	PREVENZIONE
					REALIZZARE 2021	2021	DA	DA
							REALIZZARE	REALIZZARE
							2022	2023
					tecniche allegate ad atti adottati) * Cod.Comportam. Art. 6/7

GESTIONE DELLE SPESE Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
1)Predisposizione dei documenti di programmazione con particolare riferimento alla redazione del Bilancio di Previsione e successive variazioni di Bilancio [Input: fabbisogni di spesa e previsioni di entrata degli uffici sul bilancio triennale Output: Bilancio di previsioni e delibere di Consiglio di variazione al Bilancio]	F	MEDIO	1) Raccolta fabbisogni finanziari e previsioni di entrata 2) Azioni di rimodulazione della spesa per raggiungere gli equilibri di Bilancio 3) Predisposizione degli schemi di bilancio e delle sue variazioni	Margine di discrezionalità nell’allocazione delle risorse	[Prosecuzione] (CT) Frazionamento del processo decisionale attraverso il coinvolgimento dei vari soggetti interessati. In particolare per il Bilancio di previsione: 1) i Dirigenti dei Settori e i relativi Assessori presentano i fabbisogni finanziari di spesa e le previsioni di entrata. 2) In caso di squilibri finanziari il Dirigente dei Servizi Finanziari presenta il quadro finanziario alla Giunta per ricevere gli indirizzi sulle modalità di ripristino degli equilibri	Applicazione della misura (100%)	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021
					3) Il Dirigente dei servizi Finanziari presenta ai Dirigenti di Settore l’importo

GESTIONE DELLE SPESE

Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

complessivo della rimodulazione da operare sulle necessità di spesa per ogni singolo Settore per ricevere le rimodulazioni analitiche decise dai Dirigenti in accordo con gli Assessori di riferimento

5) i servizi finanziari predispongono lo schema di bilancio e acquisiscono i parei dei revisori

4) lo schema di Bilancio è approvato dalla Giunta per la successiva approvazione del Consiglio Comunale del Bilancio di previsione.

Per la salvaguardia degli equilibri, l’assestamento e le altre variazioni di Bilancio si utilizzano gli stessi step del processo

GESTIONE DELLE SPESE Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					di frazionamento del processo decisionale per quanto compativili con la tipologia di variazione di bilancio.
2)Controllo di regolarità contabile ed amministrativa degli atti deliberativi e dei provvedimenti di impegno di spesa [Input: atti deliberativi e determine dirigenziali Output:visto contabile, e registrazioni contabili]	F	MEDIO	1) Esame degli atti deliberativi e determine dirigenziali 2) Registrazioni contabili conseguenti sul programma j-ente 3) Registrazioni di procedura sul programma sicr@web 4) Avallo del responsabile dell‘ufficio 5) Visto contabile se necessario	Omesso, incompleto, infedele controllo, con particolare riferimento a: a) l’esistenza della copertura finanziaria della spesa, come previsto nei commi successivi, sull’unità di bilancio e di P.E.G. individuato nell’atto di impegno; b) lo stato di realizzazione degli accertamenti di entrata vincolata; c) la giusta	[Prosecuzione] (C) Verifica a campione con cadenza semestrale sugli atti di impegno di spesa relativi a procedure con affidamento diretto pari a n. 20 atti semestrali. I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile di Ufficio diverso da quello competente.	Effettuazione Controlli con predisposizion e di verbale attestante le risultanze dei controlli effettuati	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021

GESTIONE DELLE SPESE

Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

imputazione al bilancio annuale o pluriennale, coerente con il piano dei conti e la missione/programm a;

d) la competenza del responsabile del

servizio proponente;

e) l’osservanza delle norme fiscali.

Omesso controllo circa il rispetto del Piano Biennale degli Acquisti e del Programma triennale delle opere pubbliche (art. 21 Dlgs 50/2016) .

Omesso controllo delle operazioni di impegno/ accertamento in aderenza al principio di

GESTIONE DELLE SPESE Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
				competenza finanziaria potenziato.
3)Gestione indebitamento accensione di mutui [Input: richieste di finanziamento a mutuo del piano degli invenstimenti Output: contratto di mutuo]	F	BASSO	1) necessità di finanziamento a mutuo del piano degli invenstimenti 2) istruttoria contabile per individuazione del soggetto e delle caratteristiche del mutuo 3) contrazione del mutuo	Omessa applicazione del regime giuridico previsto per la scelta del contraente nei contratti di mutuo	[Prosecuzione] (R) Ricorso diretto alla Cassa Depositi e Prestiti attraverso la procedura di accensione on line, tramite l’individuazione del Referente per l’accensione del mutuo, oppure ricorso all’affidamento mediante gara.	Verifica dell’attuazion e della misura sulla totalità dei mutui assunti	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021	Prosecuzione delle misure stabilite per il 2021
4)Verifica degli atti di liquidazione della spesa [Input: Determina di Impegno e liquidazione Output: Invio alla procedura di emissione del mandato di pagamento ]	F	MEDIO	1) Esame dei documenti allegati agli atti di liquidazione/PDL 2) Verifica della presenza di tutte le attestazioni richieste dalla normativa negli atti liquidazione unitamente ai	Invio alla fase successiva dell'emissione dei mandati di pagamento in presenza di atti di liquidazioni/PDL viziati o incompleti	[prosecuzione] (C) Verifica a campione con cadenza semestrale degli atti di liquidazione/PDL da parte di un gruppo non competente sul controllo degli atti di liquidazione e ssuseguenti ordini di pagamento.	Controlli semestrali su n. 2O atti di liquidazione/P DL con predisposizion e di verbale attestante le risultanze dei	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

GESTIONE DELLE SPESE Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
			documenti giustificativi (nota o fattura, DURC) ai fini della tracciabilità ed ogni altro documento che il servizio finanziario ritenga necessario per procedere agli atti di pagamento 3) Segnalazione agli uffici proponenti dell'atto di liquidazione con l'indicazione delle integrazioni necessarie per efffettuare la regolarizzazione		I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile di Ufficio del Settore Servizi Finanziaria diverso da quello competente.	controlli effettuati
5) Pagamento della spesa [Input: Atto di liquidazione/ PDL Output: Emissione di mandati di pagamento]	F	MEDIO	1) Esame dei documenti propedeutici all'emissione dei mandati di pagamento presenti nella sezione documentale del programma di	Invio al tesoriere degli ordinantivi di pagamento viziazti e/o incompleti dell'idonea documentazione	[prosecuzione] (T) Pubblicazione sul sito Istituzionale dei dati relativi ai pagamenti effettuati dall’amministrazione, permettendone la consultazione in relazione alla tipologia di spesa	Controllo trimestrale con relativi report (4/4 report)	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

GESTIONE DELLE SPESE Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
			contabilità 2) Verifica della presenza di tutte le attestazioni richieste dalla normativa per l'emissione dei mandati di pagamento 3) Segnalazione agli uffici proponenti dell'atto di liquidazione associato al mandato di pagamento di eventuali criticità segnalate dal tesoriere in fase di pagamento del mandato ai beneficiari (es. c/c bancario non corretto o beneficiario non corrispondente)		sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari (art. 4 bis c. 2 D.Lgs. 33). [prosecuzione] (C) Verifica a campione, con cadenza semestrale, dei mandati di pagamento da parte di un gruppo di lavoro non competente sul controllo dei mandati. I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile dell' Ufficio del Settore Servizi Finanziaria diverso da quello competente.	Controlli semestrali su n. 2O mandati emessi con predisposizion e di un verbale attestante le risultanze dei controlli effettuati
6) RIACCERTAMENTO ORDINARIO RESIDUI [Input: Elenchi riaccertamento residui	F	MEDIO	1) Riaccertamento residui attivi e passivi al fine della verifica delle ragioni	Omesso controllo degli elenchi inviati dai Dirigenti, con particolare	[prosecuzione] (C) Restituzione ai Dirigenti assegnatari di risorse dei tabulati privi di	Attuazione della misura (100% )	prosecuzione misure	prosecuzione misure

GESTIONE DELLE SPESE

Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

firmati dai Dirigenti Competenti

Output: cancellazione residui attivi e passivi]

del loro mantenimento in bilancio.

2) Riunioni con tutti i Dirigenti assegnatari di risorse finalizzati all'analisi dei residui con particolare riferimento all'analisi dei residui attivi per gli aspetti relativi all'effettività esigibilità o inesigibilità del credito

3) Al termine della procedura di riaccertamento, propoedeutica all'approvazione del Consuntivo, non devono essere conservati residui a cui non corrispondono obbligazioni giuridiche perfezionate e per i

riferimento alla cancellazione di residui attivi relativi a crediti riconosciuti inesigibili o insussistenti per l'avvenuta estinzione o per indebito o erroneo accertamento del credito.

motivazioni per le opportune integrazioni in ragione della conservazione o cancellazione dei residui attivi e passivi in bilancio.

GESTIONE DELLE SPESE

Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

quali gli uffici hanno proposto dalla loro cancellazione.

AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Dirigente Responsabile Avv. Susanna Cenerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
1) Affidamento incarichi a legali esterni [Input: ricezione atto di citazione/ricorso Output: difesa dell'Amministrazione nel contenzioso]	H	MEDIO	Decisione in merito all'affidamento all'esterno dei contenziosi	Rischio di conflitto d'interesse, incompatibilitià dell'avvocato patrocinante nella causa	1 - [prosecuzione] (R) L’assistenza in giudizio dell’Amministrazione comunale viene svolta esclusivamente dai componenti dell'Ufficio Avvocatura senza fare ricorso a professionisti esterni salvo nel caso di incompatibilità degli avvocati interni o per la natura di estrema specificità della materia oggetto del contenzioso. 2 – [prosecuzione] (T) Nell'ipotesi in cui sia ritenuto di avvalersi di legali esterni, la scelta del professionista da incaricare avverrà mediante procedura selettiva.	1-Percentuale numero cause gestite da Avvocati del Settore rispetto al numero complessivo delle cause. (valore atteso: 100%) 2-in caso di incarico a legali esterni, n. procedure selettive effettuate (valore atteso: 100%)	Prosecuzione misure intraprese	Prosecuzione misure intraprese
2) Modalità assegnazione cause agli avvocati interni [Input: ricezione atto di citazione/ricorso	H	MEDIO	Decisione in merito all'affidamento dei contenziosi agli avvocati interni del Settore	Rischio di collusione tra avvocati interni e esterni	[prosecuzione] (ROT) Le cause agli avvocati interni vengono assegnate seguendo un criterio di rotazione casuale	percentuale dei fascicoli assegnati agli avvocati interni secondo	Prosecuzione misure intraprese	Prosecuzione misure intraprese

AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Dirigente Responsabile Avv. Susanna Cenerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
Output: affidamento della difesa dell'Amministrazione ad avvocato interno]						il criterio della rotazione rispetto a quelli assegnati individualment e (valore atteso: 100%)
3) Modalità conduzione delle difese nelle cause [Input: affidamento della causa all'avvocato interno Output: svolgimento della difesa nel contenzioso]	H	MEDIO	Assegnazione del mandato per la difesa dell'Amministrazione nei contenziosi	Collusione con avvocati esterni e carenza di imparzialità dell'avvocato interno nella conduzione della difesa	[prosecuzione] (CT) I mandati per tutte le controversie che vedono impegnata l’Amministrazione, sono conferiti “congiuntamente” agli attuali componenti del Settore Avvocatura, come tali iscritti nell’Elenco speciale annesso all’Albo degli Avvocati; ciò comporta di fatto un reciproco “controllo” tra coloro che svolgono la funzione di Avvocato del Comune	Percentuale numero mandati conferiti congiuntament e rispetto al numero complessivo delle cause assegnate al Settore. (valore atteso: 100%)	Prosecuzione misure intraprese	Prosecuzione misure intraprese

SETTORE DIREZIONE GENERALE Dirigente Responsabile Dr. Nicola Falleni
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
1) URP Rapporti con l‘utenza [Input: Istanza utente Output: Risposta all'utente]	B	MEDIO	Gestione rapporti con l'utenza	Attività volta a favorire soggetti determinati nel rilascio di informazioni. Inadeguatezza della gestione delle relazioni con il pubblico.	[innovativa] (PE) 1. Azioni di sensibilizzazione del personale dell'URP sul rispetto del codice di comportamento. * Cod.Comportam. Artt. 6/7 e 12 [prosecuzione] (T) 2. Rilevazione del grado di soddisfazione degli utenti dei servizi erogati da URP	Attuazione della misura (SI/NO) Attuazione della misura (SI/NO)
2) URP Rilascio allo sportello URP delle credenziali “Sportello del cittadino” [Input: Istanza di Parte Output: Rilascio/diniego credenziali]	B	BASSO	Ricezione richiesta	Inefficace organizzazione nella ricezione delle richieste	[prosecuzione] (C) classificazione ed etichettatura mensile delle richieste al fine di permettere un'ordinata analisi e conservazione delle richieste	Attuazione della misura (SI/NO)	Eliminazione della procedura per passaggio completo dei servizi online a SPID	Eliminazione della procedura per passaggio completo dei servizi online a SPID
	B	BASSO	Controllo identità e rilascio	Errore di persona nel rilascio delle credenziali	[prosecuzione] (C) Controllo generalità anagrafiche „de visu“ ad	Attuazione della misura (SI/NO)	Eliminazione della procedura per passaggio	Eliminazione della procedura per

SETTORE DIREZIONE GENERALE Dirigente Responsabile Dr. Nicola Falleni
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					ogni richiedente		completo dei servizi online a SPID	passaggio completo dei servizi online a SPID
3) GABINETTO DEL SINDACO Spese di rappresentanza: [Input: individuazione necessità di spesa Output: affidamento]	D.3	MEDIO	Procedura di affidamento	Scelta di fornitori impropria volta a favorire un determinato soggetto	[prosecuzione] (T) Richiesta di almeno tre preventivi per la maggior parte degli affidamenti, nel rispetto del principio di rotazione	Attuazione della misura (valore atteso >= 80%)	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione delle misure

SETTORE POLIZIA LOCALE Dirigente Responsabile Comandante Annalisa Maritan
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1)Procedura oggetti reperiti [Input: Presa in consegna oggetto Output: Restituzione al proprietario/messa in giacenza]	G	MEDIO	Presa in consegna oggetto reperito Catalogazione dell'oggetto Pubblicizzazione ritrovamento tramite comunicato stampa comulativo	Omissione d'atti d'ufficio	[prosecuzione] (T) Registrazione degli oggetti reperiti pubblicazione all'albo del rinvenimento rispetto delle normative vigenti in materia di acquisizione della proprietà Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	G	MEDIO	Restituzione al proprietario o messa in giacenza	Omissione d'atti d'uffciio	[prosecuzione] (C) Verifica a campione alla presenza di testimoni della regolarità delle procedure previste	Controlli di secondo livello a campione n. 1	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
2)Autorizzazione diverse afferenti la Polizia Amministrativa nello specifico: Licenza agibilità locali per attività di teatro, discoteca, cinema, sale congressi; stadi; circhi, spettacoli viaggianti, luna	B	ELEVATO	Ricezione domande	Impropria influenza del dipendente in fase di presentazione dell'istanza	[prosecuzione] (S) Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p. Che effettua il controllo formale sulle istanze presentate	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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park, parchi tematici; licenza per lo svolgimento di singoli spettacoli musicali in strutture già autorizzate, o altre manifestazione all'interno o all'esterno aperte al pubblico; manifestazioni sportive ciclistiche o podistiche). [Input: Istanza di parte Output: Rilascio/diniego]			Istruttoria e rilascio	Agevolazione di determinati soggetti	[prosecuzione] (C) Controlli a campione di secondo livello alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure previste, in particolare verifica dei requisiti sia generali (onorabilità ed antimafia) che speciali per la singola autorizzazione	Controlli di secondo livello a campione n. 10	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
3)Concessioni di suolo pubblico/nulla osta per: lavori edilizi, traslochi, manifestazioni commerciali o comunque di vendita di prodotti, iniziative politiche; iniziative di associazioni di volontariato, occupazioni per esercizi di somministrazione. [Input: Istanza di parte Output: Rilascio/diniego]	B	BASSO	Ricezione domande	Impropria influenza del dipendente in fase di presentazione dell'istanza	[prosecuzione] (S) Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p. Che effettua il controllo formale sulle istanze presentate	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	B	BASSO	Istruttoria e rilascio	Agevolazione di determinati soggetti	[prosecuzione] (C) Controlli a campione di secondo livello alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure	Controlli di secondo livello a campione n. 41	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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					previste, in particolare verifica dei requisiti sia generali (onorabilità ed antimafia) che speciali per la singola concessione
4)Autorizzazioni licenza di: fochino – tiro a segno – gas tossici – licenza taxi , noleggio con conducente – licenza per biliardo o stecca e videogiochi - [Input: Istanza di parte Output: Rilascio/diniego]	B	BASSO	Ricezione domande	Impropria influenza del dipendente in fase di presentazione dell'istanza	[prosecuzione] (S) Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p. Che effettua il controllo formale sulle istanze presentate	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	B	BASSO	Istruttoria e rilascio	Agevolazione di determinati soggetti	[prosecuzione] (C) Controlli a campione di secondo livello alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure	Controlli di secondo livello a campione n. 6	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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					previste, in particolare verifica dei requisiti sia generali (onorabilità ed antimafia) che speciali per la singola autorizzazione
5)Autorizzazione: strutture sanitarie, studi medici, Nulla osta per sorgenti radiogene utilizzate in ambito sanitario [Input: Istanza di parte Output: Rilascio/diniego]	B	BASSO	Ricezione domande	Impropria influenza del dipendente in fase di presentazione dell'istanza	[prosecuzione] (S) Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p. Che effettua il controllo formale sulle istanze presentate	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	B	BASSO	Istruttoria e rilascio	Agevolazione di determinati soggetti	[prosecuzione] (C) Controlli a campione di secondo livello alla presenza di testimoni del	Controlli di secondo livello a campione n. 3	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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					rispetto delle procedure previste, in particolare verifica dei requisiti sia generali (onorabilità ed antimafia) che speciali per la singola autorizzazione
6)Attività di controllo in materia commerciale, antievasione, polizia giudiziaria e investigativa, edilizia [Input: Istanza di parte/Atto di iniziativa Output: Effettuazione controllo/Sanzionamento]	G	MEDIO	Ricezione segnalaz./esposto, procedimento di ufficio, incarico dall'Aut. Giud.	Divulgazione dei controlli programmati	[prosecuzione] (C) Realizzazione di controlli interforze sia d'ufficioo a seguito di segnalaz./esposti	Numero dei controlli interforze effettuati: 20	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	G	MEDIO	Effettuazione controlli e verifica, rilevazione illeciti, sanzionamento	Abuso d'ufficio per agevolare determinati soggetti o omissione di atti d'ufficio.	[prosecuzione] (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per verificare la regolarità delle procedure seguite nei controlli e accertamenti effettuati [prosecuzione] (S) Digitalizzazione della documentazione relativa alle procedure di controllo in materia di edilizia	Numero dei controlli effettuati a campione: 12 Percentuale di atti digitalizzarti rispetto agli atti pervenuti: 100	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
7)Attività relativa all'infortunistica stradale Input: Rilevazione sinistro	G	MEDIO	Rilevazione sinistro stradale e atti conseguenti	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti	[prosecuzione] (R) Accertamenti effettuati da organi di polizia	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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Output: Realizzazione fascicolo/Sanzionamento/rila scio copia atti]				o omissione di atti d'ufficio	giudiziaria [prosecuzione] (CT) Richiesta di rilevazione sinistro stradale ad altre forze di polizia qualora nell'incidnete siano coinvolti veicoli o personale PM
			Valutazione pratica e, su richiesta di parte interessata, rilascio di copia degli atti	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti o omissione di atti d'ufficio	[prosecuzione] (C) Verifica delle attività svolte e relative verbalizzazioni da parte di ufficiali di polizia giudiziaria [prosecuzione] (S) Informatizzazione della procedura di richiesta accesso atti relativa a sinistri stradali	Numero dei controlli effettuati a campione: 6 Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti pari a: 100	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
8)Procedura sanzionatoria relativa al Codice della Strada e alle violazioni di	G	MEDIO	Rilevazione violazioni al Codice della Strada e di altre	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti	[prosecuzione] (S) Rilevazione delle violazioni anche con	Numero dei servizi effettuati con	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

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altre normative vigenti Input: Rilevazione violazioni anche su segnalazione Output: Sanzionamento]			violazioni alle normative vigenti anche su segnalazione	o omissione di atti d'ufficio	utilizzo di sistemi informatizzati (autovelox, etilometro, street control, barra, varchi elettronici, T- red	strumentazioni informatiche: 215
			Gestione delle violazioni accertate	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti o omissione di atti d'ufficio	[prosecuzione] (S) Informatizzazione della procedura di gestione delle sanzioni accertate	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
9)Procedure successive alla notifica delle violazioni al codice della Strada e non per le quali non viene effettuato il pagamento (arhiviazione atti amministrativi in autotutela, discarichi cartelle esattoriali, ricorsi al Giudice di Pace e al Prefetto, Ordinanze/Ingiunzioni, rateizzazioni) [Input: Istanza di parte Output: Trasmissione ricorso/Rilascio/Diniego]	G	MEDIO	Ricevimento richiesta	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti o omissione di atti d'ufficio	[prosecuzione] (S) Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite URP- Sportello al Cittadino	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	G	MEDIO	Istruttoria ed esito	Abuso d'uffico per agevolare determinati soggetti o omissione di atti d'ufficio	[prosecuzione] (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per verificare la regolarità delle procedure seguite nei controlli e accertamenti effettuati	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti pari a: 100	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

SETTORE POLIZIA LOCALE Dirigente Responsabile Comandante Annalisa Maritan
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						Numero dei controlli effettuati a campione: 16
10)Gestione manutenzione veicoli Polizia Municipale [Input: Richiesta intervento Output: Gestione dell'intervento oggetto di richiesta]	G	MEDIO	Richiesta intervento su mezzo	Peculato, abuso di ufficio, assoggettamento a pressioni esterne	[prosecuzione] (S) Procedura informatizzata per richieste intervento su mezzi	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	G	MEDIO	Gestione intervento	Peculato, abuso di ufficio, assoggettamento a pressioni esterne	[prosecuzione] (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per verificare la regolarità delle procedure seguite nella gestione degli interventi su mezzi	Numero dei controlli effettuati a campione:12	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
11)Gestione accertamenti di residenza [Input: Istanza di parte Output: Accertamento]	G	BASSO	Ricevimento richiesta	Divulagazione controlli programmati	[prosecuzione] (S) Utilizzo di procedure standard informatizzate [prosecuzione] (ROT) rotazione del personale addetto	Applicazione misura (SI/NO) Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
	G	BASSO	Accertamento	Abuso d'ufficio Non rispetto delle scadenze	[prosecuzione] (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per	Numero dei controlli effettuati a	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

SETTORE POLIZIA LOCALE Dirigente Responsabile Comandante Annalisa Maritan
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				Discrezionalità	verificare la regolarità delle procedure seguite nei controlli e accertamenti effettuati	campione: 12
12)Procedure di accettazione cani [Input: contrasto al randagismo. Output: Restituzione cane a proprietario/affidamento in adozione]	G	BASSO	Azioni a contrasto del randagismo	Abuso d'ufficio Omissione atti d'ufficio	[prosecuzione] (PE) Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno *Cod,Comp, artt, 5 e 12	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
			Procedure di gestione restituzione/affidame nto cani	Abuso d'ufficio Omissione atti d'ufficio	[prosecuzione] (T) Pubblicazione periodica dell'elenco dei cani su Rete Civica	Numero pubblicazioni: 12	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
			Rapporti con associazioni senza scopo di lucro	Indebite influenze e pressioni da parte delle associazioni	[innovativa] (T) tenuta di un registro con l’indicazione dei soggetti incontrati e delle iniziative intraprese *Cod,Comp, artt, 5 e 12	Applicazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
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1) Gestione delle donazioni di beni mobili da parte di privati [Input: Cessione del bene Output: Cessione/utilizzo del bene]	C	ELEVATO	Acquisizione dei beni	Artificiosa modifica del patrimonio donato ab initio del processo (ovvero al momento dell’acquisizione dal privato); distrazione del bene a finalità diverse	[innovativa] PE Redazione verbale di acquisizione dei beni alla presenza dell'incaricato e del Responsabile dell'Ufficio controfirmato dal donante, consegna di copia del verbale al donante.	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure misure già attuate in precedenza
			Censimento dei beni e acquisizione degli stessi all'inventario	Omessa/Irregolare registrazione dei beni, discrasia tra i beni donati e registrati	[prosecuzione] C Registrazione dei beni mobili acquisiti mediante redazione registro carico- scarico alla presenza dell'incaricato e del Responsabile dell'Ufficio; sottoscrizione del registro;	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure misure già attuate in precedenza
					[innovativa] R Adozione di provvedimento organiazzativo con individuzione dei soggetti	Applicazione misura 100%

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					incaricati delle attività
					[innovativa] R Conservazione del registro in forma digitale sia in formato editabile che non editabile ogni qualvolta si provveda al relativo aggiornamento	Verifiche semestrali ( 2), i cui esiti da tenere agli atti del settore
					[prosecuzione] T Affissione del registro dei beni donati presso la sede e pubblicazione in rete civica nella Sezione Protezione civile	Applicazione della misura (110%)
					[prosecuzione] C Verifiche periodiche sulla consistenza dei beni con redazione di apposito verbale e sulla regolarità delle procedure previste, da parte del Responsabile dell'Ufficio diverso dall'incariciato allo svolgimento dell'attività controllata, formalizzate con apposite attestazioni	Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					sottoscritte dal Responsabile dell'Ufficio che ha effettuato il controllo e vistate dal Dirigente
			Cessione/utilizzo dei beni	Cessione dei beni donati a soggetti non aventi titolo lla Sezione Protezione civile	[innovativa] T Redazione processo verbale di consegna al donatario/ destinatario finale, alla presenza dell'incaricato e Responsabile dell'Ufficio (o comunque alla presenza di due addetti) controfirmato dal donante, consegna di copia del verbale al donante	Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore
					[prosecuzione] C Verifiche periodiche sulla consistenza dei beni con redazione di apposito verbale e sulla regolarità delle procedure previste, da parte del Responsabile dell'Ufficio diverso dall'incariciato allo svolgimento dell'attività controllata, formalizzate	Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					con apposite attestazioni sottoscritte dal Responsabile dell'Ufficio che ha effettuato il controllo e vistate dal Dirigente [prosecuzione] T Affissione del registro dei beni donati presso la sede e pubblicazione in rete civica nella Sezione Protezione civile	Attuazione della misura (100%)
2) Procedimenti finalizzati al ripristino dello stato dei luoghi al fine di prevenire pericoli ed evitare danni [Input:D'ufficio ad iniziativa autonoma/eteronoma (Ricezione rapporto dei VV.FF., A.U.S.L. ed in generale soggetti preposti al controllo) /segnalazione di privati Output: Messa in sicurezza	G	BASSO	Ricezione rapporto dei VV.FF., A.U.S.L. ed in generale soggetti preposti al controllo/ Rilevazione di ufficio del pericolo per la pubblica incolumità Ricezione segnalazione	Inerzia/omissione nella rilevazione di ufficio o nella attivazione dell’intervento	[innovativa] T Censimento delle segnalazioni/rilevazioni d’ufficio	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure misure già attuate in precedenza
	G	BASSO	Sopralluogo del tecnico reperibile con contributo tecnico dei VV.FF.	Inerzia/omissione nella effettuazione del sopralluogo	[prosecuzione] R Redazione del verbale da parte del tecnico reperibile	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
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dell'edificio]			Comunicazione di avvio del procedimento per la messa in sicurezza dell'edificio	Inerzia/omissione nell’avvio del procedimento	[prosecuzione] C Verifiche periodiche	Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza
			Adozione del provvedimento conclusivo del procedimento	Inerzia/omissione del provvedimento finale	[prosecuzione] C Verifiche periodiche per raffronto tra segnalazioni e procedimenti avviati	Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza
			Ricezione rapporto dei VV.FF., A.U.S.L. ed in generale soggetti preposti al controllo/ Rilevazione di ufficio del pericolo per la pubblica incolumità Ricezione segnalazione	Inerzia/omissione nella rilevazione di ufficio o nella attivazione dell’intervento	[innovativa] T Censimento delle segnalazioni/rilevazioni d’ufficio	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure misure già attuate in precedenza
3) Convenzione con associazioni di volontariato per le attività di protezione civile [Input Attivazione associazioni di volontariato	C	BASSO	Bando per la partecipazione alla stipulazione convenzione con le Associazioni di	Esclusione dolosa di talune associazioni	[innovativa] PE Inclusione delle associazioni iscritte all’elenco regionale delle associazioni di	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza

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per la previsione, prevenzione e gestione dell’emergenza Output: Gestione emergenza e superamento]			volontariato		volontariato *Cod,Comp, artt, 5 e 12
			Attivazione dei servizi previsti dalla convenzione	Irregolare attivazione della convenzione	[innovativa] PE Attivazione della convenzione secondo le specifiche stabilite dalla proposta progettuale oggetto di bando pubblico	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza
			Rendicontazione e rimborso spese	Liquidazione di importi non dovuti	[innovativa] PE Redazione report per ogni attività da consegnare al termine dell’attività mediante trasmissione all’indirizzo email della protezione civile [innovativa]C Rendicontazione generale entro trenta giorni dalla scadenza della convenzione	Applicazione misura 100% Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza
4) Procedimenti per il rilascio concessioni demaniali [Input Istanza rilascio concessione	B	MEDIO	Attività tecnico – istruttoria finalizzata alla determinazione dei canoni concessori	Non corretta applicazione della normativa di riferimento e delle relative circolari	[prosecuzione] R Prosecuzione delle attività per la proposta definitiva di Regolamento sul Demanio Marittimo	Presentazione proposta al Consiglio Comunale(SI/ NO)	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
Output: Rilascio/Diniego concessione]			Attività di costruzione del bando	Nelle concessioni a rilevanza economica individuazione di requisiti di accesso e criteri di valutazione volti a favorire taluni soggetti piuttosto che altri (Requisiti di accesso ad personam)	[innovativa] T Pubblicazione del bando	Applicazione misura 100%	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza
Output: Rilascio/Diniego concessione]			Attività istruttoria finalizzata al rilascio/ diniego	Svolgimento irregolare della procedura di valutazione e attribuzione del punteggio	[innovativa] CT Dichiarazione dei soggetti valutatori di insussistenza di conflitto di interessi da tenere agli atti dell’ufficio Cod,Comp, artt 6-7 [innovativa*] C Verifiche periodiche (semestrali) sulla regolarità delle procedure	Applicazione misura 100% Verifiche semestrali ( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore	Prosecuzione misure già attuate in precedenza	Prosecuzione misure già attuate in precedenza

SETTORE PROTEZIONE CIVILE E DEMANIO

Dirigente Responsabile Ing. Lorenzo Lazzerini

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

Rilascio/diniego

Rilascio a soggetti non aventi titolo/ Diniego a soggetti aventi titolo

[innovativa] C Verifiche periodiche (semestrali) sulla regolarità del provvedimento finale

Verifiche semestrali

( 2) , i cui esiti da tenere agli atti del settore

Prosecuzione misure già attuate in precedenza

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
1) ECONOMATO GETIONE UTENZE (acqua, gas, energia elettraica, telefonia mobile e fissa) Acquisizione delle forniture tramite adesione alle convenzioni Consip o attraverso gara di appalto svolta dagli uffici tecnici Input: Erogazione della Fornitura Output: Provvedimento di adesione a Convensione Consip	D 3	MEDIO	-	Non rispetto della normativa Non adesione alle Convenzioni Consip	[innovativa] (C) Supervisione della Posizione Organizzativa sulle attività istruttorie svolte dal personale impiegato nell'ufficio [innovativa] (S) Calendarizzazione delle Convenzioni Consip in scadenza	Attuazione misura (SI/NO) Verifica a campione, di alemno 5 utenze a semestre sul rispetto della modalità scelta del contraente, Convezione Cosnip/ Gara.	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
Gestione del'eseczione della fornitura
Input: Manetnimento della fornitura Output: Gestione delle fatture e dei pagamenti

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

2)ECONOMATO GESTIONE UTENZE (acqua, gas, energia elettraica, telefonia mobile e fissa) Gestione del'esecuzione della fornitura	D5	MEDIO	-	Mancato rispetto dell scadenze di pagamento	[innovativa] (R) Approvvigionamento delle forniture tramite Consip per la totalità delle utenze, salvo quello gestite con gare di appalto svolte dal Comune di Livorno	Attuazione misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
Input: Mantenimento della fornitura Output: Gestione delle fatture e dei pagamenti
3) ECONOMATO Gestione Pratiche Risarcitorie Ricezione delle pratiche di richiesta risarcimento Analisi della pratica Risarcimento Input: Istanza di parte Output: Diniego/ Risarcimento	C	ELEVATO	-	Favoritismo verso il richiedente sia in termini di tempistica dell'evasione della pratica che nella quantificaizone del risarcimento	1- [innovativa] (CT) Il personale impiegato nelle varie fasi del processo attesta di non avere situazioni di interesse confliggenti, in caso positvo inoltra segnalzione al Dirigente o Segretario Generale * Cod.Comportam. Art. 6/7 2 -[innovativa] (R)	1- Verifica a campione su singole pratiche, almeno 1 a semestre Verifica delle dichiarazioni di incompatibilità tra coloro che	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					Predisposizione di linee guida in materia di svolgimento di tutte le attività del processo	procedono per conto dell'Ente e i beneficiari del risarcimento
					3 -[innovativa] (PE) Rispetto delle indicazioni emerse in seno all'istruttoria effettuata da gruppo di lavoro Intersettoriale GIL	2- Attuazione della misura (SI/NO) 3- Attuazione misura (SI/NO)
4) ECONOMATO Gestione Spese Economali Acquisizione di piccole forniture trasversali ell'Ente soggette a tracciabilità semplificata Input: richieste degli uffici Output: emissioen del buono economale	D.3	MEDIO	-	Mancato rispetto della normativa Anticipazione/ Ritardo del pagamento	[innovativa] (CT) Supervisione della Posizione Organizzativa sulle attività istruttorie svolte dal personale impiegato nell'ufficio [innovativa] (C) Verifica a campione della regolarità dei buoni economali da parte di Resp.le Ufficio diverso del Settore, con attestazione mediante verbale.	Attuazione misura (SI/NO) Controllo su almeno 3 buoni economali nell'annualità di riferimento	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
						Verbali

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					[innovativa] (C)	trimestrali da
					Verfiche di cassa	tenere agli atti
					Triemstrali	del Settore
						(4/4)
					[innovativa] (C)
					Rendicoantazione	Verbali
					Trimestrale ai servizi	trimestrali da
					finanziari	tenere agli atti
					Presentazione del conto	del Settore
					della gestione alla Corte	(4/4)
					dei Conti
5) Concessione spazi orari degli impianti sportivi [input: istanze delle associazioni sportive; output: concessione degli spazi]	B	BASSO	Concessione degli spazi orari degli impianti sportivi comunali alle associazioni sportive	Omesso controllo sui requisiti; non corretta valutazione delle istanze al fine di favorire soggetti determinati.	[prosecuzione] (S) modulistica standardizzata [prosecuzione] (CT) istruttoria propedeutica svolta dall'ufficio	Attuazione della misura (SI/NO) Attuazione della misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
					[prosecuzione] (C) esame delle istanze da parte della Commissione Orari, coordinata dal Comune e di cui fanno parte CONI, MIUR, Provincia, federazioni sportive	Attuazione della misura (SI/NO)
					[prosecuzione] (T)	Attuazione

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					redazione di apposito verbale	della misura (SI/NO)
6) Concessione temporanea impianti sportivi [input: istanze delle associazioni sportive; output: concessione/diniego degli impianti]	B	MEDIO	Concessione temporanea degli impianti sportivi comunali in gestione diretta alle associazioni sportive per organizzazione eventi/competizioni	Omesso controllo sui requisiti; non corretta valutazione delle istanze al fine di favorire soggetti determinati.	[prosecuzione] (S) modulistica standardizzata [prosecuzione] (CT) istruttoria propedeutica svolta dall'ufficio [prosecuzione] (C) parere di regolarità tecnica del responsabile del procedimento P.O.	Attuazione della misura (SI/NO) Attuazione della misura (SI/NO) Attuazione della misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
					[prosecuzione] (CT) adozione degli atti da parte del dirigente	Attuazione della misura (SI/NO)
7) Concessione della gestione degli impianti sportivi comunali [input: istanze degli organizzatori; output: concessione/diniego degli impianti]	B	ELEVATO	-	Omesso controllo sui requisiti; non corretta valutazione delle istanze al fine di favorire soggetti determinati.	[prosecuzione] (CT) istruttoria propedeutica svolta dall'ufficio [prosecuzione] (CT) collaborazione con l'Ufficio Contratti per la redazione del capitolato	Attuazione della misura (SI/NO) Attuazione della misura (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
					[prosecuzione] (CT)	Attuazione

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
					parere di regolarità tecnica del responsabile del procedimento P.O.	della misura (SI/NO)
					[prosecuzione] (CT) adozione degli atti di attivazione di gara da parte del dirigente	Attuazione della misura (SI/NO)
8) Contributi alle associazioni sportive [input: istanze delle associazioni; output: concessione/diniego del contributo]	C	MEDIO	Concessione contributi ordinari/straordinari alle associazioni sportive	Omesso controllo sui requisiti; non corretta valutazione delle istanze al fine di favorire soggetti determinati.	[prosecuzione] (S) modulistica standardizzata [prosecuzione] (R) istruttoria propedeutica svolta dalla Commissione prevista dal Regolamento relativo ai rapporti con le associazioni e con gli altri enti senza fini di lucro (art. 12, cc. 1 e 2)	Attuazione delle misure (SI/NO) Attuazione delle misure (SI/NO)	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure
					[prosecuzione] (CT) adozione di delibere da parte della Giunta	Attuazione delle misure (SI/NO)
9) Patrocinio e compartecipazione eventi sportivi [input: istanze degli	B	BASSO	Concessione di patrocinio e di contributo di compartecipazione	Omesso controllo sui requisiti; non corretta valutazione delle	[prosecuzione] (S) modulistica standardizzata [prosecuzione] (CT)	Attuazione delle misure (SI/NO) Attuazione	Prosecuzione misure	Prosecuzione misure

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO Dirigente Responsabile Dr.ssa Michela Cadau (Gare e Contratti) (ad interim) Dirigente Responsabile Dr. Massimiliano Bendinelli (Provveditorato e Economato) (ad interim)
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
organizzatori; output: concessione/diniego del patrocinio]				istanze al fine di favorire soggetti determinati.	istruttoria propedeutica svolta dall'ufficio [prosecuzione] (CT) parere di regolarità del dirigente	delle misure (SI/NO) Attuazione delle misure (SI/NO)
					[prosecuzione] (CT) adozione di delibere da parte della Giunta	Attuazione delle misure (SI/NO)

SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE E PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
Processi relativi al Patrimonio	Si rimanda a quanto previsto nella Scheda di Area di rischio Generale "Gestione del Patrimonio" (pag. 55)
1) RAPPORTI CON SOCIETA' ED AZIENDE PARTECIPATE Controllo e Monitoraggio società controllate ed in house [Input: Avvio d'Ufficio Output: elaborazione rapporto]	I,2	MEDIO	Predisposizione rapporti relativi a monitoraggi di natura contabile	Omessa verifica sulla comunicazione aziendale; Contenuti alterati sulla base delle esigenze aziendali; Scarsa responsabilizzazion e in fase di istruttoria	[prosecuzione] (R) Attuazione griglia di controlli da effettuarsi sulle società partecipate [innovativa] (R) Elaborazione di una regolamentazione in materia [innovativa] (C) doppia firma da parte del Responsabile dell'Ufficio e dirigente del Settore nei rapporti di monitoraggio	Attuazione della misura (SI/NO) Preistruttoria nella elaborazione di un Regolamento aggiornato Stesura condivisa 90% dei rapporti	Prosecuzione delle misure Elaborazione Regolamento	Prosecuzione della misure
			Predisposizione rapporti inerenti operazioni straordinarie o comunque in previsione degli statuti societari	Omessa verifica sulle previsioni statutarie, Scarsa responsabilizzazion e in fase di	[innovativa] (C) Verifiche puntuali delle previsioni statuarie e doppia firma da parte del Responsabile dell'Ufficio e dirigente del Settore nei rapporti di monitoraggio	Effettuazione verifiche e stesura condivisa 100% dei rapporti	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione della misure

SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE E PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
				istruttoria	[prosecuzione] (F) studio e formazione specifica sulla materia	Almeno un corso di formazione nell'anno (da inserire nel piano di formazione dell'ente)
			Verifica e monitoraggio degli obblighi societari in materia di anticorruzione e trasparenza	Omessa verifica degli obblighi societari	[prosecuzione] (C) Verifica sull'adozione e idoneità da parte degli enti controllati e partecipati, del PTPCT (o del modello 231), nomina del RPCT e correttezza della sezione "Amministrazione Trasparente/Società Trasparente"	Report semestrali con gli esiti dei controlli effettuati da trasmettere al RPCT in sede di rendicontazione	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione della misure
					[prosecuzione] (F) studio e formazione specifica sulla materia	Almeno un corso di formazione nell'anno (da inserire nel piano di formazione dell'ente)
			Art. 19 Dlgs 175/2016 adozione provvedimenti su spese di personale e	Omessa adozione	[prosecuzione] (T) pubblicazione provvedimenti sul sito istituzionale della società	Pubblicazione (e adozione) del 100% degli atti	Prosecuzione delle misure (Aggiornament o)	Prosecuzione della misure (Aggiornamen to)

SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE E PATRIMONIO Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani
PROCESSO	AREA DI RISCHIO	LIVELLO DI RISCHIO	ATTIVITA'	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	INDICATORI E VALORI ATTESI 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023
			fiunzionamento
			Verifica durata e compensi cariche amministratori	Omesso controllo	[prosecuzione] (C) Verifica della pubblicazione delle schede aggiornate sul sito del Comune di Livorno	Aggiornamento Database (SI/NO)	Prosecuzione delle misure (aggiornamento Database)	Prosecuzione della misure (aggiornament o Database)
			Monitoraggio entrate provenienti dalle società/enti partecipati	Omesso monitoraggio ed adozione atti correlati	[innovativa] (C) Estrazione degli atti adottati dal Settore dell’Amministrazione Comunale	Stesura 100% degli atti relativi alle previste entrate	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione della misure
2) RAPPORTI CON SOCIETA' ED AZIENDE PARTECIPATE Monitoraggio durata cariche amministratori in società ed enti partecipati [Input: Avvio d'Ufficio Output: elaborazione report semestrati]	I,2	BASSO	Verifica durata e compensi cariche amministratori	Omesso controllo	[prosecuzione] (C) Verifica della pubblicazione delle schede aggiornate sul sito del Comune di Livorno	Aggiornamento Database (SI/NO)	Prosecuzione delle misure (aggiornamento Database)	Prosecuzione della misure (aggiornament o Database)
3) RAPPORTI CON SOCIETA' ED AZIENDE PARTECIPATE	I,2	BASSO	Monitoraggio entrate provenienti dalle società/enti partecipati	Omesso monitoraggio ed adozione atti correlati	[innovativa] (C) Estrazione degli atti adottati dal Settore dell’Amministrazione Comunale	Stesura 100% degli atti relativi alle previste entrate	Prosecuzione delle misure	Prosecuzione della misure

SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE E PATRIMONIO

Dirigente Responsabile Dr. Enrico Montagnani

PROCESSO

AREA DI RISCHIO

LIVELLO DI RISCHIO

ATTIVITA'

EVENTI RISCHIOSI

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021

INDICATORI E VALORI ATTESI 2021

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022

MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2023

Monitoraggio previsioni d'entrata

[Input: Avvio d'Ufficio Output: elaborazione determina di accertamento]

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PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE COMUNE DI LIVORNO 2021-2023

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