DONAZIONI FILANTROPICHE

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DONAZIONI FILANTROPICHE

A. SINTESI

B. APPLICABILITÀ

C. DEFINIZIONI

D. POLICY

E. RESPONSABILITÀ

Allegato 1 - Definizioni Allegato 2 - Procedure

Allegato 2A - Requisiti delle donazioni Allegato 2B - Approvazioni delle donazioni Allegato 2C - Memorandum di richiesta Allegato 2D - Contratto di donazione Allegato 2E - Attestazione di donazione

A. SINTESI

United Technologies Corporation può donare fondi, beni, prodotti e servizi a organizzazioni filantropiche di buona reputazione, se forniti in modo aperto e trasparente per finalità filantropiche in aree di interesse approvate. Le donazioni non correlate a finalità filantropiche in buona fede, oppure offerte o erogate in modo nascosto o per influenzare a scopo di corruzione, sono tassativamente vietate, perché sono contrarie ai valori fondamentali di UTC, costituiscono un’assegnazione impropria di risorse aziendali ed espongono UTC a responsabilità significative ai sensi delle leggi in materia di anticorruzione e correlate.

B. APPLICABILITÀ

United Technologies Corporation, le sue Business Unit, filiazioni, divisioni e altre imprese e attività controllate (“Unità operative”) e tutti gli amministratori, direttori e dipendenti delle stesse a livello mondiale (collettivamente, “UTC”). La fornitura di Contribuzioni politiche, Regali aziendali e Viaggi sponsorizzati è disciplinata rispettivamente da CPM 5: Relazioni con la pubblica amministrazione, CPM 48A: Offerta di regali aziendali; e CPM 48B: Sponsorizzazione di viaggi di terzi.

C. DEFINIZIONI

Per “Sede” s’intende la sede principale di UTC e per “Business Unit” o “BU” s’intende Otis Elevator Company, Xxxxx & Whitney, UTC Aerospace Systems, UTC Climate, Control & Security e United Technologies Research Center. Per “CPM” s’intende il Manuale di policy aziendale (Corporate Policy Manual). Gli altri termini in grassetto sono definiti nell’Allegato 1.

D. POLICY

UTC può effettuare Donazioni filantropiche a Organizzazioni eleggibili, dando la priorità alle donazioni preventivate in una o più Aree di interesse di UTC. Le richieste non preventivate, le donazioni al di fuori delle Aree di interesse di UTC (preventivate e non) e l’erogazione tramite il rimborso delle spese aziendali dei dipendenti sono sconsigliate. Non dovranno essere offerte o effettuate donazioni che costituirebbero un Pagamento corruttivo o ne darebbero l’impressione. Tutte le Donazioni filantropiche dovranno essere approvate in conformità all’Allegato 2.

E. RESPONSABILITÀ

1. Comitato di revisione delle questioni pubbliche. Il Comitato di revisione delle questioni pubbliche (Public Issues Review Committee) (“Comitato del Consiglio”) del Consiglio di amministrazione di UTC è responsabile della supervisione delle Donazioni filantropiche di UTC.

2. Consiglio consultivo sulle donazioni filantropiche di UTC. Il Consiglio consultivo sulle donazioni filantropiche (Philanthropic Donations Advisory Council) di UTC (“Consiglio consultivo di UTC”) comprende i seguenti alti dirigenti di UTC (o loro incaricati): Executive Vice President, Chief Financial Officer; Senior Vice President, Global Government Relations; Executive Vice President, Human Resources; Senior Vice President, Science & Technology; Senior Vice President, Communications (“SVP Communications”) (presidente); e Corporate Vice President, Global Ethics and Compliance (“CVP GEC”). Il Consiglio consultivo di UTC è responsabile dell'esame e della formulazione di raccomandazioni al President & CEO di UTC in merito alle Donazioni filantropiche superiori a 500.000 USD, dell'esame e dell’approvazione del Budget per le donazioni di UTC e dell’attuazione e amministrazione, a livello di UTC, della presente Policy in conformità all’Allegato 2.

3. Comitati per le Donazioni filantropiche delle Business Unit. Il chief executive di ciascuna BU dovrà nominare un Comitato per le Donazioni filantropiche della BU (“Comitato della BU”), costituito dal direttore Communications (presidente) della BU e da rappresentanti della BU delle funzioni di controllo e conformità. I Comitati della BU sono responsabili (unitamente ai chief executive della BU) dell'esame e dell’approvazione dei Budget per le contribuzioni della BU, nonché dell’attuazione e amministrazione della presente Policy a livello di BU in conformità all’Allegato 2.

4. L’SVP Communications è responsabile, in consultazione con il CVP GEC, dell’interpretazione della presente Policy e della sua revisione con cadenza biennale.1

5. Il Corporate Vice President, Controller di UTC incorporerà controlli e procedure di prova nelle matrici dei controlli comuni pertinenti, mentre il Corporate Vice President, Internal Audit di UTC condurrà revisioni periodiche (incluse le Revisioni della conformità, vedere CPM 34: Programma globale in materia di etica e conformità), in ogni caso per valutare la conformità a livello di Unità operativa. Nel normale ambito delle revisioni contabili annuali, il revisore indipendente di UTC riesaminerà anche tali controlli e operazioni per assicurare la conformità.

ALLEGATO 1: DEFINIZIONI

Per Affiliata s’intende un’Entità:

 che esercita il Controllo sull’Entità richiamata; oppure

 sulla quale l’Entità richiamata esercita il Controllo; oppure

 che, unitamente all’Entità richiamata, è sotto il controllo comune di un’altra Entità. Il termine Libri e registri è definito in CPM 48: Anticorruzione.

Regalo aziendale è definito in CPM 48A: Offerta di regali aziendali.

Per Controllo s’intende il potere di, direttamente o indirettamente:

 disporre di più del 50% dei titoli di un’Entità aventi potere di voto per la nomina dei membri dell’organo di governo dell’Entità; oppure

 dirigere o determinare la direzione delle decisioni commerciali quotidiane e delle politiche di un’Entità, attraverso la proprietà dei titoli aventi diritto di voto, per contratto o altrimenti.

Il termine Pagamento corruttivo è definito in CPM 48: Anticorruzione.

Per Cliente s’intende un Terzo che acquista e utilizza o consuma prodotti o servizi di UTC.

Per Organizzazione destinataria designata s’intende un’Organizzazione destinataria:

 che sia una Pubblica amministrazione;

 in cui un Funzionario pubblico o una Parte correlata di un funzionario pubblico detenga una posizione di proprietà o alta dirigenza, o sia altrimenti in grado di influenzarne il marketing, la richiesta di erogazioni liberali, la gestione o le attività operative;

 che non sia immediatamente classificabile ai sensi di leggi o regolamenti applicabili come Entità Section 501(c)(3) dell’Internal Revenue Code statunitense, o suo equivalente non statunitense; oppure

 che sia designata dal VP GEC.

Il termine Distributore/i è definito in CPM 48E: Distributori e Rappresentanti commerciali esterni.

Per Organizzazione destinataria eleggibile s’intende un’Entità “non a scopo di lucro” (ai sensi del Section 501(c)(3) dell’Internal Revenue Code statunitense o suo equivalente non statunitense), che abbia come missione e interesse operativo primari la gestione di programmi aventi una Finalità filantropica coerente con le Aree di interesse di UTC e precedenti documentati di integrità ed efficacia nella realizzazione di tali programmi.

Per Entità s’intende una società di capitali, società a responsabilità limitata, società di persone, impresa individuale, trust o entità simile, o altra organizzazione, che abbia o meno “scopo di lucro”.

1 L’SVP Communications e il CVP GEC sono autorizzati a modificare gli Allegati 1 e 2 se necessario per assicurare la conformità alla presente Policy.

Per Donazione filantropica esente s’intende una Donazione filantropica sotto forma di servizi di volontariato da parte dei dipendenti di UTC o donazioni in natura direttamente da UTC di valore trascurabile (ad es. zaini, libri, medicinali comuni, opuscoli educativi, occhiali da lettura, forniture scolastiche, libri di testo, ecc.) a gruppi speciali in situazioni di bisogno (ad es. scolari, anziani, infermi o malati).

Per Pubblica amministrazione s’intende qualsiasi:

 pubblica amministrazione, statunitense o non statunitense, a livello nazionale, regionale, locale o municipale;

 Autorità dell’aviazione pubblica (GAA);

 compagnia aerea di proprietà di una pubblica amministrazione o da essa gestita;

 Entità che agisce in veste ufficiale per conto di una pubblica amministrazione;

 Entità, società o impresa su cui una pubblica amministrazione eserciti il Controllo;

 partito politico;

 organizzazione internazionale pubblica (ad es. Nazioni Unite, Banca Mondiale, Organizzazione mondiale del commercio, Organizzazione internazionale dell’aviazione civile, ecc.); o

 dipartimento, agenzia, suddivisione o ente pubblico di uno dei soggetti sopra citati.

Autorità dell’aviazione pubblica (GAA) è definita in CPM 48B: Sponsorizzazione di viaggi di terzi.

Per Funzionario pubblico s’intende qualsiasi dipendente, direttore o amministratore (eletto o nominato) di una

Pubblica amministrazione, o un candidato a una carica nella stessa. Il termine Lobbista è definito in CPM 48D: Lobbisti.

Il termine Rappresentante/i commerciale/i esterno/i o NSR è definito in CPM 48E: Distributori e Rappresentanti commerciali esterni.

Per Donazione filantropica s’intende una donazione di fondi, beni, prodotti e servizi da or per conto di UTC per una Finalità filantropica.

Per Finalità filantropica s’intende un’iniziativa destinata ad apportare un beneficio, migliorare o elevare l’umanità nel suo complesso (a livello mentale, morale o fisico), riconosciuta dal Section 501(c)(3) dell’Internal Revenue Code statunitense o dal Committee Encouraging Corporate Philanthropy e per la quale non è atteso né ricevuto in cambio un corrispettivo.

Il termine Contribuzione politica è definito in CPM 5: Relazioni con la pubblica amministrazione.

Per Destinatari vietati s’intendono:

 le persone fisiche (inclusi, a titolo non esaustivo, i rappresentanti di un Cliente o Funzionario pubblico), salvo che per Donazioni filantropiche esenti in natura;

 le Entità “a scopo di lucro”;

 le Entità sovvenzionate principalmente (ossia in misura superiore al 50%) da imposte (salvo che per le Donazioni filantropiche a istituzioni scolastiche finanziate pubblicamente che supportano le Aree di interesse di UTC);

 partiti politici o altre Entità impegnate principalmente nella promozione di candidati a una carica o nel sostegno di cause di natura politica;

1. organizzazioni religiose (salvo che per Donazioni filantropiche a organizzazioni religiose che sostengono una o più Aree di interesse di UTC, rese disponibili da tali organizzazioni sia ai soci sia ai non soci);

 Entità (o direttori o Affiliate note delle stesse) figuranti come soggetti sottoposti a limitazioni o restrizioni in una lista di controllo emessa da una Pubblica amministrazione, o incluse in un Archivio fornitori non accettati di un’Unità operativa o che sia un alter ego di un Fornitore ivi incluso.

Per Organizzazione destinataria s’intendono Terzi che ricevono o sono invitati a ricevere una Donazione filantropica.

Per Archivio fornitori non accettati s’intende un archivio mantenuto dall’Unità operativa di tutti i Fornitori

respinti o con cui il rapporto sia stato risolto per giusta causa dall’Unità operativa.

Per Parte correlata s’intende, con riferimento a

 una persona fisica: un familiare o parente di tale persona, inclusi, a titolo non esaustivo, genitori, fratelli e sorelle, xxxxxxx, xxx, zie e xxxxxx (di zii/e);

 un’Entità: un’Affiliata di tale Entità.

Il termine Viaggi sponsorizzati è definito in CPM 48B: Sponsorizzazione di viaggi di terzi.

Per Xxxxx s’intende, con riferimento a

 una persona fisica: qualsiasi persona fisica che non sia dipendente di UTC o di un’Affiliata di UTC;

 un’Entità: qualsiasi Entità che non sia UTC o un’Affiliata di UTC (per chiarezza, ai fini della presente Policy, i soci delle joint venture e i Fornitori di UTC, e rispettive Affiliate, sono Terzi).

Per Valore s’intende il valore equo di mercato effettivo (ad es. donazione di fondi) o stimato (ad es. donazione di beni, prodotti o servizi) di una particolare Donazione filantropica.

Per Fornitore s’intende un esistente o potenziale appaltatore o fornitore Terzo di materiali o servizi a UTC.

ALLEGATO 2: PROCEDURE

A. BUDGET ANNUALE PER LE CONTRIBUZIONI

A novembre di ogni anno, i Comitati delle BU dovranno sottoporre all’approvazione dei chief executive delle BU un budget (“Budget per le donazioni della BU”) per tutte le Donazioni filantropiche proposte per l’anno solare seguente e fornire all’SVP Communications i Budget per le donazioni delle BU approvati. In dicembre, l’SVP Communications dovrà sottoporre all’approvazione del Consiglio consultivo di UTC/incaricati un budget complessivo (“Budget per le donazioni di UTC”), comprendente i Budget per le donazioni delle BU approvati e un budget (“Budget per le donazioni della Sede”) per le Donazioni filantropiche della Sede (inclusi “Matching Gift” e “PAC Match”) per l’anno solare seguente. Il Budget per le donazioni di UTC dovrà specificare per ogni Donazione filantropica l’Unità operativa richiedente (Sede o BU), l’origine della richiesta (ad es. UTC, Organizzazione beneficiaria, Richiesta da un Cliente, Richiesta dalla pubblica amministrazione, Richiesta dalla pubblica amministrazione federale statunitense), tipo di Donazione filantropica (fondi, donazione di beni “in natura”, prodotti o servizi), Valore, Organizzazione destinataria (specificando se si tratta di un’Organizzazione destinataria designata), Finalità filantropica, Area di interesse di UTC e importi (se erogati e nella misura in cui siano disponibili i dati) erogati alla stessa Organizzazione destinataria nell’anno solare in corso.

B. SCREENING (DUE DILIGENCE) DELLE ORGANIZZAZIONI DESTINATARIE

1. Le Unità operative dovranno vagliare tutte le Organizzazioni destinatarie per confermare che né l’Organizzazione destinataria né i suoi direttori o Affiliate note figurino come soggetti sottoposti a limitazioni o restrizioni in liste di controllo emesse da una pubblica amministrazione.

2. Eccetto quelle invitate a ricevere solo Donazioni filantropiche esenti, il consulente legale/gli incaricati dell’Unità operativa dovranno vagliare tutte le Organizzazioni destinatarie designate per verificarne credenziali (ad es. status di Organizzazioni eleggibili), titoli (ad es. precedenti iniziative con Finalità filantropica) e integrità. La natura e lo scopo della due diligence dovrà rispecchiare il rischio intrinseco di pratiche corruttive e la facilità d’accesso alle informazioni di due diligence pertinenti, nella giurisdizione di costituzione e/o nella sede in cui i fondi saranno erogati. Nei Paesi in cui l’indice di percezione della corruzione di Transparency International più recente è pari o inferiore a 50, l’Unità operativa richiedente dovrà ottenere una relazione di certificazione TRACE (o equivalente rilasciata da una società di indagini indipendente approvata dal VP GEC/incaricato), comprendente quanto segue: (a) verifica delle credenziali (dati di base dell’Entità, proprietà, personale chiave, autorizzazioni/vigenza/”non a scopo di lucro” o status equivalente, Affiliate); (b) ricerche in database/media (incluse liste di controllo emesse da pubbliche amministrazioni); e (c) valutazione del curriculum e dell’integrità attraverso richiesta di informazioni presso pari organizzazioni, organizzazioni non governative, funzionari di autorità regolatorie, altre fonti indipendenti, e personale dell’Organizzazione destinataria designata.

C. REQUISITI E APPROVAZIONI

Tutte le richieste di Donazioni filantropiche (preventivate e non) dovranno essere conformi all’Allegato 2A ed essere approvate in base all’Allegato 2B. Tutte le Donazioni filantropiche che sono Richieste da un Cliente, Richieste dalla Pubblica amministrazione, Richieste dalla Pubblica amministrazione federale statunitense, coinvolgono un’Organizzazione destinataria designata, o richiedono l’approvazione del Consiglio consultivo di UTC, dovranno essere corredate di un memorandum (“Memorandum di richiesta”) in forma sostanzialmente conforme all’Allegato 2C.

D. CONTRATTI

1. Eccetto le Donazioni filantropiche esenti, tutte le Donazioni filantropiche debitamente approvate (in qualsiasi forma o di qualsiasi Valore) a Organizzazioni destinatarie designate dovranno essere effettuate ai sensi di un contratto scritto pienamente sottoscritto, conforme all’Allegato 2D (“Contratto di donazione”).

2. Eccetto le Donazioni filantropiche esenti, le donazioni di prodotti o servizi di UTC (che dovranno essere disciplinate da contratti commerciali dell’Unità operativa) e le donazioni limitate finanziate attraverso il rimborso delle spese aziendali dei dipendenti (vedere Sezione C dell’Allegato 2A), tutte le altre Donazioni filantropiche debitamente approvate dovranno essere effettuate ai sensi di un Contratto di donazione (Valore > 50.000 USD) o attestazione (“Attestazione di donazione”) conforme all’Allegato 2E (1.000 USD < Valore ≤ 50.000 USD).

E. ESBORSO DI FONDI

1. Tutti i fondi per le Donazioni filantropiche approvate dovranno: (1) essere conformi all’approvazione (preventivata o non) e al Contratto di donazione o Attestazione di donazione (come pertinente); (2) essere erogati dall’organizzazione finanza centrale dell’Unità operativa (preferibilmente a mezzo bonifico) direttamente (senza avvalersi di Terzi) all’Organizzazione destinataria nella sua giurisdizione di costituzione, o altra giurisdizione approvata dal Consulente generale/incaricato della BU (donazioni della BU) o dal CVP GEC/incaricato (donazioni della Sede); e (3) all’atto dell’esborso essere sollecitamente e accuratamente iscritte nei Libri e registri dell’Unità operativa.

2. In nessuna circostanza dovranno essere erogate Donazioni filantropiche a meno che e fino a quando esse non siano approvate ai sensi della presente Policy e l’Organizzazione destinataria non abbia pienamente sottoscritto un Contratto di donazione o confermato un’Attestazione di donazione, a seconda dei casi.

F. REGISTRO

La Sede e ciascuna BU dovranno istituire e mantenere registri centralizzati, che specifichino per ciascuna Donazione filantropica approvata l’insieme di informazioni stabilito nella Sezione A di cui sopra, se la Donazione filantropica era preventivata o non preventivata e i fondi erogati.

G. SOSPENSIONE E RISOLUZIONE

Se, in qualsiasi momento durante il processo di proposta o l’esecuzione di una Donazione filantropica approvata, l’executive communications lead della BU o l’SVP Communications ritiene ragionevolmente che un’Organizzazione destinataria non abbia cooperato o non coopererà pienamente alla due diligence, o non abbia adempiuto o non adempirà pienamente al Contratto di donazione o Attestazione di donazione (come pertinente), alle policy di UTC o alle leggi in vigore, o non sia altrimenti in grado o disposta a intraprendere le opere sponsorizzate o sia altrimenti inidonea a rappresentare il programma di Donazioni filantropiche di UTC, egli dovrà informare per iscritto il Consulente generale/incaricato della BU o il CVP GEC/incaricato (per le Donazioni filantropiche approvate o che richiedono l’approvazione della Sede), il quale assicurerà l’adozione di opportune azioni correttive.2 Se il rapporto con un’Organizzazione destinataria designata, o con una qualsiasi

2 Sebbene le questioni di mancata cooperazione e non conformità debbano essere valutate caso per caso, i motivi che giustificano la sospensione o la cessazione di una Donazione filantropica o di un’Organizzazione destinataria comprendono, a titolo non esaustivo, da parte dell’Organizzazione destinataria: (a) omissione o rifiuto di compilare o fornire i documenti richiesti dalla presente Policy o dal Contratto di donazione o Attestazione di donazione (come pertinente); (b) presentazione di informazioni false o inaccurate; (c) omissione o rifiuto di cooperare con le attività di due diligence, inclusa la partecipazione ai colloqui richiesti o la cooperazione con TRACE o altra società di indagini indipendente; (d) inclusione in un Archivio fornitori non accettati di un’Unità operativa o essere un alter ego di un Fornitore ivi incluso o un soggetto sottoposto a limitazioni o restrizioni in una lista di controllo emessa da una Pubblica amministrazione; (e) conflitto d’interessi inconciliabile con un dipendente di UTC o qualsiasi relazione inappropriata, vietata o inspiegata con un concorrente, un Cliente, una Pubblica amministrazione, un Funzionario pubblico o altro decisore o influenzatore in un’operazione che comporta la vendita di prodotti o servizi di UTC, oppure azione o omissione legislativa, regolatoria o di altro genere di una Pubblica amministrazione con effetto sugli affari di UTC; (f) essere richiesta da un Cliente, Pubblica amministrazione o Funzionario pubblico come condizione per la vendita di prodotti o servizi di UTC, o altra azione o omissione legislativa, regolatoria o di altro genere di una Pubblica amministrazione con effetto sugli affari di UTC; (g) precedente coinvolgimento in pratiche corruttive; (h) condanna penale, fallimento o insolvenza; (i) reputazione di disonestà o comportamenti sleali o contrari all’etica; (j) diventare persona non gradita nella giurisdizione di costituzione dell’Organizzazione destinataria e/o nella sede in cui i fondi saranno erogati; (k) omissione o rifiuto di sottoscrivere pienamente il Contratto di donazione o di confermare la ricezione dell’Attestazione di

altra Organizzazione destinataria precedentemente approvata dal Consiglio consultivo di UTC, viene risolto per giusta causa, l’SVP Communications dovrà darne immediata comunicazione rispettivamente al CVP GEC e al Consiglio consultivo di UTC.

H. REPORTING

Su richiesta, l’SVP Communications dovrà fornire al Consiglio consultivo di UTC e al Comitato del consiglio un riepilogo delle Donazioni filantropiche effettuate fino a tale data per l’anno solare, specificando per ciascuna di esse le informazioni stabilite nella Sezione A, la categoria designata come definita dal Committee Encouraging Corporate Philanthropy, il segmento geografico (ossia Stati Uniti, Canada, Asia-Pacifico, Europa- Africa-Medio Oriente e America Latina), se la contribuzione era preventivata o meno e i fondi erogati.

donazione (come pertinente); (l) rifiuto di consentire ragionevoli attività di monitoraggio e revisione o ripetuta omissione di fornire le relazioni richieste; (m) violazione del Contratto di donazione o dell’Attestazione di donazione (come pertinente).

ALLEGATO 2A: REQUISITI DELLE DONAZIONI

1. REQUISITI GENERALI

Tutte le richieste di Donazioni filantropiche (inclusi “Matching Gift” e “PAC Match”) devono presentare un fondamento sufficiente a corroborare una ragionevole valutazione che: (1) L’Organizzazione destinataria sia un’Organizzazione eleggibile e non un Destinatario vietato; (2) la Donazione filantropica sia: (a) corroborata da una Finalità filantropica in buona fede; (b) coerente con una o più Aree di interesse di UTC o, in caso contrario, che esista una giustificazione legittima e convincente per una deviazione dalle Aree di interesse di UTC; e (c) non sottoposta a limitazioni secondo la Sezione C di seguito; e (3) UTC sia idonea a dedurre tali contribuzioni ai sensi dell’Internal Revenue Code statunitense. In nessuna circostanza dovranno essere offerte o effettuate contribuzioni che genererebbero un conflitto di interesse inconciliabile per un dipendente di UTC (vedere CPM 7: Conflitto d’interesse, costituirebbero un Pagamento corruttivo, o ne darebbero l’impressione, violerebbero le leggi in vigore o darebbero altrimenti l’impressione di inopportunità o danneggerebbero la reputazione di UTC.

B. AREE DI INTERESSE DI UTC

A meno che non esista una giustificazione convincente per una deviazione, tutte le Donazioni filantropiche (eccetto “Matching Gift” e “PAC Match”) dovranno essere dirette a una o più delle seguenti aree (“Aree di interesse di UTC”):

 Istruzione nel campo della scienza, tecnologia, ingegneria e matematica (STEM): UTC sosterrà le Organizzazioni destinatarie eleggibili impegnate nello sviluppo della prossima generazione di ingegneri, ricercatori e scienziati. La Sede coordinerà gli sforzi a livello globale, attraverso la creazione di programmi distintivi nel campo STEM, e le BU saranno incoraggiate a partecipare a tali programmi. Oltre a questi programmi distintivi, UTC considererà la possibilità di sostenere programmi a livello universitario che incoraggino la partecipazione all’ingegneria e alle scienze fisiche, alla ricerca di base nelle aree di interesse di UTC e incrementano il numero di appartenenti a minoranze e di donne nell’ingegneria e nelle scienze;

 Creazione di città sostenibili: UTC sosterrà le Organizzazioni destinatarie eleggibili che promuovono la responsabilità ambientale con prassi edilizie sostenibili nelle aree urbane. La Sede coordinerà gli sforzi a livello globale attraverso lo sviluppo di programmi distintivi con Organizzazioni destinatarie eleggibili di punta. In aggiunta a questi programmi distintivi, UTC considererà la possibilità di Donazioni filantropiche che sostengono e/o promuovono l’efficienza energetica, la sostenibilità ambientale e la conservazione idrica e che promuovono la sicurezza delle comunità riducendo le minacce provenienti da incendi, criminalità e calamità naturali;

 Vitalità delle comunità: UTC sosterrà le Organizzazioni destinatarie eleggibili che migliorano il benessere delle comunità in cui UTC opera. Ciò comprende, a titolo non esaustivo, organizzazioni culturali, organizzazioni benefiche per la salute e i servizi umani, iniziative locali di raccolta fondi e programmi di volontariato di comunità;

 Cause dei reduci: UTC sosterrà le cause dei reduci, incluso a titolo non esaustivo, il sostegno di

Organizzazioni destinatarie eleggibili incentrate su: (i) migliorare la vita dei militari e delle loro famiglie

attraverso la promozione di opportunità di istruzione e formazione; e (ii) onorando il coraggio, il sacrificio e l’impegno altruistico dei reduci che hanno rivestito un ruolo chiave nella difesa della libertà;

 Soccorsi in caso di calamità: UTC sosterrà gli sforzi dei soccorsi in caso di calamità, in genere attraverso contribuzioni a Organizzazioni destinatarie eleggibili nazionali o internazionali incentrate sui soccorsi in caso di calamità (ad es. Società di Croce Rossa e Mezzaluna Rossa), nei casi in cui la portata della calamità superi la capacità delle autorità locali e delle agenzie di soccorso e laddove vi sia una necessità immediata di aiuto per sostenere le esigenze di vita di base e/o gli sforzi per la ricostruzione;

 Etica commerciale e conformità: UTC sosterrà le Organizzazioni destinatarie eleggibili che promuovono il perseguimento dell’etica commerciale e della conformità, inclusi i principi di trasparenza e concorrenza leale.

 Diversità e inclusione delle minoranze: UTC sosterrà le Organizzazioni destinatarie eleggibili che promuovono il perseguimento della diversità e dell’inclusione delle minoranze negli affari commerciali e pubblici.

C. LIMITAZIONI SUPPLEMENTARI

In aggiunta ai requisiti delle Sezioni A e B, le Donazioni filantropiche sono soggette alle seguenti limitazioni:

 Campagne di raccolta di capitali: UTC può effettuare donazioni a campagne di raccolta di capitali di Organizzazioni destinatarie eleggibili impegnate nella promozione di Aree di interesse di UTC; tuttavia, le donazioni di capitale a fondi di costruzione devono essere in linea con gli obiettivi commerciali di UTC e non superare il 20% dell’importo totale da raccogliere dalla comunità commerciale o il 5% dell’importo totale da raccogliere da tutte le fonti. In nessun caso UTC donerà più di 3.000.000 USD a una campagna di raccolta di capitali;

 Campagne per la creazione di fondi di dotazione: In assenza di una giustificazione legittima convincente, UTC

non effettuerà donazioni a campagne per la creazione di fondi di dotazione;

 Cause controverse: UTC dovrà evitare donazioni a cause sociali o di altra natura controverse su cui vi siano forti divergenze di opinione. Si tratta naturalmente di una questione di giudizio, non di un’indicazione determinante, e deve essere considerata con riferimento agli obiettivi principali della presente Policy: donazioni con Finalità filantropica in buona fede in Aree di interesse di UTC;

 Contribuzioni multiple: Donazioni multiple di importo significativo a sostegno dello stesso evento, finalità o programma non devono essere effettuate dalla Sede e dalle BU se non specificamente approvate dall’SVP Communications/incaricato. Qualora tali donazioni siano approvate, esse devono essere coordinate per il massimo impatto positivo e valore per UTC;

 Finanziamento tramite il rimborso di spese aziendali dei dipendenti: Fatta eccezione per biglietti per eventi di modesto valore e poco frequenti per la partecipazione dei dipendenti a eventi filantropici locali (ad es. torneo di golf di beneficenza, ecc.), sponsorizzati da Organizzazioni destinatarie eleggibili, UTC sconsiglia altamente il finanziamento di Donazioni filantropiche attraverso il rimborso di spese aziendali dei dipendenti. In nessuna circostanza i dipendenti dovranno finanziare Donazioni filantropiche attraverso il rimborso di spese aziendali a un’Organizzazione destinataria designata (per qualsiasi importo) o a Organizzazioni destinatarie eleggibili per un importo superiore a 250 USD. I dipendenti dovranno riferire le Donazioni filantropiche consentite attraverso il rimborso spese al proprio community affairs liaison/incaricato.

D. MATCHING GIFT

UTC può donare matching funds per determinate donazioni di contanti o titoli effettuate da amministratori, direttori e dipendenti di UTC e da dipendenti di Affiliate di UTC situate negli Stati Uniti a Organizzazioni destinatarie eleggibili. Il programma di Matching Gift è soggetto a revisione o eliminazione in qualsiasi momento, a esclusiva discrezione di UTC.

E. PAC MATCH

UTC può donare fondi a Organizzazioni destinatarie eleggibili designate da dipendenti eleggibili che contribuiscono al Political Action Committee di UTC. Il programma PAC Match è soggetto a revisione o eliminazione in qualsiasi momento, a esclusiva discrezione di UTC.

ALLEGATO 2B: APPROVAZIONI OBBLIGATORIE

Tabella 1: Preventivate3

BUDGET PER LE DONAZIONI DELLA BU	BUDGET PER LE DONAZIONI DELLA SEDE
Comitato della BU Chief executive della BU Consiglio consultivo di UTC /incaricati	Consiglio consultivo di UTC /incaricati

Tabella 2: Non preventivate3

VALORE / TIPO	RICHIESTE AVVIATE DA UNA BU	RICHIESTE AVVIATE DALLA SEDE
≤ 50.000 USD	Communications lead executive / incaricato della BU Consulente generale / incaricato della BU (se Richiesta da clienti*) Chief executive / incaricato della BU	SVP Communications /incaricato CVP GEC / incaricato (se Richiesta da un cliente*)
> 50.000 USD ma ≤ 500.000 USD	Communication lead executive della BU Consulente generale / incaricato della BU (se Richiesta da un cliente*) Chief executive / incaricato della BU SVP Communications	SVP Communications CVP GEC / incaricato (se Richiesta da un cliente*)

*Per Richiesta da un Cliente si intende una Donazione filantropica richiesta: (1) da o a beneficio di un Cliente o Affiliata dello stesso/Parte correlata degli stessi; (2) per conto di un Cliente da parte di un Distributore o Rappresentante commerciale esterno; o

(3) per promuovere una relazione con un Cliente esistente o potenziale, o correlata a un operazione per la vendita di prodotti o servizi

UTC.

Tabella 3: Approvazioni obbligatorie supplementari

Le domande per le richieste sotto riportate devono essere corredate di tutte le approvazioni ai sensi delle Tabelle 1 o 2 (come pertinente), nonché da un Memorandum di richiesta conforme all’Allegato 2C. Le relazioni commerciali con Pubbliche amministrazioni e Funzionari pubblici sono disciplinate da un’ampia gamma di leggi e regolamenti che, in molti casi, vietano severamente o limitano le Donazioni filantropiche richieste da, per conto di o a beneficio di tali Funzionari e la cui violazione può costituire un reato. Di conseguenza, i responsabili delle comunicazioni devono consultare il proprio ECO o consulente legale per assicurarsi che le donazioni Richieste dalla pubblica amministrazione non siano vietate dalle leggi e dai regolamenti in vigore e che le donazioni Richieste dalla pubblica amministrazione federale statunitense siano chiaramente consentite dalle leggi e dai regolamenti in vigore.

VALORE / TIPO	RICHIESTE AVVIATE DA UNA BU	RICHIESTA AVVIATA DALLA SEDE
> USD 500.000 / Qualsiasi tipo	Chief executive della BU Consiglio consultivo di UTC President & CEO di UTC	Consiglio consultivo di UTC President & CEO di UTC
Xxxxxxxxx Xxxxxx / Organizzazione destinataria designata o Richiesta dalla pubblica amministrazione** o Richiesta dalla pubblica amministrazione federale statunitense***	Consulente generale della BU CVP GEC	CVP GEC

**Xxx Xxxxxxxxx dalla pubblica amministrazione si intende una Donazione filantropica richiesta: (1) da o a beneficio di una Pubblica amministrazione statale/locale statunitense o non statunitense, di un Funzionario pubblico statale/locale statunitense o non statunitense, o Affiliata/Parte correlata degli stessi; (2) per conto di una Pubblica amministrazione statale/locale statunitense o non statunitense, di un Funzionario pubblico statale/locale statunitense o non statunitense, da parte di un Distributore, Lobbista o Rappresentante commerciale esterno; (3) per promuovere un rapporto esistente o potenziale con una Pubblica amministrazione statale/locale statunitense o non statunitense, un Funzionario pubblico statale/locale statunitense o non statunitense, o in relazione a un’Operazione con una Pubblica amministrazione. Per Operazione con una Pubblica amministrazione s’intende: (a) un’operazione riguardante la vendita di prodotti o servizi di UTC a: (i) una Pubblica amministrazione o un Funzionario pubblico statale/locale statunitense o non statunitense; o (ii) a un’Entità, società, impresa, agenzia o ente pubblico di cui una Pubblica amministrazione locale/statale statunitense o non statunitense possiede una quota di partecipazione superiore al 50% o esercita il Controllo (nei casi in cui la Pubblica amministrazione locale/statale statunitense o non statunitense possieda una quota di

3 Consultare la Tabella 3 per le ulteriori approvazioni obbligatorie per determinate richieste di donazioni (preventivate o non). Le Donazioni filantropiche esenti sono escluse dai requisiti della Tabella 3 e, se non preventivate, possono essere approvate dal communications lead executive/incaricato della BU (richieste avviate dalla BU) o dall’SVP Communications/incaricato (richieste avviate dalla Sede).

partecipazione pari o inferiore al 50%, il Consulente generale/incaricato della BU (richieste avviate dalla BU) o il VP GEC (richieste avviate dalla Sede) dovranno stabilire se l’operazione costituisca un’Operazione con una Pubblica amministrazione); o (b) azione od omissione legislativa, regolatoria o di altra natura da parte di una Pubblica amministrazione locale/statale statunitense o non statunitense che abbia effetto sugli affari di UTC.

***Xxx Xxxxxxxxx da una Pubblica amministrazione federale statunitense e Operazione con una Pubblica amministrazione federale statunitense s’intendono rispettivamente Richiesta da una pubblica amministrazione o Operazione con una Pubblica amministrazione, ma con riferimento alla Pubblica amministrazione federale statunitense o a un Funzionario pubblico federale statunitense.

ALLEGATO 2C: MEMORANDUM DI RICHIESTA

DATA: [ ]

A: [Vedere Allegato 2B per gli approvatori richiesti]

DA: [Communications lead executive della BU (richiesta della BU) / SVP Communications

(richiesta della Sede)]

Oggetto: RICHIESTA DI APPROVAZIONE — Proposta di Donazione filantropica

1. Sintesi

[BU/Sede] richiede la Sua approvazione per la donazione di [Valore in USD] a [denominazione legale completa dell’Organizzazione destinataria] (“Organizzazione destinataria”) a sostegno di [breve descrizione della Finalità filantropica/Area d’interesse di UTC]. L’approvazione è richiesta ai sensi del Manuale di policy aziendale 11: Donazioni filantropiche perché [descrivere il motivo dell’approvazione obbligatoria (es. > 500.000 USD, Organizzazione destinataria designata, Richiesta da clienti, Richiesta da una Pubblica amministrazione o Richiesta da una Pubblica amministrazione federale statunitense)]

2. Organizzazione destinataria e due diligence

[Descrivere l’Organizzazione destinataria, spiegare come soddisfa la definizione di Organizzazione destinataria eleggibile e, se pertinente, spiegare perché si tratta di un’Organizzazione destinataria designata. Riesaminare tutte le attività di due diligence condotte e allegare il rispettivo rapporto]

3. Contribuzione proposta

[Descrivere il tipo (donazione in contanti o in natura di beni, prodotti o servizi), Valore, Finalità filantropica, Aree di interesse di UTC (o giustificazione per l’eventuale deviazione), se preventivata o non preventivata, sede in cui l’Organizzazione destinataria intraprenderà le opere filantropiche sponsorizzate e struttura/sede dell’esborso di fondi]

4. Origine della richiesta / problematiche

[Identificare l’origine della richiesta della contribuzione proposta (ad es. se UTC, Richiesta da un Cliente, Richiesta da una Pubblica amministrazione, Richiesta dalla Pubblica amministrazione federale statunitense), altre Unità operative partecipanti alla richiesta o interessate dalla stessa, e qualsiasi effettivo o potenziale conflitto di interesse o altro timore di natura etica o inerente alla conformità]

5. Impatto sull’attività commerciale / affari della Società

[Identificare tutte le esistenti o potenziali relazioni con un Cliente o Pubblica amministrazione, operazioni per la vendita di prodotti o servizi di UTC, o azione od omissione legislativa, regolatoria o di altro genere di una Pubblica amministrazione con effetto sugli affari di UTC, su cui l’approvazione/il rigetto della presente richiesta potrebbe avere un impatto positivo/negativo]

6. Contratto

[Confermare se il contratto è conforme al Contratto di donazione (Allegato 2D) ed evidenziare deviazioni sostanziali dallo stesso o disposizioni insolite]

7. Monitoraggio delle prestazioni

[Descrivere tutte le attività di monitoraggio che saranno intraprese dalle parti responsabili della BU / Sede

al fine di assicurare che l’Organizzazione destinataria adempia al Contratto di donazione]

8. Approvazioni interne

[Descrivere tutte le approvazioni di BU/Sede ottenute]

ALLEGATO 2D: CONTRATTO DI DONAZIONE

	ARTICOLO	ARGOMENTO GENERALE	DETTAGLIO
1	Generale commerciale	Dichiarazione delle opere filantropiche	Descrizione delle opere filantropiche da intraprendere/sostenere da parte dell’Organizzazione destinataria sufficientemente dettagliata da fornire un quadro misurabile/ verificabile ai fini di un monitoraggio efficace e della valutazione delle prestazioni. Considerare la possibilità di allegare o richiamare la richiesta di sovvenzione dell’Organizzazione destinataria, RFP o documento di domanda simile.
2		Finanziamento	Descrizione del Valore del finanziamento e massimo contrattuale.
3		Esborso dei fondi	 Descrizione delle condizioni per l’esborso  Metodo di esborso (preferibilmente mediante bonifico su conto corrente bancario intestato all’Organizzazione destinataria nella sua giurisdizione di costituzione o dove l’Organizzazione destinataria intraprenderà le opere filantropiche sponsorizzate)
4	Patti	Etica commerciale / conformità	L’Organizzazione destinataria si impegna incondizionatamente a:  Utilizzare i fondi esclusivamente per intraprendere le opere filantropiche descritte nel Contratto di donazione;  Rispettare sempre le leggi in vigore, incluse le leggi che vietano i conflitti di interesse e la corruzione nel settore pubblico o privato;  Astenersi (direttamente o indirettamente) sempre dall’offrire, promettere, tentare di fornire o fornire Pagamenti corruttivi;  Iscrivere sollecitamente e accuratamente nei propri Libri e registri tutti i fondi ricevuti da UTC e le spese relative all’esecuzione/sostegno delle opere filantropiche sponsorizzate da UTC.
5		Cooperazione generale	L’Organizzazione destinataria accetta di fornire e sottoscrivere tutti i documenti e gli atti necessari per giustificare gli esborsi di UTC, l’esecuzione delle opere filantropiche sponsorizzate o altri documenti o atti richiesti per legge o per l’adempimento del Contratto di donazione.
6	Dichiarazioni e garanzie		L’Organizzazione destinataria dà atto, dichiara e garantisce espressamente, alla data del Contratto di donazione e su base continuativa che, salvo come stabilito nel Prospetto di divulgazione o come sollecitamente comunicato a UTC per iscritto:  Nessun dipendente di UTC, Cliente, Pubblica amministrazione o Funzionario pubblico detiene una quota di proprietà, un interesse finanziario o di altra natura nell’Organizzazione destinataria, né è altrimenti in posizione di trarre un beneficio personale dalla relazione dell’Organizzazione destinataria con UTC;  L’Organizzazione destinataria detiene tutti i permessi, le licenze e le autorizzazioni necessari per intraprendere le opere filantropiche;  Il Contratto di donazione non viola né è in conflitto con le leggi in vigore nel territorio di vendita;  I fondi erogati ai sensi del Contratto di donazione sono stati utilizzati esclusivamente per intraprendere le opere filantropiche descritte nel Contratto di donazione;  L’Organizzazione destinataria non ha offerto, promesso, effettuato o tentato di effettuare Pagamenti corruttivi;  L’Organizzazione destinataria si impegna a informare sollecitamente UTC per iscritto se una delle succitate dichiarazioni e garanzie non è più valida o accurata in qualsiasi modo.
7	Periodo di validità		Esprimere un termine circoscritto, con scadenza automatica salvo proroga scritta reciproca
8	Risoluzione/Sosp ensione		 Recesso libero (termination for convenience) con preavviso di 30 giorni;  Risoluzione unilaterale da parte di UTC se: o L’Organizzazione destinataria o uno dei suoi amministratori, direttori o dipendenti diventa per qualsiasi motivo persona non gradita nella giurisdizione di costituzione o in cui devono essere eseguite le opere filantropiche, o è accusato di condotta illecita; o L’Organizzazione destinataria ha violato il Contratto di donazione incluso, a titolo non esaustivo, per mancata cooperazione o rifiuto a cooperare da parte dell’Organizzazione destinataria con qualsiasi revisione di UTC; o UTC ha ragione di credere che le dichiarazioni o le garanzie dell’Organizzazione destinataria non siano più valide o siano inaccurate senza sollecita comunicazione scritta e correzione da parte dell’Organizzazione destinataria; o UTC, a sua esclusiva discrezione, stabilisce che la condotta dell’Organizzazione destinataria o il Contratto di donazione è in conflitto con o viola le leggi in vigore; o L’Organizzazione destinataria viene a trovarsi in stato di insolvenza, fallimento o avvia una procedura concorsuale (receivership); o La proprietà, la gestione o l’attività operativa dell’Organizzazione destinataria si modifica in modo da, a ragionevole giudizio di UTC, (a) avere un effetto negativo sostanziale sul Contratto di donazione; o (b) creare un conflitto di interesse per l’Organizzazione destinataria o qualsiasi dipendente di UTC;  UTC può sospendere e terminare l’esborso dei fondi in caso di risoluzione per violazione da parte dell’Organizzazione destinataria di patti, dichiarazioni o garanzie, e ha il diritto di recuperare i compensi già corrisposti in caso di violazioni di patti, dichiarazioni o garanzie relativamente a tali compensi.
9	Varie	Status / Assenza di rapporto di agenzia	L’Organizzazione destinataria è un contraente indipendente. Il Contratto di donazione non crea un rapporto di agente- preponente.
1 0		Cessione/subappalto	L’Organizzazione destinataria non dovrà cedere il Contratto di donazione né subappaltare l’esecuzione delle opere filantropiche sponsorizzate senza il preventivo consenso scritto di UTC.
1		Comunicati stampa	L’Organizzazione destinataria dovrà ottenere il preventivo consenso scritto di UTC prima di rilasciare comunicati stampa

1 o dichiarazioni pubbliche in merito al Contratto di donazione o alle opere filantropiche sponsorizzate, o di utilizzare il marchio o la denominazione commerciale di UTC.

ALLEGATO 2E: ATTESTAZIONE DI DONAZIONE

Presentando la richiesta di erogazione liberale (“Richiesta di erogazione liberale”) a United Technologies Corporation (“UTC”) e accettando i fondi o prodotti, servizi o altri beni da UTC, l’organizzazione (“Organizzazione destinataria”) con la presente:

 Xxxxxxx e si impegna incondizionatamente a:

o Intraprendere diligentemente le opere filantropiche descritte nella Richiesta di erogazione liberale;

o Utilizzare i fondi donati da UTC esclusivamente per promuovere le opere filantropiche descritte nella Richiesta di erogazione liberale;

o Rispettare sempre le leggi in vigore, incluse le leggi che vietano i conflitti di interesse e la corruzione nel settore pubblico o privato;

o Astenersi (direttamente o indirettamente) sempre dall’offrire, promettere, tentare di fornire o fornire Pagamenti corruttivi;

o Ottenere il preventivo consenso scritto di UTC prima di: (1) subappaltare le opere filantropiche descritte nella Richiesta di erogazione liberale; o (2) rilasciare comunicati stampa o dichiarazioni pubbliche in merito alla Richiesta di erogazione liberale o utilizzare il marchio o la denominazione commerciale di UTC; e

 Dichiara che:

o Nessun dipendente di UTC, cliente di UTC, pubblica amministrazione o funzionario pubblico detiene una quota di proprietà, un interesse finanziario o di altra natura nell’Organizzazione destinataria, né è altrimenti in posizione di trarre un beneficio personale dalla relazione dell’Organizzazione destinataria con UTC o con i fondi o articoli donati da UTC;

o I fondi elargiti da UTC in seguito alla Richiesta di erogazione liberale sono stati utilizzati dall’Organizzazione destinataria esclusivamente per intraprendere le opere filantropiche descritte in tale richiesta e per finalità commerciali legittime e legali;

o L’Organizzazione destinataria non ha offerto, promesso, effettuato o tentato di effettuare

Pagamenti corruttivi.