AREA DI RISCHIO – 3 CONTRATTI PUBBLICI

COMUNE DI CHIANCIANO TERME

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

Input:

1) iniziativa d’ufficio;

Mancata o ritardata

I canali di comunicazione

interna e l’attività di

3.1

Programmazion e dei fabbisogni dell'ente ai

sensi dell’art. 21

d.lgs.50/2016

Attività:

1) Analisi preliminare dei fabbisogni dell'ente

Output:

1) proposta di programmazione ex art. 21 del d.lgs.

50/2016.

Tutti i Servizi

programmazione dei fabbisogni al fine di agevolare soggetti particolari, che altrimenti non sarebbero affidatari dei lavori o delle forniture.

Programmazione non rispondente ai criteri di efficienza/efficacia/economicit à

1.Regolare rilevazione e comunicazione dei fabbisogni

Tutti i Servizi

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

coordinamento del

Segretario comunale, unitamente alla circostanza che il processo non produce alcun vantaggio immediato a favore terzi, portano a ritenere il rischio moderato

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Responsabile del Servizio Segreteria Generale, Responsabile del Servizio LLPP e RPCT

Programmazion

Attività:

1) Analisi preliminare

Ritardata pubblicazione

Dato che il processo non

3.2

e dei fabbisogni

dell'ente ai sensi dell’art. 21 del d.lgs. 50/2016

dei fabbisogni dell'ente

Output:

1) proposta di programmazione ex art. 21 del d.lgs. 50/2016.

Tutti i Servizi

prevista dall’art 21 d.lgs.

50/2016 in Amministrazione Trasparente e sul sito Ministero delle Infrastrutture e dei trasporti e dell'Osservatorio

1) rispetto dei tempi di

Pubblicazione sul sito web e sul sito del Ministero delle Infrastrutture e dei trasporti

Misura di trattamento del rischio già in attuazione

produce alcun vantaggio

immediato a terzi, il rischio è stato ritenuto Moderato.

RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	ANALISI DEL RISCHIO
RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	VALUTAZIONE COMPLESSIVA	MOTIVAZIONI
		Input: 1) iniziativa d’ufficio;		Definizione delle specifiche					I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre. Fatti di cronaca confermano la necessità di adeguate misure. Il rischio si ritiene alto (A)
3.3	Definizione dell'oggetto di affidamento	Attività: 1) Redazione di uno studio di fattibilità o progetto preliminare nel caso di lavori/servizi	Tutti i RUP dei Servizi	tecniche eccessivamente dettagliata, o troppo generica. Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti che favoriscano una	1)obbligo di motivazione nel caso di specifiche tecniche eccessivamente dettagliate o troppo generiche	RUP di Servizio	Misura di trattamento del rischio già in attuazione	A
		Output: 1) Individuazione		determinata impresa. Confezionamento funzionale
		delle specifiche		alle caratteristiche di un
		tecniche dei lavori,		precostituito operatore
		delle forniture e dei		economico.
		beni
3.4	Individuazione dei requisiti di accesso alla procedura di affidamento	Input: 1) iniziativa d’ufficio; Attività: 1)Individuazione dei requisiti tecnico- economici dei soggetti potenziali affidatari Output: 1)decisione	Tutti i RUP dei Servizi	Definizione dei requisiti d'accesso in particolare quelli tecnico-economici, al fine di favorire un determinato soggetto. (es.: clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione); Confezionamento funzionale alle caratteristiche di un precostituito operatore economico.	1)Nel rispetto di quanto previsto dall’art. 91 co. 1, d.lgs.50/2016, l’esercizio della facoltà di limitare il numero dei candidati idonei da invitare a presentare l’offerta deve essere puntualmente motivato con l’enunciazione delle ragioni che determinano la particolare complessità o difficoltà della prestazione	RUP di Servizio	Misura di trattamento del rischio già in attuazione	A	I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre. Fatti di cronaca confermano la necessità di adeguate misure. Il rischio si ritiene alto

RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	ANALISI DEL RISCHIO
RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	VALUTAZIONE COMPLESSIVA	MOTIVAZIONI
		Input: 1) iniziativa d’ufficio;
3.5	Affidamento mediante procedura negoziata senza previa pubblicazione del bando di gara	Attività: 1) Individuazione dei presupposti di fatto e di diritto per l'utilizzo della procedura negoziata senza previa pubblicazione del bando di gara (verifica della casistica ex art. 36 comma 2 lett. B) e C) del d.lgs. 50/2016) 2) Selezione degli operatori da invitare secondo le modalità previste dall'art. 36 comma 2 lett. b) e C) del d.lgs. 50/2016	Tutti i Servizi	Selezione degli operatori al fine di avvantaggiare solo alcuni di essi senza avere previamente pubblicato avviso di interesse con eventuale sorteggio e/o senza effettuare dovute rotazioni tra i fornitori abituali iscritti in apposito albo e/o senza aver eseguito consultazione preventiva benchmarking su piattaforme telematiche Scarsa trasparenza dell’operato/alterazione della concorrenza	Alternativamente: 1) Osservanza del principio della rotazione degli inviti mediante previa predisposizione di avviso pubblico per manifestazione di interesse alla singola gara, eventualmente sorteggiando i soggetti da invitare, qualora le domande pervenute siano superiori al numero previsto della legge 2) Consultazione preventiva / benchmarking su piattaforme telematiche	1) Responsabili dei Servizi	Misura di trattamento del rischio già in attuazione	A	I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.
		Output: 1)affidamento della
		prestazione

RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	ANALISI DEL RISCHIO
RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	VALUTAZIONE COMPLESSIVA	MOTIVAZIONI
		Input: 1) iniziativa d’ufficio;		Definizione troppo particolareggiata dell'oggetto della prestazione finalizzata ad utilizzare la procedura negoziata al fine di limitare la concorrenza. Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa. Scarso controllo sul mantenimento dei requisiti dichiarati Collusione con operatori economici					I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.
		Attività: 1) Individuazione dei
		presupposti di fatto
		e di diritto per
		l'utilizzo della
		procedura negoziata			1) Evitare di dettagliare troppo la
	Affidamento	senza previa			descrizione ed i requisiti
	mediante	pubblicazione del			dell’oggetto della gara
3.6	procedura negoziata senza previa pubblicazione	bando di gara (verifica della casistica ex art. 36 comma 2 lett. B) e C)	Tutti i RUP dei Servizi		2) Evitare di nominare marche specifiche nella predisposizione della lettera di invito	RUP di Servizio	Misure di trattamento del rischio già in attuazione	A
	del bando di	del D.lgs. 50/2016)
	gara	2) Selezione degli			3)Applicazione linee guida n. 4
		operatori da invitare			dell’Anac e delle circolari interne
		secondo le modalità
		previste dall'art. 36
		comma 2 lett. b) e c)
		del d.lgs. 50/2016.
		Output: 1)affidamento della
		prestazione

RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	ANALISI DEL RISCHIO
RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	VALUTAZIONE COMPLESSIVA	MOTIVAZIONI
		Input: 1)iniziativa d’ufficio;			1)Utilizzo delle piattaforme informatiche di acquisto (MEPA, START, CONSIP, ecc.) 2) Osservanza del principio di rotazione dell’operatore affidatario dell’incarico 3) Usufruire della possibilità di banchmarking preventivo su piattaforme informatiche
		Attività: 1) Individuazione dei
		presupposti di fatto
		e di diritto per
		l'utilizzo della
		procedura di
		affidamento diretto
		(contratti inferiori ai
		€ 40.000 o altra
		soglia ex L. n.
		120/2020 ) ai sensi
		dell’art. 36 comma 2		Mancato utilizzo delle					I contratti d'appalto di
		lett. A) del d.lgs.		piattaforme informatiche di					lavori, forniture e servizi,
3.7	Affidamento diretto previa acquisizione di più preventivi	50/2016, nel rispetto delle linee guida dell’ ANAC n. 4; 2) affidamento mediante utilizzo di	Tutti i RUP dei Servizi	acquisto e/o selezione pilotata per interesse e/o mancata applicazione della rotazione negli inviti e negli affidamenti degli operatori economici,		RUP di Servizio	Misure di trattamento del rischio già in attuazione	A	dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di
		piattaforme		Collusione con operatori					altre.
		informatiche (Consip		economici
		MEPA)
		3) adeguata ed oggettiva motivazione alla base dell’affidamento nel rispetto delle linee guida dell’ ANAC n. 4 e delle circolari interne.
		Output: 1)affidamento della
		prestazione

RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	ANALISI DEL RISCHIO
RIF. PROCESSO	PROCESSO	FASI DEL PROCESSO	SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI	CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI	MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO	RESPONSABILE DELLE MISURE	TEMPI DI ATTUAZIONE	VALUTAZIONE COMPLESSIVA	MOTIVAZIONI
		Input: 1) iniziativa d’ufficio; Attività: 1) Individuazione dei presupposti di fatto e di diritto per l'utilizzo della procedura di affidamento diretto (contratti inferiori ai € 40.000 o altra soglia di legge – L. n. 120/2020) ai sensi dell’art. 36 co. 2 lett. A) del d.lgs. 50/2016, senza confronto tra più preventivi nel rispetto delle linee guida dell’ ANAC n. 4 e circolari interne, per ragioni di urgenza o di modico valore. 2) affidamento mediante utilizzo di piattaforme informatiche (Consip MEPA, ecc). 3) adeguata ed oggettiva motivazione alla base dell’affidamento nel rispetto delle linee guida dell’ ANAC n. 4; Output: 1)affidamento della prestazione			1)Illustrare adeguatamente le				I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.
				Abuso dell’affidamento diretto	ragioni di fatto e di diritto che
3.8	Affidamento diretto senza confronto tra più preventivi		Tutti i RUP dei Servizi	al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa. Collusione con operatori	legittimano l’affidamento diretto 2)Per le prestazioni artistico-culturali si fa riferimento alla deliberazione	RUP di Servizio	Misure di trattamento del rischio già in attuazione	A
				economici	della Corte di Conti Liguria n 10
					novembre 2014, n. 64

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.9

Affidamento diretto (con o senza preventivi) con mancata adesione a convenzione Consip o al mercato elettronico

Input:

1) iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Individuazione dei presupposti di fatto e di diritto per l'utilizzo della procedura di affidamento diretto (contratti inferiori ai

€ 40.000 o altra soglia di legge) ai sensi dell’art. 36 comma 2 lett. A) del d.lgs. 50/2016, senza confronto tra più preventivi;

2) affidamento mediante utilizzo di piattaforme informatiche (Consip MEPA).

3) adeguata ed oggettiva motivazione alla base

dell’affidamento;

Output: 1)affidamento della

prestazione

Tutti i RUP dei Servizi

Mancata adesione a Convenzione Consip o mancato ricorso al mercato elettronico, pur in mancanza dei presupposti, al fine di favorire interessi di un particolare soggetto

Collusione con operatori economici

1)Inserimento di comprovate motivazioni alla base

dell’affidamento diretto, in deroga all’obbligo dell’Utilizzo delle piattaforme informatiche di acquisto Consip, anche con riferimento al prezzo a base di gara inferiore e/o migliorie contrattuali rispetto alle convenzioni Consip

2) Inserimento di comprovate motivazioni alla base

dell’affidamento diretto in deroga all’utilizzo della piattaforme informatiche MEPA, etc.

3)Puntuale motivazione in caso di proroga dei contratti in essere o affidamenti d’urgenza

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

3.10

Proroghe contrattuali

Input:

1) iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) istruttoria e verifica della

sussistenza dei presupposti

Output:

1) affidamento

Tutti i Servizi

Ricorso alla proroga o alla procedura d'urgenza al fine di agevolare soggetti particolari

1)Motivazione adeguata circa le ragioni di urgenza (ricorso pendente, dilazionamento non previsto dei

tempi di gara, …) e solo dopo aver avviato la nuova procedura di gara e per un periodo strettamente

necessario all’espletamento della procedura di gara.

2)Previsione nel capitolato di possibile proroga tecnica in pendenza di nuova gara

Tutti i Servizi

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

Gli organi competenti in materia di proroga potrebbero utilizzare impropriamente i loro poteri per ottenere vantaggi e utilità personali o per recare vantaggio a terzi. Il rischio è ritenuto alto.

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.11

Rinnovo/ Ripetizione contrattuale – art 63 co. 5 del d.lgs. 50/2016

Input:

1) iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) istruttoria e verifica della

sussistenza dei presupposti

Output:

1) affidamento

Tutti i Servizi

Ricorso al rinnovo/ripetizione al fine di agevolare soggetti particolari in mancanza dei presupposti di legge di cui al’art. 63 co. 5 del d.lgs.

50/2016

1. Rispetto delle condizioni di cui

all’art. 63 co. 5 d.lgs. 50/2016 ed in particolare:

-tali lavori o servizi siano conformi al progetto a base di gara;

- che tale progetto sia stato oggetto di un primo appalto aggiudicato secondo una procedura di cui all'articolo 59, comma 1

-la possibilità di rinnovo/ripetizione sia indicata sin dall'avvio del confronto competitivo e l'importo totale previsto venga computato per la determinazione del valore globale

dell'appalto

Tutti i Servizi

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

Gli organi competenti ad assumere la decisione potrebbero utilizzare impropriamente i loro poteri per ottenere vantaggi e utilità personali. Il rischio è stato ritenuto alto.

3.12

Autorizzazione del Subappalto

Input:

1)istanza di parte;

Attività:

1) Verifica dei presupposti di diritto (art. 105 del d.lgs. 50/2016)

Output:

1) Autorizzazione al subappalto

2) Controlli sui

subappaltatori

Tutti i RUP dei Servizi

Mancato controllo nei termini previsti dei requisiti legali e tecnici dei subappaltatori Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi

dell’accordo a tutti i partecipanti allo stesso.

1)Monitorare la fattispecie

2) Rispetto della normativa vigente

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.13

Preparazione del bando della gara ai sensi

dell’art 71 e

dell’allegato XIV parte I del d.lgs. 50/2016

1)Pubblicazione del bando ai

sensi dell’art 72 d.lgs. 50/2016

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) predisposizione del bando

Output:

1) Pubblicazione del bando

2) Richiesta di eventuali chiarimenti

3) Risposta ai chiarimenti

Tutti i RUP dei Servizi

1) Mancato o distorto utilizzo dei requisiti richiesti dalle linee guida dell’allegato XIV parte I del d.lgs. 50/2016.

2) mancata trasparenza nel fornire eventuali chiarimenti richiesti.

3) mancato ottemperamento nel rispondere puntualmente alle richieste pervenute 4)Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali. 5)Uso distorto del criterio

dell’offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a

favorire un’impresa.

1).Puntuale utilizzo degli schemi di bando previsti dall’ Allegato XIV – parte I del d.lgs. 50/2016 o dall’ANAC , qualora sussistenti per la fattispecie tipo

2).Xxxxxxx trasparenza e pubblicazione sul web delle risposte alla richieste di chiarimenti o risposta tramite i canali messi a disposizione dai mercati elettronici

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

3.14

Preparazione atti da inviare alla CUC competente 2)

Collaborazione con la CUC nelle fasi di gara

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Supporto in qualità di RUP del Comune alla preparazione del capitolato gestionale e del bando redatto dalla CUC competente

2) Collegamenti con la CUC e le domande di chiarimento in merito al capitolato gestionale provenienti dagli operatori economici

Output:

trasmissione

documentazione

Tutti i RUP dei Servizi

Mancata collaborazione nella preparazione degli atti di competenza (capitolato gestionale)

Mancata collaborazione e trasparenza nel fornire i chiarimenti richiesti dalla CUC e/o dai partecipanti alla gara al fine di renderla poco trasparente e di interferire nelle procedure per avvantaggiare alcuni

1)Precisione nella preparazione degli atti di gara di propria competenza 2)Puntuale collaborazione ed interazione con la CUC nel fornire i chiarimenti richiesti anche in riferimento a quelli presentati dai partecipanti alla gara

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre. La collaborazione

del personale dell’Ente e del personale dell’UCVS nella predisposizione della documentazione di gara porta a considerare il rischio Medio (M)

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.15

Revoca del bando

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Nuova valutazione dei bisogni e delle modalità per il loro soddisfacimento o valutazione di circostanze sopravvenute

Output:

revoca del bando

Tutti i RUP dei Servizi

Abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario.

1)Obbligo di motivazione supportata da condizioni oggettive e sopravvenute.

2)Inserimento della possibilità di revocare l’aggiudicazione per motivi oggettivi nel bando di gara

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di

lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre. Nell’ultimo quinquennio non si è mai verificato tale eventualità anche se fatti di cronaca confermano la necessità di adeguate misure.

Rischio Medio

3.16

Nomina della commissione di gara – art 77 del d.lgs.

50/2016

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Verifica di professionalità interne

2) Nel caso di assenza di professionalità, ricerca di commissari esterni

3) Verifica dei requisiti

Output:

1) Nomina dei

commissari

Tutti i RUP dei Servizi

1.Nomina di commissari in conflitto di interesse

2.Mancata attuazione dei principi di trasparenza e di competenza

3.Mancato rispetto della

prescrizioni dell’art 77 del d.lgs. 50/2016

4.Anticipazione dei nominativi dei commissari di gara prima della fine dei termini per la presentazione delle offerte

1)Rilascio da parte dei commissari di dichiarazioni attestanti i requisiti di cui ai commi 4-5-6 dell’art.77 del d.lgs. 50 /2016 oltre all'assenza di conflitti di interessi e inserimento della stessa come allegato nella determina di nomina della commissione

2)Puntuale attuazione delle

prescrizioni di cui all’art.77 del d.lgs. 50/2016

3)Applicazione linee guida dell’Anac sulla composizione delle commissioni di gara e sul RUP

Tutti i RUP dei Servizi

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

3.17

Custodia delle offerte cartacee pervenute

Input:

1)iniziativa d’ufficio

Attività:

1) Ricezione dell'offerta nei termini e integrità dei plichi.

Output:

1) Custodia dei plichi

se cartacei

Tutti i RUP dei Servizi

Durante il periodo di custodia, alterazione dell'integrità dei plichi o dei documenti di gara

Ammissione di offerte contenute in plichi non integri

1)Evitare gare o appalti con procedure di consegna documenti cartacei possibilmente anche al di sotto di € 5.000, fatte salve procedure riservate a soggetti del terzo Servizio e procedure di alienazioni/locazioni di beni.

2) Utilizzo piattaforme telematiche del Mepa – Consip, START ecc.

RUP di Servizio

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.18

Esame delle offerte pervenute

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività: Valutazione dell'offerta

Output:

Verbale di gara

RUP di Servizio e Commissione Giudicatrice

Elevata discrezionalità della commissione giudicatrice nello specificare i criteri di valutazione delle offerte economicamente più vantaggiose

1)Ridurre al minimo i margini di discrezionalità nell’offerta economicamente più vantaggiosa, vincolando l’assegnazione dei punteggi a criteri dettagliati e oggettivi predeterminati in sede di bando di gara

RUP di Servizio e Commissione Giudicatrice

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di

lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre. Fatti di cronaca confermano la necessità di adeguate misure.

3.19

Verifica delle offerte anormalmente basse per appalti aggiudicati con il xxxxxxx xxxxxxx

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività: 1)inserimento nel bando di gara della previsione e della verifica della congruità dell'offerta secondo quanto

previsto dall’art 97 co. 2 del d.lgs.

50/2016

Output: valutazione congruità delle

offerte

Commissione Giudicatrice

Mancata previsione nel bando di gara delle modalità di calcolo dell’offerta anomala prevista dal comma 2 dell’art 97 del d.lgs. 50/2016.

Mancata scelta

dell’applicazione di una delle modalità previste mediante sorteggio in sede di gara, al fine di rendere predeterminabili dai candidati i parametri di riferimento per il calcolo della soglia

1)Applicazione corretta della normativa del co. 2 dell’art. 97 d.lgs. 50/2016

2)Obbligo di comprovata motivazione per una diversa applicazione del co. 2

Resp. di Servizio e Commissione giudicatrice

Misure di trattamento del rischio già in attuazione

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

3.20

Verifica delle offerte anormalmente basse per appalti aggiudicati con il criterio

dell’offerta economicamen te più vantaggiosa

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

2) Esame delle giustificazioni fornite dal partecipante alla gara, secondo le modalità previste dall'art. 97 co. 3 e 4 e 5 del d.lgs. 50/2016

Output: valutazione congruità delle

offerte

Commissione Giudicatrice

Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale.

Valutazione eccessivamente discrezionale delle giustificazioni prodotte dall'offerente, al fine di favorire interessi di un particolare soggetto

1)Documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell’anomalia, specificando espressamente le motivazioni prodotte in riferimento alle fattispecie previste dall’art 97 del d.lgs. 50/2016.

Responsabile di Servizio e Commissione giudicatrice

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.21

Accertamento dei requisiti e dell'insussistenz a di cause ostative alla stipulazione del contratto

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Accertamento dei requisiti dichiarati

2) Verifica dell'insussistenza di cause ostative alla stipulazione del contratto

Output:

ammissione

/esclusione

Tutti i Responsabili di Servizio – Ufficio Contratti – Segretario Rogante

Omesso accertamento di uno o più requisiti al fine di favorire un determinato soggetto

1)Redazione di una check list dei controlli da effettuare tenendo conto anche delle indicazioni dell'ANAC

Responsabili di Servizio – Ufficio Contratti – Segretario Rogante

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs.

50/2016

3.22

Accertamento dei requisiti e insussistenza cause ostative alla stipulazione del contratto

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Accertamento dei requisiti dichiarati

2) Verifica dell'insussistenza di cause ostative alla stipulazione del contratto

Output:

ammissione

/esclusione

Tutti i Responsabili di Servizio

Omessa verifica dell'insussistenza di cause ostative alla stipulazione del contratto

1)Verifica a campione delle dichiarazioni di insussistenza delle cause ostative

Responsabili di Servizio – Ufficio Contratti – Segretario Rogante

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.23

Verifica tempi di esecuzione della prestazione

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Valutazione dei tempi e condizioni di esecuzione della prestazione

2) Determinazione delle clausole contrattuali sui tempi e condizioni di esecuzione

Output:

verbali di verifica della esecuzione contrattuale

Tutti i Resp. di Servizio

In caso di lavori, forniture di

beni e prestazioni di servizi pressioni dell'appaltatore sulla stazione appaltante, affinché il cronoprogramma venga rimodulato in funzione delle sue esigenze e con alterazione delle condizioni contrattuali.

Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccessivamente vincolata ad un'organizzazione precisa per l'avanzamento dell'opera, creando in tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extra-guadagni da parte dello stesso esecutore.

Scarso controllo della regolare fornitura/prestazione/esecuzio

ne del contratto

1)Verifica dei tempi di esecuzione delle prestazioni

2)Trasmissione al RPC dell'eventuale avvenuta rimodulazione del crono- programma

3)Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo della prestazione

3)Strumenti operativi ad hoc (check- list , verbali di sopralluogo, piano di controlli, etc.) coerenti con gli impegni definiti nel capitolato di gara e relativa informazione ai soggetti deputati ad effettuare il controllo.

4)Formazione e informazione ai soggetti deputati ad effettuare il controllo

Responsabili di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

3.24

Verifica del rispetto delle altre condizioni di esecuzione della prestazione

Input:

1)iniziativa d’ufficio;

Attività:

1) Valutazione dei tempi di esecuzione della prestazione

2) Determinazione delle clausole contrattuali sui tempi di esecuzione

Output:

1)verbali di verifica della esecuzione contrattuale 2)verbali di identificazione del personale addetto al

lavoro o ai servizi

Tutti i Resp. di Servizio

In caso di lavori di forniture di beni e prestazioni di servizi, pressioni dell'appaltatore sulla stazione appaltante, affinché le condizioni di esecuzione della prestazione vengano rimodulate in funzione delle sue esigenze e con alterazione delle condizioni contrattuali e della parità tra i soggetti concorrenti

1)Verifica delle condizioni di esecuzione delle prestazioni con particolare riferimento alle migliorie offerte in sede di gara (OEV)

2)Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo della prestazione

3)Formazione e informazione ai soggetti deputati ad effettuare il controllo

Responsabili di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

I contratti d'appalto di lavori, forniture e servizi, dati gli interessi economici che attivano, possono celare comportamenti scorretti a favore di talune imprese e in danno di altre.

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.25

Modifiche delle condizioni contrattuali (Varianti ) in corso di esecuzione del contratto ai

sensi dell’art. 106 del d.lgs. 50/2016

Input:

1)iniziativa d’ufficio o di parte

Attività: 1)Approfondita Verifica dei

presupposti di fatto e di diritto per ricorrere alla modifiche delle condizioni contrattuali così come previste dall’art 106 del d.lgs. 50/2016

Output: 1)Comunicazione all’Anac secondo i

tempi previsti

dall’art. 106

Tutti i Resp di Servizio.

Ammissione di modifiche che eccedono i limiti imposti dalla normativa per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni

1)Xxxxx restando gli adempimenti formali previsti dalla normativa dell’art 106 del d.lgs. 50/2016,

rendicontazione da inviarsi al RPC da parte del RUP, che espliciti l’istruttoria interna condotta sulla legittimità della variante e sugli impatti economici e contrattuali della stessa (in particolare con riguardo alla congruità dei costi e tempi di esecuzione aggiuntivi, delle modifiche delle condizioni contrattuali, tempestività del processo di redazione ed approvazione della modifica – variante contrattuale

2)Puntuale comunicazione all’Anac nei tempi richiesti ove previsto

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

3.26

Controllo esecuzione subappalto

Input:

1) Autorizzazione al subappalto

Attività:

1) Verifica dei presupposti di diritto (art. 105 del d.lgs. 50/2016)

Output:

1)verbali di verifica della esecuzione contrattuale

2) Controlli sui subappaltatori

3) verbali di identificazione del personale addetto al

lavoro o ai servizi

Tutte i Resp di Servizi

Mancato controllo della stazione appaltante dell'esecuzione della prestazione da parte del subappaltatore

Mancato controllo da parte dell’affidatario nei confronti del subappaltatore

1)Puntuale applicazione degli obblighi di legge relativi alla disciplina del subappalto (art 106 del d.lgs. 50/2016) in materia di controlli sui requisiti richiesti e sulla conformità degli adempimenti del subappaltatore previsti dal capitolato anche in relazione alle tempistiche.

2)Individuazione nominativa periodica, in appositi verbali, dei soggetti presenti in cantiere o nel luogo di esecuzione contrattuali

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.27

Gestione delle controversie – transazione ai sensi dell’art. 208 del d.lgs. 50/2016

Input:

1)iniziativa d’ufficio o di parte

Attività:

1) Valutazione del responsabile del procedimento della proposta di transazione dell'aggiudicatario

2) Negoziazione

Output:

1) Sottoscrizione della transazione in forma scritta a pena

di nullità

Tutti i Resp di Servizio

Valutazione inadeguata dell'accordo transattivo, al fine di favorire l'aggiudicatario.

1)Puntuale applicazione della normativa di cui all’art 208 del d.lgs. 50/2016.

2)Approfondita istruttoria sulla sussistenza della necessità della transazione e sulla congruità dei costi.

3)Richiesta parere all’Organo di revisione

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

3.28

Gestione delle controversie - Accordo bonario

Input:

1) comunicazione del Direttore dei lavori al RUP

Attività:

1) eventuale richiesta del RUP di costituzione della Commissione ex art. 205 d.lgs. 50/2016)

2) eventuale costituzione Commissione (art. 205 e 206 d.lgs. 50/2016) o eventuale relazione del RUP

3) Avvio della proposta di accordo da parte del RUP e/o da parte

dell’esperto, previa richiesta del RUP

Output: accettazione o reiezione della

proposta dalle parti

Tutti i Resp di Servizio

Condizionamento dei RUP o degli esperti incaricati per le decisioni da assumere al fine di favorire l'appaltatore.

Condizionamenti nelle decisioni assunte all'esito delle procedure di accordo bonario, derivabili dalla presenza della parte privata all'interno della commissione.

1)Puntuale applicazione della normativa.

2)Indagine approfondita sulla sussistenza delle riserve e sulla congruità del valore economico. 3)Acquisizione della dichiarazione dell’insussistenza delle cause di incompatibilità qualora sia nominato un esperto esterno

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.29

Collaudo e verifica di conformità o certificato di regolare esecuzione (Art. 102 d.lgs.

50/2016)

Input:

iniziativa d'ufficio

Attività

1)Il responsabile unico del procedimento controlla l'esecuzione del contratto congiuntamente al direttore dei lavori per i lavori e al direttore dell'esecuzione del contratto per i servizi e forniture

2) decisione se ricorrere al collaudo/verifica di conformità o certificato di regolare esecuzione;

Ouput

Rilascio o diniego di collaudo/verifica di conformità/ certificato di

regolare esecuzione

RUP

Mancato controllo per agevolare l’operatore

economico, anche su pressione dello stesso, affinché le condizioni di esecuzione della prestazione vengano rimodulate in funzione delle sue esigenze e con alterazione delle condizioni contrattuali e della parità tra i soggetti concorrenti

Confusione controllore/controllato (mancanza di terzietà)

1)Verifica delle condizioni di esecuzione delle prestazioni, con particolare riferimento alle migliorie offerte in sede di gara (OEV) ed alla applicazione di penali

2)Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo della prestazione

3)obbligo di verifiche del Servizio sulle eventuali situazioni di rischio, quali l’occultamento di errori/omissioni della Direzione Lavori che certifica la regolare esecuzione dei lavori diretti

RUP

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

3.30

Nomina del collaudatore ai sensi dell’art 102 del d.lgs. 50/2016

Input:

1) decisione del Responsabile di Servizio di nominare il collaudatore

Attività:

1)Nomina mediante applicazione normativa e scelta del collaudatore

Output:

1)nomina del

collaudatore

Tutte i Resp di Servizio

Attribuzione dell'incarico del collaudo a soggetto compiacente per ottenere il certificato in assenza dei requisiti

1) Individuazione del collaudatore nel rispetto del criterio di rotazione

2)Individuazione ai sensi dell’art. 31 comma 8 del d.lgs. 50/2016

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

RIF. PROCESSO

PROCESSO

FASI DEL PROCESSO

SERVIZI ORGANIZZATIVI COINVOLTI

CATALOGO DEI RISCHI PRINCIPALI

MISURE DI TRATTAMENTO DEL RISCHIO

RESPONSABILE DELLE MISURE

TEMPI DI ATTUAZIONE

ANALISI DEL RISCHIO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA

MOTIVAZIONI

3.31

Selezione per l'affidamento di incarichi professionali

Input:

bando/ manifestrazione di interesse/ lettera di invito

Attività

selezione

Ouput

contratto di incarico professionale

Tutte i Resp di Servizio

Selezione "pilotata" per interesse

1)Puntuale applicazione della normativa.

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

3.32

Affidamenti in house

Input:

iniziativa d'ufficio

Attività

verifica delle condizioni previste dall'ordinamento

Ouput provvedimento di affidamento e

contratto di servizio

Tutte i Resp di Servizio

violazione delle norme e dei limiti dell'in house providing per interesse/utilità di parte

1)Puntuale applicazione della normativa.

Responsabile di Servizio

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

L'affidamento in house seppur a società pubbliche, non sempre efficienti, talvolta cela condotte scorrette e conflitti di interesse.

3.33

Gestione e archiviazione dei contratti pubblici

Input:

iniziativa d'ufficio

Attività stesura, sottoscrizione,

registrazione

Ouput

archiviazione del contratto

Servizio Segreteria Generale

violazione delle norme procedurali

1)Puntuale applicazione della normativa.

Segretario comunale

/Servizio Segreteria Generale

Dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 50/2016

B-

Il processo non consente margini di discrezionalità significativi. Inoltre, i vantaggi che produce in favore dei terzi sono di valore, in genere, assai contenuto. Pertanto, il rischio è stato ritenuto molto basso (B-).

Document Metadata

Table of Contents

AREA DI RISCHIO – 3 CONTRATTI PUBBLICI

Document Metadata