Piano anticorruzione 2023 - 2025
Piano anticorruzione 2023 - 2025
Piano anticorruzione 2023 - 2025 | |||
AREA DI RISCHIO | Valutazione Basso / Medio Alto / Totale Rischio trascurabile Rilevante | ||
M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE TECNOLOGIE | |||
TOTALE AREE | TOTALE | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 | |||
AREA DI RISCHIO | Valutazione Rischio | Processo | Valutazione Rischio |
L - ATTIVITA' A PAGAMENTO: FORNITURE DI SERVIZI E PRODOTTI ED EROGAZIONE DI PRESTAZIONI IN REGIME DI DIRITTO PRIVATO | L.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione prestazioni di laboratorio su istanza volontaria del richiedente (operatori economici/professionisti/consumatori) | ||
L.02 - PROCESSO CONSULENZE/PARERI/ SOPRALLUOGHI: erogazione attività di consulenza, pareri, sopralluoghi su richiesta di privati | |||
M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE TECNOLOGIE | |||
M.02 - PARTECIPAZIONE A PROGETTI DI RICERCA FINANZIARI DA FONDI PRIVATI PER FINALITA' PRIVATE | |||
M.04 - FORMAZIONE INDIVIDUALE SPONSORIZZATA E PARTECIPAZIONE COME RELATORE/DOCENTE AD EVENTI SPONSORIZZATI | |||
N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
A.01 - PROGRAMMAZIONE E DEFINIZIONE DEL FABBISOGNO DEL PERSONALE | |
04 - Analisi del fabbisogno del personale e Programmazione triennale e annuale dell'organico dell'ente (dalla raccolta delle esigenze alla definizione dell'organico). | |||
Fase | PROGRAMMAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Attività: - verifica dei limiti di spesa definiti dalla normativa vigente e delle disponibilità di bilancio; - individuazione della consistenza numerica del personale tenuto conto dei limiti di spesa, delle disponibilità di bilancio e della dotazione organica; - analisi delle assunzioni e cessazioni intervenute nel corso dell'anno precedente; - esame e valutazione delle proposte pervenute dai DSC della direzione strategica; - predisposizione e approvazione del Piano triennale dei fabbisogni e del Piano annuale assunzioni | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle informazioni mancata programmazione mancata definizione di ruoli/responsabilità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1252 - definizione di una fabbisogno di personale non rispondente a criteri di efficenza/ efficacia/economicità ma alla volontà di premiare interessi particolari | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi 1196 - Aggiornamento dei documenti di programmazione di acquisizione del personale (piano assunzioni, dotazione organica e posti vacanti) | Indicatori di monitoraggio della misura: Redazione del Piano Assunzioni dell'anno di riferimento e del Piano Triennale dei Fabbisogni, tenendo conto delle diverse fasi di verifica evidenziate nell'ambito del processo (S/N 2023:Si ) | |
A.02 - RECLUTAMENTO PERSONALE CON RAPPORTO A TEMPO DETERMINATO E INDETERMINATO TRAMITE CONCORSO/SELEZIONE |
01 - Definizione del profilo candidato/i e approvazione bando di concorso/selezione - input: fabbisogno; output: approvazione e pubblicazione bando di concorso/selezione. | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il Responsabile della Struttura Complessa deve predisporre il profilo del candidato/risorsa da selezionare mediante concorso/selezione prevedendo competenze e requisiti in linea con la normativa e con i regolamenti aziendali | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio di potere o decisionale eccesso di procedure mancata informatizzazione eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | ||
Processo | A.02 - RECLUTAMENTO PERSONALE CON RAPPORTO A TEMPO DETERMINATO E INDETERMINATO TRAMITE CONCORSO/SELEZIONE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
01 - Alterazione di procedure di scelta e gestione scorretta degli istituti previsti al fine di favorire un candidato | Misura di controllo 01.01 - Verifica della progettazione dei profili e dei requisiti contenuti nella richiesta di concorso/selezione, in fase istruttoria prima di procedere all'iter autorizzativo che porterà all'approvazione del bando | Responsabile della misura: Direttore Struttura Complessa SCA1 e Dirigente Responsabile Struttura Semplice Gestione programmazione, acquisizione risorse umane Obiettivo, piano e termine misura: Piano misura: A seguito della richiesta di concorso/selezione da parte del Dirigente con la descrizione del profilo professionale richiesto, viene effettuata l’istruttoria contenente la verifica dei profili, dei requisiti indicati, la presenza di graduatorie vigenti utilizzabili e la programmazione dell’acquisizione della risorsa richiesta nel Piano Assunzioni. Tali verifiche sono propedeutiche all’approvazione del bando. scadenza: 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: Effettuazione del check di tutti gli elementi descritti nella misura, in relazione alle richieste pervenute di selezione/concorso, mediante la compilazione di apposito modulo di istruttoria. ( Perc. 2023:100,00% ) |
02 - Verifica sussistenza requisiti di ammissibilità ed espletamento prove concorsuali: attività- costituzione della commissione | |||
Fase | SELEZIONE CANDIDATI | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | attività: costituzione della commissione; verifica sussistenza dei requisiti di ammissibilità candidati prima dell'espletamento delle prove concorsuali | ||
Storico cause degli | eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento | ||
eventi rischiosi | mancanza di risorse | ||
mancata informatizzazione | |||
conflitto di interessi | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | ||
Processo | A.02 - RECLUTAMENTO PERSONALE CON RAPPORTO A TEMPO DETERMINATO E INDETERMINATO TRAMITE CONCORSO/SELEZIONE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1254 - alterazione o utilizzo improprio delle informazioni o della documentazione al fine di favorire /sfavorire determinati soggetti | Misura di controllo 1123 - Coinvolgimento di almeno due collaboratori della Struttura Risorse Umane nella verifica della sussistenza dei requisiti di ammissibilità dei candidati al concorso e formalizzazione degli ammessi con provvedimento | Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di verifica dei requisiti prima della formalizzazione del provvedimento di ammissione ad opera di due collaboratori. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
Misura di disciplina del conflitto di interessi 1124 - ACQUISIZIONE DELLA DICHIARAZIONE DI ASSENZA CONFLITTI DI INTERESSE COMPONENTI COMMISSIONE | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile Struttura SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Acquisizione della dichiarazione sul conflitto di interesse da parte di ciascun componente di commissione Termine 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale delle dichiarazioni di conflitto di interesse (Perc. 2023: 100,00% ) | |
03 - valutazione dei candidati: valutazione delle prove | |||
Fase | VALUTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Valutazione delle prove ed attribuzione punteggi ai candidati secondo i criteri determinati dalla Commissione | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1255 - distorsione di procedure di selezione/concorso e gestione scorretta degli istituti normativi e contrattuali di acquisizione del personale al fine di favorire determinati candidati | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - STANDARDIZZAZIONE DEL PROCESSO: predeterminazione dei criteri di valutazione da parte della commissione prima dello svolgimento delle prove dandone atto nei verbali | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento. La Commissione deve predeterminare i criteri di valutazione prima dello svolgimento delle prove dandone atto nei verbali della prima riunione. Acquisizione le dichiarazioni delle dichiarazioni sul conflitto di interesse prima della valutazione. 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di verbali della prima riunione della commissione con predeterminazione dei criteri con evidenza dell'acquisizione delle dichiarazioni di conflitto di intertesse. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
Processo | A.02 - RECLUTAMENTO PERSONALE CON RAPPORTO A TEMPO DETERMINATO E INDETERMINATO TRAMITE CONCORSO/SELEZIONE |
04 - Approvazione degli atti della Commissione e approvazione della graduatoria | |||
Fase | VERIFICA E STIPULA CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | attività approvazione degli atti della Commissione; approvazione con DDG della graduatoria finale e pubblicazione graduatoria ed effettuazione successivi adempimenti in tema di trasparenza | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza monopolio delle informazioni mancata informatizzazione conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1256 - Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione al fine di favorire determinati soggetti | Misura di trasparenza MG044 - Trasparenza - ottemperanza agli adempimenti di trasparenza previsti dal d.lgs. 33/2013 - Approvazione graduatorie con delibera e successivi adempimenti in tema di trasparenza | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Formalizzazione con provvedimento degli atti della commissione e delle graduatorie e pubblicazione a garanzia di trasparenza e imparzialità pubblicazione delle tracce delle prove e delle graduatorie finali aggiornate con l'eventuale scorrimento degli idonei non vincitori, pubblicazione del collegamento ipertestuale dei dati di cui all'art. 19 del D.lgs. 33/2013 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale pubblicazioni graduatorie e prove rispetto ai concorsi svolti nell'anno. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
A.03 - INCARICHI EXTRAISTITUZIONALI (ART. 53 D.LGS. 165/2001) | |
09 - | |||
Fase | MONITORAGGIO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | autorizzazione allo svolgimento dell'incarico extraistituzionale previa acquisizione della richiesta contenente la dichiarazione sul conflitto di interessi. input: richiesta di autorizzazione; output: rilascio/xxxxxxx autorizzazione allo svolgimento dell incarico extraistituzionale. Attività: - richiesta del dipendente interessato allo svolgimento dell'incarico; - acquisizione del nulla osta da parte del dirigente sovraordinato; -valutazione della compatibilità dell'incarico; - rilascio dell'autorizzazione; - adempimenti in materia di anagrafe delle prestazioni (PERLAPA). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza mancata programmazione mancata informatizzazione conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1257 - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e imparzialità della valutazione (es. predeterminazione dei criteri di valutazione) al fine di favorire determinati soggetti | Misura di controllo 1129 - Verifica degli incarichi extraistituzionali soggetti a comunicazione - verifica annuale della pubblicazione nell'anagrafe delle prestazioni dei dipendenti pubblici degli incarichi autorizzati soggetti a tale adempimento. | Indicatori di monitoraggio della misura: percentuali di comunicazioni e pubblicazioni nell'anagrafe delle prestazioni degli incarichi autorizzati soggetti a tale adempimento. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Misura di informatizzazione dei processi MG026 - gestione delle richieste tramite utilizzo di sistema informatizzato (intranet) per la fase autorizzativa contenente il modulo informatizzato di dichiarazione assenza conflitti di interessi | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento garantire una gestione snella e trasparente delle autorizzazioni mediante utilizzo di procedura informatizzata (intranet) 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: percentuali di autorizzazioni rilasciate mediante procedura informatizzata. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
MG044 - Pubblicazione nella sezione amministrazione trasparente di tutti gli incarichi comunicati | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Attuazione adempimento previsto dalla normativa nella sezione amministrazione trasparente 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di incarichi comunicati pubblicati sul totale degli incarichi autorizzati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
A.04 - FONDI CONTRATTUALI DEL PERSONALE DEL COMPARTO E DELLE AREE DIRIGENZIALI | |
06 - Definizione dell`ammontare provvisorio dei fondi contrattuali dell`anno di riferimento | |||
Fase | PROGRAMMAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,80 trascurabile | ||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Definizione dell`ammontare provvisorio dei fondi contrattuali dell`anno di riferimento in base a normativa e contratti collettivi in modo da determinare le risorse a disposizione per le applicazioni contrattuali e per la contrattazione integrativa | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento monopolio delle competenze monopolio delle conoscenze regole poco chiare regole contrastanti/contradditorie | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1258 - impropria gestione dei fondi contrattuali volta a favorire/ sfavorire determinati soggetti | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi 1131 - Esplicitazione dei criteri di costituzione dei fondi nei documenti di formalizzazione dell`ammontare dei fondi La correttezza dei riferimenti normativi utilizzati per la costituzione dei fondi e citati nei relativi provvedimenti viene verificata dall'Ufficio legale dell'Istituto. Partecipazione di più soggetti al processo di costituzione dei fondi: operatori e dirigente del servizio SGRU, con il supporto della direzione amministrativa. Il provvedimento viene inviato al Collegio dei Revisori per la certificazione dei fondi. | Indicatori di monitoraggio della misura: Redazione delibera costituzione dei fondi con criteri e riferimenti normativi (S/N 2023:Si ) | |
08 - Stipula di accordi con le organizzazioni sindacali in merito all`utilizzo delle risorse destinate alla contrattazione integrativa | |||
Fase | GESTIONE DEL RAPPORTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | A seguito della firma di una preintesa di contrattazione integrativa, la stessa viene inviata ai Revisori per il controllo di legittimità. La procedura di contrattazione prevede la redazione da parte del Servizio Gestione Risorse Umane delle apposite relazioni previste dalla normativa finalizzate a fornire all'organo di controllo gli elementi tecnici di valutazione. A seguito della certificazione positiva dei Revisori è possibile procedere alla formalizzazione dell'accordo sindacale. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | ||
Processo | A.04 - FONDI CONTRATTUALI DEL PERSONALE DEL COMPARTO E DELLE AREE DIRIGENZIALI | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1260 - non corretta applicazione in sede di contrattazione integrativa di norme contrattuali e/o legislative al fine di agevolare determinati soggetti | Misura di trasparenza MG030 - In sede di trattativa sindacale, a seguito di sigla della preintesa, redazione di documenti tecnici a supporto della presentazione della preintesa ai revisori dei conti per il controllo di legittimità, propedeutico alla formalizzazione dell'accordo. | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Fornire gli elementi tecnici utili per la valutazione di legittimità da parte dell'organo di revisione. Evitare che venga data applicazione ad istituti contrattuali oggetto di contrattazione prima del controllo del Collegio dei Revisori per evitare erogazioni illecite e/o non coerenti con il dettato normativo/contrattuale nazionale e aziendale. controllo da parte dell'organo preposto prima della formalizzazione di accordi di contrattazione integrativa e della relativa applicazione. Indicatori di monitoraggio della misura: Redazione delle relazioni (tecnico illustrativa e finanziaria) con riferimento alle preintese relative agli accordi sindacali nel semestre di riferimento (S/N 2023:Si ) |
07 - Monitoraggio della spesa sui fondi contrattuali mediante verifiche periodiche in corso d'anno e in occasione del bilancio consuntivo | |||
Fase | MONITORAGGIO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Nel corso dell'anno viene effettuato il monitoraggio della spesa sui fondi contrattuali ed il monitoraggio conclusivo avviene, mediante formalizzazione di una nota di rendicontazione della spesa, in occasione del bilancio consuntivo annuale con il controllo da parte del Servizio Economico Finanziario per gli aspetti di competenza. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza regole poco chiare regole contrastanti/contradditorie | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | ||
Processo | A.04 - FONDI CONTRATTUALI DEL PERSONALE DEL COMPARTO E DELLE AREE DIRIGENZIALI | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1259 - impropria gestione dei fondi contrattuali volta a favorire/ sfavorire determinati soggetti | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - elaborazione e redazione di un documento di rendicontazione della spesa sui fondi e relativi residui al 31.12 dell'anno precedente, in occasione del bilancio consuntivo. | Responsabile della misura: Direttore Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Controllo e trasparenza nella gestione dei fondi evitare il rischio di erogazioni fuori dal controllo di spesa Piano: formalizzazione di documento di rendicontazione della spesa sui fondi in occasione del bilancio consuntivo annuale. Implementazione della misura prevedendo il controllo finale da parte del Servizio Economico Finanziario per gli aspetti di competenza. Termine: di norma prima della liquidazione delle poste retributive legate ai fondi contrattuali Indicatori di monitoraggio della misura: Redazione documento di rendicontazione in occasione del bilancio consuntivo, riportante i dati relativi alla spesa ed ai residui dei fondi al 31.12 dell'anno precedente (S/N 2023:Si ) Indicatori di monitoraggio della misura: duplice valutazione del documento in collaborazione con il SEF ai fini dell'allineamento con dati di bilancio (S/N 2023:Si ) |
A.05 - SELEZIONE PER IL CONFERIMENTO DI INCARICHI DI DIREZIONE DI STRUTTURA COMPLESSA SANITARIA |
01 - Costituzione della Commissione giudicatrice | |||
Fase | VALUTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Nomina della commissione di valutazione incaricata ad effettuare la valutazione dei candidati. A seguito del sorteggio la struttura provvede all'accertamento dei requisiti nei confronti dei componenti la commissione giudicatrice e verifica le cause di incompatibilità o di altre situazioni che potrebbero compromettere l'imparzialità | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari | Misura di disciplina del conflitto di interessi 01.01 - ACQUISIZIONE DELLA DICHIARAZIONE DI ASSENZA CONFLITTI DI INTERESSE | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Verificare la assenza di conflitto di interessi mediante la acquisizione di apposita dichiarazione da parte di ciascun componente della commissione 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale delle dichiarazione di conflitto di interesse acquisite rispetto al totale componenti commissioni. Target 100% (Perc. 2023 :100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
A.06 - PROCEDURA DI RILEVAZIONE DEI CONTROLLI EFFETTUATI DALLA SCA1 | |
21 - gestione dei controlli sulle variazioni relative al rapporto di lavoro del personale: inquadramento giuridico, trattamento economico e fiscale, trasferte e altri aspetti legati alla presenza in servizio. | |||
Fase | MONITORAGGIO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Nell'ambito delle variazioni che intervengono nel rapporto giuridico/economico dei dipendenti si procede a porre in essere una serie di controlli finalizzati a garantire la piena corrispondenza tra le variazioni intervenute e le relative applicazioni. A seguito delle risultanze dei controlli si procede a rettifica in caso di non conformità. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle competenze regole facilmente interpretabili | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - effettuazione di pagamenti ingiustificati o sottratti alla tracciabilità dei flussi finanziari o di altre variazioni non corrette del rapporto giuridico dei dipendenti | Misura di controllo MG029 - Intensificazione dei controlli su procedimenti, atti, documenti - Creazione di una griglia, validata nell`ambito del sistema qualità (SGRU ELE 004), con l`elenco dei controlli preventivi e successivi alle elaborazioni stipendiali effettuati dal Servizio con cadenza mensile. | Responsabile della misura: Direttore SCA1 - Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: La tabella, allegata al monitoraggio, rileva la corretta registrazione da parte di SIGMA dei dati relativi a: inquadramento giuridico, trattamento economico e fiscale, trasferte e altri aspetti legati alla presenza in servizio. Partecipazione di più soggetti al processo di controllo: controllo dei dati da parte dell'operatore del servizio competente, raccolta dell'esito dei controlli effettuati e del loro esito da parte di un soggetto diverso afferente all'ufficio economico. Ulteriore verifica successiva da parte del Controllo di gestione che rileva eventuali anomalie tra i tabulati stipendiali elaborati in outsourcing ed i dati originati dalla contabilità Per alcune tipologie di comunicazioni stipendiali prevedere controlli preventivi a campione Indicatori di monitoraggio della misura: Numero monitoraggi effettuati =12 (Num2. 2023:12,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: verifIca successiva da parte del UO Controllo di Gestione con eventuale segnalazione di eventuali anomalie. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
A.07 - PROCEDURA DI VALUTAZIONE ANNUALE DEGLI INCARICHI DIRIGENZIALI | |
24 - Valutazione di prima istanza | |||
Fase | VALUTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Valutazione di prima istanza: redazione della scheda di valutazione annuale da parte del dirigente responsabile (Direttore di dipartimento o DSC o direttore di Area) secondo criteri e procedure definite | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio di potere o decisionale eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1263 - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e imparzialità della valutazione (es. predeterminazione dei criteri di valutazione) al fine di favorire determinati soggetti | Misura di formazione MG022 - Formazione del personale incaricato della valutazione per aggiornamento in merito ai nuovi criteri previsti dalla contrattazione collettiva ed integrativa aziendale | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Aggiornare i valutatori sui criteri da utilizzare per la valutazione mediante un incontro di formazione 31.12 l'indicatore di monitoraggio consiste nello svolgimento di un corso di formazione annuale in occasione del processo di valutazione Indicatori di monitoraggio della misura: effettuazione di un evento formativo per i valutatori (Num2. 2023:1,00 ) | |
A.08 - PROCEDURA DI VALUTAZIONE ANNUALE DEL PERSONALE DEL COMPARTO |
25 - Valutazione di prima istanza | |||
Fase | VALUTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Valutazione di prima istanza: il dirigente responsabile (DSC) redige la scheda di valutazione annuale. La scheda viene poi controfirmata per presa visione dal personale valutato quale momento di confronto su performance e valutazione. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio di potere o decisionale eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | ||
Processo | A.08 - PROCEDURA DI VALUTAZIONE ANNUALE DEL PERSONALE DEL COMPARTO | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1264 - inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e imparzialità della valutazione (es. predeterminazione dei criteri di valutazione) al fine di favorire determinati soggetti | Misura di formazione MG022 - Formazione del personale incaricato della valutazione | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Fornire ai soggetti valutatori gli strumenti necessari per effettuare la valutazione in modo appropriato e nel rispetto Indicatori di monitoraggio della misura: effettuazione di un corso di formazione per i valutatori nel corso dell'anno ( Num2. 2023:1,00 ) |
35 - Regolarizzazione rilevazione attraverso presentazione di giustificativo | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il controllo delle presenze avviene tempestivamente a livello di struttura da parte dei referenti individuati in coordinamento con i monitoraggi effettuati dal Servizio Gestione Risorse Umane In caso di rilevazione di anomalia nella timbratura il dipendente viene invitato a regolarizzare la stessa previa verifica e autorizzazione del direttore di Struttura | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Ritardo o omissione nella rilevazione delle presenze al fine di alterare la presenza in servizio | Misura di controllo MG029 - Intensificazione dei controlli su procedimenti, atti e documentazione - controlli sistematici sulle timbrature di tutto il personale anche con il supporto dei referenti individuati nell'ambito della struttura di appartenenza | Responsabile della misura: Direttore SCA1 - Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Ridurre la probabilità di alterazione della presenza in servizio mediante effettuazione di controlli tempestivi a livello di struttura utilizzando l'apposito gestionale in coordinamento con i monitoraggi della Struttura Risorse Umane Piano: misura di mantenimento Termine: 31 - dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: Almeno Numero 2 monitoraggi complessivi sulle anomalie presenze per garantire la correttezza delle rilevazioni (Num2. 2023:2,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI A - ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE RISCHIO | |
54 - Monitoraggio lavoro agile | |||
Fase | GESTIONE DEL RAPPORTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | procedura di accesso al lavoro agile, svolgimento dello stesso secondo quanto previsto dal regolamento vigente e dall'accordo individuale | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1343 - mancati o incompleti controlli al fine di riconoscere benefici e vantaggi impropri ai dipendenti | Misura di controllo MG029 - Intensificazione dei controlli - Verifiche a campione sul corretto utilizzo di istituti contrattuali | Responsabile della misura: Direttore di Struttura SCA1 Obiettivo, piano e termine misura: Effettuazione dei controlli sul rispetto della procedura autorizzativa al lavoro agile e dei relativi requisiti in sede di attivazione/rinnovo Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale dei controlli effettuati nel corso dell'anno => 75% del totale del personale in smart working (Perc. 2023:75,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
B.20 - ACQUISIZIONE DI FORNITURE E SERVIZI RICORRENDO ALLA CENTRALE DI COMMITTENZA | |
18 - Analisi del contenuto degli strumenti messi a disposizione delle Centrali | |||
Fase | VERIFICA DELL'AGGIUDICAZIONE E STIPULA DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Analisi del contenuto degli strumenti messi a disposizione delle Centrali di committenza e, in ipotesi di compatibilità con i fabbisogni dell'ente, formalizzazione dell'adesione - provvedimento di adesione | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata programmazione eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1249 - mancato rispetto dei limiti temporali e quantitativi di adesione alla convenzione, allo scopo di rendere necessarie acquisizioni di urgenza autonome e frazionare articifiosamente il bisogno | Misura di controllo 1119 - Approvazione programmazione annuale nei termini di legge | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Approvazione programmazione annuale - Approvazione DDG nel rispetto dei termini previsti dalla legge Indicatori di monitoraggio della misura: Approvazione DDG di programmazione entro i termini di legge S/N (S/N 2023:Si ) | |
MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE: verifiche trimestrali contratti in scadenza | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Intensificazione dei controlli: Verifica trimestrale contratti in scadenza IZSVe e gare in programmazione CRAV; Intensificazione dei controlli: verifica e implementazione scadenzario contratti - aggiornamento mensile dello scadenzario contratti nelle cartelle condivise per gli operatori del Servizio - n. 12 scadenzari aggiornati/anno Indicatori di monitoraggio della misura: Numero scadenzari contratti aggiornati nelle cartelle condivise per gli operatori della Struttura = 12 (Num2. 2023:6,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: n. verbali trimestrali della struttura predisposti relativi ai controlli effettuati (Num2. 2023:2,00 ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
Processo | B.20 - ACQUISIZIONE DI FORNITURE E SERVIZI RICORRENDO ALLA CENTRALE DI COMMITTENZA |
19 - Varianti in corso di esecuzione | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Varianti in corso di esecuzione ex art. 106 D.Lgs. 50/2016 - Verbali DEC e RUP - Provvedimento amministrativo | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza monopolio delle competenze eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1248 - approvazione modifiche contrattuali non corrispondenti a reali fabbisogni o che modificano sostanzialmente i prodotti/servizi aggiudicati dalle centrali di committenza | Misura di trasparenza 1164 - Rafforzamento set dati oggetto di pubblicazione ai sensi art. 29 d.lgs. 50/2016 s.m.i. - fase esecuzione contratto: Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti. | Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione dei provvedimenti di adozione delle varianti. Target: 100% dei provvedimenti adottati (S/N 2023:Si ) | |
Misura di sensibilizzazione e partecipazione MG022 - FORMAZIONE SPECIALISTICA SU TEMATICHE DI COMPETENZA DELLA STRUTTURA | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Formazione e sensibilizzazione del personale incaricato quale Direttore dell'Esecuzione del Contratto (DEC) Formazione specifica su obblighi rischi e responsabilità Indicatori di monitoraggio della misura: Invio contestualmente alla nomina di DEC del vademecum predisposto al personale incaricato (S/N 2023:Si ) | ||
20 - Verifica di conformità | |||
Fase | RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,00 trascurabile | ||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Processo finalizzato all'obiettivo principale di fornire evidenza del rispetto della corretta gestione amministrativo- contabile di rendicontazione delle spese relative al contratto. Verifica di conformità da parte del DEC - liquidazione fatture - emissione mandati di pagamento. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di competenze eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | B.20 - ACQUISIZIONE DI FORNITURE E SERVIZI RICORRENDO ALLA CENTRALE DI COMMITTENZA | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1247 - mancata o insufficiente verifica regolare esecuzione | Misura di controllo MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE: controlli sulle dichiarazioni di verifica di conformità del DEC | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Intensificazione dei controlli - controlli sulle dichiarazioni di verifica di conformità del DEC - controllo a campione - almeno una verifica /anno |
Indicatori di monitoraggio della misura: n. verifiche >=1 ( Num2. 2023:1,00 ) | ||
17 - Analisi fabbisogno finalizzato alle procedure di acquisto | |||
Fase | PROGRAMMAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,20 trascurabile | ||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Analisi del fabbisogno delle strutture finalizzato alle procedure di acquisto. - Adozione del Programma biennale degli acquisti di importo superiore a € 40.000 e degli eventuali aggiornamenti annuali; - pubblicazione atti di programmazione secondo quanto previsto dall'art. 21, comma 7, d.lgs. 50/2016 | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle competenze mancata programmazione eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1246 - Programmazione incompleta o non corrispondente a criteri di efficienza ed economicità ma alla volontà di premiare interessi privati | Misura di informatizzazione dei processi | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Gestione informatizzata del processo di inserimento richieste dei beni per la creazione e implementazione del Piano Investimenti annuale - Utilizzo procedura informatica Indicatori di monitoraggio della misura: Utilizzo software Piano Investimenti per creazione e implementazione Piano annuale Investimenti (S/N 2023:Si ) |
MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE: intensificazione controlli sulle richieste di acquisto | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Intensificazione dei controlli sulle richieste di acquisto - preventiva approvazione del Piano degli Investimenti da parte del Comitato di Direzione | |
Indicatori di monitoraggio della misura: Preventiva approvazione del Piano degli Investimenti da parte del Comitato di Direzione (S/N 2023:Si ) | ||
Misura di trasparenza MG044 - TRASPARENZA: OTTEMPERANZA AGLI ADEMPIMENTI DI TRASPARENZA PREVISTI DAL D.LGS. N. 33/13 E L. 190/12: pubblicazione atti di programmazione | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione della DDG di programmazione biennale degli acquisti di beni e servizi con relativi allegati. (S/N 2023:Si ) | |
21 - Elaborazione degli atti di gara e indizione gara | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Elaborazione degli atti di gara e indizione gara - valutazione tecnico economica della richiesta - redazione atti (scelta della procedura, dei requisiti di accesso, del criterio di valutazione delle offerte e redazione del disciplinare, capitolato speciale, eventuale verifica del rispetto dei requisiti previsti in ipotesi di attivazione della procedura negoziata ex art. 63 D.Lgs. 50/2016) | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza monopolio delle competenze eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
Indicatori: | ||
1245 - Induzione ad indicare bisogni e/o requisiti minimi e/o criteri di valutazione alterati per favorire operatori specifici | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - Acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse da parte del progettista | Responsabile della misura: Responsabile della SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento. In questa fase assume particolare rilevanza la gestione del conflitto di interessi da parte del progettista da attuarsi tramite l'acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse, sensibilizzando inoltre l'incaricato sul tema. Somministrazione del questionario di autovalutazione in tema di conflitto di interessi a supporto della compilazione delle dichiarazioni. Inoltre viene effettuata la verifica attraverso la banca dati aziendale “Gestione conflitti di interesse”. Indicatori di monitoraggio della misura: Verifica delle dichiarazioni assenza conflitti interesse nella banca dati aziendale "Gestione conflitti interesse". Target 100% (Perc. ) Indicatori di monitoraggio della misura: dichiarazioni conflitto di interesse compilate dal Progettista. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
40 - Indizione e ammissione alla gara | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,80 trascurabile | ||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Indizione e Ammissione alla gara: attività: - adozione del Provvedimento di indizione/determina a contrarre - pubblicazione Indagine di mercato per la selezione degli Operatori Economici da invitare - invio lettera di invito o pubblicazione bando di gara - ammissione alla gara - eventuale soccorso istruttorio. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1244 - Ammissione concorrenti non in possesso dei requisiti richiesti | Xxxxxx di controllo 1108 - Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione previsti dal Codice. | Indicatori di monitoraggio della misura: Utilizzo delle check list predisposte dal Servizio al fine di ottenere un controllo puntuale e efficace per il 100% delle procedure di acquisto sopra i 5.000 euro. (Perc. 2023:100,00% ) |
MG015 - CONTROLLI A CAMPIONE SU DICHIARAZIONI, DOCUMENTI, BANCHE DATI, ALTRO | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: | |
Indicatori di monitoraggio della misura: Almeno 1 controllo a campione per ogni addetto alle procedure di gara (6 referenti di gare= n. 6 controlli) (Num2. 2023:6,00 ) | ||
Misura di trasparenza MG044 - TRASPARENZA: OTTEMPERANZA AGLI ADEMPIMENTI DI TRASPARENZA PREVISTI DAL D.LGS. N. 33/13 - Pubblicazione determina a contrarre | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Trasparenza dell'attività amministrativa pubblicazione determina a contrarre in ottemperanza agli adempimenti di trasparenza previsti dal D.Lgs n. 33/2021 e L. 190/12. Misura di mantenimento | |
Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazioni 100% delle determine a contrarre nella sezione trasparenza del sito IZSVe (Perc. 2023:100,00% ) | ||
41 - Valutazione tecnica e apertura offerte economiche | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,61 trascurabile | ||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | valutazione tecnica e apertura offerte economiche: Valutazione offerte - nomina commissione aggiudicatrice o esperto tecnico - valutazione tecnico-qualitativa delle offerte - apertura offerte economiche. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1243 - alterazione della valutazione qualitativa da parte della commissione giudicatrice/ esperto tecnico per favorire determinati soggetti | Misura di trasparenza 1166 - Rafforzamento set dati oggetto di pubblicazione ai sensi art. 29 d.lgs. 50/2016 s.m.i. - fase selezione del contraente: tempestiva pubblicazione della composizione della commissione giudicatrice e dei curricula dei suoi componenti, in conformità a quanto previsto dall'art 29 d.lgs. 50/2016 | Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione curricula dei componenti della commissione aggiudicatrice. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
Responsabile della misura: Dirigente SCA2 Obiettivo, piano e termine misura: Indicatori di monitoraggio della misura: acquisizione delle dichiarazioni di assenza conflitti di interesse accompagnate dal documento esplicativo per l'autovalutazione, sul totale componenti commissioni nominati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: Verifica delle dichiarazioni dei componenti interni delle commissioni attraverso la banca dati aziendale "Gestione conflitti interesse" (Perc. 2023:100,00% ) | ||
42 - Redazione graduatoria e verifica requisiti | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Redazione graduatoria e verifica requisiti: Aggiudicazione: redazione graduatoria di aggiudicazione - eventuale anomalia delle offerte - provvedimento di aggiudicazione - verifica requisiti art. 80 | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1242 - Mancata o incompleta verifica dei requisiti art. 80 | Misura di trasparenza 1193 - Pubblicazione provvedimento di aggiudicazione | Responsabile della misura: Responsabile della SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Misura di trasparenza - Pubblicazione del provvedimento di aggiudicazione |
Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione dei provvedimenti di aggiudicazione. Target: 100% dei provvedimenti di aggiudicazione adottati (S/N 2023:Si ) | ||
MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE - intensificazione controlli sulle verifiche art. 80 | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Intensificazione dei controlli sulle verifiche art. 80 - rilascio attestazione efficacia aggiudicazione definitiva - attestazioni presenti sulle procedure ad evidenza pubblica indette da parte del personale che ha effettuato il controllo: 100% | |
Indicatori di monitoraggio della misura: rilascio attestazione efficacia aggiudicazione definitiva presenti sulle procedure ad evidenza pubblica indette: 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
48 - Stipula, esecuzione e rendicontazione | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato alla verifica che le prestazioni dedotte nel contratto vengano correttamente eseguite successivamente alla stipula del contratto - esecuzione delle prestazioni dell'appaltatore - rendicontazione attività/ fatturazione - verifica da parte del DEC di regolare esecuzione delle prestazioni. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1241 - carenza o inadeguatezza attività di controllo sulla regolare esecuzione delle prestazioni dell'appaltatore al fine di perseguire interessi diversi da quelli della stazione appaltante | Misura di trasparenza 1194 - Pubblicazione dei provvedimenti relativi alla fase di esecuzione | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Misura di trasparenza - Pubblicazione dei provvedimenti relativi alla fase di esecuzione |
Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione dei provvedimenti relativi alla fase esecutiva. Target 100% ( S/N 2023:Si ) | ||
Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - Acquisizione delle dichiarazioni assenza conflitto di interesse del Direttore dell'Esecuzione del Contratto. | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Acquisizione delle dichiarazioni assenza conflitto di interesse del Direttore dell'Esecuzione del Contratto. Sensibilizzazione del DEC incaricato in tema di conflitti di | |
Indicatori di monitoraggio della misura: Acquisizione del 100% delle dichiarazioni conflitto di interesse del DEC ( Perc. 2023:100,00% ) | ||
MG015 - intensificazione controlli a campione su attività del DEC contratti servizi sopra soglia | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: intensificazione dei controlli - controlli a campione su attività DEC contratti di servizi sopra soglia - n. controlli a campione =>1 | |
Indicatori di monitoraggio della misura: n. controlli a campione =>1 (Num2. 2023:1,00 ) | ||
49 - Gestione beni aziendali | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato alla corretta gestione di beni aziendali che transitano dal magazzino, dall'ordine al ricevimento della merce e consegna al laboratorio/ufficio richiedente. Tale processo si attua attraverso l'informatizzazione del magazzino. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
Misura di informatizzazione dei processi 01.01 - Informatizzazione delle procedure di carico e scarico | Responsabile della misura: Dirigente del Servizio Approvvigionamento e Gestione di Beni e Servizi Obiettivo, piano e termine misura: Informatizzazione magazzini periferici - Informatizzazione delle procedure di carico e scarico - Informatizzazione avviata entro il 2023 Indicatori di monitoraggio della misura: Informatizzazione dei magazzini periferici S/N (S/N 2023:Si ) | |
50 - Gestione Parco Auto | |||||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||||
Valutazione Rischio | |||||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx | ||
Descrizione processo e relative fasi | Gestione e controllo del Parco Auto utilizzato per esigenze di servizio attraverso strumenti di analisi e reportistica per il monitoraggio del suo corretto utilizzo. | ||||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di valori etici inadeguata diffusione della cultura della legalità | ||||
Misure di mitigazione | |||||
Sintesi della valutazione | |||||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI | |||
1239 - utilizzo fraudolento della Fuel Card finalizzato a procurare indebiti vantaggi | Misura di controllo MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Intensificazione dei controlli - controlli semestrali a campione del 10% sull'utilizzo delle fuel card assegnate alle autovetture e controlli 100% su quelle assegnate ai furgoni. | |||
Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale 10% controlli a campione semestrale su utilizzo fuel card assegnate alle autovetture del parco macchine (Perc. 2023: 10,00% ) | |||||
Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale 100% controlli a campione semestrale su utilizzo fuel card assegnate ai furgoni (Perc. 2023:100,00% ) | |||||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
43 - Gestione dei movimenti di cassa economale | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA2 - ACQUISTI E LOGISTICA | Responsabile | Affolati Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato alla gestione della cassa economale attraverso: - l'acquisto beni per contanti, - l'anticipo somme per pagamenti da effettuarsi in contanti al personale dipendente e non dipendente per le missioni nei limiti previsti dalle norme e le modalità regolamentari interne, attraverso la quantificazione da parte dalla SCA1 - Risorse Umane delle somme da erogare - riscossione proventi per esami a pagamento effettuati dal laboratorio accettazione e relazioni con l'utenza della sede centrale (attività sostituita nella quasi totalità dei pagamenti dal Pago PA a partire dal 1 marzo 2021). - Rendicontazione contabile periodica mensile con reintegro del fondo cassa finalizzato alla corretta gestione della rendicontazione periodica mensile di cassa attraverso la rilevazione cronologica delle operazioni e la compilazione del registro di cassa uscite della sede e l'emissione del mandato per il reintegro delle spese economali e anticipo missione come risultante dal registro di cassa con verifiche periodiche da parte del Collegio dei Revisori. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle competenze | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1240 - utilizzo di giustificativi fasli/ fittizi per ottenere rimborsi spese per cassa non dovuti e quindi indebiti vantaggi | Misura di controllo MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE | Responsabile della misura: Responsabile SCA2 - Acquisti e Logistica Obiettivo, piano e termine misura: Controlli a campione reciproci sulla documentazione attestante il movimento/ pagamento delle minute spese economali ammissibili nei limiti previste dalla norme regolamentari interne Indicatori di monitoraggio della misura: Controllo a campione mensile di un movimento/acquisto tramite cassa verificato da altro operatore competente in materia (Num2. 2023:6,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
01 - Analisi del fabbisogno finalizzato alle procedure di acquisto di lavori, servizi e forniture | |||
Fase | PROGRAMMAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,75 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | il processo è finalizzato alla rilevazione e gestione dei fabbisogni necessari per le attività dell'Istituto, attraverso la redazione della programmazione delle opere da realizzare e delle forniture di beni e servizi da acquisire. Attività: 1) analisi dei fabbisogni finalizzati alla formulazione della proposta alla Direzione dell’Ente, della programmazione triennale dei lavori e dell’elenco annuale dei lavori; 2) individuazione delle forniture e dei servizi da acquisire nel corso del biennio; 3) invio dell’elenco delle forniture e dei servizi da acquisire nel corso del biennio al Servizio dell'Istituto cui compete la redazione del piano biennale degli acquisti dell'Ente; 4) redazione della delibera di approvazione del programma triennale dei lavori e del relativo piano annuale; 5) pubblicazione annuale del Piano triennale dei lavori; 6) eventuale rivalutazione della programmazione in base a fabbisogni emergenti; 7) individuazione all'inizio dell'anno delle procedure previste dalla normativa vigente per l’acquisizione di lavori, servizi e forniture elencati nei documenti programmatori e da acquisire nel corso dell’anno. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza mancata programmazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1303 - Programmazione incompleta o non corrispondente a criteri di efficienza ed economicità ma alla volontà di premiare interessi privati | Misura di controllo | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: obiettivo: analizzare gli scostamenti rispetto alla programmazione. termine misura : 31/12/2023 Indicatori di monitoraggio della misura: analisi, mediante relazione motivata, degli scostamenti tra procedure inserite negli atti di programmazione e le procedure avviate. Target: n. 2 (Num2. 2023:1,00 ) | |
MG030 - Misura di trasparenza - pubblicazione annuale del programma triennale dei lavori e dell’elenco annuale dei lavori. | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: rispetto delle disposizioni contenute nella normativa e misura finalizzata a rendere più fruibili le informazioni misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: pubblicazione del programma triennale dei lavori e dell’elenco annuale dei lavori sul sito dell’Istituto (Num2. 2023:1,00 ) | ||
Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - utilizzo di una cartella condivisa per il monitoraggio delle scadenze contrattuali | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: monitoraggio con aggiornamento di uno scadenziario che avvisi dell’approssimarsi della scadenza di un contratto per l’avvio della nuova gara senza dover ricorrere a proroghe/rinnovi immotivati (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
01 - Elaborazione degli atti di gara e indizione della gara | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,20 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato alla redazione degli atti di gara. Attività: 1) individuazione e nomina del RUP e del progettista; 2) attività istruttoria tra RUP e progettista per la definizione degli elaborati di progetto; 3) verifica della documentazione tecnica e amministrativa (quale capitolato speciale amministrativo, schema di contratto) redatta da progettista; 4) validazione della documentazione progettuale da porre a base di gara. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1305 - nomina del progettista in rapporto di contiguità con imprese o privo di requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e l'indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione della dichiarazione assenza conflitti di interesse del progettista | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Sottoscrizione da parte del progettista di dichiarazioni in cui si attesta l’assenza di interessi personali in relazione allo specifico oggetto della gara. Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di dichiarazioni di assenza del conflitto di interesse e di incompatibilità acquisite con riferimento alla procedura di gara. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Misura di rotazione MG034 - Rotazione nella nomina del progettista | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: obiettivo: assicurare l'alternanza dei soggetti che redigono la documentazione di gara Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale rotazione progettisti su totale dei progettisti incaricati. Target 80% (Perc. 2023:80,00% ) | ||
1351 - abuso o violazione della normativa sulla determinazione della stima del valore dell’appalto, sull’ individuazione della procedura di affidamento e/ o del criterio di scelta dell’aggiudicatario o di attribuzione del punteggio, al fine di favorire determinati operatori economici; | Misura di controllo MG020 - Duplice valutazione e condivisione dei documenti progettuali da parte di più soggetti con ruoli differenti | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo : Duplice valutazione e condivisione dei documenti progettuali, al fine della loro validazione, da parte di più soggetti con ruoli differenti per garantire un maggior controllo sulla documentazione redatta, riducendo il rischio di abuso di discrezionalità nelle scelte operate; Indicatori di monitoraggio della misura: percenutale di documentazione condivisa per ogni progetto da validare ( Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
RB.53 - Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione dichiarazione assenza conflitti di interesse del RUP | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di dichiarazioni di assenza del conflitto di interesse e di incompatibilità del RUP acquisite con riferimento a ciascuna gara. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
B.31 - SELEZIONE DEL CONTRAENTE PER ACQUISIZIONE BENI, SERVIZI E LAVORI |
01 - Indizione della gara | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,58 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo ha per finalità la scelta del migliore offerente cui aggiudicare l’appalto. Attività: 1) adempimenti propedeutici per l’avvio della procedura di gara ( richiesta CIG, CUP , definizione termine scadenza offerta, scadenza richiesta chiarimenti apertura procedura di gara in piattaforma telematica) 2) individuazione degli operatori economici da invitare (se trattasi di procedure su invito e non aperte); 3) pubblicazione del bando di gara e dei relativi documenti nel sito dell’Istituto; 4) pubblicità del bando nei documenti ufficiali previsti dalla normativa (GUUE, GURI quotidiani ect..) se richiesto dalla normativa vigente; 5) fissazione dei termini di scadenza offerta e chiarimenti. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio di potere o decisionale monopolio delle informazioni eccessiva discrezionalità scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1310 - mancanza di trasparenza nelle informazioni afferenti la procedura di gara al fine di favorire determinati operatori economici | Misura di trasparenza MG030 - pubblicazione nel sito committente dell’Istituto di tutta la documentazione di gara | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: pubblicazione nel sito committente dell’Istituto di tutta la documentazione di gara e di tutti i dati necessari/ulteriori onde consentire a tutti gli operatori di evincere le stesse informazioni per la partecipazione alla procedura Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale pubblicazioni documentazione di gara su totale procedure di gara avviate. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
1314 - mancata applicazione dei principi di concorrenzialità e rotazione, in assenza di giustificate motivazioni | Misura di regolamentazione 1206 - Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione appaltante | Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di operatori economici affidatari e invitati più di una volta nell’arco dell’anno in procedure di gara per medesima categoria merceologica e appartenenti alla stessa soglia economica / percentuale procedure di gara espletate per la medesima categoria merceologica e soglia economica. Target: massimo 30% (Perc. 2023:30,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
Processo | B.31 - SELEZIONE DEL CONTRAENTE PER ACQUISIZIONE BENI, SERVIZI E LAVORI |
02 - Ammissione partecipanti | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,75 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo ha per finalità la scelta del migliore offerente cui aggiudicare l’appalto. Attività: 1) ricezione delle offerte; 2) esclusione operatore economico per inoltro dell’offerta oltre il termine di scadenza; 3) valutazione della documentazione amministrativa; 4) verifica di fattibilità soccorso istruttorio; 5) ricezione integrazioni; 6) ammissione ed esclusione offerenti; 7) stesura di verbale di ammissione/esclusione. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio delle competenze eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
RB.62 - Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara | Misura di regolamentazione MG040 - Attuazione linee guida interne di carattere metodologico - fissazione dei termini per la ricezione delle offerte tenendo conto della complessità dell'appalto | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo : fissazione dei termini per la ricezione delle offerte tenendo conto della complessità dell'appalto , in applicazione della normativa del codice dei contratti pubblici e tenuto conto di particolari condizioni richieste nel bando di gara (ad esempio sopralluogo obbligatorio) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di gare con termini inferiori a quanto previsto dalla normativa vigente e dalle linee guida interne/n. gare espletate. Target 10% (Perc. 2023:10,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
Processo | B.31 - SELEZIONE DEL CONTRAENTE PER ACQUISIZIONE BENI, SERVIZI E LAVORI |
03 - Gestione delle operazioni di valutazione delle offerte | |||
Fase | SELEZIONE DEL CONTRAENTE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,75 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo ha per finalità la scelta del migliore offerente cui aggiudicare l’appalto. Attività: 1) nomina della commissione giudicatrice successivamente la scadenza della data di presentazione delle offerte (solo in caso di OEPV); 2) valutazione tecnica dell’offerta a cura della commissione giudicatrice; 3) valutazione economica dell’offerta a cura del RUP; 4) stesura dei verbali delle operazioni di gara compiute; 5) redazione della graduatoria ; 6) verifica anomalie dell'offerta nei casi previsti dalla normativa. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1312 - nomina di componenti della commissione giudicatrice in rapporto di contiguità con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurare la terzietà e l'indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione dichiarazione assenza conflitti interesse per ciascun componente commissione giudicatrice | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire l'imparzialità della procedura di gara Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale dichiarazioni di assenza conflitti di interesse acquisite dai componenti della commissione giudicatrice su totale commissioni nominate. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale curricula pubblicati su totale componenti commissione nominati. Target. 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |||
Misura di disciplina del conflitto di interessi MG047 - VERIFICA DEL POTENZIALE CONFLITTO DI INTERESSI NELLA BANCA DATI "CONFLITTO DI INTERESSI" | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: per ciascun componente di commissione interno verificare nella banca dati Arxivar "conflitto di interesse" l'assenza di un potenziale conflitto di interesse con uno degli OE partecipanti alla gara. Il monitoraggio va effettuato per ogni componente di commissione interno individuato, e prima della sua nomina. Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale verifiche su banca dati Arxivar per ciascun componente interno su totale componenti interni. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
B.32 - VERIFICA, AGGIUDICAZIONE E STIPULA CONTRATTO BENI, SERVIZI E LAVORI | |
01 - Verifica, aggiudicazione e stipula del contratto | |||
Fase | VERIFICA DELL'AGGIUDICAZIONE E STIPULA DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,75 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato all’aggiudicazione e alla stipula dell’appalto all’operatore economico migliore offerente in possesso dei requisiti previsti dal legislatore. Attività: 1) controllo sul possesso dei requisiti ai fini dell'aggiudicazione definitiva ed efficace dell'appalto; 2) aggiudicazione dell'appalto; 3) stipula del contratto. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza eccessiva discrezionalità scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1316 - alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti | Misura di controllo MG015 - check list sui controlli effettuati sul possesso dei requisiti prescritti per legge dell’operatore economico aggiudicatario | Responsabile della misura: direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: per ogni soggetto aggiudicatario controllare, anche a campione, il possesso dei requisiti richiesti dalla normativa vigente nel rispetto della linea guida indicata dal direttore della struttura, avvalendosi della banca dati messa a disposizione di ANAC per appalti affidati di importo superiore a € 40.000. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: per ogni aggiudicatario check list di controlli sui requisiti posseduti ( S/N 2023:Si ) | |
1318 - immotivato ritardo nella formalizzazione del provvedimento di aggiudicazione definitiva o nella stipula del contratto, che può indurre l'aggiudicatario a sciogliersi da ogni vincolo o recedere dal contratto | Misura di trasparenza MG030 - Misura di trasparenza: rafforzamento delle informazioni contenute nel provvedimento con indicazione delle motivazioni del ritardo nella formalizzazione del provvedimento di aggiudicazione definitiva o nella stipula del contratto dandone comunicazione immediata all’interessato | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire il rispetto dei termini procedurali e rendere più fruibile le informazioni Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di provvedimento contenenti adeguata motivazione del ritardo su totale delle procedure concluse oltre i termini (Perc. 2023:100,00% ) | |
RB.69 - Violazione delle regole poste a tutela della trasparenza della procedura al fine di evitare o ritardare la proposizione di ricorsi da parte di soggetti esclusi o non aggiudicatari | Misura di trasparenza MG030 - Misura di trasparenza - pubblicazione nel profilo committente del provvedimento di affidamento / aggiudicazione dell’appalto | Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: rendere più fruibili le informazioni anche in ottemperanza a quanto previsto dalla Legge n. 190/12 e D.Lgs. 33/2013 Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale pubblicazioni nel profilo committente dei provvedimenti di aggiudicazione su totale provvedimenti adottati. Target: 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | |
B.33 - ESECUZIONE E RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO BENI, SERVIZI E LAVORI | |
01 - Esecuzione del contratto | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,50 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo ha per finalità la regolare esecuzione del contratto d’appalto stipulato con l’aggiudicatario. Attività: 1) nomina commissione di collaudo; 2) verifiche di regolare esecuzione del contratto; 3) valutazione applicazione penali; 4) verifica stati di avanzamento; 5) ammissione modifiche del contratto; 6) autorizzazione al subappalto. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza eccessiva discrezionalità conflitto di interessi scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1319 - nomina del collaudatore in rapporto di contiguità con impresa aggiudicataria o privo di idonei e adeguati requisiti volti ad assicurare la terzietà e indipendenza | Misura di trasparenza 1231 - Pubblicazione delle modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di collaudo. | Indicatori di monitoraggio della misura: pubblicazione del provvedimento di nomina e curriculum nel profilo committente per ogni soggetto nominato (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - Acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse del collaudatore/componenti commissione di collaudo | Responsabile della misura: Direttore del Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire l'imparzialità della procedura tramite acquisizione, prima del conferimento dell'incarico di collaudatore/nomina commissione di collaudo, della dichiarazione di assenza del conflitto di interesse con l'appaltatore e la direzione lavori Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: dichiarazione di assenza conflitto di interesse per ciascun collaudatore da nominare/componente commissione collaudo su totale collaudatori/commissioni di collaudo nominate (Perc. 2023: 100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI B - CONTRATTI PUBBLICI RISCHIO | ||
Processo | B.33 - ESECUZIONE E RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO BENI, SERVIZI E LAVORI | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1320 - mancata o insufficiente verifica dell'effettivo stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma al fine di evitare l'applicazione di penali e/ o la risoluzione del contratto e/o determinare un ingiustificato pagamento anticipato e/o nell'abusivo ricorso alle varianti al fine di favorire l'appaltatore | Misura di controllo MG029 - Intensificazione dei controlli su procedimenti, atti e documentazione -acquisizione dal DEC delle note/ relazioni periodiche su svolgimento del contratto | Responsabile della misura: Direttore del Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Misure di mantenimento controlli da parte del RUP e dei referenti tecnici del Servizio sul rilascio da parte del DEC di note/relazioni periodiche sullo svolgimento del contratto Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale relazioni stato di avanzamento attività predisposte dal DEC e acquisite dalla struttura. Target 100% (Perc. 2023:1,00% ) |
Responsabile della misura: Direttore Servizio Tecnico Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: pubblicare e rendere accessibile la Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di atti-documenti pubblicati/n. contratti in fase di esecuzione ( Perc. 2023:100,00% ) | ||
02 - Rendicontazione del contratto | |||
Fase | RENDICONTAZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,00 trascurabile | ||
Struttura | SCST - SERVIZIO TECNICO | Responsabile | Xxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo ha per finalità il controllo della corretta rendicontazione del contratto d’appalto stipulato con l’aggiudicatario. Attività: 1) verifica dati e contenuto della prefattura; 2) verifica dei requisiti contributivi ai fini del pagamento; 3) verifica del rispetto degli obblighi di tracciabilità; 4) autorizzazione alla liquidazione fattura. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1321 - effettuazione di pagamenti ingiustificati o sottratti alla tracciabilità dei flussi al fine di procurare indebiti vantaggi | Misura di trasparenza 1214 - Pubblicazione Resoconti della gestione finanziaria dei contratti al termine della loro esecuzione | Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di provvedimenti di rendicontazione pubblicati /appalti conclusi (Perc. 2023:80,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI C - PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI RISCHIO PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO | |
01 - gestione progetti formativi | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,28 trascurabile | ||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | ricezione richieste di progetto formativo; supporto amministrativo nella gestione della documentazione connessa al tirocinio; predisposizione e raccolta documentazione nei tempi previsti. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | regole poco chiare mancata programmazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - redazione di un documento sintetico di illustrazione della procedura prevista per l'attivazione del Tirocinio e condivisione del documenti con i Direttori di Struttura | Responsabile della misura: dirigente Responsabile SS Acquisizione e Programmazione risorse - SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Formalizzare e diffondere la procedura da seguire per la corretta attivazione e gestione dei tirocini 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: Elaborazione documento con la procedura da seguire e sua diffusione (S/ N 2023:Si ) | ||
C.04 - PERMESSI RETRIBUITI A VARIO TITOLO CON RILASCIO DI CERTIFICAZIONE |
13 - | |||
Fase | GESTIONE DEL RAPPORTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Presentazione istanza Permessi Retribuiti da parte del lavoratore, con approvazione del dirigente responsabile. Es. congedi per malattia, congedi per materinatà/paternità, congedi parentali, congedi per assistenza a familiari disabili, congedi per adozioni internazionali, congedi per motivi di famiglia, congedi per motivi di studio e di formazione. Il processo prende avvio con l'istanza del lavoratore, tramite "angolo del dipendente" e si conclude con il diniego o l'approvazione previa verifica da parte della struttura SCA1 | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI C - PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI RISCHIO PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO | ||
Processo | C.04 - PERMESSI RETRIBUITI A VARIO TITOLO CON RILASCIO DI CERTIFICAZIONE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1339 - alterazione o utilizzo improprio delle informazioni o della documentazione al fine di favorire /sfavorire determinati soggetti | Misura di informatizzazione dei processi MG026 - Informatizzazione del processo istruttorio e/o utilizzo di un gestionale e della mail per la gestione ed il controllo dell'attività | Responsabile della misura: Direttore SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Informatizzazione dei controlli tramite software angolo del dipendente e mail aziendali. Processo informatizzato scadenza misura 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale di utilizzo procedura informatizzata del processo istruttorio. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
01 - assistenza al Titolare nei rapporti con il Garante e nei rapporti con altri soggetti Pubblici/Privati interni ed esterni per gli adempimenti e nell'applicazione degli adempimenti previsti dal GDPR e Raccordo tra Titolare e DPO esterno (Responsabile della Protezione dei dati) | |||||
Fase | ISTRUTTORIA | ||||
Valutazione Rischio | Basso / trascurabile | 2,47 | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx | ||
Descrizione processo e relative fasi | Verifica della documentazione e della casistica in materia di Privacy mediante il supporto del DPO esterno (Responsabile della Protezione dei dati) | ||||
Storico cause degli | mancanza / inadeguatezza di controlli | ||||
eventi rischiosi | eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento | ||||
regole poco chiare | |||||
mancanza di competenze | |||||
Misure di mitigazione | |||||
Sintesi della valutazione | |||||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI | |||
1237 - gestione non idonea degli adempimenti in materia di privacy | Misura di controllo MG029 - duplice valutazione struttura - DPO sulle casistiche in materia di privacy | Responsabile della misura: Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo della misura è di assicurare adeguato supporto al Garante effettuando controlli sulle diverse casistiche in materia di privacy mediante supervisione del DPO esterno (Responsabile della Protezione dei dati). 31.12 | |||
Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di condivisione e valutazione delle casistiche con il DPO. Target 100% (Perc. ) | |||||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI C - PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI RISCHIO PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO | |
Processo | |
03 - Predisposizione e acquisizione della modulistica relativa alla privacy per il tipo di attività istituzionale svolta rilevante dal punto di vista della privacy | |||
Fase | ISTRUTTORIA | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | La modulistica in uso in materia di privacy viene fatta controllare al Responsabile del trattamento dei dati in caso di variazioni o della necessità di nuova modulistica | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento regole contrastanti/contradditorie mancanza di competenze | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1340 - gestione non idonea degli adempimenti in materia di privacy | Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: duplice valutazione da parte del DPO - funzionario dei nuovi documenti e variazioni misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle variazioni della modulistica intervenute nel corso dell'anno sottoposte al responsabile del trattamento dei dati (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI D - PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI RISCHIO CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO | |
90 - Valutazione e aggiornamento elenco idonei. | |||
Fase | SELEZIONE CANDIDATI | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Nomina della commissione, verifica dei profili di incompatibilità/conflitto di interesse dei membri per aggiornamento elenco esistente / attivazione procedura selettiva per aggiornamento elenco idonei. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Costituzione irregolare della commissione per l`individuazione degli idonei per le borse di studio, finalizzata a favorire candidati particolari | Misura di disciplina del conflitto di interessi 01.01 - Acquisizione della modulistica relativa al conflitto di interesse e all'incompatibilità a seguito della nomina della Commissione nel rispetto dei criteri previsti dal Regolamento vigente | Responsabile della misura: Direttore della Struttura SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento garantire che i componenti della commissione non siano in conflitto di interesse rispetto al personale oggetto di valutazione, in corrispondenza di ogni nomina di commissione acquisizione sistematica della modulistica sul conflitto di interesse 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale delle dichiarazione di conflitto di interesse acquisite rispetto al totale dei componenti commissioni. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
E.10 - GESTIONE ADEMPIMENTI FISCALI, PREVIDENZIALI E TRIBUTARI | |
105 - predisposizione dichiarazioni fiscali nel rispetto della normativa fiscale | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,10 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | insieme delle operazioni finalizzate alla corretta predisposizione dei dati per la stesura delle dichiarazioni fiscali ed alla corretta applicazione delle norme in materia di IVA, IRES e IRAP. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di procedure mancanza di competenze mancanza di risorse mancanza/inefficacia sistemi IT mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1296 - Non corretta applicazione della normativa fiscale al fine di ridurre l'imponibilità e non corretta applicazione delle imposte finalizzata all'evasione fiscale | Misura di controllo MG028 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI A CAMPIONE : verbalizzazione da parte del collegio dei revisori della corretta predisposizione delle dichiarazioni | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA3 Servizio Economico Finaniziario Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Presentazione delle dichiarazioni fiscali all'agenzia delle entrate e verbalizzazione da parte del Collegio dei Revisori della corretta predisposizione delle dichiarazioni. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
106 - Predisposizione bilancio di previsione attraverso la rilevazione dei costi e dei ricavi previsionali nel rispetto della normativa di bilancio | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,92 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | il processo è regolato dal titolo II del decreto legislativo 23 giugno 2011, n. 118 recante disposizioni in materia di armonizzazione dei sistemi contabili e degli schemi di bilancio delle regioni, enti locali e loro organismi, dal codice civile, e dalla normativa regionale. Il processo è rappresentato dall'insieme delle operazioni contabili di rilevazione dei costi e dei ricavi previsionali finalizzate alla redazione del bilancio di previsione dell'IZSVe e alla corretta rilevazione del risultato atteso d'esercizio. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni regole poco chiare mancata programmazione scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1251 - non corretta rappresentazione della programmazione economica delle attività dell'ente | Misura di controllo 1118 - Verifiche sulla gestione contabile–patrimoniale delle risorse. | Indicatori di monitoraggio della misura: N° proposte di approvazione bilancio preventivo verificate per quanto riguarda il rispetto delle disposizioni contabili siglate da due collaboratori/ numero proposte di bilancio preventivo presentate. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
107 - Predisposizione bilancio d'esercizio | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,92 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Predisposizione bilancio d'esercizio attraverso la rilevazione dei costi, ricavi, debiti e crediti, movimentazioni patrimoniali di competenza dell'esercizio il processo è regolato dal titolo II del decreto legislativo 23 giugno 2011, n. 118 recante disposizioni in materia di armonizzazione dei sistemi contabili e degli schemi di bilancio delle regioni, enti locali e loro organismi, dal codice civile e dalla normativa regionale. Il processo è rappresentato dall'insieme delle operazioni contabili finalizzate alla redazione del Bilancio di esercizio dell'IZSVe e alla corretta rilevazione di costi, ricavi, debiti e crediti, movimentazioni patrimoniali di competenza dell'esercizio per la rilevazione del risultato d'esercizio e del patrimonio dell'Ente. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1277 - non corretta rappresentazione della situazione economico patrimoniale delle attività dell'ente | Misura di controllo 1155 - Verifiche sulla gestione contabile–patrimoniale delle risorse. | Indicatori di monitoraggio della misura: N° proposte di approvazione bilancio d'esercizio verificate per quanto riguarda il rispetto delle disposizioni contabili siglate da due collaboratori/ numero proposte di bilancio d'esercizio presentate. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
108 - Fatture a clienti | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,20 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Emissione della fattura al cliente. Il processo è costituito dall'insieme delle operazioni contabili che interessano le fatture dei clienti dal momento dell'emissione del documento sino all'incasso del corrispettivo. Il personale dell'U.O, addetto alla fatturazione, segue una delle seguenti operazioni: a) Fatturazione manuale delle analisi concluse e refertate dopo aver importato dal software gestionale sanitario i dati economici relativi alle prestazioni erogate. b) Fatturazione manuale: tutte le operazioni di fatturazione che non sono oggetto di importazione dei dati dal software gestionale sanitario ed elaborazione automatica delle fatture. c) Fatturazione manuale: tutte le operazioni di fatturazione che non sono oggetto di importazione dei dati dal software gestionale sanitario e vengono richieste dai laboratori. Le fatture emesse sono inviate ai clienti tramite il sistema SDI e vengono registrate nella contabilità. Quando il cliente provvede al pagamento, il tesoriere emette provvisorio di entrata che viene coperto con l'evasione d'ordinativo di incasso. Personale dell'U.O. impegnato: 3 unità personale ufficio fatturazione, n. 1 persona addetta all'ncasso, n. 20 unità personale delle accettazioni della sede e delle sezioni e il Dirgente del Servizio Responsabilità: responsabile del procedimento di fatturazione: 1) Personale Sistemi Informativi addetto alla gestione dei dati sanitari. 2) Personale ufficio fatturazione, della Contabilità generale- clienti e delle accettazioni per le operazioni di emissione delle fatture, controllo documenti, contabilizzazione ed incasso dei corrispettivi, Dirigente della struttura (firma delle fatture e dell'ordinativo di incasso). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di procedure conflitto di interessi scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1278 - Omissione totale/parziale della fatturazione al fine di favorire un cliente | Misura di controllo MG025 - sistema di controlli interni: controllo di regolarità contabile . intensificazione controlli su fatture emesse | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA3 Servizio Economico Finanziario Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento. controllo su fatture emesse nell'anno di competenza Indicatori di monitoraggio della misura: Controllo a campione semestrale sulle fatture emesse nell'anno di competenza (Num2. 2023:2,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
Processo | |
109 - Gestione del credito | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Errato stralcio di crediti per i quali non è stata correttamente seguita la procedura di recupero. Il processo è costituito dall'insieme delle operazioni contabili che interessano le fatture a clienti dal momento dell'emissione sino all'incasso del corrispettivo. Il processo si compone di tutte le operazioni contabili ed amministrative finalizzate ad ottenere il pagamento delle prestazioni fatturate a terzi. Le attività principali del processo riguardano la segnalazione delle anagrafiche in rosso nelle ipotesi di insolvenza, la gestione dei solleciti di pagamento secondo scadenziario cronologico prestabilito, nonchè le attività a supporto delle pratiche legali per il recupero dei crediti. Personale dell'U.O. impegnato: 2 unità personale ufficio clienti addetti al recupero crediti e Dirigente della struttura; Responsabilità: 1) Personale amministrativo dell'ufficio clienti per le operazioni di sollecito, verifica dei pagamenti e sblocco dei clienti insolventi che hanno saldato le fatture (completezza dell'istruttoria). 2) Dirigente della struttura (supervisione delle operazioni) per la verifica dei piani di rientro. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento monopolio di potere o decisionale mancanza di risorse conflitto di interessi scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - errato stralcio dei crediti per il quali non è stata correttamente seguita la procedura di recupero | Misura di regolamentazione | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA3 Servizio Economico Finanziario Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Clienti sollecitati con fatture non saldate >= 100 euro. Target 80% (Perc. 2023:80,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: Posizioni clienti insolventi per fatture non saldate da oltre 120 gg >=500 euro inviate al legale. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
01.02 - trasmissione al Collegio dei Revisori dell'elenco dei crediti stralciati nell'esercizio perchè inesigibili (vedi Regolamento interno) | Indicatori di monitoraggio della misura: Crediti stralciati nell'esercizio trasmessi al Collegio dei Revisori. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
110 - Fatture da fornitori. Registrazione, liquidazione e pagamento delle fatture ai fornitori | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,10 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è costituito dall'insieme delle operazioni contabili che interessano le fatture da fornitori dal momento in cui arrivano in Istituto sino al pagamento. La fattura ricevuta dall'IZSVe viene inviata alla struttura responsabile del budget di approvvigionamento per le verifiche di competenza che poi la ristrasmette all'U.O. Contabilità generale - Fornitori per il pagamento. Le fasi vengono di seguito riportate: a) Accettazione: la fattura viene accettata (in caso di irregolarità viene rifiutata). b) Acquisto di beni: verifica che la fattura corrisponda esattamente all'ordine ed alla bolla e una volta quadrata viene certificata, registrata e inserita in un elenco di liquidazione da inviare al responsabile del centro di approvvigionamento c) Acquisto di servizi: la fattura viene registrata ed inserita in squadratura in un elenco di liquidazione da inviare al responsabile del centro di approvvigionamento d) Registrazione: la fattura viene registrata nella contabilità - rilevazione costo e debito verso il fornitore. d) Pagamento: emissione ordinativo trasmesso al tesoriere che provvede al pagamento al fornitore. Personale dell'U.O. impegnato: 5 unità del personale U.O. Contabilità generale - Fornitori, Dirigenti dei centri di approvvigionamento, Dirigente del Servizio Responsabilità: 1) Responsabile del centro di approvvigionamento per la liquidazione. 2) Personale U.O. Contabilità generale - Fornitori per le operazioni di registrazione e pagamento (completezza dell'istruttoria). 3) Dirigente della struttura (firma dell'ordinativo di pagamento) | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento mancanza di risorse eccessiva discrezionalità conflitto di interessi scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di controllo 1156 - Verifica e controllo sulla correttezza dei pagamenti effettuati | Indicatori di monitoraggio della misura: Fatture pagate oltre i 60gg su due semestri trasmesse al collegio/fatture pagate (Perc. 2023:90,00% ) | ||
1280 - artificioso frazionamento delle somme da pagare ai fornitori allo scopo di evitare il controllo equitalia | Misura di controllo 1157 - Verifica e il controllo sulla correttezza dei pagamenti effettuati | Indicatori di monitoraggio della misura: Numero verifiche Equitalia effettuate nell'anno/Numero ordinativi per importi superiori al limite previsto dalla normativa (Perc. 2023:90,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
Processo | |
111 - Pagamento stipendi. Registrazione, liquidazione e pagamento degli stipendi | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è costituito dall'insieme delle operazioni contabili che interessano l'invio dei flussi per il pagamento degli stipendi elaborati dalla società di outsourcing GPI. I flussi vengono inviati al Servizio Economico Finanziari ed al Servizio Risorse Umane. Dopo il controllo effettuato da quest'ultimo Servizio si procede con l'invio dei flussi al Tesoriere. a) Ricevimento da GPI degli elaborati degli stipendi e dei flussi dei bonifici. b) Registrazione contabili delle scritture relative agli stipendi di costi e di ricavi, di debiti e crediti. c) Invio dei flussi dei bonifici al Tesoriere. Personale del Servizio impegnato: 1 unità del personale e 1 Indennità di funzione dell'U.O. Gestione bilancio, fiscale e budget economico, Dirigente di struttura. Responsabilità: 1) Personale U.O. Gestione bilancio, fiscale e budget economico per le operazioni di registrazione e pagamento (completezza dell'istruttoria). 3) Dirigente di struttura (firma dell'ordinativo di pagamento) | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1281 - errore nell'identificazione del dipendente al quale effettuare il controllo di equitalia da parte della GPI (outsourcing) | Misura di trasparenza 1159 - Adozione di misure che garantiscano la piena tracciabilità e trasparenza dei flussi contabili e finanziari - Controllo a campione degli importi degli stipendi che superano il limite per i controlli Equitalia | Indicatori di monitoraggio della misura: n. controlli mensili sugli stipendi che superano il limite per i controlli Equitalia da parte dell'operatore/n. stipendi pagati (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
Processo | |
112 - Gestione servizi economali della sede e rendicontazione mensile | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,10 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | il processo di gestione dei servizi economali è regolato con regolamento interno approvato con DDG n. 558/2016 in corso di modifica. Il servizio cassa economale e' svolto sotto la responsabilità del dirigente preposto alla struttura cui la stessa cassa è stata assegnata. L'istituzione delle casse economali è oggetto di specifico provvedimento autorizzativo del Direttore Generale così come l'eventuale variazione dei fondi assegnati. La cassa economale della sede centrale è istituita presso il Servizio Acquisti e Logistica. Il fondo della cassa è utilizzato per effettuare i pagamenti delle spese indicate nel regolamento e nei limiti ivi indicati. Il personale incaricato della gestione contabile della cassa rileva le operazioni cronologicamente al momento della loro esecuzione, riportando ogni movimentazione nella prima nota dei movimenti di cassa. Il responsabile della cassa economale trasmette all'U.O. Contabilità generale - Fornitori, mensilmente il rendiconto delle spese sostenute nel mese precedente. L'U.O. Contabilità generale - Fornitori verifica la regolarità contabile dei rendiconti mensili ricevuti. Personale dell'U.O. impegnato: 1 unità del personale dell'U.O. Contabilità generale - Fornitori e il Dirigente di struttura. Responsabilità: 1) Responsabile della struttura assegnataria del fondo economale per l'utilizzo del fondo. 2) Personale dell'U.O. Contabilità generale - Fornitori per le operazioni di controllo, predisposizione della lettera al Tesoriere di reintegro delle spese (completezza dell'istruttoria), Dirigente della struttura (firma lettera ordinativo di pagamento). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento mancanza di competenze mancanza di risorse mancanza di valori etici mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1282 - irregolare utilizzo del fondo o alterazione dei documenti di spesa | Misura di controllo MG029 - INTENSIFICAZIONE DEI CONTROLLI SU PROCEDIMENTI, ATTI, DOCUMENTAZIONE: casse economali | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA3 Servizio Economico finanziario Obiettivo, piano e termine misura: Misura finalizzata a intensificare i controlli sulla rendicontazione delle casse con cadenza mensile. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Rendiconti mensili controllati e verificati da parte di due operatori (S/N 2023:Si ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
113 - Beni mobili di proprietà. Utilizzo beni mobili di proprietà, assegnati alle strutture/custodia e tutela dei beni assegnati | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,65 trascurabile | ||
Struttura | SCA3 - SERVIZIO ECONOMICO FINANZIARIO | ||
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è costituito dall'insieme delle operazioni contabili finalizzate alla corretta assegnazione ed allocazione dei beni inventariati assegnati alle strutture. Il processo si compone della attività finalizzate alla verifica della corretta assegnazione dei beni mobili acquistati, della loro custodia e tutela da parte del personale delle strutture assegnatarie. Personale dell'U.O. impegnato: 1 unità personale amministrativo della struttura addetto alla gestione dell'inventario e il Dirigente della struttura; Responsabilità: Dirigente della struttura assegnataria dei beni inventariali per la corretta assegnazione e custodia; personale amministrativo dell'U.O. per le operazioni di gestione dell'inventario e di controllo dei beni assegnati, Dirigente del Servizio (supervisione delle operazioni). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di procedure mancanza di risorse | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1284 - non corretta rappresentazione della situazione economico patrimoniale delle attività dell'ente | Misura di controllo MG025 - IL SISTEMA DEI CONTROLLI INTERNI: CONTROLLO DI REGOLARITÀ CONTABILE | Responsabile della misura: Controllo periodico a campione dei beni assegnati alle strutture Personale dell'U.O. impegnato: 1 unità personale amministrativo della struttura addetto alla gestione dell'inventario e il Dirigente della struttura; Responsabilità: Dirigente della struttura assegnataria dei beni inventariali per la corretta assegnazione e custodia; personale amministrativo dell'U.O. per le operazioni di gestione dell'inventario e di controllo dei beni assegnati, Dirigente del Servizio (supervisione delle operazioni). Obiettivo, piano e termine misura: Verifica della consistenza corretta del patrimonio aziendale Indicatori di monitoraggio della misura: n. strutture controllate a campione/ numero totale strutture (Perc. 2023: 20,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
E.16 - CONTRATTI DI LOCAZIONE (ATTIVI / PASSIVI) E CONTRATTI DI COMODATO | |
51 - Predisposizione/verifica ed approvazione schema di contratto di locazione/comodato immobili ad uso non abitativo e contratti di comodato beni mobili | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,28 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato alla cessione di spazi presenti presso le sedi dell'IZSVe non funzionali all'espletamento delle attività istituzionali dell'ente e/o all'acquisizione di spazi funzionali all'espletamento delle attività istituzionali (in coordinamento con il Servizio Tecnico) nonchè alla cessione/acquisizione di contratti di comodato di beni mobili - Richiesta stipula contratto di locazione attiva/passiva e/o contratto di comodato di beni mobili (INPUT); - Redazione dello schema contrattuale in accordo tra le parti; - Predisposizione proposta di delibera di approvazione dello schema di contratto di locazione/comodato; - Adozione del provvedimento di approvazione dello schema di contratti di locazione/comodato (OUTPUT). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio di potere o decisionale monopolio delle informazioni | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1267 - definizione di accordi contrattuali sulla base di criteri opportunistici al fine di favorire soggetti particolari | Misura di controllo MG020 - DUPLICE VALUTAZIONE ISTRUTTORIA | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento duplice valutazione istruttoria del dirigente e del funzionario preposto e verifica degli atti da parte dell'UO Legale Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale degli atti a valutazione congiunta dirigente -funzionario sul totale degli atti. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale degli atti sottoposti al controllo dell'UO Legale. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI E - GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO RISCHIO | |
Processo | E.16 - CONTRATTI DI LOCAZIONE (ATTIVI / PASSIVI) E CONTRATTI DI COMODATO |
52 - Stipula e gestione contratto di locazione /comodato immobile ad uso non abitativo e contratto di comodato beni mobili | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Sottoscrizione del contratto e registrazione; - Aggiornamento annuale canone di locazione in base al tasso di inflazione emanato dall'Istat; - Gestione riscossione / pagamento canoni di locazione; - Gestione eventuali revisioni del contratto di comodato/locazione; - Gestione eventuali proroghe/rinnovi del contratto di comodato/locazione; - Gestione di eventuali controversie. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
02 - Liquidare/incasso di somme non dovute o non corrette | Misura di controllo 1140 - Verifica e controllo sulla correttezza dei pagamenti. Attuazione di controlli che garantiscano la piena tracciabilità e trasparenza dei flussi contabili e finanziari (verifica preventiva della documentazione: contratto, ordine, bolle, fatture) ai fini della liquidazione delle somme dovute con duplice controllo se punto ordinante e liquidatore coincidono. | Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale doppia verifica delle fatture con contratti e ordini di liquidazione . Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI F - CONTROLLI RISCHIO | |
107 - raccolta obiettivi di budget gestionale dalle strutture proponenti | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | COGE - CONTROLLO DI GESTIONE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli regole facilmente interpretabili | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1289 - Omessi o incompleti controlli per procurare indebiti vantaggi/agevolare determinati soggetti | Misura di controllo MG017 - Validazione del Piano Obiettivi da parte dell'Ufficio di Direzione | Responsabile della misura: Ufficio di Direzione, supportato dal Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: Attività periodica continuativa. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: convocazione periodica Ufficio di Direzione con approvazione (S/N 2023: Si ) | |
1291 - accordi collusivi volti a predisporre obiettivi automaticamente raggiungibili e procurare indebiti vantaggi | Misura di controllo MG024 - controllo di contenuto degli obiettivi a più livelli gerarchici | Responsabile della misura: Responsabile UO Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: avvenuta approvazione Direttore di Area/capo Dipartimento. Percentuale delle approvazioni: target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) | |
RF.02 - Omissioni e/o l’esercizio di discrezionalità e/o la parzialità nello svolgimento delle attività per consentire ai destinatari oggetto dei controlli di sottrarsi ai medesimi e/o alle prescrizioni/ sanzioni derivanti con conseguenti indebiti vantaggi. | Misura di informatizzazione dei processi MG026 - Informatizzazione del processo istruttorio - utilizzo del software di gestione della performance come unico raccoglitore delle proposte | Responsabile della misura: Responsabile UO Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: utilizzo del sistema di gestione della performance come unico raccoglitore delle proposte. target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI F - CONTROLLI RISCHIO | |
Processo | |
235 - raccolta ed attestazione finale del raggiungimento degli obiettivi di budget gestionale | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | COGE - CONTROLLO DI GESTIONE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1297 - insufficiente o incompleta verifica dell'effettivo raggiungimento degli obiettivi finalizzati proc0urare indebiti vantaggi | Misura di informatizzazione dei processi MG026 - INFORMATIZZAZIONE DEL PROCESSO ISTRUTTURIO E/O UTILIZZO DI UN GESTIONALE - | Responsabile della misura: Responsabile UO Controllo di gestione Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento. Utilizzo sistematico del software già acquisito Indicatori di monitoraggio della misura: utilizzo del sistema di gestione della performance come unico raccoglitore delle proposte (S/N 2023:Si ) | |
236 - verifica periodica intermedia dello stato di raggiungimento degli obiettivi di budget gestionale | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | COGE - CONTROLLO DI GESTIONE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza/inefficacia sistemi IT | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - insufficiente o incompleta verifica dell'effettivo stato avanzamento obiettivi | Misura di informatizzazione dei processi MG026 - INFORMATIZZAZIONE | Responsabile della misura: Responsabile UO Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: utilizzo del sistema di gestione informatizzata per rendicontazioni intermedie sul totale degli obiettivi. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI F - CONTROLLI RISCHIO | |
109 - Calcolo dei costi di produzione di prestazioni analitiche finalizzato alla sostenibilità economica | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | COGE - CONTROLLO DI GESTIONE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle conoscenze regole poco chiare regole facilmente interpretabili mancanza di valori etici mancanza/inefficacia sistemi IT mancata informatizzazione eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di informatizzazione dei processi 01.01 - Informatizzazione del cost accounting | Responsabile della misura: Dirigente Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: Progressiva alimentazione di un database delle distinte base delle analisi, con alimentazione automatica dei costi. Termine misura : 31/12/2024 piano misura: alimentazione del database al 90% per il 2023 alimentazione del database al 100% nel 2024 Indicatori di monitoraggio della misura: avanzamento progetto di informatizzazione: gestione delle prestazioni che compongono il 90% dei volumi (Perc. 2023:90,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: avanzamento progetto di informatizzazione: gestione delle prestazioni che compongono il restante 10% del volumed (Perc. 2024: 100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI F - CONTROLLI RISCHIO | |
Processo | |
110 - Predisposizione del Tariffario delle prestazioni dell'IZSVe per la pubblicazione | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | COGE - CONTROLLO DI GESTIONE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | In generale le variazioni al tariffario vigente sono proposte dai responsabili dei laboratori e trasmesse agli uffici competenti (CdG, UQ) che le recepiscono, eseguono le attività propedeutiche (es. calcolo dei costi, variazioni alle PDP, verifiche formali), compilano un apposito file di foglio di calcolo che viene tramesso al CdG per la produzione del nuovo tariffario, la successiva richiesta di pubblicazione all’Ufficio Comunicazione e la comunicazione dell’avvenuta pubblicazione a tutto il personale IZSVe. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli regole poco chiare mancata definizione di ruoli/responsabilità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1302 - mancata/ritardata pubblicazione al fine di favorire determinati soggetti | Misura di trasparenza MG030 - misura di trasparenza per rendere maggiormente fruibili le informazioni - pubblicazione tariffario sul sito web istituzionale | Responsabile della misura: responsabile UO Controllo di Gestione Obiettivo, piano e termine misura: misura finalizzata a rendere edotti gli utenti circa le tariffe e le modifiche apportate alle stesse Indicatori di monitoraggio della misura: pubblicazione del tariffario e delle modifiche apportate allo stesso. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI G - INCARICHI E NOMINE RISCHIO | |
109 - | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Predisposizione e pubblicazione dell`avviso e degli atti e documenti connessi al conferimento di incarichi di lavoro autonomo, per attività di studio, consulenza, ricerca. Attività: -verifica della sussistenza dei presupposti di legittimità all'attivazione della procedura comparativa; -definizione dei profili dei candidati per attivare la procedura; - predisposizione dell'avviso e dei documenti connessi; -pubblicazione avviso di selezione I DSC possono richiedere incarichi di lavoro autonomo per la realizzazione di specifici progetti. La richiesta viene analizzata per verificarne la corrispondenza con i requisiti previsti dall'art. 7, comma 6 del D.lgs. 165/2001 ed in particolare per la verifica dell'assenza di risorse interne prima di procedere con l'avviso di selezione finalizzato all'individuazione della professionalità richiesta. A seguito di avviso di selezione viene individuata la professionalità a cui conferire l'incarico. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di valori etici eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Mancata sussistenza dei presupposti generali di legittimità dell'attivazione della procedura e predisposizione di avvisi di selezione con requisiti non in linea con la specifica normativa | Misura di controllo | Responsabile della misura: Direttore SCA1 - e Dirigente Struttura semplice Acquisizione Risorse Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Garantire procedure di reclutamento di personale esterno nel rispetto dei presupposti normativi e dello specifico regolamento Termine: 31 - dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: Verifica requisiti previsti da normativa e Regolamento interno per il conferimento di incarichi esterni, mediante check di tali elementi nel modulo di richiesta appositamente predisposto (S/N 2023:Si ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI G - INCARICHI E NOMINE RISCHIO | |
Processo | |
110 - Selezione dei candidati e stipula contratto | |||
Fase | SELEZIONE CANDIDATI | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Processo regolato dal Regolamento interno per il conferimento di incarichi a soggetti esterni attività: valutazione delle candidature pervenute da parte del dirigente Responsabile del progetto; delibera di affidamento dell'incarico; stipula del contratto con il soggetto individuato | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - individuazione del dirigente che effettua la valutazione in rapporto di contiguità con i candidati concorrenti o privo di idonei ed adeguati requisiti volti ad assicurarne terzietà ed indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi 01.01 - Acquisizione delle dichiarazioni di assenza conflitto d`interesse/ incompatibilità | Responsabile della misura: Dirigente SCA1 - Gestione Risorse Umane e Benessere del Personale Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: lo scopo della misura è di garantire l'imparzialità della procedura in particolare del dirigente che effettua la valutazione, evitando situazioni di conflitto di intesse e di incompatibilità e aumentando la corretta percezione di tali situazioni da parte dei valutatori. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle dichiarazioni assenza conflitti di interesse acquisite da ciascun dirigente sul totale delle procedure di conferimento incarico. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
MG030 - Acquisizione e pubblicazione dichiarazione di cui all'art. 15 co. 1 lett. c) D.Lgs 33/2013 (svolgimento di incarichi o la titolarità di cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione o lo svolgimento di attività professionali) | Responsabile della misura: Dirigente SCA1 - Gestione Risorse Umane e Benessere del Personale: Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: lo scopo della misura è di acquisire dagli incaricati e rendere pubblici i dati relativi allo svolgimento di incarichi o la titolarità di cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione o lo svolgimento di attività professionali; Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale di acquisizione delle dichiarazioni di cui all'art. 15 d.lgs. n. 33/2013: 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI G - INCARICHI E NOMINE RISCHIO | |
G.02 - CONFERIMENTO INCARICHI DIRIGENZIALI DI STRUTTURA COMPLESSA PTA E DI STRUTTURA SEMPLICE | |
01 - Costituzione della Commissione di Valutazione/Direttore di Area valutatore | |||
Fase | VALUTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Attività: - costituzione della commissione di valutazione/individuazione Direttore di Area Valutatore - individuazione del candidato idoneo - DDG di conferimento incarico - redazione e stipula del contratto | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli inadeguata diffusione della cultura della legalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1345 - Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse del Direttore di Area che effettua la valutazione/ Commissione valutatrice | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SCA1 Risorse Umane Obiettivo, piano e termine misura: Assicurare l'imparzialità della procedura, verificando la assenza di conflitti di interessi da parte del Direttore di Area che effettua la valutazione Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale di acquisizione della dichiarazione di conflitto di interesse da parte dei valutatori per ogni selezione effettuata. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
1352 - mancata o irregolare verifica del possesso dei requisiti professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire al fine di reclutare candidati particolari | Misura di trasparenza MG030 - acquisizione e pubblicazione delle dichiarazioni sull'insussistenza delle cause di inconferibilità e incompatibilità | Responsabile della misura: Dirigente SS Programmazione e acquisizione Risorse Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: verifica cause inconferibilità e incompatibilità previste dal d.lgs. 39/13 misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: acquisizione all'atto di nomina e con cadenza annuale delle dichiarazioni di incompatibilità per ciascun dirigente e pubblicazione nella sezione amministrazione trasparente. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: acquisizione delle dichiarazioni di inconferibilità per ciascun nuovo incarico e pubblicazione nella sezione amministrazione trasparente. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di verifiche effettuate sulla veridicità delle dichiarazioni rese sull'insussistenza di cause di inconferibilità (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
H.01 - ASSISTENZA, RAPPRESENTANZA E DIFESA IN GIUDIZIO COMPRESO RECUPERO CREDITO VANTATO DALL`ENTE | |
111 - Ricezione atto giudiziale e conferimento mandato | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGALC - GESTIONE AFFARI LEGALI E CONTENZIOSI | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato all'individuazione del legale (interno e/o esterno) cui conferire il mandato di difesa dell'IZSVe. Il processo è regolamentato dal Regolamento per l'affidamento degli incarichi di patrocinio e consulenza legale ad avvocati esterni | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | regole poco chiare conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1348 - distorsione delle procedure interne e dei relativi processi valutativi volti a procurare indebiti vantaggi diretti o indiretti | Misura di disciplina del conflitto di interessi | Responsabile della misura: Responsabile UO Legale Obiettivo, piano e termine misura: obiettivo: garantire l'imparzialità della procedura. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale dichiarazioni acquisite su totale mandati conferiti. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
MG030 - Misura di trasparenza - aggiornamento e pubblicazione dell'elenco degli avvocati per conferimento di incarichi esterni | Indicatori di monitoraggio della misura: almeno 1 aggiornamento e pubblicazione all'anno nel sito aziendale dell'eelenco (Num2. 2023:1,00 ) | ||
113 - Studio della pratica, redazione atti giudiziari e gestione dell`intera fase processuale/esecutiva | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGALC - GESTIONE AFFARI LEGALI E CONTENZIOSI | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | H.01 - ASSISTENZA, RAPPRESENTANZA E DIFESA IN GIUDIZIO COMPRESO RECUPERO CREDITO VANTATO DALL`ENTE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
01 - gestione del contenzioso al fine di avvantaggiare alcune parti | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - standardizzazione del processo: compilazione di una check list procedurale | Responsabile della misura: Responsabile UO Legale Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Obiettivo: Ridurre discrezionalità contenuto fatte salve le esigenze di difesa Indicatori di monitoraggio della misura: compilazione di una check list procedurale per ogni procedura. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
H.02 - GESTIONE DELLA FASE DI PRECONTENZIOSO E STRAGIUDIZIALE E GESTIONE ACCORDI TRANSATTIVI, FORMULAZIONE DI RISPOSTE A RECLAMI, ESPOSTI, DIFFIDE |
114 - Ricezione della nota di contestazione/atto da contestare e redazione atti di precontenzioso | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGALC - GESTIONE AFFARI LEGALI E CONTENZIOSI | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio delle competenze monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Gestione di parte della fase precontenziosa/stragiudiziale al fine di avvantaggiare alcune parti e/o proposizione di transazioni svantaggiose o fittizie allo scopo di avvantaggiare soggetti terzi | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - standardizzazione del processo. Compilazione della check list procedurale | Responsabile della misura: Responsabile UO Legale Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Obiettivo: evitare sviamenti procedurali Indicatori di monitoraggio della misura: compilazione di una check list procedurale per ogni procedura. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
H.03 - PREDISPOSIZIONE E FORMULAZIONE DI PARERI SU RICHIESTA DELLE DIREZIONI | |
117 - ricezione della richiesta interna e redazione e trasmissione del parere | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGALC - GESTIONE AFFARI LEGALI E CONTENZIOSI | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di valori etici conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - proporre un parere che porti all`adozione di atti o azioni svantaggiose allo scopo di avvantaggiare soggetti terzi | Misura di disciplina del conflitto di interessi | Responsabile della misura: UO LEGALE Obiettivo, piano e termine misura: presentazione dichiarazione di astensione in caso di presenza conflitti di interesse Indicatori di monitoraggio della misura: Numero dichiarazioni di astensione conflitti di interesse (Num2. ) | |
43 - Gestione richieste conferimento/consultazione documenti conservati in archivio | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,95 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Ricezione richieste conferimento/consultazione documenti in archivio (da utenti interni a mezzo intranet aziendale); - Inoltro della richiesta all'archivista; - Evasione della richiesta da parte dell'archivista; - Comunicazione chiusura ticket richiesta intranet. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli regole poco chiare | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Indicatori di monitoraggio della misura: Numero monitoraggi effettuati su documentazione consegnata in visione. Target: 6 (Num2. 2023:6,00 ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
Processo | |
44 - Selezione e scarto della documentazione conservata presso l'archivio storico | |||||
Fase | MONITORAGGIO | ||||
Valutazione Rischio | Basso / trascurabile | 1,10 | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx | ||
Descrizione processo e relative fasi | Attività di censimento e scarto della documentazione per la corretta gestione degli archivi secondo i tempi previsti nel massimario di scarto - Selezione della documentazione che ha maturato i tempi minimi di conservazione (a cura dell'archivista); - Predisposizione provvedimento proposta di scarto documenti conservati in archivio; - Elaborazione proposta di scarto per invio alla Soprintendenza di competenza; - Ricevuto il nulla osta da parte della Soprintendenza, predisposizione della delibera e successivo Invio dei documenti al macero (a cura dell'archivista). | ||||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento | ||||
Misure di mitigazione | |||||
Sintesi della valutazione | |||||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI | |||
01 - elusione delle regole e delle procedure previste per le attività di scarto | Misura di controllo 01.01 - controllo finalizzato a selezione correttamente la documentazione che ha maturato i tempi minimi di scarto (Dirigente Sagat e archivista) | Responsabile della misura: dirigente Servizio Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Indicatori di monitoraggio della misura: Presente S/N duplice valutazione ai fini dello scarto - archivista - SAGAT ( S/N 2023:Si ) | |||
H.20 - Gestione dei documenti nel sistema di protocollo informatico |
45 - Ricezione, registrazione e smistamento documenti cartacei/digitali in entrata/uscita | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Ricezione documento cartaceo/digitali in entrata/uscita; - Verifica dei requisiti minimi delle informazioni inserite; - Classificazione/ Fascicolazione/ Assegnazione; - Acquisizione ottica (per documenti cartacei); - Smistamento a mezzo posta elettronica istituzionale; - Consegna del documento originale cartaceo all'ufficio di competenza a mezzo posta interna. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle competenze monopolio delle informazioni mancanza/inefficacia sistemi IT | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | H.20 - Gestione dei documenti nel sistema di protocollo informatico | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
01 - omessa o errata protocollazione per favorire o svantaggiare determinati soggetti | Indicatori: | |
02 - manomissione del documento; ritardo degli adempimenti di registrazione; elusione delle procedure di svolgimento delle attività di registrazione; rivelazione di notizie riservate/violazione del segreto d'ufficio | Misura di informatizzazione dei processi MG027 - Informatizzazione processi: acquisizione di un nuovo software per la gestione del protocollo informatico | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile S.S. Affari Generali Anticorruzione e trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Il sistema di gestione informatico dei documenti, affinché possa essere efficiente e sicuro deve essere necessariamente presidiato da specifiche procedure e strumenti informatici, in grado di governare con efficacia ogni singolo accadimento che coinvolge la vita del documento. Una corretta gestione dei documenti sin dalla loro fase di formazione rappresenta a migliore garanzia per il corretto adempimento degli obblighi di natura amministrativa, giuridica e archivistica. A tal fine, risulta decisivo avvalersi di workflow documentali e sistemi di Document @content Management e di applicativi informatici che si basino su elevati livelli di automazione ed interoperabilità sul web. piano attuazione misura: - acquisizione applicativo gestione documentale per gestione protocollo, delibere e determine tempi: entro 31.12.2023 installazione e avviamento modulo gestione protocollo entro il 31.12.2024: installazione e avviamento modulo gestione delibere, determine Indicatori di monitoraggio della misura: installazione nuovo software gestione protocollo (S/N ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale avviamento nuovo software entro il 31.12.2023 target 80% ( Perc. 2023:80,00% ) |
27 - Ricezione richiesta, predisposizione ed approvazione schema contratto di contributo alla ricerca | ||||
Fase | VERIFICA E STIPULA CONTRATTO/CONVENZIONE | |||
Valutazione Rischio | Basso / trascurabile | 1,75 | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx | |
Descrizione processo e relative fasi | - Ricezione richiesta stipula contratto di contributo dalla controparte interessata (INPUT); - Acquisizione e verifica dichiarazione di assenza conflitto di interessi del Dirigente sanitario referente; - Predisposizione dello schema di contratto sulla base dei format predisposti e del documento di progetto; - Condivisione dello schema con la controparte; - Doppia verifica SAGAT-Uff. Legale nel caso di richieste di modifica di clausole contrattuali; - Predisposizione proposta di delibera di approvazione dello schema di contratto di contributo alla ricerca; - Adozione del provvedimento di approvazione dello schema di contratto (OUTPUT). | |||
Storico cause degli | mancanza / inadeguatezza di controlli | |||
eventi rischiosi | monopolio delle informazioni | |||
mancanza di procedure | ||||
conflitto di interessi | ||||
Misure di mitigazione | ||||
Sintesi della valutazione | ||||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
01 - Richiesta erogazione prestazioni non coerenti con fini e interessi istituzionali | Indicatori: | |
02 - stipula/revisione convenzione/contratto con clausole difformi dal format contrattuali | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - Rispetto delle clausole tipo presenti nei format contrattuali standard all'uopo predisposti | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di bozze di accordi redatti rispettando le clausole tipo (format contrattuali) sul totale accordi sottoscritti. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) |
1269 - errata valutazione sulla presenza o meno dei presupposti al fine di favorire (o sfavorire) l'istante | Misura di disciplina del conflitto di interessi | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari generali anticorruzione e trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale dichiarazioni assenza conflitti di interesse acquisite dal responsabile scientifico su totale contratti. Target: 100% ( Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle dichiarazioni verificate sulla banca dati aziendale sul totale delle dichiarazioni acquisite. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale accordi valutati congiuntamente (del dirigente SAGAT e dell'UO Legale) per i quali la controparte abbia richiesto modifiche sostanziali sul totale accordi. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
AREA DI RISCHIO | Piano anticorruzione 2023 - 2025 H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO | ||
Processo | |||
28 - Stipula e gestione contratto di contributo alla ricerca | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Sottoscrizione del contratto e protocollazione; - Trasmissione della documentazione finale (DDG e contratto) agli uffici competenti; - Gestione eventuali revisioni del contratto; - Gestione eventuali proroghe/rinnovi del contratto; - Gestione eventuali controversie. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle informazioni mancanza di procedure | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | ||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
01 - ritardata/mancata effettuazione degli adempimenti necessari per una corretta e adeguata gestione dei contratti | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - Utilizzo di cartelle condivise | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari generali anticorruzione e trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: disponibilità dei dati e della documentazione nel sistema di rete. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
H.22 - ACCORDI DI COLLABORAZIONE TRA ENTI PUBBLICI EX ART. 15 L. 241/90 |
29 - Ricezione/invio richiesta stipula, verifica/predisposiz. ed approvazione schema accordo di collaborazione/ convenzioni/ accordi quadro tra enti pubblici ex art. 15 L.241/90. | |||||
Fase | VERIFICA E STIPULA CONTRATTO/CONVENZIONE | ||||
Valutazione Rischio | Basso / trascurabile | 1,50 | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx | ||
Descrizione processo e relative fasi | - Richiesta stipula accordo su iniziativa del dirigente IZSVe o di altra Pubblica Amministrazione interessata (INPUT); - Predisposizione dello schema di accordo sulla base dei format predisposti (o verifica dello schema proposto), sulla base dei requisiti normativi ed i documenti di progetto e/o atti prodromici o ulteriori elementi forniti dal dirigente; - Condivisione / negoziazione dello schema di accordo con la Pubblica Amministrazione controparte; - Doppia verifica SAGAT-Uff. Legale per richieste di modifica clausole contrattuali dalla controparte; - Predisposizione proposta di delibera di approvazione dello schema di accordo; - Adozione del provvedimento di approvazione dello schema di accordo (OUTPUT). | ||||
Storico cause degli eventi rischiosi | monopolio delle informazioni eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||||
Misure di mitigazione | |||||
Sintesi della valutazione | |||||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI | |||
1235 - richiesta erogazione prestazioni non coerenti con fini e interessi istituzionali | Misura di disciplina del conflitto di interessi | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di dichiarazioni di insussistenza conflitti di interesse acquisite dal responsabile scientifico sul totale degli accordi stipulati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |||
Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - rispetto delle clausole tipo contenute nei format in uso presso la struttura per la stipula di accordi di collaborazione/convenzioni | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle bozze di accordi/convenzioni redatte rispettando le clausole tipo sul totale degli accordi stipulati. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) | ||||
Indicatori: | |||||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
Processo | H.22 - ACCORDI DI COLLABORAZIONE TRA ENTI PUBBLICI EX ART. 15 L. 241/90 |
30 - Stipula e gestione accordo di collaborazione/ convenzione/ acc. quadro tra enti pubblici ex art. 15 L.241/90 | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Sottoscrizione dell'accordo e protocollazione; - Trasmissione della documentazione finale (DDG e accordo) al responsabile scientifico e all'UO Ricerca e Cooperazione internazionale per la gestione economica finanziaria del progetto di ricerca; - Gestione eventuali revisioni dell'accordo; - Gestione eventuali proroghe/rinnovi dell'accordo; - Gestione eventuali controversie. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1271 - Inosservanza di regole procedurali a garanzia di trasparenza e imparzialità | Misura di trasparenza | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di trasparenza in mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale elenco provvedimenti relativi agli accordi stipulati pubblicati nella sezione amministrazione trasparente sul totale accordi stipulati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
H.23 - CONTRATTI PER PRESTAZIONE ATTIVITA' CD. "SEMPLICI" E "COMPLESSE" |
25 - Ricezione richiesta, predisposizione ed approvazione schema contratto per prestaz. a pagamento cd. "semplici" o "complesse". | |||
Fase | VERIFICA E STIPULA CONTRATTO/CONVENZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,40 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Ricezione richiesta della prestazione dalla controparte interessata (INPUT); - Acquisizione e verifica dichiarazione assenza conflitto di interessi da parte del Dirigente Sanitario referente; - Acquisizione quadro economico compilato dal Dirigente Sanitario referente; - Predisposizione dello schema di contratto sulla base dei format predisposti e condivisione con il richiedente; - Doppia verifica SAGAT/Uff. Legale per richieste di modifica clausole contrattuali (negoziazione); - Predisposizione proposta di delibera di approvazione dello schema di contratto; - Adozione del provvedimento di approvazione dello schema di contratto (OUTPUT). | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle conoscenze eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | H.23 - CONTRATTI PER PRESTAZIONE ATTIVITA' CD. "SEMPLICI" E "COMPLESSE" | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
01 - Richiesta erogazione prestazioni non coerenti con fini e interessi istituzionali | Indicatori: | |
1273 - definizione di accordi contrattuali sulla base di criteri opportunistici al fine di favorire soggetti particolari | Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle bozze di contratto ( che presentano clausole difformi dai format su richiesta della controparte) sottoposte a duplice verifica dell'U legale su totale contratti stipulati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - standardizzazione del processo: rispetto delle clausole tipo presenti nei format in uso presso la struttura per la stipula dei contratti | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle bozze di contratti redatte rispettando le clausole tipo presenti nei format di struttura sul totale dei contratti sottoscritti. Target: 90% (Perc. 2023:90,00% ) | |
1275 - stipula di contratto/ convenzione con clienti insolventi per procurare indebiti vantaggi | Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente S.S. Affari Generali, Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale verifiche regolare posizione contabile acquisite/ N° contratti approvati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
1276 - individuazione di responsabile scientifico in rapporto di contiguità con imprese o privo dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - Acquisizione e verifica della dichiarazione di assenza conflitti di interesse da parte del responsabile scientifico proponente il contratto per prestazioni cd. "semplici" o "complesse". | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Acquisizione dichiarazioni assenza conflitto interesse da parte del responsabile scientifico; verifica nella banca dati aziendale "arxivar" Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale dichiarazioni verificate sulla banca dati aziendale/ N° dichiarazioni acquisite. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle dichiarazioni di assenza conflitti di interesse acquisite sul totale dei contratti stipulati. Target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
Processo | H.23 - CONTRATTI PER PRESTAZIONE ATTIVITA' CD. "SEMPLICI" E "COMPLESSE" |
26 - Stipula e gestione contratti per prestazioni a pagamento cd. "semplici" o "complesse" | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Sottoscrizione del contratto e protocollazione (INPUT); - Trasmissione della documentazione finale (DDG e contratto) agli uffici competenti; - Gestione eventuali revisioni del contratto; - Gestione eventuali proroghe/rinnovi del contratto; - Gestione eventuali controversie. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle informazioni mancanza di procedure mancanza/inefficacia sistemi IT mancata programmazione mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - ritardata/mancata effettuazione degli adempimenti necessari per una corretta e adeguata gestione dei contratti | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi 01.01 - Utilizzo di cartelle condivise dell'ufficio ad aggiornamento continuo recante lo stato dell'arte delle istruttorie in corso, i contratti stipulati, le scadenze e i responsabili scientifici | Responsabile della misura: Dirigente SAGAT Indicatori di monitoraggio della misura: disponibilità dei dati e della documentazione nel sistema di rete. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
H.24 - CONVENZIONI PER PRESTAZIONI A PAGAMENTO PREVISTE A TARIFFARIO | |
23 - Ricezione della richiesta di convenzione, predisposizione ed approvazione dello schema di convenzione per prestazioni a pagamento previste a tariffario. | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,20 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Ricezione richiesta convenzione dalla controparte interessata (INPUT); - Verifica della posizione contabile del richiedente, se già cliente; - Trasmissione della richiesta e relativa documentazione alla Direzione/CdA per autorizzazione; - Acquisizione e verifica dichiarazione assenza conflitto interessi da parte del dirigente sanitario referente; - Predisposizione schema di convenzione sulla base dei format predisposti e condivisione con richiedente; - Doppia verifica SAGAT/Uff.Legale per richieste di modifica di clausole contrattuali (negoziazione); - Predisposizione proposta di delibera di approvazione dello schema di convenzione; - Adozione del provvedimento di approvazione dello schema di convenzione (OUTPUT); | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle informazioni conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1285 - individuazione di responsabile scientifico in rapporto di contiguità con imprese o privo dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione e verifica della dichiarazione di assenza conflitti di interesse da parte del responsabile scientifico proponente la convenzione con sconto a tariffario | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento acquisizione della dichiarazione assenza conflitti di interesse da parte del responsabile scientifico proponente l'accordo e verifica nella banca dati arxivar Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale dichiarazioni verificate sulla banca dati aziendale rispetto alle dichiarazioni acquisite. Target: 100% (Perc. 2023: 100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle dichiarazioni acquisite sulle convenzioni approvate. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
1286 - stipula di contratto/ convenzione con clienti insolventi per procurare indebiti vantaggi | Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di verifiche regolare posizione contabile acquisite rispetto al totale convenzioni approvate. Target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | H.24 - CONVENZIONI PER PRESTAZIONI A PAGAMENTO PREVISTE A TARIFFARIO | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1287 - richiesta erogazione prestazioni non coerenti con fini e interessi istituzionali | Misura di controllo | Responsabile della misura: Responsabile SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle richieste valutate congiuntamente dal dirigente e funzionario sul totale delle richieste pervenute. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: La misura è finalizzata ad analizzare e verificare compiutamente le modifiche contrattuali proposte dalla controparte misura di mantenimento | ||
Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale accordi valutati congiuntamente (del dirigente SAGAT e dell'UO Legale) per i quali la controparte abbia richiesto modifiche sostanziali sul totale accordi. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Misura di semplificazione o organizzazione dei processi MG039 - Rispetto delle clausole tipo presenti nei format contrattuali standard all'uopo predisposti | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento | |
Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle bozze di accordi redatte rispettando le clausole tipo sul totale degli accordi sottoscritti. Target 90% (Perc. 2023: 90,00% ) | ||
Indicatori: | ||
24 - Stipula e gestione convenzione per prestazioni a pagamento previste a tariffario | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,28 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | - Sottoscrizione della convenzione e protocollazione; - Trasmissione della documentazione finale (DDG e convenzione) agli uffici competenti; - Gestione eventuali revisioni della convenzione; - Gestione eventuali proroghe/rinnovi della convenzione; - Gestioni eventuali controversie. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata programmazione mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | ||
Processo | H.24 - CONVENZIONI PER PRESTAZIONI A PAGAMENTO PREVISTE A TARIFFARIO | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
01 - ritardata/mancata effettuazione degli adempimenti necessari per una corretta e adeguata gestione dei contratti | Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: disponibilità dei dati e della documentazione nel sistema di rete. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
37 - Gestione richieste di accesso agli atti - Accesso documentale | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Gestione delle richieste di accesso documentale a garanzia del diritto di partecipazione all'attività amministrativa. ricezione richiesta di accesso agli atti ai sensi della legge n. 241/90; esame dell'istanza nel rispetto della normativa di riferimento e del regolamento interno; notifica ad eventuali controinteressati; evasione della richiesta (accoglimento/ differimento/rigetto); monitoraggio tempi di evasione della richiesta; tenuta/aggiornamento/ pubblicazione registro degli accessi | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1293 - distorsione delle procedure di valutazione circa l'ammissibilità della richiesta di accesso al fine di favorire o sfavorire il soggetto richiedente | Misura di trasparenza | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari generali Anticorruzione e Trasparenza e RPCT Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: implementazione dei dati della Struttura che confluiscono nel registro accessi 2 volte l'anno (Num2. 2023:2,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: pubblicazione n. 2 volte l'anno del registro degli accessi in qualità di RPCT ( Num2. 2023:2,00 ) | |
Responsabile della misura: Dirigente SS Affari generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: Misura volta a presidiare il procedimento amministrativo e le tempistiche. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: utilizzo della cartella condivisa con aggiornamento continuo dei dati. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
Processo | |
38 - Gestione richieste di accesso agli atti - Accesso civico semplice | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Gestione delle richieste di accesso civico generalizzato a garanzia del diritto di partecipazione all'attività amministrativa del diritto all'informazione. ricezione istanza di accesso civico semplice da parte RPCT ; esame dell'istanza; trasmissione dell'istanza al Dirigente responsabile della mancata o incompleta pubblicazione dei dati/documenti/informazioni; evasione della richiesta (in caso di accoglimento: pubblicazione da parte del dirigente della struttura dei dati/documenti/ informazioni); comunicazione da parte del RPCT dell'avvenuta pubblicazione o rigetto della stessa; tenuta/ aggiornamento/pubblicazione registro degli accessi | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di trasparenza | Responsabile della misura: dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Indicatori di monitoraggio della misura: N. 2 pubblicazioni all'anno registro accessi in qualità di RPCT ( Num2. 2023:2,00 ) | ||
01.02 - attuazione del Regolamento interno per l'esercizio del diritto di accesso agli atti e documenti amministrativi e del diritto di accesso civico, ``semplice`` e ``generalizzato`` ai dati, alle informazioni e ai documenti prodotti o detenuti dall'IZSVe approvato con DDG 660/2018 | Responsabile della misura: Dirigente SAGAT e RPCT Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle istruttorie del SAGAT che rispettano i termini sul totale delle richieste accesso civico semplici pervenute. target 100% (Perc. ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle istruttorie di competenza del RPCT che rispettano i termini sul totale delle richieste di accesso civico semplice pervenute. Target 100% (Perc. ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
Processo | |
39 - Gestione richieste di accesso agli atti - Accesso civico generalizzato | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Gestione delle richieste di accesso civico generalizzato a garanzia del diritto di partecipazione all'attività amministrativa del diritto all'informazione e alla tutela dei dati personali. ricezione istanza di accesso civico generalizzato; istruttoria dell'istanza nel rispetto della normativa di riferimento e del regolamento interno; notifica ad eventuali controinteressati; evasione della richiesta (accoglimento/ differimento/ rigetto); monitoraggio tempi di evasione della richiesta; tenuta/aggiornamento/pubblicazione registro degli accessi | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle conoscenze | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1294 - distorsione delle procedure interne e dei relativi processi valutativi volti a procurare indebiti vantaggi diretti o indiretti | Misura di controllo MG031 - Monitoraggio tempi procedimentali ai sensi art. 24, c. 2 d.lgs. 33/13. Rispetto dei termini e delle previsioni indicate nel Regolamento interno adottato con DDG 660/2018 | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: corretta attuazione delle disposizioni previste dalla normativa vigente e dalla Regolamentazione interno misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale delle istruttorie di competenza della struttura che rispettano i termini previsti sul totale. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
MG043 - Trasparenza: accesso civico semplice, accesso generalizzato e accesso agli atti - implementazione/ aggiornamento dei dati di competenza della struttura da inserire nel registro accessi nella sezione amministrazione trasparente con cadenza semestrale e pubblicazione del registro n qualità di RPCT | Responsabile della misura: Dirigente SS Affari Generali Anticorruzione e Trasparenza e RPCT Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: implementazione/aggiornamento dei dati di competenza della struttura da inserire nel registro degli accessi con cadenza semestrale. target 100% (Perc. 2023:100,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: ricevimento da parte di tutte le strutture dei dati ai fini della pubblicazione. Pubblicazione N.2 volte l'anno registro accessi in qualità di RPCT. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI H - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO RISCHIO | |
47 - gestione sinistri; liquidazione premi assicurativi e di regolazione entro le scadenze contrattuali previste; rapporti con broker assicurativo e compagnie assicurative | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,63 trascurabile | ||
Struttura | SAGAT - SERVIZIO AFFARI GENERALI ANTICORRUZIONE E TRASPARENZA | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza mancata programmazione mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1295 - Ritardata/mancata effettuazione degli adempimenti necessari per una corretta e adeguata gestione dei sinistri e per il pagamento dei premi per favorire/sfavorire determinati soggetti | Misura di trasparenza MG045 - Utilizzo all'interno dell'ente di banche dati specifiche per realizzazione controlli incrociati, condivisione di informazioni ecc- Condivisione attraverso risorse di rete, della documentazione relativa alle attività in corso. Implementazione di una banca dati/scadenziario con indicazione sinistri aperti , liquidati e non liquidati | Responsabile della misura: dirigente SS Affari generali Anticorruzione e Trasparenza Obiettivo, piano e termine misura: misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Disponibilità dei dati e della documentazione nel sistema di rete. implementazione di una banca dati/scadenziario. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI I - AREA ISTITUZIONALE: PRESTAZIONI DI LABORATORIO E SUPPORTO RISCHIO TECNICO SCIENTIFICO ALL'AUTORITA' SANITARIA PUBBLICA | |
I.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione di prestazioni di laboratorio su richiesta dell'autorità sanitaria pubblica | |
02 - Processo analitico - Gestione del campione da sottoporre ad analisi su richiesta di autorità sanitaria - refertazione | |||
Fase | REFERTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1372 - abuso per favorire determinati soggetti tramite omessa notifica all'autorità sanitaria delle malattie infettive/ patogeni alimentari per il quale sussiste l'obbligo di segnalazione | Misura di controllo MG029 - verifica in sede di audit interno dell'omessa notifica all'autorità sanitaria delle malattie infettive/patogeni alimentari per i quali sussiste l'obbligo di segnalazione | Responsabile della misura: Ufficio qualità Obiettivo, piano e termine misura: Piano Misura: audit interni Indicatori di monitoraggio della misura: n. notifiche non effettuate evidenziate in sede di audit: valore atteso: 0 ( Num2. 2023:0,00 ) | |
RI.13 - Irregolarità in fase di elaborazione dei dati, di analisi dei dati, di valutazione dei dati | Misura di controllo MG029 - misura di controllo tramite monitoraggio delle stampe bis (riemissioni dei rapporti di prova) non motivate | Responsabile della misura: Direttori Struttura Complessa Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Piano della misura monitorare le riemissioni dei rapporti di prova non motivate con analisi scostamenti dei trand anomali in Qlik Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la rendicontazione circa il monitoraggio stampe bis e gli scostamenti non motivati (Num2. 2023:1,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI I - AREA ISTITUZIONALE: PRESTAZIONI DI LABORATORIO E SUPPORTO RISCHIO TECNICO SCIENTIFICO ALL'AUTORITA' SANITARIA PUBBLICA | |
Processo | I.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione di prestazioni di laboratorio su richiesta dell'autorità sanitaria pubblica |
01 - Processo analitico - Gestione del campione da sottoporre ad analisi - accettazione ed esecuzione analisi | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,60 trascurabile | ||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | attività: accettazione del campione; esecuzione e refertazione delle analisi | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle informazioni mancanza di risorse mancata definizione di ruoli/responsabilità | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1357 - abuso per favorire soggetti particolari al fine di perseguire interessi privati con scambio di campioni in laboratorio/alterazioni campioni | Misura di formazione MG008 - incontri formativi/informativi di struttura finalizzati ad accrescere la cultura organizzativa basata sull'integrità, | Responsabile della misura: Direttori Struttura Complessa Obiettivo, piano e termine misura: Piano: incontri formativi/informativi di struttura finalizzati ad accrescere la cultura organizzativa basata sull'integrità, aumentare la consapevolezza sul rischio corrutttivo e rafforzare il conetto etico e contestuale analisi del contesto di laboratorio/struttura termine misura: 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi l'attuazione della misura ed eventuali azioni correttive integrative da porre in essere (Num2. 2023:1,00 ) | |
MG029 - misura di controllo circa l'attuazione della separazione tra attività controllo ufficiale e attività per prestazioni richieste da privati | Responsabile della misura: Ufficio Qualità Obiettivo, piano e termine misura: Piano attuazione: misura di mantenimento in essere attuata tramite audit interni e di parte terza finalizzati a verificare l'applicazione di adeguate misure di contenimento del rischio di imparzialità (attuato ad es. tramite la separazione delle funzioni dirigenziali (firma referti), tramite anonimizzazione dell'anagrafica di IZILAB (registri specifici con anagrafica oscurata), anonimizzazione dei campioni, ecc ). termine misura: 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: n. eventuali non conformità riferite alla non corretta separazione delle attività in sede di audit interno ed esterno. Valore atteso=0 ( Num2. 2023:0,00 ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI I - AREA ISTITUZIONALE: PRESTAZIONI DI LABORATORIO E SUPPORTO RISCHIO TECNICO SCIENTIFICO ALL'AUTORITA' SANITARIA PUBBLICA | ||
Processo | I.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione di prestazioni di laboratorio su richiesta dell'autorità sanitaria pubblica | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
1358 - alterazione volontaria del campione per favorire/sfavorire un soggetto o per un ritorno economico con accesso ai dati relativi al campione - mancanza/ inefficacia sistemi IT | Misura di rotazione MG034 - Misura alternativa alla rotazione | Responsabile della misura: DSC Obiettivo, piano e termine misura: Rendicontazione in fase di riesame della direzione dell'efficacia delle misure di contenimento del possibile rischio di imparzialità attuate dalla struttura in fase di accettazione, esecuzione analisi e refertazione tramite Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura (Num2. 2023:1,00 ) |
1370 - abuso per favorire determinati soggetti tramite erogazione gratuita di analisi di secondo livello (analisi derivate) non ricomprese nel pacchetto diagnostico | Misura di controllo MG029 - verifica periodica da parte dei DSC, in ambito diagnostico, dei cruscotti Qlik del rispetto del pacchetto diagnostico di analisi derivate per ciascuna sindrome | Responsabile della misura: Direttori di Struttura Complessa con attività diagnostiche autoptiche Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Piano misura: verifica periodica da parte del DSC delle analisi derivate al fine di monitorare eventuali scostamenti non motivati delle analisi derivate effettuate dalla struttura. La misura viene rendicontata in sede di riesame della direzione di struttura Indicatori di monitoraggio della misura: 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la rendicontazione dell'attuazione della misura (Num2. 2023:1,00 ) |
I.02 - PROCESSO CONSULENZE/PARERI/SOPRALLUOGHI: attività di supporto, consulenza, pareri, sopralluoghi su richiesta di soggetti pubblici |
02 - Attività di consulenza, supporto, pareri e sopralluoghi su richiesta di enti pubblici | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | Input :Interpello a IZSVe da parte di ente pubblico; output: missione in loco/consluenza/pareri. | ||
Storico cause degli | monopolio delle competenze | ||
eventi rischiosi | monopolio delle conoscenze | ||
eccessiva discrezionalità | |||
conflitto di interessi | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI I - AREA ISTITUZIONALE: PRESTAZIONI DI LABORATORIO E SUPPORTO RISCHIO TECNICO SCIENTIFICO ALL'AUTORITA' SANITARIA PUBBLICA | ||
Processo | I.02 - PROCESSO CONSULENZE/PARERI/SOPRALLUOGHI: attività di supporto, consulenza, pareri, sopralluoghi su richiesta di soggetti pubblici | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
Misura di controllo | Responsabile della misura: Dirigente SCA1 Risorse Umane per estrazione dati DSC per eventuali segnalazioni correttive da porre in essere in sede di riesame di direzione della struttura Obiettivo, piano e termine misura: Indicatori di monitoraggio della misura: n. estrazioni dati da applicativo gestione missioni e invio ai DSC e pc al Direttore Sanitario. Target 2 (Num2. 2023:2,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: segnalazione, in sede di riesame di struttura, da parte dei DSC di eventuali azioni correttive da porre in atto . Target: n. 1 riesame di struttura (Num2. 2023:1,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI L - ATTIVITA' A PAGAMENTO: FORNITURE DI SERVIZI E PRODOTTI ED RISCHIO EROGAZIONE DI PRESTAZIONI IN REGIME DI DIRITTO PRIVATO | |
L.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione prestazioni di laboratorio su istanza volontaria del richiedente (operatori economici/professionisti/consumatori) | |
01 - Processo analitico - Gestione del campione da sottoporre ad analisi su richiesta di privati - accettazione ed esecuzione analisi | |||||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||||
Valutazione Rischio | Basso / trascurabile | 2,70 | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group | ||
Descrizione processo e relative fasi | attività: accettazione campioni: dati nel verbale di accompagnamento campione, emissione foglio di lavoro esecuzione analisi: dati grezzi analisi eseguite refertazione | ||||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza mancata informatizzazione inadeguata diffusione della cultura della legalità eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||||
Misure di mitigazione | |||||
Sintesi della valutazione | |||||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI | |||
1363 - vantaggio economico privato a vantaggio personale, danno erariale (es. nascondo gli esiti, fatturo meno analisi) | Misura di formazione MG008 - incontri formativi/informativi di struttura finalizzati ad accrescere la cultura organizzativa basata sull'integrità, | Responsabile della misura: Direttori Struttura Complessa Obiettivo, piano e termine misura: Piano: incontri formativi/informativi di struttura finalizzati ad accrescere la cultura organizzativa basata sull'integrità, aumentare la consapevolezza sul rischio corrutttivo e rafforzare il conetto etico e contestuale analisi del contesto di laboratorio/struttura termine misura: 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi l'attuazione della misura ed eventuali azioni correttive integrative da porre in essere (Num2. 2023:1,00 ) | |||
MG029 - misura di controllo circa l'attuazione della separazione tra attività controllo ufficiale e attività per prestazioni richieste da privati | Responsabile della misura: Ufficio QUalità Obiettivo, piano e termine misura: Piano attuazione: misura di mantenimento in essere attuata tramite audit interni e di parte terza finalizzati a verificare l'applicazione di adeguate misure di contenimento del rischio di imparzialità (attuato ad es. tramite la separazione delle funzioni dirigenziali (firma referti), tramite anonimizzazione dell'anagrafica di IZILAB (registri specifici con anagrafica oscurata), anonimizzazione dei campioni, ecc ). termine misura: 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: n. eventuali non conformità riferite alla non corretta separazione delle attività in sede di audit interno ed esterno. Valore atteso=0 ( Num2. 2023:0,00 ) | ||||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI L - ATTIVITA' A PAGAMENTO: FORNITURE DI SERVIZI E PRODOTTI ED RISCHIO EROGAZIONE DI PRESTAZIONI IN REGIME DI DIRITTO PRIVATO | ||
Processo | L.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione prestazioni di laboratorio su istanza volontaria del richiedente (operatori economici/professionisti/consumatori) | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
1364 - alterazione volontaria del campione per favorire/sfavorire un soggetto o per un ritorno economico con accesso ai dati relativi al campione - mancanza/ inefficacia sistemi IT | Misura di rotazione MG034 - misure alternative alla rotazione | Responsabile della misura: DSC Obiettivo, piano e termine misura: Rendicontazione in fase di riesame della direzione Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura (Num2. 2023:1,00 ) |
1373 - abuso per favorire soggetti particolari; ritorno economico; conflitto di interessi | Misura di controllo MG029 - verifica periodica da parte dei DSC, in ambito diagnostico, dei cruscotti Qlik del rispetto del pacchetto diagnostico di analisi derivate per ciascuna sindrome | Responsabile della misura: DSC con attività diagnostiche autoptiche Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Piano misura: verifica periodica da parte del DSC delle analisi derivate al fine di monitorare eventuali scostamenti non motivati delle analisi derivate effettuate dalla struttura. La misura viene rendicontata in sede di riesame della direzione di struttura Indicatori di monitoraggio della misura: 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la rendicontazione dell'attuazione della misura (Num2. 2023:1,00 ) |
02 - Processo analitico - Gestione del campione da sottoporre ad analisi su richiesta di privati - refertazione | |||
Fase | GESTIONE DELL'ESITO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,26 trascurabile | ||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | INPUT: verifica e firma del rapporto di prova OUTPUT: pubblicazione del rapporto di prova | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio di potere o decisionale monopolio delle competenze | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI L - ATTIVITA' A PAGAMENTO: FORNITURE DI SERVIZI E PRODOTTI ED RISCHIO EROGAZIONE DI PRESTAZIONI IN REGIME DI DIRITTO PRIVATO | ||
Processo | L.01 - PROCESSO ATTIVITA' ANALITICA: erogazione prestazioni di laboratorio su istanza volontaria del richiedente (operatori economici/professionisti/consumatori) | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
01 - Vantaggio economico privato a vantaggio personale, danno erariale (ad es. nascondo gli esiti, fatturo meno analisi) | Misura di controllo MG029 - misura di controllo tramite monitoraggio delle stampe bis (riemissioni dei rapporti di prova) non motivate | Responsabile della misura: DSC Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Piano della misura monitorare le riemissioni dei rapporti di prova non motivate con analisi scostamenti dei trand anomali in Qlik Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la (Num2. 2023: 1,00 ) |
L.02 - PROCESSO CONSULENZE/PARERI/SOPRALLUOGHI: erogazione attività di consulenza, pareri, sopralluoghi su richiesta di privati |
143 - attività di consulenza/pareri/sopralluoghi su richiesta di privati | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 3,58 trascurabile | ||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | attività: Info logistiche e anamnestiche (es. tipo di allevamento / attività produttiva etc.) Individuazione della persona e formulazione offerta espletamento della missione/consulenza / pareri/sopralluoghi | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle informazioni eccessiva discrezionalità | ||
Misure di mitigazione | 1. Procedura autorizzativa missione | ||
Sintesi della valutazione | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI L - ATTIVITA' A PAGAMENTO: FORNITURE DI SERVIZI E PRODOTTI ED RISCHIO EROGAZIONE DI PRESTAZIONI IN REGIME DI DIRITTO PRIVATO | ||
Processo | L.02 - PROCESSO CONSULENZE/PARERI/SOPRALLUOGHI: erogazione attività di consulenza, pareri, sopralluoghi su richiesta di privati | |
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | ||
1365 - nomina/mancata nomina per valutazioni non congrue (es. favorire un soggetto particolare per l'attività di consulenza/ sopralluogo) | Misura di controllo MG029 - intensificazione controlli - monitoraggio semestrale delle missioni - estrazioni dati con cadenza semestrale delle missioni con causale "sopralluogo" presso "azienda" dall'applicativo "gestione missioni" ed eventuale segnalazione di azioni correttive da porre in essere | Responsabile della misura: Dirigente SCA1 Risorse Umane per estrazione dati DSC per eventuali segnalazioni correttive da porre in essere in sede di riesame di struttura Obiettivo, piano e termine misura: Piano Misura: estrazione dall'applicativo "gestione missioni" dei dati da parte della SCA1 Risorse Umane con cadenza semestrale e invio ai Direttori Struttura Complessa e p.c. al Direttore Sanitario. Sulla base del monitoraggio missioni eseguito, eventuale segnalazione da parte dei DSC al DS di eventuali correzioni da porre in atto. Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: n. estrazioni dati da applicativo gestione missioni e invio ai DSC e pc al Direttore Sanitario. Target 2 (Num2. 2023:2,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: segnalazione, in sede di riesame di struttura, da parte dei DSC di eventuali azioni correttive da porre in atto . Target: n. 1 riesame di struttura (Num2. 2023:1,00 ) |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | |
01 - ATTIVITA' DI RICERCA FINANZIATA CON FONDI PUBBLICI - progettazione | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | presentazione alla Direzione della candidatura interna del progetto (razionale + budget); valutazione (interna e/o esterna); | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1367 - stesura viziata del progetto al fine di procura indebiti vantaggi | Misura di regolamentazione MG039 - attuazione delle linee guida per la presentazione di progetti di ricerca corrente disponibili nella intranet aziendale | Responsabile della misura: UO Ricerche e Cooperazione Internazionale Obiettivo, piano e termine misura: Piano Misura ricevimento delle proposte di progetto da parte dei dirigenti secondo le indicazioni presenti nelle linee guida pubblicate nella intranet aziendale valutazione dei progetti presentati redazione di una graduatoria dei progetti da inviare al Ministero Indicatori di monitoraggio della misura: redazione di una graduatoria dei progetti interni presentati dalle strutture da inviare al Ministero (S/N 2023:Si ) | |
02 - ATTIVITA' DI RICERCA FINANZIATA CON FONDI PUBBLICI - RENDICONTAZIONE SCIENTIFICA | |||
Fase | RENDICONTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | |||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1368 - distrazione fondi/trarre vantaggio personale durante la gestione del progetto attraverso risultati scientifici inventati/ alterati; attività non corrispondenti al progetto | Misura di formazione MG022 - Incontro formativo rivolto agli stakeholder interni ed esterni nel quale vengono presentati i risultati dei progetti di ricerca conclusi | Responsabile della misura: SCS4 - Laboratori Formazione e Sviluppo delle Professioni Obiettivo, piano e termine misura: Termine misura: 31.12.2023 Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 incontro formativo (Num2. 2023:1,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | |
M.02 - PARTECIPAZIONE A PROGETTI DI RICERCA FINANZIARI DA FONDI PRIVATI PER FINALITA' PRIVATE | |
154 - ATTIVITA' DI RICERCA FINANZIATA CON FONDI PRIVATI PER FINALITA' PRIVATE - FASE ANALITICA/ SPERIMENTALE | |||
Fase | ESECUZIONE DEL PROGETTO | ||
Valutazione Rischio | Basso / 2,93 trascurabile | ||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | INPUT: prove sperimentali - OUTPUT: elaborazione dei dati | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza monopolio delle conoscenze monopolio delle informazioni | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1301 - alterazione volontaria degli esiti per favorire/sfavorire un soggetto o per un ritorno economico; mancata inmparzialità | Misura di controllo MG015 - misura di controllo tramite monitoraggio delle stampe bis (riemissioni dei rapporti di prova) non motivate | Responsabile della misura: Direttori Struttura Complessa Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Piano della misura monitorare le riemissioni dei rapporti di prova non motivate con analisi scostamenti dei trand anomali in Qlik Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la rendicontazione circa il monitoraggio stampe bis e gli scostamenti non motivati (Num2. 2023:1,00 ) | |
155 - ATTIVITA' DI RICERCA FINANZIATA CON FONDI PRIVATI PER FINALITA' PRIVATE - RENDICONTAZIONE SCIENTIFICA FINALE | |||
Fase | RENDICONTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | 0016 - Strutture Area Sanitaria sede e sezioni territoriali | Responsabile | work group |
Descrizione processo e relative fasi | INPUT stesura e invio report finale al contraente; OUTPUT accettazione del report parte del contraente | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli monopolio delle competenze | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Indicatori: | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | M.02 - PARTECIPAZIONE A PROGETTI DI RICERCA FINANZIARI DA FONDI PRIVATI PER FINALITA' PRIVATE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1369 - stesura viziata del progetto al fine di procura indebiti vantaggi | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi | Responsabile della misura: DSC Obiettivo, piano e termine misura: termine: 31.12.2023 Obiettivo misura: rendicontazione dell'attività di ricerca commissionata da terzi (privati) Indicatori di monitoraggio della misura: n. 1 riesame della direzione di struttura che evidenzi la valutazione delle attività svolte (Num2. 2023:1,00 ) |
M.04 - FORMAZIONE INDIVIDUALE SPONSORIZZATA E PARTECIPAZIONE COME RELATORE/DOCENTE AD EVENTI SPONSORIZZATI |
183 - Ricevimento primo invito a cui segue avvio iter autorizzativo per formazione o partecipazione ad eventi sponsorizzati | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCA1 - GESTIONE RISORSE UMANE E BENESSERE DEL PERSONALE | Responsabile | Xxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | A seguito di richiesta alla Direzione generale di partecipazione di un dipendente ad eventi sponsorizzati, si procede alla verifica del conflitto di interesse nel caso di iniziativa a favore di soggetti privati che non rientrino nel campo della formazione. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza di trasparenza monopolio delle competenze monopolio delle conoscenze regole poco chiare conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Misura di regolamentazione 01.01 - approvazione definitiva linea guida per la gestione dell'invito predisposte dalla SCA1 SGRU e inizio diffusione delle stesse | Responsabile della misura: Direttore SCA1 SGRU Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Piano: Misura di mantenimento - approvazione definitiva delle linee guida elaborate e inizio implementazione 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: Presente S/N approvazione definitiva linea guida (S/N 2023:Si ) | ||
1276 - pubblicazione della procedura nella intranet aziendale e diffusione al personale | Responsabile della misura: Direttore SCA1 Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Piano: Misura di trasparenza - la pubblicazione della procedura diventa lo strumento principale di diffusione delle buone pratiche da seguire 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: Presenza nella intranet della procedura formalizzata e sua diffusione (S/N 2023:Si ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | |
173 - procedura selettiva concorrenziale e/o recepimento di iniziative spontanee da parte di terzi | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Processo descritto dal Regolamento per la sponsorizzazione di eventi formativi approvato con DDG 605/2017 Attività: - individuazione evento formativo da sponsorizzare previsto da PFA o altra attività extra Piano autorizzata dalla Direzione generale; - eventuale ricevimento di iniziative spontanee di sponsorizzazione da parte di terzi; - redazione e pubblicazione dell'avviso di sponsorizzazione; - verifica documentazione manifestazione di interesse ricevute; - scelta dello/degli sponsor: valutazione da parte del Dirigente del Laboratorio Formazione/commissione; - adozione provvedimento di aggiudicazione sponsor e relativa pubblicazione. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza mancata programmazione conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1298 - individuazione di partner/ sponsor esterni non oggettiva, al fine di favorire il partner/sponsor stesso | Misura di rotazione MG034 - Rotazione dei componenti della Commissione valutatrice | Responsabile della misura: Direttore della Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Riduzione delle inferenze dei componenti della Commissione valutarice sponsor Piano: misura esistente Termine: 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: Verbale di insediamento della Commissione=1 (S/N 2023:Si ) Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale rotazione dei componenti attuata sul totale delle commissioni nominate (Perc. 2023:100,00% ) | |
1299 - individuazione dei componenti commissione giudicatrice in rapporto di contiguità con imprese o privo dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - acquisizione delle dichiarazioni di assenza conflitti di interesse da parte dei componenti della commissione giudicatrice all'uopo nominati/ del Dirigente del Laboratorio formazione | Responsabile della misura: DIrigente Responsabile Laboratorio Formazione Obiettivo, piano e termine misura: Garantire l'imparzialità della procedura misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Acquisizione delle dichiarazioni di assenza conflitti di interesse da parte dei componenti la commissione giudicatrice/Direttore Laboratorio Formqazione sul totale delle procedure di sponsorizzazione avviate. Target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1300 - violazione di regole poste a tutela della trasparenza della procedura al fine di favorire determinati soggetti | Misura di trasparenza MG030 - Misura di Trasparenza: pubblicazione dell'avviso di sponsorizzazione e delle risultanze della procedura selettiva | Responsabile della misura: Direttore della Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Pubblicazione avviso sponsorizzazione e risultanze procedura selettiva. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
174 - Stipula ed esecuzione del contratto di sponsorizzazione | |||
Fase | ESECUZIONE DEL CONTRATTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Attività: - redazione e stipula del contratto tra le parti secondo il format ECM (Manuale Nazionale di Accreditamento per l’erogazione di eventi ECM) e del "Regolamento per la sponsorizzazione degli eventi formativi" dell'IZSVe (DDG 605 del 21/12/2017) - pubblicazione del contratto nel sito Agenas (ECM) - esecuzione del contratto in conformità a quanto stipulato | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di trasparenza conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - assenza di controlli per garantire che la formazione sia esente da influenze di chi ha interessi commerciali | Misura di trasparenza MG044 - Trasparenza: pubblicazione del contratto nel sito web di Agenas se l'evento formativo è ECM | Responsabile della misura: Direttore Struttura di afferenza del Laboratorio formazione e sviluppo delle Professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire l'imparzialità del processo in ottemperanza alle disposizioni delle linee guida del manuale ECM per i provider Piano: misura esistente Termine: 31 dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: N. sponsorizzazioni/N. pubblicazioni = 1. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1333 - mancato rispetto delle clausole contrattuali e delle regole poste dall`Accordo Stato Regioni al fine di procurare indebiti vantaggi | Misura di controllo MG029 - intensificazione dei controlli su procedimenti, atti e documentazione - verifica dell'osservanza delle disposizioni contrattuali e analisi gradimenti discenti | Responsabile della misura: Responsabile Laboratorio Sviluppo delle Professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire l'imparzialità dell'evento formativo da influenze dello sponsor Piano: - verifica corretta esecuzione del contratto da parte dello sponsors - analisi dei questionari di gradimento dei discenti per verificare il rispetto dell'imparzialità dei contenuti tecnico scientifici rispetto agli interessi commerciali dello sponsor. Misura di mantenimento Termine: 31.12 Indicatori di monitoraggio della misura: report analisi dei gradimenti espressi dai discenti per ciascun corso sponsorizzato. Target 100% (S/N 2023:Si ) Indicatori di monitoraggio della misura: verifica corretta attuazione delle clausole contrattuali. Target 100% (S/N 2023:Si ) |
147 - Verifica del progetto con riguardo ai requisiti richiesti dal bando ed alla normativa di riferimento, predisposizione documentazione di progetto per partecipare al bando/concorso e trasmissione del progetto e della documentazione all`ente finanziatore per | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | RCI - U.O. RICERCA E COOPERAZIONE INTERNAZIONALE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccessiva regolamentazione, complessità e scarsa chiarezza della normativa di riferimento regole poco chiare regole facilmente interpretabili mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Indicatori: | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
02 - Mancata o irregolare verifica istruttoria - valutazione dei requisiti errata con rischio di non assegnazione fondi | Misura di controllo 02.01 - Duplice valutazione istruttoria del dirigente e del funzionario preposto (firma congiunta, dirigente e funzionario) | Responsabile della misura: DIRETTORE SANITARIO - Responsabile UO ricerche Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire la corretta predisposizione della Indicatori di monitoraggio della misura: percentuale di istruttorie valutate congiuntamente(firma congiunta dirigente - funzionario) su totale progetti. Target 100% ( Perc. 2023:100,00% ) |
Responsabile della misura: Direzione Sanitaria - UO Ricerca e Cooperazione internazionale Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: mantenere alto il livello di conoscenze e competenze sulla gestione dei progetti così da limitare gli errori in fase di rendicontazione Indicatori di monitoraggio della misura: Almeno n. 1 webinar/corso seguito da almeno 1 persona dell'Ufficio sulla gestione delle ricerche nell'arco dell'anno (S/N 2023:Si ) | ||
03 - Xxxxxxx/ritardato invio con conseguente scadenza dei termini e perdita finanziamento | Indicatori: | |
148 - Predisposizione del progetto di ricerca da parte del responsabile scientifico | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | RCI - U.O. RICERCA E COOPERAZIONE INTERNAZIONALE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli regole facilmente interpretabili eccessiva discrezionalità conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
01 - Individuazione di partner / sponsor esterni non oggettiva, al fine di favorire partner e/o sponsor stesso | Misura di disciplina del conflitto di interessi 01.01 - acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse da parte del responsabile scientifico | Responsabile della misura: Direzione sanitaria- UO ricerca e Cooperazione internazionale Obiettivo, piano e termine misura: acquisizione dichiarazioni di assenza conflitti di interesse da parte del responsabile scientifico (progetti ove IZSVe è capofila e/o coordinatore) misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: (Perc. 2023: 100,00% ) |
02 - Presentazione di un progetto di ricerca non originale; impostazione metodologica del progetto non corretta | Misura di controllo 02.01 - Attività di referaggio da parte di personale esterno non coinvolto nel progetto di ricerca. | Responsabile della misura: Direzione sanitaria - UO ricerca e cooperazione internazionale Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Evitare il rischio di presentazione di un progetto di ricerca non originale, impostazione metodologica non corretta Piano: misura già esistente Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: n. attività di referaggio / n. segnalazioni pervenute n. progetti di ricerca / n. attività di referaggio. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
144 - Gestione delle attività, monitoraggio dei budget di progetto, autorizzazione alla spesa . | |||
Fase | ESECUZIONE DEL PROGETTO | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | RCI - U.O. RICERCA E COOPERAZIONE INTERNAZIONALE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1308 - Inefficiente allocazione delle risorse con rischio di danno economico per l'ente per mancato introito delle somme assegnata in sede di approvazione progetto - errata verifica dei costi comportante chiusura della ricerca con residui rilevanti | Misura di controllo MG029 - Intensificazione dei controlli su procedimenti, atti, documentazione - monitoraggio continuo dei budget di progetto | Responsabile della misura: Direzione Sanitaria - UO Ricerca e Cooperazione Internazionale Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: monitoraggio continuo dei budget di progetto Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: monitoraggio dei budget di progetto. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI M - RICERCA SPERIMENTAZIONE E SPONSORIZZAZIONI E ALTRE RISCHIO TECNOLOGIE | ||
Processo | ||
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1328 - mancato/ritardato invio con conseguente scadenza dei termini e perdita finanziamento | Misura di informatizzazione dei processi MG026 - Informatizzazione del processo - Utilizzo di un gestionale per il monitoraggio delle attività progettuali | Responsabile della misura: Uo Ricerca e Cooperazione internazionale Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: tenere monitorate le scadenze e i budget al fine di inviare documenti/dati nei termini previsti nonché monitorare che le spese di progetto siano in linea con le previsioni di spesa approvate Indicatori di monitoraggio della misura: aggiornamento continuo del gestionale per monitoraggio scadenze e budget. Target 100% (Perc. 2023:100,00% ) |
149 - Predisposizione rendicontazione economica, verifica residui finanziari e imputazione costi a bilancio | |||
Fase | RENDICONTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | RCI - U.O. RICERCA E COOPERAZIONE INTERNAZIONALE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli eccesso di procedure | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Indicatori: | |||
1331 - errata comunicazione dei dati e imputazione errata delle somme a bilancio | Indicatori: | ||
1332 - mancata predisposizione della rendicontazione economica nei tempi previsti; perdita economica per l'Ente per mancato introito della somma stanziata per il progetto | Misura di controllo MG029 - Monitoraggio periodico della spesa, verifica della corretta imputazione al centro di costo. | Responsabile della misura: DIRETTORE SANITARIO - Responsabile UO Ricerche Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Garantire la corretta e puntuale rendicontazione e comunicazione dei costi di competenza al SEF. Piano: monitoraggio puntuale in base alla scadenza del progetto attraverso l`uso del sw di gestione progetti Termine: in tempi antecedenti la scadenza del progetto Misura di mantenimento Indicatori di monitoraggio della misura: Report mensile Qlik o DB Server - presente S/N per ogni progetto. Target 100% (S/N ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
01 - Programmazione formazione interna ed esterna. INPUT: fabbisogni formativi; OUTPUT: pubblicazione PFA nel sito web aziendale, nel sito del Ministero della Salute (Agenas) e nella intranet. Acquisizione delle esigenze di formazione dei dipendenti interni e dei clienti esterni e traduzione in eventi formativi | |||
Fase | PROGRAMMAZIONE | ||
Valutazione Rischio | Basso / 1,17 trascurabile | ||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Acquisizione delle esigenze di formazione dei dipendenti interni e dei clienti esterni e traduzione in eventi formativi attività: - Analisi dei fabbisogni formativi del personale interno attraverso il coinvolgimento della Direzione Strategica e il personale (Referenti per la Formazione); indicazioni da stakeholder istituzionali e Direzione Strategica per la formazione destinata all'utenza esterna - Validazione del Piano Formativo Annuale (PFA) da parte del Comitato Scientifico per la Formazione - Pubblicazione nel sito aziendale del PFA e, nel sito del Ministero della Salute (Agenas), per gli eventi formativi per i quali è previsto l`accreditamento ECM con specifica nel caso di sponsorizzazione | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata programmazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1353 - definizione di fabbisogni non rispondenti a bisogni reali e criteri di efficienza/efficacia (non rispondenza alle esigenze dell'utente) al fine di avvantaggiare determinati soggetti interni o esterni | Misura di controllo MG015 - Riesame periodico delle indicazioni, in termini di esigenze formative, provenienti dalle diverse fonti | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile Laboratorio Formazione Sviluppo delle Professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: monitorare le reali esigenze formative e la realizzazione delle diverse iniziative pianificate o da pianificare (eventuali Fori Piano dettate da situazioni di emergenza/urgenza) Piano: redazione riesame periodico con cadenza quadrimestrale Termine: 31 dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: almeno n. 3 riesami /anno (Num2. 2023:3,00 ) | |
MG042 - RIesami periodici | Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: verificare l'andamento della pianificazione e valutare eventuali interessi commerciali attraverso i giudizi espressi dai discenti (scheda gradimento) Piano: misura esistente Termine: 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: Riesame periodico; target =3 (Num2. 2023:3,00 ) | ||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE | |
187 - PROGETTAZIONE EVENTO FORMATIVO -INPUT: PFA - richiesta attivazione evento; OUTPUT:redazione curriculum formativo (CF). | |||
Fase | PROGETTAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | PROGETTAZIONE EVENTO FORMATIVO:INPUT: PFA / richiesta attivazione evento; OUTPUT: redazione curriculum formativo (CF). attività: 1) realizzazione delle attività formative previste nel PFA; 2) richiesta di attivazione evento per attività non previste dal PFA. Monitoraggio della reale necessità sulla base dei fabbisogni formativi e non allo scopo di favorire un fornitore/ docente esterno | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata programmazione conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
03 - Richiesta di attivazione evento formativo non programmata e in ritardo rispetto all'iter previsto con conseguente frammentazione delle procedure, ritardi, dispersione delle richieste nonchè difficoltà nel monitoraggio dei conflitti di interesse e rischio di favorire un docente/fornitore rispetto a un altro. | Misura di semplificazione o organizzazione dei processi 03.01 - Riesame periodico delle attività svolte | Responsabile della misura: Direttore Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e Sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Monitorare la realizzazione delle iniziative previste da PFA e le richieste di attivazione corsi Fuori Piano commisurate alle effettive esigenze Piano: redazione riesame periodico con cadenza almeno quadrimestrale Termine: 31 dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: Riesami periodici >= 3 (Num2. 2023:3,00 ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
Processo | N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE |
191 - Predisposizione materiale amministrativo e didattico relativo all`iniziativa formativa. Gestione accreditamento ECM; gestione discenti; gestione docenti | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Predisposizione materiale amministrativo e didattico relativo all`iniziativa formativa. Gestione amministrativa dell'accreditamento ECM nel portale Agenas del Ministero della Salute: gestione conflitti di interesse e finanziamenti esterni/sponsorizzazioni. Attività sotto controllo al fine di evitare la presenza in fase di divulgazione dell'iniziativa formativa di pubblicità di aziende che possano avere interessi commerciali a meno che non formalizzata da specifico contratto. Gestione partecipanti: registrazione iscrizioni tramite portale web; gestione liste di attesa partecipanti; verifica pagamento quota di iscrizione (se prevista). Attività sotto controllo per non favorire l'iscrizione di un partecipante a scapito di un altro; far partecipare un discente a titolo gratuito se non previsto in fase di progettazione (es. ospiti istituzionali). Gestione docenti: prevedere per ogni docente un sostituto di pari competenza in fase di progettazione al fine di verificare l'assenza di conflitti di interesse e/o attuare azioni di controllo dell'eventuale conflitto. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | - 1. Piano Formativo Annuale (PFA) - 2. Regolamento formazione - 3. Procedure sistema di gestione della Qualità - 4. qualifica del personale - 5. UNI EN ISO 9001:2015 - Sistemi di gestione per la qualità - 6. Regolamento per l`istituzione e il funzionamento dell`Albo docenti - 7. Manuale Nazionale di Accreditamento per l’erogazione di eventi ECM (Versione 1.0) - Data pubblicazione 06/12/2018 - in vigore dal 01/01/2019 | ||
Sintesi della valutazione | Processo sotto controllo - Rischio basso | ||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - Sostituzione non programmata del docente con altro relatore esterno senza il rispetto del preavviso e delle procedure evitando così la possibilità della verifica del conflitto di interesse al fine di agevolare alcuni soggetti rispetto ad altri | Misura di controllo 01.01 - Riesame periodico delle attività, in termini di reclami e del rispetto della pianificazione provenienti dalle diverse fonti | Responsabile della misura: Direttore Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: monitoraggio delle attività e verifica corretta applicazione delle procedure in essere Piano: redazione riesame periodico con cadenza almeno quadrimestrale Termine: 31 dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: Riesame periodico delle attività= almeno 3/anno Target=3 (Num2. 2023:2,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: x. xxxxx/n. report conclusivo=1 Target= 100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | ||
Processo | N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE | |
RISCHIO | MISURA DI PREVENZIONE | ALTRI DATI |
1359 - Offrire vantaggi indebiti ad aziende con interessi commerciali (pubblicità in fase di divulgazione dell'iniziativa formativa non formalizzata) e/o a privati (favorire un partecipante a scapito di un altro). | Misura di controllo MG015 - Controlli a campione di: documenti di divulgazione iniziativa formativa; elenco presenti vs elenco iscritti; report conclusivo iniziativa formativa | Responsabile della misura: Direttore Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: monitoraggio delle attività e verifica corretta applicazione delle procedure in essere Piano: redazione riesame periodico con cadenza almeno quadrimestrale Termine: 31 dicembre Indicatori di monitoraggio della misura: Riesame periodico; target =3 (Num2. 2023:2,00 ) |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
Processo | N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE |
189 - Gestione dell'aula (anche virtuale) e monitoraggio del regolare svolgimento | |||
Fase | EROGAZIONE/REALIZZAZIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Verificare la corrispondenza tra discenti iscritti e presenti e la regolare frequenza per tutta la durata dell'iniziativa; Verificare l'assenza di qualsiasi forma di pubblicità per prodotti e/o aziende che possano avere interessi commerciali (tutor d'aula per i corsi residenziali e online sincroni; validazione materiale didattico/audio-video lezioni per i corsi online asincroni - FAD) | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di valori etici | ||
Misure di mitigazione | - 1. Regolamento formazione - 2. Codice di comportamento - 3. Accordo Conferenza Stato Regioni del 5/11/2009 s.m.i.; - 4. Accordo Conferenza Stato Regioni del 02/02/2017 - 5. Manuale Nazionale di Accreditamento per l’erogazione di eventi ECM (Versione 1.0) - Data pubblicazione 06/12/2018 - in vigore dal 01/01/2019 - 6. UNI EN ISO 9001:2015 - Sistemi di gestione per la qualità - 7. Piattaforma Learning Management System (LMS) per la gestione dei corsi online | ||
Sintesi della valutazione | Processo sotto controllo - Rischio basso | ||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
1361 - omessi o incompleti controlli in fase di registrazione delle presenze ai corsi, al fine di attribuire indebitamente crediti ECM a favore di alcuni soggetti | Misura di controllo MG029 - Presenza di un incaricato del Laboratorio Formazione e Sviluppo delle Professioni in apertura e chiusura dell`evento formativo a verifica del corretto svolgimento delle attività. | Responsabile della misura: Dirigente Responsabile del Laboratori Formazione e Sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Presenza di un incaricato del Laboratorio Formazione e Sviluppo delle Professioni in apertura e chiusura dell`evento formativo a verifica del corretto svolgimento delle attività. Verifica della documentazione consegnata in loco (corrispondenza firme in entrata e in uscita); corretta compilazione verifica di apprendimento (questionario o altro) e compilazione scheda gradimento evento Misura di mantenimento secondo la programmazione eventi Indicatori di monitoraggio della misura: Riesame periodico delle attività Target = almeno 3/anno (Num2. 2023 :2,00 ) Indicatori di monitoraggio della misura: x. xxxxx/n. report conslusivo=1 Target=100% (Perc. 2023:100,00% ) | |
Indicatori: | |||
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
Processo | N.04 - GESTIONE DELLO SVILUPPO ED EROGAZIONE ATTIVITA` FORMATIVE |
188 - CONFERIMENTO INCARICHI A DOCENTI ESTERNI: INPUT scheda progettazione evento - OUTPUT provvedimento conferimento incarico docenza; | |||
Fase | SELEZIONE ESPERTI | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SCS0 - FORMAZIONE, COMUNICAZIONE E SERVIZI DI SUPPORTO | Responsabile | Xxxxx Xxxxxxxxxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | Il processo è finalizzato all'individuazione da parte del Responsabile scientifico dell'evento, dei docenti che interverranno all'evento formativo e al conferimento dell'incarico di docenza, secondo le modalità stabilite nel "Regolamento per l`istituzione e il funzionamento dell`Albo docenti dell`Istituto Zooprofilattico Sperimentale delle Venezie" (DDG N. 584 del 23/12/2016). Attività: - Predisposizione e pubblicazione nel mese di gennaio di un avviso pubblico per la raccolta di interesse da parte di esperti al fine di implementare e aggiornare l`Albo docenti da utilizzarsi per docenze ai corsi di formazione organizzati dall'IZSVe; - redazione da parte del responsabile scientifico della scheda di progettazione evento ove viene data evidenza della modalità di scelta del docente tra gli esperti iscritti all'Albo docenti (o delle motivazioni sottese al ricorso di esperti fuori dallAlbo) - dichiarazione del Responsabile Scientifico, ai sensi di quanto previsto dalle norme in materia di prevenzione della corruzione e in materia di codice di comportamento, che in merito alla scelta dei docenti non sussistono conflitti di interesse. | ||
Storico cause degli eventi rischiosi | conflitto di interessi | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
Indicatori: | |||
1338 - individuazione del responsabile scientifico in rapporto di contiguità con imprese del settore sanitario o privo dei requisiti idonei e adeguati ad assicurarne la terzietà e indipendenza | Misura di disciplina del conflitto di interessi MG001 - Acquisizione della dichiarazione di assenza conflitti di interesse da parte del Responsabile scientifico dell'evento formativo e verifica a campione delle dichiarazioni di assenza di conflitto di interesse - utilizzo software banca dati conflitti di interesse personale interno | Responsabile della misura: Direttore della Struttura di afferenza del Laboratorio Formazione e sviluppo delle professioni Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: garantire l'imparzialità del processo Piano: acquisizione dichiarazioni assenza conflitti di interesse responsabile scientifico per ciascun evento formativo, verifica a campione (almeno il 30%) delle dichiarazioni di assenza conflitti di interesse personale interno mediante banca dati aziendale conflitti di interesse Termine misura: 31/12 Indicatori di monitoraggio della misura: Percentuale controlli effettuati sulle dichiarazioni /n. dichiarazioni acquisite >= 30% (Perc. 2023:30,00% ) Indicatori di monitoraggio della misura: n. dichiarazioni acquisite/n. resp. Scientifico=1. Target 100% (Perc. 2023: 100,00% ) | |
Piano anticorruzione 2023 - 2025 AREA DI N - AREE ULTERIORI RISCHIO | |
227 - gestione esecuzione contratti di servizio per manutenzione di apparecchiature e dispositivi di sicurezza | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGSA - SERVIZIO GESTIONE SICUREZZA E AMBIENTE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancata programmazione mancata informatizzazione | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||
RISCHIO MISURA DI PREVENZIONE ALTRI DATI | |||
01 - superamento delle scadenze manutentive estintori o mancato effettivo controllo | Misura di controllo 01.01 - controllo a campione dello stato manutentivo degli estintori | Responsabile della misura: Dirigente SGSA Obiettivo, piano e termine misura: Obiettivo: Verificare la correttezza nella fase di esecuzione del contratto Piano: misura già esistente Termine: la misura viene applicata routinariamente, con frequenza almeno semestrale (ad ogni manutenzione) e in occasione dei sopralluoghi termine 31.12.2022 Indicatori di monitoraggio della misura: Presenza verbali di manutenzione estintori (S/N ) Indicatori di monitoraggio della misura: relazioni trimestrali dei preposti con indicazioni di eventuali mancate manutenzioni (S/N ) | |
228 - gestione ordini per manutenzioni straordinarie apparecchiature fuori contratto sotto soglia 5.000 € | |||
Fase | ESECUZIONE/GESTIONE | ||
Valutazione Rischio | |||
Struttura | SGSA - SERVIZIO GESTIONE SICUREZZA E AMBIENTE | Responsabile | Xxxxxxxx Xxxxx |
Descrizione processo e relative fasi | |||
Storico cause degli eventi rischiosi | mancanza / inadeguatezza di controlli mancanza di competenze scarsa responsabilizzazione interna | ||
Misure di mitigazione | |||
Sintesi della valutazione | |||