MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV “BNP PARIBAS L1”

Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV “BNP PARIBAS L1” di diritto lussemburghese a struttura multicomparto.

La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione.

PARTE RISERVATA AL SOGGETTO COLLOCATORE

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per l’investitore (di seguito “KIID”) in lingua italiana.

N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore)
X. Xxxxxxx (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive)

1 INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE

PRIMO SOTTOSCRITTORE

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza):

3) Copia per il Consulente Finanziario

SECONDO SOTTOSCRITTORE (1° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

2) Copia per il Soggetto Collocatore

TERZO SOTTOSCRITTORE (2° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

4) Copia per il Sottoscrittore

QUARTO SOTTOSCRITTORE (3° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Ediz. 08 Novembre 2019

Pag. 1 di 10

2 MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE

Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1):

 in un’unica soluzione

COMPARTO	CATEGORIA DI AZIONI						CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)
COMPARTO	Classic	N	Classic EUR	Classic USD	Classic H EUR	Classic H USD	CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)

(1) Come previsto nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell’Allegato al presente Modulo.

(2) Non è previsto alcun limite minimo per la prima sottoscrizione, né per i versamenti successivi e per la permanenza nella SICAV.

Il prezzo di sottoscrizione delle Azioni è pagabile in Euro indipendentemente dalle divise di valorizzazione delle Azioni che l’Investitore intende sottoscrivere. Nel caso la divisa di valorizzazione del Comparto sottoscritto sia diversa dall’Euro, il versamento è convertito dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nella valuta di denominazione del comparto.

(3) Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori.

 tramite piano di accumulo (per la contestuale sottoscrizione di più PAC è necessario utilizzare moduli diversi)(4)

COMPARTO

CATEGORIE DI AZIONI

COMMISSIONE

DI SOTTOSCRIZIONE(3)

AGEVOLAZIONI FINANZIARIE(3)

Classic

Classic EUR

Classic H EUR

Classic H USD

 5 anni  10 anni  15 anni

 versamenti mensili dell’importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere

 versamenti trimestrali dell’importo unitario (minimo EUR 100) (5) di EUR in lettere con un versamento iniziale, in un’unica soluzione (minimo EUR 500) pari a EUR in lettere per un investimento complessivo (versamento iniziale + importo rata x n° di anni x (12 se mensile; 4 se trimestrale)) pari ad un valore nominale del piano di EUR in lettere Modalità di pagamento delle commissioni di sottoscrizione nel caso di adesione al PAC

□ 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6)

□ distribuita in modo lineare sulle rate periodiche

(4) Non è possibile la sottoscrizione in modalità PAC delle classi di Azioni a distribuzione di proventi.

(5) L’importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR.

(6) In ogni caso l’ammontare delle commissioni anticipate non dovrà superare 1/3 dell’importo del primo versamento ed i diritti fissi e le spese previste devono rappresentare meno di 1/3 della somma versata dal sot- toscrittore nel primo anno del piano di accumulo. La sospensione o l’interruzione del piano di accumulo richiesta dal Sottoscrittore non danno diritto al rimborso delle commissioni eventualmente anticipate.

3 MEZZI DI PAGAMENTO

3) Copia per il Consulente Finanziario

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

□ ASSEGNO BANCARIO / ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all’ordine dell’Ente Mandatario (come definito successivamente)

Numero Assegno	Banca emittente / trassata	Data

□ BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore.

□ ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto

□ RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (“SDD – SEPA DIRECT DEBIT”)/BONIFICO PERMANENTE Solo per il pagamento dei versa- menti successivi nell’ambito di un PAC (solo presso i Soggetti Collocatori che offrono tale modalità di sottoscrizione)

4 VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO

5 CONFERIMENTO DEI MANDATI

Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito:

(i) mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore (di seguito “Ente Mandatario”), che accetta, affinché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso.

(ii) mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore e su istruzioni dell’Ente Mandatario (i) trasmetta in forma aggregata alla SICAV, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso;

(ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi.

I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei pagamenti. In caso di sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Sog- getto incaricato dei pagamenti.

- Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza:1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento.

- Valuta di accredito del bonifico bancario e dell’addebito sul conto corrente con successivo giroconto: giorno lavorativo successivo dalla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. Il Soggetto Collocatore disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante bonifico a favore della SICAV sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei pagamenti

4) Copia per il Sottoscrittore

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6 ISTRUZIONI RELATIVE AI DIVIDENDI

Il/i sottoscritto/i richiede/ono che i dividendi siano accreditati tramite bonifico bancario a credito sul c/c IBAN n°

a me/noi intestato intrattenuto presso

Nel caso in cui l’accredito non possa perfezionarsi (ad esempio a causa dell’inesatta o incompleta indicazione degli estremi di pagamento), i dividendi saranno automaticamente reinvestiti nel comparto che li ha distribuiti.

Qualora il cliente desiderasse cambiare gli estremi di pagamento precedentemente indicati, sarà necessaria una apposita richiesta di variazione da inviare per tempo al Soggetto Collocatore, il quale provvederà ad inoltrare le nuove coordinate al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.

7 DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO:

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte.

2) Dichiaro/iamo di aver ricevuto l’Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in Italia delle azioni della Sicav ed i soggetti che le commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni; iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale.

3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti.

4) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo sottoscrittore.

5) Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del Soggetto Collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, al rimborso di tutti i danni conseguentemente sopportati dal Soggetto Collocatore stesso e/o dalla società.

6) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate.

2) Copia per il Soggetto Collocatore

7) Prendo/iamo atto che il sottoscrittore e i cointestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiaro/iamo irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione.

8) Prendo/iamo atto della possibile esistenza di un interesse proprio del Soggetto Collocatore alla promozione e alla distribuzione delle azioni della Sicav, sia in virtù di eventuali rapporti di gruppo, sia perché a fronte degli investimenti dei sottoscrittori percepisce tutte o parte delle eventuali commissioni di sottoscrizione, di riscatto e di conversione e parte delle ulteriori commissioni che gravano sulle azioni. Con la firma del presente modulo autorizzo/iamo le operazioni in conflitto di interessi.

9) Dichiaro/iamo di non essere “Soggetto/i statunitense/i” - come definito nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di manda- tario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “Soggetti Statunitensi” ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.

10) Prendo/prendiamo atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia e a quanto disciplinato nel Prospetto Informativo, le informazioni rilasciate nel presente modulo sarannooggetto di adeguataverifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopodideterminarneilmio/nostrostatusaifiniFATCA.Taliinformazionisarannoaltresìmonitoratedurantelosvolgimentodelrapporto,alfinediindividuareeventua- li cambiamenti di circostanze (US indicia – come definiti nel Prospetto Informativo), che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.

3) Copia per il Consulente Finanziario

11) Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore, qualsiasi cambiamento di circostanze (US indicia) che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/ Prendiamo atto che tale comunicazione, deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla data a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.

8 DIRITTO DI RECESSO

Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del D. Lgs. 24.02.1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti fi- nanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investi- tore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al Consulente Finanziario o al soggetto abilitato.

La sospensiva non riguarda le sottoscrizioni successive di comparti indicati nello stesso prospetto e oggetto di commercializzazione in Italia, nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione.

Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto.

Non si applica il diritto di recesso □ Si applica il diritto di recesso □

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 3 di 10

10 LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE

11 CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

L’investimento nella SICAV e i rapporti con BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT Luxembourg sono disciplinati dalla legge lussemburghese. Ogni controversiache dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioniè rimessa allaesclusivacompetenza del Foro di Lussemburgo (Granducato di Lus- semburgo), salvo che l’azionista rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del D. Lgs. 206/2005, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.

9 UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA

Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime infor- mazioni del presente modulo cartaceo. Nel caso di sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a distanza l’unico mezzo di pagamento previsto è il boni- fico bancario o l’addebito. Alcuni Soggetti Collocatori possono prevedere una sola modalità di pagamento.

PARTE RISERVATA AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO

Nome e firma del promotore/addetto per l’adeguata verifica del/i sottoscrittore/i ai fini degli adempimenti previsti dalle vigenti disposizioni in tema di antiriciclaggio di cui al D.lgs 231/2007 e successive modificazioni.

Luogo e data:

3° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

1° COINTESTATARIO

SOTTOSCRITTORE

Luogo e data:

Il/I Sottoscritto/i dichiara/no inoltre di approvare specificatamente, ai sensi degli artt. 1341 e 1342 C.C., i seguenti punti: “Conferimento di mandato al sog- getto incaricato dei pagamenti”; “Dichiarazioni e prese d’atto”; “Diritto di recesso”; “Legge applicabile e foro competente” riportati sul presente Xxxxxx.

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Il/i Sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell’informativa sul trattamento dei dati (riportata in allegato e parte integrante del presente modulo), esprime/ono il suo/loro consenso al trattamento dei dati con le modalità e per le finalità ivi indicate, autorizzandone la comunicazione e la diffusione nei limiti indicati nell’informativa, e il loro trasferimento all’estero.

Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra.

SOTTOSCRITTORE

1° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

3° COINTESTATARIO

COGNOME E NOME

FIRMA

4) Copia per il Sottoscrittore

3) Copia per il Consulente Finanziario

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MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV “BNP PARIBAS L1”

Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV “BNP PARIBAS L1” di diritto lussemburghese a struttura multicomparto.

La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione.

PARTE RISERVATA AL SOGGETTO COLLOCATORE

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per l’investitore (di seguito “KIID”) in lingua italiana.

N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore)
X. Xxxxxxx (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive)

1 INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE

PRIMO SOTTOSCRITTORE

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza):

3) Copia per il Consulente Finanziario

SECONDO SOTTOSCRITTORE (1° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

2) Copia per il Soggetto Collocatore

TERZO SOTTOSCRITTORE (2° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

4) Copia per il Sottoscrittore

QUARTO SOTTOSCRITTORE (3° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Ediz. 08 Novembre 2019

Pag. 1 di 10

2 MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE

Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1):

 in un’unica soluzione

COMPARTO	CATEGORIA DI AZIONI						CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)
COMPARTO	Classic	N	Classic EUR	Classic USD	Classic H EUR	Classic H USD	CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)

(1) Come previsto nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell’Allegato al presente Modulo.

(2) Non è previsto alcun limite minimo per la prima sottoscrizione, né per i versamenti successivi e per la permanenza nella SICAV.

(3) Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori.

 tramite piano di accumulo (per la contestuale sottoscrizione di più PAC è necessario utilizzare moduli diversi)(4)

COMPARTO

CATEGORIE DI AZIONI

COMMISSIONE

DI SOTTOSCRIZIONE(3)

AGEVOLAZIONI FINANZIARIE(3)

Classic

Classic EUR

Classic H EUR

Classic H USD

 5 anni  10 anni  15 anni

 versamenti mensili dell’importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere

□ 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6)

□ distribuita in modo lineare sulle rate periodiche

(4) Non è possibile la sottoscrizione in modalità PAC delle classi di Azioni a distribuzione di proventi.

(5) L’importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR.

3 MEZZI DI PAGAMENTO

3) Copia per il Consulente Finanziario

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

□ ASSEGNO BANCARIO / ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all’ordine dell’Ente Mandatario (come definito successivamente)

Numero Assegno	Banca emittente / trassata	Data

□ BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore.

□ ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto

4 VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO

5 CONFERIMENTO DEI MANDATI

Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito:

- Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza:1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento.

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 2 di 10

6 ISTRUZIONI RELATIVE AI DIVIDENDI

Il/i sottoscritto/i richiede/ono che i dividendi siano accreditati tramite bonifico bancario a credito sul c/c IBAN n°

a me/noi intestato intrattenuto presso

7 DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO:

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte.

3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti.

4) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo sottoscrittore.

6) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate.

2) Copia per il Soggetto Collocatore

3) Copia per il Consulente Finanziario

8 DIRITTO DI RECESSO

Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto.

Non si applica il diritto di recesso □ Si applica il diritto di recesso □

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 3 di 10

10 LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE

11 CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

9 UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA

PARTE RISERVATA AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO

Luogo e data:

3° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

1° COINTESTATARIO

SOTTOSCRITTORE

Luogo e data:

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra.

SOTTOSCRITTORE

1° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

3° COINTESTATARIO

COGNOME E NOME

FIRMA

4) Copia per il Sottoscrittore

3) Copia per il Consulente Finanziario

Pag. 4 di 10

MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV “BNP PARIBAS L1”

Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV “BNP PARIBAS L1” di diritto lussemburghese a struttura multicomparto.

La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione.

PARTE RISERVATA AL SOGGETTO COLLOCATORE

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per l’investitore (di seguito “KIID”) in lingua italiana.

N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore)
X. Xxxxxxx (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive)

1 INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE

PRIMO SOTTOSCRITTORE

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza):

3) Copia per il Consulente Finanziario

SECONDO SOTTOSCRITTORE (1° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

2) Copia per il Soggetto Collocatore

TERZO SOTTOSCRITTORE (2° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

4) Copia per il Sottoscrittore

QUARTO SOTTOSCRITTORE (3° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Ediz. 08 Novembre 2019

Pag. 1 di 10

2 MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE

Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1):

 in un’unica soluzione

COMPARTO	CATEGORIA DI AZIONI						CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)
COMPARTO	Classic	N	Classic EUR	Classic USD	Classic H EUR	Classic H USD	CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)

(1) Come previsto nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell’Allegato al presente Modulo.

(2) Non è previsto alcun limite minimo per la prima sottoscrizione, né per i versamenti successivi e per la permanenza nella SICAV.

(3) Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori.

 tramite piano di accumulo (per la contestuale sottoscrizione di più PAC è necessario utilizzare moduli diversi)(4)

COMPARTO

CATEGORIE DI AZIONI

COMMISSIONE

DI SOTTOSCRIZIONE(3)

AGEVOLAZIONI FINANZIARIE(3)

Classic

Classic EUR

Classic H EUR

Classic H USD

 5 anni  10 anni  15 anni

 versamenti mensili dell’importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere

□ 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6)

□ distribuita in modo lineare sulle rate periodiche

(4) Non è possibile la sottoscrizione in modalità PAC delle classi di Azioni a distribuzione di proventi.

(5) L’importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR.

3 MEZZI DI PAGAMENTO

3) Copia per il Consulente Finanziario

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

□ ASSEGNO BANCARIO / ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all’ordine dell’Ente Mandatario (come definito successivamente)

Numero Assegno	Banca emittente / trassata	Data

□ BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore.

□ ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto

4 VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO

5 CONFERIMENTO DEI MANDATI

Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito:

- Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza:1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento.

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 2 di 10

6 ISTRUZIONI RELATIVE AI DIVIDENDI

Il/i sottoscritto/i richiede/ono che i dividendi siano accreditati tramite bonifico bancario a credito sul c/c IBAN n°

a me/noi intestato intrattenuto presso

7 DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO:

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte.

3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti.

4) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo sottoscrittore.

6) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate.

2) Copia per il Soggetto Collocatore

3) Copia per il Consulente Finanziario

8 DIRITTO DI RECESSO

Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto.

Non si applica il diritto di recesso □ Si applica il diritto di recesso □

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 3 di 10

10 LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE

11 CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

9 UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA

PARTE RISERVATA AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO

Luogo e data:

3° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

1° COINTESTATARIO

SOTTOSCRITTORE

Luogo e data:

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra.

SOTTOSCRITTORE

1° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

3° COINTESTATARIO

COGNOME E NOME

FIRMA

4) Copia per il Sottoscrittore

3) Copia per il Consulente Finanziario

Pag. 4 di 10

MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV “BNP PARIBAS L1”

Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV “BNP PARIBAS L1” di diritto lussemburghese a struttura multicomparto.

La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione.

PARTE RISERVATA AL SOGGETTO COLLOCATORE

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per l’investitore (di seguito “KIID”) in lingua italiana.

N. Modulo (per uso interno del Soggetto Collocatore)
X. Xxxxxxx (per uso interno del Soggetto Collocatore in caso di sottoscrizioni successive)

1 INFORMAZIONI PER LA SOTTOSCRIZIONE

PRIMO SOTTOSCRITTORE

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza):

3) Copia per il Consulente Finanziario

SECONDO SOTTOSCRITTORE (1° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

2) Copia per il Soggetto Collocatore

TERZO SOTTOSCRITTORE (2° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

4) Copia per il Sottoscrittore

QUARTO SOTTOSCRITTORE (3° cointestatario o legale rappresentante)

Cognome e Nome/Denominazione sociale

Indirizzo di residenza/Sede legale

Comune/Sede di residenza

CAP

Prov.

Stato

Professione

Codice Fiscale

Partita IVA

Data di nascita

Luogo di nascita

Prov.

Stato di nascita

Documento identificativo

Numero

Data di rilascio

Rilasciato da

Luogo di rilascio

Ediz. 08 Novembre 2019

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2 MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE

Versamento (al lordo delle eventuali spese e commissioni) (1):

 in un’unica soluzione

COMPARTO	CATEGORIA DI AZIONI						CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)
COMPARTO	Classic	N	Classic EUR	Classic USD	Classic H EUR	Classic H USD	CLASSE (Capitalizzaz./ Distribuzione)	Importo(2)	Commissione di sottoscrizione(3)	Agevolazioni Finanziarie(3)

(1) Come previsto nel Prospetto, sono applicate ulteriori spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti così come indicate nell’Allegato al presente Modulo.

(2) Non è previsto alcun limite minimo per la prima sottoscrizione, né per i versamenti successivi e per la permanenza nella SICAV.

(3) Da indicare a cura dei Soggetti Collocatori.

 tramite piano di accumulo (per la contestuale sottoscrizione di più PAC è necessario utilizzare moduli diversi)(4)

COMPARTO

CATEGORIE DI AZIONI

COMMISSIONE

DI SOTTOSCRIZIONE(3)

AGEVOLAZIONI FINANZIARIE(3)

Classic

Classic EUR

Classic H EUR

Classic H USD

 5 anni  10 anni  15 anni

 versamenti mensili dell’importo unitario (minimo EUR 50) (5) di EUR in lettere

□ 1/3 della commissione totale al momento del versamento iniziale e la restante parte distribuita in modo lineare sulle rate periodiche (6)

□ distribuita in modo lineare sulle rate periodiche

(4) Non è possibile la sottoscrizione in modalità PAC delle classi di Azioni a distribuzione di proventi.

(5) L’importo unitario può anche essere superiore con progressione di 50 EUR.

3 MEZZI DI PAGAMENTO

3) Copia per il Consulente Finanziario

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

□ ASSEGNO BANCARIO / ASSEGNO CIRCOLARE NON TRASFERIBILE emesso all’ordine dell’Ente Mandatario (come definito successivamente)

Numero Assegno	Banca emittente / trassata	Data

□ BONIFICO BANCARIO da accreditare sul conto presso il Soggetto Collocatore.

□ ADDEBITO SUL C/C DEL SOTTOSCRITTORE/I e successivo giroconto

4 VALUTE RICONOSCIUTE AI MEZZI DI PAGAMENTO

5 CONFERIMENTO DEI MANDATI

Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito:

- Valuta di accredito per assegni bancari e circolari su piazza e fuori piazza:1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento.

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 2 di 10

6 ISTRUZIONI RELATIVE AI DIVIDENDI

Il/i sottoscritto/i richiede/ono che i dividendi siano accreditati tramite bonifico bancario a credito sul c/c IBAN n°

a me/noi intestato intrattenuto presso

7 DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO:

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

1) Dichiaro/iamo di aver ricevuto copia del KIID, che accetto/iamo in ogni sua parte.

3) Dichiaro/iamo di sottoscrivere per conto proprio le Azioni tramite il presente modulo e che le stesse non sono sottoscritte a beneficio di terzi soggetti.

4) Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo sottoscrittore.

6) Prendo/iamo atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui saranno disponibili le somme versate.

2) Copia per il Soggetto Collocatore

3) Copia per il Consulente Finanziario

8 DIRITTO DI RECESSO

Ove trovi applicazione il diritto di recesso, il regolamento dei corrispettivi non potrà che avvenire decorsi almeno sette giorni dalla data di conclusione del contratto.

Non si applica il diritto di recesso □ Si applica il diritto di recesso □

4) Copia per il Sottoscrittore

Pag. 3 di 10

10 LEGGE APPLICABILE E FORO COMPETENTE

11 CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

9 UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA

PARTE RISERVATA AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO

Luogo e data:

3° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

1° COINTESTATARIO

SOTTOSCRITTORE

Luogo e data:

2) Copia per il Soggetto Collocatore

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di aver preso attenta visione e accettato le clausole di cui sopra.

SOTTOSCRITTORE

1° COINTESTATARIO

2° COINTESTATARIO

3° COINTESTATARIO

COGNOME E NOME

FIRMA

4) Copia per il Sottoscrittore

3) Copia per il Consulente Finanziario

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ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE

Depositato in Consob in data 07/11/2019 e valido a decorrere dal 08/11/2019

1) Copia per la SICAV/Soggetto Incaricato dei Pagamenti

Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni a capitalizzazione e a distribuzione dei proventi dei seguenti comparti della SICAV di diritto lussemburghese BNP PARIBAS L1:

Nome Comparto	Categorie e Classi di Azioni – Codici ISIN
Nome Comparto	Classe	Valuta	ISIN
Bond Euro Premium	Classic Capitalisation	EUR	LU0172350877
Bond Euro Premium	N Capitalisation	EUR	LU0172351255
Bond Euro Opportunities***	Classic Capitalisation	EUR	LU0010000809
Bond Euro Opportunities***	N Capitalisation	EUR	LU0159056620
Equity Europe*	Classic Capitalisation	EUR	LU0010012721
	Classic Distribution	EUR	LU0176506888
	Classic USD Capitalisation	USD	LU0531757911
	N Capitalisation	EUR	LU0158838473
Multi-Asset Income**	Classic Capitalisation	EUR	LU1056594234
	Classic Distribution	EUR	LU1056594317
	Classic MD Distribution	EUR	LU1056594408
	N Capitalisation	EUR	LU1056594580
Patrimoine****	Classic Capitalisation	EUR	LU1151728596
Sustainable Active Balanced****	Classic Capitalisation	EUR	LU0132151118
	Classic Solidarity Capitalisation	EUR	LU1732371031
	N Capitalisation	EUR	LU0159091882
Sustainable Active Growth****	Classic Capitalisation	EUR	LU0132152439
Sustainable Active Growth****	N Capitalisation	EUR	LU0159092427
Sustainable Active Stability****	Classic Capitalisation	EUR	LU0087047089
	Classic Solidarity Capitalisation	EUR	LU1056595637
	N Capitalisation	EUR	LU0159095446

2) Copia per il Soggetto Collocatore

* Il comparto cesserà di esistere alla data di efficacia della fusione (15.11.2019)

** Il comparto cesserà di esistere alla data di efficacia della fusione (22.11.2019)

*** Il comparto cesserà di esistere alla data di efficacia della fusione (29.11.2019)

**** Il comparto cesserà di esistere alla data di efficacia della fusione (05.12.2019)

A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO BNP Paribas L1 IN ITALIA

Soggetti Collocatori

L’elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli investitori possono sot- toscrivere le azioni della SICAV (i “Soggetti Collocatori”) è disponibile, su richiesta, presso gli stessi Soggetti Collocatori, presso i Soggetti inca- ricati dei pagamenti, sul sito Internet xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx e al Numero Verde 800 00 99 44.

Il suddetto elenco raggruppa i Soggetti Collocatori per categorie omoge- nee ed evidenzia i comparti e le classi/categorie di azioni sottoscrivibili presso ciascuno di tali Soggetti Collocatori, nonché i Soggetti Collocatori che operano in qualità di enti mandatari.

Soggetti incaricati dei pagamenti / Xxxxxxxx che curano i rapporti con gli investitori in Italia

I Soggetti incaricati dei pagamenti sono:

- Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxxx xx 0, 00000 Xxxxxx.

- Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., Xxxxxx Xxxxxxxxx xx 0, 00000 Xxxxx.

- BNP Paribas Securities Services Succursale di Milano, Xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx xx 0, 00000 Xxxxxx.

- Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo del Nord Est S.p.A., Via Segantini n. 5, 38122 Trento.

- Cassa Centrale Raiffeisen dell’Alto Adige S.p.A., Xxx Xxxxxx xx 0, 00000 Xxxxxxx.

- ICCREA Banca S.p.A. - Istituto Centrale del Credito Cooperativo, Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx xx 00/00, 00000 Xxxx.

- Société Générale Securities Services S.p.A., Xxx Xxxxxxx Xxxxxx xx00/X

- XXX0, 00000 Xxxxxx. Le relative funzioni sono svolte presso gli uffici in Xxx Xxxxx Xxxxxx, 00 - 00000 Xxxxxx;

- Banca Sella Holding S.p.A., Xxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxx 0, X-00000 Xxxxxx. Ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti, che svolgono - in conformità alla normativa applicabile e sulla base di apposite convenzioni con la SICAV

- le attività di cura dei rapporti tra gli investitori stabiliti in Italia e la sede statutaria e amministrativa della stessa all’estero (Soggetti che curano l’offerta in Italia), sono assegnate le seguenti funzioni (i) curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, alle richieste di rimborso e conversione ricevute dai Soggetti Collocatori, che, in forza del mandato, trasmettono in forma aggregata in proprionome alla SICAV o ad altro soggetto da essa designato, avendo cura di tenere presso di sé

4) Copia per il Sottoscrittore

3) Copia per il Consulente Finanziario

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evidenza delle posizioni relative a ciascun partecipante; (ii) regolare i pa- gamenti relativi alle sottoscrizioni, rimborsi delle azioni e ai proventi in distribuzione; (iii) espletare tutti i servizi per assicurare ai Sottoscrittori l’esercizio dei diritti sociali connessi con la partecipazione alla SICAV;

(iv) inviare le lettere di conferma delle operazioni effettuate; (v) agire qua- li sostituti di imposta.

In coordinamento con i Soggetti Collocatori e su incarico della Sicav, BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT France, société par actions simplifiée, a seguito della fusione per incorporazione della BNP Paribas Investment Partners SGR S.p.A., con sede sita in Xxxxxx - 00000 - Xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx, 0 (in breve “BNPP AM France –Xxxxx Xxxxxx”) svolge l’attività di ricezione ed esame dei reclami.

Limitatamente ai soggetti collocatori/enti mandatari che si avvalgono di Al- lfunds Bank S.A.U Xxxxx Xxxxxx quale Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti, tale ultima attività è svolta dagli stessi soggetti collocatori/enti mandatari, coordinandosi all’uopo con Xxxxxxxx Xxxx X.X.X. Xxxxx Xxxxxx x xx XXXX XX Xxxxxx –Xxxxx Xxxxxx.

Banca Depositaria

BNP Paribas Securities Services, succursale del Lussemburgo, 00 xxxxxx

X.X. Xxxxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxx (Granducato del Lussemburgo).

B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI

Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso

Per investire nella SICAV è necessario compilare e sottoscrivere l’apposito Modulo e contestualmente versare l’importo lordo che si intende investire. Il pagamento delle Azioni deve essere effettuato da uno degli intestatari del rapporto esclusivamente con i mezzi di pagamento previsti.

Il Soggetto Collocatore inoltra al Soggetto incaricato dei pagamenti le do- mande di sottoscrizione, unitamente ai relativi mezzi di pagamento, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione. Qualora sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo, il diritto di recesso ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n° 58, l’efficacia della sottoscrizione è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla scadenza del termine per l’esercizio del diritto di recesso.

Nel caso di domande di sottoscrizione trasmesse per il tramite di un Soggetto Collocatore cui il sottoscrittore abbia conferito, nel Modulo di Sottoscrizio- ne, apposito mandato con rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, l’Ente Man- datario fa pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione (prov- vedendo ad archiviare presso di sé l’originale) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di boni- fico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se poste- riore. Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l’Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, l’Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento.

Le richieste di investimento aggiuntivo, conversione e rimborso delle Azioni devono essere presentate al medesimo Soggetto Collocatore che ha ricevuto la sottoscrizione, che le trasmette al soggetto incaricato dei pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.

Nelle richieste di rimborso e conversione è necessario inoltre indicare al-

meno il numero delle Azioni da rimborsare, il relativo Comparto e Classe e le istruzioni per le modalità di pagamento del rimborso netto e, per la conversione, indicazioni inerenti sia le Azioni del Comparto da liquidare e la relativa Classe sia il Comparto nel quale effettuare la conversione.

Le operazioni successive sono effettuate con le modalità, nei termini e alle condizioni economiche previste dal Prospetto, dal KIID semplificato e dal Modulo di sottoscrizione con più recente data di validità. Si raccomanda pertanto di prendere visione dell’ultima versione della documentazione d’offerta che è disponibile sul sito internet xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx

Il Soggetto incaricato dei pagamenti inoltra le richieste in forma aggregata all’Agente per i Trasferimenti entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione o, se successivo, a quello in cui hanno maturato valuta tutti i mezzi di pagamento.

Le Azioni sono emesse al Valore Patrimoniale Netto dello stesso giorno la- vorativo nel quale l’Agente per i Trasferimenti riceve le richieste, sempre che questo sia un Giorno di Valutazione e siano pervenute entro i termini previsti dal Prospetto (c.d. “cut-off time”).

In considerazione dello specifico trattamento fiscale applicato in Italia e de- scritto al successivo paragrafo “Regime fiscale”, le operazioni di conversione delle azioni della SICAV tra classi/categorie di Azioni nell’ambito di diversi comparti relative ad un Sottoscrittore che sia soggetto passivo dell’imposta potrebbero invece essere eseguite mediante due distinte operazioni:

1. inoltro all’Agente per i Trasferimenti da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti di una richiesta di rimborso di Azioni del comparto di prove- nienza (nei termini previsti dai paragrafi che precedono) e;

2. inoltro di una richiesta di sottoscrizione dell’importo netto rimborsato nel comparto di destinazione oggetto di conversione.

Si evidenzia che, nell’ipotesi sopra descritta, la successiva operazione di sottoscrizione sarà inviata all’Agente per i Trasferimenti da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti solo successivamente alla ricezione del valore lordo rimborsato e all’espletamento degli adempimenti fiscali di legge.

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Piani di accumulo (disponibili solo presso i Soggetti collocatori che offrono tale servizio)

La sottoscrizione di azioni della Sicav può anche avvenire mediante l’ade- sione a Piani di Accumulo (PAC).

I PAC sono disponibili in Italia in virtù della previsione contenuta nel Pro- spetto e nel KIID della SICAV.

Si evidenzia che le modalità di versamento delle commissioni di sottoscri- zione di cui ai Piani di accumulo sono specificate nella sez. 2 del Modulo di sottoscrizione, e che le stesse possono differire tra i diversi Soggetti col- locatori.

Per il primo versamento previsto dal PAC i mezzi di pagamento sono quelli previsti nel Modulo di sottoscrizione. I versamenti successivi devono avve- nire esclusivamente mediante autorizzazione permanente di addebito (mo- dulo SDD-SEPA Direct Debit).

In caso di pagamento mediante modulo SDD-SEPA Direct Debit, e in con- formità con la normativa di settore applicabile, al/i sottoscrittore/i non è riconosciuto il diritto di rimborso per operazioni autorizzate di norma eser- citabile entro il termine di 8 settimane dalla data di addebito.

La prima rata è prelevata a partire dal mese successivo, se il modulo è stato ricevuto dal Soggetto incaricato dei pagamenti entro il quindici del mese, a partire dal secondo mese successivo se il modulo è stato ricevuto dopo il quindici del mese.

Il Sottoscrittore può effettuare versamenti anticipati nell’ambito dei PAC, purché siano multipli interi del versamento periodico prescelto al momento dell’apertura del PAC. Tali versamenti comportano la riduzione proporzio- nale della durata del piano di accumulo.

Il Sottoscrittore può altresì chiedere la conversione delle azioni già sotto- scritte nell’ambito del PAC e/o indicare, per le rate ancora mancanti, un diverso comparto rispetto a quello originariamente scelto.

Fermo restando quanto sopra previsto, per modificare le altre caratteristiche del PAC sottoscritto è necessario chiudere il PAC in essere ed aprirne uno nuovo.

L’investitore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza oneri aggiuntivi, oppure interrompere in qualsiasi momento il PAC. L’investitore dovrà comunicare l’esercizio ditali facoltà al Soggetto incari- cato dei pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno 15 (o il giorno immediatamente precedente se il 15 è un giorno festivo) del mese antecedente a quello a partire dal quale si vuole la richiesta di sospensione o interruzione del PAC.

L’investimento di ogni rata del PAC avverrà salvo il buon fine della rata SDD corrispondente. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che l’in- vestitore abbia comunicato l’esercizio della propria facoltà di sospensione del PAC, il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà procedere con la revoca d’ufficio dello stesso.

Il mancato completamento del PAC determina una maggiore incidenza per- centuale delle commissioni rispetto a quelle originariamente previste.

Lettera di conferma delle operazioni

Su incarico della SICAV, il Soggetto incaricato dei pagamenti invia tem- pestivamente al sottoscrittore, a fronte di ogni operazione di sottoscrizione conversione e riscatto, direttamente o per il tramite del Soggetto Collocato- re, una lettera di conferma dell’investimento (della conversione e del rim- borso) contenente: la classe, la categoria e il numero di azioni assegnate (convertite/rimborsate), con distinto riferimento ad ogni comparto, gli altri estremi dell’operazione effettuata (ad esempio, data di ricevimento della domanda e del relativo mezzo di pagamento; valuta riconosciuta al mezzo di pagamento). In caso di sottoscrizione tramite PAC, la lettera di conferma dell’investimento è inviata all’atto del primo versamento e, successivamen- te, con cadenza almeno semestrale.

A fronte di operazioni di conversione tra classi/categorie di azioni nell’am- bito di diversi comparti relative ad un Sottoscrittore che sia soggetto passivo dell’imposta e gestite secondo quanto descritto al paragrafo “Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso”, il Soggetto In- caricato dei Pagamenti potrebbe inviare al sottoscrittore due distinte lettere di conferma contenenti le informazioni relative alle due distinte operazioni effettuate.

Ove consentito dal soggetto collocatore di riferimento e disciplinato in apposita documentazione legale tra l’investitore e il soggetto collocatore stesso, si evidenzia che le lettere di conferma relative a richieste di soot- toscrizione, rimborso e conversione potranno essere inviate, in alternativa alla forma scritta, anche in via telematica ovvero messe a disposizione dell’investitore nella propria area riservata sul sito internet del soggetto collocatore, con la possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.

Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso me- diante tecniche di comunicazione a distanza

L’acquisto delle azioni della SICAV può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet/Banca telefonica), nel rispetto delle di- sposizioni di legge e regolamentari vigenti.

A tal fine, i Soggetti collocatori possono attivare, nel rispetto delle disposi- zioni di legge e regolamentari vigenti, servizi “a distanza” che consentono all’investitore, previa identificazione dello stesso e rilascio di password o codice identificativo, di impartire richieste di sottoscrizioni via Internet/ telefono in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle speci- fiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi.

Il Sottoscrittore ha la possibilità di acquisire il Prospetto, il KIID e gli altri documenti indicati nel medesimo Prospetto su supporto duraturo presso il sito internet xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx.

I soggetti che hanno attivato servizi per effettuare le operazioni di acqui- sto mediante tecniche di comunicazione a distanza e i loro indirizzi inter- net sono indicati nell’elenco aggiornato dei Soggetti collocatori messo a disposizione del pubblico presso il Soggetto incaricato dei pagamenti e le sue filiali. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono es- sere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 67-undecies del D. Lgs. 06.09.2005, n. 206.

Restano fermi tutti gli obblighi a carico dei Soggetti Collocatori previsti dal Regolamento Consob n. 16190/2007.

L’utilizzo di Internet/telefono non grava sui tempi di esecuzione delle ope- razioni di investimento ai fini della valorizzazione delle azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.

L’utilizzo del collocamento via Internet/telefono non comporta variazioni degli oneri. Le operazioni di passaggio tra Comparti possono essere effet- tuati anche tramite l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (In- ternet e/o telefono). In ogni caso tali modalità operative non gravano sui tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle azioni emesse e non comportano alcun onere aggiuntivo. Nel caso di sottoscrizione di azioni della SICAV mediante tecniche di comunicazione a distanza il pagamento del controvalore avverrà esclusivamente a mezzo di bonifico bancario o addebito sul c/c del Sottoscrittore.

Le richieste di rimborso possono essere trasmesse mediante tecniche di comunicazione a distanza, come precedentemente definite. Le domande di rimborso inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Con il consenso del Sottoscrittore, la lettera di conferma delle avvenute operazioni effettuate tramite tecniche di comunicazione a distanza (sottoscrizioni, conversioni e rimborsi) può essere inviata in forma elettronica in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza.

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C) INFORMAZIONI ECONOMICHE

Indicazione specifica degli oneri commissionali applicati in Italia

Nella tabella sottostante sono riportate le aliquote commissionali applicate alle sottoscrizioni, conversioni e rimborsi dei Comparti della SICAV offerti in Italia.

	Classic	Classic EUR	Classic H EUR	Classic H USD	N
Commissione massima di sottoscrizione	3%	3%	3%	3%	Nessuna
Commissione massima di uscita	Nessuna	Nessuna	Nessuna	Nessuna	3%
Commissione massima di conversione tra comparti, o tra le categorie autorizzate, di uno stesso comparto	- Nessuna nell’ambito di uno stesso comparto tra classi di azioni autorizzate - 2 % tra comparti, all’interno di una stessa categoria o tra categorie autorizzate - in caso di conversione verso un comparto soggetto ad una commissione di entrata superiore può essere riscossa la differenza

Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti:

In Italia, il Sottoscrittore che effettui un’operazione di sottoscrizione (anche tramite PAC) o di rimborso di azioni mediante il Soggetto incaricato dei pagamenti, può vedersi imputate anche le spese connesse all’attività svolta da tale Soggetto stante la previsione in tal senso contenuta nel Prospetto della SICAV. Tali spese non sono dovute in caso di operazioni di conversione.

SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI

COMMISSIONI DI INTERMEDIAZIONE

DIRITTI FISSI

Allfunds Bank S.A.U., Milan Xxxxxx

Xxx 35 EUR per ogni operazione di sottoscri- zione e rimborso

- Max 15 EUR all’apertura del PAC

- Max 2 EUR per ogni versamento successivo

Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.

- 0,15% dell’importo lordo sottoscritto o rimborsa- to con un minimo di 12,50 Euro ed un massimo di 25 Euro per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso

- 3 Euro per ogni dividendo distribuito o reinve- stito pagato tramite bonifico

- 1 Euro per ogni dividendo distribuito o reinve- stito pagato tramite accredito in conto corrente detenuto presso un collocatore del gruppo MPS

- 15 EUR all’apertura del PAC Per ogni versamento successivo

- 2 EUR (mediante SDD), oppure

- 1 EUR addebito in conto (bonifico bancario)

BNP Paribas Securities Services Succursale di Milano

- 0,15% dell’importo lordo sottoscritto o rimborsato con un minimo di 13 Euro ed un massimo di 35 Euro;

- 3 Euro per ogni dividendo distribuito o reinve- stito

- 25 EUR all’apertura del PAC

- 1.25 EUR per ogni versamento successivo

Cassa Centrale Banca - Credito Cooperativo del Nord Est S.p.A.

- 20 EUR per ciascuna operazione di sottoscrizio- ne e rimborso

- 1,5 Euro per ogni dividendo distribuito o reinvestito

- 20 EUR all’apertura del PAC

- Per ogni versamento successivo 0,90 EUR (mediante SDD)

Cassa Centrale Raiffeisen Dell’Alto Adige S.p.A.

- Max 0,15% dell’importo lordo sottoscritto o rim- borsato con un minimo di 13 Euro ed un massimo di 35 Euro

- 0,5 EUR per ogni dividendo distribuito o reinvestito

-15 EUR all’apertura del PAC

- 3 EUR per ogni versamento successivo

ICCREA Banca S.p.A.

Max 0,15% dell’importo lordo sottoscritto o rim- borsato con un minimo di 13 Euro ed un massimo di 35 Euro

- 30 EUR all’apertura del PAC

- 2 EUR per ogni versamento successivo

Société Générale Securities Services S.p.A.

- Max 25 EUR per ogni operazione di sottoscri- zione e rimborso;

- Max 3 EUR per ogni dividendo distribuito o reinvestito

- Max 15 EUR all’apertura del PAC

- Max 3 EUR per ogni versamento successivo

Banca Sella Holding S.p.A.

- Max 14 Eur per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso

- 10 EUR all’apertura del PAC

- 2 EUR per ogni versamento successivo

Gli investitori, in sede di sottoscrizione o di rimborso, saranno informati dal relativo Soggetto Collocatore sulle specifiche commissioni, costi ed

Remunerazione ai soggetti collocatori

Per tutti i comparti della Sicav offerti in Italia, di seguito è indicata la

oneri dovuti applicati all’operazione entro i suddetti limiti.

quota parte delle commissioni corrisposte in media ai soggetti colloca- tori quale compenso per i servizi resi.

% della commissione di gestione	51.69%
% della commissione di sottoscrizione / conversione / rimborso (se previste)	100%

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Agevolazioni Finanziarie

Il Soggetto Collocatore, a sua discrezione, può riconoscere ai sottoscrit- tori agevolazioni finanziarie sotto forma di riduzioni delle commissioni di sottoscrizione, di riscatto e di conversione fino ad un massimo del

100%. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ha la possibilità di scontare fino ad un massimo del 100% i costi connessi all’intermediazione dei pagamenti, nel caso in cui i flussi e i processi siano consensualmente semplificati e/o condivisi con il relativo soggetto collocatore.

D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE

Modalità di distribuzione dei dividendi

La distribuzione dei dividendi è regolata dal relativo paragrafo del Pro- spetto della SICAV.

In sede di sottoscrizione delle Azioni, l’investitore dovrà indicare gli estremi per l’accredito del flusso cedolare; non è prevista la facoltà di optare per l’automatico reinvestimento dei dividendi.

Il reinvestimento dei dividendi nel comparto che li ha distribuiti sarà effettuato solamente nel caso in cui l’accredito non possa perfezionarsi (ad esempio a causa dell’inesatta o incompleta indicazione degli estre- mi di pagamento).

Qualora il cliente desiderasse cambiare gli estremi di pagamento prece- dentemente indicati, sarà necessaria un’apposita richiesta di variazione da inviare per tempo al Soggetto Collocatore, il quale provvederà ad inoltrare le nuove coordinate al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.

Al fine di provvedere al pagamento dei proventi a favore dei Sotto- scrittori residenti in Italia, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti riceverà per tempo gli importi relativi ai dividendi di pertinenza delle Azioni dei partecipanti italiani e disporrà i relativi pagamenti agli stessi in- vestitori al netto di eventuali ritenute fiscali previste dalla normativa vigente e degli oneri amministrativi spettanti al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.

I Collocatori che si avvalgono di Cassa Centrale Banca – Credito Co- operativo del Nord Est S.p.A., Cassa Centrale Raiffeisen Dell’Alto Adige S.p.A., e ICCREA Banca S.p.A. quali Soggetti Incaricati dei Pagamenti non commercializzano le classi di Azioni dei comparti a di- stribuzione dei proventi.

Modalità e termini di diffusione della documentazione informativa

I rendiconti periodici, lo statuto, il Prospetto, il KIID (in italiano) aggiornati relativi alla Sicav sono disponibili sul sito internet xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx. I documenti di cui sopra sono inoltre inviati tempestivamente e gratuita- mente al domicilio degli investitori che ne facciano richiesta.

Ove richiesto dall’investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in formato elettronico, mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentono al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.

Il Valore Patrimoniale Netto delle Azioni dei Comparti (calcolato con la periodicità indicata dal Prospetto) è pubblicato in Italia, con frequenza giornaliera, esclusivamente sul sito internet xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx; con il medesimo mezzo sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle assem- blee dei partecipanti e di pagamento dei proventi (ove applicabile). Ogni altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa in Lussemburgo è pubblicato in Italia sul quotidiano «Il Giornale».

Regime fiscale

Regime di tassazione della Sicav

II redditi della Sicav sono esenti dalle imposte sui redditi. La Sicav per- cepisce i redditi di capitale al lordo delle ritenute e delle imposte sosti- tutive applicabili, tranne talune eccezioni. In particolare, la Sicav rimane soggetta alla ritenuta alla fonte sugli interessi e altri proventi delle obbli- gazioni, titoli similari e cambiali finanziarie non negoziati in mercati re- golamentati o in sistemi multilaterali di negoziazione degli Stati membri dell’Unione europea (UE) e degli Stati aderenti all’Accordo sullo spazio economico europeo (SEE) inclusi nella lista degli Stati che consentono un adeguato scambio di informazioni (c.d. white list) emessi da società residenti non quotate nonché alla ritenuta sui proventi dei titoli atipici.

Regime di tassazione dei partecipanti

Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è appli- cata una ritenuta del 26%.

La ritenuta è applicata sull’ammontare dei proventi distribuiti in costan- za di partecipazione alla Sicav e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, liquidazione o cessione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle ob- bligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati alle obbligazioni

emesse dagli Stati esteri inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50 per cento).

I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi.

La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscat- to, cessione o liquidazione delle azioni ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.

Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realiz- zati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20 per cento (in luogo di quella del 26 per cento). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5 per cento della quota riferibile ai titoli pubblici italiani ed esteri.

Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate median- te conversione delle azioni da un comparto ad altro comparto della SICAV. La ritenuta è altresì applicata nell’ipotesi di trasferimento delle azioni a rapporti di custodia, amministrazione o gestione intestati a soggetti di-

versi dagli intestatari dei rapporti di provenienza, anche se il trasferimen- to sia avvenuto per successione o donazione.

La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi ad azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da soggetti esteri che risiedono, ai fini fiscali, in Paesi che consentono un ade- guato scambio di informazioni e da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.

Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’e- sercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, le perdite derivanti dalla parte- cipazione alla SICAV si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione- da parte dell’intermediario. È’ fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva.

Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere por- tate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.

Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altra liberalità tra vivi, l’intero valore delle azioni concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni.

Nell’ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio l’importo corrispondente al valore, comprensivo dei relativi frutti maturati e non riscossi, dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli, emessi o garantiti dallo Stato italiano o ad essi equiparati e quello corrispondente al valore dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli di Stato, garantiti o ad essi equiparati, emessi da Stati appartenenti all’Unione europea e dagli Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio econo- mico europeo detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successio- ne. A tal fine, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.

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INFORMATIVA AI SENSI DEGLI ARTT. 13 E 14 DEL REGOLAMENTO GENERALE SULLA PROTEZIONE DEI DATI (REGOLAMENTO (UE) 2016/679 DEL 27 APRILE 2016) (“GDPR”)

In ottemperanza alle disposizioni di cui al GDPR e, ove applicabile, del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 “Codice in materia di protezione dei dati personali”, BNP Paribas L1, in qualità di Titolare del trattamento, desidera fornire le seguenti informazioni:

1. Il Titolare del trattamento è la Sicav BNP Paribas L1 (l’OICVM) rappresentato in Italia dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti che tratta il presente ordine, il cui recapito è indicato nel presente modulo e che a sua volta è anche un Titolare autonomo del trattamento. Per eventuali questioni relative alla protezione dei dati il Titolare può essere contattato all’indirizzo di posta elettronica xx.xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxx.xxx. In conformità a quanto consentito dal GDPR, non è al momento presente un responsabile della protezione dei dati (“RPD/DPO”) presso l’OICVM.

2. I dati personali raccolti presso di Lei ed eventualmente anche presso terzi (e cioè i dati relativi alla sottoscrizione che possono essere raccolti presso i collocatori ed i soggetti incaricati dei pagamenti) sono conservati e trattati con modalità anche automatizzate connesse all’investimento in azioni dell’OICVM, e nei termini descritti nel Prospetto Informativo e negli altri documenti di offerta dell’OICVM. I dati personali sono comunque trattati per adempiere ad obblighi di legge o di regolamento nonché alle obbligazioni contrattuali derivanti dall’investimento nell’OICVM come, ad esempio, la dimostrazione della Sua proprietà effettiva delle azioni/quote dell’OICVM o l’adempimento degli obblighi antiriciclaggio. La base giuridica del trattamento dei Suoi dati è, quindi, l’articolo 6, comma 1, lettere b) e/o c) del GDPR.

Il trattamento è effettuato mediante gli atti necessari a garantire la sicurezza e la riservatezza, e sarà effettuato, oltre che dal Titolare, dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti (titolare autonomo del trattamento), dall’Amministratore e da eventuali altri fornitori di servizi dell’OICVM (anche situati in Paesi terzi, si veda il successivo punto 6), che sono i soggetti terzi a cui i dati personali dell’investitore possono essere comunicati al solo scopo di adempiere a obblighi di legge o di tipo contrattuale in relazione alla sottoscrizione di azioni dell’OICVM; i soggetti terzi ai quali idati personali sono trasferiti si impegnano contrattualmente a conservarli e trattarli nel rispetto della normativa applicabile. I dati personali non saranno diffusi.

3. I dati personali raccolti potranno essere conservati per il periodo di tempo necessario ad adempiere gli obblighi previsti dalla normativa applicabile il quale, al momento, consta, nel massimo, in 10 anni.

4. La comunicazione dei dati personali è obbligatoria nella misura in cui la documentazione di offerta dell’OICVM ne contempli la necessità, per adempiere a obblighi normativi o per dare esecuzione al contratto; in ogni altro caso la comunicazione è facoltativa. In mancanza della comunicazione dei dati personali previsti come necessari dalla documentazione di offerta non sarà possibile dare seguito alla richiesta di sottoscrizione.

5. Secondo quanto disposto dal GDPR, l’interessato, i cui dati personali sono trattati, ha i seguenti diritti:

• chiedere al titolare del trattamento l’accesso ai dati personali (in forma facilmente leggibile) e la rettifica o la cancellazione degli stessi o la limitazione del trattamento che lo riguardano o di opporsi al loro trattamento;

• revocare il consenso in qualsiasi momento (ove applicabile);

• portabilità dei dati;

• proporre reclamo ad un’autorità di controllo, che, per la Repubblica Italiana, è individuata nel Garante per la protezione dei dati personali (xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx,).

6. Nel rispetto del GDPR, il Titolare del trattamento potrà altresì, per le finalità e con le modalità rese nella presente informativa, trasferire i dati personali in Paesi terzi per i quali esista una decisione di adeguatezza della Commissione Europea o del Garante italiano (indicati nel sito del Garante per la protezione dei dati personali al link xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx/xxxx nella sezione “Provvedimenti e Normativa”/”Normativa Comunitaria e Internazionale” alla pagina”Trasferimento dei dati verso paesi terzi”), nonché anche in Paesi terzi, diversi dai precedenti, nella misura in cui il trasferimento sia necessario all’esecuzione del contratto di sottoscrizione delle azioni/quote dell’OICR. Tale trasferimento avverrà in conformità con quanto previsto dagli artt. 44 e seguenti del GDPR Una copia dei dati trasferiti potrà esserLe comunicata dietro Sua richiesta da inoltrare al seguente recapito email: xx.xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxx.xxx.

Maggiori informazioni sul trattamento dei dati personali sono disponibili al seguente link: xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx-xx.xx/xxxxxx/ informativa-sulla-protezione-dei-dati-personali/

Per maggiori informazioni visitare il sito

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MODULO DI SOTTOSCRIZIONE SICAV “BNP PARIBAS L1”

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