Contract
VONTOBEL FUND
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto,
che si assumela responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione (di seguito “OICR”).
00-00, Xxxxxxxxx xx xx Xxxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato del Lussemburgo
Prima della sottoscrizione delle azioni deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del "Documento contenente le Informazioni Chiave” (Key Information Document, in breve “KID”), in lingua italiana ( fatto salvo che il “KID”, in conformità con il Regolamento (UE) 1286/2014, possa essere consegnato dopo l’operazione)
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Dossier/Posizione nr.
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Persona giuridica o Ente) SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da
Località
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Persona giuridica o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo
Numero Data di rilascio Rilasciato da
Località
TERZO SOTTOSCRITTORE SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo
Numero Data di rilascio Rilasciato da
Località
QUARTO SOTTOSCRITTORE
SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza/Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
In caso di sottoscrizione di azioni a nome di più di un sottoscrittore, l'OICR eseguirà le successive operazioni / istruzioni provenienti dal primo sottoscrittore, che sarà considerato mandatario degli altri cointestatari delle azioni.
Qualora invece, in deroga a quanto precede, i sottoscrittori intendessero impartire le successive operazioni / istruzioni a firma congiunta oppure disgiunta (a firma di uno dei sottoscrittori diverso dal primo sottoscrittore), gli stessi sono tenuti a compiere la scelta desiderata compilando correttamente il campo sottostante.
a firme disgiunte a firme congiunte
DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in Azioni dei comparti dell'OICR (1) di seguito specificati, alle condizioni e nei termini indicati nel Prospetto e nel presente Modulo di Sottoscrizione, al netto delle spese e delle commissioni di sottoscrizione.
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento contenente le Informazioni Chiave (Key Information Document, in breve “KID”), da leggere congiuntamente con le informazioni economiche contenute nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione. Modalità di sottoscrizione: pagamento in un’unica soluzione o adesione a piano di accumulo, con le modalità di seguito specificate.
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del comparto | Nome comparto | Classe (2) | Sconto | Importo dell’investimento |
Investimento mediante adesione a piano di accumulo (2)
Codice ISIN e nome del comparto | Classe | Sconto | Importo lordo del versamento iniziale | Totale versamenti programmati | Importo LORDO DI OGNI RATA |
(1) L’elenco dei comparti dell'OICR offerti agli investitori al dettaglio in Italia è contenuto nell’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione. Le classi di azioni offerte agli investitori al dettaglio in Italia sono indicate nell’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione. Gli importi delle sottoscrizioni minime iniziali delle varie classi di Azioni sono indicati nel Prospetto.
(2) Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad almeno € 1000. I versamenti successivi devono essere di importo pari ad almeno € 100 (mensile), € 200 (bimestrale), € 300 (trimestrale) o relativi multipli.
Durata minima 3 anni, massima 20 anni. Il versamento iniziale è escluso dal numero totale delle rate previste per il piano di accumulo.
Frequenza: mensile ○, bimestrale ○, trimestrale ○
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il Conferimento dei Mandati) ) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei pagamenti e Conferimento dei mandati” o direttamente al Soggetto incaricato dei pagamenti mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità o dell'OICR. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Beneficiario:
Banca ABI CAB Numero assegno Emesso dall'intestatario numero
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di ABI CAB A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Beneficiario: IBAN
SDD (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario
o alla Banca di supporto per la liquidità o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti. La trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura “salvo buon fine”.
Beneficiario: IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Beneficiario: IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro o nella divisa del Comparto dell'OICR. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la trasmissione dell’ordine di sottoscrizione fino alla ricezione del relativo importo,
il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta di addebito sul conto corrente e la valuta riconosciuta al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca di supporto per la liquidità o del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con la valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante il bonifico a favore dell’OICR sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
TIPO DI AZIONI
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera di Conferma dell'investimento.
La presente sottoscrizione è effettuata:
presso la sede legale o le dipendenze del Collocatore
fuori dalle sedi sopra citate e tramite Consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
In caso di azioni a distribuzione, i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore/ente mandatario o dalla Banca di supporto per la liquidità o dal Soggetto incaricato dei Pagamenti secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite.
Qualora l’investitore desideri reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA
Le comunicazioni dell’OICR, nonché le lettere di conferma degli ordini verranno trasmesse all’indirizzo di residenza del primo Sottoscrittore salva diversa indicazione fornita di seguito:
Presso
Indirizzo Comune CAP Provincia
Resta comunque inteso che con riferimento alle comunicazioni relative ad eventi di cui l’OICR voglia darne informativa ai Sottoscrittori, nonché alle lettere di conferma degli ordini, il Soggetto incaricato dei Pagamenti potrebbe avvalersi di canali di comunicazione digitali e, dunque, trasmettere detta documentazione per via elettronica, potendosi a tali fini coordinare anche con il Soggetto Collocatore.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, a gestire l’incasso dei mezzi pagamento e ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
B) Ove previsto dagli accordi tra il Soggetto incaricato dei Pagamenti e l’Ente Mandatario, viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle azioni o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) -
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari a (i) trasmettere in forma aggregata all'OICR, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, sottoscrivere le azioni dell'OICR e procedere alle successive eventuali operazioni ivi incluse quelle di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle azioni in nome proprio e per conto terzi nel registro degli azionisti dell'OICR; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative connesse all’esecuzione del mandato nonché dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. I mandati possono essere revocati in ogni momento. In caso di sostituzione del Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti, il presente mandato, salvo diversa istruzione, si intende conferito al nuovo incaricato.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati conferiti implica automaticamente la revoca dell’altro mandato e determina in ogni caso la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx quale Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Collocatore che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA E SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA PREVISTA DALLA NORMATIVA DI RIFERIMENTO, D.LGS. 7 MARZO 2005, N. 82 - CODICE DELL'AMMINISTRAZIONE DIGITALE (DI SEGUITO LA "FIRMA ELETTRONICA")
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica, in conformità con il d. lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la liquidità). ). Nel caso in cui l’Ente Mandatario non sia incaricato dell’incasso dei mezzi di pagamento e dell’accredito a favore del Sottoscrittore dei proventi risultanti dal riscatto delle azioni o dei proventi risultanti da dividendi, tale mandato non dovrà essere conferito e le suddette attività saranno svolte dal Soggetto incaricato dei Pagamenti.
DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. di aver ricevuto copia del KID in lingua italiana e di averne preso visione prima della sottoscrizione (fatto salvo che il KID, in conformità al Regolamento (UE) 1286/2014, possa essere consegnato dopo l'operazione)..
2. di aver ricevuto e di aver preso visione dell’Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in Italia delle azioni dell’OICR ed i soggetti che le commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni; iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale, di cui ho/abbiamo ricevuto gratuitamente copia in lingua italiana.
3. che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KID, al Prospetto dell’OICR ed allo Statuto.
4. di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui il pagamento sarà disponibile.
5. di aver un’età superiore ai 18 anni.
6. di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
7. che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
8. che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate.
9. che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e/o dall’OICR.
10. che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le Azioni sottoscritte vengono registrate nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mentre presso quest’ultimo vengono conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti non pregiudica in alcun modo la titolarità delle Azioni in capo ai Sottoscrittori. Con riferimento al Dossier/Posizione sopra riportato, il Soggetto Collocatore, in qualità di Ente Mandatario, terrà presso di sé mera evidenza contabile e pertanto a soli fini informativi delle azioni dell’OICR possedute dal sottoscrittore.
11. che la partecipazione all’OICR è regolata dalla legge del Paese in cui l’OICR è domiciliato ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione di azioni dell’OICR è rimessa all’esclusiva competenza del Foro del Paese in cui l’OICR è domiciliato , salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.
12. che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica di cui al d.lgs. 82/2005, il Soggetto Collocatore ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica fornito dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica è strutturato e gestito esclusivamente dal Soggetto Collocatore il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità e riconosciamo che l’OICR è estraneo alla fornitura e predisposizione di tale servizio e rinunciamo conseguentemente ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica strutturato e gestito dal Soggetto Collocatore.
13. di non essere "Soggetto/i statunitense/i" - come definito nel Prospetto e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.
14. che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Reporting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.
15. consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/ Prendiamo atto che tale comunicazione deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla data a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.
FACOLTA' DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede o al soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa non si applica nei casi di sottoscrizioni successive di comparti indicati nello stesso Prospetto e oggetto di commercializzazione in Italia, nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione.
Il recesso e la sospensiva previsti dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a, del "Codice del Consumo").
Autocertificazione a fini fiscali – persone fisiche1
Classificazione ai fini FATCA
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono un soggetto statunitense, cittadino o residente negli Stati Uniti d’America (“U.S”) o con una doppia cittadinanza statunitense a fini fiscali e che il numero di identificazione quale contribuente negli U.S è:
Nome e Cognome | Data di nascita | Indirizzo di residenza US | US TAX IDENTIFICATION NUMBER (TIN) |
Classificazione ai fini CRS
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono soggetto/i residenti fiscalmente nel Paese di seguito riportato ed il numero di identificazione quale contribuente in tale Paese è:
Nome e Cognome | Data di nascita | Paese di residenza fiscale | Numero di identificazione |
Il/I sottoscritto/i dichiara/no con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere, complete ed accurate e che informerà/informeranno entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Autocertificazione a fini fiscali – persone giuridiche
Il sottoscritto legale rappresentante dichiara che:
Classificazione ai fini FATCA
Istituzione Finanziaria in possesso di Global Intermediary Identification Number (GIIN) | GIIN: |
□ Istituzione finanziaria italiana □ Istituzione finanziaria di altro paese firmatario di specifico accordo intergovernativo con gli USA su FATCA. □ Direct Reporting NFFE (possiede GIIN e riporta direttamente i beneficiari effettivi statunitensi | □ Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution (membri italiani di gruppi di istituzioni finanziarie partecipanti, veicoli di investimento qualificati italiani, OICR soggetti a restrizioni, emittenti italiani di carte di credito qualificati, Istituzioni finanziarie estere considerate adempienti) |
1 Compilare alternativamente la sezione FATCA se i sottoscrittori sono residenti fiscalmente negli Stati Uniti d’America o la sezione CRS per ogni altro Paese di residenza fiscale, inclusa l’Italia.
2 Numero di identificazione fiscale: codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Italia
inserire il CODICE FISCALE.
Società che non sono in possesso di Global Intermediary Identification Number (GIIN) | |
□ Entità non finanziaria attiva (Società quotata o appartenente a gruppo quotato, ente non profit, soggetti esenti quali Governi, Banche Centrali, etc..) □ Entità non finanziaria passiva*. | □ Certified Deemed Compliant financial institution (Istituzione finanziaria locale italiana, taluni veicoli di investimento collettivo italiani, società veicolo italiane, beneficiari effettivi italiani esenti, banche locali italiane non tenute a registrarsi, Specifiche categorie di fondi pensione, istituzioni finanziarie estere certificate) |
Classificazione ai fini CRS
Istituzione Finanziaria | Istituzione non Finanziaria (NFE) |
□ Istituzione Finanziaria diversa da entità di investimento □ Entità di investimento residente in una giurisdizione non partecipante e gestita da un’istituzione finanziaria* □ Entità di investimento diversa dalle precedenti | □ Società quotata o appartenente a gruppo quotato □ Ente Governativo o Banca Centrale □ Organizzazione Internazionale □ Entità non finanziaria attiva diversa dalle precedenti classificazioni □ Entità non finanziaria passiva* |
*Entità non finanziarie passive così come indicate ai fini FATCA e CRS, nonché le entità di investimento residenti in una giurisdizione non partecipante e gestite da un’istituzione finanziaria
Se la Società è una Entità non finanziaria passiva, per favore indicare i dettagli delle persone fisiche che in ultima istanza esercitano il controllo sulla Società stessa. Il termine Beneficiario Effettivo deve essere interpretato secondo la normativa in vigore in materia di materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo.
Nome e Cognome | Data di nascita | Paese di residenza fiscale | % possesso | Numero di identificazione |
Il legale rappresentante dichiara con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere, complete ed accurate e che informerà entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma
3 Numero di identificazione fiscale: un codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Paese ITALIA, inserire il CODICE FISCALE.
INFORMATIVA EX art. 13 Regolamento UE 2016/679 “Regolamento Generale sulla Protezione dei Dati”
I.- Titolari del trattamento:
I Titolari del trattamento sono:
- l’OICR a cui si riferisce il presente Modulo di sottoscrizione, o, se applicabile la relativa Società di Gestione, e
- ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, domiciliata in Xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx in qualità di Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti.
L’informativa sul trattamento dei dati da parte dell’OICR/Società di Gestione è riportata nell’Allegato al presente Modulo. L’Informativa sul trattamento dei dati da parte di ALLFUNDS è riportata nella presente sezione del Modulo.
Il contatto del Responsabile della protezione dei dati presso ALLFUNDS BANK è: xxx@xxxxxxxx.xxx.
II.- Finalità e liceità del trattamento
ALLFUNDS informa che tratterà i Vostri dati per il compimento delle seguenti finalità:
1.- Operazioni in Italia aventi ad oggetto quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio (compilazione del modulo di sottoscrizione, verifica della regolarità dei dati, emissione delle lettere di conferma delle operazioni, etc..) anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche.
Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento nonché con gli obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione di quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio.
La comunicazione dei dati personali è obbligatoria per adempiere a obblighi normativi e per dare esecuzione alle pattuizioni di cui al modulo di sottoscrizione, nonché alla documentazione di offerta dell’organismo di investimento collettivo del risparmio. La mancata comunicazione comporta l’impossibilità di dare seguito alla richiesta di sottoscrizione e alle attività successive alla stessa.
2.- Comunicazione dei dati personali:
I dati personali raccolti potranno essere messi a disposizione (anche successivamente al momento della raccolta) degli emittenti (OICR), della Società di Gestione, della banca depositaria, dei Soggetti incaricati dei pagamenti, dei Soggetti Collocatori, tutti operanti in qualità di Titolari del trattamento tra loro autonomi, i quali, per taluni servizi, possono avvalersi di soggetti terzi di propria fiducia, (ad esempio società che svolgono servizi bancari, finanziari ed amministrativi o dei loro incaricati, che intervengono a vario titolo nelle operazioni di sottoscrizione, acquisto, vendita, trasferimenti) che, nell’ambito del trattamento di dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.
Inoltre i dati potranno essere comunicati a soggetti che effettuano operazioni di spedizione e/o di imbustamento, società o soggetti incaricati della certificazione dei bilanci, a società esterne specializzate nella riproduzione digitalizzata e nell’archiviazione in qualunque forma ammissibile. I soggetti destinatari della comunicazione dei dati tratterranno gli stessi solo per finalità connesse al rapporto, con preclusione di comunicazione a terzi.
In relazione al trattamento dei dati personali, si informano gli interessati che gli stessi potranno essere trasferiti verso Paesi terzi e organizzazioni internazionali, anche al di fuori dell’Unione Europea, nella misura ragionevolmente necessaria per consentire di prestare i servizi di sottoscrizione delle quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio in Italia, nonché ogni altra attività successiva all’operazione di sottoscrizione purché in ogni caso detto trasferimento sia eseguito in conformità con le normative applicabili ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.
III.- Per quanto tempo Allfunds procederà alla conservazione dei dati degli interessati:
ALLFUNDS effettuerà il trattamento dei dati dell’interessato fino a che il Collocatore non informerà ALLFUNDS della cessazione del rapporto contrattuale tra il Collocatore e il cliente finale. ALLFUNDS conserverà i dati per metterli a disposizione di enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali , autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza o per la risoluzione delle controversie che siano potute insorgere e che derivino dal compimento delle obbligazioni delle Parti del presente contratto. Una volta scaduto il termine di prescrizione legale applicabile alla conservazione dei documenti, ALLFUNDS procederà alla cancellazione dei dati personali dai propri sistemi.
IV.- A chi potranno essere comunicati i dati dell’interessato:
I dati personali degli interessati potranno essere trasmessi da ALLFUNDS alle Società di seguito riportate, sempre nel rispetto delle garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali:
1. Altre Entità del Gruppo Allfunds.
2. L'OICR, la Società di Gestione, la Banca Depositaria, i Collocatori, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
3. Enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali, autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza.
4. Fornitori terzi di servizi che ALLFUNDS può contrattare e che possono avere acceso ai dati personali
dell’interessato.
Qualora la comunicazione possa essere fatta verso Entità residenti in Paesi terzi, anche al di fuori dell’Unione Europea, il trasferimento verrà effettuato in ottemperanza alle disposizioni normative vigenti ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.
V.- Diritti dell’interessato:
ALLFUNDS informa l’interessato che può esercitare i seguenti diritti:
Diritto all’accesso: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e, in tal caso, di ottenere l’acceso alle finalità del trattamento, al tempo di conservazione, alle categorie di destinatari ai quali i dati potrebbero essere comunicati, etc..
Diritto di rettifica: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo.
Diritto di cancellazione: l’interessato ha il diritto di chiedere al Titolare del trattamento la cancellazione dei dati personali quando non sono più necessari rispetto alle finalità per le quali sono stati raccolti.
Diritto di opposizione: l’interessato ha il diritto di opporsi, in qualsiasi momento, al trattamento dei suoi dati per motivi connessi alla sua situazione particolare.
Diritto di portabilità: l’interessato ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro titolare del trattamento, senza impedimenti da parte dal Titolare del trattamento, qualora il trattamento si basi sul consenso dell’interessato o in base al compimento di un obbligo contrattuale.
Diritto di limitazione del trattamento: l’interessato ha il diritto di ottenere la limitazione del trattamento quando:
- l’interessato contesta l’esattezza dei dati personali;
- il trattamento è illecito e l’interessato si oppone alla cancellazione dei dati personali e chiede invece che ne sia limitato l’utilizzo;
- l’interessato manifesta la sua opposizione al trattamento, mentre il titolare ribadisce i motivi legittimi per il trattamento dei dati.
Diritto a non essere oggetto di un processo decisionale automatizzato: l’interessato ha il diritto a non essere sottoposto ad una decisione basata unicamente sul trattamento automatizzato qualora non sia necessaria per la conclusione o l’esecuzione del contratto, non sia autorizzata dal diritto dell’Unione o dal diritto italiano, e non si basi sul consenso esplicito dell’interessato. In ogni caso, l’interessato ha il diritto di ottenere l’intervento umano da parte del titolare del trattamento, di esprimere la propria opinione e di contestare la decisione.
L’interessato potrà esercitare i suoi diritti sopra elencati tramite richiesta scritta inviata a: ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, Via Bocchetto 6 – 00000 Xxxxxx o mediante posta elettronica a : xxx@xxxxxxxx.xxx.
VI.- Possibili reclami alle Autorità di Xxxxxxxxx
L’interessato, qualora lo ritenga opportuno, potrà presentare un reclamo alle Autorità di vigilanza competenti in materia di protezione dei dati personali, qualora non abbia ottenuto soddisfazione nell’esercizio dei suoi diritti.
Il/i sottoscritto/i prende/prendono visione delle modalità e delle finalità indicate nel precedente paragrafo relative al trattamento dei dati personali forniti
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Data di validità del Modulo di Sottoscrizione: dal 1 gennaio 2023
VONTOBEL FUND
ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DELLA SICAV DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE
Lista dei Comparti e Classi di Azioni oggetto di commercializzazione in Italia, valute di riferimento e data di avvio della commercializzazione
Azione a capitalizzazione dei seguenti Comparti della Vontobel Fund | Categorie di Azioni offerte in Italia, valuta di riferimento (tra parentesi) | ISIN | Data di avvio della commercializzazione in Italia (per tutte le classi del Comparto salvo ove diversamente specificato) |
Absolute Return Bond (EUR) | A (EUR) | LU0105717663 | 2 novembre 0000 |
X (XXX) | XX0000000000 | 8 marzo 0000 | |
X (XXX) | XX0000000000 | 8 marzo 2002 | |
Asia ex Japan | B (USD) | LU0084408755 | 8 marzo 2002 |
C (USD) | LU0137007026 | 8 marzo 2002 | |
H (hedged) (EUR) | LU0218912409 | 3 gennaio 2006 | |
Bond Global Aggregate | A (EUR) | LU1112750762 | 3 ottobre 2014 |
AH (hedged) (USD) | LU0035744662 | 3 ottobre 2014 | |
AS (EUR) | LU1116636702 | 9 dicembre 0000 | |
X (XXX) | XX0000000000 | 3 ottobre 0000 | |
X (XXX) | XX0000000000 | 20 settembre 2016 | |
H (hedged) (USD) | LU0035745552 | 3 ottobre 0000 | |
X (xxxxxx) (XXX) | LU1181655199 | 24 gennaio 2020 | |
Clean Technology | B (EUR) | LU0384405600 | 3 novembre 0000 |
X (XXX) | XX0000000000 | 14 agosto 2017 | |
Commodity | B (USD) | LU0415414829 | 10 luglio 2009 |
C (USD) | LU0415415123 | 10 luglio 2009 | |
H (hedged) (EUR) | LU0415415636 | 10 luglio 2009 | |
Dynamic Commodity | B (USD) | LU0759371569 | 8 maggio 2012 |
H (hedged) (EUR) | LU0759372021 | 8 maggio 2012 | |
Emerging Markets Blend | B (USD) | LU1963342115 | 15 aprile 2019 |
Emerging Markets Corporate Bond | B (USD) | LU1750111707 | 16 febbraio 2018 |
H (hedged) (EUR) | LU1944396289 | 15 aprile 2019 | |
Emerging Markets Debt | AH (EUR) | LU1482064224 | 20 settembre 2016 |
AS (USD) | LU1482064067 | 20 settembre 2016 | |
B (USD) | XX0000000000 | 00 xxxxxx 2013 | |
C (USD) | LU1482063762 | 20 settembre 2016 | |
H (hedged) (EUR) | LU0926439992 | 27 maggio 2013 | |
HC (hedged) (EUR) | LU1482063929 | 20 settembre 2016 | |
Emerging Markets Equity | B (USD) | LU0040507039 | 12 marzo 1998 |
C (USD) | LU0137006218 | 12 marzo 1998 | |
H (hedged) (EUR) | LU0218912235 | 3 gennaio 2006 | |
HC (hedged) (EUR) | LU0333249109 | 14 aprile 2008 | |
Emerging Markets Investment Grade | A (USD) | LU2424536469 | 21 giugno 2022 |
AH (hedged) (EUR) | LU2424538242 | 21 giugno 2022 | |
B (USD) | LU2424537780 | 21 giugno 0000 | |
X (xxxxxx) (XXX) | LU2424537608 | 21 giugno 2022 | |
H (hedged) (EUR) | LU2424538325 | 21 giugno 2022 | |
Euro Corporate Bond | A (EUR) | LU0153585566 | 2 novembre 0000 |
X (XXX) | LU0153585723 | 11 novembre 0000 | |
X (XXX) | XX0000000000 | 11 novembre 0000 | |
X (XXX) | LU0863290267 | 9 dicembre 2014 | |
Euro Short Term Bond | A (EUR) | LU0120688915 | 2 novembre 0000 |
X (XXX) | XX0000000000 | 8 marzo 0000 | |
X (XXX) | XX0000000000 | 8 marzo 2002 | |
European Equity | B (EUR) | LU0153585137 | 11 novembre 0000 |
X (XXX) | XX0000000000 | 11 novembre 2002 | |
Sustainable European Small | B (EUR) | LU0120694483 | 8 marzo 2002 |
Cap Equity | C (EUR) | LU0137005756 | 8 marzo 2002 |
Energy Revolution | B (EUR) | LU0384406160 | 3 novembre 0000 |
X (XXX) | XX0000000000 | 3 novembre 2008 | |
Global Corporate Bond | A (USD) | LU1395536086 | 01 giugno 2016 |
AH hedged (CHF) | LU1395536169 | 01 giugno 2016 | |
AH hedged (EUR) | LU1395536243 | 01 giugno 2016 | |
B (USD) | LU1395536599 | 01 giugno 2016 | |
C (USD) | LU1395536672 | 01 giugno 2016 | |
H hedged (EUR) | LU1395536755 | 01 giugno 2016 | |
HC hedged (EUR) | LU1395536839 | 01 giugno 2016 | |
Global Equity | B (USD) | LU0218910536 | 5 ottobre 2005 |
C (USD) | LU0218910965 | 5 ottobre 2005 | |
H (hedged) (EUR) | LU0218911690 | 2 novembre 2007 | |
HC (hedged) (EUR) | LU0333249364 | 14 aprile 2008 | |
Global Equity Income | A Gross (USD) | LU0129603287 | 14 agosto 2017 |
AQ Gross (USD) B (USD) H (hedged) (EUR) | LU1651442953 LU0129603360 LU0219097184 | 5 settembre 2017 8 marzo 2002 3 gennaio 2006 | |
Green Bond | A (EUR) | LU0035744233 | 2 novembre 0000 |
X (XXX) X (XXX) | LU0035744829 LU1651443258 | 8 marzo 2002 14 agosto 2017 | |
Global High Yield Bond | AS (EUR) B (EUR) C (EUR) | LU0756125596 LU0571066462 LU1482063689 | 2 novembre 2012 18 giugno 2012 20 settembre 2016 |
mtx Sustainable Asian Leaders (Ex Japan) | B (USD) H (hedged) (EUR) | LU0384409263 LU0384409693 | 3 novembre 2008 10 luglio 2009 |
mtx Sustainable Emerging Markets Leaders | B (EUR) B (USD) C (USD) H (hedged) (EUR) HC (hedged) (EUR) | LU2028144173 LU0571085413 LU1651443332 LU1646585114 LU1651443415 | 24 gennaio 2020 2 novembre 2012 14 agosto 2017 14 agosto 2017 14 agosto 2017 |
Non-Food Commodity | B (USD) H (EUR) | LU1106544643 LU1106545376 | 9 dicembre 2014 9 dicembre 2014 |
Multi Asset Defensive | B (EUR) C (EUR) H (hedged) (CHF) H (hedged) (USD) | LU1700372789 LU1737595923 LU1767066860 LU1767066944 | 01 dicembre 2017 01 giugno 2018 01 giugno 2018 01 giugno 2018 |
Multi Asset Solution | B (EUR) C (EUR) | LU1481720644 LU1481721022 | 26 ottobre 2016 26 ottobre 2016 |
Smart Data Equity | A (USD) B (USD) H (hedged) (EUR) | LU0848325295 LU0848325378 LU0848326269 | 24 dicembre 2012 24 dicembre 2012 24 dicembre 2012 |
Sustainable Global Bond | B (EUR) | LU2146131318 | 21 aprile 2020 |
Sustainable Emerging Markets Debt | B (USD) H (hedged) EUR | LU2145397050 LU2145397308 | 19 marzo 2021 19 marzo 2021 |
Sustainable Emerging Markets Local Currency Bond | A (USD) B (USD) B (EUR) B (CHF) C (USD) H (hedged) (EUR) | LU0563307551 LU0563307718 LU0752071745 LU0752070267 LU0563307809 LU0563308443 | 2 novembre 2012 21 marzo 2011 8 maggio 2012 8 maggio 2012 21 marzo 2011 21 marzo 2011 |
Sustainable Swiss Xxxxx Xxxx | A (CHF) B (CHF) C (CHF) | LU0035736726 LU0035738771 LU0137003116 | 2 novembre 2012 12 marzo 1998 12 marzo 1998 |
Swiss Mid and Small Cap Equity | B (CHF) C (CHF) | LU0129602636 LU1651443506 | 8 marzo 2002 14 agosto 2017 |
Swiss Money | A (CHF) B (CHF) | LU0120694640 LU0120694996 | 2 novembre 2012 8 marzo 2002 |
TwentyFour Absolute Return Credit Fund | AH (hedged) (CHF) AH (hedged) (EUR) AH (hedged) (USD) H (hedged) (EUR) HC (hedged) (EUR) | LU1380459195 LU1380459278 LU1380459351 LU1551754432 LU1706316335 | 23 marzo 2016 23 marzo 2016 23 marzo 2016 14 marzo 2017 30 ottobre 2017 |
TwentyFour Monument European Asset Backed Securities | A (EUR) | LU1882612564 | 12 agosto 2020 |
TwentyFour Strategic Income Fund | AH (hedged) (CHF) AH (hedged) (EUR) AH (hedged) (USD) AMH (hedged) (EUR) AQ (GBP) AQH (hedged) Gross USD AQH (hedged) Gross EUR H (hedged) (EUR) H (hedged (USD) XX (xxxxxx) (XXX) XXX (xxxxxx) (XXX) XXX (xxxxxx) (XXX) XXXXX (xxxxxx) EUR | LU1380459435 LU1380459518 LU1380459609 LU1325137245 LU1695534591 LU1695534674 LU1695534757 LU1551754515 LU1695535135 LU1706319271 LU2084839948 * LU2084840284 * LU1325134226 * | 23 marzo 2016 23 marzo 2016 23 marzo 2016 11 febbraio 2016 30 ottobre 2017 30 ottobre 2017 30 ottobre 2017 14 marzo 2017 30 ottobre 2017 30 ottobre 2017 24 gennaio 2020 24 gennaio 2020 31 maggio 2021 |
TwentyFour Sustainable Short Term Bond Income | AH (hedged) (EUR) H (hedged) (EUR) | LU2081487378 LU2081487295 | 21 aprile 2020 21 aprile 2020 |
US Dollar Money | A (USD) B (USD) | LU0120690143 LU0120690226 | 2 novembre 2012 8 marzo 2002 |
US Equity | B (EUR) B (USD) C (USD) H (hedged) (EUR) | LU1717118274 LU0035765741 LU0137005913 LU0218912151 | 01 dicembre 2017 12 marzo 1998 12 marzo 1998 3 gennaio 2006 |
Value Bond | A (CHF) B (CHF) | LU0218908985 LU0218909108 | 2 novembre 2012 2 novembre 2012 |
Vescore Artificial Intelligence Multi Asset | A (EUR) B (EUR) C (EUR) H (hedged) CHF H (hedged) USD | LU1879231311 LU1879231402 LU1879231584 LU2260684571 LU2260684902 | 20 novembre 2018 20 novembre 2018 20 novembre 2018 21 gennaio 2021 21 gennaio 2021 |
* Tutte le azioni il cui codice ISIN e’ contrassegnato da un * (asterisco) sono disponibili alla sottoscrizione esclusivamente a clienti professionali o investitori
professionali, come individuati dall’art. 1, lett. m-undecies, Decreto Legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 e successive modifiche e integrazioni (“Testo Unico della Finanza” o “TUF”). Tali classi di azioni non sono disponibili per la sottoscrizione presso la generalità dei Soggetti Collocatori; si invitano pertanto gli investitori a verificarne l’effettiva disponibilità presso il proprio Soggetto Collocatore.
a) INFORMAZIONIsui soggetti che commercializzano l’oicr in italia
Soggetti Collocatori
L’elenco aggiornato dei S og g e t t i Collocatori, raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei comparti e delle classi disponibili presso ciascun Soggetto Collocatore, è disponibile, su richiesta, presso i Soggetti Incaricati del Collocamento.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti e designato per i rapporti tra la SICAV e gli investitori italiani (“Agente per i Pagamenti”)
Le funzioni di intermediazione nei pagamenti connessi alla partecipazione nella SICAV e di tenuta dei rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la sede statutaria o amministrativa della SICAV all’estero sono svolte da:
▪ Cassa Centrale Raiffeisen dell’Alto Adige S.p.A., Xxx Xxxxxx 0, 00000 Xxxxxxx
▪ State Street Bank International GmbH – Succursale Italia, Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx
▪ Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e Direzione Generale in Xxx Xxxxxxx Xxxxxx, 00/X – MAC 2, 00000 Xxxxxx (funzioni svolte presso la sede di Xxx Xxxxx 000/00, 00000 Xxxxxx)
▪ Banca Sella Holding S.p.A., con sede legale in Xxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxx 0, 00000 Xxxxxx
▪ Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, con sede in xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx
▪ CACEIS Bank, Italy Branch, Xxxxxx Xxxxxx 0, 00000 Xxxxxx
▪ Iccrea Banca S.p.A. – Istituto Centrale del Credito Cooperativo, Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx 00/00, 00000 Xxxx.
In particolare, le funzioni svolte dall’Agente per i Pagamenti sono le seguenti: raccolta ed inoltro al Transfer Agent (come definito nel Prospetto) dei Moduli di Sottoscrizione e delle domande di conversione e riscatto; raccolta ed accreditamento alla SICAV dei corrispettivi delle sottoscrizioni e di altri compensi e corrispettivi eventuali; inoltro ai sottoscrittori delle lettere di conferma delle sottoscrizioni, conversioni e rimborsi, eventualmente per il tramite dei Soggetti Collocatori; pagamento agli azionisti dei corrispettivi del rimborso di Azioni, dei proventi della gestione e di altre somme eventualmente dovute, eventualmente per il tramite dei Collocatori; svolgimento delle funzioni di sostituto di imposta in ordine all'applicazione e al versamento delle prescritte ritenute fiscali; per gli ordini trasmessi su base cumulativa in nome proprio e per conto degli investitori (c.d. sottoscrizioni nominee), conservazione delle evidenze delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, nonché dei singoli investitori sottostanti. L’Agente per i Pagamenti, con riferimento alle comunicazioni relative ad eventi di cui il fondo voglia darne informativa al Sottoscrittore, nonché alle lettere di conferma, potrebbe avvalersi di canali di comunicazione digitali in alternativa a quelli esistenti, anche su indicazione del collocatore.
Eventuali reclami degli investitori saranno ricevuti e gestiti dai Soggetti Collocatori.
Banca depositaria in Lussemburgo
RBC Investor Services Bank S.A., 00, Xxxxx xx Xxxxxx, X-0000 Xxxx-xxx-Xxxxxxx, Xxxxxxxxxxx
b) INFORMAZIONIsulla sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni in italia
Informazioni generali
Le domande di sottoscrizione, redatte sul presente Modulo di Sottoscrizione, e quelle di conversione e rimborso, sono consegnate dall’investitore al Soggetto Collocatore, che le trasmette all’Agente per i Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione in forza di un obbligo assunto a favore degli investitori ai sensi e per gli effetti dell’articolo 1411 del codice civile.
Gli ordini di Xxxxxx sono inviati in forma aggregata dall’Agente per i Pagamenti, in nome proprio e per conto degli investitori, in forza di un mandato contenuto nel presente Modulo di Sottoscrizione, alle condizioni ivi previste. L’effettiva titolarità delle Azioni in capo all’investitore sarà dimostrata da annotazioni su registri appositamente tenuti dal mandatario designato per la sottoscrizione, ai quali l’investitore avrà pieno accesso dietro richiesta, e dall’invio all’investitore mandante della “lettera di conferma dell’investimento” descritta al paragrafo successivo.
Fatta salva l’applicabilità del diritto di recesso di cui all’articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 58/1998, l’Agente per i Pagamenti, in forma cumulativa per Comparto e per Categoria di Azioni, trasmette gli ordini di sottoscrizione all’Agente (come definito nel Prospetto) entro il primo giorno lavorativo successivo alla data di valuta dell’effettiva disponibilità dei mezzi di pagamento sui conti intrattenuti dalla SICAV presso l’Agente per i Pagamenti ovvero al giorno di ricezione della richiesta di sottoscrizione, se successiva.
In aggiunta a quanto sopra descritto, le Azioni possono essere altresì sottoscritte con la procedura denominata dell'”Ente Mandatario” ove indicato nella prima parte del presente Modulo di Sottoscrizione. Questa si applica in caso di domande di sottoscrizione trasmesse per il tramite di un Soggetto Collocatore cui il sottoscrittore abbia conferito, nel Modulo di Sottoscrizione da utilizzarsi per tale scopo, apposito mandato con rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione all’Agente per i Pagamenti. In forza di tale procedura, l'Ente Mandatario fa pervenire all’Agente per i Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel Modulo di Sottoscrizione (provvedendo ad archiviare presso di sé l'originale) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell'avvenuto accredito, se posteriore, fatta salva l’applicabilità del diritto di recesso di cui al citato articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 58/1998, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l'Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, l'Ente Mandatario o, se del caso la Banca di supporto per la liquidità (si veda, ove indicato, il paragrafo sul conferimento dei mandati nell’apposito Modulo di sottoscrizione) terrà conto della disponibilità per valuta dell'ultimo di tali mezzi di pagamento. I criteri per la determinazione del giorno di valuta sono indicati nel Modulo di Sottoscrizione.
L’Agente per i Pagamenti trasmette all'Amministratore gli ordini entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricevimento delle istruzioni dall'Ente Mandatario, e all’accredito dei relativi mezzi di pagamento e alla maturazione della valuta degli stessi.
Gli ordini di conversione e di rimborso sono trasmessi dall’Agente per i Pagamenti all’Agente entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
L’Agente determina il valore patrimoniale netto delle azioni oggetto degli ordini di sottoscrizione, conversione o rimborso nella Data di Valutazione (come definita nel Prospetto) applicabile a ciascun comparto, in base ai criteri ed alle scadenze orarie descritti nei capitoli “Sottoscrizione di Azioni”, “Riscatto di Azioni” e “Conversione di Azioni” del Prospetto.
Entro tre giorni lavorativi dalla Data di Valutazione applicabile, previa ricezione dell’eseguito da parte dell’Agente, l’Agente per i Pagamenti, eventualmente per il tramite dei Soggetti Collocatori, inoltrerà all’investitore la lettera di conferma dell’investimento.
Nello stesso termine l’Agente per i Pagamenti, eventualmente per il tramite dei Soggetti Collocatori, inoltrerà all’investitore le lettere di conferma dell’avvenuta esecuzione delle conversioni o dei rimborsi.
L’acquisto delle Azioni può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet/phone banking), attraverso procedure descritte nei siti operativi dei Soggetti Collocatori che hanno attivato servizi “on line”. Le richieste di acquisto pervenute in un giorno non lavorativo si considereranno pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Resta inteso che il collocamento “on line” non graverà sui tempi di esecuzione delle operazioni, né comporterà un aggravio dei costi a carico dell’investitore. Le conferme degli ordini trasmessi via Internet possono essere inviate agli investitori in forma elettronica.
Essendo gli ordini trasmessi in forma cumulativa dall’Agente per i Pagamenti, non è prevista l’emissione di certificati azionari nominativi individuali. Questi possono pertanto essere emessi solo previa revoca del mandato all’Agente per i Pagamenti ad inviare ordini a proprio nome ed in forma cumulativa; verificandosi tale circostanza ed in caso di richiesta, i certificati azionari nominativi saranno emessi dall’Agente per conto della SICAV ed inviati all’Agente per i Pagamenti a disposizione dell’investitore richiedente, a rischio e spese di quest’ultimo, entro dieci giorni dal ricevimento da parte dell’Agente della relativa richiesta. In nessun caso sarà prevista la possibilità di emettere certificati azionari intestati ad investitori per i quali Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx opera come Agente per i Pagamenti.
I Soggetti Collocatori possono altresì mettere a disposizione della clientela, alternativamente alla firma autografa su carta, la c.d. firma grafometrica (“firma elettronica avanzata” ai sensi e secondo le modalità previste dal X.Xxx. 82/2005, c.d. “Codice dell’Amministrazione Digitale” nonché dal D.P.C.M.) quale modalità di sottoscrizione del Modulo di Sottoscrizione in formato elettronico. Qualora il Soggetto Collocatore preveda l’erogazione della firma grafometrica e l’investitore intenda utilizzarla nei rapporti con esso, tale firma potrà essere utilizzata anche nei rapporti con la SICAV in relazione all’investimento nelle Azioni della stessa. L’utilizzo della firma grafometrica avviene dopo che l’investitore, debitamente identificato dal Soggetto Collocatore ed informato sui termini e condizioni del servizio, abbia accettato di utilizzare tale modalità di firma con espressa dichiarazione; l’investitore può chiedere al Soggetto Collocatore, in ogni momento, copia di tale dichiarazione. Le informazioni rese disponibili in caso di utilizzo della firma grafometrica sono le medesime rese disponibili attraverso il presente modulo cartaceo.
Oneri commissionali applicabili agli investitori italiani
Commissioni addebitate dai Soggetti Collocatori agli investitori (menzionate nel Prospetto): fino al 3,3% dell’importo investito per le sottoscrizioni ordinarie e fino al 2% per le sottoscrizioni con tecniche di comunicazione a distanza. Gli importi effettivamente addebitati, entro i limiti dei suddetti massimali sono indicati dal Soggetto Collocatore che interviene nella relativa operazione. Le commissioni addebitate dai Collocatori agli investitori non sono applicate in caso di sottoscrizione di azioni delle Classi C ed HC.
Commissioni addebitate dall’Agente per i Pagamenti agli investitori: fino a EUR 25,00 per sottoscrizioni con pagamenti in un’unica soluzione, per la prima sottoscrizione di un Piano di Accumulazione e per i rimborsi, e fino a EUR 5,00 per ogni versamento successivo derivante da un Piano di Accumulazione; fino a 1 per mille per ogni conversione valutaria.
c) INFORMAZIONIeconomiche
Tipo di commissione indicata nel Prospetto - Percentuale media della retrocessione ai Soggetti Collocatori
Azioni a Distribuzione di Categoria A, A Gross, AH (hedged), AMH (hedged), AQ, AQ Gross, AQH (hedged) Gross ed AS Azioni a Capitalizzazione di Categoria B, C, H (hedged) e HC (hedged)
Commissioni di Vendita | 100% |
Competenze Globali (capitolo “Competenze e Spese” del Prospetto) | 50% |
D) INFORMAZIONIAGGIUNTIVE
Documenti e informazioni per i partecipanti
Prima dell’adesione, copia del documento contenente le Informazioni Chiave per gli investitori è consegnata dal Soggetto Collocatore all’investitore.
Il Valore Patrimoniale Netto (NAV) per Azione dei vari Comparti e Categorie di Azioni oggetto di commercializzazione in Italia è pubblicato giornalmente sul sito xxx.xxxxxxxx.xxx/xx. Né la SICAV né il suo gruppo di appartenenza possono essere ritenuti responsabili per errori od omissioni nella pubblicazione del NAV.
Trattamento Fiscale
Il Decreto Legge n. 66 del 24 aprile 2014 (“DL 66/2014”), convertito con modificazioni dalla legge n. 89 del 23 giugno 2014 pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale n. 143 del 23 giugno 2014, ha apportato rilevanti modifiche al regime impositivo delle rendite finanziarie. Ai fini che qui rilevano, si segnala che ai sensi del comma 1 dell’art. 3 del DL 66/2014 le ritenute e le imposte sostitutive sui redditi di capitale di cui all’art. 44 del decreto del Presidente della Repubblica 22 dicembre 1986, n. 917 (di seguito “TUIR”) e sui redditi diversi di cui all’art. 67, comma 1, lett. da c-bis a c-quinquies del TUIR, ovunque ricorrano, sono stabilite nella misura del 26%, con alcune specifiche eccezioni.
In particolare, il DL 66/2014 prevede, inter alia, che i redditi di capitale ed i redditi diversi relativi alle obbligazioni e agli altri titoli del debito pubblico italiano (incluse le obbligazioni e i titoli ad essi equiparati), nonché alle obbligazioni emesse dagli Stati inclusi nella lista di cui al decreto (di seguito il “Decreto”) emanato ai sensi dell' articolo 168-bis, comma 1, del TUIR (ed obbligazioni ad esse equiparate) mantengono la precedente aliquota netta di imposizione (pari al 12,5%). Si segnala inoltre che, a decorrere dal 1 luglio 2014, i redditi di capitale ed i redditi diversi relativi alle obbligazioni emesse da enti territoriali degli Stati inclusi nella lista di cui al precedente Decreto saranno assoggettati a tassazione con aliquota netta di imposizione pari al 12.5%.
Il DL 66/2014 ha, inoltre, precisato che la ritenuta del 26% sarà applicata sui redditi di capitale distribuiti in costanza di partecipazione agli organismi di investimento collettivo del risparmio divenuti esigibili a decorrere dal 1 luglio 2014, nonché sui redditi di capitale realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle quote o azioni maturati a decorrere dal 1 luglio 2014.
A norma dell’art. 10-ter della L. 23 marzo 1983, n. 77, sui proventi di cui all'articolo 44, comma 1, lettera g), del TUIR derivanti dalla partecipazione a organismi di investimento collettivo in valori mobiliari di diritto estero conformi alla direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, istituiti negli Stati membri dell'Unione europea e negli Stati aderenti all'Accordo sullo spazio economico europeo che sono inclusi nella lista di cui al decreto emanato ai sensi dell'articolo 168-bis del TUIR e le cui quote o azioni sono collocate nel territorio dello Stato ai sensi dell’art. 42 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, è operata una ritenuta del 26%.
La ritenuta è generalmente applicata dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto, cessione o liquidazione delle Azioni ed il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle Azioni medesime. Il costo di acquisto deve essere documentato dal partecipante e, in mancanza della documentazione, il costo è documentato con una dichiarazione sostitutiva.
Ai fini dell’applicazione della predetta ritenuta, si considerano cessioni anche i trasferimenti delle Azioni a diverso intestatario e si considera rimborso la conversione di Azioni da un Comparto ad un altro Comparto della medesima Società (c.d. operazioni di switch). In questi casi, il contribuente fornisce al soggetto tenuto all’applicazione della ritenuta la provvista necessaria. L’intermediario può sospendere l’esecuzione dell’operazione fintanto che non riceva dal contribuente l’importo corrispondente alle imposte dovute.
Per i partecipanti persone fisiche che non acquisiscano Azioni nell’esercizio di imprese commerciali e per i soggetti indicati nell’ultimo periodo del quarto comma dell’art. 10-ter della L. 23 marzo 1983, n. 77, la ritenuta è applicata a titolo d’imposta. La ritenuta è applicata invece a titolo di acconto nei confronti degli altri soggetti indicati nel medesimo comma quarto. Nel caso in cui i proventi siano conseguiti all’estero si rinvia alle disposizioni contenute nell’art. 10-ter della medesima legge.
La ritenuta non trova applicazione nell'ambito delle gestioni individuali di portafoglio con opzione per l'applicazione del regime del risparmio gestito ai sensi dell'articolo 7 del D.Lgs. n. 461/1997.
I proventi derivanti dalla partecipazione alla Società sono determinati al netto di una quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e altri titoli pubblici di cui all'articolo 31 del D.P.R. n. 601/1973 ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati inclusi nella lista di cui al decreto emanato ai sensi dell'articolo 168-bis, comma 1, del TUIR e alle obbligazioni emesse dagli enti territoriali dei suddetti Stati (“Titoli Pubblici Qualificati”).
In particolare, il D.M. del 13 dicembre 2011, efficace dal 1 gennaio 2012, a cui il DL 66/2014 fa esplicito rimando, ove compatibile, stabilisce le modalità di determinazione della quota dei proventi derivanti dalla partecipazione alla Società riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati. La quota dei predetti proventi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati è calcolata in proporzione alla percentuale media dell'attivo dei predetti organismi investita direttamente, o indirettamente per il tramite
di altri organismi di investimento collettivo del risparmio, nei titoli medesimi. La percentuale media di cui sopra è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle Azioni, ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo, sulla base di tale prospetto. Il 48.08% della quota dei proventi relativi ai Titoli Pubblici Qualificati così determinata è soggetto ad una ritenuta del 26%. In altre parole, la ritenuta del 26% si applica sui proventi derivanti dalla partecipazione alla Società, al netto del 51.92% dei proventi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati. Dal momento che la determinazione e la diffusione delle informazioni circa la percentuale media applicabile non sono obbligatorie ai sensi di specifiche disposizioni fiscali, la diffusione effettuata a discrezione della Società sarà volta a consentire agli investitori individuali residenti in Italia di beneficiare dell’applicazione della percentuale più bassa di ritenuta sui proventi relativi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati.
Le comunicazioni periodiche alla clientela relative a prodotti finanziari (tra cui sono comprese, inter alia, le quote di organismi di investimento collettivo del risparmio) sono soggette a un'imposta di bollo nella misura del 2 per mille annuo. Tale imposta si applica sul valore di mercato dei prodotti finanziari o, in mancanza, sul valore nominale o di rimborso, come risultante dalla comunicazione inviata alla clientela. In assenza di rendicontazioni, l'imposta deve essere applicata al 31 dicembre di ciascun anno e, comunque, al momento dell'estinzione del rapporto. Se il cliente è soggetto diverso da persona fisica l'imposta è dovuta nella misura massima di euro 14.000.
Le persone fisiche residenti in Italia scontano, altresì, un'imposta sul valore delle attività finanziarie (tra cui sono comprese, inter alia, le azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio) detenute all'estero. Tale imposta è dovuta nella misura del 2 per mille annuo. Il valore è costituito dal valore di mercato, rilevato al termine di ciascun anno solare nel luogo in cui sono detenute le attività finanziarie e, in mancanza, secondo il valore nominale o di rimborso. Dall'imposta in esame si deduce, fino a concorrenza del suo ammontare, un credito d'imposta pari all'ammontare dell'eventuale imposta patrimoniale versata nello Stato in cui sono detenute le attività finanziarie.
Il regime fiscale applicabile ai trasferimenti per successione o donazione è disciplinato dal D.l. 3 ottobre 2006, n. 262, convertito nella L. 24 novembre 2006, n. 286, come da ultimo modificato dall’art. 1, comma 77, della L. 27 dicembre 2006, n. 296 (legge finanziaria per il 2007). Ai sensi del citato decreto non è prevista alcuna imposta in caso di trasferimento di Xxxxxx a seguito di successione mortis causa o per donazione, a condizione che: (i) in caso di trasferimento in favore del coniuge o dei parenti in linea retta, il valore delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia inferiore o uguale ad Euro 1.000.000,00 (un milione/00); (ii) in caso di trasferimento in favore di fratelli e sorelle, il valore delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia uguale o inferiore ad Euro 100.000,00 (centomila/00).
In relazione agli altri casi di trasferimento per successione o donazione si applicheranno le seguenti aliquote:
- trasferimenti in favore del coniuge e dei parenti in linea retta (sul valore eccedente Euro 1.000.000,00 (un milione/00) per ciascun beneficiario): 4%;
- trasferimento in favore di fratelli e sorelle (sul valore eccedente Euro 100.000,00 (centomila/00) per ciascun beneficiario): 6%;
- trasferimenti in favore di altri parenti fino al 4° grado e degli affini in linea retta e in linea collaterale entro il 3° grado: 6%;
- trasferimenti in favore di altri soggetti: 8%.
Qualora il successore o il donatario sia portatore di handicap riconosciuto grave ai sensi della L. 5 febbraio 1992, n. 104, la franchigia è elevata ad Euro 1.500.000,00 (unmilionecinquecentomila/00).
Il pagamento delle imposte di successione o donazione sarà effettuato direttamente dai soggetti obbligati e non tramite ritenuta d’imposta.
Le informazioni contenute nella presente sezione non intendono costituire un’informativa completa ed esaustiva degli aspetti fiscali connessi con l’investimento nelle Azioni del Comparto. Si raccomanda pertanto ai potenziali investitori di consultare i propri consulenti fiscali prima della sottoscrizione.
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