JANUS HENDERSON CAPITAL FUNDS PLC

XXXXX XXXXXXXXX CAPITAL FUNDS PLC

Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni della Sicav di diritto irlandese Janus Hen- derson Capital Funds plc a struttura multicompartimentale e multiclasse con passività separate tra i comparti. Prima della sottoscrizione deve essere consegnata all’investitore copia del documento con le informazioni chiave (Key Information Document e successivamente in breve “KID”).” Soggetto Incaricato dei Pagamenti:Allfunds Bank, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx,Xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx.

Spett.le Fideuram S.p.A.

X.xx X. Xxxxxx, 00 - 00000 XXXX

luogo

giorno mese anno

CARATTERISTICHE DELL'INVESTIMENTO

VERSAMENTO (AL LORDO DELLE EVENTUALI SPESE E COMMISSIONI): IN UN’UNICA SOLUZIONE OVVERO TRAMITE PIANO DI ACCUMULO

DURATA

2

CADENZA 3 IMPORTO UNITARIO RATA4 ,

CODICE COMPARTO (“IL”) DENOMINAZIONE COMPARTO IMPORTO VERSAMENTO UNICO O PRIMO VERSAMENTO PIANO1

,

,

,

,

,

,

,

,

,

VALORE NOMINALE PIANO5

Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.

TOTALE CONFERITO (EURO)

(1) Per i versamenti tramite piano di accumulo, l'importo iniziale é pari almeno a Eur 1.000 (per piani mensili e trimestrali). (2) La durata è espressa in termini di numero di rate. Per il piano di accumulo MENSILE il numero minimo di rate è pari a 72; se la cadenza è TRIMESTRALE il numero minimo di rate è pari a 24. Il numero massimo di rate è pari a 192 (per piani mensili compreso il versamento iniziale) e a 64 (per piani trimestrali compreso il versamento iniziale). (3) M = mensile, T = trimestrale; (4) Per i versamenti tramite piano di accumulo MENSILE l’importo minimo rateale è pari a EUR 100 per Comparto, incrementabili di EUR 100 e relativi multipli. Per i versamenti tramite piano di accumulo TRIMESTRALE l’importo minimo rateale è pari a EUR 300 per Comparto, incrementabili di EUR 100 e relativi multipli. (5) Valore Nominale del Piano

= Versamento iniziale + Importo Rata x n. Rate.

INTESTAZIONE DEL CONTRATTO E GENERALITÀ DEGLI INTESTATARI

1

PRIMO INTESTATARIO O SOCIETÀ

NOME

ICE FISCALE

NOME

ICE FISCALE

NOME

ICE FISCALE

CODICE FISCALE O PARTITA IVA

SECONDO INTESTATARIO O PRIMO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ

COGNOME O DENOMINAZIONE

2

COGNOME

3

TERZO INTESTATARIO O SECONDO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ

4

QUARTO INTESTATARIO O TERZO LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ

COGNOME

COD

COD

COD

COGNOME NOME

Numero intestatari

Numero schede censimento anagrafico allegate

INDIRIZZO DI CONTRATTO

INDIRIZZO LOCALITÀ

NAZIONE (se estera)

PROVINCIA

(da compilare nel caso si desideri che la corrispondenza venga inviata al primo intestatario ma PRESSO il nominativo di seguito riportato, restando esclusa la possibilità di domiciliazione della corrispondenza presso il Private Banker)

NOMINATIVO O DENOMINAZIONE

CAP

(da compilare solo in caso si desideri che la corrispondenza relativa al presente contratto venga inviata al seguente indirizzo, diverso da quello che il primo intestatario ha già fornito come residenza nella scheda di censimento anagrafico allegata)

CONDIZIONI FACILITATE

CODICE AZIENDA

QUALIFICA PRIMO INTESTATARIO         

LIVELLO AGEVOLAZIONE ACCORDATO %

MODALITÀ DI PAGAMENTO

Siamo a conoscenza che Fideuram S.p.A. declina ogni responsabilità per modalità di pagamento effettuate in maniera difforme da quelle previste nel presente modulo.

ASSEGNI BANCARI O CIRCOLARI

— assegni bancari emessi da uno o più intestatari all’ordine FIDEURAM S.p.A. - NONTRASFERIBILE;

— assegni bancari o circolari emessi con la clausola NON TRASFERIBILE a favore di uno o più intestatari e da questi girati per l’incasso a FIDEURAM S.p.A.;

SPECIE DEL TITOLO (*)

CODICE ABI

CAB

NUMERO COMPLETO DELL'ASSEGNO

EMESSO DALL’ INTESTATARIO NUMERO

I M P O R T O (IN E U R O)

,

,

,

,

allegati alla presente.

Mod. 284N40

(*) AB = Assegno bancario; AC = Assegno circolare.

A.TOTALE ASSEGNI

Mod. Xxxxx Xxxxxxxxx Capital Funds Plc - agg. 01/01/2023

1 di 4

ADDEBITI SUI C/C PRESSO FIDEURAM S.p.A.

I M P O R T O (IN E U R O)

Disposti da uno degli intestatari a favore di Fideuram S.p.A. Gli intestatari in quanto Correntisti o Delegati aventi titolo ad operare sui conti correnti richiamati nel presente riquadro, autorizzano l’addebito del conto corrente e dispongono che il relativo importo sia utilizzato per la presente sottoscrizione.

I	T
I	T

COD. PAESE CIN IBAN

CIN

0	3	2
0	3	2

9	6	0	1
9	6

CODICE ABI

6 0 1

CAB

,

,

(codice IBAN rilevabile dall’Estratto di Conto Corrente)

NUMERO CONTO CORRENTE

B.TOTALE ADDEBITI ,

BONIFICI BANCARI DA BANCA TERZA

Disposti da uno degli intestatari a favore di Fideuram S.p.A. Nella causale del bonifico specificare: «Sottoscrizione di .......................

(indicare il Prodotto)», a fronte del contratto n. ............................ (riportare il numero del modulo di sottoscrizione a cui si riferisce).

I T

COD. PAESE CIN IBAN

CIN

CODICE ABI

CAB

,

DISPOSTO DALL’INTESTATARIO C. I M P O R T O (IN E U R O)

NUMERO CONTO CORRENTE

(codice IBAN rilevabile dall’Estratto di Conto Corrente)

ULTERIORI MEZZI DI PAGAMENTO

AUTORIZZAZIONE PERMANENTE DI ADDEBITO IN C/C PER PIANI DI ACCUMULO

N. Indicare nella casella il numero delle eventuali distinte supplementari allegate.

TOTALE A + B + C ,

,

,

TOTALE EVENTUALI DISTINTE SUPPLEMENTARI TOTALE MEZZI DI PAGAMENTO

Disposto da uno degli

I T

(qualora il C/C non sia intrattenuto presso Fideuram S.p.A. compilare ed allegare anche il modulo S.D.D.)

intestatari a favore di Fideuram S.p.A.

(codice IBAN rilevabile dall’Estratto di Conto Corrente)

COD. PAESE CIN IBAN

CIN

CODICE ABI CAB NUMERO CONTO CORRENTE

giorno mese anno

A PARTIRE DAL

I T

9 6

I T

DISTRIBUZIONE DEI DIVIDENDI

In caso di sottoscrizione di azioni a distribuzione di dividendi, come indicate nella tabella dei codici comparto - allegato “JN” - si prega di barrare una delle seguenti caselle per indicare come si desidera ricevere il pagamento dei dividendi: in contanti reinvestiti in azioni dello stesso comparto e classe. In mancanza di indicazioni, i dividendi saranno automaticamente reinvestiti. Si prega di leggere i punti i) e j) in “Ulteriori dichiarazioni e prese d’atto”.

Pagamento dei dividendi in contanti

Opzioni per il pagamento dei dividendi (si vedano le relative avvertenze in “Ulteriori dichiarazioni e prese d’atto”, punti i) e j)):

B Bonifico sul c/c intrattenuto dal primo intestatario presso 0 3 2

Fideuram S.p.A. le cui coordinate bancarie sono: COD. PAESE CIN IBAN CIN CODICE ABI CAB NUMERO CONTO CORRENTE

(codice IBAN rilevabile dall’Estratto di Conto Corrente)

T Bonifico sul c/c intrattenuto dal primo intestatario presso

altra Banca le cui coordinate bancarie sono: COD. PAESE CIN IBAN CIN CODICE ABI CAB NUMERO CONTO CORRENTE

oppure (codice IBAN rilevabile dall’Estratto di Conto Corrente)

A Assegno emesso dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti, intestato al Primo Intestatario da inviare all’indirizzo di contratto

DICHIARAZIONI E FIRME DEGLI INTESTATARI

— di aver preso visione, in ogni sua parte, della ulteriore documentazione informativa ricevuta secondo quanto previsto dalle vigenti disposizioni (Comunicazione sulle principali regole di comportamento dei Consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede nei confronti degli investitori, Dichiarazione circa gli elementi informativi relativi al Consulente abilitato all’offerta fuori sede, Informativa relativa al trattamento dei dati personali).

— abbiamo preso visione della documentazione informativa sui costi, oneri ed incentivi effettivi fornita dal Collocatore riferita ai comparti della SICAV oggetto della presente sottoscrizione;

— prendiamo atto che, nel nostro interesse, siamo invitati a verificare l'esattezza dei dati anagrafici e dell'importo versato riportati nella lettera di conferma del presente investimento che dovremo rice- vere entro sette giorni lavorativi dalla valorizzazione delle azioni;

— prendiamo atto che, qualora detta conferma non dovesse pervenirci all'indirizzo indicato entro trenta giorni dalla data di sottoscrizione, siamo invitati nel nostro interesse a telefonare al numero 800546961;

— prendiamo atto che è fatto divieto ai dipendenti e Private Banker di Fideuram S.p.A. di ricevere il pagamento del corrispettivo, riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati;

— prendiamo atto, inoltre, delle clausole riportate di seguito sotto i titoli «ULTERIORI DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO », «MEZZI DI PAGAMENTO UTILIZZABILI E RELATIVA VALUTA» e «LEGGE APPLICABILE»;

— il sottoscrittore dichiara inoltre di voler ricevere le lettere di conferma delle operazioni effettuate in modalità:

cartacea; elettronica messa a disposizione nell’area riservata presente nel sito di Fideuram S.p.A. (opzione prevista solo per i correntisti di Fideuram S.p.A. che hanno attivato i servizi on-line).

CONFERIMENTO DI MANDATO

Con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché questo, su istruzioni del Soggetto Collocatore, in nome proprio e per conto del sottoscrittore: (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative con- nesse all’esecuzione del contratto. In caso di sostituzione del Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo soggetto. Il mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti può essere revocato in qualsiasi momento mediante comunicazione scritta trasmessa a quest’ultimo a mezzo raccomandata a.r.. Con la revoca del mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti il sottoscrittore dovrà indicare le modalità di consegna delle azioni.

FIRMA 1° INTESTATARIO TIMBRO DELLA SOCIETÀ

APPROVAZIONI SPECIFICHE

FIRMA 2° INTESTATARIO

1° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

FIRMA 3° INTESTATARIO

2° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

FIRMA 4° INTESTATARIO

3° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

Agli effetti e ai sensi dell'art. 1341 e 1342 del Codice Civile dichiaro di approvare specificatamente:

- le lettere (i), (ii), b), c) (Conclusione del contratto e diritto di recesso), g) e h) delle Ulteriori dichiarazioni e Prese d'atto;

- i "Mezzi di Pagamento utilizzabili e relativa valuta" e la "Legge Applicabile" riportate di seguito.

FIRMA 1° INTESTATARIO TIMBRO DELLA SOCIETÀ

FIRMA 2° INTESTATARIO

1° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

FIRMA 3° INTESTATARIO

2° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

FIRMA 4° INTESTATARIO

3° LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE

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ULTERIORI DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO

Dichiaro/iamo

(i) di aver ricevuto e letto il KID della Società attualmente in vigore, di avere i poteri e la capacità legale di effettuare la presente sottoscrizione e di accettare come vincolanti le previsioni dello Statuto della Società di volta in volta in vigore;

(ii) di non essere “Residenti Irlandesi” o “Regolarmente Residente in Irlanda” come definiti nel Prospetto, e di non effettuare la presente sottoscrizione direttamente o indirettamente in qualità di mandatario di residenti irlandesi o soggetti regolarmente residenti in Irlanda. Mi/ci impegno/iamo a non trasferire le azioni, o diritti su di esse, a residenti irlandesi o soggetti regolarmente residenti in Irlanda, e a informare il collocatore qualora divenissi/imo residenti irlandesi o soggetti regolarmente residenti in Irlanda;

(iii) di non essere "Soggetto/i Statunitense/i" - come definito nel Prospetto - e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" e a informare senza ritardo il Soggetto Collocatore,qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx/i Statunitense/i;

(iv) di autorizzare Fideuram S.p.A., nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la liquidazione delle azioni di nostra pertinenza al fine di coprire le spese sostenute. Ciò non limiterà il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni;

(v) di prendere atto che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore, anche per conto della SICAV, ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del

D.P.C.M.22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata. Prendo/iamo altresì atto e accetto/iamo che il servizio di firma elettronica avanzata è erogato anche per conto della SICAV,esclusivamente dal Soggetto Collocatore;

(vi) preso atto che in caso di l’utilizzo della firma elettronica avanzata per la sottoscrizione del modulo anche mediante tecniche di comunicazione a distanza comporta il riconoscimento della paternità della propria firma così come apposta, ed accetta/no la documentazione prodotta in formato elettronico;

(vii) di aver ricevuto copia e/o preso visione della documentazione relativa al trattamento dei dati personali fornita in precedenza dal Collocatore e all’interno di questo modulo di sottoscrizione dal Soggetto incaricato dei pagamenti ai sensi dell’art. 13 del Regolamento (UE) 2016/679 sulla Protezione dei Dati Personali e delle rilevanti norme di applicazione italiana. Dichiara inoltre di aver preso atto che la SICAV non raccoglie, usa o processa i propri dati personali per effetto della sottoscrizione del presente Modulo. Per ulteriori dettagli sui limitati casi in cui la SICAV è soggetta all’applicazione del Regolamento (UE) 2016/679 sulla Protezione dei Dati Personali si prega di prendere visione della Privacy Policy della SICAV sul sito xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx, disponibile in formato cartaceo inviando una richiesta all’indirizzo di posta elettronica xxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx.

Prendiamo atto che:

a) le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti. Questi tiene presso di sé un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di xxxx.Xx titolarità delle azioni in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma delle operazioni;

b) le istruzioni sulla cointestazione, l’indirizzo di corrispondenza, il consenso al trattamento dei dati personali ed il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei pagamenti con il presente modulo si intendono validi sino a diversa istruzione e riferiti a tutti gli investimenti in azioni della SICAV effettuati dai medesimi intestatari indicati sul fronte;

c) Xxxxx Xxxxxxxxx Capital Funds plc dà per conosciuta l’accettazione della presente proposta alla data di firma del presente Modulo di Sottoscrizione.

d) Ai sensi dell'art.30,comma 6 del D.Lgs.24 febbraio 1998,n.58,l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al Consulente abilitato all’offerta fuori sede o al soggetto abilitato. Il diritto di recesso NON si applica alle sottoscrizioni successive di comparti indicati nello stesso Prospetto, oggetto di commercializzazione in Italia. Per maggior chiarezza,si precisa che trattandosi di parti di organismo di investimento collettivo, la sospensiva di quattordici giorni per l’esercizio del diritto di recesso di cui all’articolo 67-duodecies del D.Lgs.6 settembre 2005, n. 206, che regola la commercializzazione a distanza di servizi finanziari ai consumatori, NON si applica, in forza dell’esenzione di cui al comma 5, lettera a) n.4) dello stesso articolo 67- duodecies D. Lgs. 206/2005.

e) in caso di mancato esercizio del diritto di recesso di cui alla precedente lettera c), l’emissione di azioni avviene al prezzo di offerta del primo Giorno di Valutazione successivo al termine della sospensiva;

f) salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Sottoscrittore indicato per primo nel presente modulo;

g) le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso saranno effettuate con le modalità, nei termini ed alle condizioni economiche previste dal Prospetto e dal KID e descritte in allegato al presente modulo di sottoscrizione;

h) Nel caso di sottoscrizione congiunta, ciascuno degli investitori è tenuto a sottoscrivere il presente Xxxxxx e l’esercizio dei diritti patrimoniali delle azioni spetta ad ognuno dei co-investitori disgiuntamente. Nel caso si desideri che i suddetti diritti vengano esercitati congiuntamente,dovrà essere inoltrata una espressa richiesta scritta al Soggetto Collocatore,che ne informerà il Soggetto Incaricato dei Pagamenti;

i) L’investitore che abbia optato per il reinvestimento dei dividendi può chiederne il pagamento in contanti, e viceversa, inviando una richiesta scritta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti che dovrà essere datata e sottoscritta dallo stesso investitore che ha firmato il presente modulo. Le richieste di pagamento in contanti dei dividendi da parte di investitori che in origine avevano optato per il reinvestimento dovranno altresì contenere le istruzioni per il loro pagamento, come indicato nella sezione “Dividendi”;

j) In mancanza di scelta del metodo di pagamento dei dividendi da parte degli investitori che abbiano optato di riceverli in contanti, tali dividendi saranno pagati con assegno con le modalità specificate nella sezione “Dividendi”. Nel caso in cui un investitore desideri cambiare il

metodo di pagamento dei dividendi dal bonifico all’assegno o viceversa,dovrà rivolgersi al Soggetto Incaricato dei Pagamenti;

l) la SICAV e il Soggetto incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza;

m) prendo/prendiamo atto che, ai sensi della normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”), degli eventuali provvedimenti attuativi in materia e di quanto disciplinato nel Prospetto, le informazioni rilasciate nel presente modulo di sottoscrizione saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinare il mio/nostro status ai fini FATCA. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze (US indici a – come definiti nel Prospetto), che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) che si rendono necessari al fine di comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.

n) relativamente all’«Autorizzazione permanente di addebito su un c/c» intrattenuto presso Fideuram S.p.A. o altra Banca, di cui alla seconda pagina del presente modulo:

— autorizziamo l’addebito del c/c presso Fideuram S.p.A., riportato nelle «coordinate bancarie», dispensandoVi espressamente dall’inviarci le singole contabili di addebito;

— prendiamo atto che l’esecuzione da parte Xxxxxx è subordinata alla presenza di fondi disponibili e che la loro indisponibilità, anche per una sola scadenza, comporterà la facoltà per Fideuram S.p.A. di ritenere estinta l’«Autorizzazione permanente di addebito in conto». Resta inteso, peraltro, che

l’estinzione dovrà esserci comunicata per iscritto;

— prendiamo atto che, nel caso di adesione al Piano di Accumulo la liquidazione totale delle azioni comporterà l’estinzione della «Autorizzazione permanente di addebito in conto», anche nel caso in cui il Piano di Accumulo non risulti completato;

— prendiamo atto che, con riferimento alle sole disposizioni S.D.D. a valere su un c/c intrattenuto presso altra Banca, il relativo addebito di ciascun pagamento sarà maggiorato delle commissioni applicate da Fideuram S.p.A. per un importo di euro 1,00 nonché delle eventuali spese e/o

commissioni bancarie previste dall’altra Banca;

— prendiamo atto che i reclami relativi a disfunzioni del sistema di addebito potranno essere presentati a Fideuram S.p.A., a pena di decadenza, entro 120 giorni dalla data di invio del relativo estratto conto.

o) in caso di prestazione da parte del Collocatore del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza non abbinato al Servizio di Consulenza in materia di investimenti qualsiasi riferimento al consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede e/o al Private Banker contenuto nel presente modulo di sottoscrizione deve ritenersi come non apposto e la relativa regolamentazione non trova applicazione.

MEZZI DI PAGAMENTO UTILIZZABILI E RELATIVA VALUTA

Per la sottoscrizione iniziale di azioni delle Sicav possono essere utilizzati esclusivamente uno o più dei seguenti mezzi di pagamento:

— assegno bancario emesso esclusivamente da uno degli intestatari all’ordine di Fideuram S.p.A., NON TRASFERIBILE;

— assegni bancari o circolari emessi con la clausola NON TRASFERIBILE a favore di uno o più intestatari e da questi girati per l’incasso a FIDEURAM S.p.A.;

— bonifico bancario disposto da uno degli intestatari all’ordine di Fideuram S.p.A..

Per i versamenti aggiuntivi, sono utilizzabili gli stessi mezzi di pagamento sopra elencati. Per i versamenti successivi, previsti per i Piani di Accumulo, sono utilizzabili i mezzi di pagamento sopra elencati, nonchè l’addebito periodico autorizzato su un c/c trattenuto dall’investitore, da effettuare sempre a favore di Fideuram S.p.A

La valuta riconosciuta agli assegni bancari o circolari è di tre giorni lavorativi successivi alla data di ricezione del titolo presso Fideuram S.p.A..

La valuta applicata ai bonifici, è quella riconosciuta a Fideuram S.p.A. per il Beneficiario. La valuta applicata all’addebito su un conto corrente trattenuto presso Fideuram S.p.A. è il giorno successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso Fideuram S.p.A.

Qualora l’investitore abbia utilizzato diversi mezzi di pagamento per la medesima operazione, si terrà conto della disponibilità per valuta o dell’arrivo della contabile, per i bonifici e gli switch, dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. I moduli di sottoscrizione pervenuti a Fideuram S.p.A. oltre le ore 14 si intendono ricevuti il giorno lavorativo successivo.

LEGGE APPLICABILE

La partecipazione alla Sicav e i rapporti con Xxxxx Xxxxxxxxx Capital Funds plc sono disciplinati dalla legge irlandese.

SPAZIO RISERVATO AL PRIVATE BANKER

CODICE T.F.A.

CODICE PRIVATE BANKER

CODICE PRIVATE BANKER SPLIT

% SPLIT

Cognome e Nome T.F.A.

Cognome e Nome del Private Banker

Cognome e Nome del Private Banker Split

FIRMA DEL PRIVATE BANKER FIRMA DEL PRIVATE BANKER SPLIT

Facente fede dell'identificazione personale dei firmatari del presente modulo di sottoscrizione.

IL PRIVATE BANKER È UN PROFESSIONISTA DELLA CONSULENZA FINANZIARIA, PREVIDENZIALE E ASSICURATIVA ISCRITTO ALL’ALBO UNICO DEI CONSULENTI FINANZIARI.

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INFORMATIVA EX art. 13 Regolamento UE 2016/679 “Regolamento Generale sulla Protezione dei Dati”

I.- Titolare del trattamento:

I Titolari del trattamento sono:

– ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, domiciliata in Xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx in qualità di Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti;

– Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. – Piazza San Carlo 156 – 00000 Xxxxxx in qualità di Soggetto Collocatore. L’Informativa sul trattamento dei dati da parte di ALLFUNDS è riportata nella presente sezione del Modulo.

L’Informativa sul trattamento dei dati da parte di Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. è riportata nel Modulo denominato “Censimento Anagrafico e Consenso al trattamento dei dati personali”.

Il contatto del Responsabile della protezione dei dati presso ALLFUNDS BANK è: xxx@xxxxxxxx.xxx.

Il contatto del Responsabile della protezione dei dati presso Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. è: XXX@xxxxxxxxxxxxxx.xxx oppure l'indirizzo di posta elettronica certificata xxxxxxx@xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx.

II.- Finalità e liceità del trattamento

ALLFUNDS informa che i Vostri dati saranno trattati per il compimento delle seguenti finalità:

1.- Operazioni in Italia aventi ad oggetto quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio (compilazione del modulo di sottoscrizione, verifica della regolarità dei dati, emissione delle lettere di conferma delle operazioni, etc..) anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche.

Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento nonché con gli obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione di quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio.

La comunicazione dei dati personali è obbligatoria per adempiere a obblighi normativi e per dare esecuzione alle pattuizioni di cui al modulo di sottoscrizione, nonché alla documentazione di offerta dell’organismo di investimento collettivo del risparmio. La mancata comunicazione comporta l’impossibilità di dare segui- to alla richiesta di sottoscrizione e alle attività successive alla stessa.

2.- Comunicazione dei dati personali:

I dati personali raccolti potranno essere messi a disposizione (anche successivamente al momento della raccolta) degli emittenti (SICAV), della Società di Gestione, della banca depositaria, dei Soggetti incaricati dei pagamenti, dei Soggetti Collocatori, tutti operanti in qualità di Titolari del trattamento tra loro auto- nomi, i quali, per taluni servizi, possono avvalersi di soggetti terzi di propria fiducia, (ad esempio società che svolgono servizi bancari, finanziari ed amministrativi o dei loro incaricati, che intervengono a vario titolo nelle operazioni di sottoscrizione, acquisto, vendita, trasferimenti) che, nell’ambito del trattamento di dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.

Inoltre i dati potranno essere comunicati a soggetti che effettuano operazioni di spedizione e/o di imbustamento, società o soggetti incaricati della certificazione dei bilanci, a società esterne specializzate nella riproduzione digitalizzata e nell’archiviazione in qualunque forma ammissibile. I soggetti destinatari della comu- nicazione dei dati tratterranno gli stessi solo per finalità connesse al rapporto, con preclusione di comunicazione a terzi.

In relazione al trattamento dei dati personali, si informano gli interessati che gli stessi potranno essere trasferiti verso Paesi terzi e organizzazioni internazionali, anche al di fuori dell’Unione Europea, nella misura ragionevolmente necessaria per consentire di prestare i servizi di sottoscrizione delle quote / azioni di orga- nismi di investimento collettivo del risparmio in Italia, nonché ogni altra attività successiva all’operazione di sottoscrizione purché in ogni caso detto trasferimento sia eseguito in conformità con le normative applicabili ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.

III.- Per quanto tempo Allfunds procederà alla conservazione dei dati degli interessati:

ALLFUNDS effettuerà il trattamento dei dati dell’interessato fino a che il Collocatore non informerà ALLFUNDS della cessazione del rapporto contrattuale tra il Collocatore e il cliente finale.ALLFUNDS conserverà i dati per metterli a disposizione di enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali , autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza o per la risoluzione delle controversie che siano potute insorgere e che derivino dal compimento delle obbli- gazioni delle Parti del presente contratto. Una volta scaduto il termine di prescrizione legale applicabile alla conservazione dei documenti,ALLFUNDS proce- derà alla cancellazione dei dati personali.

IV.- A chi potranno essere comunicati i dati dell’interessato: I dati personali degli interessati potranno essere trasmessi alle Società di seguito riportate, sempre nel rispetto delle garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali:

1.Altre Entità del Gruppo Allfunds.

2. La Sicav, La Società di Gestione, la Banca Depositaria, i Collocatori, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.

3. Enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali, autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza.

4. Fornitori terzi di servizi che ALLFUNDS può contrattare e che possono avere accesso ai dati personali dell’interessato.

Qualora la comunicazione possa essere fatta verso Entità residenti in Paesi terzi, anche al di fuori dell’Unione Europea, il trasferimento verrà effettuato in ottemperanza alle disposizioni normative vigenti ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.

V.- Diritti dell’interessato:

ALLFUNDS informa l’interessato che può esercitare i seguenti diritti:

Diritto all’accesso: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e, in tal caso, di ottenere l’accesso alle finalità del trattamento, al tempo di conservazione, alle categorie di destinatari ai quali i dati potrebbero essere comunicati, etc..

Diritto di rettifica: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo.

Diritto di cancellazione: l’interessato ha il diritto di chiedere al Titolare del trattamento la cancellazione dei dati personali quando non sono più necessari rispet- to alle finalità per le quali sono stati raccolti.

Diritto di opposizione: l’interessato ha il diritto di opporsi, in qualsiasi momento, al trattamento dei suoi dati per motivi connessi alla sua situazione particolare. Diritto di portabilità: l’interessato ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro titolare del trattamento, senza impedimenti da parte dal Titolare del trattamento, qualora il trattamento si basi sul consenso dell’interessato o in base al compimento di un obbligo contrattuale.

Diritto di limitazione del trattamento: l’interessato ha il diritto di ottenere la limitazione del trattamento quando:

• l’interessato contesta l’esattezza dei dati personali;

• il trattamento è illecito e l’interessato si oppone alla cancellazione dei dati personali e chiede invece che ne sia limitato l’utilizzo;

• l’interessato manifesta la sua opposizione al trattamento, mentre il titolare ribadisce i motivi legittimi per il trattamento dei dati.

Diritto a non essere oggetto di un processo decisionale automatizzato: l’interessato ha il diritto a non essere sottoposto ad una decisione basata unicamente sul trattamento automatizzato qualora non sia necessaria per la conclusione o l’esecuzione del contratto, non sia autorizzata dal diritto dell’Unione o dal diritto italiano, e non si basi sul consenso esplicito dell’interessato. In ogni caso, l’interessato ha il diritto di ottenere l’intervento umano da parte del titolare del trat- tamento, di esprimere la propria opinione e di contestare la decisione.

L’interessato potrà esercitare i suoi diritti sopra elencati tramite richiesta scritta inviata a:Allfunds Bank, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx,Via Bocchetto 6, 00000 Xxxxxx o mediante posta elettronica a: xxx@xxxxxxxx.xxx.

VI.- Possibili reclami alle Autorità di Xxxxxxxxx L’interessato, qualora lo ritenga opportuno, potrà presentare un reclamo alle Autorità di vigilanza competenti in materia di protezione dei dati personali, qualora non abbia ottenuto soddisfazione nell’esercizio dei suoi diritti.

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Data di deposito in CONSOB del Modulo di Sottoscrizione: 29 dicembre 2022 Data di validità del Modulo di Sottoscrizione: dal 1 gennaio 2023

ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DELLA JANUS XXXXXXXXX CAPITAL FUNDS PLC (la “SOCIETÀ”)

INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DELLA SOCIETÀ UNA SOCIETÀ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE A RESPONSABILITÀ LIMITATA DI DIRITTO IRLANDESE COSTITUITA COME SOCIETÀ MULTICOMPARTO CON PASSIVITÀ SEPARATA TRA I COMPARTI

Lista dei Comparti e classi di azioni oggetto di commercializzazione in Italia e data di avvio della stessa

Comparto	Classi disponibili e relativa valuta	Data di avvio della commercializzazione in Italia (*)
COMPARTI AZIONARI E BILANCIATI
Xxxxx Xxxxxxxxx Balanced Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 HEUR	27 settembre 2011
	A5m USD, A5m HEUR, E5m HEUR	8 novembre 2013
Xxxxx Xxxxxxxxx Global Life Sciences Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 USD, E2 HEUR	15 novembre 2013
Xxxxx Xxxxxxxxx Global Research Fund	A2 USD, A2 HEUR	4 agosto 2006
	E2 HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx Global Technology and Innovation Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
Xxxxx Xxxxxxxxx US Contrarian Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx US Research Fund	A2 USD, A2 HEUR	6 maggio 2002
Xxxxx Xxxxxxxxx US Forty Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx US Venture Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
Xxxxx Xxxxxxxxx US Small-Mid Cap Value Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 HEUR	27 settembre 2011
COMPARTI AZIONARI CON GESTIONE DEL RISCHIO
COMPARTI AZIONARI IMMOBILIARI
Xxxxx Xxxxxxxxx Global Real Estate Equity Income Fund	A2 USD, A2 HEUR	9 febbraio 2004
	A3q USD	4 maggio 2015
	E2 HEUR, E3q HEUR	15 novembre 2013
COMPARTI OBBLIGAZIONARI
Xxxxx Xxxxxxxxx Flexible Income Fund	A2 USD, A2 HEUR, A3m USD	12 aprile 2001
	E2 HEUR, E3m HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx Global Investment Grade Bond Fund	A2 USD, A2 HEUR	17 dicembre 2010
	A3m USD, A3m HEUR	22 marzo 2011
	E2 HEUR, E3m HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx Absolute Return Income Opportunities Fund	A2 HEUR, A2 USD, A4m HEUR, A4m USD, E2 HEUR, E4m HEUR	13 novembre 2014
Xxxxx Xxxxxxxxx High Yield Fund	A2 USD, A2 HEUR, A3m USD	12 aprile 2001
	A3m HEUR	8 ottobre 2021

	E2 HEUR, E3m HEUR	27 settembre 2011
Xxxxx Xxxxxxxxx US Short-Term Bond Fund	A2 USD, A2 HEUR	12 aprile 2001
	E2 HEUR, E3m HEUR	27 settembre 2011
	A1m USD	8 novembre 2013

(*) Data di avvio per tutte le classi salvo ove diversamente specificato

A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LA SOCIETÀ IN ITALIA

Collocatori

I collocatori sono responsabili per la ricezione e l’esame di eventuali reclami degli investitori.

Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori

Le funzioni di intermediazione nei pagamenti connessi alla partecipazione nella Società e di tenuta dei rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la sede legale o amministrativa della Società all’estero (collettivamente, “servizi di agente per i pagamenti e di soggetto incaricato dei rapporti con gli Investitori” ed ogni entità che li svolge, “Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori”) sono svolte da:

Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, con sede in Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxxx, 0

In particolare, i servizi di soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori sono i seguenti: raccolta ed inoltro all'Amministratore (come definito nel Prospetto) delle richieste di sottoscrizione, conversione e riscatto, raccolta ed accreditamento alla Società dei corrispettivi delle sottoscrizioni e di altri compensi e corrispettivi eventuali; pagamento agli investitori dei corrispettivi del rimborso di Azioni, dei proventi della gestione e di altre somme eventualmente dovute; diffusione di informazioni e documentazione inerente l'esercizio dei diritti patrimoniali ed amministrativi degli investitori sottostanti; svolgimento delle funzioni di sostituto di imposta in ordine all'applicazione e al versamento delle prescritte ritenute fiscali; e, in caso di ordini trasmessi su base cumulativa mantenere le evidenze delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, nonché un elenco dei singoli investitori.

Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti, con riferimento alle comunicazioni relative ad eventi di cui il fondo voglia darne informativa al Sottoscrittore, nonché alle lettere di conferma, potrebbe avvalersi di canali di comunicazione digitali in alternativa a quelli esistenti, anche su indicazione dei Collocatori.

Soggetto Depositario in Irlanda

J.P. Morgan SE, Dublin Branch, con sede legale presso 000 Xxxxxxx Xxxx, 79 Xxx Xxxx Xxxxxxxx’x Quay, Dublino 2, Irlanda

B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA

Informazioni Generali

Le domande di sottoscrizione redatte sul presente modulo, unitamente ai mezzi di pagamento, e le domande di conversione (c.d. switch) e rimborso sono consegnate dall’investitore al collocatore, che le trasmette al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione della domanda di sottoscrizione, conversione o rimborso in forza di un obbligo assunto a favore degli investitori ai sensi e per gli effetti dell’articolo 1411 del codice civile.

Il pagamento dell’importo lordo della sottoscrizione può avvenire mediante versamento in unica soluzione nei modi indicati nel Modulo di Sottoscrizione.

Gli ordini di Xxxxxx sono inviati in forma cumulativa a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori per conto degli investitori, in forza di un mandato contenuto nel presente Modulo di Sottoscrizione, alle condizioni ivi previste. L’effettiva titolarità delle Azioni in capo all’Investitore sottostante sarà dimostrata da annotazioni su registri appositamente tenuti dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori, ai quali l’Investitore sottostante avrà pieno accesso dietro richiesta, ed invio all’Investitore mandante della “lettera di conferma dell’investimento” descritta al paragrafo successivo.

Fatta salva l’applicabilità del diritto di recesso dell’Investitore di sette giorni di cui all’articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 58/1998, il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori trasmette in forma cumulativa, gli ordini di sottoscrizione all’Amministratore entro il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui l’intero importo della sottoscrizione si è reso disponibile sul conto intrattenuto dalla Società presso il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori o l’eventuale depositario da questo nominato.

In aggiunta a quanto sopra descritto, le Azioni possono essere altresì sottoscritte con la procedura denominata dell’”Ente Mandatario” (procedura da applicarsi sia a sottoscrizioni in un’unica soluzione sia a sottoscrizioni attraverso Piani di Accumulo). Questa si applica in caso di domande di sottoscrizione trasmesse per il tramite di un collocatore cui il sottoscrittore abbia conferito, nel modulo di sottoscrizione da utilizzarsi per tale scopo, apposito mandato con rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori. In forza di tale procedura, l’Ente Mandatario fa pervenire al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione (provvedendo ad archiviare presso di sé l’originale) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l’Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, l’Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. I criteri per la determinazione del giorno di valuta sono indicati nel modulo di sottoscrizione. Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori trasmette all'Agente per i Trasferimenti gli ordini entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricevimento delle istruzioni dall’Ente Mandatario.

Per quanto riguarda gli ordini inoltrati con la procedura dell’”Ente Mandatario” attraverso Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, il Modulo di Sottoscrizione con Allegato utilizzato dai Collocatori che si avvalgono di tale Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori contiene ulteriori disposizioni in relazione alla “banca di supporto per la liquidità” - nel caso in cui il Collocatore/Ente Mandatario non possa detenere la liquidità e gli strumenti finanziari della clientela - i mandati conferiti a tali soggetti dall’investitore e le valute e modalità per il pagamento del prezzo di sottoscrizione e di rimborso.

Gli ordini di conversione e di rimborso sono trasmessi dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori all’Amministratore entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.

L’Amministratore determina il valore patrimoniale netto (“VPN”) delle azioni oggetto degli ordini di sottoscrizione, conversione o rimborso nel giorno di valorizzazione applicabile a ciascun comparto, in base ai criteri rispettivamente descritti nei capitolo “Come acquistare Azioni”, “Come convertire o trasferire Azioni” e “Come riscattare le Azioni” del prospetto.

Prontamente dopo il giorno in cui le Azioni sono state valorizzate, il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori farà pervenire all’Investitore la "lettera di conferma dell'investimento", che specificherà:

- Importo Lordo versato dall’Investitore;

- Commissioni di Vendita iniziali (se applicabili);

- Commissioni del Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori;

- Importo netto disponibile;

- Tasso di cambio applicato (se applicabile);

- Data di effettuazione della conversione (se applicabile);

- Controvalore in divisa (se applicabile);

- Valore unitario delle Azioni;

- giorno in cui le Azioni sono state valorizzate;

- Comparto, numero e Classe delle Azioni sottoscritte;

- Data di ricezione della domanda di sottoscrizione;

- Mezzo di pagamento.

In deroga a quanto sopra, le lettere di conferma dell’investimento per gli ordini raccolti dal collocatore FinecoBank S.p.A. saranno inviate da quest’ultimo agli investitori in conformità alle disposizioni del presente Xxxxxx.

Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori inoltrerà all’Investitore le lettere di conferma dell’avvenuta esecuzione delle conversioni (che in caso di conversioni fiscalmente rilevanti possono indicare – in un’unica lettera o in due lettere distinte - i dettagli delle operazioni di rimborso e sottoscrizione con cui tali conversioni si attuano) e dei rimborsi. I proventi del rimborso saranno corrisposti al Soggetto incaricato dei pagamenti in Italia per il successivo trasferimento agli investitori sottostanti conformemente ai termini ed alle condizioni del Prospetto. Tali conferme specificheranno il giorno di valorizzazione applicato, eventuali spese e commissioni addebitate e, a seconda della richiesta, nuove azioni risultanti dalla conversione o prezzo di rimborso.

In deroga a quanto sopra, le lettere di conferma delle operazioni di conversione e di rimborso per i quali le richieste siano state ricevute dal collocatore FinecoBank S.p.A. saranno inviate da quest’ultimo agli investitori in conformità alle disposizioni del presente Xxxxxx.

Per le sottoscrizioni avvenute per il tramite del soggetto collocatore di Banca Fideuram S.p.A., il primo intestatario del contratto può chiedere di ricevere le lettere di conferma dell’avvenuta operazione di sottoscrizione, conversione o disinvestimento delle azioni della Sicav, in alternativa alla forma scritta, in forma elettronica su supporto duraturo. In tal caso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per il tramite di Banca Fideuram S.p.A., metterà le predette lettere di conferma a disposizione dei clienti cointestatari del rapporto sul sito di Banca Fideuram S.p.A. con la stessa periodicità, negli stessi termini e con i medesimi contenuti della documentazione fornita in forma scritta ed inoltrata all’indirizzo di corrispondenza del primo intestatario. Le predette lettere di conferma inoltrate in formato elettronico si intendono sostitutive di quelle inoltrate all’indirizzo di corrispondenza.

Il corrispettivo del rimborso sarà versato al Soggetto incaricato dei pagamenti per il successivo versamento agli investitori, in conformità ai termini previsti nel Prospetto.

Resta inteso che il Soggetto incaricato dei pagamenti Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, pagherà il prezzo del rimborso agli Investitori in Euro, indipendentemente dalla valuta di valorizzazione della Classe di Azioni di cui si chiede il rimborso, e al netto di tutte le spese e detrazioni (ove applicabili), attraverso, laddove previsto, un bonifico indirizzato al Collocatore/Ente Mandatario. Gli investitori che abbiano richiesto il rimborso tramite il collocatore FinecoBank S.p.A. riceveranno il corrispettivo del rimborso da quest’ultima anziché dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori in conformità alle disposizioni del presente Xxxxxx.

Le operazioni di acquisto, rimborso e conversione delle Azioni possono avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (ad esempio via “Internet”), attraverso procedure descritte nei siti operativi dei collocatori che hanno attivato servizi “on line”. Le richieste di acquisto pervenute in un giorno non lavorativo si considereranno pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Resta inteso che il collocamento “on line” non graverà sui tempi di esecuzione delle operazioni, né comporterà un aggravio dei costi a carico dell’Investitore. Le conferme degli ordini trasmessi via Internet possono essere inviate agli investitori dal collocatore o dal Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori in forma elettronica.

Per quanto riguarda le modalità di pagamento, l’acquisto delle Azioni può avvenire tramite pagamento in un’unica soluzione o attraverso Piani di Accumulo (“PAC”). Per i PAC, la durata è fissata tra un minimo di 5 ed un massimo di 15 anni; i versamenti potranno essere mensili o trimestrali e la rata unitaria minima dovrà essere pari ad almeno 100 Euro, per i versamenti mensili, o 300 Euro per i versamenti trimestrali, aumentabili di 100 Euro o multipli. Il primo versamento dovrà essere pari ad almeno 1000 Euro. Il Sottoscrittore può effettuare versamenti anticipati nell’ambito dei PAC, purché siano multipli interi del versamento periodico prescelto al momento dell’apertura dei PAC. Tali versamenti comportano la riduzione proporzionale della durata del piano di accumulo. Per modificare le caratteristiche del PAC sottoscritto (eccetto l’importo della rata ed il comparto di investimento) è necessario chiudere il PAC in essere ed aprirne uno nuovo. È possibile non completare il Piano o sospendere i versamenti, senza che ciò comporti oneri aggiuntivi, dandone comunicazione al Soggetto incaricato dei pagamenti tramite il Collocatore. Il mancato completamento del Piano determina una maggiore incidenza percentuale delle commissioni rispetto a quelle originariamente previste. Si prega di verificare presso il singolo Collocatore ed il relativo Soggetto Incaricato dei Pagamenti la disponibilità del PAC, le modalità di erogazione dello stesso e le specifiche facoltà allo stesso connesse. In caso negativo, saranno possibili solo sottoscrizioni con pagamenti in un’unica soluzione. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti Banca Sella Holding invierà la lettera di conferma dei versamenti relativi ai PAC con cadenza semestrale.

Oneri commissionali applicati in Italia con riferimento alla sottoscrizione di azioni

In relazione alle Azioni di Classe A, le Commissioni di Xxxxxxx iniziali indicate nel Prospetto saranno applicate dai collocatori sino ad una aliquota massima del 5%, mentre tali commissioni non verranno applicate alle Azioni di Classe E.

Come meglio specificato nel paragrafo C), i collocatori possono concedere agli investitori degli sconti sulle suddette Commissioni di Xxxxxxx iniziali.

In aggiunta ai suddetti importi, il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli Investitori informa che saranno addebitate agli Investitori le seguenti Commissioni Amministrative per i servizi resi in relazione alle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni della Società:

Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx: massimo di 20 Euro per ogni sottoscrizione o rimborso.

Per PAC:

Allfunds Bank S.A.U., Xxxxx Xxxxxx: massimo 10 Euro al versamento iniziale di un PAC, massimo 1 Euro per ciascuna rata successiva

La Società può, a propria discrezione, pagare le commissioni dovute ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti dagli investitori in relazione ai PAC, nei termini, alle condizioni e per la durata che sarà comunicata dalla Società ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti.

C) INFORMAZIONI ECONOMICHE

Il compenso dei collocatori consiste in una retrocessione delle Commissioni di Vendita iniziali ed in una retrocessione delle Commissioni di Gestione applicabili alle azioni da essi distribuite, determinate come segue (*):

100% delle Commissioni di Vendita iniziali applicabili alle azioni collocate.

Commissioni di Vendita iniziali retrocesse ai Collocatori

Media ponderata delle Commissioni di Gestione retrocesse a tutti i Collocatori per il totale del NAV delle azioni collocate.

Per le classi denominate in Dollari USA: 1,00% Per le classi denominate in Euro: 1,08%

I collocatori possono concedere agli investitori degli sconti sulla quota parte delle Commissioni di Xxxxxxx iniziali ad essi retrocedute.

D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE

Documenti e informazioni per i partecipanti

Prima dell’adesione, copia del KID è fornita dal Collocatore all’investitore, in versione cartacea o tramite sito internet.

Sul sito internet operato dal Consulente per gli Investimenti: xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx sono a disposizione i KID, il Prospetto, l’ultima relazione annuale certificata, l’ultima relazione semestrale non certificata, se successiva, nonché l’Atto Costitutivo e lo Statuto della Società. I suddetti documenti possono essere ricevuti gratuitamente dall’Amministratore o consultati presso la sede legale della Società durante il normale orario lavorativo in qualsiasi Giorno Lavorativo come specificato nel Prospetto. Tali documenti saranno anche inviati agli investitori su richiesta.

Il Prospetto, i KID, l’Atto Costitutivo e lo Statuto e le Relazioni Annuali e Semestrali sono disponibili anche presso i Collocatori e il Soggetto incaricato dei pagamenti.

Il VPN per Azione delle Azioni dei vari Comparti e Classi di Azioni offerti al pubblico è diffuso sul sito xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx nelle valute in cui sono emesse le Azioni. Né la Società, né l’Amministratore né qualsiasi società del gruppo Xxxxx Xxxxxxxxx Investors si assumeranno alcuna responsabilità in merito ad errori nella diffusione dei VPN per Azione, ovvero alla loro mancata diffusione.

Xxxxx stesso sito sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle Assemblee Generali Annuali della Società.

Ove richiesto dall’Investitore, la Società, tramite le piattaforme dei Collocatori, può inviare la documentazione di cui al presente paragrafo anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza che consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo

Trattamento fiscale

A norma dell’articolo 10-ter della Legge 23 marzo 1983, n. 77, come modificato ed integrato, a decorrere dal 1° luglio 2014 sui proventi conseguiti in Italia e derivanti dagli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari conformi alle direttive comunitarie e le cui quote o azioni sono collocate nel territorio dello Stato ai sensi dell’articolo 42 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, è operata una

ritenuta del 26%(a tal fine, i proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati concorrono a formare i proventi degli organismi di investimento collettivo in misura limitata, al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50 per cento). La ritenuta è applicata dai soggetti incaricati del pagamento dei proventi medesimi, del riacquisto o della negoziazione delle quote o azioni:(i) sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento; (ii) sulla differenza positiva tra il valore di rimborso/riscatto o di cessione o liquidazione delle quote o azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle quote o azioni e (iii) in caso di conversioni tra comparti diversi, sulla differenza tra valore delle quote o azioni del comparto di provenienza oggetto di conversione e il costo medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle quote o azioni medesime. La ritenuta è applicata anche nell’ipotesi di trasferimento delle quote o azioni a diverso intestatario. La ritenuta si applica a titolo d’acconto per i proventi derivanti dalle partecipazioni relative all’impresa e a titolo d’imposta in ogni altro caso. Sarà inoltre applicata una imposta di bollo annuale all’aliquota dello 0,2%.

Non sono soggetti alla predetta ritenuta i redditi di capitale derivanti dalle Azioni sottoscritte e detenute nell’ambito di Piani di Risparmio a lungo termine esclusivamente da persone fisiche residenti nel territorio dello Stato italiano, nei limiti ed alle condizioni di cui alla Legge 11 dicembre 2016, n. 232 e alla Legge 19 dicembre 2019, n. 157, ove le stesse siano detenute per almeno 5 anni.

Il regime fiscale applicabile ai trasferimenti per successione o donazione è disciplinato dal D. L. 3 ottobre 2006, n. 262, come modificato ed integrato. Ai sensi del citato decreto, non è prevista alcuna imposta nel caso di trasferimento di Xxxxxx a seguito di successione mortis causa o per donazione, a condizione che (i) in caso di trasferimento a favore del coniuge e dei parenti in linea retta, l’ammontare delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia inferiore o uguale a un milione di Euro; (ii) in caso di trasferimento a favore dei fratelli e delle sorelle, l’ammontare delle Azioni da trasferire sia inferiore o uguale a 100.000 Euro.

In tutti gli altri casi di successioni e donazioni, si applicheranno le seguenti aliquote:

Coniuge e parenti in linea retta (sul valore eccedente 1 milione di Euro per ciascun beneficiario): 4% Fratelli e sorelle (sul valore eccedente 100.000 di Euro per ciascun beneficiario): 6%

Altri parenti fino al 4° e degli affini in linea retta e in linea collaterale fino al 3°: 6% Altri soggetti: 8%

Se il successore o il destinatario della donazione è un portatore di handicap riconosciuto grave ai sensi della Legge 5 febbraio 1992,

n. 104, la franchigia è pari a 1.500.000 Euro.

Il pagamento delle imposte di successione o donazione sarà effettuato direttamente dal/dai soggetto/i obbligato/i e non tramite ritenuta da parte di un sostituto di imposta.

Nell’ipotesi in cui le Azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio l’importo corrispondente al valore, comprensivo dei relativi frutti maturati e non riscossi, dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli, emessi o garantiti dallo Stato italiano o ad essi equiparati e quello corrispondente al valore dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli di Stato, garantiti o ad essi equiparati, emessi da Stati appartenenti all’Unione europea e dagli Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio economico europeo detenuti dalla Società alla data di apertura della successione.

Al ricorrere di determinate condizioni previste dalla Legge 11 dicembre 2016, n. 232, dalla Legge 19 dicembre 2019, n. 157 e dalla Legge 13 ottobre 2020, il trasferimento delle Azioni che siano parte di un Piano di Risparmio a lungo termine per causa di morte non è soggetto all’imposta di successione.