DWS Concept Sicav
Modulo X.
Xxxxx.le
DWS Concept Sicav
0, Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx X-0000-XXXXXXXXXXX
per il tramite di:
[Società Incaricata del Collocamento] Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Modulo di sottoscrizione DWS Concept Sicav
La Sicav DWS Concept si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione.
Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni di DWS Concept, Sicav di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse
PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID - Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori.
Relativamente al trattamento dei miei/nostri dati personali dichiaro/iamo che è stata illustrata l’informativa di cui all’art. 12, 13 e 14 del Regolamento GDPR riportata sul retro di questo modulo
Intestatario
codice cliente
categoria
cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
Cointestatario
codice cliente
Legale rappresentante
Procuratore
categoria
cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
Cointestatario
codice cliente
Legale rappresentante
Procuratore
categoria
cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall’indirizzo di residenza dell’Intestatario. Barrare se non utilizzato)
E’ VIETATO ELEGGERE DOMICILIO PRESSO IL CONSULENTE FINANZIARIO ABILITATO ALL’OFFERTA FUORI SEDE
L’Intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica
dell’indirizzo eletto come domicilio del rapporto.
firma Intestatario/Legale rappresentante
(1) Tipo documento: 1=Carta d’identità; 2=Patente di guida; 3=Passaporto; 4=Porto d’armi; 5=Tessera postale; 6=Altro
recapito | indirizzo | n. civico | comune | |||||||||
cap | prov. | stato | telefono | |||||||||
Cointestazione
L’Intestatario ed i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiarano di operare con firme disgiunte con facoltà per ciascuno di essi di disporre separatamente di tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione alla stessa Sicav con piena liberazione di quest’ultima anche nei confronti degli altri (Intestatario e Cointestatari)
oppure
dichiarano di operare con firme congiunte con obbligo di disporre congiuntamente qualsiasi operazione
>> mod. 23000.2 >> ed. 06/22 pag. 1/13 1. Originale per la Sicav/Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Modulo N.
Oggetto dell’investimento Dopo aver ricevuto ed esaminato il KIID - Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori, questo modulo e il suo allegato, l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di SOTTOSCRIVERE azioni del/dei seguente/i comparto/i della DWS Concept Sicav fino a concorrenza dell’importo indicato, al lordo degli oneri previsti: Denominazione Classe Modalità di Rata unitaria Numero Periodicità di pagamento della rata Versam. iniziale Agev. del Comparto DWS Concept (1) sottoscrizione PAC (2) totale rate (3) PAC (Frequenza di addebito) (4) PIC/PAC (5) finan. % | |||||||
■ PIC ■ PAC | ■ 01 ■ 02 ■ 03 ■ 04 ■ 06 ■ 12 | ||||||
■ PIC ■ PAC | ■ 01 ■ 02 ■ 03 ■ 04 ■ 06 ■ 12 | ||||||
■ PIC ■ PAC | ■ 01 ■ 02 ■ 03 ■ 04 ■ 06 ■ 12 | ||||||
■ PIC ■ PAC | ■ 01 ■ 02 ■ 03 ■ 04 ■ 06 ■ 12 | ||||||
■ PIC ■ PAC | ■ 01 ■ 02 ■ 03 ■ 04 ■ 06 ■ 12 | ||||||
Totale | |||||||
(1) Indicare obbligatoriamente la classe del comparto. | |||||||
Caratteristiche PAC per i Soggetti Collocatori che operano tramite: | Allfunds Bank, S.A.U. (Soggetto Collocatore Deutsche Bank S.p.A.) | CACEIS Bank, Italy Branch | ■ Xxxxx Xxxxxx Xxxx Xxxxxxxxxxxxx XxxX - Xxxxxxxxxx Xxxxxx x Xxxxxxxx Xxxx, X.X.X. (Altri Soggetti Collocatori escluso Deutsche Bank S.p.A.) ■ SGSS S.p.A | ||||
Rata unitaria PAC (2) | 100 euro (non sono accettati decimali) | 100 euro (non sono accettati decimali) | 100 euro che è possibile incrementare di 25 euro e suoi multipli | ||||
Numero minimo di rate (3) | 60 (mensile) - 30 (bimestrale) - 20 (trimestrale) - 15 (quadrimestrale) - 10 (semestrale) - 5 (annuale) | 72 (mensile) - 36 (bimestrale) - 24 (trimestrale) - 18 (quadrimestrale) - 12 (semestrale) - 6 (annuale) | 72 (mensile) - 42 (bimestrale) - 32 (trimestrale) | ||||
Frequenza di addebito (4) | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) - 04 (quadrimestrale) - 06 (semestrale) - 12 (annuale) | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) - 04 (quadrimestrale) - 06 (semestrale) - 12 (annuale) | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) | ||||
Versamento iniziale PAC (5) | almeno 1 rata | almeno 1 rata | almeno 12 rate | ||||
LA DISPOSIZIONE SDD ALLEGATA A QUESTO MODULO AVRÀ LE MEDESIME CARATTERISTICHE (RATA UNITARIA E FREQUENZA DI ADDEBITO) DEL/I PAC SOPRA INDICATO/I. IL VERSAMENTO PUÒ ESSERE EFFETTUATO ESCLUSIVAMENTE IN EURO. | |||||||
Modalità di versamento
L’Intestatario ed i Cointestatari corrisponde/no l’importo mediante:
È VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
ASSEGNO bancario/circolare non trasferibile all’ordine di DWS Concept Sicav o nel caso di Allfunds Bank S.A.U. all’ordine di DWS Investment SA
Tipo assegno
Banca
ABI
CAB
Numero assegno
Importo in euro (in cifre)
■ AB ■ AC | |||||
■ AB ■ AC |
o alternativamente
BONIFICO BANCARIO* da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di DWS Concept Sicav c/Afflussi EUR Coll.vari presso State Street Bank International GmbH - Succursale Italia oppu- re DWS Investment SA o al Collocatore/Ente Mandatario presso Allfunds Bank, S.A.U. oppure DWS Concept Sicav presso SGSS oppure DWS Concept Sicav presso CACEIS Bank, Italy Branch.
Banca di provenienza
BIC
IBAN Importo in euro (in cifre)
* mezzo di pagamento da utilizzare obbligatoriamente per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza. Per le sottoscrizioni tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese per il beneficiario) è da effettuarsi con le modalità previste contrattualmente con i Soggetti Incaricati del Collocamento per il cui tramite si intende operare.
o alternativamente
CONTROVALORE DEL RIMBORSO (solo per versamenti PIC) richiesto in data odierna, con accredito a favore di DWS Concept Sicav c/Afflussi EUR Coll.vari presso State Street Bank International GmbH
- Succursale Italia oppure DWS Investment SA presso Allfunds Bank, S.A.U. oppure DWS Concept Sicav presso SGSS.
da Prodotto Rapporto n.
ADDEBITO IN CONTO CORRENTE (modalità prevista per il versamento tramite CACEIS Bank, Italy Branch) intestato al/ai sottoscrittore/i presso il Soggetto Incaricato del Collocamento, il quale provvede a bonificare le somme al Soggetto Incaricato dei Pagamenti CACEIS Bank, Italy Branch per il trasferimento in favore di DWS Concept Sicav.
SDD (solo per il pagamento delle rate successive al versamento iniziale di un PAC). Copia della disposizione deve essere allegata a questo modulo.
BONIFICO PERMANENTE (solo per il pagamento delle rate successive al versamento iniziale di un PAC) da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di: DWS Concept Sicav c/Afflussi EUR Coll.vari presso State Street Bank International GmbH - Succursale Italia oppure DWS Investment SA o al Collocatore/Ente Mandatario presso Allfunds Bank, S.A.U. oppure DWS Concept Sicav presso SGSS oppure DWS Concept Sicav presso CACEIS Bank, Italy Branch.
Banca di provenienza
BIC
IBAN Importo in euro (in cifre)
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti o il Soggetto Incaricato del Collocamento invierà regolare conferma scritta dell’investimento.
Conferimento di Mandato
Con la sottoscrizione di questo modulo è conferito mandato a:
Xxxxx Xxxxxx Xxxx Xxxxxxxxxxxxx XxxX - Xxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx Xxxx, X.X.X. SGSS S.p.A CACEIS Bank, Italy Branch
di seguito denominato “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori mediante apposite annotazioni nelle evidenze del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Questi tiene un elenco aggiornato dei sottoscrittori con indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. La titolarità in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti Incaricati del Collocamento, con comunicazione scritta trasmessa a mezzo raccomandata A/R al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di sostituzione il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Conclusione del contratto e diritto di recesso
Il contratto si intende concluso con la sottoscrizione di questo modulo. La Sicav dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene la sottoscrizione. In ogni caso l’Intestatario ed i Cointestatari prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30 - comma 6 - del D.Lgs. 24 febbraio 1998,
n. 58 (“Testo Unico della Finanza”), l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese,
Modulo N.
né corrispettivo al consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede o al soggetto abilitato. Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto Codice), non si applicano a questo contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Operazioni successive
L’Intestatario ed i Cointestatari di un comparto di cui al presente modulo può/possono effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra comparti. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel “Sales Prospectus” disponibile in lingua inglese sul sito internet xxx.xxx.xx. (di seguito “Prospetto”) ed oggetto di commercializzazione in Italia, purchè sia stato preventivamente consegnato al partecipante il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore
Dichiarazioni e prese d’atto
L’Intestatario e i Cointestatari dichiara/no: a) di accettare che copia del KIID venga consegnata dai Soggetti Incaricati del Collocamento su supporto durevole in formato elettronico (es. CD Rom, DVD, pen-drive ecc,) consapevole/i, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del KIID in forma cartacea; b) di aver ricevuto dal Soggetto Incaricato del Collocamento prima della sottoscrizione di questo modulo il KIID di cui ha/hanno preso visione; c) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il Soggetto Incaricato del Collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
Inoltre prende/ono atto che:
1) è vietato utilizzare per la sottoscrizione mezzi di pagamento diversi da quelli indicati in questo modulo; gli assegni bancari e gli SDD sono accettati salvo buon fine;
2) il pagamento del rimborso può essere effettuato esclusivamente mediante le seguenti modalità: bonifico bancario a favore del conto corrente intestato al richie- dente o di altro conto da questi indicato (anche per la contestuale sottoscrizione di prodotti di altre società del gruppo); assegno tratto all’ordine del richiedente ed inviato al suo domicilio a suo rischio e spese tramite posta ordinaria modalità non prevista per i rimborsi effettuati tramite SGSS S.p.A);
3) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Sicav, delle banche che intermediano i pagamenti e dei Soggetti Incaricati del Collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, e ne accettano le conseguenze;
4) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso al domicilio del rapporto indicato, per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche o in formato elettronico e che in ogni caso le comunicazioni inviate all’Intestatario si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari;
5) la Sicav, il Tranfer Agent , State Street Bank Luxembourg S.A. (in qualità di Banca Depositaria) ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai Soggetti Incaricati del Collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei Servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato del Collocamento;
6) la sottoscrizione e la partecipazione a DWS Concept Sicav è regolata dalla legge lussemburghese ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioni della Sicav è rimessa alla esclusiva competenza del Foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, salvo che il sotto- scrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del “Codice del consumo”, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo;
7) le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, sono trattate necessariamente dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti collegato al Soggetto Incaricato del Collocamento che ha ricevuto la richiesta;
8) per le operazioni di sottoscrizione effettuate tramite internet il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
firma Intestatario firma 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Firme
L’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano di sottoscrivere le azioni del/dei comparto/i di DWS Concept Sicav sopra individuato/i alle condizioni, nei termini e con le modalità sopra riportate, nonché nel Prospetto e nel KIID di riferimento.
Solo per i Soggetti Incaricati del Collocamento che prestano il servizio con tecniche di comunicazione a distanza utilizzando una delle firme elettroniche previste dalla normativa di riferimento (Regolamento (UE) n. 910/2014 e dal D.Lgs. 7 marzo 2005, n. 82 - Codice dell’Amministrazione Digitale (di seguito la “Firma Elettronica”), l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano di sottoscrivere le azioni del/dei comparto/i di DWS Concept Sicav sopra individuato/i alle condizioni, nei termini e con le modalità sopra riportate, nonché nel Prospetto e nel KIID di riferimento, apponendo di seguito la Firma Elettronica. Con l’apposizione di detta Firma Elettronica, inoltre l’Intestatario ed i Cointestatari conferma/confermano il proprio specifico consenso ai sensi dell’art. 1341 e 1342 c.c. alle seguenti clausole vessatorie, già dagli stessi più sopra accettate singolarmente anche mediante la modalità c.d. “Point & Click”: la sezione “Conferimento di Mandato”, nonché nella sezione “Dichiarazione e prese d’atto” le clausole n. 1 (Mezzi di pagamento), n. 2 (Modalità di versamento),
n. 3 (Modalità di rimborso), n. 4 (Esonero da responsabilità), n. 5 (Invio di corrispondenza e comunicazioni), nonché n. 7 (Legge applicabile e Foro competente).
luogo e data
firma Intestatario
firma 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
L’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano, altresì specificamente ai sensi dell’art. 1341 e 1342 c.c. le seguenti clausole vessatorie: la sezione “Conferimento di Mandato”, la sezione “Cointestazione” nonché nella sezione “Dichiarazione e prese d’atto” le clausole n. 1 (Mezzi di pagamento), n. 2 (Modalità di versamento), n. 3 (Modalità di rimborso), n. 4 (Esonero da responsabilità), n. 5 (Invio di corrispondenza e comunicazioni), nonché n. 7 (Legge applicabile e Foro competente).
firma Intestatario firma 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Spazio riservato al Soggetto Incaricato del Collocamento per l’identificazione e regolarità dell’operazione
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate.
Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento/Consulente Finanziario abilitato all’offerta fuori sede
CAB ABI Codice Consulente Finanziario Cognome e Nome del dipendente della società incaricata del collocamento o del Consulente Finanziario
luogo e data
timbro
firma
A. Valute dei mezzi di pagamento
Mezzi di pagamento Valuta
Bonifico Bancario Valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo. La valuta di addebito per le sottoscrizioni effettuate durante il “Periodo di Sottoscrizione” è quella del primo giorno successivo alla fine del “Periodo di Sottoscrizione” stesso, purché lavorativo.
Assegno Bancario/Circolare Euro Italia
Assegno Bancario/Circolare Euro Esteri
Versamenti successivi PAC mediante SDD
Versamenti successivi PAC tramite bonifico permanente
State Street Bank International GmbH - Succursale Italia:
- giorno di versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento per assegno bancario/circolare Intesa SanPaolo e per assegno circolare Banche Gruppo Intesa SanPaolo;
- 1 giorno lavorativo bancario successivo al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento per assegno bancario Banche Gruppo Intesa SanPaolo e per assegno bancario/circolare altre Banche.
Allfunds Bank, S.A.U.: 1 giorno lavorativo bancario successivo al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento.
SGSS S.p.A.: 1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
CACEIS Bank, Italy Branch: 1 giorno lavorativo bancario successivo dalla data di versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
State Street Bank International GmbH - Succursale Italia: 6 giorni lavorativi bancari successivi al versamento da parte del Soggetto Incaricato del Collocamento.
Allfunds Bank, S.A.U.: entro 12 giorni lavorativi bancari successivi al versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
SGSS S.p.A.: 1 giorno lavorativo successivo dalla data di versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
PAC sottoscritti tramite State Street Bank International GmbH - Succursale Italia e tramite i Soggetti Incaricati del Collocamento Deutsche Bank S.p.A.: il giorno 5, 15 o 25 di ogni mese (ovvero il primo giorno lavorativo bancario successivo), come indicato dal sottoscrittore nel modulo SDD. PAC sottoscritti tramite Allfunds Bank, S.A.U. (con esclusione di Deutsche Bank S.p.A.): il giorno 7 di ogni mese.
PAC sottoscritti tramite SGSS S.p.A.: addebito in conto corrente 7 giorni prima dell’inoltro dell’ordine all’Agente Amministrativo.
PAC sottoscritti tramite CACEIS Bank, Italy Branch: come indicato dal Sottoscrittore nel Modulo SDD.
State Street Bank International GmbH - Succursale Italia: stessa valuta del bonifico istruito dal distributore o stessa valuta riconosciuta dalle banche ordinanti.
Allfunds Bank, S.A.U.: il giorno 7 di ogni mese.
SGSS S.p.A.: il giorno 10 di ogni mese.
B. Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Divisa | Iban | |
■ STATE STREET BANK INTERNATIONAL GmbH - Succursale Italia - BIC CODE: XXXXXXXX - Conti Correnti intestati a DWS Concept Sicav - Denominazione: DWS Concept Sicav c/Afflussi EUR Coll.vari | Euro | XX00 X 00000 00000 000000000000 |
■ XXXXXXXX BANK, S.A.U. - BIC CODE: XXXXXXXX - Conti Correnti intestati a DWS Investment SA - Denominazione: DWS Investment SA | Euro | XX00 X 00000 00000 000000000000 |
■ SGSS S.P.A. - BIC CODE: XXXXXXXX - Conti Correnti intestati a DWS Concept Sicav - Denominazione: DWS Concept Sicav | Euro | XX00 X 00000 00000000000000000 |
■ CACEIS BANK, ITALY BRANCH - BIC CODE: XXXXXXXXXXX - Conti Correnti intestati a DWS Concept Sicav - Denominazione: DWS Concept Sicav | Euro | XX00 X 00000 00000000000000000 |
Informativa ai sensi del Regolamento Generale UE n.679/2016
Relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati perso- nali (di seguito anche “Regolamento GDPR”)
Ai sensi degli articoli 12, 13 e 14 del Regolamento GDPR La/Vi informiamo che i Suoi/Vostri dati personali formano o formeranno oggetto di trattamento da parte del Titolare per le finalità e con le modalità di seguito indicate.
1. Categorie di dati
Si definisce dato personale qualsiasi informazione riguardante una persona fisica iden- tificata o identificabile («Interessato»); si considera identificabile la persona fisica che può essere identificata, direttamente o indirettamente, con particolare riferimento a un identificativo come il nome, un numero di identificazione, dati relativi all’ubicazione, un identificativo online o a uno o più elementi caratteristici della sua identità fisica, fisiologi- ca, genetica, psichica, economica, culturale o sociale.
Si definiscono categorie particolari di dati personali i dati personali che rivelino l’origine razziale o etnica, le opinioni politiche, le convinzioni religiose o filosofiche, o l’appartenen- za sindacale, nonché trattare dati genetici, dati biometrici intesi a identificare in modo univoco una persona fisica, dati relativi alla salute o alla vita sessuale o all’orientamento sessuale della persona.
Si definiscono dati personali relativi a condanne penali e reati quei dati personali relativi alle condanne penali e ai reati o a connesse misure di sicurezza.
2. Fonti dei dati personali
I dati personali oggetto del trattamento sono raccolti presso l’Interessato per il tramite di Soggetti Incaricati del Collocamento o presso terzi, nel qual caso l’informativa è fornita all’atto della registrazione dei dati o, qualora sia prevista la loro comunicazione, non oltre la prima comunicazione.
3. Finalità dei trattamenti dei dati personali e conseguenze del rifiuto di conferimento dei dati
I dati vengono trattati per finalità connesse agli obblighi previsti da leggi, regolamenti, normative comunitarie, disposizioni impartite da Organi e Autorità dello Stato o da Organi di vigilanza e controllo (ad es. UIF, Banca d’Italia) o per finalità strettamente connesse e strumentali alla instaurazione e gestione del rapporto precontrattuale e contrattuale con l’Interessato. In questi casi il conferimento è obbligatorio. Il rifiuto a fornire i dati perso- nali, il cui conferimento è obbligatorio, comporta l’impossibilità di instaurare il rapporto precontrattuale, concludere e dare esecuzione al contratto.
4. Modalità di trattamento dei dati personali
Il trattamento dei dati personali avviene mediante sistemi manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità del trattamento, secondo criteri di sicurezza e riservatezza dei dati richiesti dalla legge, anche nel caso di utilizzo di tecniche di comu- nicazione a distanza.
5. Categorie di soggetti ai quali possono essere comunicati i dati personali o che pos- sono venirne a conoscenza
I soggetti a cui i dati trattati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza, per le finalità del trattamento indicate, svolgono per conto del Titolare compiti di natura tecnica od organizzativa, o necessari per eseguire obblighi derivanti dalla legge, dal contratto o per adempiere, prima e dopo la conclusione del contratto, a specifiche richieste dell’Interessato.
Tali soggetti potranno operare in qualità di Responsabili del trattamento dei dati, oppure come distinti ed autonomi Titolari. Le categorie di soggetti a cui potranno essere comuni- cati i dati personali o che possono venirne a conoscenza sono:
• autorità di vigilanza, autorità fiscali, magistratura, organi di polizia, Società di revisione contabile e di certificazione del bilancio, amministratori e sindaci;
• Società o enti, pubblici o privati, banche, banche depositarie, Soggetti Incaricati dei
Pagamenti, Soggetti Incaricati del Collocamento e canali di distribuzione, imprese di investimento, che svolgono servizi bancari, finanziari, assicurativi, previdenziali e di inve- stimento, oltre che amministrativi;
• dipendenti della Società;
• Società o liberi professionisti che svolgono servizi di consulenza a favore del Titolare, quali ad es. servizi legali, di consulenza informatica, la liquidazione ed il pagamento di sinistri, perizie;
• Società od enti che svolgono servizi per l’acquisizione e la registrazione documentale (data entry), attività di scansione, fotoriproduzione, archiviazione della documentazione, attività di stampa, imbustamento, trasporto, smistamento ed invio delle comunicazioni indirizzate all’Interessato;
• Società del Gruppo di appartenenza, Società controllanti, controllate e collegate, in Italia o all’estero.
6. Diffusione dei dati
Non è prevista alcuna forma di diffusione dei dati raccolti.
7. Trasferimento dei dati personali all’estero
I dati personali possono essere trasferiti, per le medesime finalità per cui sono stati rac- colti e con le medesime garanzie di sicurezza relativamente alle modalità di trattamento, a società stabilite in Paesi dell’Unione Europea e/o Paesi terzi rispetto all’Unione Europea. Nel caso in cui vengano impiegati fornitori di servizi di Paesi terzi, essi sono tenuti al rispet- to dello standard di protezione dei dati europei concordato con i trattati europei, previa stipula delle clausole contrattuali standard previste dalla Commissione Europea oltre che all’osservanza delle ulteriori specifiche istruzioni scritte.
8. Diritti dell’Interessato
L’Interessato ha diritto di chiedere al Titolare del trattamento:
- accesso;
- rettifica:
- cancellazione;
- limitazione di trattamento;
- opposizione;
- portabilità dei dati.
Inoltre sussiste il diritto di proporre reclamo presso l’autorità di controllo responsabile della protezione dei dati.
L’Interessato potrà esercitare i propri diritti e/o ottenere informazioni rivolgendosi presso i Titolari ai recapiti sotto riportati ovvero presso i Soggetti Incaricati del Collocamento i cui estremi identificativi sono riportati nelle informative, consegnate da detti collocatori.
9. Titolari del trattamento
Titolari autonomi del trattamento sono DWS Concept Sicav, società di diritto lussem- burghese, con sede in Lussemburgo, 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx, nonché i Soggetti Incaricati dei Pagamenti, ciascuno con riferimento alle operazioni effettuate per il pro- prio tramite, State Street Bank International GmbH - Succursale Italia con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx 00 - 00000 Xxxxxx, Allfunds Bank, S.A.U. – Succursale di Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxxx, 0 – 00000 Xxxxxx - xxxxx://xxxxxxxx.xxx/xx/xxxx-xxxxxxxxxx/, SGSS S.p.A. con sede legale a Xxxxxx, Xxx Xxxxxxx Xxxxxx 00/X MAC2 e sede operativa a Torino, via X.Xxxxxx,19. Indirizzo e-mail. xxxxxxxxxxx@xxxxxx.xxx e CACEIS Bank, Italy Branch, con sede legale in 0-0, xxxxx Xxxxxxxxx 00000 Xxxxxx (Xxxxxxx) e sede operativa in Xxxxxx Xxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (XX). Indirizzo e-mail xxxxxxxxx@xxxxxx.xxx.
La presente informativa è redatta a cura di DWS Concept Sicav. I Soggetti Incaricati del Collocamento provvedono a fornire la propria informativa
DWS Concept
Sicav di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse
Allegato al modulo di sottoscrizione
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni DWS Concept
Data di validità del modulo di sottoscrizione: dal 13 giugno 2022
DENOMINAZIONE DEL COMPARTO E CLASSI OGGETTO DI COMMERCIALIZZAZIONE
ISIN DATA DI INIZIO
COMMERCIALIZZAZIONE
DWS Concept Xxxxxxxxxxx LC LU0599946893 06/08/2012
DWS Concept Xxxxxxxxxxx NC LU0599947198 06/08/2012 DWS Concept ESG Blue Economy LC LU2306921490 09/06/2021 DWS Concept ESG Blue Economy NC LU2357944896 15/07/2021
Le classi NC/LC sono denominate in Euro.
A. Informazioni sui soggetti che commercializzano le azioni
Intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione
L’elenco aggiornato degli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazio- ne, raggruppati per categorie omogenee (es. ban- che, sim) e con evidenza dei comparti e delle classi disponibili presso ciascun Soggetto Incaricato del Collocamento, è disponibile, su richiesta, presso il soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia, filiali di quest’ultimo, nonché presso gli in- termediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione delle azioni.
Soggetti Incaricati dei Pagamenti e Soggetti che curano i rapporti con gli investitori (di seguito “Soggetti Incaricati dei Pagamenti”)
– Allfunds Bank, S.A.U., con sede legale in X/ xx xxx Xxxxxx Xxxxxxxxx, 0, 00000,Xxxxxx (Xxxxx). Le relative funzioni sono svolte presso la succur- sale italiana – Allfunds Bank, S.A.U., Succursale di Milano - in Xxx Xxxxxxxxx, 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx).
– State Street Bank International GmbH - Suc- cursale Italia con sede legale in Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx 00 - 00000 Xxxxxx
– CACEIS Bank, Italy Branch, con sede legale in 0-0, xxxxx Xxxxxxxxx 00000 Xxxxxx (Xxxxxxx) e sede operativa in Xxxxxx Xxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (XX).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è altresì inca- ricato di curare i rapporti con gli investitori.
In particolare, le funzioni svolte sono le seguenti: (i) cura l’attività amministrativa relativa alle richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevute dai Soggetti Incaricati del Collocamento; (ii) attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sot- toscrizione, conversione e rimborso, siano svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal Prospetto; (iii) regola i pagamenti relativi alle sotto- scrizioni e rimborsi delle azioni; (iv) invia le lettere di conferma delle operazioni effettuate; (v) espleta tutti i servizi per assicurare ai sottoscrittori l’eserci- zio dei diritti sociali connessi con la partecipazione alla Sicav; (vi) tiene a disposizione degli investitori copia delle ultime relazioni periodiche certificate che i partecipanti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio;
(vii) agisce quale sostituto di imposta.
La ricezione e l’esame dei reclami è affidata ai Soggetti Incaricati del Collocamento.
Soggetto depositario
Le funzioni di soggetto depositario sono svolte da State Street Bank Luxembourg S.A. con sede in 00, Xxxxxx X.X. Xxxxxxx - X-0000 Xxxxxxxxxxx, che riceve i pagamenti delle sottoscrizioni delle azio- ni ed effettua i pagamenti dei rimborsi delle azioni e degli eventuali proventi periodici distribuiti dalla Sicav.
B. Informazioni sulla sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni
Modalità e tempistiche della trasmissione delle richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso
La richiesta di sottoscrizione redatta sull’apposi- to modulo è presentata ad uno degli intermediari indicati nell’elenco dei collocatori che le trasmet- tono per via telematica al Soggetto Incaricato dei Pagamenti con le relative informazioni sul paga- mento entro il primo giorno lavorativo successivo a quello (i) della fine del periodo di sottoscrizione (in caso di comparti o classi di nuova istituzione prima del lancio - “Periodo di sottoscrizione”) o (ii) della loro ricezione o (iii) se previsto nella convenzione di collocamento, alla scadenza del termine di sospen- siva di sette giorni (sempre che il sottoscrittore non abbia prima comunicato il proprio recesso).
Le richieste di sottoscrizione effettuate durante il “Periodo di Sottoscrizione” saranno valorizzate al prezzo di emissione iniziale per Azione, pari a 100,00 Euro/USD. La valuta di addebito per il sottoscrittore è quella definita nella sezione “Valute dei mezzi di pagamento “ del Modulo di Sottoscrizione. Con la stessa valuta il mezzo di pagamento viene ricono- sciuto al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Il sottoscrittore, fino al giorno precedente la chiusura del “Periodo di Sottoscrizione” ha fa- coltà di comunicare al Soggetto Incaricato del Collocamento il proprio recesso senza applica- zione di spese fisse o commissioni di rimborso. Per effetto dell’esercizio del diritto di recesso nes- suna azione del Comparto sarà attribuita al sotto- scrittore.
Sulla base del volume delle sottoscrizioni il “Periodo di Sottoscrizione” potrebbe essere esteso e pertanto la data di lancio potrebbe essere rinviata. La Sicav potrà, secondo il suo prudente apprezzamento, ri- tardare o annullare il lancio dei comparti, in funzione del volume delle sottoscrizioni e/o delle condizioni di mercato.
Le richieste di investimento aggiuntivo, conversione e rimborso devono essere presentate al medesimo Soggetto Incaricato del Collocamento che ha rice- vuto la sottoscrizione, che le trasmette al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
Nel caso in cui si renda necessaria la conversione del- la divisa, questa è eseguita dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti come segue: per le sottoscrizioni al tasso di cambio del giorno di invio delle richieste alla Sicav o al soggetto da essa designato; per i rimborsi al tasso di cambio del giorno di valuta riconosciuto al pagamento effettuato dal soggetto depositario (o dal soggetto da esso designato). Per i rimborsi, Allfunds Bank, S.A.U. negozia il tasso di cambio del
giorno in cui riceve la conferma dell’eseguito dalla SICAV (o dal soggetto da essa designato).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette alla Sicav o al soggetto da essa designato:
– le domande di sottoscrizione effettuate durante il “Periodo di Sottoscrizione” entro due giorni lavora- tivi bancari italiani successivi alla fine del “Periodo di Sottoscrizione”;
– le domande di sottoscrizione effettuate dopo la fine del “Periodo di Sottoscrizione” entro il giorno lavorativo bancario italiano successivo a quello di maturazione della valuta dei versamenti o, di ricezione della richiesta, se successivo, ovvero a quello di scadenza del termine di sospensiva per l’esercizio del diritto di recesso;
– le richieste di rimborso entro il giorno successivo a quello di ricezione.
Per le richieste di sottoscrizione pervenute alla Sicav o al soggetto da essa designato entro l’orario limite di un giorno di valutazione che corrisponde ad ogni gior- no lavorativo bancario in Lussemburgo, salvo quanto diversamente indicato nella sezione specifica di cia- scun Comparto nel Prospetto - di seguito “Giorno di Valutazione”, le Azioni sono emesse sulla base del valore del quel Giorno di Valutazione. L’orario limite di ricezione degli ordini è indicato nel Prospetto nella sezione specifica di ciascun Comparto.Le richieste di conversione tra comparti verranno eseguite dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti come una ope- razione di rimborso a cui segue una successiva ope- razione di sottoscrizione dell’importo rimborsato al netto di eventuali tasse e commissioni.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette alla Sicav o al soggetto da essa designato le domande di sottoscrizione, conseguenti alle richieste di con- versione, entro il giorno lavorativo bancario italiano successivo a quello di maturazione della valuta dei relativi rimborsi. State Street Bank International GmbH - Succursale Italia trasmette alla Sicav o al soggetto da essa designato le domande di sotto- scrizione, conseguenti alle richieste di conversione, dopo la ricezione dell’eseguito del rimborso. Per i Soggetti Incaricati del Collocamento che operano tramite i Soggetti Incaricati dei Pagamenti State Street Bank International GmbH - Succursale Italia e SGSS S.p.A. non è possibile disporre operazioni di conversione tra classi di azioni denominate in valuta diversa.
Per i Soggetti Incaricati del Collocamento che ope- rano tramite Allfunds Bank, S.A.U. è possibile di- sporre operazioni di conversione tra classi di azioni denominate in valuta diversa, ad eccezione di quelle all’interno del medesimo comparto e/o relative a soggetti non residenti.
Piani di accumulo (PAC)
Di seguito le caratteristiche dei piani di accumulo (PAC) distinte per singoli Soggetti Incaricati dei Pagamenti:
Caratteristiche PAC per i Soggetti Collocatori che operano tramite: | – Allfunds Bank, S.A.U. (Soggetto Collocatore Deutsche Bank S.p.A.) | – CACEIS Bank, Italy Branch | – State Street Bank International GmbH - Succursale Italia – Allfunds Bank, S.A.U. (Altri Soggetti Collocatori escluso Deutsche Bank S.p.A.) – SGSS S.p.A |
Rata unitaria PAC | 100 euro (non sono accettati decimali) | 100 euro (non sono accettati decimali) | 100 euro che è possibile incrementare di 25 euro e suoi multipli |
Numero minimo di rate | 60 (mensile) - 30 bimestrale) - 20 (trimestrale) – 15 (quadrimestrale) – 10 (semestrale) – 5 (annuale) (1) | 72 (mensile) - 36 (bimestrale) - 24 (trimestrale) - 18 (quadrimestrale) - 12 (semestrale) - 6 (annuale) (2) | 72 (mensile) - 42 (bimestrale) - 32 (trimestrale) (2) |
Frequenza di addebito | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) - 04 (quadrimestrale) - 06 (semestrale) - 12 (annuale) | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) - 04 (quadrimestrale) - 06 (semestrale) - 12 (annuale) | 01 (mensile) - 02 (bimestrale) - 03 (trimestrale) |
Modalità primo versamento | assegno o bonifico | assegno o bonifico | assegno o bonifico |
Importo iniziale equivalente a | almeno 1 rata | almeno 1 rata | almeno 12 rate |
Durata | - | - | 5, 10, 15, 20 o 25 anni |
Modalità versamenti successivi | SDD o bonifico permanente | SDD o bonifico permanente | SDD o bonifico permanente |
Trasmissione alla SICAV SDD | entro e non oltre il tredicesimo giorno lavorativo bancario italiano successivo alla maturazione della valuta dei versamenti. Allfunds Bank, S.A.U. trasmette gli ordini alla Sicav il sesto giorno lavorativo dopo la data valuta (al fine di recepire gli storni lato banca di 5 gg) | ||
Revoca SDD | prevista dietro richiesta del cliente e automatica dopo 3 insoluti consecutivi (il piano potrà essere riattivato tramite presentazione di un nuovo modulo SDD). | ||
Versamenti una tantum | previsti, purchè multipli interi di almeno una rata con conseguente ricalcolo del numero di rate e riduzione della durata residua del piano | ||
Sospensione o interruzione PAC | prevista | ||
Modalità di prelevamento commissione di sottoscrizione | − al momento della sottoscrizione nella misura di 50% della commissione totale applicata sul Valore Nominale del PAC, fermo restando il limite massimo di 1/3 del versamento iniziale; − la restante parte ripartita in modo lineare sui versamenti successivi | − al momento della sottoscrizione nella misura di 1/3 della commissione totale applicata sul Valore Nominale del PAC, fermo restando il limite massimo di 1/3 del versamento iniziale; − la restante parte ripartita in modo lineare sui versamenti successivi | − al momento della sottoscrizione nella misura di 1/3 della commissione totale applicata sul Valore Nominale del PAC, fermo restando il limite massimo di 1/3 del versamento iniziale; − la restante parte ripartita in modo lineare sui versamenti successivi |
NOTE
(1) Il numero di rate corrispondenti al versamento iniziale non andrà a diminuire il numero complessivo delle rate del PAC.
(2) Il numero di rate corrispondenti al versamento iniziale andrà a diminuire il numero complessivo delle rate del PAC.
– L’ammontare complessivo delle rate previste rappresenta il Valore Nominale del PAC.
– L’investimento di ogni rata del PAC avverrà salvo il buon fine della rata SDD corrispondente.
– È altresì possibile sospendere il pagamento delle rate o interrompere il PAC senza che ciò comporti oneri aggiuntivi. Gli Investitori sono pregati di notare che in caso di estinzione anticipata del PAC e di mancato pagamento di tutte le rate del piano, essi non dovranno più pagare le commissioni di sottoscrizione, ma quelle già pagate non saranno rimborsabili. Pertanto, una estinzione anticipata del PAC comporterà il pagamento di commissioni di sottoscrizione ad un’aliquo- ta effettiva più elevata di quella indicata nel Prospetto.
Lettera di conferma dell’investimento/conversione e rimborso
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti o il Soggetto Incaricato del Collocamento prontamente invia al sottoscrittore una lettera di conferma dell’opera- zione con le seguenti informazioni:
– conferma dell’investimento: indicazione del Comparto e della Classe di Azioni sottoscritte; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la da- ta di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti della domanda di sottoscrizione; il mezzo di pagamento utilizzato; l’importo lordo versato; gli oneri applicati; il tasso di cambio even- tualmente applicato; l’importo netto investito; il Giorno di Valutazione applicato; il prezzo di emis- sione dell’Azione; il numero di Azioni emesse.
– conferma del rimborso: indicazione del Comparto e della Classe di Azioni rimborsate; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezione della domanda di rimborso da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; il numero delle Azioni rimborsate; il Giorno di Valutazione applicato; il prezzo di rimborso dell’Azione; gli oneri applicati; l’ammontare della ritenuta fiscale operata; il tasso di cambio eventualmente applicato; il mezzo di pagamento utilizzato; l’importo netto rimborsato.
– conferma della conversione: il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezio- ne della domanda di conversione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; il Giorno di Valutazione applicato al rimborso e alla sotto- scrizione; il prezzo unitario delle Azioni di prove- nienza e di destinazione; il numero delle Azioni rimborsate del Comparto e Classe di provenien- za; l’ammontare della ritenuta fiscale eventual- mente operata; il numero delle Azioni emesse nel Comparto e Classe di destinazione; il controvalore della conversione; il tasso di cambio eventualmen- te applicato; gli oneri eventualmente applicati.
Le lettere di conferma potranno essere inviate, in alternativa alla forma scritta, anche in via telematica ovvero messe a disposizione dell’investitore nell’a- rea riservata sul sito internet del Soggetto Incaricato del Collocamento, con la possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.
Operazioni di sottoscrizione, conversione e rim- borso mediante tecniche di comunicazione a di- stanza
I Soggetti Incaricati del Collocamento, previ accor- di con la Sicav, potranno attivare servizi regolati da contratto scritto (“Servizio”) che, con procedura di identificazione del sottoscrittore, mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di im- partire in condizioni di piena consapevolezza:
(i) richieste di sottoscrizione tramite internet: in tal caso il cliente dovrà completare nel sistema tutti i dati (personali e finanziari) necessari alla sottoscri- zione previsti dal modulo elettronico, confermarli per l’esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo il modulo così compilato;
(ii) richieste di sottoscrizione utilizzando le firme elet- troniche disciplinate dalla normativa di riferimento, Regolamento (UE) n. 910/2014 e dal D.Lgs. 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’Amministrazione Digitale);
(iii) richieste di sottoscrizione aggiuntiva, di conver- sione e rimborso anche mediante altri mezzi tele- matici di comunicazione a distanza (es. telefono). La descrizione delle specifiche procedure da seguire e le informazioni da fornire ai clienti ai sensi della normativa di riferimento sono riportate nei siti ope- rativi dei Soggetti Incaricati del Collocamento che offrono tali modalità operative.
L’utilizzo delle descritte modalità operative non deter- minerà aggravi nei tempi di esecuzione delle opera- zioni di sottoscrizione, conversione e rimborso ai fini della valorizzazione delle azioni; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Per le operazioni effettuate tramite internet le lettere di con- ferma potranno essere inviate in forma elettronica (ad esempio con e-mail) in alternativa a quella cartacea ovvero messe a disposizione dell’investitore nell’area riservata sul sito internet del Soggetto Incaricato del Collocamento con la possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.
Il contratto che regola il Servizio indicherà gli even- tuali specifici costi aggiuntivi.
I Soggetti Incaricati del Collocamento che consento- no l’operatività a distanza sono indicati nell’Elenco dei Soggetti Incaricati del Collocamento.
C. Informazioni economiche
Costi connessi all’intermediazione dei pagamenti
(cfr. prospetto - sezione generale - emissione delle quote sociali) ) (cfr. A. Sales Prospectus – General Section - 5. Restriction of the issue of shares and compulsory redemption of shares)
Oltre agli oneri puntualmente indicati nel KIID i Soggetti Incaricati dei Pagamenti applicheranno le seguenti commissioni:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti | Sottoscrizioni (PIC) e rimborsi | Piani di accumulo (PAC) | Conversioni |
State Street Bank International GmbH - Succursale Italia | – massimo euro 18,00 per ogni operazione | – per la prima sottoscrizione massimo euro 10,00 – per ciascun versamento periodico o aggiuntivo massimo euro 1,50 | – nessuna commissione |
Allfunds Bank, S.A.U. | – massimo euro 22,50 per ogni operazione | – per la prima sottoscrizione fino ad un massimo euro 15,00 – per ciascun versamento periodico o aggiuntivo fino ad un massimo euro 2,00 | – nessuna commissione |
SGSS S.p.A. | – massimo euro 25,00 per ogni operazione | – per la prima sottoscrizione massimo euro 15,00 – per ciascun versamento periodico o aggiuntivo massimo euro 2,00 | – nessuna commissione |
CACEIS Bank, Italy Branch | – massimo euro 15,00 per ogni operazione di sottoscrizione – massimo euro 15,00 per ogni operazione di rimborso | – per la prima sottoscrizione massimo euro 15,00 – per ciascun versamento periodico o aggiuntivo massimo euro 2,00 | – nessuna commissione |
SGSS S.p.A. e Allfunds Bank, S.A.U. si riservano la possibilità di scontare fino ad un massimo del 100% i costi connessi all’intermediazione dei pagamenti, nel caso in cui i flussi e i processi siano consen- sualmente semplificati e/o condivisi con il relativo Soggetto Incaricato del Collocamento.
Remunerazione dei Soggetti Incaricati del Collocamento o della commercializzazione
Per tutti i Comparti della SICAV offerti in Italia e relative classi, di seguito è indicata la quota parte
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno appli- care i diritti fissi ai rimborsi a seguito di operazioni di fusione e liquidazione.
delle commissioni corrisposta in media ai Soggetti Incaricati del Collocamento quale compenso per i servizi resi:
Classi con prefisso | Commissione di sottoscrizione e conversione | Commissione di gestione | Commissione per la Società di Distribuzione Principale |
“L” | 100% di quanto effettivamente addebitato | fino al 54% | n.a. |
“N” | 100% di quanto effettivamente addebitato | fino al 73% | fino al 70% |
Agevolazioni finanziarie
Il Soggetto Incaricato del Collocamento ha facoltà di concedere agevolazioni riducendo in tutto o in parte le commissioni di sottoscrizione e le commissioni di conversione indicate nel KIID.
D. Informazioni aggiuntive
Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
Il Prospetto in lingua inglese, il KIID, lo statuto del- la Sicav unitamente alle relazioni periodiche sono disponibili sul sito internet xxx.xxx.xx dal quale possono essere acquisiti.
Tutti i predetti documenti saranno disponibili presso i Soggetti Incaricati del Collocamento.
In caso di variazione del KIID e del Prospetto, la documentazione stessa, aggiornata, sarà messa a disposizione presso il sito della società e presso i Soggetti Incaricati del Collocamento, contestual- mente al tempestivo deposito presso la Consob.
I sottoscrittori possono richiedere per iscritto al Soggetto Incaricato del Collocamento l’invio a do- micilio delle più recenti relazioni periodiche e copia dello statuto che saranno trasmessi gratuitamente entro 30 giorni dalla richiesta. I predetti documenti sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentano l’acquisizione su supporto duraturo (per es. via e-mail).
Il valore delle Azioni di ciascun Comparto calcolato con la periodicità indicata nel Prospetto è pubblica- to nella sezione “Valore quota” raggiungibile dalla pagina iniziale/home page del sito xxx.xxx.xx.
Con le medesime modalità sono pubblicati gli avvisi di distribuzione dei dividendi.
Nei termini previsti dalla legge lussemburghese gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azioni- sti e ogni altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa in Lussemburgo è pubblicato in Italia sul quotidiano MF/Milano Finanza.
Se il sottoscrittore ha conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti mandato senza rappresentanza ed intenda esercitare il diritto di voto, potrà impartire istruzioni utilizzando gli appositi moduli disponibili presso i Soggetti Incaricati del Collocamento.
I moduli con le istruzioni dovranno pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti almeno tre giorni prima dell’assemblea.
La Sicav, anche tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, ai sensi dell’art. 22, comma 5 del Regolamento Consob n. 11971/99, a comunicare per iscritto ai singoli sottoscrittori la sostituzione del gestore, le modifiche al Prospetto che riguar- dano le caratteristiche essenziali dell’investimento, l’incremento delle spese applicabili ai partecipanti superiore al 20%.
Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La rite- nuta si applica sull’ammontare dei proventi distribu- iti in costanza di partecipazione alla SICAV e sull’am- montare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle
azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consen- tono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da en- ti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla per- centuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armoniz- zati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli me- desimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due rendiconti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzio- ne dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle azioni ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale rendiconto. A tali fini, la SICAV fornirà le in- dicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.
Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ri- tenuta nella misura del 20% (in luogo di quella del 26%). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di azioni da un comparto ad altro comparto della medesima SICAV.
La ritenuta è altresì applicata nell’ipotesi di trasfe- rimento delle azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui pro- venti percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia. Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione alla SICAV si applica il regime del
risparmio amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione da parte dell’intermediario. È fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con ef- fetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbli- gazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati sono portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.
Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altra liberalità tra vivi, l’intero valore delle azioni concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del
calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio l’importo corrispondente al valore, comprensivo dei relativi frutti maturati e non riscossi, dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli, emessi o garantiti dallo Stato italiano o ad essi equiparati e quello corri- spondente al valore dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli di Stato, garantiti o ad essi equipa- rati, emessi da Stati appartenenti all’Unione euro- pea e dagli Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio economico europeo detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.
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