Istruzioni al Regolamento

dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A.

1 5 d i c e m b r e 2 0 1 6

I N D I C E

TITOLO IA.1 ......................................................................................................................

DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE E DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE 6

Modelli di domanda per emittente non avente strumenti finanziari ammessi

ALLA QUOTAZIONE IN BORSA ITALIANA SUCCESSIVAMENTE AL 02/01/1998 6

Domanda di Ammissione per le azioni (eccetto che per le azioni da ammettere

sul mercato MIV) 6

Domanda di ammissione alla quotazione 15

[si applica ai certificati rappresentativi di azioni, alle obbligazioni emesse da enti locali, alle obbligazioni bancarie garantite, alle obbligazioni convertibili,

alle asset backed securities (ABS), ai warrant,

e agli strumenti finanziari negoziati sul mercato MIV] 15

Modelli di domanda per emittente avente altri strumenti finanziari già ammessi alla quotazione in borsa italiana successivamente al 02/01/1998 19

Domanda di Ammissione per le azioni

(eccetto che per le azioni da ammettere sul mercato MIV) 19

Domanda di ammissione alla quotazione 25

[si applica ai certificati rappresentativi di azioni, alle obbligazioni emesse da enti locali, alle obbligazioni bancarie garantite,

alle obbligazioni convertibili, alle asset backed securities (ABS), ai warrant,

e agli strumenti finanziari negoziati sul mercato MIV] 25

MODELLO DI DOMANDA RELATIVA AL MERCATO SEDEX 28

Modello di domanda relativa a programmi di emissione di strumenti

AMMESSI ALLE NEGOZIAZIONI NEL MERCATO SEDEX 37

Modello di domanda per emittente avente un Programma

di strumenti finananziari da ammettere alle negoziazioni del mercato SeDeX

per il quale Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato

UN GIUDIZIO DI AMMISSIBILITÀ ALLA QUOTAZIONE 46

Modello di domanda per emittente avente un Programma di strumenti finanziari da ammettere alle negoziazioni nel mercato SeDeX per il quale

Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato un giudizio di ammissibilità alla quotazione 49

Domanda di ammissione alla quotazione sul Mercato MOT 51

[OBBLIGAZIONI E OBBLIGAZIONI STRUTTURATE] 51

Modello di domanda di ammissione alla quotazione per Emittente avente un Programma di obbligazioni/obbligazioni strutturate

E OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE DA AMMETTERE ALLE QUOTAZIONI NEL MERCATO MOT60

[OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E 60

OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE] 60

Modello di domanda di ammissione alla quotazione per

Emittente avente un Programma di obbligazioni/obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite da ammettere

alle quotazioni nel mercato MOT per il quale Borsa Italiana S.p.A.

HA RILASCIATO UN GIUDIZIO DI AMMISSIBILITÀ ALLA QUOTAZIONE 67

[OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E 67

OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE] 67

Modello di domanda di ammissione alla quotazione per Emittente avente

un Programma di obbligazioni/obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite da ammettere alle quotazioni nel mercato MOT per il quale Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato un giudizio di ammissibilità alla quotazione 73

[OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E 73

OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE] 73

Domanda di ammissione alla quotazione di titoli emessi da enti sovranazionali

E DI TITOLI GARANTITI DA UNO STATO 75

Modello di domanda per l’ammissione di Strumenti finanziari derivati cartolarizzati alle negoziazioni nel mercato ETFplus 82

Modello di domanda per l’ammissione di quote o azioni di OICR aperti

diversi dagli ETF alle negoziazioni nel mercato ETFplus 90

Modello di domanda per l’ammissione di quote o azioni di ETF alle negoziazioni

nel mercato ETFplus 96

SEZIONE IA.1.1 102

Documentazione da produrre a seguito della presentazione della domanda di ammissione alla quotazione per emittente

NON AVENTE STRUMENTI FINANZIARI AMMESSI ALLA QUOTAZIONE IN BORSA ITALIANA 102

Tavola 1: azioni 102

Tavola 2: certificati rappresentativi di azioni 112

Tavola 3: obbligazioni e altri titoli di debito 114

3.1 obbligazioni bancarie garantite 114

3.2 obbligazioni emesse da enti locali 119

3.3 obbligazioni convertibili in azioni 122

3.4 asset backed securities (ABS) 126

Tavola 4: warrant 130

Tavola 5: azioni o quote di FIA 134

Tavola 6: azioni ordinarie di SIV 138

Tavola 7: azioni di emittenti che esercitano in via prevalente

l’attività di locazione immobiliare e delle SIIQ 143

SEZIONE IA.1.2 145

Documentazione da produrre a seguito della presentazione della domanda di ammissione alla quotazione in borsa italiana di strumenti finanziari emessi da soggetti

AVENTI ALTRI TITOLI GIÀ AMMESSI ALLA QUOTAZIONE IN BORSA ITALIANA 145

Tavola 1: azioni 145

Tavola 2: certificati rappresentativi di azioni 146

Tavola 3: obbligazioni e altri titoli di debito 147

3.1 obbligazioni bancarie garantite 147

3.2 obbligazioni emesse da enti locali 147

3.3 obbligazioni convertibili in azioni 148

3.4 asset backed securities (ABS) 149

Tavola 4: warrant 150

SEZIONE IA.1.3 151

Documentazione da produrre a seguito della presentazione della

DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI AZIONI DI RISPARMIO 151

Allegato 1 - Tracciabilità dei flussi finanziari 152

Allegato 2 - Modello per la comunicazione dei risultati dell’offerta 153

TITOLO IA.2 154

OBBLIGHI DEGLI EMITTENTI E MODALITÀ DI QUOTAZIONE 154

Sezione IA.2.1- operazioni straordinarie sul capitale, stacco cedola,

IMPORTI PERIODICI 154

Sezione IA.2.2- Pagamento degli interessi, degli importi periodici, esercizio a scadenza e rimborso delle obbligazioni e delle abs quotate,

CONTROLLI PERIODICI SU OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE 160

Sezione IA.2.3 - Statuti, modifiche statutarie rilevanti

E VARIAZIONI DEL CAPITALE SOCIALE 162

Sezione IA.2.4 - Rating 164

Sezione IA.2.5 - Modalità di adempimento degli obblighi informativi

DEGLI EMITTENTI 165

Sezione IA.2.6 - Schemi di comunicato price-sensitive 168

Sezione IA.2.7 - Comunicazioni nel caso di acquisto di azioni proprie

MEDIANTE ACQUISTO E VENDITA DI STRUMENTI DERIVATI NEGOZIATI NELL’IDEM 177

Sezione IA.2.8 - termini e modalita’ di quotazione 178

Sezione IA.2.9 - Cancellazione dalla quotazione di strumenti finanziari

AVENTI UNA DURATA LIMITATA NEL TEMPO 181

Sezione IA.2.10 - Disposizioni relative agli emittenti Star 184

Sezione IA.2.11- Requisiti di indipendenza dello sponsor 188

Sezione IA.2.12 - Operazioni di reverse merger 193

Sezione IA.2.13 - Richiesta di esclusione dalle negoziazioni 194

Sezione IA.2.14 - Ammissione sul mercato MTA delle azioni delle

investment Companies di cui al Titolo 2.8 del Regolamento 195

Modello per la comunicazione delle variazioni di capitale sociale 197

Richiesta di esclusione dalle negoziazioni 200

TITOLO IB.1 - AMMISSIONE ALLE NEGOZIAZIONI DI STRUMENTI FINANZIARI GIÀ NEGOZIATI SU UN ALTRO MERCATO REGOLAMENTATO

E DI QUELLI EMESSI O GARANTITI DA UNO STATO MEMBRO

DELL'UNIONE EUROPEA O EMESSI DA ORGANISMI INTERNAZIONALI 207

Sezione IB.1- Procedura di ammissione alle negoziazioni nel mercato MOT 207

TITOLO IC.1- AMMISSIONE DEGLI STRUMENTI FINANZIARI

NEL MERCATO SEDEX E NEL MERCATO ETFPLUS 213

Sezione IC.1- Ammissione degli strumenti finanziari nel mercato SeDeX 213

Sezione IC.2 - Ammissione degli strumenti finanziari nel mercato ETFplus 216

TITOLO IA.3 - PARTECIPAZIONE DEGLI OPERATORI AI MERCATI 217

Capo IA.3.1 – Condizioni di ammissione e permanenza alle negoziazioni 217

Capo IA.3.2 – Regole di condotta 226

TITOLO IA.4 - XXXXXXX XXX 000

Xxxx XX.0.0 – Compensazione, garanzia e liquidazione 231

Capo IA.4.2 - Segmentazione 232

Capo IA.4.3 – Modalità di negoziazione 234

CAPO IA.4.4 - OBBLIGHI SPECIALISTI DEL MERCATO MTA 238

Capo IA.4.5 – Procedura di esecuzione coattiva dei contratti e

GESTIONE DELLE RETTIFICHE IN CASO DI CORPORATE EVENTS 242

TITOLO IA.5 - MERCATO MIV 244

Capo IA.5.1 – Compensazione, garanzia e liquidazione 244

Capo IA.5.2 - Segmentazione 245

Capo IA.5.3 - Modalità di negoziazione 246

CAPO IA.5.4 - OBBLIGHI SPECIALISTI DEL MERCATO MIV 247

Capo IA.5.5 – Procedura di esecuzione coattiva dei contratti e

GESTIONE DELLE RETTIFICHE IN CASO DI CORPORATE EVENTS 249

TITOLO IA.6 - MERCATO MOT 250

Capo IA.6.1 - Compensazione, garanzia e liquidazione 250

Capo IA.6.2 - Segmentazione 251

Capo IA.6.3 – Modalità di negoziazione 252

CAPO IA.6.4 – OBBLIGHI SPECIALISTI DEL MERCATO MOT 256

Capo IA.6.5 – Modalità di gestione delle rettifiche in caso di

XXXXXXX XXXXXX/RIMBORSI PARZIALI/TOTALI DI OBBLIGAZIONI 259

Capo IA.6.6 – Procedura di esecuzione coattiva dei contratti 260

TITOLO IA.7 - MERCATO SEDEX 271

Capo IA.7.1 – Compensazione e liquidazione 271

Capo IA.7.2 – Segmentazione 272

Capo IA.7.3 – Modalità di negoziazioni 273

CAPO IA.7.4 - OBBLIGHI SPECIALISTI DEL MERCATO SEDEX 276

Capo IA.7.5 – Modalità di gestione delle operazioni in fail

IN CASO DI CORPORATE EVENTS 279

Capo IA.7.6 – Procedura di esecuzione coattiva dei contratti 280

TITOLO IA.8 - MERCATO ETFPLUS 290

Capo IA.8.1 – Compensazione, garanzia e liquidazione 290

Capo IA.8.2 – Segmentazione 291

Capo IA.8.3 – Modalità di negoziazione 293

Capo IA.8.4 - Obblighi specialisti del mercato ETFplus 298

Capo IA.8.5 – Modalità di gestione delle operazioni in fail

IN CASO DI CORPORATE EVENTS 299

Capo IA.8.6 – Procedura di esecuzione coattiva

dei contratti sul mercato ETFplus 300

TITOLO IA.9 - MERCATO IDEM 309

Capo IA.9.1 - Contratti derivati ammessi alle negoziazioni 309

Capo IA.9.2 – Modalità di negoziazione 339

Capo IA.9.3 - Operatori Market Maker 344

CAPO IA.9.4 – OPERATORE SPECIALISTA DEL MERCATO IDEM 366

TITOLO IA.10 - INDICATORI 368

Capo IA. 10.1 – Metodologia di calcolo dell’indicatore x 000

TITOLO IA.11- VIGILANZA SUI MERCATI 370

Capo IA.11.1 – Gestione errori 370

Capo IA.11.2 – Gestione delle disfunzioni tecniche 384

Capo IA.11.3 – Negoziazione di strumenti finanziari sospesi 386

TITOLO IA.12 - SERVIZI STRUMENTALI ALLE NEGOZIAZIONI 387

Titolo IA.1

Domanda di ammissione alla quotazione e documentazione da allegare

Modelli di domanda per emittente non avente strumenti finanziari ammessi alla quotazione in borsa italiana successivamente al 02/01/19981

Domanda di Ammissione per le azioni (eccetto che per le azioni da ammettere sul mercato MIV)

Sezione 1 - Emittente

Denominazione Sociale …………………………………………………………........

con sede legale in ……………………………………………………………………..

Indirizzo ……………………..............................……………………… CAP ………

Tel. .............................................................. Fax ....................................................

Partita IVA ……………………........… Cod. Fiscale ….……………….…………

Nome e cognome del legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri…………………………………….. ……………………………..........………

Xxxxxx ricoperta nella Società…………………………….…………………………

PREMESSO CHE

- la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana

S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- l’organizzazione e la gestione della Borsa e del Mercato di borsa degli strumenti finanziari derivati (IDEM) sono disciplinati da un regolamento deliberato dall’assemblea ordinaria di Borsa Italiana S.p.A. in data 11 dicembre 1997 (di seguito, come sino ad oggi modificato o integrato, “Regolamento”);

- il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- Borsa Italiana S.p.A. si impegna a garantire la riservatezza delle eventuali informazioni privilegiate ad essa comunicate anche nel corso dell’attività istruttoria e ai sensi del Titolo 2.6 del Regolamento e relative Istruzioni;

- la Società, in data …....... con atto ……. ha nominato quale Sponsor affinché

collabori nella presente procedura di ammissione, conferendogli ogni più ampio potere ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 2.3 del Regolamento e fino alla data del …….

1 Per gli strumenti finanziari emessi da Borsa Italiana, Borsa Italiana presenta a Consob domanda di ammissione redatta sulla base di modelli equivalenti a quelli di cui al presente Titolo, per quanto applicabile, allegando la documentazione prevista alle Sezioni IA.1.1, IA.1.2 e IA.1.3 nei casi previsti.

CHIEDE

ai sensi dell’art. 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione delle proprie azioni, mediante la procedura di cui all’art. 2.4.2 [2.4.3] [2.4.4] [2.4.9] del Regolamento, impegnandosi a tal fine a inoltrare mediante QUiCK, il servizio telematico organizzato e gestito da Borsa Italiana, accessibile dal sito internet del servizio stesso, le dichiarazioni, i documenti, le informazioni e i dati previsti dal Regolamento, che formano parte integrante della presente Domanda di Ammissione, in conformità alle Condizioni Generali di fornitura del Servizio QUiCK.

L’Emittente si impegna pertanto a riconoscere come propri le dichiarazioni, i documenti, le informazioni e i dati come sopra trasmessi mediante utilizzo dei codici di accesso (userID e password) assegnati da Borsa Italiana S.p.A., manlevando Borsa Italiana da ogni responsabilità in caso di comunicazione effettuata da soggetti non autorizzati.

Ai fini dell’utilizzo del Servizio QUiCK, l’Emittente richiede a Borsa Italiana S.p.A. l’abilitazione dei seguenti soggetti, mediante l’invio dei codici di accesso:

Utente autorizzativo Emittente

Nome e Cognome………………………………………………………………………….

Telefono (cellulare) ………….......... Telefono (ufficio)..................................

Fax ……………………..…….…... E-mail ......................................................

Carica ricoperta nella Società ..………………...…………………………........

Utente autorizzativo Emittente

Nome e cognome……………………………………………………………………….

Telefono (cellulare) …………………...... Telefono (ufficio) Fax

……………………….…... E-mail ……..............................................................

Carica ricoperta nella Società ………………………...………………….……...........

Utente operativo Emittente

Nome e Cognome ………………………………………………………………………

Telefono (cellulare) ……….……....... Telefono (ufficio) ......................................

Fax …………………..………... E-mail …….........................................................

Carica ricoperta nella Società ……………………...………………………...........

Le comunicazioni dell’Emittente sono valide ed efficaci solo se validamente approvate da n.

❑ uno ❑ due dei suddetti utenti autorizzativi dell’Emittente.

Inoltre l’Emittente dichiara che:

❑ analoga domanda è stata presentata presso il mercato regolamentato di ……........…..

❑ è prevista la presentazione di analoga domanda nei prossimi 12 mesi presso il mercato regolamentato di ………….

❑ non è prevista la presentazione di analoga domanda in altro mercato regolamentato nei prossimi 12 mesi.

L’Emittente dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tracciabilità dei flussi finanziari

1. Borsa Italiana e l’Emittente assumono tutti gli obblighi in materia di tracciabilità dei flussi finanziari di cui alla L. 136/2010, come successivamente modificata e implementata (gli “Obblighi di Tracciabilità”).

2. L’Emittente, qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo di cui alla Sezione 2 della presente domanda il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi della presente domanda e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente ai sensi della presente domanda;

(ii) le generalità ed il codice fiscale delle persone delegate ad operare su di essi, con indicazione di ruolo e di poteri, entro 7 (sette) giorni dall’accensione di tali conti (o, in caso di conti esistenti, entro 7 (sette) giorni dalla loro prima utilizzazione in relazione ai pagamenti provenienti dall’Emittente.

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente entro 7 (sette) giorni.

4. Borsa Italiana si impegna ad informare l’Emittente e la Prefettura/Ufficio territoriale del Governo della provincia dove ha sede l’Emittente qualora venisse a conoscenza dell’inadempimento di proprie eventuali controparti contrattuali rispetto agli Obblighi di Tracciabilità.

Disciplina applicabile

Con la sottoscrizione della presente Domanda di Ammissione l’Emittente si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni che dichiara di conoscere e accettare, nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento ed alle Istruzioni.

La presente Domanda di Ammissione e i rapporti giuridici che ne derivano si intendono pertanto disciplinati, ai sensi degli artt. 1341 e 1342 c.c., dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle Condizioni Generali di fornitura del Servizio QUiCK, che l’Emittente stesso dichiara di ben conoscere ed accettare, avendone preso visione sul sito internet di Borsa Italiana.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Ai sensi e per gli effetti di cui agli articoli 1341 e 1342 c.c., l’Emittente accetta espressamente:

• le seguenti disposizioni del Regolamento: artt. nn. 2.1.2 (Competenze in materia di ammissione), 2.1.3 (Condizioni generali per l’ammissione), 2.1.4 (Ulteriori condizioni per gli emittenti esteri), 2.1.5 (Ulteriori condizioni per le emissioni effettuate da emittenti italiani e sottoposte ad un ordinamento estero), 2.2.1 (Requisiti degli emittenti azioni), 2.2.2 (Requisiti delle azioni), 2.2.3 (Ulteriori requisiti per ottenere la qualifica di Star), 2.2.4 (Certificati rappresentativi di azioni), 2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.3.1 (Nomina dello sponsor), 2.3.2 (Soggetti abilitati ad esercitare l’attività di sponsor), 2.3.3 (Rapporti tra sponsor ed emittente), 2.3.4 (Ruolo dello sponsor nel caso di ammissione di strumenti finanziari), 2.3.5 (Obblighi degli operatori specialisti nel segmento Star), 2.3.6 (Rapporti tra emittente e specialista Star), 2.3.7 (Pubblicità) 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione),

2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.6 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni), 2.5.7 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni di emittenti di diritto estero), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari),

2.6.7 (Modalità di acquisto di azioni proprie sul mercato), 2.6.8 (Durata dell’offerta pubblica di acquisto) 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

• le seguenti disposizioni delle Condizioni Generali di fornitura del Servizio: QUiCK artt. 1 (Oggetto), 2 (Modalità operative di utilizzo del Servizio QUiCK), 3 (Obblighi e garanzie delle Parti), 4 (Durata), 7 (Responsabilità), 9 (Disposizioni generali), 10 (Legge applicabile e Foro competente).

_ (Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione 2 – Tracciabilità dei flussi finanziari

[SU CARTA INTESTATA DELL’EMITTENTE]

Oggetto: Tracciabilità dei flussi finanziari Egregi signori,

al fine di assolvere gli obblighi previsti dall’art. 3, L. 13 agosto 2010 n. 136 e successive modifiche (d’ora in poi “L. 136/10”), il sottoscritto

, nella sua qualità di legale rappresentante o persona munita dei necessari poteri di (ragione sociale), con sede in (città), (indirizzo), C.F. e P.IVA

(d’ora in poi, “Emittente”), assumendosi ogni più ampia responsabilità circa la veridicità delle dichiarazioni e delle affermazioni di seguito riportate,

DICHIARA CHE

❑ l’Emittente rientra nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche e, conseguentemente, con riferimento al/i rapporto/i intercorso/i con Borsa Italiana,

COMUNICA CHE

- il/i Codice/i Identificativo/i di Gara (CIG) è/sono i/il seguente/i:

;

- il/i Codice/i Unico di Progetto (CUP), ove previsto, è/sono il/i seguente/i:

;

- tutte le richieste di ammissione alle negoziazioni di strumenti finanziari emessi dallo Scrivente Emittente devono intendersi, sin d’ora, integrati dalla menzione del Codice Identificativo di Gara (CIG) rilevante e, ove previsto, dal Codice Unico di Progetto (CUP) rilevante.

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o persona munita dei necessari poteri )

Sezione 3 - Sponsor

Denominazione Sociale ……………………………………………………...……...……

con sede legale in …………………………………………………………………………

Sede degli uffici addetti all’attività di Sponsor (se diversa da sede legale) .......................

Indirizzo ……………………………………….....…………....… CAP ………………...

Tel. ………………………………..……….Fax…………………………………………

Categoria di appartenenza:

❑ banca

❑ impresa d’investimento.

Lo Sponsor dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Disciplina applicabile

Con la sottoscrizione della presente Domanda di Ammissione lo Sponsor si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo 2.3 in materia di disciplina dell’attività di Sponsor, che dichiara di conoscere e accettare, nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento ed alle Istruzioni.

Lo Sponsor si impegna altresì a inoltrare mediante QUiCK, il servizio telematico organizzato e gestito da Borsa Italiana, accessibile dal sito internet del servizio stesso, le dichiarazioni, i documenti, le informazioni e i dati previsti dal Regolamento, che formano parte integrante della presente Domanda di Ammissione, in conformità alle Condizioni Generali di fornitura del Servizio QUiCK.

Lo Sponsor si impegna pertanto a riconoscere come propri le dichiarazioni, i documenti, le informazioni e i dati come sopra trasmessi mediante utilizzo dei codici di accesso (userID e password) assegnati da Borsa Italiana S.p.A., manlevando Borsa Italiana da ogni responsabilità in caso di comunicazione effettuata da soggetti non autorizzati.

Ai fini dell’utilizzo del Servizio QUiCK, lo Sponsor richiede a Borsa Italiana S.p.A. l’abilitazione dei seguenti soggetti, mediante l’invio dei codici di accesso:

Utente autorizzativo Sponsor

Nome e Cognome ………………………………………………………….…………

Telefono (cellulare) …………………....... Telefono (ufficio) ................................

Fax …………………..…….………... E-mail ……....................................................

Carica ricoperta nella Società ………………………...………………………............

Utente autorizzativo Sponsor

Nome e Cognome ………………………………………………………………………..

Telefono (cellulare) ……………........... Telefono (ufficio) ........................................

Fax ………………………...……….... E-mail ……....................................................

Carica ricoperta nella Società …………………………...……………………….........

Utente operativo Sponsor

Nome e Cognome ……………………………………………………………………....

Telefono (cellulare) …………………....... Telefono (ufficio) ...................................

Fax …………………..…….………... E-mail ……....................................................

Carica ricoperta nella Società …………………………...……………………….........

Le comunicazioni dello Sponsor sono valide ed efficaci solo se validamente approvate da n.

❑ uno ❑ due dei suddetti utenti autorizzativi dello Sponsor.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Ai sensi e per gli effetti di cui agli articoli 1341 e 1342 c.c., lo Sponsor accetta espressamente:

• le seguenti disposizioni del Regolamento: articoli nn. 2.3.1 (Nomina dello sponsor),

2.3.2 (Soggetti abilitati ad esercitare l’attività di sponsor), 2.3.3 (Rapporti tra sponsor ed emittente), 2.3.4 (Ruolo dello sponsor nel caso di ammissione di strumenti finanziari), 2.3.7 (Pubblicità), 2.3.9 (Provvedimenti nei confronti dello sponsor), 2.3.10 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.3.11 (Impugnazione dei provvedimenti), 2.3.12 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

• le seguenti disposizioni delle Condizioni Generali di fornitura del Servizio QUiCK: artt. 1 (Oggetto), 2 (Modalità operative di utilizzo del Servizio QUiCK), 3 (Obblighi e garanzie delle Parti), 4 (Durata), 7 (Responsabilità), 9 (Disposizioni generali), 10 (Legge applicabile e Foro competente).

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione 4 – Operatore specialista

Denominazione Sociale ..…………………………………………………......…………

con sede legale in ………………………………...………………………….......……...

Member ID …………….......................…………………………………………............

Tel. ………………………………..………. Fax .………..………………………………

Ammesso alle negoziazioni in Borsa nel comparto MTA ...............………………...

Data di conferimento e durata dell’incarico ………………………...………………....

❑ L’operatore specialista dichiara di non far parte del gruppo cui appartiene l’emittente o che fa capo all’emittente

❑ L’operatore specialista dichiara che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici

Disciplina applicabile

Con la sottoscrizione della presente Domanda di Ammissione, l’operatore specialista si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo 2.3 in materia di disciplina dell’attività dell’operatore specialista, che dichiara di conoscere ed accettare, nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

L’operatore specialista sul mercato MTA approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli nn. 2.3.5 (Obblighi degli operatori specialisti nel segmento Star), 2.3.14 (Obblighi degli specialisti Star), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni) 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

La presente Domanda di Ammissione, debitamente compilata e sottoscritta, va inviata in originale (ed eventualmente anticipata via telefax) a:

BORSA ITALIANA S.p.A. Equity Market Listing, Xxxxxx xxxxx Xxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx Fax x00 00 00000000

Domanda di ammissione alla quotazione

[si applica ai certificati rappresentativi di azioni, alle obbligazioni emesse da enti locali, alle obbligazioni bancarie garantite, alle obbligazioni convertibili, alle asset backed securities (ABS), ai warrant, e agli strumenti finanziari negoziati sul mercato MIV]

La società (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”), con sede sociale a

........., Via ..........................., C.F. e P.IVA. .................................., in persona di …………

(legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che l’organizzazione e la gestione della Borsa e del Mercato di borsa degli strumenti finanziari derivati (IDEM) sono disciplinati da un regolamento deliberato dall’assemblea ordinaria di Borsa Italiana S.p.A. in data 11 dicembre 1997 (di seguito, come sino ad oggi modificato o integrato, “Regolamento”);

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- che Borsa Italiana S.p.A. si impegna a garantire la riservatezza delle eventuali informazioni privilegiate ad essa comunicate anche nel corso dell’attività istruttoria e ai sensi del Titolo 2.6 del Regolamento e relative Istruzioni;

- che la Società dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

[- che, la Società in data ....... con atto ........ ha nominato quale Sponsor affinché

collabori nella presente procedura di ammissione, conferendogli ogni più ampio potere ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 2.3 del Regolamento e fino alla data del ]

Tutto ciò premesso, la Società, in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari:

.................................

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.2 [2.4.3] [2.4.4] del Regolamento.

DICHIARA CHE

❑ analoga domanda è stata presentata presso il mercato regolamentato di ……….

❑ è prevista la presentazione di analoga domanda nei prossimi 12 mesi presso il mercato regolamentato di ………..

❑ non è prevista la presentazione di analoga domanda in altro mercato regolamentato nei prossimi 12 mesi.

Tracciabilità dei flussi finanziari

2. L’Emittente, qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo Allegato 1 delle presenti Istruzioni il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi del presente Contratto e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente entro 7 (sette) giorni.

L’emittente allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

E SI OBBLIGA

all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento ed alle Istruzioni medesimi.

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Si approvano specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli nn. 2.1.2 (Competenze in materia di ammissione), 2.1.3 (Condizioni generali per l’ammissione), 2.1.4 (Ulteriori condizioni per gli emittenti esteri), 2.1.5 (Ulteriori condizioni per le emissioni effettuate da emittenti italiani e sottoposte ad un ordinamento estero), 2.2.4 (Certificati rappresentativi di azioni), 2.2.5 (Requisiti degli emittenti di obbligazioni), 2.2.6 (Requisiti degli enti locali), 2.2.7 (Requisiti delle obbligazioni), 2.2.10 (Requisiti degli emittenti obbligazioni bancarie garantite), 2.2.11 (Requisiti delle obbligazioni bancarie garantite), 2.2.12 (Obblighi informativi degli emittenti), 2.2.15 (Requisiti degli emittenti di warrant), 2.2.16 (Requisiti dei warrant), 2.2.31 (Requisiti degli emittenti di ABS), 2.2.32 (Requisiti delle ABS), 2.2.33 (Informazioni sull’operazione), 2.2.34 (Requisiti di ammissione delle quote o azioni di FIA), 2.2.37 (Requisiti di ammissione delle azioni delle SIV), 2.2.38 (Requisiti delle SIV), 2.2.39 (Requisiti delle azioni); 2.2.43 (Altri titoli), 2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.3.1 (Nomina dello sponsor), 2.3.2 (Soggetti abilitati ad esercitare l’attività di sponsor), 2.3.3 (Rapporti tra sponsor ed emittente), 2.3.4 (Ruolo dello sponsor nel caso di ammissione di strumenti finanziari), 2.3.7 (Pubblicità), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.5.6 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni),

2.5.7 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni di emittenti di diritto estero), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.3 (Ulteriori obblighi delle e SIV), 2.6.4 (Ulteriori obblighi degli emittenti che esercitano o che hanno esercitato l’opzione di cui all’articolo 1, comma 120 della legge n. 296/2006), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.7 (Modalità di acquisto di azioni proprie sul mercato), 2.6.8 (Durata dell’offerta pubblica di acquisto e dell’esecuzione dell’obbligo di acquisto di cui all’articolo 108 del Testo Unico della finanza), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti),

2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Qualora oggetto della domanda siano obbligazioni garantite secondo quanto previsto dall’articolo 2.2.5, comma 5, del Regolamento la domanda dovrà essere presentata e sottoscritta dal garante e dovrà essere controfirmata dall’emittente le obbligazioni.

Qualora la Società si avvalga dello Sponsor ai sensi dell’articolo 2.3.1 del Regolamento, dovrà essere compilata anche la seguente parte, a cura dello Sponsor medesimo:

Dati relativi allo Sponsor

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Sede degli uffici addetti all’attività di Sponsor

• Tel.

• Fax

• Categoria di appartenenza:

❑ banca

❑ impresa di investimento.

• Lo Sponsor dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Con la sottoscrizione della presente domanda, lo Sponsor si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo

2.3 in materia di disciplina dell’attività di Sponsor, che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi.

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri)

Lo Sponsor approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli nn. 2.3.1 (Nomina dello sponsor), 2.3.2 (Soggetti abilitati ad esercitare l’attività di sponsor), 2.3.3 (Rapporti tra sponsor ed emittente), 2.3.4 (Ruolo dello sponsor nel caso di ammissione di strumenti finanziari), 2.3.7 (Pubblicità), 2.3.9 (Provvedimenti nei confronti dello sponsor), 2.3.10 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.3.11 (Impugnazione dei provvedimenti), 2.3.12 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri)

Modelli di domanda per emittente avente altri strumenti finanziari già ammessi alla quotazione in borsa italiana successivamente al 02/01/1998

Domanda di Ammissione per le azioni (eccetto che per le azioni da ammettere sul mercato MIV)

Sezione 1 - Emittente

Denominazione Sociale ………………………………………………………........……

con sede legale in ………………………………………………………………………..

Indirizzo …………………………..............................…………………… CAP ………

Tel. ............................................................. Fax ....................................................

Partita IVA …………………………....... Cod. Fiscale ………………………………

Nome e cognome del legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri…………………………………….. …………………………….......……………

Xxxxxx ricoperta nella Società……………………………….…………………………

PREMESSO CHE

- la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana

S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- la Società, in data …....... con atto ……. ha nominato quale Sponsor affinché

collabori nella presente procedura di ammissione, conferendogli ogni più ampio potere ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 2.3 del Regolamento e fino alla data del …….

CHIEDE

L’Emittente si impegna pertanto a riconoscere come propri le dichiarazioni, i documenti, le informazioni e i dati come sopra trasmessi mediante utilizzo dei codici di accesso (userID e

password) assegnati da Borsa Italiana S.p.A., manlevando Borsa Italiana da ogni responsabilità in caso di comunicazione effettuata da soggetti non autorizzati.

Ai fini dell’utilizzo del Servizio QUiCK, l’Emittente richiede a Borsa Italiana S.p.A. l’abilitazione dei seguenti soggetti, mediante l’invio dei codici di accesso:

Utente autorizzativo Emittente

Nome e Cognome…………………………..…………………………………………………….

Telefono (cellulare) ……………….......... Telefono (ufficio).....................................

Fax …………………..…….…... E-mail ……............................................................

Carica ricoperta nella Società ..………………………...………………………...........

Utente autorizzativo Emittente

Nome e Cognome……………………………………………………………………….

Telefono (cellulare) ………...…………...... Telefono (ufficio) ................................

Fax …………………………... E-mail ……..............................................................

Carica ricoperta nella Società ……………………….…….……….…………...........

Utente operativo Emittente

Nome e Cognome………………………………………………………………………

Telefono (cellulare) ………………....... Telefono (ufficio).......................................

Fax ………………………..…... E-mail ……............................................................

Carica ricoperta nella Società …………………………...……………………...........

Le comunicazioni dell’Emittente sono valide ed efficaci solo se validamente approvate da n.

❑ uno ❑ due dei suddetti utenti autorizzativi dell’Emittente.

Inoltre l’Emittente dichiara che:

❑ analoga domanda è stata presentata presso il mercato regolamentato di ……........…..

❑ è prevista la presentazione di analoga domanda nei prossimi 12 mesi presso il mercato regolamentato di ………….

❑ non è prevista la presentazione di analoga domanda in altro mercato regolamentato nei prossimi 12 mesi.

L’Emittente dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Disciplina applicabile

La presente Domanda di Ammissione e i rapporti giuridici che ne derivano si intendono pertanto disciplinati, ai sensi degli artt. 1341 e 1342 c.c., dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle Condizioni Generali di fornitura del Servizio QUiCK che l’Emittente stesso dichiara di ben conoscere ed accettare, avendone preso visione sul sito internet di Borsa Italiana.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Ai sensi e per gli effetti di cui agli articoli 1341 e 1342 c.c., l’Emittente accetta espressamente:

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Qualora la Società si avvalga dello Sponsor ai sensi dell’articolo 2.3.1 del Regolamento, dovrà essere compilata anche la seguente parte, a cura dello Sponsor medesimo:

Sezione 2 - Sponsor

Denominazione Sociale ……………………………………………………...……...…..

con sede legale in ……………………………………………………………..…………

Sede degli uffici addetti all’attività di Sponsor (se diversa da sede legale)

.................................................................................................................................

Indirizzo ……………………………………….....…………....… CAP ………....……...

Tel. ………………………………..……….Fax……………………………………..……

Categoria di appartenenza:

❑ banca

❑ impresa d’investimento.

Lo Sponsor dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Disciplina applicabile

Ai fini dell’utilizzo del Servizio QUiCK, lo Sponsor richiede a Borsa Italiana S.p.A. l’abilitazione dei seguenti soggetti, mediante l’invio dei codici di accesso:

Utente autorizzativo Sponsor

Nome e Cognome…………………………………………………………….…………

Telefono (cellulare) …………………....... Telefono (ufficio) ..................................

Fax …………………..…….………... E-mail ……....................................................

Carica ricoperta nella Società ……………………...…………………………........

Utente autorizzativo Sponsor

Nome e Cognome………………………………………………………………………..

Telefono (cellulare) ……………………..... Telefono (ufficio) ...................................

Fax ………………………..………... E-mail …….......................................................

Carica ricoperta nella Società …………………………...…….………………….........

Utente operativo Sponsor

Nome e Cognome …………………………………………………………………….…

Telefono (cellulare) …………………....... Telefono (ufficio) ...................................

Fax ……………………….………... E-mail …….......................................................

Carica ricoperta nella Società …………………………...……………………….........

Le comunicazioni dello Sponsor sono valide ed efficaci solo se validamente approvate da n.

❑ uno ❑ due dei suddetti utenti autorizzativi dello Sponsor.

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Ai sensi e per gli effetti di cui agli articoli 1341 e 1342 c.c., lo Sponsor accetta espressamente:

• le seguenti disposizioni del Regolamento: articoli nn. 2.3.1 (Nomina dello sponsor),

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione 3 – Operatore specialista

Denominazione Sociale ..……………………………………………………......………

con sede legale in .………………………………...…………………………..….......…

Member ID ......................………..……………………………………………............

Tel. ………………………………..………. Fax .………………………………………

Ammesso alle negoziazioni in Borsa nel comparto MTA ....................….………...

Data di conferimento e durata dell’incarico …………………………………….......

❑ L’operatore specialista dichiara di non far parte del gruppo cui appartiene l’emittente o che fa capo all’emittente

Disciplina applicabile

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Luogo e data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(Nome e cognome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

La presente Domanda di Ammissione, debitamente compilata e sottoscritta, va inviata in originale (ed eventualmente anticipata via telefax) a:

BORSA ITALIANA S.p.A. Equity Market Listing, Xxxxxx xxxxx Xxxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx Fax x00 00 00000000

Domanda di ammissione alla quotazione

[si applica ai certificati rappresentativi di azioni, alle obbligazioni emesse da enti locali, alle obbligazioni bancarie garantite, alle obbligazioni convertibili, alle asset backed securities (ABS), ai warrant, e agli strumenti finanziari negoziati sul mercato MIV]

La sottoscritta società (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e Partita IVA. .................................., in persona

di (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari:

……………………….

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.2 [2.4.3] [2.4.4] del Regolamento.

DICHIARA CHE

❑ analoga domanda è stata presentata presso il mercato regolamentato di ……….

❑ è prevista la presentazione di analoga domanda nei prossimi 12 mesi presso il mercato regolamentato di ………..

❑ non è prevista la presentazione di analoga domanda in altro mercato regolamentato nei prossimi 12 mesi.

A tal fine allega la seguente documentazione che forma parte integrante della presente domanda:

- domanda di ammissione alla quotazione del ;

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.2.38 (Requisiti delle SIV), 2.2.39 (Requisiti delle azioni), 2.2.43 (Altri titoli), 2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.3.1 (Nomina dello sponsor), 2.3.2 (Soggetti abilitati ad esercitare l’attività di sponsor), 2.3.3 (Rapporti tra sponsor ed emittente), 2.3.4 (Ruolo dello sponsor nel caso di ammissione di strumenti finanziari), 2.3.7 (Pubblicità), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.5.6 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni),

2.5.7 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni di emittenti di diritto estero), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.3 (Ulteriori obblighi delle SIV), 2.6.4 (Ulteriori obblighi degli emittenti che esercitano o che hanno esercitato l’opzione di cui all’articolo 1, comma 120 della legge n. 296/2006), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.7 (Modalità di acquisto di azioni proprie sul mercato), 2.6.8 (Durata dell’offerta pubblica di acquisto e dell’esecuzione del’obbligo di acquisto di cui all’articolo 108 del Testo Unico della finanza), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti),

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Nel caso la domanda abbia ad oggetto gli strumenti finanziari di cui all’articolo 2.3.1 del Regolamento, di prima ammissione, dovrà essere compilata anche la seguente parte, a cura dello Sponsor medesimo:

Dati relativi allo Sponsor

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Sede degli uffici addetti all’attività di Sponsor

• Tel.

• Fax

• Categoria di appartenenza:

❑ banca

❑ impresa di investimento.

• Lo Sponsor dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Con la sottoscrizione della presente domanda, lo Sponsor si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri)

l’inoltro della domanda deve avvenire utilizzando l’apposito canale informatico messo a disposizione da Borsa Italiana. solo previa autorizzazione di borsa italiana, è possibile l’invio dei modelli di domanda cartacei di cui sotto. In caso di difformità o incompatibilità riscontrate tra i contenuti della domanda di cui sotto e i contenuti del canale informatico prevale sempre il contenuto del Regolamento e delle Istruzioni

Modello di domanda relativa al mercato SeDeX

Domanda di ammissione alle negoziazioni nel mercato SEDEX

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

e ove previsto

La società garante ……………….. (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ………… (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente [e ove presente il garante] dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società ed il Garante in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri ed il garante,

CHIEDONO

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari :

Emessi o da emettere sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso

❑

alla Consob (ove applicabile) in data .

Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo

❑ 2.4.2

❑ 2.4.3

❑ 2.4.3, comma 7, preceduta da distribuzione attraverso il mercato.

DICHIARANO CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito e che l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili;
❑	gli strumenti finanziari sono già quotati presso (mercato regolamentato UE)
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui gli strumenti finanziari sono emessi;
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di: ❑ Monte Titoli ❑ Euroclear e Clearstream Banking Luxembourg attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione a quotazione);

IL GARANTE O IN MANCANZA L’EMITTENTE DICHIARA CHE

Il garante	L’emittente	Dichiara che
❑		il garante è validamente costituito e che la garanzia incondizionata ed irrevocabile relativa all’emissione è stata rilasciata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili
❑	❑	è stato conferito al revisore legale o alla società di revisione legale l’incarico di revisione legale dei conti per l’esercizio in corso (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).
❑	❑	l’incarico di revisione legale dei conti è scaduto in data e non è stato ancora rinnovato; a tal riguardo si impegna espressamente a provvedere non appena possibile a conferire l’incarico di revisione legale dei conti al revisore legale o alla società di revisione legale (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).
❑	❑	è sottoposto a vigilanza prudenziale e possiede un patrimonio di vigilanza di almeno 25 milioni di euro;

❑	❑	possiede sistemi di gestione e controllo dei rischi conformi alle disposizioni di vigilanza prudenziale a cui è sottoposto;
❑	❑	l’emittente e/o il garante e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’art. 2.2.20, comma 4, del Regolamento e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o lo strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio].
❑	❑	❑ assume l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.7.4.1 delle Istruzioni, dichiarando che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici; ❑ se presenta richiesta di cui all’articolo IA.7.4.1, comma 6, indicare le ragioni ………………………. alternativamente ❑ di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.7.4.1 delle Istruzioni (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista) ❑ se presenta richiesta di cui all’articolo IA.7.4.1, comma 6, indicare le ragioni ……………………….
❑	❑	❑ Nel caso di preventiva distribuzione attraverso il mercato di cui all’articolo 2.4.3, comma 7, del Regolamento, l’operatore o gli operatori incaricati della vendita
❑	❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile fornito da Borsa Italiana.
❑	❑	assume l’impegno relativamente agli strumenti finanziari che prevedono condizioni risolutive al raggiungimento di determinati livelli di prezzo dell’attività sottostante, a comunicare senza indugio a Borsa Italiana l’ora, il minuto e il secondo in cui si è verificata la condizione risolutiva; a tal fine il garante ovvero l’emittente faranno riferimento allo schema contenente gli impegni specifici e le modalità operative di volta in volta definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento.

❑	❑	assume l’impegno, relativamente agli strumenti finanziari che prevedono la modifica delle caratteristiche contrattuali originarie al raggiungimento di determinati livelli di prezzo dell’attività sottostante, a comunicare entro la giornata in cui si verifica l’evento a Borsa Italiana il verificarsi dell’evento stesso; a tal fine il garante ovvero l’emittente faranno riferimento allo schema contenente gli impegni specifici e le modalità operative di volta in volta definito da Xxxxx Italiana in base alle caratteristiche dello strumento.
❑	❑	assume l’impegno relativamente agli strumenti finanziari che prevedono per l’emittente la possibilità di rimborsare anticipatamente il capitale, a comunicare a Borsa Italiana, appena nota e non oltre il termine previsto all’articolo IA.2.2.4, la data prevista per il rimborso;
❑	❑	assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.22, comma 1, lettera d) del Regolamento, nelle ipotesi ivi previste, di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonché la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro determinazione;
❑	❑	il garante o in mancanza l’emittente di diritto estero dichiara che le copie dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente è in attività da un periodo inferiore), anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, inviate a Borsa Italiana, sono corredate da tutti gli allegati previsti dalla legge cui sono sottoposti e sono conformi all'originale; (questa dichiarazione non è richiesta in caso di garanti o emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	la disponibilità al pubblico di un prezzo, o altra misura del valore, affidabile e aggiornato delle attività sottostanti, di cui all’articolo 2.2.21, comma 1, è: ❑ assicurata come segue:

Il Garante

L’emittente

CHIEDE (compilare solo ove applicabile)

❑

L’ammissione alle negoziazioni di strumenti finanziari aventi scadenza superiore a 5 anni, in quanto sussistono informazioni sufficienti ai fini della determinazione del prezzo dello strumento stesso.

(si applica agli strumenti finanziari di cui all’articolo IA.7.2.1, comma 1, lettere a) e b), delle Istruzioni)

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli gia’ quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

L’emittente è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana: la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale

(allegare il parere alla domanda)

Il garante di diritto estero che non ha altri titoli gia’ quotati mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

Il garante

Dichiara che

❑

Il garante è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

Limitatamente al garante di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte del garante delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana: la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui il garante ha la sede principale

(allegare parere alla domanda)

Nel caso di strumenti finanziari derivati cartolarizzati sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

gli strumenti finanziari di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione

cartolare

❑

non sussistono impedimenti di alcun genere all’esercizio di tutti i diritti relativi agli strumenti finanziari per i quali si richiede l’ammissione, da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni identiche

Tracciabilità dei flussi finanziari

1. Borsa Italiana e l’Emittente [e ove presente il garante] assumono tutti gli obblighi in materia di tracciabilità dei flussi finanziari di cui alla L. 136/2010, come successivamente modificata e implementata (gli “Obblighi di Tracciabilità”).

2. L’Emittente [e ove presente il garante], qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo Allegato 1 delle presenti Istruzioni il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi del presente Contratto e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente [e ove presente il garante]:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente [e ove presente il garante] ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente [e ove presente il garante] entro 7 (sette) giorni.

4. Borsa Italiana si impegna ad informare l’Emittente [e ove presente il garante] e la Prefettura/Ufficio territoriale del Governo della provincia dove ha sede l’Emittente [e ove presente il garante] qualora venisse a conoscenza dell’inadempimento di proprie eventuali controparti contrattuali rispetto agli Obblighi di Tracciabilità.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Bozza del prospetto, inclusi gli eventuali allegati, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione: eventuali nuove versioni di tale bozza o eventuali supplementi dovranno essere forniti tempestivamente a Borsa Italiana

❑

All. 2

Scheda riepilogativa delle caratteristiche degli strumenti finanziari secondo lo schema e il formato definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento. (Eventuali dati non ancora definiti al momento della presentazione della domanda dovranno essere trasmessi appena disponibili e comunque prima del provvedimento di ammissione a quotazione. Fanno eccezione gli strike price che potranno essere trasmessi successivamente e comunque prima dell’Avviso con cui Borsa Italiana stabilisce la data di inizio delle negoziazioni, qualora siano stati comunicati

come percentuale del prezzo corrente dello strumento finanziario sottostante prima del provvedimento di ammissione a quotazione).

❑

All. 3

Copia dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente e/o il garante è in attività da un periodo inferiore) approvati e pubblicati, anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, corredati dagli allegati previsti dalla legge. In caso di soggetto di recente costituzione, situazione patrimoniale e conto economico di un periodo inferiore all’anno, corredati del giudizio del revisore legale della società di revisione legale (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente).

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).

❑

All. 4

Nel caso in cui gli strumenti finananziari siano garantiti in modo incondizionato e irrevocabile da un garante, si allega ove presente anche la copia del bilancio dell’emittente gli strumenti finanziari, eventualmente corredato della relazione di revisione legale dei conti relativo all’ultimo esercizio

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).

❑

All. 5

Ove non inclusa in altri documenti, copia della relazione del revisore legale o della società di revisione legale incaricata, relativa al bilancio, anche consolidato, dell’ultimo dei due esercizi annuali e, se esistente, dei due precedenti esercizi (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente);

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 6

Qualora la data di chiusura dell'ultimo dei bilanci di cui sopra sia anteriore di oltre 9 mesi alla data del provvedimento di ammissione, situazione patrimoniale e conto economico infra-annuali del garante ove presente, o dell’emittente, consolidati se disponibili, in mancanza di esercizio, redatti secondo gli schemi vigenti per le società quotate e corredati di note esplicative - relativi ad almeno i sei mesi successivi all'ultimo bilancio chiuso e confrontati con quelli relativi al periodo omogeneo dell'esercizio precedente (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente):

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).

Tenuto conto della prevista data di avvio delle negoziazioni, Borsa Italiana si riserva di richiedere una situazione patrimoniale ed economica relativa a una data diversa, comunque più recente

rispetto alla chiusura dell’ultimo bilancio o ai sei mesi successivi a tale chiusura. In questi casi si allega la situazione patrimoniale ed economica relativa alla data diversa richiesta da Borsa

Italiana.

❑

All. 7

Ove richiesto da Borsa Italiana, ai sensi dell’articolo 2.2.21, comma 2, del Regolamento, si allega un parere legale rilasciato da un avvocato che esercita la sua professione in Italia o nel paese di negoziazione dello strumento finanziario sottostante, attestante l’esistenza in tale ordinamento di norme sostanzialmente equivalenti a quelle vigenti in Italia in materia di informazione da mettere a disposizione del pubblico e dell’Autorità di controllo da parte dell’emittente lo strumento

finanziario sottostante.

❑

All. 8

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per l’emittente di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a

disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 9

Limitatamente al garante di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per il garante di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte del garante delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 10

Qualora l’attività sottostante gli strumenti finanziari sia costituita dalle attività di cui all’articolo

IC.1.1, comma 1, lettera f), delle Istruzioni, si allega il dettaglio della metodologia di calcolo e di gestione degli indici, ove non già sufficientemente illustrata nel prospetto informativo.

❑

All. 11

Copia del contratto di garanzia dichiarata conforme all’originale dal legale rappresentante del garante (in caso di emissione garantita)

❑

All. 12

Dichiarazione che è stato firmato il contratto con uno SDIR incluso nei soggetti autorizzati tenuto dalla Consob o, in alternativa, laddove l’emittente non si avvalga di uno SDIR per la diffusione al pubblico delle informazioni regolamentate, dichiarazione che si è scelto di diffondere in proprio le informazioni regolamentate in conformità con l’articolo 65-sexies del regolamento approvato con Delibera Consob n. 11971.

La dichiarazione deve essere rinnovata senza indugio in caso di individuazione di un nuovo SDIR in sostituzione dello SDIR precedentemente scelto o successivamente alla scelta di diffondere in proprio le informazioni regolamentate.

Tale dichiarazione è richiesta solo nel caso di emittente valori mobiliari come definito dall’articolo 65, comma 1, lettera b) del regolamento approvato con delibera Consob n. 11971.

Borsa Italiana si riserva, ai fini della propria istruttoria e anche nel corso della stessa, di richiedere all’emittente ulteriori informazioni, chiarimenti e documentazione rispetto a quanto previsto. Borsa Italiana si riserva altresì di consentire l’omissione di informazioni o documenti di cui ai punti precedenti, nei casi in cui questi possano ritenersi superflui o siano già contenuti in altra documentazione esibita. In tali ipotesi si dovranno allegare gli ulteriori documenti informazioni, chiarimenti e documentazione richiesti da Borsa Italiana, e ove autorizzati da Borsa Italiana si potranno omettere le informazioni o i documenti superflui o già contenuti in altra documentazione esibita.

E SI OBBLIGANO

all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni che le parti dichiarano di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento ed alle Istruzioni medesimi.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.5 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni nel mercato SEDEX), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.12 (Controlli automatici delle negoziazioni), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni),

6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie),

7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista

(da compilare ove i dati non siano già in possesso di Borsa Italiana)

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Impegno dell’operatore Specialista a esporre in via continuativa prezzi in acquisto e in vendita [prezzi in acquisto] sugli strumenti finanziari:

.........................................

per i quali è richiesta la quotazione ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 4.4 del Regolamento.

Dati relativi allo Specialista

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto SEDEX

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e lo Specialista è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

• L’operatore specialista dichiara che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici

• Lo Specialista si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo 4.4 del Regolamento in materia di disciplina dell’attività di Specialista sul mercato SEDEX, che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Lo Specialista approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli, 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori Specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Modello di domanda relativa a programmi di emissione di strumenti ammessi alle negoziazioni nel mercato SeDeX

Domanda di richiesta del giudizio di ammissibilità alle negoziazioni nel mercato SEDEX di strumenti finanziari emessi sulla base di un programma

La società emittente ……………… (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società” o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

e ove previsto

La società garante ………………. (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ………… (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente [e ove presente il garante] dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società, in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri ed il garante,

CHIEDONO

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento il rilascio di un giudizio di ammissibilità alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari:

•

da emettere nell’ambito del programma relativamente alle seguenti [Note Integrative/Programma]:

Emessi sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso alla Consob (ove applicabile) in data

❑ Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.6 del Regolamento.

DICHIARANO CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito e che l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili;

IL GARANTE O IN MANCANZA L’EMITTENTE DICHIARA CHE

Il Garante	L’emittente	Dichiara che
❑		il garante è validamente costituito e che la garanzia incondizionata ed irrevocabile relativa all’emissione è stata rilasciata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili;
❑	❑	è stato conferito al revisore legale o alla società di revisione legale l’incarico di revisione legale dei conti per l’esercizio in corso; (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	l’incarico di revisione legale dei conti è scaduto in data e non è stato ancora rinnovato; a tal riguardo si impegna espressamente a provvedere non appena possibile a conferire l’incarico di revisione legale dei conti al revisore legale o alla società di revisione legale; (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	è sottoposto a vigilanza prudenziale e possiede un patrimonio di vigilanza di almeno 25 milioni di euro;
❑	❑	possiede sistemi di gestione e controllo dei rischi conformi alle disposizioni di vigilanza prudenziale a cui è sottoposto;
❑	❑	l’emittente e/o il garante e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’art. 2.2.20, comma 4, del Regolamento e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto sul quale il

		giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio].
❑	❑	❑ assume l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.7.4.1 delle Istruzioni, dichiarando che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici; ❑ se presenta richiesta di cui all’articolo IA.7.4.1, comma 6, indicare le ragioni ………………………. alternativamente ❑ di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.7.4.1 delle Istruzioni (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista); ❑ se presenta richiesta di cui all’articolo 4.2.10, comma 3 indicare le ragioni ……………………….
❑	❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile fornito da Borsa Italiana.
❑	❑	assume l’impegno, relativamente agli strumenti finanziari che prevedono condizioni risolutive al raggiungimento di determinati livelli di prezzo dell’attività sottostante, a comunicare senza indugio a Borsa Italiana l’ora, il minuto e il secondo in cui si è verificata la condizioni risolutiva: a tal fine il garante ovvero l’emittente faranno riferimento allo schema contenente gli impegni specifici e le modalità operative, di volta in volta definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento;
❑	❑	assume l’impegno, relativamente agli strumenti finanziari che prevedono la modifica delle caratteristiche contrattuali originarie al raggiungimento di determinati livelli di prezzo dell’attività sottostante, a comunicare entro la giornata in cui si verifica l’evento a Borsa Italiana il verificarsi dell’evento stessi: a tal fine il garante ovvero l’emittente faranno riferimento allo schema contenente gli impegni specifici e le modalità operative, di volta in volta definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento;
❑	❑	assume l’impegno relativamente agli strumenti finanziari che prevedono per l’emittente la possibilità di rimborsare anticipatamente il capitale, a comunicare a Borsa Italiana, appena nota e non oltre il termine previsto all’articolo IA.2.2.4, la data prevista per il rimborso;

❑

assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.22, comma 1, lettera d) del Regolamento, nelle ipotesi ivi previste, di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonch la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro

determinazione;

❑

il garante o in mancanza l’emittente di diritto estero dichiara che le copie dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente è in attività da un periodo inferiore), anche consolidati, prodotte a Borsa Italiana, sono corredate da tutti gli allegati previsti dalla legge cui sono sottoposti e sono conformi all'originale;

(questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).

❑

la disponibilità al pubblico di un prezzo, o altra misura del valore, affidabile e aggiornato delle attività sottostanti, di cui all’articolo 2.2.21, comma 1, è:

❑ assicurata come segue:

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente	Dichiara che
❑	L’emittente è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto
❑	Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana: la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale (allegare il parere alla domanda)

Il garante di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

Il garante

Dichiara che

❑

Il garante è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

(allegare il parere alla domanda)

Tracciabilità dei flussi finanziari

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente [e ove presente il garante]:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente [e ove presente il garante] ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente [e ove presente il garante] entro 7 (sette) giorni.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

SI ALLEGA

❑

All. 1

Bozza del prospetto di base, inclusi gli eventuali allegati, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione: eventuali nuove versioni di tale

bozza o eventuali supplementi dovranno essere forniti tempestivamente a Borsa Italiana,

❑

All. 2

Copia dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente e/o il garante è in attività da un periodo inferiore) approvati e pubblicati, anche consolidati, corredati dagli allegati previsti dalla legge. In caso di soggetto di recente costituzione, situazione patrimoniale e conto economico di un periodo inferiore all’anno, corredati dal giudizio del revisore legale o della società di revisione legale (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente).

(Questo allegato non è richiesto in caso di soggetti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 3

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle

negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 4

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

Tenuto conto della prevista data di avvio delle negoziazioni, Borsa Italiana si riserva di richiedere una situazione patrimoniale ed economica relativa a una data diversa, comunque più recente rispetto alla chiusura dell’ultimo bilancio o ai sei mesi successivi a tale chiusura. In questi casi si allega la situazione patrimoniale ed economica relativa alla data diversa richiesta

da Borsa Italiana.

❑

All. 5

Ove richiesto da Borsa Italiana, ai sensi dell’articolo 2.2.21, comma 1, del Regolamento, si allega un parere legale rilasciato da un avvocato che esercita la sua professione in Italia o nel paese di negoziazione dello strumento finanziario sottostante, attestante l’esistenza in tale ordinamento di norme sostanzialmente equivalenti a quelle vigenti in Italia in materia di

informazione da mettere a disposizione del pubblico e dell’Autorità di controllo da parte dell’emittente lo strumento finanziario sottostante.

❑

All. 6

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE parere legale nel quale viene confermato che per l’emittente di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a

disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 7

Limitatamente al garante di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per il garante di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte del garante delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a

disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 8

Nel caso in cui gli strumenti finanziari siano garantiti in modo incondizionato e irrevocabile da un garante, produrre copia del bilancio dell’emittente gli strumenti finanziari, eventualmente corredato della relazione di revisione contabile relativo all’ultimo esercizio.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 9

Copia del contratto di garanzia dichiarata conforme all’originale dal legale rappresentante del garante (in caso di emissione garantita)

❑

All. 10

Tale dichiarazione è richiesta solo nel caso di emittente valori mobiliari come definito dall’articolo 65, comma 1, lettera b) del regolamento approvato con delibera Consob n. 11971.

Borsa Italiana si riserva, ai fini della propria istruttoria e anche nel corso della stessa, di richiedere all’emittente ulteriori informazioni, chiarimenti e documentazione rispetto a

quanto previsto. Borsa Italiana si riserva altresì di consentire l’omissione di informazioni o documenti di cui ai punti precedenti, nei casi in cui questi possano ritenersi superflui o siano già contenuti in altra documentazione esibita. In tali ipotesi si dovranno allegare gli ulteriori documenti informazioni, chiarimenti e documentazione richiesti da Borsa Italiana, e ove autorizzati da Borsa Italiana si potranno omettere le informazioni o i documenti superflui o già contenuti in altra documentazione esibita.

E SI OBBLIGANO

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.5 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni nel mercato SEDEX), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.12 (Controlli automatici delle negoziazioni), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte

all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista

(da compilare ove i dati non siano già in possesso di Borsa Italiana)

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Impegno dell’operatore Specialista a esporre in via continuativa prezzi in acquisto e in vendita [prezzi in acquisto] sugli strumenti finanziari:

.........................................

per i quali è richiesta la quotazione ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 4.4 del Regolamento.

Dati relativi allo Specialista

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto SEDEX

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e lo Specialista è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Modello di domanda per emittente avente un Programma di strumenti finananziari da ammettere alle negoziazioni del mercato SeDeX per il quale Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato un giudizio di ammissibilità alla quotazione

Domanda di ammissione alla quotazione

La società ……………. (denominazione e ragione sociale) (di seguito, la “Società”), con sede legale in …………. , via ………. C.F. e Partita IVA n. …………….. , in persona di

……………………. (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

e ove previsto

La società garante …………………………… (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ……………….. (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

a) che Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato in data …………… con provvedimento n. ………..

un giudizio di ammissibilità alla quotazione di [strumento finanziario]:

.....................

da emettere nell’ambito delle [Note Integrative/Programma] ;

b) che Borsa Italiana S.p.A. ha successivamente confermato il giudizio di ammissibilità di cui alla premessa che precede in data con provvedimento n. (compilare solo in caso di successiva conferma);

CHIEDONO

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari emessi sulla base delle [Note Integrative/Programma] [e 2.4.3, comma 7, preceduta da distribuzione attaverso il SEDEX] mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.6 del Regolamento.

DICHIARANO CHE

L’emittente dichiara che

L’emittente

Dichiara che

❑

gli strumenti finanziari sono già quotati presso (mercato regolamentato UE)

❑

gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni

regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente

nell’ordinamento estero in cui gli strumenti finanziari sono emessi;

❑

Gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di:

❑ Monte Titoli

❑ Euroclear e Clearstream Banking Luxembourg

attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione a quotazione);

Il garante o in mancanza l’emittente dichiara che

Il garante	L’EMITTENTE	DICHIARA
❑	❑	l’emittente e/o il garante e/o il l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’art. 2.2.20, comma 4, del Regolamento e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio].
❑	❑	la disponibilità al pubblico di un prezzo, o altra misura del valore, affidabile e aggiornato delle attività sottostanti, di cui all’articolo 2.2.21, comma 1, è: ❑ assicurata come segue:
		❑ Nel caso di preventiva distribuzione attraverso il mercato di cui all’articolo 2.4.3, comma 7, del Regolamento, l’operatore o gli operatori incaricati della vendita

Il Garante

L’emittente

CHIEDE (compilare solo ove applicabile)

❑

(si applica agli strumenti finanziari di cui all’articolo IA.7.2.1, comma 1, lettere a) e b), delle Istruzioni)

Nel caso di Strumenti finanziari sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

gli strumenti finanziari di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi,

dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione cartolare

❑

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allega

SI ALLEGA

❑

All. 1

Avviso integrativo del programma contenente le condizioni definitive dell’emissione.

❑

All. 2

Scheda riepilogativa delle caratteristiche degli strumenti finanziari secondo lo schema e il formato definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento.

❑

All. 3

del pubblico e dell’Autorità di controllo da parte dell’emittente lo strumento finanziario sottostante.

❑

All. 4

Qualora l’attività sottostante gli strumenti finanziari sia costituita dalle attività di cui all’articolo IC.1.1, comma 1, lettera f), delle Istruzioni, dettaglio della metodologia di calcolo e di gestione di tali indici. Tale

dettaglio non è dovuto qualora sia stato già fornito ovvero risulta adeguatamente illustrato nel prospetto informativo.

Borsa Italiana si riserva, ai fini della propria istruttoria e anche nel corso della stessa, di richiedere all’emittente ulteriori informazioni, chiarimenti e documentazione rispetto a quanto previsto. Borsa Italiana si riserva altresì di consentire l’omissione di informazioni o documenti di cui ai punti precedenti, nei casi in cui questi possano ritenersi superflui o siano già contenuti in altra documentazione esibita dall’emittente. In tali ipotesi si dovranno allegare gli ulteriori documenti informazioni, chiarimenti e documentazione richiesti da Borsa Italiana, e ove autorizzati da Borsa Italiana si potranno omettere le informazioni o i documenti superflui o già contenuti in altra documentazione esibita.

* * *

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Modello di domanda per emittente avente un Programma di strumenti finanziari da ammettere alle negoziazioni nel mercato SeDeX per il quale Borsa Italiana

S.p.A. ha rilasciato un giudizio di ammissibilità alla quotazione

Domanda di richiesta di conferma del giudizio di ammissibilità alla quotazione

La società (denominazione e ragione sociale) (di seguito, la “Società”), con sede legale in

, via

C.F. e Partita IVA n.

, in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

PREMESSO

a) che Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato in data con provvedimento n.

un giudizio di ammissibilità alla quotazione dello/degli [strumento finanziario/strumenti finanziari] da emettere nell’ambito del programma

relativamente alle seguenti Note Integrative

;

b) che Borsa Italiana S.p.A. ha successivamente confermato il giudizio di ammissibilità di cui alla premessa che precede in data con provvedimento n. (compilare nel caso di successiva conferma);

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.6, comma 3 del Regolamento la conferma del giudizio di ammissibilità alla quotazione dello/degli [strumento finanziario/strumenti finanziari] da emettere nell’ambito del programma…………………………. relativamente alle seguenti Note Integrative …….

DICHIARA CHE

le modifiche apportate alle Note Integrative di cui sopra, relativamente alle caratteristiche degli strumenti finanziari, per le quali si chiede conferma del giudizio di ammissibilità, sono esclusivamente quelle di seguito indicate o evidenziate nel testo allegato. Si conferma pertanto che, al di fuori di tali modifiche, le Note Integrative allegate sono conformi a quelle da ultimo oggetto di rilascio di giudizio di ammissibilità".

Elenco delle principali modifiche

A tal fine allega la seguente documentazione che forma parte integrante della presente domanda:

- Note Integrative con evidenziazione delle modifiche

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.5 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni nel mercato SEDEX), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), ) 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.12 (Controlli automatici delle negoziazioni), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Domanda di ammissione alla quotazione sul Mercato MOT

[OBBLIGAZIONI E OBBLIGAZIONI STRUTTURATE]

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

e ove previsto

La società garante ……………….. (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ………… (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente [e ove presente il garante] dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società ed il Garante (ove previsto) in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDONO

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari :

Emessi o da emettere sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso alla Consob (ove applicabile) in data .

❑ Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo

❑ 2.4.2

❑ 2.4.3

❑ 2.4.3, comma 7 preceduta da distribuzione attraverso il MOT del Regolamento.

DICHIARANO CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito e che l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili;
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui gli strumenti finanziari sono emessi;
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di ❑ Monte Titoli ❑ Euroclear e Clearstream Banking Luxembourg attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione a quotazione);

IL GARANTE O IN MANCANZA L’EMITTENTE DICHIARA CHE

Il garante	L’emittente	Dichiara che
❑		il garante è validamente costituito e che la garanzia incondizionata ed irrevocabile relativa all’emissione è stata rilasciata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili
❑	❑	è stato conferito al rivisore legale o alla società di revisione legale l’incarico di revisione legale dei conti per l’esercizio in corso (questa dichiarazione non è richiesta in caso di garanti o emittenti aventi altri titoli ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	❑ i risultati dell’offerta sono: - Quantitativo complessivo dei titoli assegnati: - Valore nominale complessivo emesso: - Numero di soggetti sottoscrittori (indicare solo se il valore nominale complessivo è inferiore ai requisiti regolamentari previsti): ❑ di assumersi gli impegni di cui alle lettere a) e b) del comma 1 dell’articolo 2.4.3 del Regolamento (nel caso in cui l’emittente si avvalga della procedura di ammissione di cui all’articolo 2.4.3 del Regolamento)
❑	❑	l’emittente e/o il garante e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’artt. 2.2.5 e 2.2.28 del Regolamento, rispettivamente per le obbligazioni e per le obbligazioni strutturate, e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o lo strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio].


❑	❑	❑ al momento della presentazione della domanda non è previsto l’impegno di alcun soggetto specialista di cui all’articolo 4.4.1 che si impegna a sostenere la liquidità degli strumenti ❑ assume l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni, dichiarando che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici; alternativamente ❑ di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista) ❑ è previsto l’impegno di cui all’articolo IA.6.4.2 delle Istruzioni al Regolamento ad esporre proposte in acquisto (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista/Operatore in acquisto)
		❑ Nel caso di preventiva distribuzione attraverso il MOT di cui all’articolo 2.4.3, comma 7 del Regolamento, l’operatore o gli operatori incaricati della vendita: _
❑	❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile fornito da Borsa Italiana.
❑	❑	assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.29, comma 2, lettera b) del Regolamento di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonché la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro determinazione (utilizzare solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate indicizzate all’andamento delle attività sottostanti di cui all’articolo 2.2.27, lettere a), e), f), g) e h))
❑	❑	il garante o in mancanza l’emittente dichiara che le copie dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, inviate a Borsa Italiana, sono corredate da tutti gli allegati previsti dalla legge cui sono sottoposti e sono conformi all'originale; (questa dichiarazione non è richiesta in caso di garanti o emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	la disponibilità al pubblico di informazioni sottoposte ad aggiornamento giornaliero e messe a disposizione del pubblico almeno una volta al giorno sui prezzi fatti registrare nel mercato principale di quotazione della attività finanziarie prescelte per l’indicizzazione è:

❑ assicurata come segue:

❑ assicurata come indicato nel prospetto informativo (solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate)

❑

che porrà in essere politiche di copertura in coerenza con le proprie policy interne

❑

il soggetto prescelto quale agente per il calcolo è:

❑

❑ indicato nel prospetto informativo

(solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate)

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

L’emittente è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

ha la sede principale (allegare il parere alla domanda)

Il garante di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

Il garante

Dichiara che

❑

Il garante è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

(allegare il parere alla domanda)

Nel caso di strumenti finanziari sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente	Dichiara che
❑	gli strumenti finanziari di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione cartolare
❑	non sussistono impedimenti di alcun genere all’esercizio di tutti i diritti relativi agli strumenti finanziari per i quali si richiede l’ammissione, da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni identiche

Tracciabilità dei flussi finanziari

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente [e ove presente il garante]:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente [e ove presente il garante] ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente [e ove presente il garante] entro 7 (sette) giorni.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Bozza del prospetto, inclusi gli eventuali allegati, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione: eventuali nuove versioni di tale bozza o eventuali

supplementi dovranno essere forniti tempestivamente a Borsa Italiana.

❑

All. 2

In caso di procedura di ammissione concomitante con l’offerta ad investitori istituzionali italiani ed esteri delle obbligazioni per le quali è richiesta l’ammissione alla quotazione, qualora venga redatto un documento informativo destinato a tali soggetti, copia del documento (c.d. offering

circular).

All. 3

Copia delle delibere e, nei casi previsti dalle norme applicabili, delle autorizzazioni e delle omologazioni in base alle quali i titoli sono stati o saranno emessi e della documentazione attestante l’iscrizione della delibera in oggetto nel registro delle imprese. Ove tale documentazione non sia disponibile al momento della presentazione della domanda, essa è prodotta tempestivamente a seguito della avvenuta iscrizione e comunque in tempo utile ai fini della diffusione dell’Avviso di inizio delle negoziazioni.

(questo allegato non è richiesto in caso di domanda di ammissione in caso di obbligazioni bancarie già distribuite al pubblico)

❑

Copia dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati, anche consolidati

All. 4

ove sia tenuto alla loro redazione, corredati dagli allegati previsti dalla legge.

(questo allegato non è richiesto in caso di domanda di titoli emessi da emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 5

esercizio.

❑

All. 6

Ove non inclusa in altri documenti, copia della relazione del revisore legale o della società di revisione legale incaricata, relativa al bilancio, anche consolidato, dell’ultimo dei due esercizi annuali e, se esistente, del precendente esercizio (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente);

(questo allegato non è richiesto in caso di domanda di titoli emessi da emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 7

(questo allegato non è richiesto in caso di domanda di titoli emessi da emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

Italiana.

❑

All. 8

Per le società o enti risultanti da operazioni straordinarie - ovvero che abbiano subito, nel corso dell’esercizio precedente a quello di presentazione della domanda o successivamente, modifiche sostanziali nella loro struttura patrimoniale devono essere allegati: il conto economico pro-forma relativo ad almeno un esercizio annuale chiuso precedentemente alla data di presentazione della domanda di ammissione; lo stato patrimoniale pro-forma riferito alla data di chiusura dell’esercizio precedente la domanda di ammissione qualora le operazioni straordinarie o le modifiche sostanziali siano avvenute successivamente a tale data; la relazione di un revisore legale o di una società di revisione legale contenente gli esiti dell’attività di verifica sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della metodologia utilizzata nonché sulla correttezza dei principi contabili adottati per la redazione dei medesimi atti relativa a tali documenti. Devono essere inoltre allegati i bilanci di esercizio o consolidati che costituiscono la base dei dati pro-forma, corredati dalla copia delle relazioni di un revisore legale o di una società di revisione legale relative a tali bilanci. Qualora le modifiche siano avvenute successivamente alla chiusura dell’esercizio e tra tale data e il provvedimento di ammissione siano trascorsi più di 9 mesi, dovranno essere allegati: un conto economico infra annuale pro- forma relativo ad almeno i sei mesi successivi all’ultimo esercizio chiuso; una situazione patrimoniale infra annuale pro-forma riferita al termine del semestre successivo all’ultimo esercizio chiuso, qualora le operazioni straordinarie o le modifiche sostanziali siano avvenute successivamente a tale data; la relazione di un revisore legale o di una società di revisione legale contenente gli esiti dell’attività di verifica sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della metodologia utilizzata nonché sulla correttezza dei principi contabili adottati per la redazione dei medesimi atti relativa a tali documenti. I documenti contabili infra-annuali dovranno essere redatti secondo modalità omogenee ai pro-forma annuali e confrontati con quelli relativi al periodo omogeneo dell’esercizio precedente, anch’essi ricostruiti. Tenuto conto della prevista data di avvio delle negoziazioni, Borsa Italiana si riserva di richiedere una situazione patrimoniale ed economica pro-forma relativa a una data diversa, comunque più recente rispetto alla chiusura dell’ultimo esercizio ricostruito o ai sei mesi successivi a tale chiusura. I documenti contabili di cui al presente punto devono essere relativi all’emittente ovvero riportare una situazione consolidata qualora l’emittente sia tenuto alla redazione di conti consolidati. I suindicati dati pro-forma possono non essere presentati qualora siano già contenuti nel Prospetto Informativo.

(questo allegato non è richiesto in caso di domanda di titoli emessi da emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

Ai sensi dell’articolo 2.2.5, comma 1, del Regolamento:

All. 9

- per le società per le quali sia accettato un numero inferiore di bilanci anche consolidati, deve essere allegata copia almeno dell’ultimo bilancio di esercizio annuale approvato e pubblicato, eventualmente integrato dalla documentazione di cui al precedente allegato, se disponibile;

- nel caso di emittenti che non abbiano mai pubblicato e depositato un bilancio annuale, devono essere presentati i documenti di cui al precedente allegato.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 10

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per l’emittente di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a

disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 11

Limitatamente al garante di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per il garante di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte del garante delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 12

Copia del contratto di garanzia dichiarata conforme all’originale dal legale rappresentante del garante (in caso di emissione garantita).

❑

All. 13

Tale dichiarazione è richiesta solo nel caso di emittente valori mobiliari come definito dall’articolo 65, comma 1, lettera b) del regolamento approvato con delibera Consob n. 11971.

E SI OBBLIGANO

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.2.43 (Altri titoli), 2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.4.3 (Procedura di ammissione alla quotazione nel caso di concomitante offerta finalizzata alla diffusione degli strumenti finanziari), 2.4.6 (Procedura di ammissione alla quotazione delle obbligazioni e degli strumenti finanziari derivati cartolarizzati emessi sulla base di un programma di emissione),

2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria),

7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista/operatore in acquisto

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Impegno dell’operatore Specialista a esporre in via continuativa prezzi in acquisto [e in vendita] sugli strumenti finanziari ......................................... per i quali è richiesta la quotazione ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 4.4, del Regolamento.

Dati relativi allo operatore

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto MOT [DomesticMOT] [EuroMOT]

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e l’operatore è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

• L’operatore specialista [operatore in acquisto] dichiara che gli addetti all’attività di specialista [operatore in acquisto] sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista [operatore in acquisto] e dei relativi strumenti tecnici

• Lo Specialista [operatore in acquisto] si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo 4.4, del Regolamento in materia di disciplina dell’attività di Specialista sul mercato MOT [ed in particolare di quanto previsto dall’articolo IA.6.4.2 delle Istruzioni], che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Lo Specialista [operatore in acquisto] approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli, 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato),

3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), [IA.6.4.2 delle Istruzioni (Obblighi degli operatori specialisti in acquisto nel mercato MOT], 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Modello di domanda di ammissione alla quotazione per Emittente avente un Programma di obbligazioni/obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite da ammettere alle quotazioni nel mercato MOT

[OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE]

Domanda di richiesta del giudizio di ammissibilità alla quotazione – [obbligazioni, obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite] emesse sulla base di un programma

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

e ove previsto

La società garante ……………….. (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ………… (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente [e ove presente il garante] dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società ed il Garante (ove previsto) in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDONO

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento il rilascio di un giudizio di ammissibilità alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari:

da emettere nell’ambito del programma

relativamente alle seguenti [Note Integrative/Programma]

Emessi o da emettere sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso alla Consob (ove applicabile) in data .

❑ Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.6 del Regolamento

DICHIARANO CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito;

IL GARANTE O IN MANCANZA L’EMITTENTE DICHIARA CHE

Il garante	L’emittente	Dichiara che
❑		il garante è validamente costituito e che la garanzia incondizionata ed irrevocabile relativa al programma è stata rilasciata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili
❑	❑	è stato conferito al revisore legale o alla società di revisione legale l’incarico di revisione legale dei conti per l’esercizio in corso (questa dichiarazione non è richiesta in caso di domanda di titoli emessi da emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	❑	l’emittente e/o il garante sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui agli artt. 2.2.5 e 2.2.28 del Regolamento e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o lo strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio].
❑	❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: _ Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile fornito da Borsa Italiana.

❑

il garante o in mancanza l’emittente dichiara che le copie dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati, anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, inviate a Borsa Italiana, sono corredate da tutti gli allegati previsti dalla legge cui sono sottoposti e sono conformi all'originale;

(questa dichiarazione non è richiesta in caso di garanti o emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

L’emittente è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale (allegare il parere alla domanda)

Il garante di diritto estero che non ha altri titoli già quotati nei mercati gestiti da

Borsa Italiana dichiara inoltre che:

Il garante

Dichiara che

❑

Il garante è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto

❑

(allegare il parere alla domanda)

Tracciabilità dei flussi finanziari

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente [e ove presente il garante]:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente [e ove presente il garante] ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente [e ove presente il garante] entro 7 (sette) giorni.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Bozza del prospetto di base relativo al programma, inclusi gli eventuali allegati, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione: eventuali nuove versioni di tale bozza o eventuali supplementi dovranno essere forniti tempestivamente a Borsa Italiana

❑

All. 2

Copia dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati, anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, corredati dagli allegati previsti dalla legge.

(questo allegato non è richiesto in caso di soggetti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 3

Nel caso in cui il programma sia garantito in modo incondizionato e irrevocabile da un garante, si allega ove presente anche la copia del bilancio dell’emittente gli strumenti finanziari, eventualmente corredato della relazione di revisione legale dei conti relativo all’ultimo esercizio

❑

All. 4

Ove non inclusa in altri documenti, copia della relazione del revisore legale o della società di revisione legale incaricata, relativa al bilancio, anche consolidato, dell’ultimo dei due esercizi annuali e, se esistente, del precedente esercizio (del garante ove presente, altrimenti dell’emittente);

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 5

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

Italiana.

❑

All. 6

Per le società o enti risultanti da operazioni straordinarie - ovvero che abbiano subito, nel corso dell’esercizio precedente a quello di presentazione della domanda o successivamente, modifiche sostanziali nella loro struttura patrimoniale devono essere allegati: il conto economico pro-forma relativo ad almeno un esercizio annuale chiuso precedentemente alla data di presentazione della domanda di ammissione; lo stato patrimoniale pro-forma riferito alla data di chiusura dell’esercizio precedente la domanda di ammissione qualora le operazioni straordinarie o le modifiche sostanziali siano avvenute successivamente a tale data; la relazione di un revisore legale o di una società di revisione legale contenente gli esiti dell’attività di verifica sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della metodologia utilizzata nonché sulla correttezza dei principi contabili adottati per la redazione dei medesimi atti relativa a tali documenti. Devono essere inoltre allegati i bilanci di esercizio o consolidati che costituiscono la base dei dati pro-forma, corredati dalla copia delle relazioni di un revisore legale o di una società di revisione legale relative a tali bilanci. Qualora le modifiche siano avvenute successivamente alla chiusura dell’esercizio e tra tale data e il provvedimento di ammissione siano trascorsi più di 9 mesi, dovranno essere allegati: un conto economico infra annuale pro- forma relativo ad almeno i sei mesi successivi all’ultimo esercizio chiuso; una situazione patrimoniale infra annuale pro-forma riferita al termine del semestre successivo all’ultimo esercizio chiuso, qualora le operazioni straordinarie o le modifiche sostanziali siano avvenute successivamente a tale data; la relazione di un revisore lagale o di una società di revisione legale contenente gli esiti dell’attività di verifica sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della metodologia utilizzata nonché sulla correttezza dei principi contabili adottati per la redazione dei medesimi atti relativa a tali documenti. I documenti contabili infra-annuali dovranno essere redatti secondo modalità omogenee ai pro-forma annuali e confrontati con quelli relativi al periodo omogeneo dell’esercizio precedente, anch’essi ricostruiti. Tenuto conto della prevista data di avvio delle negoziazioni, Borsa Italiana si riserva di richiedere una situazione patrimoniale ed economica pro-forma relativa a una data diversa, comunque più recente rispetto alla chiusura dell’ultimo esercizio ricostruito o ai sei mesi successivi a tale chiusura. I documenti contabili di cui al presente punto devono essere relativi all’emittente ovvero riportare una situazione consolidata qualora l’emittente sia tenuto alla redazione di conti consolidati. I suindicati dati pro-forma possono non essere presentati qualora siano già contenuti nel Prospetto Informativo.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 7

Ai sensi dell’articolo 2.2.5, comma 1, del Regolamento:

- per le società per le quali sia accettato un numero inferiore di bilanci anche consolidati deve essere allegata copia almeno dell’ultimo bilancio di esercizio annuale approvato e pubblicato, eventualmente integrato dalla documentazione di cui al precedente allegato, se disponibile;

- nel caso di emittenti che non abbiano mai pubblicato e depositato un bilancio annuale, devono essere presentati i documenti di cui al precedente allegato.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti o garanti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 8

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE parere legale nel quale viene confermato che per l’emittente di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 9

Limitatamente al garante di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, parere legale nel quale viene confermato che per il garante di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte del garante delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 10

Copia del contratto di garanzia dichiarata conforme all’originale dal legale rappresentante del garante (se esistente)

❑

All. 11

pubblico delle informazioni regolamentate, dichiarazione che si è scelto di diffondere in proprio le informazioni regolamentate in conformità con l’articolo 65-sexies del regolamento approvato con Delibera Consob n. 11971.

Tale dichiarazione è richiesta solo nel caso di emittente valori mobiliari come definito dall’articolo 65, comma 1, lettera b) del regolamento approvato con delibera Consob n. 11971.

Qualora si richieda il rilascio del giudizio di ammissibilita’ di obbligazioni bancarie garantite, alla domanda occorre aggiungere, inoltre, i seguenti documenti:

❑

All. 12

descrizione sintetica della struttura dell’operazione, con l’indicazione dei soggetti coinvolti (banca emittente, banca cedente, banca finanziatrice, società cessionaria, “asset monitor” etc…), loro ruoli e, se disponibili, i loro rating;

❑

All. 13

descrizione sintetica della garanzia prestata dalla società cessionaria nonché dei dati quantitativi

e qualitativi relativi al patrimonio separato della medesima società cessionaria, destinato al soddisfacimento dei diritti dei portatori delle obbligazioni bancarie garantite;

❑

All. 14

descrizione delle modalità di allocazione dei flussi di cassa attesi dal patrimonio separato tra le singole emissioni dell’operazione. Per ogni emissione deve essere inoltre specificato il piano

cedolare, la modalità di rimborso nonché le eventuali subordinazioni ad altre emissioni;

❑

All. 15

descrizione dell’esposizione ai rischi. In particolare dovrà essere fornita un’attenta valutazione dei rischi relativi al patrimonio separato, la descrizione di eventuali trigger events con le conseguenze

sulle obbligazioni emesse nonché le modalità di intervento a sostegno delle stesse obbligazioni.

E SI OBBLIGANO

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione),

2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.4.3 (Procedura di ammissione alla quotazione nel caso di concomitante offerta finalizzata alla diffusione degli strumenti finanziari), 2.4.6 (Procedura di ammissione alla quotazione delle obbligazioni e degli strumenti finanziari derivati cartolarizzati emessi sulla base di un programma di emissione), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive),

2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni),

6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie),

7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

MODELLO DI DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE PER EMITTENTE AVENTE UN PROGRAMMA DI OBBLIGAZIONI/OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE DA AMMETTERE ALLE QUOTAZIONI NEL MERCATO MOT PER IL QUALE BORSA ITALIANA S.P.A. HA RILASCIATO UN GIUDIZIO DI AMMISSIBILITÀ ALLA QUOTAZIONE [OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E

OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE]

Domanda di ammissione alla quotazione

(obbligazioni, obbligazioni strutturate e obbligazione bancarie garantite)

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

e ove previsto

La società garante ……………….. (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “il garante”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e P.IVA.

.................................., in persona di ………… (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

a) che Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato in data …………… con provvedimento n. ………..

un giudizio di ammissibilità alla quotazione di [strumento finanziario]:

.....................

da emettere nell’ambito delle [Note Integrative/Programma] ;

CHIEDONO

❑ ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei

seguenti strumenti finanziari emessi

sulla base delle [Note Integrative/Programma] mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.6 [e 2.4.3, comma 7 preceduta da distribuzione attraverso il MOT] del Regolamento.

DICHIARANO CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle

	previsioni di legge e dello statuto applicabili.
❑	le obbligazioni bancarie garantite sono state emesse o saranno emesse in conformità alle disposizioni di attuazione dell’art. 7-bis della legge 30 aprile 1999, n. 130, relativamente alle operazioni effettuate ai sensi dell’articolo 2.2.9, comma 1, lettera a). (Questa dichiarazione è richiesta solo in caso di ammissione di obbligazioni bancarie garantite )
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui gli strumenti finanziari sono emessi.
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di ❑ Monte Titoli ❑ Euroclear e Clearstream Banking Luxembourg attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata. (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione a quotazione);

IL GARANTE O IN MANCANZA L’EMITTENTE DICHIARA CHE

Il garante	L’emittente	Dichiara che
❑	❑	❑ i risultati dell’offerta sono: - Quantitativo complessivo dei titoli assegnati: - Valore nominale complessivo emesso: - Numero di soggetti sottoscrittori (indicare solo se il valore nominale complessivo è inferiore ai requisiti regolamentari previsti): ❑ di assumersi gli impegni di cui alle lettere a) e b) del comma 1 dell’articolo 2.4.3 del Regolamento (nel caso in cui l’emittente si avvalga della procedura di ammissione di cui all’articolo 2.4.3 del Regolamento).
❑	❑	l’emittente e/o il garante e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui agli artt. 2.2.5 e 2.2.28 del Regolamento IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o lo strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio]
❑	❑	❑ al momento della presentazione della domanda non è previsto l’impegno di alcun soggetto specialista di cui all’articolo 4.4.1 che si impegna a sostenere la liquidità degli strumenti; ❑ assume l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni, dichiarando che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici; alternativamente ❑ di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista); ❑ è previsto l’impegno di cui all’articolo IA.6.4.2 delle Istruzioni al Regolamento ad esporre proposte in acquisto (in caso di incarico a un soggetto terzo,

		quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista/Operatore in acquisto).
		❑ Nel caso di preventiva distribuzione attraverso il MOT di cui all’articolo 2.4.3, comma 7 del Regolamento, l’operatore o gli operatori incaricati della vendita:
❑	❑	assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.29, comma 2, lettera b) del Regolamento di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonché la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro determinazione (utilizzare solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate indicizzate all’andamento delle attività sottostanti di cui all’articolo 2.2.27, lettere a), e), f), g) e h)).
❑	❑	la disponibilità al pubblico di informazioni sottoposte ad aggiornamento giornaliero e messe a disposizione del pubblico almeno una volta al giorno sui prezzi fatti registrare nel mercato principale di quotazione della attività finanziarie prescelte per l’indicizzazione è: ❑ assicurata come segue: ❑ assicurata come indicato nel prospetto informativo. (solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate)
❑	❑	che porrà in essere politiche di copertura in coerenza con le proprie policy interne.
❑	❑	il soggetto prescelto quale agente per il calcolo è: ❑ ❑ indicato nel prospetto informativo (solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate)

Nel caso di strumenti finanziari sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente	Dichiara che
❑	gli strumenti finanziari di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione cartolare.
❑	non sussistono impedimenti di alcun genere all’esercizio di tutti i diritti relativi agli strumenti finanziari per i quali si richiede l’ammissione, da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni identiche.

Qualora si richieda la quotazione di obbligazioni bancarie garantite sottoposte ad un ordinamento estero occorre che l’emittente dichiari inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

le attività e i titoli relativi a ciascuna operazione di emissione sono destinati al soddisfacimento dei diritti incorporati nei titoli emessi e costituiscono patrimonio separato a tutti gli effetti da quello dell’emittente. Su ciascun patrimonio separato non sono ammesse azioni da parte di creditori diversi dai portatori dei titoli emessi. Salvo il caso in cui gli strumenti finanziari sono già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE la presente dichiarazione viene

rilasciata dall’emittente sulla base di un apposito parere legale rilasciato un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese cui l’emissione è sottoposta (allegare parere alla domanda).

❑

le obbligazioni emesse sono soggette a una disciplina di diritto estero sostanzialmente corrispondente a quella di cui all’articolo 7-bis della legge 30 aprile 1999, n. 130 o, in alternativa,

che le obbligazioni emesse sono conformi alle caratteristiche previste dall’articolo 22, paragrafo

4, della direttiva 85/611/CEE (come sostituito dall’articolo 1 della direttiva 2001/108/CE). Salvo il caso in cui gli strumenti finanziari sono già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE la presente dichiarazione viene rilasciata dall’emittente sulla base di un

apposito parere legale rilasciato un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese cui l’emissione è sottoposta (allegare parere alla domanda).

❑

il parere legale a supporto delle dichiarazioni non è richiesto perché gli strumenti finanziari sono già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE (in tale ipotesi è necessario rilasciare comunque le due dichiarazioni di cui sopra; non è richiesto invece il parere legale di supporto alle dichiarazioni).

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Avviso integrativo del programma contenente le condizioni definitive dell’emissione.

❑

All. 2

circular).

All. 3

(questo allegato non è richiesto in caso di obbligazioni bancarie già distribuite al pubblico)

Qualora si richieda la quotazione di obbligazioni bancarie garantite, alla domanda occorre aggiungere, inoltre, i seguenti documenti nel caso non fossero gia’ stati forniti:

❑

All. 4

❑

All. 5

descrizione sintetica della garanzia prestata dalla società cessionaria nonché dei dati quantitativi e qualitativi relativi al patrimonio separato della medesima società cessionaria, destinato al

soddisfacimento dei diritti dei portatori delle obbligazioni bancarie garantite;

❑

All. 6

descrizione delle modalità di allocazione dei flussi di cassa attesi dal patrimonio separato tra le singole emissioni dell’operazione. Per ogni emissione deve essere inoltre specificato il piano

cedolare, la modalità di rimborso nonché le eventuali subordinazioni ad altre emissioni.

❑

All. 7

sulle obbligazioni emesse nonché le modalità di intervento a sostegno delle stesse obbligazioni.

❑

All. 8

Nel caso di obbligazioni bancarie garantite sottoposte a un ordinamento estero, parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emissione è sottoposta nel quale viene confermato che le attività e i titoli relativi a ciascuna operazione di emissione sono destinati al soddisfacimento dei diritti incorporati nei titoli emessi e costituiscono patrimonio separato a tutti gli effetti da quello dell’emittente. Su ciascun patrimonio separato non sono ammesse azioni da parte di creditori diversi dai portatori dei titoli emessi. Il parere legale non è richiesto se gli strumenti finanziari sono già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi

appartenenti all’UE.

❑

Nel caso di obbligazioni bancarie garantite sottoposte a un ordinamento estero, parere legale

All. 9

rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emissione è sottoposta nel quale viene confermato che le obbligazioni emesse sono soggette a una disciplina di diritto estero sostanzialmente corrispondente a quella di cui all’articolo 7-bis della legge 30 aprile 1999, n. 130 o, in alternativa, che le obbligazioni emesse sono conformi alle caratteristiche previste dall’articolo 22, paragrafo 4, della direttiva 85/611/CEE (come sostituito dall’articolo 1 della direttiva 2001/108/CE). Il parere legale non è richiesto se gli strumenti finanziari sono già

quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE.

L’emittente

Il garante

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista/operatore in acquisto

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Dati relativi allo operatore

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto MOT [DomesticMOT] [EuroMOT]

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e l’operatore è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Lo Specialista [operatore in acquisto] approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli, 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato),

3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), [IA.6.4.2 delle Istruzioni (Obblighi degli acquisto nel mercato MOT)], 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Modello di domanda di ammissione alla quotazione per Emittente avente un Programma di obbligazioni/obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite da ammettere alle quotazioni nel mercato MOT per il quale Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato un giudizio di ammissibilità alla quotazione

[OBBLIGAZIONI, OBBLIGAZIONI STRUTTURATE E OBBLIGAZIONI BANCARIE GARANTITE]

Domanda di richiesta di conferma del giudizio di ammissibilità alla quotazione (obbligazioni, obbligazioni strutturate e obbligazioni bancarie garantite)

La società (denominazione e ragione sociale) (di seguito, la “Società”), con sede legale in , via

C.F. e Partita IVA n.

, in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei necessari poteri),

PREMESSO

a) che Borsa Italiana S.p.A. ha rilasciato in data con provvedimento n.

un giudizio di ammissibilità alla quotazione di obbligazioni da emettere nell’ambito del programma relativamente alle seguenti Note Integrative ;

b) che Borsa Italiana S.p.A. ha successivamente confermato il giudizio di ammissibilità di cui alla premessa che precede in data con provvedimento n. (compilare nel caso di successiva conferma);

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.6, comma 3 del Regolamento la conferma del giudizio di ammissibilità alla quotazione delle obbligazioni da emettere nell’ambito del programma…………………………. relativamente alle seguenti Note Integrative …….

DICHIARA CHE

Elenco delle principali modifiche

A tal fine allega la seguente documentazione che forma parte integrante della presente domanda:

- Note Integrative con evidenziazione delle modifiche

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.4.3 (Procedura di ammissione alla quotazione nel caso di concomitante offerta finalizzata alla diffusione degli strumenti finanziari), 2.4.6 (Procedura di ammissione alla quotazione delle obbligazioni e degli strumenti finanziari derivati cartolarizzati emessi sulla base di un programma di emissione), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti),

2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.12 (Controlli automatici delle negoziazioni, 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni),

6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie),

7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Domanda di ammissione alla quotazione di titoli emessi da enti sovranazionali e di titoli garantiti da uno stato

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente [e ove presente il garante] dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti titoli

Emessi o da emettere sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso alla Consob (ove applicabile) in data .

❑ Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo

❑ 2.4.2

❑ 2.4.3

❑ 2.4.3, comma 7 preceduta da distribuzione attraverso il MOT

del Regolamento.

DICHIARA CHE

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito e che l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili; (questa dichiarazione non è richiesta in caso di domanda di ammissione alla quotazione di titoli garantiti dalla Repubblica Italiana o emessi o garantiti da altri stati membri dell’Unione Europea o organismi internazionali a carattere pubblico di cui facciano parte uno o più stati membri dell’Unione Europea).
❑	I titoli da ammettere alla quotazione sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui i titoli sono emessi.
❑	I titoli da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di ❑ Monte Titoli ❑ Euroclear e Clearstream Banking Luxembourg attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione a quotazione).
❑	❑ i risultati dell’offerta sono: - Quantitativo complessivo dei titoli assegnati: - Valore nominale complessivo emesso: - Numero di soggetti sottoscrittori (indicare solo se il valore nominale complessivo è inferiore ai requisiti regolamentari previsti): ❑ di assumersi gli impegni di cui alle lettere a) e b) del comma 1 dell’articolo 2.4.3 del Regolamento (nel caso in cui l’emittente si avvalga della procedura di ammissione di cui all’articolo 2.4.3 del Regolamento).
❑	l’emittente e/o il garante e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’artt. 2.2.5 e 2.2.28 del Regolamento, rispettivamente per le obbligazioni e per le obbligazioni strutturate, e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o titolo oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o titolo sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio]
❑	❑ al momento della presentazione della domanda non è previsto l’impegno di alcun soggetto specialista di cui all’articolo 4.4.1 che si impegna a sostenere la liquidità degli strumenti ❑ assume l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni, dichiarando che gli addetti all’attività di specialista sono in possesso di un’adeguata qualificazione professionale e conoscono le regole e le modalità di svolgimento dell’attività di specialista e dei relativi strumenti tecnici; alternativamente ❑ di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.6.4.1 delle Istruzioni (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista); ❑ è previsto l’impegno di cui all’articolo IA.6.4.2 delle Istruzioni al Regolamento ad esporre proposte in acquisto (in caso di incarico a un soggetto terzo, quest’ultimo deve compilare l’apposita Sezione Specialista/Operatore in acquisto).

❑

Nel caso di preventiva distribuzione attraverso il MOT di cui all’articolo 2.4.3, comma 7 del Regolamento, l’operatore o gli operatori incaricati della vendita:

❑

i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome:

Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail

Il sostituto del referente informativo:

Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail

Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile fornito da Borsa Italiana.

❑

assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.29, comma 2, lettera b) del Regolamento di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonché la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro determinazione (utilizzare solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate indicizzate all’andamento delle attività sottostanti di cui all’articolo 2.2.27, lettere a), e), f), g) e h)).

(questa dichiarazione non è richiesta in caso di domanda di ammissione alla quotazione di titoli garantiti dalla Repubblica Italiana o emessi o garantiti da altri stati membri dell’Unione Europea o organismi internazionali a carattere pubblico di cui facciano parte uno o più stati membri dell’Unione Europea)

❑

la disponibilità al pubblico di informazioni sottoposte ad aggiornamento giornaliero e messe a disposizione del pubblico almeno una volta al giorno sui prezzi fatti registrare nel mercato principale di quotazione della attività finanziarie prescelte per l’indicizzazione è:

❑ assicurata come segue:

❑ assicurata come indicato nel prospetto informativo (solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate).

dell’Unione Europea)

❑

che porrà in essere politiche di copertura in coerenza con le proprie policy interne.

❑

il soggetto prescelto quale agente per il calcolo è:

❑

❑ indicato nel prospetto informativo

(solo in caso di domanda di ammissione di obbligazioni strutturate).

Qualora le obbligazioni siano emesse da un emittente residente in un paese diverso dai paesi ue, su richiesta di Borsa italiana, l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti titoli ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana: la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un

avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale (allegare il parere alla domanda).

Nel caso di titoli sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

I titoli di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi, dei

regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione cartolare.

❑

non sussistono impedimenti di alcun genere all’esercizio di tutti i diritti relativi i titoli per i quali si richiede l’ammissione, da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni identiche.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

❑

All. 2

All. 3

(questo allegato non è richiesto in caso di obbligazioni bancarie già distribuite al pubblico)

❑

All. 4

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE parere legale nel quale viene confermato che non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente residente in un Paese diverso dai Paesi appartenenti all’UE delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti titoli ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana. (esclusivamente su richiesta di Borsa

Italiana).

❑

All. 5

Copia del contratto di garanzia dichiarata conforme all’originale dal legale rappresentante del garante (in caso di emissione garantita).

E SI OBBLIGA

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

2.2.43 (Altri titoli), 2.2.44 (Condizioni particolari di diffusione), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 2.4.3 (Procedura di ammissione alla quotazione nel caso di concomitante offerta finalizzata alla diffusione degli strumenti finanziari), 2.4.5 (Diritti negoziabili), 2.4.7 (Ammissione alla quotazione di titoli emessi o garantiti da Stati o emessi da organismi internazionali a carattere pubblico di cui facciano parte uno o più Stati membri dell’Unione Europea), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.4 (Esclusione su richiesta delle obbligazioni dalle negoziazioni), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti),

2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a

tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria),

7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista/operatore in acquisto

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Dati relativi allo operatore

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto MOT [DomesticMOT] [EuroMOT]

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e l’operatore è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Lo Specialista [operatore in acquisto] approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli, 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato),

3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al

pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), [IA.6.4.2 delle Istruzioni (Obblighi degli operatori specialisti in acquisto nel mercato MOT], 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

L’inoltro della domanda deve avvenire utilizzando l’apposito canale informatico messo a disposizione da borsa italiana. solo previa autorizzazione di borsa italiana, è possibile l’invio dei modelli di domanda cartacei di cui sotto.

IN CASO DI DIFFORMITÀ O INCOMPATIBILITÀ RISCONTRATE TRA I CONTENUTI DELLA DOMANDA DI CUI SOTTO E I CONTENUTI DEL CANALE INFORMATICO PREVALE SEMPRE IL CONTENUTO DEL REGOLAMENTO E DELLE ISTRUZIONI

Modello di domanda per l’ammissione di Strumenti finanziari derivati cartolarizzati alle negoziazioni nel mercato ETFplus

Domanda di ammissione alle negoziazioni

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari :

Emessi sulla base di un prospetto

❑ Approvato da (autorità competente) in data e trasmesso alla Consob (ove applicabile) in data .

❑ Non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.2 del Regolamento.

L’EMITTENTE DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	è validamente costituito e che l’emissione viene effettuata in virtù di una delibera validamente assunta, nel rispetto delle previsioni di legge e dello statuto applicabili.

❑	Gli strumenti finanziari sono già quotati presso (mercato regolamentato UE).
❑	gli strumenti finanziari sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui gli strumenti finanziari sono emessi.
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alle negoziazioni possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di Monte Titoli attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata (tale dichiarazione, qualora non sia resa al momento della presentazione della domanda, dovrà comunque essere trasmessa a Borsa Italiana prima del provvedimento di ammissione alle negoziazioni).
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alle negoziazioni prevedono la possibilità, almeno per alcune categorie di soggetti qualificati, di sottoscrivere e rimborsare in via continuativa gli strumenti finanziari attraverso la consegna degli strumenti finanziari o merci componenti il patrimonio o di un ammontare in denaro equivalente e sono previste disposizioni adeguate di regolamento e consegna degli stessi.

L’EMITTENTE INOLTRE DICHIARA CHE :

L’emittente	Dichiara che
❑	l’oggetto sociale prevede in via esclusiva la realizzazione di una o più operazioni di emissione di strumenti finanziari; a tal fine: ❑ trasmette copia dello statuto vigente (cfr. allegato n. 10) ❑ dichiara che lo statuto già trasmesso non è stato modificato (nel caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana).
❑	le attività acquistate con i proventi derivanti dalla sottoscrizione degli strumenti finanziari costituiscono patrimonio separato a tutti gli effetti da quello dell’emittente.
❑	le attività acquistate con i proventi derivanti dalla sottoscrizione degli strumenti finanziari, nonché i proventi generati dalle stesse attività, sono destinati in via esclusiva al soddisfacimento dei diritti incorporati negli strumenti finanziari ed eventualmente alla copertura dei costi dell’operazione.
❑	sulle attività acquistate con i proventi derivanti dalla sottoscrizione degli strumenti finanziari non sono ammesse azioni da parte di creditori diversi dai portatori dei relativi strumenti finanziari.
❑	è stato conferito al revisore legale o alla società di revisione legale l’incarico di revisione legale dei conti per l’esercizio in corso. (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	l’incarico di revisione legale dei conti è scaduto in data e non è stato ancora rinnovato; a tal riguardo si impegna espressamente a provvedere non appena possibile a conferire l’incarico di revisione legale dei conti al revisore legale o alla società di revisione legale. (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	l’emittente e/o l’emissione sono stati oggetto di rating pubblico sul merito di credito di cui all’art. 2.2.20, comma 4, del Regolamento e IA.2.4.1: [ indicare per ciascun soggetto e/o strumento finanziario oggetto di rating i seguenti elementi: il soggetto che ha emesso il giudizio, il soggetto e/o lo strumento finanziario sul quale il giudizio è stato emesso, il giudizio assegnato; data di emissione del giudizio]
❑	di avere dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1del Regolamento e IA.8.4.1 delle Istruzioni.
❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome:

	Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail L'Emittente rimane l'unico responsabile per tutte le informazioni e i dati trasmessi e per l'adempimento degli obblighi relativi agli strumenti finanziari, come richiesto dalle leggi e dal Regolamento (questa dichiarazione è necessaria solo se i soggetti responsabili non sono dell'Emittente). Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile eventualmente fornito da Borsa Italiana.
❑	assume l’impegno relativamente agli strumenti finanziari che prevedono per l’emittente la possibilità di rimborsare anticipatamente il capitale, a comunicare a Borsa Italiana, appena nota e non oltre il termine previsto all’articolo IA.2.2.4, la data prevista per il rimborso.
❑	assume l’impegno di cui all’articolo 2.2.22, comma 1, lettera d) del Regolamento, nelle ipotesi ivi previste, di comunicare a Borsa Italiana le rettifiche previste almeno due giorni prima della data in cui le stesse diverranno efficaci, nonché la data di efficacia e la metodologia seguita per la loro determinazione.
❑	l’emittente di diritto estero dichiara che le copie dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali approvati e pubblicati (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente è in attività da un periodo inferiore), anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, inviate a Borsa Italiana, sono corredate da tutti gli allegati previsti dalla legge cui sono sottoposti e sono conformi all'originale. (questa dichiarazione non è richiesta in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)
❑	la disponibilità al pubblico di un prezzo, o altra misura del valore, affidabile e aggiornato delle attività sottostanti, a sensi dell’articolo 2.2.21, comma 1, e che la modalità di pubblicazione dei prezzi è indicata in Allegato 3.

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli gia’ quotati nei mercati gestiti da Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

L’emittente è regolarmente costituito ed il suo statuto è conforme alle leggi ed ai regolamenti ai quali il medesimo è soggetto.

❑

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana:, la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un

avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale (allegare il parere alla domanda).

Nel caso di strumenti finanziari derivati cartolarizzati sottoposti ad un ordinamento estero l’emittente dichiara inoltre che:

L’emittente	Dichiara che
❑	gli strumenti finanziari di cui viene richiesta l’ammissione sono stati emessi nel rispetto delle leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e sono conformi alle leggi ed ai regolamenti cui sono soggetti, anche per ciò che concerne la loro eventuale rappresentazione cartolare.
❑	non sussistono impedimenti di alcun genere all’esercizio di tutti i diritti relativi agli strumenti finanziari per i quali si richiede l’ammissione, da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni identiche.

Tracciabilità dei flussi finanziari

2. L’Emittente, qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo Allegato 1 delle presenti Istruzioni il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi del presente Contratto e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente entro 7 (sette) giorni.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Bozza del prospetto, inclusi gli eventuali allegati, ovvero il prospetto approvato dall’autorità

competente con gli estremi dell’approvazione: eventuali nuove versioni di tale bozza o eventuali supplementi dovranno essere forniti tempestivamente a Borsa Italiana.

❑

All. 2

Scheda riepilogativa delle caratteristiche dello strumento finanziario secondo lo schema e il formato definito da Borsa Italiana in base alle caratteristiche dello strumento. (Eventuali dati non ancora definiti al momento della presentazione della domanda dovranno essere trasmessi appena disponibili e comunque prima del provvedimento di ammissione alle negoziazioni).

❑

All. 3

Copia dei fascicoli relativi agli ultimi due bilanci annuali (ovvero dell’ultimo bilancio se l’emittente è in attività da un periodo inferiore) approvati e pubblicati, anche consolidati ove sia tenuto alla loro redazione, corredati dagli allegati previsti dalla legge.

In caso di emittente di recente costituzione, situazione patrimoniale e conto economico di un periodo inferiore all’anno, corredati del giudizio di un revisore legale o della società di revisione

legale.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 4

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 5

Qualora la data di chiusura dell'ultimo dei bilanci di cui sopra sia anteriore di oltre 9 mesi alla data del provvedimento di ammissione, situazione patrimoniale e conto economico infra-annuali, consolidati se disponibili, in mancanza di esercizio, relativi ad almeno i sei mesi successivi all'ultimo bilancio chiuso e confrontati con quelli relativi al periodo omogeneo dell'esercizio precedente.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

Italiana.

❑

All. 6

a disposizione del pubblico e dell’Autorità di controllo da parte dell’emittente lo strumento finanziario sottostante.

❑

All. 7

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE parere legale nel quale viene confermato per che l’emittente di diritto estero non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel Regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad esso applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

❑

All. 8

Qualora l’attività sottostante gli strumenti finanziari sia costituita dalle attività di cui all’articolo IC.2.1, comma 1, lettera f), delle Istruzioni, si allega il dettaglio della metodologia di calcolo e di gestione degli indici, ove non già sufficientemente illustrata nel prospetto informativo.

❑

All. 9

Copia dello statuto vigente dell'emittente, rilasciato dall’Ufficio del Registro delle imprese, o nel caso di enti o emittenti esteri, da altra Autorità competente.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana a condizione che si sia dichiarato

che lo statuto già trasmesso non è stato modificato)

❑

All. 10

Parere legale rilasciato da un primario studio legale internazionale, nel quale venga confermato che sussistono le condizioni di cui all’articolo 2.2.22, comma 6, del Regolamento.

❑

All. 11

Descrizione della struttura dell’operazione

1. Descrizione sintetica della struttura dell’operazione con l’indicazione dei soggetti coinvolti, loro ruoli e, se disponibili, i loro rating; presenza di garanzia accessorie all’operazione o alla singola tranche (credit enhancement); operazioni finanziarie accessorie all’operazione;

2. Descrizione sintetica dei dati quantitativi e qualitativi relativi alle attività sottostanti, alle attività componenti il patrimonio e alle eventuali attività costituite in garanzia e destinate al rimborso degli strumenti finanziari (collateral) nonché dei rischi connessi alle attività stesse, ove non dettagliatamente esplicitata nel prospetto;

3. Descrizione delle modalità di gestione dei flussi di cassa attesi in occasione della sottoscrizione e del rimborso degli strumenti finanziari, ove non dettagliatamente esplicitata nel prospetto;

4. Descrizione delle misure adottate per la custodia delle merci, per ciascuna tipologia/tranche di strumenti finanziari che possono essere emessi nell’ambito del prospetto,

che abbiano come sottostante merci, ove non dettagliatamente esplicitata nel prospetto;

5. Descrizione della tipologia di contratti, anche derivati, stipulati al fine di collegare il valore degli strumenti finanziari emessi al prezzo del sottostante e delle controparti di tali contratti, per ciascuna tipologia di strumenti finanziari che possono essere emessi nell’ambito del prospetto; descrizione, inoltre, delle condizioni in presenza delle quali possono essere sostituite le controparti di tali contratti e le conseguenze di tali sostituzioni per i detentori degli strumenti finanziari. Le descrizioni suddette non devono essere fornite se già dettagliatamente esplicitate nel prospetto;

6. Descrizione dell’esposizione ai rischi, nonché la valutazione del rischio di default e di credit downgrade (ove rilevante) con riferimento alle controparti dei contratti sottostanti gli strumenti finanziari oppure degli eventuali garanti, ove non dettagliatamente esplicitata nel prospetto.

❑

All. 12

Nel caso in cui non sia stato inserito nella domanda d’ammissione, l’impegno debitamente sottoscritto dal legale rappresentante o dal rappresentante contrattuale dello specialista che riproduce integralmente il contenuto della sezione appositamente prevista dal presente modello di

domanda.

❑

All. 13

Tale dichiarazione è richiesta solo nel caso di emittente valori mobiliari come definito dall’articolo 65, comma 1, lettera b) del regolamento approvato con delibera Consob n. 11971.

E SI OBBLIGANO

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

sottostante), 2.2.22 (Requisiti degli strumenti finanziari derivati cartolarizzati), 2.4.1 (Domanda di ammissione alla quotazione), 2.4.6 (Procedura di ammissione alla quotazione delle obbligazioni e degli strumenti finanziari derivati cartolarizzati emessi sulla base di un programma di emissione), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.10 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni nel mercato ETFplus), 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti),

2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari), 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.12 (Controlli automatici delle negoziazioni), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni),

6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie),

7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa allo specialista

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Impegno dell’operatore Specialista sul mercato ETFplus a esporre in via continuativa prezzi in acquisto e in vendita sugli strumenti finanziari

…………………………..

……………………………

per i quali è richiesta la quotazione ai sensi e per gli effetti di cui al Titolo 4.4 del Regolamento.

Dati relativi allo Specialista

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto ETFplus

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e lo Specialista è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

• Lo Specialista si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto al Titolo 4.4 del Regolamento in materia di disciplina dell’attività di Specialista, che dichiara di conoscere e di accettare nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Lo Specialista approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.4.1 (Operatori specialisti), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

Il presente modello di domanda si applica in quanto compatibile anche alle emissioni effetuate nell’ambito di un programma (Articolo 2.4.6 del Regolamento)

SOTTO E I CONTENUTI DEL CANALE INFORMATICO PREVALE SEMPRE IL CONTENUTO DEL REGOLAMENTO E DELLE ISTRUZIONI

Modello di domanda per l’ammissione di quote o azioni di OICR aperti diversi dagli

ETF alle negoziazioni nel mercato ETFplus

Domanda di ammissione alle negoziazioni

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari :

Emessi sulla base di un prospetto

Per gli OICR di diritto estero:

❑ approvato da (autorità competente) in data

❑ non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

Per gli OICR di diritto italiano

❑ redatto in conformità al Regolamento Emittenti di Consob

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.2 del Regolamento.

DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	Le quote o azioni sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le quote o azioni sono emesse
❑	Gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di Monte Titoli attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata
❑	❑ Che lo statuto della società di gestione o della Sicav allegato (All. 1) è vigente e conforme all’originale alternativamente ❑ Che lo statuto della società di gestione o della Sicav fornito a Borsa in data è tutt’ora vigente e non è stato modificato
❑	Per gli OICR di diritto italiano, il regolamento di gestione dell’OICR, è stato approvato dall’emittente e la copia allegata (all. 2) è conforme all’originale
❑	Per gli OICR di diritto estero, l’OICR ha completato la procedura per l’offerta in Italia di cui all’articolo 42 del TUF
❑	Ha dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui all’articolo 4.3.13 del Regolamento.
❑	si impegna a comunicare a Borsa Italiana secondo la modalità, la tempistica e con i dettagli stabiliti nelle Istruzioni il valore della quota o azione (NAV).
❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail L'Emittente rimane l'unico responsabile per tutte le informazioni e i dati trasmessi e per l'adempimento degli obblighi relativi agli strumenti finanziari, come richiesto dalle leggi e dal Regolamento (questa dichiarazione è necessaria solo se i soggetti responsabili non sono dell'Emittente) Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile eventualmente fornito da Borsa Italiana.

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli gia’ quotati nei mercati gestiti da Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente	Dichiara che
❑	Non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana.

Tracciabilità dei flussi finanziari

2. L’Emittente, qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo Allegato 1 delle presenti Istruzioni il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi del presente Contratto e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

3. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente:

(i) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente ai sensi della presente domanda;

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente entro 7 (sette) giorni.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Copia dello statuto vigente della società di gestione o della Sicav

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana a condizione che si sia dichiarato che lo statuto già trasmesso non è stato modificato ed è ancora vigente)

❑

All. 2

Per gli OICR di diritto italiano, copia del regolamento di gestione dell’OICR

❑

All. 3

Bozza del prospetto, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione e le “informazioni chiave per l’investitore” (KIID). Le eventuali versioni definitive

del prospetto dovranno essere fornite tempestivamente a Borsa Italiana

❑

All. 4

Per gli OICR di diritto estero, bozza del documento di quotazione redatto secondo le modalità di cui alle vigenti delibere Consob. Le eventuali versioni definitive di tale documento dovranno

essere fornite tempestivamente a Borsa Italiana

❑

All. 5

Copia dell’ultimo rendiconto annuale o semestrale dell’OICR, ove disponibile

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 6

❑

All. 7

Per gli OICR di diritto estero, attestazione UCITS (se non risultante da altra documentazione trasmessa a Borsa Italiana)

❑

All. 8

Nel caso in cui non sia stato inserito nella domanda d’ammissione, l’impegno debitamente sottoscritto dal legale rappresentante o dal rappresentante contrattuale dell’operatore incaricato che riproduce integralmente il contenuto della sezione appositamente prevista nel presente modello di domanda

❑

All. 9

Descrizione della struttura dell’operazione (se non risultante da altra documentazione trasmessa a Borsa Italiana)

− descrizione sintetica dell’operazione con l’indicazione dei soggetti coinvolti

− indicazione del depositario centrale dove le quote/azioni sono accentrate (issuer CSD)

− descrizione delle modalità operative di interazione tra l’emittente (o il suo Transfer Agent / Banca depositaria), il depositario centrale e l’operatore incaricato per l’accredito/addebito delle quote/azioni

− descrizione delle modalità di gestione dei flussi utilizzate dall’emittente e dall’operatore incaricato per garantire il collegamento tra l’operatività sul mercato primario (sottoscrizione e rimborsi) e quella sul mercato secondario

E SI OBBLIGA

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Si approvano specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del codice civile gli articoli nn. 2.1.2 (Competenze in materia di ammissione), 2.1.3 (Condizioni generali per l’ammissione), 2.1.4 (Ulteriori condizioni per gli emittenti esteri), 2.1.5 (Ulteriori condizioni per le emissioni effettuate da emittenti italiani e sottoposte ad un ordinamento estero), 2.2.35 (Requisiti di ammissione degli OICR aperti diversi dagli ETF), 2.4.1 (Domanda di

ammissione alla quotazione), 2.5.1 (Sospensione e revoca dalla quotazione), 2.5.2 (Procedura di revoca), 2.5.3 (Pubblicità), 2.5.10 (Esclusione su richiesta dalle negoziazioni nel mercato ETFplus); 2.6.1 (Rapporti con gli emittenti strumenti finanziari quotati), 2.6.2 (Obblighi informativi), 2.6.5 (Schemi di comunicato price-sensitive), 2.6.6 (Obblighi degli emittenti nel caso di eventi rilevanti per la negoziazione degli strumenti finanziari), 2.6.10 (Provvedimenti nei confronti degli emittenti), 2.6.11 (Procedura di accertamento delle violazioni), 2.6.12 (Impugnazioni dei provvedimenti), 2.6.13 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 2.6.16 (Corrispettivi), 2.7.1 (Modalità di adempimento degli obblighi di comunicazione al pubblico e a Borsa Italiana da parte di emittenti strumenti finanziari),

4.3.13 (Modalità di negoziazione degli OICR aperti, diversi dagli ETF), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 6.1.2 (Interventi sui parametri, sugli orari e sulle fasi di negoziazione), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria),

7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

L’emittente

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri)

Sezione relativa all’operatore incaricato

L’impegno deve essere redatto secondo il seguente schema:

Impegno dell’operatore incaricato per gli OICR aperti diversi dagli ETF a immettere proposte di acquisto o di vendita per un quantitativo pari al differenziale tra i quantitativi in acquisto e in vendita delle proposte immesse durante la seduta di negoziazione sugli strumenti finanziari

.........................................

………………………….

per i quali si impegna ai sensi e per gli effetti di cui all’articolo 4.3.13 del Regolamento.

Dati relativi all’operatore incaricato per gli OICR aperti diversi dagli ETF

• Denominazione sociale

• Sede legale

• Member ID

• Tel.

• Fax

• Ammesso alle negoziazioni in Borsa, nel comparto ETFplus

• Il Rapporto tra Borsa Italiana e l’operatore incaricato è disciplinato da quanto previsto nelle condizioni generali di fornitura dei servizi

• L’operatore incaricato per gli OICR aperti diversi dagli ETF si obbliga all’osservanza delle norme di cui al Regolamento ed alle Istruzioni, ed in particolare a quanto previsto all’articolo 3.3.1 e all’articolo 4.3.13 Regolamento,

che dichiara di conoscere e di accettare, nonché all’osservanza delle modifiche e delle integrazioni successive al Regolamento e alle Istruzioni medesimi

(luogo, data)

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

L’operatore incaricato approva specificamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, gli articoli 3.4.3 (Provvedimenti a tutela del mercato), 3.4.4 (Provvedimenti nei confronti degli operatori), 3.4.5 (Procedura di accertamento delle violazioni), 3.4.6 (Impugnazione dei provvedimenti), 3.4.7 (Comunicazione al pubblico dei provvedimenti), 4.3.13 (Modalità di negoziazione degli OICR aperti, diversi dagli ETF), 6.1.1 (Controlli e interventi sulle negoziazioni), 7.1 (Diritto applicabile), 7.2 (Controversie sottoposte all’Autorità Giudiziaria), 7.3 (Altre controversie), 7.4 (Collegio dei Probiviri) e 7.5 (Collegio Arbitrale) del Regolamento.

(Firma del legale rappresentante o del Rappresentante Contrattuale)

SOTTO E I CONTENUTI DEL CANALE INFORMATICO PREVALE SEMPRE IL CONTENUTO DEL REGOLAMENTO E DELLE ISTRUZIONI

Modello di domanda per l’ammissione di quote o azioni di ETF alle negoziazioni nel mercato ETFplus

Domanda di ammissione alle negoziazioni

La società emittente (nome e ragione sociale) (di seguito brevemente “Società”

o “l’emittente”), con sede sociale a ........., Via ..........................., C.F. e X.XXX.

.................................., in persona di (legale rappresentante o soggetto munito dei

necessari poteri),

PREMESSO

- che la Consob con delibera n. 11091 del 12 dicembre 1997 ha autorizzato Borsa Italiana S.p.A. all’esercizio dei mercati regolamentati da essa organizzati e gestiti;

- che il Consiglio di Amministrazione di Borsa Italiana S.p.A. ha approvato le Istruzioni al Regolamento stesso;

- L’Emittente dichiara altresì di aver preso visione, sul sito internet di Borsa Italiana, dell’Informativa resa ex art. 13 del D.Lgs. n. 196/2003.

Tutto ciò premesso, la Società in persona del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri,

CHIEDE

ai sensi dell’articolo 2.4.1 del Regolamento l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti finanziari :

Emessi sulla base di un prospetto

Per gli ETF di diritto estero:

❑ approvato da (autorità competente) in data

❑ non ancora approvato ma depositato per approvazione presso in data

Per gli ETF di diritto italiano

❑ redatto in conformità al Regolamento Emittenti di Consob

mediante la procedura di cui all’articolo 2.4.2 del Regolamento.

DICHIARA CHE

L’emittente	Dichiara che
❑	Le quote o azioni sono liberamente negoziabili e sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, ovvero, sottoposti alla corrispondente disciplina vigente nell’ordinamento estero in le quote o azioni sono emesse.
❑	gli strumenti finanziari da ammettere alla quotazione possono essere regolati nelle procedure di liquidazione di Monte Titoli attraverso i conti di deposito accesi presso la società di gestione accentrata.
❑	❑ Che lo statuto della società di gestione o della Sicav allegato (All. 1) è vigente e conforme all’originale alternativamente ❑ Che lo statuto della società di gestione o della Sicav fornito a Borsa in data è tutt’ora vigente e non è stato modificato.
❑	per gli ETF di diritto italiano, il regolamento di gestione dell’ETF, è stato approvato dall’emittente e la copia allegata (all. 2) è conforme all’originale.
❑	Per gli ETF di diritto estero l’ETF ha completato la procedura per l’offerta in Italia di cui all’articolo 42 del TUF.
❑	Ha dato incarico ad un soggetto che si sia assunto l’impegno di cui agli articoli 4.4.1 del Regolamento e IA.8.4.1 delle Istruzioni.
❑	si impegna a mettere a disposizione del pubblico il valore indicativo del patrimonio netto (iNAV) secondo le modalità indicate nelle Istruzioni.
❑	per gli ETF a gestione attiva, le informazioni sul portafoglio sono disponibili e sono aggiornate con periodicità
❑	i referenti informativi previsti all’articolo 2.6.1, comma 4 del Regolamento sono: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail Il sostituto del referente informativo: Nome: Cognome: Azienda: Ruolo aziendale: Recapito telefonico: Recapito cellulare: E-mail L'Emittente rimane l'unico responsabile per tutte le informazioni e i dati trasmessi e per l'adempimento degli obblighi relativi agli strumenti finanziari, come richiesto dalle leggi e dal Regolamento (questa dichiarazione è necessaria solo se i soggetti responsabili non sono dell'Emittente) Le medesime informazioni sono fornite anche nel formato elaborabile eventualmente fornito da Borsa Italiana.

L’emittente di diritto estero che non ha altri titoli gia’ quotati nei mercati gestiti da Borsa Italiana dichiara inoltre che:

L’emittente

Dichiara che

❑

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del pubblico, della Consob o di Borsa Italiana: la presente dichiarazione viene rilasciata sulla base di apposito parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel paese in cui l’emittente ha la sede principale

(allegare il parere alla domanda).

Tracciabilità dei flussi finanziari

5. Borsa Italiana e l’Emittente assumono tutti gli obblighi in materia di tracciabilità dei flussi finanziari di cui alla L. 136/2010, come successivamente modificata e implementata (gli “Obblighi di Tracciabilità”).

6. L’Emittente, qualora rientri nella definizione di «stazione appaltante» prevista dal d.lgs. 18 aprile 2016 n. 50 e successive modifiche ai fini dell’applicabilità della disciplina di cui all’art. 3, L. 136/10 e successive modifiche, si impegna a comunicare tramite il modulo Allegato 1 delle presenti Istruzioni il Codice Identificativo di Gara (CIG) relativo ai pagamenti da effettuarsi ai sensi del presente Contratto e, ove previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP) se non già trasmesso/i a Borsa Italiana e salvo che non sia necessario indicare un nuovo codice CIG e/o CUP.

7. In particolare, in attuazione degli Obblighi di Tracciabilità, Borsa Italiana comunicherà all’Emittente:

(iii) gli estremi identificativi dei conti correnti da utilizzarsi, anche in via non esclusiva, per i pagamenti provenienti dall’Emittente ai sensi della presente domanda;

(iv) le generalità ed il codice fiscale delle persone delegate ad operare su di essi, con indicazione di ruolo e di poteri, entro 7 (sette) giorni dall’accensione di tali conti (o, in caso di conti esistenti, entro 7 (sette) giorni dalla loro prima utilizzazione in relazione ai pagamenti provenienti dall’Emittente.

Ogni eventuale variazione delle informazioni di cui ai paragrafi (i) e (ii) sopra sarà comunicata all’Emittente entro 7 (sette) giorni.

8. Borsa Italiana si impegna ad informare l’Emittente e la Prefettura/Ufficio territoriale del Governo della provincia dove ha sede l’Emittente qualora venisse a conoscenza dell’inadempimento di proprie eventuali controparti contrattuali rispetto agli Obblighi di Tracciabilità.

* * *

Si allega la seguente documentazione che forma parte integrante della domanda:

Allegato

ALLEGA

❑

All. 1

Copia dello statuto vigente della società di gestione o della Sicav.

❑

All. 2

Per gli ETF di diritto italiano, copia del regolamento di gestione dell’ETF.

❑

All. 3

Bozza del prospetto, ovvero il prospetto approvato dall’autorità competente con gli estremi dell’approvazione e le “informazioni chiave per l’investitore” (KIID).

Le eventuali versioni definitive del prospetto dovranno essere fornite tempestivamente a Borsa Italiana

❑

All. 4

Per gli ETF di diritto estero, bozza del documento di quotazione redatto secondo le modalità di cui alle vigenti delibere Consob. Le eventuali versioni definitive di tale documento dovranno essere fornite tempestivamente a Borsa Italiana.

❑

All. 5

Per gli ETF indicizzati, indicazione della composizione, il sistema e le fonti di calcolo, l'aggiornamento e la diffusione dell'indice di riferimento.

(Tale relazione non è richiesta qualora l'indice di riferimento sia calcolato, aggiornato e diffuso dalla Borsa Italiana o da società con le quali Borsa Italiana abbia stipulato appositi accordi)

❑

All. 6

Per gli ETF strutturati, indicazione della composizione, il sistema e le fonti di calcolo, l'aggiornamento e la diffusione dell'indice a cui è legato l’andamento dell’ETF e sulle eventuali altre variabili della formula che esprime il collegamento tra valore dell’indice e dell’ETF.

Borsa Italiana si riserva di non richiedere tale relazione qualora tali elementi siano già a disposizione della stessa

❑

All. 7

Copia dell’ultimo rendiconto annuale o semestrale dell’ETF, ove disponibile.

(questo allegato non è richiesto in caso di emittenti aventi altri strumenti ammessi alle negoziazioni nei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana)

❑

All. 8

❑

All. 9

Limitatamente all’emittente di diritto estero di uno Stato non appartenente all’Unione Europea e che non abbia strumenti finanziari quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE parere legale rilasciato da un avvocato abilitato a svolgere la professione nel Paese in cui l’emittente ha la sede principale, nella quale venga confermato che non sussistono impedimenti alla sostanziale osservanza da parte dell’emittente delle disposizioni, contenute nel presente regolamento, in leggi ed altri regolamenti ad essi applicabili, concernenti le informazioni che gli emittenti strumenti finanziari ammessi alla quotazione devono mettere a disposizione del

pubblico, della Consob e di Borsa Italiana.

❑

All. 10

Per gli ETF di diritto estero, attestazione UCITS o AIFMD (se applicabile e non risultante da altra documentazione trasmessa a Borsa Italiana), nonché eventuale comunicazione o autorizzazione della Consob rilasciata ai sensi dell’articolo 44 del Testo Unico della Finanza e inerente la

commercializzazione di quote o azioni di FIA agli investitori al dettaglio.

❑

All. 11

E SI OBBLIGA

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