Spettabile
Modulo di sottoscrizione n.
Spettabile
8a+ Investimenti SGR S.p.A. X.xxx Xxxxx Xxxxxx 0 00000 Xxxxxx
Modulo di Sottoscrizione del Fondo comune di investimento mobiliare alternativo riservato 8a+ Matterhorn (Persona giuridica/Ente)
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna del Documento dÊofferta contenente informazioni da mettere a disposizione degli investitori prima dellÊinvestimento („Documento dÊofferta‰). I sottoscrittori hanno la facoltà di ottenere, su richiesta, il Regolamento di Gestione del Fondo.
SOTTOSCRITTORE | COD. CLIENTE | IL SOTTOSCRITTO RAGIONE SOCIALE | CODICE FISCALE | P.IVA | |
SEDE LEGALE (VIA E N. CIVICO) | INDIRIZZO EMAIL | ||||
C.A.P. E LOCALITÀ | PROV. | STATO | |||
Codice ATECO | ATTIVITA’ | ||||
Indirizzo di CORRISPONDENZA (compilare solo se diverso dalla sede legale) | Desidero ricevere la documentazione: □ VIA EMAIL □ CARTACEO AL MIO INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA | ||||
LEGALE RAPPRESENTANTE | COD. CLIENTE | CODICE FISCALE | P.IVA | ||
COGNOME | NOME | ||||
DATA DI NASCITA | LUOGO | PROV. | CITTADINANZA | ||
RESIDENZA (VIA E N. CIVICO) | C.A.P. E LOCALITÀ | PROV. | STATO | ||
C.IDENT. PASSAPORTO PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □ □ □ | ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO | DATA RILASCIO | LUOGO RILASCIO | DATA SCADENZA | |
1° ESECUTORE (se diverso dal legale rappresentate) | COD. CLIENTE | CODICE FISCALE | P.IVA | ||
COGNOME | NOME | ||||
DATA DI NASCITA | LUOGO | PROV. | CITTADINANZA | ||
RESIDENZA (VIA E N. CIVICO) | C.A.P. E LOCALITÀ | PROV. | STATO | ||
C.IDENT. PASSAPORTO PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □ □ □ | ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO | DATA RILASCIO | LUOGO RILASCIO | DATA SCADENZA | |
2° ESECUTORE | COD. CLIENTE | CODICE FISCALE | P.IVA | ||
COGNOME | NOME | ||||
DATA DI NASCITA | LUOGO | PROV. | CITTADINANZA | ||
RESIDENZA (VIA E N. CIVICO) | C.A.P. E LOCALITÀ | PROV. | STATO | ||
C.IDENT. PASSAPORTO PAT.GUIDA LIBR.PENS. □ □ □ □ | ESTREMI DEL DOCUMENTO: NUMERO | DATA RILASCIO | LUOGO RILASCIO | DATA SCADENZA | |
MODALITA’ DI PARTECIPAZIONE | − essendo in possesso dei requisiti di legge; − avendo, come da obbligo normativo, ricevuto e integralmente visionato il Documento dÊofferta contenente le informazioni da mettere a disposizione degli investitori prima dellÊinvestimento nel fondo comune di investimento mobiliare alternativo riservato aperto di diritto italiano rientrante nellÊambito di applicazione della Direttiva 2011/61/UE, relativo alla proposta di investimento oggetto del presente modulo (come da elenco sotto riportato), che approvo/approviamo in ogni sua parte, ed essendo stato/i informato/i della possibilità di richiedere il Regolamento di Gestione del Fondo; − avendo ricevuto - in via preventiva alla presente sottoscrizione - richiesta di fornire informazioni circa la mia/nostra esperienza e conoscenza in materia di investimenti in strumenti finanziari, nonché le ulteriori informazioni richieste dalle norme di legge e/o di regolamento pro tempore vigenti; − avendo ricevuto e fornito le ulteriori informazioni richieste dalle applicabili norme di legge e/o di regolamento, ivi incluse le norme in materia di adeguata verifica della clientela previste dalla normativa in materia di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo; − essendo stato/i informato/i che – in riferimento alle operazioni da me/noi richieste – sono/siamo qualificato/i come □ Cliente al Dettaglio; □ Cliente Professionale; Xxxxxxx/accettiamo di sottoscrivere quote del Fondo su indicato secondo le modalità di seguito indicate: VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE (PIC) DI EURO mediante (Investitore al dettaglio: importo minimo euro 500.000,00 – Investitori professionali: importo minimo euro 5.000,00) □ Assegno bancario o circolare (Valuta massima 3 gg lavorativi) n. emesso il Banca a favore di 8a+ Investimenti SGR S.p.A. □ Bonifico bancario a favore di 8a+ Investimenti SGR S.p.A. sul c/c con acceso presso il Depositario IBAN : XX00X 00000 00000 000000000 000 BIC: XXXXXXXX proveniente dalla Banca (riportare la denominazione) dal c/c intestato a con IBAN BENEFICIANDO DELLÊAGEVOLAZIONE COMMISSIONALE pari al % della Commissioni di ingresso. |
CERTIFICATI RAPPRESENTATIVI DELLE QUOTE | Con riferimento alle quote sottoscritte e in conformità a quanto stabilito dallÊarticolo „Certificati di partecipazione‰ di cui alla parte C del Regolamento di Gestione del Fondo, con la presente domanda di sottoscrizione chiedo/chiediamo: □ lÊimmissione delle quote in un certificato cumulativo al portatore tenuto in deposito gratuito presso il Depositario, rappresentativo di una pluralità di quote appartenenti a più partecipanti, con rubriche distinte per singolo partecipante; □ lÊemissione di un certificato nominativo intestato a che dovrà essere: □ messo a mia/nostra disposizione per il ritiro presso il Depositario □ inviato a mio/nostro rischio e spese allÊindirizzo di corrispondenza indicato □ depositato a mie/nostre spese sul dossier titoli a me/noi intestato n. presso e per il quale si autorizza a trattenere il costo relativo allÊemissione del certificato indicato al paragrafo „Oneri a carico del sottoscrittore‰ del Documento dÊofferta. |
COMUNICAZIONI | Prendo/Prendiamo atto che le comunicazioni saranno effettuate allÊindirizzo del Sottoscrittore o allÊindirizzo indicato per lÊinoltro della corrispondenza, intendendosi così assolto ogni onere informativo nei confronti di tutti gli eventuali co-intestatari. □ Acconsento/acconsentiamo, dichiarando di avere accesso regolare ad internet, che tutte le informazioni non indirizzate personalmente al cliente, possano essere fornite da 8a+ Investimenti SGR mediante il proprio sito internet xxx.xxxxxxxx.xx. |
Dichiaro/dichiariamo:
□ di agire esclusivamente per proprio conto; ovvero
□ di agire per conto terzi nella sottoscrizione delle quote del Fondo e di sottoscrivere le quote del Fondo in qualità di
□ mandatario fiduciario; □ trustee; □ gestore di portafogli; □ altro: Riferimenti (es. n. mandato / nome linea, ecc.) Nel caso di mandato fiduciario o trastee mi/ci impegno/impegniamo, contestualmente alla sottoscrizione, a trasmettere alla SGR, in forma riservata, i dati identificativi del titolare effettivo e tutta la documentazione richiesta dalla legge pro tempore vigente ad essi relativa;
In tali casi, il sottoscrittore dichiara che la sottoscrizione delle quote del Fondo viene effettuata per conto di investitori che, in relazione alla loro classificazione quali Clienti al dettaglio o professionali, hanno versato lÊimporto minimo previsto dal Regolamento di Gestione del Fondo. Nel caso in cui lÊinvestitore sia classificato come professionale mi/ci impegno/impegniamo a trasmettere, contestualmente alla sottoscrizione, la documentazione comprovante la sussistenza dei requisiti di legge ai fini di tale classificazione.
Prendo/prendiamo atto che sarà ammessa la cointestazione delle quote solo nel caso in cui ciascun sottoscrittore versi un importo minimo non inferiore agli importi minimi previsti dal Regolamento di Gestione del Fondo ((Investitore al dettaglio: importo minimo euro 500.000,00 – Investitori professionali: importo minimo euro 5.000,00).
Inoltre dichiaro/dichiariamo:
− che il tempo a me/noi concesso per la lettura del Documento dÊofferta è stato sufficiente per comprenderne i contenuti in ogni sua parte, in modo da consentirmi/ci di procedere con la necessaria consapevolezza alla sottoscrizione delle quote del Fondo dÊinvestimento di diritto italiano riservato aperto rientrante nellÊambito dellÊapplicazione della Direttiva 2011/61/UE da me/noi prescelto;
− che abbiamo preso visione, di ben conoscere e accettare il Documento Informativo contenente le informazioni previste dagli artt. 29 e seguenti del
Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007;
− di prestare il proprio consenso preliminare in merito alla strategia di trasmissione degli ordini e all'esecuzione degli ordini al di fuori di un mercato regolamentato o di un sistema multilaterale di negoziazione secondo quanto riportato nel Documento Informativo stesso;
− di aver preso visione dellÊinformativa relativa al trattamento dei dati personali riportata nellÊultima pagina del presente modulo. Prendo/prendiamo atto:
FIRME
− che, nel nostro interesse, siamo invitati a verificare l'esattezza dei dati anagrafici e dell'importo versato riportati nella lettera di conferma del presente
investimento che dovremo ricevere;
− che, qualora detta conferma non dovesse pervenirci all'indirizzo indicato entro trenta giorni dalla data di sottoscrizione, siamo invitati nel nostro interesse a telefonare al numero x00 0000 000000;
− che è fatto divieto alle persone fisiche incaricate del collocamento di ricevere denaro e/o assegni ad essi intestati;
− che lÊinvestimento in quote/azioni del Fondo di cui al presente modulo può essere effettuato soltanto mediante versamenti in unica soluzione;
− delle clausole riportate nellÊultima pagina del presente modulo.
Confermo/confermiamo, ai sensi della Legge 18 giugno 2015 n. 95 che recepisce gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico di informazioni finanziarie in applicazione dellÊAccordo intergovernativo stipulato dallÊItalia e degli Stati Uniti in materia di FATCA, e dellÊAccordo Multilaterale per lo scambio di informazioni attraverso il Common Reporting Standard („CRS‰) elaborato in ambito OCSE, di avere la residenza fiscale esclusivamente nel paese, o nei paesi, dichiarati nella scheda denominata „Autocertificazione Trasparenza Fiscale FATCA e CRS‰ che si intende qui richiamata e attuale. Prendo /prendiamo inoltre atto che le informazioni fornite ai fini FATCA e CRS potranno essere segnalate alle Autorità fiscali del paese in cui il contratto è stato stipulato e scambiate con le Autorità fiscali di un altro paese o dei paesi in cui lÊinvestitore può essere residente fiscale se tali paesi hanno stipulato accordi per lo scambio di informazioni di natura economica. Mi/Ci impegno/amo a comunicare prontamente per iscritto alla 8a+ Sicav e/o ai Collocatori, qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Salvo diversa disposizione, autorizzo/autorizziamo il disinvestimento dÊufficio di un numero di quote del fondo oggetto di sottoscrizione necessario per la provvista della somma dovuta per il pagamento dellÊimposta di bollo sulle comunicazioni relative ai prodotti e agli strumenti finanziari (art. 13 comma 2-ter DPR 26/10/1972 n. 642 e successive modifiche o integrazioni.
Luogo e data
Firma (Rappresentante legale/Esecutore) Firma (Esecutore)
Ai sensi e per gli effetti di cui allÊart. 1341 e 1342 cod. civ., dichiaro/dichiariamo di approvare specificatamente le seguenti norme contenute nel Regolamento di Gestione del Fondo: Denominazione e Durata del FIA (Parte A); Regime delle spese (Parte B); Modalità di sottoscrizione; Rimborsi; Modifiche del regolamento; Liquidazione del FIA; Valore della quota (Parte C).
Firma (Rappresentante legale/Esecutore) Firma (Esecutore)
SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE / INCARICATO DELLA SGR
Questo modulo è stato sottoscritto: □ IN SEDE □ FUORI SEDE
Cognome Nome EVENTUALE CODICE Timbro e Firma
Firma dellÊincaricato e/o del promotore finanziario che ha raccolto il presente modulo, facente fede della corretta compilazione dello stesso nonché dellÊaver assolto personalmente agli obblighi di adeguata verifica del Sottoscrittore/i in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
OFFERTA FUORI SEDE
Il Cliente prende atto che ai sensi dellÊart. 30, comma 6, del D.Lgs 24 febbraio 1998, n.58, lÊefficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dellÊinvestitore. Entro detto termine lÊinvestitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato.
Detta facoltà di recesso non si applica ai Clienti classificati come professionali e alle sottoscrizioni effettuate presso la sede legale o le dipendenze dellÊemittente, del proponente lÊinvestimento o del soggetto incaricato della promozione e del collocamento.
MODALITAÊ DI PAGAMENTO E CONDIZIONI DI VALUTA
Il Cliente prende atto che non sono ammesse modalità di pagamento diverse da quelle previste dal presente modulo, che gli assegni si intendono accettati salvo buon fine e che la valuta riconosciuta è la seguente:
+ in caso di assegni circolari tratti su banche terze e in caso di assegni bancari il 2 giorno lavorativo successivo a quello di versamento presso la banca;
+ in caso di assegni circolari tratti sul Depositario valuta uguale al giorno di versamento presso la banca;
+ in caso di bonifici bancari corrisponde alla valuta riconosciuta dalla Banca ordinante a 8a+ Investimenti SGR.
Nel caso in cui la sottoscrizione sia effettuata mediante tecniche di comunicazione a distanza il solo mezzo di pagamento utilizzabile è il bonifico bancario.
In caso di mancato buon fine del mezzo di pagamento, 8a+ Investimenti SGR è autorizzata fin dÊora a procedere alla liquidazione delle quote assegnate – qualora il relativo certificato sia ancora in possesso del Depositario – e a rivalersi sul ricavato che si intende definitivamente acquisito salvo ogni maggior danno.
CERTIFICATI RAPPRESENTATIVI DELLE QUOTE
Il Depositario, su indicazioni della SGR, mette a disposizione dei partecipanti i certificati rappresentativi delle quote a partire dal primo giorno lavorativo successivo al giorno di regolamento delle sottoscrizioni; la consegna tuttavia può essere prorogata per la verifica del buon esito del mezzo di pagamento e comunque non oltre 30 giorni.
Il Sottoscrittore, ove lo ritenga utile, può richiedere che le quote di pertinenza immesse nel certificato cumulativo trovino evidenza anche in un conto di deposito titoli a lui intestato. La tenuta di tale conto comporterà la corresponsione dei costi previsti nel relativo contratto che il partecipante dovrà sottoscrivere separatamente e dei relativi oneri fiscali previsti dalle norme vigenti.
Il/I sottoscrittore/i può/possono in ogni momento richiedere lÊemissione del certificato nominativo, rappresentativo della propria intera partecipazione, mediante lÊinvio di raccomandata con avviso di ricevimento da inoltrarsi presso la sede legale di 8a+ Investimenti SGR, Xxxxxx Xxxxx Xxxxxx x. 0, 00000 Xxxxxx.
Informativa ai sensi del Codice in materia di protezione dei dati personali (D.Lgs 196/03 – nel seguito il „Codice Privacy‰)
Egregio Cliente, ai sensi dellÊarticolo 13 del Codice Privacy, Le forniamo qui di seguito lÊinformativa riguardante il trattamento dei Suoi dati personali che sarà effettuato da 8a+ Investimenti SGR, con sede in Varese, P.zza Monte grappa n. 4 in relazione ai servizi prestati.
I Suoi dati personali comuni (nel seguito i „Dati‰) saranno trattati per le finalità attinenti al presente contratto compresa la comunicazione a terzi, ove necessario, per esigenze di carattere operativo e organizzativo funzionali alla corretta esecuzione del contratto. Oltre che per le finalità sopra descritte, i Suoi Dati potranno essere trattati per adempiere agli obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa comunitaria. Il conferimento dei Suoi Xxxx è obbligatorio per il conseguimento delle finalità di cui sopra; il loro mancato, parziale o inesatto conferimento potrebbe avere come conseguenza lÊimpossibilità della prosecuzione del rapporto contrattuale.
In tutti i casi il trattamento sarà effettuato manualmente (ad esempio, su supporto cartaceo) e/o attraverso strumenti automatizzati (ad esempio, utilizzando procedure e supporti elettronici) e comunque in conformità alle Istruzioni vincolanti normative vigenti in materia. NellÊambito della SGR i Suoi Dati saranno trattati dai collaboratori e/o dipendenti della SGR stessa. Detti soggetti, che operano sotto la diretta autorità del „responsabile del trattamento‰, sono stati designati incaricati dei trattamenti ed hanno ricevuto, al riguardo, adeguate istruzioni operative. Oltre che dai collaboratori e/o dipendenti della SGR, alcuni trattamenti dei Suoi dati personali potranno essere effettuati anche da soggetti terzi, con sede in Italia e/o allÊestero, autonomi titolari di trattamento, ai quali la stessa azienda affida talune attività (o parte di esse) funzionali alla fornitura dei servizi sopra citati. Tali soggetti sono ricompresi nelle seguenti categorie:
- Società che svolgono servizi bancari e finanziari;
- Società che svolgono servizi amministrativi ed informatici;
- Consulenti legali e fiscali;
- Autorità di Vigilanza del mercato mobiliare;
- Autorità fiscali.
I Suoi Dati potranno altresì essere comunicati, in qualità di responsabili esterni del trattamento e/o di titolari autonomi del trattamento, ai soggetti appartenenti alle seguenti categorie: soggetti addetti alla fornitura di servizi informatici, di servizi di imbustamento e spedizione, di servizi di archiviazione ottica e cartacea, di servizi di „disaster recovery‰ e, più in generale, di quelle operatività connesse e strumentali allÊattività della 8a+ Investimenti SGR. Il titolare dei trattamenti dei Suoi Dati è 8a+ Investimenti SGR. Il responsabile dei trattamenti stessi è 8a+ Investimenti SGR nella persona del Direttore Generale domiciliato per la carica presso la sede legale della Società in Varese, P.zza Monte Grappa n. 4.
Informiamo, inoltre, che lÊart. 7 del Codice conferisce ai clienti lÊesercizio di specifici diritti. In particolare, lÊinteressato può ottenere dal titolare la conferma dellÊesistenza dei propri dati personali e che tali dati vengano messi a disposizione in forma intelligibile. LÊinteressato può altresì chiedere di conoscere lÊorigine dei dati nonché la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge nonché lÊaggiornamento, la rettifica se vi è interesse, lÊintegrazione dei dati, di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento stesso. LÊinteressato potrà esercitare i predetti diritti scrivendo a: 8a+ Investimenti SGR S.p.A. Xxxxxx Xxxxx Xxxxxx 0 00000 Xxxxxx.