ALLEGATO H - Questionario semplificato di monitoraggio della conformità a standard sociali minimi

ALLEGATO H - Questionario semplificato di monitoraggio della conformità a standard sociali minimi

Premessa

Il questionario è parte integrante della documentazione relativa al contratto d’appalto, come previsto al punto

… del par. … del capitolato speciale d’appalto/contratto riguardante la conformità agli standard sociali minimi. Le informazioni fornite dall’aggiudicatario attraverso il questionario costituiscono a tutti gli effetti “Dichiarazioni sostitutive dell’atto di notorietà” ai sensi del DPR 445/2000, che prevede specifiche sanzioni in caso di dichiarazioni false o mendaci.

Lo scopo del questionario è quello di monitorare le modalità con le quali l’aggiudicatario gestisce le attività connesse agli standard sociali minimi.

Il questionario riguarda esclusivamente i beni/servizi/lavori oggetto del presente appalto e la relativa catena di fornitura, e non riguarda la generalità dei beni/servizi/lavori prodotti, commercializzati o realizzati dall’aggiudicatario, e relative catene di fornitura.

Pertanto, nel presente questionario, con il termine “prodotti”/”servizi”/”lavori” si intendono esclusivamente i beni/servizi/lavori oggetto del presente appalto.

Attenzione: la presente versione semplificata del questionario di monitoraggio si focalizza sulle fasi con maggior intensità di lavoro della catena di fornitura; il questionario non riguarda le altre fasi della catena di fornitura, come la produzione delle materie prime e dei semilavorati, per le quali deve essere comunque garantita la conformità agli standard sociali minimi, e sulle quali l’Amministrazione può altresì effettuare attività di monitoraggio.

Per questo motivo, in questo questionario, con i termini “fornitori” e “sub-fornitori” ci si riferisce ad operatori economici coinvolti nelle fasi della catena di fornitura sopra descritte.

Il questionario costituisce il primo elemento del monitoraggio della conformità agli standard sociali minimi previsti dal contratto, e può costituire la base di un dialogo costruttivo tra l’Amministrazione aggiudicatrice e l’aggiudicatario.

Si consiglia di rispondere alle domande del questionario utilizzando un documento separato, in modo da esporre le risposte con lo spazio adeguato.

La persona di contatto dell’aggiudicatario, in relazione al presente questionario è: ……………………………………………………………………………………

ruolo ricoperto nell’organigramma aziendale: ………………………………………….....

e-mail: …………………………………………………………………………… tel.: …….………………………………...

Il questionario deve essere restituito entro il ,

al seguente ufficio:………………………...............................................................................................................

Nota per la compilazione

L’aggiudicatario che si trovi in una delle tre situazioni sotto descritte:

1. partecipi ad una iniziativa multi-stakeholder (Mulsti-Stakeholder Initiative - MSI), conforme alla definizione riportata nel glossario al termine del questionario;

2. abbia ottenuto una certificazione del sistema di gestione della Responsabilità Sociale d’Impresa in conformità a standard internazionalmente riconosciuti, come lo standard SA8000, od equivalenti;

3. fornisca all’Amministrazione aggiudicatrice, attraverso l’appalto in oggetto, esclusivamente prodotti appartenenti al circuito del “commercio equo e solidale”, come definito dall’Allegato I della Risoluzione del Parlamento Europeo A6-0207/2006, riportata nel glossario al termine del questionario.

non è tenuto a rispondere alle domande n. 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 e 13 riportate in carattere grassetto nel questionario.

Nel caso del verificarsi di una o più delle tre situazioni, l’aggiudicatario è comunque tenuto a fornire all’Amministrazione aggiudicatrice, entro il [gg/mm/aa], i seguenti documenti, come sotto specificato:

1- partecipazione ad una iniziativa multistakeholder: appropriata documentazione relativa sia alla descrizione dell’iniziativa multi-stakeholder alla quale partecipa l’aggiudicatario, sia alla dimostrazione della stessa partecipazione;

2- certificazione del sistema di gestione della Responsabilità Sociale d’Impresa:

- certificato di conformità, in corso di validità, del sistema di gestione della responsabilità sociale dell’impresa ai requisiti di standard internazionalmente riconosciuti, rilasciato per attività/prodotti/servizi inerenti l’appalto in oggetto, da parte di un organismo indipendente e accreditato in conformità allo stesso standard;

- copia dei rapporti delle verifiche ispettive interne effettuate da organismi di terza parte nei 12 mesi precedenti rispetto alla data del ricevimento della presente comunicazione;

- copie dei rapporti delle verifiche ispettive effettuate sui propri fornitori dall’impresa fornitrice o da organismi di terza parte, e relative alla conformità agli standard sociali sui diritti umani e le condizioni di lavoro, che comprendano i requisiti sociali di cui al presente contratto;

- piano delle azioni correttive determinate nell’ambito delle verifiche ispettive di cui al punto precedente;

3- fornitura esclusiva di prodotti appartenenti al circuito del “commercio equo e solidale”: appropriata documentazione relativa alla dimostrazione che i prodotti offerti nell’appalto in oggetto appartengono al circuito del “commercio equo e solidale”, come definito dall’Allegato I della Risoluzione del Parlamento Europeo A6-0207/2006, riportata nel glossario al termine del questionario. sopra descritto;

Informazioni generali sull’impresa

Sede legale e amministrativa (se diversa):…………………………………………………

Ubicazione delle unità produttive (Paese, Città, CAP/ZIP code, Via/Piazza):………………………………………

Gamma della vendita (o della produzione):………………………………………….

Domande	Sì	No	Non so	Descrizione/commento
1. Descrivere le fasi della filiera produttiva dei prodotti (es.: produzione delle fibre > produzione del tessuto > produzione degli accessori > confezionamento > ecc.)
2. Descrivere il ruolo svolto dall’organizzazione nella catena di fornitura dei prodotti (es.: rivenditore, produttore, combinazione rivenditore-produttore, ecc. ) Vedi le definizioni nel glossario
3. Indicare tutti i fornitori e sub-fornitori coinvolti nella fase di realizzazione del prodotto finito (es.: confezionatori) e della sua distribuzione, specificando i seguenti riferimenti di ogni fornitore e sub-fornitore: - ragione sociale; - nome del legale rappresentante; - indirizzi delle sedi legali, amministrative e dei siti produttivi (Paese, Città, CAP/ZIP code, Via/Piazza, indirizzo di posta elettronica); - nome della persona di contatto e indirizzo di posta elettronica; eventuale sito internet.

4. L’organizzazione ha informato i fornitori e sub- fornitori che l’Amministrazione aggiudicatrice ha richiesto la conformità agli standard sociali minimi, lungo la catena di fornitura, di cui al presente appalto?

Descrivere le modalità utilizzate per l’informazione di cui sopra e allegare la relativa documentazione

(es.: lettere, e-mail, ecc.).

5. L’organizzazione ha comunicato ai propri fornitori e sub-fornitori, la richiesta di accettare eventuali verifiche ispettive relative alla conformità agli standard sociali minimi di cui al presente appalto, condotte dall’Amministrazione aggiudicatrice o da soggetti indicati e specificatamente incaricati allo scopo da parte della Amministrazione stessa? L'organizzazione ha ottenuto da parte dei fornitori e sub-fornitori l'accettazione formale della possibilità di effettuare verifiche ispettive presso le loro sedi? Descrivere le modalità di comunicazione utilizzate e allegare la relativa documentazione (es.: lettere, e- mail, documenti dai quali si evince l'accettazione ad

effettuare delle verifiche ispettive, ecc.).

6. L’organizzazione ha identificato la fase della filiera nella quale possono verificarsi eventuali rischi di mancato rispetto degli standard sociali minimi?

In caso positivo, indicare le procedure messe in

atto per la gestione del suddetto rischio.

7. L’organizzazione ha un proprio “Codice di condotta”, o un documento ufficiale equivalente (es.: Politica di Responsabilità Sociale di Impresa), approvato dall’alta direzione, attestante la politica dell’organizzazione in materia di controllo etico della filiera di fornitura e finalizzato a regolare i rapporti con fornitori?

In caso positivo, allegare il documento e indicare se esso viene comunicato ai fornitori

In caso positivo, descrivere le modalità di comunicazione utilizzate e allegare la relativa

documentazione (es.: lettere, e-mail, ecc.).

8. Il “Codice di condotta”, o documento ufficiale equivalente di cui alla domanda 8, include il riferimento alla conformità, lungo la catena di fornitura, alle otto Convenzioni fondamentali

stabilite da ILO?

9. L’organizzazione include il rispetto degli standard contenuti nel proprio “Codice di condotta” (o documento ufficiale equivalente) nei contratti di fornitura?

In caso positivo, allegare la copia di uno dei

contratti di fornitura in essere con i fornitori che producono i prodotti oggetti dell’appalto.

10.L’organizzazione ha condotto negli ultimi 12 mesi, o ha fatto condurre da auditor esterni indipendenti, verifiche ispettive presso i fornitori e sub-fornitori relative alla conformità agli standard sociali minimi di cui al presente appalto, o inclusi nel proprio “Codice di condotta” (o documento ufficiale equivalente)?

In caso positivo, indicare il numero di fornitori ispezionati e la percentuale di fornitori ispezionati rispetto al totale dei fornitori, e allegare copia dei

rapporti delle verifiche ispettive condotte.

00.Xx caso di rilevazione di non conformità nell’ambito delle verifiche ispettive di cui alla domanda 11, quali azioni correttive sono state pianificate?

Con quale tempistica e piano delle azioni correttive?

Allegare il piano delle azioni correttive

12.L’organizzazione modifica le pratiche commerciali (ad es:. prezzi di acquisto, pianificazione ordini, accordi di lunga durata) in modo da permettere ai fornitori e sub-fornitori di garantire la conformità

agli standard sociali minimi?

13.L’organizzazione ha dedicato risorse umane per il monitoraggio dell’applicazione degli eventuali “Codici di condotta” e/o delle politiche di responsabilità sociale, e/o degli standard sociali minimi di cui al presente appalto?

In caso positivo, indicare il numero delle persone e l’unità/settore dell’organizzazione responsabile

dell’attività del monitoraggio.