MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
COGNOME
NOME
SOGGETTO INCARICATO DEL COLLOCAMENTO
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
AZ RAIF II – Private Equity Borletti Investment Club Comparto del Fondo comune di Investimento Alternativo AZ RAIF II
Offerta di quote di Classe A (ISIN - LU2440306962)
SIMULA
COD. CLIENTE
COD. FISCALE
COD. DOSSIER
COGNOME NOME
SOTTOSCRITTORE
DATA DI NASCITA
LUOGO DI
NASCITA PROV.
RESIDENZA
CITTADINANZA (VIA E N. CIVICO)
C.A.P. E
LOCALITÀ PROV. STATO
PASSAPORTO
C.IDENT.
LIBR.PENS.
PATENTE GUIDA
ESTREMI
DOCUMENTO: N°
DATA
LUOGO
DATA
XXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX
INDIRIZZO
E-MAIL CELLULARE
In presenza di più Intestatari ogni successivo riferimento al singolare nel presente MANDATO deve intendersi anche al plurale.
COD. CLIENTE
COD. FISCALE
COGNOME NOME
2° INTESTATARIO
DATA DI NASCITA
LUOGO DI
NASCITA PROV.
RESIDENZA
CITTADINANZA (VIA E N. CIVICO)
C.A.P. E
LOCALITÀ PROV. STATO
PASSAPORTO
C.IDENT.
LIBR.PENS.
PATENTE GUIDA
ESTREMI
DOCUMENTO: N°
DATA
LUOGO
DATA
XXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX
INDIRIZZO
E-MAIL CELLULARE
COD. CLIENTE
COD. FISCALE
COGNOME NOME
3° INTESTATARIO
DATA DI NASCITA
LUOGO DI
NASCITA PROV.
RESIDENZA
CITTADINANZA (VIA E N. CIVICO)
C.A.P. E
LOCALITÀ PROV. STATO
PASSAPORTO
C.IDENT.
LIBR.PENS.
PATENTE GUIDA
ESTREMI
DOCUMENTO: N°
DATA
LUOGO
DATA
XXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX
INDIRIZZO
E-MAIL CELLULARE
Chiedo che la conferma di investimento e tutte le altre comunicazioni siano inviate al seguente recapito(1), che è estraneo al Consulente Finanziario
INDIRIZZO DOSSIER
(barrare se non utilizzato):
COD. 0900029 - 02/2022 - 5.000 -
COGNOME NOME INDIRIZZO
(VIA E N. CIVICO)
C.A.P. E
LOCALITÀ PROV. STATO
INDIRIZZO E-MAIL
(1) Da compilare solo se il dossier è nuovo. Nel caso non venga compilato l’indirizzo dossier, la conferma di investimento e tutte le altre comunicazioni saranno inviate alla residenza del sottoscrittore.
PREMESSO CHE
• sono stato preventivamente informato che Azimut Investments S.A. (la Società di Gestione) ha istituito AZ RAIF II (il Fondo) che si qualifica come Fondo di Investimento Alternativo a comparti multipli, organizzato secondo la legge del Granducato del Lussemburgo del 12 luglio 2013 e successive modifiche ed integrazioni, e che lo stesso non è sottoposto a vigilanza prudenziale da parte della Commissione di Sorveglianza del Settore Finanziario (CSSF), ossia l’Autorità di Vigilanza lussemburghese per il settore finanziario, né da parte di alcun’altra Autorità di vigilanza;
• mi sono stati preventivamente fornite le informazioni ed i documenti precontrattuali, ivi inclusi il “Documento contenente le informazioni chiave” (KID) del Comparto redatto secondo il Regolamento UE n. 1286/2014 nonchè il Prospetto del Fondo, recanti le informazioni riguardanti la natura, i rischi, le caratteristiche e le implicazioni dell’investimento in quote di AZ RAIF II – Private Equity Borletti Investment Club (il Comparto). Con specifico riferimento al Prospetto, sono inoltre consapevole che il medesimo non è stato approvato dalla CSSF e non è stato sottoposto alla CSSF o ad alcun’altra Autorità di Xxxxxxxxx ai fini dell’approvazione;
• ho provveduto a rilasciare le informazioni necessarie per effettuare, ai sensi della normativa applicabile, la valutazione dell’adeguatezza, ovvero dell’appropriatezza nel solo caso in cui non abbia voluto fornire tutte le informazioni richieste;
DICHIARO
• di aver ricevuto, preso attenta visione del KID del Comparto nonchè del Prospetto del Fondo che mi sono stati consegnati prima della sottoscrizione del presente modulo (il Modulo di Sottoscrizione) accettandoli integralmente, garantendo di averne pienamente compreso le caratteristiche, con particolare riferimento alla natura del Fondo, alle modalità di sottoscrizione e di rimborso ed alla politica di investimento del patrimonio;
SOTTOSCRIZIONE
• di aver preso visione e compreso i “Rischi specifici del Comparto” riportati nella specifica Scheda del Comparto contenuta nel Prospetto che descrive i principali rischi connessi all’investimento nel Comparto, nonché di aver ricevuto l’informativa precontrattuale prevista ai sensi dell’art. 36 del Regolamento Intermediari relativa al Comparto e ai costi e oneri associati all’investimento;
• di essere a conoscenza che la Società di Gestione potrà accettare gli impegni a sottoscrivere quote di Classe A del Comparto dal 28 febbraio 2022 (la “Data di Lancio”) fino al 28 luglio 2022 (il “Periodo di Offerta Iniziale”) e che il versamento del relativo importo di sottoscrizione dovrà essere effettuato in unica soluzione ad Azimut Capital Management SGR S.p.A. (il Distributore e l’Agente Centralizzatore dei Dati) entro 20 giorni lavorativi dall’accettazione dell’impegno da parte della Società di Gestione;
La Società di Gestione può, a sua discrezione, decidere di anticipare o rinviare il Periodo di Offerta Iniziale per un periodo massimo di 3 mesi;
• di essere a conoscenza che la sottoscrizione del presente Modulo di sottoscrizione è irrevocabile e comporta l’assunzione dell’impegno a versare il controvalore in denaro delle quote sottoscritte entro i termini previsti al paragrafo 5 della Scheda del Comparto;
• di essere a conoscenza che la sottoscrizione del Comparto è riservata a:
i) investitori professionali di cui all’art. 1, comma 1, lett. p), del Decreto del Ministero dell’Economia e della Finanza del 5 marzo 2015, n. 30 e segnatamente: i clienti professionali privati, i clienti professionali pubblici nonché coloro che su richiesta possono essere trattati come clienti professionali, ai sensi dell’articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies, del TUF.
ii) investitori non professionali che sottoscrivono quote del Comparto per un importo non inferiore ad Euro 500.000,00 (cinquecentomila). L’importo minimo di investimento al Comparto per ciascuna categoria di investitori è indicato alla successiva sezione “Modalità sottoscrizione”.
• di essere a conoscenza che Xxxxxx Capital Management SGR S.p.A., attraverso la sua rete di Consulenti Finanziari abilitati all’offerta fuori sede, mette a disposizione la c.d. Firma Elettronica Qualificata come modalità di sottoscrizione di documenti in formato elettronico, in alternativa alla firma autografa su carta, come meglio precisato sul retro.
Tutto quanto sopra premesso, Sottoscrivendo e consegnandoVi il presente modulo, chiedo di essere ammesso quale sottoscrittore (il Sottoscrittore) al Comparto.
I termini e le espressioni di seguito utilizzati hanno il significato ad essi rispettivamente attribuito all’interno del Prospetto.
Entro i successivi 15 Xxxxxx Xxxxxxxxxx dalla data di Prima Chiusura dell’offerta di quote del Comparto (*), la Società di Gestione - per il tramite del Distributore - comunica tra l’altro a ciascun Sottoscrittore l’importo sottoscritto ed il numero delle quote allo stesso attribuite.
La Società di Gestione si riserva il diritto di non accettare le domande di sottoscrizione di potenziali investitori per qualsiasi motivo; in particolare, la Società di Gestione non accetta le domande che risultino incomplete o comunque non conformi a quanto previsto nel Prospetto. La Società di Gestione comunica al potenziale investitore il rifiuto della sottoscrizione.
(*) Fatta salva la ricezione del mezzo di pagamento.
SOTTOSCRIZIONE
Importo della sottoscrizione pari a € . .
(2)
,
riveniente da:
(3)
MODALITA’
NUMERO QUOTE
La Società di Gestione non applica alcuna commissione di sottoscrizione e/o rimborso in relazione alle quote sottoscritte.
(2) L’importo minimo di investimento al Comparto è pari ad Euro 125.000,00 (centoventicinquemila) per gli Investitori Professionali ed Euro 500.000,00 (cinquecentomila) per i Sottoscrittori Retail. Tale partecipazione minima non è frazionabile.
Le quote di Classe A del Comparto sono emesse ad un valore iniziale di Euro 5 (cinque).
(3) Vedi tabella sul retro.
VERSAMENTO
0 | 1 | 6 | 0 | 0 |
Gli importi dovuti ai sensi della sottoscrizione di cui sopra saranno corrisposti, secondo quanto previsto dal Regolamento, mediante BONIFICO
MEZZI
BANCARIO sul C/C IBAN:
PAESE
K
2
3
T
I
0 | 3 | 4 | 7 | 9 |
CIN EUROPEO CIN ITALIA CODICE ABI
CODICE CAB
0 | 0 | 0 | 8 | 0 | 2 | 5 | 4 | 3 | 2 | 0 | 0 |
NUMERO CONTO CORRENTE
aperto presso BNP Paribas Securities Services, succursale di Milano intestato ad ”AZIMUT CAPITAL MANAGEMENT SGR - AZ RAIF II – Private Equity Borletti Investment Club”.
DISTRIBUZIONI
Desidero che l’eventuale distribuzione dei proventi (così come definiti al paragrafo 8 della Scheda del Comparto) da parte della Società di Gestione sia accreditata tramite bonifico sul seguente conto corrente:
IBAN
PAESE CIN EUROPEO CIN ITALIA CODICE ABI CODICE CAB NUMERO CONTO CORRENTE
Intestato a
Aperto presso la Banca
PARTICOLARITA’ DELL’INVESTIMENTO
Io sottoscritto dichiaro di aver letto attentamente il Prospetto e di essere a conoscenza che trattasi di un fondo di tipo riservato, nonché di avere un’esperienza in materia finanziaria tale da poter comprendere appieno sia le caratteristiche del Comparto stesso, con particolare riferimento alle modalità di sottoscrizione, di rimborso ed alla politica di investimento del Comparto. Io sottoscritto, dichiaro altresì che - prima di procedere alla sottoscrizione del presente Xxxxxx - mi è stata offerta la possibilità di chiedere ogni chiarimento in relazione alle caratteristiche dell’investimento in quote di fondi alternativi riservati e che ho ricevuto tutte le informazioni richieste.
INVESTIMENTO
Il Comparto è infatti classificato come prodotto “complesso” e “illiquido”: lo stesso potrebbe pertanto non essere facilmente liquida- bile prima del relativo termine di durata.
Io sottoscritto dichiaro inoltre che, nel decidere di sottoscrivere le quote A del Comparto, ho valutato attentamente i rischi connessi a tale investimento riportati nella specifica Scheda del Comparto contenuta nel Prospetto che mi è stato consegnato. Dichiaro quindi di essere finanziariamente in grado di sostenere il rischio economico dell’investimento nel Comparto e che sono dotato di mezzi idonei per provvedere ai miei bisogni attuali e alle possibili necessità che possano sopravvenire. Io sottoscritto in particolare sono consapevole che l’investimento nel Comparto comporta rischi elevati.
Luogo e data
(FIRMA SOTTOSCRITTORE) (FIRMA 2° INTESTATARIO) (FIRMA 3° INTESTATARIO)
APPROVAZIONI SPECIFICHE
Ai sensi degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile (previa lettura e rilettura delle clausole) dichiaro di approvare specificamente le clausole del Prospetto relative a Creazione – Natura Giuridica (Art. 1); Gestione ed Organizzazione (Art. 6); Depositario (Art. 8); Diritti dei Sottoscrittori di quote (Art. 10); Sospensione del Calcolo del Valore Patrimoniale Netto, di sottoscrizioni, rimborsi e conversioni (Art. 16); Xxxxx, Spese ed oneri a carico del Fondo (Art. 18); Durata, fusione, liquidazione e chiusura del Fondo o dei Comparti o di una Classe (Art. 22); Controversie (Art. 23); Procedure di modifica del Prospetto (Art. 26); Trattamento equo e preferenziale (Art. 28); Conflitti di interesse (Art. 29); Remunerazione (Art. 33); Incentivi (Art. 34); e con specifico riferimento al Comparto le sezioni riportate nella specifica scheda relative a: Introduzione e informazioni importanti, Durata, Obiettivo di Investimento e Politica di Investimento del Comparto, Distribuzione, Rischi Specifici del Comparto, Investitori idonei - Classe di Quote, Commissioni.
Luogo e data
(FIRMA SOTTOSCRITTORE) (FIRMA 2° INTESTATARIO) (FIRMA 3° INTESTATARIO)
FIRMA
Confermo quanto disposto nel presente modulo e conferisco inoltre mandato ad Azimut Capital Management SGR S.p.A. secondo quanto previsto sul retro. Dichiaro di aver preso visione e di accettare espressamente tutte le norme e le indicazioni riportate sul modulo stesso ricevuto in copia. Dichiaro inoltre di aver ricevuto – ai sensi della normativa vigente, prima dell’effettuazione dell’operazione raccomandata se in presenza di un contratto di consulenza preliminarmente firmato con il Distributore - una dichiarazione di adeguatezza contenente la descrizione della raccomandazione consigliata e delle motivazioni per cui la stessa corrisponde alle mie preferenze, ai miei obiettivi e alle altre mie caratteristiche e di avere preliminarmente preso visione dei costi associati, della componente di incentivi (monetari e non) percepiti dal Distributore, dell’indicazione dell’effetto cumulativo dei costi sulla redditività e dell’eventuale vendita del Comparto al di fuori delle indicazioni stabilite da Azimut Investments S.A. (fuori mercato target). Dichiaro infine, anche ai sensi del D.lgs. 231/2007 così come successivamente modificato: di essere il titolare effettivo dell’operazione (dichiarazione valida solo per i clienti persone fisiche); ovvero che non è intervenuta alcuna modifica con riguardo al/ai titolare/i effettivo/i già dichiarato/i e a voi reso/i noto/i al/dal soggetto incaricato del collocamento (dichiarazione valida solo per i clienti persone NON fisiche)”.
Sono da ultimo consapevole che Azimut Capital Management SGR S.p.A. in qualità di Distributore delle quote A del Comparto, agisce in conflitto di interessi in quanto facente parte del medesimo Gruppo di appartenenza di Azimut Investments S.A.
(FIRMA SOTTOSCRITTORE) (FIRMA 2° INTESTATARIO) (FIRMA 3° INTESTATARIO)
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO
INCARICATO
Già cliente
Non cliente
COGNOME, NOME E FIRMA DELL’INCARICATO
(Firma facente fede dell’identificazione e dell’adeguata verifica dei firmatari del presente modulo).
Con la presente firma dichiaro inoltre di essere estraneo ai riferimenti indicati nella sezione indirizzo dossier)
RICEZIONE
RICEZIONE DEL MODULO
(Luogo e data) (Ora)
Spett.le
AZIMUT CAPITAL MANAGEMENT SGR S.p.A.
Xxx Xxxxxx, 0
00000 Xxxxxx
(Agente Centralizzatore dei Dati)
Sottoscrivendo il presente modulo confermo la volontà di procedere alla sottoscrizione delle quote del Comparto “Private Equity Borletti Investment Club” di AZ RAIF II e conferisco pertanto ad AZIMUT CAPITAL MANAGEMENT SGR S.p.A. che accetta, mandato di provvedere in suo nome e per mio conto a sottoscrivere le quote del Comparto, detenere le stesse, espletare tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto, trasmettere in forma aggregata ad Azimut Investments S.A. le richieste di sottoscrizione e rimborso inoltrate.
Inoltre:
- prendo atto che l’accettazione della presente proposta si intende conosciuta dalla Azimut Investments S.A. all’atto della sottoscrizione e pertanto il contratto si considera concluso con la sottoscrizione stessa;
- prendo atto che le quote sottoscritte saranno registrate in un conto aperto a nome di AZCM SGR S.p.A. presso l’Agente di trasferi- mento incaricato. Tale registrazione non compromette in alcun modo il riconoscimento della piena titolarità delle quote in capo agli investitori. La titolarità sulle quote acquistate per mio conto da AZCM SGR S.p.A., nonché gli ulteriori diritti a me spettanti nei confronti di AZCM SGR S.p.A. sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma investimento. AZCM SGR S.p.A. tiene evidenza aggiornata dei sottoscrittori, anche con l’indicazione del numero delle quote sottoscritte per ciascuno di essi;
- prendo atto che, in considerazione di quanto sopra, non è prevista l’emissione di certificati rappresentativi delle quote;
- prendo atto che è fatto divieto ai dipendenti dei collocatori ed ai consulenti di servizi finanziari di ricevere il pagamento del corrispettivo, riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati o girati;
- prendo atto che il Soggetto che cura l’offerta in Italia nonché l’Agente Centralizzatore dei Dati è AZCM SGR S.p.A..
- autorizzo AZCM SGR S.p.A., nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere alla Azimut Investments
S.A. il ristorno dell’operazione di sottoscrizione salvo il diritto alla rifusione degli eventuali ulteriori danni;
- prendo/iamo atto del fatto che, in caso di pluralità di mandanti e se non diversamente comunicato a AZCM SGR S.p.A. in forma scritta, ogni disposizione avente ad oggetto le quote sottoscritte potrà essere esercitata in forma disgiunta da parte di ciascuno dei mandanti. Pertanto AZCM SGR S.p.A. è manlevata sin da ora per l’esecuzione di quanto disposto anche da uno solo dei mandanti. Qualora prima dell’esecuzione pervengano disposizioni divergenti, AZCM SGR S.p.A. si asterrà dall’eseguirle – restando indenne da ogni responsa- bilità - in attesa di istruzioni concordi.
Con la sottoscrizione del presente modulo il mandante dichiara inoltre di non essere “U.S. Person”, secondo la definizione contenuta nel U.S. “Regulation S” della Securities and Exchange Commission (“SEC”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Ciascun mandante prende atto che AZCM SGR S.p.A. può:
- respingere la richiesta di emissione o trasferimento di quote qualora ciò possa comportare la titolarità di tali quote, in via diretta o indiretta, da parte di una “U.S. Person”;
- richiedere a ciascun mandante in qualsiasi momento di fornire per iscritto, sotto la propria responsabilità, ogni informazione ritenuta necessaria per stabilire se la titolarità effettiva delle quote sia in capo a una “U.S. Person”;
- procedere al rimborso di iniziativa di tutte le quote detenute da un Soggetto che ritenga essere (i) una “U.S. Person” e (ii) da solo o congiuntamente ad altri Soggetti, il beneficiario effettivo delle quote.
FIRMA ELETTRONICA QUALIFICATA
La Firma Elettronica Qualificata è un particolare tipo di firma elettronica avanzata – ai sensi del d.lgs. 7 marzo 2005, n. 82. (Codice dell’Amministrazione Digitale) e del Decreto Pres. Cons. Min. del 22/02/2013 che disciplinano la materia - in quanto possiede i requisiti tecnici, previsti dalla suddetta normativa, per garantire l’identificabilità del firmatario e l’integrità del documento sottoscritto. Infatti, tale firma ha caratteristiche tecniche tali che la rende riconducibile, in modo univoco, al firmatario e assicura l’integrità e immodificabilità del documento sottoscritto dopo l’apposizione della firma.
La Firma Elettronica Qualificata si basa su un certificato “qualificato” e viene realizzata mediante un dispositivo sicuro per la creazione della firma.
Il documento informatico sottoscritto mediante Firma Elettronica Qualificata ha infatti, dal punto di vista giuridico, lo stesso valore dei documenti cartacei sottoscritti con firma autografa.
Qualora l’investitore intenda utilizzare tale modalità di sottoscrizione, la Firma Elettronica Qualificata verrà utilizzata anche nei rapporti con l’Agente Centralizzatore dei Dati in relazione all’investimento nel Fondo (es. nella firma del modulo di sottoscrizione, nonché nelle operazioni di conversione e di riscatto delle quote).
L’utilizzo della Firma Elettronica Qualificata avviene solo dopo che l’investitore, debitamente identificato da Azimut Capital Management SGR S.p.A. - e informato sui termini e condizioni del servizio, abbia sottoscritto espressamente - su apposito contratto - la dichiarazione per l’utilizzo di tale modalità di firma. L’investitore può chiedere ad Azimut Capital Management SGR S.p.A., in ogni momento, copia della suddetta dichiarazione. Le modalità con cui effettuare tale richiesta sono riportate sul Manuale Operativo messo a disposizione dalla SGR sul sito Internet xxx.xxxxxx.xx.
001 Pensione
002 Reddito lavoro autonomo 003 Reddito lavoro dipendente 004 Risparmio
005 Successione
006 Donazione
007 Disinvestimento
CODICI ORIGINE VERSAMENTO
008 Vincita
009 Liquidazione premi 010 Vendita beni immobili 011 Vendita beni mobili
012 Vendita/acquisto società 013 Incasso da Clienti