MODULO DI SOTTOSCRIZIONE COMGEST GROWTH PLC
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE COMGEST GROWTH PLC
Sede legale: Xxxxx Xxxxx, 0 Xxxxx Xxxxx Xxxxxx, Xxxxxxx 0, Xxxxxxx.
Numero di registrazione: 323577
Il presente Modulo di Sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni di COMGEST GROWTH PLC ( la "Società"), società di investimento a capitale variabile di diritto irlandese con struttura multi - comparto e s eparazione patrimoniale tra i Comparti, tramite il Collocatore e il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nominati dalla stessa Società.
La Società si assumela responsabilità dellaveridicità e della completezza dei dati e de lle notizie r elativi alla Socie tà contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione. Ulteriori informazioni sono contenute nel Prospetto, disponibile s ul sito w xx.xxxxxxx.xxx.
Prima della sottoscrizione, l'investitore (l’"Investitore") deve ricevere dal Collocatore nominato dalla Società copia de l Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (il "KIID").
Si prega di notare che il Modulo di Sottoscrizione per l'Italia disponibile su inter net (w w x.xxxxxxx.xxx) contiene le medesime informazioni incluse nel presente Modulo di Sottoscrizione.
Nota: i termini in lettere maiuscole e non definiti nel presente Modulo di Sottoscrizione hanno il medesimo significato dei termini riportati nel Prospetto.
1. DATI DI REGISTRAZIONE
In caso di sottoscrizioni congiunte, tutti i sottoscrittori devono compilare il Modulo di Sottoscrizione. Si prega di notare che è permessa la sottoscrizione congiunta al massimo di quattro sottoscrittori. La documentazione per l'Investitore, comprese le lettere di conferma, saranno inviate al primo nominativo di seguito riportato e, nel caso sia stato indicato un indirizzo e-mail, saranno inviate in formato elettronico, salvo non sia stato indicato diversamente al Soggetto Incaricato dei Pagamenti o al Collocatore.
a) Società, Beneficiario o Cognome: ...............................................................................................................................................
Des ignazione del Beneficiario o Nome(i): ...................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................................
Città/ Paese/ CA P:...........................................................................................................................................................................
Tel. n.: ....................................................................... Fax n.:......................................................................................................
Email: ................................................................... @ ..................................................................................................................
Documento d'identità n.:.......................................... Codice fiscale n.: ......................................................................................
b) Cognome: ......................................................................................................................................................................................
Nome(i):..........................................................................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................................
Città/ Paese/ CA P:...........................................................................................................................................................................
Tel. n.: ....................................................................... Fax n.:......................................................................................................
Email: ................................................................... @ ..................................................................................................................
Documento d'identità n.: .......................................... Codice fiscale n.: ......................................................................................
c) Cognome: ......................................................................................................................................................................................
Nome(i): ..........................................................................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................................
Città/Paese/CA P: ...........................................................................................................................................................................
Tel. n.: ....................................................................... Fax n.: ......................................................................................................
Email: ................................................................... @ ..................................................................................................................
Documento d'identità n.: .......................................... Codice fiscale n.: ......................................................................................
d) Cognome: ......................................................................................................................................................................................
Nome(i): ..........................................................................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................................
Città/Paese/CA P: ...........................................................................................................................................................................
Tel. n.: ....................................................................... Fax n.: ......................................................................................................
Email: ................................................................... @ ..................................................................................................................
Documento d'identità n.: .......................................... Codice fiscale n.: ......................................................................................
2. DATI DELL'INVESTIM ENTO
Io/Noi intendo/intendiamo istruire il Soggetto Incaricato dei Pagamenti/il Collocatore affinché sottoscriva per mio/nostro conto le Azioni dei Comparti di seguito elencate. Io/Noi confermo/confermiamo che io/noi ho/abbiamo precedentemente ricevuto i KIID aggiornati.
* D = il Giorno di Negoziazione. In caso di richieste di sottoscrizione o rimborso presentate tramite il Collocatore e il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, potrà applicarsi un limite temporale più breve per ricevere tale richiesta. Si prega di contattare il Collocatore per ulteriori informazioni.
A. Investimento tramite Pagamento Unico
Comparto e ISIN | Cut-Off (Orario Irlandese)* | Investimento Minimo Iniziale | Importo (in numeri) | Importo (in lettere) |
Comgest Growth America (USD) EUR R Acc Class. IE00B6X2JP23 | Ore 12 di D | €10 | ||
Comgest Growth Em erging Markets (USD) EUR R Acc Class. IE00B65D2871 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Em erging Markets (USD) USD R Acc IE00BZ0X9S42 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Em erging Markets Flex (EUR) EUR R Acc Class. IE00B8J4DS78 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Eur ope (EUR) EUR R Acc Class. IE00B6X8T619 | Ore 12 di D | €10 | ||
Comgest Grow th GEM Promising Companies (EUR) EUR R Acc Class. IE00B7M35V17 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Eur ope Opportunities (EUR) EUR R Acc Class. IE00BD5HXJ66 | Ore 12 di D | €00 | ||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx (USD) EUR R Acc Class. IE00B56BR119 | Ore 17 di D-1 | €10 |
Comparto e ISIN | Cut-Off (Orario Irlandese)* | Investimento Minimo Iniziale | Importo (in numeri) | Importo (in lettere) |
Comgest Grow th Latin America (EUR) EUR R Acc Class. IE00B6XGXN01 | Ore 12 di D | €10 | ||
Comgest Grow th World (USD) EUR R Acc Class. IE00BD5HXK71 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Grow th Asia Pac ex Japan USD Acc Class. IE00B16C1G93 | Ore 17 di D-2 | $50 | ||
Comgest Grow th Asia Pac ex Japan EUR R Acc Class. IE00BZ0RSL24 | Ore 17 di D-2 | €10 | ||
Comgest Growth China EUR Acc Class. IE0030351732 | Ore 17 di D-2 | €50 | ||
Comgest Growth Japan EUR R Dis Class. IE00BYNFH318 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Eur ope Smaller Companies EUR Acc IE0004766014 | Ore 12 di D | €50 | ||
Comgest Growth Japan EUR R Acc Class. IE00BD1DJ122 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||
Comgest Growth Japan EUR H Dis Class. IE00BYYLPY56 | Ore 17 di D-1 | €50 | ||
Comgest Growth Global Flex EUR R Acc Class IE00BZ0X9R35 | Ore 17 di D-1 | €10 |
B. Investimento tramite Piani di Accumulo ("PAC"):
Frequenza delle rate: 🞏 Mensile 🞏 Trimestrale
Durata del PAC: anni (minimo 5 anni; massimo 7 anni)
Comparto e ISIN | Cut-Off (Orario irlandese)* | Investim ento Minimo Iniziale | Pagamento Iniziale (in numeri) | Pagamento Periodico (in numeri) | Importo Totale del PAC (in numeri) | Importo Totale del PAC (in lettere) |
Comgest Grow th America (USD) EUR R Acc Class. IE00B6X2JP23 | Ore 12 di D | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xx erging Markets (USD) EUR R Acc Class. IE00B65D2871 | Ore 17 di D-1 | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xx erging Markets (USD) USD R Acc Class. IE00BZ0X9S42 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||||
Comgest Growth Em erging Markets Flex (EUR) EUR R Acc Class. IE00B8J4DS78 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||||
Comgest Grow th Europe (EUR) EUR R Acc Class. | Ore 12 di D | €10 |
IE00B6X8T619 | ||||||
Comgest Grow th GEM Promising Companies (EUR) EUR R Acc Class. IE00B7M35V17 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||||
Comgest Grow th Europe Opportunities (EUR) EUR R Acc Class. IE00BD5HXJ66 | Ore 12 di D | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx (USD) EUR R Acc Class. IE00B56BR119 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||||
Comgest Grow th Latin America (EUR) EUR R Acc Class. IE00B6XGXN01 | Ore 12 di D | €10 | ||||
Comgest Grow th World (USD) EUR R Acc Class. IE00BD5HXK71 | Ore 17 di D-1 | €10 | ||||
Comgest Grow th Asia Pac ex Japan USD Acc Class. IE00B16C1G93 | Ore 17 di D-2 | $50 | ||||
Comgest Grow th Asia Pac ex Japan EUR R Acc Class. IE00BZ0RSL24 | Ore 17 di D-2 | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx (EUR) EUR Acc Class. IE0030351732 | Ore 17 di D-2 | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx EUR R Dis Class. IE00BYNFH318 | Ore 17 di D-1 | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Europe Smaller Companies EUR Acc Class. IE0004766014 | Ore 12 di D | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx EUR R Acc Class. IE00BD1DJ122 | Ore 17 di D-1 | €00 | ||||
Xxxxxxx Xxxx xx Xxxxx EUR H Dis Class. IE00BYYLPY56 | Ore 17 di D-1 | €50 | ||||
Comgest Grow th Global Flex EUR R Acc Class IE00BZ0X9R35 | Ore 17 di D-1 | €50 |
3. MODALITA' DI PAGAMENTO Pagamenti delle Sottoscrizioni:
🞏 Bonifico
🞏 Sepa Direct Debit (“SDD”) – esclusivamente per PAC
Il pagamento inziale del PAC deve essere effettuato tramite bonifico bancario. I successivi pagamenti periodici possono anche essere effettuati tramite SDD. Per i pagamenti periodici effettuati tramite SDD, si prega di fornire i dati relativi al conto bancario (aperto a proprio nome) da cui saranno effettuati i pagamenti che verranno accreditati sul conto bancario aperto a nome della Società presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti:
Denominazione della Banca: .........................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................
Intestazione del Conto: ..................................................................................................................................................
Numero di Conto. ...................................... SWIFT: .....................................................................................................
IBAN: ..............................................................................................................................................................................
Non è permesso effettuare sottoscrizioni attraverso modalità di pagamento diverse da quelle sopra indicate. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Consulenti Finanziari abilitati all’offerta fuori sede . La data valuta dei bonifici bancari sarà quella attribuita dalla banca ordinante. Nel caso di sottoscrizioni effettuate tramite tecniche di comunicazione a distanza, i pagamenti potranno essere effettuati esclusivamente tramite bonifico bancario.
Proventi dei Rimborsi:
Si prega di indicare i dati del conto bancario su cui il Soggetto Incaricato dei Pagamenti deve accreditare i proventi derivanti dai rimborsi futuri (il conto deve essere intestato allo/agli stesso/i Investitore/i indicato/i nella Sezione 1): o
🞎 Contrassegnare qui qualora i dati siano i medesimi indicati sopra
Denominazione della Banca: .........................................................................................................................................
Indirizzo: .........................................................................................................................................................................
Intestazione del conto: ...................................................................................................................................................
Numero di conto. ....................................... SWIFT: .....................................................................................................
IBAN: ..............................................................................................................................................................................
4. SOGGETTI COINVOLTI NELLA COMMERCIALIZZAZIONE DELLE AZIONI DELLA SOCIETÀ E MANDATO
La lista dei Collocatori è disponibile sul sito w xx.xxxxxxx.xxx.
L'attività di soggetto incaricato dei pagamenti in Italia sarà svolta da Société Générale Securities Services S.p.A., avente sede legale e direzione generale in Xxxxxx, xxx Xxxxxxx Xxxxxx, 00/X palazzo MAC2 (il " Soggetto Incaricato dei Pagamenti").
Attraverso la sottoscrizione del presente Modulo di Sottoscrizione, è conferito:
(a) un mandato con rappresentanza al Collocatore affinché questi provveda, in nome e per conto dell'Investitore, a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti le richieste di sottoscrizione e rimborso, gestendo, ove previsto, il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale. I proventi derivanti dal rimborso delle Azioni o dalla distribuzione di eventuali dividendi saranno accreditati all'Investitore dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti o dal Collocatore, a seconda del Collocatore nominato;
(b) ai sensi dell'art. 21, comma 2 del Decreto Legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF"), un mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinché svolga le seguenti attività in suo nome e per conto dell'Investitore: (i) sottoscrizione e rimborso delle Azioni della Società; (ii) registrazione delle Azioni in nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e per conto di terze parti nel Registro degli Azionisti della Società; (iii) espletamento di tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del mandato.
I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento.
5. DIRITTO DI RECESSO
Ai sensi dell'art. 30, comma 6, del TUF l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari, conclusi al di fuori delle sedi del Collocatore, è sospesaper la durata di sette giorni decorrenti dalla data di s ottoscrizione e ffettuata dall'Investitore. Entro detto termine l’Investitore ha la facoltà di comunicare al consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede o al soggetto abilitato il proprio recesso senza spese né corrispettivo.
Il diritto di recesso non si applica in caso di sottoscrizione successiva di altri Comparti/Classi di Azioni commercializzati in Italia ed inclusi nel Prospetto (o inseriti/e successivamente), purché l'Investitore riceva in anticipo il KIID o il Prospetto aggiornato contenenti le informazionirelative al Comparto/Classe di Azioni che intende sottoscrivere.
Per maggiore chiarezza, si prega di notare che il presente Modulo di Sottoscrizione si riferisce alle azioni di un organismo di investimento collettivo e, pertanto, la sospensiva di quattordici giorni per l'esercizio del diritto di r ecesso prevista dall’art. 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ("Codice del Consumo") che disciplina la commercializzazione a distanza di servizi finanziari a favore di consumatori, NON si applica in base alle previsioni del comma 5, lett. a), n. 4 dall’art. 67-duodecies del Codice del Consumo.
Nel caso in cui il diritto di recesso si applichi, il Collocatore invierà le richieste di sottoscrizione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti solo dopo che sia trascorso il periodo per esercitare il diritto di recesso.
6. DICHIARAZIONI E CONFERM E
Il sottoscritto (ciascun firmatario indicato come un ‘Investitore’) rappresenta, garantisce, dichiara, certifica e riconosce al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Collocatore e alla Società, in relazione alla propria iniziale richiesta di sottoscrizione, per suo conto, delle Azioni da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, nonché in relazione ad ogni successiva sottoscrizione e su base continuativa:
i. di aver ricevuto, letto e compreso copia dei KIID rilevanti e di essere soggetto alle previsioni del Prospetto, dell'Atto Costitutiv o e dello Statuto della Società.
ii. di avere più di 18 anni e che non sussistono impedimenti legali o di altra natura per la sottoscrizione delle Azioni.
iii. di essere debitamente autorizzato a sottoscrivere il presente Modulo di Sottoscrizione e a istruire il Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Collocatore per sottoscrivere o rimborsare le Azioni di un Comparto per proprio conto e che, a seguito della sottoscrizione o del rimborso di tali Azioni, di non violare qualsiasi legge o regolamento in qualsivoglia giurisdizione.
iv. che (a) la richiesta non è stata effettuata da o per conto di un cittadino statunitense e (b) che comunicherà immediatamente al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Collocatore, alla Società e all'Agente Amministrativo il caso in cui divenisse un cittadino statunitense o qualora in altro modo detenesse Azioni che potrebbero far incorrere la Società e/o un Comparto in responsabilità fiscali o svantaggi pecuniari, legali o amministrativi rilevanti che la Società e/o un Comparto non avrebbe altrimenti sostenuto o subito o che comportino per la Società e/o un Comparto l'obbligo di registrazione ai sensi della normativa americana applicabile.
v. che il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, la Banca Depositaria e l'Agente Amministrativo sono autorizzati dall'Investitore ad accettare ed eseguire, via fax, qualsiasi istruzione sulle Azioni relativa al presente Modulo di Sottoscrizione.
vi. di acconsentire, laddove l'Investitore abbia fornito un indirizzo e-mail, all'utilizzo di comunicazioni elettroniche o email come metodo per ricevere comunicazioni dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Collocatore e dalla Società e che (a) il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore e la Società si aspettano ragionevolmente che gli Investitori abbiano accesso tempestivamente alle informazioni inviate all'indirizzo email fornito nella Sezione 1, (b) comprende pienamente che le email sono suscettibili di danneggiamento dei dati, intercettazione, falsificazione, ritardo, modifiche non autorizzate, virus e rischio che un'email inviata da o per conto del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore o della Società possa non essere ricevuta dall'Investitore, e (c) comprende pienamente che né il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, l'Agente Amministrativo, il Gestore degli Investimenti o la Banca Depositaria o gli amministratori o i dirigenti di ognuno di tali soggetti non accettano eventuali responsabilità comunque derivanti da tale danneggiamento dei dati, intercettazione, falsificazione, ritardo, modifiche non autorizzate, virus e/o rischio che un'email inviata da o per conto del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, del Collocatore e della Società possa non essere ricevuta dall'Investitore.
vii. che il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, la Banca Depositaria e l'Agente Amministrativo possono fare affidamento risolutivamente su ogni avviso, consenso, richiesta, istruzione o altro strumento fornito o che si presume sia stato fornito dall'Investitore e che il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, la Banca Depositaria o l'Agente Amministrativo (a seconda dei casi) ritengano in buona fede autentico o sottoscritto da soggetti debitamente autorizzati.
viii. (Applicabile solamente in caso di sottoscrizioni congiunte) che, in caso di morte di uno di noi, le Azioni che sottoscriviamo c on il presente Modulo di Sottoscrizione e che sono o potranno essere detenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti per nostro conto, saranno detenute a nome di o all'ordine del/i superstite/i o a nome dei curatori o amministratori di tale/i superstite/i.
ix. che (a) il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, la Banca Depositaria, il Gestore degli Investimenti e l'Agente Amministrativo si riservano il diritto di verificare l'identità dell'Investitore nel rispetto della normativa antiriciclaggio applicabile, (b) in caso di ritardo o mancata comunicazione di adeguate informazioni, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, la Banca Depositaria, il Gestore degli Investimenti e l'Agente Amministrativo potranno intraprendere quell' azione che ritengano appropriata e i proventi del rimborso non saranno pagati fino a che non siano state ricevute adeguate informazioni.
x. di acconsentire espressamente alla divulgazione automatica delle informazioni relative al proprio conto in conformità con la Direttiva in materia di tassazione dei redditi da risparmio (2003/48/CE) e la normativa locale applicabile e di acconsentire la comunicazione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, e il Collocatore di qualsiasi cambiamento relativo alla propria residenza fiscale.
xi. di acconsentire (a) a fornire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, al Collocatore e alla Società le dichiarazioni e le garanzie qui contenute e, in ogni momento su richiesta del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, del Collocatore e della Società, fornire i certificati, documenti o altre evidenze che il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore e la Società potranno ragionevolmente richiedere a sostegno di tali dichiarazioni e (b) comunicare immediatamente al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, al Collocatore e alla Società il caso in cui l'Investitore divenisse consapevole che qualsiasi dichiarazione e garanzia qui indicata non sia/siano più precisa/e e completa/e sotto tutti gli aspetti.
xii. di manlevare e accettare di mantenere indenne il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il Collocatore, la Società, il Gestore degli Investimenti, la Banca Depositaria, l'Agente Amministrativo e gli altri Azionisti da qualsiasi perdita (comunque causata, diretta e indiretta) derivante da o relativa a o conseguenza (a) del fatto che l'Investitore sia divenuto cittadino statunitense o in altro modo detenga Azioni che possano comportare per la Società e/o un Comparto responsabilità fiscali o svantaggi pecuniari, legali o amministrativi rilevanti che la Società e/o un Comparto non avrebbe altrimenti sostenuto o subito o che comportino per il Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Collocatore, la Società e/o un Comparto l'obbligo di registrazione ai sensi della normativa americana applicabile e/o (b) di comunicazioni inviate via fax o altri mezzi elettronici (e-mail) e/o (c) di qualsiasi avviso, consenso, ric hiesta, istruzione o altro strumento inviato da o che si intende essere inviato dall'Investitore e/o (d) dalla mancata elaborazione del presente Modulo di Sottoscrizione a seguito della mancata comunicazione da parte dell'Investitore di tali informazioni, come richiesto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti, dal Collocatore, dalla Società, dalla Banca Depositaria, dal Gestore degli Investimenti e/o dall'Agente Amministrativo e/o (e) da qualsiasi dichiarazione, garanzia, certificazione o presa d'atto qui effettuata che non sia vera sotto ogni aspetto e su base continuativa.
xiii. di accettare che, nel caso in cui la Società interrompa il proprio rapporto con il Collocatore attraverso cui era stato avviato il PAC o cessi di offrire il Comparto rilevante in Italia, la Società non sarà responsabile nei confronti dell'Investitore per eventuali perdite da esso sostenute a causa della necessità di trasferire il rapporto ad un altro Collocatore o a causa della necessità per l'Investitore di richiedere il rimborso della propria partecipazione nel PAC, includendo qualsiasi perdita derivante da eventuali modifiche della situazione fiscale dell'investimento.
xiv. di essere stato/i chiaramente informato/i e di aver compreso che non è possibile effettuare sottoscrizioni con mezzi di pagamento diversi da quelli contemplati nel presente Modulo di Sottoscrizione.
xv. di accettare di ritirare le Azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato.
xvi. di essere consapevole/i che la partecipazione nella Società è regolata dalla legge irlandese ed ogni controversia che doves s e sorgere in relazione alla sottoscrizione delle Azioni della Società è rimessa all’esclusiva competenza del Foro dell'Irlanda, salvo che l'Investitore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio.
7. ULTERIORI DICHIARAZIONI
(a) Dichiarazioni di residenza al di fuori della Repubblica d'Irlanda L'Irish Revenue Commissioners richiede agli Investitori al di fuori della Repubblica di Irlanda di effettuare la seguente dichiarazione, che è un modello autorizzato da tale autorità, al fine di ricevere il pagamento senza deduzioni fiscali. E' importante notare che la presente dichiarazione, qualora valida anche in seguito, si applicherà a qualsiasi sottoscrizione successiva di Azioni. Le dichiarazioni dei Non-Residenti sono soggette ad accertamenti da parte dell'Irish Revenue Commissioners e rendere una dichiarazione falsa costituisce reato. I termini utilizzati nella presente dichiarazione sono def initi nel Prospetto. Qualora le seguenti dichiarazioni non potessero essere completate, si prega di contattare immediatamente l'Agente Amministrativo. |
(b) Dichiarazione per proprio conto Io/Noi* dichiaro/dichiariamo* che sto/stiamo* richiedendo la sottoscrizione delle Azioni per mio/nostro conto/per conto di una società* e che io ho/abbiamo/la società ha* diritto a sottoscrivere le Azioni e che non sono/siamo/la società non è* attualmente residente o generalmente residente in Irlanda e qualora divenissi/divenissimo/la società divenisse* residente in Irlanda io/noi/la società* ne informerò/informeremo/informerà* la Società per iscritto. *Cancellare a seconda dei casi |
(c) Dichiarazione in qualità di Intermediario Io/Noi* dichiaro/dichiariamo* che sto/stiamo* richiedendo la sottoscrizione delle Azioni per conto di soggetti che sono i titolari effettivi delle Azioni e per quanto in mia/nostra* conoscenza e convinzione non sono residenti né generalmente residenti in Irlanda. Io/noi* dichiaro/dichiariamo* altresì che salvo da me/noi* diversamente comunicato al momento della sottoscrizione, tutte le sottoscrizioni di Azioni da me/noi* effettuate dalla data della presente sottoscrizione saranno effettuate per conto di tali soggetti, e io/noi* informerò/informeremo* la Società per iscritto nel caso in cui io/noi* venga/venissimo* a conoscenza che qualsiasi persona per conto della quale detengo/deteniamo* Azioni divenga residente in Irlanda. * Cancellare a seconda dei casi |
(d) Dichiarazione ai fini ai CRS. Con il presente si prende atto che le informazioni personali saranno trattate dai delegati della Società e dai suoi/loro agenti debitamente autorizzati e da qualsivoglia loro rispettiva società o partecipazione correlata, associata o affiliata (l'"Incaricato del trattamento dei dati") per conto della Società in conformità alle leggi in materia di protezione dei dati (Data Protection Acts) del 1988 e 2003; tali informazioni saranno trattate al fine di svolgere i servizi per conto della Società e di adempiere ad obblighi legali, tra cui quelli previsti dalla legge societaria, dalla legislazione in materia di contrasto al riciclaggio di denaro, dalle disposizioni FATCA e dal CRS (si veda la Sezione 4 delle informazioni aggiuntive). Si prende atto inoltre che l'Incaricato del trattamento dei dati o la Società divulgherà le informazioni a terzi ove necessario oppure per legittime finalità commerciali, che possono comprendere la divulgazione a terzi quali i revisori e la Banca centrale d'Ir landa, oppure agenti dell'Incaricato del trattamento dei dati, che trattano i dati ai fini del contrasto al riciclaggio di denaro oppure per conformità a requisiti normativi esteri. |
8. INFORMATIVA AI SENSI DELL'ARTICOLO 13 DEL DECRETO LEGISLATIVO N. 196 DEL 30 GIUGNO 2003
In relazione alle norme sulla riservatezza dei dati personali, in adempimento degli obblighi previsti dal D.lgs. n. 196 del 30 giugno 2003 e dall'Irish Data Protection Acts 1988 and 2003 (i "Regolamenti Privacy"), la Società, in qualità di Titolare del trattamento dei dati porta a conoscenza dei sottoscrittori quanto segue.
i. In occasione della sottoscrizione delle Azioni della Società, il Titolare del trattamento dei dati raccoglie i dati relativi a generalità, indirizzi, recapiti telefonici, documenti di identità, codice fiscale e/o partita IVA e riferimenti bancari dei sottoscrittori e/o dei loro rappresentanti, i quali sono obbligati a fornirli per consentire l'esecuzione delle obbligazioni contrattuali da par te della Società. I dati vengono raccolti in Italia tramite i Collocatori e da questi trasferiti al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
ii. Il Titolare del trattamento dei dati e gli eventuali soggetti incaricati utilizzano e processano i dati personali, anche avvalendosi di procedure automatizzate, ai soli fini connessi alla sottoscrizione e al rimborso delle Azioni della Società, secondo quanto indicato nel Prospetto. I dati vengono inoltre utilizzati per adempiere agli obblighi di legge o ad eventuali decisioni di qualsiasi autorità competente, nonché per l'esecuzione delle obbligazioni inerenti l'attività di investimento.
iii. Ai soli fini di cui al punto ii che precede, i dati personali degli Investitori potranno essere comunicati a soggetti terzi, pubblici e/o privati, quali autorità ed enti pubblici, società e/o professionisti che forniscono alla Società servizi bancari, finanziari, legali, fis c ali, informatici, amministrativi e, più in generale, quelle operatività connesse o strumentali all'attività della Società, come descritto nel Prospetto. Salvo quanto precede, i dati personali non saranno oggetto di diffusione al di fuori degli uffici del Titolare del trattamento e/o dei soggetti o enti incaricati del trattamento dei dati medesimi.
iv. I dati personali degli Investitori saranno trattati con mezzi manuali o automatizzati, idonei alla raccolta, conservazione e trasmissione dei dati medesimi. Ogni trattamento sarà direttamente connesso alle finalità indicate al punto ii che precede e saranno inoltre adottate tutte le misure di sicurezza necessarie a garantire un adeguato livello di protezione dei dati rispetto ad accessi non autorizzati, perdita o cancellazione accidentale.
v. Ai sensi dell'art. 7 del D.lgs. n. 196 del 30 giugno 2003, si noti che:
1. L'Investitore ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L'Investitore ha diritto di ottenere l’indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del Titolare del trattamento, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante/i designato/Inel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati del trattamento.
3. L'Investitore ha diritto di ottenere:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto r iguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L'investitore ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
Il/i Sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell’informativa sopra riportata e preso atto che l’esecuzione di alcune operazioni richiede la comunicazione dei propri dati personali alle categorie di soggetti sopra indicati, in relazione ad essa
🞎 Do/iamo il consenso 🞎 Nego/iamo il consenso alla comunicazione dei dati nei termini e nei modi indicati.
Primo Investitore:
Primo Co-Investitore:
Secondo Co-Investitore:
Terzo Co-Investitore:
9. ISTRUZIONI SINGOLE/CONGIUNTE
Nel caso il Modulo di Sottoscrizione sia sottoscritto da più di un Investitore, si prega di indicare il potere di firma in merito alle istruzioni future.
Le istruzioni possono essere accettate sulla base di: 🞎 firme disgiunte; o 🞎 firme congiunte.
Firma(e) dello/degli Investitore(i)
In caso di più Investitori, ognuno di essi deve sottoscrivere il Modulo di Sottoscrizione. Se l'Investitore è una società, i l modulo deve essere sottoscritto dal segretario della società o altro funzionario autorizzato e deve essere fornita prova di tale potere.
Primo Investitore:
Primo Co-Investitore:
Secondo Co-Investitore:
Terzo Co-Investitore:
Data:
In caso di società:
Firma: | Firma: | |
Nome in stampatello: | Nome in stampatello: | |
Titolo: | Titolo: | |
Data: | Data: |
Firma dell’addetto del Collocatore che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione facente fede
della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. ______
231/07 e successive modifiche ed integrazioni (“Decreto Antiriciclaggio”). Firma
ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
INFORMAZIONI AGGIUNTIVE RIGUARDANTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DELLA SOCIETA'
Il presente Modulo di Sottoscrizione è stato depositato presso la Consob in data 23/03/2018 e sarà valido a decorrere dal 26/03/2018.
Comparti e Classi di Azioni commercializzate in Italia da Comgest Growth plc (la “Società”) | ||
Comparto | Data di avvio della commercializzazione in Italia | Classi di Azioni disponibili |
Comgest Growth America | 15 giugno 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X2JP23 |
Comgest Growth Emerging Markets | 15 giugno 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B65D2871 |
Comgest Growth Emerging Markets | 28 luglio 2017 | USD R Acc Class. ISIN: IE00BZ0X9S42 |
Comgest Growth Emerging Markets Flex | 25 settembre 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B8J4DS78 |
Comgest Growth Europe | 15 giugno 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X8T619 |
Comgest Growth GEM Promising Companies | 25 luglio 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B7M35V17 |
Comgest Growth Europe Opportunities | 21 ottobre 2013 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXJ66 |
Comgest Growth India | 15 giugno 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B56BR119 |
Comgest Growth Latin America | 15 giugno 2012 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6XGXN01 |
Comgest Growth World | 21 ottobre 2013 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXK71 |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | 26 giugno 2015 | USD Acc Class. ISIN: IE00B16C1G93 |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | 04 febbraio 2016 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BZ0RSL24 |
Comgest Growth China | 26 giugno 2015 | EUR Acc Class. ISIN: IE0030351732 |
Comgest Growth Japan | 04 febbraio 2016 | EUR R Dis Class. ISIN: IE00BYNFH318 |
Comgest Growth Europe Smaller Companies | 04 febbraio 2016 | EUR Acc Class. ISIN: IE0004766014 |
Comgest Growth Japan | 04 ottobre 2016 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD1DJ122 |
Comgest Growth Japan | 31 ottobre 2016 | EUR H Dis Class. ISIN: IE00BYYLPY56 |
Comgest Growth Global Flex | 24 gennaio 2018 | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BZ0X9R35 |
A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LE AZIONI DELLA SOCIETA' IN ITALIA
Collocatori
La lista dei Collocatori è disponibile sul sito xxx.xxxxxxx.xxx.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è Société Générale Securities Services S.p.A., avente sede legale e operativa in Xxxxxx, xxx Xxxxxxx Xxxxxx, 00/X palazzo MAC2 (il "Soggetto Incaricato dei Pagamenti").
La Società ha nominato il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che ha accettato, quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Soggetto che cura i rapporti con gli Investitori al fine di: (i) curare l'attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, alle richieste di rimborso e conversione ricevut e dai Collocatori che, in forza del mandato ricevuto, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette in forma aggregata alla Società o ad altro soggetto da essa designato, avendo cura di tenere presso di sé evidenza delle posizioni relative a ciascun Investitore; (ii) regolare i pagamenti relativi alle sottoscrizioni e rimborsi delle Azioni; (iii) espletare tutti i servizi per assicurare agli Investitori residenti in Italia l'esercizio dei diritti sociali connessi alle detenzione delle Azioni; (iv) inviare le lettere di conferma delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione effettuate (salvo il caso in cui tale compito sia stato assegnato al Collocatore ai sensi di uno specifico accordo); (v) tenere a disposizione tutta la documentazione d'offerta e (vi) agire quale sostituto d'imposta.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà autorizzato a sottoscrivere, rimborsare e convertire le Azioni richiedendo la registrazione nel Registro degli Azionisti della Società a suo nome, per conto degli Investitori e in conformità alle istruzioni ricevute dagli stessi. L'indicazione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, quale titolare delle Azioni, nel Registro degli Azionisti della Società non avrà effetti sulla t itolarità effettiva delle Azioni da parte degli Investitori. La titolarità effettiva delle Azioni da parte di ciascun Investitore sarà comprovata dalle registrazioni del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e dalle lettere di conferma inviate dallo stesso a ciascun Investitore. Le funzioni di Soggetto Incaricato dei Pagamenti sono espletate ai sensi dell’articolo 19-quater, Delibera CONSOB n. 11971 del 19 maggio 1999 (“Regolamento Emittenti”).
Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento. Nel caso in cui un Investitore revochi il proprio mandato, l'Investitore può espressamente chiedere al Soggetto Incaricato dei Pagamenti di richiedere all'Agente Amministrativo, nella sua qualità di Conservatore del Registro e Agente per i Trasferimenti, di registrare l'Investitore direttamente del Registro degli Azionisti della Società. La registrazione dell'Investitore nel Registro degli Azionisti e il trasferimento delle Azioni avverranno solo dopo la compilazione da parte dell'Investitore di un nuovo Modulo di Sottoscrizione e dell'accettazione dello stesso da parte dell'Agente Amministrativo.
Agente Amministrativo
L'agente amministrativo è RBC Investor Services Ireland Limited, con sede legale in 0xx Xxxxx, 0 Xxxxxx'x Xxxx Plaza, Xxxxxx’x Xxxx, Dublino 2, Irlanda (lo "Agente Amministrativo").
Banca Depositaria
La banca depositaria è RBC Investor Services Bank S.A. Succursale di Dublino, con sede legale in 0xx Xxxxx, 0 Xxxxxx'x Xxxx Plaza, Xxxxxx’x Xxxx, Dublino 2, Irlanda (la "Banca Depositaria").
B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA
1. Modalità e tempistica di trasmissione, da parte del Collocatore, delle domande di sottoscrizione, di conversione e/o di rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
1.1. Sottoscrizione
L'Investitore invia il Modulo di Sottoscrizione, insieme ad ogni altra documentazione richiesta dal Collocatore, e i mezzi di pagamento al Collocatore. Ai sensi dell'Articolo 1411 del Codice Civile, i Collocatori sono obbligati ad inviare le richieste di sottoscrizione e i relativi mezzi di pagamento (ricevuti per valuta) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro il primo giorno lavorativo successivo al giorno della loro ricezione. Nel caso di contratti sottoscritti al di fuori delle sedi del Collocatore, le richieste di sottoscrizione saranno inviate dai Collocatori entro il primo giorno lavorativo successivo alla scadenza del periodo di sette giorni previsto dall'art. 30, comma 6 del TUF a meno che l'Investitore non abbia comunicato il recesso dal contratto.
1.2. Conversione
Gli Investitori possono effettuare conversioni tra Classi di Azioni di un Comparto o tra i Comparti, convertendo le Azioni di una Classe o Comparto in altre Azioni di un'altra Classe o Comparto. Le previsioni generali relative alle sottoscrizioni e ai rimborsi si applicheranno allo stesso modo anche alle convers ioni. Per effettuare la conversione si richiede l'invio di una richiesta in forma appropriata al Collocatore. Il Collocatore invierà tutte le richieste di conversione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti ai fini dell'esecuzione, entro il primo giorno lavorativo successivo alla loro ricezione.
1.3. Rimborso
Gli Investitori possono chiedere il rimborso di tutte o parte delle loro Azioni inviando la relativa richiesta di rimborso al Collocatore. Laddove nel Modulo di Sottoscrizione originario sia stato indicato pìù di un Investitore, la richiesta di rimborso deve essere deve essere sottoscritta da tutti gli Investitori. Il Collocatore invierà le richieste di rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti ai fini dell'esecuzione, ent ro il primo giorno lavorativo successivo alla loro ricezione.
Si prega di fare riferimento alle informazioni riportate nel Prospetto e nei KIID in relazione alle ulteriori informazioni in merito alla sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni.
2. Lettera di conferma dell'operazione effettuata
Soggetto Incaricato dei Pagamenti o il Collocatore, prontamente e nel più breve tempo possibile, provvede a inoltrare all'Investitore una lettera di conferma dell'esecuzione dell'operazione di sottoscrizione, conversione o rimborso, a seconda dei casi.
3. Sottoscrizione mediante Piani di Accumulo (PAC)
La sottoscrizione delle Azioni può avvenire attraverso PAC, la cui durata è fissata tra un minimo di 5 anni e un massimo di 7 anni. I versamenti possono essere mensili o trimestrali e il pagamento minimo deve essere di una rata pari a Euro 200, aumentabile di 100 Euro o multipli. I Collocatori possono addebitare una commissione di sottoscrizione del PAC basata sul valore nominale del PAC determinato sulla base del valore dell'ammontare totale delle rate.
4. Modalità di utilizzo di internet
L’acquisto delle Azioni della Società può avvenire anche impartendo ordini al Collocatore mediante internet. A tal fine, il Collocatore potrà attivare servizi on line che, previa identificazione dell'investitore e rilascio di password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via internet. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nel sito del Collocatore. Restano fermi tutti gli obblighi a carico dei Collocatori previsti dalla Delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007 (“Regolamento Intermediari”). La Società non è responsabile per gli errori derivanti dall'autilizzo dei servizi on-line dei Collocatori.
In caso di investimento effettuato tramite internet, il Collocatore può inviare all’investitore conferma dell’operazione tramite e-mail in alternativa ad una comunicazione scritta, conservandone evidenza.
Anche gli investimenti successivi, le richieste di rimborso e le operazioni di conversione tra Classi di Azioni possono essere effettuati on line qualora il Collocatore offra tale possibilità. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni.
L’utilizzo di internet non comporta variazioni degli oneri a carico dei sottoscrittori e non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse.
I Collocatori possono altresì mettere a disposizione della clientela, alternativamente alla firma autografa su carta, la c.d. firma grafometrica (“firma elettronica avanzata” ai sensi e secondo le modalità previste dal D. Lgs. 82/2005, c.d. “Codice dell’Amministrazione Digitale” nonché dal D.P.C.M. 22 febbraio 2013) quale modalità di sottoscrizione del Modulo di Sottoscrizione in formato elettronico. Qualora il soggetto Collocatore preveda l’erogazione della firma grafometrica e l’investitore intenda utilizzarla nei rapporti con esso, tale firma potrà essere utilizzata anche nei rapporti con la SICAV in relazione all’investiment o nelle Azioni della stessa. L’utilizzo della firma grafometrica avviene dopo che l’investitore, debitamente identificato dal soggetto Collocatore ed informato sui termini e condizioni del servizio, abbia accettato di utilizzare tale modalità di firma con espressa dichiarazione; l’investitore può chiedere al soggetto Collocatore, in ogni momento, copia di tale dichiarazione. Le informazioni rese disponibili in caso di utilizzo della firma grafometrica sono le medesime rese disponibili attraverso il presente modulo cartaceo.
C. INFORMAZIONI ECONOMICHE
Possono essere applicate commissioni di vendita ai sottoscrittori in aggiunta al prezzo di sottoscrizione. Nel caso in cui sia pagata una commissione di vendita al Collocatore, tale commissione consisterà in una deduzione effettuata dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti dagli importi di sottoscrizione ricevuti dallo stesso e retrocessa al Collocatore.
COMMISSIONI UNA TANTUM APPLICATE PRIMA O DOPO L'INVESTIMENTO Queste rappresentano le commissioni massime che possono essere applicate sul suo capitale. Si prega di contattare il Collocatore al fine di conoscere ll'importo effettivo delle commissioni di vendita e rimborso. | |||
Comparto | Classe di Azioni | Commissioni di Vendita (massimo) | Commissioni di Rimborso |
Comgest Growth America | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X2JP23 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Emerging Markets | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B65D2871 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Emerging Markets | USD R Acc Class. ISIN: IE00BZ0X9S42 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Emerging Markets Flex | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B8J4DS78 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Europe | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X8T619 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth GEM Promising Companies | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B7M35V17 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Europe Opportunities | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXJ66 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth India | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B56BR119 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Latin America | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6XGXN01 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth World | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXK71 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | USD Acc Class. ISIN: IE00B16C1G93 | 4% | Nessuna |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BZ0RSL24 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth China | EUR Acc Class. ISIN: IE0030351732 | 4% | Nessuna |
Comgest Growth Japan | EUR R Dis Class. ISIN: IE00BYNFH318 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Europe Smaller Companies | EUR Acc Class. ISIN: IE0004766014 | 4% | Nessuna |
Comgest Growth Japan | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD1DJ122 | 2% | Nessuna |
Comgest Growth Japan | EUR H Dis Class. ISIN: IE00BYYLPY56 | 4% | Nessuna |
Comgest Growth Global Flex | EUR R Acc Class ISIN:IE00BZ0X9R35 | 2% | Nessuna |
Oltre alle commissioni e spese indicate nel Prospetto sono a carico dell’Investitore le commissioni per i servizi del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Tali commissioni saranno dedotte dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti dagli importi di sottoscrizione, rimborso e conversione da esso ricevuti.
Tali commissioni saranno applicate dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nella misura massima di seguito indicata:
COMMISSIONI OPERATIVE DEL SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI |
- Commissione massima di 14,00 Euro per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso. - Commissione massima di 10,00 Euro per l’apertura di un Piano di Accumulo e di 2,00 Euro per ogni rata del piano. |
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ha la possibilità di scontare parte dei costi connessi all’intermediazione dei pagamenti nel caso in cui i flussi e i processi vengano consensualmente semplificati e/o condivisi con il Collocatore.
Ulteriori informazioni sulle commissioni applicate dalla Società sono contenute nel Prospetto.
Si indica di seguito in forma tabellare la quota parte corrisposta in media al Collocatore da parte del Gestore degli Investimenti con riferimento alle Commissioni di Gestione dell'Investimento previste nel Prospetto.
PERCENTUALE MEDIA RICONOSCIUTA AL COLLOCATORE DA PARTE DEL GESTORE DEGLI INVESTIMENTI | |||
Comparto | Classe di Azioni | Commissione di Gestione dell'Investimento (% annuale del NAV del Comparto) | Percentuale media riconosciuta al Collocatore (% annuale della commissione di gestione |
dell'investimento) | |||
Comgest Growth America | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X2JP23 | 2% | 62.5% |
Comgest Growth Emerging Markets | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B65D2871 | 2% | 50% |
Comgest Growth Emerging Markets | USD R Acc Class. ISIN: IE00BZ0X9S42 | 2% | 50% |
Comgest Growth Emerging Markets Flex | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B8J4DS78 | 2.2% | 50% |
Comgest Growth Europe | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6X8T619 | 2% | 50% |
Comgest Growth GEM Promising Companies | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B7M35V17 | 2.5% | 50% |
Comgest Growth Europe Opportunities | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXJ66 | 2% | 50% |
Comgest Growth India | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B56BR119 | 2,5% | 50% |
Comgest Growth Latin America | EUR R Acc Class. ISIN: IE00B6XGXN01 | 2,5% | 50% |
Comgest Growth World | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD5HXK71 | 2% | 50% |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | USD Acc Class. ISIN: IE00B16C1G93 | 1,5% | 33% |
Comgest Growth Asia Pac ex Japan | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BZ0RSL24 | 2% | 50% |
Comgest Growth China | EUR Acc Class. ISIN: IE0030351732 | 1,5% | 33% |
Comgest Growth Japan | EUR R Dis Class. ISIN: IE00BYNFH318 | 1,7% | 50% |
Comgest Growth Europe Smaller Companies | EUR Acc ISIN: IE0004766014 | 1,5% | 33% |
Comgest Growth Japan | EUR R Acc Class. ISIN: IE00BD1DJ122 | 1.7% | 50% |
Comgest Growth Japan | EUR H Dis Class. ISIN: IE00BYYLPY56 | 1.7% | 50% |
Comgest Growth Global Flex | EUR R Acc Class ISIN: IE00BZ0X9R35 | 1.8% | 50% |
D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
1. Disponibilità della documentazione
La documentazione informativa è disponibile su internet (al sito xxx.xxxxxxx.xxx), secondo modalità che consentono agli Investitori di stamparne una copia su supporto duraturo.
Presso il Collocatore e il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sono messi a disposizione degli Invest itori
(i) il Prospetto aggiornato, (ii) i rendiconti annuali e semestrali e (iii) qualsiasi c omunicazione agli Azionisti. Gli Investitori hanno inoltre il diritto di ricevere, gratuitamente a domicilio, una copia dei documenti sopra menzionati. Gli Investitori hanno inoltre il diritto di ricevere la documentazione informativa elettronicamente tramite tecniche di comunicazione a distanza, purchè tali tecniche s iano adeguate e consentano all'Investitore di avere la documentazione disponibile su supporto durevole.
Il Collocatore ha altresì l'obbligo di consegnare gratuitamente all'Investitore copia del KIID unitamente al Modulo di Sottoscrizione, prima della sottoscrizione.
Il Valore Patrimoniale Netto delle Classi di Azioni sarà pubblicato, con cadenza giornaliera, sul sito della Società, all’indirizzo xxx.xxxxxxx.xxx. Il Valore Patrimoniale Netto (NAV) per Azione dei vari Comparti e Categorie di Azioni oggetto di commercializzazione in Italia è pubblicato giornalmente su
xxx.xxxxxxxx.xxx. Né la SICAV né il suo gruppo di appartenenza possono essere ritenuti responsabili per errori od omissioni nella pubblicazione del NAV.
La Società diffonderà in Italia i documenti e le informazioni resi pubblici in Irlanda nei termini e con le modalità previsti in Irlanda.
2. Normativa Antiriciclaggio
Gli Investitori sono obbligati a fornire per iscritto, sotto la propria personale responsabilità, tutte le informazioni necessarie per gli adempimenti prescritti dalla normativa antiriclaggio
3. Trattamento fiscale applicabile ai sottoscrittori
A norma dell’art. 10-ter della L. 23 marzo 1983, n. 77, sui proventi di cui all'articolo 44, comma 1, lettera g), del TUIR derivanti dalla partecipazione a organismi di investimento collettivo in valori mobiliari di diritto estero conformi alla direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, istituiti negli Stati membri dell'Unione europea e negli Stati aderenti all'Accordo sullo spazio economico europeo che consentono un adeguato scambio di informazioni e le cui quote o azioni sono collocate nel territorio dello Stato ai sensi dell’art. 42 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, è operata una ritenuta del 26%.
La ritenuta è generalmente applicata dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto, cessione o liquidazione delle Azioni ed il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle Azioni medesime. Il costo di acquisto deve essere documentato dal partecipante e, in mancanza della documentazione, il costo è documentato con una dichiarazione sostitutiva.
Ai fini dell’applicazione della predetta ritenuta, si considerano cessioni anche i trasferimenti delle Azioni a diverso intestatario e si considera rimborso la conversione di Azioni da un Comparto ad un altro Comparto della medesima Società (c.d. operazioni di switch). In questi casi, il contribuente fornisce al soggetto tenuto all’applicazione della ritenuta la provvista necessaria. L’intermediario può sospendere l’esecuzione dell’operazione fintanto che non riceva dal contribuente l’importo corrispondente alle imposte dovute.
Per i partecipanti persone fisiche che non acquisiscano Azioni nell’esercizio di imprese commerciali e per i soggetti indicati nell’ultimo periodo del quarto comma dell’art. 10-ter della L. 23 marzo 1983, n. 77, la ritenuta è applicata a titolo d’imposta. La ritenuta è applicata invece a titolo di acconto nei confronti degli altri soggetti indicati nel medesimo comma quarto. Nel caso in cui i proventi siano conseguiti all’estero si rinvia alle disposizioni contenute nell’art. 10-ter della medesima legge.
La ritenuta non trova applicazione nell'ambito delle gestioni individuali di portafoglio con opzione per l'applicazione del regime del risparmio gestito ai sensi dell'articolo 7 del D.Lgs. n. 461/1997.
I proventi derivanti dalla partecipazione alla Società sono determinati al netto di una quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e altri titoli pubblici di cui all'articolo 31 del D.P.R. n. 601/1973 ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati che consentono un adeguato scambio di informazioni e alle obbligazioni emesse dagli enti territoriali dei suddetti Stati (“Titoli Pubblici Qualificati”).
In particolare, il D.M. del 13 dicembre 2011, efficace dal 1 gennaio 2012 stabilisce le modalità di determinazione della quota dei proventi derivanti dalla partecipazione alla Società riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati. La quota dei predetti proventi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati è calcolata in proporzione alla percentuale media dell'attivo dei predetti organismi investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento collettivo del risparmio, nei titoli medesimi. La percentuale media di cui sopra è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle Azioni, ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo, sulla base di tale prospetto. Il 48.08% della quota dei proventi relativi ai Titoli Pubblici Qualificati così determinata è soggetto ad una ritenuta del 26%. In altre parole, la ritenuta del 26% si applica sui proventi derivanti dalla partecipazione alla Società, al netto del 51.92% dei proventi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati. Dal momento che la determinazione e la diffusione delle informazioni circa la percentuale media applicabile non sono obbligatorie ai sensi di specifiche disposizioni fiscali, la diffusione effettuata a discrezione della Società sarà volta a consentire agli investitori individuali residenti in Italia di beneficiare dell’applicazione della percentuale più bassa di ritenuta sui proventi relativi riferibili ai Titoli Pubblici Qualificati.
Le comunicazioni periodiche alla clientela relative a prodotti finanziari (tra cui sono comprese, inter alia,
le quote di organismi di investimento collettivo del risparmio) sono soggette a un'imposta di bollo nella misura del 2 per mille annuo. Tale imposta si applica sul valore di mercato dei prodotti finanziari o, in mancanza, sul valore nominale o di rimborso, come risultante dalla comunicazione inviata alla clientela. In assenza di rendicontazioni, l'imposta deve essere applicata al 31 dicembre di ciascun anno e, comunque, al momento dell'estinzione del rapporto. Se il cliente è soggetto diverso da persona fis ica l'imposta è dovuta nella misura massima di euro 14.000.
Le persone fisiche residenti in Italia scontano, altresì, un'imposta sul valore delle attività finanziarie (t ra cui sono comprese, inter alia, le azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio) detenute
all'estero. Tale imposta è dovuta nella misura del 2 per mille annuo. Il valore è costituito dal valore di mercato, rilevato al termine di ciascun anno solare nel luogo in cui sono detenute le attività finanziarie e, in mancanza, secondo il valore nominale o di rimborso. Dall'imposta in esame si deduce, fino a concorrenza del suo ammontare, un credito d'imposta pari all'ammontare dell'eventuale imposta patrimoniale versata nello Stato in cui sono detenute le attività finanziarie.
Il regime fiscale applicabile ai trasferimenti per successione o donazione è disciplinato dal D.l. 3 ottobre 2006, n. 262, convertito nella L. 24 novembre 2006, n. 286, come da ultimo modificato dall’art. 1, comma 77, della L. 27 dicembre 2006, n. 296 (legge finanziaria per il 2007). Ai sensi del citato decreto non è prevista alcuna imposta in caso di trasferimento di Xxxxxx a seguito di successione mortis causa o per donazione, a condizione che: (i) in caso di trasferimento in favore del coniuge o dei parenti in linea retta, il valore delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia inferiore o uguale ad Euro 1.000.000,00 (un milione/00); (ii) in caso di trasferimento in favore di fratelli e sorelle, il valore delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia uguale o inferiore ad Euro 100.000,00 (centomila/00). In relazione agli altri casi di trasferimento per successione o donazione si applicheranno le seguenti aliquote:
- trasferimenti in favore del coniuge e dei parenti in linea retta (sul valore eccedente Euro 1.000.000,00 (un milione/00) per ciascun beneficiario): 4%;
- trasferimento in favore di fratelli e sorelle (sul valore eccedente Euro 100.000,00 (centomila/00) p er ciascun beneficiario): 6%;
- trasferimenti in favore di altri parenti fino al 4° grado e degli affini in linea retta e in linea collaterale entro il 3° grado: 6%;
- trasferimenti in favore di altri soggetti: 8%.
Qualora il successore o il donatario sia portatore di handicap riconosciuto grave ai sensi della L. 5 febbraio 1992, n. 104, la franchigia è elevata ad Euro 1.500.000,00 (unmilionecinquecentomila/00).
Il pagamento delle imposte di successione o donazione sarà effettuato direttamente dai soggetti
obbligati e non tramite ritenuta d’imposta.
Le informazioni contenute nella presente sezione non intendono costituire un’informativa completa ed esaustiva degli aspetti fiscali connessi con l’investimento nelle Azioni del Comparto. Si raccomanda pertanto ai potenziali investitori di consultare i propri consulenti fiscali prima della sottoscrizione.
4. Standard comune di rendicontazione (common reporting standard)
Il CRS è un nuovo standard unico e globale per lo Scambio Automatico di Informazioni (Automatic Exchange of Information, "AEOI"). Approvato dall'OCSE nel febbraio 2014, attinge alle precedenti norme elaborate dall'OCSE e dall'UE, ossia gli standard per il contrasto al riciclaggio di denaro e, in particolare, il Modello di Accordo Intergovernativo FATCA. In base al CRS, le giurisdizioni partecipanti saranno tenute a scambiare determinate informazioni detenute da istituti finanziari e relative ai loro investitori non residenti. Si prevede che in Irlanda il CRS è entrato in vigore il 1° gennaio 2016. Le informazioni finanziarie che devono essere scambiate comprendono saldi di conti, reddito da interessi e dividendi e proventi di vendita derivanti da attività finanziarie.
Di conseguenza, poiché il Fondo è obbligato a stabilire l'identità e la residenza di investitori non residenti in Irlanda, si prega di completare il modulo di Autocertificazione per persone giuridiche o persone fisiche incluso nelle Appendici. Si noti che le summenzionate informazioni finanziarie relative a tutti gli investitori non residenti in Irlanda, unitamente alle informazioni sulla loro identificazione fiscale, saranno comunicate all'Autorità tributaria irlandese (Irish Revenue). L'Irish Revenue potrà scambiare queste informazioni con altre Autorità tributarie.
Per maggiori informazioni sul CRS, si rimanda al sito internet dell'Autorità tributaria Irlandese (Irish Revenue) xxxx://xxx.xxxxxxx.xx/xx/xxxxxxxx/xxxx/xxxxx.xxxx, ovvero al seguente link al Portale di Informazioni sul CRS dell'OCSE xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/
Autocertificazione per persone fisiche (Controlling Person) ai sensi del FATCA e del CRS
Istruzioni per la compilazione
Siamo obbligati ai sensi della Sezione 891E, Sezione 891F e Sezione 891G del Taxes Consolidation Xxx 0000 (come di volta in volta modificato ed integrato) e dei provvedimenti emanati ai sensi di tali sezioni a raccogliere certe informazioni di natur a f is c ale relative a ciascun investitore. Il sottoscrittore è quindi pregato di completare il modulo che segue e di fornire ogni ulteriore informazione che possa essere richiesta. Si fa altresì presente che, in determinate circostanze, possiamo essere legalmente obbligati a condividere con le autorità fiscali competenti le suddette informazioni e altre informazioni fiscali relative agli interessi di un investitore del Fondo. Il presente modulo raccoglie esclusivamente le informazioni, la cui richiesta sia autorizzata dalla legge irlandese.
Per domande in merito al presente modulo o alla definizione dello stato di residenza fiscale dell’investitore, fare riferimento al Portale sul CRS dell’OCSE o rivolgersi ad un consulente fiscale.
Per maggiori informazioni sul FACTA o sul CRS, fare riferimento al sito Internet delle Autorità Fiscali Irlandesi (Irish Revenue) xxxx://xxx.xxxxxxx.xx/xx/xxxxxxxx/xxxx/xxxxx.xxxx ovvero al seguente link al Portale di Informazioni sul CRS dell’OCSE: xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/ nel solo caso del CRS.
Laddove le informazioni sotto fornite in relazione alla residenza fiscale dell’investitore ovvero la classificazione ai fini del FATCA/CRS dovessero cambiare in futuro, si prega di comunicare prontamente tali variazioni.
Si noti che laddove il conto sia congiunto o cointestato a più investitori, ciascuno di essi dovrà compilare un Modulo di Autocertificazione separato.
Le sezioni 1, 2, 3 e 5 vanno compilate da tutti gli investitori.
La sezione 4 va compilata solamente dalle personefisiche che siano una Controlling Person di un investitor e persona giuridica, che si classifichi come Ente non finanziario passivo. Per ulteriori dettagli, si veda: xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx-xxx-xxxxxxx-xxx
mentaries/#d.en.345314
(I campi obbligatori sono contrassegnati con un *)
Sezione 1: Identificazione dell’Investitore
Nome dell’Investitore*:
Indirizzo di residenzaattuale*:
Via: _ Numero:
Città, provincia: _
Codice di avviamento postale/CAP: Stato:
Indirizzo cui inviare la corrispondenza(se diverso da quello indicato sopra):
Via: _ Numero:
Città, provincia:
Codice di avviamento postale/CAP: Stato:
Luogo di nascita*
Città di nascita*: Stato di nascita*:
Data di nascita*:
Sezione 2: Dichiarazione di cittadinanza US ovvero di r esidenza fiscale negli Stati Uniti d’America ai fini del FACTA*:
Contrassegnare la lettera (a) o la lettera (b) e completare di conseguenza.
(a) Il sottoscritto conferma [di essere ]/[che l’investitore è] un cittadino US e/o residente ai fini fiscali negli Stati Uniti d’America e che il [suo]/[relativo] codice fiscale identificativo federale statunitense è:
O
(b) Il sottoscritto conferma [di non essere ]/[che l’investitore non è] un cittadino US e/o residente ai fini fiscali negli Stati Uniti d’America.
Sezione 3: Dichiarazione di residenza fiscale ai fini del CRS (è possibile selezionare più di un Paese)*
Si prega di indicare il proprio Paese residenza fiscale/il Paese di residenza fiscale dell’investitore [se residente in più d i un Paese indicare i dettagli di tutti i Paesi coinvolti e il relativo codice fiscale identificativo ("TIN") ]. Per maggiori informazioni sulla Residenza fiscale, si rimanda al Portale sul CRS.
Paese di residenza fiscale | Codice fiscale |
NOTA: è obbligatorio indicare il codice fiscale identificativo (TIN), salvo qualora si risieda ai fini fiscali in una Giurisdizione che non attribuisce un TIN.
Sezione 4 – Tipo di Controlling Person
(Da compilare SOLO a cura delle persone fisiche che siano una Controlling Person di un investitore persona giuridica, che si classifichi come Ente non finanziario passivo o Ente d’Investimento ubicato in una Giurisdizione Non Partecipante e gestito da un’altra Istituzione Finanziaria)
Nel caso di Controlling Person congiunte o multiple, ciascuna Controlling Person dovrà compilare un’Autocertificazione separata
Confermare che tipo di Controlling Person ai sensi del CRS si applica al sottoscrittore/all’investitore, contrassegnando la casella appropriata. | Contras- segnare la casella | Nome dell’Ente |
Controlling Person di una persona giuridica – controllo per titolarità | ||
Controlling Person di una persona giuridica – controllo per altri mezzi | ||
Controlling Person di una persona giuridica – funzionario direttivo senior | ||
Controlling Person di una società fiduciaria - fondatore | ||
Controlling Person di una società fiduciaria - fiduciario | ||
Controlling Person di una società fiduciaria - protettore | ||
Controlling Person di una società fiduciaria - beneficiario | ||
Controlling Person di una società fiduciaria - altro | ||
Controlling Person di un rapporto giuridico (diverso da una società fiduciaria) - equivalente del fondatore | ||
Controlling Person di un rapporto giuridico (diverso da una società fiduciaria) - equivalente del fiduciario | ||
Controlling Person di un rapporto giuridico (diverso da una società fiduciaria) - equivalente del protettore | ||
Controlling Person di un rapporto giuridico (diverso da una società fiduciaria) - equivalente del beneficiario | ||
Controlling Person di un rapporto giuridico (diverso da una società fiduciaria) - equivalente di un’altra funzione |
Sezione 5: Dichiarazione e assunzione di impegno
Il sottoscritto dichiara che le informazioni fornite in questo modello sono, per quanto a mia conoscenza e per quanto mi risulti, accurate e complete.
Il sottoscritto riconosce che le informazioni contenute nel presente modulo e quelle relative al Titolare del Conto possono essere trasmesse alle autorità fiscali del Paese in cui tale/i conto/i è/sono mantenuti e scambiate con le autorità fiscali di uno o più Paesi in cui il Titolare del Conto è residente ai fini fiscali, purché tali Paesi (o le relative autorità fiscali) abbiano sottoscr itto Accordi per lo scambio di informazioni sui conti finanziari.
Il sottoscritto si impegna a informare prontamente la Società e a fornire una Autocertificazione aggiornata laddove intervenga qualunque variazione in merito alle informazioni incluse nel presente modulo.
Firma autorizzata*: _
Nome in stampatello*:
Data: (gg/mm/aaaa)*: _
Carica*: _
Autocertificazione per enti ai fini del FATCA e del CRS
Istruzioni per la compilazione
Siamo obbligati ai sensi della Sezione 891E, Sezione 891F e Sezione 891G del Taxes Consolidation Xxx 0000 (come di vol ta i n volta modificato ed integrato) e dei provvedimenti emanati ai sensi di tali sezioni a raccogliere certe informazioni di natura fi scale relative a ciascun investitore. Il sottoscrittore è quindi pregato di completare il modulo che segue e di fornire ogni ulteri ore informazione che possa essere richiesta. Si fa altresì presente che, in determinate circostanze, possiamo essere l egalmente obbligati a condividere con le autoritàfiscali competenti le suddette informazioni e altre informazioni fiscali relative agl i interessi di un investitore del Fondo. Il presente modulo raccoglie esclusivamente le informazioni, la cui richiesta sia autorizzata dal la l eg ge irlandese.
Per domande in merito al presente modulo o alla definizione dello stato di residenza fiscale dell’investitore, fare r i ferimento al Portale sul CRS dell’OCSE o rivolgersi ad un consulente fiscale.
Per maggiori informazioni sul FACTA o sul CRS, fare riferimento al sito Internet delle Autorità Fiscali Irlandesi (Irish Revenue) xxxx://xxx.xxxxxxx.xx/xx/xxxxxxxx/xxxx/xxxxx.xxxx ovvero al seguente link: xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/ nel solo caso del CRS.
Laddove le informazioni sotto fornite in relazione allaresidenzafiscale dell’investitore ovvero alla classificazione ai fini del FATCA/CRS dovessero cambiare in futuro, si prega di comunicarci prontamente tali variazioni.
(I campi obbligatori sono contrassegnati con un *)
Gli investitori che siano persone fisiche non devono compilare il presente modulo, bensì il modulo intitolato "Autocertificazione per persone fisiche ai fini del
FATCA e del CRS”.
Sezione 1: Identificazione dell’Investitore
Nome dell’Investitore*: (l’"Ente")
Paese di costituzione o organizzazione:
Indirizzo della sede legale attuale*:
Via: Numero: _
Città, provincia: _
Codice di avviamento postale/CAP: Stato: _
Indirizzo cui inviare la corrispondenza(se diverso da quello indicato sopra):
Via: Numero:
Città, provincia:
Codice di avviamento postale/CAP: Stato:
Sezione 2: Dichiarazione per una "Specified U.S. Person" ai sensi del FATCA:
Contrassegnare la lettera (a), (b) o (c) e completare di conseguenza.
a) L’Ente è una Specified U.S. Person e il codice fiscale identificativo federale dell’Ente (U.S. TIN) è:
U.S. TIN:
o
b) L’Ente non è una Specified U.S. Person (completare anche le Sezioni 3, 4 e 5)
o
c) L’Ente è un soggetto statunitense, ma non è una Specified U.S. Person (completare anche le Sezioni 3, 4 e 5)
Sezione 3: Classificazione dell’Ente ai fini del FATCA* (le informazioni fornite in questa sez ione adempio no ai requisiti del FATCA; si noti che questa classificazione può differire da quella del CRS nella Sezione 5):
3.1 Istituzioni Finanziarie ai sensi del FATCA:
I. | Istituzione Finanziaria Irlandese (Irish Financial Institution) o Istituzione Finanziaria di una Giurisdizionepartner (Partner Jurisdiction Financial Institution) | |
II. | Istituzione Finanziaria estera registrata considerata adempiente (Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution) | |
III. | Istituzione Finanziaria estera partecipante (Participating Foreign Financial Institution) |
Se l’Ente è una Istituzione Finanziaria, si prega di contrassegnare una delle categorie sotto elencate e fornire il Global Intermediary Identification Number (GIIN) dell’Ente al successivo paragrafo 3.2
3.2 Si prega di indicare il Global Intermediary Identification Number (GIIN) dell’Ente
3.3 Se l’Ente è una Istituzione Finanziaria ma non può fornire il proprio GIIN, si prega di contrassegnare una delle seguenti ragioni:
I. | L’Ente non ha ancora ottenuto il GIIN, ma è sponsorizzato da altro ente che detiene un GIIN Si prega di indicare il nome dell’ente sponsor e il relativo GIIN: Nome dello sponsor: GIIN dello sponsor: | |
II. | Beneficiari effettivi esenti (Exempt Beneficial Owner) | |
III. | Istituzione Finanziaria estera certificata considerata compliant (Certified Deemed Compliant Foreign Financial Institution) (incluse le Istituzioni Finanziarie che si considerano compliant ai sensi dell’Allegato II dell’Accordo) | |
IV. | Istituzione Finanziaria estera non partecipante (Non-Participating Foreign Financial Institution) | |
V. | Istituzione Finanziaria estera che beneficia di eccezioni (Excepted Foreign Financial Institution) |
3.4 Istituzioni Non Finanziarie ai sensi del FATCA:
Se l’Ente non è un’Istituzione Finanziaria, contrassegnare una delle seguenti categorie:
I. | Ente non finanziario estero attivo (Active Non-Financial Foreign Entity) | |
II. | Ente non finanziario estero passivo (Passive Non-Financial Foreign Entity) (Se si contrassegna questa casella, allegare un modulo di autocertificazione per ciascuna Controlling Person) | |
III. | Ente non finanziario estero esonerato (Excepted Non-Financial Foreign Entity) |
Sezione 4: Dichiarazione di residenza fiscale ai fini del CRS (è possibile selezionare più di un Paese)*
Si prega di indicare il Paese di residenza fiscale dell’Ente ai fini del CRS [se residente in più di un Paese, indicare i dettagli di tutti i Paesi coinvolti e il relativo codice fiscale identificativo ("TIN")].
NOTA: è obbligatorio indicare il codice fiscale identificativo (TIN), salvo qualora si risieda ai fini fiscali in una Giurisdizione che non attribuisce un TIN.
Se l’Ente non è residente ai fini fiscali in alcuna giurisdizione (ad es. perché è trasparente sotto il profilo fiscale), specificarlo in seguito e fornire il luogo di gestione o il Paese in cui è ubicata la sede principale dell’Ente.
Paese di residenza fiscal | Codice fiscale |
.
Sezione 5: Classificazione dell’Ente ai fini del CRS* (le informazioni fornite in questa sezione adempiono ai requisiti del CRS. Si noti che questa classificazione può differire da quella del FACTA nella Sezione 3):
Per maggiori informazioni, si rimanda allo Standard CRS e al relativo commento.
xxxx://x w w .xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx-xxx-xxxxxxx- commentaries/#d.en.345314
5.1 Istituzioni Finanziarie ai sensi del CRS:
Se l’Ente è una Istituzione Finanziaria, contrassegnare una delle seguenti categorie:
I. | Istituzione Finanziaria ai sensi del CRS [diversa dagli enti di cui al successivo punto (II)] | |
II. | Un Ente d’Investimento ubicato in una Giurisdizione non partecipante e gestito da un’altra Istituzione Finanziaria (se si contrassegna questa casella, indicare il nome di ciascuna Controlling Person dell’Ente e compilare un modulo di autocertificazione per persone fisiche separato per ciascuna Controlling Person**) |
5.2 Istituzioni Non Finanziarie ai sensi de l CRS:
Se l’Ente è una Istituzione Non Finanziaria, contrassegnare una delle seguenti categorie:
I. | Ente non finanziario attivo (Active Non-Financial Entity) – una società il cui titolo è regolarmente negoziato su un mercato dei titoli consolidato o un ente correlato a tale società | |
II. | Ente non finanziario attivo (Active Non-Financial Entity) – un Ente governativo o una Banca Centrale | |
III. | Ente non finanziario attivo (Active Non-Financial Entity) – un’Organizzazione internazionale | |
IV. | Ente non finanziario attivo (Active Non-Financial Entity) – diverso dagli enti di cui ai punti (I)-(III) (ad esempio un Ente non finanziario che sia una società start-up o un’organizzazione no-profit) | |
V. | Ente non finanziario passivo (Passive Non-Financial Entity) (se si contrassegna questa casella, compilare un Modulo di Autocertificazione per persone fisiche separato per ciascuna Controlling Person) |
**Controlling Person:
N.B.: si fa presente che ciascuna Controlling Person deve compilare un modulo di Autocer tif icaz ione per persone fisiche separato.
Se non esistono persone fisiche che esercitano il controllo dell’Ente, la Controlling Person sarà la persona fisica che riveste il ruolo di funzionario direttivo senior dell’Ente.
Per maggiori informazioni sui Requisiti di Identificazione ai sensi del CRS per le Controlling Person, si rimanda al Commento alla Sezione VIII dello Standard CRS.
xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx-xxx-xxxxxxx-xxxxxxxx ries/#d.en.345314
.
COMGEST GROWTH PLC – MODULO DI RICHIESTA
Sezione 6: Dichiarazione e assunzione di impegno
Il/I sottoscritto/i dichiara/no (nella qualità di legali rappresentanti dell’Ente) che le informazioni fornite in questo modello sono, per quanto a mia/nostra conoscenza e per quanto mi/ci risulti, accurate e complete.
Il sottoscritto riconosce che le informazioni contenute nel presente modulo e quelle relative al Titolare del Conto possono e s s ere trasmesse alle autorità fiscali del Paese in cui tale/i conto/i è/sono mantenuti e scambiate con le autorità fiscali di uno o più Paes i in cui il Titolare del Conto è residente ai fini fiscali, purché tali Paesi (o le relative autorità fiscali) abbiano sottoscr itto Accordi per lo scambio di informazioni sui conti finanziari.
Il/I sottoscritto/i si impegna/no a informare prontamente la Società e a fornire una Autocertificazione aggiornata laddove intervenga qualunque variazione in merito alle informazioni incluse nel presente modulo.
Firma/e autorizzata/e*:
_
Nome/i in stampatello*:
_
Carica del firmatario*:
_
Data: (gg/mm/aaaa)*: