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Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di
First Eagle Amundi
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto, che si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione (di seguito “OICR”).
00-00, Xxxxx xx xx Xxxx, X-0000 Xxxxxxxxxxx, Granducato del Lussemburgo
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Dossier/Posizione nr.
XXXXX XXXXXXXXXXXXXX - (Persona Fisica - □Persona giuridica o Ente)
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza /Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Persona giuridica o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza /Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza /Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
QUARTO SOTTOSCRITTORE SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione sociale Forma giurid. M/F Indirizzo Email
Indirizzo di residenza /Sede legale Comune CAP Provincia Stato
Attività/Professione Codice fiscale Partita IVA
Data di nascita Comune di nascita Provincia Stato di nascita Numero telefonico
Documento identificativo Numero Data di rilascio Rilasciato da Località
In caso di sottoscrizione di azioni a nome di più di un sottoscrittore, l’OICR eseguirà le successive operazioni / istruzioni provenienti dal primo sottoscrittore, che sarà considerato mandatario degli altri cointestatari delle azioni.
Qualora invece, in deroga a quanto precede, i sottoscrittori intendessero impartire le successive operazioni / istruzioni a firma congiunta oppure disgiunta (a firma di uno dei sottoscrittori diverso dal primo sottoscrittore), gli stessi sono tenuti a compiere la scelta desiderata compilando correttamente il campo sottostante.
a firme disgiunte | |
a firme congiunte |
DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
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Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in Azioni dei comparti dell'OICR (1) secondo le modalità di seguito indicate:
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (Key Investor Information Document, in breve “KIID”/Key Information Document, in breve “KID”), da leggere congiuntamente con le informazioni economiche contenute nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione( fatto salvo che il “KID”, in conformità con il Regolamento (UE) 1286/2014, possa essere consegnato dopo l’operazione).
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del comparto | Nome comparto | Classe | Sconto | Importo dell’investimento |
Investimento mediante adesione a piano di accumulo (2)
Codice ISIN e nome del comparto | Classe | Sconto | Versamento iniziale | Totale versamenti programmati | Importo LORDO DI OGNI RATA |
(1) L’elenco dei comparti dell’OICR commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola I “Elenco comparti commercializzati in Italia” dell’Allegato al modulo di sottoscrizione.
(2) Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad un numero di rate compreso tra minimo 6 e massimo 12, da decurtare dal totale delle rate totali predefinite. I limiti relativi al primo versamento ed al numero minimo di versamenti totali non si applicano alle sottoscrizioni di azioni di Classe F ed in caso di applicazione lineare delle commissioni. Le Rate devono essere di importo pari a € 50 o multipli.
Durata minima 9 Rate, massima 240 Rate.
Ove applicata, la commissione di sottoscrizione sarà calcolata alternativamente: (i) in maniera puntuale su ogni versamento; (ii) sull’intero ammontare del Piano e prelevata per 1/3 dell’ammontare totale sul primo versamento mentre la parte restante sarà equamente ripartita sui versamenti successivi. L’investitore potrà interrompere in qualunque momento il Piano prescelto, fermo restando che, in tal caso, la commissione di sottoscrizione potrà risultare superiore a quella inizialmente prevista.
Frequenza: mensile ○, bimestrale ○, trimestrale ○, semestrale ○, annuale ○
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore (leggere con attenzione il Conferimento dei Mandati) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei pagamenti e Conferimento dei mandati” o direttamente al Soggetto incaricato dei pagamenti mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore o della Banca di supporto per la liquidità o dell'OICR. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Beneficiario:
Banca ABI CAB Numero assegno
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di ABI CAB A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore o alla Banca di supporto per la liquidità o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Beneficiario: IBAN
SDD (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore o alla Banca di supporto per la liquidità
o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti. La trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura “salvo buon fine”.
Beneficiario: IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore o alla Banca di
supporto per la liquidità o all'OICR aperto presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Beneficiario: IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro o nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la trasmissione dell’ordine di sottoscrizione fino alla ricezione del relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato. La valuta di addebito sul conto corrente e la valuta riconosciuta al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore. La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca di supporto per la liquidità o del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con la valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante il bonifico a favore dell’OICR sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera di Conferma dell'investimento.
La presente sottoscrizione è effettuata:
presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore
fuori dalle sedi sopra citate e tramite Consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
In caso di azioni a distribuzione, i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore o dalla Banca di supporto per la liquidità o dal Soggetto incaricato dei Pagamenti secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora l’investitore desideri reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
Le comunicazioni dell’OICR, nonché le lettere di conferma degli ordini verranno trasmesse all’indirizzo di residenza del primo Sottoscrittore salva diversa indicazione fornita di seguito:
Presso
Indirizzo Comune CAP Provincia
Resta comunque inteso che con riferimento alle comunicazioni relative ad eventi di cui l’OICR voglia darne informativa ai Sottoscrittori, nonché alle lettere di conferma degli ordini, il Soggetto incaricato dei Pagamenti potrebbe avvalersi di canali di comunicazione digitali e, dunque, trasmettere detta documentazione per via elettronica, potendosi a tali fini coordinare anche con il Soggetto Collocatore.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo, il "Collocatore") affinché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
B) Ove previsto dagli accordi tra il Soggetto incaricato dei Pagamenti e il Collocatore, viene a quest'ultimo conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA affinché provveda in nome e per conto del sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle azioni o con i proventi risultanti da dividendi. Il Collocatore che opera nel contesto di questo mandato viene anche definito “Ente Mandatario” - Nota (1).
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinché questi su istruzioni del Collocatore possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari a (i) trasmettere in forma aggregata all’OICR, o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, sottoscrivere le azioni dell’OICR e procedere alle successive eventuali operazioni ivi incluse quelle di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle azioni in nome proprio e per conto terzi nel registro degli azionisti dell’OICR; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative connesse all’esecuzione del mandato nonché dei termini e delle condizioni del presente Modulo di sottoscrizione. I mandati possono essere revocati in ogni momento. In caso di sostituzione del Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti, il presente mandato, salvo diversa istruzione, si intende conferito al nuovo incaricato.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati conferiti implica automaticamente la revoca dell’altro mandato e determina in ogni caso la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx quale Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Soggetto Collocatore che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
Nota (1): nel caso in cui il Collocatore non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la liquidità). Nel caso in cui il Collocatore non sia incaricato dell’incasso dei mezzi di pagamento e dell’accredito a favore del Sottoscrittore dei proventi risultanti dal riscatto delle azioni o dei proventi risultanti da dividendi, tale mandato non dovrà essere conferito e le suddette attività saranno svolte dal Soggetto incaricato dei Pagamenti.
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA E SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA PREVISTA DALLA NORMATIVA DI RIFERIMENTO, D.LGS. 7 MARZO 2005, N. 82 - CODICE DELL’AMMINISTRAZIONE DIGITALE (DI SEGUITO LA “FIRMA ELETTRONICA”)
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica in conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
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Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. di aver ricevuto copia del KIID/KID in lingua italiana e di averne preso visione prima della sottoscrizione (fatto salvo che il KID, in conformità al Regolamento (UE) 1286/2014, possa essere consegnato dopo l'operazione).
2. di aver ricevuto e di aver preso visione dell’Allegato al presente modulo di sottoscrizione, contenente le informazioni concernenti: i) il collocamento in Italia delle azioni dell’OICR ed i soggetti che le commercializzano in Italia; ii) le modalità di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni;
iii) gli oneri commissionali applicati in Italia e le agevolazioni finanziarie; iv) le modalità di distribuzione dei dividendi (ove previsti), i termini di diffusione della documentazione informativa ed il regime fiscale, di cui ho/abbiamo ricevuto gratuitamente copia in lingua italiana
3. che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KIID/KID, al Prospetto dell’OICR ed allo Statuto.
4. di aver un’età superiore ai 18 anni.
5. che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui il pagamento sarà disponibile.
6. di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
7. che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
8. che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate.
9. che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti e/o dall’OICR.
10. che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le Azioni sottoscritte vengono registrate nel registro degli azionisti o dei partecipanti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mentre presso quest’ultimo vengono conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti non pregiudica in alcun modo la titolarità delle Azioni in capo ai Sottoscrittori. Con riferimento al Dossier/Posizione sopra riportato, il Soggetto Collocatore terrà presso di sé mera evidenza contabile delle azioni dell’OICR possedute dal sottoscrittore.
11. che la partecipazione all’OICR è regolata dalla legge del Paese in cui l’OICR è domiciliato ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione
alla sottoscrizione di azioni dell’OICR è rimessa all’esclusiva competenza del Foro del Paese in cui l’OICR è domiciliato, salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.
12. che, in caso di sottoscrizione del presente Xxxxxx mediante firma elettronica di cui al d.lgs 82/2005, il Soggetto Collocatore ha adempiuto preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica fornito dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica è strutturato e gestito esclusi vamente dal Soggetto Collocatore il quale ne assume in via esclusiva la piena responsabilità e riconosciamo
che l’OICR è estraneo alla fornitura e predisposizione di tale servizio e rinunciando conseguentemente ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica strutturato e gestito dal Soggetto Collocatore.
13. di non essere "Soggetto/i statunitense/i" - come definito nel Prospetto e di non fare richiesta di
sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Xxxxxxxx Statunitense.
14. che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Reporting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.
15. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/ Prendiamo atto che tale comunicazione deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla data a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento.
in Italia, nonché quelle dei comparti successivamente inseriti nel prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID/KID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione.
Il recesso e la sospensiva previsti dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a, del "Codice del Consumo").
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Autocertificazione a fini fiscali – persone fisiche1
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono un soggetto statunitense, cittadino o residente negli Stati Uniti d’America (“U.S”) o con una doppia cittadinanza statunitense a fini fiscali e che il numero di identificazione quale contribuente negli U.S è:
Nome e Cognome | Data di nascita | Indirizzo di residenza US | US TAX IDENTIFICATION NUMBER (TIN) |
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono soggetto/i residenti fiscalmente nel Paese di seguito riportato ed il numero di identificazione quale contribuente in tale Paese è:
Nome e Cognome | Data di nascita | Paese di residenza fiscale | Numero di identificazione |
Il/I sottoscritto/i dichiara/no con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere, complete ed accurate e che informerà/informeranno entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
Autocertificazione a fini fiscali – persone giuridiche
Il sottoscritto legale rappresentante dichiara che:
Istituzione Finanziaria in possesso di Global Intermediary Identification Number (GIIN) | GIIN: |
Istituzione finanziaria italiana Istituzione finanziaria di altro paese firmatario di specifico accordo intergovernativo con gli USA su FATCA. Direct Reporting NFFE (possiede GIIN e riporta direttamente i beneficiari effettivi statunitensi | Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution (membri italiani di gruppi di istituzioni finanziarie partecipanti, veicoli di investimento qualificati italiani, OICR soggetti a restrizioni, emittenti italiani di carte di credito qualificati, Istituzioni finanziarie estere considerate adempienti) |
1 Compilare alternativamente la sezione FATCA se i sottoscrittori sono residenti fiscalmente negli Stati Uniti d’America o la sezione CRS per ogni altro Paese di residenza fiscale, inclusa l’Italia.
2 Numero di identificazione fiscale: codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Italia inserire il CODICE FISCALE.
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Entità non finanziaria attiva (Società quotata o appartenente a gruppo quotato, ente non profit, soggetti esenti quali Governi, Banche Centrali, etc..) Entità non finanziaria passiva*. | Certified Deemed Compliant financial institution (Istituzione finanziaria locale italiana, taluni veicoli di investimento collettivo italiani, società veicolo italiane, beneficiari effettivi italiani esenti, banche locali italiane non tenute a registrarsi, Specifiche categorie di fondi pensione, istituzioni finanziarie estere certificate) |
Classificazione ai fini CRS
Istituzione Finanziaria | Istituzione non Finanziaria (NFE) |
Istituzione Finanziaria diversa da entità di investimento Entità di investimento diversa dalle precedenti | Società quotata o appartenente a gruppo quotato Ente Governativo o Banca Centrale Organizzazione Internazionale Entità non finanziaria attiva diversa dalle precedenti classificazioni Entità non finanziaria passiva* |
*Entità non finanziarie passive così come indicate ai fini FATCA e CRS, nonché le entità di investimento residenti in una giurisdizione non partecipante e gestite da un’istituzione finanziaria
Se la Società è una Entità non finanziaria passiva, per favore indicare i dettagli delle persone fisiche che in ultima istanza esercitano il controllo sulla Società stessa. Il termine Beneficiario Effettivo deve essere interpretato secondo la normativa in vigore in materia di materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo.
Nome e Cognome | Data di nascita | Paese di residenza fiscale | % possesso | Numero di identificazione fiscale (NIF)3 |
Il legale rappresentante dichiara con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere, complete ed accurate e che informerà entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
3 Numero di identificazione fiscale: un codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Paese ITALIA, inserire il CODICE FISCALE.
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INFORMATIVA EX art. 13 Regolamento UE 2016/679 “Regolamento Generale sulla Protezione dei Dati”
I.- Titolare del trattamento:
Il Titolare del trattamento è ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, domiciliata in Xxx Xxxxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx. Il contatto del Responsabile della protezione dei dati è: xxx@xxxxxxxx.xxx.
II.- Finalità e liceità del trattamento
ALLFUNDS informa che i Vostri dati saranno trattati per il compimento delle seguenti finalità:
1.- Operazioni in Italia aventi ad oggetto quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio (compilazione del modulo di sottoscrizione, verifica della regolarità dei dati, emissione delle lettere di conferma delle operazioni, etc..) anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche.
Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento nonché con gli obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione di quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio.
La comunicazione dei dati personali è obbligatoria per adempiere a obblighi normativi e per dare esecuzione alle pattuizioni di cui al modulo di sottoscrizione, nonché alla documentazione di offerta dell’organismo di investimento collettivo del risparmio. La mancata comunicazione comporta l’impossibilità di dare seguito alla richiesta di sottoscrizione e alle attività successive alla stessa.
2.- Comunicazione dei dati personali:
I dati personali raccolti potranno essere messi a disposizione (anche successivamente al momento della raccolta) degli emittenti (OICR), della Società di Gestione, della banca depositaria, dei Soggetti incaricati dei pagamenti, dei Soggetti Collocatori, tutti operanti in qualità di Titolari del trattamento tra loro autonomi, i quali, per taluni servizi, possono avvalersi di soggetti terzi di propria fiducia, (ad esempio società che svolgono servizi bancari, finanziari ed amministrativi o dei loro incaricati, che intervengono a vario titolo nelle operazioni di sottoscrizione, acquisto, vendita, trasferimenti) che, nell’ambito del trattamento di dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.
Inoltre i dati potranno essere comunicati a soggetti che effettuano operazioni di spedizione e/o di imbustamento, società o soggetti incaricati della certificazione dei bilanci, a società esterne specializzate nella riproduzione digitalizzata e nell’archiviazione in qualunque forma ammissibile. I soggetti destinatari della comunicazione dei dati tratteranno gli stessi solo per finalità connesse al rapporto, con preclusione di comunicazione a terzi.
In relazione al trattamento dei dati personali, si informano gli interessati che gli stessi potranno essere trasferiti verso Paesi terzi e organizzazioni internazionali, anche al di fuori dell’Unione Europea, nella misura ragionevolmente necessaria per consentire di prestare i servizi di sottoscrizione delle quote / azioni di organismi di investimento collettivo del risparmio in Italia, nonché ogni altra attività successiva all’operazione di sottoscrizione purché in ogni caso detto trasferimento sia eseguito in conformità con le normative applicabili ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.
III.- Per quanto tempo Allfunds procederà alla conservazione dei dati degli interessati:
ALLFUNDS effettuerà il trattamento dei dati dell’interessato fino a che il Collocatore non informerà ALLFUNDS della cessazione del rapporto contrattuale tra il Collocatore e il cliente finale. ALLFUNDS conserverà i dati per metterli a disposizione di enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali, autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza o per la risoluzione delle controversie che siano potute insorgere e che derivino dal compimento delle obbligazioni delle Parti del presente contratto. Una volta scaduto il termine di prescrizione legale applicabile alla conservazione dei documenti, ALLFUNDS procederà alla cancellazione dei dati personali.
IV.- A chi potranno essere comunicati i dati dell’interessato:
I dati personali degli interessati potranno essere trasmessi alle Società di seguito riportate, sempre nel rispetto delle garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali:
1. Altre Entità del Gruppo Allfunds.
2. L’OICR, La Società di Gestione, la Banca Depositaria, i Collocatori, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
3. Enti pubblici, enti amministrativi, organi giurisdizionali, autorità giudiziaria, autorità di polizia, autorità di vigilanza.
4. Fornitori terzi di servizi che ALLFUNDS può contrattare e che possono avere accesso ai dati personali dell’interessato.
Qualora la comunicazione possa essere fatta verso Entità residenti in Paesi terzi, anche al di fuori dell’Unione Europea, il trasferimento verrà effettuato in ottemperanza alle disposizioni normative vigenti ed in Paesi verso i quali esiste una decisione di adeguatezza promulgata dalla Commissione Europea.
V.- Diritti dell’interessato:
ALLFUNDS informa l’interessato che può esercitare i seguenti diritti:
Diritto all’accesso: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la conferma che sia o meno in corso un trattamento di dati personali che lo riguardano e, in tal caso, di ottenere l’accesso alle finalità del trattamento, al tempo di conservazione, alle categorie di destinatari ai quali i dati potrebbero essere comunicati, etc..
Diritto di rettifica: l’interessato ha il diritto di ottenere dal Titolare del trattamento la rettifica dei dati personali inesatti che lo riguardano senza ingiustificato ritardo.
Diritto di cancellazione: l’interessato ha il diritto di chiedere al Titolare del trattamento la cancellazione dei dati personali quando non sono più necessari rispetto alle finalità per le quali sono stati raccolti.
Diritto di opposizione: l’interessato ha il diritto di opporsi, in qualsiasi momento, al trattamento dei suoi dati per motivi connessi alla sua situazione particolare.
Diritto di portabilità: l’interessato ha il diritto di trasmettere tali dati a un altro titolare del trattamento, senza impedimenti da parte del Titolare del trattamento, qualora il trattamento si basi sul consenso dell’interessato o in base al compimento di un obbligo contrattuale.
Diritto di limitazione del trattamento: l’interessato ha il diritto di ottenere la limitazione del trattamento quando:
- l’interessato contesta l’esattezza dei dati personali;
- il trattamento è illecito e l’interessato si oppone alla cancellazione dei dati personali e chiede invece che ne sia limitato l’utilizzo;
- l’interessato manifesta la sua opposizione al trattamento, mentre il titolare ribadisce i motivi legittimi per il trattamento dei dati.
Diritto a non essere oggetto di un processo decisionale automatizzato: l’interessato ha il diritto a non essere sottoposto ad una decisione basata unicamente sul trattamento automatizzato qualora non sia necessaria per la conclusione o l’esecuzione del contratto, non sia autorizzata dal diritto dell’Unione o dal diritto italiano, e non si basi sul consenso esplicito dell’interessato. In ogni caso, l’interessato ha il diritto di ottenere l’intervento umano da parte del titolare del trattamento, di esprimere la propria opinione e di contestare la decisione.
L’interessato potrà esercitare i suoi diritti sopra elencati tramite richiesta scritta inviata a: ALLFUNDS BANK, S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxxx 0 – 00000 Xxxxxx o mediante posta elettronica a: xxx@xxxxxxxx.xxx.
VI.- Possibili reclami alle Autorità di Xxxxxxxxx
L’interessato, qualora lo ritenga opportuno, potrà presentare un reclamo alle Autorità di vigilanza competenti in materia di protezione dei dati personali, qualora non abbia ottenuto soddisfazione nell’esercizio dei suoi diritti.
Il/i sottoscritto/i prende/prendono visione delle modalità e delle finalità indicate nel precedente paragrafo relative al trattamento dei dati personali forniti
Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore
ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
First Eagle Amundi
Società di Investimento a Capitale Variabile a comparti multipli di diritto lussemburghese
Il presente Modulo di Sottoscrizione è valido a decorrere dal 1 gennaio 2023.
Indicazioni inerenti al collocamento in Italia delle azioni di First Eagle Amundi, Società di Investimento a Capitale Variabile multicomparto e multiclasse di diritto lussemburghese, rientrante nell’ambito di applicazione delle direttive comunitarie sugli OICVM.
Comparti e Classi oggetto di commercializzazione in Italia:
COMPARTI | Classi | ISIN | Data di avvio della commercializzazione in Italia |
First Eagle Amundi International Fund | FU-C | LU0181962126 | 02/02/2011 |
FHE-C | LU0433182689 | 02/02/2011 | |
AU-C | LU0068578508 | 02/01/2012 | |
AHE-C | LU0433182416 | 02/01/2012 | |
FE-C | LU0565136552 | 08/02/2017 | |
AE-C | LU0565135745 | 08/02/2017 | |
AE-QD | LU0565419693 | 08/02/2017 | |
AHE-QD | LU0565134938 | 08/02/2017 | |
First Eagle Amundi Income Builder Fund | FU-C | LU1150488994 | 28/01/2015 |
FHE-C | LU1150488721 | 28/01/2015 | |
FHE-QD | LU1095740749 | 18/09/2014 | |
AU-C | LU1095739816 | 18/09/2014 | |
AHE-C | LU1095740236 | 18/09/2014 | |
AHE-QVD | LU1095740319 | 18/09/2014 | |
AHE-QD | LU2104304311 | 07/02/2020 | |
FE-QD | LU1095740665 | 08/02/2017 | |
AE-QD | LU1095739733 | 08/02/2017 |
1. Informazioni sui soggetti che commercializzano l’OICVM in Italia
1.1 Soggetti Collocatori
L’elenco aggiornato dei soggetti collocatori, raggruppati per categorie omogenee presso i quali gli investitori possono sottoscrivere le azioni della First Eagle Amundi (d’ora innanzi, rispettivamente, i “Collocatori”, le “Azioni” e la “SICAV”) è disponibile, su richiesta, presso Amundi SGR S.p.A. e presso i Collocatori stessi.
1.2 Soggetti Incaricati dei Pagamenti
I soggetti incaricati di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli investitori alla SICAV (il/i “Soggetto/i Incaricato/i dei Pagamenti”) sono indicati qui di seguito, insieme agli IBAN dei c/c presso gli stessi intestati alla SICAV, ove rilevanti.
ALLFUNDS BANK S.A.U., Xxxxx Xxxxxx, con sede in Xxx Xxxxxxxxx, 0;
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., con sede legale in Xxxxx, Xxxxxx Xxxxxxxxx, 0 e sede operativa in Mantova, via X. Xxxxxx, 3;
Banca Sella Holding S.p.A., con sede legale in Xxxxxx, Xxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxx, 0;
CACEIS Bank, con sede legale in Parigi, Place Xxxxxxxxx, 1-3 e operante attraverso la propria succursale CACEIS Bank Italy Branch avente sede in Xxxxxx, Xxxxxx Xxxxxx, 0;
Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo Italiano S.p.A., con sede legale in Xxxxxx, Xxx Xxxxxxxxx, 0;
ICCREA Banca S.p.A., con sede legale in Roma, Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00/00;
Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale in Xxxxxx, Xxx Xxxxxxx Xxxxxx, 00X – MAC2;
State Street Bank International GmbH, con sede legale in Monaco di Baviera, Xxxxxxxx Xxxxxxx, 00 e operante attraverso la propria succursale di Xxxxxx - Xxx Xxxxxxxx Xxxxxx, 00.
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I Soggetti Incaricati dei Pagamenti sono altresì incaricati di curare i rapporti con gli investitori. In particolare, le funzioni svolte sono le seguenti:
raccolta ed inoltro alla SICAV dei moduli di sottoscrizione, conversione e rimborso;
raccolta ed accreditamento alla SICAV dei corrispettivi delle sottoscrizioni e di altri compensi e corrispettivi eventuali;
pagamento agli Azionisti dei corrispettivi del rimborso di Azioni, dei proventi della gestione e delle altre somme eventualmente dovute;
invio delle lettere di conferma dell’investimento, della conversione e del rimborso, eventualmente per il tramite dei Collocatori;
diffusione delle informazioni e della documentazione inerenti l’esercizio dei diritti patrimoniali ed amministrativi degli Azionisti;
prestazione di tutti i servizi e svolgimento di tutte le procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali connessi al possesso di Azioni da parte di investitori residenti in Italia;
svolgimento delle funzioni di sostituto d’imposta in ordine all’applicazione e al versamento delle ritenute fiscali;
operazioni di cambio delle valute (ove necessario).
Gestione Reclami
Per quanto riguarda la funzione di ricezione ed esame dei reclami rivolti alla Sicav, la stessa è attribuita al Soggetto Collocatore presso il quale il sottoscrittore ha effettuato l’investimento.
2) Informazioni sulla sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni della SICAV in Italia
2.1 Sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni
La sottoscrizione in Italia delle Azioni della SICAV avviene mediante presentazione, per il tramite dei Collocatori, del presente Modulo di Sottoscrizione, compilato e sottoscritto dal o dagli investitori e con il versamento dell’importo lordo di sottoscrizione.
Ogni sottoscrittore ha diritto di richiedere in ogni momento il rimborso di tutte o parte delle proprie Azioni o la conversione di tutte o parte delle proprie Azioni in Azioni di un diverso Comparto o di una diversa Classe, previa presentazione al Soggetto Collocatore della richiesta scritta e irrevocabile di rimborso o conversione.
Non sono tuttavia consentite operazioni di conversione dalle Classi F alle Classi A; tale restrizione trova applicazione tanto per le conversioni all’interno dello stesso Comparto quanto per le conversioni tra Comparti differenti. Ove consentito dal Soggetto Collocatore, il sottoscrittore potrà inoltre richiedere il rimborso programmato delle proprie Azioni. A tal fine, dovranno essere specificati nell’apposita richiesta il numero di azioni o l’importo oggetto di ciascuna operazione di rimborso (l’importo non potrà in ogni caso essere inferiore a Euro 150) nonché la relativa periodicità (che potrà essere mensile, bimestrale, trimestrale, quadrimestrale, semestrale o annuale). Il sottoscrittore potrà in ogni momento interrompere il rimborso programmato.
I Collocatori trasmettono, anche ai sensi dell’art. 1411 del c.c., le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro e non oltre le ore 14.00 del giorno di disponibilità dei mezzi di pagamento relativi alle domande di sottoscrizione, ovvero entro e non oltre il giorno lavorativo di ricezione delle domande di conversione e rimborso trasmette alla SICAV, mediante un flusso elettronico cumulativo, i dati relativi alle domande pervenute.
Il prezzo di emissione delle Azioni della SICAV è calcolato per ciascuna classe ogni giorno lavorativo in Lussemburgo (“Giorno di Valorizzazione”). Le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso ricevute dalla SICAV entro le ore
14.00 (ora di Lussemburgo) di ciascun giorno lavorativo saranno valorizzate al prezzo corrispondente al valore netto di inventario calcolato il primo Giorno di Valorizzazione successivo. Le domande ricevute dopo le ore 14.00 (ora di Lussemburgo) saranno valorizzate al prezzo corrispondente al valore netto di inventario calcolato il secondo Giorno di Valorizzazione successivo.
Il controvalore delle Azioni presentate al rimborso, calcolato in conformità con quanto previsto nel Prospetto, è accreditato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei tre giorni lavorativi successivi al Giorno di Valorizzazione. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti procede al pagamento a favore del sottoscrittore non appena ricevuto l’accredito del rimborso con bonifico bancario.
Per quanto concerne l’operatività attraverso Allfunds Bank S.A.U., si rinvia a quanto previsto nel relativo Modulo di Sottoscrizione circa il conferimento del mandato al Soggetto Collocatore e al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Si precisa, altresì, che in considerazione delle specifiche procedure interne adottate da ciascun Soggetto Collocatore, l’operatività per il tramite dell’Ente Mandatario può essere utilizzata anche ai fini dell’esecuzione delle richieste di rimborso.
La sottoscrizione delle Azioni e della relativa documentazione d’offerta da parte dell’investitore può essere effettuata anche mediante conferimento di mandato con rappresentanza ai soggetti incaricati del collocamento, che potrà essere anche contenuto all’interno del contratto per la prestazione di servizi di investimento e servizi accessori preventivamente sottoscritto dall’investitore con il Soggetto Collocatore.
Le eventuali operazioni di cambio valuta rese necessarie dalle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso saranno effettuate entro il giorno di pagamento (come definito nel Prospetto della SICAV) applicando il tasso di cambio negoziato sul mercato secondo gli usi bancari.
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2.2 Servizi connessi alla sottoscrizione di azioni della Sicav
Previa verifica presso il singolo Collocatore ed il relativo Soggetto Incaricato dei Pagamenti della disponibilità del servizio, delle modalità di erogazione dello stesso e delle specifiche facoltà allo stesso connesse, i sottoscrittori hanno la possibilità di aderire ai seguenti servizi.
Piani di Risparmio (“Piani di Accumulo” o “PAC”)
La sottoscrizione delle azioni può essere realizzata mediante accensione di un PAC, la cui durata può essere definita tra un minimo di 9 ed un massimo di 240 rate, con frequenza dei versamenti mensile, bimestrale, trimestrale, quadrimestrale, semestrale od annuale. L’importo unitario della rata è pari a 50 Euro (o importo equivalente nella divisa estera) o suoi multipli. Il primo versamento deve essere pari ad un numero di rate compreso tra un minimo di 6 e un massimo di 12, da decurtare dal totale delle rate totali predefinite. I limiti relativi al primo versamento ed al numero minimo di versamenti totali non si applicano alle sottoscrizioni di azioni di Classe F ed in caso di applicazione lineare delle commissioni. Non è possibile effettuare i versamenti presso un Collocatore o un Soggetto Incaricato dei Pagamenti diverso da quello presso il quale si è acceso il PAC. È facoltà dell’investitore: (i) sospendere o revocare il PAC senza che ciò comporti alcun onere aggiuntivo, fermo restando che, in caso di revoca, la commissione di sottoscrizione, ove applicata, potrà risultare superiore a quella originariamente prevista; la sospensione avverrà in automatico dopo tre rate insolute ed il PAC sarà revocato automaticamente trascorso un anno dalla sospensione; (ii) è possibile effettuare in qualsiasi momento versamenti anticipati di rate, così modificando la durata residua del piano; (iii) variare, in qualunque momento della vita del piano, il Comparto di destinazione dei versamenti, l’importo unitario della rata, il numero totale delle rate e la frequenza dei versamenti; la variazione del piano comporta il ricalcolo dell’aliquota commissionale eventualmente applicata sui versamenti residui.
Rimborsi Programmati
Limitatamente alle azioni sottoscritte mediante versamenti in unica soluzione, l’investitore può aderire ad un programma di disinvestimento (“Rimborso Programmato”), sia contestualmente che successivamente alla sottoscrizione.
La richiesta di adesione deve contenere:
la cadenza periodica dei rimborsi, che può essere mensile, bimestrale, trimestrale, quadrimestrale, semestrale od annuale;
l’ammontare del singolo rimborso, espresso in numero di azioni o importo;
la data del primo rimborso (non anteriore all’esecuzione della relativa sottoscrizione se disposto contestualmente);
le modalità di accredito dei rimborsi.
L’investitore può revocare in qualunque momento il Rimborso Programmato.
2.3 Lettera di conferma sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni
Sottoscrizione: il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede entro i termini previsti dalla vigente normativa, ad inoltrare al sottoscrittore una lettera di conferma dell’investimento indicando: i) numero, Comparto e Classe di Azioni sottoscritte;
ii) importo lordo investito; iii) valuta di riferimento; iv) eventuali commissioni applicate e spese; v) importo netto investito in valuta; vi) data di valorizzazione e valore patrimoniale netto per Azione; vii) data di trasmissione e data di ricezione della domanda; viii) mezzo di pagamento utilizzato; ix) tasso di cambio eventualmente applicato e data di effettuazione dell’operazione di cambio.
In caso di sottoscrizione mediante PAC, la lettera di conferma verrà inviata dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti a seguito del versamento iniziale e, con riferimento ai versamenti successivi al primo, con cadenza almeno semestrale indipendentemente dalla periodicità del PAC prescelto.
Rimborso: il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà, entro i termini previsti dalla vigente normativa, ad inviare a ciascun sottoscrittore una lettera di conferma dell’avvenuto disinvestimento contenente le seguenti informazioni: i) numero, Comparto e Classe di Azioni per le quali è stato effettuato il rimborso; ii) valore patrimoniale netto al quale è stato effettuato il rimborso; iii) controvalore totale del rimborso nella valuta di riferimento e tasso di cambio applicato; iv) eventuali commissioni, oneri o imposte applicate.
Conversione: il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà, entro i termini previsti dalla vigente normativa, ad inviare a ciascun sottoscrittore una lettera di conferma dell’esecuzione dell’operazione di conversione contenente le seguenti informazioni: i) numero, Comparto e Classe di Azioni per le quali è stata effettuata la conversione; ii) valore patrimoniale netto al quale è stata effettuata la conversione; iii) numero, Comparto e Classe di Azioni derivanti dalla conversione e tasso di cambio applicato per la conversione.
In base a specifici accordi che di volta in volta potranno essere conclusi tra la Società, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il singolo Collocatore, quest’ultimo potrà essere incaricato di inviare, mediante mezzi di comunicazione a distanza (in alternativa alla modalità cartacea), secondo le modalità ed i termini dal medesimo previsti, agli investitori suoi clienti che ne facciano formale richiesta, in possesso dei necessari requisiti e che abbiano attivato una piattaforma di Internet Banking/rendicontazione on line, le comunicazioni a cui tali accordi si riferiscono tra le quali, a titolo esemplificativo, quelle relative alle operazioni di sottoscrizione/rimborso/switch/distribuzione di proventi), volte all’assolvimento di obblighi informativi previsti dal rapporto di partecipazione alla SICAV o dalla normativa di tempo in tempo vigente.
Il partecipante potrà richiedere l’attivazione/disattivazione di tale servizio on line tramite la sottoscrizione dell’apposito modulo predisposto ed indirizzato al Collocatore.
2.4 Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
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Le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, nonché gli investimenti successivi, possono avvenire anche mediante tecniche di comunicazione a distanza (internet e/o, con riferimento alle sole ipotesi di investimenti successivi e operazioni di passaggio tra Comparti e/o Classi di Azioni, banca telefonica), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i Collocatori possono attivare servizi “on line” che, previa identificazione dell’investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi e nello schema operativo relativo a ciascun Soggetto collocatore.
I soggetti che hanno attivato servizi “on line” per effettuare operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza e i loro indirizzi internet, sono indicati nell’elenco aggiornato dei Collocatori.
L’utilizzo del collocamento via internet non comporta variazioni degli oneri né tali modalità operative gravano sui tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse.
Nel caso di sottoscrizione di Azioni della SICAV mediante tecniche di comunicazione a distanza il pagamento del controvalore avverrà esclusivamente a mezzo di bonifico bancario presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti a favore della SICAV.
3. Informazioni economiche
In conformità con quanto indicato nel Prospetto, la SICAV addebiterà al sottoscrittore una commissione di sottoscrizione nella misura del 3% in relazione alle Classi A dei Comparti First Eagle Amundi International Fund e First Eagle Amundi Income Builder Fund.
Con riferimento alle Classi F dei Comparti First Eagle Amundi International Fund e First Eagle Amundi Income Builder Fund, invece, la SICAV non applicherà alcuna commissione di sottoscrizione.
All’atto della sottoscrizione o del rimborso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti addebiterà al sottoscrittore un rimborso spese amministrative nella misura di seguito indicata.
OPERAZIONE | Sottoscrizioni/ rimborsi (PIC)* | Apertura PAC | Versamenti successivi PAC | Passaggio tra comparti | Pagamento dei dividendi |
Allfunds Bank | Massimo 30,00 Euro | Massimo 12,50 Euro | Massimo 2,00 Euro | / | Massimo 5,00 Euro |
Banca ICCREA S.p.A. | 10,00 Euro | 10,00 Euro | 2,50 Euro | / | Massimo 2,00 Euro |
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. | Massimo 22,50 Euro | Massimo 15,00 Euro | 2,00 Euro per i versamenti effettuati mediante SDD e 1,00 Euro per i versamenti mediante bonifico bancario | / | Massimo 3,00 Euro |
Banca Sella Holding S.p.A. | Massimo 23,24 Euro | 20,00 Euro | 2,00 Euro | / | / |
Société Génerale Securities Services | Massimo 25,00 Euro | Massimo 25,00 Euro | Massimo 2,50 Euro | / | Massimo 2,00 Euro |
State Street Bank International GmbH | Massimo 30,00 Euro | 10,00 Euro | 3,00 Euro per i versamenti effettuati mediante SDD e 2,00 Euro per i versamenti mediante bonifico bancario | / | / |
CACEIS Bank | 20,00 Euro | Massimo 15,00 Euro | Massimo 2,50 Euro | / | / |
Cassa Centrale Banca – Credito Cooperativo Italiano S.p.A. | 10,00 Euro | 10,00 Euro | 2,50 Euro | / | / |
4. Obblighi informativi
In occasione della prima sottoscrizione devono essere consegnati al sottoscrittore il KID relativo alle classi oggetto di sottoscrizione e il Modulo di Sottoscrizione. Il Prospetto è, in ogni caso, messo a gratuitamente a disposizione dell’investitore che ne faccia richiesta presso le sedi e filiali dei Collocatori.
Il Prospetto, il KID, lo Statuto della SICAV e i rendiconti periodici sono disponibili sul sito xxx.xxxxxx.xxx; gli Azionisti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenerne copia, anche a domicilio.
La documentazione informativa, ove richiesto dall’investitore, può essere inviata anche in formato elettronico me- diante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
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Il prezzo delle Azioni dei Comparti e delle Cassi della SICAV è pubblicato giornalmente sul sito internet xxx.xxxxxx.xxx. Con le stesse modalità sono altresì pubblicati gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e di pagamento dei dividendi.
Ulteriori documenti o informazioni resi pubblici in Lussemburgo, saranno diffusi in Italia nei termini e con le modalità previste dalla normativa lussemburghese tempo per tempo vigente.
5. Regime Fiscale
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sull’ammontare dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla SICAV e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle Azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle Azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.
La ritenuta è applicata anche nell’ipotesi di trasferimento delle Azioni a diverso intestatario, e nelle operazioni di rimborso realizzate mediante conversione di Azioni da un Comparto ad altro Comparto della medesima SICAV. In questi casi, il sottoscrittore fornisce al soggetto tenuto all’applicazione della ritenuta la necessaria provvista.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a Azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le Azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, sui redditi diversi conseguiti dal sottoscrittore (ossia le perdite derivanti dalla partecipazione alla SICAV e le differenze positive e negative rispetto agli incrementi di valore delle Azioni rilevati in capo alla SICAV) si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del D.Lgs. n. 461 del 1997, che comporta l’adempimento degli obblighi tributari da parte dell’intermediario collocatore. È fatta salva la facoltà del sottoscrittore di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzioni dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.
Nel caso in cui le Azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore delle Azioni concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le Azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della base imponibile ai fini dell’imposta di successione la parte di valore delle Azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del relativo patrimonio.
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