【NEWS RELEASE】

【NEWS RELEASE】

各 位

2021 年 1 月 2 9 日株式会社三井住友フィナンシャルグループ

SBI ホールディングス株式会社

SMBC グループと SBI グループによる

デジタル証券取引システムを運営する合弁会社の設立に関する基本合意のお知らせ

株式会社三井住友フィナンシャルグループ（執行役社長グループ CEO：xx x、以下、同社グループを総称して「SMBC グループ」）と SBI ホールディングス株式会社（代表取締役社長：xx xx、以下「SBIHD」、同社グループを総称して「SBI グループ」）は、金融業界の更なる発展に資することを目的として 2021 年 3 月に株式とセキュリティトークンを取り扱う PTS（私設取引システム）の運営を目指す「大阪デジタルエクスチェンジ株式会社（仮称、以下「ODX」）」を共同で設立することについて、基本合意書（以下「本合意」）を締結しましたので、お知らせします。

ODX は、2022 xxを目処にまずは株式を取り扱い、その後セキュリティトークンの取扱を開始する予定です。セキュリティトークンとは、ブロックチェーン等の電子的手段を用いて発行する有価証券を指し、金融商品取引法上の電子記録移転有価証券表示権利等に位置付けられます。セキュリティトークンを活用した資金調達手法STO（Security Token Offering）により、これまで難しかった不動産を裏付けとしたアセットファイナンスや、ベンチャー企業のプロジェクトファイナンスにおける資金調達機会が広がり、また投資家層には幅広いニーズに沿った投資機会が広がるようになります。SMBC グループと SBI グループは、ODX を通じてセキュリティトークンを取り扱う国内初の PTS を運営することで、セキュリティトークンの流通市場を整備し、企業の柔軟な資金調達を支援することを目指します。

株式会社三井住友フィナンシャルグループと SBIHD の完全子会社である SBI PTSホールディングス株式会社とで ODX の立ち上げを行い、今後証券各社等の株主としての参画や、海外のデジタル証券取引所との連携も視野に入れ、グローバルなデジタル証券取引システムを運営するプレイヤーとなることを目指します。

本合意に関して最終的な合意内容を定めた契約の締結は、提携内容の詳細について合意、決定次第行う予定であり、開示すべき事項が発生した場合には、速やかに公表します。

なお、適用される法令等の範囲内で、かつ、法令等に基づき必要とされる手続がある場合には当該手続が完了した上で実施されることが前提となります。

・合弁会社の概要（予定）

名称	大阪デジタルエクスチェンジ株式会社（仮称）
設立時期	2021 年 3 月
払込資本	5 億円
出資金額	SBI PTS ホールディングス株式会社 3 億円 株式会社三井住友フィナンシャルグループ 2 億円
代表者の役職・氏名	代表取締役社長 x xx
事業内容	株式とセキュリティトークンを取り扱う PTS の運営等

・各社の概要

（1）SMBC グループ

名称	株式会社三井住友フィナンシャルグループ
代表者の役職・氏名	取締役 執行役社長グループ CEO xx x
事業内容	銀行、その他銀行法により子会社とすることができる会社の経営管理及び これに附帯する業務等

（2）SBI グループ

名称	SBI ホールディングス株式会社
代表者の役職・氏名	代表取締役社長 xx xx
事業内容	株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等

名称	SBI PTS ホールディングス株式会社
代表者の役職・氏名	代表取締役社長 xx xx
事業内容	株式等の保有を通じたPTS を運営する企業グループの統括・運営等