Contract

業 務 方 法 書

第 １ 章 x x

（ 目 的 ）

第 １ 条 こ の 業 務 方 法 書 は ， 定 款 第 ７ 条 の 規 定 に 基 づ き ， 本 所 が行う x x 商 品 債 務 引 受 業 に 関 し ， 必 要 な 事 項 を 定 め る 。

２ こ の 業 務 方 法 書 の 変 更 は ， 取 締 役 会 の 決 議 に よ り 行 う 。 た だし ， 変 更 の x x が 軽 微 な 場 合 は ， こ の 限 り で な い 。

（ 有 価 証 券 ）

第 １ 条 の ２ こ の 業 務 方 法 書 （ こ れ に 基 づ く 規 則 を 含 む 。） に おい て ， 株 券 そ の 他 の 有 価 証 券 と は ， そ の 種 類 に 応 じ ， そ れ ぞ れx x 商 品 取 引 法 （ 昭 和 23 年法律第 25 号 。 以 下 「 法 」 と い う 。）第２条第１項に規 定する株券そ の 他の有価証券及び 同条第２ 項の規定によ り 当 該 株 券 そ の 他 の 有 価 証 券 と み な さ れ る x xを い う 。

（ 清 算 対 象 取 引 ）

第 ２ 条 本所の x x 商 品 債 務 引 受 業 の 対 象 と す る 債 務 の 起 因 とな る 取 引（ 以 下「 清 算 対 象 取 引 」と い う 。） は ， 本 所 の 市 場（本 所 の 開 設 す る 取 引 所 x x 商 品 市 場 を い う 。 以 下 同 じ 。） におけ る 次 の 各 号 に 掲 げ る 取 引 と す る 。

(1) 指数先物取引（ 法 第 ２ 条 第 21 項第２号に掲げる取 引 のうち 指 数 に 係 る も の を い う 。 以 下 同 じ 。）

(2) 個別証券 オ プ シ ョ ン 取 引 （ 法 第 ２ 条 第 21 項第３号に掲げる

取引 のうち 有 価 証 券 の 売 買 に 係 る も の を い う 。 以 下 同 じ 。）

(3) 指数オプション 取引（ 法 第 ２ 条 第 21 項第３号に掲げる取引 のうち 同項第２号に掲げる取引 に準ずる取引として本所の業 務 規 程 に 定 め る 取 引（ 指 数 に 係 る 取 引 に 限 る 。）に 係 る も の をい う 。 以 下 同 じ 。）

( 4 ) 取 引 所 外 国 為 替 証 拠 金 取 引 （ 法 第 ２ 条 第 21 項 第 ２ 号 に 掲 げる 取 引 の う ち 通 貨 の 価 格 に 係 る も の を い う 。（ 以 下「 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 」 と い う 。） 以 下 同 じ 。）

（ 休 業 日 ）

第 ３ 条 本 所 は ， 前 条 第 １ 号 か ら 第 ３ 号 ま で に 掲 げ る 清 算 対 象 取引 （ 以 下 「 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 」 と い う 。） に つ い て ， 次 の各号 に 掲 げ る 日 を 休 業 日 と す る 。

(1) 日 曜 日

(2) 国 民 の 祝 日

(3) 国 民 の 祝 日 が 日 曜 日 に 当 た る と き は ， そ の 日 後 に お い て その 日 に 最 も 近 い 国 民 の 祝 日 で な い 日

(4) 前 日 及 び 翌 日 が 国 民 の 祝 日 で あ る 日

(5) 土 曜 日

(6) 年 始 ３ 日 間 (7) 12 月 31 日

２ 本 所 は ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に つ い て ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 日 を 休業 日 と す る 。

(1) 日 曜 日

(2) 土 曜 日

(3) １ 月 １ 日

(4) １ 月 １ 日 が 日 曜 日 に 当 た る と き は ， そ の 年 の １ 月 ２ 日

３ 前２項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 取 引 時 間 又 は立 会 時 は 休 業 日 か ら 除 く も の と す る 。

(1) Ｊ － Ｎ Ｅ Ｔ 市 場 に 関 す る 有 価 証 券 x x x 程 ， 業 務 規 程 ， 信用取引・貸借取引規程及び受託契約準則等の特例第 32 条第１ 項 第 １ 号 に 定 め る 取 引 時 間

(2) 指 数 先 物 取 引 に 関 す る 業 務 規 程 及 び 受 託 契 約 準 則 の 特 例

（ 以 下「 指 数 先 物 特 例 」と い う 。） 第 ５ 条 第 １ 項 第 ２ 号 に 定 める 取 引 時 間

(3) 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 に 関 す る 業 務 規 程 及 び 受 託 契 約 準 則 の特 例（ 以 下「 指 数 オ プ シ ョ ン 特 例 」と い う 。） 第 ７ 条 第 １ 項 第

２ 号 に 定 め る 取 引 時 間

(4) 取 引 所 外 国 為 替 証 拠 金 取 引 に 関 す る 業 務 規 程 及 び 受 託 契 約準 則 の 特 例（ 以 下「 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 特 例 」と い う 。） 第 ５ 条 第

１ 項 各 号 に 定 め る 立 会 時

４ 本 所は，必要がある と認めるときは， 第１項又は第２項 に規 定 す る 休 業 日 に つ い て ， 臨 時 休 業 日 を 定 め る こ と が で き る 。

５ 本所は，必要がある と認めるときは， 金融商品債務引受 業 に係る業務の全部若 しくは一部を 臨 時に停止し又は臨 時に行う こ と が で き る 。

６ 前２項の場合には， 本所は，あらかじめその旨を清算参 加者

（ 次 条 第 １ 項 に 規 定 す る 清 算 参 加 者 を い う 。） に 通 知 す る 。

第 ２ 章 清 算 参 加 者第 １ 節 通則

（ 清 算 参 加 者 ）

第 ４ 条 清 算 参 加 者 と は ， 本 所 が 行 う x x 商 品 債 務 引 受 業 の 相 手方 と な る た め の 資 格 （ 以 下 「 清 算 資 格 」 と い う 。） であ って， 次 の 各 号 に 掲 げ る 清 算 資 格 を 有 す る 者 を い う 。

( 1 ) 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る 清 算 資 格 （ 以 下 「 先 物 ・ オ プシ ョ ン 清 算 資 格 」 と い う 。）

( 2 ) 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る 清 算 資 格 （ 以 下 「 Ｆ Ｘ 清 算 資 格 」 とい う 。）

２ 前項に規定する清算 資格は，本所が行う x x 商 品 債 務 引 受 業に 関 し て ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ を 行 う こ と が で き な い 清 算 資格 （ 以 下 「 自 社 清 算 資 格 」 と い う 。） と ， 第 ３ 章 に 定 め る と ころにより有価証券 等清算取次ぎ を 行うことができる 清算資格

（ 以 下 「 他 社 清 算 資 格 」 という 。） に 区 分 し ， 自 社 清 算 資 格 を有 す る 清 算 参 加 者 を 自 社 清 算 参 加 者 と ， 他 社 清 算 資 格 を 有 す る清 算 参 加 者 を 他 社 清 算 参 加 者 と ， 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る自 社 清 算 資 格（ 以 下「 先 物・オ プ シ ョ ン 自 社 清 算 資 格 」と い う 。）を 有 す る 清 算 参 加 者 を 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 自 社 清 算 参 加 者 と ， 先物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る 他 社 清 算 資 格 （ 以 下 「 先 物 ・ オ プ ショ ン 他 社 清 算 資 格 」 と い う 。） を 有 す る 清 算 参 加 者 を 先 物 ・ オプ シ ョ ン 他 社 清 算 参 加 者 と ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る 自 社 清 算 資格 （ 以 下 「 Ｆ Ｘ 自 社 清 算 資 格 」 と い う 。） を 有 す る 清 算 参 加 者を Ｆ Ｘ 自 社 清 算 参 加 者 と ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る 他 社 清 算 資 格

（ 以 下 「 Ｆ Ｘ 他 社 清 算 資 格 」 と い う 。） を 有 す る 清 算 参 加 者 を Ｆ Ｘ 他 社 清 算 参 加 者 と 称 す る 。

第 ２ 節 清 算 資 格 の 取 得

（ 清 算 資 格 の 取 得 の 申 請 及 び 承 認 ）

第 ５ 条 x x 商 品 取 引 業 者 は， 次 の 各 号 に 掲 げ る 清 算 資 格 に つ いて ， そ れ ぞ れ 自 社 清 算 資 格 又 は 他 社 清 算 資 格 の 別 を 示 し て ， 本所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， 本 所 に 清 算 資 格 の 取 得 の 申 請 を 行 うこ と が で き る 。

( 1 ) 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 資 格 （ 法 第 28 条 第 １ 項 第 １ 号 に 掲 げる 行 為 に 係 る 業 務 の 登 録 を 受 け た 者 に 限 る 。）

( 2 ) Ｆ Ｘ 清 算 資 格 （ 第 二 種 x x 商 品 取 引 業 の 登 録 （ 取 引 所 Ｆ Ｘ取引の委託を受けようとするときにあっては， 第二種金融商 品 取 引 業 及 び 有 価 証 券 等 x x 業 務 の 登 録 ） を 受 け た 者 に 限る 。）

２ 登録金融機関（ 法 第 ２ 条 第 11 項 に規定する登録金融機関 をい う 。 以 下 同 じ 。） は ， 次の各号に掲げる清算資 格について，そ れ ぞ れ 自 社 清 算 資 格 又 は 他 社 清 算 資 格 の 別 を 示 し て ， 本 所 が 定め る と こ ろ に よ り ， 本 所 に 清 算 資 格 の 取 得 の 申 請 を 行 う こ と がで き る 。

(1) 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 資 格 （ 他 社 清 算 資 格 に 限 る 。）

(2) Ｆ Ｘ 清 算 資 格

３ 本所は，前２項の規 定により清算資格の取得の申請があ った 場 合 に お い て ， 清 算 資 格 の 取 得 申 請 者 が 審 査 に よ り 適 当 で あ xx 認 め ら れ る と き は ， 当 該 清 算 資 格 の 取 得 の 承 認 を 行 う 。

４ 前 項 の 承 認 は ， 清 算 資 格 を 取 得 す べ き 期 日 を x x し て 行 う 。

５ 本所は，第３項の規 定に基づき，清算資格取得を承認し たと き は ， そ の 旨 を 各 清 算 参 加 者 に 通 知 す る 。

（ 清 算 資 格 の 要 件 ）

第 ６ 条 前 条 第 ３ 項 の 審 査 は ， 清 算 資 格 の 取 得 申 請 者 に 関 す る 次の各号に掲げる事 項その他金融 商 品債務引受業の運 営に関し て 必 要 と 認 め る 事 項 に つ い て 行 う も の と す る 。

(1) 経 営 の 体 制

本所の 金融商品債務引受業 の運営にかんがみて適当でない と認められる者の支配又は影響を受けていないことなど本所 が行 う 金融商品債務引受業 について社会的な信用が十分に確 保 さ れ る と 見 込 ま れ る 健 全 な 経 営 の 体 制 で あ る こ と 。

(2) x x 基 盤

当該清算資格を取得すべき期日までに，次のａ又はｂに掲 げる区分に従い，当該ａ又はｂに定める基準に適合すると見 込まれ，かつ，清算参加者として安定した収益力が見込まれ る こ と 。

ａ x x 商 品 取 引 業 者

(a) 資 本 金 の 額 が ３ 億 円 以 上 で あ る こ と 。

(b) 純 財 産 額 が 20 億 円 以 上（ 他 社 清 算 資 格 の 場 合 に は 200 億円 以 上 ）で あ り ，か つ ，資 本 金 の 額 を 上 回 っ て い る こ と 。

(c) 自 己 資 x x 制 比 率 （ 第 一 種 x x 商 品 取 引 業 を 行 わ な い者 に あ っ て は ， 法 第 46 条 の ６ 第 １ 項 の 規 定 に 準 じ て 算 出し た 比 率 ） が 200 パ ー セ ン ト を 上 回 っ て い る こ と 。

(d) 特 別 x x 商 品 取 引 業 者 （ 法 第 57 条の５第２項の届出を 行 う 者 に 限 る 。 以 下 同 じ 。 ） に あ っ て は ， 連 結 自 己 資 xx 制 比 率 が 200 パ ー セ ン ト を 上 回 っ て い る こ と 。

ｂ 登 録 x x 機 関

(a) 資 本 金 の 額 又 は x x の 総 額 （ 相 x x 社 に あ っ て は ， 基金 （ 基 金 償 却 積 立 金 を 含 む 。 ） の 総 額 ） が ３ 億 円 以 上 で

あ る こ と 。

(b) 純 資 産 額 が 200 億円以 上（ Ｆ Ｘ 自 社 清 算 資 格 の 場 合 に は 20 億 円 以 上 ） で あ り ， か つ ， 資 本 金 の 額 又 は x x の 総 額

（ 相 x x 社 に あ っ て は ， 基 金（ 基 金 償 却 積 立 金 を 含 む 。）の 総 額 ） を 上 回 っ て い る こ と 。

(c) 国 際 統 一 基 準 行 （ 銀 行 法 第 14 条 の ２ の 規 定 に 基 づ き ，銀 行 が そ の 保 有 す る 資 産 等 に 照 ら し 自 己 資 本 の 充 実 の 状況 が 適 当 で あ る か ど う か を 判 断 す る た め の 基 準 （ 平 成 18 年 x x 庁 告 示 第 19 号 ） 第 １ 条 第 10 号 の ２ に 規 定 す る 国 際統 一 基 準 行 を い う 。 以 下 同 じ 。 ） ， 農 x x x 金 庫 及 び 株式 会 社 商 工 組 合 x x 金 庫 に あ っ て は ， 次 の イ か ら ハ ま でに 該 当 し て い る こ と （ 外 国 銀 行 に あ っ て は ， こ れ に 準 ずる 場 合 に 該 当 し て い る こ と ） 。

イ 単 体 又 は 連 結 普 通 株 式 等 T ier １ 比 率 （ 農 x x x 金 庫に あ っ て は ， 単 体 又 は 連 結 普 通 x x 等 Tier １ 比 率 と す る 。以 下 同 じ 。）が 4.5 パ ー セ ン ト を 上 回 っ て い る こ と 。 ロ 単 体 又 は 連 結 Tier １ 比 率 が ６ パ ー セ ン ト を 上 回 っ て

い る こ と 。

ハ 単 体 又 は 連 結 総 自 己 資 本 比 率 が ８ パ ー セ ン ト を 上 回っ て い る こ と 。

(d) 国 際 統 一 基 準 行 ， 農 x x x 金 庫 ， 株 式 会 社 商 工 組 合 中央 金 庫 ， 外 国 銀 行 及 び 保 険 会 社 以 外 の 登 録 x x 機 関 に あっ て は ， 海 外 事 業 拠 点 を 有 す る 場 合 は 国 際 統 一 基 準 に 係る 単 体 又 は 連 結 自 己 資 本 比 率 が ８ パ ー セ ン ト を ， 海 外 事業 拠 点 を 有 し な い 場 合 は 国 x x 準 に 係 る 単 体 又 は 連 結 自己 資 本 比 率 が ４ パ ー セ ン ト を 上 回 っ て い る こ と 。

(e) 保 険 会 社 に あ っ て は ， 単 体 又 は 連 結 ソ ル ベ ン シ ー ・ マー ジ ン 比 率 が 400 パ ー セ ン ト を 上 回 っ て い る こ と 。

(3) 業 務 執 行 体 制

x 算 対 象 取 引 に つ い て の 第 46 条に定める債務の引 受けに係 る約定（ 先物・オプション清算参加者においては， 第２条第

３号に掲げる指数オプション取引の権利行使により成立する 取 引 を 含 む。 以 下「 清 算 約 定 」 と い う 。） の 決 済 ， 損 失 の 危 険の x x 並 び に 法 令（ 法 及 び そ の 関 係 法 令 を い う 。以 下 同 じ 。），法令に基づいてする行政官庁の処分及びこの業務方法書その 他の規則の遵守に関し適切な業務執行の体制を備えているこ と。

（ 清 算 資 格 の 取 得 手 続 の 履 行 ）

第 ７ 条 本 所 が 第 ５ 条 第 ３ 項 の 規 定 に よ り 清 算 資 格 の 取 得 の 承 認を 行 っ た と き は ， 本 所 は ， 同 条 第 ４ 項 の 規 定 に よ り 本 所 が x xし た 期 日 の 前 日 （ 休 業 日 （ 第 ３ 条 第 １ 項 に 規 定 す る 休 業 日 を いい ， 同 条 第 ４ 項 に 規 定 す る 臨 時 休 業 日 を 含 む 。 以 下 こ の 条 及 び第 14 条 に お い て 同 じ 。） に当たると き は ， x x 繰 り 上 げ る 。 以下 同 じ 。） ま で に ， 清 算 資 格 の 取 得 申 請 者 を し て ， 清 算 参 加 者参 加 金 の 払 込 み ， 第 14 条 第 １ 項 に 規 定 す る 清 算 預 託 金 の 預 託 その他本所が必要と 認める清算資 格 の取得手続を履行 させるも の と す る 。

２ 清算資格の取得申請 者が第５条第４項の規定により本所 がx x し た 期 日 の 前 日 ま で に ， 前 項 の 手 続 を 履 行 し な い と き は ， その 清 算 資 格 の 取 得 申 請 を 取 り 下 げ た も の と み な す 。

３ 清 算 参 加 者 参 加 金 の 額 は ， 本 所 が 規 則 に よ り 定 め る 。

（ 清 算 資 格 取 得 の 日 ）

第 ８ 条 本 所 は 清 算 資 格 の 取 得 申 請 者 が 前 条 第 １ 項 の 規 定 に よ る手 続 を 履 行 し た と き は ， 第 ５ 条 第 ４ 項 の 規 定 に よ り 本 所 が x xし た 期 日 に ， 当 該 申 請 に 係 る 清 算 資 格 を 付 与 す る 。

（ 非 清 算 参 加 者 が 清 算 資 格 を 取 得 し た 場 合 の 未 決 済 約 定 の 取 扱い）

第 ９ 条 本 所 の 取 引 参 加 者 （ 取 引 参 加 者 規 程 第 ２ 条 第 ３ 項 に 規 定する先物取引等取 引参加者 又 は 同 条 第 ５ 項 に 規 定 す る Ｆ Ｘ 取引参加者 を い う 。 以 下 同 じ 。） で あ っ て ， 清 算 資 格 を 有 し て いな い 者 （ 以 下 「 非 清 算 参 加 者 」 と い う 。） が ， 前 条 第 １ 項 の 規定 に よ り 清 算 資 格 を 取 得 し て 清 算 参 加 者 と な っ た と き は ， 当 該非 清 算 参 加 者 は ， 当 該 非 清 算 参 加 者 が 取 引 参 加 者 規 程 第 27 条の 規定により常に有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 先 と す る 者 と して x x し た 清 算 参 加 者 （ 以 下 「 x x x 算 参 加 者 」 と い う 。） から当該非清算参加 者の有価証券 等 清算取次ぎの委託 に基づく 清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を 引 き 継 ぐ 。

（ 清 算 資 格 の 区 分 の 変 更 ）

第 ９ 条 の ２ 第 ５ 条 第 １ 項 ， 第 ３ 項 及 び 第 ４ 項 並 び に 第 ６ 条 及 び第 ８ 条 の 規 定 は ， 清 算 参 加 者 が そ の 有 す る 清 算 資 格 の 区 分 を 変更 す る 場 合 に つ い て 準 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 第 ５ 条 第 １項 及 び 第 ３ 項 中 「 清 算 資 格 の 取 得 」 と あ る の は 「 清 算 資 格 の 区分 の 変 更 」 と ， 第 ５ 条 第 ３ 項 ， 第 ６ 条 及 び 第 ８ 条 中 「 清 算 資 格の 取 得 申 請 者 」と あ る の は「 清 算 資 格 の 区 分 の 変 更 申 請 者 」と ，

第５条第４項及び 第６条第２号 中 「清算資格を取得 すべき期 日 」 と あ る の は ｢ 清 算 資 格 の 区 分 を 変 更 す べ き 期 日 ｣ と ， 第 ８ 条中 「 清 算 資 格 を 付 与 」 と あ る の を 「 清 算 資 格 の 区 分 を 変 更 」 と読 み 替 え る も の と す る 。

第 ３ 節 清 算 参 加 者 の x x

（ 清 算 参 加 者 契 約 の 締 結 ）

第 10 条 清 算 参 加 者 は ， 本 所 と の 間 で ， 本 所 の 定 め る 清 算 参 加 者契 約 を 締 結 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 参 加 者 代 表 者 ）

第 11 条 清 算 参 加 者 は ， そ の 代 表 取 締 役 又 は 代 表 執 行 役 （ 清 算 参加者が 外 国 法 人 で あ る x x 商 品 取 引 業 者 又 は 外 国 銀 行 の 場合 は ， 日 本 に お け る 代 表 者 で ， か つ ， 取 締 役 又 は 執 行 役 と 同 等 以上 の 地 位 に あ る 者 ） の う ち か ら ， 本 所 に お い て 当 該 清 算 参 加 者を 代 表 す る の に 適 当 な 者 １ 人 を ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ，あらかじめ清算参 加者代表者と し て本所に届け出な ければな ら な い 。

２ 清算参加者と本所と の関係においては，清算参加者代表 者の み が 当 該 清 算 参 加 者 を 代 表 す る も の と す る 。 た だ し ， 日 常 業 務に 関 し て は ， あ ら か じ め そ の 範 囲 を 明 確 に し て ， 本 所 に 届 け 出た 日 常 業 務 代 行 者 を し て 行 わ せ る こ と が で き る 。

（ 決 済 業 務 責 任 者 ）

第 12 条 清 算 参 加 者 は ， 本 所 と の 間 の 清 算 約 定 の 決 済 に 係 る 業 務の 統 括 に 当 た ら せ る た め ， そ の 役 員 又 は 従 業 員 の う ち か ら 決済

業 務 責 任 者 １ 人 を 選 任 し ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， あ ら かじ め 本 所 に 届 け 出 な け れ ば な ら な い 。

（ 清算 参 加 者 の 役 員 又 は 他 の 者 と の 共 同 関 係 若 し く は 支 配 関 係 ）第 12 条 の２ 本 所 は ， 清算 参 加 者 の 役 員 又 は 他 の 者 と の 共 同 関 係若しくは支配関係 が本所の x x 商 品 債 務 引 受 業 の 運 営 に か ん

が み て 適 当 で な い と 認 め る と き は ， 当 該 清算 参 加 者 を 聴聞 のう え ，理 由 を 示 し て ，そ の 変 更 を 請 求 す る こ と が で き る 。た だ し ，

当該 清算 参 加 者 が 陳 述 書 を 提 出 し た と き は ， そ の 提 出 を も って， 聴聞 に 代 え る こ と が で き る 。

２ 本所は， 清算 参 加 者 が 正 当 な 理 由 が な い に も か か わ ら ず ， 前項の 聴聞 に 応 じ な い 場 合 に は ， 聴聞 を 行 わ ず に 同 項 の 変 更 請 求を 行 う こ と が で き る 。

３ 清算 参 加 者 は ， 第 １ 項 の 変 更 請 求 が 不 当 で あ る と 認 め る と きは ， 変 更 請 求 の 通 知 を 受 け た 日 か ら 10 日 以 内 に ， 本 所 に 対 し 書面 を も っ て ，理 由 を 示 し て ，異 議 の x x て を 行 う こ と が で き る 。

４ 本所は，前項の異議 の申立てを受理したときは，遅滞な く， 取 締 役 会 を 開 催 す る 。

５ 前項の取締役会にお ける決議をもって，第１項の変更請 求を 変 更 し ， 又 は 取 り 消 す こ と が 適 当 で あ る と 認 め ら れ た と き は ，直 ち に 第 １ 項 の 請 求 を 変 更 し ， 又 は 取 り 消 す も の と す る 。

（ ポ ジ シ ョ ン x x に 関 す る 社 x x 則 の 制 定 ）

第 12 条の３ 清 算 参 加 者 は ， 清 算 対 象 取 引 に 係 る ポ ジ シ ョ ン （ 当該清算参加者の名 における清算 約 定で未決済のもの により構 成 さ れ る 集 合 体 を い う 。 以 下 同 じ 。） の x x に 関 す る 事 項 を 定

め た 社 x x 則 を 制 定 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 参 加 者 料金 ）

第 13 条 清 算 参 加 者 は ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， 清 算 参 加 者料 金 を 本 所 に 納 入 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 預 託 金 の 預 託 ）

第 14 条 清 算 参 加 者 は ， 本 所 に 対 す る 債 務 の 履 行 を 確 保 す る た めの 清 算 預 託 金 を ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 区 分 ご と に ， 本 所 が 定 め ると こ ろ に よ り ， 本 所 に 預 託 し な け れ ば な ら な い 。

( 1 ) 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 起 因 す る 債 務 の 履 行 を 確 保 す る ための清算預託金（以下「先物・オプション清算預託金」とい う 。）

( 2 ) 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 起 因 す る 債 務 の 履 行 を 確 保 す る た め の 清算 預 託 金 （ 以 下 「 為 替 清 算 預 託 金 」 と い う 。）

２ 清算参加者は，本所 に預託している清算預託金が本所が 規則 に よ り 定 め る 清 算 預 託 金 所 要 額 に 満 た な い 場 合 は ， そ の 不 足 額以 上 の 額 を ，不 足 額 が 生 じ た 日 の 翌 日（ 休 業 日 に 当 た る と き は ，x x 繰 り 下 げ る 。） の 正 午 ま で に 本 所 に 追 加 預 託 し な け れ ば なら な い 。

３ 清算預託金は，本所 が定めるところにより，有価証券（ 流動 性 等 を 勘 案 し て 本 所 が 適 当 と 認 め る も の に 限 る 。 次 条 に お い て同 じ 。） を も っ て 代 用 預託 す る こ と が で き る 。

４ 前項に定める有価証 券の代用価格は，当該有価証券の 預 託 日の 前 々 日 （ 休 業 日 に 当 た る と き は ， x x 繰 り 上 げ る 。） に お ける 本 所 が 定 め る 時 価 に 本 所 が 定 め る 率 を 乗 じ た 額 と す る 。 た だ

し ， 本 所 は ， 第 28 条 第 ３ 項 の 規 定 に よ り ， 代 用 価 格 を 臨 時 に 変更 す る こ と が で き る 。

５ 前２項の規定のほ か ， 清 算 預 託 金 の 代 用 有 価 証 券 に 関 す る 事項 に つ い て は ， 本 所 が 定 め る 。

第 15 条及び第 16 条 削 除

（ 清 算 預 託 金 の 返 還 請 求 権 の 譲 渡 の 禁 止 等 ）

第 17 条 清 算 参 加 者 は ， 第 14 条 に 規 定 す る 清 算 預 託 金 の 返 還 請 求権 を ， 他 の 者 に 譲 渡 し ， 譲 渡 の 予 約 を し ， 又 は 担 保 の 目 的 に 供す る こ と は で き な い 。

（ x x 商 品 債 務 引 受 業 に 関 す る 責 任 の 所 在 ）

第 18 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 業 務 上 ， 本 所 が 行 う x x 商 品 債 務 引 受 業 に 関 し 損 害 を 受 け る こ と が あ っ て も ， 本 所 に 故 意 又 は 重 過 失 が 認 め ら れ る 場 合 を 除 き ， こ れ を 賠 償 す る 責 め に 任 じ な い 。

（ 届 出 事項）

第 18 条の２ 清 算 参 加 者 は ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 行 為 を し よ う と する と き は ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， あ ら か じ め そ の x x を本 所 に 届 け 出 な け れ ば な ら な い 。

( 1 ) 次 の ａ 又 は ｂ に 掲 げ る 区 分 に 従 い ， 当 該 ａ 又 は ｂ に 定 め る行為

ａ 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 資 格

(a) x x 商 品 取 引 業 者 に あ っ て は 法 第 28 条第１項第１号に 掲 げ る 業 務 の 廃 止

(b) 登 録 x x 機 関 に あ っ て は 法 第 33 条の５第１項第３号に 規 定 す る 登 録 x x 機 関 業 務 の 廃 止

ｂ Ｆ Ｘ 清 算 資 格

(a) 金融商品取引業者にあっては第二種金融商品取引業

（ 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 の 委 託 を 受 け る 者 に あ っ て は ， 第 二 種x x 商 品 取 引 業 又 は 有 価 証 券 等 x x 業 務 ） の 廃 止

(b) 登 録 x x 機 関 に あ っ て は 法 第 33 条の５第１項第３号に 規 定 す る 登 録 x x 機 関 業 務 の 廃 止

(2) 他 の 会 社 と 合 併 し て 消 滅 す る こ と と な る 場 合 の 当 該 合 併 及び 他 の 会 社 と 合 併 し て 会 社 を 設 立 す る 場 合 の 当 該 合 併

(3) 合 併 及 び 破 産 手 x x x x x の 決 定 以 外 の 事 由 に よ る 解 散

(4) 分割による 事 業 （ 登 録 x x 機 関 に あ っ て は 法第 33 条の５第

１項第３号に規定する登録金融機関業務 に関する 事業 をいう。 以 下 こ の 条 及 び 第 28 条 第 ８ 項 に お い て 同 じ 。）の 全 部 又 は 一 部

の 他 の 会 社 へ の 承 継

(5) 事 業 の 全 部 又 は 一 部 の 譲 渡

(6) 他の 清算参加者 と 合 併 し て 合 併 後 存 続 す る こ と と な る 場 合の 当 該 合 併

(7) 分割による 事 業 の 全 部 又 は 一 部 の 他 の 清算参加者 からの承 継

(8) 事 業 の 全 部 又 は 一 部 の 他 の 清 算 参 加 者 か ら の 譲 受 け

(9) 商 号 又 は 名 称 の 変 更 （ 英 文 の 商 号 又 は 名 称 の 変 更 を 含 む 。）

(10) 役員の変更又は他の会社その他法人の役員への就任若し く は 退 任

(11) 本店その他の営業所又は主たる事務所その他の事務所の 変更

２ 他社清算参加者は， 前項に規定するほか，有価証券等清 算取 次 ぎ に 係 る 業 務 の 廃 止 を し よ う と す る と き は ， 本 所 が 定 め る とこ ろ に よ り ， あ ら か じ め そ の x x を 本 所 に 届 け 出 な け れ ば な らな い 。

（ 報 告 事 項 ）

第 19 条 清 算 参 加 者 は ， 本 所 が 定 め る 場 合 に 該 当 す る こ と と な った と き は ， 直 ち に そ の x x を 本 所 に 報 告 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 参 加 者 の 調 査 ）

第 20 条 本 所 は ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 場 合 そ の 他 本 所 の x x 商 品 債務 引 受 業 の 運 営 上 必 要 が あ る と 認 め る 場 合 は ， 清 算 参 加 者 に 対し ， 当 該 清 算 参 加 者 の 業務 又 は 財 産 に 関 し て 参 考 と な る べ き 報告 若 し く は 資 料 の 提 出 を 請 求 し ， 又 は 本 所 の 職 員 を し て 当 該 清算 参 加 者 の 業務 若 し く は 財 産 の 状 況 又 は 帳 簿 ， 書 類 そ の 他 の 物件 を 検 査 さ せ る こ と が で き る 。

(1) 清 算 参 加 者 に よ る こ の 業 務 方 法 書 そ の 他 の 規 則 の 遵 守 の 状況 の 調 査 を 行 う 場 合

(2) 清 算 参 加 者 の x x の 状 況 の 調 査 を 行 う 場 合

(3) 清 算 参 加 者 の 本 所 に 対 す る 債 務 の 履 行 の 確 実 性 に 関 す る 調査 を 行 う 場 合

(4) 本 所 の 市 場 に お け る 清 算 対 象 取 引 の x x の 確 保 を 図 る た めの 調 査 を 行 う 場 合

第 ４ 節 清 算 資 格 の 喪 失

（ 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 ）

第 21 条 清 算 参 加 者 が 清 算 資 格 を 喪 失 し よ う と す る と き は ， 本 所が 定 め る と こ ろ に よ り ， 清 算 資 格 の 喪 失 の 申 請 を 行 わ な け れば な ら な い 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 者 の 未 決 済 約 定 の 取 扱 い ）

第 22 条 清 算 参 加 者 は ， 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 を 行 う 場 合 に は ， あら か じ め ， 当 該 清 算 参 加 者 の 清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を ， す べて 解 消 し な け れ ば な ら な い 。

２ 他 社 清 算 参 加 者 は ，他 社 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 を 行 う 場 合 に は ，あ ら か じ め ， 清 算 受 託 契 約 （ 第 39 条 に 規 定 す る 清 算 受 託 契 約 をい う 。 以 下 第 34 条までにおいて同じ 。）をすべ て解約しなけれ ば な ら な い 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 者 の 合 併 等 の 場 合 の 適 用 除 外 ）

第 23 条 清 算 参 加 者 は ， 前 条 第 １ 項 の 場 合 に お い て ， 清 算 資 格 の 喪 失 と 同 時 に ， 清 算 資 格 を 取 得 す る 者 又 は 清 算 参 加 者 に 合 併 さ れ ， 分 割 に よ り 事 業 を 承 継 さ せ 又 は 事 業 を 譲 渡 す る 等 の 場 合 で ，当該清算参加者の 清算約定で未 決 済のもののすべて を解消さ せ る 必 要 が な い と 本 所 が 認 め る と き は ， 同 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 本 所 が 認 め る 範 囲 に お い て ， 当 該 清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を 解 消 し な い こ と が で き る 。

２ 他社清算参加者は， 前条第２項の場合において，他社清 算資 格 の 喪 失 と 同 時 に ， 他 社 清 算 資 格 を 取 得 す る 者 又 は 他 社 清 算 資格 者 に 合 併 さ れ ， 分 割 に よ り 事 業 を 承 継 さ せ 又 は 事 業 を 譲 渡 する 等 の 場 合 で ， 当 該 他 社 清 算 参 加 者 が 締 結 し て い る 清 算 受 託 契約 の す べ て を 解 約 さ せ る 必 要 が な い と 本 所 が 認 め る と き は ， 同

項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 本 所 が 認 め る 範 囲 に お い て ， 当 該 清 算受 託 契 約 を 解 約 し な い こ と が で き る 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 者 に 係 る 債 務 の 引 受 け の 停 止 ）

第 24 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 か ら 清 算 資 格 の 喪 失 の 申 請 を 受 理 した 翌 日 （ 休 業 日 （ 喪 失 を 申 請 す る 清 算 資 格 が 先 物 ・ オ プ シ ョ ン清 算 資 格 で あ る 場 合 は 第 ３ 条 第 １ 項 に 規 定 す る 休 業 日 （ 同 条 第

４ 項 に 規 定 す る 臨 時 休 業 日 を 含 む 。） を い い ， 喪 失 を 申 請 す る清算資格がＦＸ清 算資格である 場 合は第３条第２項 に規定す る 休 業 日（ 同 条 第 ４ 項 に 規 定 す る 臨 時 休 業 日 を 含 む 。）を い う 。）に 当 た る と き は ， x x 繰 り 下 げ る 。） か ら ， そ の 清 算 参 加 者 を当事者とする清算 対象取引に基 づ く債務について新 たな債務 の 引 受 け を 停 止 す る 。

２ 本所は，清算資格の 喪失申請者が，その喪失と同時に， 清算 資 格 を 取 得 す る 者 又 は 清 算 参 加 者 に 合 併 さ れ ， 分 割 に よ り 事 業を 承 継 さ せ 若 し く は 事 業 を 譲 渡 す る 等 の 場 合 で ， 当 該 清 算 参 加者の清算約定で未 決済のものを 解 消させる必要がな いと認め る と き は ， 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 当 該 清 算 資 格 の 喪 失 申 請者を当事者とする 清算対象取引 に 基づく債務の引受 けの 全部 又 は 一 部 を 停 止 し な い こ と が で き る 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 の 承 認 ）

第 25 条 清 算 資 格 の 喪 失 の 承 認 は ， 本 所 が 将 来 の x x の 期 日 を 指定 し て 行 い ， 当 該 清 算 資 格 は ， 当 該 期 日 を も っ て 喪 失 す る も のと す る 。

２ 本 所 は ，清 算 資 格 の 喪 失 を 承 認 し た 場 合 は ，各 清 算 参 加 者 に ，

そ の 旨 を 通 知 す る 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 の 際 の 清 算 預 託 金 の 返 戻 ）

第 26 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 清 算 資 格 を 喪 失 （ 取 消 し に よ る 喪失 を 含 む 。 以 下 こ の 条 及 び 次 条 に お い て 同 じ 。） し た と き は ，当該清算資格の喪 失の日以降当 該 清算資格の喪失に よる清算 預 託 金 の 返 戻 を 行 う も の と す る 。 た だ し ， 当 該 清 算 資 格 を 喪 失した者の清算約定 で未決済のも の がある場合その他 本所が必 要 と 認 め る 場 合 は ， そ の 事 由 の 消 滅 す る ま で の 間 ， 清 算 預 託 金の 返 戻 を 停 止 す る こ と が で き る 。

（ 清 算 資 格 の 喪 失 の 際 の 債 務 弁 済 ）

第 27 条 清 算 資 格 を 喪 失 し た 者 は ， 本 所 か ら 返 付 を 受 け る 金 銭 又は 有 価 証 券 を も っ て ， そ の 者 が 清 算 参 加 者 と し て 本 所 に 対 し て負 担 し た 一 切 の 債 務 の 弁 済 に 充 て な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 参 加 者 参 加 金 の 免 除 ）

第 27 条の２ 本 所 は ， 清 算 資 格 の 取 得 申 請 者 が 清 算 参 加 者 か ら 分割 に よ り 事 業 を 承 継 し ， 又 は 事 業 を 譲 り 受 け ， 当 該 清算参加者 の清算資格の喪失 と同時に当該 清 算資格と同種の清 算資格を 取 得 す る 場 合 等 で ， 清 算 資 格 を 喪 失 す る 清 算 参 加 者 と 清 算 資 格の 取 得 申 請 者 の 実 態 に 差 異 が な い と 本 所 が 認 め る と き は ， 清 算資格の喪失申請者 の清算資格の 喪 失と同時に当該清 算資格と 同 種 の 清 算 資 格 を 取 得 す る 者 に 対 し て ， 清 算 参 加 者 参 加 金 の 納入 を 免 除 す る こ と が で き る 。

第 ５ 節 清 算 参 加 者 に 対 す る 措 置 等

（ 清 算 参 加 者 の 処 分 ）

第 27 条の３ 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 次 の 各 号 の い ず れ か に 該 当 する と 認 め ら れ る 場 合 に は ， あ ら か じ め 当 該 清 算 参 加 者 を 聴聞 のう え ， 当 該 各 号 に 掲 げ る 処 分 を 行 う こ と が で き る 。

(1) 支 払 不 能 と な り ，容 易 に 回 復 し 得 な い 状 態 と な っ た と き は ，清 算 資 格 の 取 消 し

(2) 本所の x x 商 品 債 務 引 受 業 に 関 す る 本 所 ， 他 の 清 算 参 加 者又は非清算参加者との間の契約を履行しないときは，当該清 算参加者を当事者とする清算対象取引に基づく債務の引受け の全部若しくは一部の停止又は当該清算参加者の清算資格の 取 消 し

(3) 清 算 参 加 者 と し て 本 所 に 払 込 み ， 納 入 又 は 預 託 し な け れ ばならない金銭又は有価証券を，本所が定めるところにより， 払込み，納入又は預託しないときは，当該清算参加者を当事 者とする清 算対象取引に基づく債務の引受けの全部若しくは 一 部 の 停 止 又 は 当 該 清 算 参 加 者 の 清 算 資 格 の 取 消 し

(4) 第 18 条 の ２ の 規 定 に よ る 届 出 若 し く は 第 19 条の規定による 報告を適時にせず，又は虚偽の届出若しくは報告をしたとき は，戒告，当該清算参加者を当事者とする清算対象取引に基 づく債務の引受けの全部若しくは一部の停止又は当該清算参 加 者 の 清 算 資 格 の 取 消 し

(5) 第 20 条 の 規 定 に よ る 検 査 を 拒 否 し ， 妨 げ 若 し く は 忌 避 し たとき，同条の規定による報告若しくは資料を提出せず，又は 虚偽の報告若しくは資料を提出したときは，戒告，当該清算 参加者を当事者とする清算対象取引に基づく債務の引受けの

全部若しくは一部の停止又は当該清算参加者の清算資格の取 消し

(6) 前 各 号 の ほ か ， こ の 業 務 方 法 書 そ の 他 の 規 則 若 し く は こ れらに基づく措置に違反したとき，取引のxxxに反する行為 をしたとき，又は清算参加者が本所若しくは他の清算参加者 の信用を失墜させた場合において 金融商品債務引受業 の運営 にかんがみて必要であると認めるときは，戒告，当該清算参 加者を当事者とする清算対象取引に基づく債務の引受けの全 部若しくは一部の停止又は当該清算参加者の清算資格の取消 し

２ 前項の 場 合 に お い て ， 戒 告 以 外 の 処 分 を 行 う と き は ， 取 締 役会 の 決 議 を 要 す る も の と す る 。

（ 清 算 参 加 者 に 対 す る 措 置 ）

第 28 条 本 所 は ， x x 商 品 債 務 引 受 業 の 適 正 か つ 確 実 な 運 営 に かん が み て 清 算 参 加 者 の 社 x x 則（ 第 12 条 の ３ に 規 定 す る 清 算 対象取引 に 係 る ポ ジ シ ョ ン の x x に 関 す る 事 項 を 定 め た 社 内 規則 を い う 。 以 下 こ の 項 に お い て 同 じ 。） が 明 ら か に 適当でない と 認 め ら れ る と き は ， そ の 必 要 の 限 度 に お い て ， 当 該 清 算 参 加者 に 対 し ， 社 x x 則 の 改 善 を 指 示 す る こ と が で き る 。

２ 前項のほか，本所は ， 金融商品債務引受業 の 適 正 か つ 確 実 な運 営 に か ん が み て 清 算 参 加 者 の リ ス ク x x 体 制（ 保 有 す る ポ ジシ ョ ン 若 し く は 有 価 証 券 等 の 価 格 の 変 動 ， 取 引 の 相 手 方 の 契 約不履行又はその他 の理由により 発 生し得る危険をx xする体 制 を い う 。） が 明 ら か に 適 当 で な い と 認 め ら れ る と き は ， そ の必 要 の 限 度 に お い て ， 当 該 清 算 参 加 者 に 対 し ， リ ス ク x x 体 制

の 変 更 を 指 示 す る こ と が で き る 。

３ 本所は，次の各号に 掲げる場合に該当したときは，その 必要 の 限 度 に お い て ， 取 締 役 会 の 決 議 に よ り ， 当 該 清 算 参 加 者 に 対して， 当 該 各 号 に 掲 げ る 措 置 （ 次 項 並 び に 第 35 条 第 ２ 項 及 び 第

３ 項 に 規 定 す る 措 置 を 除 く 。） その他本所が必 要と認めた措置 を 行 う こ と が で き る 。

(1) 清算参加者が 過 大 な ポ ジ シ ョ ン を 保 有 し て い る と 認 め ら れる場合（当該清算参加者のポジションが負っているものと想 定されるリスク相当額（当該清算参加者が未決済約定 （清算 対 象 取 引 に お け る 決 済 が 未 了 で あ る 約 定 を い う 。 以 下 同 じ 。）を有する 清算対象取引 に係る各銘柄の価格の変動により損失 が 発 生 し 得 る 危 険 に 相 当 す る 額 を い う 。 次 項 に お い て 同 じ 。）が，当該清算参加者の純財産額（登録金融機関にあっては， 純資産額）又は現金等の財産の状況に比し過大であると認め られる場合であって，当該ポジション が当該清算参加者の自 己の計算による 清算対象取引 又は著しく少数の顧客の委託に 基 づ く 清 算 対 象 取 引 に 起 因 し て い る 場 合 を い う 。）又 は そ の 具体 的 な お そ れ が あ る と 認 め ら れ る 場 合

取引証拠金等（ 自 己 の 計 算 に よ る 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 若しくは顧客の委託若しくは非清算参加者の有価証券等清算取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 先 物・オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る 取 引 証 拠 金 ，自己の計算による取引所ＦＸ取引若しくは顧客の委託若しく は非清算参加者の有価証券等清算取次ぎの委託に基づく取引 所ＦＸ取引に係る取引証拠金，先物・オプション 清算預託金 又 は 為 替 清 算 預 託 金 を い う 。第 65 条 を 除 き ， 以 下 同 じ 。） に つい て ， 次 に 掲 げ る 措 置

ａ 取 引 証 拠 金 等 を 有 価 証 券 を も っ て 代 用 す る 場 合 に お け る本 所 が x x す る 銘 柄 の 制 限

ｂ 取 引 証 拠 金 等 を 有 価 証 券 を も っ て 代 用 す る 場 合 の 代 用 価格 の 計 算 に お け る 時 価 に 乗 ず べ き 率 の 引 下 げ

ｃ 取 引 証 拠 金 等 の 額 の 引 上 げ

(2) 次 条 第 １ 項 に 定 め る 場 合 そ の 他 の 取 引 証 拠 金 等 の 預 託 等 の状況に異常があると認められる場合又はその具体的なおそれ が あ る と 認 め ら れ る 場 合

前 号 に 掲 げ る 措 置

(3) 清 算 対 象 取 引 若 し く は こ れ と 関 連 す る 有 価 証 券 等 の 相 場 又は取引証拠金等の代用 有価証券の相場の変動が著しい場合 その他 の 清算参加者の本所に対する債務の履行確保の観点から 本 所 が 必 要 と 認 め た 場 合

第 １ 号 に 掲 げ る 措 置

４ 本 所 は ，前 項 第 １ 号 に 規 定 す る 措 置 を 行 っ た に も か か わ ら ず ，本 所 が x x し た 期 日 ま で に ， 前 項 第 １ 号 前 段 に 規 定 す る 事 由 が解 消 さ れ な い ， 又 は ， 当 該 清 算 参 加 者 の リ ス ク 相 当 額 が 増 加 する な ど に よ っ て ， 当 該 清 算 参 加 者 の 本 所 に 対 す る 債 務 履 行 の 確実性に係る危険を 速やかに解消 す る必要があると認 められる 場 合 に は ，そ の 必 要 の 限 度 に お い て ，当 該 清 算 参 加 者 に 対 し て ，取 締 役 会 の 決 議 に よ り ， ポ ジ シ ョ ン 保 有 状 況 の 改 善 指 示 （ 以 下

「 改 善 指 示 」 と い う 。） を 行 う こ と が で き る 。

５ 本所は，清算参加者 が次の各号のいずれかに該当するこ とと な っ た 場 合 に は ，当 該 清 算 参 加 者 を 聴聞 の う え ，理 由 を 示 し て ，当該清算参加者を 当事者とする 清 算対象取引に基づ く債務の 引受けの全部若し くは一部の停 止 その他本所が必要 かつ適当

と 認 め る 措 置 を 行 う こ と が で き る 。

(1) 第 12 条 の ２ の 規 定 に よ る 役 員 又 は 他 の 者 と の 共 同 関 係 若 しく は 支 配 関 係 の 変 更 請 求 に 応 じ な い と き 。

(2) 総 株 主 の 議 決 権 （ 株 主 総 会 に お い て 決 議 を す る こ と が で きる事項の全部につき議決権を 行使することができない株式に つ い て の 議 決 権 を 除 き ，会 社 法 第 8 7 9 条 第 ３ 項 の 規 定 に よ り 議決 権 を 有 す る も の と み な さ れ る 株 式 に つ い て の 議 決 権 を 含む 。）又 は x x に 係 る 議 決 権 の 過 半 数 が 本 所 の x x 商 品 債 務 引受業 の運営にかんがみて適当でないと認められる者によって 保 有 さ れ る に 至 っ た と き 。

(3) 相 談 役 ， 顧 問 そ の 他 い か な る 名 称 を 有 す る 者 で あ る か を 問わず，清算参加者に対し取締役又は執行役と同等以上の支配 力を有する者が，本所の 金融商品債務引受業 の運営にかんが み て 適 当 で な い と 認 め ら れ る と き 。

６ 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 次 の 各 号 の い ず れ か に 該 当 す る こ と とな っ た 場 合 に は ， 当 該 清 算 参 加 者 を 聴 聞 の う え ， そ の 事 由 の 消滅 す る ま で ， 当 該 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 清 算 対 象 取 引 に 基づ く 債 務 の 引 受 け の 全 部 又 は 一 部 の 停 止 を 行 う こ と が で き る 。

(1) 資 本 金 の 額 又 は x x の 総 額（ 相 x x 社 に あ っ て は ，基 金（ 基金 償 却 積 立 金 を 含 む 。） の 総 額 ） が ３ 億 円 を 下 回 っ た と き 。

(2) 純財産額 （ 登 録 x x 機 関 に あ っ て は ， 純 資 産 額 ） が５億円 を 下 回 っ た と き 。

(3) x x 商 品 取 引 業 者 に つ い て ， 自 己 資 x x 制 比 率 （ 第 一 種 金融商品取引業を行わない者にあっては，法第 46 条の６第１項 の 規 定 に 準 じ て 算 出 し た 比 率 ）が 1 4 0 パ ー セ ン ト を 下 回 っ た とき。

(4) 特 別 x x 商 品 取 引 業 者 に つ い て ， 連 結 自 己 資 x x 制 比 率 が 140 パ ー セ ン ト を 下 回 っ た と き 。

( 5 ) 国 際 統 一 基 準 行 ， 農 x x x 金 庫 及 び 株 式 会 社 商 工 組 合 x x金庫について，次のａからｃまでのいずれかに該当すること となったとき（外国銀行にあっては，これに準ずる場合で本 所 が 必 要 と 認 め る と き ）。

ａ 単 体 又 は 連 結 普 通 株 式 等 Tier １比率が 4.5 パーセントを 下 回 っ た と き 。

ｂ 単 体 又 は 連 結 Tier １ 比 率 が ６ パ ー セ ン ト を 下 回 っ た とき。

ｃ 単 体 又 は 連 結 総 自 己 資 本 比 率 が ８ パ ー セ ン ト を 下 回 っ たと き 。

( 6 ) 国 際 統 一 基 準 行 ， 農 x x x 金 庫 ， 株 式 会 社 商 工 組 合 x x 金庫，外国銀行及び 保険会社以外の登録金融機関について，海 外事業拠点を有する場合は国際統一基準に係る単体又は連結 自己資本比率が８パーセントを，海外事業拠点を有しない場 合は国内基準に係る単体又は連結自己資本比率が４パーセン ト を 下 回 っ た と き 。

(7) 保険会社について，xxxxxx・xxxx比率が 200 パー セ ン ト を 下 回 っ た と き 。

７ 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 他 社 清 算 参 加 者 で あ る 場 合 で ， 当 該 清算参加者が次の各 号のいずれか に 該当することとな ったとき は ， 当 該 清 算 参 加 者 を 聴 聞 の う え ， そ の 事 由 の 消 滅 す る ま で ，当 該 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 清 算 対 象 取 引 に 基 づ く 債 務（ 有価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ に 係 る も の に 限 る 。） の 全 部 又 は 一 部 の 引受 け の 停 止 を 行 う こ と が で き る 。

(1) 純 財 産 額 （ 登 録 x x 機 関 に あ っ て は ， 純 資 産 額 ） が ， x x期間 100 億 円 を 下 回 り ， 速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

(2) x x 商 品 取 引 業 者 に つ い て ， 自 己 資 x x 制 比 率 （ 第 一 種 金融商品取引業を行わない者にあっては，法第 46 条の６第１項 の 規 定 に 準 じ て 算 出 し た 比 率 ）が 200 パ ー セ ン ト を 下 回 り ，速や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

( 3 ) 特 別 x x 商 品 取 引 業 者 に つ い て ， 連 結 自 己 資 x x 制 比 率 が 200 パ ー セ ン ト を 下 回 り ， 速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

( 4 ) 国 際 統 一 基 準 行 ， 農 x x x 金 庫 及 び 株 式 会 社 商 工 組 合 x x金庫について，次のａからｃまでのいずれかに該当している こととなったとき（外国銀行にあっては，これに準ずる場合 で 本 所 が 必 要 と 認 め る と き ）。

ａ 単 体 又 は 連 結 普 通 株 式 等 Tier １比率が 4.5 パーセントを 下 回 り ， 速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

ｂ 単 体 又 は 連 結 Tier １ 比 率 が ６ パ ー セ ン ト を 下 回 り ，速 やか な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

ｃ 単 体 又 は 連 結 総 自 己 資 本 比 率 が ８ パ ー セ ン ト を 下 回 り ，速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

( 5 ) 国 際 統 一 基 準 行 ， 農 x x x 金 庫 ， 株 式 会 社 商 工 組 合 x x 金庫，外国銀行及び 保険会社以外の登録金融機関について， 海外事業拠点 を有する場合は国際統一基準に係る単体又は連結 自己資本比率が８パーセントを， 海外事業拠点 を有しない場 合は国内基準に係る単体又は連結自己資本比率が４パーセン ト を 下 回 り ， 速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

(6) 保 険 会 社 に つ い て ，ソ ル ベ ン シ ー・ マ ー ジ ン 比 率 が 400 ％を 下 回 り ， 速 や か な 回 復 が 見 込 め な い と き 。

８ 本所は，清算参加者 が 第 18 条の２第１項第１号に掲げる 事項 について本所へ届 出を行った場 合 又は同項第２号か ら第５号 まで の い ず れ か に 掲 げ る 事 項（ 同項 第 ４ 号 に あ っ て は 事 業 の 全部 の 承 継 ， 第 ５ 号 に あ っ て は 事 業 の 全 部 の 譲 渡 に 限 る 。） に 係る 公 告 を 行 っ た 場 合 に お い て ， 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 を 行 わ な いと き は ， 当 該 清 算 参 加 者 を 聴聞 の う え ， 当 該 清 算 参 加 者 を 当 事者とする清 算 対 象 取 引 に 基 づ く 債 務 の 全 部 又 は 一 部 の 引 受 けの 停 止 を 行 う こ と が で き る 。

９ 本所は，他社清算参 加者が第 18 条の２第２項に規定する 届出 を 行 っ た 場 合 に お い て ， 他 社 清 算 資 格 の 喪 失 申 請 を 行 わ な い とき は ， 当 該 清 算 参 加 者 を 聴 聞 の う え ， 当 該 清 算 参 加 者 を 当 事 者と す る 清 算 対 象 取 引 に 基 づ く 債 務（ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ に 係る も の に 限 る 。） の 全 部 又 は 一 部 の 引 受 け の 停 止 を 行 う こ と がで き る 。

（ 取 引 証 拠 金 等 の 預 託 等 の 状 況 に 異 常 が あ る と 認 め ら れ る 場 合 ）第 28 条の２ 前条 第 ３ 項 第 ２ 号 に 規 定 す る 場 合 は ， 次 の 各 号 に 掲

げ る 場 合 と す る 。

(1) 一 の 清 算 参 加 者 が 取 引 証 拠 金 等 （ 自 己 の 計 算 に よ る 取 引 所 ＦＸ取引又は顧客の委託若しくは非清算参加者の有価証券等 清算取次ぎの委託に基づく取引所ＦＸ取引に係る取引証拠金 を 除 く 。以 下 こ の 条 に お い て 同 じ 。）の 本 所 へ の 預 託 を 株 券 等

（株券，優先出資証券 ，外国株預託証券 ，投資信託の受益証 券 ，外国投資信託の受益証券， 投資証券 ，外国投資証券，受 益証券発行信託の受益証券及び外国受益証券発行信託の受益 証券 を い う 。以 下 同 じ 。）に よ る 代 用 に よ り 行 っ て い る 場 合 に

おいて，その預託数量が当該株券等の上場株式数（優先出資 証券 （協同組織金融機関 の発行する優先出資証券をいう。以 下 同 じ 。）に あ っ て は x x x 先 x x 口 口 数 を い い ，外 国 株 預 託証券（外国法人の発行する株券に係る権利を表示する預託証 券 を い う 。以 下 同 じ 。） に あ っ て は 上 場 預 託 証 券 数 を い い ， 投資信託の受益証券 ，外国投資信託の受益証券，受益証券発行 信託の受益証券又は外国受益証券発行信託の受益証券（外国 法人の発行する証券又は証書のうち受益証券発行信託の受益 証 券 の 性 質 を 有 す る も の を い う 。以 下 同 じ 。）に あ っ て は 上場 受益権口数 をいい，投資証券 又は外国投資証券 にあっては上 場投資口 口 数 を い う 。）（ただし，株券等が本 所に上場してい ない場合には，当該株券等が上場している他の 金融商品取引 所 に お け る 上 場 株 式 数 を い う 。以 下 同 じ 。）の ５ ％ 相 当 数 量 を超 え て い る 場 合

(2) 取 引 証 拠 金 等 の 預 託 者 の 発 行 す る 有 価 証 券 （ そ の 親 会 社 ，

子会社又はその親会社の他の子会社の発行する有価証券を含 む 。）が ，取 引 証 拠 金 等 の 代 用 と し て 本 所 に 預 託 さ れ て い る 場合

(3) 相 場 の 変 動 が 著 し い な ど の 理 由 か ら ， 業 務 方 法 書 ， 先物・ オプション取引に係る証拠金及び未決済約定の引継ぎ等に関 する規則 又は取引所外国為替証拠金取引に係る証拠金及び未 決済約定の引継ぎ等に関する規則 （以下「ＦＸ証拠金規則」 と い う 。）に お い て 定 め る 時 価 及 び 時 価 に 乗 ず べ き 率 を も っ て有価証券の代用価格を計算することが適当でないと認められ る 場 合

２ 前 項 第 ２ 号 に お い て ，「 親 会 社 」と は ， x x 諸 x x の 用 語 ， 様

式 及 び x x 方 法 に 関 す る 規 則 （ 昭 和 38 年 x x x 令 第 59 号 ） 第 ８条 第 ３ 項 の 規 定 に よ り 当 該 預 託 者 の 親 会 社 と さ れ る 者 を い い ，

「 子 会 社 」 と は ， 同 条 同 項 の 規 定 に よ り 当 該 預 託 者 の 子 会 社 とさ れ る 者 を い う 。

（ 改 善 指 示 を 受 け た 清 算 参 加 者 の 措 置 等 ）

第 28 条の３ 清 算 参 加 者 が 改 善 指 示 を 受 け た 場 合 ， 当 該 清 算 参 加者 は ， 本 所 が そ の 都 度 x x す る 日 ま で に ， 当 該 指 示 を 受 け た 事由 を 解 消 す る こ と を 目 的 と し て ， 資 x x 実 ， 当 該 清 算 参 加 者 の清算約定で未決済 のものの他の 清 算参加者への引継 ぎ又は決 済 そ の 他 具 体 的 な 措 置 を 講 じ な け れ ば な ら な い 。

２ 前項の規定により当 該清算参加者が当該清算参加者の 清 算 対象取引 に 係 る 未 決 済 約 定 を 他 の 清 算 参 加 者 に 引 き 継 ご う と する と き は ， あ ら か じ め ， 本 所 の 承 認 及 び 当 該 他 の 清 算 参 加 者 の承 諾 を 受 け な け れ ば な ら な い 。

３ 前項の引継ぎを行お うとする未決済約定が顧客の委託に 基づ く も の で あ る と き は ， 当 該 清 算 参 加 者 は ， 当 該 未 決 済 約 定 の 引継 ぎ に つ い て 当 該 顧 客 の 同 意 を 得 る も の と す る 。

４ この業務方法書に定 めるもののほか，改善指示に必要な 事項 は ， 本 所 が そ の 都 度 定 め る 。

（ 業務 の 廃 止 等 に お い て 清 算 資 格 喪 失 申 請 を 行 わ な い こ と に より 債 務 の 引 受 け の 停 止 を 受 け た 清 算 参 加 者 に 対 す る 措 置 ）

第 29 条 本 所 は ， 第 28 条 第 ８ 項 又 は 第 ９ 項 の 規 定 に よ り 当 該 清 算参加者を当事者と する清算対象 取 引に基づく債務の 引受けの 停 止 を 行 っ た 場 合 に は ， 当 該 清 算 参 加 者 を し て ， 当 該 清 算 参 加

者の清算約定で未 決済のものの 他 の清算参加者への 引継ぎそ の 他 本 所 が 必 要 と 認 め る 整 理 を 行 わ せ る こ と が で き る 。

２ 本所は，前項の規定 による整理を行うためその他本所が 必要 と 認 め る 限 度 に お い て ， 当 該 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 清 算 対象 取 引 に 基 づ く 債 務 の 引 受 け を 行 う こ と が で き る 。

３ 本 所 は ，必 要 が あ る と 認 め る と き は ，第 １ 項 に 定 め る 整 理 を ，他 の 清 算 参 加 者 を し て 行 わ せ る こ と が で き る 。 こ の 場 合 に お いて は ， 当 該 他 の 清 算 参 加 者 と 同 項 の 債 務 の 引 受 け の 停 止 の 対 象清 算 参 加 者 と の 間 に 委 x x 約 が 成 立 し て い た も の と みなす 。

（ 債 務 の 引 受 け の 停 止 の 措 置 の 解 除 ）

第 30 条 本 所 が 第 28 条 の 規 定 に よ り 期 間 を 定 め な い で 債 務 の 引 受け の 停 止（ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ に 係 る 債 務 に 限 っ て 行 う も のを 除 く 。） を 行 っ た 場 合 に は ， 対 象 清 算 参 加 者 は ， そ の 事 由 を除 去 し た と き は ， 説 明 書 を 添 付 し て 停 止 の 解 除 を 申 請 す る こ とが で き る 。

２ 本所は，前項の申請 に基づく停止の解除が適当であると 認め る と き は ， そ の 申 請 を 承 認 す る 。

３ 第１項の対象清算参 加者が，同項の停止を受けた日から １年 以 内 に ， 前 項 の 承 認 を 受 け ら れ な い 場 合 は ， 本 所 は ， 取 締 役 会の 決 議 に よ り ， 当 該 対 象 清 算 参 加 者 の 清 算 資 格 を 取 り 消 す こ とが で き る 。

４ 前３項の規定は，本 所が第 28 条の規定により期間を定め ない で 債 務 の 引 受 け の 停 止（ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ に 係 る 債 務 に 限っ て 行 う も の に 限 る 。） を 行 っ た 場 合 に つ い て 準 用 す る 。 こ の場 合 に お い て ， 前 項 中 「 清 算 資 格 を 取 り 消 す 」 と あ る の は 「 他

社 清 算 資 格 を 取 り 消 し ， 自 社 清 算 資 格 を 付 与 す る 」 と 読 み 替 える も の と す る 。

５ 第１項及び第２項の 規定は，第 28 条第３項又は同条第４ 項の 規 定 に 基 づ く 措 置 又 は 指 示 を 行 っ た 場 合 に つ い て 準 用 す る 。

（ 異 議 の x x て 等 ）

第 31 条 第 12 条 の ２ 第 １ 項 た だ し 書 及 び 第 ２ 項 の 規 定 は 第 27 条の

３ 又 は 第 28 条の 聴聞 に つ い て ， 第 12 条 の ２ 第 ３ 項 か ら 第 ５ 項 まで の 規 定 は 第 27 条 の ３ の 処 分 又 は 第 28 条 の 措 置 に つ い て ， そ れぞ れ 準 用 す る 。

２ 前項の規定にかかわ らず，第 28 条第３項第１号の措置に つい て は ， 緊 急 の 必 要 が あ り ， か つ ， x x 商 品 債 務 引 受 業 の 適 正 かつ確実な運営にか んがみて必要 か つ適当であると認 めるとき は ， 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 異 議 の x x て を 行 う こ と が で き る 期間 を 短 縮 し ， 又 は 省 略 す る こ と が で き る 。

（ ク リ ア リ ン グ 機 構 で 債 務 の 引 受 け の 停 止 を 受 け た 場 合 の 措 置 ）第 32 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 株 式 会 社 日 本 証 券 ク リ ア リ ン グ 機構 （ 以 下 「 ク リ ア リ ン グ 機 構 」 と い う 。） に お い て 債 務 の 引 受 け の 全 部 又 は 一 部 の 停 止 を 受 け た 場 合 に は ， 当 該 停 止 の x x に 応 じ ， 当 該 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 取 引

に 係 る 債 務 の 引 受 け の 全 部 又 は 一 部 を 停 止 す る 。

（ x x 商 品 取 引 業 者 等 に 該 当 し な い こ と と な っ た 清 算 参 加 者 に対 す る 措 置 ）

第 33 条 清 算 参 加 者 は ， 次 の 各 号 の い ず れ か の 事 由 が 生 じ た 場 合

に は ， 清 算 資 格 を 喪 失 す る も の と す る 。

(1) 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 参 加 者 が ， x x 商 品 取 引 業 者 （ 法 第 28 条第１項第１号に掲げる行為に係る業務の登録を受けた者 に 限 る 。）及 び 登 録 x x 機 関 の い ず れ に も 該 当 し な い こ と と なる こ と 。

( 2 ) Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 が ， x x 商 品 取 引 業 者 （ 第 二 種 x x 商 品 取引業の登録（取引所ＦＸ取引の委託を受けようとするときに あっては，第二種金融商品取引業及び有価証券等管理業務の 登 録 ）を 受 け た 者 に 限 る 。）及 び 登 録 x x 機 関 の い ず れ に も 該当 し な い こ と と な る こ と 。

(3) 解散

（ 措 置 の 通 知 等 ）

第 34 条 本 所 が ， こ の 業 務 方 法 書 に 基 づ き 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎに係る債務の引受 けの全部若し く は一部の停止若し くは他社 清算参加者の清算 資格を取り消 し たとき又は前条の 規定によ り 他 社 清 算 参 加 者 が 清 算 資 格 を 喪 失 し た と き は ， 当 該 他 社 清 算参 加 者 は ， 清 算 受 託 契 約 を 締 結 し て い る 非 清 算 参 加 者 に 対 し ，直 ち に そ の 旨 を 通 知 し な け れ ば な ら な い 。

２ 本所は，この業務方 法書に基づき清算資格の取消しを清 算参 加者に対して行っ たとき又は前 条 の規定により清算 参加者が 清 算 資 格 を 喪 失 し た と き は ， 各 清 算 参 加 者 に 対し ， 速やかに その 旨 を 通 知 す る 。

３ 本所は，第 27 条 の ３ に 規 定 す る 処 分 ， 第 28 条 に 規 定 す る 措 置若 し く は 指 示 又 は 第 37 条 に 規 定 す る 勧 告（ 以 下 こ の 項 に お い て

「 処 分 等 」 と い う 。） を 清 算 参 加 者 に 対 し て 行 っ た と き は ， 当

該 処 分 等 を 行 っ た 日 か ら ６ か 月 以 内 に ， 各 清 算 参 加 者 に 対 し て そ の 旨 を 通 知 し ， 又 は 公 表 するものとする。 ただし，本所は， 通 知 等 （ 処 分 等 の 清 算 参 加 者 に 対 す る 通 知 又 は 公 表 を い う 。 以 下 こ の 条 に お い て 同 じ 。） を 行 っ た 場 合 に お け る 市 場 へ の 影 響 度 を 勘 案 し て 必 要 か つ 適 当 で あ る と 認 め る と き は ， 当 該 処 分 等を行った日から６ か月を超える 日 に通知等を行うこ とができ る。

４ 前項の場合において ，本所は，処分等の重要性又は通知 等を 行 っ た 場 合 に お け る 市 場 へ の 影 響 度 を 勘 案 し て ， 通 知 等 を 行 う範 囲 を そ の 都 度 定 め る も の と す る 。

（ 債 務 の 引 受 け の 停 止 を 受 け た 清 算 参 加 者 等 に 対 す る 措置）

第 35 条 本 所 が こ の 章 の 規 定 に 基 づ き 清 算 参 加 者 に 対 し て 債 務 の引 受 け の 全 部 又 は 一 部 の 停 止 を 行 っ た 場 合 に は ， 対 象 清 算 参 加者 は ， 本 所 の 承 認 を 受 け て ， そ の 期 x x ， 当 該 対 象 清 算 参 加 者の 清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を ， 他 の 清 算 参 加 者 に 引 き 継 ぐ こ とが で き る 。

２ 前項の規定にかかわ らず，本所は，第 27 条 の ３ の 規 定 に 基 づき清算参加者に対 して債務の引 受 けの全部又は一部 の停止を 行 っ た と き （ 当 該 清 算 参 加 者 が 改 善 指 示 に 違 反 し た 場 合 （ そ の具 体 的 な お そ れ が あ る と 認 め ら れ る 場 合 を 含 む 。） に お い て 当該清算参加者に対 して債務の引 受 けの全部又は一部 の停止を 行 っ た と き に 限 る 。） は ， 当 該 清 算 参 加 者 で 未 決 済 の も の の 他の清算参加者への 引継ぎその他 本 所が必要と認める 整理を行 わ せ る こ と が で き る 。

３ 本所は，必要がある と認めるときは，前項に定める整理 を，

他 の 清 算 参 加 者 を し て 行 わ せ る こ と が で き る 。 こ の 場 合 に お いて は ， 当 該 他 の 清 算 参 加 者 と 同 項 の 債 務 の 引 受 け の 停 止 の 対 象清 算 参 加 者 と の 間 に 委 x x 約 が 成 立 し て い た も の と み な す 。

（ 清 算 資 格 を 取 り 消 さ れ た 者 の 未 決 済 約 定 の 取 扱 い ）

第 36 条 本 所 は ， こ の 業 務 方 法 書 に 基 づ き 清 算 資 格 の 取 消 し を 清算参加者に対し行 ったとき又は 第 33 条 の 規 定 に よ り 清 算 参 加者 が 清 算 資 格 を 喪 失 し た と きは， 当 該 清 算 参 加 者 を し て ， その 者の清算約定で未 決済のものの 他 の清算参加者への 引継ぎそ の 他 本 所 が 必 要 と 認 め る 整 理 を 行 わ せ る こ と が で き る 。

２ 本所は，必要がある と認めるときは，前項に定める整理 を， 他 の 清 算 参 加 者 を し て 行 わ せ る こ と が で き る 。 こ の 場 合 に お いて は ， 当 該 他 の 清 算 参 加 者 と 清 算 参 加 者 で あ っ た 者 と の 間 に 委任 契 約 が 成 立 し て い た も の と み な す 。

３ 第１項の清算参加者 であった者は，その者の清算約定で 未決 済のものの決済又 は整理を行う た めその他本所が必 要と認め る 範 囲 内 に お い て ， な お 清 算 参 加 者 と み な す 。

（ 清 算 参 加 者 に 対 す る 勧 告 ）

第 37 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 の 業 務 又 は 財 産 の 状 況 が ， 本 所 の 金融 商 品 債 務 引 受 業 の 運 営 に か ん が み て ， 適 当 で な い と 認 め る とき は ， 当 該 清 算 参 加 者 に 対 し ， 適 切 な 措 置 を 講 ず る こ と を 勧 告す る こ と が で き る 。

２ 本所は前項の勧告を 行った場合において必要があると認 める と き は ， 当 該 清 算 参 加 者 に 対 し ， そ の 対 応 に つ い て 報 告 を 求 める こ と が で き る 。

第 ３ 章 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ

（ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 対 象 取 引 ）

第 38 条 他 社 清 算 参 加 者 が 行 う こ と が で き る 有 価 証 券 等 清 算 取 次ぎ の 対 象 取 引 は ， 第 ２ 条 に 定 め る 清 算 対 象 取 引 と す る 。

２ 第２条第３号に掲げ る指数オプション取引の権利行使に より 成立する取引のう ち有価証券等 清 算取次ぎによる指 数オプシ ョンの権利行使に より成立する も の及び 指 数 先 物 特 例 第 33 条 第 ３ 項 た だ し 書 ， 個別証券 オプション取引に 関する業務規程， 信 用 取 引 ・ 貸 借 取 引 規 程 及 び 受 託 契 約 準 則 の 特 例 （ 以 下 「 個別 証券 オ プ シ ョ ン 特 例 」 と い う 。） 第 39 条 第 ３ 項 た だ し 書 又 は 指数オプション特例 第 38 条 第 ３ 項 た だ し 書 の 規 定 に 定 め る と ころによりギブアッ プが成立した 場 合に本所と清算執 行取引参 加 者 （ 指 数 先 物 特 例 第 33 条 第 ２ 項 ， 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 39 条 第 ２ 項 又 は 指 数 オ プ シ ョ ン 特 例 第 38 条第２項に規定する 清 算 執 行 取 引 参 加 者 を い う 。 第 46 条 に お い て 同 じ 。） の x x x 算 参 加 者 と の 間 に 発 生 す る 清 算 対 象 取 引 に つ い て は ， 有 価 証 券等清算取次ぎによ るものとみな し てこの業務方法書 を適用す る。

（ 非 清 算 参 加 者 と の 清 算 受 託 契 約 の 締 結 ）

第 39 条 他 社 清 算 参 加 者 は ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ を 行 う 場 合 には ， 非 清 算 参 加 者 が 清 算 参 加 者 を 代 理 し て 清 算 対 象 取 引 を 成 立さ せ よ う と す る と き は ， 当 該 非 清 算 参 加 者 が 有 価 証 券 等 清 算 取次 ぎ の 申 込 x x し ， か つ ， 当 該 清 算 参 加 者 が 当 該 有 価 証 券 等 清

算取 次 ぎ の 受 託 を し た こ と と す る 旨 そ の 他 本 所 が 定 め る 事 項を 記 載 し た 清 算 受 託 契 約 を ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を する 非 清 算 参 加 者 と の 間 で ， 締 結 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 受 託 契 約 の 締 結 の 届 出 ）

第 40 条 他 社 清 算 参 加 者 は ， 清 算 受 託 契 約 を 締 結 し よ う と す る とき は ， あ ら か じ め ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， そ の x x を 本所 に 届 け 出 な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 受 託 契 約 の 解 約 の 届 出 ）

第 41 条 他 社 清 算 参 加 者 は ， 清 算 受 託 契 約 の 解 約 に つ い て は ， 次の 各 号 に 掲 げ る 解 約 の 区 分 に 従 い ， 当 該 各 号 に 定 め る と こ ろ によ り ， そ の x x を 本 所 に 届 け 出 な け れ ば な ら な い 。

(1) 合 意 に よ る 解 約

当 該 解 約 を 行 お う と す る 日 の ３ 日 前 （ 休 業 日 （ 第 ３ 条 第 １項に規定する休業日をいい，同条第４項に規定する臨時休業 日 を 含 む 。以 下 同 じ 。） を 除 外 す る 。以 下 日 数 計 算 に お い て 同じ 。） の 日 ま で に 届 出 を 行 う 。

(2) 他 社 清 算 参 加 者 が 事 前 に 非 清 算 参 加 者 に 対 し 書 面 に よ り 契約の解約の意思を申し出ることによる解約 （第５号に掲げる 解 約 を 除 く 。）

当 該 解 約 の 意 思 を 申 し 出 た 後 遅 滞 な く 届 出 を 行 う 。

(3) 他 社 清 算 参 加 者 が 事 前 に 非 清 算 参 加 者 か ら 書 面 に よ り 契 約の 解 約 の 意 思 の 申 し 出 を 受 け た こ と に よ る 解 約

当 該 解 約 の 意 思 の 申 し 出 を 受 け た 後 遅 滞 な く 届 出 を 行 う 。

(4) 非 清 算 参 加 者 が 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 取 引

に係る債務についての期限の利益の喪失事由に該当したこと に よ る 解 約

当 該 解 約 を 行 お う と す る 日 の 前 日 ま で に 届 出 を 行 う 。

(5) 非 清 算 参 加 者 と の 間 で 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づく取引に係る債務の履行の確実性の観点から清算受託契約を 解約することができる条件をあらかじめ定めている場合にお いて，当該条件に該当したことをもって他社清算参加者が事 前に非清算参加者に対し書面により 契約の解約の意思を申し 出 る こ と に よ る 解 約

当 該 解 約 の 意 思 を 申 し 出 た 後 直 ち に ， か つ ， 当 該 解 約 を 行お う と す る 日 の 前 日 ま で に 届 出 を 行 う 。

（ 清 算 対 象 取 引 に 係 る 区 分 x x ）

第 42 条 他 社 清 算 参 加 者 は ， そ の 清 算 対 象 取 引 に つ い て ， 有 価 証券 等 清 算 取 次 ぎ に よ る も の と そ れ 以 外 の も の と を ， 区 分 し て 管理 し な け れ ば な ら な い 。

（ x x x 算 参 加 者 の 変 更 等 の 場 合 の 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ ）

第 43 条 非 清 算 参 加 者 が 取 引 参 加 者 規 程 第 27 条 の 定 め る と こ ろ によ り x x x 算 参 加 者 を 変 更 し た 場 合 に は ， 変 更 し た 時 点 に お ける当該非清算参加 者の有価証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を ， 変 更 前 の x x x 算 参 加 者 か ら 変 更後 の x x x 算 参 加 者 へ 引 き 継 ぐ も の と す る 。

２ 本所の取引参加者で ある清算参加者が清算資格を喪失し ，取 引参加者規程第 27 条 の 定 め る と こ ろ に よ り 他 の 清 算 参 加 者 をx x x 算 参 加 者 と し て x x す る 場 合 に は ， x x し た 時 点 に お け

る清算資格を喪失 する当該清算 参 加者の清算約定で 未決済の も の を ， 清 算 資 格 を 喪 失 す る 当 該 清 算 参 加 者 か ら 新 た に x x 清算 参 加 者 と し て x x さ れ た 清 算 参 加 者 へ 引 き 継 ぐ も の と す る 。

（ 非 清 算 参 加 者 が 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 停 止された場 合 の 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ 等 ）

第 44 条 本 所 は ， 非 清 算 参 加 者 が 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を停止若しくは制限 された場合又 は 取引資格を取り消 された場 合 に は ， 本 所 が 行 う 措 置 の x x に 応 じ て ， 当 該 非 清 算 参 加 者 の有価証券等清算取 次ぎの委託に 基 づく清算約定で未 決済のも のの他の清算参加 者への引継ぎ そ の他必要な整理を 行わせる も の と す る 。

２ 前項の規定は，本所 が当該非清算参加者の指定清算参加 者に 対し債務の引受け の全部若しく は 一部の停止又は清 算資格の 取 消 し を 行 っ た 場 合 に は ， 適 用 し な い 。

（ 清 算 参 加 者 が 有 価 証 券 の 売 買 又 は 清 算 対 象 取 引 を 停 止 さ れ た場 合 等 の 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ 等 ）

第 45 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 本 所 の 市 場 に お け る 有 価 証 券 の 売買 又は 清 算 対 象 取 引 を 停 止 若 し く は 制 限 さ れ た 場 合 又 は 取 引資 格 を 取 り 消 さ れ た 場 合 は ， 本 所 が 行 う 措 置 の x x に 応 じ て ，当該清算参加者の 清算約定で未 決 済のものの他の清 算参加者 へ の 引 継 ぎ そ の 他 必 要 な 整 理 を 行 わ せ る も の と す る 。

２ 前項の規定は，本所 が当該清算参加者に対し債務の引受 けの 全部若しくは一部 の停止又は清 算 資格の取消しを行 った場合 に は ， 適 用 し な い 。

第 ４ 章 債 務 の 引 受 け

（ 債 務 の 引 受 け ）

第 46 条 本 所 が x x 商 品 債 務 引 受 業 と し て 行 う 債 務 の 引 受 け は ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 区 分 に 従 い ， 当 該 各 号 に 定 め る と こ ろ に よ る 。

(1) 第 ２ 条 第 １ 号 又は第４号 に 掲 げ る 清 算 対 象 取 引

x 算 対 象 取 引 が 本 所 の 定 め る と こ ろ に よ り 成 立 し た と き は ，当該清算対象取引について，本所は売方清算参加者がその相 手方である買方清算参加者に対し負担する債務を免責的に引 き受け，当該売方清算参加者は本所により引き受けられた当 該債務と同一内容の債務を新たに本所に対し負担し，かつ， 本所は買方清算参加者がその相手方である売方清算参加者に 対し負担す る債務を免責的に引き受け，当該買方清算参加者 は本所により引き受けられた当該債務と同一内容の債務を新 た に 本 所 に 対 し 負 担 す る も の と す る 。

(2) 第 ２ 条 第 ２ 号 又 は 第 ３ 号 に 掲 げ る 清 算 対 象 取 引

x 算 対 象 取 引 が 本 所 の 定 め る と こ ろ に よ り 成 立 し た と き は ，当該清算対象取引について，本所は売方清算参加者の相手方 である買方清算参加者のオプションの付与者としての地位を 承継し（ただし，取引代金請求権を除く 。），当該売方清算参 加者は本所に対して，本所によりその付与者としての地位が 承継された当該オプションと同一内容の新たなオプシ ョンの 付与者の地位に立つものとする。この場合において，本所は 当該買方清算参加者が当該売方清算参加者に対し負担する取 引代金支払債務を免責的に引き受け，当該買方清算参加者は

本所により引き受けられた当該債務と同一内容の債務を新た に 本 所 に 対 し 負 担 す る も の と す る 。

２ 前項の規定にかかわ らず，ギブアップが成立した場合に は， 本 所 が x x 商 品 債 務 引 受 業 と し て 行 う 債 務 の 引 受 け は ， 次 の 各号 に 掲 げ る 区 分 に 従 い ， 当 該 各 号 に 定 め る と こ ろ に よ る 。

(1) 第 ２ 条 第 １ 号 に 掲 げ る 清 算 対 象 取 引

指数先物特例第 33 条 第 ３ 項 の 定 め る と こ ろ に よ り ギ ブ ア ップに係る清算対象取引が消滅及び発生したときは，当該消滅 した清算対象取引について，前項第１号の規定により本所が 指 数 先 物 特 例 第 33 条 第 ２ 項 に 規 定 す る 注 文 執 行 取 引 参 加 者

（当該注文執行取引参加者が非清算参加者である場合にはそ の x x x 算 参 加 者 。以 下 こ の 号 に お い て 同 じ 。）に 対 し 負 担 していた債務及び当該注文執行取引参加者が本所に対し負担し ていた債務が将来に向かって消滅し，同時に，本所は，当該 消滅した清算対象取引につき当該注文執行取引参加者に対し 負 担 し て い た 債 務 と 同 一 x x の 債 務 を 清 算 執 行 取 引 参 加 者

（当該清算執行 取引参加者が非清算参加者である場合にはそ の x x x 算 参 加 者 。以 下 こ の 条 に お い て 同 じ 。）に 対 し 新 た に負担し，当該清算執行取引参加者は，当該消滅した清算対象 取引につき当該注文執行取引参加者が本所に対し負担してい た債務と同一内容の債務を本所に対し新たに負担するものと す る 。

(2) 第 ２ 条 第 ２ 号 又 は 第 ３ 号 に 掲 げ る 清 算 対 象 取 引

ａ 注 文 執 行 取 引 参 加 者 （ 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 39 条第

２ 項 又 は 指 数 オ プ シ ョ ン 特 例 第 38 条 第 ２ 項 に 規 定 す る 注 文執 行 取 引 参 加 者 を い う 。以 下 こ の 号 に お い て 同 じ 。）が 売 方

で あ る 場 合

個別証券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 39 条第３項又は指数 オプショ ン特例第 38 条 第 ３ 項 の 定 め る と こ ろ に よ り ギ ブ ア ッ プ に 係る 清 算 対 象 取 引 が 消 滅 及 び 発 生 し た と き は ， 当 該 清 算 対 象取 引 に つ い て ， 前 項 第 ２ 号 の 規 定 に よ り 当 該 注 文 執 行 取 引参 加 者 （ 当 該 注 文 執 行 取 引 参 加 者 が 非 清 算 参 加 者 で あ る 場合 に は そ の x x x 算 参 加 者 。以 下 こ の 号 に お い て 同 じ 。）の有 す る 本 所 に 対 す る オ プ シ ョ ン の 付 与 者 の 地 位 が 将 来 に 向か っ て 消 滅 し ， 同 時 に ， 清 算 執 行 取 引 参 加 者 は 本 所 に 対 して ， 当 該 オ プ シ ョ ン と 同 一 x x の 新 た な オ プ シ ョ ン の 付 与者 の 地 位 に 立 つ も の と す る 。

ｂ 注 文 執 行 取 引 参 加 者 が 買 方 で あ る 場 合

個別証券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 39 条第３項又は指数 オプショ ン特例第 38 条 第 ３ 項 の 定 め る と こ ろ に よ り ギ ブ ア ッ プ に 係る 清 算 対 象 取 引 が 消 滅 及 び 発 生 し た と き は ， 当 該 清 算 対 象取 引 に つ い て ， 前 項 第 ２ 号 の 規 定 に よ り 本 所 が 売 x x 算 参加 者 か ら 承 継 し た 注 文 執 行 取 引 参 加 者 の オ プ シ ョ ン の 付 与者 と し て の 地 位 及 び 注 文 執 行 取 引 参 加 者 が 本 所 に 対 し 負 担し て い た 債 務 が 将 来 に 向 か っ て 消 滅 し ， 同 時 に ， 本 所 は 清算 執 行 取 引 参 加 者 に 対 し て ， 当 該 オ プ シ ョ ン と 同 一 x x の新 た な オ プ シ ョ ン の 付 与 者 と し て の 地 位 に 立 ち ， 清 算 執 行取 引 参 加 者 は ， 当 該 消 滅 し た 清 算 対 象 取 引 に つ き 当 該 注 文執 行 取 引 参 加 者 が 本 所 に 対 し 負 担 し て い た 債 務 と 同 一 x xの 債 務 を 新 た に 本 所 に 対 し 負 担 す る も の と す る 。

３ 本所は， 前２項 の 規 定 に よ り 引 き 受 け た 債 務 の x x 及 び そ の決 済 に 必 要 な 事 項 を ， 清 算 参 加 者 に 対 し 通 知 す る も の と す る 。

４ 清算参加者は，前項 の通知を受けたときは，速やかにそ のx x を 確 認 す る も の と す る 。

第 ５ 章 清 算 対 象 取 引 の 決 済第 １ 節 指 数 先 物 取 引 の 決 済

（ 転 売 又 は 買 戻 し ）

第 47 条 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 参 加 者 は ， 指 数 先 物 取 引 の 各 限 月取 引 に つ い て ， 転 売 （ 買 建 玉 （ 未 決 済 約 定 に 係 る 数 量 の う ち 買付 け の 約 定 に 係 る 数 量 を い う 。 以 下 同 じ 。） に つ い て の 反 対 の取 引 を い う 。 以 下 同 じ 。） 又 は 買 戻 し （ 売 建 玉 （ 未 決 済 約 定 に係 る 数 量 の う ち 売 付 け の 約 定 に 係 る 数 量 を い う 。 以 下 同 じ 。）に つ い て の 反 対 の 取 引 を い う 。 以 下 同 じ 。） を し た 場 合 （ 有 価証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 買 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 （ 取引 参 加 者 規 程 第 ３ 条 第 ３ 項 に 規 定 す る 国 外 取 引 参 加 者 を い う 。以 下 同 じ 。） か ら の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く も のを除く。 以 下 「 清 算 取 次 買 建 玉 」 と い う 。） に 係 る 転 売 又 は 有価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 売 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 からの有価証券等清 算取次ぎの委 託 に基づくものを除 く。 以下

「 清 算 取 次 売 建 玉 」と い う 。）に 係 る 買 戻 し を し た 場 合 を 除 く 。）に は ， 各 限 月 取 引 ご と に 転 売 又 は 買 戻 x x 別 及 び 数 量 を ， 顧 客の 委 託 （ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 除 く 。 以 下 こ の 章 に おい て 同 じ 。） に基づくもの ， 自己の計算による もの ，有価証券 等清算取次ぎの委 託を受けてい る 国外取引参加者ご とに国外 取引参加者の顧客 の委託に基づ く ものと国外取引参 加者の自 己の計算によるも の と に 区 分 し て 本 所 が 定 め る 時 限 ま で に 本

所 に x x す る も の と す る 。

２ 本所は，前項の申告 （有価証券等清算取 次 ぎ の 委 託 を 受 け て い る 国 外 取 引 参 加 者 に 係 る も の を 除 く 。） を 受 け た 場 合 に は ， 当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と し て ， 当 該 清 算 参 加 者 の 買 建 玉 又 は 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

３ 本所は，清算・決済 規程第 20 条に定めるところにより， 非清 算 参 加 者 か ら 清 算 取 次 買 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 か ら の 有 価 証 券等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 買 建 玉 を 含 む 。 以 下 こ の 項 に お いて 同 じ 。） に 係 る 転 売 又 は 清 算 取 次 売 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 から の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 売 建 玉 を 含 む 。 以 下こ の 項 に お い て 同 じ 。） に 係 る 買 戻 x x x x を 受 け た 場 合 に は ，当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と して ， 当 該 清 算 参 加 者 の 当 該 非 清 算 参 加 者 に 係 る 清 算 取 次 買 建 玉又 は 清 算 取 次 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

（ 清 算 数 値 ）

第 48 条 本 所 は ， 指 数 先 物 取 引 の 各 限 月 取 引 に つ い て ， 各 取 引 日

（ 指 数 先 物 特 例 第 ２ 条 第 ６ 号 に 規 定 す る 「 取 引 日 」 を い う 。 以下 ， こ の 節 に お い て 同 じ 。） の x x x 会 の 終 了 後 に ， そ の 取 引日 の 清 算 数 値 を 定 め る 。

２ 前 項 の 清 算 数 値 は ， そ の 立 会 に よ る 取 引 日 の 指 数 先 物 取 引 の約 定 数 値 （ ス ト ラ テ ジ ー 取 引 に よ る 約 定 数 値 を 除 く 。 以 下 こ の項 に お い て 同 じ 。） の う ち 本 所 が 定 め る 時 間 帯 に お け る 最 終 の約 定 数 値 と す る 。 た だ し ， 当 該 最 終 の 約 定 数 値 が な い 限 月 取 引に つ い て は ， 理 論 価 格 （ 当 該 理 論 価 格 が 呼 値 の 単 位 の 整 数 倍 でな い と き は ， 当 該 理 論 価 格 に 最 も 近 接 す る 呼 値 の 単 位 の 整 数 倍

の 値 段 （ 該 当 す る 値 段 が 二 つ あ る 場 合 は ， 高 い 方 の 値 段 ）） 及び当日の日中立会 の終了時にお け る呼値の状況等を 勘案して 本 所 が 定 め る 数 値 と す る 。

３ 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， Large 取 引 （ 指 数 先 物 特 例 第 ３ 条の ２ に 規 定 す る Large 取 引 を い う 。） の 限 月 取 引 と 取 引 最 終 日を 同 一 と す る Mini 取 引 （ 同 条 に 規 定 す る M ini 取 引 を い う 。）の 限 月 取 引 に 係 る 清 算 数 値 は ， 当 該 Large 取 引 の 限 月 取 引 に 係る 清 算 数 値 と 同 一 と す る 。

４ 前２項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 同 項 の 定 め る と こ ろ に よ り 得 られた数値を 清 算 数 値 と す る こ と が 適 当 で な い と 本 所 が 認 め る場 合 の 清 算 数 値 は ， 本 所 が そ の 都 度 定 め る 。

５ 本 所 は ， 前３項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 指 数 先 物 取 引 に 係 る 清算 約 定 の 決 済（ 次 条 及 び 第 50 条 に 規 定 す る 金 銭 の 授 受 を い う 。）の 前 に ， 清 算 数 値 に 誤 り が あ る と 認 め ら れ た 場 合 （ 現実数値 の算 出 又 は 配 信 の 不 能 ， 遅 延 若 し く は 誤 り が あ っ た 場 合 で ， 本 所が 清算数値 を 定 め た 後 に 当 該 現 実 指 数 が 再 算 出 さ れ た 場 合 を含 む 。） に は ， 当 該 清算数値 を本所が適当と認 める数値に変更 す る こ と が で き る 。

（ 約 定 数 値 と 清算数値 と の 差 に 相 当 す る 金 銭 の 授 受 ）

第 49 条 指 数 先 物 取 引 に お け る 約 定 数 値 と 当 該 取 引 契 約 締 結 を行 っ た 取 引 日 の 清算数値 と を 比 較 し て 差 を 生 じ た と き は ， 清 算 参加者はその差に相 当する金銭を 取 引契約締結 を 行 っ た 取 引 日の 終 了 す る 日 の翌 日（ 休 業 日 に 当 た る と き は ，x x 繰 り 下 げ る 。以 下 同 じ 。） において，本所との間で授受する ものとする。こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う 清 算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受

を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金 銭 を 受 領 す る 清 算 参 加 者 は ， 当該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２ 時 45 分 に ， 金 銭 を 支 払 い 又 は 受領 し な け れ ば な ら な い 。

（ 清 算 数 値 間 の 差 に 相 当 す る 金 銭 の 授 受 ）

第 50 条 当 該 取 引 日 の 清 算 数 値 と 前 取 引 日 の 清 算 数 値 と を 比 較 して 差 を 生 じ た と き は ， 清 算 参 加 者 は そ の 差 に 相 当 す る 金 銭 を その 取 引 日 の 終 了 す る 日 の 翌 日 に お い て ， 本 所 と の 間 で 授 受 す るも の と す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う 清 算 参 加 者 は ，当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金 銭 を 受 領 す る 清算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２ 時 45 分 に ， 金 銭を 支 払 い 又 は 受 領 し な け れ ば な ら な い 。

（ 最 終 決 済 に 伴 う 金 銭 の 授 受 ）

第 51 条 指 数 先 物 取 引 に お け る 最 終 決 済 （ 指 数 先 物 特 例 第 31 条に 定 め る 最 終 決 済 を い う 。） に お い て ， 最 終 清 算 数 値 （指数先物 特例第 32 条 に 定 め る 最終清算数値 を い う 。 以 下 同 じ 。） と 取 引最 終 日 の 清 算 数 値 と を 比 較 し て 差 を 生 じ た と き は ， 清 算 参 加 者は そ の 差 に 相 当 す る 金 銭 を 最 終 決 済 期 日（ 指 数 先 物 特 例 第 ４ 条第 ３ 項 に 定 め る 最 終 決 済 期 日 を い う 。） に お い て ， 本 所 と の 間で 授 受 す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う 清 算参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金 銭 を受 領 す る 清 算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２ 時 45 分 に ， 金 銭 を 支 払 い 又 は 受 領 し な け れ ば な ら な い 。

（ 指 数 の 算 出 が 不 能 等 の 場 合 の 責 任 の 所 在 ）

第 52 条 清 算 参 加 者 は ， 指 数 の 算 出 若 し く は 配 信 の 不 能 ， 遅 延 若しくは誤り又は 清 算 数 値 若 し く は 最終清算数値 の 変 更 に よ り損 害 を 被 っ た 場 合 に お い て も ， 本 所 及 び 指 数 算 出 者 （ 当 該 算 出者 か ら 指 数 の 算 出 に 関 し て 業 務 の 委 託 を 受 け た 者 を 含 む 。） に対 し て そ の 損 害 の 賠 償 請 求 を す る こ と が で き な い 。

第 ２ 節 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 取 引 の 決 済

（ 転 売 又 は 買 戻 し ）

第 53 条 清 算 参 加 者 は ， 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 取 引 の 各 銘 柄 に つ いて ， 転 売 又 は 買 戻 し を し た 場 合 （ 清 算 取 次 買 建 玉 に 係 る 転 売 又は 清 算 取 次 売 建 玉 に 係 る 買 戻 し を し た 場 合 を 除 く 。） に は ， 各銘 柄 ご と に 転 売 又 は 買 戻 x x 別 及 び 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づく も の ， 自 己 の 計 算 に よ る も の ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託を受けている国外 取引参加者ご と に国外取引参加者 の顧客の 委託に基づくもの と国外取引参 加 者の自己の計算に よるもの とに区分して本所 が定める時限 ま でに本所に申告す るものと す る 。

２ 本所は，前項の申告 （有価証券等清算取次ぎの委託を受 けて い る 国 外 取 引 参 加 者に係るものを除く 。） を 受 け た 場 合 に は ， 当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と し て ， 当 該 清 算 参 加 者 の 買 建 玉 又 は 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

３ 本所は，清算・決済 規程第 25 条に定めるところにより， 非清 算 参 加 者 か ら 清 算 取 次 買 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 か ら の 有 価 証 券等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 買 建 玉 を 含 む 。 以 下 こ の 項 に お いて 同 じ 。） に 係 る 転 売 又 は 清 算 取 次 売 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 から の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 売 建 玉 を 含 む 。 以 下

こ の 項 に お い て 同 じ 。） に 係 る 買 戻 x x x x を 受 け た 場 合 に は ，当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と して ， 当 該 清 算 参 加 者 の 当 該 非 清 算 参 加 者 に 係 る 清 算 取 次 買 建 玉又 は 清 算 取 次 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

（ 取 引 代 x の 授 受 ）

第 54 条 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 取 引 が 成 立 し た と き は ， 清 算 参 加 者は ， そ の 取 引 代 金 （ １ 単 位 当 た り に つ い て ， 円 位 未 満 の 端 数 を生 じ た 場 合 は ， 切 り 捨 て る 。 以 下 こ の 節 に お い て 同 じ 。） を 取引 契 約 締 結 の 日 の 翌 日 に お い て ， 本 所 と の 間 で 授 受 す る も の とす る 。 こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う 清 算 参 加 者 は ， 当 該 金銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金 銭 を 受 領 す る 清 算 参 加者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２ 時 45 分 に ， 金 銭 を 支 払い 又 は 受 領 し な け れ ば な ら な い 。

（ x x x 使 の x x ）

第 55 条 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 取 引 の 買 建 玉 （ 清 算 取 次 買 建 玉 を 除く 。） に つ い て の x x x 使 は ， 清 算 参 加 者 が ， 各 銘 柄 ご と に 権利 行 使 に 係 る 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ く も の ， 自 己 の 計 算 によ る も の ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 受 け て い る 国 外 取 引参加者ごとに国外 取引参加者の 顧 客の委託に基づく ものと国 外取引参加者の自 己の計算によ る もの と に 区 分 し て 本 所 が 定め る 時 限 ま で に 本 所 に x x す る こ と に よ り 行 う も の と す る 。

２ 権利行使日（ 個 別 証 券 オプション特例 第 34 条 に お い て 定 め る日 を い う 。 以 下 こ の 節 に お い て 同 じ 。） に お い て 次 の 各 号 に 定め る 場 合 に 該 当 す る 銘 柄 に つ い て は ， 当 該 日 の 前 項 に 規 定 す る

時限までに前項の 権利行使のx x が行われないとき であって も ， 当 該 x x x 使 の x x が 行 わ れ た も の と み な す 。 た だ し ， 当該 銘 柄 に つ い て ， 清 算 参 加 者 が 当 該 時 限 ま で に x x x 使 を 行 わな い 旨 の x x を 行 っ た 場 合 に は ， こ の 限 り で な い 。

(1) 個別証券 プ ッ ト オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が 権利行使日のオプション清算値段（ 個別証券 オプション特例第 38 条に規定するオプション清算 値段をいう。以下この節にお い て 同 じ 。） を 上 回 っ て い る 場 合

(2) 個別証券 コ ー ル オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が 権利 行 使 日 の オ プ シ ョ ン 清 算 値 段 を 下 回 っ て い る 場 合

３ クリアリング機構の 業務方法書に規定する現物清算資格 （以 下 「 現 物 清 算 資 格 」 と い う 。） を 有 し な い 清 算 参 加 者 は ， 第 １項 の 規 定 に よ り x x x 使 の x x を 行 っ た と き は ， 遅 滞 な く そ の旨 を ， x x 現 物 清 算 参 加 者 （ 当 該 清 算 参 加 者 が 取 引 参 加 者 規 程第 27 条 の 規 定 に よ り x x し た 現 物 他 社 清 算 参 加 者（ 現 物 清 算 資格 に 係 る 他 社 清 算 資 格（ ク リ ア リ ン グ 機 構 の 業 務 方 法 書 に 規 定す る 他 社 清 算 資 格 を い う 。） を 有 す る 者 を い う 。） を い う 。 以 下同 じ 。） に 通 知 し な け れ ば な ら な い 。

（ x x x 使 の 割 当 て ）

第 56 条 本 所 は ， 前 条 第 １ 項 に 定 め る と こ ろ に よ り 清 算 参 加 者 から 又 は 清 算 ・ 決 済 規 程 第 27 条 に 定 め る と こ ろ に よ り 非 清 算 参 加者 か ら x x x 使 の x x が 行 わ れ た 場 合 に は ， 各 銘 柄 ご と の x xx 使 に 係 る 数 量 に つ い て ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り 割 当 て を行 う 。

２ 本所は，前項の規定 により割当てを行った場合（清算取 次売

建 玉 に 係 る 割 当 て を 行 っ た 場 合 を 除 く 。） に は ， 割 当 て を 受 けた 清 算 参 加 者 に 当 該 割 当 て に 係 る 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ くものと自己の計算 によるものと に 区分して通知する ものとす る。

３ 前項の規定にかかわ らず，本所は，国外取引参加者から の有 価証券等清算取次 ぎの委託に基 づ く売建玉について 第１項の 規 定 に よ り 割 当 て を 行 っ た 場 合 に は ， 当 該 割 当 て に 係 る 数 量 を当該国外取引参加 者ごとに顧客 の 委託に基づくもの と自己の 計 算 に よ る も の と に 区 分 し て ， 割 当 て を 受 け た 清 算 参 加 者 に 通知 す る も の と す る 。

４ 清算参加者は，前項 の規定により権利行使の割当ての通 知を 受 け た と き は ， 速 や か に そ の x x を 当 該 国 外 取 引 参 加 者 に 通 知す る も の と す る 。

５ 現物清算資 格 を 有 し な い 清 算 参 加 者 は ， 第２項 の 規 定 に よ りx x x 使 の 割 当 て の 通 知 を 受 け た 場 合 は ， 遅 滞 な く そ の 旨 を 指定 現 物 清 算 参 加 者 に 通 知 し な け れ ば な ら な い 。

（ オ プ シ ョ ン 清 算 値 段 を 変 更 し た 場 合 の 責 任 の 所 在 ）

第 57 条 清 算 参 加 者 は ， オ プ シ ョ ン 清 算 値 段 の 変 更 に よ り 損 害 を被 っ た 場 合 に お い て も ， 本 所 及 び 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 ７条第２項の規定に より本所がx x する 取 引 所 x x 商 品 市 場 を開設する x x 商 品 取 引 所 に 対 し て そ の 損 害 の 賠 償 を 請 求 す るこ と が で き な い 。

第 ３ 節 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 の 決 済

（ 転 売 又 は 買 戻 し ）

第 58 条 清 算 参 加 者 は ， 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 の 各 銘 柄 に つ い て ， 転 売 又 は 買 戻 し を し た 場 合 （ 清 算 取 次 買 建 玉 に 係 る 転 売 又 は 清 算 取 次 売 建 玉 に 係 る 買 戻 し を し た 場 合 を 除 く 。） に は ， 銘 柄 ご と に 転 売 又 は 買 戻 x x 別 及 び 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ く も の ，自 己 の 計 算 に よ る も の ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 受 け て いる国外取引参加 者ごとに国外 取 引参加者の顧客の 委託に基 づくものと国外取 引参加者の自 己 の計算によるもの とに区分 し て 本 所 が 定 め る 時 限 ま で に 本 所 に x x す る も の と す る 。

２ 本所は，前項の申告 （有価証券等清算取次ぎの委託を受 けて い る 国 外 取 引 参 加 者 に 係 る も の を 除 く 。） を 受 け た 場 合 に は ， 当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と し て ， 当 該 清 算 参 加 者 の 買 建 玉 又 は 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

３ 本所は，清算・決済 規程第 32 条に定めるところにより， 非清 算 参 加 者 か ら 清 算 取 次 買 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 か ら の 有 価 証 券等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 買 建 玉 を 含 む 。 以 下 こ の 項 に お いて 同 じ 。） に 係 る 転 売 又 は 清 算 取 次 売 建 玉 （ 国 外 取 引 参 加 者 から の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 売 建 玉 を 含 む 。 以 下こ の 項 に お い て 同 じ 。） に 係 る 買 戻 x x x x を 受 け た 場 合 に は ，当 該 x x に 係 る 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と して ， 当 該 清 算 参 加 者 の 当 該 非 清 算 参 加 者 に 係 る 清 算 取 次 買 建 玉又 は 清 算 取 次 売 建 玉 か ら 減 じ る も の と す る 。

（ 取 引 代 x の 授 受 ）

第 59 条 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 が 成 立 し た と き は ， 清 算 参 加 者 は ，そ の 取 引 代 金 を 取 引 契 約 締 結 を 行 っ た 取 引 日（ 指 数 オ プ シ ョ ン特 例 第 ３ 条 第 ６ 号 に 規 定 す る 「 取 引 日 」 を い う 。 以 下 ， こ の 節

に お い て 同 じ 。） の 終 了 す る 日 の 翌 日 に お い て ， 本 所 と の 間 で授 受 す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う 清 算 参加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金 銭 を 受領 す る 清 算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２ 時 45 分に ， 金 銭 を 支 払 い 又 は 受 領 し な け れ ば な ら な い 。

（ x x x 使 の x x ）

第 60 条 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 の 買 建 玉 （ 清 算 取 次 買 建 玉 を 除 く 。）に つ い て の x x x 使 は ， 清 算 参 加 者 が ， 各 銘 柄 ご と に x x x 使に 係 る 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ く も の ， 自 己 の 計 算 に よ る もの ， 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 受 け て い る 国 外 取 引 参 加 者ごとに国外取引参 加者の顧客の 委 託に基づくものと 国外取引 参加者の自己の計 算によるもの と に 区 分 し て 本 所 が 定 め る 時限 ま で に 本 所 に x x す る こ と に よ り 行 う も の と す る 。

２ 清算参加者は ， x x x 使 日 （ 指数オプション特例 第 33 条 に 規定 す る 日 を い う 。 以 下 こ の 節 に お い て 同 じ 。） に お い て 次 の 各号 に 定 め る 場 合 に 該 当 す る 銘 柄 に つ い て は ， 前 項 の x x x 使 のx x を 行 う こ と が で き な い も の と す る 。

(1) 指 数 プ ッ ト オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が x x 行使日のオプション 清算数値 （指数オプション特例第 37 条に規 定 す る オ プ シ ョ ン 清 算 数 値 を い う 。 以 下 こ の 節 に お い て 同じ 。） の 数 値 以 下 で あ る 場 合

(2) 指 数 コ ー ル オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が x x 行使 日 の オ プ シ ョ ン 清 算 数 値 の 数 値 以 上 で あ る 場 合

３ 権利行使日に お い て 次 の 各 号 に 定 め る 場 合 に 該 当 す る 銘 柄 につ い て は ， 当 該 日 の 第 １ 項 に 規 定 す る 時 限 ま で に 同 項 の x x 行

使 の x x が 行 わ れ な い と き で あ っ て も ， 当 該 x x x 使 の x x が行 わ れ た も の と み な す 。 た だ し ， 当 該 銘 柄 に つ い て ， 清 算 参 加者が当該時限まで に権利行使を 行 わない旨の申告を 行った場 合 に は ， こ の 限 り で な い 。

(1) 指 数 プ ッ ト オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が x x 行使 日 の オ プ シ ョ ン 清 算 数 値 の 数 値 を 上 回 っ て い る 場 合

(2) 指 数 コ ー ル オ プ シ ョ ン に つ い て は ， x x x 使 価 格 が x x 行使 日 の オ プ シ ョ ン 清 算 数 値 の 数 値 を 下 回 っ て い る 場 合

（ x x x 使 の 割 当 て ）

第 61 条 本 所 は ， 前 条 第 １ 項 に 定 め る と こ ろ に よ り 清 算 参 加 者 から 又 は 清 算 ・ 決 済 規 程 第 34 条 に 定 め る と こ ろ に よ り 非 清 算 参 加者 か ら x x x 使 の x x が 行 わ れ た 場 合 に は ， 各 銘 柄 ご と の x xx 使 に 係 る 数 量 に つ い て ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り 割 当 て を行 う 。

２ 本所は，前項の規定 により割当てを行った場合（清算取 次売 建 玉 に 係 る 割 当 て を 行 っ た 場 合 を 除 く 。） に は ， 割 当 て を 受 けた 清 算 参 加 者 に 当 該 割 当 て に 係 る 数 量 を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ くものと自己の計算 によるものと に 区分して通知する ものとす る。

３ 前項の規定にかかわ らず，本所は，国外取引参加者から の有 価証券等清算取次 ぎの委託に基 づ く売建玉について 第１項の 規 定 に よ り 割 当 て を 行 っ た 場 合 に は ， 当 該 割 当 て に 係 る 数 量 を当該国外取引参加 者ごとに顧客 の 委託に基づくもの と自己の 計 算 に よ る も の と に 区 分 し て ， 割 当 て を 受 け た 清 算 参 加 者 に 通知 す る も の と す る 。

４ 清算参加者は，前項 の規定により権利行使の割当ての通 知を 受 け た と き は ， 速 や か に そ の x x を 当 該 国 外 取 引 参 加 者 に 通 知す る も の と す る 。

（ x x x 使 に 係 る 決 済 の た め の 金 銭 の 授 受 ）

第 62 条 指 数 オ プ シ ョ ン 取 引 に お け る x x x 使 が 行 わ れ た と き は ，清 算 参 加 者 は ， x x x 使 価 格 と x x x 使 日 の オ プ シ ョ ン 清 算 数値 と の 差 に 相 当 す る 金 銭 を x x x 使 日 の 翌 日 に お い て ， 本 所 との 間 で 授 受 す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 金 銭 を 支 払 う清 算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 １ 時 ま で に ， 金銭 を 受 領 す る 清 算 参 加 者 は ， 当 該 金 銭 の 授 受 を 行 う 日 の 午 後 ２時 45 分 に ， 金 銭 を 支 払 い 又 は 受 領 し な け れ ば な ら な い 。

（ 指 数 の 算 出 が 不 能 等 の 場 合 の 責 任 の 所 在 ）

第 63 条 清 算 参 加 者 は ， 指 数 の 算 出 若 し く は 配 信 の 不 能 ， 遅 延 若しくは誤り又は オ プ シ ョ ン 清 算 数 値 の 変 更 に よ り 損 害 を 被 った 場 合 に お い て も ， 本 所 及 び 指 数 算 出 者 （ 当 該 算 出 者 か ら 指 数の 算 出 に 関 し て 業 務 の 委 託 を 受 け た 者 を 含 む 。） に 対 し て そ の損 害 の 賠 償 請 求 を す る こ と が で き な い 。

第 ４ 節 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 の 決 済

（ 建 玉 の x x ）

第 63 条の２ Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は ， 対 象 x x 指 標 ご と に ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る 買 建 玉（ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 買建 玉 を 除 く 。） 及 び 売 建 玉 （ 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基

づ く 売 建 玉 を 除 く 。） を ， 顧 客 の 委 託 に 基 づ く も の と 自 己 の 計算によるものとに 区分して本所 が 定める時限までに 本所にx x す る も の と す る 。 た だ し ， 転 売 又 は 買 戻 し を し た 場 合には， 当 該 転 売 又 は 買 戻 x x 数 量 を ， 決 済 に 係 る も の と し て ， 減 じ て 得 た 数 量 を x x す る も の と す る 。

２ Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は ， 前 項 の x x を 行 う 数 量 の 計 算 を ， 各 取 引 日（ 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 特 例 第 ２ 条 第 15 号 に 規 定 す る 取 引 日 を い う 。以 下 こ の 節 に お い て 同 じ 。） の 立 会 終 了 後 直 ち に 行 い ， 記 録 す る も の と す る 。

（ 清 算 数 値 及 び ス ワ ッ プ ポ イ ン ト 基 準 値 ）

第 63 条の３ 本 所 は ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 の 各 x x 指 標 に つ い て ， 各取 引 日 の 立 会 終 了 後 に ， そ の 取 引 日 の 清 算 数 値 及 び ス ワ ッ プ ポイ ン ト 基 準 値 を 定 め る 。

２ 前 項 の 清 算 数 値 は ， 本 所 が 定 め る 時 間 帯 の 取 引 高 加 x x x 価格 と す る 。

３ 第 １ 項 の ス ワ ッ プ ポ イ ン ト 基 準 値 は ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 特 例 第 22 条 第 ３ 項 の 規 定 に 基 づ き ， マ ー ケ ッ ト メ イ カ ー （ 取 引 所 Ｆ Ｘ取 引 特 例 第 ２ 条 第 ６ 号 に 規 定 す る マ ー ケ ッ ト メ イ カ ー を いう 。） が 本 所 に 提 示 す る ス ワ ッ プ レ ー ト を 参 考 に 本 所 が 定 め る数 値 と す る 。

４ 前 ３ 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， こ れ ら の 定 め る と こ ろ に よ り 得 られた数値を清算 数値又はスワ ッ プポイント基準値 とするこ と が 適 当 で な い と 本 所 が 認 め る 場 合 は ， 本 所 が そ の 都 度 定 め る 。

５ 本 所 は ， 前 各 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る清 算 約 定 の 決 済 （ 第 63 条の８に規定する金銭 の授受をいう 。）

の 前 に ， 清 算 数 値 又 は ス ワ ッ プ ポ イ ン ト 基 準 値 に 誤 り が あ る と認 め ら れ た 場 合 に は ， 当 該 清 算 数 値 又 は ス ワ ッ プ ポ イ ン ト 基 準値 を 本 所 が 適 当 と 認 め る 数 値 に 変 更 す る こ と が で き る 。

（ 引 直 差 金 の 授 受 ）

第 63 条の４ 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に お い て ， 立 会 終 了 時 に お け る 建 玉の ロ ー ル オ ー バ ー ( 取引所ＦＸ取引特例第２条 第 17 号に規定す る ロ ー ル オ ー バ ー を い う 。 以 下 同 じ 。 ) が 行 わ れ た 場 合 で あ って ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に お け る 約 定 数 値 と 当 該 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に係る取引契約締結 を行った取引 日 の清算数値とを比 較して差 を 生 じ た と き は ， Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は そ の 差 に 相 当 す る 金 銭 を 当該 取 引 日 に 係 る 決 済 日 ( 取引日の終了する日（ 休業日に当たる と き は ， x x 繰 り 下 げ る 。） の 翌 日 を い う 。 以 下 こ の 節 に お いて 同 じ 。 ) に お い て ， 本 所 と の 間 で 授 受 す る も の と す る 。

（ 更 新 差 金 の 授 受 ）

第 63 条の５ 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に お い て ， 立 会 終 了 時 に お け る 建 玉の ロ ー ル オ ー バ ー が 行 わ れ た 場 合 （ 前 条 の 場 合 を 除 く 。） で あっ て ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に お け る 当 該 ロ ー ル オ ー バ ー が 行 わ れ た取引日の清算数値 とその前取引 日 の清算数値とを比 較して差 を 生 じ た と き は ， Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は そ の 差 に 相 当 す る 金 銭 を 当該 取 引 日 に 係 る 決 済 日 に お い て ， 本 所 と の 間 で 授 受 す る も の とす る 。

（ ス ワ ッ プ ポ イ ン ト の 授 受 ）

第 63 条の６ 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に お い て ， 立 会 終 了 時 に お け る 建 玉

の ロ ー ル オ ー バ ー が 行 わ れ た と き に ， 各 x x 指 標 の ス ワ ッ プ ポイント基準値を当 該ロールオー バ ーに係る買建玉か ら売建玉 を 差 し 引 い た 数 量 に 乗 じ て 得 た 金 額 に 相 当 す る 金 銭 ( 以下「ス ワ ッ プ ポ イ ン ト 」 と い う 。 ) を，ＦＸ清算参加 者は当該ロール オ ー バ ー が 行 わ れ た 取 引 日 に 係 る 決 済 日 に お い て ， 本 所 と の 間で 授 受 す る も の と す る 。

（ 決 済 差 金 の 授 受 ）

第 63 条の７ 取引所Ｆ Ｘ 取 引 に お い て ， 転 売 又 は 買 戻 し を 行 っ たと き に ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 当 該 転 売 又 は 買 戻 し に 対 当 す る 建 玉の 区 分 ご と に ， 当 該 各 号 に 定 め る 金 銭 を ， Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は 当該 転 売 又 は 買 戻 し を 行 っ た 取 引 日 に 係 る 決 済 日 に お い て ， 本 所と の 間 で 授 受 す る も の と す る 。

( 1 ) 当 該 建 玉 が 当 該 転 売 又 は 買 戻 し を 行 っ た 取 引 日 の 約 定 で ある 場 合

当 該 建 玉 に 係 る 約 定 数 値 と 当 該 転 売 又 は 買 戻 し に 係 る 約 定数 値 の 差 に 相 当 す る 金 銭

( 2 ) 当 該 建 玉 が 当 該 転 売 又 は 買 戻 し を 行 っ た 取 引 日 の 前 取 引 日以 前 の 約 定 で あ る 場 合

当 該 前 取 引 日 の 清 算 数 値 と 当 該 転 売 又 は 買 戻 し に 係 る 約 定数 値 の 差 に 相 当 す る 金 銭

（ 金 銭 の 授 受 ）

第 63 条の８ 第 63 条 の ４ か ら 前 条 ま で の 規 定 に よ り 授 受 す る 金銭 の 額 は ， 同 一 Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 の 預 り 目 的 （ Ｆ Ｘ 証 拠 x x 則 第 13 条 第 １ 項 に 規 定 す る 取 引 証 拠 金 の 区 分 を い う 。 以 下 同 じ 。）

ご と の x x 払 金 額 と 総 受 入 金 額 の 差 引 額 と す る 。

２ 前 項 の 場 合 に お け る 金 銭 の 受 払 い に つ い て は ， 本 所 が 定 め ると こ ろ に よ る も の と す る 。

（ 為 替 差 金 ）

第 63 条の９ 為 替 差 金 と は ， 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に 係 る 建 玉 に つ い て発生した次の各号 に掲げる額の 総 支払金額と総受入 金額の差 引 額 と す る 。

(1) 引 直 差 金 の 額

(2) 更 新 差 金 の 額

(3) ス ワ ッ プ ポ イ ン ト の 額

(4) 決 済 差 金 の 額

（ 清 算 数 値 等 の 算 出 が 不 能 等 の 場 合 の 責 任 の 所 在 ）

第 63 条の 10 Ｆ Ｘ 清 算 参 加 者 は ， 清 算 数 値 及 び ス ワ ッ プ ポ イ ン ト基 準 値 の 算 出 若 し く は 配 信 の 不 能 ， 遅 延 若 し く は 誤 り ， 変 更 等に よ り 損 害 を 被 っ た 場 合 に お い て も ， 本 所 に 対 し て そ の 損 害 の賠 償 請 求 を す る こ と が で き な い 。

第 ５ 節 雑則

（ 先 物・ オ プ シ ョ ン 取 引 に つ い て 授 受 す る 金 銭 の 額 及 び 授 受 の 方法）

第 64 条 第 49 条 ， 第 50 条 ， 第 51 条 ， 第 54 条 ， 第 59 条 及 び 第 62 条の 規 定 に よ り 授 受 す る 金 銭 の 額 は ， 同 x x 算 参 加 者 の x x 払 金 額と 総 受 入 金 額 の 差 引 額 と す る 。

２ 前項の金銭の授受は ，本所との間において行う。この場 合に

お け る 金 銭 の 受 払 い に つ い て は ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ る もの と す る 。

第 ６ 章 取 引 証 拠 金 及 び 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ 等

（ 取 引 証 拠 金 及 び 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ 等 ）

第 65 条 本 所 が 行 う x x 商 品 債 務 引 受 業 に お け る 先 物 ・ オ プ シ ョン 取 引 に 係 る 取 引 証 拠 金 等 に 関 す る 事 項 は ， 先 物 ・ オ プ シ ョ ン取引に係る証拠金 及び未決済約 定 の引継ぎ等に関す る規則を も っ て 定 め る 。

２ 本 所 が 行 う x x 商 品 債 務 引 受 業 に お け る 取 引 所 Ｆ Ｘ 取 引 に係 る 取 引 証 拠 金 等 に 関 す る 事 項 は ， Ｆ Ｘ 証 拠 x x 則 を も っ て 定め る 。

第 ７ 章 清 算 預 託 金

第 66 条 削 除

（ 清 算 預 託 金 の x x ）

第 67 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 か ら 預 託 を 受 け た 清 算 預 託 金 に つ いて ， 清 算 参 加 者 ご と に ， 自 己 の 固 有 財 産 そ の 他 の 財 産 と 分 別 して x x す る も の と す る 。

２ 本 所 は ， 清 算 預 託 金 を x x す る 場 合 に お い て ， 先 物・ オ プ ショ ン 清 算 預 託 金 と 為 替 清 算 預 託 金 を 区 分 す る も の と す る 。

第 ８ 章 清 算 参 加 者 の 決 済 不 履 行 時 の 措 置

（ 決 済 不 履 行 の 場 合 に お け る 措 置 ）

第 68 条 本 所 は ， 清 算 参 加 者 が 清 算 約 定 の 決 済 を 履 行 し な い と き又 は そ の お そ れ が あ る と 認 め る と き は ， 本 所 が 必 要 と 認 め る 範囲 に お い て 本 所 が 必 要 と 認 め る 期 間 ，当 該 清 算 参 加 者（ 以 下「 不履 行 清 算 参 加 者 」 と い う 。） を 当 事 者 と す る 債 務 の 引 受 け の 停止並びに本所から 受けるべき有 価 証券及び金銭の全 部又は一 部 の 引 取 り の 停 止 の 措 置 を 行 う 。

２ 本所は，不履行清算 参加者が清算約定の決済を履行しな い場 合 に お い て ， 本 所 が x x す る 他 の 清 算 参 加 者 を し て ， 当 該 不 履行の処理に必要な 有価証券の売 付 け又は買付け等を 行わせる こ と が で き る 。

３ 本所は，第１項の規 定により引取りを停止した有価 証 券 及 び金 銭 に つ い て は ， 不 履 行 清 算 参 加 者 の 清 算 約 定 の 決 済 の 不 履 行の 弁 済 に 充 当 す る こ と が で き る 。

４ 第１項の規定により 債務の引受けの停止の措置を受けた 不履 行 清 算 参 加 者 は ， 本 所 の 承 認 を 受 け て ， そ の 期 x x ， 当 該 措 置の 対 象 と さ れ た 債 務 の 起 因 と な る 清 算 約 定 で 未 決 済 の も の を ，他 の 清 算 参 加 者 に 引 き 継 ぐ こ と が で き る 。 た だ し ， 次 項 の 規 定に よ り ， 不 履 行 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 清 算 対 象 取 引 に 基 づく す べ て の 債 務 の 引 受 け の 停 止 の 措 置 が 行 わ れ た 場 合 は ， こ の限 り で な い 。

５ 本所は，第１項の措 置を行った場合において，不履行清 算参 加者が 支 払 不 能 と な り 又 は そ の お そ れ が あ る と 認 め る と き そ の 他 特 に 必 要 が あ る と 認 め る と き は ， 同 項 の 規 定 に か か わ ら ず ，そ の 事 由 の 消 滅 す る ま で ， 不 履 行 清 算 参 加 者 を 当 事 者 と す る 清

算対象取引に基づ くすべての債 務 の引受けの停止並 びに本所 から受けるべき有 価証券及び金 銭 の引取りの停止の 措置を行 う こ と が で き る 。

６ 第３項の規定は，前 項の規定により引取りを停止した有 価証 券 及 び 金 銭 に つ い て 準 用 す る 。

７ 本所は，第５項の規 定により不履行清算参加者を当事者 とす る清算対象取引に 基づくすべて の 債務の引受けの停 止を行っ た 場 合 に は ， 第 ２ 項 に 定 め る ほ か ， 当 該 清 算 参 加 者 を し て ， その不履行清算参加 者の清算約定 で 未決済のものの他 の清算参 加者への引継ぎそ の他本所が必 要 と認める整理を行 わせるこ と が で き る 。

８ 本所は，前項の規定 による整理を行うために必要とする 限度 に お い て ， 第 ５ 項 の 規 定 に よ り す べ て の 債 務 の 引 受 け の 停 止 の措 置 を 受 け た 不 履 行 清 算 参 加 者 か ら ， 当 該 不 履 行 清 算 参 加 者 の清 算 対 象 取 引 に 基 づ く 債 務 の 引 受 け を 行 う こ と が で き る 。

９ 本 所 は ，必 要 が あ る と 認 め る と き は ，第 ７ 項 に 定 め る 整 理 を ，他 の 清 算 参 加 者 を し て 行 わ せ る こ と が で き る 。

10 第２項及び前項の場 合にお いては，その清算参加者と債 務の 引受けの停止の対 象となった清 算 参加者との間に委 任契約が 成 立 し て い た も の と み な す 。

（ 債 務 の 引 受 け の 停 止 の 措 置 の 通 知 ）

第 69 条 本 所 は ， 前 条 第 １ 項 又 は 第 ５ 項 の 規 定 に 基 づ き ， 清 算 参加者を当事者とす る清算対象取 引 に基づく債務の引 受けの停 止 の 措 置 を 行 っ た 場 合 は ， 各 清 算 参 加 者 に 対 し そ の 旨 を 通 知 する。

（ 決 済 不 履 行 に よ る 損 失 の 補 填 ）

第 70 条 本 所 は ， 不 履 行 清 算 参 加 者 が 清 算 約 定 の 決 済 を 履 行 し ない こ と に よ り 本 所 が 損 失 （ 当 該 不 履 行 の 処 理 （ そ の お そ れ が ある と 認 め る と き の 処 理 を 含 む 。 以下この 条 に お い て 同 じ 。）に 際 し 本 所 が 受 け た 損 失 を 含 む 。） を 受 け た 場 合 に は ， 当 該 損 失に つ い て ， 次 に 掲 げ る も の に よ り そ の 預 託 目 的 に 従 っ て 補 填 する。

(1) 不 履 行 清 算 参 加 者 が 本 所 に 預 託 し て い る 自 己 分 の 先物・オ プション取引に係る 取引証拠金 及び取引所ＦＸ取引に係る取 引 証 拠 金

(2) 不 履 行 清 算 参 加 者 が 返 還 請 求 権 を 有 す る 先 物 ・ オ プ シ ョ ン取引に係る 取引証拠金 及び取引所ＦＸ取引に係る取引証拠金

（ 前 号 に 掲 げ る も の を 除 く 。）

(3) 不 履 行 清 算 参 加 者 が 第 14 条 の 規 定 に よ り 本 所 に 預 託 し て いる 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 預 託 金 及 び 為 替 清 算 預 託 金

２ 本所は，前項のほか ，当該損失について，次に掲げるも のに よ り 補 填 す る 。

(1) 前 項 各 号 に 掲 げ る も の に つ い て ， そ の 預 託 目 的 に 応 じ て 使用 し た 後 ， 余 剰 部 分 が あ る 場 合 は ， 当 該 余 剰 額

(2) 不 履 行 清 算 参 加 者 が 本 所 に 預 託 し て い る そ の 他 の 預 託 金

（ そ の 預 託 目 的 に 応 じ て 本 所 が 使 用 し た と き は ， そ の 残 額 ）

３ 本所は，前２項の規 定により補填し得ない損失がある場 合に は ， 当 該 損 失 に つ い て ， 当 該 不 履 行 清 算 参 加 者 が 本 所 に 預 託 して い る 信 認 金 （ 委 託 者 が 優 先 弁 済 権 を 行 使 し た と き は ， そ の 残額 ） に よ り 補 填 す る 。

４ 本所は， 先 物 ・ オ プ シ ョン清算参加者である 不 履 行 清 算 参 加 者 が 本 所 と の 間 に お け る 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る 清 算 約 定 の 決 済 を 履 行 し な い こ と に よ り 本 所 が 受 け た 損 失（ 第 68 条の規 定 に 基 づ く 処 理 に 際 し 本 所 が 受 け た 損 失 を 含 む 。） に つ い て ， 前 ３ 項 の 規 定 に よ り 補 填 し 得 な い 損 失 が あ る 場 合 に は ， 当 該 損 失 に つ い て ， 本 所 の 先 物 取 引 等 違 約 損 失 準 備 金 に よ り 補 填 す る 。

５ 本所は，前各項の規 定により補填し得ない損失がある場 合に は ， 当 該 損 失 に つ い て ， 本 所 が 定 め る と こ ろ に よ り ， 当 該 不 履行 が 発 生 し た 日 （ 不 履 行 の お そ れ が あ る と 認 め た 日 を 含 む 。 以下 こ の 章 に お い て 「 不 履 行発生日」という 。） における不履行 清 算 参 加 者 以 外 の 清 算 参 加 者 （ 以 下 こ の 章 に お い て 「 不 履 行 発生 日 の 清 算 参 加 者 」 と い う 。） が 本 所 に 預 託 し て い る 先物・オ プ シ ョ ン 清 算 預 託 金 ， 為 替 清 算 預 託 金 及 び 本 所 の 利 益 剰 余 金 相当 額 に よ り 補 填 す る 。 た だ し ， 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 清 算 預 託 金 及び 為 替 清 算 預 託 金 は 別 の 預 託 目 的 に は 使 用 し な い も の と す る 。

６ 第５項の本所の利益 剰余金相当額は，不履行発生日の属 する 本 所 の 事 業 年 度 （ 以 下 こ の 項 に お い て 「 当 期 」 と い う 。） の 直前 事 業 年 度 （ 以 下 こ の 項 に お い て 「 前 期 」 と い う 。） の 末 日 にお け る 利 益 剰 余 金 （ x x 諸 x x の 用 語 ， 様 式 及 び x x 方 法 に 関す る 規 則 第 65 条 第 １ 項 に よ り 表 示 さ れ る も の を い う 。） か ら , 次に 掲 げ る 各 号 の 額 を 差 し 引 い た 額 を い う 。

(1) 前 期 に 関 す る 定 時 株 主 総 会 に お い て 定 め た 利 益 処 分 又 は 損失 処 理 に 係 る 額

(2) 前 期 の 末 日 に お け る 利 益 準 備 金 （ 前 期 に 関 す る 定 時 株 主 総会 に お い て 定 め た 利 益 処 分 又 は 損 失 処 理 後 の 額 ）

(3) 前 期 の 末 日 に お け る 違 約 損 失 準 備 金

(4) 前 期 の 末 日 に お け る 先 物 取 引 等 違 約 損 失 準 備 金

(5) 前 期 に 関 す る 定 時 株 主 総 会 に お い て 定 め た 自 己 の 株 式 を 取得 す る の と 引 換 え に 交 付 す る 金 銭 等 の 総 額

(6) 当 期 に お い て 別 の 不 履 行 に 係 る 補 填 し 得 な い 損 失 が あ る 場合において，本所の利益剰余金相当額をもって当該損失を補 填 す る と き は ， そ の 額

７ 本所は，第５項の補 填し得ない損失額を算出することが 相当 期 間 困 難 で あ る と 認 め る 場 合 に は ， 当 該 補 填 し 得 な い 損 失 額 と見込まれる金額と して本所が暫 定 的に算定した額を 当該補填 し 得 な い 損 失 額 と み な し て ， 前 項 の 補 填 を 行 う こ と が で き る 。こ の 場 合 に お い て ， 本 所 は ， 同 項 の 補 填 し 得 な い 損 失 額 が 確 定し た 場 合 に は ， 当 該 確 定 し た 補 填 し 得 な い 損 失 額 と 本 所 が 暫 定的 に 算 定 し た 額 と の 差 に 相 当 す る 額 を ， 不 履 行 発 生 日 の 清 算 参加 者 と の 間 で 授 受 す る も の と す る 。

８ 本所は，不履行清算 参加者から，第５項の規定により補 填し た 損 失 に 係 る 債 権 を 回 収 で き た と き は ， 不 履 行 発 生 日 の 清 算 参加 者 に 対 し て ， そ の 回 収 額 を あ ん 分 し て 返 付 す る も の と す る 。

９ 前各項に規定する損 失の補填について必要な事項は，本 所が そ の 都 度 定 め る 。

10 第 ２ 項 第 ２ 号 に 規 定 す る そ の 他 の 預 託 金 ， 第 ３ 項 に 規 定 す る信認金又は第５項 に規定する本 所 の利益剰余金相当 額により 損 失 を 補 填 す る 場 合 は ， 預 託 目 的 別 の 補 填 す べ き 損 失 額 残 額 に応 じ て あ ん 分 す る も の と す る 。

第 71 条 削 除

（ 特 別 負 担 金 ）

第 72 条 本 所 は ， 不 履 行 清 算 参 加 者 が 本 所 と の 間 に お け る 清 算 約定 の 決 済 を 履 行 し な い こ と に よ り 本 所 が 受 け た 損 失 （ 第 68 条の 規 定 に 基 づ く 処 理 に 際 し 本 所 が 受 け た 損 失 を 含 む 。） に つ い て ，第 70 条 に 定 め る と こ ろ に よ っ て も な お 補 填 し 得 な い 損 失 が ある 場 合 に お い て ， 不 履 行 発 生 日 の 清 算 参 加 者 は ， 特 別 負 担 金 を納 入 す る も の と す る 。 こ の 場 合 に お い て は ， 本 所 は ， 当 該 特 別負 担 金 を も っ て ， 当 該 補 填 し 得 な い 損 失 額 を 補 填 す る 。

２ 前項の特別負担金の 額は，不履行発生日の清算参加者に 対し て ， 同 項 の 当 該 補 填 し 得 な い 損 失 額 を 本 所 が 定 め る と こ ろ に より あ ん 分 し た 額 と す る 。

３ 清算参加者が第１項 の特別負担金の納入を行わないとき は， 当 該 未 納 入 額 に つ い て ， 当 該 清 算 参 加 者 が 不 履 行 発 生 日 に 清 算約 定 の 決 済 の 履 行 を 行 わ な か っ た も の と み な し ， 第 68 条 か ら この 条 ま で の 規 定 を 適 用 す る 。

４ 第 70 条 第 ７ 項 及 び 第 ８ 項 の 規 定 は ， 第 １ 項 の 補 填 し 得 な い 損失額を算出するこ とが相当期間 困 難であると認める 場合につ い て 準 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て ， 第 70 条 第 ７ 項 前 段 中 「 前 項の 補 填 を 行 う こ と が で き る 」 と あ る の は 「 本 所 が 定 め る 日 に 特別 負 担 金 の 納 入 を 求 め る こ と が で き る 」 と 読 み 替 え る も の と する。

第 ９ 章 雑則

（ 決 済 時 限 の 臨 時 変 更 ）

第 73 条 本 所 は ， 必 要 が あ る と 認 め る と き は ， 清 算 約 定 に 係 る 本

所と清算参加者の 間の決済時限 を 臨時に変更するこ とができ る 。 こ の 場 合 に お い て は ， あ ら か じ め そ の 旨 を 清 算 参 加 者 に 通知 す る 。

（ シ ス テ ム 障 害 時 等 に お け る 決 済 日 の 繰 延 べ ）

第 74 条 本 所 は ， 清 算 約 定 に 係 る 本 所 と 清 算 参 加 者 の 間 の 決 済 を行うために必要な 本所又は本所 以 外の機関が設置す るシステ ム の 稼 働 に 支 障 が 生 じ た 場 合 そ の 他 や む を 得 な い 事 由 に よ り ，当該システムを利 用して清算約 定 の決済を行うこと が不可能 又 は 困 難 で あ る と 認 め る 場 合 は ， 当 該 決 済 の 全 部 又 は 一 部 に つき 決 済 日 （ 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に 係 る 決 済 日 及 び 取 引 所 Ｆ Ｘ取 引 に 係 る 決 済 日 を い う 。 以 下 こ の 条 に お い て 同 じ 。） をその 翌 日 以 降 に 繰 り 延 べ る こ と が で き る 。 こ の 場 合 に お い て は ， あら か じ め そ の 旨 を 清 算 参 加 者 に 通 知 す る 。

２ 前項に規定する決済 日の繰延べに関し必要な事項は，本 所が そ の 都 度 定 め る 。

（ 天 災 地 変 等 の 場 合 に お け る 非 常 措 置 ）

第 75 条 本 所 は ，清 算 約 定 の 決 済 が ，天 災 地 変 ，経 済 事 情 の 激 変 ，品 不 足 そ の 他 や む を 得 な い 理 由 に 基 づ い て ， 不 可 能 又 は 著 し く困 難 で あ る と 認 め ら れ る に 至 っ た と き は ， 取 締 役 会 の 決 議 に より ， そ の 取 引 に つ い て ， 決 済 の 条 件 を 改 め て 定 め る こ と が で きる。

２ 前項の規定により本 所が決済の条件を定めたときは，清 算参 加 者 は ， こ れ に 従 わ な け れ ば な ら な い 。

３ 第１項の場合におい て，緊急の必要があるときは，本所 は，

取 締 役 会 の 決 議 を 経 ず に ， 決 済 の 条 件 を 改 め て 定 め る こ と が でき る 。

（ x x x 算 参 加 者 が 改 善 指 示 を 受 け た 場 合 の 未 決 済 約 定 の 引 継ぎ 等 ）

第 75 条の２ x x x 算 参 加 者 が 改 善 指 示 を 受 け た 場 合 に は ， 当 該x x x 算 参 加 者 は ， 当 該 改 善 指 示 の 事 由 と 密 接 な 関 係 を 有 し ている有価証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 を 行 っ て い る 非 清 算 参 加 者に 対 し て ， 当 該 非 清 算 参 加 者 の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に基づく未決済約定 の決済又は他 の 清算参加者への引 継ぎを要 請 す る こ と が で き る 。 た だ し ， 当 該 要 請 は ， 当 該 非 清 算 参 加 者の有価証券等清算 取次ぎの委託 に 基づく 清 算 対 象 取 引 に係る 取引証拠金につい て第 28 条 第 ３ 項 第 １ 号 に 規 定 す る 措 置 が 実施 さ れ た に も か か わ ら ず ， 当 該 非 清 算 参 加 者 が 正 当 な 理 由 な くこれに従わないこ とによって当 該 指定清算参加者が 改善指示 を 受 け た と き に 限 り 行 う こ と が で き る も の と す る 。

２ 前項の場合，当該x x清算参加者 は，合理的に必要と認 めら れ る 範 囲 内 に お い て ， 当 該 非 清 算 参 加 者 の 有 価 証 券 等 清 算 取 次ぎ の 委 託 に 基 づ く 未 決 済 約 定 を 決 済 す る た め に ， 当 該 非 清 算 参加 者 の 計 算 に お い て ， 転 売 又 は 買 戻 し 等 （ 転 売 若 し く は 買 戻 し

（ こ れ ら の 委 託 を 含 む 。） 又 は 最 終 決 済 を い う 。 以 下 こ の 条 にお い て 同 じ 。） を 行 う こ と が で き る 。 た だ し ， 当 該 転 売 又 は 買戻 し 等 は ， 当 該 x x x 算 参 加 者 が ， 他 の 方 法 に よ り 当 該 改 善 指示に適合するべく 合理的な努力 を 行ってもなお当該 改善指示 に 適 合 で き な い と き で ， か つ ， 当 該 非 清 算 参 加 者 に 対 し て ， あら か じ め ， 合 理 的 な 猶 予 期 間 を 定 め て 前 項 の 要 請 を 行 っ た に も

か か わ ら ず ， 当 該 非 清 算 参 加 者 が こ れ ら を 正 当 な 理 由 な く 行 わな か っ た と き に 限 り 行 う こ と が で き る も の と す る 。

３ 第 28 条 の ３ 第 ２ 項 の 規 定 は ， 非 清 算 参 加 者 の x x x 算 参 加 者が 改 善 指 示 を 受 け た 場 合 で あ っ て ， 当 該 x x x 算 参 加 者 が 当 該非清算参加者に対 して当該非清 算 参加者の有価証券 等清算取 次ぎの委託に基づ く 清 算 対 象 取 引 に係る未決済約定 の決済又 は他の清算参加者 への引継ぎの 要 請を行ったときに ついて準 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て ，「 前 項 の 規 定 に よ り 当 該 清 算 参 加者 が 当 該 清 算 参 加 者 の 清 算 対 象 取 引 に 係 る 」 と あ る の は 「 x x清算 参 加 者 が 第 １ 項 の 規 定 に 基 づ き 当 該 非 清 算 参 加 者 の 有 価証券等清算取次ぎ の委託に基づ く 未決済約定の決済 又は他の 清 算 参 加 者 へ の 引 継 ぎ の 要 請 を 行 っ た 場 合 で あ っ て ， 当 該 非 清算 参 加 者 の 有 価 証 券 等 清 算 取 次 ぎ の 委 託 に 基 づ く 」 と ，「 及 び他 の 清 算 参 加 者 の 承 諾 」 と あ る の は 「 ， 当 該 非 清 算 参 加 者 及 び当 該 他 の 清 算 参 加 者 の 承 諾 」 と 読 み 替 え る も の と す る 。

（ 会 社 分 割 又 は 事 業 譲 渡 の 場 合 の 未 決 済 約 定 の 引 継 ぎ ）

第 76 条 清 算 参 加 者 は ， 他 の 清 算 参 加 者 に 分 割 に よ り 事 業 を 承 継さ せ 又 は 事 業 を 譲 渡 す る 場 合 で あ っ て ， 当 該 事 業 の 承 継 又 は 譲渡 と 同 時 に ， 清 算 資 格 を 喪 失 し な い と き は ， 本 所 の 承 認 を 受 けて ， 当 該 他 の 清 算 参 加 者 に ， 当 該 事 業 の 承 継 又 は 譲 渡 に 係 る 清算 対 象 取 引 の 未 決 済 約 定 を 引 き 継 ぐ こ と が で き る 。

２ 前項の場合において ，引継ぎを行おうとする未決済約定 がそ の 顧 客 の 委 託 に 基 づ く も の で あ る と き は ， 当 該 清 算 参 加 者 は ，当該未決済約定の 引継ぎについ て 当該顧客の同意を 得るもの と す る 。

３ 第１項の場合におい て，他社清算参加者が非清算参加者 の有 価証券等清算取次 ぎの委託に基 づ く未決済約定の引 継ぎを行 お う と す る と き は ， 当 該 清 算 参 加 者 は ， 当 該 未 決 済 約 定 の 引 継ぎ に つ い て ， 当 該 非 清 算 参 加 者 の 同 意 を 得 る も の と す る 。

（ ギ ブ ア ッ プ に 対 す る 適 用 ）

第 76 条の２ 指 数 先 物 特 例 第 33 条 第 ３ 項 ， 個 別 証 券 オ プ シ ョ ン 特例第 39 条第３項又は指数オプシ ョ ン特例第 38 条第３項の規定 に よ り 新 た に 発 生 し た 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 に つ い て は ， 清 算執 行 取 引 参 加 者 が 当 該 先 物 ・ オ プ シ ョ ン 取 引 を 行 っ た 者 と み なし て ， 第 ５ 章 の 規 定 を 適 用 す る 。

（ 清 算 リ ス ク 評 価 委 員 会 ）

第 76 条の３ 本 所 は ， 第 28 条 第 ３ 項 第 １ 号 に 規 定 す る 措 置 を 清 算参 加 者 に 対 し て 行 お う と す る 場 合 に は ， あ ら か じ め ， 同 号 に 掲げ る 場 合 に 該 当 す る か 否 か 及 び 当 該 措 置（ 同 条 第 ４ 項 に 規 定 する 改 善 指 示 を 含 む 。） を 行 う こ と の 適 否 に つ き 清 算 リ ス ク 評 価委 員 会 に 諮 問 し ， そ の 意 見 を 尊 重 す る も の と す る 。

２ 前項の規定にかかわ らず，前項の清算参加者の自己の計 算に よ る 取 引 に の み 影 響 す る 場 合 に は ， 清 算 リ ス ク 評 価 委 員 会 に 諮問 し な い こ と が で き る 。

３ 前２項に定めるもの のほか，清算リスク評価委員会に関 する 事 項 は ， 諮 問 委 員 会 規 則 に よ る 。

（ x x 商 品 債 務 引 受 業 に 関 す る 必 要 事 項 の 決 定 ）

第 77 条 本 所 は ， こ の 業 務 方 法 書 に 定 め る 事 項 の ほ か ， x x 商 品

債 務 引 受 業 に 関 し て 必 要 が あ る 場 合 に は ， 所 要 の 取 扱 い に つ いて 規 則 に よ り 定 め る こ と が で き る 。

（ 附 帯 業 務 ）

第 78 条 本 所 は ， x x 商 品 債 務 引 受 業 に 附 帯 す る 業 務 を 行 う 。

x x

１ こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 15 年 １ 月 14 日 か ら 施 行 す る 。

２ こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 日 （ 以 下 「 施 行 日 」 と い う 。 ） の 前日 に お い て ， 現 に 取 引 参 加 者 で あ る 者 は ， 施 行 日 に お い て ，第 ８ 条 第 １ 項 の 規 定 に 基 づ き ， 清 算 資 格 の 付 与 を 受 け た 者 とみ な す 。 こ の 場 合 に お い て ， 同 条 第 ２ 項 の 規 定 は ， 適 用 し ない。

３ 前 項 の 清 算 資 格 は ， 自 社 清 算 資 格 と す る 。

４ 第 ２ 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 施 行 日 の 前 日 に お い て ， 現 に正 取 引 参 加 者 で あ る 者 が ， 施 行 日 以 降 ， 清 算 対 象 取 引 を 行 わな い 場 合 に お い て ， 本 所 の 承 認 を 受 け た と き は ， 非 清 算 参 加者 と す る 。 こ の 場 合 に お い て は ， 当 該 正 取 引 参 加 者 で あ る 者は ， 取 引 参 加 者 規 程 第 26 条 第 ２ 項 に お い て 準 用 す る 同 第 25 条第 ２ 項 の 規 定 に 基 づ く 承 認 を 受 け た 者 と み な す 。

５ 第 ２ 項 の 規 定 は ， 施 行 日 の 前 日 に お い て ， 現 に 取 引 参 加 者で あ る 者 が ，第 14 条 の 清 算 預 託 金（ こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 際 ，現 に こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 清 算 部 規 則 第 14 条 の 規 定 に よ り清 算 基 金 と し て 預 託 さ れ て い る 金 銭 の 額 を 控 除 す る 。 ） 及 び第 15 条 の 特 別 清 算 預 託 金 （ こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 際 ， 現 に こ

の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 取 引 参 加 者 規 程 第 16 条 の 規 定 に よ り 先 物 取 引 等 違 約 損 失 基 金 特 別 預 託 金 と し て 預 託 さ れ て い る 金 銭 の 額 及 び 有 価 証 券 の 時 価 評 価 額 （ こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 先 物 取 引 等 違 約 損 失 準 備 預 託 金 及 び 先 物 取 引 等 違 約 損 失 基 金 特 別 預 託 金 の 代 用 有 価 証 券 に 関 す る 規 則 に 定 め る と こ ろ に よ り ，施 行 日 の 前 々 日 に お け る 時 価 に よ り 評 価 し た 額 を い う 。 ） を 控 除 す る 。 ） と し て 預 託 す べ き 額 以 上 の 金 銭 又 は そ れ に 相 当 す る 代 用 有 価 証 券 を 平 成 15 年 １ 月 10 日 ま で に 預 託 す る こ と を 条 件 と し て ， 適 用 す る も の と す る 。

６ 第２項の規 定により清算資格の付与を受けたものとみな さ れ る 者 に つ い て は ， 施 行 日 の 前 日 に お い て 現 に 取 引 参 加 者 規 程 第 ６ 条 の 規 定 に よ り 選 任 さ れ て い る 取 引 参 加 者 代 表 者 を ，第 11 条 の 規 定 に よ り 選 任 し た 清 算 参 加 者 代 表 者 と み な す 。

７ 第２項の規定により清算資格の付与を受けたものとみな さ れ る 者 に つ い て は ， 施 行 日 の 前 日 に お い て 現 に こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 業 務 規 程 第 77 条 第 ２ 項 又 は 第 ３ 項 の 規 定 （ そ れ ぞ れ ， こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 指 数 先 物 特 例 第 44 条 ， 株 券 オ プ シ ョ ン 特 例 第 63 条 並 び に 株 価 指 数 オ プ シ ョ ン 特 例 第 53 条に お い て 読 み 替 え て 適 用 す る 場 合 を 含 む 。 ） に よ り 選 任 さ れ て い る 有 価 証 券 等 取 扱 責 任 者 又 は 有 価 証 券 等 取 扱 者 で あ る 者 を ，そ れ ぞ れ 第 12 条 第 ２ 項 の 規 定 に よ り 選 任 し た 有 価 証 券 等 取 扱 責 任 者 又 は 同 条 第 ３ 項 の 規 定 に よ り 選 任 し た 有 価 証 券 等 取 扱 者 と み な す 。

８ こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 際 ， 現 に こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の 清算 部 規 則 第 14 条 の 規 定 に よ り 預 託 さ れ て い る 清 算 基 金 及 び この 業 務 方 法 書 施 行 前 の 取 引 参 加 者 規 程 第 15 条 の 規 定 に よ り 預

託 さ れ て い る 先 物 取 引 等 違 約 損 失 準 備 預 託 金 は ， 第 14 条の規 定 に よ る 清 算 預 託 金 と み な す 。

９ こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 際 ， 現 に こ の 業 務 方 法 書 施 行 前 の取 引 参 加 者 規 程 第 16 条 の 規 定 に よ り 預 託 さ れ て い る 先 物 取 引 等違 約 損 失 基 金 特 別 預 託 金 は ， 第 15 条 の 規 定 に よ る 特 別 清 算 預託 金 と み な す 。

10 第 ５ 条 第 １ 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 本 所 が 定 め る 日 ま で の間 に お け る 清 算 資 格 の 取 得 の 承 認 申 請 は ， 自 社 清 算 資 格 に 係る も の に 限 る 。

11 本 所 が 定 め る 日 ま で の 間 は ， 第 ２ 項 の 規 定 に 基 づ き 清 算 資格 を 取 得 し た 清 算 参 加 者 に つ い て は ， 第 28 条 第 ３ 項 の 規 定 を適 用 し な い 。

12 施行日前に成立した第２条各号に掲げる取引であって施 行 日 に お い て 未 決 済 の も の に つ い て は ， 清 算 約 定 と み な し てこ の 業 務 方 法 書 を 適 用 す る 。

（注）第 10 項及び第 11 項の「本所が定める日」は平成 17 年３ 月 31 日

付 則

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 15 年 ２ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 15 年 ４ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 15 年 ４ 月 ２ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 16 年 ２ 月 ２ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 16 年 10 月 13 日 か ら 施 行 す る 。x x

１ こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 17 年 ４ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。

２ 清 算 参 加 者 料 金 の 額 は ， 改 正 後 の 第 13 条 の 規 定 に か か わ らず ， こ の 業 務 方 法 書 施 行 の 日 か ら 平 成 18 年 ３ 月 末 日 ま で の 間に 係 る 料 金 に 限 り ， 次 の 各 号 に 掲 げ る 区 分 に 従 い ， 当 該 各 号に 定 め る 金 額 と す る 。

(1) 先 物 取 引 等 取 引 資 格 （ 取 引 参 加 者 規 程 第 ２ 条 第 ３ 項 に 規定 す る 先 物 取 引 等 取 引 資 格 を い う 。以 下 同 じ 。）を 有 す る 清算 参 加 者

改正後の第 13 条 の 規 定 に よ り 算 出 し た 額 に ２ 分 の １ を 乗じ た 額 と す る 。

(2) 前 号 以 外 の 清 算 参 加 者

改 正 後 の 第 13 条 の 規 定 に よ り 算 出 し た 額 と す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 17 年 12 月 30 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 18 年 ５ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 18 年７月 18 日 か ら 施 行 す る 。x x

この 業 務 方 法 書 は ， 本 所 が 定 め る 日 か ら 施 行 す る 。

（ 注 ） 「 本 所 が 定 め る 日 」 は 平 成 18 年 ７ 月 24 日付 則

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 19 年 １ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 19 年 ４ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 19 年５月 21 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 19 年９月 18 日 か ら 施 行 す る 。x x

この 業 務 方 法 書 は ， 本 所 が 定 め る 日 か ら 施 行 す る 。

（ 注 ） 「 本 所 が 定 め る 日 」 は 平 成 1 9 年 ９ 月 30 日付 則

この 業 務 方 法 書 は，平成 1 9 年 ９ 月 30 日 か ら 施 行 す る 。x x

この 業 務 方 法 書 は，平成 20 年 １ 月 ４日 か ら 施 行 す る 。x x

この 業 務 方 法 書 は，平成 20 年 ４ 月 21 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 20 年 12 月 26 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 21 年 １ 月 ５ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平成 21 年６月 12 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 21 年６月 16 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 21 年 12 月 30 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 22 年 ４ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。

x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 23 年 １ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

１ こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 23 年 ２ 月 14 日 か ら 施 行 す る 。

２ 前 項 の 規 定 に か か わ ら ず ， 売 買 シ ス テ ム の 稼 働 に 支 障 が 生じ た こ と に よ り ， 改 正 後 の 規 定 に よ り 売 買 を 行 う こ と が で きな い 又 は そ の お そ れ が あ る と 本 所 が 認 め る 場 合 に は ， 平 成 23 年 ２ 月 14 日 以 後 の 本 所 が 定 め る 日 か ら 施 行 す る 。

x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 23 年 ４ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 23 年７月 19 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 24 年２月 27 日 か ら 施 行 す る 。x x

こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 25 年 １ 月 １ 日 か ら 施 行 す る 。x x

１ こ の 業 務 方 法 書 は ， 平 成 25 年 ３ 月 31 日 か ら 施 行 す る 。

２ 平成 25 年３月 31 日から平成 26 年３月 30 日までの間におけ る 改 正 後 の 第 ６ 条 第 ２ 号 ｂ (c) ，第 28 条 第 ６ 項 第 ５ 号 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 の 規 定 の 適 用 に つ い て は ， 第 ６ 条 第 ２ 号 (c) イ， 第 28 条 第 ６ 項 第 ５ 号 ａ 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 ａ 中「 4.5 パ ー セ ン ト 」と あ る の は「 3.5 パ ー セ ン ト 」と ，第 ６ 条 第 ２ 号 (c) ロ， 第 28 条第６項 第 ５ 号 ｂ 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 ｂ 中 「 ６ パ ー セ ン ト 」 と あ る の は 「 4.5 パ ー セ ン ト 」 と す る 。

３ 平成 26 年３月 31 日から平成 27 年３月 30 日までの間におけ

る 改 正 後 の 第 ６ 条 第 ２ 号 ｂ (c) ，第 28 条 第 ６ 項 第 ５ 号 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 の 規 定 の 適 用 に つ い て は ， 第 ６ 条 第 ２ 号 (c) イ， 第 28 条 第 ６ 項 第 ５ 号 ａ 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 ａ 中「 4.5 パ ー セ ン ト 」 と あ る の は 「 ４ パ ー セ ン ト 」 と ， 第 ６ 条 第 ２ 号 (c) ロ， 第 28 条 第 ６ 項 第 ５ 号 ｂ 及 び 同 条 第 ７ 項 第 ４ 号 ｂ 中 「 ６ パ ー セ ン ト 」 と あ る の は 「 5.5 パ ー セ ン ト 」 と す る 。