Contract
契約締結前交付書面集
（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。）
本書面は、以下の有価証券のお取引等を行っていただくうえでの手数料等の諸費用、リスクや留意点を記載したものです。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。
なお、本書面に記載しているお取引および契約は、クーリング・オフの対象にはなりません。（金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません）
≪ 目次 ≫
第 1 章 xxxx証券等書面
第 2 章 金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明別紙 サービス利用料一覧
2019 年 10 月
株式会社 SBI ネオモバイル証券
第 1 章 xxxx証券等書面
（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。）
この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「xxxx証券等」といいます。）の売買等（※１）を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。
手数料など諸費用について
xxxx証券等の売買等にあたっては、購入対価のみをお支払いただきます。なお、当社のサービスのご利用にあたっては、お取引の有無にかかわらず、別紙「サービス利用料一覧」に記載のサービス利用料（月額）をいただきます。あらかじめご確認ください。
xxxx証券等のお取引にあたってのリスクについて
・xxxx証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品xxxの変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等（以下「裏付け資産」（※2）といいます。）の価格や評価額の変動に伴い、xxxx証券等の価格が変動することによって損失が生ずるおそれがあります。
・xxxx証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合、xxxx証券等の価格が変動することによって損失が生ずるおそれがあります。
・xxxx証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される（できる）旨の条件または権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、xxxx証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生ずるおそれがあります。
・新株予約権、取得請求xxが付されたxxxx証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。また、新株予約権証券は、あらかじめ定められた期限内に新株予約権を行使しないことにより、投資金額全額を失う場合があります。
xxxx証券等に係る金融商品取引契約の概要
当社におけるxxxx証券等の売買等については、以下によります。
・ 取引所金融商品市場への委託注文の媒介、取次ぎ又は代理
・ xxxx証券等の売買等の媒介、取次ぎ又は代理
当社の概要
商 号 等 株式会社 SBI ネオモバイル証券
金融商品取引業者
関東財務局長（金商）第 3125 号
本店所在地 x000-0000 xxxxxxxx 0-0-0
加 入 協 会 日本証券業協会
資 本 金 35 億円（2019 年 4 月 2 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業
設 立 年 月 2018 年 10 月
連 絡 先 カスタマーセンター（00-0000-0000）までご連絡ください。
当社に対するご意見・苦情等に関するご連絡窓口
当社に対するご意見・苦情等に関しては、カスタマーセンターで承っております。
電話番号：00-0000-0000
受付時間：平日 8 時 30 分～17 時 00 分（年末年始を除く）
金融 ADR 制度のご案内
金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。
金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」を利用することができます。
住所 ：〒103-0025 xxx中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館
電話番号：0000-00-0000（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。）
受付時間：月曜日～金曜日 ９時００分～１７時００分（祝日を除く）
※１ 「xxxx証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。
※2 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。
※3 本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。
〇その他留意事項
外国の発行者が発行するxxxx証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当するxxxx証券は、日本証券業協会のホームページ（xxxx://xxx.xxxx.xx.xx/xxxxxx/xxxxxxx/xxxxxxx.xxxx）でご確認いただけます。
（2019.04.02）
第 2 章 金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明
（この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しする書面です。）
この書面をよくお読みください。
○当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預かりし、法令に従って当社の財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の財産と分別し、記帳及び振替を行います。
手数料など諸費用について
・当社では、有価証券や金銭のお預かりについては、原則として、料金をいただきません。なお、当社のサービスのご利用にあたっては、お取引の有無にかかわらず、別紙「サービス利用料一覧」に記載のサービス利用料（月額）をいただきます。
・保管振替制度により、株式等を他の金融商品取引業者へ移管する場合の手数料はかかりません。
この契約は、クーリング・オフの対象にはなりません
・この契約に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。
金銭・有価証券等の預託、記帳及び振替に関する契約の概要
当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預かりし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別して記帳及び振替を行います。
当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要
当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第１項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社では、証券取引口座を設定していただいた上で、有価証券の売買等の注文を受付けております。
この契約の終了事由
当社の証券取引約款・規程等に掲げる事由に該当した場合（主なものは次のとおりです）は、この契約は解約されます。
⮚ お客様から解約の通知があった場合
⮚ この契約の対象となる財産の残高がないまま、相当の期間を経過した場合
⮚ お客様が当社の証券取引約款・規程等の変更に同意されない場合
⮚ やむを得ない事由により、当社が解約を申し出た場合
当社の概要
商 号 等 株式会社 SBI ネオモバイル証券
金融商品取引業者
関東財務局長（金商）第 3125 号
本店所在地 x000-0000 xxxxxxxx 0-0-0
加 入 協 会 日本証券業協会
資 本 金 35 億円（2019 年 4 月 2 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業
設 立 年 月 2018 年 10 月
連 絡 先 カスタマーセンター（00-0000-0000）までご連絡ください。
当社に対するご意見・苦情等に関するご連絡窓口
当社に対するご意見・苦情等に関しては、カスタマーセンターで承っております。電話番号：00-0000-0000
受付時間：平日 8 時 30 分～17 時 00 分（年末年始を除く）
金融 ADR 制度のご案内
金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。
金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」を利用することができます。
住所 ：〒103-0025 xxx中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館
電話番号：0000-00-0000（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。）
受付時間：月曜日～金曜日 ９時００分～１７時００分（祝日を除く）
（2019.04.02）
別紙 サービス利用料一覧
2019 年 10 月
株式会社 SBI ネオモバイル証券
お取引の有無にかかわらず、以下の表の通りサービス利用料をいただきます。
■ サービス利用料（月額）
・サービス利用料は月間の株式取引約定代金合計額をもとに計算します。
月間の株式取引約定代金合計額 | サービス利用料（税込） |
0 円～50 万円以下 | 220 円 |
50 万円超～300 万円以下 | 1,100 円 |
300 万円超～500 万円以下 | 3,300 円 |
500 万円超～1,000 万円以下 | 5,500 円 |
以下、100 万円ごとに 1,100 円が加算されます。（上限なし） | |
※月間とは、月初第一営業日～同月内最終営業日をいいます。（約定日ベース）
※株式取引には、S 株（単元未満株）のお取引を含みます。
※総合取引口座を開設（当社からの「口座開設完了のご案内（転送不可簡易書留郵便）」の到着）後、サービス利用料を引き落とすためのクレジットカード等をご登録ください。クレジットカード等の登録した日の属する月（登録日が当該月の最終営業日 15:00～月内最終日の場合はその翌月）から、サービス利用料をお支払いいただきます。月の後半にご登録いただいた場合であっても当該月のサービス利用料全額をお支払いいただく必要がありますのでご注意ください。（日割り計算は行いません）
※クレジットカードのご登録後は、お取引のない月であってもサービス利用料の最低金額である 220 円（税込）をお支払いいただく必要があります。（下記に記載の一時停止中を除きます。）
■ 一時停止
・ログイン後の「サービス利用状況」画面より一時停止手続きを行われた場合、手続きを行われた月の翌月（月内最終営業日 15:00～月内最終日の場合は翌々月）より一時停止となります。
・一時停止後、解除されるまでの間、サービス利用料の請求は行いません。
・一時停止中もお取引には制限はありませんが、お取引が約定した場合、当該約定日の属する月より一時停止を解除し、サービス利用料の請求を再開します。
・一時停止中はサービス利用料の請求を行わないため、サービス利用料のお支払に伴うポイントの付与は行いません。
■ お支払方法
・お客様ご本人様名義のクレジットカード等でのお支払となります。
≪その他諸費用≫
サービス | 費用等（税込） | |
口座開設料口座管理料 | 総合取引口座 | 無料 |
外国証券取引口座 | ||
特定口座 | ||
国内株式等入庫 | 移管 | 無料 |
国内株式等出庫 | 移管 | 無料 |
株主事務関係 | 個別株主通知 | 1 銘柄につき 3,300 円(上限) |
新株予約権証券の新株予約権の行使 | 無料 | |
単元未満株式の買取･買増請求 | 1 銘柄につき 550 円(上限) | |
配当金の振込先指定(株式数比例配分方式･登録配当金受領口座方式･個別銘柄指定方式) | 無料 | |
振替口座簿記録事項証明書 (お客様による請求) | 半期(3･9 月)毎につき 1,100 円(上限) | |
振替口座簿記録事項証明書 (利害関係人による請求) | 半期(3･9 月)毎につき 2,200 円(上限) | |
以上
（2019.10.01）