A大学 B企業 発明者α 発明者β
（想定例1）
Ａ大学はＢ企業と共同研究契約を結んだが、企業側に担当する共同研究者がいない場合（派遣されてこなかった等）
共同研究者がいない（派遣されて来ない等）のに、研究相手の企業から提示された「研究担当者」名を共同発明者として記載し特許出願することが時にあるようです。これは企業から暗に要請される場合や、教員の自主的判断からもあるようですが、企業側は研究員の業績の確保、大学側は今後の研究費の確保の目的等があると聞きます。
現場の様々な事情や状況からこのようなことが生じているようですが、論文での共著者選定と異なり、発 明者でない者を願書に記載することは特許法に違反し、最悪の場合、出願が却下される等のリスクがあることを認識しておく必要があります。
また、発明者と出願人のそれぞれの違いを教員・企業担当者によく知ってもらい、特許権を受ける権利の一部を企業に譲渡したり、通常・専用実施権の付与を行うなどの合法的な対応で、企業に十分なメリットがもたらされることを理解してもらった上で、特許権の取り扱いについて、双方で柔軟に話し合っていくのが好ましいといえます。
出願
研究費支出
研究者α
A大学
研究者β
B企業
共同研究に関与せず
共同研究下での単独発明の場合、特許を受ける権利を一部譲渡し、共同出願するのも一案
A大学 | B企業 |
発明者α | 発明者β |
A大学 | B企業 |
発明者α |
Ｂ企業の要望で、発明者βを共同発明者として共同出願
出願書類が特許法で定める方式（願書に発明者の氏名を記載）に違反すると出願が却下され得るので注意。
Ｂ企業はＡ大学と委託研究契約を結び、設備（装置）、研究資金、研究テーマ等を提供したので、当然共同発明であり、共同出願にすべきとＢ企業は主張してきた・・・
教員側は、自分が提供した知識、知見、アイデアで委託者の企業が提案した課題を解決した場合、自分の単独発明と考えがちです。一方で、企業側は、設備（装置）、資金、課題（研究テーマ）等を提供しているので、その結果生まれた発明は共同発明であるから、出願は共同にすべきではないかと要請することがあります。
しかしながら、発明者とは、技術的思想を具体的・客観的なものとして構成する創作活動に関与したものをいうので、単なる研究テーマを提案しただけであったり、資金等の提供者・協力者であるだけでは発明者にはなれません。一方、特許を受ける権利は発明者にのみ生じますが、発明者から権利(の一部)を譲渡されれば、発明者以外でも特許出願人・特許権者になることは可能です。
したがって、発明者と出願人のそれぞれの違いを企業担当者に説明し、特許を受ける権利の一部を企業に譲渡したり、通常・専用実施権の付与を行うことにより、企業に十分なメリットがもたらされることを 理解してもらった上で、どのような形態で特許権を取得することが最適か、柔軟に話し合っていくのが好ましいといえます。
契約等により、特許を受ける権利の一部を Ｂ企業に譲渡することになっている場合は Ｂ企業も共同出願人となりうるが、共同発明とはならない。
・研究費
・設備（装置）
研究者β
B企業
研究者α
A大学
出願
A大学 | B企業 |
発明者α | 発明者β |
「発明者とは、技術的思想を具体的・客観的なものとして構成する創作活動に関与した者を指すので、単なる研究テーマの提案のみで、具体的な解決方法を提案していない者は発明者とはならない。但し、発明者βの未公開の知的財産を利用した場合、研究者βも発明者に加えられる。
単なる研究テーマの提案のみ
（想定例３） Ａ大学の研究者αはＢ企業に対し技術指導を行い、結果として発明が創出されたが・・・
教員によっては、企業等の相手先に出かけていき、企業の研究施設、設備、資金を使い、研究者、技術者の指導を通じて、企業が抱える課題を解決する場合があります。この場合、相手先の企業は単に委託研究費を提供する委託研究時よりも、企業の発明創出の寄与率が高いと思う傾向が強くなります。
他方で、教員は自分が持っている知見や技術で課題を解決したのであるから、発明創出はすべて自分一人の力であると考える傾向にあり、両者間で考え方に齟齬が生じ、トラブルになります。
実際、どのような指導を行ったのかを相手方の了承のもとに記録として残すことにより、後日トラブルが発生したときに、真の発明者やその寄与率を調べられるようにしておくと良いでしょう。
出願
発明者αとＢ企業との関係で、発明の貢献分（特許権の持ち分）は、技術的思想を具体的・客観的なものとして構成する
創作活動に関与した割合で決まり、単なる協力・補助は寄与とは見なさないので貢献は０である。したがって、下記の点が重要。
・αの技術指導が発明の創出に具体的にどの程度寄与したか？
・βが単にαの指示に従っていただけか、自分なりの工夫をしたのか？その工夫が発明の創出にどの程度寄与したか？
研究者β
B企業
研究者α
Ｂ企業の支援（設備や資金面等）がどれだけ多大であったとしても、誰が発明者（特許を受ける権利の保有者）であるかを検討する際には一切考慮されない。
技術指導 ・実際に手を動かしたのは研究者β
・設備や研究費はＢ企業が支援
発？明者α | B企業 |
？ 発明者β |
Ａ大学の研究者αはＢ企業から技術相談を受けた、又は、共同研究を持ちかけられたので、未公開の情報を開示したが・・・
（想定例５）
Ａ大学の研究者αはＢ企業から奨学寄付金を受けたので、定期的に研究レポートを提供していたら・・・
共同研究をほのめかされたので、研究中の情報を開示したところ、それ以降、企業からなんの音沙汰もなくなり、その後、その企業が勝手に特許出願をしていたのが判明するというケースが少なくないようです。
また、奨学寄付金を受けたので、寄付者に定期的に研究レポートで情報を提供していたところ、相手企業はそれらをまとめて、無断で特許出願をしてしまっていたことが判明するというケースもあるようです。
どちらのケースでも発明者は大学の研究者ですので、大学の研究者から正式に権利を譲渡されない限り、企業からの出願は冒認出願（他人の発明を自分の発明と偽ってした出願）となり特許が認められることはありません。
Ｂ×企業
研究者αの未公開情報ｲを
基にした改良発明(ｲ＋ﾛ)は共同発明で、Ｂ企業単独での出願はできない。ただし、当該情報イを学会等で公開 後にＢ企業が発明イ＋ロをした場合、Ｂ企業の単独発明となり、単独で出願賀できます
発明イ＋ロ
しかし、冒認であることを証明することは困難な場合も多いので、日頃から情報管理に気をつけることが重要です。また、学会発表を行うことにより発明を公知にしてしまうと、冒認出願とならなくなってしまう点にも注意し、適切な発明・情報の管理を行っていくことが必要です。
情報提供イ
B企業
出願
冒認出願と解される。
Ｂ企業
発明イ
研究者α
情報未公開
情報公開
情報を提供しても発明行為まで提供したものでない
・資金援助の依頼のために、二、三の者に内示しただけでは公知とはならないとの判決があるものの（大判昭和3年9月11日民集7巻10号749頁）、秘密情報を提供する際には、必ず秘密保持契約を結ぶ習慣を付けることが望ましい。
・また、冒認であることを証明することは困難なことから、日頃から情報管理（研究ノートの利用等）に気をつけることが重要。
(参照)経済産業省「大学における営業秘密管理指針作成の為のガイドライン」 xxxx://xxx.xxxx.xx.xx/xxxxxx/xxxxxxxxxx_xxxx/xxx0/0000000xxxxxx-xxxxx.xxx
国立大学法人東京大学「大学における「研究ノート」の使用実態と今後への課題」
xxxx://xxx.xxxx.x-xxxxx.xx.xx/xxxxxxxxx/0000xxxxxx _mext.html
Ａ大学の研究者αが学会発表をした。その発表したものを基にＢ企業は改良発明の出願をした・・・
大学教員が学会で自身の研究成果を発表し、広く社会に還元することは、重要な使命と考えられますが、発表により公知技術となると、それを利用して改良発明をした他者が特許出願をすることができ、発表技術に特許がないと、研究成果が使われたからとしても何も言うことができません。研究成果の社会還元という意味だけではそれで十分かもしれませんが、大学の研究者の貢献に対する正当な評価をしてもらうことが、産学官連携を発展させていく上でも重要です。
そして、事前に研究者αが特許を取得していた場合、Ｂ企業の改良発明は利用発明となり研究者αがした特許発明の権利者（大学等）の許諾を得ないと実施できないため、大学（研究者α）はＢ企業に対して、様々な交渉を有利に進めることができます。
事前の
特許出願無し
B企業
特許イ＋ロ
学会発表
【学会発表前に特許出願
をしていなかった場合】
（Ｂ企業は自由に実施可能）
Ａ大学の許諾がない
と「特許イ＋ロ」を実施できない
事前に出願
A大学
特許イ
B企業
特許イ＋ロ
学会発表
【学会発表前に特許出願
をしていた場合】
交渉
改良発明 の出願
研究者α
改良発明 の出願
研究者α
（想定例７） 指導している学生がよいアイデアを提案してきたので、指導教員名で出願したが・・・
最近学生が良いアイデアを提案することが多くなったようですが、提案したxxxxは、教員の指導の基に創出されたアイデアとの認識から、すべて教員の発明にしてしまう傾向があるようです。その時は、学生側もそんなものだろうと一応了承しているようですが、将来トラブルに発展する可能性もありますので、十分に気を付けて下さい。
基本は、誰を発明者と認定するのがふさわしいかということであり、客観的に発明者を認定することが重要です。そのためにも日頃からきちんと研究ノートに学生への指導内容を記録するとともに、学生に対しても実験内容等の記録を行うよう指導していくことが重要となります。 研究ノートの記録は発明者の認
定や発明への寄与度の確認に極めて有効ですし、学生にとって就職後重要な習慣となりますので、指導の徹底を図ると良いでしょう。
また、大学においては大学の職員ではない学生が発明者であった場合の知的財産権の帰属について事前に整理し、ルールを明確化して、教員や学生に良く理解をしてもらっておくことが重要です。
出願
研究指導
教官α a？n？d/or 学生β
A大学
教官α
学生β
発明者には、単なる研究テーマの提案者や研究の管理者、実験を手伝ったもの等は含まれず、発明を完成に導いた技術思想は誰が出したのかが重要になる。したがって、どのような内容の指導をしたのか等を研究ノート等に記録して残しておくことが重要である。
（参考）国立大学法人東北大学「学生等の知的財産権の帰属及び機密保持の取扱に関する調査研究」
xxxx://xxx.xxxx.xxxxxx.xx.xx/xxxxx/xxxxxxxxxxx.xxx
契約書の様式例（東北大学提供：適宜改変してご利用下さい。）
xxxx://xxx.xxxx.xxxxxx.xx.xx/xxxxx/xxxx.xxx
教員が新たな機器を発注する際、研究内容、試験手順等を受注業者に事細かに説明したところ、その情報に基づいて、業者が無断で特許出願していた・・・
教員が研究に関する試験をするために機器を発注することになり、研究内容、試験手順等を受注業者にこと細かに説明したところ、その情報はほとんどが未公開であったため、その情報を基に、受注業者に特許出願をされてしまったというケースがあります。
企業に対して提供した未公開情報による企業の出願は冒認出願であり、企業が特許権を取得することは原則としてできませんが、冒認であることを証明することは非常に困難です。
未公開情報を提供する際には、事前に秘密保持契約を結ぶ習慣を付けることが何より大切です。
いずれにしても、外部の人に価値の高い未公開情報を提供する際は、十分に気をつけるようにして下さい。
【状況で変化する共同発明、単独発明】
・教員αの発注が「こういう機能が欲しい」という漠然としたもので、B企業が具体的な解決方法を創出した場合はB企業の単独発明となる。
・教員αの指示が実質的・具体的である場合、共同発明となる。
・また、Ｂ企業は教員αの指示に従って作業をしただけであれば、教員αの単独発明といえる場合もある。
B企業
発？明イ
研究内容の説明・発注
教員α
B企業
出願
（受注業者）
（想定例９） 自分が発明したものだから自由に使えるはず・・・・
企業と共同研究して得た結果を、大学が承継しなかったり、承継する仕組みがない大学においては、企業に直接依頼（譲渡）して特許出願が行われています。その際、発明者には研究者の名前が入っ ていることから、これで満足してしまう研究者がまだまだ多いと聞きます。
しかし、発明者は名誉権のようなものであり、出願人に入っていない以上、特許権の特典を得ることはできません。
出願
トラブル
特許イ |
B企業 |
研究者α |
そればかりか、大学の研究者も（例え発明者であっても）特許権の行使（研究の差し止め等）をされる可能性のある立場であるので、企業との関係がこじれた場合、研究を妨げられることもあり得ます。
【対策】
発明イを譲渡する際には発明イを使っての研究の継続の補償を担保しておくこと
発明イ譲渡
B企業
Ｂ企業から権利侵害で研究や学会発表が止められる可能性有り
研究者α
特許法では、特許権の効力が及ばない例外として「試験又は研究のための実施」が規定されている。
しかし、どのような「試験又は研究」が例外として扱われるのか、判決の蓄積が非常に少ない。そこで、特許庁は、学説を参考に、特許権の例外に当たる「試験又は研究」は、以下の3パターンに限定されるとの見解を示している。
・特許性調査（新規性・進歩性の有無を調査するための試験）
・機能調査（明細書に記載されているとおりの効果を発揮するか、副次的影響を生じないか等の調査）
・改良・発展を目的とする試験（特許発明を改良することにより、選りすぐれた発明を完成させるための試験）
（想定例１０） A大学がB企業に不実施補償を求めたが、難色を示された・・・
特許法では、共有特許の実施は、原則他の共有者の同意を得なくても実施することができることになっており、企業は大学に断りを入れることなく実施をすることができます。大学も企業に断りを入れることなく実施をすることが可能ですが、大学が特許発明を実施して利潤を稼ぐことはないので、大学は特許権から利益を得る手段がありません。また、第三者にライセンスをすることにより実施料を得るためには、共有者全員の同意を必要としますが、ライバル企業へのライセンスを承諾する権利保 有企業はまずいないでしょう。そこで、大学は特許の共有権者である企業に対し、企業が受ける利益の一部を大学にも還元してもらうよう求めることが多いです。そうでないと大学が発明者の教員に譲渡に対する対価を支払うことができません。これが「不実施補償」といわれるものですが、企業はなかなか認めてくれないという話を聞きます。この場合、不実施補償にこだわらず、他の条件を認めてもらうことにより、結果として大学に利益が入るように工夫することも一案ですので、柔軟に交渉に臨むことは大切です。
不実施補償にこだわらず、他の条件を引き出すのも一案。
ランニングロイヤリティ＝事業費
（製品の価格に転嫁されるので、企業は避けたがる傾向にある。）
共同研究費（研究・開発費）
発明者α
A大学
発明者β
B企業
A大学 | B企業 |
発明者α | 発明者β |
出願
共同発明は、発明者全員でなければ特許出願はできない（特許法38条）
不実施補償
契約で別段の定めをした場
契約で別段の定めを認める企業は少ない
求める
合を除き、B企業はA大学の許諾無しに、特許発明を実施できる（特許法73条）が、大学は自ら実施できないので・・・
共有特許について、B企業が実施をしないので、他の企業に実施権の許諾をしたいのだが・・・
共有特許について、共有者の企業が実施をしないと、大学の研究成果の社会への還元がストップされてしまいます。この場合、第三者へのライセンスができればよいですが、Ｂ企業のライバル企業へのライセンスは敬遠されるため、なかなか第三者へのライセンスは進みにくくなります。
そこで、このような事態を打開する方策として、特許法第83条を活用することが考えられます。これは、特許発明の実施が継続して3年以上適当にされていない場合、特許権者に対して、第三者が通常実施権の許諾について協議を求め、仮に協議が不調の場合、特許庁長官に対して、裁定を求めることができる制度です。
なお、特許庁の資料によりますと、2004年11月の時点で、不実施に関する裁定請求が9件行われていますが、いずれも協議が整ったらしく、裁定に至る前に取り下げられています。
C企業
・不実施の場合の通常実施権の許諾の協議を特許権者（全員）に求める（特許法第83条）。
・協議不調の場合は、特許庁長官に裁定を求める。
3年間不実施
A大学 | B企業 |
発明者α | 発明者β |
B企業 | A大学 |
共共同同研研究究・・委委託託研研究究のの一一般般的的xx流流れれのの比比較較図図
参考１
【共同研究】
研究費
委託研究
Ｂ企業
Ａ大学
（研究者α）
Ｂ企業
（研究者β）
Ａ大学
（研究者α）
研究費
【委託研究】
共同研究
一部譲渡
全部譲渡
発明者α
研究成果イ、ロ、ハ・・・
Ｂ企業
研究成果イ、ロ、ハ・・・
契約によるが、 原則は発明者が誰かで決まる
Ａ大学orＢ企業
単独出願
第三者実施許諾
B企業実施
Ａ大学 ＋ Ｂ企業
共同出願
A大学
B企業実施
A大学＋Ｂ企業
実施料
（不実施補償）
実施料
実施料
実施料
（不実施補償）
B企業独占実施
BB企業の同意がいるが、BB企業が実施していない場合は、第三者に実施許諾をするケースがある。この場合、Ａ大学はBB企業に不実施補償を求めないことが多い。
共同出願の場合、BB企 業はAA大学の同意なしに発明を実施できるが、大学は発明を実施して
・共同出願の場合、不実施補償等要協議。
・企業単独出願の場合、権利の譲渡時に一括で対価を受け取る等で対応。
利益を上げることができないので、不実施補償を求めることが多い。
（参考）国立大学法人電気通信大学
「迅速かつ柔軟に契約交渉を 行うための共同研究契約モデル」
xxxx://xxx.xx.xxx.xx.xx/xxx/xxxxxxxx/xxxxx_xxxxx00.xxxx
発発明明者者ととはは、、対対象象発発明明のの創創作作行行為為にに現現実実にに加加担担ししたた者者だだけけをを指指しし、、単単ななるる補補助助者者、、助助言言者者、、資資金金のの提提供供者者、、ああるるいいはは単単にに命命令令をを下下ししたた者者はは、、発発明明者者ととははななららなないい。。
ままたた、、共共同同発発明明のの場場合合、、発発明明者者全全員員のの同同意意ががxxけけれればば特特許xx出願願すするるここととががででききxxいい。。
共共同同研研究究（（共共同同発発明明））ににおおけけるる発発明明者者・・出出願願人人のの考考ええ方方
参考２
発明者
出願人
A大学
A大学 | B企業 |
発明者α | 発明者β |
B企業 | |
発明者α | 発明者β |
譲渡
出願
研究費
発明者α
A大学
発明者β
B企業
発明者β
B企業
B企業 | |
発明者α | 発明者β |
B企業の単独出願
（A大学から
の譲渡なし）
委委託託研研究究（（単単独独発発明明））ににおおけけるる発発明明者者・・出出願願人人のの考考ええ方方
A大学
（機関帰属が定められている場合、発明者αは直接企業に譲渡ができない。）
発明者α
B企業
A大学
全部譲渡
一部譲渡
発明者α
A大学
発明者α
B企業
研究費
発明者α
A大学
出願
発明者α
B企業
B企業の単独出願
（A大学からの譲渡なし）
B企業