ಸದಸಯರು (Members / Stock Brokers), ಅಕೃತ§ ಯಯಿಗಗಳು (Authorized Persons) ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು ಮ§ುಗ ಬಾಧಯತೆಗಳು

ಅನುಬಂಧ - 3 ( ಕೆವೈಸಿ ದಾಖಲೆ ಗಳು )

ಸದಸಯರು (Members / Stock Brokers), ಅಕೃತ§ ಯಯಿಗಗಳು (Authorized Persons) ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು ಮ§ುಗ ಬಾಧಯತೆಗಳು

-ಸರೃು ಎಕ್ಸ್ ಚeಂಜುಗಳು SEBI ಹಾಗೂ ಸರೃು ಎಕ್ಸ್ ಚeಂಜಗಳು ನಿರ್ಣಯಿಸಿದಂತೆ

1. ಗ್ಾಾಹೃನ ೃಮೊಡಿಟಿಎಸ್ (commodities) / SEBI ಮ§ುಗ ಅದರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಕಾಲಕಾಲಕೆು ನಿeಡುಯ ಸುತೊಗeಲೆಗಳು / ನೂeಟಿಸುಗಳು ರೂಪಿಸಿರುಯ ನಿಯಮಗಳು/ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ ಸೂ§ಾಗಳು / ನಿಬಂಧನಗಳ ಪ್ಾಕಾರ ಯಯಯಹಾರಗಳಿಗೆ ಅಂಗeೃರಿಸಲಪಡುಯ ()/➵ೃುಯರಿಟಿಗಳು / ೃರಾರುಗಳು / ಇ§ರ ಉಪ್ೃರರ್ಗಳಲ್ಲಿ ಮಾ§ಾ ಹೂಡಿಕೆ / ➹ಾಯಪಾರ ಮಾಡಬeೃು.

2. ಸದಸಯರು, ಅಕೃತ§ ಯಯಿಗ ಮ§ುಗಗ್ಾಾಹೃರು ಕಾಲ ಕಾಲಕೆು ಜಾರಿಯಲ್ಲಿರುಯ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜ ನಿಯಮಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ

ನಿಯಮಗಳು ಮ§ುಗ ಅದರ ಸುತೊಗeಲೆಗಳು/ನೂeಟಿಸುಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿeಡಲಾದ ಎಲಿ ನಿಯಮಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ನಿಬಂಧನಗಳು SEBI ಮ§ುಗ ನಿಬಂಧನಗಳು ಹಾಗು ಕಾಲಕಾಲಕೆು ಜಾರಿಯಲ್ಲಿರುಯ ಸಕಾಣರದ ಅಕಕಾರಿಗಳ ಸಂಬಂಧಪ್ಟ್ಟ ಅಕಸೂಚನಗಳಿಂದ ಬದಧರಾಗುತ್ಾಗರೆ.

3. ಸದಸಯರ ಮೂಲೃ §ಮಮ ಆದeಶಗಳನುು ಜಾರಿಗೊಳಿಸಬಯಸುಯ ಗ್ಾಾಹೃರು ಸರೃುಗಳು ಮ§ುಗ/ಅಥ➹ಾ ಡಿರೆೈವಟಿeವ್ಸ್ ೃರಾರುಗಳನುು ನಿಭಾಯಿಸುಯಲ್ಲಿ ಸದಸಯರಿಗೆ ಇರುಯ ಸಾಮಥಯಣದ ಬಗೆೆ ತ್ಾವe ನಿರ್ಣಯ ಕೆೈಗೊಳಳಬeೃು. ಆದeಶಗಳನುು ಸದಸಯರು ಮೂಲೃ ಜಾರಿಗೊಳಿಸುಯ ಮುನು ಇದನುು ಕಾಲಕಾಲಕೆು ಗ್ಾಾಹೃರು ಮಾಡಬeಕಾಗು§ಗದ.

4. ಸದಸಯರು ತ್ಾನು ಒದಗಸುಯ ➵eವಗಳಿಗೆ ಗ್ಾಾಹೃನ ಹೂಡಿಕೆ ಉದದeಶಗಳ ಅನುಗುರ್➹ಾಗ ಇವಯe ಎಂದು ಪ್ರಿಶeಲ್ಲಸುತ್ತಗರಬeೃು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃನ ಸಾಚಾ§ನ ಮ§ುಗ ಹರ್ಕಾಸಿನ ಬದಧತೆಗಳ ಬಗೆೆ ನಿರಂ§ರ➹ಾಗ ಗಮನ ಹರಿಸುತ್ತಗರಬeೃು.

5. ಈ ಯಯಯಹಾರದಲ್ಲಿ ಸದಸಯರು §ನು ಹೂಣೆಗ್ಾರಿಕೆ ಎಷ್ಟಂಬುದನುು xxxxxxxxxx ಮನದಟ್ುಟ ಮಾಡಿಕೊಡಲು ಅಗ§ಯ➹ಾದ ೃಾಮಗಳನುು ಕೆೈಗೊಳಳಬeೃು-☞ತ್ತಗಳು,ಹೂಣೆಗ್ಾರಿಕೆ ಮ§ುಗ ಯಾಯ ಸಾಮಥಯಣದಲ್ಲಿ ತ್ಾನು ಕಾಯಣ ನಡೆಸುತ್ತಗದದeನ ಇತ್ಾಯದಿಗಳು ಇದರಲ್ಲಿ

➵eರು§ಗವ.

6. ಯತತ್ತಗಪ್ರ ಕಾಯಣ§§ಪರತೆಯ ಅಯಶಯೃತೆಗಳು

a. ಸದಸಯರು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದಯನುು ಮಾಡಿಕೊಳುಳ➹ಾಗ ಅಥ➹ಾ ಅದರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಯಾಯುದe ಜ➹ಾಬಾದರಿಗಳನುು ಪ್ೂರೆೈಸು➹ಾಗ ಯತತ್ತಗಪ್ರ ಕಾಯಣ§§ಪರತೆಯನುು ಪ್ಾದಶಣಸಬeೃು.

b. "ಯತತ್ತಗಪ್ರ ಕಾಯಣ§§ಪರತೆ"ಯಂದರೆ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರೆಡೆಗೆ ತೊeರಿಸಬಹುದಾದ ಕೌಶಲಯ ಹಾಗೂ ಕಾಳಜಿಗಳಂದಾಗದುದ, ಅದು ಹeಗರು§ಗದ -

i. ಪಾಾಮಾಣಿೃ ಮಾರುೃಟ್ಟಟಯ ಪ್ದಧತ್ತಗಳು;

ii. ಉ§ಗಮ ವಿ❦ಾಾಸದ §§ಾ;

iii. ಗ್ಾಾಹೃರ ಜ್ಞಾನ, ಅನುಭಯ ಮ§ುಗ ನೈಪ್ುರ್ಯದ ಮಟ್ಟ;

iv. ಗ್ಾಾಹೃರು ಪ್ಡೆಯುತ್ತಗರುಯ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು *ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯ ಸಾರೂಪ್ ಹಾಗೂ ಅಪಾಯದ ಪ್ಾಮಾರ್; ಮ§ುಗ

v. xxxxxxxx ಸದಸಯರನುು ಅಯಲಂಬಿಸಿರುಯ ಮಟ್ಟ.

*ಸರೃು ಜನಯ ಒಪ್ಪಂದ

7. ಅಕೃತ§ ಯಯಿಗಯು ಗ್ಾಾಹೃನ(ರ) ಜೂತೆ ನಡೆಸುಯ ಎಲಿ ಯಯಯಹಾರಗಳಲೂಿ ಸಬ್ -ಬೂಾeೃರ್ ಬೂಾeೃರಿಗೆ ಅಗ§ಯ➹ಾದ ನರಯು ಮ§ುಗ ಸಹಕಾರಯನುು ಒದಗಸಬeೃು.

ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ

8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್ ಫಾರಂ’ನಲ್ಲಿ ಸದಸಯರಿಗೆ ಬeಕಾದಂ§ಹ, ಸರೃು ಎಕ್ಸ್ ಚeಂಜುಗಳು/ SEBI ಕಾಲ ಕಾಲಕೆು ೃಡ್ಾಾಯ ಮಾಡುಯ ಎಲಿ ವಿಯರಗಳನುು ಪ್ೂರ್ಣ➹ಾಗ ಮ§ುಗ ರುಜು➹ಾ§ು ಒದಗಸುಯ ವಿಯರಗಳನುು ಒದಗಸಬeೃು.

9. ಗ್ಾಾಹೃನು ಖಾತೆ ತೆರೆಯುಯ ಕಾಗದ ಪ್§ಾಗಳಲ್ಲಿರುಯ ಎಲಿ ೃಡ್ಾಾಯ ನಿಬಂಧನಗಳ ಬಗೆೆ ಪ್ರಿಚಯ ಹೂಂದಿರಬeೃು. xxxxxxxx ನಿದಿಣ➴ಟ➹ಾಗ ಸಿಾeೃರಿಸುಯುದಕೆು ಒಳಪ್ಟ್ುಟ ಸದಸಯರು ನಿಗದಿ ಪ್ಡಿಸುಯ ಯಾಯುದe ಹಚುುಯರಿ ೃಲಂಗಳು ಅಥ➹ಾ ಕಾಗದ ಪ್§ಾಗಳು

ೃಡ್ಾಾಯಯಲಿ.

10. ಖಾತೆ ತೆರೆಯು➹ಾಗ ಅಥ➹ಾ ನಂ§ರ ’ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್ ಫಾರಂ’ನಲ್ಲಿ ಒದಗಸಿರುಯ ಮಾಹತ್ತಯಲ್ಲಿ ಏನಾದರೂ ಬದಲಾಯಣೆಗಳಾದರೆ ಗ್ಾಾಹೃನು §ಕ್ಷರ್ವe ಸದಸಯರಿಗೆ ತ್ತಳಿಸಬeೃು. ಇದರಲ್ಲಿ ಪಿಟಿ➴ನ್/ದಿ➹ಾಳಿ§ನದ ಪಿಟಿ➴ನ್ ಅಥ➹ಾ ಗ್ಾಾಹೃನ ಸಾಮಥಯಣದ ಮeಲೆ ಪ್ಾಮುಖ ಪ್ಾಭಾಯ ಬಿeರುಯ ಯಾಯುದe §ಗ್ಾದಯ ಬಗೆಗನ ಮಾಹತ್ತಯೂ ➵eರು§ಗದ. xxxxxxxx ನಿಗದಿ§ ಕಾಲಾಯಕಯ ಆಧಾರದ ಮeಲೆ ಸದಸಯರಿಗೆ §ನು ಹರ್ಕಾಸಿನ ಸಿಿತ್ತಗತ್ತಗಳ ಬಗೆೆ ತ್ಾಜಾ ಮಾಹತ್ತಯನುು ನಿeಡುತ್ತಗರಬeೃು.

11.A. ಹರ್ಕಾಸಿನ ಒಪ್ಪಂದಗಳಲ್ಲಿ ಅನಾಯಯದ ನಿಯಮಗಳಿಂದ ರಕ್ಷಣೆ**

a. ಒಂದು ಚರ್ಚಣಸಿರದ ಒಪ್ಪಂದದ ನಾಯಯಯಲಿದ ನಿಯಮ ಅಮಾನಯ➹ಾಗರು§ಗದ.

b. ಒಂದು ನಿಯಮಯು ಹeಗದದಲ್ಲಿ ನಾಯಯಯು§➹ಾಗರುಯುದಿಲಿ-

i. ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಹಾನಿಯಾಗುಯಂತೆ ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿರುಯ ಪ್ಕ್ಷಗಳ ಹೃುುಗಳು ಮ§ುಗ ೃ§ಣಯಯಗಳಲ್ಲಿ ಗಮನಾಹಣ ಅಸಮತೊeಲನಕೆು ಕಾರರ್➹ಾಗು§ಗದ; ಮ§ುಗ

ii. ಸದಸಯರ ಕಾನೂನುಬದಧ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳನುು ರಕ್ಷಿಸಲು ಸಕಾರರ್➹ಾಗ ಅಯಶಯೃಯಲಿ.

c. ಒಂದು ನಿಯಮಯು ಅನಾಯಯಯು§ವe ಎಂದು ನಿಧಣರಿಸಲು ಗರ್ನಗೆ ತೆಗೆದುಕೊಳಳಬeಕಾದ ಅಂಶಗಳು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೊಂಡಿವ-

i. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ ಹeಳಲಾದ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸಿನ ➵eವಗಳ ಸಾರೂಪ್;

ii. ನಿಯಮದ ಪಾರದಶಣೃತೆಯ ➹ಾಯಪಿಗ;

** ಸರೃು ಎಕ್ಸ್ ಚeಂಜನಿಂದ ನಿeಡಲಪಡುಯ ಒಪ್ಪಂದಗಳು

iii. ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರು ಇಂಥದe ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನುಗಳು ಅಥ➹ಾ ಆರ್ಥಣೃ ➵eವಗಳಿಗ್ಾಗ ಇದನುು ಇ§ರ ಹರ್ಕಾಸಿನ ಒಪ್ಪಂದಗಳ ಜೂತೆ ಹೂeಲ್ಲಸಲು ನಿಯಮಯು ಎ➴ಟರ ಮಟಿಟಗೆ ಅನುಮತ್ತಸು§ಗದ; ಮ§ುಗ

iv. ಒಟ್ಾಟರೆಯಾಗ ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದ ಮ§ುಗ ಅದು ಅಯಲಂಬಿ§➹ಾಗರುಯ ಯಾಯುದe ಇ§ರ ಒಪ್ಪಂದದ ನಿಯಮಗಳು.

d. ಒಂದು ನಿಯಮಯು ಹeಗದದಲ್ಲಿ ಪಾರದಶಣೃ➹ಾಗರು§ಗದ-

i. xxxxxxxx ಅಥಣಮಾಡಿಕೊಳುಳಯ ಸಾಧಯತೆಯಿರುಯ ಸರಳ➹ಾದ ಭಾಷ್ಯಲ್ಲಿ ಯಯೃಗಪ್ಡಿಸಿದದಲ್ಲಿ;

ii. ಸುಪಟ್➹ಾಗದುದ ಮ§ುಗ ಸಪ➴ಟ➹ಾಗ ನಿರೂಪಿಸಿದದಲ್ಲಿ; ಮ§ುಗ

iii. ನಿಯಮದಿಂದ ಪ್ರಿಣಾಮಕೊುಳಗ್ಾಗುಯ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸುಲಭ➹ಾಗ ಲಭಯವಿದದಲ್ಲಿ.

e. ಅಂಶ 11.A.c, ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಒಂದು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ನಿಯಮಯು ಅನಾಯಯಯು§➹ಾಗತೆಗಂದು ೃಂಡುಬಂದಲ್ಲಿ ಆ ಅನಾಯಯದ ನಿಯಮವಿಲಿದe ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದಯು ಜಾರಿಯಾಗಬಹುದಾದ ಮಟಿಟಗೆ ಪ್ಕ್ಷಗಳು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ಉಳಿದ ನಿಯಮಗಳಿಗೆ ಬದಧರಾಗರುಯುದು ಮುಂದುಯರಿಯು§ಗದ.

11.B.

11. C.

a. "ಚರ್ಚಣಸಿರದ ಒಪ್ಪಂದವಂದರೆ" ಅಂಶ 11.C.ಯಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿರುಯ ನಿಯಮಗಳನುು ಹೂರ§ುಪ್ಡಿಸಿ (ಕೆಳಗೆ ನಿeಡಲಾಗದ) ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿರುಯ ಪ್ಕ್ಷಗಳ ನಡುವ ಚಚಣಗೊಳಗ್ಾಗದ ನಿಯಮಗಳಾಗವ ಮ§ುಗ ಅದು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೊಂಡಿದ -

i. xxxxxxxxxx ಹೂeಲ್ಲಸಿದಲ್ಲಿ ಸದಸಯರು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ನಿಯಮಗಳನುು ನಿಧಣರಿಸುಯಲ್ಲಿ ಗರ್ನಿeಯ➹ಾಗ ಹರ್ಚುನ ಚೌಕಾಶಯ ಶಿಗಯನುು ಹೂಂದಿರುಯ ಒಂದು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದ; ಮ§ುಗ

ii. ಪ್ಾಮಾಣಿ§ ನಮೂನ ಒಪ್ಪಂದ.

b. "ಪ್ಾಮಾಣಿ§ ನಮೂನ ಒಪ್ಪಂದ"ವಂದರೆ ಅಂಶ 11.C.ಯಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿರುಯ ನಿಯಮಗಳನುು ಹೂರ§ುಪ್ಡಿಸಿ ಗ್ಾಾಹೃರು ಚೌಕಾಶ ಮಾಡಲು ಗರ್ನಿeಯ➹ಾಗ ಸಾಧಯವಿರದ ಒಂದು ಒಪ್ಪಂದವಂದಾಗದ.

c. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ಕೆಲಯು ನಿಯಮಗಳನುು ನಮೂನಯಲ್ಲಿ ಚರ್ಚಣಸಿದದರೂ ಹರ್ಕಾಸಿನ ಒಪ್ಪಂದಯನುು ಇಯುಗಳು ಸೂರ್ಚಸಿದದಲ್ಲಿ ಚರ್ಚಣಸಿರದ ಒಪ್ಪಂದವಂದು ಪ್ರಿಗಣಿಸಲಾಗು§ಗದ -

i. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ಒಂದು ಒಟ್ಾಟರೆಯಾದ ಮ§ುಗ ಗರ್ನಿeಯ➹ಾದ ಮೌಲಯಮಾಪ್ನ; ಮ§ುಗ

ii. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ಗರ್ನಿeಯ ಸಂದಭಣಗಳು

d. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದಯು ಚರ್ಚಣಸಿರದ ಒಪ್ಪಂದವನುುಯ ಒಂದು ➹ಾಯಜಯದಲ್ಲಿ, ಹeಗಲಿವಂದು ಸಾಬಿe§ುಪ್ಡಿಸುಯ ಹೂಣೆಗ್ಾರಿಕೆ ಸದಸಯರದಾದಗರು§ಗದ.

a. ಮeಲೆ ಹeಳಿರುಯುದು ಒಂದು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ನಿಯಮಗಳು ಅಯು ಹeಗದದಲ್ಲಿ ಅನಾಯಿಸುಯುದಿಲಿ -

i. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದ ವಿ➴ಯಯನುು ವಿಯರಿಸು§ಗದ;

ii. ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದಡಿಯಲ್ಲಿ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯ ಸರಬರಾಜಿಗೆ ನಿeಡಲಾದ ಅಥ➹ಾ ನಿeಡಬeಕಾಗರುಯ ಬಲೆಯನುು ನಿಧಣರಿಸು§ಗದ ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಪ➴ಟ➹ಾಗ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಲಾಗದ; ಅಥ➹ಾ

iii. ಯಾಯುದe ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಯಮಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಗ§ಯವಿದ, ಅಥ➹ಾ ಸಪ➴ಟ➹ಾಗ ಅನುಮತ್ತಸಲಾಗದ.

b. ಅಂಶ 11.C ಅಡಿಯಲ್ಲಿನ ವಿನಾಯಿತ್ತಯು ಯಾಯುದe ನಿದಿಣ➴ಟ ಘಟ್ನಯು ಸಂಭವಿಸುಯುದನುು ಅಥ➹ಾ ಸಂಭವಿಸಿರದದನುು ಅಯಲಂಬಿಸಿರುಯ ಪಾಯತ್ತಯ ಜೂತೆ ಯಯಯಹರಿಸುಯ ಒಂದು ನಿಬಂಧನಗೆ ಅನಾಯಿಸುಯುದಿಲಿ.

12. ಸದಸಯರು ಹಾಗೂ ಅಧೃತ§ ಯಯಿಗಯು ಖಾತೆ ತೆರೆಯುಯ ಫಾರಂನಲ್ಲಿರುಯಂತೆ ಗ್ಾಾಹೃನಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಎಲಿ ವಿಯರಗಳನೂು ಮ§ುಗ ಇನಾಯಯುದಾದರೂ ವಿಯರಗಳನುು ಗ್ೌಪ್ಯ➹ಾಗ ಇರಿಸಬeೃು ಮ§ುಗ ಅದನುು ಅನಯ ಯಯಿಗ/ಪಾಾಕಕಾರಕೆು ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುಯಂತ್ತಲಿ, ಆದರೆ ಯಾಯುದe ಕಾನೂನು/ನಿಯಂ§ಾರ್ ಪಾಾಕಕಾರಯು ಕೊeರಿದರೆ ಅದಕೆು ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಬeಕಾಗು§ಗದ. ಆದರೆ, ಸದಸಯರು §ನು ಗ್ಾಾಹೃನ

ಸಪ➴ಟ➹ಾದ ಅನುಮತ್ತಯನುು ಪ್ಡೆದ ನಂ§ರ ಅನಯ ಯಯಿಗ/ ಪಾಾಕಕಾರಕೆು ಗ್ಾಾಹೃನ ಬಗೆಗನ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಬಹುದು.

13. A. ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತ ಮ§ುಗ ಗ್ೌಪ್ಯತೆಯ ರಕ್ಷಣೆ

a. "ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತ"ಯಂದರೆ ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಅಥ➹ಾ ನeರ➹ಾಗ ಅಥ➹ಾ ಪ್ರೊeಕ್ಷ➹ಾಗ ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರನುು ಗುರುತ್ತಸುಯುದನುು ಸಾಧಯ➹ಾಗಸುಯ ಯಾಯುದe ಮಾಹತ್ತಯಾಗದ ಹಾಗೂ ಅದು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೊಂಡಿದ -

i. ಹಸರು ಮ§ುಗ ಸಂಪ್ೃಣ ಮಾಹತ್ತ;

ii. ಬಯeಮಟಿಾಕ್ಸ ಮಾಹತ್ತ, ಯಯಿಗಗಳಾಗದದಲ್ಲಿ

iii. ಹರ್ಕಾಸು ಉ§ಪನುಗಳಲ್ಲಿನ ಯಯಯಹಾರಕೆು ಅಥ➹ಾ ಅಯುಗಳ ಹಡುಯಳಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಮಾಹತ್ತ

13. B.

iv. ಹರ್ಕಾಸಿನ ➵eವಗಳ ಬಳಕೆಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಮಾಹತ್ತ; ಅಥ➹ಾ

v. ನಿದಿಣ➴ಟಪ್ಡಿಸಬಹುದಾದ ಇಂ§ಹ ಇ§ರ ಮಾಹತ್ತ.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬeೃು-

i. ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯನುು ಒದಗಸುಯ ಅಗ§ಯವಿರುಯದಕೆು ☞eರಿದ ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಸಂಗಾಹಸಬಾರದು;

ii. xxxxxxxxxx ಸಂಬಂಕಸಿದ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯ ಗ್ೌಪ್ಯತೆಯನುು ಕಾಯುದಕೊಳುಳಯುದು ಮ§ುಗ ಅಂಶ 13. B.b., ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸಪ➴ಟ➹ಾಗ ಅನುಮತ್ತ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ ಅಲಿದe ಬeರೆ ಯಾಯ ರಿeತ್ತಯಲೂಿ ಮೂರನe ಯಯಿಗಗೆ ಅದನುು ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸದಿರುಯುದು;

iii. ಅನಾಯ➹ಾಗುಯ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಯಾಯುದe ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತ ನಿಖರ➹ಾಗದ, ಇತ್ತಗeರ್ಚನದಾದಗದ ಹಾಗೂ ಸಂಪ್ೂರ್ಣ➹ಾಗದಯಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಳಲು ಸಾಧಯವಿರುಯ ಎಲಾಿ ಪ್ಾಯ§ುಗಳನೂು ಮಾಡುಯುದು;

iv. ನಿಯಂ§ಾೃ ನಿಬಂಧನಗಳು ಸೂರ್ಚಸುಯ ಯಾಯುದe ಹೂರ§ುಪ್ಡಿಕೆಗಳಿಗೆ ಒಳಪ್ಟ್ುಟ ಗ್ಾಾಹೃರು §ಮಮ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಗೆ ಸೂೃಗ➹ಾದ ಪ್ಾವeಶ ಹೂಂದಿರುತ್ಾಗರೆಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳುಳಯುದು; ಮ§ುಗ

v. ಸದಸಯರು ಹೂಂದಿರುಯ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತ ನಿಖರ➹ಾಗದ, ಇತ್ತಗeರ್ಚನದಾದಗದ ಮ§ುಗ ಸಂಪ್ೂರ್ಣ➹ಾಗದ ಎಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಳಲು ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಅಯರ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಮಾಪಾಣಡು ಮಾಡಿಸಲು ಪ್ರಿಣಾಮಕಾರಿ ಅಯಕಾಶಯನುು ನಿeಡುಯುದು.

b. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಮೂರನe ಯಯಿಗಗೆ ಗ್ಾಾಹೃರ ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಹeಗದದಲ್ಲಿ ಮಾ§ಾ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಬಹುದು -

i. xxxxxxxxxx ಒಪಿಪಗೆ ನಿeಡುಯುದನುು ತ್ತರಸುರಿಸಲು ಸೂೃಗ ಅಯಕಾಶಯನುು ನಿeಡಿದ ನಂ§ರ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಗ್ಾಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ಲ್ಲಖಿ§ ಪ್ೂಯಣ ಸಮಮತ್ತಯನುು ಪ್ಡೆದಿದದಲ್ಲಿ;

ii. xxxxxxxx ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯನುು ಹeಗೆ ನಿದeಣಶಸಿದದಲ್ಲಿ;

iii. ನಿಯಂ§ಾೃ ಅಕಕಾರಿಯು ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯನುು ಅಂಗeೃರಿಸಿದಾದರೆ ಅಥ➹ಾ ಆದeಶಸಿದಾದರೆ, ಮ§ುಗ ಸಂಬಂಕ§ ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಯಮಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿಷ್eಕಸದ ಹೂರ§ು, ಗ್ಾಾಹೃರು ಇಂಥ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯ ವಿರುದಧ ಪ್ಾತ್ತನಿಕಸಲು ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಬಂಧನಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಯಕಾಶ ಹೂಂದಿದಾದರೆ;

iv. ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯ ಯಾಯುದe ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಯಮಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಗ§ಯ➹ಾಗದ, ಮ§ುಗ ಸಂಬಂಕ§ ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಯಮಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿಷ್eಕಸದ ಹೂರ§ು, ಗ್ಾಾಹೃರು ಇಂಥ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯ ವಿರುದಧ ಪ್ಾತ್ತನಿಕಸಲು ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಬಂಧನಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಯಕಾಶ ಹೂಂದಿದಾದರೆ;

v. ಸದಸಯರು ಹeಗೆ ಮಾಡಿದದಲ್ಲಿ ವeಳ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯು ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ನಿeಡಲಾಗುತ್ತಗರುಯ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಆರ್ಥಣೃ ➵eವಯ ಒದಗಸುವಿಕೆಗೆ ನeರ➹ಾಗ ಸಂಬಂಕಸಿದ-

1. ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಮೂರನe ಯಯಿಗಯ ಹಂರ್ಚಕೊಳಳಬಹುದು ಎಂದು ಮುಂರ್ಚ§➹ಾಗಯe ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಮಾಹತ್ತ ನಿeಡಿದದಲ್ಲಿ; ಮ§ುಗ

2. ಮೂರನe ಪ್ಕ್ಷಯು ಈ ಭಾಗದಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಗ§ಯವಿರುಯ ಹಾಗೆe ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯ ಗ್ೌಪ್ಯತೆಯನುು ನಿಯಣಹಸುತ್ಾಗರೆ ಎಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಳಲು ಯಯಯ➵ಿ ಮಾಡುಯುದು; ಅಥ➹ಾ

vi. ಸದಸಯರು ಈ ಭಾಗದಲ್ಲಿ ಅಗ§ಯವಿದದ ಹಾಗೆe ವೈಯಿಗೃ ಮಾಹತ್ತಯ ಗ್ೌಪ್ಯತೆಯನುು ನಿಯಣಹಸಲು ಮೂರನಯ ಪ್ಕ್ಷದ ಜೂತೆ ಏಪಾಣಡು ಹೂಂದಿದದಲ್ಲಿ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯನುು ನಿಜ➹ಾದ ಅಥ➹ಾ ಸಂಭಯನಿeಯ ಮೊeಸ, ಅನಕೃತ§ ಯಯಯಹಾರಗಳು ಅಥ➹ಾ ಹಿುನ ಘೂe➴ಣೆಗಳ ವಿರುದಧದ ರಕ್ಷಣೆಗ್ಾಗ ಮಾಡಲಾಗು§ಗದ. -

c. "ಮೂರನe ಪ್ಕ್ಷ"ವಂದರೆ ಸಂಬಂಧಪ್ಟ್ಟ ಸದಸಯರನುು ಹೂರ§ುಪ್ಡಿಸಿ ಯಾಯುದe ಸದಸಯರಾಗದುದ ಇದು ಸದಸಯರಾಗ ಅದe ಸಮೂಹಕೆು ➵eರಿದ ಯಯಿಗಯನೂು ಒಳಗೊಂಡಿರು§ಗದ.

14. A. ಆರಂಭದಲ್ಲಿ ಮ§ುಗ ಮುಂದುಯರೆಯುಯ ಆಧಾರದ ಮeಲೆ ನಾಯಯeರ್ಚ§➹ಾದ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯ ಅಯಶಯೃತೆ

a. xxxxxxxx ಒಂದು ಮಾಹತ್ತಪ್ೂರ್ಣ ಯಯಯಹಾರದ ನಿಧಾಣರಯನುು ಕೆೈಗೊಳಳಲು ಅಗ§ಯ➹ಾಗರುಯ ಮಾಹತ್ತಯ ನಾಯಯeರ್ಚ§ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯನುು ಸದಸಯರು ಖಾತ್ತಾಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಳಬeೃು.

b. ನಾಯಯeರ್ಚ§ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಗ್ಾಗ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಹeಗೆ ನಿeಡಬeೃು -

i. ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಅಥಣಮಾಡಿಕೊಳಳಲು ಸೂೃಗ ಸಮಯ ನಿeಡುಯಂತೆ ಗ್ಾಾಹೃರು ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದಯನುು ಮಾಡಿಕೊಳುಳಯ ಸಾೃ➴ುಟ ಮೊದಲು;

ii. ಲ್ಲಖಿ§➹ಾಗ ಹಾಗೂ ಒಂದು ನಿದಿಣ➴ಟ ಯಗಣಕೆು ➵eರಿದ ಗ್ಾಾಹೃರು ಅಥಣ ಮಾಡಿಕೊಳುಳಯ ಸಾಧಯತೆಯಿರುಯ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ; ಮ§ುಗ

iii. ಗ್ಾಾಹೃರು ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನುಗಳು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಗಳನುು ಇ§ರ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು

➵eವಗೆ ಸಮಂಜಸ➹ಾದ ಹೂeಲ್ಲಕೆ ಮಾಡಲು ಸಾಧಯ➹ಾಗುಯ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ.

c. ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದಂತೆ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಬeಕಾದ ಮಾಹತ್ತಯ ಪ್ಾಕಾರಗಳು, ಇಯು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೊಂಡಿರಬಹುದು-

i. ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯ ಪ್ಾಮುಖ ವೈಶ➴ಟಯಗಳು, ಅದರ ಪ್ಾಯeಜನಗಳು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗರುಯ ಅಪಾಯಗಳೂ ➵eರಿದಂತೆ;

ii. ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಗೆ ನಿeಡಬeಕಾದ ಪ್ರಿಗರ್ನ ಅಥ➹ಾ ಪ್ರಿಗರ್ನಯನುು ನಿeಡಬeಕಾದ ವಿಧಾನ;

iii. ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ ಯಾಯುದe ನಿಯಮದ ಇರುವಿಕೆ, ಹೂರಗಡುವಿಕೆ ಅಥ➹ಾ ಪ್ರಿಣಾಮ;

iv. ಗುರು§ು, ನಿಯಂ§ಾೃ ಸಿಿತ್ತ ಮ§ುಗ ಸದಸಯ§ಾಯೂ ➵eರಿದಂತೆ ಸದಸಯರ ಸಾರೂಪ್, ಲಕ್ಷರ್ಗಳು ಮ§ುಗ ಹೃುುಗಳು;

v. ಸದಸಯರ ಸಂಪ್ೃಣ ವಿಯರಗಳು ಮ§ುಗ ಸದಸಯರು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ನಡುವ ಬಳಸಬeಕಾದ ಸಂಯಹನದ ವಿಧಾನಗಳು;

vi. ನಿದಿಣ➴ಟ ಅಯಕಯಲ್ಲಿ ಆರ್ಥಣೃ ಒಪ್ಪಂದಯನುು ರದುದಗೊಳಿಸುಯ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು; ಅಥ➹ಾ

vii. ಯಾಯುದe ಕಾನೂನು ಅಥ➹ಾ ನಿಯಮಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು.

14. B.

a. ಸದಸಯರು ಅಯರು ನಿeಡುಯ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯನುು ಪ್ಡೆಯುತ್ತಗರುಯ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಕೆಳಗನ ಮುಂದುಯರೆಯುಯ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಗಳನುು ಮಾಡಬeೃು -

i. xxxxxxxx ಆರಂಭದಲ್ಲಿ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯನುು ಪ್ಡೆದಾಗ ಅಂಶ 14.A ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸಬeಕಾದ ಮಾಹತ್ತಯಲ್ಲಿನ ಯಾಯುದe ಯಸುಗಶಃ ಬದಲಾಯಣೆ;

ii. xxxxxxxx ಹೂಂದಿರುಯ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯಲ್ಲಿನ ಹೃುುಗಳು ಅಥ➹ಾ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳನುು ನಿರ್ಣಯಿಸಲು ಬeಕಾಗುಯ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಮಾಹತ್ತ; ಮ§ುಗ

iii. ನಿದಿಣ➴ಟಪ್ಡಿಸಬಹುದಾದ ಯಾಯುದe ಇ§ರ ಮಾಹತ್ತ.

b. ಒಂದು ನಿರಂ§ರ ಬಹರಂಗಪ್ಡಿಸುವಿಕೆಯನುು ಮಾಡಬeೃು -

i. ಅನಾಯ➹ಾಗುಯ ಹಾಗೆ ಯಾಯುದe ಯಸುಗಶಃ ಬದಲಾಯಣೆಯಿಂದ ಅಥ➹ಾ ಸಮಂಜಸ➹ಾದ ಆಯ§ಣೃ ಮಧಯಂ§ರಗಳೂಳಗೆ ಸೂೃಗ➹ಾದ ಸಮಯದೂಳಗೆ; ಮ§ುಗ

ii. ಲ್ಲಖಿ§➹ಾಗ ಹಾಗೂ ಆ ಯಗಣಕೆು ➵eರಿದ ಗ್ಾಾಹೃರು ಅಥಣ ಮಾಡಿಕೊಳುಳಯ ಸಾಧಯತೆಯಿರುಯ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ.

ಮಾಜಿಣನುಗಳು

15. ಕಾಲಕಾಲಕೆು xxxxxxxx ➹ಾಯಪಾರ ಮಾಡುಯ ವಿಭಾಗ(ಗಳಿಗೆ)ಕೆು SEBI ಸೂರ್ಚಸುಯ ಅಥ➹ಾ ಸದಸಯರು ಅಥ➹ಾ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜ ಅಗ§ಯವಂದು ಪ್ರಿಗಣಿಸುಯ ಮ§ುಗ ಅನಾಯ➹ಾಗುಯ ಆರಂಭಿೃ ಮಾಜಿಣನ್, ವಿದಹೂeಲ್ಲಾಂಗ್ ಮಾಜಿಣನ್ (ಮೂಲದ ಲೆಿe ಮುರಿದುಕೊಳುಳಯ), xxxx➴ ಮಾಜಿಣನ್ ಅಥ➹ಾ ಇ§ರ ಅಂ§ಹ ಮಾಜಿಣನುಗಳನುು xxxxxxxx ಪಾಯತ್ತಸಬeೃು. ಸದಸಯರು §ನುದe

ಸಾಂ§ ವಿವeಚನಯ ಮeರೆಗೆ ಹಚುುಯರಿ ಮಾಜಿಣನನುು (ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜ/ ಅಥ➹ಾ SEBI ಕೊeರಿರದಿದದರೂ) ಸಂಗಾಹಸಲು ಅನುಮತ್ತಯಿದ ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃನು ಅಂ§ಹ ಮಾಜಿಣನುಗಳನುು ನಿಗದಿ§ ಸಮಯದ ಒಳಗೆ ಪಾಯತ್ತಸಬeೃು.

16. ಮಾಜಿಣನುಗಳನುು ಪಾಯತ್ತಸಿದ ಕ್ಷರ್ಕೆು xxx xxxxxxxx ಪಾಯತ್ತಸಿದಂತೆ ಆಗುಯುದಿಲಿ ಎಂಬುದನುು ಗ್ಾಾಹೃನು ತ್ತಳಿದಿರಬeೃು.

ಮಾಜಿಣನುಗಳನುು ಬಿಡದ ಪಾಯತ್ತಸುತ್ತಗದದರೂ ಗ್ಾಾಹೃನು §ನು ➹ಾಯಪಾರದ ಲೆೃು ಚುೃಗಮಾಡು➹ಾಗ ೃರಾರಿನ ಪ್ಾಕಾರ ನಿeಡಬeಕಾದ ಇ§ರ ಮೊ§ಗಗಳನುು ಪಾಯತ್ತಸಬeಕಾಗು§ಗದ (ಅಥ➹ಾ ಸಿಾeೃರಿಸಲು ಹಿುರು§ಗದ).

ಯಯಯಹಾರಗಳು ಮ§ುಗ ಲೆೃು ಫೈಸಲುಗಳು

17. ಸದಸಯರು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರು ಪ್ರಸಪರ ಒಪಿಪರುಯಂತೆ ಲ್ಲಖಿ§ ಅಥ➹ಾ ಇನಾಯಯುದe ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ ಗ್ಾಾಹೃನು ಒಂದು ಸರೃು/ಡೆರಿವeಟಿಯುಗಳನುು ಕೊಳಳಲು/ಮಾರಲು ಆದeಶ ನಿeಡಬಹುದು. ಸದಸಯರು ಈ ನಿಟಿಟನಲ್ಲಿ ನಿeಡಿರುಯ ❦ಾಸನಾ§ಮೃ ಬದಧತೆಗಳು ಪ್ೂರೆೈಸಲಪಟಿಟವಯಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಳಬeೃು. xxxxxx, xxxxxxxxxx ನಿeಡಿರುಯ ಯುನಿಕ್ಸ ಕೆಿೈಂಟ್ ಕೊeಡ್ನಲ್ಲಿ ಮಾ§ಾವe ಗ್ಾಾಹೃನ ➹ಾಯಪಾರಗಳ ಆದeಶಗಳನುು ಕೊಡಬಹುದು ಮ§ುಗ ಜಾರಿಗೊಳಿಸಬಹುದು .

18. ಸದಸಯರು, ಟ್ಟಾeಡಿಂಗ್/➵ಟ್ಲೆಮಂಟ್ ಚೃಾಗಳನುು, ಡೆಲ್ಲಯರಿ/ಪಾಯತ್ತ ವeಳಾಪ್ಟಿಟಗಳನುು, ಕಾಲಕಾಲಕೆು ಅಯುಗಳಲ್ಲಿ ಆಗುಯ ಬದಲಾಯಣೆಗಳನುು ಗ್ಾಾಹೃನಿಗೆ ತ್ತಳಿಸುತ್ತಗರಬeೃು. ಅದe ರಿeತ್ತ, §ನು ಟ್ಟಾeಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಪ್ಟ್ಟ ವeಳಾಪ್ಟಿಟಗಳ/ಕಾಯಣವಿಧಾನಗಳನುು ಅನುಸರಿಸುಯುದು ಗ್ಾಾಹೃನ ಜ➹ಾಬಾದರಿಯಾಗರು§ಗದ.

19. ಸದಸಯರು, xxxxxxxx ಜಮಾ ಮಾಡಿದ ಹರ್ಯನುು ಒಂದು ಪ್ಾತೆಯeೃ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಇಡಬeೃು, ಅದು ಅಯನ/§ನು ಸಾಂ§ದ ಖಾತೆ ಅಥ➹ಾ ಇನಾಯಯುದe ಗ್ಾಾಹೃನ ಖಾತೆಯಿಂದ ಪ್ಾತೆಯeೃ➹ಾಗರಬeೃು ಮ§ುಗ ಸದಸಯರು ಅದನುು §ನಗ್ಾಗಲ್ಲ ಅಥ➹ಾ ಇ§ರ ಯಾಯುದe ಗ್ಾಾಹೃನಿಗ್ಾಗಲ್ಲ ಅಥ➹ಾ SEBI ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ಸುತೊಗeಲೆಗಳು, ನೂeಟಿಸುಗಳು, ಮಾಗಣದಶಣೃಗಳು ಮ§ುಗ/ಅಥ➹ಾ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜಿನ

ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ➹ಾಯಪಾರ ನಿಯಮಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು, ಸುತೊಗeಲೆಗಳು ಮ§ುಗ ನೂeಟಿಸುಗಳಲ್ಲಿ ತ್ತಳಿಸಿರುಯ ಉದದeಶಗಳಲಿದe ಇ§ರ ಉದದeಶಗಳಿಗೆ ಬಳಸಬಾರದು.

20. ಒಂದ ವeಳ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜ ತ್ಾನಾಗಯe ಗ್ಾಾಹೃನ ಪ್ರ➹ಾಗ ಮಾಡುಯ ಟ್ಟಾeಡ್ ೃೂಡ ➵eರಿದಂತೆ ಎಲಿ ಟ್ಟಾeಡುಗಳನುು ರದುದಪ್ಡಿಸಿದ ರೆ ಸದಸಯರು xxxxxxxxxx ಸಂಬಂಕಸಿದ ಅಂ§ಹ ಒಪ್ಪಂದಗಳನುು ರದುದಪ್ಡಿಸುಯ ಹೃುನುು ಹೂಂದಿರುತ್ಾಗರೆ.

21. ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜಿನಲ್ಲಿ ನಡೆಯುಯ ಯಯಯಹಾರಗಳು ಟ್ಟಾeಡ್ ನಡೆಯುಯ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜನ ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ

ನಿಯಮಗಳು ಮ§ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿeಡಿರುಯ ಸುತೊಗeಲೆಗಳಿಗೆ / ನೂeಟಿಸುಗಳಿಗೆ ಒಳಪ್ಟಿಟರು§ಗವ, ಮ§ುಗ ಅಂ§ಹ ಟ್ಟಾeಡಿನ ಎಲಿ ಪ್ಕ್ಷಗಳೂ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜನ ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ ನಿಯಮಗಳು ಮ§ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿeಡಿರುಯ ಸುತೊಗeಲೆಗಳಲ್ಲಿ/ ನೂeಟಿಸುಗಳಲ್ಲಿ ಹeಳಿರುಯುದನುು ಜಾರಿಗೆ §ರಲು ಅಂ§ಹ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜುಗಳ ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ ನಿಯಮಗಳು ನಿದಿಣ➴ಟ➹ಾಗ ಹeಳುಯ ನಾಯಯಾಲಯದ ➹ಾಯಪಿಗಗೆ ಒಳಪ್ಡುತ್ಾಗರೆ.

ಬೂಾeೃರೆeಜ

22. ಕಾಲ ಕಾಲಕೆು ಜಾರಿಯಲ್ಲಿರುಯಂತೆ, ಗ್ಾಾಹೃನ ಖಾತೆಗೆ ಅನಾಯ➹ಾಗುಯಂತೆ, ಸದಸಯರು ಗ್ಾಾಹೃನಿಗೆ ನಿeಡುಯ ➵eವಗಳಿಗೆ ಗ್ಾಾಹೃನು ಬೂಾeೃರೆeಜ ಮ§ುಗ❦ಾಸನಬದಧ ಸುಂೃಗಳನುು ಪಾಯತ್ತಸಬeೃು. ಸದಸಯರು, ಸಂಬಂಧಪ್ಟ್ಟ ಸರೃು ಎಕ್ಸ್ ಚeಂಜುಗಳು ಮ§ುಗ/ ಅಥ➹ಾ

SEBI ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ➹ಾಯಪಾರ ನಿಯಮಗಳು ಅನುಮತ್ತಸಿರುಯ ಗರಿ➴ಠ ಬೂಾeೃರೆeಜಗಂ§ ಹಚುು ಬೂಾeೃರೆeಜನುು ತೆಗೆದುಕೊಳುಳಯಂತ್ತಲಿ.

ಸಮಾಪ್ನ ಮ§ುಗ ಕೊಿeಸ್ ಔಟ್ ಸಿಿತ್ತ

23. ಒಂದು ವeಳ ಗ್ಾಾಹೃನು ಮಾಜಿಣನ್, ಬಾಿ ಮೊ§ಗಗಳು ಅಥ➹ಾ ಇನಾಯಯುದe ಮೊ§ಗಗಳನುು ಪಾಯತ್ತಸದಿದದರೆ ಸದಸಯರು §ನು ಇ§ರ ಹೃುುಗಳನುು ೃಳದುಕೊಳಳದ (ಇದರಲ್ಲಿ ಮಧಯಸಿಿಕೆ ಒಪ್ಪಂದಯೂ ➵eರು§ಗದ) ಗ್ಾಾಹೃನ ಎಲಿ ಅಥ➹ಾ ಯಾಯುದe ಸಿಿತ್ತಗಳನುು ಸಮಾಪ್ನ / ಕೊಿeಸ್ ಔಟ್ ಮಾಡಿ ಬಂದ ಮೊ§ಗಯನುು ಗ್ಾಾಹೃನ ಹೂಣೆಗಳು / ಬಾಧಯತೆಗಳು, ಇತ್ಾಯದಿ ಏನಿವಯe ಅಯುಗಳಿಗೆ ಹೂಂದಿಸಬಹುದು. ಅಂ§ಹ ಸಮಾಪ್ನ / ಕೊಿeಸ್ ಔಟ್ ಸನಿುವeಶದಲ್ಲಿ ಉಂಟ್ಾದ ಯಾಯುದe ಮ§ುಗ ಎಲಿ ನ➴ಟಗಳನುು ಮ§ುಗ ಹರ್ಕಾಸಿನ ಚಾಜಣಗಳನುು ಗ್ಾಾಹೃನe ಭರಿಸಬeಕಾಗು§ಗದ .

24. ಒಂದು ವeಳ ಗ್ಾಾಹೃ ಸ§ಗರೆ ಅಥ➹ಾ ಅಯನು ಕೊಳಳಲು ಅಥ➹ಾ ಮಾರಲು ಆದeಶಸಿರುಯ ಸರೃುಗಳನುು ಡೆಲ್ಲಯರ್ ಮಾಡಲು ಅಥ➹ಾ ಯಗ್ಾಣಯಣೆ ಮಾಡಲು, ಹರ್ ಸಿಾeೃರಿಸಲು ಅಥ➹ಾ ಪಾಯತ್ತಸಲು ಅಸಮಥನಾದರೆ ಅಂ§ಹ ಸಂದಭಣಗಳಲ್ಲಿ ಸದಸಯರು ಗ್ಾಾಹೃನ ಯಯಯಹಾರಯನುು ಕೊಿeಸ್ ಔಟ್ ಮಾಡಿ ಏನಾದರೂ ನ➴ಟ ಉಂಟ್ಾದರೆ ಅದನುು ಗ್ಾಾಹೃನ ಸಂಪ್ತ್ತಗಗೆ ಹೂಂದಿಸಬಹುದು . ಇದರಿಂದ

ಬಂದ ಹಚುುಯರಿ ಮೊ§ಗಯನುು ಗ್ಾಾಹೃ ಅಥ➹ಾ ಅಯನ ನಾ☞ನಿಗಳು, ಉ§ಗರಾಕಕಾರಿಗಳು, ➹ಾರಸುದಾರರು ಮ§ುಗ ಹಸಾಗಂ§ರ ಗ್ಾಾಹಗಳು ಕೆಿeಮ್ ಮಾಡ್ಾಬಹುದು. xxxxxxxx ಗಮನಿಸಬeೃು: ನಾ☞ನಿಯ ಪ್ರ➹ಾಗ ಮಾಡಿದ ನಿಕ / ಸರೃುಗಳು ಯಗ್ಾಣಯಣೆ ಕಾನೂನು ಸಮಮ§ ➹ಾರಸುದಾರನ ವಿರುದಧ ಸಿಂಧು➹ಾದ ನಿಯಣಹಣೆಯಾಗರು§ಗದ .

➹ಾಯಜಯ ಪ್ರಿಹಾರ

25. §ನು ಮೂಲೃ ನಡೆದ ಎಲಿ ಯಯಯಹಾರಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ದೂರುಗಳನುು ಪ್ರಿಹರಿಸಲು ಸದಸಯರು ಸಹೃರಿಸಬeೃು.

26. ಗ್ಾಾಹೃ ಮ§ುಗ ಸದಸಯರು ಡಿಪಾಜಿಟ್, xxxxxxx xxx, ಇತ್ಾಯದಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಯಾಯುದe ಕೆಿeಮ್ ಮ§ುಗ/ಅಥ➹ಾ

➹ಾಯಜಯಗಳನುು ಎಲ್ಲಿ ಟ್ಟಾeಡ್ ನಡೆದಿರು§ಗದೂe ಅಲ್ಲಿನ ಎಕ್ಸ್ಚeಂಜಿನ ನಿಯಮಾಯಳಿಗಳು, ಬೈಲಾಗಳು ಮ§ುಗ ➹ಾಯಪಾರ ನಿಯಮಗಳು ಮ§ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಕಾಲ ಕಾಲಕೆು ಜಾರಿಯಾಗುಯ ಸುತೊಗeಲೆಗಳು/ ನೂeಟಿಸುಗಳ ಪ್ಾಕಾರ ಮಧಯಸಿಿಕೆಗೆ ಒಪಿಪಸಬeೃು.

27. ➹ಾಯಜಯ ಪ್ರಿಹಾರಕಾುಗ ಗ್ಾಾಹೃನ / ಸದಸಯರು ಅಕೃತ§ ಪ್ಾತ್ತನಿಕ ನಿeಡಿದ ಸೂಚನಗಳು ಅಂ§ಹ ಪ್ಾತ್ತನಿಕಗೆ ಅಕಕಾರ ನಿeಡುಯ ಪ್§ಾದಲ್ಲಿರುಯ ಪ್ಾಕಾರ ಗ್ಾಾಹೃ/ಸದಸಯರನುು ಬಂಕಸು§ಗವ.

28. ಪ್ಾತ್ತ ಸದಸಯರೂ ಅಯರ xxxx xxxxxxxx ಪ್ಾವeಶಸಬಹುದಾದ ಪ್ರಿಣಾಮಕಾರಿ ೃುಂದುಕೊರತೆಗಳ ಪ್ರಿಹಾರ ಯಯಯ➵ಿಯನುು ಹೂಂದಿರಬeಕಾದ ಅಯಶಯೃತೆ

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ತ್ಾಯು ಒದಗಸಿದ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನುಗಳು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದಂತೆ ಗ್ಾಾಹೃರಿಂದ ಪ್ಡೆಯಬಹುದಾದ ದೂರುಗಳನುು §ನು ಪ್ರ➹ಾಗ ಸಕಾಲ್ಲೃ➹ಾಗ ಹಾಗೂ ನಾಯಯeರ್ಚ§ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ ಸಿಾeೃರಿಸಲು ಮ§ುಗ ಪ್ರಿಹರಿಸಲು ಒಂದು ಪ್ರಿಣಾಮಕಾರಿ ಯಯಯ➵ಿಯನುು ಹೂಂದಿರಬeೃು.

b. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಅಯರ ಜೂತೆಗನ ಬಾಂಧಯಯದ ಪಾಾರಂಭದಲ್ಲಿ ಹಾಗೂ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಮಾಹತ್ತಯು ಅಗ§ಯ➹ಾಗಬಹುದಾದ ಇ§ರ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಇಯುಗಳ ಬಗೆೆ ಹeಳಬeೃು -

i. ಯಾಯುದe ದೂರುಗಳಿಗೆ ಪ್ರಿಹಾರಯನುು ಪ್ಡೆಯುಯ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುು; ಮ§ುಗ

ii. §ನು ಗ್ಾಾಹೃರಿಂದ ದೂರುಗಳನುು ಸಿಾeೃರಿಸಲು ಮ§ುಗ ಅಯುಗಳನುು ನಿ➹ಾರಿಸಲು ಸದಸಯರು ಅನುಸರಿಸುಯ ಪ್ಾಿಾಯಗಳು.

29. A. ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಲಹ ನಿeಡುಯ ಸೂೃಗತೆ

ಗ್ಾಾಹೃರ ಆರ್ಥಣೃ ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತ ಮ§ುಗ ಅಗ§ಯಗಳಂಥ ಸಂಬಂಕ§ ವೈಯಿಗೃ ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತಗಳನುು ಪ್ರಿಗಣಿಸಿ ಸೂೃಗ➹ಾಗರುಯ ಸಲಹಯನುು ಸಿಾeೃರಿಸುಯ ಹೃುು. ಈ ಬಾಧಯತೆ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಲಹ ನಿeಡುಯ ಯಯಿಗಗಳಿಗೆ ಅನಾಯಿಸು§ಗದ ಮ§ುಗ ನಿಯಂ§ಾೃರು ಅಂ§ಹ ಸಲಹಯನುು ಅಗ§ಯ➹ಾಗ ನಿeಡಬeಕಾದ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನುಗಳು ಮ§ುಗ ➵eವಗಳ ವಿಭಾಗಗಳನುು ಸೂರ್ಚಸಬಹುದು.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬeೃು-

i. ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರ ಸಂಬಂಕ§ ವೈಯಿಗೃ ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತಗಳ ಬಗೆೆ ಸರಿಯಾದ ಮ§ುಗ ಸೂೃಗ ಮಾಹತ್ತ ಪ್ಡೆಯಲು ಎಲಾಿ ಪ್ಾಯ§ುಗಳನುು ಮಾಡುಯುದು; ಮ§ುಗ

ii. xxxxxxx ಸೂೃಗ➹ಾದ ವೈಯಿಗೃ ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತಗಳನುು ಪ್ರಿಗಣಿಸಿದ ನಂ§ರ ನಿeಡಿದ ಸಲಹ ಗ್ಾಾಹೃರು ಸೂೃಗ➹ಾಗದಯಂದು ಖರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳುಳಯುದು.

b. ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಸಂಬಂಕಸಿದ ಸೂೃಗ➹ಾದ ವೈಯಿಗೃ ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತಗಳ ಬಗೆೆ ಲಭಯವಿರುಯ ಮಾಹತ್ತ ಅಪ್ೂರ್ಣ➹ಾಗದ ಅಥ➹ಾ ನಿಖರ➹ಾಗಲಿವಂದು ಸದಸಯರಿಗೆ ಸಕಾರರ್➹ಾಗ ಸಪ➴ಟ➹ಾದಲ್ಲಿ, ಸದಸಯರು ಅಪ್ೂರ್ಣ ಮಾಹತ್ತ ಅಥ➹ಾ ಅಸಮಪ್ಣೃ➹ಾದ ಮಾಹತ್ತಯ ಆಧಾರದ ಮeಲೆ ಮುಂದುಯರೆಯುಯ ಪ್ರಿಣಾಮಗಳ ಬಗೆೆ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಎಚುರಿಕೆ ನಿeಡಬeೃು.

c. xxx xxxxxxxx ಸದಸಯರ ಪ್ಾಕಾರ xxxxxxxxxx ಸೂೃಗಯಲಿದ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯನುು ಪ್ಡೆಯುಯ ಉದದeಶ ಹೂಂದಿದದಲ್ಲಿ ಸದಸಯರು -

i. ಸಪ➴ಟ➹ಾಗ ಲ್ಲಖಿ§ ರೂಪ್ದಲ್ಲಿ ಅಯರ ಸಲಹಯನುು xxxxxxxx ಅಯರು ಅಥಣ ಮಾಡಿಕೊಳುಳಯ ರಿeತ್ತಯಲ್ಲಿ ತ್ತಳಿಸಬeೃು; ಮ§ುಗ

ii. ಅಂಶ 29.A.a ಯನುು ಪಾಲ್ಲಸಿದ ಮeಲೆ ಹಾಗೂ xxxxxxxxxx ಲ್ಲಖಿ§ ಸಿಾeೃತತ್ತ ಪ್ಡೆದ ಮeಲಷ್ಟe ಗ್ಾಾಹೃರು ವಿನಂತ್ತಸಿದ ಆರ್ಥಣೃ ಉ§ಪನು ಅಥ➹ಾ ಹರ್ಕಾಸು ➵eವಯನುು ನಿeಡಬಹುದು.

30. ಹತ್ಾಸಿಗಯ ಘ➴ಣಣೆಯನುು ಪ್ರಿಹರಿಸುಯುದು

ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳು ಮ§ುಗ ಸದಸಯರ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳ ನಡುವ ಯಾಯುದe ಘ➴ಣಣೆಯಿದದಲ್ಲಿ, ಗ್ಾಾಹೃರ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳಿಗೆ ಹರ್ಚುನ ಆದಯತೆ ನಿeಡಬeೃು.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬeೃು-

i. xxxxxxxxxx ಸಲಹ ನಿeಡಲು ಸದಸಯರು ಸಿಾeೃರಿಸಿದ ಅಥ➹ಾ ಸಿಾeೃರಿಸುಯುದನುು ನಿರಿeಕ್ಷಿಸುಯ ಯಾಯುದe ಸಂಘ➴ಣದ ಸಂಭಾಯನಯೂ ➵eರಿದಂತೆ ಯಾಯುದe ಹತ್ಾಸಿಗ ಸಂಘ➴ಣದ ಬಗೆಗನ ಮಾಹತ್ತಯನುು ಒಬಬ ಗ್ಾಾಹೃರಿಗೆ ಒದಗಸುಯುದು; ಮ§ುಗ

ii. ಒಬಬ ಸದಸಯರಿಗೆ ಇಯುಗಳ ನಡುವಿನ ಸಂಘ➴ಣದ ಬಗೆೆ ಗೊತ್ತಗದದರೆ ಅಥ➹ಾ ಗೊತ್ತಗರುಯ ನಿರಿeಕ್ಷೆಯಿದದರೆ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳಿಗೆ ಆದಯತೆ ನಿeಡುಯುದು-

1. §ನು ಸಾಂ§ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳು; ಅಥ➹ಾ

2. ಸದಸಯ ಆರ್ಥಣೃ ಪ್ಾತ್ತನಿಕಯಾಗದಾದಗ ಸಂಬಂಧಪ್ಟ್ಟ ಸದಸಯರು ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ನಡುವಿನ ಹತ್ಾಸಿಗಗಳು

b. G○4 16a.i. Gಡಿ4ಲ್ಲçನ ²6ಹತ್ತ4ನ3ą M6sØ4ರಿಗೆ ಲ್ಲ&§➹6A B6ಗೂ Gಯ43 Gಥ❞ ²6ಡಿಕೊಳg*Ø3A64 ರಿeತ್ತ4ಲ್ಲç 9eಡre43 ²§3ಗ M6sØ4ರಿ○4 ²6ಹತ್ತ4ನ3ą ಪ್ಡೆ4 ಲ್ಲ&§ 4&ek4ನ3ą ಪ್ಡೆ4re43.

c. ಈ 9✆6ಗ4ಲ್ಲç "ಸ○ಘ➴❞✆ರಿ§ ಸ○✆6ಯ❜"Œ○44 ಸ4ಸح43 M6sØ44gç4 ❛*ç ಯح&ಗಯಿ○4 ಈ ಸ○4✆❞4ಲ್ಲç

❛*ç M6sØ4ರಿಗೆ 9eಡ3ಯ ಸgಹ4 ²eಲೆ ಪ್s✆6ಯ 9e43§ಗ4○43 ಸ464*➹6A 9ರಿeಕ್ಷಿಸಿ 9eಡ➬64 9ತ್ತಗe4 Gಥ➹6 9ತ್ತಗe4ಯgç4 46ಯş4e ಪ್s4e*ನ‘ನ3ąಯ Gಥ❞ 9eಡ3§ಗ4.

ಸ○*○ಧಯನ3ą ಕೊ❜ಗೊಳಿಸ3ಯş43

31. ಸ4ಸح43 ಲೊeಪ್, ಸ6ಯş, ರ69eZ6² Gಥ➹6 Æ*6ಾ9❜ Gಥ➹6 rೂeಡಿ❞9○4 ಸಟಿ❞ಫಿಕೆeಟಿನ 44oತ್ತ ➵eರಿ4○§ 46ಯş4e 464*ಗಳಿಗೆ ಸ4ಸح43 ಸ443 ❛ಕ್ಸ,➀e○9ನ ಸ4ಸحZ6A43ಯş43 ಕೊ❜4644 ಸ4ಸح43 ²§3ಗ M6sØ4ನ ನಡ39ನ ಈ ಸ○*○ಧಯನ3ą G○§حಗೊಳ3g§ಗ4.

32. 49➴ಠ 1 ತ್ತ○ಗಳ ❜ೂeಟಿಸನ3ą 9eಡಿ ಸ4ಸح43, Gb4@§ ಯح&ಗ ²§3ಗ M6sØ4 §²y ನಡ39ನ ಸ○*○ಧಯನ3ą ಇ§4 ಪ್Kಗಳಿಗೆ 46ಯş4e 464*ಗಳನ3ą 9eಡ4e G○§حಗೊಳಿಸ*Ø343. ಆ44 ಈ ಸ○*○ಧಯನ3ą G○§حಗೊಳಿಸ3ಯ ²3ನą ²6ಡಿ4 ಯحಯB64ಗಳಿ○4 *43ಯ ❛gç Ø43aಗಳ3, *6ಧح§ಗಳ3 ²§3ಗ ಹೂಣೆಗಳ3 Æಳಿ43ಕೊಳ3g§ಗ‘ ²§3ಗ ಆ46 ಪ್Kಗಳನ3ą Gಥ➹6 Gಯ4 ➹64ಸ3A6443 / 9➹6❞Ø443 / ಆಡಳಿ§M6443 /46ನೂನ3 ಸ²y§ ಪ್sತ್ತ9bಗಳ3 Gಥ➹6 Æ§ಗರ6b46ರಿಗಳನ3ą

*○bಸ3§ಗ‘.

33. ❛○4 ‘eಳ Gb4@§ ಯح&ಗ ಸ§ಗ4 / k➹6ಳಿ4644 Gಥ➹6 rೂeಡಿ❞ನ ➀ೂ§Aನ Gಯನ / G44 ರಿ9➵ರe➴ª 4A6o44 Gಥ➹6 ಸ443 ❛ಕ್ಸ,➀e○S Gb4@§ ಯح&ಗ4 ²6ನح§4ನ3ą ಹ○4ಕೆa ಪ್ಡೆ44 ²§3ಗ/ Gಥ➹6 46ಯş4e 464*k○A6A ಸ4ಸح43

ಸY rೂse4ರ್ ➀ೂ§Aನ ❛ಪ್5○4ಯನ3ą ಕೊ❜ಗೊಳಿಸಿ44, G○§Ø G○§حಯನ3ą M6sØ49ಗೆ ತ್ತಳಿಸre43 ²§3ಗ M6sØ4ನನ3ą ❜e4 ಸ6@ಕ್ಸ rೂse4ರ್ನ M6sØ4❜○43 ಪ್ರಿಗ2ಸ➬6ಗ3§ಗ4 ²§3ಗ M6sØ4ನ3 ಸ4ಸحರಿಗೆ §☞y*ç4 ಸ○*○ಧಯನ3ą ಕೊ❜ಗೊಳಿಸ3ಯ Æ4oe4ಯನ3ą 49➴ಠ 1 ತ್ತ○ಗಳ ಲ್ಲ&§ ಪ್yಯ❞✆69 ❜ೂeಟಿಸಿನ ²ೂg4 ತ್ತಳಿಸಿ4k4o4 ಸ4ಸح43, Gb4@§ ಯح&ಗ, ²§3ಗ

M6sØ4ನನ3ą ಪ6ಲ್ಲಸ3ಯ ’Ø43aಗಳ3 ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳ’ ❛gç 4g²3ಗಳೂ ²3○43ಯರಿ43§ಗ‘.

ಹr3ęಯರಿ Ø43aಗಳ3 ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳ3

34. ❛ಲ್ಲç ಟ್ಟseB ನಡೆk43§ಗ4ೂe ಆ SEBI ²§3ಗ ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3 9eಡಿ43ಯ 94²6ಯಳಿಗಳ3, ➹6حಪ64 94²ಗಳ3, r@➬6ಗಳ3, 9ಯ4ಗಳ3, M6sØ4ನ ಕೊeB, rೂse44eS, 9bಸಿ4 ❛gç ಸ3○4ಗಳ3, ಇತ್6حkಗಳನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡ○§

❛gç ಯحಯB64ಗಳ A6&ಲೆಗಳನ3ą ❛ಕ್ಸ,➀e○S ತ್ತಳಿಸಿ43ಯ ರಿeತ್ತ4ಲೆçe ✆ತ್ತ❞ ²6ಡಿ 9eಡre43. ಸ4ಸح43 ಈ 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@

❜ೂe93ಗಳನ3ą ಟ್ಟseB ನಡೆ4 ❛○43 ಕೆgಸ4 kನ4 ❛ಳM6A B6B❞ 46ಪಿ4ಲ್ಲç ²§3ಗ/Gಥ➹6 ಡಿ99ಲ್ ಸಹ *ಳಸಿ ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ ನ²ೂ❜4ಲ್ಲç4ಳ3ಹಸre43.

35. ನಡೆಸಿ4 ಟ್ಟseBಗಳಿಗೆ ಸ4ಸح43 §ನą M6sØ4ರಿಗೆ ❛○43 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್ Gನ3ą ❛ಕ್ಸ, ➀e○S 46g 46gಕೆa 9ಗk ಪ್ಡಿಸ3ಯ ನ²ೂ❜4ಲ್ಲç 9eಡre43. ಇ44ಲ್ಲç ಆ4e44 ಸ○6ح, ಟ್ಟseB ನ○*ರ್, ಟ್ಟseB ಸ²4, ಟ್ಟseB rಲೆ, ಟ್ಟseB ಪ್s²6*,

ಡೆರಿ‘ಟಿeS, ❛ಪ್5○44 9ಯ4ಗಳ3, M6sØ4ನ ಕೊeB, rೂse44eS, 9bಸಿ4 ❛gç ಸ3○4ಗಳ3, ಇತ್6حkಗಳನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡ○§ ❛gç ಯحಯB64ಗಳ A6&ಲೆಗಳನ3ą ❛ಕ್ಸ, ➀e○S ತ್ತಳಿಸಿ43ಯ ರಿeತ್ತ4ಲೆçe ✆ತ್ತ❞ ²6ಡಿ 9eಡre43. ಸ4ಸح43 ಈ 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@

❜ೂe93ಗಳನ3ą ಟ್ಟseB ನಡೆ4 24 ತ್6ಸ3ಗಳ ❛ಳM6A B6B❞ 46ಪಿ4ಲ್ಲç ²§3ಗ/Gಥ➹6 ಡಿ99ಲ್ ಸಹ *ಳಸಿ ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ ನ²ೂ❜4ಲ್ಲç 4ಳ3ಹಸre43.

36. ಸ4ಸح43, M6sØ4ನ3 Gನحಥ6 ಹeಳಿ4k4o4 ❛ಲ್ಲç ಟ್ಟseB ನಡೆk43§ಗ4ೂe ಆ ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ,➀e○S9○4 ’ಪe ಔಟ್’ Gನ3ą ಪ್ಡೆ4 ನ○§4 M6sØ49ಗೆ ಸ○4✆6❞ನ3ಸ64 Ø*ಯನ3ą ’ಪe ಔಟ್’ ²6ಡre43 Gಥ➹6 ಸ443ಗಳ3, r@➬6ಗಳ3, ➹6حಪ64 94²ಗಳ3 B6ಗೂ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3 ಡೆಲ್ಲಯರಿ ²6ಡre43 ²§3ಗ; ಇ43, ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ,➀e○S 46g46gಕೆa 9ಗkಪ್ಡಿಸ3ಯ

4ರ643ಗಳ3 ²§3ಗ ➴4§3ಗಗಳಿಗೆ ❛ಳಪ್ಟಿ@43§ಗ4.

37. ಸ4ಸح43 ಪ್sತ್ತ4*ç M6sØ49ಗೂ 9bಗಳ3 B6ಗೂ ಸ443ಗಳ4ಡ4ೂa §ನą ಪ್sತ್ತ4*ç M6sØ4ರಿಗೂ ಸ○*○bಸಿ4○§ 46g46gಕೆa ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ, ➀e○S ಸೂರ್ಚಸ*Ø3A64 ಆಯ§❞4ಲ್ಲç G43 ಹeಳಿ4 ಸ²44ಲ್ಲç ➹6حಪ64 ²6ಡg5ಟ್6@ಗ 46g46gಕೆa

❛○43 ಸ○xxx*❞➹64 ’➵@eಟ್²○ಟ್ ಆಫ್ G4ೌ○ಟ್,’ 4ಳ3ಹಸre43. ಈ ಹeಳಿಕೆ4ಲ್ಲç, M6sØ4ನ3 §ಪ್ş5ಗಳeZ644ೂ ಇ4o4 ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ, ➀e○S ಸೂರ್ಚಸ*Ø3A64 ಆಯ§❞4ೂಳಗೆ ಸ4ಸحರಿಗೆ (ಸ6@ಕ್ಸ rೂse4ರ್) ತ್ತಳಿಸre43 ❛○4ೂ ಹeಳಿಕೆ 9eಡre43. ❛gç

38. ಸ4ಸح43, M6sØ4ರಿಗೆ ಪ್sತ್ತkನ ’ ²69❞ª’ ಹeಳಿಕೆಗಳನ3ą 4ಳ3ಹಸre43. re4 9ಯ4ಗಳ ➀ೂ§4ಲ್ಲç ²69❞ª ಹeಳಿಕೆ43 *²6

²6ಡಿ4 , *ಳಸಿಕೊ○ಡ ²e➬6ಧ64ಗಳ 9ಯ4ಗಳ3 ²§3ಗ ²e➬6ಧ64ಗಳ ಸಿಿತ್ತಗತ್ತ (g✆ح943ಯ &g3a/M6sØ49○4 *4re464

*6&) ➀ೂ§ಗೆ ನಗ43, 9&ę§ ಠeಯ2 4ಸಿeತ್ತಗಳ3 (FDR), *6ح○ಕ್ಸ M6ح4○ಟಿ ²§3ಗ ‘eರ್Bೌಸ್ 4ಸಿeತ್ತಗಳ3 ➵43حರಿಟಿeಸ್ ❛○4 9✆6Aಸಿ 9ಯ4ಗಳನ3ą 9eಡre43.

39. M6sØ4ನ3, ಸ4ಸح43 ➀ೂ§ಗೆ ಸ○*○ಧ rಳಸg3 ತ್6ನ3 Gಗ§ح➹64 46ನೂನ3 ಸ6²ಥح❞ಯನ3ą, Gb464ಯನ3ą ಹೂ○k43ಯşA6A

²§3ಗ G44 Gಡಿ4ಲ್ಲç *43ಯ ಹೂಣೆ ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳನ3ą ❜4‘eರಿಸ3ಯ ಸ6²ಥح❞ಯನ3ą ಹೂ○k43ಯşA6A ಖ6ತ್ತsಪ್ಡಿಸre43. ಈ ಯحಯB64ಗಳನ3ą ಪ6s4○ಭಿಸ3ಯ ²3ನą ❛gç ಯحಯB64ಗಳನ3ą ಪ್y4@ಸg3 Gಗ§ح➹64 ❛gç 464❞ಗಳನ3ą ²6ಡಿ

²3Aಸ➬6A4 ❛○43 M6sØ4ನ3 ಖ6ತ್ತsಪ್ಡಿಸre43.

40. ❛*ç ಸ4ಸح43 §ನą ಸ4ಸح§ಾಯನ3ą 9ಲ್ಲçಸಿ4ಲ್ಲç, ಸ4ಸح43 ØೂಡಿಕೆA64ರಿ○4 (ಇ❜ಾಸ@ರ್) 46ಯşA644ೂ Ø43aಸ6ಧ❜ಗಳಿ4oಲ್ಲç GಯşಗಳಿM6A ಆB6ಾ9ಸಿ ಸ6ಯ❞*94 ಸೂr❜ 9eಡ3ತ್6ಗ4. ❛xxx, ➀e○Sನ ➹6حಪ64 ಯحಯ➵ಿ4ಲ್ಲç

464❞ಗ§ಗೊ○ಡ ಯಹ➹693ಗಳಿಗೆ ಸ○✆○bಸಿ4 Ø43aಸ6ಧ❜ಗಳಿ4oಲ್ಲç M6sØ443 9ಗk§ Gಯb4ಳಗೆ ❛ಕ್ಸ, ➀e○Sನಲ್ಲç Ø43aಸ6ಧ❜ಗಳನ3ą ಸಲ್ಲçಸ3ತ್6ಗ4 ²§3ಗ r○*g A6&ಲೆಗಳನ3ą 9eಡ3ತ್6ಗ4○43 &ರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳಿg.

41. A. GZ6ح443§ ನಡಯಳಿಕೆ B6ಗೂ 9○4Z6 9eತ್ತಗಳನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡ GZ6ح44 ನಡಯಳಿಕೆಯಿ○4 4Kಣೆ

a. ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನąಗಳ3 Gಥ➹6 ಆರ್ಥ❞4 ➵e‘ಗಳಿಗೆ ಸ○*○bಸಿ4 GZ6ح443§ ನಡಯಳಿಕೆ4ನ3ą 9ಷ್ebಸ➬6A4.

b. "Z6ح4ಸ²y§ಯgç4 ನಡಯಳಿಕೆ" ❛○44 ❛*ç ಸ4ಸح43 Gಥ➹6 Gಯ4 Ø*46ಸ3 ಪ್sತ್ತ9bಯಿ○4 Æ○ಟ್6ಗ3ಯ Gಥ➹6 Æ○ಟ್6ಗk43ಯ ❛○43 ನಡಯಳಿಕೆ46A43o ಇ43 ²6ಹತ್ತಪ್y*❞ ಯحಯB644 9ಧ6❞4 ಕೆ@ಗೊಳ3gಯ M6sØ44 ಸ6²ಥح❞ಯನ3ą ಗ²Z6Ø❞➹6A 43Aೆಸ3§ಗ4, Gಥ➹6 ಗ²Z6Ø❞➹6A 43Aೆಸ3ಯ ಸ6ಧح§ಯಿ43§ಗ4 ²§3ಗ G43

ಇಯşಗಳನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡಿ4 -

i. G○4 41.B Gಡಿ4ಲ್ಲç §ಪ್ş5 ನಡಯಳಿಕೆ

ii. G○4 41.C Gಡಿ4ಲ್ಲç 9○4Z6§y4 ನಡಯಳಿಕೆ

iii. 9k❞➴@ಪ್ಡಿಸ*Ø3A64 ಇ○§Ø ಇ§4 ನಡಯಳಿಕೆ.

41. B.

a. M6sØ443 ❛○43 9ಧ6❞4ಯನ3ą ಸ6²6ನح➹6A §ಗೆ43ಕೊಳgk43ತ್ತಗ4o4ೂ Gಯ43 re4 ರಿeತ್ತ4 9ಧ6❞4ಯನ3ą

§ಗೆ43ಕೊಳ3gಯ○§ ²6ಡ3ಯ G○4ಕೆa ಸ○*○bಸಿ4○§ ❛*ç ಸ4ಸح43 Gಥ➹6 Gಯ4 Ø*46ಸ3 ಪ್sತ್ತ9b4 ನಡಯಳಿಕೆ-

i. M6sØ4ರಿಗೆ Gಸ²ಪ್❞4 ²6ಹತ್ತ 9eಡ3ಯş43 Gಥ➹6 ಸ4ಸح43 Gಥ➹6 ಆರ್ಥ❞4 ಪ್sತ್ತ9b43 9*‘○43 ನ○*4

²6ಹತ್ತ4ನ3ą 9eಡ3ಯş43; Gಥ➹6

ii. ಮೊeಸಗೊಳಿಸ3ಯ ರಿeತ್ತ4ಲ್ಲç M6sØ4ರಿಗೆ 9&4➹64 ²6ಹತ್ತ4ನ3ą 9eಡ3ಯş43.

b. G○4 41.B.a, Gಡಿ4ಲ್ಲç ❛○43 9eತ್ತ §ಪ5e ❛○*34ನ3ą 9ಧ❞ರಿಸg3 ಈ ಕೆಳAನ G○4ಗಳನ3ą "9ಣ6❞44 G○4ಗಳ○43" ಪ್ರಿಗ2ಸre43 -

41. C.

i. ❛○43 ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನą Gಥ➹6 Ø*46ಸ3 ➵e‘4 ಪ್s²3& ‘@&➴@حಗಳ3, G44 ಪ್s4e*ನಗಳ3 ²§3ಗ M6sØ4ರಿA43ಯ Gಪ64ಗಳೂ ➵eರಿ4○§;

ii. 9k❞➴@ Ø*46ಸಿನ Æ§5ನą Gಥ➹6 Ø*46ಸ3 ➵e‘4 M6sØ44 Gಗ§ح Gಥ➹6 M6sØ4ರಿಗೆ G44 ಸೂ4ಗ§;

iii. ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನą Gಥ➹6 Ø*46ಸ3 ➵e‘ಗೆ 9eಡre464 ಪ್ರಿಗ*❜ Gಥ➹6 ಪ್ರಿಗ*❜4ನ3ą 9eಡre464 9ಧ6ನ;

iv. ಆ ಆರ್ಥ❞4 ❛ಪ್5○4ಕೆa ಸ○*○bಸಿ4○§ ಯಸ3ಗ 94²➹6A43ಯ 46ಯş4e 94²4 Gಸಿಗ§ಾ, ಹೂ4Aಡ39ಕೆ Gಥ➹6 ಪ್ರಿಣ6²;

v. ಗ343§3, 94○§s4 ಸಿಿತ್ತ ²§3ಗ ಸ4ಸح§ಾಯy ➵eರಿ4○§ ಸ4ಸح4 ಸಾ4ೂಪ್, gK*ಗಳ3 ²§3ಗ Ø43aಗಳ3;

B6ಗೂ

vi. 46ಯş4e 46ನೂನ3 Gಥ➹6 94²ಗಳಡಿ4ಲ್ಲç M6sØ44 Ø43aಗಳ3.

a. ❛○43 ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನą Gಥ➹6 Ø*46ಸ3 ➵e‘ಗೆ ಸ○*○bಸಿ4○§ ❛*ç ಸ4ಸح43 Gಥ➹6 Gಯ4 Ø*46ಸ3 ಪ್sತ್ತ9b4 ಯ§❞❜ ಹeA4oಲ್ಲç 9○4Z6§y4➹6A4 -

i. 4*6çಳಿಕೆ Gಥ➹6 Gನ3ರ್ಚ§ ಪ್s✆6ಯ4 *ಳಕೆ4ನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡಿ4; ²§3ಗ

ii. M6sØ443 Gನحಥ6 §ಗೆ43ಕೊಳgk4o ಯحಯB644 9ಧ6❞4ಯನ3ą M6sØ443 §ಗೆ43ಕೊಳgg3 464*➹6ಗ3§ಗ4

b. ❛○43 ನಡಯಳಿಕೆ43 4*6çಳಿಕೆ4 Gಥ➹6 Gನ3ರ್ಚ§ ಪ್s✆6ಯಯನ3ą *ಳಸ3§ಗ4Œe ❛○*34ನ3ą 9*❞ಯಿಸg3 ಕೆಳAನಯşಗಳನ3ą ಪ್ರಿಗ2ಸre43 -

i. ನಡಯಳಿಕೆ4 ಸ²4, ಸಿಳ, ಸಾ4ೂಪ್ Gಥ➹6 94○§4§;

ii. r4ರಿಕೆ Gಥ➹6 9○4❜4 ✆6ಷ್ Gಥ➹6 ನಡ§4 *ಳಕೆ;

iii. ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನą Gಥ➹6 Ø*46ಸ3 ➵e‘ಗೆ ಸ○*○bಸಿ4○§ M6sØ44 9ಧ6❞44 ²eಲೆ ಪ್s✆6ಯ 9e4g3 ಸ4ಸحರಿಗೆ ತ್ತಳಿk43ಯ M6sØ44 46ಯş4e 9k❞➴@ 4344@➴@ Gಥ➹6 ಪ್ರಿಸಿಿತ್ತ4 ಶೂe➴ಣೆ;

iv. ಆರ್ಥ❞4 ❛ಪ್5○44 Ø43aಗಳಡಿ4ಲ್ಲç M6sØ443 ಜ6ರಿಗೊಳಿಸ*4ಸ3ಯ ಸ4ಸح43 ಹeರಿ4 46ಯş4e 4ರ6ರಿನ4ogç4 Gಡೆ§ಡೆಗಳ3, Gಯşಗಳ3 ಇಯşಗಳನ3ą ❛ಳಗೊ○ಡಿ43§ಗ‘-

v. ಆರ್ಥ❞4 ❛ಪ್5○4ಯನ3ą 443oಗೊಳಿಸ3ಯ Ø43a;

vi. ²§ೂಗ○43 ಆರ್ಥ❞4 Æ§5ನą Gಥ➹6 ²§ೂಗ*ç ಸ4ಸحರಿಗೆ *4➬6ಗ3ಯ Ø43a ²§3ಗ

vii. r4ರಿಕೆ4ನ3ą ²6ಡಿ4 ಸ○4✆❞ಗಳನ3ą Gಯg○9ಸಿ 46ಯş4e ಕೆgಸಯನ3ą ²6ಡ3ಯ r4ರಿಕೆ.

ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್, (ECN)

42. ❛○43 ‘eಳ M6sØ4ನ3 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂe9ನ3ą ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ ಫ64○ನಲ್ಲç ಸಿಾe4ರಿಸ3ಯ ಆŒa ²6ಡಿ4o4, Gಯನ3 ಸ4ಸحರಿಗೆ ಸರಿ464 ಇ-²eಲ್ ಐಡಿ4ನ3ą (M6sØ443 ಸ@ಷ್ಟ@ಸಿ43o) M6sØ4ರಿಗೆ (Gನ3*○ಧ 34 ಪ್ರಿ&➴@ A4ನ3ą ❜ೂeಡಿ). ಸ4ಸح43 ಈ 9ಟಿ@ನಲ್ಲç ಹೂ4ಡಿಸಿ4 ❛gç 94²ಗಳ3/➹6حಪ64 94²ಗಳ3/r@➬6ಗಳ3/ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳನ3ą Gನ3ಸರಿಸ➬6A4Œ○43 &ರ್ಚ§ಪ್ಡಿಸಿಕೊಳgre43. B6B❞ 46ಪಿ4ಲೆçe 9eಡre43. M6sØ4ನ3 ಇ○9ರ್❜ಟ್ ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ ಆŒa²6ಡಿ4o4 ಇ²eಲ್ ಐಡಿ

*4➬6ಯಣೆ4ನ3ą M6sØ4ನ 9k❞➴@ ’4ೂಸರ್ ಐಡಿ’ ²§3ಗ ಪ6ಸ್ಯB❞*ಳಸಿ ಸ3✆4s ಯحಯ➵ಿ4ಲ್ಲç ಕೊe4re46ಗ3§ಗ4.

43. ಇ²eಲ್ ²ೂg4 4ಳ3ಹಸಿ4 ❛gç ECNಗಳಿಗೆ ಡಿ99ಲ್ ಸಹ, ❛ª&sಪ@B ಇ43o G4ನ3ą 464ೂ G4s²➹6A ತ್ತ4og3 ಆಗ*6443 ²§3ಗ ಐಟಿ 46ಯಿ4, 2000, Æಪ್*○ಧಗಳ Gನ3ಸ64 ಇ4re43. G4ಸ6yತ್ ಸ4ಸح43 M6sØ4ನ ECN ಇ²eಲ್ ಐಡಿಗೆ 4ಳ3ಹಸಿ4 ’46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್’ ²eಲ್ *ೌª, ಆ44 G4ನ3ą ಡೆಲ್ಲಯರಿ ಆA4Œ○43 ಪ್ರಿಗ2ಸ➬6ಗ3ಯş43.

44. ಸ4ಸحರಿ○4 *ೌª, ಆ4 ²eಲ್ Gನ3ą ಪ್ಡೆ4k43ಯş43 M6sØ44 ಇ²eಲ್ ID4ಲ್ಲç 46○ಟ್6sಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್ನ 9§4ಣೆ46A43ಯş4ಕೆa ಸ²Z6A43§ಗ4 ❛ನ3ąಯş4ನ3ą M6sØ443 ಗ²9ಸre43.

45. ಸ4ಸح43 4ಳ3ಹಸಿ4 ಇ²eಲ್ನ ECN ²§3ಗ ಸಿಾe4@§ ಪ6ಯತ್ತ 4ನ3ą IT 46ಯಿ4, 2000 Æಪ್*○ಧಗಳ ಪ್s464 ❛ಕ್ಸ,➀e○S 9ಗk ಪ್ಡಿಸ3ಯ○§ ²§3ಗ SEBI/ಸ443 ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3 46g46gಕೆa 9eಡ3ಯ *6ಲ್ಲಗ4ಲ್ಲç43ಯ 94²6ಯಳಿಗಳ3/➹6حಪ64 94²ಗಳ3/ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/ SEBI ²6ಗ❞44❞4ಗಳ ❛○43 ಸ6ಫ್@ B6ಗೂ G4s²➹6A ತ್ತ4og3 ಸ6ಧح9gç4 ನ²ೂ❜4ಲ್ಲç Æಳಿಸಿಕೊ○ಡಿ4re43. ಡೆಲ್ಲಯರಿ 43*3➹6ತ್6A ಸಿಸ@○ Æ§5ತ್ತಗ ²6ಡ3ಯ ➬6ಗ್ ರಿಪyeಟ್❞ Gನ3ą ಸ4ಸح43 SEBI/ಸ443 ❛ಕ್ಸ,

➀e○*3ಗಳ3 46g46gಕೆa 9ಗkಪ್ಡಿಸ3ಯ Gಯbಗೆ 46ಪ6ಡಿಕೊಳgre43. M6sØ49ಗೆ ಡೆಲ್ಲಯರಿ ಆಗk4o4ೂ/ ಇ²eg3ಗಳ3 ತ್ತ4ಸa@§ Gಥ➹6 *ೌª, ಆA4o4ೂ ➬6ಗ್ ರಿಪyeಟಿ❞ನಲ್ಲç 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂe93ಗಳ 9ಯ4ಗಳ3 4ೂ443§ಗ‘.

46. 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂe93ಗಳನ3ą ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ ²64ರಿ4ಲ್ಲç ಪ್ಡೆ43ಯ ಆŒa ²6ಡk4o M6sØ4ರಿಗೆ ಸ4ಸح43 ✆ೌತ್ತ4 4ೂಪ್4ಲ್ಲç 4ಳ3ಹಸre43. ❛ಲೆçಲ್ಲç ECNಗಳನ3ą M6sØ49ಗೆ ಡೆಲ್ಲಯರಿ ²6ಡಿgç/ಇ²eg3 IDಗಳ3 ತ್ತ4ಸa@§ Gಥ➹6 *ೌª, ಆA‘4e

Gಲೆçgç ಸ4ಸح43 SEBI/ಸ443 ❛ಕ್ಸ, ➀e○*3ಗಳ3 46g46gಕೆa 9eಡ3ಯ *6ಲ್ಲಗ4ಲ್ಲç43ಯ 94²6ಯಳಿಗಳ3 9ಗkಪ್ಡಿಸ3ಯ ಸ²44 ❛ಳಗೆ ✆ೌತ್ತ4 4ೂಪ್4ಲ್ಲç 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂe93ಗಳನ3ą 4ಳ3ಹಸre43 ²§3ಗ Gಯşಗಳ 4ಳಿಸ39ಕೆ ಡೆಲ್ಲಯರಿ *ಗೆೆ 43*3➹6§ನ3ą ಇರಿಸಿಕೊಳgre43.

47. M6sØ49ಗೆ ECNಗಳನ3ą 4ಳ3ಹಸ3ಯş4 4 ➀ೂ§ಗೆ ಸ4ಸح43 ECNಗಳನ3ą §ನą 9ಗk § ‘Y-➵@ಟಿನಲ್ಲç ಸ3✆4s➹64 ರಿeತ್ತ4ಲ್ಲç ಪ್s4ಟಿಸre43. ಈ Æ4oe446aA Gಯನ3 M6sØ49ಗೆ ❛○4 9&➴@ ’4ೂಸರ್ ಹಸ43’ ²§3ಗಪ6ಸ್ಯಡ❞ನ3ą 9eಡre43 ➀ೂ§ಗೆ 46○ಟ್6sحಕ್ಸ@ ❜ೂe9ನ3ą ಇಲೆ46ರ9ಕ್ಸ 4ೂಪ್4ಲ್ಲç ²§3ಗ/Gಥ➹6 ಪಿs○ಟ್ §ಗೆ43ಕೊ○ಡ3 ✆ೌತ್ತ4 4ೂಪ್4ಲ್ಲç 46ಪ6ಡಿಟಿ@ಕೊಳ3gಯ ಆŒa4ನ3ą M6sØ49ಗೆ ಕೊಡre43.

48. 46○ಟ್6sಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್ Gನ3ą ❛ಲೆ46ರ9ಕ್ಸ 4ೂಪ್4ಲ್ಲç ಪ್ಡೆ4*4ಸ3ಯ M6sØ4ರಿ○4 ಪ್ಡೆ4 ❛ಲೆ46ರ9ಕ್ಸ 46○ಟ್6sಕ್ಸ@ ❜ೂeಟ್ (ECN) ಘೂe➴ಣ6 ಪ್§s. M6sØ443 ಹ○§ಗೆ43ಕೊಳ3gಯಯ4ಗೂ ಈ ಘೂe➴ಣೆ ²6ನح➹6A43§ಗ4.

46ನೂನ3 ²§3ಗ ➹6حಪಿಗ

49. ಈ 46ಗ4ಪ್§s4ಲ್ಲç ಹeಳಿ43ಯ 9k❞➴@ Ø43aಗಳ ➀ೂ§4ಲ್ಲç ಸ4ಸح43, Gb4@§ ಯح&ಗ ²§3ಗ M6sØ4, 46ಯ ❛ಕ್ಸ,➀e○9ನಲ್ಲç ಟ್ಟseB ²6ಡg3 M6sØ4 ಆŒa ²6ಡಿA6o❜ೂe ಆ ❛ಕ್ಸ,➀e○9ನ 94²6ಯಳಿಗಳ3, r@➬6ಗಳ3 ²§3ಗ ➹6حಪ64 94²ಗಳ3

²§3ಗGಯşಗಳ Gಡಿ4ಲ್ಲç 9eಡಿ4 ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳ Gಥ➹6 SEBI 94²6ಯಳಿಗಳ3 ²§3ಗ 9*○ಧ❜ಗಳ Gಡಿ4ಲ್ಲç ಇ43ಯ 46ಯş4e Ø43aಗಳನ3ą r➬6ಯಿಸ3ಯ Gb464ಯನ3ąಹೂ○k43ತ್6ಗ4.

50. ಈ 46ಗ4 ಪ್§s4 Æಪ್*○ಧಗಳ3 46g 46gಕೆa ಜ6ರಿ4ಲ್ಲç43ಯ 46ಯ§ೂಗ ಸ46❞ರಿ Gb ಸೂr❜ಗಳ3, SEBI 9eಡ3ಯ 46ಯş4e 94²6ಯಳಿಗಳ3, , ²6ಗ❞44❞4ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳಿಗೆ ²§3ಗ❛ಲ್ಲç ಟ್ಟseB ನಡೆ43§ಗ4ೂe ಆ ಸ6@ಕ್ಸ ❛ಕ್ಸ,

➀e○9ನ 94²6ಯಳಿಗಳ3,➹6حಪ64 94²ಗಳ3, ²§3ಗr@➬6ಗಳಿಗೆ ❛ಳಪ್ಟಿ@43§ಗ‘.

51. ಸ4ಸح43 ²§3ಗ M6sØ4 ²ಧحಸಿಿಕೆ ²§3ಗ ಸ²ನಾ4 46ಯಿ4 1996 4 Gಡಿ4ಲ್ಲç ಜ6ರಿ²6ಡಿ4 46ಯş4e ²ಧحಸಿಿಕೆ ತ್ತeಪಿ❞ಗೆ *4ಧರ6A43ತ್6ಗ4. ಆ44 ಈ ತ್ತeಪಿ❞ನ *ಗೆೆ 46ಯş4e ಪ್Kಕೆa Gಸ²6ಧನ94o4 ಸ443 ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ ❛ಳಗೆe Gಪಿeಲ್ಲಗೆ

❛○43 Gಯ46494.

52. ಈ 46ಗ4 ಪ್§s4ಲ್ಲç *ಳಸಿ43ಯ ಆ44 9k❞➴@➹6A 9ಯರಿಸಿ44 ಪ್4ಗಳ3 ²§3ಗ Gಭಿಪ6s4ಗಳಿಗೆ, ಸ○4✆❞ಯş Gನحಥ6 ಕೊe4k4o4, ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3/SEBI 94²6ಯಳಿಗಳ3, r@➬6ಗಳ3 ²§3ಗ ➹6حಪ64 94²ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳಲ್ಲç 94e9ಸಿ43ಯ Gಥ❞ಯ❜ąe ಹೂ○k43§ಗ‘.

53. ಸ4ಸح43 ➵eರಿಸಿ4*Ø3A64 ❛gç ಹr3ęಯರಿ ಸಾ4○ಪseರಿ§ 4g²3ಗಳ3/46ಗ4 ಪ್§sಗಳ3 ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3/SEBI 94²6ಯಳಿಗಳ3, r@➬6ಗಳ3 ²§3ಗ ➹6حಪ64 94²ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳನ3ą Ægç○ಘಿಸ3ಯ○ತ್ತ4*6443. G○§Ø ಸಾ4○ಪseರಿ§ 4g²3/46ಗ4 ಪ್§sಗಳಿಗೆ 15 kನಗಳ ಪ್yಯ❞✆69 ❜ೂeಟಿಸನ3ą 9eಡre43. ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3/ SEBI 9ಗk ಪ್ಡಿಸಿ43ಯ Ø43aಗಳ3 ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳಲ್ಲç ಏZ644ೂ *4➬6ಯಣೆ ²6ಡ3ಯşk4o4 G4ನ3ą M6sØ44 ಗ²ನಕೆa §4re43.

54. SEBI 94²6ಯಳಿಗಳ3, r@➬6ಗಳ3 ²§3ಗ ➹6حಪ64 94²ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳ Gಥ➹6 ಸ4ರಿ ಟ್ಟseಡಿಗೆ

ಸ○*○ಧಪ್9@ ❛ಕ್ಸ,➀e○9ನ 94²6ಯಳಿಗಳ3, r@➬6ಗಳ3 ²§3ಗ ➹6حಪ64 94²ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ3§ೂಗeಲೆಗಳ3/❜ೂeಟಿಸ3ಗಳ ಪ್s464 ಸ○*○ಧಪ್9@ ಪ್Kಗಳ Ø43aಗಳ3 ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳಲ್ಲç ಏZ644ೂ ಯح§ح4➹644 ಈ 46ಗ4 ಪ್§sಗಳಲ್ಲç43ಯ Ø43aಗಳ3

²§3ಗ *6ಧح§ಗಳ *ಗೆೆ *4➬64ಯşಗಳನ3ą Gಳಯಡಿಸಿಕೊಳg➬6A4 ❛○43 ✆69ಸ➬6ಗ3§ಗ4.

55. ಸ4ಸح43 ಪ್sತ್ತ ತ್ತ○ಗಳೂ Gಯ4 M6sØ4ರಿಗೆ ಖ6§4 ಹeಳಿಕೆ4ನ3ą 4ಳಿಸre43.

ಸ4ಸح43ಗಳ3 M6sØ49ಗೆ ❛4Aಸ3ಯ ಇ○9ರ್❜ಟ್ ²§3ಗ ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ ಆಧ6ರಿ§ ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ ಸೌg✆ح

(’Ø43aಗಳ3 ²§3ಗ *6ಧح§ಗಳ3’ ಪ್§s4ಲ್ಲç ಹeಳಿ43ಯ ❛gç 4g²3ಗಳೂ Gನಾ4➹6ಗ3§ಗ‘. ➀ೂ§ಗೆ ಇಲ್ಲç ಹeಳ3ಯ 4g²3ಗಳೂ Gನಾ4➹6ಗ3§ಗ‘).

1. ಸ4ಸح43 ಇ○9ರ್❜ಟ್ ಆಧ6ರಿ§ ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ (IBT) ²§3ಗ ಸ443ಗಳ3 ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ ²6ಡg3 ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ ❛4Aಸg3 GØ❞Z6A43o ಇ44ಲ್ಲç *ಳಸ3ಯ ಇ○9ರ್❜ಟ್ ಪyಟ್ಟೂ❞ಕೊಲೊ (IP) ಡಿ‘@ಸ್ಗಳ64○§Ø ಮೊr@ಲ್ ಫyeª, ಡೆe9 46B❞ ಸಹ§ ➬6حಪ್ಟ್6ಪ್, ಇತ್6حk ಸ6ಧನಗಳೂ ➵e43§ಗ‘. ಈ *ಗೆೆ SEBI ²§3ಗ ❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3 46g 46gಕೆa 9k❞➴@➹6A ತ್ತಳಿಸ3ಯ ಯ4ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನಯನ3ą *ಳಸಿ4 ಇ○9ರ್❜ಟ್ ಆಧ6ರಿ§ ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್/ ಸ443 ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ಗೆ Gನಾಯಿಸ3ಯ ❛gç Gಗ§حಗಳನೂą ಸ4ಸح43 ಪ್y4@ಸre43.

2. M6sØ4ನ3 ಸ443ಗಳಲ್ಲç Øೂಡ3ಯ/ಟ್ಟseB ²6ಡ3ಯ ಇ➀ಾ43ಳgಯZ6A43ತ್6ಗ❜. ಈ Æ4oe446aA Gಯನ3 ಇ○9ರ್❜ಟ್ ಆಧ6ರಿ§ ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ ಸೌg✆ح Gಥ➹6 ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ *ಳಸಿ ಸ443ಗಳ ಟ್ಟseಡಿ○xx *ಳಸg3 *4ಸ3ತ್6ಗ❜. ಸ4ಸح43 M6sØ49ಗೆ IBT

➵e‘4ನ3ą ❛4Aಸre43, ²§3ಗ M6sØ4ನ3 ಸ6@ಕ್ಸ rೂse44ನ IBT ➵e‘4ನ3ą ಪ್ಡೆ43ಕೊಳgre43. ಆ44 ಇ43 SEBI /❛ಕ್ಸ,

➀e○*3ಗಳ Æಪ್*○ಧಗಳಿಗೆ ²§3ಗ ಸ6@ಕ್ಸ rೂse44ನ IBT ‘Y-➵@ಟಿನಲ್ಲç ❛4Aಸಿ43ಯ 4ರ643ಗಳ3 ²§3ಗ ➴4§3ಗಗಳಿಗೆ

*4ಧ➹6A43§ಗ4 . ಆ44 ²ೂg§ಃ ಇಯş SEBI/❛ಕ್ಸ,➀e○*3ಗಳ3 9ಗkಪ್ಡಿಸಿ43ಯ ²6ನ4○ಡಗಳಿಗೆ Gನ3ಸ64➹6A4re43.

3. ಸ4ಸح43 ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ/ಇ○9ರ್❜ಟ್/ಸ6yಟ್❞ ಆಡ❞ರ್ ರೌ○ಟಿ○ಗ್ Gಥ➹6 ಇZ6حಯş4e §○§sಜ್ಞ6ನ4 ➀ೂ§ಗೆ *43ಯ gK*ಗಳ3,Gಪ64ಗಳ3,ಹೂಣೆಗಳ3,*6ಧح§ಗಳ3 ²§3ಗ *➹6*6oರಿಗಳನ3ą M6sØ4ನ ಗ²ನಕೆa §4re43.

4. ಆ4○✆4 ಪ6ಸ್ಯಡ❞ನ3ą ಸ4ಸح4 IBT ಸಿಸ@○ ತ್6❜e Æ§5ತ್ತ ²6ಡ3§ಗ4 ²§3ಗ ಇ43 ಪ6ಸ್ಯB❞ ಪ6ಲ್ಲಸಿ SEBI/❛ಕ್ಸ,

➀e○*3ಗಳ ²6ನ4ಗಳ ಪ್s464 ಇ4Œ○43 M6sØ49ಗೆ ತ್ತಳಿಸre43.

5. 4ೂಸರ್ ❜eಮ್ ²§3ಗ ಪ6ಸ್ಯB❞ Gನ3ą Mೌಪ್ح➹6A93@ಕೊಳgre46A43o M6sØ4ನ ಹೂಣೆ. Gಯನ3 Gನ3²ತ್ತಸಿ4ಲ್ಲ 9ಡಲ್ಲ Gಯನ 4ೂಸರ್ ❜eಮ್ ²§3ಗ ಪ6ಸ್ಯB❞ Gನ3ą *ಳಸಿ ಸ4ಸح4 IBT ಯحಯ➵ಿ4ಲ್ಲç ನಡೆ4 ❛gç ಆ4e4ಗಳ3 ²§3ಗ ಯحಯB64ಗಳಿಗೆ M6sØ4❜e *➹6*6o4,. ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ *ಳಸಿ ಆಡ❞ರ್ 4ೂಟ್ಟB ಸಿಸ@○ ²ೂg4 ²6ಡ3ಯ ಇ○9ರ್❜ಟ್

ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್/ ಸ443ಗಳ3 ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ಗಳಿಗೆ Gb4@§ಗೊಳಿಸ3ಯ §○§sಜ್ಞ6ನಗಳ3 ²§3ಗ 493@9ಟ್6@4 ಸ443 4s²ಗಳ3 Gಗ§ح ❛○43

M6sØ49ಗೆ ತ್ತಳಿk4re43. M6sØ4ನ3 §ನą/§ನą Gb4@§ ಪ್sತ್ತ9b4 ಪ6ಸ್ ಯಡ❞ನ3ą Gನح ಯح&ಗಗಳಿಗೆ, ಸ4ಸح4 ಸಿ*ç○k ²§3ಗ ಡಿeg4ೂಗಳೂ ➵eರಿ4○§ *ಹ4○ಗಪ್ಡಿಸ3ಯşkgç ❛○43 ✆4ಯ➵ 9eಡ3ತ್6ಗ❜.

6. G4ಸ6yತ್ ಪ6ಸ್ಯB❞ ²4§4, IBT ಸಿಸ@○ನಲ್ಲç ಸ443 4ೂe➴ಗಳ3 4○ಡ3*○44, §ನą 4ೂಸರ್ ❜eಮ್/ಪ6ಸ್ಯB❞/ಖ6§

*ಳಸಿಕೊ○ಡ3 Gನb4@§ ಯح&ಗಗಳ3 ಯحಯØರಿಸಿA6o4○43 ಪ್§ಗ4644/Gನ3²6ನಪ್9@4 M6sØ4ನ3 §K*‘e ಸ4ಸحರಿಗೆ ಲ್ಲ&§➹6A ತ್ತಳಿಸre43.G44ಲ್ಲç kZ6○4,9ಧ6ನ,Gನb4@§ ಯحಯB64ಗಳ3 ಇತ್6حk 9ಯ4ಗಳನ3ą 9eಡre43.

7. ಸ4ಸح43 ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನ/ಇ○9ರ್❜ಟ್/ಸ6yಟ್❞ ಆಡ❞ರ್ ರೌ○ಟಿ○ಗ್ Gಥ➹6 ಇZ6حಯş4e §○§sಜ್ಞ6ನ4 ➀ೂ§ಗೆ *43ಯ gK*ಗಳ3, Gಪ64ಗಳ3, ಹೂಣೆಗಳ3, *6ಧح§ಗಳ3 ²§3ಗ *➹6*6oರಿಗಳ3 M6sØ49ಗೆ ತ್ತಳಿk4re43. Gಯನ3 Gನ3²ತ್ತಸಿ4ಲ್ಲ 9ಡಲ್ಲ ಸ6@ಕ್ಸ rೂse44ನ IBT ಯحಯ➵ಿ4ಲ್ಲç ನಡೆ4 ❛gçಆ4e4ಗಳ3 ²§3ಗ ಯحಯB64ಗಳಿಗೆ M6sØ4❜e ಪ್y*❞ *➹6*6o4.

8. M6sØ4ನ3 ಕೊeರಿ44 ಸ4ಸح43 ಆಡ❞ರ್/ಟ್ಟseB ಧ@ಢe44*ಯನ3ą ಇ²eಲ್ ²ೂg4 ²6ಡ3ತ್6ಗ❜. ಇ43 ‘Y ಪye9❞ಲ್ನgೂç ಸಿಗ3§ಗ4. ❛○4ೂ²y M6sØ4ನ3 ‘@ರ್ಲೆಸ್ §○§sಜ್ಞ6ನಯನ3ą *ಳಸ3ತ್ತಗ4o4 ಸ4ಸح43 ಆಡ❞ರ್/ಟ್ಟseB ಧ@ಢe44*ಯನ3ą M6sØ4ನ ಸ6ಧನಕೆa 4ಳ3ಹಸ3ತ್6ಗ❜.

9. ಇ○9ರ್❜ಟ್ ²ೂg4 ಟ್ಟseಡಿ○ಗ್ ❛○44 G❜e4 G9&ę§§ಗಳ3 ²§3ಗ ಸ○&e*❞ B6B❞‘eರ್, ಸ6ಫ್@‘eರ್, ಸಿಸ@○ಗಳ3, ಸ○ಯØ❜4 ಲೆ@ನ3ಗಳ3, ಇತ್6حk ಇತ್6حk ಇ43§ಗ‘. ಇಯş Gಡrಣೆ ²§3ಗ ಸಿಳ6○§4ಗಳಿ○4 4ೂಡಿ43§ಗ‘ ❛○*34 M6sØ49ಗೆ ತ್ತಳಿk4re43. 46ಯş4e Gಡrಣೆ ಇgç4 ಸA6 46g M6sØ49ಗೆ IBT ➵e‘ಗಳನ3ą ❛4Aಸ➬6ಗ3§ಗ4 ❛○43 ಸ4ಸح43/❛ಕ್ಸ,

➀e○S 46ಯş4e ✆4ಯ➵ 9eಡ3ಯşkgç.

10. ಸ6@ಕ್ಸ rೂse44ನ IBT ಸಿಸ@○ Gಥ➹6 ➵e‘ Gಥ➹6 ❛ಕ್ಸ,➀e○9ನ ➵e‘ಗಳ G²6ನ§3ಗ, Gಡrಣೆ, Gg✆ح§ Gಥ➹6 §ಪ್ş5 9ಯ❞Øಣೆಗೆ Gಥ➹6 ❛ಕ್ಸ,➀e○S/ಸ4ಸح4 94○§s*4ಲ್ಲçgç4 464*k○4 M6sØ4/❛ಕ್ಸ,➀e○S/ ಸ4ಸح43 4ಡೆ ಏZ644ೂ ಸ○ಪ್4❞/ಸಿಸ@○ ‘@ಫgح➹644, M6sØ49ಗೆ ❛ಕ್ಸ,➀e○S/ ಸ4ಸح43 9434ಧ 46ಯş4e ಕೆçeಮ್ ಇ43ಯşkgç.

Document Metadata

Table of Contents

ಸದಸಯರು (Members / Stock Brokers), ಅಕೃತ§ ಯಯಿಗಗಳು (Authorized Persons) ಮ§ುಗ ಗ್ಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು ಮ§ುಗ ಬಾಧಯತೆಗಳು

Document Metadata