NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권 자투자신탁1호[주식혼합]
NH-CA 퇴직연금 업종대표주 증권 자투자신탁1호[채권혼합]
NH-CA 퇴직연금 고배당주 증권 자투자신탁1호[채권혼합]
NH-CA 퇴직연금 4050 증권 자투자신탁1호[채권혼합]
NH-CA 퇴직연금 밸류형
증권자투자신탁1호[주식혼합]
[혼합주식형 펀드]
| 자산운용보고서 | 운용기간 : 2015년 10월 03일 ~ 2016년 01월 02일
•이 상품은 [혼합주식형 펀드]로서, [추가 입금이 가능한 추가형 펀드입니다.]
•자산운용보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 자산운용회사가 작성하며, 투자자가 가입한 상품의 특정기간(3개월)동안의 자산운용에 대한 결과를 요약하여 제공하는 보고서입니다.
NH-CA 퇴직연금 장기채형 증권 자투자신탁1호[채권]
NH-CA 퇴직연금 중기채형 증권 자투자신탁1호[채권]
NH-CA 퇴직연금 2030 증권 자투자신탁1호[채권혼합]
NH-CA자산운용(주) xxxxx xxxx xxxxx 0x 0, xxxxxxxxxx 00x
TEL. 00-000-0000, xxx.xx-xx.xxx
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
CONTENTS
1. 펀드의 개요
2. 운용경과 및 수익률 현황
3. 자산현황
4. 투자운용전문인력 현황
5. 비용현황
6. 투자자산매매내역
7. 공지사항
펀드 용어 정리
2. 운용경과 및 수익률 현황
운용경과
펀드명칭 | 금융투자협회 펀드코드 |
•12월 주식시장은 1.54% 하락하면서 1,961.31p로 마감하였음. 글로벌 주식시장은 미국 연준의 금리인상과 유가로 인하여 변동성이 나타나는 모습을 보였 음. 미국 금리인상을 앞둔 경계감으로 글로벌 증시는 선진과 신흥 동반 약세를 보이다가, 금리인상이 단행된 이후 불확실성 해소 효과로 완만한 반등을 보였음.
•국내 주식 시장도 글로벌 흐름과 동조하였으며, 신흥국 중에서는 상대적으로 좋은 흐름을 보임. 이는 연말 들어 외국인 매도세가 어느 정도 진정 되었 으며, 연말 배당을 노린 국내 기관의 순매수세도 한 몫을 한 것으로 보여짐. 그러나 연말에 국제 유가에 따른 글로벌 변동성에 의해 코스피는 하락 마감 함.
•업종별로는 보험, 철강금속, 화학 업종이 강세를 보인 반면, 의약품, 의료정밀, 건설 업종이 하락 마감함.
펀드의 종류 | [투자신탁], [증권펀드](혼합주식형), 추가형, 개방형, 모자형 | 최초설정일 | 2006.04.03 |
운용기간 | 2015.10.03 ~ 2016.01.02 | 존속기간 | 종료일이 따로 없습니다. |
자산운용회사 | NH-CA자산운용 | 판매회사 | NH농협은행(퇴직연금), 대신증권 |
펀드재산보관회사(신탁업자) | 신한은행 | 일반사무관리회사 | 신한아이타스 |
•12월 채권시장은 OPEC의 감산합의 실패로 국제유가의 추가적인 하락이 예상되면서 채권금리는 하락하며 출발하였음. 이후 연내 예상되었던 FOMC 의 금리인상이 단행되면서 채권금리는 깜짝 상승하기도 했으나, 오히려 시장 내 불확실성이 완화되는 요인으로 작용하였음. 여기에 FOMC의 점진적 인 금리 인하 스탠스가 유지되고 외국인 국채 선물 매수세가 이어지면서 채권금리가 하락하는 강세로 마감하였음.
•만기별로 전 구간에서 채권금리는 하락하였음. 국고3년 및 5년, 10년물은 각각 12.3bp, 14.9bp, 17.1bp 상승하면서 1.662%, 1.814%, 2.076%로 마감함.
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
•국제유가 하락에 따른 디플레이션 공포와 예상을 하회하는 장기물 공급으로 상대적으로 장기물의 강세가 나타나면서 수익률 곡선은 Bull-Flattening(불-플래트닝) 되었음.
투자환경 및 운용계획
•1월 주식시장은 변동성 국면이 지속되겠지만 제한적 반등이 나타날 것으로 전망함. 대외적으로는 중국시장의 경제지표, 유가 등 원자재 가격 하락에 따 라 시장의 우려가 지속될 것으로 보임. 그러나 12월 금리인상 이후 안도랠리가 1월에 나타날 수 있을 것으로 전망함. 아직은 펀더멘탈에 의한 모멘텀 보 다는 부담요인 완화에 따른 안도랠리 성격의 반등이 될 것으로 보고 있음. 여전히 시장 전체적인 상승보다는 섹터별로 상이한 상승 흐름을 보일 것으로 전망하며, 4분기 실적 예상치가 양호한 업종 및 중소형 개별 실적주를 선별적으로 투자하는 전략이 유효할 것으로 전망함.
•수급적인 측면에서는, 외국인 자금 이탈은 어느 정도 진정 될 것으로 예상함. 이미 12월 금리 인상 전에 충분히 시장에 선 반영 되었으며, FOMC에서 추 후 신중하고 점진적인 금리 인상이 진행될 것이라고 확인 됨에 따라 당분간 외국인 자금 이탈은 진정될 것으로 봄. 즉, 매도 강도는 약화 될 것이지만 순매수로 전환하기 까지는 매크로 상황을 좀 더 지켜 봐야 하기 때문에 수급적으로도 지수의 상단을 제한 할 수 있다고 전망함.
•2016년 1월 채권시장은 장기물 위주로 채권금리가 하락하면서 강세장이 지속될 것으로 예상됨. 계속된 경기지표 부진으로 1월 수정 경제전망치 하향 조 정이 예상되면서 금리인하 기대감이 유지될 것으로 전망함. 다만 실질적인 금리인하는 하반기 이후로 판단됨. 수급 측면에서도 정부의 초장기물 발행 확대 발표에도 불구하고, 여전히 대기 수요세는 풍부한 상황. 아울러 외국인의 대규모 선물매수세도 이어질 것으로 예상되면서 채권시장 강세를 견인 할 것으로 보임.
•다만, 1월 FOMC 이후 추가적인 금리인상 가능성이 다시 부각될 것으로 예상되며, 최근 이어진 가파란 금리하락세가 어느 정도 부담으로 작용할 수 있을 것으로 보임. 수익률 곡선은 장기물 위주로 강보합세가 예상되면서 Flattening(플래트닝) 기조가 이어질 것으로 예상.
기간수익률
(단위 : %)
펀드명칭 | 항목 | 전기말 | 당기말 | 증감률 |
자산총액 | 216 | 209 | -3.23 | |
NH-CA퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호 [주식혼합] | 부채총액 | 0 | 1 | 3.27 |
순자산총액 | 215 | 208 | -3.24 | |
기준가격 | 1,008.11 | 1,011.82 | 0.37 |
최근 3개월 | 최근 6개월 | 최근 9개월 | 최근 12개월 | 최근 2년 | 최근 3년 | 최근 5년 | |
펀드명칭 | 15.10.03 ~ 16.01.02 | 15.07.03 ~ 16.01.02 | 15.04.03 ~ 16.01.02 | 15.01.03 ~ 16.01.02 | 14.01.03 ~ 16.01.02 | 13.01.03 ~ 16.01.02 | 11.01.03 ~ 16.01.02 |
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합] | 0.37 | -3.60 | 1.18 | 7.25 | 10.03 | 11.12 | 11.12 |
( 비교지수대비 성과 ) | (0.44) | (-0.06) | (2.38) | (5.04) | (7.46) | (8.95) | (4.90) |
비 교 지 수 | -0.07 | -3.54 | -1.20 | 2.21 | 2.57 | 2.17 | 6.22 |
※ 비교지수 : (0.95×0.6×[KOSPI]) + ((0.95-0.95×0.6)×[CABP1.25yr(20)]) + (0.05×[CALL금리])
※ 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다.
(단위 : %)
추적오차 ※ 해당사항 없음
1. 펀드의 개요
기본정보
적용법률 자본시장과 금융투자업에 관한 법률
NH-CA 고배당주 증권모투자신탁1호[주식]
NH-CA 중소형주 증권모투자신탁1호[주식] NH-CA 업종대표주 증권모투자신탁1호[주식] NH-CA 중기채형 증권모투자신탁1호[채권] 퇴직연금 밸류형 증권자투자1호[주식혼합]
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이 투자신탁은 ‘NH-CA 고배당주 증권 모투자신탁 1호[주식], NH-CA 업종대표주 증권 모투자신탁 1호[주식], NH-CA 중소형주 증권 모투자신탁
1호[주식]’에 신탁재산의 60% 이하 투자하여 장기 자본이득 및 이자소득을 추구하고, 신탁재산의 40% 이상을 ‘NH-CA 중기채형 증권 모투자신탁1호[채권]’에 투자하여 안정성을 유지합니다.
주) 펀드의 자세한 판매회사는 금융투자협회 홈페이지 [ xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx ], 운용사 홈페이지 [ xxx.xx-xx.xxx ] 에서 확인하실 수 있습니다.
재산현황
※ 아래 표를 통하여 당기말과 전기말 간의 자산총액, 부채총액, 순자산총액 및 기준가격의 추이를 비교하실 수 있습니다.
(단위 : 백만원, %)
주) 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된
수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다.
분배금내역
(단위 : 백만원, 백만좌)
※ 해당사항 없음
상품의 특징
위험등급 l 2등급(높은위험)
손익현황
증권 | 파생상품 | 특별자산 | 단기대출 및 예금 | |||||||||
구분 | 부동산 | 기타 | 손익합계 | |||||||||
주식 | 채권 | 어음 | 집합투자증권 | 장내 | 장외 | 실물 자산 | 기타 | |||||
전기 | -9 | 0 | - | - | 0 | - | - | - | - | 0 | 0 | -8 |
당기 | 1 | 0 | - | - | 0 | - | - | - | - | 0 | 0 | 1 |
(단위 : 백만원)
펀드 구성
자펀드가 투자하고 있는 모펀드 투자비중 (NH-CA퇴직연금밸류형증권자투자신탁1호[주식혼합])
19.94% NH-CA 고배당주 증권모투자신탁1호[주식]
43.30% NH-CA 중기채형 증권모투자신탁1호[채권] 17.78% NH-CA 중소형주 증권모투자신탁1호[주식]
18.99% NH-CA 업종대표주 증권모투자신탁1호[주식]
주) 위의 도표 및 그림은 현재 투자자가 가입하고 있는 자펀드만을 대상으로 보여주고 있습니다. 자펀드 자산현황을 100으로 가정하였을 때 각 모펀드의 집합투자증권에 얼마만큼 투자하고 있는지를 보여줍니다.
3. 자산현황
자산구성현황 환헤지를 위한 파생상품 ※ 해당사항 없음
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
기 타 0.85% 기 타 -0.03%
대출및예금 13.91%
대출및예금 17.44%
주요자산보유현황
특 별 자 산 부 동 산
전기 파 생 상 품 집합투자증권
어 음
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
특 별 자 산 부 동 산
당기 파 생 상 품 집합투자증권
어 음
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
※ 펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액의(파생상품의 경우 위험평가액) 5% 초과 보유종목 및 발행주식 총수의 1% 초과 종목의 보유내역을 보여줍니다.
※ 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실 수 있습니다. 단, 협회 사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준 일이 상이할 수 있습니다.
종 목 명 | 보유수량 | 평가액 | 비중 | 비고 |
삼성전자 | 8 | 10 | 4.77 | - |
■ 주식 - Long(매수) (단위 : 주, 백만원, %)
채 권 36.82%
주 식 48.42%
채 권 33.36%
주 식 49.22%
통화별 구분 | 증권 | 파생상품 | 부동산 | 특별자산 | 단기대출 및 예금 | 기타 | 자산총액 | |||||
주식 | 채권 | 어음 | 집합투자증권 | 장내 | 장외 | 실물자산 | 기타 | |||||
KRW | 101 | 77 | - | - | 0 | - | - | - | - | 29 | 2 | 209 |
(48.42) | (36.82) | - | - | (0.00) | - | - | - | - | (13.91) | (0.85) | (100.00) | |
합계 | 101 | 77 | - | - | 0 | - | - | - | - | 29 | 2 | 209 |
(48.42) | (36.82) | - | - | (0.00) | - | - | - | - | (13.91) | (0.85) | (100.00) | |
(단위 : 백만원, %)
■ 주식 - Short(매도)
종 목 명 | 액면가액 | 평가금액 | 발행일 | 상환일 | 보증기관 | 신용등급 | 비중 | 비고 |
한국전력760 | 11 | 11 | 2011.09.02 | 2016.09.02 | - | AAA | 5.32 | 5.32 |
국고01625-1806(15-3) | 11 | 11 | 2015.06.10 | 2018.06.10 | - | RF | 5.18 | 5.18 |
국고03000-1612(13-7) | 8 | 8 | 2013.12.10 | 2016.12.10 | - | RF | 3.86 | - |
한국수출입금융1510마- 할인-1 | 8 | 8 | 2015.10.15 | 2016.10.15 | - | AAA | 3.65 | - |
통안0000-0000-00 | 5 | 5 | 2015.06.02 | 2017.06.02 | - | RF | 2.37 | - |
통안0000-0000-00 | 5 | 5 | 2014.06.02 | 2016.06.02 | - | RF | 2.27 | - |
통안0000-0000-00 | 5 | 5 | 2015.10.02 | 2017.10.02 | - | RF | 2.21 | - |
통안DC16-0202-1820 | 4 | 4 | 2015.08.04 | 2016.02.02 | - | RF | 1.77 | - |
■채권
※ 해당사항 없음
(단위 : 백만원, %)
※ ( ) : 구성 비중
주) 위의 자산구성현황은 투자자가 가입한 자펀드의 실제 자산구성내역이 아니고, 투자자의 이해를 돕기위해, 모펀드의 자산구성 내역과 해당 자집합투자기구가 각 모집합투자기구에서 차지하고 있는 비율 등을 감안하여 산출한 것입니다.
환헤지에 관한 사항
■ 환헤지 비율, 환헤지 비용 ※ 해당사항 없음
(단위 : %, 원)
투자설명서상의 목표 환헤지 비율 | 기준일(2016.01.02) 현재 환헤지 비율 | (2015.10.03 ~ 2016.01.02) 환헤지 비용 | (2015.10.03 ~ 2016.01.02) 환헤지로 인한 손익 |
- | - | - | - |
주) 환헤지란 환율 변동으로 인한 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 환헤지 비율은 기준일 현재 펀드에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평가액 대비, 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니다.
■ 펀드수익률에 미치는 효과 ※ 해당사항 없음
■ 어음 ※ 해당사항 없음
■ 집합투자증권 ※ 해당사항 없음
■ 장내파생상품 ※ 해당사항 없음
■ 장외파생상품 ※ 해당사항 없음
■ 부동산(임대) ※ 해당사항 없음
■ 부동산 - 자금대여/차입
■ 특별자산
■ 단기대출 및 예금
※ 해당사항 없음
※ 해당사항 없음
(단위 : 백만원, %)
■ 기타자산
※ 해당사항 없음
업종별(국내주식) 투자비중 - Long(매수)
(단위 : 백만원, %)
서비 스업 15.87%
전기,전자 14.70%
화 학 12.77%
국내
주식
운수 장비 6.11%
유 통 업 5.72%
의 약 품 4.41%
음 식 료 4.06%
보 험
전기가스업
철강,금속
4.01%
3.12%
2.73%
기 타 26.50%
* 본 그래프는 기준일 현재 펀드에 편입되어 있는 주식의 업종별 비율을 나타냅니다.
주) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 × 100
주) 업종기준은 코스콤 기준
업종별(국내주식) 투자비중 - Short(매도)
※ 해당사항 없음
업종별(해외주식) 투자비중
※ 해당사항 없음
국가별 투자비중
발행(상장)국가별 투자비중
※ 일부 해외종목의 경우 거래소 상장국가와 실제 발행국가가 상이할 수 있습니다.
※ 해당사항 없음
4. 투자운용전문인력 현황
투자운용인력 (펀드매니저)
(단위 : 개, 억원)
종류 | 금융기관 | 취득일자 | 금액 | 금리 | 만기일 | 비고 |
예금 | 신한은행 | 29 | 1.15 | 13.91 |
성명 | 운용 개시일 | 직위 | 운용중인 다른 펀드 현황 | 성과보수가 있는 펀드 및 일임계약 | 주요 경력 및 운용내역 | 협회등록번호 | ||
펀드개수 | 운용규모 | 개수 | 운용규모 | |||||
정현욱 | 2015.11.18 | 주식운용 1본부 차장 | 7 | 약 466억좌 | - | - | ■ NH-CA자산운용 (2015.10~현재) 주식운용 ■ BNK자산운용 (2008.06~2015.10) 주식운용 | 2109001642 |
이동원 | 2015.11.18 | 채권운용 본부장 | 4 | 약 3조좌 | - | - | ■ NH-CA자산운용 (2015.11 ~ 현재)채권운용 ■ 삼성자산운용 (2007.2 ~ 2011.8)채권운용 ■ 삼성화재해상보험 (2004.8 ~ 2007.2)채권운용 -서울대학교 경영학과 졸업 | 2109000602 |
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
업종명 | 평가액 | 보유비율 | |
1 | 서비스업 | 16 | 15.87 |
2 | 전기,전자 | 15 | 14.70 |
3 | 화학 | 13 | 12.77 |
4 | 운수장비 | 6 | 6.11 |
5 | 유통업 | 6 | 5.72 |
6 | 의약품 | 4 | 4.41 |
7 | 음식료품 | 4 | 4.06 |
8 | 보험 | 4 | 4.01 |
9 | 전기가스업 | 3 | 3.12 |
10 | 철강,금속 | 3 | 2.73 |
11 | 기타 | 27 | 26.50 |
합 계 | 101 | 100.00 |
주) 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란 운용전문인력 중 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다.
※ 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다.
(인터넷 주소 xxxx://xxx.xxxxx.xx.xx) 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산 운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일 이 상이할 수 있습니다.
운용전문인력 변경내역
기 간 | 운용전문인력 | 운용전문인력 |
김태운 <주식운용2팀장> | xxx <xxxx1팀 과장> | |
2014.2.3 | ||
xxx <xxx용본부장> | xxx <xxx용본부장> | |
xxx <xxxx1팀 과장> | xxx<xxxx1본부 차장> | |
2015.11.18 | xxx <xxx용본부장> | xxx < xxx용본부장 > |
(주 1) 2016.1월 기준 최근 3년간의 운용전문인력 변경 내역입니다.
해외 투자운용전문인력 ※ 해당사항 없음
해외 위탁운용 ※ 해당사항 없음
매 수 | 매 도 | 매매회전율㈜1 | |||
수 량 | 금 액 | 수 량 | 금 액 | 해당기간 | 연환산 |
193,102 | 6,853 | 124,456 | 6,536 | 43.06 | 170.85 |
5. 비용현황
보수 및 비용 지급현황 (단위 : 백만원, % )
펀드 명칭 | 구 분 | 전 기 | 당 기 | ||
금액 | 비율(%)* | 금액 | 비율(%)* | ||
자산운용회사 | 0.17 | 0.09 | 0.19 | 0.09 | |
판매회사 | 0.30 | 0.15 | 0.32 | 0.15 | |
펀드재산보관회사(신탁업자) | 0.01 | 0.01 | 0.02 | 0.01 | |
일반사무관리회사 | 0.01 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | |
퇴직연금 밸류형 증권자투자1호[주식혼합] | 보수 합계 | 0.50 | 0.25 | 0.53 | 0.25 |
기타비용** | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
단순매매•중개 수수료 | 0.03 | 0.02 | 0.03 | 0.02 | |
매매• 중개수수료 | 조사분석업무 등 서비스 수수료 | 0.05 | 0.03 | 0.04 | 0.02 |
합계 | 0.09 | 0.04 | 0.08 | 0.04 | |
증권거래세 | 0.11 | 0.05 | 0.10 | 0.05 | |
2015.01.03 ~ 2015.04.02 | 2015.04.03 ~ 2015.07.02 | 2015.07.03 ~ 2015.10.02 |
68.94 | 37.50 | 30.45 |
매 수 | 매 도 | 매매회전율㈜1 | |||
수 량 | 금 액 | 수 량 | 금 액 | 해당기간 | 연환산 |
313,548 | 6,732 | 137,272 | 3,827 | 25.53 | 101.27 |
* 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율.
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
** 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적•반복적으로 지출된 비용으로서 매매•중개 수수료는 제외한 것입니다.
■ 성과보수내역 ※ 해당사항 없음
총보수비용 비율
2015.01.03 ~ 2015.04.02 | 2015.04.03 ~ 2015.07.02 | 2015.07.03 ~ 2015.10.02 |
68.38 | 59.27 | 45.80 |
( 단위 : 연환산, % )
해당 펀드 | 상위펀드 비용 합산 | ||||||
펀드 명칭 | 구분 | ||||||
총보수•비용비율(A) | 매매•중개수수료 비율(B) | 합계(A+B) | 총보수•비용비율(A) | 매매•중개수수료 비율(B) | 합계(A+B) | ||
NH-CA 고배당주 증권모투자신탁1호[주식] | 전기 | - | 0.24 | 0.24 | - | 0.24 | 0.24 |
당기 | - | 0.32 | 0.32 | - | 0.32 | 0.32 | |
NH-CA 중소형주 증권모투자신탁1호[주식] | 전기 | - | 0.48 | 0.48 | - | 0.48 | 0.48 |
당기 | - | 0.26 | 0.26 | - | 0.26 | 0.26 | |
NH-CA 업종대표주 증권모투자신탁1호[주식] | 전기 | - | 0.27 | 0.27 | - | 0.27 | 0.27 |
당기 | - | 0.23 | 0.23 | - | 0.23 | 0.23 | |
NH-CA 중기채형 증권모투자신탁1호[채권] | 전기 | 0.01 | 0.01 | 0.02 | 0.01 | 0.01 | 0.02 |
당기 | 0.01 | 0.01 | 0.02 | 0.01 | 0.01 | 0.02 | |
퇴직연금 밸류형 증권자투자1호[주식혼합] | 전기 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 1.01 | 0.17 | 1.18 |
당기 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 1.01 | 0.14 | 1.15 | |
매 수 | 매 도 | 매매회전율㈜1 | |||
수 량 | 금 액 | 수 량 | 금 액 | 해당기간 | 연환산 |
78,183 | 4,984 | 83,860 | 4,802 | 29.54 | 117.20 |
2015.01.03 ~ 2015.04.02 | 2015.04.03 ~ 2015.07.02 | 2015.07.03 ~ 2015.10.02 |
46.88 | 51.64 | 33.11 |
주1) 총보수, 비용비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 보수와 기타비용 총액을 순자산 연평잔액(보수•비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총보수•비용수준을 나타냅니다.
주2) 매매•중개수수료 비율이란 매매•중개수수료를 순자산 연평잔액(보수•비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매•중개수수료의 수준을 나타납니다.
주3) 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 차지하는 비율대로 안분하여 합산한 수치입니다.
6. 투자자산매매내역
매매주식규모 및 회전율
NH-CA 고배당주 증권모투자신탁1호[주식]
(단위 : 주, 백만원, %)
매 수 | 매 도 | 매매회전율㈜1 | |||
수 량 | 금 액 | 수 량 | 금 액 | 해당기간 | 연환산 |
106,623 | 4,451 | 101,327 | 4,588 | 30.45 | 120.86 |
주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율
매매주식규모 및 회전율
NH-CA 고배당주 증권모투자신탁1호[주식]
(단위 : 주, 백만원, %)
주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율
최근 3분기 매매회전율 추이
(단위 : %)
주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드 비용
이 증가합니다.
매매주식규모 및 회전율
NH-CA 중소형주 증권모투자신탁1호[주식]
(단위 : 주, 백만원, %)
주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율
최근 3분기 매매회전율 추이
(단위 : %)
주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드 비용이
증가합니다.
매매주식규모 및 회전율
NH-CA 업종대표주 증권모투자신탁1호[주식]
주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율
최근 3분기 매매회전율 추이
(단위 : %)
주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드 비용이
증가합니다.
7. 공지사항
※ 고객님이 가입하신 펀드는 모자형 구조로써 이 자산운용보고서의 자산구성현황, 보유종목, 보수 및 비용 등의 정보는 고객님이 가입한 [NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]]가 투자하고 있는 비율에 따라 안분한 결과를 보여주고 있습니다.
※ 고객님이 가입하신 펀드는 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]의 적용을 받습니다.
※ 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 [NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]]의 자산운용회 사인 [NH-CA자산운용]이 작성하여 펀드재산보관회사(신탁업자)인 [신한은행]의 확인을 받아 한국증권예탁원을 통해 투자자에게 제공됩니다.
※ 투자자의 계좌별 수익률 정보는 판매회사의 HTS나 인터넷 뱅킹 등을 통해 조회할 수 있습니다.
NH-CA자산운용 xxx.xx-xx.xxx | 금융투자협회 xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
각종 보고서 확인
펀드 용어 정리
집합투자업자 | 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 받아 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득, 처분과 그 밖의 방법으로 투자, 운용하는 회사입니다. |
신탁업자 | 신탁재산을 보관, 관리하는 회사입니다. 현행 법은 금융투자협회가 투자자로부터 위탁받은 자산을 회사의 고유자산과 분리하여 관리하도록 규정하고 있으며, 이에 따라 투자자의 투자자금은 안전하게 보관, 관리됩니다. |
일반사무관리회사 | 일반사무관리 업무의 위탁을 받아 펀드기준가 산정등의 업무를 수행하는 회사입니다. |
투자매매/중개업자 | 펀드의 판매, 환매 등을 주된 업무로 하는 회사를 말하며, 투자자에게 펀드를 판매하는 은행, 증권사, 보험사 등이 이에 속합니다. 투자매매/중개업자는 투자자보호를 위하여 판매와 관련된 주요법령 및 표준투자권유준칙을 준수할 의무가 있습니다. |
금융투자협회 펀드코드 | 상장주식의 경우 회사명 또는 코드번호 6자리를 활용하여 수익자들이 쉽게 공시사항을 조회, 활용할 수 있는 것처럼 펀드 또한 한국금융투자협회가 부여하는 5자리의 고유코드가 존재하며, 펀드명 뿐만아니라 이러한 코드를 이용하여 펀드의 각종 정보에 대한 조회가 가능합니다. |
주식형펀드 | 일반적으로 집합투자재산의 60% 이상을 주식에 투자하는 펀드입니다. |
채권형펀드 | 일반적으로 주식과 투자하지 않는 펀드로서 통상 집합투자재산의 60% 이상을 채권에 투자하는 펀드를 말합니다. |
주식혼합/ 채권혼합형 펀드 | 일반적으로 주식과 채권에 모두 투자할 수 있는 펀드로서 주식에 최대 50% 이상 투자할 수 있는 펀드를 주식혼합형, 주식에 최대투자가능 비율이 50% 미만인 펀드를 채권혼합형이라고 합니다. |
모자형 집합투자기구
종류형 집합투자기구
모집합투자기구가 발행하는 집합투자증권을 자집합투자기구가 취득하여 운용합니다. 모자형집합투자기구가 설정, 설립되기 위해서는 다음의 요건을 충족시켜야 합니다.
NH-CA 퇴직연금 밸류형 증권자투자신탁1호[주식혼합]
첫째, 자집합투자기구가 모집합투자기구의 집합투자증권 외의 다른 투자증권을 취득하는 것이 허용되어서는 안됩니다.
둘째, 자집합투자기구 외의 자모집합투자기구의 집합투자증권을 취득하는 것이 허용되어서는 안됩니다.
셋째, 자집합투자기구와 모집합투자기구의 집합투자재산을 운용하는 집합투자업자가 동일해야 합니다.
하나의 펀드에서 투자자그룹(Class)별로 서로 다른 보수와 수수료 체계를 적용합니다. 보수와 수수료 차이로 Class별 기준가격은 다르게 산출되지만 각 Class는 하나의 펀드로 간주되어 통합운용되므로 자산운용 및 평가방법은 동일합니다.
기준가격 펀드의 매입, 환매 및 분배 시 적용되는 가격으로, 기준가격의 산정은 전일의 펀드 순자산총액을 전일까지의 총 발행 수익증권 수량을 나누어 1,000을 곱한 가격으로 표시합니다.
보수 펀드의 운용 및 관리와 관련된 비용입니다. 다시 말해 재산을 운용 및 관리해준 대가로 고객이 지불하는 비용입니다. 이는 통상 연율로 표시되며 보수에는 집합투자업자에게 지불하는 운용보수, 투자매매/중개업자에게 지불하는 판매보수 등이 있습니다. 보수율은 상품마다 다르게 책정되는 것이 일반적입니다.
기타비용 위탁매매 수수료, 회계감사비용, 유가증권 등의 예탁 및 결제 비용 등 통상 반복적으로 발생하는 비용을 말합니다.
매매회전율 주식매매의 빈번한 정도를 나타내는 지표로서 해당 운용기간 동안 매도한 주식가액을 같은 기간 동안 평균적으로 보유한 주식가액으로 나누어 산출합니다.
예를 들어, 운용기간 동안 평균적인 주식투자규모가 100억원이고, 주식매도금액 또한 100억원이라면 매매회전율은 100% 가 됩니다.
농촌과 도시가 함께 자라고 행복해지도록 농협이 언제나 당신의 꿈과 함께 하겠습니다
농협 경제지주
농협하나로유통 | 농협목우촌 | 남해화학 | 농협홍삼 |
농축산물 관리 및 유통 | 육가공 및 판매 | 비료 및 화학제품 등 생산·판매 | 인삼제품 제조·판매 |
농협케미컬 | 농협사료 | 농협물류 | NH무역 |
농약 및 화공약품 등 제조·판매 | 사료 제조·판매 | 농축산물 운송 | 무역, 농축산물 수출입 |
농협 중앙회
농협유통 | 농협충북유통 | 농협부산경남유통 | 농협대전유통 | 농우바이오 | 농협아그로 | 농협흙사랑 | 농협양곡 | 공영홈쇼핑
NH농협은행 | NH투자증권 | NH농협생명 | NH-CA자산운용 |
예금, 대출, 신용카드 등 | 투자매매업, 투자중개업 등 | 생명보험업 | 집합투자업 등 자산운용업 |
NH농협손해보험 | NH농협캐피탈 | NH저축은행 | |
손해보험업 | 여신상품제공 등 | 상호금융업 | |
농협 금융지주
기준일 : ’15. 9. 1
※ 농협은 농업인의 삶의 질 향상과 국민경제의 균형 있는 발전에 이바지한다는 설립목적에 따라 교육지원사업·경제사업·신용사업을 추진하고 있습니다.