EQUITY AND OPTIONS TRADING FUND
EQUITY AND OPTIONS TRADING FUND
PROSPEKTAS
Atvirojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis fondas
Patvirtinta UAB „MILVAS“ 2023.11.23 valdybos sprendimu Nr - 29
ATSKLEIDIMAS
Šis prospektas (toliau – Prospektas) parengtas informacijos, turimos šio Prospekto paskelbimo dieną, pagrindu. Jeigu aiškiai nenurodyta ir kontekstas nereikalauja kitaip, Prospekte pateikta informacija turi būti suprantama kaip atitinkanti faktines aplinkybes Prospekto paskelbimo dieną.
Fondas yra atvirojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis fondas, investuojantis į investicines priemones, kurios detaliau apibrėžtos Prospekte ir fondo taisyklėse.
Šis Prospektas nėra ir neturi būti laikomas rekomendacija pirkti ar parduoti Fondo investicinius vienetus. Priimdami sprendimą sudaryti Fondo investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartis ir įsigyti atitinkamo Fondo investicinius vienetus investuotojai privalo vadovautis savo žiniomis, gautomis įvertinus Fondo ateities perspektyvas, šio Prospekto, Fondo taisyklių sąlygas, įskaitant, bet neapsiribojant, visus su investicijomis į Fondą susijusius privalumus bei rizikas. Prospekto turinys negali būti suprantamas kaip patarimas investicijų, teisės ar mokesčių klausimais. Siekdamas visapusiškai suvokti su investicijomis į Fondą susijusius privalumus bei rizikas, kiekvienas potencialus investuotojas turėtų kreiptis į savo finansų, teisės, verslo ar mokesčių konsultantus.
Šiame Prospekte yra teiginių būsimuoju laiku, kurie grindžiami Fondo valdymo įmonės nuomone, lūkesčiais bei prognozėmis dėl ateities įvykių ir finansinių tendencijų, galimai įtakosiančių Fondo veiklą. Teiginiai būsimuoju laiku apima informaciją apie galimus ar numanomus Fondo veiklos rezultatus, investicijų strategiją, sutartinius santykius, skolinimosi planus, investavimo sąlygas, būsimo reguliavimo poveikį ir kitą informaciją. Teiginiai būsimuoju laiku yra paremti informacija, turima šio Prospekto paskelbimo dieną. Fondo valdymo įmonė įsipareigoja viešai patikslinti ar pakeisti šiuos teiginius tik tiek, kiek tai yra reikalaujama pagal įstatymus.
Šio Prospekto pagrindu Fondo investicinius vienetus numatoma siūlyti viešai tik Lietuvos Respublikoje. Fondo investiciniai vienetai negali būti tiesiogiai ar netiesiogiai siūlomi ar parduodami ir šis Prospektas ar kita medžiaga, įskaitant reklaminę medžiagą, susijusią su Fondo investiciniais vienetais, negali būti platinama ar skelbiama jokioje kitoje šalyje ar jurisdikcijoje, išskyrus, kiek tai leidžia tos šalies ar jurisdikcijos įstatymai.
Visi ginčai, nesutarimai ar reikalavimai, kylantys dėl Fondo investicinių vienetų siūlymo ar dėl šiame Prospekte pateikiamos informacijos, sprendžiami kompetentingame Lietuvos Respublikos teisme, vadovaujantis Lietuvos Respublikos teisės aktais.
Turinys
Pagrindiniai duomenys apie Fondą
Pagrindiniai duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus Rizikos veiksniai susiję su investicinių vienetų įsigijimu ir investavimu Prospekto paskelbimo data ir vieta
Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su Prospektu, steigimo dokumentais, metų ir pusmečio ataskaitomis bei gauti informaciją apie Xxxxx
Kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų platintojai Asmenys, atsakingi už Prospekte pateiktą informaciją
Valstybinė mokesčių politika kolektyvinio investavimo subjekto atžvilgiu, subjekto dalyvių atžvilgiu
Kolektyvinio investavimo subjekto finansinės ataskaitos sudarymo ir pelno paskirstymo datos,
Administracijos vadovo, vyriausiojo finansininko, konsultantų, rengusių arba padėjusių rengti prospektą ir atsakingų už jame pateiktos informacijos teisingumą, patvirtinimas parašais, kad prospekte pateikta informacija teisinga ir nėra nutylėtų faktų, galinčių daryti esminę įtaką investuotojų sprendimams.
Duomenys apie kapitalą, pajamų ir išlaidų paskirstymą 16
Grynųjų aktyvų įvertinimo metodika
Pajamų paskirstymo ir panaudojimo taisyklės Išlaidos
Duomenys apie investicinius vienetus 21
Duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus Fondo pajamų skirstymas (Dividendai)
Investicinių vienetų išleidimo sąlygos ir sprendimų išleisti investicinius vienetus procedūros Investicinių vienetų platinimo (pardavimo) sąlygos ir tvarka
Investicinių vienetų išpirkimo sąlygos ir tvarka, išpirkimo sustabdymo sąlygos ir tvarka Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo taisyklės
Veiksniai, galintys turėti įtakos investicinių vienetų platinimui
Investicinio krepšelio sudėtis
Fondo tikslai ir investavimo politika Fondo tipinio investuotojo apibūdinimas Investicinė rizika ir jos valdymas
Valdymo organų, stebėtojų tarybos teisės ir pareigos Visuotinis akcininkų susirinkimas
Valdymo organų, stebėtojų tarybos nariai Informacija apie valdymo įmonę Depozitoriumas
Kita, vadovų nuomone, svarbi informacija, galinti turėti įtakos investuotojams priimant sprendimą
I. Bendroji informacija
Dokumente naudojamos sąvokos
Šiame dokumente didžiąja raide rašomos sąvokos turi šioje Taisyklių dalyje nurodytą reikšmę. Šioje Taisyklių dalyje pateikiamos tik svarbiausios sąvokos.
Grynųjų aktyvų vertė (arba GAV) – skirtumas tarp Investicinį fondą sudarančio turto vertės ir Investicinio fondo ilgalaikių ir trumpalaikių finansinių įsipareigojimų.
Investicinis fondas (arba Fondas) – atvirojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas kolektyvinis investavimo subjektas Equity and Options Trading Fund, kurio turtas bendrosios dalinės nuosavybės teise priklauso juridiniams ar fiziniams asmenims ir yra informuotiesiems investuotojams skirto kolektyvinio investavimo subjekto Valdymo įmonės valdomas patikėjimo teise.
Investicinis vienetas - perleidžiamasis vertybinis popierius, kuriuo įrodoma investicinio fondo bendraturčio teisė į investicinį fondą sudarančio turto dalį.
Investavimo sutartis – sutartis, kurios pagrindu perkami Investiciniai vienetai.
Investuotojas – informuotiesiems investuotojams skirto kolektyvinio investavimo subjekto dalyvis arba potencialus dalyvis.
Įstatymas – Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas.
Priežiūros institucija – Lietuvos Bankas.
Prospektas – šis dokumentas.
Valdymo įmonė – pagal informuotiesiems investuotojams skirto kolektyvinio
investavimo subjektų įstatymą veikianti UAB „Milvas“.
1. Pagrindiniai duomenys apie Fondą
Pagrindiniai duomenys apie Fondą ir Valdymo įmonę:
Fondo pavadinimas | Informuotiesiems investuotojams skirtas atvirojo tipo fondas Equity and Options Trading Fund |
Įstatyminė forma | Atvirojo tipo informuotiems investuotojams skirtas investicinis fondas, neturintis juridinio asmens teisių |
Buveinė | Konstitucijos pr. 15-94, Vilnius, Lietuva |
Telefono numeris | x000 000 00000 |
El. paštas | |
Internetinės svetainės adresas | |
Veiklos pradžios data | 2022-02-01 |
Veiklos trukmė | Neterminuota |
Valdymo įmonės pavadinimas | UAB „Milvas“ |
Valdymo įmonės adresas | Konstitucijos pr. 15-94, Vilnius, Lietuva |
Valdymo įmonės tel. numeris | x000 000 00000 |
Informacija apie depozitoriumą:
Pavadinimas | SEB bankas |
Įmonės kodas | 112021238 |
Adresas | Konstitucijos pr. 24, LT–08105 Vilnius, Lietuva |
Įmonės rūšis | Akcinė bendrovė |
Pagrindinė veikla | Bankinė veikla |
Vadovai | Xxxxxx Xxxxxxxxxxx-Xxxxxxxxxx |
Telefono numeris | (0 0) 000 0000 |
El. pašto adresas | |
Pavadinimas | SEB bankas |
2. Pagrindiniai duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus
Fondo investicinio vieneto vertė Fondo veiklos pradžios dieną yra lygi 100 EUR (vienas šimtas eurų).
3. Trumpas investavimo strategijos apibūdinimas
Fondas aktyviai prekiaus akcijomis, biržoje kotiruojamus fondus (angl. ETF), depozitoriumo akcijų pakvitavimus (angl. ADR) bei su šiomis priemonėmis susietus pasirinkimo sandorius (angl. options). Fondo turtas bus investuojamas į JAV ir
Europos Ekonominės Erdvės (EEE) reguliuojamose rinkose kotiruojamus nuosavybės
vertybinius popierius.
4. Rizikos veiksniai susiję su investicinių vienetų įsigijimu ir investavimu
Žemiau nurodytos pagrindinės investuotojų prisiimamos rizikos. Šis rizikų sąrašas nėra baigtinis ir čia nurodytos rizikos iš esmės apibrėžia bendro pobūdžio rizikas, kurios yra sietinos su Fondo investavimo objektais.
Finansinių priemonių kainų pokyčių rizika – Fondo investiciniai objektai yra reguliuojamose biržose kotiruojami nuosavybės vertybiniai popieriai bei su jais susietos išvestinės finansinės priemonės. Šių kaina gali keistis labai ženkliai net ir trumpuoju laikotarpiu. Investavimo objektų kainos taip pat priklauso nuo monetarinės ir fiskalinės politikos. Todėl Investicinio vieneto vertės svyravimai per kalendorinius metus gali siekti daugiau nei 50%.
Makroekonominė rizika – nuosavybės vertybinių popierių kainos rinkoje yra tiesiogiai priklausomos nuo makroekonominių faktorių. Pasikeitus makroekonominei situacijai, nuosavybės vertybinių popierių kaina gali ženkliai keistis.
Finansų sistemos šoko rizika – egzistuoja tikimybė, jog vietinė arba pasaulinė finansinė sistema patirs neigiamą šoką. Tokiu atveju Fondo įsigytų finansinių priemonių kainos gali ženkliai keistis. Tokia situacija lemtų Fondo investicinių vienetų vertės mažėjimą.
Palūkanų normų rizika – vidutiniu atveju nuosavybės vertybinių popierių, į kuriuos ir į su kuriais susijusias išvestines finansines priemones investuos Fondas, emitentai turės ilgalaikių bei trumpalaikių įsipareigojimų. Dėl staigių palūkanų normų pokyčių
rinkoje, tų emitentų finansinė padėtis gali keistis. Tai gali turėti neigiamos įtakos Fondo investicinių vienetų vertei.
Operacinė rizika – egzistuoja tikimybė patirti nuostolių dėl žmonių, sistemų, netinkamų ar nepavykusių vidaus procesų arba dėl išorės įvykių įtakos, įskaitant teisinę riziką. Šiai rizikai materializavus, egzistuoja tikimybė, jog Fondo GAV, todėl ir investicinių vienetų vertė mažėtų.
Teisinė rizika – egzistuoja rizika, jog Fondas patirs teisines išlaidas, kurios bus būtinos Fondo veiklai arba tvariam veiklos tęstinumui užtikrinti. Tam tikrais atvejais tokios išlaidos gali turėti ženklią įtaką Fondo vienetų vertei.
Valiutos rizika – su ta Fondo turto dalimi, kuri bus investuota į ne euru denominuotas obligacijas, sietina valiutinė rizika. Užsienio valiutos gali svyruoti euro atžvilgiu ir tam tikrais atvejais valiutų kursų pokyčiai gali sumažinti investicinę grąžą. Tai aktualu net tais atvejais, kai užsienio valiuta yra surišta su euru ir jos kursas euro atžvilgiu istoriškai nesvyruoja. Todėl yra tikimybė, kad Xxxxxx patirs nuostolių dėl valiutų kursų pokyčių.
Investicinio krepšelio rizika – ši rizika kyla dėl per didelės investicijų koncentracijos į tam tikrą įmonę, sektorių ar panašias charakteristikas turinčias obligacijas. Fondo valdytojas sieks minimizuoti šią riziką diversifikuodamas investicijas, kaip nurodyta Taisyklėse. Ši rizika yra itin aktuali pirmais 24 Fondo veiklos mėnesiais.
Politinė rizika – galimybė patirti finansinius nuostolius dėl tam tikrų politinių sprendimų ar politinių įvykių.
Fondo valdytojas, siekdamas minimizuoti rizikas, vengs Fondo turtą investuoti į mažai likvidžias finansines priemones. Pagrindines tikslines Fondo investicijas sudarys ypatingai didelių įmonių (angl. blue-chip) išleistos akcijos ir su jomis susieti
pasirinkimo sandoriai, taip pat su įvairiais indeksais arba sub-indeksais susieti rinkoje kotiruojami fondai bei su jais susieti pasirinkimo sandoriai.
5. Prospekto paskelbimo data ir vieta
Prospektas paskelbiamas internetinėje svetainėje xxx.xxxxxx.xx kitą darbo dieną po
Lietuvos banko pritarimo.
6. Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su Prospektu, steigimo dokumentais, metų ir pusmečio ataskaitomis bei gauti informaciją apie Xxxxx
Fondo prospektas, taisyklės, įvairios ataskaitos (įskaitant audito išvadas) yra pateikiamos xxx.xxxxxx.xx internetinėje svetainėje arba potencialių Fondo vienetų pirkėjų ir esamų investuotojų asmeniniu prašymu. Prašymus galima pateikti elektroniniu paštu xxxx@xxxxxx.xx arba susitarti dėl susitikimo su Valdymo įmonės darbuotojais internetinėje svetainėje nurodytais kontaktais.
7. Kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų platintojai
Fondo vienetus platina:
Pavadinimas | UAB „Milvas“ |
Įmonės kodas | 304955295 |
Adresas | Konstitucijos pr. 15-94, Vilnius, Lietuva |
Telefono numeris | x000 000 00 000 |
8. Asmenys, atsakingi už Prospekte pateiktą informaciją
Vadovas | Xxxxxxx Xxxxxxxxxx, x000 000 00 000 |
Fondų valdytojas | Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxx, x000 000 00 000 |
9. Informacija apie auditą
Fondo ir Valdymo įmonės auditą atlieka:
Pavadinimas | Mazars Lithuania Audit, UAB |
Įmonės kodas | 303150218 |
Xxxxxxx | Xxxxx 00, Xxxxxxx |
Telefono numeris | x000 000 00000 |
Leidimo verstis audito veikla numeris | Nr. 001521 |
10. Valstybinė mokesčių politika kolektyvinio investavimo subjekto atžvilgiu, subjekto dalyvių atžvilgiu
Fondo mokami pelno, pridėtinės vertis ar kiti mokesčiai:
Fondas nėra juridinis asmuo, todėl nemokama juridiniams asmenims taikomų mokesčių.
Nuolatinių Lietuvos gyventojų apmokestinimas:
Investuotojai (nuolatiniai Lietuvos gyventojai) nuo gautų kapitalo pajamų (turto vertės prieaugis) privalo sumokėti gyventojų pajamų mokestį, kurio tarifas yra nustatomas pagal tuo metu galiojančius Lietuvos Respublikos teisės aktus. Turto vertės padidėjimo pajamos, gautos iš finansinių priemonių prekybos/perleidimo (įskaitant Fondo Investicinių vienetų perleidimą) nėra apmokestinamos pajamų mokesčiu, iki tuo metu galiojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytos sumos per kalendorinius metus. Tiek mokesčių tarifas, tiek neapmokestinama suma gali keistis.
Fondas reguliarias periodines išmokas (dividendų) Investuotojams ketina išmokėti. Kai tokios išmokos yra vykdomos, Investuotojai (nuolatiniai Lietuvos gyventojai) nuo gautų dividendų privalo sumokėti gyventojų pajamų mokestį, kurio tarifas yra nustatomas pagal tuo metu galiojančius Lietuvos Respublikos teisės aktus. Dividendų pajamos nėra apmokestinamos pajamų mokesčiu, iki tuo metu galiojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytos sumos per kalendorinius metus. Tiek mokesčių tarifas, tiek neapmokestinama suma gali keistis.
Pajamų, gautų iš Fondo vienetų perleidimo ar išmokų, tenkančių individualiam Investuotojui, apmokestinimas visuomet gali priklausyti nuo Investuotojo asmeninės situacijos ir (arba) geografinės vietos, kurioje yra investuojama. Todėl, esant
abejonėms dėl asmeninės mokestinės situacijos, būtina pasikonsultuoti su profesionaliais šios srities konsultantais.
Visą aktualią informaciją apie investicinių fondų mokestinę aplinką Jums suteiks Lietuvos Respublikos Valstybinė mokesčių inspekcija.
Juridinių asmenų apmokestinimas:
Perleidęs Fondo Investicinius vienetus Fondo Investuotojas juridinis asmuo (įskaitant užsienio vienetus, veikiančius per nuolatinę buveinę Lietuvos Respublikoje) pripažįsta turto vertės padidėjimo pajamas (skirtumas tarp Fondo vienetų įsigijimo ir pardavimo kainų), kurios apmokestinamos pelno mokesčiu taikant pagal tuo metu galiojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytą tarifą. Pajamos privalo būti deklaruojamos ir mokestis privalo būti sumokamas Lietuvos Respublikos pelno mokesčio įstatymo nustatyta tvarka.
Nenuolatinio Lietuvos gyventojo ir užsienio vieneto apmokestinimas:
Nenuolatinio Lietuvos Respublikos gyventojo ir užsienio vieneto gautos pajamos iš kapitalo prieaugio nėra Lietuvos Respublikos gyventojų pajamų mokesčio bei Lietuvos Respublikos pelno mokesčio objektas.
Papildomas atskleidimas:
Kiekvienas Fondo dalyvis yra pats atsakingas už jam taikomų mokesčių tinkamą apskaičiavimą, deklaravimą ir sumokėjimą. Visi mokestiniai tarifai gali keistis ir priklausyti nuo įvairių veiksnių, įskaitant, tačiau neapsiribojant, mokestinės aplinkos pasikeitimus, kiekvieno investuotojo asmeninę situaciją bei kitas priežastis. Šiame Prospekte pateikta informacija apie investuotojų ir Fondo mokamus mokesčius nėra ir negali būti laikoma mokestine konsultacija.
11. Kolektyvinio investavimo subjekto finansinės ataskaitos sudarymo ir
pelno paskirstymo datos, finansiniai metai
Fondo finansinės ataskaitos sudaromos ir paskelbiamos per 6 mėnesius nuo finansinių metu pabaigos.
Finansinių ataskaitų valiuta – euras.
Fondo finansiniai metai – kalendoriniai metai.
Fondo pelnas Fondo veikimo laikotarpiu Fondo dalyviams gali būti skirstomas tik išskirtiniais atvejais, prieš tai gavus bent 50% Fondo dalyvių sutikimą, kaip nurodyta Fondo taisyklėse. Bendruoju atveju Fondo pajamos bus reinvestuojamos.
12. Dalyvio teisės
Kiekvienas investicinio Fondo dalyvis turi šias teises:
Bet kada pareikalauti, kad Fondo taisyklėse ir Prospekte nurodytomis sąlygomis Valdymo įmonė išpirktų jo turimus vienetus.
Jei Valdymo įmonė nusprendžia skirstyti Fondo pajamas, gauti jų dalį, remiantis
Fondo taisyklėse ir Prospekte numatytomis sąlygomis.
Fondo naikinimo atveju, Fondo taisyklėse ir Prospekte apibrėžtomis sąlygomis, gauti dalį Fondo turto.
Bet kuriuo metu reikalauti ir gauti Įstatyme numatytą informaciją apie Investicinį fondą ir Valdymo įmonę, turimų vienetų skaičių ir vertę.
Gavus išankstinį rašytinį Valdymo įmonės vadovo sutikimą parduoti, padovanoti ar bet kaip kitaip perleisti turimus Investicinio fondo vienetus (ar teisę į juos) tretiesiems
asmenims, jei tie asmenys turi Įstatyme apibrėžtą informuoto arba profesionalaus investuotojo statusą ir atitinka visus Investuotojui Taisyklėse ir Prospekte keliamus reikalavimus.
Balsuoti dėl Taisyklių pakeitimų, kaip numatyta Fondo taisyklėse.
Kitas Fondo taisyklėse, Prospekte ir Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytas
teises.
13. Administracijos vadovo, vyriausiojo finansininko, konsultantų, rengusių arba padėjusių rengti prospektą ir atsakingų už jame pateiktos informacijos teisingumą, patvirtinimas parašais, kad prospekte pateikta informacija teisinga ir nėra nutylėtų faktų, galinčių daryti esminę įtaką investuotojų sprendimams.
Aš, UAB „Milvas“ generalinis direktorius Xxxxxxx Xxxxxxxxxx, patvirtinu, kad šiame Prospekte pateikta informacija yra teisinga ir nėra nutylėtų faktų, galinčių daryti esminę įtaką investuotojų sprendimams.
II. Duomenys apie kapitalą, pajamų ir išlaidų
paskirstymą
14. Nuosavas kapitalas
Fondas neturi įstatinio kapitalo. Jo nuosavas kapitalas visuomet yra lygus gryniesiems aktyvams ir kinta priklausomai nuo Fondo investicinių vienetų išleidimo (pardavimo) ir išpirkimo.
Investuotojų į Fondą pervesti pinigai pagal pirmąsias Fondo investicinių vienetų pirkimo-pardavimo sutartis, pagal kurias bus platinami Fondo vienetai, sudarys Fondo pradinį kapitalą.
15. Grynųjų aktyvų įvertinimo metodika
Investicinio Fondo GAV nustatoma ne rečiau kaip kartą per mėnesį, paskutinei kiekvieno mėnesio dienai bei kiekvienų finansinių metų pabaigoje.
Skaičiuojant Fondo GAV vertę, yra apskaičiuojama:
i) Viso turto vertė;
ii) Visų įsipareigojimų vertė;
iii) GAV yra apskaičiuojamas kaip skirtumas tarp viso Fondo turto ir visų įsipareigojimų.
Turto ir įsipareigojimų skaičiavimas yra grindžiamas jų tikrąja verte, kuri atspindi grynųjų aktyvų vertę, už kurią labiausiai tikėtina Fondo turtą realizuoti. Turtas (ar jo dalis) gali būti nurašomas tik tuomet, kai įgyvendinamos teisės į tą turtą (ar jo dalį), kai baigiasi teisių galiojimo laikas arba kai šios teisės yra perduodamos.
Įsipareigojimai (ar jų dalis) gali būti nurašomi tik tada, kai jie išnyksta, t.y. kai sutartyje nurodyti įsipareigojimai (jų dalis) yra įvykdomi, nustoja galioti arba yra anuliuojami.
Fondo įsipareigojimai skaičiuojami pagal Verslo apskaitos standartus.
Tiek Fondo turtas, tiek įsipareigojimai, tiek GAV yra skaičiuojami eurais. Ta dalis Fondo turto ar įsipareigojimų, kuri yra denominuota užsienio valiuta, skaičiuojant GAV, yra konvertuojama, remiantis Europos centrinio banko tos dienos, pagal kurią skaičiuojamas to mėnesio GAV, paskelbtu orientaciniu euro ir užsienio valiutos santykiu.
Nuosavybės vertybiniai popieriai yra vertinami pagal GAV vertinimo dienos biržos uždarymo kainą.
Išvestinės finansinės priemonės yra vertinamos pagal GAV vertinimo dienos biržos uždarymo kainą.
Terminuoti indėliai bankuose vertinami pagal amortizuotos savikainos vertę.
Grynieji pinigai ir lėšos kredito įstaigose vertinami pagal nominalią vertę.
Pradinė Fondo investicinio vieneto vertė – 100 EUR (šimtas eurų).
Fondo investicinių vienetų vertė skaičiuojama GAV padalijant iš visų tuo metu išleistų apyvartoje esančių vienetų skaičiaus. Fondo investicinio vieneto vertė nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.
16. Pajamų paskirstymo ir panaudojimo taisyklės
Fondo pajamos yra naudojamos Fondo išlaidoms padengti, jomis yra didinamas
Fondo turtas.
17. Išlaidos
Bendras išlaidų koeficientas (BIK) – procentinis dydis, kuris parodo, kokia vidutinė Fondo grynųjų aktyvų dalis skiriama jo valdymo išlaidoms padengti. Šios išlaidos tiesiogiai sumažina investicijų grąžą Investuotojui.
Fondo BIK per pirmus Fondo veiklos metus neturėtų būti didesnis nei 5%.
Fondo BIK vėlesniais metais turėtų normalizuotis ir siekti maždaug 2%. Didžioji dalis šio mokesčio, tai yra 1.5%, yra mokami Valdymo įmonei už Fondo valdymą. Iš šios sumos taip pat dengiamos Fondo apskaitos, audito ir kitos išlaidos.
Vertinant BIK nėra atsižvelgiama į sandorių sudarymo išlaidas, platinimo ir išpirkimo mokesčius, kuriuos Investuotojas sumoka tiesiogiai įsigydamas arba perleisdamas (parduodamas) Fondo vienetus.
Portfelio apyvartumo rodiklis (PAR) apibūdina prekybos Fondo investicinį krepšelį sudarančiomis priemonėmis aktyvumą. Todėl kuo šis rodiklis aukštesnis, tuo daugiau sandorių sudarymo išlaidų Fondas patiria.
Kadangi Xxxxxx dar nevykdo veiklos, Fondo PAR nėra skaičiuojamas.
Numatoma fondo išlaidų struktūra:
Atlyginimas valdymo įmonei | 1.5% nuo vidutinės metinės Fondo GAV |
Atlyginimas depozitoriumui | Iki 0.2% nuo vidutinės metinės Fondo GAV (tačiau ne mažiau nei Fondo taisyklėse nustatyta minimali suma) |
Sėkmės mokestis | 25% nuo metinio prieaugio, viršijančio 10%, taikant aukščiausios pasiektos ribos principą (angl. high water mark) |
Turto saugojimo išlaidos | Iki 0.2% nuo vidutinės metinės Fondo GAV |
Atlyginimas platintojams | Iki 1% nuo investuojamos sumos (moka Investuotojas) |
Išlaidos banko paslaugoms | Šios išlaidos skaičiuojamos pagal kredito įstaigų, kurių paslaugomis naudojamasi, įkainius. Mokesčių už bankines paslaugas suma negali viršyti 0.5% vidutinės metinės Fondo GAV |
Atlyginimas auditoriams | Priklausomai nuo Fondo GAV, tačiau ne mažesnis nei 5 tūkstančiai eurų per metus. |
Atlyginimas apskaitos įmonei | Ne mažesnis, nei 15 tūkstančių eurų per metus. |
Atlyginimas teisininkams | Mokamas pagal faktinį poreikį |
Fondo Investuotojui gali būti pritaikytas išpirkimo mokestis, kurio dydis priklauso nuo to, kiek laiko Investuotojas išlaiko Fondo Investicinius vienetus ir kokią sumą
buvo investavęs į fondą. Mokesčio tarifo dydis skaičiuojamas vertinant laikotarpį nuo dienos, kuomet Investuotojo asmeninė sąskaitoje yra padaromi įrašai iki dienos, kuomet pateikiamas prašymas išpirkti:
Pateikus prašymą išpirkti per trumpesnį nei 180 kalendorinių dienų laikotarpį | Iki 1% nuo išpirkimo sumos |
Pateikus prašymą išpirkti po 180 kalendorinių dienų nuo vienetų įsigijimo dienos | |
Jei investuota suma buvo mažesnė, nei 200 000 eurų | Iki 0.5% nuo išpirkimo sumos |
Jei investuota suma bu mažesnė, nei 300 000, tačiau didesnė nei 200 000 eurų | Iki 0.25% nuo išpirkimo sumos |
Jei investuota suma buvo didesnė, nei 300 000 eurų | netaikomas |
Išpirkimo mokesčio skaičiavimo tikslais, siekiant nustatyti taikytiną mokesčio dydį, yra susumuojamos visos pagal Investavimo sutartis Investuotojo į Fondą investuotos sumos (nuo Fondo veiklos pradžios), neatsižvelgiant į tai, kiek Investuotojo turimi Fondo investiciniai vienetai yra verti prašymo išpirkti pateikimo dieną.
III. Duomenys apie investicinius vienetus
18. Duomenys apie Fondo siūlomus investicinius vienetus Rūšis:
Fondo investiciniai vienetai yra perleidžiamieji vertybiniai popieriai, kuriais įrodoma kiekvieno Fondo Investuotojo teisė į Fondą sudarančio turto dalį.
Klasės:
Fondo investiciniai vienetai neturi skirtingų klasių.
Nuosavybės teisės įrodymas:
Investuotojas nuosavybės teisę įgyja, kuomet investuoti pinigai yra konvertuojami į Fondo investicinius vienetus ir asmeninių sąskaitų tvarkytojas padaro atitinkamą įrašą Investuotojo asmeninėje vertybinių popierių sąskaitoje.
Išleistų investicinių vienetų asmeninių sąskaitų tvarkytojas:
Asmenines sąskaitas tvarko:
Pavadinimas | SEB bankas |
Įmonės kodas | 112021238 |
Adresas | Konstitucijos pr. 24, LT–08105 Vilnius, Lietuva |
Pagrindinė veikla | Bankinė veikla |
Sutarties su valdymo įmone pobūdis | Depozitoriumo paslaugos |
Investicinių vienetų suteikiamos teisės ir pareigos
Kiekvienas investicinio Fondo dalyvis turi šias teises:
Bet kada pareikalauti, kad Fondo taisyklėse ir Prospekte nurodytomis sąlygomis Valdymo įmonė išpirktų jo turimus vienetus.
Jei Valdymo įmonė nusprendžia skirstyti Fondo pajamas, gauti jų dalį, remiantis Fondo taisyklėse ir Prospekte numatytomis sąlygomis.
Fondo naikinimo atveju, Fondo taisyklėse ir Prospekte apibrėžtomis sąlygomis, gauti dalį Fondo turto.
Bet kuriuo metu reikalauti ir gauti Įstatyme numatytą informaciją apie Investicinį fondą ir Valdymo įmonę, turimų vienetų skaičių ir vertę.
Gavus išankstinį rašytinį Valdymo įmonės vadovo sutikimą parduoti, padovanoti ar bet kaip kitaip perleisti turimus Investicinio fondo vienetus (ar teisę į juos) tretiesiems asmenims, jei tie asmenys turi Įstatyme apibrėžtą informuoto arba profesionalaus investuotojo statusą ir atitinka visus Investuotojui Taisyklėse ir Prospekte keliamus reikalavimus.
Balsuoti dėl Taisyklių pakeitimų, kaip numatyta Fondo taisyklėse.
Kitas Fondo taisyklėse, Prospekte ir Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytas
teises.
Kiekvienas Investicinio fondo dalyvis turi šias pareigas:
Nedelsiant, ne vėliau nei per 10 kalendorinių dienų nuo tokio fakto atsiradimo, pranešti Valdymo įmonei apie su Investuotoju fiziniu asmeniu susijusios
informacijos, įskaitant vardą, pavardę, asmens kodą, gyvenamosios vietos adresą, elektroninio pašto adresą, telefono, banko sąskaitos numerio ir kitų rekvizitų pasikeitimą. Investuotojai juridiniai asmenys per 10 dienų laikotarpį nuo pasikeitimo privalo pranešti apie pavadinimo, juridinio asmens kodo, buveinės adreso, vadovo ar įgalioto atstovo, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos numerio ir kitų rekvizitų pasikeitimus.
Raštu informuoti Xxxxxxx įmonę apie ketinimą parduoti, padovanoti ar bet kaip kitaip perleisti turimus Investicinio fondo vienetus (ar teisę į juos) tretiesiems asmenims bei nevykdyti transakcijos iki nėra gautas Valdymo įmonės leidimas.
Jei Investicinio fondo vienetai yra bendroji jungtinė nuosavybė, prieš reikalaujant išpirkti Fondo vienetus, Investuotojas privalo pateikti įrodymą, jog sutuoktinis pardavimui neprieštarauja arba notaro patvirtintą įgaliojimą, leidžiantį tokį sandorį atlikti be atskiro sutuoktinio sutikimo.
Vykdyti visus įsipareigojimus nustatytus Investicinio fondo vienetų pirkimo- pardavimo sutartyje.
Kitas Fondo taisyklėse, Prospekte ir Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytas
pareigas.
19. Fondo pajamų skirstymas (Dividendai)
Fondas pajamų skirstyti neplanuoja.
20. Likvidavimas ar panaikinimas
Fondas gali būti likviduojamas esant šioms aplinkybėms:
i) Perdavus valdymą kitai valdymo įmonei.
ii) Panaikinus Valdymo įmonės licencijos galiojimą.
iii) Pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą.
iv) Iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą.
v) Valdymo įmonei priėmus sprendimą dėl likvidavimo.
vi) Kitais Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatytais atvejais.
Sprendimas likviduoti Fondą priimamas Valdymo įmonės valdybos narių 2/3 balsų dauguma. Visa Fondo likvidavimo procedūra vykdoma laikantis Įstatymo ir kitų Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimų. Fondo dalyvis turi teisę gauti likviduojamo Fondo turto dalį.
21. Investicinių vienetų išleidimo sąlygos ir sprendimų išleisti investicinius
vienetus procedūros
Sudarant Fondą Valdymo įmonė priėmė sprendimą išleisti neribotą ir neterminuotą Fondo vienetų emisiją.
22. Investicinių vienetų platinimo (pardavimo) sąlygos ir tvarka Vienetų platinimo vietos, telefonai:
Vienetai yra platinami UAB „Milvas“ buveinėje. Telefonai pasiteiravimui x000 000 00 000 ir x000 000 00 000.
Pirkimo-pardavimo sandorio sudarymo sąlygos ir tvarka:
Fondo Investiciniai vienetai parduodami kartą per mėnesį. Investuotojas Fondo vienetus įsigyja su Valdymo įmone pasirašydamas Fondo Investavimo sutartį.
Investavimo sutartį galima sudaryti rašytine forma, su kuria galima susipažinti atvykus į įmonės buveinę. Sutartis sudaroma dviem egzemplioriais. Investuotojai, kurie jau yra sudarę Investavimo sutartį dėl Fondo Investicinių vienetų pirkimo- pardavimo privalo kreiptis į Valdymo įmonę.
Minimali investuojama suma yra 125 000 eurų (šimtas dvidešimt penki tūkstančiai eurų). Kiekviena papildoma investicija į Fondą privalo būti ne mažesnė kaip 10 000 eurų (dešimt tūkstančių eurų).
Investuoti ir tapti Investicinio fondo dalyviais gali tik tie investuotojai, kurie turi
informuotojo arba profesionalaus investuotojo statusą
Apmokėjimo terminai, tvarka, neapmokėjimo laiku pasekmės:
Fondo vienetų pirkimo-pardavimo sutartyje nurodoma pinigų suma, už kurią Investuotojas perka Investicinius vienetus. Fondo vienetai gali būti apmokami tik eurais.
Investuotojai Investavimo sutartis, tai yra prašymus įsigyti Fondo vienetų, gali pateikti
bet kada.
Pirmąją kalendorinio mėnesio darbo dieną yra pradedamos vykdyti visos sutartys, kurios buvo sudarytos iki prieš tai ėjusio kalendorinio mėnesio paskutinės darbo dienos ir pagal kurias pinigai į Fondo sąskaitą buvo pervesti iki to mėnesio, kurį buvo pasirašyta sutartis, paskutinės darbo dienos. Sutartys yra įvykdomos pagal prieš tai ėjusio kalendorinio mėnesio paskutinę darbo dieną apskaičiuotą Fondo GAV ir investicinių vienetų vertę.
Pavyzdys: : jei investuotojas prašymą pateikia ir sutartį pasirašo iki gegužės 31 dienos, bei pagal investavimo sutartį perveda pinigus į Fondo sąskaitą iki gegužės 31 dienos, tuomet investicinio vieneto vertė bus apskaičiuojama pagal gegužės 31 (arba paskutinės gegužės mėnesio darbo dienos) duomenis. Tai, remiantis šiomis taisyklėmis, įvyks iki birželio 5-tos dienos. Todėl investuotojo pinigai į Fondo investicinius vienetus vėliausiai bus konvertuoti birželio 5 dieną, pagal Fondo gegužės mėnesio GAV bei investicinio vieneto vertę.
Pavyzdys 2: Jei investuotojas prašymą pateikia ir sutartį pasirašo gegužės 31 dieną, tačiau pinigus į Fondo sąskaitą perveda tik birželio mėnesį, tuomet investuotojo įmoka į Fondo investicinius vienetus bus konvertuota tik pagal birželio mėnesio Fondo GAV ir investicinio vieneto vertę. Tai reiškia, jog investuotojo pinigai į Fondo investicinius vienetus vėliausiai bus konvertuoti liepos 5 dieną, pagal Fondo birželio mėnesio GAV bei investicinio vieneto vertę.
Jei Fondo vienetai yra perleidžiami, įrašai Investuotojų asmeninėse sąskaitose yra padaromi per tris dienas nuo to dienos, kuomet Valdymo įmonei yra pateikiami dokumentai, įrodantys perleidimo operaciją.
Fondo vienetai gali būti platinami tik profesionaliems arba informuotiesiems investuotojams, kaip juos apibrėžia Lietuvos Respublikos teisės aktai.
Jei Investuotojas dėl bet kokių priežasčių negali vykdyti Investavimo sutartyje nustatytų įsipareigojimų ir atsiskaityti už Fondo vienetus, Valdymo įmonė gali:
i) Vienašališkai nutraukti visas sutartis su tuo investuotoju;
ii) Anuliuoti nevykdomą sutartį;
iii) Pasiekti abiem pusėms priimtiną susitarimą, kuriuo būtų keičiamos investavimo sąlygos, jei tokie pakeitimai neprieštarauja Taisyklėms. Visi tokio tipo susitarimai privalo būti sudaromi raštu.
Teisės į nuosavybę atsiradimo momentas:
Investuotojas nuosavybės teisę įgyja, kuomet investuoti pinigai yra konvertuojami į Fondo investicinius vienetus ir asmeninių sąskaitų tvarkytojas padaro atitinkamą įrašą Investuotojo asmeninėje vertybinių popierių sąskaitoje.
23. Investicinių vienetų išpirkimo sąlygos ir tvarka, išpirkimo sustabdymo sąlygos ir tvarka
Vienetų išpirkimo vietos, telefonai:
Vienetai yra išperkami UAB „Milvas“ buveinėje. Telefonai pasiteiravimui x000 000 00 000 ir x000 000 00 000.
Paraiškos išpirkti investicinius vienetus padavimo tvarka:
Fondo Investicinių vienetų išpirkimas yra neribotas. Fondo Investiciniai vienetai bus išperkami Investuotojų pareikalavimu Fondo veiklos laikotarpiu. Fondo Investiciniai vienetai išperkami raštu kreipiantis į Valdymo įmonę. Fondo Investiciniai vienetai išperkami Investuotojui pateikus užpildytą laisvos formos paraišką. Paraiška gali būti pateikiama paprasta rašytine forma bei atsiunčiama elektroniniu paštu. Prašymą pateikiantis Investuotojas privalo raštu patvirtinti, jog išperkami vienetai yra jo asmeninė nuosavybė. Tais atvejais, kai Fondo Investiciniai vienetai yra bendroji jungtinė nuosavybė, Investuotojas Valdymo įmonei privalo pateikti notaro patvirtintą įgaliojimą vykdyti tokias operacijas be atskiro sutuoktinio leidimo arba prašymas išpirkti vienetus privalo būti pasirašytas abiejų sutuoktinių.
Fondo Investicinių vienetų išpirkimo paraiškoje nurodomas parduodamų Fondo Investicinių vienetų skaičius.
Atsiskaitymo su Fondo dalyviais po vienetų išpirkimo sąlygos ir tvarka:
Investuotojai prašymus išpirkti Fondo Investicinius vienetus gali pateikti bet kada. Tačiau:
i) Investuotojai prašymus išpirkti Fondo investicinius vienetus gali pateikti bet kada iki 20-tos mėnesio dienos. Tarp 20-tos mėnesio dienos ir mėnesio pabaigos prašymai išpirkti vienetus nėra priimami.
ii) Investuotojui pateikus prašymą išpirkti vienetus fiksuojama prašymo pateikimo data. Fondo investicinių vienetų išpirkimas pradedamas vykdyti už sekančio kalendorinio mėnesio pabaigoje apskaičiuotą GAV ir Fondo investicinių vienetų vertę.
iii) Fondo investicinių vienetų išpirkimas vykdomas atsiskaitant pavedimu į Investavimo sutartyje Investuotojo nurodytą sąskaitą ne vėliau nei per 10 darbo dienų nuo GAV ir Fondo investicinių vienetų vertės, už kurią buvo įvykdytas išpirkimas, paskelbimo dienos.
Pavyzdys: investuotojas pateikia prašymą išpirkti jo turimus Fondo vienetus balandžio
15 dieną. Tokiu atveju yra fiksuojama prašymo pateikimo data. Sekantį mėnesį pradedamas vykdyti išpirkimas, o išperkama suma apskaičiuojama pagal paskutinę gegužės mėnesio dieną nustatomą Fondo GAV ir investicinių vienetų vertę).
Atsiskaitymo su Fondo dalyviais terminai, platintojo atsakomybė už tai, kad atsiskaitymai būtų atlikti laiku ir tinkamai:
Fondo investicinių vienetų išpirkimas vykdomas atsiskaitant pavedimu į Investavimo sutartyje Investuotojo nurodytą sąskaitą ne vėliau nei per 5 darbo dienas nuo GAV ir Fondo investicinių vienetų vertės, už kurią buvo įvykdytas išpirkimas, paskelbimo dienos. Valdymo įmonė įsipareigoja atlikti pavedimą per 5 darbo dienas. Tačiau jei dėl bet kokių su Valdymo įmone tiesiogiai nesusijusių priežasčių pinigai Investuotojo sąskaitą pasieks vėliau, nei per nurodytą laikotarpį, tai nebus laikoma vėlavimu atsiskaityti.
Jei dėl Valdymo įmonės kaltės su Investuotoju nėra atsiskaitoma per nurodytą terminą, Valdymo įmonė, gavusi raštišką Investuotojo pareikalavimą, privalo sumokėti Investuotojui Lietuvos Respublikos civiliniame kodekse nustatytas palūkanas už pradelsta laikotarpį.
Valdymo įmonė turi teisę sustabdyti išpirkimą ir atsiskaitymą Fondo taisyklėse ir Prospekte nustatyta tvarka, jeigu Fondo investicinių vienetų išpirkimui nepakanka likvidaus turto arba esant kitoms svarbioms priežastims. Apie tokius atvejus kiekvienas Investuotojas bus informuotas asmeniškai.
24. Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo taisyklės
Pagrindiniai Investicinių vienetų pardavimo ir išpirkimo kainos nustatymo principai, metodai, dažnumas:
Fondo grynųjų aktyvų vertė nustatoma iš Fondo turto rinkos vertės atėmus Fondo finansinius įsipareigojimus.
Fondo Investicinio vieneto vertė nustatoma Fondo GAV padalinus iš visų apyvartoje esančių Fono investicinių vienetų skaičiaus.
Pradinė investicinio vieneto vertė – 100 eurų (vienas šimtas eurų).
Investicinių vienetų išpirkimo kaina yra skaičiuojama pagal prieš tai buvusio mėnesio (nei įvykdomas išpirkimas) paskutinei darbo dienai apskaičiuotą Fondo investicinių vienetų vertę (išpirkimas vykdomas X mėnesį pagal X-1 mėnesio vienetų vertę, kuri apskaičiuojama X-1 mėnesio paskutinę darbo dieną ir skelbiama iki X mėnesio 5-tos darbo dienos). Ši nustatoma kartu su GAV Fondo taisyklėse nustatyta tvarka. Jei taikomas išpirkimo mokestis, kaip nurodyta Fondo taisyklėse, prieš atsiskaitant su (pervedant pinigus) Investuotoju, nuo už Fondo investicinių vienetų pardavimą gautinos sumos nuskaitomas išpirkimo mokestis, o likusi suma yra pervedama Investuotojui.
Informacija apie Fondo vienetų kainos padidinimą ar išpirkimo kainos sumažinimą:
Investicinių vienetų pardavimo kaina gali būti padidinama Taisyklėse aprašytu platinimo mokesčiu. Šis mokestis yra pridedamas prie sumos, kuri yra nurodyta Investavimo sutartyje.
Jei taikomas išpirkimo mokestis, kaip nurodyta Fondo taisyklėse, prieš atsiskaitant su (pervedant pinigus) Investuotoju, nuo už Fondo investicinių vienetų pardavimą gautinos sumos nuskaitomas išpirkimo mokestis, o likusi suma yra pervedama Investuotojui.
Investicinių vienetų ar akcijų pardavimo ir išpirkimo kainų skelbimo tvarka:
Fondo Investicinių vienetų kaina apskaičiuojama kartą per mėnesį kiekvieno kalendorinio mėnesio paskutinei darbo dienai, kartu su Fondo GAV vertinimu. Apskaičiuota Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė skelbiama Valdymo įmonės tinklalapyje ne vėliau kaip iki kito kalendorinio mėnesio 5 darbo dienos 17:00 valandos (Lietuvos laiku).
Galimi mokesčiai ar išlaidos, išskyrus anksčiau minėtus, kuriuos turės apmokėti Fondo dalyviai ar Xxxxxx iš savo turto:
Visi mokesčiai, apmokami Fondo dalyvių ar Fondo iš Fondą sudarančio turto, yra aprašyti 17 šio Prospekto punkte. Daugiau jokių kitų mokesčių Fondo dalyviai mokėti neturi.
25. Veiksniai, galintys turėti įtakos investicinių vienetų platinimui
Fondo Investicinių vienetų platinimui įtakos gali turėti teisės aktų pasikeitimai bei nenugalimos jėgos (force majeure).
IV. Informacija apie investicijas ir rizikos rūšis
26. Fondo veiklos istorija
Fondas veiklos istorijos neturi. Fondo veiklos pradžia yra 2022 metų pirmas ketvirtis. Kadangi Fondas palyginamojo indekso nenaudoja, palyginamojo indekso istorija taip pat nėra nurodoma.
27. Investicinio krepšelio sudėtis
Fondo investicinį krepšelį sudarys JAV ir Europos Ekonominės Erdvės (EEE) reguliuojamose rinkose kotiruojami nuosavybės vertybiniai popieriai (akcijos, biržoje kotiruojamų fondų vienetai, depozitoriumo akcijų pakvitavimai) bei su šiomis priemonėmis susiję pasirinkimo sandoriai (angl. options).
28. Fondo tikslai ir investavimo politika
Fondo tikslas – ilguoju laikotarpiu investuotojams uždirbti ne mažesnę nei 10% grąžą, aktyviai prekiaujant reguliuojamose akcijų ir išvestinių finansinių priemonių biržose. Valdymo įmonė Fondo turtą investuos į akcijas, biržoje kotiruojamus fondus (angl. ETF), depozitoriumo akcijų pakvitavimus (angl. ADR) bei su šiomis priemonėmis susietus pasirinkimo sandorius (angl. options). Fondo turtas bus investuojamas įvairiomis valiutomis: įskaitant, tačiau neapsiribojant, euru (EUR), JAV doleriu (USD), Didžiosios Britanijos svaru (GBP), Šveicarijos franku (CHF) ir kitomis. Didžioji dalis Fondo turto bus investuojama JAV doleriais (USD). Fondo valdytojas negalės atidaryti neapibrėžtos rizikos pozicijų – tai yra tokių pozicijų, kurių maksimali rizika (galimas nuostolis) nėra iš anksto apibrėžtas (pavyzdžiui nebus galima parduoti call pasirinkimo sandorio, tokio sandorio maksimalaus nuostolio neapibrėžiant kitomis finansinėmis priemonėmis). Vienos pozicijos dydis neviršys 20% Fondo turto. Parduotiems pasirinkimo sandoriams, pagal kuriuos prisiimamas potencialus įsipareigojimas įsigyti nuosavybės vertybinius popierius, pozicijos dydis bus skaičiuojamas vertinant to potencialaus įsipareigojimo dydį. Visos Fondo turimos pozicijos, kartu su prisiimtais potencialiais įsipareigojimais įsigyti finansines priemones, viso negali sudaryti daugiau nei 150% Fondo turto.
Fondas yra ilgalaikė investicinė priemonė, kurią investuotojas turėtų išlaikyti ne mažiau nei 3 metus. Ilguoju laikotarpiu Xxxxxx sieks Investuotojams uždirbti 8-12% vidutinę metinę grąžą (po visų mokesčių).
Investicinius sprendimus priims Fondo valdytojas bei Valdymo įmonėje veikiantis Investavimo komitetas, kurį sudarys tik Valdymo įmonės darbuotojai. Į šį komitetą asmenys bus skiriami dviejų metų periodui, juos skirs Įmonės valdyba. Komitete galės dalyvauti tik tie asmenys, kurie atitiks Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatus patvirtintus Lietuvos banko valdybos 2018 m. lapkričio 20 d. nutarimu Nr. 03-217.
Fondo valdytojas privalo investiciniame komitete pasitvirtinti sąrašą prekybai tinkamų nuosavybės vertybinių popierių. Į šį sąrašą finansinės priemonės gali būti įtraukiamos, arba iš jo pašalinamos, tik investicinio komiteto sprendimu. Fondo valdytojas gali sudaryti bet kokius sandorius tiek dėl į sąrašą įtrauktų nuosavybės vertybinių popierių, tiek dėl su tais popieriais susijusių pasirinkimo sandorių (atskiras sąrašas pasirinkimo sandoriams nėra sudaromas.
Dalis Fondo turto bus investuojama į išvestines finansines priemones. Remiantis Europos Parlamento direktyva 2014/65/EU ir su ja susijusiais teisės aktais, išvestinės finansinės priemonės yra laikomos sudėtingomis finansinėmis priemonėmis. Investuotojas privalo įvertinti savo žinias bei patirtį, taip pat asmeninį rizikos lygį ir nuspręsti, ar su išvestinėmis finansinėmis priemonėmis susijusi rizika yra priimtina.
Fondas lyginamojo indekso nenaudos.
Fondo vertė gali smarkiai svyruoti ir staigiai kisti dėl nuosavybės bei išvestinių finansinių priemonių kainų pokyčių finansų rinkose.
29. Fondo tipinio investuotojo apibūdinimas
Šis Fondas yra skirtas tik profesionaliems arba informuotiesiems investuotojams, kurie siekia uždirbti aukštesnę nei vidutinę ilgalaikę grąžą, prisiimdami aukštą riziką. Vidutinis investuotojas turėtų būti itin turtingas asmuo (high net worth individual) ir į Fondą investuoti tik dalį savo turto.
Remiantis Lietuvos Respublikos teisės aktais, į Fondą gali investuoti tik:
i) profesionalieji investuotojai – profesionalusis klientas, kaip jis apibrėžtas
Lietuvos Respublikos Finansinių priemonių rinkų įstatyme.
ii) profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie yra Valdymo įmonei raštu patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą ir kurie atitinka bent vieną iš šių reikalavimų:
a. į Fondą investuoja arba įsipareigoja investuoti ne mažiau kaip 125 000 eurų ar ekvivalentišką sumą kita valiuta; arba
b. juridinis asmuo (arba analogiškas kitos valstybės narės subjektas), turintis teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, įvertinęs to asmens žinias ir patirtį investavimo srityje, raštu patvirtino, kad šis asmuo gali tinkamai suvokti riziką, susijusią su investicijomis į Fondą.
iii) yra profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie yra Fondo Valdymo įmonės arba vadovai arba investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys.
iv) yra profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys juridiniai asmenys, kurių pagrindinė veikla nėra investavimas į kolektyvinio investavimo subjektus, jei jie Valdymo įmonei yra raštu patvirtinę savo kaip
informuotųjų investuotojų statusą ir kurie atitinka bent vieną iš šių reikalavimų:
a. į Fondą investuoja arba įsipareigoja investuoti ne mažiau kaip 125 000 eurų ar ekvivalentišką sumą kita valiuta; arba
b. juridinis asmuo (arba analogiškas kitos valstybės narės subjektas), turintis teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, įvertinęs to asmens žinias ir patirtį investavimo srityje, raštu patvirtino, kad šis asmuo gali tinkamai suvokti riziką, susijusią su investicijomis į Fondą.
30. Investicinė rizika ir jos valdymas
Pagrindinės su Fondu susijusios rizikos yra nurodytos 4 punkte. Valdymo įmonė, siekdama suvaldyti šias rizikas, pirmiausia sieks diversifikuoti Fondo turtą, atsižvelgiant į Fondo investavimo politiką, su kuria investuotojai gali susipažinti susisiekę su Valdymo įmone.
Fondo valdytojas, siekdamas minimizuoti rizikas, vengs Fondo turtą investuoti į mažai likvidžias finansines priemones. Pagrindines tikslines Fondo investicijas sudarys ypatingai didelių įmonių (angl. blue-chip) išleistos akcijos ir su jomis susieti pasirinkimo sandoriai, taip pat su įvairiais indeksais arba sub-indeksais susieti rinkoje kotiruojami fondai bei su jais susieti pasirinkimo sandoriai. Rizikos taip pat bus valdomos, prieš atliekant bet kokią investiciją išanalizuojant emitento, dėl kurio nuosavybės vertybinių popierių arba su jais susijusių pasirinkimo sandorių sudaromas sandoris, finansinę padėtį, verslo tvarumą ir ateities perspektyvas. Visais atvejais bus vertinama makroekonominė padėtis, monetarinė bei fiskalinė politikos, tikėtini jų pokyčiai artimiausiu laikotarpiu.
Siekiant valdyti rizikas, papildomai bus siekiama vengiant koncentracijos viename
siaurame sektoriuje ar pramones šakoje.
Investuotojai visais atvejais privalo suprasti, jog su nuosavybės vertybiniais popieriais ir ypač išvestinėmis finansinėmis priemonės yra sietinos labai aukštos rizikos. Todėl šis Xxxxxx yra tinkamas tik tiems investuotojams, kurie turi labai aukštą rizikos toleranciją.
Informaciją apie rizikas gali pateikti Fondo valdytojas atvykus į Valdymo įmonės buveinę arba kreipiantis raštu elektroniniu paštu xxxx@xxxxxx.xx.
31. Investicijų konsultantai
Nėra.
32. Valdymo schema
V. Valdymas
Fondas nėra juridinis asmuo, Fondą Valdymo įmonė valdo turtą patikėjimo teisės pagrindais, kaip nurodyta Lietuvos Respublikos teisės aktuose. Todėl Fondo valdymo schema nėra aktuali.
33. Valdymo organų, stebėtojų tarybos teisės ir pareigos
Fondas nėra juridinis asmuo, Fondą Valdymo įmonė valdo turtą patikėjimo teisės pagrindais, kaip nurodyta Lietuvos Respublikos teisės aktuose. Todėl Fondas valdymo organų neturi, stebėtojų taryba nėra sudaroma.
34. Visuotinis akcininkų susirinkimas
Fondas nėra juridinis asmuo, Fondą Valdymo įmonė valdo turtą patikėjimo teisės pagrindais, kaip nurodyta Lietuvos Respublikos teisės aktuose. Todėl Xxxxxx visuotinio akcininkų susirinkimo neturi.
35. Valdymo organų, stebėtojų tarybos nariai
Fondas nėra juridinis asmuo, Fondą Valdymo įmonė valdo turto patikėjimo teisės pagrindais, kaip nurodyta Lietuvos Respublikos teisės aktuose. Todėl Fondas valdymo organų ar stebėtojų tarybos narių neturi.
36. Informacija apie valdymo įmonę
Visas pavadinimas, adresas, įmonės kodas, įmonės rūšis, leidimo verstis valdymo įmonės veikla numeris, atlyginimo valdymo įmonei apskaičiavimo būdai:
Visas pavadinimas | UAB „Milvas“ |
Įmonės kodas | 304955295 |
Buveinė | Konstitucijos pr. 15-94, Vilnius, Lietuva |
Leidimo verstis valdymo veikla numeris | Nr. 241-60 |
Atlyginimo apskaičiavimo būdai | Atlyginimo Valdymo įmonei dydis ir apskaičiavimo būdas aprašyti Prospekto 17 punkte. |
Valdymo įmonės vadovų pavardės, informacija apie Valdymo įmonės vadovų veiklą kitose įmonėse, įstaigose, organizacijose
Bendrovės generalinis direktorius, valdybos primininkas – Xxxxxxx Xxxxxxxxxx. Kitų įmonių veikloje nedalyvauja.
Valdybos narys – Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxx. Kitų įmonių veikloje nedalyvauja. Valdybos narys – Xxxxxx Xxxxxx. Kitų įmonių veikloje nedalyvauja.
Sutarties su valdymo įmone esminės nuostatos, galinčios būti svarbios
investuotojams:
Nėra.
Kiti Valdymo įmonės valdomi Fondai
Baltic Corporate Bond Fund (I088).
Valdymo įmonės įstatinis kapitalas, pasirašyto ir apmokėto kapitalo dydis
Valdymo įmonės įstatinis kapitalas yra 22 000 eurų (dvidešimt du tūkstančiai eurų). Šis kapitalas yra pasirašytas ir pilnai apmokėtas.
37. Depozitoriumas
Pavadinimas | SEB bankas |
Įmonės kodas | 112021238 |
Adresas | Konstitucijos pr. 24, LT–08105 Vilnius, Lietuva |
Įmonės rūšis | Akcinė bendrovė |
Pagrindinė veikla | Bankinė veikla |
Vadovai | Xxxxxx Xxxxxxxxxxx-Xxxxxxxxxx |
Telefono numeris | (0 0) 000 0000 |
El. pašto adresas |
38. Finansų tarpininkai
Pavadinimas | SEB bankas |
Įmonės kodas | 112021238 |
Adresas | Konstitucijos pr. 24, LT–08105 Vilnius, Lietuva |
Pagrindinė veikla | Bankinė veikla |
Sutarties su valdymo įmone pobūdis | Tarpininkavimas perkant ir parduodant vertybinius popierius. |
Atlyginimo apskaičiavimo išlaidos | Faktinės išlaidos pagal AB SEB banko patvirtintus įkainius. |
Pavadinimas | |
Įmonės kodas | N/A |
Adresas | 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxx Xxxx xx 00-00., Xxxxxxx. |
Sutarties su valdymo įmone pobūdis | Tarpininkavimas perkant ir parduodant vertybinius popierius. |
Atlyginimo apskaičiavimo išlaidos | Faktinės išlaidos pagal tarpininko patvirtintus įkainius. |
Priežiūros institucija | Central Bank of Hungary (Magyar Nemzeti Bank) under no. H-EN-III- 623/2020. Registering Court: Company Registry of the Metropolitan General Court. |
39. Funkcijų delegavimas
Valdymo įmonė yra perdavusi Fondo apskaitą (buhalterinę bei mokestinę) tvarkyti įmonei:
Pavadinimas | UAB „M-Finance“ |
Įmonės kodas | 301507123 |
Adresas | Užupio g. 23-2, LT-01202 Vilnius, Lietuva |
Pagrindinė veikla | Apskaitos paslaugos |
Vadovas | Xxxxxxxx Xxxxxxxxxxx |
Sutarties su valdymo įmone pobūdis | Valdymo įmonės bei Fondo apskaita. |
Atlyginimo apskaičiavimo išlaidos | Faktinės išlaidos pagal sutartį tarp Valdymo įmonės ir M-Finance. Su Fondu susijusias apskaitos sąnaudas kompensuoja Valdymo įmonė. |
40. Kita, vadovų nuomone, svarbi informacija, galinti turėti įtakos investuotojams priimant sprendimą
42