REGULIUOJAMOS RINKOS TAISYKLĖS

SUDERINTA

Vertybinių popierių komisijos pos÷dyje 2009 m. kovo 5 d., sprendimu Nr. 2K-81

PATVIRTINTA

AB NASDAQ OMX Vilnius valdybos pos÷dyje 2009 m. kovo 23 d., Protokolo Nr. 09-81

AB NASDAQ OMX VILNIUS

REGULIUOJAMOS RINKOS TAISYKLĖS

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Taisyklių paskirtis ir teisinis pagrindas

1.1. Reguliuojamos rinkos operator÷s AB NASDAQ OMX Vilnius (toliau – NASDAQ OMX Vilnius) reguliuojamos rinkos taisykl÷s (toliau – Taisykl÷s) nustato:

1.1.1. Finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus ir išbraukimo iš jų sąlygas, tvarką ir terminus;

1.1.2. Prekybos finansin÷mis priemon÷mis NASDAQ OMX Vilnius tvarką;

1.1.3. NASDAQ OMX Vilnius prekybos sesijų organizavimo laiką;

1.1.4. NASDAQ OMX Vilnius sudaromų ir NASDAQ OMX Vilnius pranešamų sandorių rūšis;

1.1.5. Finansinių priemonių kainos nustatymo tvarką;

1.1.6. Reikalavimus Nariams, Narių teises ir pareigas, teis÷s dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje sustabdymo, išbraukimo ir pašalinimo iš Narių tvarką ir sąlygas, atsakomybę už pareigų nevykdymą;

1.1.7. Skelbimo apie kainas ir prekybos mastą tvarką;

1.1.8. Įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius, įmokos už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius, finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus, metin÷s kotiravimo įmokos ir viešo akcijų platinimo organizavimo įmokos dydžius;

1.1.9. D÷l NASDAQ OMX Vilnius sandorių kylančių ginčų sprendimo būdus.

1.2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 53 straipsnio 1 dalis, 54, 56 ir 57 straipsniai. Be to, atsižvelgta į NOREX taisykles, reglamentuojančias reikalavimus reguliuojamų rinkų operatorių nariams bei prekybos finansin÷mis priemon÷mis tvarką reguliuojamose rinkose, kurias valdo ir (arba) administruoja reguliuojamos rinkos operatoriai, priklausantys NASDAQ OMX grupei.

1.3. Šias Taisykles arba jų pakeitimus ir papildymus tvirtina NASDAQ OMX Vilnius valdyba, prieš tai juos suderinusi su Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija (toliau – VPK). Taisykl÷s arba jų pakeitimai ir papildymai įsigalioja juos paskelbus NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje, jeigu n÷ra nurodyta kita jų įsigaliojimo data.

1.4. Ankstesni NASDAQ OMX Vilnius ir NASDAQ OMX Vilnius reguliuojamos rinkos taisyklių pavadinimai

– AB „Vilniaus vertybinių popierių birža“ ir atitinkamai AB „Vilniaus vertybinių popierių birža“ taisykl÷s. Nuorodos į AB „Vilniaus vertybinių popierių birža“ taisykles, atsižvelgiant į šių taisyklių reguliuojamą sritį, laikomos nuorodomis į šias Taisykles, o nuorodos į AB „Vilniaus vertybinių popierių birža“ taisykl÷se pateiktus sąvokų apibr÷žimus bei santrumpas, laikomos nuorodomis į atitinkamus šiose Taisykl÷se pateiktus sąvokų apibr÷žimus bei santrumpas.

2. Taisyklėse vartojamos sąvokos

2.1. Šiose Taisykl÷se vartojamos sąvokos:

2.1.1. Atskaitos kaina (angl. reference price) – tai paskutin÷ mok÷ta kaina. Jei prekybos sesijoje nebuvo nustatyta paskutin÷ mok÷ta kaina, tačiau po uždarymo aukciono konkrečios finansin÷s priemon÷s neįvykdytos paklausos aukščiausia kaina buvo didesn÷ nei jos atskaitos kaina ar konkrečios finansin÷s priemon÷s neįvykdytos pasiūlos žemiausia kaina buvo mažesn÷ nei jos atskaitos kaina, tai tokia kaina turi būti laikoma kitos prekybos sesijos atskaitos kaina. Jeigu šiame punkte nustatytos sąlygos yra netenkinamos, tai šios finansin÷s priemon÷s

atskaitos kaina turi būti laikoma jos atskaitos kaina, nustatyta per pra÷jusią prekybos sesiją. Atskaitos kaina yra nustatoma po uždarymo aukciono.

2.1.2. Automatinio įvykdymo sandoris – sandoris, sudaromas prekybos sistemoje automatinio pavedimų įvykdymo būdu.

2.1.3. Automatinis pavedimų įvykdymas – procesas pavedimų knygoje, kurio metu pavedimai parduoti ir pirkti įvykdomi automatiškai, jeigu konkrečiame pavedime nurodyta perleidžiamųjų vertybinių popierių kaina, skaičius ir kitos sąlygos atitinka anksčiau į pavedimų knygą įvestų pavedimų sąlygas.

2.1.4. Automatinis pavedimų perdavimas – procesas, kurio metu Narys kliento pavedimus automatiškai perduoda tiesiai į prekybos sistemą, naudodamas interneto ryšį ar kitas kompiuterinio ryšio tarp Nario ir kliento priemones.

2.1.5. NASDAQ OMX Vilnius makleris (Taisykl÷se - Makleris) – Nario darbuotojas, turintis leidimą dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje Nario vardu, arba Nario įmonių grup÷s, esančios Europos ekonomin÷je erdv÷je (toliau – EEE), darbuotojas, kuris turi teisę dalyvauti prekyboje reguliuojamoje (-se) rinkoje (- se), kurią (-ias) valdo ir (arba) administruoja reguliuojamos rinkos operatorius (- iai), priklausantis (-ys) NASDAQ OMX grupei, Nario vardu.

2.1.6. NASDAQ OMX Vilnius narys (Taisykl÷se - Narys) – vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, kurį NASDAQ OMX Vilnius pri÷m÷ Nariu ir kuris pasiraš÷ naryst÷s sutartį su NASDAQ OMX Vilnius.

2.1.7. Garantinis fondas – piniginis fondas, sudarytas iš Narių l÷šų, kurias patik÷jimo teise valdo NASDAQ OMX Vilnius Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisykl÷se nustatyta tvarka. NASDAQ OMX Vilnius Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisykles tvirtina NASDAQ OMX Vilnius valdyba, suderinusi su VPK.

2.1.8. Informacijos atskleidimo sistema – elektronin÷ sistema, susidedanti iš technin÷s, programin÷s bei ryšių įrangos ir skirta informacijai apie emitentus ir jų išleistas finansines priemones skleisti, NASDAQ OMX Vilnius priimtiems sprendimams ir kitai su prekyba finansin÷mis priemon÷mis susijusiai informacijai skelbti. Per informacijos atskleidimo sistemą paskelbta informacija yra dedama į NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapį.

2.1.9. Kainos kitimo žingsnis – mažiausias galimas kainos pokytis prekybos sistemoje.

2.1.10. Kapitalizacija – bendra vienos ar kelių finansinių priemonių emisijų vert÷, apskaičiuojama finansinių priemonių skaičių padauginus iš paskutin÷s mok÷tos kainos už šias finansines priemones.

2.1.11. Listingavimas – finansinių priemonių sąrašų sudarymas ir valdymas, apimantis finansinių priemonių įtraukimą į sąrašus, emitentų, kurių finansin÷s priemon÷s įtrauktos į sąrašus, priežiūrą, informacijos apie tokius emitentus ir jų finansines priemones atskleidimą ir kitus NASDAQ OMX Vilnius veiksmus.

2.1.12. Nepilnas lotas – finansinių priemonių skaičius, mažesnis už pilną lotą.

2.1.13. Nuosavybės vertybinių popierių rinka – prekybos sistemos segmentas, skirtas prekybai nuosavyb÷s vertybiniais popieriais. Nuosavyb÷s vertybinių popierių rinka gali būti suskirstyta į smulkesnius segmentus – subrinkas.

2.1.14. Paklausos ir pasiūlos ribos – kainos, patenkančios į skirtumą tarp pavedimo pirkti didžiausia kaina ir pavedimo parduoti mažiausia kaina.

2.1.15. Paskutinė mokėta kaina – paskutin÷ už finansines priemones mok÷ta kaina (pajamingumas), kuria prekybos sesijos metu buvo sudarytas automatinio įvykdymo sandoris arba tiesioginis sandoris (apie kurį pranešta, nurodant sandorio tipą – „standartinis sandoris“, ir kurio kaina patenka į paklausos ir pasiūlos ribas, išskyrus kai kuriais atvejais tiesioginius sandorius, apie kuriuos informacijos paskelbimas per prekybos sistemą buvo atid÷tas) d÷l ne mažiau kaip vieno pilno loto. Paskutin÷ mok÷ta kaina yra laikoma vertybinio popieriaus rinkos kaina.

2.1.16. Pavedimas – į pavedimų knygą įvestas, teisiškai saistantis Nario pasiūlymas pirkti arba parduoti nurodytą skaičių finansinių priemonių.

2.1.17. Pavedimas parduoti – pavedimas parduoti konkrečią finansinę priemonę.

2.1.18. Pavedimas pirkti – pavedimas nupirkti konkrečią finansinę priemonę.

2.1.19. Pavedimų knyga – prekybos sistemos duomenų baz÷, kurioje fiksuojami į prekybos sistemą įvesti pavedimai pirkti ir parduoti finansines priemones, taip pat fiksuojama informacija apie konkrečią finansinę priemonę, tokia kaip informacija apie šios finansin÷s priemon÷s lotų dydžius, kokiu tikslumu pavedimuose turi būti nurodoma kaina ir pan.

2.1.20. Pilnas lotas – mažiausias finansinių priemonių skaičius, d÷l kurio, pateikus pavedimą ir sudarius automatinio įvykdymo sandorį arba pranešus apie tiesioginį sandorį, nustatoma paskutin÷ mok÷ta kaina.

2.1.21. Prekybos diena – diena, kai NASDAQ OMX Vilnius vyksta prekyba.

2.1.22. Prekybos sistema – elektronin÷ sistema, susidedanti iš technin÷s, programin÷s bei ryšių įrangos ir skirta prekybai finansin÷mis priemon÷mis.

2.1.23. Prekybos valandos – laikas prekybos dienos metu, apimantis priešprekybinę sesiją, prekybos sesiją ir poprekybinę sesiją.

2.1.24. Rinkos formuotojas - Narys, kuris pagal pasirašytą sutartį su NASDAQ OMX Vilnius įsipareigoja kiekvieną prekybos dieną Taisykl÷se nustatytomis sąlygomis teikti pavedimus pirkti ir parduoti konkrečias finansines priemones siekiant padidinti investuotojams galimybę prekiauti šiomis finansin÷mis priemon÷mis.

2.1.25. Sandoris – finansinių priemonių pirkimas–pardavimas, kuris gali būti sudaromas kaip automatinio

įvykdymo sandoris arba pranešamas kaip tiesioginis sandoris.

2.1.26. Skelbimų lentos pasiūlymas – į skelbimų lentą įvestas, teisiškai nesaistantis Nario pasiūlymas pirkti arba parduoti finansines priemones.

2.1.27. Skolos vertybinių popierių rinka – prekybos sistemos segmentas, skirtas prekybai skolos vertybiniais popieriais. Skolos vertybinių popierių rinka gali būti suskirstyta į smulkesnius segmentus – subrinkas.

2.1.28. Subrinka – prekybos sistemos segmentas, nuosavyb÷s arba skolos vertybinių popierių rinkos dalis, kuriai taikomos tos pačios prekybos procedūros ir tvarka.

2.1.29. Su emitento stebėtojų tarybos, valdybos nariais ar vadovu susiję asmenys:

2.1.29.1. Sutuoktinis ar sugyventinis, su kuriuo įstatymų nustatyta tvarka įregistruota partneryst÷;

2.1.29.2. Išlaikomi vaikai ir įvaikiai;

2.1.29.3. Kiti asmenys, kurie gyvena su emitento steb÷tojų tarybos, valdybos nariu ar vadovu ne mažiau kaip 1 metus;

2.1.29.4. Juridinis asmuo, kurio vadovas yra emitento steb÷tojų tarybos, valdybos narys ar vadovas arba kuris yra tokio asmens kontroliuojamas, arba yra įsteigtas tokio asmens naudai, arba kurio ekonominiai interesai yra tolygūs tokio asmens ekonominiams interesams.

2.1.30. Techninė įranga – Nario turima technin÷ ir programin÷ įranga, įskaitant taikomąsias kompiuterines programas, naudojama prekybai ir atsiskaitymams prekybos sistemoje ir Nario prisijungimui prie jos.

2.1.31. Tiesioginis sandoris – sandoris, sudaromas ne pavedimų knygoje, ir kuriam šalys susitar÷ taikyti šių Taisyklių tiesioginiams sandoriams nustatytus reikalavimus. Apie tiesioginį sandorį NASDAQ OMX Vilnius pranešama nurodant vieną iš sandorio tipų, kurie pateikti ir apibr÷žti šių Taisyklių 5 priede „Tiesioginių sandorių tipai“.

2.1.32. Reguliuojamos rinkos operatoriai, priklausantys NASDAQ OMX grupei – NASDAQ OMX Vilnius, NASDAQ OMX Helsinki, NASDAQ OMX Iceland, NASDAQ OMX Copenhagen, NASDAQ OMX Riga, NASDAQ OMX Stockholm ir NASDAQ OMX Tallinn. Ši sąvoka gali būti vartojama kalbant apie visus NASDAQ OMX grup÷s reguliuojamos rinkos operatorius arba apie kiekvieną atskirai.

2.1.33. Vidaus sandoris – tiesioginis sandoris, sudarytas tarp Nario ir jo kliento arba tarp to paties Xxxxx klientų.

2.2. Kitos Taisykl÷se vartojamos sąvokos turi tokią pačią prasmę kaip Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių ir Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymuose.

II SKYRIUS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ LISTINGAVIMO TVARKA

I SKIRSNIS

ĮTRAUKIMAS Į NASDAQ OMX VILNIUS SĄRAŠUS

3. NASDAQ OMX Vilnius sudaromi sąrašai

3.1. NASDAQ OMX Vilnius yra sudaromi šie sąrašai: Oficialusis, Papildomasis, Skolos vertybinių popierių ir Fondų sąrašas. Oficialusis, Papildomasis, Skolos vertybinių popierių ir Fondų sąrašai yra prekybos sąrašai. NASDAQ OMX Vilnius organizuoja prekybą į šiuos prekybos sąrašus įtrauktomis finansin÷mis priemon÷mis šių Taisyklių nustatyta tvarka.

3.2. Į Oficialųjį ir Papildomąjį prekybos sąrašus gali būti įtraukti nuosavyb÷s vertybiniai popieriai (išskyrus konvertuojamas ar keičiamas obligacijas ir obligacijas su varantais), jeigu jie ir jų emitentas atitinka kituose šių Taisyklių punktuose nustatytus reikalavimus.

3.3. Į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą gali būti įtraukti skolos vertybiniai popieriai (įskaitant konvertuojamas ar keičiamas obligacijas ir obligacijas su varantais), jeigu jie ir jų emitentas atitinka kituose šių Taisyklių punktuose nustatytus reikalavimus.

3.4. Į Fondų prekybos sąrašą gali būti įtraukti kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos, jeigu jie ir jų emitentas atitinka kituose šių Taisyklių punktuose nustatytus reikalavimus. Šiame punkte ir toliau šiose Taisykl÷se sąvoka „emitentas“, kiek tai susiję su kolektyvinio investavimo subjektų investiciniais vienetais ar akcijomis, turi būti suprantama kaip valdymo įmon÷, kurios valdomo fondo ar investicin÷s bendrov÷s investiciniai

vienetai ar akcijos yra įtraukti į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus, arba investicin÷ bendrov÷, kurios turto valdymas neperduotas valdymo įmonei ir kurios akcijos yra įtrauktos į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus.

4. Bendri reikalavimai emitentams ir jų išleistoms finansinėms priemonėms, kurias siekiama įtraukti į

prekybos sąrašus

4.1. Emitentas turi atitikti įstatymus ir teis÷s aktus, taikomus jo steigimui ir veiklai pagal jo įstatus.

4.2. Emitento ekonomin÷ ir teisin÷ pad÷tis neturi kelti gr÷sm÷s investuotojų interesams.

4.3. Finansin÷s priemon÷s turi būti be perleidimo teisių apribojimų (laisvai cirkuliuojančios), suteikiančios jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmok÷tos.

NASDAQ OMX Vilnius nevisiškai apmok÷tas finansines priemones gali laikyti laisvai cirkuliuojančiomis, jeigu tai neprieštarauja Lietuvos Respublikos įstatymams ir jeigu buvo pasirengta užtikrinti laisvą ir neribotą tokių finansinių priemonių apyvartą, o prekyba jomis vykdoma atvirai ir tinkamai, suteikiant visuomenei visą reikalingą informaciją.

Tais atvejais, kai į Oficialųjį ar Papildomąjį prekybos sąrašą siekiama įtraukti tuos nuosavyb÷s vertybinius popierius, kuriuos galima įsigyti tik turint atitinkamą leidimą, NASDAQ OMX Vilnius gali nesilaikyti šio punkto pirmoje pastraipoje įtvirtinto reikalavimo su sąlyga, kad toks leidimas nesutrikdo rinkos.

4.4. Finansin÷s priemon÷s turi būti apskaitomos pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų nustatytus reikalavimus.

4.5. Teis÷s aktų nustatyta tvarka turi būti patvirtinamas ir paskelbiamas vertybinių popierių, kuriuos siekiama

įtraukti į prekybos sąrašą, prospektas, išskyrus atvejus, kai pareiga paskelbti prospektą netaikoma.

4.6. Nuosavyb÷s vertybiniams popieriams, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį ar Papildomąjį prekybos sąrašą, mutatis mutandis taikomi specialūs reikalavimai, nustatyti akcijų emitentams ir jų išleistoms akcijoms. Depozitoriumo pakvitavimai d÷l akcijų gali būti įtraukti į prekybos sąrašą tik tuo atveju, jeigu tų akcijų emitentas įvykdo sąlygas, nustatytas 4.1 punkte ir 5.1–5.3 punktuose (traukiant į Oficialųjį prekybos sąrašą) arba 6.1–6.3 punktuose (traukiant į Papildomąjį prekybos sąrašą), ir jeigu pakvitavimai atitinka sąlygas, nustatytas 5.4 ir 5.5 punktuose (traukiant į Oficialųjį prekybos sąrašą) arba 6.4 ir 6.5 (traukiant į Papildomąjį prekybos sąrašą).

5. Specialūs reikalavimai akcijų emitentams ir jų išleistoms akcijoms, kurias siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą

5.1. Emitentas turi būti aktyviai vykdęs savo pagrindinę veiklą mažiausiai trejus paskutinius metus. Atsižvelgdama į emitento finansinę pad÷tį, jo pozicijas rinkoje, veiklos sritį, reputaciją, ateities planus ir kitus faktorius, reikšmingus įvertinant emitentą ir jo veiklą, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo.

5.2. Emitentas turi būti paskelbęs arba pateikęs savo paskutinių trejų finansinių metų audituotas metines finansines atskaitomybes. Paskutinių finansinių metų finansin÷ atskaitomyb÷ turi būti parengta pagal Tarptautinius finansin÷s atskaitomyb÷s standartus. Kai emitentas veikia trumpesnį nei trejų metų laikotarpį, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa informacija, reikalinga motyvuotam sprendimui d÷l investicijų į emitento akcijas, kurias siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, priimti.

5.3. Numatoma akcijų, d÷l kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, kapitalizacija arba, jeigu to negalima įvertinti, bendrov÷s kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolius, per paskutinius finansinius metus turi būti ne mažesni kaip keturi milijonai eurų. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu yra pakankamas investuotojų interesas prekiauti emitento akcijomis reguliuojamoje rinkoje.

Šio punkto pirmoje pastraipoje nustatyta sąlyga netaikoma į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant kitą tos pačios klas÷s akcijų, jau įtrauktų į Oficialųjį prekybos sąrašą, emisiją.

5.4. Dar iki įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą pakankamas laisvų akcijų skaičius turi būti viešai išplatintas Lietuvos Respublikoje ir (ar) vienoje ar daugiau Europos Sąjungos valstybių narių. Laikoma, kad yra išplatintas pakankamas laisvų akcijų skaičius, jeigu:

5.4.1. Akcijos, d÷l kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau yra išplatintos viešai tiek, kad laisvos akcijos rinkoje sudaro ne mažiau kaip 25% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klas÷s akcijos; arba

5.4.2 Akcijos, d÷l kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau yra išplatintos viešai tiek, kad laisvų akcijų rinkos vert÷ sudaro ne mažiau kaip dvidešimt penkis milijonus eurų.

5.5. Laisvomis akcijomis rinkoje laikomos tiesiogiai ar netiesiogiai valdomos akcijos, sudarančios mažiau kaip 10% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klas÷s akcijos. Laisvomis akcijomis taip pat laikomos emitento akcijos, fiksuojamos įrašais užsienio valstyb÷se registruotų sąskaitų tvarkytojų klientų sąskaitose, kurios atidaromos sąskaitų tvarkytojų vardu kliento naudai (angl. Nominee account), išskyrus tuos atvejus, kai vadovaujantis kitomis šio punkto nuostatomis akcijos yra nelaikomos laisvomis. Laisvomis akcijomis rinkoje nelaikomos tokios akcijos:

5.5.1. Valstybei priklausanti įstatinio kapitalo dalis; arba

5.5.2. Emitento įsigytos savo akcijos; arba

5.5.3. Emitento steb÷tojų tarybos, valdybos narių, vadovo ar su jais susijusių asmenų akcijos; arba

5.5.4. Akcijos, kuriomis n÷ra prekiaujama reguliuojamoje rinkoje.

Vertinimui, ar akcijos yra laisvos, naudojama tik oficialiai pateikta informacija.

5.6. Nustatant, ar akcijos yra laisvos, susijusių fizinių ar juridinių asmenų tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai valdomos akcijos vertinamos kartu (sumuojamos). Nustatant, ar asmenys susiję, vadovaujamasi Taisyklių 2.1.29 punktu mutatis mutandis.

5.7. NASDAQ OMX Vilnius, atsižvelgdama į atitinkamo laikotarpio duomenis, gautus Taisyklių 23.10 punkte nustatyta tvarka, kiekvieną pusmetį peržiūri, ar emitentas vykdo Taisyklių 5.4. punkte nustatytus reikalavimus. Jeigu Taisyklių 5.4. punkte nustatyti reikalavimai n÷ra vykdomi, tai emitentas apie tai informuojamas, suteikiant jam 6 m÷nesių laikotarpį nuo informavimo dienos, skirtą pakankamai laisvų akcijų ribai pasiekti. Jeigu pasibaigus šiam laikotarpiui emitentas nepasiekia pakankamos laisvų akcijų ribos, NASDAQ OMX Vilnius perkelia emitento akcijas iš Oficialiojo sąrašo į Papildomąjį sąrašą. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę min÷tą laikotarpį pratęsti 2 m÷nesiams tuo atveju, jeigu emitentas NASDAQ OMX Vilnius pateikia įrodymus ar veiksmų planą, leidžiančius spręsti, kad per papildomą laikotarpį bus pasiekta nustatyta laisvų akcijų riba. Ši informacija yra skelbiama viešai.

5.8. NASDAQ OMX Vilnius, vykdydama peržiūrą pagal Taisyklių 5.7 punktą, turi teisę taikyti išimtis emitentams d÷l Taisyklių 5.4.2 punkte nustatytų reikalavimų, jeigu yra ypatingų priežasčių. Ypatingomis priežastimis laikomos objektyvios ir nuo emitento ir jo akcininkų nepriklausančios priežastys.

5.9. Laisvų akcijų rinkos vert÷ apskaičiuojama atitinkamai nuo pirmojo ir trečiojo einamųjų metų ketvirčio vidutin÷s emitento kapitalizacijos pagal NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytą tvarką.

5.10. Paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti paduota d÷l visų jau išleistų tos pačios klas÷s akcijų.

NASDAQ OMX Vilnius gali netaikyti reikalavimo įtraukti visas tos pačios klas÷s akcijas į paraišką d÷l įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu akcijos, kurios neįtraukiamos, įeina į paketus, kuriais išlaikoma emitento kontrol÷ arba kurių nuosavyb÷s teisių tam tikrą laiką negalima perleisti pagal sutartis, tačiau tik su sąlyga, kad visuomen÷ informuojama apie tokias situacijas ir kad n÷ra pavojaus, jog tokios situacijos pakenks akcijų, kurias siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, savininkų interesams.

6. Specialūs reikalavimai akcijų emitentams ir jų išleistoms akcijoms, kurias siekiama įtraukti į

Papildomąjį prekybos sąrašą

6.1. Emitentas turi būti aktyviai vykdęs savo pagrindinę veiklą mažiausiai dvejus paskutinius metus. Atsižvelgdama į emitento finansinę pad÷tį, jo pozicijas rinkoje, veiklos sritį, reputaciją, ateities planus ir kitus faktorius, reikšmingus įvertinant emitentą ir jo veiklą, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo.

6.2. Emitentas turi būti paskelbęs arba pateikęs savo paskutinių dvejų finansinių metų audituotas metines finansines atskaitomybes. Paskutinių finansinių metų finansin÷ atskaitomyb÷ turi būti parengta pagal Tarptautinius finansin÷s atskaitomyb÷s standartus. Kai emitentas veikia trumpesnį nei dvejų metų laikotarpį, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa informacija, reikalinga motyvuotam sprendimui d÷l investicijų į emitento akcijas, kurias siekiama įtraukti į Papildomąjį prekybos sąrašą, priimti.

6.3. Numatoma akcijų, d÷l kurių paduota paraiška įtraukti į Papildomąjį prekybos sąrašą, kapitalizacija arba, jeigu to negalima įvertinti, bendrov÷s kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolius, per paskutinius finansinius metus turi būti ne mažesni kaip vienas milijonas eurų. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu yra pakankamas investuotojų interesas prekiauti emitento akcijomis reguliuojamoje rinkoje.

Šio punkto pirmoje pastraipoje nustatyta sąlyga netaikoma į Papildomąjį prekybos sąrašą įtraukiant kitą tos pačios klas÷s akcijų, jau įtrauktų į Papildomąjį prekybos sąrašą, emisiją.

6.4. Paraiška įtraukti į Papildomąjį prekybos sąrašą turi būti paduota d÷l visų jau išleistų tos pačios klas÷s akcijų. NASDAQ OMX Vilnius gali netaikyti reikalavimo įtraukti visas tos pačios klas÷s akcijas į paraišką d÷l įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą, jeigu akcijos, kurios neįtraukiamos, įeina į paketus, kuriais išlaikoma emitento kontrol÷ arba kurių nuosavyb÷s teisių tam tikrą laiką negalima perleisti pagal sutartis, tačiau tik su sąlyga, kad visuomen÷ informuojama apie tokias situacijas ir kad n÷ra pavojaus, jog tokios situacijos pakenks akcijų, kurias

siekiama įtraukti į Papildomąjį prekybos sąrašą, savininkų interesams.

7. Specialūs reikalavimai skolos vertybinių popierių emitentams ir jų išleistiems skolos vertybiniams popieriams, kuriuos siekiama įtraukti į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą

7.1. Emitentas turi būti aktyviai vykdęs savo pagrindinę veiklą mažiausiai dvejus paskutinius metus. Atsižvelgdama į emitento finansinę pad÷tį, jo pozicijas rinkoje, veiklos sritį, reputaciją, ateities planus ir kitus faktorius, reikšmingus įvertinant emitentą ir jo veiklą, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo.

7.2. Emitentas turi būti paskelbęs arba pateikęs savo paskutinių dvejų finansinių metų audituotas metines finansines atskaitomybes. Paskutinių finansinių metų finansin÷ atskaitomyb÷ turi būti parengta pagal Tarptautinius finansin÷s atskaitomyb÷s standartus. Kai emitentas veikia trumpesnį nei dvejų metų laikotarpį, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti jam išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa informacija, reikalinga motyvuotam sprendimui d÷l investicijų į emitento skolos vertybinius popierius, kuriuos siekiama įtraukti į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, priimti.

7.3. Bendra skolos vertybinių popierių emisijos nominali vert÷ turi būti ne mažesn÷ kaip du šimtai tūkstančių eurų. Ši nuostata netaikoma nuolatin÷ms emisijoms, išleidžiamoms pagal investuotojų paklausą, kai skolos vertybinių popierių emisijos nominalios vert÷s dydis n÷ra nustatytas.

7.4. Skolos vertybiniai popieriai turi būti denominuoti litais arba eurais. Skolos vertybinio popieriaus nominali vert÷ turi būti sveikas skaičius.

7.5. Konvertuojamos ar keičiamos obligacijos ir obligacijos su varantais gali būti įtrauktos į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą tik tada, kai su jomis susietos akcijos jau yra įtrauktos į NASDAQ OMX Vilnius Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą arba į kitos reguliuojamos nuolat veikiančios pripažintos atviros rinkos sąrašus arba yra įtraukiamos į juos tuo pačiu metu.

NASDAQ OMX Vilnius turi teisę daryti išimtį d÷l šio reikalavimo, jeigu mano, kad skolos vertybinių popierių savininkai disponuoja visa informacija, reikalinga susidaryti nuomonei apie akcijų, su kuriomis tie skolos vertybiniai popieriai yra susieti, vertę.

7.6. Paraiška įtraukti į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą turi būti paduota d÷l visų tos pačios emisijos skolos vertybinių popierių.

7.7. Įtraukiant į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą valstyb÷s, jos regiono ar vietos valdžios institucijos arba tarptautin÷s organizacijos išleistus skolos vertybinius popierius, 7.1–7.3 ir 7.5 punktų reikalavimai netaikomi.

71.Specialūs reikalavimai Fondų prekybos sąrašo kolektyvinio investavimo subjektams ir jų investiciniams vienetams ar akcijoms, kuriuos siekiama įtraukti į Fondų prekybos sąrašą

71.1. Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos, kuriuos siekiama įtraukti ir į Fondų

sąrašą, turi atitikti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir kitų teis÷s aktų reikalavimus.

71.2. Valdymo įmon÷s valdymo organo ar investicin÷s bendrov÷s visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimas įtraukti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas į prekybą reguliuojamoje rinkoje taikomas visiems (ir po įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje išleistiems) kolektyvinio investavimo subjekto investiciniams vienetams ar akcijoms.

8. Paraiškos pateikimo tvarka

8.1. Emitentas, siekiantis, kad jo išleistos finansin÷s priemon÷s būtų įtrauktos į sąrašą, privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius paraišką. Paraiška pateikiama tipine NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtinta paraiškos forma.

8.2. Išskyrus atvejus, kai yra pateikiama paraiška įtraukti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas į Fondų sąrašą, kartu su paraiška turi būti pateikti šie dokumentai arba jų kopijos (dokumentų kopijos turi būti patvirtintos emitento antspaudu ir įgalioto asmens parašu):

8.2.1. Patvirtintas bei paskelbtas vertybinių popierių, kuriuos siekiama įtraukti į prekybos sąrašą, prospektas, išskyrus atvejus, kai pareiga paskelbti prospektą netaikoma;

8.2.2. Dokumentas, įrodantis, kad 8.2.1 punkte nurodytas prospektas yra nustatyta tvarka patvirtintas kompetentingos institucijos;

8.2.3. Paskutinis metinis pranešimas ir tarpinis pranešimas (jeigu tarpinis pranešimas buvo parengtas);

8.2.4. Paskutinių keturių ketvirčių tarpin÷ finansin÷ atskaitomyb÷;

8.2.5. Finansinių priemonių išplatinimo ataskaita;

8.2.6. Emitento įstatai ir registracijos dokumentai;

8.2.7. Informacija apie emitento akcininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavyb÷s teise ar veikdami kartu su kitais asmenimis arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų (nurodyti šių akcininkų vardus ir pavardes (juridinių asmenų pavadinimus ir kodus), kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais);

8.2.8. Informacija apie bendrą finansinių priemonių, d÷l kurių paduota paraiška, savininkų skaičių ir informacija apie finansinių priemonių savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavyb÷s teise ar veikdami kartu su kitais asmenimis arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% paraiškoje nurodytų finansinių priemonių (nurodyti šių savininkų vardus ir pavardes (juridinių asmenų pavadinimus ir kodus), kiekvieno iš jų turimų finansinių priemonių skaičių ir jų dalį procentais);

8.2.9. Informacija apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paskelbtas paskutinis emitento prospektas arba metin÷ informacija;

8.2.10. Emitento kompetentingo organo sprendimas d÷l paraiškos įtraukti emitento išleistas finansines priemones į NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąrašą pateikimo;

8.2.11. Paduodant paraišką įtraukti skolos vertybinius popierius, informacija apie obligacijų savininkų atstovą ir atstovavimo sutartis, jeigu tokie yra;

8.2.12. Prašymas priimti sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą, taip pat įrodymai bei paaiškinimai, kokiu būdu ir per kokį terminą emitentas ketina įvykdyti sąlygas, keliamas, kad emitentas ir jo išleistos finansin÷s priemon÷s atitiktų visus šių Taisyklių nustatytus reikalavimus. Šiame punkte nurodyti dokumentai pateikiami tik tuo atveju, jei emitentas pageidauja sąlyginio jo išleistų finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą;

8.2.13. Informacija apie rinkos formuotojus bei pagrindines sutarties, jeigu emitentas yra sudaręs sutartį su rinkos formuotoju, sąlygas, nustatančias reikalavimus pavedimams pirkti ir parduoti emitento finansines priemones.

8.3. Jeigu yra pateikiama paraiška įtraukti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas į Fondų prekybos sąrašą, kartu su paraiška turi būti pateikti šie dokumentai arba jų kopijos (dokumentų kopijos turi būti patvirtintos emitento antspaudu ir įgalioto asmens parašu):

8.3.1. Valdymo įmon÷s veiklos licencija, suteikianti teisę verstis investicinių fondų ar investicinių bendrovių valdymu, arba investicin÷s bendrov÷s veiklos licencija;

8.3.2. Valdymo įmon÷s arba investicin÷s bendrov÷s registracijos dokumentai;

8.3.3. Investicinio fondo taisykl÷s ar investicin÷s bendrov÷s įstatai, arba jiems analogiški dokumentai;

8.3.4. Teis÷s aktų nustatyta tvarka patvirtintas bei paskelbtas kolektyvinio investavimo subjekto, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, prospektas, išskyrus atvejus, kai pareiga paskelbti prospektą netaikoma;

8.3.5. Naujausia finansinių metų ir finansinių metų pirmų 6 (šešių) m÷nesių ataskaita, jei min÷tos ataskaitos yra parengtos;

8.3.6. Informacija apie valdymo įmon÷s arba investicin÷s bendrov÷s akcininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavyb÷s teise ar veikdami kartu su kitais asmenimis arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų (nurodyti šių akcininkų vardus ir pavardes (juridinių asmenų pavadinimus ir kodus), kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais);

8.3.7. Valdymo įmon÷s kompetentingo organo arba investicin÷s bendrov÷s visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimas d÷l paraiškos įtraukti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas į Fondų prekybos sąrašą pateikimo.

8.4. NASDAQ OMX Vilnius kiekvienu konkrečiu atveju turi teisę nuspręsti, kad kai kurie 8.2 ar 8.3 punkte išvardyti dokumentai neprivalo būti pateikti kartu su paraiška.

8.5. Valstyb÷s, jos regiono ar vietos valdžios institucijos arba tarptautin÷s organizacijos išleistų skolos vertybinių popierių emitentas neprivalo kartu su paraiška pateikti 8.2 punkte išvardytų dokumentų.

8.6. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pareikalauti iš emitento, kuris pateik÷ paraišką įtraukti jo išleistas finansines priemones į sąrašą, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investuotojų apsaugai užtikrinti.

8.7. NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę pareikalauti, kad emitentas, kuris pateik÷ paraišką įtraukti jo išleistas finansines priemones į sąrašą, sudarytų sutartį su rinkos formuotoju.

9. Paraiškos svarstymas

9.1. Paraišką svarsto ir sprendimą d÷l finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą priima NASDAQ OMX Vilnius valdyba, išskyrus šių Taisyklių 9.2 punkte numatytą atvejį.

9.2. Lietuvos Respublikos išleisti skolos vertybiniai popieriai į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įtraukiami automatiškai po to, kai NASDAQ OMX Vilnius gauna jų emitento paraišką. NASDAQ OMX Vilnius valdyba sprendimo įtraukti šiuos vertybinius popierius į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą tokiais atvejais nepriima. Informacija apie šių vertybinių popierių įtraukimą į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą skelbiama per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

9.3. Paraiškos ir kartu su ja pateiktų dokumentų analizei NASDAQ OMX Vilnius gali samdyti ekspertus, kurie pateiktų savo rekomendacijas NASDAQ OMX Vilnius valdybai.

9.4. Visos išimtys d÷l finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus sąlygų, kurios gali būti daromos pagal šių Taisyklių II skyriaus I skirsnį, turi būti vienodai taikomos visiems emitentams, kai jas pateisinančios aplinkyb÷s yra panašios.

9.5. NASDAQ OMX Vilnius valdyba sprendimą d÷l finansinių priemonių įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą turi priimti ir pareišk÷jui pateikti per 6 m÷nesius nuo paraiškos gavimo dienos (jei trūkstami ar papildomi dokumentai pateikiami v÷liau, – per 6 m÷nesius nuo šių dokumentų gavimo dienos). NASDAQ OMX Vilnius valdyba sprendimą d÷l finansinių priemonių įtraukimo į Papildomąjį, Skolos vertybinių popierių ar Fondų prekybos

sąrašą turi priimti ir pareišk÷jui pateikti per 3 m÷nesius nuo paraiškos gavimo dienos (jei trūkstami ar papildomi dokumentai pateikiami v÷liau, – per 3 m÷nesius nuo šių dokumentų gavimo dienos).

9.6. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali priimti vieną iš trijų sprendimų:

9.6.1. Sprendimą įtraukti finansines priemones į sąrašą;

9.6.2. Sprendimą neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą;

9.6.3. Sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą.

9.7. Jeigu per 9.5 punkte nurodytą terminą NASDAQ OMX Vilnius valdyba nepriima ir nepateikia pareišk÷jui sprendimo, laikoma, kad paraiška įtraukti finansines priemones į sąrašą yra atmesta. Tokį atmetimą pareišk÷jas gali apskųsti teismui įstatymų nustatyta tvarka.

10. Sprendimo įtraukti finansines priemones į sąrašą priėmimas

10.1. NASDAQ OMX Vilnius valdyba priima sprendimą įtraukti finansines priemones į sąrašą, jeigu finansin÷s priemon÷s ir jų emitentas atitinka jiems šiose Taisykl÷se nustatytus reikalavimus.

10.2. NASDAQ OMX Vilnius valdyba negali kelti sąlygos, kad bendrov÷s ar kito juridinio asmens, kuris yra kitos Europos Sąjungos valstyb÷s nar÷s nacionalinis subjektas, išleistos finansin÷s priemon÷s, kurias siekiama įtraukti į NASDAQ OMX Vilnius sąrašą, jau būtų įtrauktos į reguliuojamą rinką, kuri yra ar veikia vienoje iš valstybių narių.

10.3. Sprendime įtraukti finansines priemones į sąrašą NASDAQ OMX Vilnius valdyba nustato finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą dieną, kuri taip pat yra pirmoji šių finansinių priemonių kotiravimo sąraše diena. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius valdyba nenusprendžia kitaip, ši diena yra šešta darbo diena po NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo įtraukti finansines priemones į sąrašą paskelbimo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą dienos.

10.4. NASDAQ OMX Vilnius valdybai pri÷mus sprendimą įtraukti finansines priemones į sąrašą, pareišk÷jas apie tai informuojamas tą pačią dieną, išsiunčiant jam valdybos sprendimą. Sprendimas taip pat paskelbiamas per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

10.5. Iki finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą dienos, nustatytos NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime, emitentas privalo pasirašyti su NASDAQ OMX Vilnius sutartį d÷l emitento finansinių priemonių listingavimo. Sutartis nustato emitento pareigą laikytis šių Taisyklių. NASDAQ OMX Vilnius nepradeda kotiruoti finansinių priemonių, kol n÷ra pasirašyta sutartis.

11. Sprendimo neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą priėmimas

11.1. NASDAQ OMX Vilnius valdyba priima sprendimą neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą, jeigu finansin÷s priemon÷s arba jų emitentas neatitinka jiems šiose Taisykl÷se nustatytų reikalavimų arba šių finansinių priemonių emitentas atsisako pateikti NASDAQ OMX Vilnius jos prašomą papildomą informaciją ar dokumentus, taip pat jeigu emitentas atsisako vykdyti kitus pagrįstus NASDAQ OMX Vilnius valdybos reikalavimus.

11.2. NASDAQ OMX Vilnius valdyba priima sprendimą neįtraukti finansinių priemonių į prekybos sąrašą, jeigu prekybos sistemos technin÷s galimyb÷s neleidžia užtikrinti prekybos tokiomis finansin÷mis priemon÷mis.

11.3. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali priimti sprendimą neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą, jeigu per paskutinius dvejus metus iki paraiškos pateikimo emitentui buvo iškelta bankroto byla arba jis per šį laikotarpį susidurdavo su mokumo problemomis, taip pat jeigu emitento būkl÷, ekonomin÷ ar teisin÷ pad÷tis yra tokia, kad įtraukimas pakenktų investuotojų interesams.

11.4. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali priimti sprendimą neįtraukti į sąrašą finansinių priemonių, jau įtrauktų į reguliuojamą rinką kitoje Europos Sąjungos valstyb÷je nar÷je, jeigu emitentas nevykdo su finansinių priemonių įtraukimu į reguliuojamą rinką susijusių pareigų, nustatytų toje Europos Sąjungos valstyb÷je nar÷je.

11.5. Sprendimas neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą turi būti motyvuotas. Pareišk÷jas gali apskųsti sprendimą teismui įstatymų nustatyta tvarka per 30 dienų nuo sprendimo pri÷mimo. NASDAQ OMX Vilnius valdybai pri÷mus sprendimą neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą, pareišk÷jas apie priimtą sprendimą informuojamas tą pačią dieną, išsiunčiant jam valdybos sprendimą. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius d÷l finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą pra÷jus ne mažiau kaip 1 m÷nesiui nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo neįtraukti finansinių priemonių į sąrašą pri÷mimo dienos. Emitentui pateikus motyvuotą prašymą, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę sutrumpinti šį terminą.

12. Sprendimo dėl sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą priėmimas

12.1. NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę priimti sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą, jeigu paraiškos pateikimo metu emitentas arba jo išleistos finansin÷s priemon÷s neatitinka jiems šiose Taisykl÷se nustatytų reikalavimų, tačiau vadovaudamasi emitento pateiktais įrodymais ir paaiškinimais NASDAQ OMX Vilnius valdyba mano, kad emitentas ir jo išleistos finansin÷s priemon÷s atitiks šių Taisyklių nustatytus reikalavimus po to, kai bus įvykdytas vertybinių popierių viešas siūlymas ar kiti veiksmai.

12.2. Sprendime d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą NASDAQ OMX Vilnius valdyba nustato sąlygas, kurias emitentas privalo įvykdyti, kad jis ir jo išleistos finansin÷s priemon÷s atitiktų visus šių Taisyklių nustatytus reikalavimus. Sprendime taip pat nurodomas terminas, per kurį nustatytos sąlygos turi būti įvykdytos.

12.3. NASDAQ OMX Vilnius valdybai pri÷mus sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą, pareišk÷jas apie priimtą sprendimą informuojamas tą pačią dieną, išsiunčiant jam valdybos sprendimą. Sprendimas taip pat paskelbiamas per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

12.4. NASDAQ OMX Vilnius valdybai pri÷mus sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą, finansin÷s priemon÷s yra laikomos įtrauktomis į sąrašą ne anksčiau negu emitentas įvykdo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime nustatytas sąlygas ir NASDAQ OMX Vilnius valdyba nusprendžia, kad emitentas ir jo išleistos finansin÷s priemon÷s atitinka visus šiose Taisykl÷se nustatytus reikalavimus. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius valdyba nenusprendžia kitaip, finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą diena, kuri taip pat yra pirmoji šių finansinių priemonių kotiravimo diena, yra šešta darbo diena po NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo pripažinti, kad emitentas ir jo išleistos finansin÷s priemon÷s atitinka visus šiose Taisykl÷se nustatytus reikalavimus, paskelbimo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą dienos.

12.5. Emitentas, įvykdęs NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime nustatytas sąlygas, privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius valdybai ataskaitą apie šių sąlygų įvykdymą bei kitus šių Taisyklių 8.2 punkte išvardytus dokumentus (jeigu tai nebuvo padaryta anksčiau).

12.6. Jeigu emitentas neįvykdo visų NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime nustatytų sąlygų per sprendime nurodytą terminą, NASDAQ OMX Vilnius valdyba pratęsia min÷tą terminą arba panaikina sprendimą d÷l sąlyginio finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą.

13. Finansinių priemonių ¿traukimo ¿ sąrašą padariniai

13.1. Prekyba finansin÷mis priemon÷mis pradedama, kai emitentas sumoka NASDAQ OMX Vilnius finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą įmoką ir pasirašo su NASDAQ OMX Vilnius sutartį d÷l finansinių priemonių listingavimo. Sutartis n÷ra pasirašoma su Lietuvos Respublikos išleistų skolos vertybinių popierių emitentu.

13.2. Į sąrašą įtrauktoms finansin÷ms priemon÷ms iki pirmo jų kotiravimo netaikomos kurso kitimo ribos. Ši nuostata netaikoma, jeigu finansin÷s priemon÷s prieš tai buvo kotiruojamos kitame NASDAQ OMX Vilnius sąraše. Po viešo akcijų platinimo į sąrašą įtrauktoms finansin÷ms priemon÷ms taikomos kurso kitimo ribos nuo viešo akcijų platinimo kainos.

13.3. Emitento, kurio finansin÷s priemon÷s įtrauktos į sąrašą, NASDAQ OMX Vilnius valdybai pateikti dokumentai ir kita informacija apie jį ir jo finansines priemones gali būti skelbiama per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

II SKIRSNIS

PREKYBOS FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS, ĮTRAUKTOMIS Į NASDAQ OMX VILNIUS PREKYBOS SĄRAŠUS, SUSTABDYMAS IR ATNAUJINIMAS

14. Sprendimo sustabdyti ir (ar) atnaujinti prekybą priėmimas ir paskelbimas

14.1. NASDAQ OMX Vilnius vardu sprendimą sustabdyti ir (ar) atnaujinti prekybą finansin÷mis priemon÷mis, įtrauktomis į NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąrašus, priima NASDAQ OMX Vilnius valdyba. NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimu, atnaujinus prekybą, šioms finansin÷ms priemon÷ms prekybos sesijos atidarymo momentu kurso kitimo ribos gali būti netaikomos.

14.2. Jeigu iš emitento ar kito pirminio informacijos šaltinio gauta esmin÷ informacija, d÷l kurios, siekiant apsaugoti investuotojų interesus, būtina skubiai sustabdyti prekybą NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąraše esančiomis finansin÷mis priemon÷mis arba jeigu to reikalauja VPK, sprendimą d÷l prekybos sustabdymo gali priimti NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius. Rinkos operacijų departamento direktorius apie savo sprendimus artimiausiame pos÷dyje informuoja NASDAQ OMX Vilnius valdybą.

14.3. Jeigu būtina skubiai atnaujinti prekybą NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąraše esančiomis finansin÷mis priemon÷mis, sprendimą d÷l to gali priimti Rinkos operacijų departamento direktorius. Jis taip pat turi teisę priimti sprendimą, kad, atnaujinus prekybą, šioms finansin÷ms priemon÷ms prekybos sesijos atidarymo momentu kurso kitimo ribos netaikomos. Rinkos operacijų departamento direktorius apie savo sprendimus artimiausiame pos÷dyje informuoja NASDAQ OMX Vilnius valdybą.

14.4. NASDAQ OMX Vilnius valdybos ir Rinkos operacijų departamento direktoriaus sprendimai d÷l prekybos finansin÷mis priemon÷mis, įtrauktomis į NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąrašus, sustabdymo ir (ar) atnaujinimo nedelsiant išsiunčiami (elektroniniu būdu arba faksu) šių finansinių priemonių emitentui ir VPK bei skelbiami per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą. NASDAQ OMX Vilnius apie sprendimus sustabdyti ir

(ar) atnaujinti prekybą finansin÷mis priemon÷mis praneša kitoms reguliuojamoms rinkoms, kuriose, NASDAQ OMX Vilnius žiniomis, yra prekiaujama šiomis finansin÷mis priemon÷mis.

15. Prekybos sustabdymo ir atnaujinimo atvejai

15.1. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis, jeigu:

15.1.1. Finansinių priemonių emitentas ar pačios finansin÷s priemon÷s nebeatitinka NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąrašo, į kurį įtrauktos finansin÷s priemon÷s, reikalavimų;

15.1.2. Prekybos sustabdymas yra būtinas norint apsaugoti investuotojų interesus;

15.1.3. To reikalauja VPK;

15.1.4. Emitentas nesilaiko šių Taisyklių reikalavimų ar nevykdo jam nustatytų pareigų;

15.1.5. Kitais šių Taisyklių nustatytais atvejais.

15.2. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis, jeigu to prašo šių finansinių priemonių emitentas. Emitentas, norintis, kad būtų sustabdyta prekyba jo finansin÷mis priemon÷mis, privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius rašytinį prašymą. Prašyme emitentas turi išsamiai pagrįsti priežastis, d÷l kurių reikia sustabdyti prekybą, taip pat nurodyti laikotarpį, per kurį prekyba tur÷tų būti sustabdyta.

15.3. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę sustabdyti prekybą skolos vertybiniais popieriais, jeigu skolos vertybinių popierių emitentas nesumoka skolos vertybinių popierių savininkams atkarpos išmokos, taip pat jeigu finansinių priemonių emitentas pri÷m÷ ar ketina priimti sprendimą likviduoti bendrovę, teismas išk÷l÷ bankroto bylą ar yra paduotas pareiškimas d÷l bankroto bylos išk÷limo, arba kreditorių susirinkimas pri÷m÷ nutarimą d÷l bankroto procedūros neteisminio nagrin÷jimo.

15.4. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis arba sustabdyti pavedimų vykdymą, jeigu emitento per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskleista informacija, galinti daryti didelę įtaką jo išleistų finansinių priemonių kainai, yra akivaizdžiai klaidinga ar reikalauja išsamesnių paaiškinimų, ar turi būti patikrinta d÷l kitų priežasčių.

15.5. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo, akcijų nominalios vert÷s keitimo ar finansinių priemonių konvertavimo klausimus arba tvirtinti metinę finansinę atskaitomybę, dieną iki esminio įvykio – visuotinio akcininkų susirinkimo priimtų sprendimų – paskelbimo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

Visuotiniam akcininkų susirinkimui pri÷mus sprendimą didinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais, konvertuoti finansines priemones arba didinti įstatinį kapitalą iš įmon÷s l÷šų išleidžiant naujas akcijas ir NASDAQ OMX Vilnius atnaujinus prekybą šiomis finansin÷mis priemon÷mis, prekybos sesijos atidarymo momentu kurso kitimo ribos gali būti netaikomos.

15.6. NASDAQ OMX Vilnius, gavusi emitento pranešimą, nurodytą šių Taisyklių 26.9 punkte, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą atitinkamo emitento finansin÷mis priemon÷mis nuo trečios darbo dienos prieš dokumentų, skirtų emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vert÷s keitimo įregistravimui juridinių asmenų registre, pateikimą juridinių asmenų registro tvarkytojui iki bendrosios finansinių priemonių sąskaitos Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (toliau – Centrinis depozitoriumas) koregavimo dienos, jeigu šių finansinių priemonių emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime pri÷m÷ sprendimą:

15.6.1. Didinti įstatinį kapitalą iš bendrov÷s l÷šų padidinant anksčiau išleistų akcijų nominalias vertes;

15.6.2. Mažinti įstatinį kapitalą proporcingai mažinant visų akcininkų turimų akcijų skaičių;

15.6.3. Mažinti įstatinį kapitalą sumažinant akcijų nominalias vertes;

15.6.4. Nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalias vertes proporcingai sumažinant akcijų skaičių;

15.6.5. Nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, sumažinti akcijų nominalias vertes proporcingai padidinant akcijų skaičių.

Atnaujinus prekybą, šioms finansin÷ms priemon÷ms prekybos sesijos atidarymo momentu kurso kitimo ribos gali būti netaikomos.

15.7. NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąraše esančių finansinių priemonių emitentui pranešus apie šaukiamą visuotinį akcininkų susirinkimą, kuriame numatoma svarstyti emitento kaip bendrov÷s reorganizavimą (arba jau vykstant bendrov÷s reorganizavimo procesui), NASDAQ OMX Vilnius, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali priimti sprendimą stabdyti prekybą reorganizuojamų bendrovių finansin÷mis priemon÷mis.

15.8. Išimtiniais atvejais NASDAQ OMX Vilnius, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis arba sustabdyti pavedimų vykdymą, jeigu sužino, kad informacija, kuri pagal šias Taisykles turi būti pateikta NASDAQ OMX Vilnius ar paskelbta per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą, tapo prieinama neįgaliotiems asmenims arba yra viešai skleidžiama kitų asmenų dar prieš šios informacijos paskelbimą per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą. Prekyba atnaujinama po to,

kai emitentas paskelbia tą informaciją pagal šių Taisyklių reikalavimus. Atnaujinus prekybą, šioms finansin÷ms priemon÷ms prekybos sesijos atidarymo momentu kurso kitimo ribos gali būti netaikomos.

15.9. NASDAQ OMX Vilnius gali vienai prekybos sesijai sustabdyti pavedimų d÷l konkrečių finansinių priemonių vykdymą trečią darbo dieną prieš šių finansinių priemonių emitento visuotinį akcininkų susirinkimą.

15.10. Prekyba skolos vertybiniais popieriais yra sustabdoma likus trims darbo dienoms iki galutinio jų išpirkimo dienos ir galutinio išpirkimo dieną, išskyrus šių Taisyklių 15.11 punkte numatytą atvejį .

15.11. Prekyba Lietuvos Respublikos išleistais skolos vertybiniais popieriais yra sustabdoma likus dviem darbo dienoms iki galutinio jų išpirkimo dienos ir galutinio išpirkimo dieną.

15.12. Jeigu šiose Taisykl÷se ar sprendime sustabdyti prekybą finansin÷mis priemon÷mis n÷ra aiškiai nustatytas prekybos atnaujinimo momentas, sprendimas atnaujinti prekybą priimamas tik tada, kai nebelieka pagrindo ir priežasčių, d÷l kurių prekyba buvo sustabdyta.

16. Emitento pareigos prekybos sustabdymo metu

16.1. Emitentui šių Taisyklių nustatytos pareigos yra taikomos ir tuo metu, kai prekyba emitento išleistomis finansin÷mis priemon÷mis yra sustabdyta.

16.2. Emitentas, kurio išleistomis finansin÷mis priemon÷mis prekyba yra sustabdyta, privalo visą prekybos sustabdymo laikotarpį nuolat informuoti NASDAQ OMX Vilnius apie aplinkybių, d÷l kurių yra sustabdyta prekyba, vystymąsi, kitimą, pasibaigimą.

III SKIRSNIS

FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IŠBRAUKIMAS IŠ NASDAQ OMX VILNIUS SĄRAŠŲ

17. Sprendimo išbraukti finansines priemones iš sąrašo priėmimas ir paskelbimas

17.1. NASDAQ OMX Vilnius vardu sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašo priima NASDAQ OMX Vilnius valdyba.

17.2. Prieš priimdama sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašo, NASDAQ OMX Vilnius informuoja emitentą apie tai, kad NASDAQ OMX Vilnius valdyba ketina svarstyti jo finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašo klausimą, aptaria su emitentu galimybę pašalinti aplinkybes bei priežastis, d÷l kurių ketinama svarstyti finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašo klausimą, ir suteikia emitentui galimybę pateikti rašytinius paaiškinimus. NASDAQ OMX Vilnius gali nustatyti emitentui terminą aplinkyb÷ms bei priežastims, d÷l kurių ketinama svarstyti finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašo klausimą, pašalinti.

17.3. NASDAQ OMX Vilnius valdyba, priimdama sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašo, turi nustatyti šio sprendimo įsigaliojimo datą. Laikotarpis nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo išbraukti finansines priemones iš sąrašo pri÷mimo iki jo įsigaliojimo gali būti nustatomas kiekvienam konkrečiam atvejui atskirai, atsižvelgiant į finansinių priemonių pasiskirstymą tarp investuotojų ir galimą išbraukimo iš sąrašo poveikį investuotojų interesams, tačiau negali būti ilgesnis kaip 6 m÷nesiai nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo pri÷mimo dienos.

17.4. NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimas išbraukti finansines priemones iš sąrašo yra tą pačią dieną išsiunčiamas šių finansinių priemonių emitentui ir VPK bei skelbiamas per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą. NASDAQ OMX Vilnius apie sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašo praneša kitoms reguliuojamoms rinkoms, kuriose, NASDAQ OMX Vilnius žiniomis, yra prekiaujama šiomis finansin÷mis priemon÷mis.

17.5. Emitentas turi teisę NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašo apskųsti teismui įstatymų nustatyta tvarka per 30 dienų nuo sprendimo pri÷mimo.

17.6. NASDAQ OMX Vilnius valdybai priimant sprendimą išbraukti finansines priemones iš Oficialiojo prekybos sąrašo, tame pačiame pos÷dyje gali būti priimamas sprendimas įtraukti šias finansines priemones į Papildomąjį prekybos sąrašą, jeigu finansin÷s priemon÷s bei jų emitentas atitinka šiose Taisykl÷se nustatytus Papildomojo prekybos sąrašo reikalavimus.

17.7. Išbraukus finansines priemones iš sąrašo, šių finansinių priemonių emitentas gali bendra tvarka kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius d÷l pakartotinio atitinkamų finansinių priemonių įtraukimo į sąrašą tik po 6 m÷nesių nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo išbraukti finansines priemones iš sąrašo įsigaliojimo dienos. Emitentui pateiktus motyvuotą prašymą, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę sutrumpinti šį terminą.

18. Finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašų atvejai

18.1. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę išbraukti finansines priemones iš sąrašo, jeigu:

18.1.1. Emitentas arba jo finansin÷s priemon÷s nebeatitinka NASDAQ OMX Vilnius sąrašo, į kurį įtrauktos finansin÷s priemon÷s, reikalavimų;

18.1.2. Emitentas nesilaiko šių Taisyklių reikalavimų ar nevykdo jam nustatytų pareigų;

18.1.3. Per 3 m÷nesius nuo prekybos sustabdymo nepašalinamos šį sustabdymą sąlygojusios priežastys;

18.1.4. Finansinių priemonių emitentas pri÷m÷ sprendimą likviduoti bendrovę, teismas išk÷l÷ bankroto bylą arba kreditorių susirinkimas pri÷m÷ nutarimą d÷l bankroto procedūros neteisminio nagrin÷jimo;

18.1.5. Emitentas kaip bendrov÷ pasibaigia po jos reorganizavimo;

18.1.6. Finansinių priemonių savininkų skaičius tapo toks mažas, kad rinka negal÷s tinkamai funkcionuoti;

18.1.7. Emitento ekonomin÷ ir (arba) teisin÷ pad÷tis kelia gr÷smę investuotojų interesams;

18.1.8. To prašo šių finansinių priemonių emitento įgaliotas organas, išsamiai pagrįsdamas priežastis. NASDAQ OMX Vilnius tokį prašymą turi išnagrin÷ti ir sprendimą priimti per 3 m÷nesius nuo prašymo ar papildomų dokumentų gavimo dienos.

18.2. NASDAQ OMX Vilnius išbraukia finansines priemones iš sąrašo, kai emitentas priima sprendimą išbraukti finansines priemones iš sąrašų savo iniciatyva ir įgyvendina Vertybinių popierių įstatyme nustatytą procedūrą finansinių priemonių išbraukimui iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje.

18.3. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę išbraukti konvertuojamas ar keičiamas obligacijas ir obligacijas su varantais iš Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašo, jeigu iš Oficialiojo arba Papildomojo prekybos sąrašo arba kitos reguliuojamos nuolat veikiančios pripažintos rinkos yra išbraukiamos su obligacijomis susietos akcijos.

18.4. Prekyba skolos vertybiniais popieriais (įskaitant Lietuvos Respublikos išleistus skolos vertybinius popierius) yra nutraukiama ir šie skolos vertybiniai popieriai išbraukiami iš Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašo kitą darbo dieną po jų išpirkimo dienos.

18.5. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę išbraukti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas iš sąrašo, pasibaigus šių kolektyvinio investavimo subjektų veiklos laikotarpiui.

18.6. Prekyba pasirašymo teis÷mis yra nutraukiama ir pasirašymo teis÷s be NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo išbraukiamos iš prekybos sąrašo likus keturioms darbo dienoms iki jų galiojimo laikotarpio pabaigos.

18.7. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę atsisakyti tenkinti finansinių priemonių emitento įgalioto organo prašymą, nurodytą šių Taisyklių 18.1.8 punkte, jeigu d÷l finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašų gali būti pažeistos daugelio investuotojų teis÷s ir (ar) teis÷ti interesai.

IV SKIRSNIS

STEBIMOJO STATUSO SUTEIKIMAS EMITENTAMS, KURIŲ FINANSINĖS PRIEMONĖS

ĮTRAUKTOS Į NASDAQ OMX VILNIUS SĄRAŠUS

19. Stebimojo statuso paskirtis

Stebimojo statuso tikslas - atkreipti finansinių priemonių rinkos dalyvių d÷mesį į su emitentu ar jo išleistomis finansin÷mis priemon÷mis susijusias svarbias aplinkybes ar faktus.

20. Stebimojo statuso suteikimo atvejai

20.1. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę suteikti emitentui stebimojo statusą, jeigu:

20.1.1. Emitentas keičia veiklos pobūdį, kuris gali tur÷ti reikšmingą poveikį pačiam emitentui ir jo finansin÷ms priemon÷ms;

20.1.2. Vyksta emitento kaip bendrov÷s reorganizavimo procesas;

20.1.3. Emitentas nesilaiko šių Taisyklių reikalavimų ar nevykdo jam nustatytų pareigų;

20.1.4. Emitentas pri÷m÷ sprendimą likviduoti bendrovę, teismas išk÷l÷ bankroto bylą arba yra paduotas pareiškimas d÷l bankroto bylos išk÷limo, arba kreditorių susirinkimas pri÷m÷ nutarimą d÷l bankroto procedūros neteisminio nagrin÷jimo;

20.1.5. Emitento ekonomin÷ ir (arba) teisin÷ pad÷tis gali kelti gr÷smę investuotojų interesams;

20.1.6. Emitentas pateik÷ prašymą išbraukti finansines priemones iš sąrašo arba NASDAQ OMX Vilnius ketina Taisyklių nustatyta tvarka inicijuoti emitento finansinių priemonių išbraukimo iš sąrašo procedūrą;

20.1.7. D÷l kitų priežasčių, kai stebimojo statuso suteikimas emitentui yra būtinas norint atkreipti investuotojų d÷mesį;

20.1.8. To reikalauja VPK.

21. Sprendimo suteikti emitentui stebimojo statusą priėmimas ir paskelbimas

21.1. NASDAQ OMX Vilnius valdyba (skubiais atvejais - Rinkos operacijų departamento direktorius) turi teisę suteikti emitentui stebimojo statusą ar jį panaikinti. Rinkos operacijų departamento direktorius apie savo sprendimus informuoja NASDAQ OMX Vilnius valdybą artimiausiame jos pos÷dyje.

21.2. NASDAQ OMX Vilnius pri÷mus sprendimą suteikti emitentui stebimojo statusą, prekybos sistemoje ir NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje prie emitento ir jo finansinių priemonių pavadinimo įrašomas

specialus žymuo, informuojantis finansinių priemonių rinkos dalyvius, kad atitinkamam emitentui suteiktas stebimojo statusas.

21.3. Emitentui šių Taisyklių nustatytos pareigos privalomas ir tuo laikotarpiu, kai jam suteiktas stebimojo statusas. Emitentas privalo informuoti NASDAQ OMX Vilnius kaip kinta aplinkyb÷s, d÷l kurių jam suteiktas šis statusas.

21.4. Sprendimas panaikinti emitentui stebimojo statusą priimamas tik tada, kai nebelieka pagrindo ir priežasčių, d÷l kurių jam buvo paskirta tokia priežiūra.

21.5. NASDAQ OMX Vilnius sprendimas d÷l stebimojo statuso emitentui suteikimo ir (ar) panaikinimo nedelsiant išsiunčiamas (elektroniniu būdu arba faksu) šių finansinių priemonių emitentui ir VPK, taip pat paskelbiamas per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą. Jei emitentas nori pakomentuoti NASDAQ OMX Vilnius priimtą sprendimą d÷l stebimojo statuso emitentui suteikimo, jis turi vadovautis Taisyklių

22.5 punkte nustatyta tvarka.

V SKIRSNIS

EMITENTŲ, KURIŲ FINANSINĖS PRIEMONĖS ĮTRAUKTOS Į NASDAQ OMX VILNIUS SĄRAŠUS, PAREIGOS

22. Bendrosios emitentų, kurių finansinės priemonės yra ¿trauktos ¿ NASDAQ OMX Vilnius sąrašus, pareigos

22.1. Emitentas privalo užtikrinti, kad šiame skyriuje nurodyta informacija būtų paskelbta viešai arba pateikta NASDAQ OMX Vilnius tokia tvarka ir terminais, kaip nustato šios Taisykl÷s.

22.2. Emitentas taip pat privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie visus reikšmingus pasikeitimus jo veikloje ar kitas su emitentu susijusias aplinkybes net ir tuo atveju, kai tokia pareiga šiose Taisykl÷se n÷ra tiesiogiai nustatyta, jeigu tokia informacija n÷ra atkleista viešai ir tokie pasikeitimai ar aplinkyb÷s d÷l savo pobūdžio ir poveikio emitento turtui, atsakomybei, verslui ar reputacijai gali tur÷ti įtakos jo išleistų finansinių priemonių kainai.

22.3. Emitento atskleidžiama informacija turi būti tikra, tiksli ir nedviprasmiška, joje neturi būti praleista faktų, iškreipiančių pateikiamos informacijos esmę ar prasmę, informacija neturi klaidinti.

22.4. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pareikalauti iš emitento visos ją dominančios informacijos, reikalingos investuotojų interesams apsaugoti ar sklandžiam rinkos darbui užtikrinti. NASDAQ OMX Vilnius taip pat turi teisę reikalauti, kad emitentas pateiktų paaiškinimus ar papildomą informaciją, susijusią su emitento jau atskleista ar pateikta informacija. NASDAQ OMX Vilnius gali reikalauti, kad emitentas paskelbtų informaciją tokia forma ir per tokį laikotarpį, kurie, NASDAQ OMX Vilnius manymu, yra tinkami. Jeigu emitentas nesilaiko šio reikalavimo, NASDAQ OMX Vilnius gali pati paskelbti tokią informaciją.

22.5. Jeigu šiose Taisykl÷se n÷ra nurodyta kitaip, emitentas informaciją privalo atskleisti (pranešimus pateikti) elektroninio ryšio priemon÷mis per NASDAQ OMX Vilnius naudojamą informacijos atskleidimo sistemą. Siekdamas užtikrinti atskleidžiamos informacijos paskelbimą, emitentas, išsiuntęs informaciją NASDAQ OMX Vilnius, privalo nedelsdamas apie tai telefonu pranešti NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamentui. NASDAQ OMX Vilnius supažindina emitentą su informacijos atskleidimo sistema ir apmoko, kaip ja naudotis. Jeigu d÷l techninių sutrikimų ar kitų priežasčių n÷ra galimyb÷s pateikti informacijos per informacijos atskleidimo sistemą, emitentas privalo pateikti ją kitais būdais, nurodytais VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisykl÷se. NASDAQ OMX Vilnius iš emitento gautą informaciją paskelbia NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje, jeigu pateiktoje informacijoje n÷ra akivaizdžių esminių klaidų ar netikslumų. Tuo atveju, kai akivaizdžių esminių klaidų ar netikslumų yra, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę tos informacijos neskelbti ir kreiptis į emitentą, kad šis ją ištaisytų ar patikslintų.

22.6. Emitentas informacijos, galinčios tur÷ti įtakos jo išleistų finansinių priemonių kainai, neturi teis÷s atskleisti komentaruose, interviu ar kitais būdais tol, kol tokia informacija bus viešai paskelbta per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

22.7. Jeigu emitentas sužino, kad informacija, kuri pagal šias Taisykles turi būti paskelbta per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą ar pateikta NASDAQ OMX Vilnius kitais būdais, tapo prieinama neįgaliotiems asmenims dar prieš šios informacijos paskelbimą, jis privalo nedelsdamas paskelbti tą informaciją pagal šių Taisyklių reikalavimus.

22.8. Jeigu emitentui tampa žinoma, kad kiti asmenys viešai skleidžia apie jį informaciją, kuri gali tur÷ti įtakos jo išleistų finansinių priemonių kainai, tai, nepaisant to, ar informacija atitinka tikrovę, ar ne, emitentas privalo nedelsdamas pakomentuoti tokią informaciją per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbtame pranešime.

22.9. Emitentas, kurio finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į kitą (-as) reguliuojamą (-as) rinką (-as), privalo užtikrinti, kad rinkos dalyviai kiekvienoje reguliuojamoje rinkoje gautų lygiavertę informaciją. Emitentas privalo

atskleisti informaciją NASDAQ OMX Vilnius ne v÷liau nei ši informacija yra atskleidžiama kitai reguliuojamai rinkai.

22.10. Skelbdamas informacinius pranešimus apie esminius įvykius per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą, emitentas privalo užtikrinti, kad pranešimų finansiniai duomenys būtų išreikšti bent litais ir eurais.

22.11. Visi pranešimai, kuriuos emitentas skelbia per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą, turi būti pateikti lietuvių ir anglų kalbomis. Emitentas informaciją turi paskelbti abiem kalbom vienu metu.

22.12. Emitentas privalo paskirti darbuotoją, atsakingą už ryšius su NASDAQ OMX Vilnius ir informacijos jai pateikimą. Emitentas privalo nedelsdamas pranešti NASDAQ OMX Vilnius apie tokio darbuotojo pasikeitimą.

22.13. Emitentas privalo savo tarpininke paskirti finansinę instituciją, per kurią emitento išleistų finansinių priemonių savininkai gal÷tų realizuoti savo finansines teises, išskyrus atvejus, kai pats emitentas užtikrina galimybę jo išleistų finansinių priemonių savininkams realizuoti savo finansines teises. Bent vienos tokios finansin÷s institucijos buvein÷ tur÷tų būti Lietuvos Respublikoje. Emitentas privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie paskirto tarpininko pasikeitimą.

22.14. Emitentas, kurio išleistos finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į NASDAQ OMX Vilnius sąrašą, privalo mok÷ti NASDAQ OMX Vilnius metinę įmoką už finansinių priemonių kotiravimą sąraše.

22.15. Jeigu emitentas nevykdo šiame skyriuje nustatytų pareigų, NASDAQ OMX Vilnius valdyba šį faktą gali paskelbti viešai ir, esant reikalui, apie tai pranešti VPK.

23. Emitento finansinė atskaitomybė ir periodinis informacijos atskleidimas

23.1. Emitentai, kurių finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į Oficialųjį, Papildomąjį arba Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, buhalterinę apskaitą privalo tvarkyti ir finansinę atskaitomybę sudaryti pagal Tarptautinius finansin÷s atskaitomyb÷s standartus.

23.2. Emitentas privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius emitento audituotą metinę finansinę atskaitomybę ir auditoriaus išvadą ne v÷liau kaip tą dieną, kai sudaroma galimyb÷ su šiais dokumentais susipažinti emitento akcininkams. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę skelbti emitento metinę finansinę atskaitomybę ir auditoriaus išvadą viešai.

23.3. Jeigu emitento patronuojančios ar dukterin÷s bendrov÷s išleistos finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į sąrašą kitoje (-ose) reguliuojamoje rinkoje, emitentas privalo užtikrinti, kad informacija apie emitento ir šių bendrovių finansines atskaitomybes būtų visose reguliuojamose rinkose atskleista vienu laiku.

23.4. Emitentas privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius pagal įstatymų reikalavimus parengtą metinį pranešimą ne v÷liau kaip likus 10 dienų iki visuotinio akcininkų susirinkimo. Jei emitento akcininkams sudaroma galimyb÷ anksčiau susipažinti su šiuo pranešimu, tai tą pačią dieną emitentas privalo šį pranešimą pateikti NASDAQ OMX Vilnius. Gautą emitento metinį pranešimą NASDAQ OMX Vilnius turi teisę skelbti viešai.

23.5. Vadovaudamasis NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatyta tvarka, emitentas metiniame pranešime turi atskleisti, kaip jis laikosi NASDAQ OMX Vilnius patvirtinto bendrovių, kurių vertybiniais popieriais prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, valdymo kodekso (toliau - Bendrovių valdymo kodeksas) ir konkrečių jo nuostatų. Jei Bendrovių valdymo kodekso ar kai kurių jo nuostatų nesilaikoma, tai turi būti nurodoma, kurių konkrečių nuostatų nesilaikoma ir d÷l kokių priežasčių. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę analizuoti šią emitento metiniame pranešime atskleistą informaciją ir skelbti tą analizę viešai.

23.6. Bendrovių valdymo kodekso tekstas yra skelbiamas NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje.

23.7. Emitentas savo periodinę ir papildomą informaciją, parengtą pagal VPK nustatytas taisykles, privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius tais pačiais terminais kaip ir VPK. Jeigu yra sudaroma konsoliduota metin÷ finansin÷ atskaitomyb÷, ji turi būti pateikiama kartu su metine patronuojančios įmon÷s atskaitomybe. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę skelbti emitento periodines ataskaitas viešai.

23.8. Emitentas, kurio finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į prekybos sąrašus, NASDAQ OMX Vilnius privalo pateikti trijų, šešių, devynių ir dvylikos m÷nesių tarpinę finansinę atskaitomybę (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, nuosavyb÷s pokyčių ataskaitą ir aiškinamąjį raštą) nedelsdamas, bet ne v÷liau kaip per 2 m÷nesius po ataskaitinio laikotarpio pabaigos. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę šiuos dokumentus skelbti viešai.

23.9. Informacija, kurią emitentas atskleidžia vadovaudamasis Taisyklių 23.1 – 23.8 punktais, turi būti paskelbta elektroninio ryšio priemon÷mis per NASDAQ OMX Vilnius naudojamą informacijos atskleidimo sistemą lietuvių ir anglų kalbomis. Emitentas informaciją turi paskelbti abiem kalbom vienu metu. Dokumentų originalai, pagal kuriuos emitentas paskelbia informaciją vadovaudamasis šiuo punktu, turi būti saugomi pas emitentą, kurie NASDAQ OMX Vilnius turi būti pateikti jai pareikalavus.

23.10. Emitentas, kurio išleistos finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į Oficialųjį ar Papildomąjį prekybos sąrašus, privalo: iki geguž÷s m÷nesio 15 dienos pateikti NASDAQ OMX Vilnius balandžio m÷nesio pabaigos (arba pirmojo

kalendorinių metų ketvirčio pabaigos, arba eilinio (ataskaitinio) akcininkų susirinkimo apskaitos dienos, arba eilinio (ataskaitinio) akcininkų susirinkimo dienos) ir iki lapkričio m÷nesio 15 dienos - spalio m÷nesio pabaigos (arba trečiojo kalendorinių metų ketvirčio pabaigos) pagal kiekvieną išleistą emisiją šiuos duomenis:

23.10.1. Informaciją apie bendrą emitento akcininkų skaičių;

23.10.2. Informaciją apie stambiausius emitento akcininkus, kurie tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai, ir (ar) kartu su susijusiais asmenimis valdo daugiau kaip 5% visų emitento akcijų pagal kiekvieną emitento akcijų emisiją (nurodyti šių akcininkų vardus ir pavardes (juridinių asmenų pavadinimus ir kodus), kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais). Nustatant, ar asmenys susiję, vadovaujamasi Taisyklių 2.1.29 punktu mutatis mutandis;

23.10.3. Informaciją apie valdymo organų narius (steb÷tojų tarybos, valdybos, administracijos (administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) narius), nurodyti jų pareigas, vardus ir pavardes, kiekvieno iš jų turimų emitento akcijų skaičių bei balsų dalį procentais, duomenis apie kiekvieno iš jų dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (nurodyti įmon÷s, įstaigos ar organizacijos pavadinimą), taip pat nurodyti narius, kurie tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai, ir (ar) kartu su susijusiais asmenimis valdo daugiau kaip 5% kitų įmonių akcijų (nurodyti kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais);

23.10.4. Šiame punkte nustatyta informacija turi būti pateikta rašytine ir elektronine forma.

24. Emitento pareiga atskleisti kitą informaciją

24.1. Emitentas privalo nedelsdamas pranešti apie savo pavadinimo ar buvein÷s adreso pasikeitimą.

24.2. Emitentas privalo nedelsdamas pranešti apie emitento įgalioto organo priimtą ir (arba) siūlomą priimti sprendimą reorganizuoti, pertvarkyti arba likviduoti emitentą, taip pat sprendimą kreiptis į teismą d÷l bankroto bylos emitentui išk÷limo. Emitentas privalo nedelsdamas pranešti, jeigu yra priimtas teismo sprendimas iškelti emitentui bankroto bylą arba kreditorių susirinkimo nutarimas d÷l emitento bankroto procedūros neteisminio nagrin÷jimo, taip pat jeigu įgaliota institucija pri÷m÷ sprendimą pripažinti emitentą nemokiu.

24.3. Emitentas privalo nedelsdamas pranešti apie sprendimą keisti (išrinkti ar atšaukti) emitento organų narius (steb÷tojų tarybos, valdybos narius) ar vadovą. Emitentas taip pat privalo pranešti, jeigu emitento organų nariai ar vadovas įteik÷ atsistatydinimo prašymą ar d÷l kitų priežasčių negali toliau eiti savo pareigų. Pranešdamas apie sprendimą išrinkti emitento organų narius ar vadovą emitentas privalo nurodyti naujų narių ar vadovo vardą, pavardę, einamas pareigas.

24.4. Emitentas privalo pateikti pranešimą apie preliminarų bendrov÷s finansinių metų rezultatą (pelną ar nuostolį) nedelsiant po to, kai jį sužino, bet ne v÷liau kaip per 2 m÷nesius po finansinių metų pabaigos. Jeigu audituotoje emitento metin÷je finansin÷je atskaitomyb÷je nurodytas finansinių metų rezultatas skiriasi nuo paskelbto preliminaraus rezultato daugiau kaip 10%, emitentas privalo nedelsdamas pateikti pranešimą, paaiškinantį tokio nukrypimo priežastis.

24.5. Jeigu emitentas pateikia pranešimą apie planuojamus (prognozuojamus) ateinančio ataskaitinio laikotarpio (metų, ketvirčio, m÷nesio) veiklos rezultatus (pelną ar nuostolį, pardavimus), jis privalo paaiškinti prognozes ir nurodyti aplinkybes bei prielaidas, kuriomis tos prognoz÷s yra grindžiamos. Jeigu po to, kai pateikia planuojamus veiklos rezultatus, emitento prognoz÷ pasikeičia – jis mano, kad faktinis ataskaitinio laikotarpio veiklos rezultatas skirsis nuo paskelbtų prognozių daugiau kaip 10%, tai emitentas privalo nedelsdamas pateikti pranešimą ir patikslinti prognozę, taip pat paaiškinti tokio nukrypimo priežastis. Jeigu prielaidos, kuriomis buvo grindžiamos paskelbtos prognoz÷s, negali būti įgyvendintos, emitentas privalo tai atskleisti pateikdamas atitinkamą pranešimą.

24.6. Informacija, kurią emitentas atskleidžia vadovaudamasis Taisyklių 24 punktu, turi būti paskelbta elektroninio ryšio priemon÷mis per NASDAQ OMX Vilnius naudojamą informacijos atskleidimo sistemą lietuvių ir anglų kalbomis. Emitentas informaciją turi paskelbti abiem kalbom vienu metu.

25. Esminių ¿vykių atskleidimas

25.1. Emitentai, kurių finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į Oficialųjį, Papildomąjį arba Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, privalo paskelbti informacinius pranešimus apie esminius įvykius per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

25.2. Jeigu emitento finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą, esminiais įvykiais, kurie privalo būti paskelbti per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą, laikomi visi Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisykl÷se nurodyti įvykiai, taip pat šie su emitento veikla susiję įvykiai:

25.2.1. Emitento vedamos verslo derybos, galinčios tur÷ti įtakos emitento finansinių priemonių rinkos kainai, tuo atveju, kai derybos priart÷ja prie sutarties pasirašymo artimiausiu metu. Emitentas gali neinformuoti NASDAQ OMX Vilnius apie vedamas derybas, jeigu ši informacija yra konfidenciali ir negali būti atskleidžiama viešai, tačiau turi būti užtikrinama, kad derybų atstovai (vadovai, patar÷jai, konsultantai, auditoriai ir kt.), žinantys konfidencialią informaciją, neatskleis šios informacijos viešai bei neprekiaus tomis finansin÷mis priemon÷mis, kol informacija bus atskleista viešai;

25.2.2. Emitento įgalioto organo priimtas ir (arba) siūlomas priimti sprendimas pateikti reguliuojamai rinkai prašymą išbraukti emitento išleistas finansines priemones iš šios reguliuojamos rinkos;

25.2.3. Emitento įgalioto organo priimtas ir (arba) siūlomas priimti sprendimas keisti emitento organų (steb÷tojų tarybos, valdybos) struktūrą ar sudarymo tvarką;

25.2.4. Sutarties su audito įmone nutraukimas ir jo priežastys;

25.2.5. Konvertuojamų skolos vertybinių popierių konvertavimas į akcijas;

25.2.6. Emitento verslo trukdymai, galintys tur÷ti reikšmingą poveikį emitento finansinei būklei;

25.2.7. Emitento investicijos, darančios ar galinčios daryti esminę įtaką emitento veiklai ir finansinei būklei;

25.2.8. Naujų rinkų radimas (į÷jimas į naujas rinkas) ar esamų praradimas, naujų produktų (paslaugų) įtraukimas į rinką;

25.2.9. Emitento įgyti patentai, licencijos, sertifikatai, sudarytos pramonin÷s, komercin÷s ar finansin÷s sutartys, prad÷ti nauji gamybiniai procesai, galintys daryti esminę įtaką emitento veiklai bei finansinei būklei;

25.2.10. Pasiūlymas pasinaudoti pirmumo teise įsigyti emitento akcijų ar konvertuojamų obligacijų ir terminas, per kurį šia teise gali būti pasinaudota.

25.3. Jeigu emitento skolos vertybiniai popieriai yra įtraukti į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, esminiais įvykiais gali būti laikomi įvykiai, nurodyti Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisykl÷se ir šių Taisyklių 25.2 punkte.

26. Emitento, kurio išleistos finansinės priemonės yra ¿trauktos ¿ Oficialųj¿ arba Papildomąj¿ prekybos sąrašą, pareigos

26.1. Emitentui, kurio išleistos finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą, yra taikomos visos šių Taisyklių 22–25 punktų nuostatos bei šio punkto nuostatos. Jeigu į Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą yra įtraukti depozitoriumo pakvitavimai d÷l akcijų, pareigos kyla ne depozitoriumo pakvitavimų, bet akcijų emitentui.

26.2. Išleisdamas viešam siūlymui naują tos pačios klas÷s akcijų, kaip ir tos, kurios jau yra įtrauktos į NASDAQ OMX Vilnius Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą, emisiją, emitentas privalo, jei naujosios akcijos n÷ra įtraukiamos automatiškai, paduoti paraišką įtraukti akcijas atitinkamai į NASDAQ OMX Vilnius Oficialųjį arba Papildomąjį prekybos sąrašą ne v÷liau kaip po vienerių metų nuo jų emisijos arba kai jos tampa laisvai cirkuliuojančiomis.

26.3. Emitentas privalo užtikrinti, kad visi akcininkai, kurių pad÷tis yra vienoda, būtų traktuojami vienodai. Emitentas privalo užtikrinti, kad akcininkams būtų prieinamos visos reikalingos priemon÷s ir informacija, suteikianti jiems galimybę naudotis savo teis÷mis. Emitentas privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie visus įvairių klasių akcijų suteikiamų teisių pasikeitimus.

26.4. Emitentas per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą privalo paskelbti pranešimą apie sprendimą sušaukti emitento visuotinį akcininkų susirinkimą. Tokiame pranešime emitentas privalo nurodyti bendrov÷s pavadinimą, buveinę, kodą, susirinkimo datą, laiką, vietą (adresą), susirinkimo apskaitos dieną, susirinkimo darbotvarkę, susirinkimo šaukimo iniciatorius, bendrov÷s organą, asmenis ar instituciją, pri÷musius sprendimą sušaukti visuotinį akcininkų susirinkimą. Tokia pačia tvarka turi būti atskleidžiama informacija apie pakartotinį akcininkų susirinkimą bei apie šaukiamo akcininkų susirinkimo darbotvark÷s pakeitimus ir (ar) papildymus. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti šaukiamo visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimų projektus ne v÷liau kaip tą dieną, kai emitento akcininkams sudaroma galimyb÷ susipažinti su šiais projektais. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie emitento visuotiniame akcininkų susirinkime (ar pakartotiniame visuotiniame akcininkų susirinkime) priimtus sprendimus.

26.5. Kai į akcininkų susirinkimo darbotvarkę įtrauktas klausimas d÷l įstatinio kapitalo mažinimo arba didinimo, emitentas savo pranešime privalo nurodyti įstatinio kapitalo mažinimo arba didinimo tikslą ir numatomą būdą. Emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui pri÷mus sprendimą padidinti arba sumažinti įstatinį kapitalą, keisti akcijų nominalią vertę ar konvertuoti finansines priemones, emitentas privalo paskelbti pranešimą, kuriame būtų detaliai atskleista šių sprendimų įgyvendinimo tvarka ir terminai.

26.6. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie emitento įgalioto organo priimtą ir (arba) siūlomą priimti sprendimą mok÷ti (arba nemok÷ti) dividendus. Tokiame pranešime emitentas privalo nurodyti dividendų dydį vienai akcijai, dividendų išmok÷jimo tvarką bei terminus.

26.7. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie emitento įgalioto organo priimtą ir (arba) siūlomą priimti sprendimą reorganizuoti emitentą. Tokiame pranešime emitentas privalo nurodyti, kur galima susipažinti su emitento reorganizavimo sąlygomis, arba privalo kartu su pranešimu pateikti reorganizavimo sąlygas NASDAQ OMX Vilnius.

26.8. Jeigu emitentui tampa žinoma apie akcininkų, kuriems priklausančios akcijos kartu suteikia daugiau kaip 5 procentus visų balsų, tarpusavio susitarimus arba su kitais akcininkais ar trečiaisiais asmenimis sudarytus

susitarimus, ribojančius teisę perleisti akcijas arba galinčius tur÷ti didelę įtaką emitento išleistų akcijų kainai, jis privalo paskelbti pranešimą apie tokius susitarimus.

26.9. Emitentas privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius raštišką pranešimą ir jame nurodyti konkrečią datą, kada juridinių asmenų registro tvarkytojui bus pateikti dokumentai, skirti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vert÷s keitimo įregistravimui juridinių asmenų registre, kai tokiu įregistravimu yra įgyvendinamas emitento visuotiniame akcininkų susirinkime priimtas sprendimas, nurodytas šių Taisyklių 15.6 punkte. Šis pranešimas turi būti pateiktas NASDAQ OMX Vilnius ne v÷liau kaip likus 5 darbo dienoms iki min÷tų dokumentų pateikimo juridinių asmenų registro tvarkytojui datos.

26.10. Emitentas privalo raštu pateikti NASDAQ OMX Vilnius emitento steigimo dokumentų ar įstatų pakeitimų projektą ne v÷liau kaip tą dieną, kai emitento akcininkams sudaroma galimyb÷ susipažinti su šiuo projektu. Įstatymų nustatyta tvarka įregistravus steigimo dokumentų ar įstatų pakeitimus, tie pakeitimai turi būti nedelsiant raštu pateikti NASDAQ OMX Vilnius.

27. Emitento, kurio išleisti skolos vertybiniai popieriai yra ¿traukti ¿ Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, pareigos

27.1. Bendrovei, kurios išleisti skolos vertybiniai popieriai yra įtraukti į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą, yra taikomos visos šių Taisyklių 22–25 punktų nuostatos bei šio punkto nuostatos. Jeigu į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą yra įtraukti valstyb÷s, jos regiono ar vietos valdžios institucijos arba tarptautin÷s organizacijos išleisti skolos vertybiniai popieriai, tai tokių skolos vertybinių popierių emitentui yra taikomos tik šių Taisyklių 22 punkto (išskyrus 22.6–22.8 ir 22.12 punktus) bei šio punkto nuostatos.

27.2. Emitentas privalo užtikrinti, kad visi lygiaverčių skolos vertybinių popierių savininkai būtų vienodai traktuojami visų teisių, kurias suteikia šie skolos vertybiniai popieriai, atžvilgiu. Ši sąlyga nedraudžia emitentui siūlyti skolos vertybinių popierių savininkams išpirkti kai kuriuos skolos vertybinius popierius anksčiau nei numatyta emisijos sąlygose (pirmiausia atsižvelgiant į socialinius prioritetus), jeigu tai neprieštarauja nacionaliniams įstatymams.

27.3. Emitentas privalo užtikrinti, kad skolos vertybinių popierių savininkams būtų prieinamos visos reikalingos priemon÷s ir informacija, suteikianti jiems galimybę naudotis savo teis÷mis. Emitentas privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie visus skolos vertybinių popierių savininkų teisių pasikeitimus, atsiradusius d÷l skolos vertybinių popierių emisijos sąlygų arba palūkanų normos pasikeitimo.

27.4. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie šaukiamą skolos vertybinių popierių savininkų susirinkimą, taip pat pranešimą d÷l šių vertybinių popierių konvertavimo, keitimo, pasirašymo ar atsisakymo teisių įgyvendinimo.

27.5. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie emitento įgalioto organo priimtą ir (arba) siūlomą priimti sprendimą nemok÷ti skolos vertybinių popierių savininkams palūkanų arba mok÷ti tik jų dalį.

27.6. Emitentas privalo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą paskelbti pranešimą apie emitento įgalioto organo priimtą ir (arba) siūlomą priimti sprendimą išpirkti skolos vertybinius popierius nepasibaigus jų terminui. Tokiame pranešime emitentas privalo nurodyti priešlaikinio išpirkimo datą bei tvarką, pinigų sumą, tenkančią vienam skolos vertybiniam popieriui.

27.7. Emitentas privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie ketinimą mažinti įstatinį kapitalą. Emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui pri÷mus sprendimą sumažinti įstatinį kapitalą, emitentas privalo paskelbti pranešimą, kuriame būtų detaliai atskleista šio sprendimo įgyvendinimo tvarka ir terminai. Emitentas taip pat privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie aplinkybes, galinčias tur÷ti įtakos emitento galimyb÷ms vykdyti pareigas skolos vertybinių popierių savininkams.

27.8. Jeigu į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą yra įtrauktos konvertuojamos arba keičiamos obligacijos ar obligacijos su varantais, emitentas privalo nedelsdamas atskleisti informaciją apie visus įvairių klasių akcijų, su kuriomis obligacijos susietos, suteikiamų teisių pasikeitimus.

27.9. Jeigu bendrov÷s steigimo dokumentų ar įstatų pakeitimų projekte numatomi pakeitimai gali paveikti skolos vertybinių popierių savininkų teises, bendrov÷ privalo tą projektą raštu pateikti NASDAQ OMX Vilnius ne v÷liau kaip tą dieną, kai bendrov÷s akcininkams sudaroma galimyb÷ susipažinti su šiuo projektu. Įstatymų nustatyta tvarka įregistravus steigimo dokumentų ar įstatų pakeitimus, tie pakeitimai turi būti nedelsiant raštu pateikti NASDAQ OMX Vilnius.

28. Valdymo ¿monės ar investicinės bendrovės, pagal kurių paraišką investiciniai vienetai ar akcijos yra

¿traukti ¿ Fondų prekybos sąrašą, pareigos

28.1. Valdymo įmonei ar investicinei bendrovei, pagal kurių paraišką investiciniai vienetai ar akcijos yra įtraukti į Fondų prekybos sąrašą, yra taikomos šio punkto nuostatos bei šių Taisyklių 22 ir 24 punkto nuostatos (išskyrus

24.4–24.6 punktus) tiek, kiek jos neprieštarauja kolektyvinio investavimo subjektų veiklos principams, numatytiems teis÷s aktuose.

28.2. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjektams be šio punkto reikalavimų taikomos šių Taisyklių 22–26 punkto nuostatos (išskyrus 23.10 punktą) tiek, kiek jos neprieštarauja kolektyvinio investavimo subjektų veiklos principams, numatytiems teis÷s aktuose.

28.3. Valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s veikla turi atitikti ir būti vykdoma pagal jai taikomų teis÷s aktų reikalavimus, prospekto, investicinio fondo taisyklių ar investicin÷s bendrov÷s įstatų nuostatas. Valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ privalo nedelsdama atskleisti informaciją apie visus pamin÷tų reikalavimų ar nuostatų pažeidimus, nurodyti tų pažeidimų pobūdį bei priemones, kurių reikia imtis jiems pašalinti.

28.4. Valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ privalo nedelsdamas raštu pateikti NASDAQ OMX Vilnius visus informacijoje ar dokumentuose, pateiktuose kartu su paraiška įtraukti investicinius vienetus ar akcijas į Fondų sąrašą, atsiradusius reikšmingus pasikeitimus.

28.5. Valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ savo periodines ataskaitas ir prospektus, parengtus pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius tais pačiais terminais kaip ir VPK. Periodin÷s ataskaitos turi būti pateiktos rašytine ir elektronine forma. NASDAQ OMX Vilnius šias periodines ataskaitas gali skelbti savo interneto tinklalapyje.

28.6. Valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ privalo kiekvieną prekybos dieną NASDAQ OMX Vilnius pateikti:

28.6.1. Investicinių vienetų ar akcijų kainą, kuri apskaičiuojama vadovaujantis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 35 straipsnyje nustatyta tvarka. Ši informacija turi būti pateikiama ne v÷liau kaip iki 10 valandos;

28.6.2. Išleistų, išpirktų ir į prekybą reguliuojamoje rinkoje įtrauktų investicinių vienetų ar akcijų skaičių jam pasikeitus.

28.7. Valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ privalo nedelsdamos pateikti pranešimą NASDAQ OMX Vilnius:

28.7.1. Apie bet kokius indeksą atkartojančio kolektyvinio investavimo subjekto finansinių priemonių portfelio sud÷ties pasikeitimus;

28.7.2. Jeigu yra priimtas sprendimas sustabdyti investicinio fondo ar investicin÷s bendrov÷s veiklą, panaikinti valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s licencijos galiojimą, reorganizuoti ar likviduoti valdymo įmonę ar investicinę bendrovę, padalyti investicinį fondą;

28.7.3. Jeigu yra prad÷ta valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s bankroto procedūra;

28.7.4. Jeigu valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷ dalį savo funkcijų perdav÷ kitai įmonei;

28.7.5. Jeigu pasikeit÷ valdymo įmon÷s arba investicin÷s bendrov÷s organų (steb÷tojų tarybos, valdybos) nariai ar vadovas.

28.8. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pareikalauti iš valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s pateikti papildomą informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investuotojų apsaugai užtikrinti.

28.9. NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę priimti sprendimus, nustatančius pareigą atskleisti papildomą informaciją ir (ar) detalizuojančius ir įgyvendinančius šių Taisyklių nuostatas, o valdymo įmon÷ ar investicin÷ bendrov÷, pagal kurių paraišką investiciniai vienetai ar akcijos yra įtraukti į Fondų prekybos sąrašą, privalo laikytis šių NASDAQ OMX Vilnius valdybos priimtų sprendimų.

III SKYRIUS

NARYSTĖS IR PREKYBOS TVARKA

VI SKIRSNIS BENDROSIOS NUOSTATOS

29. Pagrindinės šių Taisyklių III skyriaus nuostatos

29.1. Taisyklių III skyrius „Naryst÷s ir prekybos tvarka“ nustato reikalavimus Nariams ir reglamentuoja NASDAQ OMX Vilnius bei Narių tarpusavio santykius vykdant prekybą finansin÷mis priemon÷mis NASDAQ OMX Vilnius. Reikalavimai, nustatyti šio skyriaus 30.1–30.4, 30.7–30.9, 30.13–30.15, 30.19, 30.20, 30.24, 38.7, 45.11, 45.12 ir 46.3 punktuose, netaikomi Nariams, kurie prie prekybos sistemos, kurią naudoja NASDAQ OMX Vilnius, prisijungę ne per NASDAQ OMX Vilnius.

29.2. Taisykl÷s yra privalomos kiekvienam Nariui nuo tos dienos, kai jis pasirašo naryst÷s sutartį ir tampa Nariu, nebent pasirašyta naryst÷s sutartis nustato kitą terminą.

29.3. NASDAQ OMX Vilnius gali patvirtinti šių Taisyklių pakeitimus ir papildymus, prieš tai juos suderinusi su VPK. Tokie Taisyklių pakeitimai ir papildymai įsigalioja juos paskelbus NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje ir Xxxxxxx yra privalomi be išankstinio Narių patvirtinimo ir (ar) sutikimo.

Prieš priimdama šių Taisyklių III skyriaus pakeitimus ir papildymus, NASDAQ OMX Vilnius apie tai informuoja Xxxxxx. Šie gali reikalauti išankstinių konsultacijų su NASDAQ OMX Vilnius d÷l rengiamų Taisyklių pakeitimų ir papildymų, bet ne v÷liau kaip per 10 darbo dienų nuo tokio pranešimo gavimo dienos.

Jeigu pagal įstatymus, kitus teis÷s aktus, valdžios įstaigų sprendimus tokius papildymus ir (arba) pakeitimus priimti privaloma, taip pat jeigu tai būtina d÷l rinkos sąlygų arba jeigu išankstin÷s konsultacijos akivaizdžiai nebūtinos, NASDAQ OMX Vilnius gali priimti tokius pakeitimus ir (arba) papildymus iš karto, be išankstinių konsultacijų. Nariai apie pakeitimus ir (ar) papildymus informuojami po jų pri÷mimo.

29.4. Laikydamasi įstatymuose įtvirtintų reikalavimų, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę be Narių sutikimo visas savo teises ir įsipareigojimus Narių atžvilgiu, atsiradusius vykdant šias Taisykles, perleisti bet kuriai kitai įmonei, įsipareigojančiai organizuoti prekybos sistemos darbą, arba – susijungimo atveju – jungtinei įmonei. Toks teisių ir įsipareigojimų perleidimas gali įsigalioti ne anksčiau kaip po keturių savaičių nuo tos dienos, kai NASDAQ OMX Vilnius išsiunčia pranešimus Nariams apie perleidimą. Nariai taip pat turi teisę perleisti savo teises ir įsipareigojimus, atsiradusius vykdant šias Taisykles, įskaitant ir tuos atvejus, kai perleidimas vykdomas d÷l Nario susijungimo arba skaidymosi, tačiau tik gavę NASDAQ OMX Vilnius sutikimą.

30. Su prekybos sistema susijusios techninės nuostatos

30.1. NASDAQ OMX Vilnius pateikia Nariams prekybos sistemos savininko parengtą techninę dokumentaciją, taip pat smulkią informaciją apie tai, kaip naudotis prekybos sistema.

30.2. Narys prijungiamas prie prekybos sistemos per duomenų perdavimo tinklus, kuriuos patvirtina arba nurodo NASDAQ OMX Vilnius ir kurie atitinka NASDAQ OMX Vilnius nustatytus reikalavimus. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę parinkti konkrečius duomenų perdavimo tinklo paslaugų teik÷jus. Narys turi teisę prisijungti prie prekybos sistemos per tarptinklinį ryšį tarp jo pasirinkto ir NASDAQ OMX Vilnius parinkto duomenų perdavimo tinklo paslaugų teik÷jo. Parinkti konkrečių duomenų perdavimo tinklo paslaugų teik÷jai gali būti keičiami tik po konsultacijų, kaip nurodyta 29.3 punkte. Narys pats padengia visas išlaidas, susijusias su duomenų perdavimo tinklo įdiegimu ir eksploatavimu.

30.3. Ryšys su prekybos sistema gali būti palaikomas tik per prekybos sistemos savininko sertifikuotas kompiuterines taikomąsias programas. NASDAQ OMX Vilnius pateikia Nariams sertifikuotų kompiuterinių taikomųjų programų sąrašą.

30.4. Narys pats atsako už tinkamos technin÷s įrangos, užtikrinančios prisijungimą prie prekybos sistemos ir duomenų perdavimą į (iš) prekybos sistemą, įdiegimą. Nario technin÷ įranga turi atitikti NASDAQ OMX Vilnius nustatytus reikalavimus, kuriuos ji turi teisę keisti. Narys privalo užtikrinti, kad jo kompiuterin÷s taikomosios programos ir procedūros, skirtos ryšiui su prekybos sistema, atitiktų NASDAQ OMX Vilnius pateiktus kompiuterinio ryšio su prekybos sistema protokolus (sandorių, sesijos ir prieigos protokolai). Narys atsako už nuolatinį min÷tų programų ir procedūrų suderinimą pagal naujausius NASDAQ OMX Vilnius pateiktus protokolų pakeitimus. Narys privalo užtikrinti, kad jo naudojama technin÷ įranga visada atitiktų šiose Taisykl÷se įtvirtintus ar NASDAQ OMX Vilnius papildomai nustatytus reikalavimus.

30.5. Narių technin÷ įranga visą laiką turi gerai veikti, kad visada būtų galima ją sujungti su prekybos sistema ir perduoti duomenis.

30.6. Visas už technin÷s įrangos įsigijimo ir jos įdiegimo Nario patalpose išlaidas, įskaitant išlaidas, susijusias su ryšio su prekybos sistema užtikrinimu, padengia Narys.

30.7. Elektroniniam prisijungimui prie prekybos sistemos naudojama technin÷ įranga prieš sujungiant ją su prekybos sistemos verslo aplinka turi būti iš anksto testuojama prekybos sistemos testavimo aplinkoje. Testavimas atliekamas NASDAQ OMX Vilnius nustatytu būdu ir pagal NASDAQ OMX Vilnius parengtas instrukcijas. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę iš anksto patikrinti Nario technin÷s įrangos ir elektroninio prisijungimo prie prekybos sistemos funkcionalumą. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę reikalauti, kad Narys dalyvautų tokiuose testuose.

30.8. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę testuoti Nario technin÷s įrangos ir elektroninio prisijungimo prie prekybos sistemos funkcionalumą jų eksploatavimo metu. NASDAQ OMX Vilnius gali reikalauti, kad Narys dalyvautų tokiuose testuose. Be to, NASDAQ OMX Vilnius gali reikalauti, kad Narys atliktų tokius testus. Testavimas atliekamas NASDAQ OMX Vilnius nustatytu būdu ir pagal NASDAQ OMX Vilnius parengtas instrukcijas.

30.9. Narys gali bet kuriuo metu prašyti, kad NASDAQ OMX Vilnius atliktų jo technin÷s įrangos patikrinimą prekybos sistemos testavimo aplinkoje. NASDAQ OMX Vilnius už tokį testavimą gali imti įmokas. NASDAQ OMX Vilnius teikia Nariui reikalingą pagalbą, susijusią su Nario testavimu.

30.10. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę prekybos valandomis ir ne prekybos valandomis testuoti prekybos sistemos funkcionalumą. NASDAQ OMX Vilnius gali reikalauti, kad Narys dalyvautų tokiuose testuose. Testavimas atliekamas NASDAQ OMX Vilnius nustatytu būdu ir pagal NASDAQ OMX Vilnius parengtas instrukcijas. Jeigu prekybos sistemos testavimas gali tur÷ti įtakos Nario kasdieninei veiklai, NASDAQ OMX Vilnius apie numatomą testavimą turi jam pranešti prieš protingą terminą.

30.11. NASDAQ OMX Vilnius ir testavime dalyvavę Nariai privalo mažiausiai tris m÷nesius nuo testavimo pabaigos saugoti testavimo duomenis.

30.12. Narys pats padengia išlaidas, kurias jis patiria vykdant testavimą.

30.13. Kol NASDAQ OMX Vilnius nepatvirtina Nario technin÷s įrangos ir prisijungimo sistemų tinkamumo, Nariui prad÷ti prekybą NASDAQ OMX Vilnius draudžiama.

30.14. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius, remdamasi atliktų testų rezultatais ar d÷l kitų priežasčių, laikosi nuomon÷s, kad Nario technin÷ įranga ar jos elektroninis prisijungimas prie prekybos sistemos veikia nepatenkinamai, arba jeigu, NASDAQ OMX Vilnius nuomone, Nario technin÷ įranga įrengta taip, kad neužtikrina ar negali užtikrinti atitikties šių Taisyklių nuostatoms, Narys turi ištaisyti gedimą ar sutrikimą. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę nurodyti, kad technin÷ įranga ar jos dalis negali būti naudojama, kol gedimas ar sutrikimas neištaisytas.

30.15. Narys privalo užtikrinti, kad jo technin÷ įranga būtų įrengta tokioje vietoje ir taip, kad atitiktų aukštus prieigos kontrol÷s ir fizinio saugumo standartus. Technin÷ įranga, be kita ko, turi būti įrengta taip, kad būtų užkirstas kelias neįgaliotai prieigai prie prekybos sistemos ir kad būtų įmanoma atgaliniu būdu nustatyti atskirus prisijungimus prie prekybos sistemos. Technin÷ įranga turi būti įrengta patalpose, į kurias negali patekti neįgalioti asmenys. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę nustatyti ir daugiau saugumo reikalavimų, susijusių su Narių technine įranga.

30.16. Narys privalo nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius, jeigu įvyko žymus saugumo priemonių pažeidimas arba jeigu yra tikimyb÷, kad gali įvykti žymus saugumo priemonių pažeidimas, galintis paveikti Nario prisijungimą prie prekybos sistemos, bet kurio kito Nario prisijungimą prie prekybos sistemos arba pačią prekybos sistemą.

30.17. NASDAQ OMX Vilnius pasilieka sau teisę daryti prekybos sistemos pakeitimus. Be kita ko, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę keisti kompiuterinę įrangą ir jos vietą, taip pat programinę įrangą ir prekybos sistemos duomenų perdavimo protokolą.

30.18. NASDAQ OMX Vilnius, prieš darydama prekybos sistemos pakeitimus, apie tai prieš protingą terminą raštu informuoja Xxxxxx. Jeigu keitimai labai dideli ir gali prireikti atlikti pakeitimus Narių technin÷je įrangoje, pranešime taip pat pateikiamas tų pakeitimų aprašymas, numatomas testavimo laikas ir data, nuo kada pakeitimai įsigalioja. Prekybos sistemos pakeitimus, pataisas ir modifikacijas įgyvendina NASDAQ OMX Vilnius ir Nariai pagal NASDAQ OMX Vilnius nustatytą grafiką ir tvarką.

Jeigu Nariai reikalauja, NASDAQ OMX Vilnius organizuoja darbo grupę, sudarytą iš NASDAQ OMX Vilnius atstovų ir Narių bendrai deleguotų atstovų. Per šią darbo grupę NASDAQ OMX Vilnius teikia informaciją apie numatomus pakeitimus, pateikia jos aptarimui procedūras, grafikus ir kitus atitinkamus reikalavimus, tuo siekdama užtikrinti, kad pakeitimų, pataisų ar modifikacijų įdiegimas būtų vykdomas sutinkamai su Narių, NASDAQ OMX Vilnius ir kitų rinkos dalyvių interesais.

30.19. Narys privalo laikytis NASDAQ OMX Vilnius nustatyto prekybos sistemos keitimų grafiko bei tvarkos ir atitinkamai keisti savo techninę įrangą. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius nenustato kitaip, Nario technin÷s įrangos pakeitimai testuojami 30.7 ir 30.8 punktuose nustatyta tvarka.

30.20. Narys gali keisti savo techninę įrangą, sujungtą su prekybos sistema. Apie pakeitimus, veikiančius ar galinčius paveikti prekybos sistemą, turi būti nedelsiant raštu pranešama NASDAQ OMX Vilnius. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę reikalauti, kad pakeista įranga būtų testuojama 30.7 ir 30.8 punktuose nustatyta tvarka. Narys turi teisę reikalauti testuoti pakeistą įrangą 30.9 punkte nustatyta tvarka.

30.21. Narys pats padengia išlaidas, kurias jis patiria d÷l technin÷s įrangos pakeitimų – tiek reikalingų d÷l NASDAQ OMX Vilnius atliktų prekybos sistemos pakeitimų, tiek atliktų paties Nario iniciatyva.

30.22. NASDAQ OMX Vilnius pasilieka sau teisę prireikus uždaryti prekybos sistemą remontui ar apriboti prekybos sistemos funkcijas remonto metu. Jeigu įmanoma, NASDAQ OMX Vilnius tokius darbus atlieka ne prekybos valandomis ir apie juos iš anksto praneša Xxxxxxx.

30.23. Narys privalo užtikrinti, kad joks neįgaliotas asmuo nei tiesiogiai, nei netiesiogiai negal÷tų tur÷ti prieigos prie prekybos sistemos. Narys privalo užtikrinti, kad jo darbuotojai laikytųsi prieigos prie prekybos sistemos slaptumo procedūrų, naudodamiesi slaptažodžiais, ir kad tie darbuotojai jokiomis aplinkyb÷mis neatskleistų savo slaptažodžių neįgaliotiems asmenims. Jeigu Narys įtaria, kad prieigos prie prekybos sistemos tvarka tapo žinoma neįgaliotam asmeniui, apie tai turi būti nedelsiant informuojama NASDAQ OMX Vilnius.

30.24. Narys privalo paskirti vieną ar kelis darbuotojus ryšiams su NASDAQ OMX Vilnius, kurie būtų atsakingi už Nario techninę įrangą bei Nario prisijungimą prie prekybos sistemos ir kuriems būtų pavesta tvarkyti NASDAQ OMX Vilnius paklausimus d÷l Nario technin÷s įrangos ir prisijungimo. Narys turi raštu pranešti NASDAQ OMX Vilnius tokių asmenų pavardes, o jeigu jie pakeičiami, – raštu informuoti apie paskirtus naujus asmenis.

30.25. Narys atsako už visus veiksmus, įvykdytus per šio Nario elektroninį prisijungimą prie prekybos sistemos, nepriklausomai nuo to, ar tokius veiksmus atliko Nario įgaliotas, ar neįgaliotas asmuo.

31. Informacija iš prekybos sistemos

31.1. Nario veiklos priežiūros tikslais NASDAQ OMX Vilnius turi teisę naudoti Nario pavedimuose, įvestuose į prekybos sistemą, nurodytą informaciją. NASDAQ OMX Vilnius turi išimtinę teisę į sukauptą informaciją, gaunamą iš prekybos sistemos, įskaitant išimtinę teisę visais būdais (taip pat ir viešai) ją skelbti, spausdinti, platinti ir kopijuoti, išskyrus atvejus, kai informacija yra nevieša ar konfidenciali. Nevieša informacija laikoma Xxxxx pavedime nurodyta investuotojo kategorija, informacija apie Xxxxx klientą ir atsiskaitymams reikalinga informacija.

31.2. Narys turi teisę naudoti informaciją iš prekybos sistemos, kuri buvo gauta šio Nario elektroninio prisijungimo prie prekybos sistemos būdu, tik išimtinai prekybos NASDAQ OMX Vilnius vykdymo tikslais. Be to, tokią informaciją gali gauti ir naudoti tik Nario vidaus vartotojai.

Vidaus vartotojai – tai Nario Makleriai, darbuotojai, vykdantys Nario vidinius atsiskaitymus ir ataskaitų rengimo procedūras, taip pat darbuotojai, prižiūrintys tiesiogiai su prekybos sistema sujungtą Nario techninę įrangą, bei kiti darbuotojai, kuriuos galima laikyti tiesiogiai susijusiais su prekyba finansin÷mis priemon÷mis, įskaitant darbuotojus, atliekančius rizikos steb÷seną ar Nario prekybos analizę. Kiti Nario ar bendrovių, esančių toje pačioje įmonių grup÷je, kaip ir Narys, darbuotojai vidaus vartotojais nelaikomi. Narys turi nuolat atnaujinti vidaus vartotojų sąrašą ir, NASDAQ OMX Vilnius ar NASDAQ OMX Vilnius įgaliotam juridiniam arba fiziniam asmeniui paprašius, pateikti tą sąrašą prašančiajam.

31.3. Narys turi teisę sistemingai platinti viešą informaciją iš prekybos sistemos – apdorota ar neapdorota forma, visą ar dalimis – tik pasirašęs atskirą sutartį d÷l informacijos platinimo su NASDAQ OMX Vilnius ar NASDAQ OMX Vilnius įgaliotu juridiniu ar fiziniu asmeniu.

Sistemingas informacijos platinimas – tai nuolatinis ar dažnas informacijos kopijavimas ir nuolatinis ar dažnas informacijos iš prekybos sistemos skelbimas ir (arba) platinimas, įskaitant informacijos realiu laiku ištraukas ir nuolatinį ar dažną tokios informacijos atnaujinimą.

31.4. NASDAQ OMX Vilnius ar NASDAQ OMX Vilnius įgaliotas juridinis ar fizinis asmuo gali nustatyti, iš kurios Nario prisijungimo prie prekybos sistemos vietos Narys gali platinti informaciją, taip pat tokį platinimą reglamentuojančią tvarką.

31.5. Narys atsako už tai, kad būtų užtikrinta, jog tretieji asmenys, turintys ar ateityje tur÷siantys prieigą prie Nario technin÷s įrangos, įskaitant informaciją iš prekybos sistemos, būtų supažindinti su 31 punkte nustatytomis nuostatomis ir jų laikytųsi.

32. Intelektinės nuosavybės teisės

32.1. NASDAQ OMX Vilnius įsipareigoja visą laiką tur÷ti ir išlaikyti autorines teises, licencijas ir kitas intelektin÷s nuosavyb÷s teises, reikalingas teis÷tai naudotis programine įranga, naudojama prekybos sistemoje. Narys, kol jis toks yra, turi neperleidžiamą neišimtinę teisę naudotis prekybos sistema, atsižvelgiant į visus Nariams taikomus apribojimus, kuriuos nustato NASDAQ OMX Vilnius, ryšium su savo operacijomis rinkoje.

32.2. Narys turi tur÷ti visas reikalingas licencijas ir teisę naudotis technine įranga, kuri Nariui būtina prisijungiant prie prekybos sistemos ir perduodant į ją duomenis.

33. Ypatingosios priemonės

33.1. Įvykus prekybos sistemos sutrikimams, kurie, NASDAQ OMX Vilnius nuomone, turi didelę įtaką NASDAQ OMX Vilnius galimybei s÷kmingai vykdyti operacijas prekybos sistemoje, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę taikyti bet kurias iš toliau išvardytų priemonių:

33.1.1. Sustabdyti prekybos operacijas;

33.1.2. Apriboti prekybos operacijas;

33.1.3. Atid÷ti prekybos operacijų pradžią ir (arba) pabaigą;

33.1.4. Apriboti elektroninio prisijungimo skaičių kiekvienam Nariui;

33.1.5. Bendrai apriboti sandorių ar pavedimų, įvedamų per elektroninį prisijungimą, skaičių arba apimtį;

33.1.6. Apriboti sandorių ar pavedimų, įvedamų per vieną ar kelis konkrečius elektroninius prisijungimus, skaičių arba apimtį;

33.1.7. Uždaryti vieną ar kelis elektroninius prisijungimus.

Nurodytų priemonių gali būti imamasi visos prekybos atžvilgiu, konkrečios rinkos arba subrinkos, konkrečios finansin÷s priemon÷s atžvilgiu, jos gali būti taikomos automatiniam pavedimų perdavimui, pavedimų įvedimui, keitimui ir anuliavimui automatizuotu būdu, taip pat konkrečiam Nariui. Konkretaus Xxxxx atžvilgiu šių priemonių

gali būti imamasi d÷l neteis÷tų jo veiksmų vykdant operacijas prekybos sistemoje ir d÷l veiksmų, trukdančių normaliai funkcionuoti prekybos sistemai ar kitų Narių vykdomoms operacijoms šioje sistemoje.

Taisyklių 33 punkto nuostatos neužkerta kelio NASDAQ OMX Vilnius imtis prekybą ribojančių priemonių remiantis kitais teis÷s aktais ar kitais šių Taisyklių skyriais ar punktais.

33.2. Taisyklių 33.3–33.11 punktų nuostatos taikomos, kai prekyba stabdoma d÷l techninių sutrikimų.

33.3. Jeigu prie prekybos sistemos negali prisijungti Nariai, kurių prekybos apyvarta sudaro 75% ar daugiau prekybos apyvartos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje arba skolos vertybinių popierių rinkoje, laikoma, kad prekyba negali tinkamai vykti, ir NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius privalo sustabdyti prekybą arba atid÷ti jos pradžią toje rinkoje.

33.4. Jeigu prie prekybos sistemos negali prisijungti Nariai, kurių prekybos apyvarta sudaro ne daugiau kaip 25% prekybos apyvartos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje arba skolos vertybinių popierių rinkoje, laikoma, kad prekyba gali tinkamai vykti, ir NASDAQ OMX Vilnius nestabdo prekybos ir neatideda jos pradžios toje rinkoje.

33.5. Jeigu prie prekybos sistemos negali prisijungti Nariai, kurių prekybos apyvarta sudaro daugiau negu 25%, bet mažiau negu 75% prekybos apyvartos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje arba skolos vertybinių popierių rinkoje, NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius sprendžia, ar prekyba gali vykti, ir priima sprendimą d÷l prekybos sustabdymo ar jos pradžios atid÷jimo toje rinkoje.

33.6. Laikoma, kad Narys negali prisijungti prie prekybos sistemos, kai neveikia visi Nario elektroniniai prisijungimai prie prekybos sistemos.

33.7. Nustatydama, kokia prekybos apyvartos dalis sutrikdyta, NASDAQ OMX Vilnius naudojasi statistiniais duomenimis, rodančiais Nario pra÷jusio kalendorinio m÷nesio apyvartą sudarant automatinio įvykdymo sandorius ir tiesioginius sandorius (apie kuriuos pranešta, nurodant sandorio tipą – „standartinis sandoris“ ir „biržos leidžiamas sandoris“).

33.8. Prekyba atnaujinama, kai Nariai, kurių prekybos apyvarta sudaro 75% prekybos apyvartos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje arba skolos vertybinių popierių rinkoje, turi bent vieną elektroninį prisijungimą prie prekybos sistemos, ir NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius nusprendžia, kad prekyba gali s÷kmingai vykti.

Prieš atnaujinant prekybą, Xxxxxxx suteikiama galimyb÷ atšaukti pateiktus pavedimus. Prekyba prasideda nuo tos pačios situacijos, kurioje buvo sustabdyta. NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius gali nuspręsti atnaujinti prekybą be į pavedimų knygą įvestų pavedimų, skelbiant ar neskelbiant aukciono, kuris vykdomas pagal atviro aukciono taisykles.

33.9. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius sustabdo prekybą (nesvarbu, kokiam laikui) ar ilgiau nei vienai valandai atideda prekybos pradžią, NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius gali nuspręsti pratęsti prekybos valandas. Toks pratęsimas negali būti ilgesnis negu prekybos sustabdymo ar atid÷jimo laikas, tačiau ir ne trumpesnis kaip 15 minučių. Visi pratęsimai ir jų trukm÷ skelbiama prekybos sistemoje.

33.10. Narys apie ypatingąsias priemones informuojamas per prekybos sistemą likus pakankamai laiko iki tokių priemonių įgyvendinimo, išskyrus atvejus, jei d÷l delsimo įgyvendinti priemones kiltų gr÷sm÷ patirti didelių nuostolių. Tokiais atvejais NASDAQ OMX Vilnius informuoja Narį apie ypatingąsias priemones, kurių buvo imtasi, kai tik praktiškai įmanoma. Narys, jeigu įmanoma, informuoja savo klientus.

33.11. NASDAQ OMX Vilnius per prekybos sistemą nedelsdama informuoja Narį apie ypatingųjų priemonių atšaukimą ir apie tai, kad prekybos sistema tinkamai veikia. Jeigu prekybos operacijos buvo sustabdytos, prekyba atnaujinama ne anksčiau kaip po 10 minučių nuo sprendimo ją atnaujinti paskelbimo, išskyrus atvejus, kai visi Nariai buvo informuoti apie prekybos atnaujinimą anksčiau.

34. Konfidencialumas ir pareiga teikti informaciją

34.1. Narys privalo užtikrinti, kad jo darbuotojai ir paslaugoms teikti samdomi asmenys būtų saistomi konfidencialumo įsipareigojimo ir (išskyrus įstatymuose nurodytus atvejus) neatskleistų ar nenaudotų informacijos (išskyrus viešą), kurią jie sužino Xxxxxx vykdant veiklą NASDAQ OMX Vilnius. Konfidencialumo įsipareigojimas taikomas nepriklausomai nuo to, ar darbo santykiai jau nutraukti, o paslaugos suteiktos, ar ne.

34.2. Jeigu Nariui per klaidą suteikiama informacija, skirta kitam Nariui, Xxxxx turi nedelsdamas apie tai informuoti NASDAQ OMX Vilnius. Narys privalo laikytis visų NASDAQ OMX Vilnius nurodymų d÷l tokios informacijos. Tokia informacija yra konfidenciali ir Narys neturi teis÷s ja pasinaudoti.

34.3. NASDAQ OMX Vilnius paprašius, Narys privalo suteikti jai visą informaciją (įskaitant informaciją apie Nario kliento tapatybę), reikalingą tam, kad NASDAQ OMX Vilnius gal÷tų užtikrinti šių Taisyklių vykdymą, kontroliuoti, kaip jų laikomasi, taip pat kad gal÷tų tinkamai vykdyti savo pareigas, nustatytas finansinių priemonių rinką reglamentuojančiuose įstatymuose ir kituose teis÷s aktuose. Informacija pateikiama NASDAQ OMX Vilnius nurodytu būdu.

34.4. Narys privalo nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius apie visus reikšmingus nukrypimus nuo jam taikomų šių Taisyklių nuostatų laikymosi ar vykdymo.

34.5. Narys privalo nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius, jeigu jo finansin÷ pad÷tis pablog÷ja tiek, kad atsiranda rizika, jog jis nebegal÷s įvykdyti pagal šias Taisykles prisiimtų įsipareigojimų, arba jeigu yra kitų aplinkybių, d÷l kurių gali taip atsitikti.

34.6. Narys privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius savo metų ataskaitą, taip pat informuoti ją apie visus pasikeitimus, atsiradusius informacijoje, kurią jis pateik÷ paraiškoje tapti Nariu, ir dokumentuose, kurie buvo pateikti NASDAQ OMX Vilnius kartu su paraiška.

34.7. NASDAQ OMX Vilnius gali atskleisti konfidencialaus pobūdžio informaciją trečiosioms šalims, jei jos yra NASDAQ OMX Vilnius prižiūrinčios valdžios institucijos arba jei joms privaloma teikti informaciją pagal įstatymus.

35. Atsakomybės apribojimas

35.1. Narys ir NASDAQ OMX Vilnius neatsako už nuostolius, patirtus d÷l kitų, nei 35 punkte nurodyta, aplinkybių, jeigu buvo laikomasi įprastų atsargumo priemonių.

35.2. Narys ir NASDAQ OMX Vilnius neatsako už nuostolius, patirtus d÷l nenugalimos j÷gos (force majeure) ar kitų ypatingų įvykių.

Laikoma, kad force majeure ar koks nors kitas ypatingas įvykis yra tada, kai šalis (NASDAQ OMX Vilnius, Narys ar jų pasamdyti asmenys) negali vykdyti – visiškai ar iš dalies – savo įsipareigojimų pagal šias Taisykles arba jeigu toks įsipareigojimo vykdymas gali būti laikomas nepagrįstai sunkiu d÷l nacionalinių ar užsienio įstatymų, nacionalinių ar užsienio valdžios institucijų veiksmų, EEE organų nuostatų ar kitų priemonių, elektros tiekimo nutrūkimo, gaisro, vandens padarytos žalos, telekomunikacijų sutrikimo, streikų, blokadų, lokautų, boikotų, gamtos nelaimių, karo ar kitų panašių aplinkybių, kurių tokia šalis negali kontroliuoti. Ši išlyga taikoma streikų, blokadų, lokautų ir boikotų atveju nepaisant to, kad Narys arba NASDAQ OMX Vilnius yra tokių priemonių objektas, ar jas vykdo.

35.3. Jeigu Narys ar NASDAQ OMX Vilnius negali visiškai ar iš dalies vykdyti šiose Taisykl÷se nustatytų pareigų ar veiksmų d÷l 35 punkte išd÷stytų aplinkybių, jų vykdymas gali būti atid÷tas iki to laiko, kai kliūtys bus pašalintos. Jeigu Narys ar NASDAQ OMX Vilnius d÷l tokių aplinkybių negali sumok÷ti ar gauti atlygio, šalys neprivalo mok÷ti delspinigių.

35.4. Narys ir NASDAQ OMX Vilnius jokiomis aplinkyb÷mis neatsako už prarastus duomenis, negautas pajamas ar kapitalo prieaugį, taip pat kitokius netiesioginius ar ryšium su tuo atsirandančius nuostolius.

35.5. Be kitų 35 punkte nurodytų atvejų, NASDAQ OMX Vilnius jokiomis aplinkyb÷mis neatsako už žalą, patiriamą d÷l viešos ar neviešos rinkos informacijos platinimo, arba ryšium su tokiu platinimu, įskaitant atvejus, kai platinama informacija yra neišsami ar klaidinga. NASDAQ OMX Vilnius neprivalo informuoti apie viešos ar neviešos rinkos informacijos klaidas ar jas taisyti, išskyrus atvejus, kai, NASDAQ OMX Vilnius nuomone, toks informavimas ar ištaisymas yra tikslingas ir gali būti reikšmingas Nariui.

35.6. Be kitų 35 punkte nurodytų atvejų, NASDAQ OMX Vilnius jokiomis aplinkyb÷mis neatsako už žalą, patiriamą d÷l NASDAQ OMX Vilnius pagal 33 punktą įgyvendinamų ypatingųjų priemonių ar ryšium su jomis. Ši nuostata taip pat taikoma, kai NASDAQ OMX Vilnius imasi prekybą ribojančių priemonių remdamasi kitais teis÷s aktais ar kitais šių Taisyklių skyriais ar punktais.

35.7. Pretenzijos d÷l žalos atlyginimo gali būti sumažintos ar panaikintos, jeigu nukent÷jusioji šalis savo pačios veiksmais, tiesiogiai arba netiesiogiai, suk÷l÷ nuostolius, prisid÷jo prie jų atsiradimo ar nesugeb÷jo sumažinti savo nuostolių.

36. Taikytina teisė ir ginčų sprendimas

36.1. Visi tarp NASDAQ OMX Vilnius ir Nario kylantys ginčai, susiję su šių Taisyklių taikymu ar šiose Taisykl÷se numatytų teisių įgyvendinimu bei pareigų vykdymu, yra sprendžiami šalių geranorišku susitarimu ir derybomis, vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais. Nepavykus ginčo išspręsti min÷tais būdais, jis sprendžiamas Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka NASDAQ OMX Vilnius buvein÷s vietos teisme.

36.2. Su prekyba NASDAQ OMX Vilnius susiję ginčai tarp Narių yra sprendžiami vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais.

VII SKIRSNIS

NASDAQ OMX VILNIUS NARIAI IR PREKYBOS TVARKOS BENDROSIOS TAISYKLĖS

37. Bendrosios nuostatos

37.1. Prekyba NASDAQ OMX Vilnius yra suskirstyta į nuosavyb÷s vertybinių popierių rinką ir skolos vertybinių popierių rinką. Kiekviena rinka gali būti suskirstyta į smulkesnius segmentus – subrinkas.

37.2. Šiame skirsnyje išd÷stytos Taisykl÷s taikomos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkai, skolos vertybinių popierių rinkai ir jas sudarančioms subrinkoms, išskyrus atvejus, kai nurodyta kitaip.

37.3. Vykdydami prekybą, Nariai, be šių Taisyklių, privalo laikytis jų pagrindu priimtų NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimų, kurie detalizuoja ir įgyvendina šių Taisyklių nuostatas, bei Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių ir jų pakeitimų nuostatų.

NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimai, taip pat jų pakeitimai bei papildymai įsigalioja NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytą dieną po to, kai yra paskelbti NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje. Nariams apie NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimus arba jų pakeitimus bei papildymus pranešama raštu mažiausiai prieš 10 kalendorinių dienų iki jų įsigaliojimo, išskyrus atvejus, kai būtinas ypač skubus atitinkamų pakeitimų bei papildymų įsigaliojimas siekiant užtikrinti teis÷tą ir sklandų rinkos funkcionavimą, įstatymų ar kitų teis÷s aktų laikymąsi, apsaugoti investuotojų interesus arba d÷l kitų svarbių priežasčių.

38. Narystė NASDAQ OMX Vilnius

38.1. Tik Nariai gali dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, norintis tapti Nariu, turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius užpildytą tipin÷s formos paraišką ir kitus dokumentus, įvardytus paraiškos formoje. NASDAQ OMX grupei priklausantys reguliuojamų rinkų narys, padavęs paraišką, gali tapti Nariu be papildomo įvertinimo, jeigu įvykdyti privalomi įstatymų ar priežiūros institucijų nustatyti reikalavimai.

38.2. Nariui gali būti suteikta teis÷ dalyvauti prekyboje nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje, taip pat teis÷ veikti kaip rinkos formuotojui.

38.3. Sprendimą suteikti Narystę ir teisę dalyvauti prekyboje nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje bei jų subrinkose, nurodytose Nario paraiškoje, priima NASDAQ OMX Vilnius valdyba ne v÷liau kaip per dvi savaites nuo užpildytos tipin÷s paraiškos formos ir visų joje įvardytų dokumentų bei pasirašytos Nario sutarties su NASDAQ OMX Vilnius pateikimo dienos.

38.4. Nariu gali tapti vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas:

38.4.1. Turintis verslui tinkamą struktūrą, privalomas rizikos valdymo procedūras, saugias technines sistemas ir visais kitais atžvilgiais laikomas tinkamu dalyvauti prekyboje;

38.4.2. Turintis teisę teikti šias investicines paslaugas: vykdyti pavedimus įsigyti arba perleisti finansines priemones savo ir (ar) klientų sąskaita. Narys turi tur÷ti privalomą licenciją veikti kaip finansų maklerio įmon÷ arba kredito įstaiga, suteikiančią teisę teikti investicines paslaugas nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje bei jų subrinkose, nurodytose Nario paraiškoje;

38.4.3. Turintis ne mažiau kaip du įgaliotus Maklerius.

38.5. Narys turi tapti kliringo ir atsiskaitymų sistemų, kurias pripažįsta NASDAQ OMX Vilnius ir kurių dalyviu privaloma būti norint prekiauti NASDAQ OMX Vilnius, dalyviu arba sudaryti sutartis su finansinių priemonių ir l÷šų saugotojais, kurie yra tokių sistemų dalyviai, taip pat jis privalo pateikti NASDAQ OMX Vilnius duomenis apie standartines atsiskaitymų sąlygas.

38.6. Narys turi gauti NASDAQ OMX Vilnius patvirtinimą, kad jo technin÷ įranga atitinka reikalavimus, ta technin÷ įranga turi būti prijungta prie atitinkamos prekybos sistemos verslo aplinkos ir sudaryta prisijungimo sutartis su NASDAQ OMX Vilnius.

38.7. Narys turi pervesti įmoką į Garantinio fondo sąskaitą Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių nustatyta tvarka.

38.8. Narys privalo šių Taisyklių nustatyta tvarka sumok÷ti įmoką už narystę NASDAQ OMX Vilnius.

38.9. Kol Narys neįvykdo reikalavimų, nustatytų šių Taisyklių 38.5 – 38.7 punktuose, Nariui prad÷ti prekybą NASDAQ OMX Vilnius draudžiama.

38.10. Nariui suteikiamas Nario atpažinimo kodas, kuris naudojamas Nario prekybos operacijoms prekybos sistemoje identifikuoti. Esant specialioms aplinkyb÷ms, NASDAQ OMX Vilnius gali suteikti Nariui teisę naudotis dviem ar daugiau Nario atpažinimo kodų, kuriais galima naudotis tik norint identifikuoti konkrečias Nario prekybos operacijų dalis, pvz., vykdant prekybą konkrečioje subrinkoje, automatinio pavedimų perdavimo atveju ir pan. NASDAQ OMX Vilnius gali nuspręsti, kad vienas Nario atpažinimo kodas gali būti naudojamas tik prekiaujant klientų sąskaita. NASDAQ OMX Vilnius gali nustatyti praktinio pobūdžio reikalavimus d÷l leidimo naudoti du ar kelis atpažinimo kodus suteikimo.

38.11. Narys yra atsakingas už vertybinių popierių pateikimą ir atsiskaitymą už juos pagal sandoryje nurodytas sąlygas bei laikantis Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių reikalavimų. Ši atsakomyb÷ yra sutartin÷ Narių prievol÷, taikoma nepriklausomai nuo to, ar sandoris vykdomas Nario, ar klientų sąskaita.

38.12. Narys gali nutraukti savo narystę apie tai prieš 30 dienų raštu informavęs NASDAQ OMX Vilnius. Tokiu atveju naryst÷ panaikinama paskutinę m÷nesio dieną. Visi įsipareigojimai, kylantys iš sandorių, kurių šalimi yra Narys, turi būti įvykdyti, t.y. finansin÷s priemon÷s turi būti pateiktos ir už jas atsiskaityta, o visi Nario pavedimai

turi būti anuliuoti naryst÷s nutraukimo dieną. Nario teis÷ dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje gali būti sustabdyta Nario prašymu, bet ne ilgiau kaip 6 m÷nesiams iš eil÷s. Ši teis÷ Nario prašymu negali būti sustabdyta ilgiau kaip 6 m÷nesius per vienerius kalendorinius metus.

38.13. Jeigu NASDAQ OMX Vilnius nustato, kad Narys nebeatitinka šiame punkte narystei nustatytų sąlygų, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę iš karto panaikinti arba sustabdyti tokio Nario narystę. Jeigu yra ypatingų priežasčių (pvz., nutrūksta Nario ir įgalioto Maklerio darbo santykiai), NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali taikyti išimtį d÷l šiame punkte nustatyto reikalavimo Nariui tur÷ti ne mažiau kaip du įgaliotus Maklerius. Jeigu yra konkreti priežastis, NASDAQ OMX Vilnius valdyba, nor÷dama apsaugoti sandoryje dalyvaujančias šalis nuo nuostolių, gali nuspręsti prieš naryst÷s panaikinimą leisti Nariui įvykdyti jau įvestus į pavedimų knygą pavedimus pirkti ir parduoti.

39. Prekybos valandos

NASDAQ OMX Vilnius prekybos valandos ir prieigos prie prekybos sistemos laikas nustatomas šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“. Nuo nurodyto laiko gali būti nukrypstama NASDAQ OMX Vilnius valdybai, o skubiais atvejais – Rinkos operacijų departamento direktoriui d÷l konkrečių aplinkybių pri÷mus atitinkamą sprendimą. Apie tokį sprendimą NASDAQ OMX Vilnius nedelsdama informuoja Xxxxxx.

40. Makleriai

40.1. Narys prekyboje dalyvauja per Maklerius. Makleriai turi būti Nario darbuotojai arba Nario įmonių grup÷s, esančios EEE, darbuotojai, kurie turi teisę dalyvauti prekyboje reguliuojamoje (-se) rinkoje (-se), kurią (-as) valdo ir (arba) administruoja reguliuojamos rinkos operatorius (-iai), priklausantis (-ys) NASDAQ OMX grupei, Nario vardu.

40.2. Narys yra atsakingas už visus veiksmus, kuriuos Makleriai ar kitos šalys atlieka per Nario ryšį su prekybos sistema, nepriklausomai nuo to, ar veiksmai buvo įgalioti, ar ne. Nario Makleriai turi užtikrinti, kad visi į prekybos sistemą įvesti duomenys neprieštarautų šioms Taisykl÷ms. Narys užtikrina, kad kiekvieno į prekybos sistemą įvedamo pavedimo atveju būtų nurodomas Maklerio asmeninis vartotojo atpažinimo kodas.

40.3. Narys turi užtikrinti, kad Makleris tur÷tų atitinkamą priežiūros institucijos išduotą licenciją, būtų tinkamas atlikti savo pareigas ir tur÷tų toliau nurodytą kvalifikaciją bei pasirengimą:

40.3.1. Ne mažesnę kaip 6 m÷nesių patirtį finansinių priemonių rinkoje;

40.3.2. Dokumentą, patvirtinantį, kad yra susipažinęs su šiomis Taisykl÷mis ir kitais prekybą reglamentuojančiais teis÷s aktais;

40.3.3. Dokumentą, patvirtinantį ekonomikos, finansų rinkų ir finansin÷s analiz÷s žinias;

40.3.4. Būtų išlaikęs prekybos NASDAQ OMX Vilnius naudojamoje prekybos sistemoje egzaminą.

40.4. Gavusi Nario paraišką, NASDAQ OMX Vilnius užregistruoja Nario darbuotoją prekiauti nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje arba konkrečiose jų subrinkose, jeigu šis darbuotojas atitinka anksčiau nurodytus reikalavimus ir laikomas tinkamu būti Makleriu. Paraiška įregistravimui užpildoma tipine NASDAQ OMX Vilnius patvirtinta forma ir pateikiama NASDAQ OMX Vilnius. Asmuo, kuris yra Makleris viename iš reguliuojamos rinkos operatorių, priklausančių NASDAQ OMX grupei, turi teisę be papildomo įvertinimo tarpininkauti Nariui kaip Makleris. Makleriui priskiriamas asmeninis vartotojo atpažinimo kodas ir slaptažodis, suteikiantis jam galimybę prisijungti prie prekybos sistemos ir teisę naudotis atitinkama jos dalimi. Makleris neturi teis÷s leisti jokiai kitai šaliai pasinaudoti Maklerio asmeniniu vartotojo atpažinimo kodu, išskyrus šiose Taisykl÷se nurodytus atvejus. Makleriui 3 m÷nesius nuo jo prekybos pradžios gali būti taikoma speciali NASDAQ OMX Vilnius priežiūra.

40.5. Narys turi nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius, jeigu nutraukiama Maklerio darbo sutartis ar atsiranda kitos aplinkyb÷s, d÷l kurių Makleris negali dalyvauti prekyboje.

40.6. Makleris, vienerius metus nedalyvavęs NASDAQ OMX Vilnius prekyboje ir kitos (-ų) reguliuojamos (-ų) rinkos (-ų), kurią (-as) valdo ir (arba) administruojas reguliuojamos rinkos operatorius (-iai), priklausantis (-ys) NASDAQ OMX grupei, prekyboje, turi iš naujo gauti teisę naudotis prekybos sistema. NASDAQ OMX Vilnius apie tai informuoja Maklerį ir Narį.

40.7. Jeigu yra ypatingų priežasčių, NASDAQ OMX Vilnius gali taikyti Makleriams išimtis d÷l šiose Taisykl÷se nustatytų reikalavimų.

41. Pavedimų ¿vedimas

Nariai, įskaitant tuos, kurie turi du ar daugiau Nario atpažinimo kodų, turi įvesti pavedimus ir formuluoti nurodymus prekybai taip, kad pavedimai pirkti ir parduoti, kuriuos Narys vykdo savo sąskaita, netaptų sandoriais prekybos sistemoje.

42. Pavedimų ir sandorių kainai taikomi reikalavimai

42.1. Į pavedimų knygą įvedami pavedimai, automatinio įvykdymo sandoriai ir tiesioginiai sandoriai turi atspind÷ti atitinkamos finansin÷s priemon÷s dabartinę rinkos vertę ir būti tikri, neapsimestiniai.

Dabartin÷ rinkos vert÷ – tai kaina, kuri, atlikus visapusišką įvertinimą, atspindi atitinkamos finansin÷s priemon÷s dabartinį įvertinimą. Įvertinant dabartinę rinkos vertę, greta kitų dalykų, turi būti atsižvelgiama į finansin÷s priemon÷s kainos pokyčius per atitinkamą prekybos dieną, į finansin÷s priemon÷s kainos pokyčius ankstesn÷mis prekybos dienomis, taip pat į finansin÷s priemon÷s kainos kintamumą ir palyginamųjų finansinių priemonių bendruosius kainos pokyčius ir, jeigu reikia, į kitas konkrečias su tuo sandoriu ar pavedimu susijusias sąlygas. Įvertinant pavedimo kainą, reikia atsižvelgti į pavedimo galiojimą.

42.2. Narys turi vengti įvesti tokius pavedimus ar sudaryti tokius sandorius, kuriais – atskirai ar kartu – yra ketinama netinkamai paveikti kainų struktūrą prekybos sistemoje, kurie neturi komercinio tikslo ar kuriais ketinama uždelsti ar sukliudyti prieigą prie prekybos sistemos kitiems Nariams. Tie veiksmai gali pasireikšti įvairiomis formomis, nustatytomis Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 63 straipsnyje. Narys taip pat turi vengti atlikti veiksmus, turinčius VPK nustatytų manipuliavimo rinka požymių, bei kitų panašių veiksmų, kurių nebaigtinis sąrašas pateiktas toliau:

42.2.1. Slapta sudaryti sandorį d÷l finansinių priemonių pažadant po to jas įsigyti už nurodytą mažiausią kainą arba tokiomis sąlygomis, kurios apriboja teisę toliau perleisti finansines priemones ar kuriomis siekiama išimti jas iš viešosios apyvartos;

42.2.2. Sudaryti sandorį, turint ketinimų, kad finansinių priemonių pirk÷jas ir pardav÷jas būtų tas pats fizinis ar juridinis asmuo;

42.2.3. Įvesti pavedimą ar sudaryti sandorį turint ketinimų taip paveikti finansinių priemonių kainą, kad konkrečiu metu, pavyzdžiui, prieš metų ar m÷nesio pabaigą, pasikeistų Nario ar kurio nors kito asmens turimo finansinių priemonių paketo vert÷;

42.2.4. Patarti bet kuriam kitam asmeniui įvesti pavedimą ar sudaryti sandorį siekiant paveikti finansinių priemonių kainą taip, kad tretysis asmuo gal÷tų nusipirkti ar parduoti finansines priemones palankesne kaina negu būtų buvę galima;

42.2.5. Uždelsti galinčio tur÷ti įtakos finansinių priemonių kainai pavedimo įvedimą turint ketinimų prieš

įvedant tokį pavedimą sudaryti sandorį d÷l šių finansinių priemonių paties Nario sąskaita ar kliento sąskaita.

43. Pavedimų vykdymo sustabdymas

43.1. Konkrečiais atvejais NASDAQ OMX Vilnius valdyba (skubiais atvejais – Rinkos operacijų departamento direktorius) gali nuspręsti sustabdyti pavedimų vykdymą viena ar keliomis finansin÷mis priemon÷mis. Pavedimų vykdymas gali būti stabdomas, jeigu reikia padaryti pranešimą d÷l tos finansin÷s priemon÷s, neįprasto kainų jud÷jimo atveju, taip pat atvejais, kai galima įtarti, kad rinkoje n÷ra vienodos informacijos, bei kitais šiose Taisykl÷se nustatytais atvejais.

Pavedimų vykdymas stabdomas kuo trumpesniam laikui.

43.2. Prekybos sistemoje paskelbiama, kad pavedimų vykdymas sustabdomas. Informacija apie pavedimų vykdymo sustabdymo priežastis gali būti nurodyta tuo pačiu metu. Taip pat paskelbiama ir apie pavedimų vykdymo sustabdymo atšaukimą.

Finansinių priemonių, kuriomis pavedimų vykdymas sustabdomas, atžvilgiu taikomi šie apribojimai ir reikalavimai:

43.2.1. Nutraukiamas automatinis pavedimų įvykdymas;

43.2.2. Xxxxxxx nekyla įsipareigojimų iš jų įvestų pavedimų;

43.2.3. Neleidžiama įvesti naujų pavedimų ar keisti jau įvestų, tačiau pavedimą galima anuliuoti pavedimų knygoje;

43.2.4. Nariai turi teisę pranešti apie tiesioginius sandorius pagal šių Taisyklių 53 ir 66 punktus.

Kai pavedimų vykdymo sustabdymas atšaukiamas, prekyba atnaujinama, apribojimai pavedimų įvedimui ir pakeitimams atšaukiami, o Narys v÷l yra saistomas pavedimų, įvestų į pavedimų knygą. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę nuspręsti, kad prekyba po pavedimų vykdymo sustabdymo pradedama skelbiant atvirą aukcioną.

44. Prekybos sustabdymas

44.1. NASDAQ OMX Vilnius valdyba (skubiais atvejais – Rinkos operacijų departamento direktorius) turi teisę sustabdyti prekybą finansine priemone, jeigu visuomen÷ neturi galimyb÷s gauti informacijos apie šią finansinę priemonę vienodais terminais ir sąlygomis arba negali gauti pakankamai informacijos apie šios finansin÷s priemon÷s emitentą, arba yra kitas šiose Taisykl÷se ar kituose teis÷s aktuose nustatytas pagrindas ar kokia nors kita ypatinga priežastis.

44.2. Prekybos sustabdymas nutraukiamas, kai pašalinamos prekybos sustabdymo priežastys.

44.3. NASDAQ OMX Vilnius paskelbia, kad prekyba sustabdyta, ir nurodo prekybos sustabdymo priežastis. NASDAQ OMX Vilnius taip pat paskelbia ir tai, kad prekybos sustabdymas atšaukiamas.

44.4. NASDAQ OMX Vilnius gali nuspręsti, kad po prekybos sustabdymo automatinis pavedimų įvykdymas pradedamas skelbiant aukcioną, kuris vykdomas pagal atviro aukciono taisykles.

44.5. Finansin÷s priemon÷s, kuria prekyba yra sustabdyta, atžvilgiu taikomi šie apribojimai ir reikalavimai:

44.5.1. Pavedimai, įvesti į pavedimų knygą prieš prekybos sustabdymą, anuliuojami;

44.5.2. Teikti naujus pavedimus ir sudaryti sandorius ar pranešti apie tiesioginius sandorius draudžiama tol, kol prekyba atitinkama finansine priemone sustabdyta.

45. Automatinis pavedimų perdavimas

45.1. Teis÷ naudotis automatiniu pavedimų perdavimu Nariui gali būti suteikiama NASDAQ OMX Vilnius leidimu, pagal Nario pateiktą paraišką. NASDAQ OMX Vilnius valdyba priima sprendimą d÷l Nario teis÷s naudotis automatiniu pavedimų perdavimu ne v÷liau kaip per m÷nesį nuo paraiškos pateikimo dienos. Narys paraišką NASDAQ OMX Vilnius pateikia tipin÷je NASDAQ OMX Vilnius patvirtintoje paraiškos formoje. Naudotis automatiniu pavedimų perdavimu galima tik tada, kai yra gautas NASDAQ OMX Vilnius patvirtinimas raštu.

Paraiškoje naudoti automatinį pavedimų perdavimą raštu išd÷stomos automatinio pavedimų perdavimo procedūros. Tose procedūrose turi būti:

45.1.1. Saugumo priemonių, kurias turi Narys ir klientas, aprašymas, įskaitant kliento atpažinimo procedūras;

45.1.2. Patikrinimo tvarkos, taikomos pavedimui iš kliento prieš įvedant jį į prekybos sistemą, aprašymas;

45.1.3. Automatinio pavedimų perdavimo vidin÷s kontrol÷s procedūrų aprašymas;

45.1.4. Kliento naudojimosi automatiniu pavedimų perdavimu tvarkos aprašymas;

45.1.5. Informacija apie tai, kokią informaciją iš prekybos sistemos Narys ketina platinti savo klientams ryšium su automatiniu pavedimų perdavimu, ir informacija apie sudarytas sutartis d÷l informacijos platinimo.

45.2. Nariui už pavedimus, kuriuos jis perduoda automatinio pavedimų perdavimo būdu, tenka tokia pat atsakomyb÷ kaip ir už pavedimus, kuriuos Narys įveda bet kuriuo kitu būdu.

45.3. Narys turi nustatyti tinkamas technines ir administracines sąlygas tam, kad užtikrintų, jog automatinio pavedimų perdavimo būdu perduodami pavedimai nepažeistų šių Taisyklių nuostatų.

45.4. Tam, kad užtikrintų, jog automatinis pavedimų perdavimas būtų vykdomas pagal šių Taisyklių 45 punktą, Narys privalo paskirti prekybos vadovą ar kitą atsakingą asmenį ryšiams su NASDAQ OMX Vilnius palaikyti. Šis asmuo yra atsakingas už automatinio pavedimų perdavimo būdu vykdomų pavedimų priežiūrą ir visus su automatiniu pavedimų perdavimu susijusius dalykus. Be to, Xxxxx turi paskirti ir to asmens pavaduotoją.

Narys turi užtikrinti, kad NASDAQ OMX Vilnius būtų nedelsiant nurodoma asmens ryšiams palaikyti ir jo pavaduotojo pavard÷, taip pat kad tas asmuo ar pavaduotojas visada būtų pasiekiamas prekybos valandomis.

45.5. Narys turi užtikrinti, kad klientas, turintis techninį ryšį su Nariu, netur÷tų prieigos prie neviešos rinkos informacijos.

45.6. Narys turi nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius apie visus reikšmingus pokyčius ar pataisas, susijusias su automatiniu pavedimų perdavimu.

45.7. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę bet kada pareikalauti naujausios informacijos apie Nario automatinį pavedimų perdavimą.

45.8. Narys savo teisinius santykius su klientu, pageidaujančiu naudoti automatinį pavedimų perdavimą, privalo reglamentuoti taip, kad būtų užtikrintas šių Taisyklių laikymasis, o klientas būtų informuotas apie šių Taisyklių nuostatas bei galimas savo veiksmų pasekmes.

45.9. NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę priimti sprendimą, kad automatinio pavedimų perdavimo būdu perduotą pavedimą, kuriame nurodyta kaina nuo atskaitos kainos skiriasi daugiau negu NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytas kainos kitimo žingsnių skaičius, prekybos sistema atmestų automatiškai.

45.10. Nario automatinio pavedimų perdavimo sistema turi atitikti bent jau šiuos reikalavimus:

45.10.1. Pavedime turi būti nurodyta kliento pavedimo įvedimo data ir laikas;

45.10.2. Nario automatinio pavedimų perdavimo sistema turi automatiškai atmesti ir neleisti patekti į pavedimų knygą kliento pavedimams, kurie, jeigu būtų įvykdyti, daugiau negu leistina padidintų kliento atsiskaitymų ir (ar) finansinių priemonių pateikimo riziką, be to, Nario automatinio pavedimų perdavimo sistema turi tuo pačiu metu (sinchronizuotai) perduoti Nariui informaciją apie tokius pavedimus;

45.10.3. Narys privalo visą laiką tur÷ti galimybę patikrinti bendrą finansinių priemonių nepateikimo ir atsiskaitymų riziką, kylančią ryšium su kliento pavedimais, įvestais per automatinio pavedimų perdavimo sistemą;

45.10.4. Narys privalo tur÷ti pakankamai duomenų apsaugos priemonių (ugniasienių) kliento technin÷s įrangos atžvilgiu arba – pagal sutartį su klientu – tur÷ti teisę steb÷ti kliento techninę įrangą ir techninius prisijungimus;

45.10.5. Pavedimas, atmestas pagal šių Taisyklių 45.9 punktą, automatiškai perduodamas Makleriui rankiniam apdorojimui.

45.11. Narys techninę įrangą, naudojamą automatiniam pavedimų perdavimui, turi testuoti ir patvirtinti prieš ją paleidžiant. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę reikalauti tolesnio tokios technin÷s įrangos testavimo. NASDAQ OMX Vilnius turi patvirtinti technin÷s įrangos prijungimą prie prekybos sistemos prieš ją įdiegiant.

45.12. Technin÷ įranga, naudojama automatiniam pavedimų perdavimui, prie prekybos sistemos prijungiama nurodant vieną ar daugiau vartotojo atpažinimo kodų, skirtų išimtinai automatiniam pavedimų perdavimui.

45.13. Automatinis pavedimų perdavimas gali būti naudojamas tik toms finansin÷ms priemon÷ms, kurioms taikomas automatinis pavedimų vykdymas.

46. Pavedimų ¿vedimas, keitimas ir anuliavimas automatizuotu būdu

46.1. Narys, gavęs išankstinį raštišką NASDAQ OMX Vilnius patvirtinimą, turi teisę dalyvauti prekyboje, įvesdamas, keisdamas ar anuliuodamas pavedimus pavedimų knygoje automatizuotu būdu, t.y. naudodamasis programine įranga, kuri, atsakydama į konkrečius iš anksto užprogramuotus veiksnius, automatiškai sukuria pavedimus.

46.2. Narys turi užtikrinti, kad pavedimų įvedimas, keitimas ir anuliavimas automatizuotu būdu nesukurtų per daug didel÷s rizikos pažeisti apribojimus, taikomus Nario veiklai, finansinių priemonių pateikimui bei atsiskaitymams.

46.3. Nario techninei įrangai, kuri naudojama pavedimų įvedimui, keitimui ir anuliavimui automatizuotu būdu, taikomi šių Taisyklių 30 punkte nustatyti reikalavimai.

46.4. Pavedimų įvedimas, keitimas ir anuliavimas automatizuotu būdu turi būti užregistruojamas prekybos sistemoje naudojant vieną ar kelis konkrečius vartotojo atpažinimo kodus, skirtus tik pavedimų įvedimo, keitimo ir anuliavimo automatizuotu būdu tikslais.

46.5. Tam, kad užtikrintų, jog pavedimų įvedimas, keitimas ir anuliavimas automatizuotu būdu būtų vykdomas pagal šių Taisyklių 46 punktą, Narys privalo paskirti prekybos vadovą ar kitą atsakingą asmenį ryšiams su NASDAQ OMX Vilnius palaikyti. Šis asmuo yra atsakingas už automatizuotu būdu įvestų pavedimų priežiūrą ir už visus su pavedimų įvedimu, keitimu ir anuliavimu automatizuotu būdu susijusius dalykus. Be to, Xxxxx turi paskirti ir to asmens pavaduotoją.

Narys turi užtikrinti, kad NASDAQ OMX Vilnius būtų nedelsiant nurodoma asmens ryšiams palaikyti ir jo pavaduotojo pavard÷, taip pat kad tas asmuo ar pavaduotojas visada būtų pasiekiamas prekybos valandomis.

47. Rinkos formuotojai

47.l. Veikti kaip rinkos formuotojai gali tik tie Nariai, kurie turi teisę vykdyti pavedimus įsigyti arba perleisti finansines priemones savo sąskaita. Narys, norintis tapti rinkos formuotoju, turi pateikti užpildytą NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtintą tipin÷s formos paraišką.

47.2. Sprendimą suteikti teisę Nariui veikti kaip rinkos formuotojui priima NASDAQ OMX Vilnius valdyba ne v÷liau kaip per penkiolika dienų nuo paraiškos pateikimo dienos.

47.3. NASDAQ OMX Vilnius valdyba sudaro finansinių priemonių, kurių atžvilgiu Nariams gali būti suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams, sąrašą.

47.4. NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę priimti sprendimą nesuteikti Nariui teis÷s veikti kaip rinkos formuotojui ar veikti kaip rinkos formuotojui atskirų finansinių priemonių atžvilgiu, jeigu:

47.4.1. Užpildyta NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtinta tipin÷s formos paraiška neatitinka nustatytų reikalavimų arba joje pateikti ne visi ar tikrov÷s neatitinkantys duomenys;

47.4.2. Narys neatitinka šiose Taisykl÷se nustatytų reikalavimų rinkos formuotojui arba jis atsisako pateikti NASDAQ OMX Vilnius jos prašomą papildomą informaciją ar dokumentus, taip pat jeigu Narys atsisako vykdyti kitus pagrįstus NASDAQ OMX Vilnius valdybos reikalavimus;

47.4.3. Per paskutinius metus iki paraiškos pateikimo Xxxxxx buvo anuliuota teis÷ veikti kaip rinkos formuotojui;

47.4.4. Nario kaip rinkos formuotojo veikla gali kelti Nario ir jo kliento (-ų) ir (ar) kitų rinkos dalyvių tarpusavio interesų konfliktą;

47.4.5. Kitais atvejais, kai NASDAQ OMX Vilnius valdyba mano, kad Xxxxx kaip rinkos formuotojo veikla gali skatinti nesąžiningą prekybą finansin÷mis priemon÷mis, manipuliavimą rinka bei kitus nesąžiningus veiksmus.

Sprendimas nesuteikti Nariui teis÷s veikti kaip rinkos formuotojui ar veikti kaip rinkos formuotojui atskirų finansinių priemonių atžvilgiu turi būti motyvuotas. NASDAQ OMX Vilnius valdybai pri÷mus sprendimą nesuteikti Xxxxxx teis÷s veikti kaip rinkos formuotojui ar veikti kaip rinkos formuotojui atskirų finansinių priemonių atžvilgiu, pareišk÷jas apie priimtą sprendimą informuojamas tą pačią dieną, išsiunčiant jam valdybos sprendimą. Narys gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius d÷l teis÷s veikti kaip rinkos formuotojui suteikimo pra÷jus ne mažiau kaip 1 m÷nesiui nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo nesuteikti Nariui teis÷s veikti kaip rinkos formuotojui ar veikti kaip rinkos formuotojui atskirų finansinių priemonių atžvilgiu pri÷mimo dienos. Nariui pateikus motyvuotą prašymą, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę sutrumpinti šį terminą.

47.5. NASDAQ OMX Vilnius valdyba nustato Nariams, kuriems suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams, tokius reikalavimus:

47.5.1. Maksimalų leidžiamą skirtumą tarp Narių skelbiamų finansin÷s priemon÷s pirkimo ir pardavimo kainų;

47.5.2. Laiko trukmę, per kurią Nariai turi užtikrinti, kad į pavedimų knygą butų įvesti pavedimai pirkti ir parduoti finansines priemones, kurių atžvilgiu Xxxxxxx suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams;

47.5.3. Minimalų finansinių priemonių, kurių atžvilgiu Xxxxxxx suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams, kiekį, kurį Nariai privalo kiekvieną prekybos dieną, teikdami pavedimus pirkti ir parduoti šias finansines priemones, įvesti į pavedimų knygą;

47.5.4. Išimtis, kada Xxxxxxx gali būti netaikomi Taisyklių 47.5 punkte nustatyti reikalavimai.

47.6. Narys gali prad÷ti veikti kaip rinkos formuotojas tik po to, kai pasirašo rinkos formuotojo sutartį su NASDAQ OMX Vilnius, kuri detaliai reglamentuoja Nario, kuriam suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojui, teises ir pareigas.

47.7. Narys gali atsisakyti veikti kaip rinkos formuotojas. Tokiu atveju Narys turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtintą tipin÷s formos paraišką ir privalo veikti kaip rinkos formuotojas dar trisdešimt dienų nuo šios paraiškos pateikimo dienos (NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali sutrumpinti šį terminą, jeigu to prašo paraišką pateikęs Narys).

47.8. Esant svarbioms priežastims, Narys turi teisę kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius su prašymu sustabdyti jo kaip rinkos formuotojo veiklą. Tokiu atveju Narys turi ne v÷liau kaip prieš penkias darbo dienas pateikti NASDAQ OMX Vilnius rašytinį prašymą, kuriame turi išsamiai pagrįsti priežastis, d÷l kurių nori sustabdyti rinkos formuotojo veiklą, taip pat nurodyti laikotarpį (bet ne ilgesnį kaip 3 m÷nesiai), per kurį rinkos formuotojo veikla tur÷tų būti sustabdyta.

47.9. Jeigu Narys nesilaiko šiose Taisykl÷se ir (ar) NASDAQ OMX Vilnius ir Nario pasirašytoje rinkos formuotojo sutartyje nustatytų reikalavimų, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę sustabdyti arba anuliuoti Nario teisę veikti kaip rinkos formuotojui.

47.10. Narys turi teisę su į prekybos sąrašą įtrauktų finansinių priemonių emitentu sudaryti rinkos formuotojo sutartį, pagal kurią Narys įsipareigoja sutartyje nustatytomis sąlygomis teikti pavedimus pirkti ir parduoti į NASDAQ OMX Vilnius prekybos sąrašus įtrauktas emitento finansines priemones, kurių atžvilgiu Nariams yra suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams. Sutartyje nustatyti Nario įsipareigojimai gali būti griežtesni nei tie, kurie yra nustatyti rinkos formuotojo sutartyje su NASDAQ OMX Vilnius.

47.11. Narys privalo pranešti NASDAQ OMX Vilnius apie su finansinių priemonių emitentais pasirašytas ar nutrauktas sutartis, kurios yra apibr÷žtos Taisyklių 47.10 punkte. Pranešime turi būti nurodyti sutarties įsigaliojimo ir jos galiojimo (jei yra nustatyta) terminai.

47.12. NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje paskelbiami:

47.12.1. Nariai, kuriems suteikta, sustabdyta arba anuliuota teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams;

47.12.2. Finansin÷s priemon÷s, kurių atžvilgiu Xxxxxxx suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams;

47.12.3. Finansin÷s priemon÷s, kurių atžvilgiu Nariai veikia kaip rinkos formuotojai;

47.12.4. NASDAQ OMX Vilnius valdybos pagal Taisyklių 47.5 punktą nustatyti reikalavimai Xxxxxxx, kuriems suteikta teis÷ veikti kaip rinkos formuotojams.

47.13. Vykdydami rinkos formuotojo veiklą Nariai privalo:

47.13.1. Veikti sąžiningai kitų rinkos dalyvių atžvilgiu ir rinkos patikimumo interesais;

47.13.2. Veikti rūpestingai, su reikiamu profesionalumu ir atsargumu;

47.13.3. Stengtis išvengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su rinkos dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.

VIII SKIRSNIS NUOSAVYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKA

48. Bendrosios nuostatos

Jeigu Taisykl÷se nenurodyta kitaip, šių Taisyklių 48–55 punktuose išd÷stytos bendrosios prekybos taisykl÷s yra taikomos prekybai nuosavyb÷s vertybiniais popieriais šiose nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkos subrinkose:

48.1. Akcijų subrinkoje;

48.2. Pasirašymo teisių subrinkoje;

48.3. Viešo akcijų platinimo subrinkoje;

48.4. Viešo akcijų pardavimo subrinkoje;

48.5. Oficialaus siūlymo subrinkoje;

48.6. Fondų subrinkoje.

Šių Taisyklių 56–60 punktuose išd÷stytos specialios prekybos taisykl÷s, taikomos atitinkamoms subrinkoms.

49. Prekybos metodai

Sandoriai gali būti sudaromi pavedimų knygoje kaip automatinio įvykdymo sandoriai arba ne pavedimų knygoje kaip tiesioginiai sandoriai.

50. Prekybos sesijos

50.1. NASDAQ OMX Vilnius prekybos valandos apima tokias sesijas:

50.1.1. Priešprekybinę sesiją;

50.1.2. Prekybos sesiją;

50.1.3. Poprekybinę sesiją.

50.2. Priešprekybin÷s sesijos metu:

50.2.1. Nariai gali įvesti, keisti, sustabdyti, atnaujinti ir anuliuoti pavedimus dalyvauti atvirame atidarymo aukcione;

50.2.2. Nariai turi teisę pranešti apie sudarytus tiesioginius sandorius pagal šių Taisyklių 53 punktą.

50.3. Prekybos sesijos metu:

50.3.1. Nariai gali įvesti pavedimus į pavedimų knygą, taip pat juos keisti, sustabdyti, atnaujinti ir anuliuoti;

50.3.2. Į pavedimų knygą įvesti pavedimai pirkti ir parduoti, kuriuose nurodyta perleidžiamųjų vertybinių popierių kaina, skaičius ir kitos sąlygos sutampa, įvykdomi automatinio pavedimų įvykdymo būdu ir taip sudaromi automatinio įvykdymo sandoriai;

50.3.3. Nariai turi teisę pranešti apie sudarytus tiesioginius sandorius pagal šių Taisyklių 53 punktą;

50.3.4. Nariai turi teisę prašyti NASDAQ OMX Vilnius anuliuoti sandorius pagal šių Taisyklių 54 punktą.

50.4. Poprekybin÷s sesijos metu:

50.4.1. Nariai gali anuliuoti pavedimus, įvestus į pavedimų knygą;

50.4.2. Nariai turi teisę pranešti apie sudarytus tiesioginius sandorius pagal šių Taisyklių 53 punktą;

50.4.3. Nariai turi teisę prašyti NASDAQ OMX Vilnius anuliuoti sandorius pagal šių Taisyklių 54 punktą;

50.4.4. Pavedimai, kurių galiojimas yra pasibaigęs, sustabdyti pavedimai ir pranešimai apie sudarytus tiesioginius sandorius, kurių nepatvirtino tai padaryti tur÷jęs Narys, automatiškai anuliuojami.

51. Pavedimų knygos ir pavedimai

51.1. Kiekvienu perleidžiamuoju vertybiniu popieriumi galima prekiauti vienoje ar keliose pavedimų knygose. Pavedimų knygose yra tokie pavedimai:

51.1.1. Pilno loto pavedimai – tai pavedimai, kuriuose nurodytas perleidžiamųjų vertybinių popierių skaičius yra lygus pilnam lotui arba jį viršija (pilno loto dydis nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“) ir pagal kuriuos nustatoma nauja paskutin÷ mok÷ta kaina, jeigu tokie pavedimai įvykdomi ir sudaromas sandoris;

51.1.2. Nepilno loto pavedimai – tai pavedimai, kuriuose nurodytas perleidžiamųjų vertybinių popierių skaičius yra mažesnis už pilną lotą.

51.2. Pavedimas yra į pavedimų knygą įvestas, teisiškai saistantis Nario pasiūlymas pavedime nurodytomis sąlygomis savo ar kliento sąskaita pirkti arba parduoti nurodytą perleidžiamųjų vertybinių popierių skaičių.

51.3. Narys gali įvesti, pakeisti, sustabdyti arba anuliuoti pavedimus. Laikas, kada šie veiksmai gali būti atliekami, nustatytas šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“.

51.4. Pavedime nurodomai perleidžiamojo vertybinio popieriaus kainai taikomas kainos kitimo žingsnis, nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“.

51.5. Pavedime turi būti nurodyta:

51.5.1. Pavedimų knygos kodas;

51.5.2. Perleidžiamojo vertybinio popieriaus kaina litais, kai pavedimų knygoje nurodyta valiuta yra litai, arba eurais, kai pavedimų knygoje nurodyta valiuta yra eurai;

51.5.3. Perleidžiamųjų vertybinių popierių skaičius;

51.5.4. Pavedimo rūšis: pavedimas pirkti arba pavedimas parduoti;

51.5.5. Investuotojo kategorija: nuoroda, kieno sąskaita pavedimas įvestas – kliento, emitento (kai emitentas yra pateikęs pavedimą d÷l savo išleistų perleidžiamųjų vertybinių popierių) paties Nario ar Nario, veikiančio kaip rinkos formuotojas, sąskaita;

51.5.6. Nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;

51.5.7. Atsiskaitymams reikalinga informacija, nustatyta NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime.

Pavedimo sąlygos, kurios gali būti nurodytos pavedime, ir jų vykdymo Taisykl÷s nustatytos šių Taisyklių 2 priede „Pavedimų tipai, sąlygos ir vykdymo principai“.

51.6. Pavedimo keitimas reiškia, kad keičiami anksčiau įvesto pavedimo parametrai, pavyzdžiui, kaina ir (arba) kiekis. Pavedimo keitimas gali tur÷ti įtakos pavedimo vykdymo pirmumui (prioritetui), jeigu tai numatyta šiose Taisykl÷se.

51.7. Pavedimo sustabdymas reiškia, kad pavedimas negali būti vykdomas automatinio pavedimų įvykdymo būdu. Pavedimas gali būti sustabdytas konkrečiam laikui arba kol Narys aktyvuos pavedimą, tačiau jis negali būti sustabdytas ilgiau negu iki poprekybin÷s sesijos pabaigos, išskyrus atvejus, kai pavedime nurodyta „sustabdyti ir saugoti per naktį“. Pavedimas gali būti įvestas į pavedimų knygą nurodant jo statusą: aktyvuotas arba sustabdytas.

51.8. Pavedimo anuliavimas reiškia, kad pavedimas ištrinamas iš pavedimų knygos.

51.9. Pavedime nurodyta perleidžiamojo vertybinio popieriaus kaina negali nukrypti nuo pra÷jusios dienos atskaitos kainos daugiau negu dydžiu, nustatytu šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“.

52. Automatinio ¿vykdymo sandoriai

Jeigu pavedimų sąlygose nenurodyta kitaip, pavedimai, įvesti į pavedimų knygą, dalyvauja atvirame atidarymo aukcione prekybos sesijos pradžioje, automatinio pavedimų įvykdymo sistemoje nepertraukiamos prekybos metu ir aukcione, kuris vykdomas pagal atviro aukciono taisykles, prekybos sesijos pabaigoje. Prekybos metodai, naudojami prekybos valandomis ir automatinio pavedimų įvykdymo metu, aprašyti šių Taisyklių 2 priede

„Pavedimų tipai, sąlygos ir vykdymo principai“ ir 4 priede „Atviras aukcionas ir aukciono kursas“.

53. Tiesioginiai sandoriai

53.1. Apie sudarytus tiesioginius sandorius pranešama NASDAQ OMX Vilnius šio 53 punkto nustatyta tvarka ir laiku. Nariai, tarpininkavę sudarant tiesioginį sandorį arba patys sudarę tiesioginį sandorį, turi pateikti prekybos sistemoje pranešimus apie sudarytą tiesioginį sandorį. Jeigu sudarant tiesioginį sandorį tarpininkauja tik vienas Narys, tai pranešime jis turi nurodyti, kad tiesioginis sandoris yra vidaus sandoris.

53.2. Narys privalo apie tiesioginį sandorį pranešti šiais terminais:

53.2.1. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas priešprekybin÷s sesijos metu, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, bet ne v÷liau kaip per tris (3) minutes nuo tiesioginio sandorio sudarymo momento ir ne v÷liau kaip likus 15 minučių iki prekybos sesijos atidarymo. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas likus mažiau kaip 15 minučių iki prekybos sesijos atidarymo ir Narys negal÷jo pranešti apie tiesioginį sandorį priešprekybin÷s sesijos metu d÷l ne nuo Nario priklausančių aplinkybių, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas po prekybos sesijos atidarymo;

53.2.2. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas prekybos sesijos metu, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, bet ne v÷liau kaip per tris (3) minutes nuo tiesioginio sandorio sudarymo momento ir ne v÷liau kaip likus trylikai (13) minučių iki prekybos sesijos pabaigos. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas likus mažiau kaip trylikai (13) minučių iki prekybos sesijos pabaigos ir Narys negal÷jo pranešti apie tiesioginį sandorį prekybos sesijos metu d÷l ne nuo Nario priklausančių aplinkybių, Narys privalo apie jį pranešti nedelsdamas, prasid÷jus poprekybinei sesijai;

53.2.3. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas poprekybin÷s sesijos metu, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, bet ne v÷liau kaip per tris (3) minutes nuo tiesioginio sandorio sudarymo momento. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas likus mažiau kaip trims (3) minut÷ms iki poprekybin÷s sesijos pabaigos ir Narys negal÷jo pranešti apie tiesioginį sandorį poprekybin÷s sesijos metu d÷l ne nuo Nario priklausančių aplinkybių, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, prasid÷jus priešprekybinei sesijai kitą prekybos dieną, bet ne v÷liau kaip likus 15 minučių iki prekybos sesijos atidarymo;

53.2.4. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas pasibaigus prekybos valandoms, Narys privalo apie jį pranešti nedelsdamas, prasid÷jus priešprekybinei sesijai kitą prekybos dieną, bet ne v÷liau kaip likus 15 minučių iki prekybos sesijos atidarymo;

53.2.5. Tuo atveju, kai d÷l techninių sutrikimų apie sudarytą tiesioginį sandorį negali būti pranešama šių Taisyklių 53.2.1–53.2.4 punktuose nustatytu laiku, Xxxxx privalo apie tokį tiesioginį sandorį pranešti nedelsdamas po to, kai sutrikimai yra pašalinti. Be to, Narys apie sudarytą tiesioginį sandorį turi nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius (faksu arba elektroniniu paštu).

53.3. Tiesioginių sandorių kainos kitimo žingsnis nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“.

53.4. Pranešime apie sudarytą tiesioginį sandorį turi būti nurodyta:

53.4.1. Pavedimų knygos kodas;

53.4.2. Nuoroda, ar Narys tiesioginiame sandoryje dalyvauja kaip pirk÷jas, ar kaip pardav÷jas (vidaus sandorio atveju nenurodoma);

53.4.3. Perleidžiamojo vertybinio popieriaus kaina litais, kai pavedimų knygoje nurodyta valiuta yra litai, arba eurais, kai pavedimų knygoje nurodyta valiuta yra eurai;

53.4.4. Perleidžiamųjų vertybinių popierių skaičius;

53.4.5. Sandoryje dalyvaujančio kito Nario atpažinimo kodas;

53.4.6. Sandorio data ir laikas;

53.4.7. Sandorio tipas – jis nurodomas pagal klasifikaciją, nustatytą šių Taisyklių 5 priede „Tiesioginių sandorių tipai“;

53.4.8. Investuotojo kategorija: nuoroda, kieno sąskaita pavedimas įvestas – kliento, emitento (kai emitentas yra pateikęs pavedimą d÷l savo išleistų perleidžiamųjų vertybinių popierių) ar paties Nario sąskaita;

53.4.9. Atsiskaitymų pagal tiesioginį sandorį data;

53.4.10. Nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;

53.4.11. Atsiskaitymams reikalinga informacija, nustatyta NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime;

53.4.12. Nuoroda, kad informacijos apie tiesioginį sandorį viešas paskelbimas prekybos sistemoje turi būti atid÷tas, vadovaujantis šių Taisyklių 53.9 punktu.

53.5. Jeigu Narių pranešimai apie sudarytą tiesioginį sandorį sutampa, tiesioginis sandoris laikomas praneštu ir užregistruotu prekybos sistemoje. Jeigu atitikimo tarp dviejų Narių pranešimų n÷ra, Nariai turi nedelsdami ištirti klaidos priežastis ir klaidingą pranešimą pakeisti nauju. Narys, pateikiantis naują pranešimą apie sudarytą tiesioginį sandorį, turi užtikrinti, kad anksčiau pateiktas klaidingas pranešimas būtų anuliuotas.

53.6. Vidaus sandoris yra laikomas praneštu ir užregistruotu prekybos sistemoje, kai prekybos sistemoje gaunamas pranešimas apie sudarytą tiesioginį sandorį.

53.7. Visi tiesioginiai sandoriai yra skirstomi į atitinkamus sandorių tipus, kurie aprašyti šių Taisyklių 5 priede

„Tiesioginių sandorių tipai“. Šiame priede taip pat yra nustatytos subrinkos, kuriose šie sandorių tipai gali būti naudojami. Nariai savo pranešimuose apie sudarytą tiesioginį sandorį turi nurodyti sandorio tipą pagal šių Taisyklių 5 priede „Tiesioginių sandorių tipai“ nustatytą klasifikaciją.

53.8. NASDAQ OMX Vilnius informaciją apie praneštus tiesioginius sandorius nedelsdama skelbia viešai prekybos sistemoje, išskyrus 53.9 punkte nurodytą atvejį.

53.9. Narys turi teisę nuspręsti, kad informacijos apie jo praneštą tiesioginį sandorį paskelbimas būtų atid÷tas, jeigu tiesioginis sandoris sudaromas tarp savo sąskaita veikiančio Nario ir jo kliento ir tokio tiesioginio sandorio dydis lygus arba viršija šių Taisyklių 9 priede „Informacijos paskelbimo atid÷jimo ribin÷s vert÷s ir terminai“ nustatytą atitinkamą mažiausią sandorio dydį, kad būtų leistinas informacijos paskelbimo atid÷jimas.

53.10. Jeigu sudaromas tiesioginis sandoris atitinka abu 53.9 punkte nurodytus kriterijus ir Xxxxx nusprend÷, kad informacijos apie tokį tiesioginį sandorį paskelbimas turi būti atid÷tas, Xxxxx privalo savo pranešime apie sudarytą tiesioginį sandorį, kurį įveda į prekybos sistemą, nurodyti laikotarpį ne ilgesnį nei nurodytas šių Taisyklių 53.11 punkte, kuriam informacijos apie tiesioginį sandorį paskelbimas turi būti atid÷tas.

53.11. Maksimalus laikotarpis, kuriam informacijos apie tiesioginį sandorį paskelbimas gali būti atid÷tas, priklauso nuo to, kokiai akcijų klasei pagal vidutinę dienos apyvartą (toliau – VDA) priklauso akcijos, d÷l kurių sudarytas tiesioginis sandoris, ir yra nurodytas šių Taisyklių 9 priede „Informacijos paskelbimo atid÷jimo ribin÷s vert÷s ir terminai“.

54. Sandorių anuliavimas

54.1. NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius turi teisę anuliuoti sandorį (ištrinti jį iš prekybos sistemos), jeigu to prašo atitinkamą sandorį sudarę Nariai. Nariai turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius rašytinį prašymą anuliuoti sandorį. Prašymas turi būti pateiktas per dešimt minučių nuo to momento, kai automatinio įvykdymo sandoris buvo sudarytas prekybos sistemoje arba pranešimas apie sudarytą tiesioginį sandorį pateiktas prekybos sistemoje. Poprekybin÷je sesijoje sandorius galima anuliuoti tik per pirmąsias dešimt šios sesijos minučių.

54.2. Prašymas anuliuoti sandorį, pateiktas pra÷jus dešimčiai minučių po automatinio įvykdymo sandorio sudarymo prekybos sistemoje arba pranešimo apie sudarytą tiesioginį sandorį pateikimo prekybos sistemoje, n÷ra tenkinamas ir NASDAQ OMX Vilnius neanuliuoja tokio sandorio, išskyrus atvejus, kai, jos nuomone, yra ypatinga priežastis. Sprendimą pratęsti prašymo pateikimo terminą turi teisę priimti NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius.

54.3. NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius turi teisę savo iniciatyva anuliuoti sandorį, jeigu tai reikalinga užtikrinti rinkos vientisumui ar kitais ypatingais atvejais, kai sandoris sudarytas:

54.3.1. Per neabejotiną klaidą ar apsirikimą, kurį nul÷m÷ technin÷ ar žmogaus klaida NASDAQ OMX Vilnius, pas Narį ar jo klientą; arba

54.3.2. D÷l techninių prekybos ir (arba) atsiskaitymų sistemų sutrikimų, kurių Narys negal÷jo kontroliuoti.

54.4. Sandoriai taip pat gali būti anuliuoti Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių nustatyta tvarka.

55. Atsiskaitymų taisyklės

55.1. Kiekvienas NASDAQ OMX Vilnius sudarytas sandoris ir praneštas tiesioginis sandoris baigiamas atsiskaitymais, t.y. l÷šų ir finansinių priemonių pervedimu. Piniginiai atsiskaitymai vykdomi litais arba eurais,

atsižvelgiant į tai, kaip nurodyta pavedime. Detali atsiskaitymų tvarka nustatyta Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisykl÷se.

55.2. Atsiskaitymų terminai yra tokie:

55.2.1. Atsiskaitymai už automatinio įvykdymo sandorius vykdomi trečią darbo dieną po sandorio sudarymo;

55.2.2. Atsiskaitymai už tiesioginius sandorius, kurie sudaromi nurodant sandorio tipą - „standartinis sandoris“, vykdomi trečią darbo dieną po sandorio sudarymo.

55.2.3. Atsiskaitymai už tiesioginius sandorius, kurie sudaromi nurodant sandorio tipą - „biržos leidžiamas sandoris“ vykdomi pavedimuose nurodytą atsiskaitymų dieną. Ši diena gali būti nuo T+1 iki T+6 (kur T – pranešimo apie sudarytą tiesioginį sandorį NASDAQ OMX Vilnius diena, o skaičiai reiškia atitinkamą darbo dienų skaičių). Jeigu pranešime apie sudarytą tiesioginį sandorį atsiskaitymų data nenurodyta, atsiskaitymai vykdomi automatinio įvykdymo sandoriams nustatytais atsiskaitymų terminais;

55.2.4 Atsiskaitymai už xxxxxxxxx, sudarytus viešo akcijų pardavimo ir oficialaus siūlymo įgyvendinimo metu, vykdomi trečią darbo dieną po sandorių sudarymo;

55.2.5. Atsiskaitymai už sandorius, sudarytus viešo akcijų platinimo metu, vykdomi VPK patvirtintame prospekte nurodytą atsiskaitymų dieną. Ši diena gali būti nuo T+1 iki T+6 (kur T – sandorio sudarymo NASDAQ OMX Vilnius diena, o skaičiai reiškia atitinkamą darbo dienų skaičių). Jeigu VPK patvirtintame prospekte atsiskaitymų data nenurodyta, atsiskaitymai vykdomi automatinio įvykdymo sandoriams nustatytais atsiskaitymų terminais.

55.3. Nuosavyb÷s teis÷ į finansines priemones, perleidžiamas pagal NASDAQ OMX Vilnius sudarytus ir praneštus tiesioginius sandorius, pereina 55.2 punkte nurodytą atsiskaitymų dieną.

56. Akcijų subrinka

56.1. Terminas „akcijos“ apima akcijas ir depozitoriumo pakvitavimus d÷l akcijų.

56.2. Tiesioginio sandorio, kurio dydis (vert÷) yra mažesnis nei nustatytas šių Taisyklių 8 priede paketų sandoriams, kaina turi būti vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribose, galiojančiose sandorio sudarymo metu. Detali kainos nustatymo tvarka yra nustatyta šių Taisyklių 6 priede „Rinkos kainos nustatymo tiesioginiuose sandoriuose taisykl÷s“.

56.3. Šių Taisyklių 56.2 punkte nustatyti apribojimai netaikomi tiems tiesioginiams sandoriams, kurie sudaromi nurodant sandorio tipą - „biržos leidžiamas sandoris“.

57. Pasirašymo teisių subrinka

57.1. Terminas „pasirašymo teis÷s“ apima vertybinius popierius, kurie suteikia teisę įsigyti akcijų pasirašymo arba keitimo būdu.

57.2. Jeigu šiose Taisykl÷se nenustatyta kitaip, šių Taisyklių 56.2–56.3 punktų nuostatos yra taikomos ir pasirašymo teis÷ms.

571. Fondų subrinka

571.1. Fondų subrinka taikoma prekybai kolektyvinio investavimo subjektų investiciniais vienetais ar akcijomis antrin÷je finansinių priemonių apyvartoje.

571.2. Prekybai kolektyvinio investavimo subjektų investiciniais vienetais ar akcijomis taikomi šių Taisyklių 48–

55 punktai mutatis mutandis.

58. Viešo akcijų platinimo subrinka

58.1. Viešo akcijų platinimo subrinka taikoma platinant naujos emisijos akcijas arba antrin÷je apyvartoje platinant akcijas, kurias galima viešai siūlyti pagal finansinių priemonių rinką reglamentuojančius įstatymus.

58.2. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis akcijas išleidžiančiam emitentui ar antrin÷je apyvartoje akcijas platinančiam asmeniui arba veikiantis savo sąskaita, jeigu jis pats yra emitentas ar antrin÷je apyvartoje akcijas platinantis asmuo, toliau šiame punkte vadinamas platintoju. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis asmeniui ar asmenims, ketinantiems įsigyti akcijų, arba savo sąskaita ketinantis įsigyti akcijų, toliau šiame skyriuje vadinamas pirk÷ju.

58.3. Platintojas, norintis platinti naujos emisijos akcijas arba antrin÷je apyvartoje platinti akcijas, kurias galima viešai siūlyti pagal finansinių priemonių rinką reglamentuojančius įstatymus, turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius užpildytą NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtintą tipin÷s formos paraišką ir joje nurodytus dokumentus ne v÷liau kaip likus 10 darbo dienų iki viešo akcijų platinimo datos. Platintojo paraiška turi būti patvirtinta platintojo antspaudu ir įgalioto asmens parašu.

58.4. Platintojo paraiškoje nurodomos viešo akcijų platinimo sąlygos. Viešas akcijų platinimas vykdomas per Xxxxxx, remiantis paraiškoje nurodytomis sąlygomis, kurias NASDAQ OMX Vilnius skelbia NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje. Tuo atveju, jei įstatymų nustatyta tvarka yra patvirtinamas ir paskelbiamas prospektas, paraiškoje nurodytos viešo akcijų platinimo sąlygos neturi prieštarauti prospekte nustatytai viešo akcijų

platinimo tvarkai. Už tinkamą paraiškos ir dokumentų parengimą, juose nurodytų duomenų teisingumą atsako platintojas.

58.5. Atsižvelgdama į platintojo paraiškoje nurodytas viešo akcijų platinimo sąlygas, NASDAQ OMX Vilnius nustato viešo akcijų platinimo vykdymo tvarką bei apie ją informuoja Xxxxxx.

58.6. Viešas akcijų platinimas visuomet vykdomas uždaro aukciono principu, t. y. šio viešo akcijų platinimo metu informacija apie pirk÷jų pavedimuose nurodytą pasirašomų akcijų kainą, kiekį ir kitus pavedimo duomenis n÷ra atskleidžiama per prekybos sistemą.

58.7. Paraiškoje nurodyta viešo akcijų platinimo tvarka, įskaitant, bet neapsiribojant, apmok÷jimo tvarka ir terminai neturi sudaryti kliūčių vykdyti viešą akcijų platinimą šių Taisyklių VIII skirsnio bei atitinkamų atsiskaitymus reglamentuojančių taisyklių nustatyta tvarka.

58.8. Viešam akcijų platinimui gali būti pateiktos akcijos, jeigu n÷ra kitų teis÷s aktuose numatytų kliūčių viešam akcijų platinimui.

58.9. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pareikalauti iš platintojo, kuris pateik÷ prašymą platinti akcijas, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina siekiant tinkamai informuoti investuotojus arba sklandžiai įgyvendinti viešą akcijų platinimą šių Taisyklių VIII skirsnyje nustatyta tvarka.

58.10. NASDAQ OMX Vilnius turi teisę priimti sprendimą nevykdyti viešo akcijų platinimo, jeigu:

58.10.1. Vykdo įstatymo įgaliotų institucijų įpareigojimą;

58.10.2. Mano, kad d÷l prekybos sistemos galimybių ar d÷l kitų priežasčių nebus galima įgyvendinti viešo akcijų platinimo;

58.10.3 Platintojas atsisako pateikti NASDAQ OMX Vilnius jos prašomą papildomą informaciją ar dokumentus, taip pat jeigu platintojas atsisako vykdyti kitus pagrįstus NASDAQ OMX Vilnius reikalavimus.

58.11. Sprendimas nevykdyti viešo akcijų platinimo turi būti motyvuotas. NASDAQ OMX Vilnius pri÷mus sprendimą nevykdyti viešo akcijų platinimo, platintojas apie priimtą sprendimą informuojamas tą pačią dieną, išsiunčiant jam sprendimą. Platintojas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius d÷l viešo akcijų platinimo pra÷jus ne mažiau kaip 1 m÷nesiui nuo NASDAQ OMX Vilnius sprendimo nevykdyti viešo akcijų platinimo pri÷mimo dienos. Platintojui pateikus motyvuotą prašymą, NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę sutrumpinti šį terminą.

58.12. Jeigu pasibaigus viešam akcijų platinimui emitentas įstatymų nustatyta tvarka neįregistruoja įstatinio kapitalo padidinimo, šių Taisyklių 79.6 punkte nustatyta pareiga mok÷ti įmokas NASDAQ OMX Vilnius lieka galioti, o jau sumok÷tos įmokos pirk÷jui ir platintojui negrąžinamos. L÷šų, sumok÷tų pagal akcijų pasirašymo sandorius, grąžinimo klausimus emitentas, jo akcijas pasirašę asmenys bei jiems tarpininkavę Nariai sprendžia tarpusavyje įstatymų nustatyta tvarka.

58.13. Šioje subrinkoje yra draudžiami pavedimai su „neskelbiamu pavedimų dydžiu“.

59. Viešo akcijų pardavimo subrinka

59.1. Viešo akcijų pardavimo subrinka skirta valstybei (savivaldybei) nuosavyb÷s teise priklausančių akcijų privatizavimui viešo akcijų pardavimo būdu, taip pat joje gali būti parduodami akcijų paketai, jeigu jie atitinka šiame punkte įtvirtintą akcijų paketo sąvoką.

59.2. Akcijų paketu šiame punkte yra laikomas:

59.2.1. Toks vienos emisijos akcijų skaičius, kurio bendra nominali vert÷ sudaro ne mažiau kaip 5% emitento įstatinio kapitalo arba kuris suteikia ne mažiau kaip 5% balsų emitento visuotiniame akcininkų susirinkime, arba parduodamų emitento akcijų nominali vert÷ yra ne mažesn÷ kaip 1 (vienas) milijonas litų;

59.2.2. Bet koks akcijų skaičius – kai parduodamos likviduojamai įmonei nuosavyb÷s teise priklausančios akcijos arba akcijos, realizuojamos Lietuvos Respublikos civilinio proceso kodekso nustatyta vykdymo proceso tvarka.

59.3. Viešas akcijų pardavimas vyksta per Narius. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis Valstyb÷s turto fondui ar savivaldybių tarybų įsteigtoms privatizavimo institucijoms arba akcijų paketą ketinančiam parduoti asmeniui (asmenims), arba savo sąskaita ketinantis parduoti akcijų paketą, toliau šiame punkte vadinamas pardav÷ju. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis asmeniui (asmenims), ketinančiam pirkti akcijų, arba savo sąskaita ketinantis pirkti akcijų, toliau šiame punkte vadinamas pirk÷ju.

59.4. Viešam akcijų pardavimui gali būti pateiktos tos akcijos, kurios atitinka finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teis÷s norminių aktų reikalavimus.

59.5. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus ar vykdydama įstatymo įgaliotų institucijų įpareigojimą, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę priimti sprendimą sustabdyti arba nutraukti viešą akcijų pardavimą ir anuliuoti galiojančius pavedimus pirkti akcijas. Sandoriai, sudaryti iki viešo akcijų pardavimo sustabdymo ar nutraukimo, lieka galioti ir atsiskaitymai pagal juos vyksta bendra tvarka. Tuo atveju, kai pagrindas sustabdyti viešą akcijų pardavimą pasibaigia iki pardav÷jo prašyme nurodytos viešo akcijų pardavimo pabaigos datos, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę atnaujinti viešą akcijų pardavimą nepratęsdama jo vykdymo laikotarpio. Tuo atveju, kai viešas

akcijų pardavimas nutraukiamas arba sustabdymas tęsiasi iki pardav÷jo prašyme nurodytos viešo akcijų pardavimo pabaigos datos, viešas akcijų pardavimas laikomas pabaigtu.

59.6. Viešas akcijų pardavimas per NASDAQ OMX Vilnius negali vykti ilgiau kaip 30 kalendorinių dienų, išskyrus atvejus, kai parduodamos valstybei (savivaldybei) nuosavyb÷s teise priklausančios akcijos. Viešo akcijų pardavimo vykdymo metu negali būti vykdomas kitas viešas akcijų pardavimas d÷l tos pačios bendrov÷s tų pačių akcijų.

59.7. Pardav÷jo prašymas parduoti akcijas NASDAQ OMX Vilnius turi būti pateiktas NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtinta tipine forma ne v÷liau kaip likus 3 darbo dienoms iki viešo akcijų pardavimo pradžios datos. Prašymas parduoti akcijas turi būti patvirtintas pardav÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu.

59.8. Gavusi prašymą parduoti akcijas, NASDAQ OMX Vilnius jame nurodytas pagrindines sąlygas paskelbia NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje.

59.9. Pardav÷jas turi teisę atšaukti viešą akcijų pardavimą arba keisti jo sąlygas, tačiau tuo atveju, kai pavedimas parduoti akcijas yra įvykdytas ar įvykdytas iš dalies, tai anuliuoti arba keisti įvykdyto pavedimo ar jo įvykdytos dalies negalima. Viešas akcijų pardavimas atšaukiamas ir jo sąlygos keičiamos pateikiant NASDAQ OMX Vilnius atitinkamą rašytinį prašymą. Viešo akcijų pardavimo vykdymas nutraukiamas arba pakeistos sąlygos įsigalioja kitą dieną po atitinkamo prašymo gavimo dienos.

59.10. Viešas akcijų pardavimas gali būti vykdomas parduodant akcijas neribotam investuotojų skaičiui arba parduodant visas akcijas vienam pirk÷jui neskaidant akcijų paketo.

59.11. Viešas akcijų pardavimas gali būti vykdomas kiekvieną viešo akcijų pardavimo dieną arba vykdomas paskutinę viešo akcijų pardavimo dieną pavedimų kaupimo principu:

59.11.1. Kiekvieną prekybos NASDAQ OMX Vilnius dieną, kai viešas akcijų pardavimas vykdomas kiekvieną prekybos dieną, arba paskutinę viešo akcijų pardavimo dieną, kai viešas akcijų pardavimas vykdomas kaupimo principu, pardav÷jas ne v÷liau kaip per pusę valandos nuo prekybos sesijos pradžios (09.59 val.) į prekybos sistemą įveda pagrindines viešo akcijų pardavimo sąlygas: pavedimų knygos kodą, pavedimo rūšį (visuomet „pavedimas parduoti“), pardavimo būdą (visuomet „atviras“), sandorių sudarymo laiką (visuomet 15.15 val., nurodant prekybos sistemos laiką „14:15“).

59.11.2. Pardav÷jas, įvedęs į prekybos sistemą pagrindines viešo akcijų pardavimo sąlygas, privalo įvesti į pavedimų knygą pavedimą parduoti akcijas ne v÷liau kaip šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ 1.3 punkte nustatytu aukciono uždarymo laiku.

59.12. Įvesdamas pavedimą parduoti akcijas į pavedimų knygą, pardav÷jas privalo nurodyti akcijų kainą, lygią pradinei pardav÷jo prašyme nurodytai akcijos kainai, taip pat privalo nurodyti parduodamų akcijų skaičių, lygų pardav÷jo prašyme nurodytam maksimaliam parduodamų akcijų skaičiui arba likusiam dar neparduotam akcijų skaičiui, jeigu dalis akcijų jau buvo parduota.

59.13. Pirk÷jai turi teisę įvesti, pakeisti ar anuliuoti pavedimus pirkti akcijas kiekvieną prekybos NASDAQ OMX Vilnius dieną šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ nustatytu laiku per visą viešo akcijų pardavimo laikotarpį. Informacija apie pirk÷jų pavedimuose nurodytą perkamų akcijų kainą bei kiekį nedelsiant atskleidžiama per prekybos sistemą.

59.14. Pirk÷jai turi nurodyti šią pavedimo pirkti akcijas galiojimo datą:

59.14.1. Paskutin÷s viešo akcijų pardavimo dienos datą tuo atveju, kai viešas akcijų pardavimas vykdomas kaupimo principu;

59.14.2. Einamosios dienos datą tuo atveju, kai viešas akcijų pardavimas vykdomas kiekvieną prekybos dieną. Pakeitus pavedimą, pavedimo įvedimo laiku yra laikomas pavedimo keitimo laikas.

59.15. Pirk÷jo pavedime nurodyta akcijos kaina negali būti žemesn÷ už pradinę akcijos kainą, nurodytą pardav÷jo prašyme. Pirk÷jų pavedimuose turi būti nurodytas ne mažesnis akcijų skaičius už pardav÷jo prašyme nurodytą minimalų pirkimo pavedimo akcijų skaičių, bet ne didesnis už pardav÷jo prašyme nurodytą maksimalų parduodamų akcijų skaičių.

59.16. Jeigu pavedimuose pirkti akcijas bendras perkamų akcijų skaičius yra mažesnis nei pardav÷jo prašyme nurodytas minimalus parduodamų akcijų skaičius ir pavedimas parduoti akcijas buvo įvestas prekybos sesijos metu, pardav÷jas turi anuliuoti pavedimą parduoti akcijas šių taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ 1.3 punkte nustatytu aukciono uždarymo laiku. Jei d÷l techninių sutrikimų n÷ra galimyb÷s nustatytu laiku anuliuoti pavedimo, pardav÷jas privalo nedelsiant kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius su prašymu nutraukti aukciono vykdymą.

59.17. Jeigu yra paskelbtas aukcionas, tai iki pavedimų vykdymo laiko šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ 1.3 punkte nustatytu aukciono uždarymo laiku, pardav÷jas privalo atmesti kitų Narių įvestus tuos pavedimus, kurie neatitinka skelbtų viešo akcijų pardavimo sąlygų. Pavedimai neatitinka skelbtų viešo akcijų pardavimo sąlygų tuo atveju, jei pavedimuose pateikta (s):

59.17.1. Mažesnis nei skelbtas minimalus pirkimo pavedimo akcijų skaičius; arba

59.17.2. Didesnis nei maksimalus parduodamų akcijų skaičius; arba

59.17.3. Mažesn÷ nei skelbta minimali akcijų pardavimo kaina.

Jei d÷l techninių sutrikimų n÷ra galimyb÷s nustatytu laiku atmesti pavedimų, pardav÷jas privalo nedelsiant kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius su prašymu atmesti kitų Narių įvestus pavedimus, kurie neatitinka skelbtų viešo akcijų pardavimo sąlygų.

59.18. Įvedus pavedimą parduoti akcijas į pavedimų knygą, kiekvienos prekybos NASDAQ OMX Vilnius dienos arba atitinkamai paskutin÷s viešo akcijų pardavimo dienos pabaigoje yra sudaromi akcijų pirkimo– pardavimo sandoriai.

59.19. Sandoriai gali būti sudaromi kainos prioriteto arba vieningos kainos būdu:

59.19.1. Kai viešas akcijų pardavimas vykdomas kainos prioriteto būdu, pavedimai įvykdomi ir sandoriai sudaromi pavedimuose pirkti akcijas nurodytomis kainomis, laikantis kainos ir laiko prioriteto, t.y. pradžioje įvykdomi pavedimai pirkti akcijas, kuriuose nurodyta kaina yra aukštesn÷, o tuo atveju, kai pavedimuose pirkti akcijas kaina yra vienoda, pirmiau vykdomas anksčiau įvestas pavedimas.

59.19.2. Kai viešas akcijų pardavimas vykdomas vieningos kainos būdu, yra nustatoma viešo akcijų pardavimo kaina, kuria sudaromi visi sandoriai. Ši kaina yra aukščiausia kaina, kuria galima parduoti didžiausią įmanomą akcijų skaičių, bet ne mažesn÷ už kainą, kuri nurodyta viešo akcijų pardavimo prašyme.

Visi pavedimai pirkti akcijas, kuriuose nurodyta akcijos kaina yra aukštesn÷ už nustatytą kainą, yra įvykdomi pilnai.

Visi pavedimai pirkti akcijas, kuriuose kaina sutampa su nustatyta kaina, vykdomi proporcingai pirkimo pavedime nurodytam akcijų skaičiui. Jeigu pavedimo pirkti akcijas įvykdoma dalis n÷ra sveikas skaičius, tai jo trupmenin÷ dalis atmetama, o likęs neparduotas akcijų skaičius paskirstomas atsitiktine tvarka.

Visi pavedimai pirkti akcijas, kuriuose nurodyta akcijos kaina yra žemesn÷ už nustatytą kainą, yra nevykdomi.

59.20. Šioje subrinkoje yra draudžiami pavedimai su „neskelbiamu pavedimų dydžiu“.

60. Oficialaus siūlymo subrinka

60.1. Oficialaus siūlymo subrinka skirta oficialių siūlymų įgyvendinimui, taip pat gali būti naudojama privalomo akcijų pardavimo įgyvendinimui.

60.2. Oficialus siūlymas įgyvendinamas per Xxxxxx. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis oficialaus siūlymo teik÷jui arba veikiantis savo vardu ir sąskaita, jei jis pats yra oficialaus siūlymo teik÷jas, toliau šiame punkte vadinamas pirk÷ju. Narys, tiesiogiai ar netiesiogiai tarpininkaujantis į oficialų siūlymą atsiliepusiems bendrov÷s, d÷l kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, akcininkams arba pats Xxxxx, jei jis veikia savo vardu ir sąskaita, toliau šiame punkte vadinamas pardav÷ju.

60.3. Privalomo oficialaus siūlymo atveju už bendrov÷s, d÷l kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, akcijas atsiskaitoma tik pinigais. Savanoriško oficialaus siūlymo atveju už bendrov÷s, d÷l kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, akcijas atsiskaitoma pinigais arba finansin÷mis priemon÷mis, kuriomis prekiaujama Europos Sąjungos valstyb÷je nar÷je veikiančioje reguliuojamoje rinkoje ir kurios yra apskaitomos Centriniame depozitoriume, arba pinigų ir min÷tų finansinių priemonių deriniu. Kai atsiskaitoma finansin÷mis priemon÷mis, pinigai visais atvejais turi būti siūlomi kaip alternatyvi atsiskaitymo priemon÷.

60.4. Pirk÷jas ne v÷liau kaip likus dviem darbo dienoms iki oficialaus siūlymo įgyvendinimo pradžios datos NASDAQ OMX Vilnius pateikia:

60.4.1. VPK patvirtintą cirkuliarą (arba jo kopiją, patvirtintą pirk÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu);

60.4.2. Prašymą įgyvendinti oficialų siūlymą;

60.4.3. Savanoriško oficialaus siūlymo atveju, kai atsiskaitoma finansin÷mis priemon÷mis arba pinigų ir finansinių priemonių deriniu, - pirk÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu patvirtintą dokumentą, įrodantį, kad mainais siūlomos finansin÷s priemon÷s yra apskaitomi Centriniame depozitoriume.

60.5. Pirk÷jo prašymas įgyvendinti oficialų siūlymą turi būti pateiktas NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtinta tipine forma bei patvirtintas pirk÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu.

60.6. Gavusi prašymą įgyvendinti oficialų siūlymą, jame nurodytas pagrindines sąlygas NASDAQ OMX Vilnius paskelbia NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje.

60.7. VPK patvirtinus oficialaus siūlymo įgyvendinimo sąlygų pakeitimus, pirk÷jas turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius VPK patvirtintus cirkuliaro pakeitimus (arba jų kopiją, patvirtintą pirk÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu), taip pat pateikti naują rašytinį prašymą įgyvendinti oficialų siūlymą. NASDAQ OMX Vilnius, gavusi naują prašymą, paskelbia jame nurodytas pagrindines sąlygas NASDAQ OMX Vilnius interneto tinklalapyje ir anuliuoja visus į pavedimų knygą įvestus galiojančius pavedimus parduoti akcijas.

60.8. VPK panaikinus cirkuliaro patvirtinimą, NASDAQ OMX Vilnius nutraukia oficialaus siūlymo įgyvendinimą ne v÷liau kaip kitą darbo dieną po atitinkamai VPK arba pirk÷jo raštiško pranešimo gavimo. NASDAQ OMX Vilnius taip pat anuliuoja visus į pavedimų knygą įvestus galiojančius pavedimus.

60.9. VPK pri÷mus sprendimą sustabdyti oficialaus siūlymo įgyvendinimą, NASDAQ OMX Vilnius sustabdo oficialaus siūlymo įgyvendinimą nedelsdama, bet ne v÷liau kaip kitą darbo dieną po to, kai gauna VPK raštišką pranešimą. VPK pri÷mus sprendimą panaikinti oficialaus siūlymo įgyvendinimo sustabdymą, NASDAQ OMX Vilnius toliau tęsia oficialaus siūlymo įgyvendinimą, kai oficialaus siūlymo teik÷jas cirkuliare nurodytoje informavimo priemon÷je VPK nustatyta tvarka praneša, kad oficialaus siūlymo įgyvendinimo sustabdymas panaikintas. Apie tai, kad siūlytojas cirkuliare nurodytoje informavimo priemon÷je praneš÷ apie oficialaus siūlymo įgyvendinimo sustabdymo panaikinimą, NASDAQ OMX Vilnius privalo raštu informuoti pirk÷jas, kartu nurodydamas pasikeitusį oficialaus siūlymo įgyvendinimo laikotarpį. Pratęsus oficialaus siūlymo įgyvendinimą, NASDAQ OMX Vilnius anuliuoja visus į pavedimų knygą įvestus galiojančius pavedimus parduoti akcijas, o pardav÷jai privalo iš naujo įvesti pavedimus parduoti vertybinius popierius, nurodydami pavedimo galiojimo datą, sutampančią su oficialaus siūlymo įgyvendinimo pabaigos data.

60.10. Be 60.8 ir 60.9 punktuose numatytų atvejų, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę priimti sprendimą sustabdyti arba nutraukti oficialaus siūlymo įgyvendinimą ir anuliuoti visus galiojančius pavedimus, jeigu tokį įpareigojimą NASDAQ OMX Vilnius duoda įstatymo įgaliota institucija.

60.11. Pardav÷jai turi teisę įvesti, pakeisti ar anuliuoti pavedimus parduoti akcijas kiekvieną prekybos NASDAQ OMX Vilnius dieną šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ nustatytu laiku per visą oficialaus siūlymo įgyvendinimo laikotarpį. Pavedimo parduoti akcijas galiojimo data turi būti lygi oficialaus siūlymo įgyvendinimo pabaigos datai. Pardav÷jų pavedimuose gali būti nurodytas bet koks parduodamų akcijų skaičius, bet ne didesnis už pirk÷jo prašyme nurodytą maksimalų perkamų akcijų skaičių. Informacija apie pardav÷jų pavedimuose nurodytą parduodamų akcijų kainą bei skaičių nedelsiant atskleidžiama per prekybos sistemą.

60.12. Paskutinę oficialaus siūlymo įgyvendinimo dieną, ne v÷liau kaip per pusę valandos nuo prekybos sesijos pradžios (09.59 val.), pirk÷jas į prekybos sistemą įveda pagrindines oficialaus siūlymo įgyvendinimo sąlygas: pavedimų knygos kodą, pavedimo rūšį (visuomet – „pavedimas pirkti“), pirkimo būdą (visuomet – „atviras“), sandorių sudarymo laiką (visuomet 15.15 val., nurodant prekybos sistemos laiką „14:15“).

60.13. Pirk÷jas, įvedęs į prekybos sistemą pagrindines oficialaus siūlymo įgyvendinimo sąlygas, privalo įvesti į pavedimų knygą pavedimą įgyvendinti oficialų siūlymą paskutinę oficialaus siūlymo įgyvendinimo dieną ne v÷liau kaip šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ 1.3 punkte nustatytu aukciono uždarymo laiku.

Savanoriško oficialaus siūlymo atveju, kai pavedimuose parduoti akcijas bendras parduodamų akcijų skaičius yra mažesnis nei pirk÷jo prašyme nurodytas minimalus perkamų akcijų skaičius ir pavedimas įgyvendinti oficialų siūlymą buvo įvestas prekybos sesijos metu, pirk÷jas turi anuliuoti pavedimą pirkti akcijas šių Taisyklių 1 priede

„Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“ 1.3 punkte nustatytu aukciono uždarymo laiku.

Jei d÷l techninių sutrikimų n÷ra galimyb÷s nustatytu laiku anuliuoti pavedimo, pirk÷jas privalo nedelsiant kreiptis į NASDAQ OMX Vilnius su prašymu anuliuoti tokius pavedimus.

60.14. Įvesdamas pavedimą įgyvendinti oficialų siūlymą į pavedimų knygą, pirk÷jas privalo nurodyti superkamų akcijų kainą, lygią kainai, nurodytai pirk÷jo prašyme, taip pat privalo nurodyti superkamų akcijų skaičių, lygų maksimaliam pirk÷jo prašyme nurodytam perkamų akcijų skaičiui.

60.15. Įvedus pavedimą įgyvendinti oficialų siūlymą į pavedimų knygą, prekybos NASDAQ OMX Vilnius dienos pabaigoje yra sudaromi akcijų pirkimo–pardavimo sandoriai. Visi pavedimai įvykdomi ir sandoriai sudaromi pirk÷jo prašyme įgyvendinti oficialų siūlymą nurodyta kaina.

60.16. Savanoriško oficialaus siūlymo atveju, kai pavedimuose parduoti akcijas bendras parduodamų akcijų skaičius yra didesnis nei maksimalus pirk÷jo prašyme nurodytas perkamų akcijų skaičius, pavedimai parduoti akcijas vykdomi proporcingai juose nurodytam parduodamų akcijų skaičiui. Jeigu pavedimo parduoti akcijas vykdoma dalis n÷ra sveikas skaičius, jo trupmenin÷ dalis atmetama, o likęs neparduotų akcijų skaičius paskirstomas atsitiktine tvarka.

60.17. Oficialaus siūlymo įgyvendinimo metu gali būti paskelbtas kito asmens oficialus siūlymas (konkurencinis oficialus siūlymas) d÷l tos pačios bendrov÷s tų pačių akcijų įsigijimo kitomis sąlygomis. Kitomis sąlygomis yra laikoma kita oficialaus siūlymo kaina, kitas superkamų akcijų skaičius, kitas atsiskaitymo už superkamus bendrov÷s, d÷l kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, akcijas būdas arba kitos esmin÷s akcijų pirkimo sąlygos. Skirtingas oficialaus siūlymo įgyvendinimo laikotarpis kita sąlyga nelaikomas.

60.18. Šioje subrinkoje yra draudžiami pavedimai su „neskelbiamu pavedimų dydžiu“.

60.19. Pirk÷jas, norintis įgyvendinti privalomą akcijų pardavimą oficialaus siūlymo subrinkoje, privalo ne v÷liau kaip likus dviem darbo dienoms iki privalomo akcijų pardavimo įgyvendinimo pradžios datos NASDAQ OMX Vilnius pateikti prašymą pagal NASDAQ OMX Vilnius valdybos patvirtintą tipinę formą, patvirtintą pirk÷jo antspaudu ir įgalioto asmens parašu.

60.20. Privalomas akcijų pardavimas vykdomas kiekvieną dieną. Privalomo akcijų pardavimo vykdymui yra taikomos šių Taisyklių 60.11 – 60.15 punktų privalomo oficialaus siūlymo nuostatos mutatis mutandis.

IX SKIRSNIS

SKOLOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKA

61. Bendrosios nuostatos

61.1. Šių Taisyklių 61–69 punktuose išd÷stytos prekybos taisykl÷s yra taikomos prekybai skolos vertybiniais popieriais skolos vertybinių popierių rinkoje. Skolos vertybinių popierių rinką sudaro šios subrinkos:

61.1.1. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinka;

61.1.2. Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinka.

62. Prekybos metodai

62.1 Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje sandoriai gali būti sudaromi pavedimų knygoje kaip automatinio įvykdymo sandoriai arba ne pavedimų knygoje kaip tiesioginiai sandoriai. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkai yra taikomos šių Taisyklių 63–65 ir 67–69 punktuose išd÷stytos prekybos taisykl÷s.

62.2 Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje sandoriai gali būti sudaromi ne pavedimų knygoje kaip tiesioginiai sandoriai. Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkai yra taikomos šių Taisyklių 63 ir 66–69 punktuose išd÷stytos prekybos taisykl÷s.

63.Prekybos sesijos

63.1. NASDAQ OMX Vilnius prekybos valandos apima tokias sesijas:

63.1.1. Priešprekybinę sesiją;

63.1.2. Prekybos sesiją;

63.1.3. Poprekybinę sesiją.

63.2. Priešprekybin÷s sesijos metu Xxxxxxx neleidžiama įvesti, keisti ir anuliuoti pavedimų ar skelbimų lentos pasiūlymų bei pranešti apie sudarytus tiesioginius sandorius.

63.3. Prekybos sesijos metu:

63.3.1. Nariai gali įvesti pavedimus ar skelbimų lentos pasiūlymus, taip pat juos keisti, sustabdyti, atnaujinti ir anuliuoti;

63.3.2. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje į pavedimų knygą įvesti pavedimai pirkti ir parduoti, kuriuose nurodyta skolos vertybinių popierių kaina, skaičius ir kitos sąlygos sutampa, įvykdomi automatinio pavedimų įvykdymo būdu ir taip sudaromi automatinio įvykdymo sandoriai;

63.3.3. Nariai turi teisę pranešti apie sudarytus tiesioginius sandorius pagal šių Taisyklių 67 punktą;

63.3.4. Nariai turi teisę prašyti NASDAQ OMX Vilnius anuliuoti sandorius pagal šių Taisyklių 68 punktą.

63.4. Poprekybin÷s sesijos metu:

63.4.1. Xxxxxxx neleidžiama įvesti, keisti pavedimų ir pranešti apie sudarytus tiesioginius xxxxxxxxx, tačiau jie gali anuliuoti pavedimus, įvestus į pavedimų knygą;

63.4.2. Nariai turi teisę prašyti NASDAQ OMX Vilnius anuliuoti sandorius pagal šių Taisyklių 68 punktą;

63.4.3. Pavedimai ar skelbimų lentos pasiūlymai, kurių galiojimas yra pasibaigęs, sustabdyti pavedimai ar skelbimų lentos pasiūlymai ir pranešimai apie sudarytus tiesioginius sandorius, kurių nepatvirtino tai padaryti tur÷jęs Narys, automatiškai anuliuojami.

64. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkos pavedimų knygos ir pavedimai

64.1. Pavedimų knygose yra tokie pavedimai:

64.1.1. Pilno loto pavedimai – tai pavedimai, kuriuose nurodytas skolos vertybinių popierių skaičius yra lygus pilnam lotui arba jį viršija (pilno loto dydis nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“) ir pagal kuriuos nustatoma nauja paskutin÷ mok÷ta kaina, jeigu tokie pavedimai įvykdomi ir sudaromas sandoris;

64.1.2. Nepilno loto pavedimai – tai pavedimai, kuriuose nurodytas skolos vertybinių popierių skaičius yra mažesnis už pilną lotą.

64.2. Pavedimas yra į pavedimų knygą įvestas, teisiškai saistantis Nario pasiūlymas pavedime nurodytomis sąlygomis savo ar kliento sąskaita pirkti arba parduoti nurodytą skolos vertybinių popierių skaičių.

64.3. Narys gali įvesti, pakeisti, sustabdyti arba anuliuoti pavedimus. Laikas, kada šie veiksmai gali būti atliekami, nustatytas šių Taisyklių 1 priede „Prekybos dienos struktūra ir prekybos operacijų atlikimo laikas“.

64.4. Pavedime skolos vertybinio popieriaus kaina yra nurodoma kaip skolos vertybinio popieriaus pajamingumas procentais. Tam, kad būtų galima atlikti atsiskaitymus pagal sandorius d÷l skolos vertybinių

popierių, atliekamas skolos vertybinių popierių kainos skaičiavimas, kurio tvarka nustatyta šių Taisyklių 7 priede

„Skolos vertybinių popierių kainos skaičiavimas“.

64.5. Pavedime nurodomam skolos vertybinio popieriaus pajamingumui taikomas kainos kitimo žingsnis, nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“.

64.6. Pavedime turi būti nurodyta:

64.6.1. Pavedimų knygos kodas;

64.6.2. Skolos vertybinio popieriaus pajamingumas procentais;

64.6.3. Skolos vertybinių popierių skaičius, išreikštas nominalia verte litais, kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti litais, arba eurais – kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti eurais (skolos vertybinių popierių skaičius dauginamas iš jų nominalios vert÷s);

64.6.4. Pavedimo rūšis: pavedimas pirkti arba pavedimas parduoti;

64.6.5. Investuotojo kategorija: nuoroda, kieno sąskaita pavedimas įvestas – kliento, emitento (kai emitentas yra pateikęs pavedimą d÷l savo išleistų skolos vertybinių popierių) ar paties Nario sąskaita;

64.6.6. Nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;

64.6.7. Atsiskaitymams reikalinga informacija, nustatyta NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime.

Pavedimo sąlygos, kurios gali būti nurodytos pavedime, ir jų vykdymo taisykl÷s nustatytos šių Taisyklių 2 priede „Pavedimų tipai, sąlygos ir vykdymo principai“.

64.7. Pavedimo keitimas reiškia, kad keičiami anksčiau įvesto pavedimo parametrai, pavyzdžiui, pajamingumas ir (arba) kiekis. Pavedimo keitimas gali tur÷ti įtakos pavedimo vykdymo pirmumui (prioritetui), jeigu tai numatyta šiose Taisykl÷se.

64.8. Pavedimo sustabdymas reiškia, kad pavedimas negali būti vykdomas automatinio pavedimų įvykdymo būdu. Pavedimas gali būti sustabdytas konkrečiam laikui arba kol Narys aktyvuos pavedimą, tačiau jis negali būti sustabdytas ilgiau negu iki poprekybin÷s sesijos pabaigos. Pavedimas gali būti įvestas į pavedimų knygą nurodant jo statusą: aktyvuotas arba sustabdytas.

64.9. Pavedimo anuliavimas reiškia, kad pavedimas ištrinamas iš pavedimų knygos.

65. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkos automatinio ¿vykdymo sandoriai

Pavedimai, įvesti į pavedimų knygą, dalyvauja automatinio pavedimų įvykdymo sistemoje prekybos sesijos metu. Prekybos metodai, naudojami prekybos valandomis ir automatinio pavedimų įvykdymo metu, aprašyti šių Taisyklių 2 priede „Pavedimų tipai, sąlygos ir vykdymo principai“.

66. Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinka

66.1. Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje teikiami skelbimų lentos pasiūlymai pirkti ir (arba) parduoti skolos vertybinius popierius. Pateikti skelbimų lentos pasiūlymai pirkti ir (arba) parduoti skolos vertybinius popierius yra preliminarūs, t. y. nevykdomi automatiškai.

66.2. Skelbimų lentos pasiūlyme turi būti nurodyta:

66.2.1. Pavedimų knygos kodas;

66.2.2. Skelbimų lentos pasiūlymo rūšis: pasiūlymas pirkti arba pasiūlymas parduoti;

66.3. Skelbimų lentos pasiūlyme gali būti nurodyta:

66.3.1. Skolos vertybinio popieriaus kaina, išreikšta procentu nuo skolos vertybinio popieriaus nominalios vert÷s, įskaitant sukauptas palūkanas („nešvari kaina“);

66.3.2. Skolos vertybinių popierių skaičius, išreikštas nominalia verte litais, kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti litais, arba eurais – kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti eurais (skolos vertybinių popierių skaičius dauginamas iš jų nominalios vert÷s).

66.3.3. Papildoma informacija.

66.4. Narys privalo nedelsiant pašalinti iš skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkos jo pateiktą skelbimų lentos pasiūlymą, jeigu jo pagrindu buvo sudarytas tiesioginis sandoris, arba turi pakoreguoti skelbimų lentos pasiūlyme nurodytą skolos vertybinių popierių skaičių, jeigu buvo nupirktas ar parduotas mažesnis skolos vertybinių popierių skaičius nei buvo nurodytas šiame pasiūlyme.

66.5. Skelbimų lentos pasiūlymas galioja tik tą prekybos dieną, kurios metu jis buvo pateiktas.

67. Tiesioginiai sandoriai

67.1. Apie sudarytus tiesioginius sandorius pranešama NASDAQ OMX Vilnius šio 67 punkto nustatyta tvarka ir laiku. Nariai, tarpininkavę sudarant tiesioginį sandorį arba patys sudarę tiesioginį sandorį, turi pateikti prekybos sistemoje pranešimus apie sudarytą tiesioginį sandorį. Jeigu sudarant tiesioginį sandorį tarpininkauja tik vienas Narys, tai pranešime jis turi nurodyti, kad tiesioginis sandoris yra vidaus sandoris.

67.2. Narys privalo apie tiesioginį sandorį pranešti šiais terminais:

67.2.1. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas prekybos sesijos metu, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, bet ne v÷liau kaip per tris (3) minutes nuo tiesioginio sandorio sudarymo momento. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas likus mažiau kaip trims (3) minut÷ms iki prekybos sesijos pabaigos ir Narys negal÷jo pranešti apie tiesioginį sandorį prekybos sesijos metu d÷l ne nuo Nario priklausančių aplinkybių, Xxxxx privalo apie jį pranešti nedelsdamas, prasid÷jus prekybos sesijai kitą prekybos dieną;

67.2.2. Tuo atveju, kai tiesioginis sandoris sudarytas pasibaigus prekybos sesijai, Narys privalo apie jį pranešti nedelsdamas, prasid÷jus prekybos sesijai kitą prekybos dieną;

67.2.3. Tuo atveju, kai d÷l techninių sutrikimų apie sudarytą tiesioginį sandorį negali būti pranešama šių Taisyklių 67.2.1 ir 67.2.2 punktuose nustatytu laiku, Xxxxx privalo apie tokį tiesioginį sandorį pranešti nedelsdamas po to, kai sutrikimai yra pašalinti. Be to, Narys apie sudarytą tiesioginį sandorį turi nedelsdamas informuoti NASDAQ OMX Vilnius (faksu arba elektroniniu paštu).

67.3. Tiesioginių sandorių kainos kitimo žingsnis nustatytas šių Taisyklių 3 priede „Kainos kitimo žingsnis, pilnas lotas, kainos kitimo ribos“.

67.4. Pranešime apie sudarytą tiesioginį sandorį turi būti nurodyta tokia informacija:

67.4.1. Pavedimų knygos kodas;

67.4.2. Nuoroda, ar Narys tiesioginiame sandoryje dalyvauja kaip pirk÷jas, ar kaip pardav÷jas (vidaus sandorio atveju nenurodoma);

67.4.3. Skolos vertybinio popieriaus pajamingumas procentais skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje arba skolos vertybinio popieriaus kaina, išreikšta procentu nuo skolos vertybinio popieriaus nominalios vert÷s, įskaitant sukauptas palūkanas („nešvari kaina“), skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje;

67.4.4. Skolos vertybinių popierių skaičius, išreikštas nominalia verte litais, kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti litais, arba eurais – kai skolos vertybiniai popieriai denominuoti eurais (skolos vertybinių popierių skaičius dauginamas iš jų nominalios vert÷s);

67.4.5. Sandoryje dalyvaujančio kito Nario atpažinimo kodas;

67.4.6. Sandorio data ir laikas;

67.4.7. Sandorio tipas – jis nurodomas pagal klasifikaciją, nustatytą šių Taisyklių 5 priede „Tiesioginių sandorių tipai“;

67.4.8. Investuotojo kategorija: nuoroda, kieno sąskaita pavedimas įvestas – kliento, emitento (kai emitentas yra pateikęs pavedimą d÷l savo išleistų skolos vertybinių popierių) ar paties Nario sąskaita;

67.4.9. Atsiskaitymų pagal tiesioginį sandorį data;

67.4.10. Nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;

67.4.11. Atsiskaitymams reikalinga informacija, nustatyta NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendime.

67.5. Jeigu Narių pranešimai apie sudarytą tiesioginį sandorį sutampa, tiesioginis sandoris laikomas praneštu ir užregistruotu prekybos sistemoje. Jeigu atitikimo tarp dviejų Narių pranešimų n÷ra, Nariai turi nedelsiant ištirti klaidos priežastis ir klaidingą pranešimą pakeisti nauju. Narys, pateikiantis naują pranešimą apie sudarytą tiesioginį sandorį, turi užtikrinti, kad anksčiau pateiktas klaidingas pranešimas būtų anuliuotas.

67.6. Vidaus sandoris yra laikomas praneštu ir užregistruotu prekybos sistemoje, kai prekybos sistemoje gaunamas pranešimas apie sudarytą tiesioginį sandorį.

67.7. Visi tiesioginiai sandoriai yra skirstomi į atitinkamus sandorių tipus, kurie aprašyti šių Taisyklių 5 priede

„Tiesioginių sandorių tipai“. Šiame priede taip pat yra nustatytos subrinkos, kuriose šie sandorių tipai gali būti naudojami. Nariai savo pranešimuose apie sudarytą tiesioginį sandorį turi nurodyti sandorio tipą pagal šių Taisyklių 5 priede „Tiesioginių sandorių tipai“ nustatytą klasifikaciją.

67.8. NASDAQ OMX Vilnius informaciją apie praneštus tiesioginius sandorius nedelsdama skelbia viešai prekybos sistemoje.

68. Sandorių anuliavimas

68.1. NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius turi teisę anuliuoti sandorį (ištrinti jį iš prekybos sistemos), jeigu to prašo atitinkamą sandorį sudarę Nariai. Nariai turi pateikti NASDAQ OMX Vilnius rašytinį prašymą anuliuoti sandorį. Prašymas turi būti pateiktas per dešimt minučių nuo to momento, kai automatinio įvykdymo sandoris buvo sudarytas prekybos sistemoje skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje arba pranešimas apie sudarytą tiesioginį sandorį pateiktas prekybos sistemoje skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje ar skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje. Poprekybin÷je sesijoje sandorius galima anuliuoti tik per pirmąsias dešimt šios sesijos minučių.

68.2. Prašymas anuliuoti sandorį, pateiktas pra÷jus dešimčiai minučių po automatinio įvykdymo sandorio sudarymo prekybos sistemoje skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje arba pranešimo apie sudarytą tiesioginį sandorį pateikimo prekybos sistemoje skolos vertybinių popierių automatinio

pavedimų vykdymo subrinkoje ar skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje, n÷ra tenkinamas ir NASDAQ OMX Vilnius neanuliuoja tokio sandorio, išskyrus atvejus, kai, NASDAQ OMX Vilnius nuomone, yra ypatinga priežastis. Sprendimą pratęsti prašymo pateikimo terminą turi teisę priimti NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius.

68.3. NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento direktorius turi teisę savo iniciatyva anuliuoti sandorį, jeigu tai reikalinga užtikrinti rinkos vientisumui ar kitais ypatingais atvejais, kai sandoris sudarytas:

68.3.1. Per neabejotiną klaidą ar apsirikimą, kurį nul÷m÷ technin÷ ar žmogaus klaida NASDAQ OMX Vilnius, Nario ar jo kliento; arba

68.3.2. D÷l techninių prekybos ir (arba) atsiskaitymų sistemų sutrikimų, kurių Narys negal÷jo kontroliuoti.

68.4. Sandoriai taip pat gali būti anuliuoti Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių nustatyta tvarka.

69. Atsiskaitymų taisyklės

69.1. Kiekvienas NASDAQ OMX Vilnius sudarytas sandoris ir praneštas tiesioginis sandoris baigiamas atsiskaitymais, t.y. l÷šų ir finansinių priemonių pervedimu. Piniginiai atsiskaitymai vykdomi litais. Detali atsiskaitymų tvarka nustatyta Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisykl÷se.

69.2. Atsiskaitymų terminai yra tokie:

69.2.1. Atsiskaitymai už automatinio įvykdymo sandorius vykdomi trečią darbo dieną po sandorio sudarymo (išskyrus sandorius d÷l Lietuvos Respublikos išleistų skolos vertybinių popierių);

69.2.2. Atsiskaitymai už automatinio įvykdymo sandorius d÷l Lietuvos Respublikos išleistų skolos vertybinių popierių vykdomi kitą darbo dieną po sandorio sudarymo;

69.2.3. Atsiskaitymai už tiesioginius sandorius, kurie sudaromi, nurodant tiesioginio sandorio tipą „Standartinis sandoris“, vykdomi automatinio įvykdymo sandoriams nustatytais atsiskaitymų terminais.

69.2.4. Atsiskaitymai už tiesioginius sandorius, kurie sudaromi, nurodant tiesioginio sandorio tipą „Biržoje leidžiamas sandoris“, vykdomi pavedimuose nurodytą dieną. Ši diena gali būti nuo T+1 iki T+6 (kur T – tiesioginio sandorio sudarymo NASDAQ OMX Vilnius diena, o skaičiai reiškia atitinkamą darbo dienų skaičių). Jeigu pavedime sudaryti tiesioginį sandorį atsiskaitymų data nenurodyta, atsiskaitymai vykdomi automatinio įvykdymo sandoriams nustatytais atsiskaitymų terminais.

69.3. Nuosavyb÷s teis÷ į finansines priemones, perleidžiamas pagal NASDAQ OMX Vilnius sudarytus sandorius ir praneštus tiesioginius sandorius, pereina 69.2 punkte nurodytą atsiskaitymų dieną.

X SKIRSNIS GARANTINIO FONDO FORMAVIMO IR NAUDOJIMO TVARKA

70. Garantinio fondo paskirtis

Garantinio fondo paskirtis – užtikrinti, kad NASDAQ OMX Vilnius sudaryti automatinio įvykdymo sandoriai būtų įvykdyti pagal juose nurodytas sąlygas, t. y. kad pirk÷jas gautų finansines priemones, o pardav÷jas – pinigus.

71. Garantinio fondo formavimo ir lėšų naudojimo tvarka

71.1. Garantinis fondas formuojamas Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių nustatyta tvarka.

71.2. Garantinio fondo l÷šos, reikalingos padengti l÷šų trūkumui atsiskaitymų už NASDAQ OMX Vilnius sudarytus sandorius metu, yra naudojamos Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių bei Atsiskaitymų už Vilniaus vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklių nustatyta tvarka.“

72. Narių ¿mokos ¿ Garantin¿ fondą

Nariai privalo Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių nustatyta tvarka mok÷ti įmokas į Garantinį fondą.

XI SKIRSNIS

NASDAQ OMX VILNIUS NARIŲ VEIKLOS NASDAQ OMX VILNIUS PRIEŽIŪRA IR ATSAKOMYBĖ

73. Narių veiklos NASDAQ OMX Vilnius priežiūra

73.1. Narių veiklą NASDAQ OMX Vilnius prižiūri Rinkos priežiūros departamentas.

73.2. Priežiūra skirstoma į:

73.2.1. Kasdieninę, kurios metu analizuojama prekybos finansin÷mis priemon÷mis NASDAQ OMX Vilnius eiga, pavedimų pateikimas, jų sąlygų keitimas, atšaukimas ir su tuo susiję finansinių priemonių kursų bei kainų kitimai, kiti Narių atliekami veiksmai, kuriais siekiama manipuliuoti ar manipuliuojama rinka, sandorių sudarymas pasinaudojant viešai neatskleista informacija, l÷šų ir finansinių priemonių nesukaupimas nustatytais terminais

atsiskaitymams už sandorius, kiti Narių veiksmai prekybos NASDAQ OMX Vilnius metu, galintys kelti ar keliantys pavojų finansinių priemonių rinkos saugumui ar normaliai prekybos sesijų eigai bei atsiskaitymams;

73.2.2. Operatyvinę – įvykus tam tikram įvykiui arba kai gaunamas rašytinis pranešimas, skundas ar kitokio pobūdžio informacija apie padarytą (galimą) NASDAQ OMX Vilnius norminių aktų pažeidimą. Įvykus tam tikram įvykiui arba gavus skundą, yra tiriamas tik padarytas (galimas) pažeidimas ir su juo tiesiogiai susijusios aplinkyb÷s.

73.3. NASDAQ OMX Vilnius, vykdydama priežiūros funkciją, turi teisę:

73.3.1. Gauti informaciją apie Narių finansinę-ūkinę veiklą;

73.3.2. Pareikalauti, kad Narys pateiktų per tam tikrą laikotarpį Nario finansų maklerių sąskaita sudarytų sandorių finansin÷mis priemon÷mis sąrašą, nurodytų tų sandorių sudarymo datą ir pateiktų kitus dokumentus, susijusius su tais sandoriais, taip pat su sandoriais, sudarytais Nario vardu ir sąskaita;

73.3.3. Pareikalauti, kad Narys pateiktų vidaus darbo tvarkos taisykles, kuriose reglamentuojamas konfidencialios informacijos saugojimas ir naudojimas, Nario darbuotojų ir valdymo organų narių sandorių d÷l finansinių priemonių sudarymas;

73.3.4. Gauti informaciją apie Xxxxx klientų pavedimus, jų sąlygas, įvykdymą ar neįvykdymą;

73.3.5. Gauti Xxxxx vidaus kontrol÷s tarnybos surinktą informaciją ir išvadas;

73.3.6. Tikrinti, kaip Nariai laikosi šių Taisyklių, kitų NASDAQ OMX Vilnius norminių aktų, NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimų reikalavimų;

73.3.7. Pareikalauti kitos informacijos, atitinkamų dokumentų, rašytinių paaiškinimų, susijusių su Nario veikla NASDAQ OMX Vilnius.

73.4. Narys privalo nedelsdamas arba per NASDAQ OMX Vilnius nustatytus terminus pateikti NASDAQ OMX Vilnius visą pareikalautą informaciją, susijusią su jo veikla NASDAQ OMX Vilnius.

73.5. Atlikus tyrimą gali būti surašoma tyrimo ataskaita, kurioje nurodomi aptikti pažeidimai. Ataskaita teikiama svarstyti NASDAQ OMX Vilnius valdybai. Priklausomai nuo pažeidimų pobūdžio bei įtakos finansinių priemonių rinkos saugumui NASDAQ OMX Vilnius valdyba Nariams ir (ar) Makleriams gali skirti šių Taisyklių 74 punkte numatytas nuobaudas.

73.6. NASDAQ OMX Vilnius valdyba praneša VPK apie Nariui ir (ar) Makleriui paskirtas nuobaudas, o VPK pareikalavus – pateikia atlikto tyrimo medžiagą.

74. Narių ir Maklerių atsakomybė

74.1. Nariai ir Makleriai atsako už šių Taisyklių, kitų NASDAQ OMX Vilnius norminių aktų, NASDAQ OMX Vilnius organų ar įgaliotų darbuotojų priimtų sprendimų pažeidimus, taip pat už veiksmus (ar jų neatlikimą), susijusius su NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos naudojimu, kuris kelia pavojų investuotojų interesams ir (arba) finansinių priemonių rinkos saugumui ir (arba) neatitinka sąžiningos prekybos finansin÷mis priemon÷mis principų ir (arba) gali suklaidinti arba klaidina kitus Narius (toliau – pažeidimas).

74.2. Už pažeidimus Xxxxxxx gali būti paskirtos šios nuobaudos:

74.2.1. Įsp÷jimas;

74.2.2. Pinigin÷ bauda;

74.2.3. Teis÷s dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje sustabdymas;

74.2.4. Pašalinimas iš Narių.

74.3. Už pažeidimus Makleriams gali būti paskirtos šios nuobaudos:

74.3.1. Įsp÷jimas;

74.3.2. Teis÷s naudotis prekybos sistema ar jos dalimi sustabdymas;

74.3.3. Maklerio statuso panaikinimas.

74.4. Nuobaudų Nariams ir Makleriams skyrimo klausimą sprendžia NASDAQ OMX Vilnius valdyba. Kiekvienu atveju NASDAQ OMX Vilnius valdyba atsižvelgia į sunkinančias (klientų, kitų Narių interesų pažeidimas, didel÷ žala, nuobaudų tur÷jimas, pareigų ar įsipareigojimų nevykdymas arba netinkamas vykdymas, klientų, Narių ar kitų asmenų skundai) ir lengvinančias (dokumentų ir kitų pranešimų teikimas NASDAQ OMX Vilnius nustatytais terminais, nuobaudų netur÷jimas ir pan.) aplinkybes. Sprendimai d÷l nuobaudos skyrimo priimami NASDAQ OMX Vilnius valdybos pos÷dyje 2/3 dalyvaujančių jos narių balsų. Apie NASDAQ OMX Vilnius valdybos pos÷dį, kuriame bus svarstomas nuobaudos Nariui ar Makleriui skyrimo klausimas, ne v÷liau kaip prieš 3 darbo dienas turi būti pranešta atitinkamam Nariui ar Makleriui, taip pat sudarytos galimyb÷s jam pasiaiškinti ir dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius valdybos pos÷dyje.

74.5. Už tą patį pažeidimą gali būti skirta nuobauda tiek Xxxxxx, tiek ir jo darbuotojui – Makleriui.

74.6. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali įsp÷ti Narį ar Maklerį, jeigu jo padarytas pažeidimas nesusijęs su klientų ar kitų Narių teis÷mis ir interesais arba jeigu šis pažeidimas yra mažareikšmis. Įsp÷jimas gali būti skiriamas ir už kelis pažeidimus.

74.7. NASDAQ OMX Vilnius valdyba Nariui gali skirti baudą, jeigu jis atsiskaitymų dieną neužtikrino pakankamo finansinių priemonių ir (ar) l÷šų kiekio atsiskaitymui už NASDAQ OMX Vilnius sudarytus sandorius.

Šiuo atveju skiriamos baudos dydis yra 300 litų plius 0,1% (bet ne daugiau kaip 2 000 litų) d÷l šio pažeidimo sustabdytų sandorių vert÷s už kiekvieną sustabdymo dieną. Jeigu Narys nepašalina finansinių priemonių ir (ar) l÷šų trūkumo ir d÷l to sustabdyti sandoriai yra anuliuojami, tokiam Nariui skiriama bauda, lygi įmokų, apskaičiuotų už anuliuotus sandorius abiem sandorio šalims, dydžiui.

74.8. Be 73.7 punkte numatytų atvejų, NASDAQ OMX Vilnius valdyba Nariui gali skirti piniginę baudą (kiekvienu atveju NASDAQ OMX Vilnius valdyba nustato konkretų baudos dydį) iki 5000 litų, jeigu Nario padarytas pažeidimas susijęs su jo klientų arba kitų Narių teis÷mis bei interesais, arba jeigu šiuo pažeidimu padaryta materialin÷ žala Nario klientams, kitiems Nariams, NASDAQ OMX Vilnius ar tretiesiems asmenims, arba jeigu Narys pakartotinai padar÷ pažeidimą per vienerius metus, kai jam jau buvo skirtas įsp÷jimas. Jeigu yra padaryti keli pažeidimai ir už sunkiausią iš jų gali būti paskirta pinigin÷ bauda, tai skiriama pinigin÷ bauda, o kitos nuobaudos neskiriamos.

74.9. Pinigin÷ bauda visais atvejais turi būti sumok÷ta į NASDAQ OMX Vilnius atsiskaitomąją sąskaitą per 1 m÷nesį nuo NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimo pri÷mimo dienos.

74.10. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali sustabdyti Nario teisę dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje iki 3 m÷nesių, jeigu nustato, kad Nario pažeidime yra sunkinančių aplinkybių, arba jeigu pažeidimu padaryta materialin÷ žala daugiau kaip vienam asmeniui, arba jeigu Narys pakartotinai per vienerius metus padar÷ pažeidimą, kai jam jau buvo paskirti ne mažiau kaip 2 įsp÷jimai arba pinigin÷ bauda, arba jeigu Narys nustatytais terminais nesumok÷jo įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius arba jam paskirtos pinigin÷s baudos. Jeigu yra padaryti keli pažeidimai ir už sunkiausią iš jų gali būti sustabdyta Nario teis÷ dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje iki 3 m÷nesių, tai sustabdoma Nario teis÷ dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje iki 3 m÷nesių, o kitos nuobaudos neskiriamos. NASDAQ OMX Vilnius valdybai šio punkto pagrindu sustabdžius Nario teisę dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje, Nario pareiga mok÷ti įmoką už narystę NASDAQ OMX Vilnius lieka galioti.

74.11. Jeigu Narys, pasibaigus teis÷s dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje sustabdymo laikui, per vienerius metus padar÷ pažeidimą, už kurį NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali sustabdyti Nario teisę dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje iki 3 m÷nesių, tai NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę pašalinti tokį Narį iš Narių. Pašalintasis Narys gali kreiptis d÷l naryst÷s NASDAQ OMX Vilnius suteikimo ne anksčiau kaip po 6 m÷nesių nuo pašalinimo dienos.

74.12. NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali sustabdyti Maklerio teisę naudotis prekybos sistema ar jos dalimi iki 3 m÷nesių, jeigu jo padarytas pažeidimas susijęs su klientų arba kitų Narių teis÷mis bei interesais, arba jeigu šiuo pažeidimu padaryta materialin÷ žala Nario klientams, kitiems Nariams, NASDAQ OMX Vilnius ar tretiesiems asmenims, arba jeigu Makleris pakartotinai padar÷ pažeidimą per vienerius metus, kai jam jau buvo paskirtas įsp÷jimas.

74.13. Jeigu Makleris, pasibaigus teis÷s naudotis prekybos sistema ar jos dalimi sustabdymo laikui, per vienerius metus padar÷ pažeidimą, už kurį NASDAQ OMX Vilnius valdyba gali sustabdyti jo teisę naudotis prekybos sistema ar jos dalimi iki 3 m÷nesių, tai NASDAQ OMX Vilnius valdyba turi teisę panaikinti tokio Maklerio statusą. Buvusiam Makleriui toks statusas gali būti iš naujo suteiktas ne anksčiau kaip po 6 m÷nesių nuo jo statuso panaikinimo dienos.

74.14. Narys ar Makleris turi teisę NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimą skirti nuobaudą apskųsti teismui įstatymų nustatyta tvarka per 30 dienų nuo sprendimo pri÷mimo dienos. Sprendimo apskundimas nesustabdo nuobaudos vykdymo.

74.15. NASDAQ OMX Vilnius valdybos sprendimai d÷l nuobaudų Nariui ir Makleriui skyrimo įsigalioja jų pri÷mimo dieną, paskelbus per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą. Sprendimai taip pat išsiunčiami VPK bei atitinkamam Nariui ir (ar) Makleriui.

IV SKYRIUS

INFORMACIJOS SKLEIDIMAS

75. NASDAQ OMX Vilnius viešai skelbiama informacija

75.1. Per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą turi būti nedelsiant viešai paskelbta ši informacija:

75.1.1. Informacija apie NASDAQ OMX Vilnius sąrašus bei pasikeitimus šiuose sąrašuose;

75.1.2. Informacija apie finansines priemones, įtrauktas į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus, prekybos jomis sustabdymą ir atnaujinimą, finansinių priemonių išbraukimą iš NASDAQ OMX Vilnius sąrašų;

75.1.3. Narių sąrašai, informacija apie teis÷s dalyvauti NASDAQ OMX Vilnius prekyboje sustabdymą ar atnaujinimą, išbraukimą ar pašalinimą iš Narių;

75.1.4. Esminiai įvykiai, susiję su finansin÷mis priemon÷mis, įtrauktomis į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus;

75.1.5. Pagrindin÷ informacija apie viešo akcijų pardavimo, oficialaus siūlymo įgyvendinimo, viešo akcijų platinimo paskelbimą, jų sąlygų pakeitimus.

75.2. Pasibaigus prekybos valandoms, NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytu laiku per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą turi būti viešai paskelbta ši informacija:

75.2.1. Finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama NASDAQ OMX Vilnius, prekybos dienos vidutin÷ svertin÷, aukščiausia, žemiausia, paskutin÷ mok÷ta kaina (pajamingumas) bei apyvarta;

75.2.2. Prekybos dienos bendra apyvarta, automatinio įvykdymo ir tiesioginių sandorių apyvarta, indeksų reikšm÷s, bendra NASDAQ OMX Vilnius listinguojamų finansinių priemonių kapitalizacija;

75.2.3. Viešo akcijų pardavimo, oficialaus siūlymo įgyvendinimo eiga bei rezultatai, taip pat viešo akcijų platinimo vykdymo rezultatai;

75.2.4. Narių prekybos NASDAQ OMX Vilnius rezultatai;

75.2.5. Valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s pagal Taisyklių 28.6 ir 28.7 punktus pranešta informacija.

75.3. Prekybos valandomis, su NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytu pav÷linimu per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą viešai skelbiami šie prekybos duomenys: finansinių priemonių kursas, finansinių priemonių vidutin÷ svertin÷, aukščiausia, žemiausia, paskutinio sandorio kaina bei apyvarta.

75.4. Šiose Taisykl÷se numatyti NASDAQ OMX Vilnius valdybos ar įgaliotų darbuotojų priimti sprendimai yra skelbiami per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

V SKYRIUS

NASDAQ OMX VILNIUS ĮMOKOS

76. Įmokų rūšys

76.1. Šis skyrius reglamentuoja Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkos įstatymo 54, 56 ir 57 straipsniuose nurodytų NASDAQ OMX Vilnius įmokų dydžius bei mok÷jimo tvarką. Įmokų dydžiai gali skirtis priklausomai nuo teikiamų paslaugų pobūdžio, atliekamų operacijų su finansin÷mis priemon÷mis tipo bei kitų faktorių.

76.2. NASDAQ OMX Vilnius įmokų mok÷tojai pagal įmokų pobūdį ir mok÷jimo periodiškumą moka šias

įmokas:

76.2.1. Finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus įmoką;

76.2.2. Metinę finansinių priemonių kotiravimo įmoką;

76.2.3. Įmoką už narystę NASDAQ OMX Vilnius;

76.2.4. Įmoką už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius;

76.2.5. Įmokas už prisijungimą prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos;

76.2.6. Įmoka už viešo akcijų platinimo organizavimą.

76.3. Visos šiame skyriuje išvardytos įmokos turi būti mokamos į NASDAQ OMX Vilnius atsiskaitomąją sąskaitą. Jeigu Lietuvos Respublikos įstatymai už NASDAQ OMX Vilnius teikiamas paslaugas nustato prid÷tin÷s vert÷s mokesčius, prie šiame skyriuje išvardytų įmokų yra pridedamas atitinkamas prid÷tin÷s vert÷s mokestis. Jeigu v÷luojama sumok÷ti įmokas, išskyrus įmokas už prisijungimą prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos, nustatytais terminais, NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pareikalauti mok÷ti 0,04% dydžio delspinigius už kiekvieną v÷lavimo dieną nuo laiku nesumok÷tos sumos.

77. Finansinių priemonių ¿traukimo ¿ NASDAQ OMX Vilnius sąrašus ¿moka

77.1. Finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus įmoka mokama tik vieną kartą. Šią įmoką moka emitentas.

77.2. Nustatomi tokie finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus įmokos dydžiai:

77.2.1. Akcijų bei depozitoriumo pakvitavimų d÷l akcijų (toliau šiame punkte vadinami nuosavyb÷s vertybiniais popieriais) įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 48 000 Lt. Į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius emitento, kurio išleisti nuosavyb÷s vertybiniai popieriai (įregistruoti kitu ISIN kodu) jau įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 24 000 Lt. Į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius, esančius Papildomajame prekybos sąraše, įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą įmoka yra 24 000 Lt. Padidinus įstatinį kapitalą papildomais įnašais, į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius (juos prijungiant prie sąrašuose esančios emisijos), įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą fiksuotos įmokos dydis yra 3000 Lt ir kintamos įmokos dydis – 0,02% nuo papildomais įnašais išleistos emisijos vert÷s, bet iš viso ne daugiau kaip 10 000 Lt. Į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius, padidinus įstatinį kapitalą iš įmon÷s l÷šų, įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 1000 Lt;

77.2.2. Nuosavyb÷s vertybinių popierių įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 24 000 Lt. Į Papildomąjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius emitento, kurio išleisti nuosavyb÷s vertybiniai popieriai (įregistruoti kitu ISIN kodu) jau įtraukti į Papildomąjį prekybos sąrašą, įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 12 000 Lt. Perk÷lus nuosavyb÷s vertybinius popierius iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Papildomąjį prekybos sąrašą, įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą įmoka nemokama. Padidinus įstatinį kapitalą papildomais įnašais, į Papildomąjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius (juos prijungiant prie sąrašuose esančios emisijos), įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą fiksuotos įmokos dydis yra 3000 Lt ir kintamos įmokos dydis – 0,02% nuo papildomais įnašais išleistos emisijos vert÷s, bet iš viso ne daugiau kaip 10 000 Lt. Į Papildomąjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius, padidinus įstatinį kapitalą iš įmon÷s l÷šų, įtraukimo į Papildomąjį prekybos sąrašą įmokos dydis yra 1000 Lt;

77.2.3. Bendrovių išleistų skolos vertybinių popierių įtraukimo į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įmokos dydis yra 0,01% nominalios emisijos vert÷s, bet ne daugiau kaip 4 000 Lt. Į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įtraukiant skolos vertybinius popierius, išleistus bendrov÷s, kurios išleisti nuosavyb÷s vertybiniai popieriai ar skolos vertybiniai popieriai jau yra listinguojami NASDAQ OMX Vilnius, įtraukimo į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įmokos dydis yra mažinamas dvigubai. Į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įtraukiant bendrov÷s, kuri yra Narys, išleistus skolos vertybinius popierius, įtraukimo į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įmokos dydis yra mažinamas dvigubai;

77.2.4. Lietuvos Respublikos, savivaldyb÷s, kitos valstyb÷s, jos regionin÷s ar vietin÷s valdžios institucijos, taip pat visuomenin÷s tarptautin÷s organizacijos išleistų skolos vertybinių popierių įtraukimo į Skolos vertybinių popierių prekybos sąrašą įmokos dydis yra 0,01% nominalios emisijos vert÷s, bet ne daugiau kaip 4 500 Lt;

77.2.5. Kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų įtraukimo į Fondų prekybos sąrašą įmokos dydis valdymo įmonei ar investicinei bendrovei, pagal kurių paraišką šie investiciniai vienetai ar akcijos yra įtraukiami į šį sąrašą, yra 4 900 Lt. Jeigu pagal valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s paraišką kolektyvinio investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos jau įtraukti į Fondų prekybos sąrašą, tai valdymo įmonei ar investicinei bendrovei už kiekvieno papildomo kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų įtraukimą į Fondų sąrašą įmokos dydis yra 1 000 Lt.

77.3. Finansinių priemonių įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus įmoka turi būti sumok÷ta per 5 darbo dienas nuo sprendimo įtraukti finansines priemones į sąrašą pri÷mimo dienos. Jeigu nuosavyb÷s vertybiniai popieriai įtraukiami į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus po įstatinio kapitalo padidinimo (juos prijungiant prie sąrašuose esančių emisijų), įtraukimo į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus įmoka turi būti sumok÷ta per 5 darbo dienas nuo naujo emisijos dydžio koregavimo Centriniame vertybinių popierių depozitoriume dienos.

78. Metinė finansinių priemonių kotiravimo ¿moka

78.1. Metinę finansinių priemonių kotiravimo įmoką moka emitentai, kurių finansin÷s priemon÷s yra įtrauktos į NASDAQ OMX Vilnius sąrašus. Finansinių priemonių kotiravimo įmoka sumokama NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatyta tvarka ir terminais. Sumok÷ta įmoka negrąžinama.

78.2. Perk÷lus finansines priemones iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Papildomąjį prekybos sąrašą, metin÷ įmoka už finansinių priemonių kotiravimą Papildomajame prekybos sąraše nemokama, jeigu emitentas tais metais buvo sumok÷jęs metinę įmoką už finansinių priemonių kotiravimą Oficialiajame prekybos sąraše. Į Oficialųjį prekybos sąrašą įtraukiant nuosavyb÷s vertybinius popierius, esančius Papildomajame prekybos sąraše, metin÷ įmoka už nuosavyb÷s vertybinių popierių kotiravimą Oficialiajame prekybos sąraše sumokama NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatyta tvarka ir terminais.

78.3. Nustatomi tokie metin÷s finansinių priemonių kotiravimo įmokos dydžiai:

78.3.1. Metinę akcijų bei depozitoriumo pakvitavimų d÷l akcijų (toliau šiame punkte vadinami nuosavyb÷s vertybiniais popieriais) kotiravimo Oficialiajame prekybos sąraše įmoką sudaro fiksuota dalis, kurios dydis yra 24 000 Lt, ir kintama dalis. Fiksuota įmokos dalis sumokama lygiomis dalimis kiekvieną kalendorinį metų ketvirtį. Kintama įmokos dalis apskaičiuojama ir sumokama kiekvieną kalendorinį metų ketvirtį ir sudaro 0,002% nuosavyb÷s vertybinių popierių pra÷jusio ketvirčio vidutin÷s kapitalizacijos vert÷s, bet ne daugiau kaip 9 000 Lt per ketvirtį;

78.3.2. Metin÷s kitų finansinių priemonių, kurios suteikia teisę įsigyti finansinių priemonių pasirašymo ar keitimo būdu, kotiravimo Oficialiajame prekybos sąraše įmokos dydis yra 24 000 Lt;

78.3.3. Metinę nuosavyb÷s vertybinių popierių kotiravimo Papildomajame prekybos sąraše įmoką sudaro fiksuota dalis, kurios dydis yra 12 000 Lt, ir kintama dalis. Fiksuota įmokos dalis sumokama lygiomis dalimis kiekvieną kalendorinį metų ketvirtį. Kintama įmokos dalis apskaičiuojama ir sumokama kiekvieną kalendorinį metų ketvirtį ir sudaro 0,002% nuosavyb÷s vertybinių popierių pra÷jusio ketvirčio vidutin÷s kapitalizacijos vert÷s, bet ne daugiau kaip 6 000 Lt per ketvirtį;

78.3.4. Metin÷s kitų finansinių priemonių, kurios suteikia teisę įsigyti finansinių priemonių pasirašymo ar keitimo būdu, kotiravimo Papildomajame prekybos sąraše įmokos dydis yra 12 000 Lt;

78.3.5. Metin÷s bendrovių išleistų skolos vertybinių popierių kotiravimo Skolos vertybinių popierių prekybos sąraše įmokos dydis yra 4 000 Lt už vieną emisiją ir 2 000 Lt už kiekvieną kitą emisiją. Bendrov÷ms, kurių išleisti nuosavyb÷s vertybiniai popieriai yra kotiruojami NASDAQ OMX Vilnius, ar (ir) Nariams metin÷s skolos vertybinių popierių kotiravimo Skolos vertybinių popierių prekybos sąraše įmokos dydis yra 2 000 Lt už kiekvieną emisiją;

78.3.6. Metin÷s Lietuvos Respublikos, savivaldyb÷s, kitos valstyb÷s, jos regionin÷s ar vietin÷s valdžios institucijos, taip pat visuomenin÷s tarptautin÷s organizacijos išleistų skolos vertybinių popierių kotiravimo Skolos vertybinių popierių prekybos sąraše įmokos dydis yra 4 000 Lt. Metin÷ įmoka už Lietuvos Respublikos, savivaldyb÷s, kitos valstyb÷s, jos regionin÷s ar vietin÷s valdžios institucijos, taip pat visuomenin÷s tarptautin÷s organizacijos išleistų skolos vertybinių popierių, kurių terminas ne ilgesnis kaip 1 metai, kotiravimą Skolos vertybinių popierių prekybos sąraše nemokama;

78.3.7. Metin÷s kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų kotiravimo Fondų prekybos sąraše įmokos dydis valdymo įmonei ar investicinei bendrovei, pagal kurių paraišką šie investiciniai vienetai ar akcijos yra kotiruojami šiame sąraše, yra 2 100 Lt. Jeigu pagal valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s paraišką Fondų sąraše yra kotiruojama nuo dviejų iki dešimties kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos, tai kotiravimo įmokos dydis valdymo įmonei ar investicinei bendrovei už kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas yra 1 300 Lt. Jeigu pagal valdymo įmon÷s ar investicin÷s bendrov÷s paraišką Fondų sąraše yra kotiruojama vienuolikos ar daugiau kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos, tai kotiravimo įmokos dydis valdymo įmonei ar investicinei bendrovei už kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas yra 1 000 Lt

79. Įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius ir už prisijungimą prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos

79.1. Įmoką už narystę NASDAQ OMX Vilnius ir įmokas už prisijungimą prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos moka Nariai. Metin÷ įmoka už narystę NASDAQ OMX Vilnius sumokama NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatyta tvarka ir terminais. Sumok÷ta įmoka negrąžinama.

79.2. Metin÷s įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius dydis – 17 265 Lt, išskyrus šių Taisyklių 79.3 ir 79.4 punktuose nurodytus atvejus.

79.3. Narys NASDAQ OMX Vilnius nemoka metin÷s įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius, jeigu jis tuo pačiu metu yra NASDAQ OMX Riga ir (arba) NASDAQ OMX Tallinn narys ir metinę įmoką už narystę moka NASDAQ OMX Riga arba NASDAQ OMX Tallinn. Tokiu atveju Nario įmokos dalį už narystę NASDAQ OMX Vilnius nustatyta tvarka sumoka NASDAQ OMX Riga arba NASDAQ OMX Tallinn.

79.4. Jeigu Nario dukterin÷ ir (ar) patronuojanti bendrov÷ ir (ar) patronuojančios bendrov÷s dukterin÷ bendrov÷ (toliau – Įmonių grup÷) tuo pačiu metu yra Narys ir (arba) NASDAQ OMX Riga ir (arba) NASDAQ OMX Tallinn narys, tai šios Įmonių grup÷s pasirinkimu už narystę NASDAQ OMX Vilnius gali būti mokama Taisyklių 79.5 punkte nustatyta tvarka.

79.5. Tuo atveju, kai Įmonių grup÷s bendrov÷ yra:

79.5.1. Narys, tai šiai Įmonių grupei metin÷s įmokos dydis už narystę NASDAQ OMX Vilnius – 17 265 Lt;

79.5.2. Narys ir tuo pačiu metu ji arba bet kuri kita Įmonių grup÷s bendrov÷ yra NASDAQ OMX Riga arba NASDAQ OMX Tallinn narys, tai šiai Įmonių grupei metin÷s įmokos dydis už narystę NASDAQ OMX Vilnius – 27 622 Lt;

79.5.3. Narys ir tuo pačiu metu ji arba bet kuri kita Įmonių grup÷s bendrov÷ yra ir NASDAQ OMX Riga, ir NASDAQ OMX Tallinn narys, tai šiai Įmonių grupei metin÷s įmokos dydis už narystę NASDAQ OMX Vilnius – 34 528 Lt.

Įmonių grup÷ nemoka NASDAQ OMX Vilnius metin÷s įmokos už narystę NASDAQ OMX Vilnius, jeigu bet kuri Įmonių grup÷s bendrov÷ tuo pačiu metu yra NASDAQ OMX Riga ir (arba) NASDAQ OMX Tallinn narys ir ši Įmonių grup÷ metinę įmoką už narystę moka NASDAQ OMX Riga arba NASDAQ OMX Tallinn. Tokiu atveju Įmonių grup÷s įmokos dalį už narystę NASDAQ OMX Vilnius nustatyta tvarka sumoka NASDAQ OMX Riga arba NASDAQ OMX Tallinn.

79.6. Nariai NASDAQ OMX Vilnius valdybos nustatytas įmokas už prisijungimą prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos moka prisijungimo prie NASDAQ OMX Vilnius prekybos sistemos sutartyje nurodyta tvarka priklausomai nuo užsakytų paslaugų apimties ir techninių sąlygų.

80. Įmoka už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius

80.1. Įmokas už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius ir pranešamus tiesioginius sandorius moka Nariai. Įmokų dydis priklauso nuo sandorio ir nuo finansinių priemonių rūšies. Įmokos turi būti sumok÷tos per 5

darbo dienas po kalendorinio m÷nesio, kurio metu buvo organizuojamas viešas akcijų pardavimas, oficialus siūlymas, sudaryti sandoriai ar pranešti tiesioginiai sandoriai, pabaigos (mokama vieną kartą per m÷nesį). Įmokos už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius ir pranešamus tiesioginius sandorius d÷l Lietuvos Respublikos išleistų skolos vertybinių popierių nemokamos.

80.2. Šiame punkte nustatytos įmokos už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus sandorius ir pranešamus tiesioginius sandorius nepriskaičiuojamos ir nemokamos tik tuo atveju, kai sandoris anuliuojamas šių taisyklių 54.1–54.3 arba 67.1–67.3 punktų nustatyta tvarka, taip pat tais atvejais, kai sandoris anuliuojamas Nariui nepašalinus finansinių priemonių ir (ar) l÷šų trūkumo.

80.3. Nustatomi tokie įmokų už NASDAQ OMX Vilnius sudaromus automatinio įvykdymo sandorius dydžiai:

80.3.1. Po 0,045% sandorio vert÷s kiekvienai sandorio šaliai, išskyrus sandorius d÷l skolos vertybinių popierių;

80.3.2. Po 0,01% sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip po 100 Lt kiekvienai sandorio šaliai, jeigu sandoris sudarytas d÷l skolos vertybinių popierių (išskyrus Lietuvos Respublikos išleistus skolos vertybinius popierius);

80.3.3. Minimalus įmokos dydis už vieną pateiktą ir prad÷tą vykdyti pavedimą automatinio įvykdymo sandoriams - 1.00 Lt. Jei pavedimas vykdomas kelias dienas – minimali įmoka už vieną pateiktą ir prad÷tą vykdyti pavedimą skaičiuojama už kiekvieną pavedimo vykdymo dieną.

80.4. Nustatomi tokie įmokų už NASDAQ OMX Vilnius pranešamus tiesioginius sandorius dydžiai:

80.4.1. Po 0,03% sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip po 500 Lt kiekvienai sandorio šaliai, kai apie tiesioginį sandorį pranešama nurodant sandorio tipą „standartinis sandoris“ arba „biržos leidžiamas sandoris“, išskyrus sandorius d÷l skolos vertybinių popierių;

80.4.2. Po 0,01% sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip po 100 Lt kiekvienai sandorio šaliai, jeigu pranešama apie tiesioginį sandorį d÷l skolos vertybinių popierių (išskyrus Lietuvos Respublikos išleistus skolos vertybinius popierius);

80.4.3. Minimalus įmokos dydis už vieną pateiktą ir įvykdytą tiesioginį sandorį yra nustatomas 1.00 Lt.

80.5. Nustatomas toks įmokos už oficialaus siūlymo įgyvendinimo metu sudarytus sandorius dydis – po 0,05% sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip po 7 500 Lt kiekvienai sandorio šaliai. Oficialaus siūlymo aukciono vykdymo organizavimo įmokos dydis – 1 000 litų pirk÷jui. Šiame punkte pirk÷jo sąvoka suprantama taip pat, kaip Taisyklių

60.2 punkte.

Sandorio vert÷ oficialaus siūlymo atveju yra lygi už superkamas akcijas mokamai pinigų sumai, mainais siūlomų finansinių priemonių paskutin÷s mok÷tos kainos oficialaus siūlymo įregistravimo VPK dienos pabaigoje ir jų kiekio sandaugos dydžiui arba pinigų ir mainais siūlomų finansinių priemonių paskutin÷s mok÷tos kainos oficialaus siūlymo įregistravimo VPK dienos pabaigoje ir jų kiekio sandaugos dydžio sumai, jeigu savanoriško oficialaus siūlymo atveju atsiskaitoma finansin÷mis priemon÷mis arba pinigų ir finansinių priemonių deriniu.

80.6. Nustatomas toks įmokos už viešo akcijų platinimo metu sudarytus sandorius dydis – 0,05 % sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip 7 500 Lt pirk÷jui. D÷l viešo akcijų platinimo organizavimo įmokos dydžio kiekvienu atveju susitariama atskirai, sudarant sutartį tarp NASDAQ OMX Vilnius ir platintojo.

80.7. Nustatomas toks įmokos už viešo akcijų pardavimo metu sudarytus sandorius dydis – 0,05% sandorio vert÷s, bet ne daugiau kaip 7 500 Lt pirk÷jui. Viešo akcijų pardavimo aukciono vykdymo organizavimo įmokos dydis – 1 000 litų pardav÷jui. Šiame punkte pardav÷jo sąvoka suprantama taip pat, kaip Taisyklių 59.3 punkte.

Valdybos pirmininkas

Taisyklių 1 priedas

PREKYBOS DIENOS STRUKTŪRA IR PREKYBOS OPERACIJŲ ATLIKIMO LAIKAS

Lentel÷se pateikiama atskirų subrinkų prekybos dienos struktūra, prekybos operacijų atlikimo laiko grafikas ir prekybos operacijų apribojimai.

1. Nuosavybės vertybinių popierių rinka

1.1 Akcijų subrinka:

Prekybos sesijos	Etapai, prekybos sesijų metu	Laikas	Prekybos operacijos
			pavedimų pateikimas	pavedimų keitimas	pavedimų anuliavimas	pavedimų sustabdymas ir atnaujinimas	tiesioginiai sandoriai
Priešprekybin÷ sesija	Priešprekybin÷ sesija (PRTR)	08.30–09.44	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
	Laikas iki atidarymo aukciono (CLIN)	09.44–09.59*	Taip	Taip	Taip	Taip	Ne
Prekybos sesija	Atidarymo aukcionas (UNCR)	09.59*	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
	Nepertraukiama prekyba (COTR)	09.59*–15.50	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
	Laikas iki uždarymo aukciono (CLIN)	15.50–16.00**	Taip	Taip	Taip	Taip	Ne
	Uždarymo aukcionas (UNCR)	16.00**	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Poprekybin÷ sesija	Poprekybin÷ sesija (POTR)	16.05–16.30	Ne	Ne	Taip	Ne	Taip
Neprekybinis laikas	Neprekybinis laikas	16.30–08.30	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Paaiškinimai: Taip – prekybos operacijos leidžiamos. Ne – prekybos operacijos draudžiamos arba techniškai neįmanomos. *-Atidarymo aukciono metu sandoriai sudaromi ir pavedimų knygų perk÷limas į nepertraukiamą prekybą prasideda 09.59 val. (sandoriai sudaromi ir pavedimų knygų perk÷limas pradedamas nuo Oficialiojo sąrašo pirmos pavedimų knygos pagal ab÷c÷lę ir baigiamas Papildomojo sąrašo paskutine pavedimų knyga). Šio proceso trukm÷ priklauso nuo rinkos sąlygų. **-Uždarymo aukciono metu sandoriai sudaromi nuo 16.00 val. (sandoriai sudaromi nuo Oficialiojo sąrašo pirmos pavedimų knygos pagal ab÷c÷lę ir baigiamas Papildomojo sąrašo paskutine pavedimų knyga). Šio proceso trukm÷ priklauso nuo rinkos sąlygų.

1.2 Pasirašymo teisių subrinka:

Prekybos sesijos	Etapai, prekybos sesijų metu	Laikas	Prekybos operacijos
			pavedimų pateikimas	pavedimų keitimas	pavedimų anuliavimas	pavedimų sustabdymas ir atnaujinimas	tiesioginiai sandoriai
Priešprekybin÷ sesija	Priešprekybin÷ sesija (PRTR)	08.30–09.59	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
Prekybos sesija	Atidarymo aukcionas (UNCR)	09.59	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
	Nepertraukiama prekyba (COTR)	09.59–16.00	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
Poprekybin÷ sesija	Poprekybin÷ sesija (POTR)	16.05–16.30	Ne	Ne	Taip	Ne	Taip
Neprekybinis laikas	Neprekybinis laikas	16.30–08.30	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Paaiškinimai: Taip – prekybos operacijos leidžiamos. Ne – prekybos operacijos draudžiamos arba techniškai neįmanomos.

1.3. Viešo akcijų pardavimo subrinka, oficialaus siūlymo subrinka.

Etapas	Laikas	Prekybos operacijos
		pavedimų pateikimas			pavedimų keitimas			pavedimų anuliavimas
Jeigu nėra skelbiamas aukcionas
Prekybos sesija	09.59–16.00	Taip			Taip			Taip
Neprekybinis laikas	16.00–09.59	Ne			Ne			Ne
Aukciono skelbimo dieną
Prekybos sesija	09.59-15.00	Taip			Taip			Taip
Pagrindinių įvedimas	sąlygų	09.59-10.30	Taip		Taip			Taip
Aukciono uždarymo laikas (IPMO)*	15.00-15.15	Taip tik pardav÷jui	pirk÷jui	arba	Taip tik pardav÷jui	pirk÷jui	arba	Taip tik pirk÷jui arba pardav÷jui
Pavedimų vykdymas	15.15	Ne			Ne			Ne
Neprekybinis laikas	15.15–09.59	Ne			Ne			Ne
Paaiškinimai: Taip – prekybos operacijos leidžiamos. Ne – prekybos operacijos draudžiamos arba techniškai neįmanomos. * Oficialaus siūlymo ir privalomo akcijų pardavimo ir pirkimo atveju tikslinamas pirkėjo pavedimas, viešo akcijų pardavimo tikslinamas pardavėjo pavedimas.

1.4 Fondų subrinka:

Prekybos sesijos	Etapai, prekybos sesijų metu	Laikas	Prekybos operacijos
			pavedimų pateikimas	pavedimų keitimas	pavedimų anuliavimas	pavedimų sustabdymas ir atnaujinimas	tiesioginiai sandoriai
Priešprekybin÷ sesija	Priešprekybin÷ sesija (PRTR)	08.30–09.44	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
	Laikas iki atidarymo aukciono (CLIN)	09.44–09.59*	Taip	Taip	Taip	Taip	Ne
Prekybos sesija	Atidarymo aukcionas (UNCR)	09.59*	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
	Nepertraukiama prekyba (COTR)	09.59*–15.50	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
	Laikas iki uždarymo aukciono (CLIN)	15.50–16.00**	Taip	Taip	Taip	Taip	Ne
	Uždarymo aukcionas (UNCR)	16.00**	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Poprekybin÷ sesija	Poprekybin÷ sesija (POTR)	16.05–16.30	Ne	Ne	Taip	Ne	Taip
Neprekybinis laikas	Neprekybinis laikas	16.30–08.30	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Paaiškinimai: Taip – prekybos operacijos leidžiamos. Ne – prekybos operacijos draudžiamos arba techniškai neįmanomos. *-Atidarymo aukciono metu sandoriai sudaromi ir pavedimų knygų perk÷limas į nepertraukiamą prekybą prasideda 09.59 val. (sandoriai sudaromi ir pavedimų knygų perk÷limas pradedamas nuo Oficialiojo sąrašo pirmos pavedimų knygos pagal ab÷c÷lę ir baigiamas Papildomojo sąrašo paskutine pavedimų knyga). Šio proceso trukm÷ priklauso nuo rinkos sąlygų. **-Uždarymo aukciono metu sandoriai sudaromi nuo 16.00 val. (sandoriai sudaromi nuo Oficialiojo sąrašo pirmos pavedimų knygos pagal ab÷c÷lę ir baigiamas Papildomojo sąrašo paskutine pavedimų knyga). Šio proceso trukm÷ priklauso nuo rinkos sąlygų.

2. Skolos vertybinių popierių rinkos skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinka ir skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinka.

Etapas	Laikas	Prekybos operacijos
		pavedimų pateikimas	pavedimų keitimas	pavedimų anuliavimas	pavedimų sustabdymas ir atnaujinimas	tiesioginiai sandoriai
Prekybos sesija	09.59–16.00	Taip	Taip	Taip	Taip	Taip
Poprekybin÷ sesija (POTR)	16.05–16.30	Ne	Ne	Taip	Ne	Ne
Neprekybinis laikas	16.30–09.59	Ne	Ne	Ne	Ne	Ne
Paaiškinimai: Taip – prekybos operacijos leidžiamos. Ne – prekybos operacijos draudžiamos arba techniškai neįmanomos.

Taisyklių 2 priedas

PAVEDIMŲ TIPAI, SĄLYGOS IR VYKDYMO PRINCIPAI

Pavedimo tipas	Paaiškinimas	Galimos papildomos sąlygos	Vykdymas prekybos sistemoje
1. Pavedimas rinkos kaina (taikomas tik akcijų subrinkai ir pasirašymo teisių subrinkai)	Kaina nenustatyta kaip pavedimo sąlyga. Konkretaus pavedimo atveju privalomos papildomos sąlygos FoK arba FaK. Pavedimas gali būti pateiktas tik prekybos sesijos metu.	a) Įvykdyti arba anuliuoti, FoK	Pavedimas vykdomas tik tuo atveju, jeigu pavedimas gali būti nedelsiant įvykdytas visu jame nurodytu finansinių priemonių skaičiumi. Pavedimas anuliuojamas automatiškai, jeigu jo neįmanoma įvykdyti nedelsiant ir visiškai.
		b) Įvykdyti ir anuliuoti, FaK	Pavedimas vykdomas tik tuo atveju, jei jis nedelsiant gali būti įvykdytas visiškai arba įvykdytas iš dalies. Jeigu pavedimas įvykdomas iš dalies, neįvykdyta pavedimo dalis automatiškai anuliuojama.
2. Limituotas pavedimas	Xxxxx xxxxxxxx pavedime. Apribojimas: kaina turi būti kainos kitimo ribose.	a) „neskelbiamas pavedimo dydis“	Pavedimas gali būti įvykdomas visiškai arba įvykdomas iš dalies. Jeigu pavedime nurodoma papildoma sąlyga „neskelbiamas pavedimo dydis“, naujas skelbiamas pavedimo dydis paskelbiamas po to, kai įvykdomas visas paskelbtas dydis. Paskelbus naują pavedimo dydį, pavedimas netenka laiko prioriteto kitų pavedimų, kuriuose nurodyta tokia pati kaina, atžvilgiu.
		b) Įvykdyti arba anuliuoti, FoK
		c) Įvykdyti ir anuliuoti, FaK
		d) pavedimo galiojimas 1
		e) minimalus vykdymo dydis (taikomas tik oficialių siūlymų subrinkos pavedimams pirkti ir viešo akcijų platinimo bei viešo akcijų pardavimo subrinkų pavedimams parduoti)
3. Pavedimas aukciono kursu (taikomas tik akcijų subrinkai ir pasirašymo teisių subrinkai)	Pavedimas gali būti pateiktas tik aukcionui. Pavedimo kaina – tai aukciono kursas, nustatytas aukciono metu.		Pavedimas vykdomas aukciono metu nustatytu aukciono kursu.
Pavedimų vykdymo principai 1. Pavedimas pirkti arba parduoti įvykdomas automatiškai, vadovaujantis kainos (pajamingumo) ir laiko prioriteto principais, jeigu pavedimų knygoje yra anksčiau įvestas atitinkamas pagal kainą (pajamingumą) ir kiekį priešingos

Pavedimo tipas	Paaiškinimas	Galimos papildomos sąlygos	Vykdymas prekybos sistemoje
krypties pavedimas. Pavedimai pirmiausia vykdomi vadovaujantis kainos (pajamingumo) prioritetu. Jeigu yra keletas pavedimų, kuriuose nurodyta tokia pati kaina (pajamingumas), pirmiausia vykdomas pavedimas, įvestas į pavedimų knygą anksčiau (laiko prioritetas). 2. Pavedimo keitimas, mažinant jame nurodytą finansinių priemonių skaičių, neturi poveikio pavedimo vykdymo prioritetui. Jeigu daromi kitokie pavedimo pakeitimai, pavedimas anuliuojamas ir pakeičiamas nauju pavedimu. Ši sąlyga netaikoma pavedimams, kuriuose nurodyta papildoma sąlyga „neskelbiamas pavedimo dydis“, jeigu: 2.1. Paskelbtas pavedimo dydis yra padidinamas. Tokiu atveju laiko prioritetas taikomas pradiniam pavedime nurodytam finansinių priemonių skaičiui; 2.2. Paskelbtas pavedimo dydis sumažinamas. Tokiu atveju paskelbtas kiekis sumažinamas nedelsiant ir laiko prioritetas išlaikomas. 1 Pavedimo galiojimas Be lentel÷je nurodytų reikalavimų, pavedimams, kuriuose nurodyta konkreti kaina (pajamingumas), turi būti nustatomas galiojimo laikas: 1) „dienos pavedimas“ – pavedimas galioja vieną NASDAQ OMX Vilnius darbo dieną. Jeigu pavedime galiojimo laikas nenurodomas, laikoma, kad pavedimas galioja visą NASDAQ OMX Vilnius darbo dieną; 2) „galioja iki laiko“ – pavedimas galioja iki nurodyto laiko vieną NASDAQ OMX Vilnius darbo dieną; 3) „tik aukcione“ – pavedimas galioja tik aukcione (netaikomas skolos vertybinių popierių rinkai); 4) „kitas aukcionas“ – pavedimas galioja iki kito aukciono (netaikomas skolos vertybinių popierių rinkai); arba 5) „galioja iki datos“ – pavedimas galioja iki nurodytos datos, tačiau ne daugiau kaip 30 kalendorinių dienų (netaikomas skolos vertybinių popierių rinkai).

Taisyklių 3 priedas

KAINOS KITIMO ŽINGSNIS, PILNAS LOTAS, KAINOS KITIMO RIBOS

1. Kainos kitimo žingsnis

1.1. Nuosavyb÷s vertybinių popierių kainos kitimo žingsnis yra 0,01 Lt (vienas centas).

1.2. Skolos vertybinių popierių pajamingumo kitimo žingsnis yra 0,0001%.

1.3. Kolektyvinio investavimo subjektu investicinių vienetų ar akcijų kainos kitimo žingsnis yra 0,0001 Lt.

2. Pilnas lotas

2.1. Finansinių priemonių skaičius, sudarantis pilną lotą – viena finansin÷ priemon÷.

3. Kainos kitimo ribos

3.1. Kainos kitimo ribos yra 15% nuo atskaitos kainos pra÷jusią prekybos dieną. Šios kitimo ribos yra taikomos nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkos akcijų ir pasirašymo teisių subrinkoms. Ypatingais atvejais NASDAQ OMX Vilnius turi teisę pakeisti kainos kitimo ribas. Ypatingu atveju laikoma situacija rinkoje, kai d÷l esmin÷s informacijos paskelbimo ar kitais atvejais nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkos kaina pakyla arba nukrinta iki nustatytos nuosavyb÷s vertybinių popierių kainos kitimo ribos ir šiam nuosavyb÷s vertybiniam popieriui teikiami pavedimai tik pirkti ar tik parduoti. Jeigu nuosavyb÷s vertybinių popierių atskaitos kaina nukrenta žemiau 0,10 Lt, kainos kitimo ribos yra skaičiuojamos 0,01 Lt nuo atskaitos kainos. Kainos kitimo ribos pakeičiamos Rinkos operacijų departamento direktoriaus sprendimu vienai prekybos sesijai, prieš tai sustabdžius prekybą ir informavus rinkos dalyvius per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą apie naujas kainos kitimo ribas. Kainos kitimo ribų diapazonas išlieka tas pats.

3.2. Toliau nurodytais atvejais NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamentas perskaičiuoja pra÷jusios prekybos dienos atskaitos kainą, naudodamas atitinkamus koregavimo koeficientus. Kainos kitimo ribos tokiais atvejais yra 15% nuo NASDAQ OMX Vilnius Rinkos operacijų departamento apskaičiuotos kainos. Perskaičiavimas atliekamas šiais atvejais:

3.2.1. Kai akcijų emitentas yra nusprendęs, nekeisdamas įstatinio kapitalo dydžio, sumažinti akcijų nominalią vertę proporcingai padidinant akcijų skaičių. Šiuo atveju atskaitos kaina yra perskaičiuojama įregistravus emitento įstatų pakeitimus juridinių asmenų registre ir gavus Centrinio depozitoriumo pranešimą apie bendrosios finansinių priemonių sąskaitos koregavimą pagal šią formulę:

Pi, t = Ai, t x Pi, t-1, kur:,

Pi, t – Rinkos operacijų departamento apskaičiuota kaina;

Ai, t – koregavimo koeficientas, lygus ankstesniam akcijų skaičiui, padalytam iš naujo akcijų skaičiaus; Pi, t-1 – pra÷jusios prekybos dienos atskaitos kaina.

3.2.2. Kai akcijų emitentas yra nusprendęs, nekeisdamas įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalią vertę proporcingai sumažinant akcijų skaičių. Šiuo atveju atskaitos kaina yra perskaičiuojama įregistravus emitento įstatų pakeitimus juridinių asmenų registre ir gavus Centrinio depozitoriumo pranešimą apie bendrosios finansinių priemonių sąskaitos koregavimą pagal šią formulę:

Pi, t = Ai, t x Pi, t-1, kur:

Pi, t – Rinkos operacijų departamento apskaičiuota kaina;

Ai, t – koregavimo koeficientas, lygus ankstesniam akcijų skaičiui, padalytam iš naujo akcijų skaičiaus; Pi, t-1 – pra÷jusios prekybos dienos atskaitos kaina.

3.2.3. Kai akcijų emitentas yra nusprendęs mažinti įstatinį kapitalą proporcingai mažinant visų akcininkų turimų akcijų skaičių. Šiuo atveju atskaitos kaina yra perskaičiuojama įregistravus emitento įstatų pakeitimus juridinių asmenų registre ir gavus Centrinio depozitoriumo pranešimą apie bendrosios finansinių priemonių sąskaitos koregavimą pagal šią formulę:

Pi, t = Ai, t x Pi, t-1, kur:

Pi, t – Rinkos operacijų departamento apskaičiuota kaina;

Ai, t – koregavimo koeficientas, lygus ankstesniam akcijų skaičiui, padalytam iš naujo akcijų skaičiaus;

Pi, t-1 – pra÷jusios prekybos dienos atskaitos kaina.

3.2.4. Kai akcijų emitentas yra nusprendęs didinti įstatinį kapitalą iš įmon÷s l÷šų proporcingai didinant visų akcininkų turimų akcijų skaičių. Šiuo atveju atskaitos kaina yra perskaičiuojama visuotinio akcininkų susirinkimo priimto sprendimo didinti įstatinį kapitalą paskelbimo per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą dieną pagal šią formulę:

Pi, t = Ai, t x Pi, t-1, kur:

Pi, t – Rinkos operacijų departamento apskaičiuota kaina.

Ai, t – koregavimo koeficientas, lygus ankstesniam akcijų skaičiui, padalytam iš naujo akcijų skaičiaus; Pi, t-1 – pra÷jusios prekybos dienos atskaitos kaina.

3.3. Kainos kitimo ribos gali būti panaikintos Rinkos operacijų departamento direktoriaus sprendimu Taisykl÷se numatytais atvejais bei po šių Centriniame depozitoriume užfiksuotų nuosavyb÷s vertybinių popierių įvykių: emisijos sumažinimo, padidinimo, asimiliavimo, pagal atitinkamą Centriniame depozitoriume pateiktą pranešimą.

Rinkos operacijų departamento direktoriaus sprendimai d÷l kainos kitimo ribų panaikinimo yra nedelsiant skelbiami per NASDAQ OMX Vilnius informacijos atskleidimo sistemą.

Taisyklių 4 priedas

ATVIRAS AUKCIONAS IR AUKCIONO KURSAS

1. Atviro aukciono procedūra taikoma nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkai.

2. Atviras aukcionas vyksta Taisyklių 1 priede nustatytu metu (atidarymo aukcionas ir uždarymo aukcionas), o aukciono kursas nustatomas remiantis galiojančiais pavedimais, įvestais į pavedimų knygą iki atviro aukciono.

3. Aukciono kursas nustatomas tik tuo atveju, jeigu konkrečioje pavedimų knygoje didžiausia pirkimo kaina yra didesn÷ arba lygi mažiausiai pardavimo kainai.

4. Atsižvelgiant į pavedimus, įvestus į atitinkamą pavedimų knygą, aukciono kursas nustatomas vadovaujantis tokiomis taisykl÷mis:

4.1. Aukciono kursu laikoma kaina, užtikrinanti didžiausią parduodamų nuosavyb÷s vertybinių popierių skaičių;

4.2. Jeigu pavedimų knygoje yra kelios kainos, atitinkančios apibūdintąsias 4.1 punkte, aukciono kursu tvirtinama kaina, kuria gaunamas mažiausias disbalansas tarp paklausos ir pasiūlos;

4.3. Jeigu pavedimų knygoje yra kelios kainos, atitinkančios apibūdintąsias 4.2 punkte ir šis disbalansas n÷ra lygus 0, aukciono kursu parenkama kaina, mažiausiai nutolusi nuo kainos, ties kuria keičiasi disbalanso ženklas;

4.4. Jeigu 4.2 punkte apibūdintų kainų disbalansas lygus 0, aukciono kursu parenkama šių kainų vidutin÷ kaina apvalinant ją link artimiausios kainos kitimo ribos.

5. Atviro aukciono metu pavedimai, kurių kaina yra lygi arba geresn÷ negu aukciono kursas, automatiškai įvykdomi aukciono kursu. Pavedimų pirkti atveju geriausia kaina laikoma kaina, kuri yra didesn÷ už aukciono kursą, o pavedimų parduoti atveju geriausia kaina laikoma kaina, kuri yra mažesn÷ už aukciono kursą. Jeigu yra pavedimų, kuriuose nurodyta vienoda kaina, pirmiau vykdomas anksčiau į pavedimų knygą įvestas pavedimas (FIFO principas).

6. Jeigu n÷ra nustatyta kitaip, atviro aukciono metu neįvykdyti pavedimai lieka pavedimų knygoje.

Taisyklių 5 priedas

TIESIOGINIŲ SANDORIŲ TIPAI

Šis priedas nustato tiesioginių sandorių tipus ir subrinkas, kuriose šie sandorių tipai gali būti naudojami.

1. Standartinis sandoris – tiesioginis sandoris, sudaromas įprastomis rinkos sąlygomis, kurio dydis (vert÷) yra mažesnis nei nustatytas šių Taisyklių 8 priede paketų sandoriams.

2. Biržos leidžiamas sandoris – tiesioginis sandoris, sudaromas pagal išankstinį individualų arba bendrą NASDAQ OMX Vilnius leidimą, kai tiesioginį sandorį norima sudaryti ne pagal įprastas rinkos sąlygas. Laikoma, kad NASDAQ OMX Vilnius leidimas sudaryti tiesioginį sandorį ne pagal įprastas rinkos sąlygas yra duotas šiais atvejais:

a. Kai perleidžiant akcijų portfelį sudaromas tiesioginis sandoris d÷l akcijos, esančios šiame portfelyje

(Portfolio trade);

b. Kai sudaromas tiesioginis sandoris vidutine svertine kaina ir jis susideda iš daugiau kaip vieno pavedimo (Volume weighted average price transaction);

c. Kai sudaromas tiesioginis sandoris, susijęs su pasirinkimo, išankstiniu, ateities ar kito išvestinio sandorio įvykdymu ar pasibaigimu, kuris lemia apsikeitimą finansin÷mis priemon÷mis ar sandorį, susijusį su išvestiniu sandoriu (Derivative Related Transaction);

d. Kai sudaromas tiesioginis sandoris, susijęs su atpirkimo sandoriu tarp dviejų šalių, skolinant ir grąžinant tą patį finansinių priemonių skaičių (Repurchase agreement);

e. Kai sudaromas tiesioginis sandoris, kurio kaina atitiko kriterijus, nustatytus šių Taisyklių 6 priede

„Rinkos kainos nustatymo tiesioginiuose sandoriuose taisykl÷s“, tačiau d÷l techninių kliūčių ar kitų nuo Nario nepriklausančių aplinkybių Narys negal÷jo pranešti tokio sandorio NASDAQ OMX Vilnius Taisykl÷se nustatytais terminais (Delayed reporting);

f. Kai sudaromas tiesioginis sandoris, kurio kaina neatitinka kriterijų, nustatytų šių Taisyklių 6 priede

„Rinkos kainos nustatymo tiesioginiuose sandoriuose taisykl÷s“ d÷l esminių pasikeitimų rinkoje

(Changed Market Conditions);

g. Kai sudaromas tiesioginis sandoris, kurio atsiskaitymų sąlygos skiriasi nuo standartinių sandorių tipo atsiskaitymo sąlygų. Tokiems sandoriams atsiskaitymo diena gali būti nuo T+1 iki T+6 (kur T – pranešimo apie sudarytą tiesioginį sandorį sudarymo NASDAQ OMX Vilnius diena, o skaičiai reiškia atitinkamą darbo dienų skaičių) (Non-Standard Settlement);

h. Kitais atvejais, kai leidimą sudaryti „Biržos leidžiamą sandorį“ NASDAQ OMX Vilnius suteikia atskiru sprendimu.

Esant reikalui, Xxxxx privalo pagrįsti ir pateikti NASDAQ OMX Vilnius įrodymus, kad tiesioginis sandoris atitiko NASDAQ OMX Vilnius nustatytas sąlygas, pagal kurias buvo leista sudaryti šį sandorį.

1. Nuosavybės vertybinių popierių rinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai

1.1. Akcijų subrinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai:

Tiesioginio sandorio tipas	Tiesioginio sandorio tipo pavadinimas prekybos sistemoje	Laikas, kada šis sandorio tipas gali būti naudojamas
Standartinis sandoris	OX Standard (STND)	Priešprekybin÷ sesija (PRTR), Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)
Biržos leidžiamas sandoris	Exchange granted trade (XGRT)	Priešprekybin÷ sesija (PRTR), Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)

1.2. Pasirašymo teisių subrinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai:

Tiesioginio sandorio tipas	Tiesioginio sandorio tipo pavadinimas prekybos sistemoje	Laikas, kada šis sandorio tipas gali būti naudojamas
Standartinis sandoris	OX Standard (STND)	Priešprekybin÷ sesija (PRTR), Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)
		Priešprekybin÷ sesija (PRTR),

Biržos leidžiamas sandoris Exchange granted trade (XGRT) Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)

1.3. Fondų subrinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai:

Tiesioginio sandorio tipas	Tiesioginio sandorio tipo pavadinimas prekybos sistemoje	Laikas, kada šis sandorio tipas gali būti naudojamas
Standartinis sandoris	OX Standard (STND)	Priešprekybin÷ sesija (PRTR), Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)
Biržos leidžiamas sandoris	Exchange granted trade (XGRT)	Priešprekybin÷ sesija (PRTR), Prekybos sesija (COTR), Poprekybin÷ sesija (POTR)

2.Skolos vertybinių popierių rinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai

2.1. Skolos vertybinių popierių automatinio pavedimų vykdymo subrinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai:

Tiesioginio sandorio tipas	Tiesioginio sandorio tipo pavadinimas prekybos sistemoje	Laikas, kada šis sandorio tipas gali būti naudojamas
Standartinis sandoris	OX Standard (STND)	Prekybos sesija (COTR)

2.2. Skolos vertybinių popierių skelbimų lentos subrinkoje taikomi tiesioginių sandorių tipai:

Tiesioginio sandorio tipas	Tiesioginio sandorio tipo pavadinimas prekybos sistemoje	Laikas, kada šis sandorio tipas gali būti naudojamas
Standartinis sandoris	OX Standard (STND)	Prekybos sesija (COTR)
Biržos leidžiamas sandoris	Exchange granted trade (XGRT)	Prekybos sesija (COTR),

Taisyklių 6 priedas

RINKOS KAINOS NUSTATYMO TIESIOGINIUOSE SANDORIUOSE TAISYKLĖS

Šis priedas taikomas tik nuosavyb÷s vertybinių popierių rinkai ir tik tiems tiesioginiams sandoriams, kuriuos sudarant nurodomas sandorio tipas „standartinis sandoris“.

I. Tiesioginiai sandoriai prekybos sesijos metu

1. Tiesioginio sandorio, sudaromo prekybos sesijos metu, kurio dydis (vert÷) yra mažesnis nei nustatytas šių Taisyklių 8 priede paketų sandoriams, kaina turi būti vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribose, galiojančiose sandorio sudarymo metu.

2. Kai tiesioginio sandorio sudarymo metu pavedimų knygoje vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribų n÷ra, tiesioginis sandoris prekybos sesijos metu turi būti sudaromas ta kaina, kuri atspindi rinkos situaciją sandorio metu.

3. Vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribos – kainos, patenkančios į skirtumą tarp:

3.1. Vidutin÷s svertin÷s pagal apyvartą pirkimo kainos, t.y. kainos, už kurią galima būtų pavedimų knygoje nupirkti tokį akcijų skaičių, d÷l kurio yra sudaromas tiesioginis sandoris, jei į pavedimų knygą būtų įvestas pavedimas rinkos kaina, ir

3.2. Vidutin÷s svertin÷s pagal apyvartą pardavimo kainos, t.y. kainos, už kurią galima būtų pavedimų knygoje parduoti akcijų skaičių, d÷l kurio yra sudaromas tiesioginis sandoris, jei į pavedimų knygą būtų įvestas pavedimas rinkos kaina. Skaičiuojant vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribas, atsižvelgiama tik į pavedimų knygoje skelbiamus pavedimų dydžius.

II. Tiesioginiai sandoriai ne prekybos sesijos metu

4. Ne prekybos sesijoje tiesioginis sandoris gali būti sudaromas laikantis toliau nurodytų tiesioginių sandorių kainos nustatymo taisyklių:

4.1. Jeigu po uždarymo aukciono prekybos sesijos pabaigoje pavedimų knygoje yra vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribos, tiesioginio sandorio kaina turi būti vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribose, galiojančiose sandorio sudarymo metu.

4.2. Jeigu po uždarymo aukciono prekybos sesijos pabaigoje pavedimų knygoje n÷ra vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribų, tiesioginis sandoris ne prekybos sesijos metu turi būti sudaromas ta kaina, kuri atspindi rinkos situaciją sandorio metu.

4.3. Tiesioginio sandorio, sudaromo uždarymo aukciono metu, kurio dydis (vert÷) yra mažesnis nei nustatytas šių Taisyklių 8 priede paketų sandoriams, kaina turi būti vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribose, galiojusiose iki uždarymo aukciono pradžios. Kai tiesioginio sandorio sudarymo metu pavedimų knygoje vidutinių svertinių pagal apyvartą kainų ribų n÷ra, tiesioginis sandoris prekybos sesijos metu turi būti sudaromas ta kaina, kuri atspindi rinkos situaciją sandorio metu.

Taisyklių 7 priedas

SKOLOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KAINOS SKAIČIAVIMAS

1. Pavedime nurodytas skolos vertybinio popieriaus pajamingumas procentais yra perskaičiuojamas į skolos vertybinio popieriaus kainą, išreikštą procentu nuo skolos vertybinio popieriaus nominalios vert÷s..

2. Perskaičiuojant skolos vertybinių popierių kainą, į ją įskaitomos sukauptos palūkanos („nešvari kaina“).

3. Atsiskaitant už sandorius d÷l skolos vertybinių popierių, sandorio suma apskaičiuojama skolos vertybinių popierių kainą, išreikštą procentu nuo skolos vertybinio popieriaus nominalios vert÷s, dauginant iš vertybinių popierių skaičiaus, išreikšto nominalia verte.

4. Jeigu pavedimuose skolos vertybinių popierių skaičius yra nurodytas nominalia verte eurais, atsiskaitymų suma yra perskaičiuojama pagal oficialų euro kursą ir pateikiama litais.

Taisyklių 8 priedas

DIDELI PAVEDIMAI, PALYGINTI SU ĮPRASTU SANDORIO DYDŽIU RINKOJE

Pavedimas laikomas didel÷s apimties, palyginti su vidutinio sandorio dydžiu rinkoje, ir d÷l to laikomas paketų sandoriu, jeigu jis yra lygus ar didesnis už lentel÷je nurodytą minimalų pavedimo dydį.

Siekiant palyginti, ar pavedimas yra didel÷s apimties, palyginti su vidutinio sandorio dydžiu rinkoje, visos akcijos, įtrauktos į Oficialųjį ir Papildomąjį prekybos sąrašus, grupuojamos pagal jų vidutinę dienos apyvartą, kurią apskaičiuoja VPK vadovaudamasi 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 33 straipsnyje išd÷styta tvarka.

Klasė pagal vidutinę dienos apyvartą (VDA)	VDA< EUR 500 000	EUR 500 000≤ VDA < EUR 1 000 000	EUR 1 000 000 ≤ VDA < EUR 25 000 000	EUR 25 000 000 ≤ VDA < EUR 50 000 000	VDA ≥ EUR 50 000 000
Mažiausia suma, kad pavedimas būtų laikomas dideliu, palyginti su įprastu sandorio dydžiu rinkoje	EUR 50 000	EUR 100 000	EUR 250 000	EUR 400 000	EUR 500 000

Taisyklių 9 priedas

INFORMACIJOS PASKELBIMO ATIDĖJIMO RIBINĖS VERTĖS IR TERMINAI

Lentel÷je toliau pateiktas leistinas informacijos paskelbimo atid÷jimo terminas pagal kiekvieną akcijų klasę, priklausomai nuo vidutin÷s dienos apyvartos (VDA), ir atitinkamą mažiausią sandorio dydį, kad būtų leistinas informacijos paskelbimo atid÷jimas tos klas÷s akcijų atžvilgiu.

Akcijų, įtrauktų į Oficialųjį ir Papildomąjį prekybos sąrašus, vidutinę dienos apyvartą apskaičiuoja VPK vadovaudamasi 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 33 straipsnyje išd÷styta tvarka.

		Akcijų klasė pagal vidutinę dienos apyvartą (VDA)
		VDA< EUR 100 000	EUR 100 000≤VDA< EUR 1 000 000	EUR 1 000 000≤VDA< EUR 50 000 000	VDA≥ EUR 50 000 000
		Mažiausias sandorio dydis, kad būtų leistinas informacijos paskelbimo atidėjimas
Leistinas informacijos paskelbimo atidėjimo terminas	60 minučių	EUR 10 000	Didesnis iš 5% VDA ir EUR 25 000	Mažesnis iš 10% VDA ir EUR 3 500 000	Mažesnis iš 10% VDA ir EUR 7 500 000
	180 minučių	EUR 25 000	Didesnis iš 15% VDA ir EUR 75 000	Mažesnis iš 15% VDA ir EUR 5 000 000	Mažesnis iš 20% VDA ir EUR 15 000 000
	Iki prekybos dienos pabaigos (arba perkeliamas iki kitos prekybos dienos 12 val., jeigu sandoris sudarytas per paskutines dvi valandas iki prekybos dienos pabaigos)	EUR 45 000	Didesnis iš 25% VDA ir EUR 100 000	Mažesnis iš 25% VDA ir EUR 10 000 000	Mažesnis iš 30% VDA ir EUR 30 000 000
	Iki kitos prekybos dienos, einančios po sandorio sudarymo dienos, pabaigos	EUR 60 000	Didesnis iš 50% VDA ir EUR 100 000	Didesnis iš 50% VDA ir EUR 1 000 000	100% VDA
	Iki antros prekybos dienos, einančios po sandorio sudarymo dienos, pabaigos	EUR 80 000	100% VDA	100% VDA	250% VDA
	Iki trečios prekybos dienos, einančios po sandorio sudarymo dienos, pabaigos		250% VDA	250% VDA