SPECIALIOJI DALIS
INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO SUTARTIS Nr.
Data:
SPECIALIOJI DALIS
FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖ (toliau - FMĮ) | |
UAB FMĮ „Myriad Capital“ | Įmonės kodas 304039352 |
Adresas: Xxxxxxx 00X, Xxxxxxx | Tel. Nr. x000 000 00000 |
Klientų lėšų surenkamoji sąskaita | XX00 0000 0000 0000 0000 |
KLIENTAS | |
Vardas, pavardė | |
Asmens kodas | |
Adresas | |
El. paštas | |
Tel. Nr. | |
KLIENTUI PAGAL ŠIĄ SUTARTĮ TEIKIAMOS PASLAUGOS | ||
[ | X] | Pavedimų priėmimas ir perdavimas, pavedimų vykdymas Klientų sąskaita |
[ | X] | Investicinės sąskaitos atidarymas ir tvarkymas |
[ | X] | Prieiga prie Kliento erdvės |
[ | X] | Užstato valdymas |
KLIENTO PATVIRTINIMAI DĖL DOKUMENTŲ IR INFORMACIJOS GAVIMO |
Aš, Klientas, pasirašydamas Sutartį, patvirtinu, kad: 1) su Sutartimi (Specialiąją dalimi ir Bendrąja dalimi) susipažinau ir įsipareigoju jos laikytis, Sutarties sąlygos išreiškia tikrąją mano valią, yra sąžiningos ir nepažeidžiančios mano teisių bei pareigų; 2) gavau visą su Sutartimi susijusią informaciją bei visus žemiau nurodytus Dokumentus, su jais detaliai susipažinau, jiems pritariu ir suprantu juose apibūdintas rizikas, gavau atsakymus į visus iškilusius klausimus iš FMĮ atstovų: a) Investicinių paslaugų teikimo sąlygomis; b) Pavedimų vykdymo politika, įskaitant ir su pavedimų vykdymo vietomis ir tarpininkais, kuriems FMĮ perduoda vykdyti Pavedimus; c) Finansinių priemonių ir joms būdingų rizikų aprašymu; d) Klientų skirstymo į kategorijas taisyklėmis; e) Interesų konfliktų valdymo politika; f) Kainynu; g) Klientų skundų nagrinėjimo politika; h) Asmens duomenų saugojimo ir tvarkymo taisyklėmis. 3) pageidauju pirmiau (1) ir 2) punktuose) paminėtus Dokumentus, jų pakeitimus ir FMĮ teikiamą informaciją, kuri nėra skirta asmeniškai man (pvz., pagrindinės informacijos dokumentus, išankstinę (ex-ante) informaciją apie visas išlaidas ir kitus susijusius mokesčius ir kt.) gauti FMĮ interneto tinklalapyje ir (ar) Kliento erdvėje bei turiu prieigą prie interneto. Pageidauju FMĮ asmeniškai man teikiamą informaciją gauti elektroniniu paštu, telefonu (SMS pranešimu) ir (ar) Kliento erdvėje. Jei norėčiau konkrečią informaciją gauti popierine forma, sutinku, kad ją gausiu atvykęs į FMĮ buveinę. Kliento vardas, xxxxxxx, parašas |
KITI KLIENTO PATVIRTINIMAI / SUTIKIMAI
Aš, Klientas, pasirašydamas Sutartį, patvirtinu, kad:
1) esu tinkamai informuotas ir sutinku, kad FMĮ, esant poreikiui, mano Pavedimus pagal FMĮ Pavedimų vykdymo politiką perduotų vykdyti už reguliuojamos rinkos, daugiašalės prekybos sistemos arba organizuotos prekybos sistemos ribų;
2) sutinku, kad mano Pavedimas vykdymo metu būtų apjungiamas su kitų FMĮ klientų Pavedimais. Suvokiu ir sutinku, kad Pavedimų apjungimas gali turėti įtakos mano Pavedimo įvykdymui ir jis dėl rinkos sąlygų gali būti neįvykdytas ar įvykdytas tik iš dalies;
3) esu tinkamai ir iš anksto informuotas ir sutinku, kad esant poreikiui, man priklausančios FP ir/ar piniginės lėšos gali būti naudojamos kitų FMĮ klientų naudai Bendrojoje dalyje nustatytomis sąlygomis;
4) esu tinkamai informuotas, kad FMĮ turi teisę įrašyti pokalbius ir/ar saugoti elektroninę komunikaciją su manimi ir su tuo sutinku;
5) sutinku gauti bet kurią su Paslaugų teikimu susijusią informaciją anglų kalba bei patvirtinu, kad šią kalbą suprantu;
6) man yra žinoma, kad FMĮ, teikiant Paslaugas pagal šią Sutartį, mano (ar) mano atstovo asmens duomenis gali perduoti kitoms trečiosioms šalims (kredito įstaigoms, Valstybinei mokesčių inspekcijai, kitoms priežiūros institucijoms ir kitoms trečiosioms šalims), jei to yra reikalaujama pagal Lietuvos Respublikos ar kitos šalies teisės aktus, reglamentuojančius mokestines prievoles arba investicinių ir (ar) papildomų paslaugų teikimą;
7) esu (prašome pažymėti ☒ tik v i e n ą tinkamą variantą)1:
☐ | vedęs / ištekėjusi ir patvirtinu, kad FP sąskaitoje ir (ar) lėšų operacijoms su FP sąskaitoje esančios visos FP ir (ar) lėšos yra bendroji j u n g t i n ė sutuoktinių nuosavybė; |
☐ | nevedęs / netekėjusi ir patvirtinu, kad FP sąskaitoje ir (ar) lėšų operacijoms su FP sąskaitoje esančios visos FP ir (ar) lėšos yra mano a s m e n i n ė nuosavybė. |
Kliento vardas, xxxxxxx, parašas
FMĮ atstovo vardu (vardas, xxxxxxx, xxxxxxx) | Xxxxxxxx (vardas, xxxxxxx, xxxxxxx) |
1 Patvirtinimas skirtas tik fiziniams asmenims.
Nuostata žemiau dėl sutuoktinio įgaliojimo pildoma tuo atveju, jeigu klientas yra fizinis asmuo, sudaręs santuoką ir nėra pateikęs FMĮ dokumentų, pagrindžiančių, kad atitinkamos FP yra kliento asmeninė nuosavybė (pvz. vedybų sutarties).
KLIENTO SUTUOKTINIO ĮGALIOJIMAS
Aš (Kliento sutuoktinis) _ įgalioju,
(Kliento sutuoktinio vardas ir xxxxxxx)
savo sutuoktinį ,
(Xxxxxxx vardas ir xxxxxxx)
perleisti (parduoti, xxxxxx, dovanoti ir pan.) finansines priemones ir (ar) kitaip jomis disponuoti (įskaitant ir įkeisti šias FP, siekiant užtikrinti Kliento įsipareigojimus pagal šią Sutartį ir (ar) sutuoktinio sudarytus Xxxxxxxxx, taip pat pateikti užstatą Užstato turėtojui, kaip nurodyta Sutartyje), mano sutuoktinio nuožiūra už mano sutuoktiniui priimtiną kainą ir kitomis sutuoktiniui priimtinomis sąlygomis.
Šis įgaliojimas galioja iki tol, kol galioja ši Sutartis. Apie šio įgaliojimo panaikinimą ar galiojimo pabaigą kitais pagrindais įsipareigoju raštu pranešti FMĮ, pirmiau nurodytais kontaktiniais duomenimis. Patvirtinu, kad visi įgalioto sutuoktinio sudaryti sandoriai dėl FP iki mano pranešimo apie šio įgaliojimo panaikinimą ar galiojimo pabaigą yra laikomi tinkamai sudaryti įgalioto asmens ir man sukuria, pakeičia ir (ar) panaikina teises ir pareigas.
Kliento sutuoktinis (vardas, pavardė, parašas) _ Kliento sutuoktinio El. pašto adresas _ (įrašyti būtina)
Aiškumo dėlei pažymima, kad Kliento sutuoktinio parašas (fizinis ar elektroninis) šioje Sutartyje yra išimtinai susijęs su Kliento sutuoktinio suteikiamais įgaliojimais Klientui disponuoti Investicinėje sąskaitoje esančiu turtu, kuris yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė, tačiau Kliento sutuoktinis nėra laikomas Klientu šios Sutarties prasme bei neturi teisės naudotis FMĮ teikiamomis šioje Sutartyje nurodytomis Paslaugomis, išskyrus atvejus, kai Kliento sutuoktinis taip pat yra laikomas ir Naudotoju.
BENDROJI DALIS
1. SĄVOKOS
1.1. Pagrindinės Sutarties sąvokos:
1.1.1. Bendroji dalis – ši Sutarties bendroji dalis, nustatanti Paslaugų teikimo sąlygas, Šalių teises ir pareigas, kitas Sutarties vykdymo taisykles.
1.1.2. CVPD – Nasdaq CSD SE Lietuvos filialas, atliekantis Centrinio depozitoriumo funkcijas Lietuvoje pagal Reglamento (ES) Nr. 909/2014 reikalavimus.
1.1.3. Dokumentai – Specialiojoje dalyje nurodyti dokumentai (Pavedimų vykdymo politika, Interesų konfliktų vengimo politika ir kt.).
1.1.4. EEE – Europos Ekonominė Erdvė.
1.1.5. ES – Europos Sąjunga.
1.1.6. FMĮ – UAB FMĮ „Myriad capital“, juridinio asmens kodas 304039352, buveinės adresas Liepyno g. 25A, Vilnius, Lietuvos Respublika.
1.1.7. FP – finansinės priemonės, kaip tai apibrėžta FPRĮ.
1.1.8. FPRĮ – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymas.
1.1.9. Garantinė įmoka – garantinė įmoka (angl. margin requirement) arba piniginis užstatas, apskaičiuojamas kaip procentinė dalis nuo Sandorio vertės. Garantinė įmoka taikoma maržinėje prekyboje (angl. margin trading) arba prekyboje naudojant svertą (angl. leverage). Garantinę įmoką sudaro pradinis įnašas ir papildomi mokėjimai.
1.1.10. Investicinė sąskaita – sąskaita, atidaroma Klientui pasirašant šią Sutartį, kuri skirta:
(i) laikyti ir apskaityti Kliento FP;
(ii) apskaityti Kliento pinigines lėšas, laikomas patikėjimo teise Kliento naudai kitose įstaigose atidarytose bendrosiose piniginių lėšų sąskaitose (angl. omnibus account), skirtose operacijoms su FP ir (ar) kitoms operacijoms vykdyti.
Administravimo tikslais, FMĮ gali atidaryti Klientui kelias Investicinės sąskaitos subsąskaitas.
1.1.11. Kainynas – tai FMĮ kainynas, kuriame yra nurodomi FMĮ teikiamų paslaugų įkainiai. Šalys gali susitarti dėl kitų ir (ar) papildomų įkainių, kurie nėra nurodyti Kainyne, taikymo.
1.1.12. Kategorija – FMĮ Klientui suteiktas statusas – Neprofesionalusis (mažmeninis) klientas, Profesionalusis klientas arba Tinkama sandorio šalis.
1.1.13. Klientas – Specialiojoje dalyje nurodytas fizinis ar juridinis asmuo, kita organizacija ar jos padalinys, kuriam FMĮ teikia Paslaugas.
1.1.14. Kliento erdvė – reiškia elektroninę aplinką, kurią Klientas gali pasiekti per FMĮ pateiktą svetainės adresą ir FMĮ nurodytu būdu, ir prie kurios FMĮ suteikia prieigą Klientui pagal šią Sutartį ir (ar) kitas su Klientu FMĮ sudarytas sutartis ir (ar) susitarimus, kurioje Klientas gali pateikti FMĮ Pavedimus.
1.1.15. Naudotojas – Specialiojoje dalyje Kliento nurodytas fizinis asmuo, kuris Kliento vardu ir sąskaita turi teisę naudotis Paslaugomis, naudojantis Kliento erdve. Paskiriami asmenys būtinai turi būti Specialiojoje dalyje (ar jos pakeitimuose) nurodyti kaip Naudotojai.
1.1.16. Neprofesionalusis klientas – Klientas, kuris nepriskiriamas nei prie Profesionaliųjų klientų nei prie Tinkamų sandorio šalių.
1.1.17. Paslaugos – pagal Sutartį FMĮ Klientui teikiamos investicinės ir (ar) papildomos paslaugos, nurodytos Bendrosios dalies 2.1 punkte.
1.1.18. Pavedimas – Sutartyje nurodytu būdu ir forma Kliento pateiktas nurodymas pirkti, parduoti, pervesti ar atlikti kitą operaciją su konkrečiomis FP ir (ar) sudaryti Sandorį.
1.1.19. PID – produkto gamintojo parengtas dokumentas, kuriame pateikiama pagrindinė informacija ir rizikos, susijusios su investicijomis į mažmeninių investicinių produktų paketus.
1.1.20. PIID – dokumentas, kuriame pateikiama svarbiausia informacija apie kolektyvinio investavimo subjektą ir jo valdymo įmonę.
1.1.21. Profesionalusis klientas – Klientas, kuris atitinka profesionaliesiems klientams nustatytus kriterijus, nurodytus FPRĮ.
1.1.22. Rinkos taisyklės – reiškia taisykles, nuostatas, papročius ir praktiką, kurios laikas nuo laiko atsiranda atitinkamoje reguliuojamoje rinkoje, prekybos vietoje, atsiskaitymo sistemoje ar kitame subjekte, dalyvaujančiame ar kitaip susijusiame su Sandorio sudarymu.
1.1.23. Sandoris – reiškia bet kokį susitarimą dėl FP įsigijimo ir (ar) perleidimo (įskaitant ir susitarimus dėl išvestinių finansinių priemonių tokių kaip pasirinkimo sandoriai, susitarimai dėl kainų skirtumų ir pan.).
1.1.24. Specialioji dalis – Sutarties specialioji dalis, nustatanti individualias Šalių bendradarbiavimo bei Sutarties vykdymo taisykles.
1.1.25. Sutartis – ši investicinių paslaugų teikimo sutartis, kurią sudaro Specialioji dalis ir Bendroji dalis, kartu su visais papildomais susitarimas, priedais ir būsimais pakeitimais.
1.1.26. Svertinis sandoris – reiškia Sandorį, kuris yra sudarytas ir laikomas (tęsiamas) remiantis Kliento pateikta Garantine įmoka, o ne tik apmokėta FP pirkimo kaina.
1.1.27. Šalis arba Šalys – Klientas arba Kliento atstovas ir (ar) FMĮ.
1.1.28. Tinkama sandorio šalis – kaip tai apibrėžta FPRĮ.
2. SUTARTIES OBJEKTAS
2.1. Pagal šią Sutartį FMĮ Klientui gali teikti šias Paslaugas:
2.1.1. Kliento pavedimų priėmimas ir perdavimas;
2.1.2. pavedimų vykdymas Kliento sąskaita;
2.1.3. finansinių priemonių saugojimas, apskaita ir valdymas Klientų sąskaita, įskaitant turto saugojimą ir kitas su tuo susijusias paslaugas, tokias kaip pinigų ar finansinio užstato valdymas, išskyrus vertybinių popierių sąskaitų tvarkymą aukščiausiame lygyje (angl. top tier).
2.2. Klientui ir FMĮ sudarius papildomus susitarimus FMĮ gali teikti Klientui kitas, Xxxxxxxxxx dalies 2.1 punkte nenurodytas, investicines ir (ar) papildomas paslaugas.
2.3. Sutartis, papildomi susitarimai, visi jų priedai, pakeitimai ir Dokumentai sudaro vientisą Kliento ir FMĮ susitarimą dėl Sutartyje nurodytų Paslaugų.
2.4. Tarp Kliento ir FMĮ šios Sutarties pagrindu susiklosčiusius santykius taip pat gali reglamentuoti taikytinų Europos Sąjungos teisės aktų, Lietuvos Respublikos įstatymų bei juos įgyvendinančių teisės aktų nuostatos, kitų valstybių, kuriose vykdomas Pavedimas, sudaromas Sandoris ar laikomas Kliento turtas, teisės aktai, reguliuojamų rinkų, daugiašalių prekybos sistemų ar kitų organizuotos prekybos vietų, kuriuose vykdomas Pavedimas ar sudaromas Sandoris, taip pat pinigų ir FP atsiskaitymo sistemų operatorių ar Sandorių duomenų saugyklų nustatytos taisyklės, FMĮ dokumentai (politikos, aprašymai, sąlygos, tvarkos), taip pat trečiųjų šalių (tarpininkų, bankų, FP saugotojų, depozitoriumų ir kt.), kurios dalyvauja Pavedimo (sandorio) vykdyme, Kliento turto laikyme ir apskaitoje ir (ar) atsiskaityme už Xxxxxxxxx, sutarčių ir kitų dokumentų nuostatos. Šiems santykiams gali turėti įtakos aktuali teismų ir priežiūros institucijų praktika.
3. KLIENTŲ PRISKYRIMAS KATEGORIJOMS
3.1. FMĮ skirsto Klientus dėl investicinių paslaugų ir FP į Kategorijas pagal teisės aktuose nustatytus požymius.
3.3. Klientas, kuriam nebus pateiktas Bendrosios dalies 3.2 punkte nurodytas pranešimas, FMĮ bus laikomas Neprofesionaliuoju klientu be atskiro FMĮ pranešimo (išskyrus Bendrosios dalies 3.5 punkte numatytais atvejais).
3.4. Profesionalusis klientas bet kada gali prašyti, kad FMĮ jam suteiktų Neprofesionaliojo kliento Kategoriją, pateikdamas FMĮ rašytinį prašymą. Toks Profesionaliojo kliento priskyrimas prie Neprofesionaliojo kliento Kategorijos įsigalioja tik nuo rašytinio susitarimo tarp FMĮ ir Kliento įsigaliojimo momento.
4. PRIIMTINUMO VERTINIMAS
4.1. FMĮ taikytinų teisės aktų nustatyta tvarka vertins, ar konkrečios investicinės paslaugos ir (ar) FP yra priimtinos Klientui tik tais atvejais, kai teisės aktai numato tokio vertinimo privalomumą.
4.3. Klientas įsipareigoja užtikrinti, kad Xxxxxxxxxx dalies 4.2 punkte FMĮ pateikiama informacija būtų aktuali, teisinga ir išsami. FMĮ, Klientui teikdama paslaugas, vadovausis paskutine Kliento ar Kliento atstovo FMĮ pateikta informacija. Tuo atveju, jei Klientas pateiks netikslią ar neišsamią informaciją arba neatnaujins pasikeitusios informacijos, pateiktos FMĮ, FMĮ negalės įvertinti, ar Klientui teikiamos investicinės paslaugos ir (ar) FP yra priimtinos Klientui, kai FMĮ turi pareigą šį vertinimą atlikti.
4.4. Kai pirmiau nurodytas vertinimas yra privalomas, ne vėliau nei iki investicinių paslaugų teikimo Klientui pradžios, FMĮ paprašys Kliento pateikti informaciją apie jo žinias ir patirtį, susijusias su FP ir (ar) Paslaugų teikimu ir kitą informaciją, jeigu ji reikalinga atitinkamų Paslaugų teikimui tam, kad FMĮ galėtų įvertinti, ar investicinės paslaugos ar FP, teikiamos pagal šią Sutartį, yra priimtinos Klientui.
4.5. Klientui yra žinoma, kad tuo atveju, jei Klientas teikia Pavedimą savo iniciatyva dėl FP, kurios pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus laikomos nesudėtingomis FP (akcijos, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, skolos vertybiniai popieriai, suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų išleisti vertybiniai popieriai ir kt.), FMĮ, nepriklausomai nuo to, ar Klientas yra pateikęs FMĮ informaciją apie savo investavimo patirtį ir žinias, ar tokios informacijos nėra pateikęs, nevertins, ar tokio Pavedimo dėl nesudėtingų FP vykdymas yra priimtinas Klientui.
4.6. Klientas taip patvirtina, kad jam yra žinoma, kad tais atvejais, kai:
4.6.1. FMĮ Klientui nesiūlo FP ir priimtinumo testo metu yra gavusi nepakankamai informacijos iš Kliento; arba
4.6.2. Klientas savarankiškai priima sprendimą dėl Pavedimo;
FMĮ negalės visapusiškai įvertinti, ar Kliento poreikiai ir tikslai yra suderinami su FP nustatyta tiksline rinka, ir todėl Klientas prisiima visas su tokio Sandorio sudarymu susijusias rizikas.
5. PRISIJUNGIMAS PRIE KLIENTO ERDVĖS
5.1. Tuo atveju, jeigu Specialiojoje dalyje numatytas Paslaugų teikimas Klientui per Kliento erdvę, FMĮ prieigą prie Kliento erdvės Naudotojui suteikia išsiunčiant Naudotojui Naudotojo ID ir slaptažodį Specialiojoje dalyje nurodytu el. paštu, su kuriais Naudotojas gali prisijungti prie Kliento erdvės.
5.2. Naudotojas privalo pakeisti FMĮ atsiųstą prisijungimo prie Kliento erdvės Naudotojo slaptažodį pirmos sesijos metu, prieš atliekant bet kokius kitus veiksmus Kliento erdvėje. Naudotojai įsipareigoja saugoti Naudotojo ID ir slaptažodį bei neatskleisti šių duomenų tretiesiems asmenims.
5.3. Teikiant nurodymus dėl Investicinės sąskaitos papildymo ar lėšų išvedimo, teikiant Pavedimus ir (ar) naudojantis kitomis Paslaugomis Kliento erdvėje, FMĮ Naudotojo tapatybę nustato pagal tapatybės patvirtinimo priemones, kurios turi tokią pačią galią kaip Naudotojo parašas rašytiniame dokumente.
5.4. Klientas pareiškia, kad supranta ir sutinka, jog Naudotojo pateikti Pavedimai, sudaryti Sandoriai ir (ar) atlikti kiti veiksmai Kliento vardu ir sąskaita Kliento erdvės pagalba, panaudojant Naudotojui suteiktas tapatybės patvirtinimo priemones bus teisiškai įpareigojantys Klientą ir bus traktuojami kaip paties Kliento atlikti veiksmai.
5.5. Tuo atveju, jei Klientas nori atšaukti Naudotojams suteiktas teises ar nurodyti naujus Naudotojus, FMĮ ir Klientas turi pasirašyti susitarimą dėl Sutarties sąlygų keitimo, kurioje Klientas nurodys atitinkamus naujus Naudotojus.
5.6. Klientas įsipareigoja užtikrinti, kad kiekvienas Naudotojas bus supažindintas su šios Sutarties ir Dokumentų sąlygomis bei visais Sutarties ir Dokumentų pakeitimais.
6. KLIENTO FP IR PINIGINĖS LĖŠOS
Kliento FP laikymas ir apskaita
6.1. FMĮ Xxxxxxx vardu atidaro ir tvarko Investicines sąskaitas, kuriose gali būti laikomos ir apskaitomos tik tokios FP, kurias FMĮ gali laikyti ir apskaityti FMĮ atidarytose FP sąskaitose. FMĮ gali vienašališkai atsisakyti priimti apskaityti Investicinėje sąskaitoje tam tikrų rūšių, klasių ar tam tikrų emitentų išleistas FP, taip pat FP, kuriomis prekiaujama tam tikrose rinkose.
6.2. FMĮ, laikydama ir apskaitydama Kliento FP:
6.2.1. atskiria Kliento FP nuo kitų FMĮ klientų ir FMĮ turto;
6.2.2. draudžia įsipareigojimus investuotojams Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka ir sąlygomis VĮ „Indėlių ir investicijų draudimas“.
6.3.1. FMĮ vardu atidaro klientų bendrines sąskaitas (angl. omnibus account), kuriose Kliento FP yra atskirtos nuo FMĮ turto; arba
6.3.3. išimtiniais atvejais, kai neįmanoma atidaryti Bendrosios dalies 6.3.1 - 6.3.2 punktuose nurodytų sąskaitų, FMĮ atidaro FP sąskaitas, kuriose Kliento FP nėra atskirtos nuo kitų FMĮ klientų ir FMĮ turto. Šiuo atveju asmuo, pas kurį yra atidaryta FP sąskaita, gali nukreipti savo reikalavimo teisių, turimų į FMĮ ir (ar) kitus FMĮ klientus, patenkinimą į tokioje sąskaitoje esančias FP.
6.4. FMĮ atidarydama Bendrosios dalies 6.3 punkte nurodytas sąskaitas, atskiria kiekvienam Klientui priklausančias FP, remiantis įrašais FMĮ vidinėje apskaitos sistemoje.
6.5. Klientui yra žinoma, kad Kliento FP laikant ir apskaitant bendrojoje klientų sąskaitoje (angl. omnibus account), įvykus tam tikriems įvykiams (pvz. FMĮ ar kito FP saugotojo bankroto procedūros metu) gali būti sudėtingiau nustatyti Klientui priklausančias FP, jų skaičių ir toks nustatymas gali trukti ilgiau.
6.6.1. Klientas FMĮ yra davęs aiškų išankstinį sutikimą tam tikromis sąlygomis naudotis jam priklausančiomis FP;
6.6.2. naudojimuisi Klientui priklausančiomis FP yra nustatytos konkrečios sąlygos, su kuriomis
Klientas sutinka.
6.7. FMĮ neturi teisės sudaryti susitarimų dėl FP įsigijimo finansavimo sandorio, kai susitarimo objektas yra FMĮ Kliento FP, kurios yra saugomos trečiojo asmens atidarytoje ir jo aptarnaujamoje bendroje sąskaitoje (angl. omnibus account), taip pat kitaip naudotis tokioje sąskaitoje saugomomis FP savo sąskaita arba kito FMĮ kliento ar kito asmens sąskaita, išskyrus atvejus, kai, be Bendrosios dalies 6.6 punkte nurodytų sąlygų, yra laikomasi bent vieno iš šių reikalavimų:
6.7.1. kiekvienas klientas, kurio FP yra saugomos toje pačioje klientų vardu atidarytoje bendroje (angl.
omnibus account) sąskaitoje, yra davęs aiškų išankstinį sutikimą;
6.7.2. FMĮ turi tinkamas sistemas ir kontrolės priemones, užtikrinančias, kad yra naudojamasi tik tomis FP, kurios priklauso Klientams, davusiems aiškų išankstinį sutikimą Bendrosios dalies 6.6 punkte nustatyta tvarka.
6.8. Klientas suteikia visas reikalingas teises ir įgaliojimus FMĮ ir (ar) trečiajai šaliai, pas kurią yra laikomos ir apskaitomos Kliento FP, perduoti Kliento FP depozitoriumams, kliringo ar atsiskaitymo sistemoms,
kitiems sąskaitų tvarkytojams ir (ar) kitiems atitinkamų sistemų dalyviams, kiek tai yra susiję su Paslaugų teikimu Klientui.
6.9. Klientas žino, supranta ir sutinka, kad FMĮ, perduodama apskaityti Kliento FP kitoms finansų įstaigoms, tam tikrais atvejais turės pareigą pateikti šioms finansų įstaigoms detalią informaciją apie Klientą (Kliento identifikacinius duomenis, kodą, kontaktinę informaciją, informaciją susijusią su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos reikalavimų įgyvendinimu ir pan.), Kliento pateiktus Pavedimus, sudarytus Xxxxxxxxx ir kt.
6.10. Klientas privalo atkreipti dėmesį, kad:
6.10.1. tuo atveju, jei Klientas įgyja FP, kurios yra išleistos užsienyje registruotų emitentų, jos yra saugomos užsienyje, ir jų atžvilgiu yra taikoma užsienio FP emitento valstybės teisė. Atsižvelgiant į tai, gali keistis Klientui priklausančių FP suteikiamos teisės;
6.10.2. trečiojo asmens, pas kurį atidarytoje sąskaitoje yra laikomos Kliento FP, nemokumo atveju yra rizika, jog visos FP bus prarastos. Atitinkamai, Klientas prisiima visą su tuo susijusią riziką;
6.10.3. tuo atveju, jei Kliento FP yra laikomos užsienyje, Kliento FP apdraudžiamos vadovaujantis tos valstybės nacionalinės teisės aktais;
6.10.4. nepriklausomai nuo šios Sutarties, trečiasis asmuo, pas kurį yra laikomos Kliento FP, gali turėti prievolių vykdymo užtikrinimo, turto sulaikymo arba priešpriešinių reikalavimų įskaitymo teises šių FP atžvilgiu;
6.10.5. Klientui priklausančios ir pas trečiąjį asmenį laikomos FP, vadovaujantis trečiajam asmeniui taikomos nacionalinės teisės reikalavimais, gali būti neatskirtos nuo FMĮ, kitiems FMĮ klientams ar trečiajam asmeniui priklausančių FP. Atsižvelgiant į tai į šias FP gali būti nukreiptas išieškojimas pagal tokio trečiojo asmens ir (ar) FMĮ arba FMĮ kitų klientų prievoles;
6.10.6. tretieji asmenys, pas kuriuos yra laikomos Kliento FP, gali pasitelkti kitus asmenis FP laikymui, o tokių asmenų nemokumo atveju Klientas susiduria su FP netekimo ar sumažėjimo rizika ir su ja sutinka;
Piniginių lėšų apskaita
6.12. Kliento piniginės lėšos pervedamos į:
6.12.1. FMĮ vardu atidarytas klientų bendrines sąskaitas (angl. omnibus account), kuriose Kliento piniginės lėšos yra atskirtos nuo FMĮ turto; arba
6.12.3. išimtiniais atvejais, kai neįmanoma atidaryti Bendrosios dalies 6.12.1 – 6.12.2 punktuose nurodytų sąskaitų, FMĮ atidaro piniginių lėšų sąskaitas, kuriose Kliento piniginės lėšos nėra atskirtos nuo kitų FMĮ klientų ir FMĮ turto. Šiuo atveju asmuo, pas kurį yra atidaryta sąskaita, gali nukreipti savo reikalavimo teisių, turimų į FMĮ ir (ar) kitus FMĮ klientus, patenkinimą į tokioje sąskaitoje esančias pinigines lėšas.
6.13. FMĮ atidarydama Bendrosios dalies 6.12 punkte nurodytas sąskaitas, atskiria kiekvienam Klientui priklausančias pinigines lėšas, remiantis įrašais FMĮ vidinėje apskaitos sistemoje.
6.14. Klientas žino, supranta ir sutinka, kad Kliento lėšas laikant Xxxxxxxxxx dalies 6.11 punkte nurodytose subjektuose, tam tikrais atvejais FMĮ turės pareigą pateikti šioms finansų įstaigoms detalią informaciją
apie Klientą (Kliento identifikacinius duomenis, kodą, kontaktinę informaciją, informaciją susijusią su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos reikalavimų įgyvendinimu ir pan.), Kliento pateiktus Pavedimus, sudarytus Xxxxxxxxx ir kt.
6.15. Klientas privalo atkreipti dėmesį, kad:
6.15.1. trečiojo asmens, pas kurį atidarytoje sąskaitoje yra laikomos Klientų piniginės lėšos, nemokumo atveju yra rizika, jog visos piniginės lėšos bus prarastos. Atitinkamai, Klientas prisiima visą su tuo susijusią riziką;
6.15.2. tuo atveju, jei Kliento piniginės lėšos yra laikomos užsienyje, Kliento piniginės lėšos apdraudžiamos vadovaujantis tos valstybės nacionalinės teisės aktais;
6.15.3. nepriklausomai nuo šios Sutarties, trečiasis asmuo, pas kurį yra laikomos Kliento piniginės lėšos, gali turėti prievolių vykdymo užtikrinimo, turto sulaikymo arba priešpriešinių reikalavimų įskaitymo teises šių piniginių lėšų atžvilgiu;
6.15.4. Klientui priklausančios piniginės lėšos, vadovaujantis trečiajam asmeniui taikomos nacionalinės teisės reikalavimais, gali būti neatskirtos nuo FMĮ, kitiems FMĮ klientams ar trečiajam asmeniui priklausančių piniginių lėšų. Atsižvelgiant į tai į šias pinigines lėšas gali būti nukreiptas išieškojimas pagal tokio trečiojo asmens ir (ar) FMĮ arba kitų FMĮ klientų prievoles;
6.15.5. tretieji asmenys, pas kuriuos atidarytose sąskaitose yra laikomos Klientų piniginės lėšos, gali pasitelkti kitus asmenis ir atitinkamai laikyti Klientams priklausančias pinigines lėšas pas kitus asmenis atidarytose sąskaitose, o tokių asmenų nemokumo atveju Klientas susiduria su piniginių lėšų netekimo ar sumažėjimo rizika ir su ja sutinka;
6.16. FMĮ, gavusi pinigines lėšas už Kliento parduotas FP, per 1 darbo dieną nuo lėšų įskaitymo Bendrosios dalies 6.12 punkte nurodytose sąskaitose, tokias pinigines lėšas apskaito Kliento Investicinėje sąskaitoje. Ši nuostata netaikoma, jeigu už parduotas FP gautos piniginės lėšos yra pervedamos tiesiogiai Klientui.
6.17. Gavusi dividendus, palūkanas ar kitus Klientui priklausančius mokėjimus, taip pat pinigines lėšas, gaunamas pasibaigus FP išpirkimo terminui ir (ar) FP išpirkus emitentui, ir tokias lėšas FMĮ per protingą terminą nuo lėšų įskaitymo Bendrosios dalies 6.12 punkte nurodytose sąskaitose, tokias pinigines lėšas apskaito Kliento Investicinėje sąskaitoje.
6.18. Jeigu Klientas prašo pervesti pinigines lėšas iš Investicinės sąskaitos į kitą Kliento sąskaitą, Klientas privalo pateikti FMĮ nurodytu būdu prašymą dėl tokio pervedimo. Kliento prašymu jo piniginės lėšos pervedamos į Kliento prašyme nurodytą Kliento vardu atidarytą sąskaitą per protingą terminą nuo prašymo gavimo dienos.
6.19. Šalys susitaria, kad per Investicinę sąskaitą nebus vykdomi jokie kiti mokėjimai, išskyrus atsiskaitymo už Xxxxxxxxx ir Paslaugas, piniginių lėšų gavimą ir mokėjimus iš Investicinės sąskaitos į kitą Kliento vardu atidarytą sąskaitą.
7. NAUDOJIMASIS KLIENTUI PRIKLAUSANČIOMIS FP IR PINIGINĖMIS LĖŠOMIS
7.1. Klientas, sudarydamas sutartį, patvirtina, kad:
7.1.1. yra informuotas ir supranta, kad Klientui priklausančias FP saugant bendrojoje klientų sąskaitoje (angl. omnibus account) dėl tarpininko, pas kurį yra atidaryta bendroji klientų sąskaita (angl. omnibus account) taikomų taisyklių gali susidaryti situacijos, kuomet į Klientui priklausančios FP ir (ar) piniginės lėšos gali būti panaudotos kito FMĮ kliento naudai;
7.1.2. Klientas duoda išankstinį sutikimą, jog Klientui priklausančias FP saugant bendrojoje klientų sąskaitoje (angl. omnibus account) Klientui priklausančiomis FP ir piniginėmis lėšomis būtų naudojamasi kitų FMĮ klientų naudai, t.y. Klientui priklausančios FP ir (ar) piniginės lėšos gali būti realizuotos ir panaudotos įsipareigojimams prieš bendrąją klientų sąskaitą (angl. omnibus
account) atidariusį tarpininką padengti arba gali būti panaudojamos laikinam likvidumo užtikrinimui kitų FMĮ klientų naudai;
7.1.3. šis sutikimas apima visas Klientui priklausančias FP ir pinigines lėšas, apskaitomas Investicinėje sąskaitoje;
7.1.4. Klientui priklausančias FP ir (ar) pinigines lėšas panaudojus kitų FMĮ klientų naudai FMĮ privalo atlyginti Klientui Kliento piniginių lėšų ir (ar) FP vertę grąžinant tokią pat pinginių lėšų sumą ir (ar) lygiavertes FP. Klientas supranta, kad tokiu atveju visos Kliento turėtos nuosavybės teisės į tokias FP ir (ar) pinigines lėšas yra pakeičiamos neužtikrintu sutartiniu FMĮ įsipareigojimu grąžinti Klientui atitinkamas FP ir (ar) pinigines lėšas.
8. INVESTICINĖS SĄSKAITOS PAPILDYMAS IR LĖŠŲ PERVEDIMAS
8.1. Xxxxxxxx, norėdamas papildyti piniginėmis lėšomis Kliento Investicinę sąskaitą tai atlieka prisijungdamas prie Kliento erdvės, pateikdamas atitinkamą nurodymą ir atlikdamas piniginių lėšų pervedimą į FMĮ nurodytą banko sąskaitą. Kliento Investicinė sąskaita bus laikoma papildyta ne anksčiau kaip Kliento pervestos piniginės lėšos bus įskaitytos į FMĮ nurodytą banko sąskaitą.
8.2. Klientas, norėdamas pervesti Investicinėje sąskaitoje esančias pinigines lėšas, kurios nėra pateiktos FMĮ ir (ar) Užstato turėtojui, kaip Užtikrinimo priemonė, skirta Kliento įsipareigojimų FMĮ ir (ar) Užstato turėtojui, tinkamam įvykdymui, į kitą savo vardu atidarytą sąskaitą tai atlieka prisijungdamas prie Kliento erdvės, pateikdamas atitinkamą nurodymą.
8.3. Klientas patvirtina, kad supranta ir jam yra priimtina, kad tam tikrais atvejais operacijos dėl piniginių lėšų pervedimo ir įskaitymo gali būti sustabdytos ir gali užtrukti ilgiau nei būtų galima pagrįstai tikėtis dėl banko sąskaitas aptarnaujančių bankų pinigų plovimo prevencijos ar kitų prevencijos procedūrų taikymo.
8.4. Kliento Investicinė sąskaita piniginėmis lėšomis gali būti pildoma tik iš Kliento vardu atidarytos sąskaitos. Piniginės lėšos iš Investicinės sąskaitos gali būti pervedamos tik į Kliento vardu atidarytą sąskaitą.
9. PAVEDIMŲ PATEIKIMAS
9.1. Kliento Pavedimai FMĮ gali būti pateikiami:
9.1.1. per Kliento erdvę (jeigu tokia galimybė numatyta Specialiojoje dalyje);
9.1.2. elektroniniu paštu;
9.1.3. telefonu, jei tuo metu pokalbis yra įrašinėjamas FMĮ;
9.1.4. raštu FMĮ buveinėje.
9.2. FMĮ, priimdama ir perduodama ir (ar) vykdydama Kliento Pavedimą Kliento sąskaita, vadovaujasi FMĮ Pavedimų vykdymo politika. Klientui yra žinoma, kad jeigu Kliento pavedimas yra perduodamas kitam tarpininkui, Pavedimo vykdymui yra taikomos kito tarpininko pavedimų vykdymo taisyklės, kurios gali skirtis nuo FMĮ šioje Sutartyje ir (ar) Dokumentuose nurodytų taisyklių.
9.3. FMĮ sieks įgyvendinti visus FMĮ priimtus Kliento Pavedimus, tačiau negarantuoja, kad Kliento Pavedimas bus įvykdytas.
9.4. Kliento Pavedime turi būti nurodyta ši informacija:
9.4.1. pavedimo ar investicinio sprendimo priėmimo data ir laikas (valandos ir minutės);
9.4.2. Klientą ir FP, su kuriomis pavedama atlikti operaciją, identifikuojantys duomenys;
9.4.3. operacijos turinys (pirkimas, pardavimas, mainai, nemokestinis pervedimas ir t.t.);
9.4.4. visi kiti FMĮ, teisės aktų ar trečiosios šalies reikalaujami su Pavedimu susiję duomenys ir informacija.
9.5. Pavedime turi būti nurodytas jo galiojimo terminas. Jei terminas nėra nurodytas, Pavedimas galioja vieną prekybos dieną. Pavedimas, neįvykdytas iki jo galiojimo termino pabaigos, netenka galios. Maksimalus Pavedimo galiojimo terminas yra trisdešimt dienų.
9.6. FMĮ turi teisę pareikalauti, kad Klientas raštu patvirtintų telefonu ar elektroniniu paštu pateiktą Pavedimą, ir nevykdyti Pavedimo tol, kol bus gautas toks Kliento patvirtinimas.
9.7. FMĮ turi teisę atsisakyti priimti Pavedimą, jei Pavedimas neatitinka FMĮ nustatytos formos, jame nėra pakankamai informacijos, kad FMĮ galėtų tinkamai įvykdyti Kliento valią, jis pateiktas Sutartyje nesutartu būdu ar nesilaikant kitų Sutartyje nustatytų sąlygų. FMĮ turi teisę atsisakyti priimti bet kokį Kliento pavedimą arba atsisakyti vykdyti priimtą Pavedimą nenurodydama priežasčių, jei, FMĮ nuožiūra, Pavedimo perdavimas ar vykdymas prieštarautų teisės aktų (pvz. Piktnaudžiavimo rinka reglamento) reikalavimams, rinkos, kurioje turėtų būti vykdomas pavedimas, taisyklėms, gerai rinkos praktikai arba yra kitokių priežasčių, dėl kurių, FMĮ nuomone, atitinkamo Pavedimo priėmimas ir (ar) įvykdymas yra negalimas ar neįmanomas.
9.8. Klientas sutinka, kad FMĮ turi teisę vienašališkai keisti Pavedime (akcijų, depozitoriumo pakvitavimų ir tam tikrų rūšių biržoje prekiaujamų fondų atveju) Kliento nurodytą FP kainą, kad Pavedimas nepažeistų rinkoje nustatytų ir privalomų taikyti jų kainos pokyčių dydžių, tokia tvarka:
9.8.1. pirkimo Pavedimo atveju FMĮ apvalinant kainą jos mažėjimo kryptimi;
9.8.2. pardavimo Pavedimo atveju FMĮ apvalinant kainą jos didėjimo kryptimi.
9.9. Pavedimus parduoti ar kitaip perleisti, įkeisti ar kitaip apsunkinti FP, kurie yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė, gali pateikti tik abu sutuoktiniai, išskyrus tuos atvejus, kai Klientas veikia ir sutuoktinio vardu pagal pastarojo išduotą įgaliojimą arba kitais teisės aktų numatytais atstovavimo pagrindais. Dėl FP, kurie yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė, Pavedimai priimami tik tuo atveju, kai FMĮ yra pateiktas rašytinis Kliento sutuoktinio įgaliojimas atitinkantis teisės aktuose nustatytus reikalavimus. Pavedimą dėl FP, kurie yra asmeninė Kliento, esančio santuokoje, nuosavybė, Klientas gali pateikti tik tada, kai FMĮ pateikiami priimtini dokumentai, patvirtinantys asmeninės nuosavybės faktą.
9.10. FMĮ, priėmusi Kliento Pavedimą:
9.10.1. jeigu Pavedimas buvo priimtas telefonu, elektroniniu paštu arba FMĮ buveinėje, FMĮ patvirtinimą apie Pavedimo priėmimą pateiks Klientui elektroniniu paštu;
9.10.2. jeigu Pavedimas buvo priimtas per Kliento erdvę, Pavedimo statusas Klientui bus prieinamas
Kliento erdvėje.
9.11. Klientas įsipareigoja prieš pateikdamas FMĮ pavedimą parduoti FP, užtikrinti, kad Investicinėje sąskaitoje būtų pakankamas FP vienetų skaičius, ir (ar) pervesti atitinkamą FP skaičių į Investicinę sąskaitą arba kartu su Pavedimu parduoti FP pateikti FMĮ prašymą pervesti FP, kartu įsipareigodamas nedisponuoti Investicinėje sąskaitoje pavedime nurodytu FP vienetų skaičiumi iki Pavedimo įvykdymo ar jo atšaukimo momento.
9.12. Klientas, prieš pateikdamas FMĮ pavedimą pirkti FP, įsipareigoja užtikrinti, kad Investicinėje sąskaitoje būtų pakankama piniginių lėšų suma ir (ar) pervesti į šią sąskaitą reikiamą piniginių lėšų sumą, kartu įsipareigodamas nedisponuoti Pavedime nurodyta piniginių lėšų suma iki Pavedimo įvykdymo arba atšaukimo momento.
9.13. Klientas, pasirašydamas Sutartį, duoda daugkartinį savo sutikimą ir paveda FMĮ vykdant Kliento pavedimus pirkti ir (ar) parduoti FP, disponuoti Kliento lėšomis, esančiomis Kliento Investicinėje sąskaitoje, siekiant atsiskaityti už Kliento Xxxxxxxxx ir (ar) užtikrinti Kliento prievolių pagal atitinkamus Xxxxxxxxx įvykdymą (pvz. Svertinių sandorių atveju pateikti Garantinę įmoką ir pan.).
9.14. FMĮ gali priimti Klientų Pavedimus ir tais atvejais, kai FP laikomos pas kitą FP sąskaitų tvarkytoją, tačiau Klientas pats yra atsakingas už reikiamų nurodymų ir instrukcijų dėl tinkamo Sandorio įvykdymo (įskaitant, tačiau neapsiribojant, instrukcijos dėl atsiskaitymo) pateikimą tam FP sąskaitų tvarkytojui ir įsipareigoja atlyginti visus FMĮ nuostolius, susijusius su šiame punkte nurodytų Kliento pareigų nevykdymu ir (ar) netinkamu vykdymu.
9.15. Šalys susitaria, kad pateikiant Pavedimus telefonu ar kitokia nerašytine forma, taip pat pateikiant elektroniniu paštu ar per Kliento erdvę, FMĮ turi teisę įrašyti pokalbius su Klientu ir saugoti visą elektroninę komunikaciją su Klientu. FMĮ turi teisę garso įrašus bei elektroninę komunikaciją naudoti kaip įrodymus šalių tarpusavio ginčuose.
10. PAVEDIMŲ ATŠAUKIMAS, KEITIMAS
10.1. Klientas turi teisę atšaukti bet kurios rūšies Pavedimą, kurio galiojimo terminas nėra pasibaigęs ir kurio FMĮ nepradėjo vykdyti arba įvykdė iš dalies. Jeigu Klientas atšaukia Pavedimą, kurį FMĮ yra įvykdžiusi iš dalies, laikoma, kad atšaukiama tik ta Pavedimo dalis, kuri dar neįvykdyta.
10.2. Klientų Pavedimų atšaukimai FMĮ pateikiami ir vykdomi tokia pat tvarka, kaip ir Klientų Pavedimai. FMĮ patvirtinimą apie Xxxxxxxx atšaukimą Klientui pateikia tokia pat tvarka, kaip ir apie Pavedimo patvirtinimą.
10.3. Norint pakeisti Pavedimo sąlygas, Klientas privalo atšaukti ankstesnį Pavedimą ir pateikti naują Pavedimą.
10.4. Jei Klientas visiškai ar dalinai atšaukia pateiktą Pavedimą, jis privalo kompensuoti FMĮ turėtas išlaidas, susijusias su Pavedimo vykdymu ir atšaukimu.
10.5. Pavedimas gali būti vienašališkai anuliuojamas, jeigu iki Pavedimo įvykdymo pabaigos FMĮ ir (ar) tarpininkas, kuriam yra perduotas Pavedimas, gauna informaciją apie FP įvykį, kuris turi didelį poveikį Pavedime nurodytų FP struktūrai (pvz. FP panaikinimo arba stambinimo atveju) ir (ar) FMĮ ir (ar) tarpininko, kuriam yra perduotas Pavedimas, nuomone, pasikeitus rinkos sąlygoms.
10.6. Šalys aiškiai susitaria, kad FMĮ neturi pareigos sekti FP, dėl kurių yra teikimas Pavedimas, įvykių ir (ar) pasikeitimų rinkose, kurie gali įtakoti Sandorio rezultatą. Klientas yra pats atsakingas už pateiktų Pavedimų stebėseną ir Pavedimų atšaukimą (jeigu toks Pavedimo atšaukimas yra įmanomas).
11. PAVEDIMŲ VYKDYMAS
11.1. Kliento pavedimą FMĮ savo nuožiūra ir vadovaudamasi atitinkamos rinkos, kurioje vykdomas Pavedimas, praktika, vykdo FMĮ vardu ir Kliento sąskaita, arba Kliento vardu ir Kliento sąskaita. Kliento pavedimą FMĮ taip pat gali perduoti vykdyti kitam tarpininkui, turinčiam teisę teikti atitinkamas investicines paslaugas.
11.2. FMĮ vykdys Pavedimus vadovaudamasi Sutartimi, Pavedimų vykdymo politika, teisės aktų reikalavimais, rinkos, kurioje vykdomas Pavedimas, taisyklėmis ir atitinkamos rinkos, kurioje vykdomas Pavedimas, praktika.
11.3. Klientas supranta, kad kai konkretus Kliento Pavedimas perduodamas vykdyti kitam tarpininkui, Pavedimo vykdymui taip pat bus taikomos asmenų, vykdančių Kliento Pavedimą, dokumentų (sudarytų sutarčių, vidaus tvarkų, paslaugų teikimo sąlygų ir pan.) nuostatos.
11.4. Pavedimas pradedamas vykdyti nedelsiant, nebent Pavedime nurodyta kitaip arba pagal FMĮ Pavedimų vykdymo politiką Pavedimo vykdymas nedelsiant galėtų būti nenaudingas Klientui.
11.5. FMĮ gali įvykdyti Kliento Pavedimą kitomis sąlygomis, nei nurodė Klientas, jeigu tai būtina Kliento interesams užtikrinti ir FMĮ negalėjo iš anksto atsiklausti (ar negavo atsakymo į užklausimą) Kliento. Šiuo atveju FMĮ, esant galimybei, nedelsiant praneša Klientui apie Pavedimo įvykdymą kitomis nei Kliento nurodytomis sąlygomis. FMĮ turi teisę įvykdyti Pavedimą geresnėmis nei Kliento Pavedime nurodytomis sąlygomis, iš anksto nepranešdama apie tai Klientui.
11.6. Klientas yra informuotas ir supranta, kad nuo Pavedimo pateikimo iki Pavedimo perdavimo vykdyti bei įvykdymo neišvengiamai praeina laiko tarpas, kurio metu gali pasikeisti rinkos sąlygos, darančios įtaką Kliento Pavedimo įvykdymo sąlygoms (FP kainai, FP skaičiui).
11.7. Pranešimai apie Pavedimų įvykdymą teikiami Klientui tokia pat tvarka, kaip ir apie Pavedimo patvirtinimą.
12. GARANTINĖ ĮMOKA
12.1. Svertiniams sandoriams visada taikomi Garantinės įmokos reikalavimai, kuriuos nustato atitinkamas tarpininkas ar Svertinio sandorio vykdymo vieta.
12.2. Klientas, sudarydamas Svertinį sandorį, turi užtikrinti, kad bet kuriuo metu, be įspėjimo ar pareikalavimo, Kliento Investicinėje sąskaitoje būtų pakankamas piniginių lėšų likutis, reikalingas tinkamai įvykdyti Klientui, pagal sudarytus Sandorius, taikomus Garantinės įmokos reikalavimus. Klientas žino, kad FMĮ priimto ir atitinkamam tarpininkui ar vykdymo vietai perduoto Pavedimo atitinkamas tarpininkas ar vykdymo vieta negalės įvykdyti (t.y. sudaryti Svertinio sandorio), jeigu Klientas neužtikrins pakankamo piniginių lėšų likučio, reikalingo Garantinės įmokos pateikimui.
12.3. Klientui yra žinoma, kad tarpininkas ir (ar) vykdymo vieta bet kuriuo metu gali keisti Kliento atvirų ir naujų Svertinių sandorių pozicijų Garantinės įmokos reikalavimus. Atitinkamos tarpininko ir (ar) vykdymo vietos reikalaujama Garantinė įmoka gali viršyti prekybos vietos, atsiskaitymų sistemos ir (ar) kitų tarpininkų ar vykdymo vietų reikalaujamą Garantinę įmoką. Taip pat Xxxxxxxxxx įmokos reikalavimai tarpininko ir (ar) vykdymo vietos reikalavimu be išankstinio Kliento informavimo gali būti vienašališkai keičiami,
atsižvelgiant į atitinkamoje rinkoje susiklosčiusias neįprastas sąlygas ir (ar) kitais tarpininko ir (ar) vykdymo vietos nustatytais atvejais.
12.4. Svertiniams sandoriams taip pat gali būti taikomi FP, biržos prekių, valiutų ar kitų produktų sverto dydžio apribojimai. Šie limitai dažniausiai yra taikomi tokiose situacijose, kai rinkos rizika turint poziciją gali būti nedidelė arba jos visai nėra, tačiau yra susiduriama su Kliento, kaip Svertinio sandorio šalies, rizika. Atitinkamai, pasiekus nustatytus limitus arba juos viršijus Klientui gali būti nebeleidžiama sudaryti naujų Sandorių, o esami Svertiniai sandoriai (pozicijos) gali būti uždaryti be atskiro Kliento įspėjimo.
12.5. Klientas, sudarydamas Svertinį sandorį patvirtina, kad Klientas žino ir supranta, kad tokių Sandorių sudarymas:
12.5.1. gali būti susijęs su dideliu rizikos laipsniu;
12.5.2. yra spekuliatyvus (t.y. nėra skirtas Kliento patiriamos rizikos, pvz., susijusios su atsiskaitymu užsienio valiuta, valdymui);
12.5.3. yra skirtas tik asmenims, kurie gali prisiimti nuostolių riziką, viršijančią investuotų lėšų sumą;
12.5.4. besikeičianti pagrindinio turto (angl. underlying asset), su kuriuo yra susietas Svertinis sandoris, kaina gali sukelti didelių nuostolių, kurie gali gerokai viršyti Kliento investicijas ir Kliento pateiktą Garantinę įmoką.
12.6. Klientas, sudarydamas Svertinį sandorį garantuoja, kad jis nori ir gali finansiškai ir kitaip prisiimti riziką, susijusią su tokio Svertinio sandorio sudarymu.
12.7. Klientui yra žinoma, kad FMĮ neprivalo stebėti Kliento sudarytų Svertinių sandorių ir (ar) kitų Sandorių, dėl kurių Klientas pateikė Pavedimus FMĮ. FMĮ nėra atsakinga už tai, kad Svertinio sandorio ir (ar) kito Sandorio rezultatai yra kitokie, nei galėjo tikėtis Klientas, sudarydamas tokį Sandorį ir (ar) už Kliento įspėjimą dėl galimos didesnės Garantinės įmokos ir pan.
12.8. FMĮ ir Klientas gali susitarti dėl FMĮ paslaugų, susijusių su Svertinių sandorių stebėsena, taip pat tarpininkavimu pateikiant Garantinę įmoką, teikimu. Tokiu atveju Klientas FMĮ moka Kainyne nurodytą atlygį, susijusį su tokių paslaugų teikimu. Dėl šių paslaugų teikimo FMĮ ir Klientas gali susitarti el. paštu ir (ar) kitu FMĮ ir Klientui priimtinu būdu. FMĮ turi teisę vienašališkai nutraukti šiame punkte nurodytų paslaugų teikimą. Aiškumo dėlei pažymima, kad net ir tuo atveju, kai FMĮ Klientui teikia šiame Xxxxxxxxxx dalies punkte nurodytą paslaugą, FMĮ nėra atsakinga už tai, kad Svertinio sandorio ir (ar) kito Sandorio rezultatai yra kitokie, nei galėjo tikėtis Klientas, sudarydamas tokį Xxxxxxx, ir (ar), kad Klientas laiku nesiėmė atitinkamų veiksmų, susijusių su Kliento sudarytas Sandoriais.
12.9. Klientui yra žinoma, kad:
12.9.1. priklausomai nuo Kliento Kategorijos, Klientui sudarant Svertinį sandorį, gali būti taikomi papildomi limitai ar apribojimai, kurie tarpininko ir (ar) vykdymo vietos gali būti vienašališkai keičiami, o tam tikri Svertiniai sandoriai Klientui, atsižvelgiant į jo Kategoriją, gali būti neprieinami;
12.9.2. FMĮ nėra Kliento Svertinio sandorio šalimi, o tarpininkas ir (ar) vykdymo vieta, per kurį yra sudaromas Svertinis sandoris, nustato papildomas sąlygas dėl tokių sandorių sudarymo, o FMĮ nėra atsakinga už Kliento sudarytų Svertinių sandorių sąlygas.
13. PAPILDOMOS SĄLYGOS DĖL PASLAUGŲ TEIKIMO KLIENTO ERDVĖJE
13.1. FMĮ gali papildyti Kliento erdvėje Kliento matomas FP ir (ar) Paslaugas be išankstinio Kliento įspėjimo.
13.2. FMĮ gali sumažinti Kliento erdvėje Klientui matomas FP ir (ar) Paslaugas be išankstinio Kliento įspėjimo. Jei Klientas pateikė Pavedimus susijusius su tokiomis FP ir (ar) Paslaugomis, FMĮ turi teisę Klientui nurodyti atšaukti tokius Pavedimus ir (ar) uždaryti anksčiau Kliento sudarytų Sandorių pozicijas.
13.3. Klientui yra žinoma, kad:
13.3.1. teikiant Pavedimus FMĮ per Kliento erdvę ir (ar) kitu Sutartyje nurodytu būdu, FMĮ nėra laikoma tokio Sandorio šalimi ir FMĮ veikia tik kaip Kliento tarpininkas (angl. agent);
13.3.2. Kliento erdvėje pateikta informacija apie FP, Klientui prieinamos FP, dėl kurių Klientas gali sudaryti Sandorius, nėra laikoma FMĮ siūlymu ar rekomendacija Klientui investuoti į atitinkamas FP.
13.4. FMĮ turi teisę bet kuriuo metu sustabdyti ar nutraukti galimybę Klientui ir (ar) Naudotojui naudotis Kliento erdve be išankstinio įspėjimo, jei reikia pašalinti Kliento erdvės techninius gedimus ar technines
problemas. Klientui yra žinoma, kad jei Kliento erdvėje atsiranda rimtų techninių problemų ar trūkumų, FMĮ turi teisę nutraukti Kliento Pavedimo priėmimą ir perdavimą vykdymui ir (ar) atšaukti priimtą Pavedimą. Klientui taip pat yra žinoma, kad tarpininkas, kuriam yra ketinama perduoti Pavedimą ir (ar) kuriam yra perduotas Kliento Pavedimas, taip pat gali nepriimti Kliento pavedimo vykdymui ir (ar) atšaukti priimtą Kliento Pavedimą, jeigu tarpininko administruojamoje sistemoje atsiranda techninių gedimų ar techninių problemų.
13.5. Naudotojas turi teisę atšaukti per Kliento erdvę pateiktą Pavedimą iki Pavedimo įvykdymo momento, jeigu tarpininko ir (ar) vykdymo vietos, kuriam yra perduodamas Pavedimas, taisyklės nenustato kitokių sąlygų. Prašymą atšaukti pateiktą Pavedimą Naudotojas gali pateikti per Kliento erdvę arba paskambinus FMĮ Specialiojoje dalyje nurodytais FMĮ kontaktais. Naudotojui yra žinoma, kad FMĮ priima telefoninius skambučius darbo dienomis, įprastu FMĮ darbo laiku, kuris skelbiamas FMĮ interneto svetainėje. Naudotojo pateiktas Xxxxxxxxx yra laikomas atšauktu tik tada, kai Naudotojas gauna patvirtinimą dėl Pavedimo atšaukimo.
13.6. Bet kokia Kliento erdvėje pateikta arba per ją siunčiama informacija, susijusi su FP, įskaitant, tačiau neapsiribojant, finansų analitikų atliktus tyrimus ir tokių tyrimų rezultatus ar bet kokią kitą informaciją:
13.6.1. nelaikomas siūlymu pirkti ar parduoti FP ir (ar) sudaryti Xxxxxxxxx;
13.6.2. nors ir pagrįsta informacija iš šaltinių, kuriuos FMĮ laiko patikimais, tokia informacija gali būti pagrįsta tik subjektyvia analitikų nuomone;
13.6.3. gali būti neišsami ir nepatikrinta arba nepatvirtinta.
13.7. Kliento erdvėje pateikiami valiutų kursai, rinkos palūkanų normos, indeksų vertės, taikomų Garantinių įmokų dydžiai ir pan. yra informacinio pobūdžio ir FMĮ ir (ar) tarpininkas ir (ar) vykdymo vieta, kuriems yra perduodamas Kliento Pavedimas, nėra įpareigota suteikti Paslaugas Kliento erdvėje informaciniais tikslais pateikiamomis sąlygomis.
13.8. Klientas atsako už Xxxxxxxxx, sudarytus naudojant Naudotojo slaptažodį, net jei toks naudojimas galėjo būti neteisėtas.
14. INFORMACIJOS TEIKIMAS
14.1. Visą asmeniškai Klientui skirtą informaciją ir dokumentus FMĮ teikia Klientui elektroniniu paštu ir (ar) Kliento erdvėje, arba Klientui atvykus į FMĮ buveinę, nebent Sutartyje nurodyta kitaip.
14.2. Informaciją ir dokumentus, kurie nėra skirti asmeniškai Klientui, FMĮ teikia Klientui FMĮ interneto svetainėje, nebent Sutartyje nurodyta kitaip.
14.3. Xxx Xxxxxxxx, kuris yra priskirtas Neprofesionaliojo kliento kategorijai, pageidauja konkrečią informaciją gauti ne elektroniniu paštu, FMĮ interneto svetainėje ar Kliento erdvėje, o popierine forma, Klientas turi teisę ją gauti atvykęs į FMĮ buveinę.
14.4. FMĮ, teikdama asmeniškai Klientui skirtą informaciją ir dokumentus nurodo, kad tokia informacija ir dokumentai yra skirti asmeniškai Klientui. Visa kita FMĮ teikiama informacija, kuri nėra pažymėta kaip teikiama Klientui asmeniškai, laikoma nėra skirta asmeniškai Klientui.
14.5. Klientas taip pat išreiškia savo konkretų ir besąlyginį sutikimą gauti informaciją nuorodos į FMĮ tinklalapį internete forma.
14.6. Šalys aiškiai susitaria ir pareiškia, kad nuorodos į FMĮ interneto svetainę xxxxx://xxxxxxxxxxxxx.xx/ atitinka FMĮ ir Kliento esamų arba būsimų santykių pobūdį bei FMĮ ir Kliento vykdomą arba planuojamą vykdyti veiklą.
14.7. Jei teisės aktai ar Sutartis nustato kelis informacijos pateikimo būdus, FMĮ turi teisę savo pasirinkimu pateikti informaciją bet kuriuo vienu būdu.
14.8. FMĮ, gavusi Kliento prašymą, pateikia Kliento FP sąskaitos ir (ar) lėšų sąskaitos išrašą per 3 darbo dienas.
14.9. Atsižvelgiant į tai, kad Kliento erdvėje Klientui yra suteikiama galimybė Klientui gauti aktualias ataskaitas ir (ar) informaciją apie Kliento FP ir pinigines lėšas, FMĮ neteikia Klientui papildomų ataskaitų apie Kliento FP ir (ar) pinigines lėšas, apskaitomas FMĮ. Klientas turi pareigą ne rečiau kaip kartą per atitinkamą ketvirtį susipažinti su Kliento erdvėje prieinama informacija ir (ar) ataskaitomis apie Kliento FP ir pinigines lėšas.
14.10.Kliento erdvėje Klientas turi nuolatinę galimybę sekti Svertinių sandorių vertę bei stebėti šių Svertinių sandorių vertės pokyčius (įskaitant, tačiau neapsiribojant ir tuos atvejus, kai pradinė kiekvieno Svertinio sandorio vertė sumažėja ne mažiau kaip 10% ir paskui kaskart kai ji sumažėja ne mažiau kaip 10%). Atsižvelgiant į tai, kad Klientui yra suteikiama galimybė nuolat stebėti Kliento Svertinių sandorių vertę, FMĮ nesiųs Klientui atskirų pranešimų apie Kliento Svertinių sandorių vertės sumažėjimą. Klientas turi pareigą pats nuolat stebėti Svertinių sandorių ir kitų Kliento sudarytų Sandorių vertes.
14.11.Pranešimus apie (i) ES ar EEE valstybėse narėse registruotų akcinių bendrovių akcininkų susirinkimus, apie kuriuos FMĮ gavo informaciją iš CVPD arba užsienio FP sąskaitų tvarkytojo, taip pat (ii) ES ar EEE valstybių narių akcinių bendrovių FP įvykius, kai emitentas FP savininkams suteikė teisę pasirinkti gaunamą naudą, apie kuriuos FMĮ gavo informaciją iš CVPD arba kito FP sąskaitų tvarkytojo, FMĮ Klientui pateiks el. paštu, Kliento erdvėje ar kitu FMĮ pasirinktu būdu.
14.12.Teisės aktų numatyta tvarka FMĮ turi teisę teikti žemiau nurodytą informaciją apie Klientų FP ir pinigines lėšas, esančias Investicinėje sąskaitoje, turintiems teisę ją gauti asmenims:
14.12.1. vidaus sąskaitas ir informaciją, pagal kurią galima identifikuoti kiekvieno Kliento vardu laikomų piniginių lėšų ir FP likučius;
14.12.2. informaciją ir duomenis apie FMĮ sąskaitas kitose finansų įstaigose, kuriuose laikomos Klientų piniginės lėšos bei informaciją apie atitinkamus susitarimus su pastaraisiais;
14.12.3. informaciją ir duomenis apie sąskaitas kitose finansų įstaigose, kuriose yra saugomos Klientų FP bei informaciją ir duomenis apie atitinkamus susitarimus su tokiais kitais asmenimis;
14.12.4. susitarimus, svarbius Klientų nuosavybės teisės į saugomą turtą nustatymui.
14.13.Išankstinė informacija apie išlaidas ir mokesčius, susijusias su FP, taip pat teikiamomis Paslaugomis, yra pateikiama Kainyne.
14.14.Išsamus suvestinis išankstinės (ex-ante) informacijos apie FP išlaidas ir mokesčius atskleidimas bus pateikiamas tais atvejais, kai FMĮ teiks investavimo rekomendaciją ar siūlys Klientui sudaryti sandorį dėl FP arba FMĮ privalo pateikti Klientui PID / PIID, susijusius su atitinkama FP. Tokiu atveju informacija apie išlaidas ir mokesčius Klientui bus pateikiama nuorodos būdu (pvz. pateikiant nuorodą į PID / PIID), kur Klientas, prieš pateikdamas Pavedimą, turės susipažinti su šia informacija apie išlaidas ir mokesčius.
14.15.FMĮ pateiks Xxxxxxxxxx dalies 14.14 punkte nurodytą informaciją Klientui prieš suteikiant Paslaugą ar prieš Sandorio sudarymą arba tuo metu, kai Klientas pageidauja ją gauti. Informacija (įskaitant ir nuorodas, kur Klientas gali susipažinti su atitinkama informacija) bus pateikiama atitinkamai Kliento el. paštu, FMĮ tinklalapyje, Kliento erdvėje arba FMĮ buveinėje. Pateikiama informacija apie išlaidas ir mokesčius remsis pavyzdinėmis sąlygomis (pvz., pavyzdinė investicijos suma, investicijų laikotarpis ir veiklos rezultatų scenarijai) ir ji nebus individualizuota. Tuo atveju, kai Kliento įsigyjamos FP išlaidos ir mokesčiai yra pateikiami PID / PIID, Klientui bus pateikiamas atitinkamai tik PID / PIID (arba nuoroda, kur Klientas gali susipažinti su PID / PIID), susijęs su atitinkamu Sandoriu.
14.16.FMĮ pateiks Klientui kasmetinę paskesnę (ex-post) informaciją apie visas išlaidas ir mokesčius, susijusius su FP, taip pat suteiktomis Paslaugomis, tais atvejais, kai FMĮ teikė investavimo rekomendaciją dėl konkrečios FP arba savo iniciatyva Klientui pateikė informaciją apie atitinkamą Xxxxxxx (pvz. Klientui FMĮ iniciatyva buvo pateikta informacija apie FMĮ platinamas FP) arba FMĮ turėjo pareigą pateikti Klientui PID / PIID, susijusius su atitinkama FP, ir FMĮ palaiko tęstinius santykius su Klientu metų eigoje (pvz. teikia FP apskaitos paslaugas). Tokia informacija remsis Kliento faktiškai patirtomis išlaidomis bei bus pateikiama Klientui Kliento erdvėje, arba, FMĮ pasirinkimu, Kliento el. paštu. Tuo atveju, jeigu Neprofesionalusis klientas pageidauja gauti šią informaciją popierine forma, su tokia informacija Klientas galės susipažinti atvykęs į FMĮ buveinę.
15. UŽTIKRINIMO PRIEMONĖS. UŽSTATO VALDYMAS
Užtikrinimo priemonės, pateikiamos FMĮ
15.1. Klientui pateikus Pavedimą pirkti FP, Investicinėje sąskaitoje rezervuojama atsiskaityti pagal Pavedimą reikiama piniginių lėšų suma (įskaitant ir reikalaujamas pateikti Garantinės įmokas sumas), o Pavedimo parduoti FP atveju Investicinėje sąskaitoje rezervuojamas atitinkamas parduodamų FP skaičius ir tokios FP ir (ar) piniginės lėšos, o Kliento kito įsiskolinimo, susijusio su Paslaugų teikimu, FMĮ ir (ar) tretiesiems asmenims, atveju, įsiskolinimo sumai lygus FP skaičius, (toliau – Užtikrinimo priemonės) laikomos įkeistomis FMĮ Pavedime, Sutartyje ir (ar) kituose susitarimuose dėl Paslaugų teikimo, nustatytomis sąlygomis užtikrinant tinkamą Kliento prievolės įvykdymą taip:
15.1.1. Kliento (juridinio asmens) Pavedimas yra laikomas kartu ir šalių rašytiniu finansinio užtikrinimo susitarimu be nuosavybės teisės perleidimo, kaip nustatyta Lietuvos Respublikos finansinio užtikrinimo susitarimų įstatyme (toliau – FUSĮ), jei pagal šį įstatymą užstatą sudarantis turtas yra laikomas finansiniu užstatu, o prievolė – finansiniu įsipareigojimu;
15.1.2. Kliento (fizinio asmens) Pavedimas yra laikomas kartu ir šalių rašytiniu susitarimu dėl paprastojo ir maksimaliojo įkeitimo be nuosavybės teisės perleidimo vadovaujantis Lietuvos Respublikos civilinio kodekso (toliau – CK) 4.209 str. nuostatomis ir užtikrina tinkamą Kliento (skolininko ir įkaito davėjo) prievolės pagal Pavedimą įvykdymą, jei užstatas, kaip įkeitimo objektas, yra perduodamas FMĮ (kreditoriui). Netesybų ir nuostolių, patirtų dėl prievolės nevykdymo ar netinkamo vykdymo, atlyginimas FMĮ yra užtikrinamas maksimaliuoju įkeitimu, kurio suma lygi prievolės dydžiui;
15.1.3. užstato dydis atitinka prievolės dydį. Prievolės dydis lygus parduodamų ar perkamų FP skaičiui, padaugintam iš Pavedimo įvykdymo patvirtinime nurodytos FP vieneto kainos ir (ar) Svertinio sandorio Garantinės įmokos ir pridėjus su Pavedimo vykdymu susijusius mokesčius ir išlaidas, taip pat FMĮ vardu Kliento naudai patirtas išlaidas, susijusias su Kliento įsipareigojimų nevykdymu ir (ar) netinkamu vykdymu, ir (ar) kitus Kliento įsiskolinimus FMĮ. Prievolės įvykdymo terminu laikoma Pavedimo įvykdymo patvirtinime nurodyta atsiskaitymo diena, o įsiskolinimo atveju – 1 darbo diena po pranešimo apie įsiskolinimą išsiuntimo dienos Klientui;
15.1.4. finansinio užtikrinimo susitarimas arba susitarimas dėl įkeitimo laikomas sudarytu pateikus Pavedimą. Šalys sutinka ir išreiškia savo valią, kad Kliento pateiktas Pavedimas ir (ar) ši Sutartis yra laikoma rašytine šalių sutartimi dėl finansinio užtikrinimo susitarimo arba susitarimu dėl įkeitimo ir užstato perdavimo FMĮ kaip užstato turėtojui.
15.2. FMĮ, laikydamasi konkrečiam Klientui taikomų FUSĮ ar CK reikalavimų, turi teisę vienašališkai realizuoti Užtikrinimo priemones esant bet kuriam iš toliau nurodytų šių įvykių (kurie taip pat laikomi finansinio įsipareigojimo priverstinio vykdymo įvykiais):
15.2.1. Kliento prievolės FMĮ pagal Pavedimą nevykdymas ar netinkamas vykdymas, pradedama bankroto ar restruktūrizavimo procedūra Klientui, priimtas sprendimas jį likviduoti;
15.2.2. kiti įstatymų nustatyti atvejai.
15.3. FMĮ, realizuodama ar išieškodama iš FP, kurios yra Užtikrinimo priemone, turi teisę parduoti arba perimti FP ir iš parduotų FP gautomis lėšomis padengti užtikrintą prievolę, o realizuodama ar išieškodama iš piniginių lėšų, nurašyti lėšas iš sąskaitos ir įskaityti ar kitaip padengti Kliento prievolę. Jeigu FP kaip Užtikrinimo priemonė yra realizuojama, realizuojamų FP vertė yra laikoma kaina, už kurią įvykdytas Pavedimas parduoti FP. Jeigu FP kaip užtikrinimo priemonė yra perimama FMĮ nuosavybėn, perimamų FP verte yra laikoma FP vertė, FMĮ žinoma paskutinę darbo dieną prieš tokios FP perėmimą.
15.5. Bendrosios dalies 15.1 – 15.4 punktų nuostatos nėra taikomos Kliento FP ir (ar) piniginėms lėšoms, kurios yra pateiktos kaip užstatas Užstato turėtojui (kaip xxxxxxxx Xxxxxxxxxx dalies 15.6 – 15.12 punktuose toliau).
Užtikrinimo priemonės, pateikiamos tretiesiems asmenims
15.6. Kliento FP ir piniginės lėšos, laikomos pas trečiuosius asmenis, kaip nurodyta Bendrosios dalies 6 dalyje, taip pat Kliento sudaryti Sandoriai ir iš šių Sandorių kylančios teisės, yra įkeičiamos pirmos eilės įkeitimu šiam trečiajam asmeniui, pagal valstybės, kurioje yra laikomos Kliento FP ir piniginės lėšos, teisės aktų, ir trečiojo asmens reikalavimus (tolia – Užstato turėtojas).
15.7. Klientas suteikia Užstato turėtojui visas teises, kiek leidžia Užstato turėtojui taikomi teisės aktai, naudotis Kliento FP ir (ar) piniginėmis lėšomis, kurios yra įkeistos Užstato turėtojui. Užstato turėtojui užtikrinami Kliento įsipareigojimai, susiję su Užstato turėtojo suteiktomis paskolomis Klientui, remiantis Kliento pas Užstato turėtoją saugomų FP verte (angl. margin loan, stock loan). Klientas žino ir supranta, kad Užstato turėtojas turi teisę disponuoti atitinkamu įkeistu Kliento turtu taip, kaip pats Užstato turėtojas būtų tokių FP ir (ar) piniginių lėšų savininkas. Įkeistas Užstato turėtojui turtas gali būti naudojamas tik tiek, kiek yra reikalinga padengti Kliento įsipareigojimus Užstato turėtojui, pagal pirmiau šiame punkte minėtus Kliento su Užstato turėtoju sudarytus susitarimus.
15.8. Klientas žino, kad užstato pateikimo Užstato turėtojui atveju, Klientui priklausančios FP ir (ar) piniginės lėšos yra perkeliamos į Užstato turėtojo sąskaitą, kurioje yra laikomas įkeistas turtas. Klientas sudarydamas su Užstato turėtoju 15.7 punkte nurodytus susitarimus, prisiima visą iš tokių susitarimų ir, atitinkamai, užstato pateikimo Užstato turėtojui, susijusią riziką, įskaitant, tačiau neapsiribojant ir rizika, kad Klientas praras visas Užstato turėtojui pervestas FP ir (ar) pinigines lėšas, jeigu Klientas nevykdys ir (ar) netinkamai vykdys savo įsipareigojimus Užstato turėtojui.
15.9. FMĮ Klientui, siekiant įgyvendinti Bendrosios dalies 15.6 – 15.8 punktuose nurodytas Kliento pareigas, teikia Klientui užstato valdymo paslaugas, t.y. perveda Klientui priklausančias FP ir (ar) pinigines lėšas, reikalingas Kliento įsipareigojimų Užstato turėtojui tinkamam užtikrinimui, Užstato turėtojui. Klientas įsipareigoja su Užstato turėtoju nesudaryti Sandorių, kurių užtikrinimui Klientas neturi pakankamai FP ir (ar) piniginių lėšų.
15.10.Už FMĮ klientui teikiamas Bendrosios dalies 15.9 punkte nurodytas užstato valdymo paslaugas Klientas moka FMĮ Kainyne, Specialiojoje dalyje ir (ar) kituose su FMĮ sudarytuose susitarimuose nustatytą atlygį.
15.11.Užstato turėtojas gali taikyti papildomas sąlygas, kurios nėra aptartos pirmiau. Atitinkamai, Klientas, skolindamasis lėšas iš Užstato turėtojo, turi atidžiai susipažinti su Užstato turėtojo pateikiama informacija ir su tokiu skolinimusi susijusią riziką.
16. KITI KLIENTO ĮSIPAREIGOJIMAI IR PATVIRTINIMAI
16.1. Klientas įsipareigoja:
16.1.1. pateikti FMĮ dokumentus ir duomenis, kurių gali pareikalauti FMĮ, vadovaudamasi Lietuvos Respublikos teisės aktais;
16.1.2. užtikrinti, kad FMĮ pateikiama informacija apie Klientą, Kliento žinias ir patirtį, Kliento teikiama FMĮ dėl Paslaugų pagal Sutartį teikimo, būtų teisinga ir išsami. FMĮ, Klientui teikdama Xxxxxxxxx, vadovausis paskutine Kliento ar Kliento atstovo FMĮ pateikta informacija. Tuo atveju, jei Klientas pateiks netikslią ar neišsamią informaciją arba neatnaujins pasikeitusios informacijos, pateiktos FMĮ, FMĮ negalės įvertinti, ar Klientui teikiamos investicinės paslaugos ar FP yra priimtinos Klientui;
16.1.3. jei Klientas, kuris yra fizinis asmuo, FMĮ yra pateikęs sutuoktinio įgaliojimą disponuoti bendrosios jungtinės nuosavybės teise Klientui ir jo sutuoktiniui priklausančiomis FP ir toks įgaliojimas nustoja galioti dėl bet kokių priežasčių (įgaliojimas panaikinamas, pasibaigia įgaliojimo terminas ir pan.), Klientas įsipareigoja nedelsiant pranešti FMĮ Sutartyje nurodytu būdu. Klientas, neįvykdęs šio įsipareigojimo, prisiima visą su tuo susijusią riziką ir privalo atlyginti visus dėl to patirtus FMĮ nuostolius;
16.1.4. Klientas įsipareigoja nedelsiant informuoti FMĮ raštu apie bet kokio Kliento atstovo teisių atstovauti Klientą vykdant Sutartį panaikinimą ar pasibaigimą. Klientas, neįvykdęs šio įsipareigojimo, prisiima visą su tuo susijusią riziką ir privalo atlyginti dėl to patirtus FMĮ nuostolius;
16.1.5. jeigu Klientas yra juridinis asmuo, pageidaujantis, kad FMĮ jam teiktų Paslaugas, kurių teikimui yra privalomas galiojantis LEI (angl. legal entity identifier) kodas, toks asmuo privalo turėti ir FMĮ pateikti galiojantį LEI kodą. Jei Sutartyje su juridiniu asmeniu nėra nurodytas LEI kodas ir (ar) jei juridinis asmuo neteko galiojančio LEI kodo, FMĮ turi teisę atitinkamų Paslaugų tokiems juridiniams asmenims neteikti ir (ar) atsisakyti teikti Paslaugas tol, kol jis gaus ir FMĮ pateiks galiojantį LEI kodą;
16.1.6. ne vėliau kaip per 3 darbo dienas informuoti FMĮ, jei pasikeičia Sutartyje nurodyti Kliento rekvizitai.
16.2. Klientas patvirtina, kad visi Kliento rekvizitai bei patvirtinimai šioje Sutartyje yra teisingi ir atitinka tikrovę. Kiekvieną kartą, pateikdamas Pavedimą ir (ar) kreipdamasis dėl kitų Paslaugų, Klientas patvirtina, kad nurodyti Kliento rekvizitai ir patvirtinimai, įskaitant ir šį, kreipimosi pateikimo metu nėra pasikeitę. Jei Kliento rekvizitai ir patvirtinimai, nurodyti Sutartyje, kreipimosi metu yra pasikeitę, tačiau Klientas apie tai
neinformuoja FMĮ laikoma, kad Klientas FMĮ neinformavo tyčia ir Klientas privalo atlyginti visus FMĮ dėl to patirtus nuostolius.
17. PASLAUGŲ ĮKAINIAI
17.1. Atlyginimą FMĮ už Klientui suteiktas Paslaugas Klientas moka pagal Paslaugos suteikimo metu galiojančius FMĮ įkainius, nurodytus Kainyne.
17.2. FMĮ gali keisti įkainius apie tai prieš 30 kalendorinių dienų paskelbdama FMĮ interneto tinklalapyje. Jei per 30 kalendorinių dienų po pranešimo apie įkainių pakeitimus pateikimo Klientas nepateikia rašytinio prašymo nutraukti Sutartį ir (ar) toliau naudojasi Paslaugomis, laikoma, kad Šalys sutarė dėl pakeitimų, ir Klientas vėliau neturi teisės pareikšti FMĮ savo nesutikimo ir pretenzijų dėl tokių pakeitimų.
17.3. FMĮ turi teisę visas pagal Sutartį ir atskirus susitarimus Kliento FMĮ mokėtinas sumas, įskaitant, bet neapsiribojant, FMĮ nuostolius ir delspinigius, nurašyti nuo Investicinės sąskaitos. Tuo atveju, jei Kliento Investicinėje sąskaitoje esančių piniginių lėšų sumokėti FMĮ atlyginimą už suteiktas Paslaugas bei padengti FMĮ patirtas išlaidas, susijusias su Klientui teikiamomis Paslaugomis ar veiksmais, atliktais vykdant šią Sutartį, mokėtina valiuta nėra ar jų nepakanka, FMĮ be atskiro Kliento nurodymo pakeičia Kliento Investicinėje sąskaitoje kita valiuta esančias pinigines lėšas FMĮ nuožiūra.
18. ATSAKOMYBĖ
18.1. Šalys atleidžiamos nuo atsakomybės, jei Sutarties sąlygos netinkamai vykdomos esant nenugalimos jėgos aplinkybėms. Nenugalimos jėgos aplinkybės suprantamos taip, kaip jos apibrėžiamos tos valstybės, kurioje saugomi Kliento FP ir piniginės lėšos, ar tos valstybės, kurioje sandoris turėjo būti įvykdytas, teisės aktuose ir (ar) Lietuvos Respublikos teisės aktuose.
18.2. FMĮ neatsako už Kliento nuostolius, atsiradusius dėl FP kainų svyravimo, krizių ar kitokių neigiamų pokyčių FP rinkoje, valiutų kursų pokyčių bei infliacijos, FP emitento nemokumo ar bankroto bei kitos su FP susijusios rizikos.
18.3. FMĮ nėra atsakinga už žalą, Kliento patirtą dėl:
18.3.1. tinklų, įrenginių, kompiuterinės ar ryšio technikos blogo veikimo, sugedimo, reikalingų duomenų neperdavimo, kai tokie sutrikimai nepriklauso nuo FMĮ valios;
18.3.2. trečiųjų asmenų veikimo ir (ar) neveikimo, įskaitant trečiųjų asmenų veiką, dėl kurios buvo sugadintos ir (ar) kitaip paveiktos FMĮ informacinės sistemos, naudojamos Paslaugų teikimui ir (ar) dėl kurių buvo prarasti Klientų duomenys ir (ar) bet kokia komunikacija tarp Kliento ir FMĮ;
18.3.3. mokesčių pasikeitimų;
18.3.4. įstatymų, kitų teisės aktų priėmimo ar pasikeitimo;
18.3.5. pandemijos ar karantino paskelbimo;
18.3.6. emitentų ar trečiųjų šalių veikimo ar neveikimo bei dėl bet kokių kitų aplinkybių, kurios nėra susijusios su FMĮ įsipareigojimų pagal Sutartį nevykdymu ar netinkamu vykdymu.
18.4. Jei Klientas raštu neinformuoja FMĮ apie tai, kad pasikeitė asmuo, turintis teisę Kliento vardu teikti Pavedimus ir (ar) naudotis Paslaugomis FMĮ, ar jo įgaliojimų apimtis, visi Pavedimai, ir (ar) kreipimaisi dėl Paslaugų pateikti Kliento atstovo iki nurodyto Kliento pranešimo gavimo, yra laikomi pateiktais Kliento tinkamai įgalioto asmens ir galioja kaip pateikti paties Kliento.
19. SUTARTIES GALIOJIMAS IR KEITIMAS
19.1. Ši Sutartis įsigalioja jos pasirašymo dieną ir galioja neterminuotai.
19.2. Sutartis pakeičia visus ankstesnius Šalių susitarimus dėl Sutartyje numatytų Paslaugų.
19.3. Specialiosios sąlygos keičiamos Šalių rašytiniu susitarimu. Bendrąją dalį ir (ar) Dokumentus FMĮ gali keisti vienašališkai, apie keitimus prieš 30 kalendorinių dienų paskelbiant FMĮ interneto tinklalapyje. Tokiu būdu pateiktas pranešimas apie Xxxxxxxxxx dalies ir (ar) Dokumentų pakeitimus laikomas tinkamai pateiktu ir įteiktu Klientui. Jei per 30 kalendorinių dienų po pranešimo apie Xxxxxxxxxx dalies ir (ar) Dokumentų pakeitimus pateikimo Klientas nepateikia rašytinio prašymo nutraukti Sutartį ir (ar) toliau naudojasi Paslaugomis, laikoma, kad Šalys sutarė dėl pakeitimų, ir Klientas vėliau neturi teisės pareikšti FMĮ savo nesutikimo ir pretenzijų dėl tokių pakeitimų.
20. SUTARTIES NUTRAUKIMAS
20.1. Bet kuri Šalis turi teisę vienašališkai ir nesikreipdama į teismą nutraukti Sutartį, pranešdama apie tai kitai Šaliai raštu ne vėliau kaip prieš 14 kalendorinių dienų. Sutartis laikoma nutraukta praėjus 14 kalendorinių dienų, nuo dienos, kai Šaliai buvo išsiųstas kitos Šalies pranešimas Sutartyje nurodytais kontaktiniais duomenimis apie Sutarties nutraukimą, jeigu pačiame pranešime nenurodyta vėlesnė Sutarties nutraukimo diena.
20.2. FMĮ turi teisę vienašališkai ir nesikreipdama į teismą, informavusi Klientą, nutraukti Sutartį nesilaikydama 14 kalendorinių dienų įspėjimo termino, jeigu:
20.2.1. Klientas nesumoka mokesčių už pagal šią Sutartį ir (ar) pagal kitas Kliento su FMĮ sudarytas sutartis suteiktas paslaugas per 3 mėnesius nuo FMĮ pranešimo Klientui išsiuntimo dienos;
20.2.2. Kliento Investicinėse sąskaitose nėra FP, piniginių lėšų ir daugiau kaip metus Klientas nevykdė FP operacijų;
20.2.3. Klientas nevykdo ar netinkamai vykdo kitus savo įsipareigojimus pagal Sutartį;
20.2.4. kitais Sutartyje nustatytais atvejais.
20.3. Nutraukus Sutartį Šalių įsipareigojimų vykdymas yra nutraukiamas ir visi įsipareigojimai nedelsiant pasibaigia, išskyrus Kliento pareigą sumokėti FMĮ mokesčius, delspinigius ir (ar) atlyginti nuostolius.
20.4. Tuo atveju, jeigu Kliento Investicinėje sąskaitoje yra laikomos FP, Klientas, per FMĮ pateiktame pranešime dėl Sutarties nutraukimo nurodytą terminą, turi nurodyti FMĮ kitą FP tvarkytoją, kuriam bus perduotos Kliento FP. Kliento prašymu FMĮ pasiūlo ar pagal Kliento pageidavimą parenka FP sąskaitų tvarkytoją (jeigu FMĮ turi tokią objektyvią galimybę). Tuo atveju, jeigu FMĮ yra žinomas kitas sąskaitų tvarkytojas, pas kurį Klientas yra atsidaręs FP sąskaitą, Klientas įgalioja FMĮ atlikti visus veiksmus, reikalingus pervesti FP pas kitą FP sąskaitų tvarkytoją ir įsipareigoja atlyginti visus FMĮ patirtus kaštus, susijusius su pirmiau nurodytų veiksmų atlikimu.
20.5. FMĮ vykdo visus Pavedimus, kurie FMĮ buvo gauti iki FMĮ pranešimo Klientui apie Sutarties nutraukimą išsiuntimo dienos (imtinai) ir kurie nebuvo atšaukti ar negali būti atšaukti Sutartyje nustatyta tvarka.
20.6. Klientas privalo sumokėti FMĮ visus pagal Sutartį mokėtinus mokesčius ne vėliau kaip Sutarties nutraukimo dieną.
20.7. Klientui nesumokėjus visų FMĮ priklausančių mokesčių ar susidariusių skolų pagal Sutartį ir Investicinėje sąskaitoje nesant piniginių lėšų ir (ar) esant nepakankamai piniginių lėšų visiems Kliento įsipareigojimams padengti, FMĮ turi teisę nepervesti Investicinėje sąskaitoje esančių FP Kliento nurodytiems FP sąskaitų tvarkytojams, kol Klientas visiškai atsiskaitys su FMĮ. Tuo atveju, jeigu Klientas su FMĮ neatsiskaito, ir, FMĮ išsiuntus Klientui reikalavimą sumokėti visus FMĮ priklausančius mokesčius ir (ar) susidariusias skolas pagal Sutartį, Klientas nepadengia tokių skolų per 30 kalendorinių dienų nuo tokio pranešimo išsiuntimo, FMĮ parduos Klientui priklausančias FP (visas ar bet kurią FMĮ pasirinktą dalį), už kurias gautų lėšų pakaktų šiame Sutarties punkte nurodytoms Kliento FMĮ mokėtinoms sumoms padengti
20.8. Jei Klientas per FMĮ nustatytą terminą nenurodo naujo FP sąskaitų tvarkytojo, FMĮ perduoda Kliento FP saugoti emitentų įgaliotiems viešosios apyvartos tarpininkams, jeigu pagal atitinkamos jurisdikcijos teisės aktus viešosios apyvartos tarpininkai yra galimi ir jeigu toks tarpininkas yra žinomas FMĮ. Jei FMĮ negali perduoti saugoti Kliento FP emitentų įgaliotiems viešosios apyvartos tarpininkams, ir Klientas po FMĮ Klientui išsiųsto įspėjimo per 30 kalendorinių dienų nuo tokio įspėjimo išsiuntimo dienos nenurodo FP sąskaitų tvarkytojo, kuriam FMĮ galėtų pervesti Kliento FP, FMĮ turi teisę realizuoti Klientui priklausančius FP, kaip tai nustatyta Xxxxxxxxxx dalies 20.7 punkte. Šiame Sutarties punkte nurodytu atveju piniginės lėšos, atskaičius visas Kliento FMĮ mokėtinas sumas, įskaitant ir išlaidas ir mokesčius, susijusius su FP realizavimu, gautos už parduotus FP, yra pervedamos į Kliento nurodytą Kliento vardu atidarytą sąskaitą.
20.9. Jei FMĮ Kliento nurodytam sąskaitų tvarkytojui negali pervesti FP dėl objektyvių priežasčių, FMĮ perduoda Kliento FP saugoti emitentų įgaliotiems viešosios apyvartos tarpininkams. Jei FMĮ negali perduoti saugoti FP emitentų įgaliotiems viešosios apyvartos tarpininkams, Sutartis lieka galioti tokia apimtimi, kiek tai yra būtina teikiant Klientui paslaugas, susijusias su FP saugojimu. Tuo atveju, jeigu per 6 (šešis) mėnesius neatsiranda galimybė pervesti FP kitam FP sąskaitų tvarkytojui ir (ar) emitentų įgaliotiems viešosios apyvartos tarpininkams, FMĮ:
20.9.1. vadovausis Xxxxxxxxxx dalies 20.7 punktu ir parduos tokias Klientui priklausančias FP, jeigu su Klientu nėra susitarta kitaip; ir (ar)
20.9.2. nutrauks Sutartį ir uždarys Kliento Investicinę sąskaitą. Tokiu atveju Investicinėje sąskaitoje laikomos FP yra pervedamos į FMĮ klientų vardu atidarytą bendrąją sąskaitą, kurioje FMĮ saugo informaciją apie Klientą ir Klientui priklausančias FP, siekiant išlaikyti Kliento nuosavybės teisės į šias FP atkuriamumą, tačiau jokių kitų paslaugų, susijusių su FP laikymu ar apskaita, Klientui neteikia.
21. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
21.1. Šiai Sutarčiai taikoma Lietuvos Respublikos teisė.
21.2. Ginčai, kylantys iš šios Sutarties, sprendžiami derybų tarp Šalių būdu. Ginčai, kurių Šalys nepajėgia išspręsti derybomis ir tarpusavio susitarimu, sprendžiami įstatymų nustatyta tvarka kompetentingame Lietuvos teisme.
21.3. Sutartis sudaroma ir su Sutartimi susijusi informacija bei Dokumentai Klientui pateikiami ir esant kitiems santykiams tarp FMĮ ir Kliento vartojama lietuvių kalba, išskyrus atvejus, jei Klientas pasirenka kitą FMĮ priimtiną kalbą, kuria FMĮ siūlo pateikti informaciją.
21.4. FMĮ turi teisę perleisti visas ar dalį iš Sutarties kylančias teises ir pareigas tretiesiems asmenims (pvz. vykdant įsiskolinimo išieškojimą).
21.5. Klientas be išankstinio rašytinio FMĮ sutikimo neturi teisės perleisti savo teisių ir (ar) pareigų pagal šią Sutartį.
21.6. Sutartis bei visa su jos vykdymu susijusi informacija yra konfidenciali.
FMĮ atstovo vardu (vardas, xxxxxxx, xxxxxxx) | Xxxxxxxx (vardas, xxxxxxx, xxxxxxx) |