SYNERGY FINANCE TURTO TAKTINIO PASKIRSTYMO FONDAS
SYNERGY FINANCE TURTO TAKTINIO PASKIRSTYMO FONDAS
Specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
TAISYKLĖS
Patvirtinta:
UAB „Synergy finance“ 2019 m. lapkričio 5 d. valdybos sprendimu Nr. SF-VP 66
TURINYS
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS 3
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI 4
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS 5
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS 6
VI. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA 6
VII. VALDYMO ĮMONĖS BEI DEPOZITORIUMO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA 7
VIII. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO BEI IŠPIRKIMO SĄLYGOS IR TVARKA 8
IX. VIENETŲ IŠPIRKIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA 9
X. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA 9
XI. FONDO VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA 10
XII. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA 10
XIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA 10
XIV. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA 11
XV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA 11
I. FONDO PAVADINIMAS
1. Šios atvirojo tipo investicinio fondo „Synergy finance turto taktinio paskirstymo fondas“ (toliau – Fondas) taisyklės (toliau – Taisyklės) yra parengtos vadovaujantis Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymu (toliau – KISĮ) ir nustato santykius tarp Valdymo įmonės ir Fondo investuotojų.
2. Pagrindiniai duomenys apie kolektyvinio investavimo subjektą.
Pavadinimas | Synergy Finance turto taktinio paskirstymo fondas (angl. Synergy Finance Tactical Asset Allocation Fund) (toliau – Fondas) |
Įstatyminė forma | Specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus |
Tipas | Atvirojo tipo investicinis fondas |
Veiklos trukmė | Neterminuota |
Fondo valiuta | Fondo grynųjų aktyvų vertė skelbiama JAV doleriais (USD) |
Priežiūros institucija | Lietuvos Bankas, Žirmūnų g. 151, Vilnius, Lietuva |
Valdymo įmonė | UAB „Synergy finance“, P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva |
Depozitoriumas | „Swedbank“ AB, Konstitucijos pr. 20A, Vilnius, Lietuva |
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS
3. Taisyklėse toliau didžiąja raide rašomos sąvokos turi toliau pateikiamoje lentelėje nurodytą reikšmę. Šioje lentelėje pateikiamos tik svarbiausios Taisyklėse vartojamos sąvokos. Taisyklių tekste gali būti nurodyti ir kitų sąvokų paaiškinimai ar apibrėžimai.
Euras arba EUR | Oficiali Europos Sąjungos valstybių narių (įskaitant Lietuvos Respubliką), esančių Europos ekonominės ir pinigų sąjungos narėmis, valiuta. |
Fondas | Specialusis atvirojo tipo investicinis fondas „Synergy finance turto taktinio paskirstymo fondas“, kurio turtas bendrosios dalinės nuosavybės teise priklauso fiziniams ir juridiniams asmenims (Investuotojams) ir kurį Valdymo įmonė valdo turto patikėjimo teisės pagrindais. |
Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartis arba Investavimo sutartis | Tarp Investuotojo ir Valdymo įmonės sudaryta Fondo investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartis, kurioje nurodoma investuojama suma, Investuotojų ir Valdymo įmonės teisės ir pareigos bei kitos investavimo į Fondą sąlygos. |
GAV | Grynųjų aktyvų vertė – skirtumas tarp Fondą sudarančio turto vertės ir Fondo ilgalaikių ir trumpalaikių finansinių įsipareigojimų. |
Investuotojas | Fondo dalyvis (bendraturtis) arba potencialus dalyvis. |
JAV doleris arba USD | Oficiali Jungtinių Amerikos Valstijų valiuta. |
KISĮ | Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas. |
Prospektas | Dokumentas, kuriame Investuotojams pateikiama pagrindinė informacija apie siūlomus Fondo investicinius vienetus. |
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI
Fondo investavimo strategija
4. Investavimo objektai. Fondo turtą gali sudaryti:
4.1. Kitose valstybėse narėse įsteigtų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai, toliau – ETF).
4.2. Kitoje valstybėje narėje ir (arba) trečiojoje valstybėje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų, neatitinkančių Europos Sąjungos teisės reikalavimų, investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant ETF), jei tokie subjektai ir (arba) jų valdymo įmonės investuotojų interesų apsaugos tikslais yra licencijuojamos ir (arba) prižiūrimos, o Lietuvos bankas ir užsienio priežiūros institucija yra sudariusios susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
4.3. Kitos Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 79 ir 84 straipsniuose išvardytos investavimo priemonės.
4.4. Finansinių priemonių, į kurias Fondas gali investuoti, sąrašas ateityje gali būti praplėstas, kiek tai leidžia Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas ir kiti galiojantys teisės aktai, atitinkamai atnaujinant šias Taisykles.
5. Išvestinės finansinės priemonės. Fondas gali investuoti į išvestines finansines priemones. Į išvestines finansines priemones Fondas gali investuoti siekiant apsisaugoti nuo valiutų svyravimo rizikos (pagrindiniai vertybiniai popieriai perkami JAV rinkose).
6. Fondo investavimo strategija. „Synergy Finance turto taktinio paskirstymo fondas“ – tai aktyviai valdomas investicinis fondas, kurio turtas gali būti investuojamas į finansines priemones, atspindinčias skirtingas turto klases (akcijos, obligacijos, nekilnojamas turtas, žaliavos, auksas, valiutos ir pan.).
6.1. Fondo tikslas – generuoti investicijų grąžą, kuri ilgalaikėje perspektyvoje prilygtų rizikingų turto klasių pelningumui, tačiau tą pasiektų su mažesniais svyravimais ir daugiau nei dvigubai mažesniu maksimaliu kritimu nuo piko. Šiam rezultatui pasiekti formuojant Fondo investicijų portfelį yra naudojami biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai (ETF), kurie leidžia Fondo portfelį išskaidyti ne tik tarp akcijų ar obligacijų, bet ir investuoti į finansines priemones, susietas su nekilnojamu turtu, auksu, žaliavomis ar kitomis turto klasėmis.
6.2. Fondo naudojama investavimo strategija gali sukelti sąlyginai didelius grynųjų aktyvų vertės (toliau – GAV) svyravimus, jei susiklosto situacija, kai pagal Fondo investavimo strategijos parametrus iki 70 proc. Fondo GAV yra investuojama į vieną turto klasę atspindinčias finansines priemones ir tuo pat metu įvyksta stiprus šios turto klasės vertės smukimas.
6.3. Fondo investicijų portfelio paskirstymo modelis formuojamas stengiantis išvengti dažniausiai su sistemine prekyba susijusių klaidų, kaip pavyzdžiui istorinių rezultatų optimizavimas ir pan. Siekiant eliminuoti su minėtomis klaidomis susijusias rizikas, Fondo strategijoje yra naudojamas Valdymo įmonės sukurtas periodiškai atsinaujinantis investavimo modelis, kuris buvo testuojamas su daugiau nei 30 metų pagrindinių turto klasių istoriniais duomenimis. Fondo portfelio koregavimas paprastai atliekamas kartą per mėnesį, priklausomai nuo Fonde naudojamų taktinės turto alokacijos strategijų parodymų.
7. Lyginamasis indeksas. Lyginamasis indeksas nenaudojamas.
8. Investicijų apribojimai
8.1. Iki 50 proc. Fondo grynųjų aktyvų (toliau – GA) gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio ne daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas.
8.2. Iki 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas. Bendra tokių investicijų suma negali viršyti 60 proc. Fondo GA.
8.3. Ne daugiau kaip 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 79 straipsnyje ir 150 straipsnio 1 dalies 4 punkte nurodytas finansines priemones, laikantis minėto įstatymo 80, 81, 83 ir 84 straipsniuose nustatytų reikalavimų.
8.4. Fondui draudžiama įgyti esminį poveikį emitentui, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 81 straipsniu.
8.5. Aukščiau yra nurodyti pagrindiniai Fondui taikomi investicijų diversifikavimo apribojimai. Bet kuriuo atveju Fondui yra taikomos visos Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme numatytos investicijų diversifikavimo nuostatos.
8.6. Fondas negali investuoti į tauriuosius metalus ar vertybinius popierius, suteikiančius Fondui teisę į fizinį tauriųjų metalų disponavimą.
9. Fondo specializacija geografinėje zonoje arba pramonės šakoje. Fondo investicijos nėra apribotos konkrečioje geografinėje zonoje ar pramonės šakoje, tačiau Fondo įsigyjami indekso kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai yra prekiaujami JAV biržose. Pagal Fondo investavimo strategijos parametrus, Fondo turtas yra investuojamas į finansines priemones, kurios reprezentuoja šias turto klases: akcijas, obligacijas, žaliavas, nekilnojamą turtą, auksą (ne fizinį) ir pan.
10. Investicinis komitetas. Siekiant užtikrinti efektyvesnį Fondo turto valdymą Valdymo įmonė gali suformuoti Fondo valdymo Investicinį komitetą, kuris veiktų kaip patariamasis organas priimant Fondo investicinius sprendimus. Investicinį komitetą turėtų sudaryti ne mažiau kaip 2 (du) nariai.
10.1. Investicinio komiteto sudėtį patvirtina Valdymo įmonės administracijos vadovas. Valdymo įmonės administracijos vadovas privalo įsitikinti, kad investicinio komiteto nariai tenkina išsilavinimo, kvalifikacijos ir darbinės patirties reikalavimus, ir nepriekaištingos reputacijos reikalavimus, numatytus įstatymuose.
10.2. Investicinio komiteto nariai privalo atitikti šiuos minimalius reikalavimus:
10.2.1. turėti teigiamą darbinę bei verslo etikos reputaciją;
10.2.2. būti nepriekaištingos reputacijos (teistumo nebuvimas);
10.2.3. turėti bent 3 (trejų) metų darbinę patirtį finansų arba investicijų valdymo srityje;
10.2.4. turėti aukštąjį išsilavinimą socialinių mokslų srityje (finansai, ekonomika, verslo vadyba ir pan.).
10.3. Jei investicinį komitetą sudaro tik 2 (du) nariai, tokiu atveju investiciniai pasiūlymai turi būti priimami vienbalsiai. Jei komitetą sudaro daugiau nei 2 (du) nariai, sprendimai priimami balsų daugumos principu.
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS
11. Fondo dalyviai turi šias teises
11.1. Bet kada pareikalauti, kad Taisyklėse ir Prospekte nurodytomis sąlygomis Valdymo įmonė išpirktų jų turimus Fondo vienetus.
11.2. Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Taisyklėse numatyta tvarka, gauti dalį Fondo pajamų.
11.3. Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Taisyklėse numatyta tvarka, sąlygomis ir apimtimi gauti dalijamo Fondo dalį.
11.4. Gauti Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo nustatytą informaciją apie Fondą ir Valdymo įmonę.
11.5. Gavus išankstinį rašytinį Valdymo įmonės sutikimą perleisti turimus Fondo vienetus tretiesiems asmenims sudarant paprastą rašytinę sutartį dėl Investuotojui priklausančių vienetų perleidimo, kurios vienas egzempliorius per 5 (penkias) kalendorines dienas turi būti pateiktas Valdymo įmonei.
11.6. Gavus išankstinį rašytinį Valdymo įmonės sutikimą įkeisti ar kitaip suvaržyti turimus Fondo investicinius vienetus ar jų suteikiamas turtines teises, per 5 (penkias) kalendorines dienas pateikiant sutarties ar sandorio, sukuriančio tokį įkeitimą ar turtinių teisių apribojimą, vieną egzempliorių Valdymo įmonei.
11.7. Kitas teises, numatytas Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Prospekte bei kituose teisės aktuose.
12. Fondo dalyviai turi šias pareigas
12.1. Pranešti Valdymo įmonei apie vardo, pavardės, asmens kodo, gyvenamosios vietos adreso, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (investuotojo – fizinio asmens atveju) arba pavadinimo, juridinio asmens kodo, buveinės adreso, vadovo ar įgalioto atstovo, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (investuotojo – juridinio asmens atveju) pasikeitimą ne vėliau kaip per 10 (dešimt) kalendorinių dienų nuo šių duomenų ar informacijos pasikeitimo dienos.
12.2. Investuotojo – fizinio asmens atveju – Fondo investicinių vienetų išpirkimo atveju, jei Valdymo įmonė pareikalauja, arba perleidžiant Fondo investicinius vienetus kitam asmeniui, pateikti patvirtinimą, kad jie yra asmeninė Investuotojo nuosavybė. Jei perleidžiami/išperkami investiciniai vienetai yra sutuoktinių bendroji jungtinė nuosavybė, vienas iš sutuoktinių privalo pateikti Valdymo įmonei sutuoktinio notarinį įgaliojimą arba atvykti kartu su sutuoktiniu į Valdymo įmonę ir pasirašyti išpirkimo paraišką.
12.3. Vykdyti visus įsipareigojimus, numatytus Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje.
12.4. Gauti išankstinį rašytinį Valdymo įmonės sutikimą prieš perleidžiant Fondo investicinius vienetus, juos įkeičiant ar kitokiu būdu suvaržant.
12.5. Kitas Taisyklėse, Prospekte, Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje ar paraiškoje ir teisės aktuose nustatytas pareigas.
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS
13. Valdymo įmonė turi šias teises
13.1. Reikalauti, kad dalyvis laiku vykdytų šiose Taisyklėse ir Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje prisiimtus įsipareigojimus.
13.2. Fondo turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto patikėjimo teisės pagrindais.
13.3. Daryti leidžiamus bei teisėtus atskaitymus iš Fondo turto.
13.4. Pavesti dalį savo funkcijų, susijusių su Fondo valdymu, atlikti kitai įmonei, kuri turi teisę bei yra pakankamai kompetentinga teikti pavedamas paslaugas.
13.5. Sustabdyti vienetų išpirkimo dokumentų priėmimą ir vienetų išpirkimą esant Lietuvos Respublikos teises aktuose numatytiems pagrindams ir sąlygoms.
13.6. Sudaryti ir vykdyti Fondo sąskaita ir interesais sandorius, susijusius su Fondo turto valdymu ir sandorius, susijusius su Fondo vienetų pardavimu ir išpirkimu.
13.7. Kitas šiose Taisyklėse ir Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytas teises.
14. Valdymo įmonė turi šias pareigas
14.1. Sąžiningai veikti Investuotojų ir rinkos patikimumo interesais.
14.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.4. Siekti gauti iš Investuotojo informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino.
14.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.12. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.13. Užtikrinti, kad Fondo investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
VI. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA
15. Valdymo mokestis
15.1. Atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą mokamas iš Fondo lėšų.
15.2. Metinis atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą yra 2,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV (į šį dydį nėra įskaičiuotas Valdymo įmonei mokamas Fondo vienetų platinimo mokestis).
15.3. Valdymo įmonei priklausantis atlyginimas už Fondo valdymą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, skaičiuojant nuo Fondo GAV tą dieną. Tai dienai tenkantis atlyginimas apskaičiuojamas tos dienos Fondo GAV dauginant iš metinio atlyginimo procentinio dydžio ir dalinant iš metinio darbo dienų skaičiaus.
15.4. Apskaičiuojant atlyginimą taikomas darbo dienų atitinkamuose metuose skaičius.
15.5. Valdymo mokestis mokamas (pervedamas) iš Fondo sąskaitos į Valdymo įmonės sąskaitą kas mėnesį iki kito mėnesio 10 (dešimtos) dienos.
15.6. Atlyginimo Valdymo įmonei už Fondo valdymą dydis yra nustatomas ir keičiamas Valdymo įmonės valdybos sprendimu.
15.7. Pasibaigus kalendoriniams metams, priskaičiuoto ir Xxxxxxx įmonei sumokėto valdymo mokesčio dydis yra tikslinamas. Jei per kalendorinius metus susidarę permokėjimai arba įsiskolinimai, per 30 (trisdešimt) kalendorinių dienų jie grąžinami Fondui arba sumokami Valdymo įmonei.
16. Depozitoriumo mokestis
16.1. Mokestis Depozitoriumui mokamas depozitoriumo sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
16.2. Mokestis Depozitoriumui už Fondo turto saugojimą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, apskaičiuojant tai darbo dienai tenkančią mokėtino mokesčio dalį. Tai dienai tenkanti mokėtino mokesčio dalis yra apskaičiuojama pagal tos dienos Fondo GAV, laikant, kad dienų skaičius metuose yra lygus tuose metuose esančių darbo dienų skaičiui.
16.3. Atlyginimas Depozitoriumui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
16.4. Depozitoriumas jam priklausantį mokestį nurašo nuo Fondo sąskaitos kas mėnesį per 10 (dešimt) darbo dienų pasibaigus mėnesiui, už kurį mokamas mokestis.
16.5. Maksimalus Depozitoriumo mokestis yra 0,25 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
16.6. Jei Depozitoriumo mokestis per vienerius kalendorinius metus viršija Prospekte nustatytą maksimalų mokesčio dydį nuo GA vidutinės metinės vertės, Valdymo įmonė iki kitų kalendorinių metų sausio 25 dienos perveda perviršį į Fondo sąskaitą.
17. Atlyginimas Fondo auditoriui
17.1. Metinis atlyginimas Fondo auditoriui yra ne didesnis kaip 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo GAV.
17.2. Atlyginimas Fondo auditoriui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
17.3. Atlyginimas auditoriui skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną. Tai dienai tenkanti mokėtino metinio atlyginimo dalis apskaičiuojama atsižvelgiant į audito sutarties sąlygas Apskaičiuojant atlyginimą taikomas faktinių darbo dienų metuose skaičius.
17.4. Atlyginimas Fondo auditoriui mokamas audito sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
18. Kitos išlaidos. Iš Fondo lėšų dengiamos šios išlaidos:
18.1. Atlyginimas finansinių priemonių prekybos tarpininkams mokamas už tarpininkavimą perkant ir parduodant finansines priemones. Šis mokestis apskaičiuojamas kiekvieną darbo dieną, jei tą dieną buvo sudarytas nors vienas sandoris. Atlyginimas tarpininkams mokamas paslaugų teikimo sutartyje nustatyta tvarka ir terminais. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
18.2. Atlyginimas finansų įstaigoms už suteiktas paslaugas (valiutų keitimo, piniginių lėšų pervedimo ir kitos išlaidos) bei teisinės išlaidos, Valdymo įmonės patirtos atstovaujant Fondo dalyvių interesus, mokamos pagal sutartyse su paslaugų teikėju numatytus įkainius ir mokėjimo tvarką. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 0,5 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
18.3. Papildomos išlaidos Fondui vykdant veiklą (teisinės paslaugos, investicijų konsultacijos, investavimo duomenys, investavimo platformų mokesčiai) mokamos pagal faktines Fondo veiklos išlaidas ir turi būti pagrįstos.
19. Bendras maksimalus iš Fondo lėšų dengiamų išlaidų dydis, neįskaitant Fondo vienetų įsigijimo mokesčio, kurį Investuotojas sumoka iš savo lėšų, yra 4,25 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
VII. VALDYMO ĮMONĖS BEI DEPOZITORIUMO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA
20. Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia šiais atvejais:
20.1. Perdavus valdymą kitai valdymo įmonei.
20.2. Panaikinus Valdymo įmonės licenciją.
20.3. Pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą.
20.4. Iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą.
20.5. Kitais Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatytais atvejais.
21. Keičiant Valdymo įmonę, Fondo valdymas ir įsipareigojimai perduodami kitai valdymo įmonei teisės aktų nustatyta tvarka. Valdymo įmonės pakeitimui yra būtina gauti išankstinį Lietuvos banko leidimą.
22. Jei Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia, o kitai valdymo įmonei valdymas neperduodamas, jį laikinai perima Fondo Depozitoriumas. Valdymo įmonė privalo pranešti Depozitoriumui apie teisės valdyti turtą pasibaigimą. Tokiu atveju Depozitoriumas turi visas Valdymo įmonės teises ir pareigas. Depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 (tris) mėnesius nuo valdymo perėmimo. Per 3 (tris) mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas Fondas turi būti likviduojamas (padalijamas).
23. Perduodant Fondo valdymą, Investuotojams turi būti sudarytos sąlygos išpirkti turimus Fondo vienetus nepatiriant papildomų pardavimo kaštų.
24. Depozitoriumo pakeitimo sąlygos ir tvarka
24.1. Valdymo įmonė Depozitoriumą gali pakeisti tik tuo atveju, jei tam pritarė Lietuvos bankas.
24.2. Jei Depozitoriumas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, Lietuvos bankas, siekdamas užtikrinti Fondo dalyvių teises, turi teisę nurodyti Valdymo įmonei nutraukti sutartį ir pakeisti Depozitoriumą. Depozitoriumas gali būti pakeistas esant rašytiniam Valdymo įmonės ir Depozitoriumo tarpusavio susitarimui.
24.3. Nutraukus sutartį su Depozitoriumu, Valdymo įmonė tokią sutartį sudaro su kitu juridiniu asmeniu, pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus turinčiu teisę teikti depozitoriumo paslaugas.
VIII. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO BEI IŠPIRKIMO SĄLYGOS IR TVARKA
25. Fondo vienetų pardavimas
25.1. Valdymo įmonė su Investuotoju sudaro Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartį (toliau – Sutartis). Sutartis sudaroma rašytine forma dviem egzemplioriais. Sutartyje numatomos vienetų pirkimo bei išpirkimo sąlygos ir tvarka, investuojama suma, už kurią perkami vienetai. Fondo vienetus galima įsigyti darbo dienomis Valdymo įmonėje arba pas platintoją.
25.2. Dalyvis, investavęs bent minimalią sumą ir norintis įsigyti daugiau Fondo vienetų, Valdymo įmonei turi pateikti Fondo vienetų pirkimo paraišką. Paraiška pildoma tais atvejais, kai Investuotojas jau yra sudaręs Sutartį su Valdymo įmone ir pateikiama Investavimo sutartyje bei Prospekte numatytais būdais.
UAB „Synergy finance“
Adresas: P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva Tel.: x000 000 00000
El. paštas: xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx Darbo laikas: 9.00 – 17.00 val.
26. Fondo investiciniai vienetai įsigyjami tokia tvarka
26.1. Jeigu piniginės lėšos (bet kuria valiuta) į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos tą pačią dieną iki 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo vienetus konvertuojamos tos dienos Fondo vienetų kaina. Jeigu piniginės lėšos į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos po 15.30 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo vienetus konvertuojamos kitos dienos Fondo vienetų kaina.
26.2. Už įsigyjamus Fondo vienetus Investuotojas privalo apmokėti pavedimu į Fondo sąskaitą Nr. XX00 0000 0000 0000 0000, esančią „Swedbank“, AB banke.
26.3. Už įsigyjamus Fondo vienetus apmokėti rekomenduojama JAV doleriais (Fondo valiuta). Tačiau jei už įsigyjamus Fondo vienetus apmokama kita nei Fondo valiuta (ne JAV doleriais), investuojama suma konvertuojama į JAV dolerius pagal „Swedbank“, AB banko dalyvio konvertuojamai sumai faktiškai pritaikytą valiutos konvertavimo kursą. Fondas įsipareigoja konversiją atlikti iki dienos, pagal kurios vertę lėšos konvertuojamos į Fondo vienetus, pabaigos. Konvertavimo išlaidos tenka dalyviui, t.y. konvertavimo išlaidų dydžiu mažinama investuojama suma.
26.4. Jei Investuotojas per 5 (penkias) darbo dienas nuo Sutarties pasirašymo dienos neperveda piniginių lėšų į Fondo sąskaitą, Valdymo įmonė be atskiro išankstinio įspėjimo turi teisę vienašališkai nutraukti Fondo vienetų pirkimo– pardavimo sutartį. Dalyvis apie tai papildomai neinformuojamas.
26.5. Nuosavybės teisė į Fondo vienetus atsiranda Investuotojui sumokėjus už vienetų įsigijimą ir patvirtinama atsakingam asmeniui padarius įrašą Investuotojo asmeninėje investicinių vienetų sąskaitoje. Įrašas sąskaitoje padaromas ne vėliau, kaip per 1 (vieną) darbo dieną po pinigų konvertavimo į Fondo vienetus.
27. Mažiausia investuojama suma – 3.000 (trys tūkstančiai) eurų arba atitinkama suma kita valiuta.
28. Fondo vienetų išpirkimas
28.1. Investuotojas, norėdamas išpirkti Fondo vienetus, Valdymo įmonei turi pateikti nustatytos formos investicinių vienetų išpirkimo paraišką. Fondo vienetų išpirkimo paraiškos priimamos darbo dienomis Valdymo įmonės darbo laiku. Fondo vienetų išpirkimo paraiška taip pat gali būti pateikta elektroniniu paštu xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx. Elektroniniu paštu siunčiamos Fondo vienetų išpirkimo paraiškos turi būti siunčiamos laikantis Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje nurodytų sąlygų. Taip pat galima kreiptis telefonu x000 000 00000.
28.2. Jeigu investicinių vienetų išpirkimo paraiška yra pateikiama iki tos dienos 15.30 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo vienetus į pinigines lėšas konvertuoja išpirkimo paraiškos gavimo dienos Fondo vienetų kaina. Jeigu
vienetų išpirkimo paraiška yra pateikiama po 15.30 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo vienetus išperka kitos dienos Fondo vienetų kaina. Fondo vienetai išperkami Fondo valiuta, t.y. JAV doleriais.
28.3. Paraiškos išpirkti vienetus sudaromos dviem egzemplioriais. Vienetų išpirkimo paraiškose numatomi išperkamų vienetų skaičius, taip pat išpirkimo sąlygos ir tvarka.
28.4. Už išpirktus Fondo vienetus privaloma atsiskaityti ne vėliau kaip per 7 (septynias) kalendorines dienas nuo vienetų konvertavimo dienos, jei nėra sustabdomas prašymo išpirkti vienetus tenkinimas.
28.5. Išpirkus Fondo vienetus ir paskaičiavus dalyviui priklausančią sumą JAV doleriais, pinigai už išpirktus Fondo vienetus pervedami į dalyvio išpirkimo dokumentuose nurodytą banko sąskaitą. Vienetų išpirkimo valiuta yra JAV doleriai. Jeigu išpirkimo paraiškoje dalyvis nurodo kitą valiutą, piniginės lėšos pervedamos nurodyta valiuta, tokiu atveju išpirkimo suma JAV doleriais yra konvertuojama į paraiškoje nurodytą valiutą pagal dalyvio išperkamai sumai faktiškai pritaikytą „Swedbank“, AB banko valiutos konversijos kursą. Valiutos konvertavimo išlaidos tenka dalyviui, t.y. šių išlaidų dydžiu mažinama už išpirktus vienetus dalyviui mokėtina suma.
28.6. Nuo dalyvio prašymo išpirkti Fondo vienetus priėmimo dienos Valdymo įmonė įgyja pareigą išpirkti vienetus ir atsiskaityti su dalyviu už išpirktus vienetus. Valdymo įmonei išpirkus vienetus, dalyvis netenka visų vienetų turėtojui suteikiamų teisių (tame tarpe ir nuosavybės teisės), išskyrus teisę gauti pinigus už išperkamus vienetus šiose Taisyklėse ir Prospekte numatytais terminais ir sąlygomis.
IX. VIENETŲ IŠPIRKIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
29. Teisę sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą ne ilgiau kaip 3 (trims) mėnesiams per metus turi Valdymo įmonė ir Lietuvos bankas.
30. Fondo vienetų išpirkimas gali būti sustabdomas, jei:
30.1. tai būtina siekiant apsaugoti visuomenės, o kartu ir Fondo dalyvių interesus nuo galimo Fondo nemokumo ar išpirkimo kainos kritimo esant nepalankiai finansų rinkų padėčiai ir sumažėjus Fondo investicijų portfelio vertei;
30.2. nepakanka pinigų išmokėti už išperkamus Fondo vienetus, o turimų finansinių priemonių pardavimas (realizavimas) būtų nuostolingas;
30.3. tokią poveikio priemonę pritaiko Lietuvos bankas.
31. Nuo sprendimo sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmimo momento draudžiama priimti paraiškas išpirkti Fondo vienetus, atsiskaityti už Fondo vienetus, kuriuos išpirkti buvo pareikalauta iki sprendimo sustabdyti išpirkimą priėmimo.
32. Investuotojų informavimo apie sprendimą sustabdyti investicinių vienetų išpirkimą būdai ir tvarka:
32.1. apie Fondo vienetų išpirkimo sustabdymą nedelsiant turi būti pranešama Lietuvos bankui, paskelbiama Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx, taip pat apie tai Fondo dalyviai informuojami asmeniškai elektroniniu paštu;
32.2. jei sprendimą sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmė Lietuvos bankas, teisę jį atnaujinti turi tik Lietuvos bankas ar teismas. Kitais atvejais tokią teisę turi ir Valdymo įmonė;
32.3. apie sprendimą atnaujinti Fondo vienetų išpirkimą turi būti pranešama tokia pačia tvarka kaip ir apie išpirkimo sustabdymą.
X. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA
33. Fondo grynųjų aktyvų vertės (GAV) apskaičiavimas
33.1. Fondo turtas ir įsipareigojimai turi būti įvertinami tikrąja verte, išskyrus atvejus, kada jos patikimai nustatyti neįmanoma.
33.2. Turto ir įsipareigojimų tikroji vertė yra nustatoma remiantis rinkoje stebimais sandoriais arba rinkos informacija. Jei su turtu ir įsipareigojimais susijusių stebimų rinkos sandorių bei rinkos informacijos nėra, tikroji vertė nustatoma taikant vertinimo metodikas. Nustatant tikrąją vertę visais atvejais siekiama to paties tikslo – apskaičiuoti sumą, už kurią vertės nustatymo dieną sandorio šalys viena kitai įprastomis rinkos sąlygomis gali parduoti turtą ar paslaugas arba perleisti įsipareigojimą.
33.3. Turto ir įsipareigojimų verčių skirtumas parodo Grynųjų aktyvų vertę.
33.4. Fondo grynųjų aktyvų ir investicinio vieneto vertės skaičiuojamos kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną remiantis Lietuvos banko patvirtinta Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodika bei Valdymo įmonės valdybos patvirtintomis GAV skaičiavimo procedūromis.
33.5. Fondo vieneto vertė nustatoma Fondo GAV padalijus iš visų apyvartoje esančių Fondo vienetų skaičiaus. Fondo vieneto vertė skaičiuojama keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.
33.6. Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė apskaičiuojama ir skelbiama JAV doleriais.
33.7. Einamosios dienos grynųjų aktyvų ir vieneto vertės apskaičiuojamos kitą darbo dieną, einančią po vertinimo dienos iki 12.00 val. Lietuvos laiku, ir paskelbiamos interneto tinklalapyje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
33.8. Skaičiuojant Fondo GAV užsienio valiuta, įvertinto turto ir įsipareigojimų vertė nustatoma pagal vertinimo dieną apskaitoje taikomą euro ir užsienio valiutos santykį, nustatytą vadovaujantis Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymu ir Valdymo įmonės patvirtinta apskaitos politika.
33.9. Fondo vieneto vertė Fondo veiklos pradžios dieną yra lygi 100 (šimtas) JAV dolerių.
XI. FONDO VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA
34. Fondo vienetų vertė nustatoma kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną.
35. Fondo platinimo mokestis nėra įskaičiuojamas į Fondo vieneto pardavimo kainą, kurią už įsigyjamus Fondo vienetus moka dalyvis pagal Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartį ar paraišką. Platinimo mokestis yra atskaitomas nuo visos investuojamos sumos, kurią už įsigyjamus Fondo vienetus perveda dalyvis, taigi į Fondą investuojama suma sumažėja taikomo platinimo mokesčio dydžiu. Šį mokestį apskaičiuoja bei nurašo pati Valdymo įmonė. Platinimo mokestis negali būti didesnis kaip 1,0 proc. nuo visos investuojamos sumos. Konkretus platinimo mokesčio dydis nurodomas Prospekto 16.3 punkte.
36. Fondo vienetų išpirkimo mokestis nėra išskaitomas iš Fondo turto, jis nėra įtrauktas į vieneto kainą ir jį papildomai sumoka Investuotojas, parduodamas Fondo vienetus. Išperkant investicinius Fondo vienetus, išpirkimo mokesčio dydžiu yra sumažinama dalyviui išmokamų piniginių lėšų suma. Išpirkimo mokestis yra taikomas tik tokiu atveju, jei Fondo vienetai yra išperkami jų neišlaikius daugiau nei 365 dienas. Maksimalus taikomas išpirkimo mokestis yra 1,0 proc.
XII. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA
37. Visa informacija, kurią privaloma skelbti vadovaujantis Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymu ir kitais teisės aktais, Prospektu bei šiomis Taisyklėmis, pateikiama Valdymo įmonėje, adresu P. Lukšio g. 32, Vilnius ir Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
38. Periodines ataskaitas Valdymo įmonė rengia ir pateikia Lietuvos Respublikos teisės aktų numatytais terminais ir tvarka. Pusmečio ataskaita yra paskelbiama ne vėliau kaip per 2 (du) mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pusmečio pabaigos, metų ataskaita – ne vėliau kaip per 4 (keturis) mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pabaigos. Valdymo įmonės periodinės ataskaitos yra skelbiamos Valdymo įmonėje 37 punkte nurodytose vietose. Dalyviui pageidaujant, Valdymo įmonė privalo padaryti periodinių ataskaitų ir Taisyklių kopijas.
39. Valdymo įmonė apie Fondą skelbia šią informaciją:
39.1. visą prospektą;
39.2. pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą;
39.3. taisykles;
39.4. metų ataskaitą;
39.5. pusmečio ataskaitą;
39.6. vieneto vertę;
39.7. grynųjų aktyvų vertę.
XIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA
41. Fondas dividendų nemoka. Fondo pajamos nėra skirstomos ir mokamos dalyviams. Fondo pajamomis dengiamos Fondo išlaidos ir didinama Fondo grynųjų aktyvų vertė, o tuo pačiu ir Fondo vieneto vertė. Laisvos Fondo lėšos dalyviams neskirstomos.
XIV. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA
42. Fondas gali būti panaikinamas Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo numatytais atvejais:
42.1. panaikinus Valdymo įmonės licenciją;
42.2. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;
42.3. iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą;
42.4. Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis;
42.5. Valdymo įmonei priėmus sprendimą panaikinti Fondą;
42.6. kitais teisės aktuose nustatytais atvejais.
43. Sprendimo priėmimo procedūra. Sprendimas panaikinti Fondą Valdymo įmonės iniciatyva priimamas, Valdymo įmonės valdybos posėdyje. Jeigu Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia (panaikinus Valdymo įmonės licenciją, pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą, iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą, Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis) ir Xxxxxx nėra perduodamas valdyti kitai valdymo įmonei, sprendimo priėmimo procedūros ir panaikinimo tvarka nustatomos Civilinio kodekso, KIS įstatymo, Įmonių bankroto įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka. Tokiu atveju, Fondo valdymą laikinai perima Depozitoriumas.
44. Panaikinimo tvarka. Panaikinant Fondą Valdymo įmonės iniciatyva (priėmus sprendimą panaikinti Fondą ir (ar) priėmus sprendimą likviduotis Valdymo įmonei), panaikinimo ir turto padalijimo tvarka nustatoma Valdymo įmonės valdybos, vadovaujantis Lietuvos Respublikos KIS įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka bei atstovaujant Fondo dalyvių interesams. Joje nustatoma Fondo dalyvių informavimas, Fondo turto pardavimo sąlygos ir tvarka, paskutinio grynųjų aktyvų skaičiavimo data, atsiskaitymo terminai ir sąlygos. Priėmus sprendimą dėl dalijimo, investicinių vienetų išpirkimas ir pardavimas nutraukiamas. Fondas panaikinamas padalijus turtą ir atsiskaičius su visais Fondo dalyviais.
45. Dalyvių teisės ir pareigos panaikinant fondą. Panaikinant Fondą, patenkinus kreditorių reikalavimus, Fondo dalyvis turi teisę gauti dalijamojo Fondo turto dalį proporcingą jo turimų investicinių vienetų skaičiui.
XV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA
46. Šios Taisyklės tvirtinamos, keičiamos ir pildomos Valdymo įmonės valdybos sprendimu. Valdymo įmonė teikia Lietuvos bankui Taisyklių pakeitimų ir (ar) papildymų projektus. Taisyklių pakeitimai ir (ar) papildymai įsigalioja tuomet, kai leidimą pakeisti ir (ar) papildyti Taisykles duoda Lietuvos bankas.
47. Šių Taisyklių nuostatos gali būti pakeistos:
47.1. Valdymo įmonės iniciatyva;
47.2. pasikeitus kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių Lietuvos teisės aktų nuostatoms, kurios liečia šias Taisykles;
47.3. kitais Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytais atvejais.
48. Taisyklės paskelbiamos 37 punkte nurodytose vietose per vieną darbo dieną nuo Lietuvos banko leidimo pakeisti ir (ar) papildyti Taisykles.
VILNIUS
12 / 12
2019 lapkritis