Contract

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

UAB „INVL ASSET MANAGEMENT“ PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDAS

INVL APDAIRUS PENSIJŲ FONDAS

Taisyklės patvirtintos 1.7. Pensijų sąskaita – pagal Sutartj atidaryta asmeninė

UAB „Swedbank investicijų valdymas“ Dalyvio sąskaita, j kurią Dalyvio vardu jrašomi jam

2013 m. kovo 15 d. valdybos sprendimu

Taisyklės jsigalioja nuo 2013 m. birželio 7 d. tenkantys Fondo vienetai;

Taisyklių Nr. PF-S01-K005-039(001) 1.8. Pensijų turtas (arba toliau – Fondo turtas) – Fondo

PAKEITIMAI už pensijų jmokas jsigyto turto (jskaitant laikinai

Nr. PF- S01-K005-039(002) neinvestuotą šių lėšų dalj) bei investicijų pajamų

UAB „Swedbank investicijų valdymas“ (sąnaudų), gautų iš šio turto (lėšų), suma;

2014 m. gruodžio 30 d. valdybos sprendimu (Protokolo Nr. 10-1) 1.9. Pinigų rinkos priemonės – kaip tai apibrėžta Papildomo

Taisyklių pakeitimai jsigalioja nuo 2015 m. sausio 5 d.

savanoriško pensijų kaupimo jstatyme;

PAKEITIMAI 1.10. Priežiūros institucija (arba toliau – Lietuvos

Nr. PF-S01-K005-039(003) bankas) – Lietuvos bankas, teisės aktuose nustatyta

UAB „Swedbank investicijų valdymas“

2017 m. vasario 1 d. valdybos sprendimu (Protokolo Nr. 13-2) tvarka atliekantis valdymo jmonių licencijavimo ir veiklos

Taisyklių pakeitimai jsigalioja nuo 2017 m. kovo 23 d. priežiūros funkcijas;

Atnaujinta: 1.11. Sutartis – Valdymo jmonės ir Xxxxxxx ar jo vardu pensijų

UAB „INVL Asset Management“ jmokas mokančio asmens Taisyklėse nustatyta tvarka

2017 m. lapkričio 13 d. valdybos sprendimu (Protokolo Nr. 89) sudaryta rašytinė pensijų kaupimo sutartis dėl pensijų

PAKEITIMAI jmokų kaupimo Dalyvio pasirinktame Valdymo jmonės

Nr. PF-S01-K005-039(004) valdomame Fonde;

UAB „INVL Asset Management“ 1.12. Taisyklės – šios Fondo taisyklės, kurios yra pagrindinis 2018 m. balandžio 12 d. valdybos sprendimu (Protokolo Nr. 33) Fondo dokumentas ir yra neatskiriama Sutarties dalis; Patvirtinta Lietuvos banke 2018 m. gegužės 14 d. sprendimu Nr. 241-120

1.13. Valdymo jmonė – UAB „INVL Asset Management“

PAKEITIMAI: (juridinio asmens kodas 126263073, buveinės adresas:

Nr. PF-S01-K005-039(005) Gynėjų g. 14, 01109 Vilnius, PVM mokėtojo kodas:

UAB „INVL Asset Management“

2019 m. kovo 18 d. Valdybos sprendimu (Protokolas Nr. 24) LT100001948717;

Patvirtinta Lietuvos banke 2019 m. kovo 25 d. sprendimu Nr. 241-67 1.14. VP – vertybiniai popieriai (nuosavybės VP, ne nuosavybės

PAKEITIMAI: VP, perleidžiamieji VP);

Nr. PF-S01-K005-039(006) 2. Visos kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos yra

UAB „INVL Asset Management“ suprantamos taip, kaip tai jtvirtinta pensijų kaupimo

2020 m. sausio 22 d. Valdybos sprendimu (Protokolas Nr. 6) veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose.

Patvirtinta Lietuvos banke 2020 m. vasario 24 d. sprendimu Nr. 241-32

3. Santykiai, kurie nėra reglamentuoti Taisyklėse, yra

PAKEITIMAI: reguliuojami LR teisės aktų nustatyta tvarka.

Nr. PF-S01-K005-039(007)

UAB „INVL Asset Management“

2020 m. spalio 5 d. Valdybos sprendimu Nr. 63 Pensijų fondo investavimo strategija ir

Patvirtinta Lietuvos banke 2020 m. spalio 26 d. sprendimu Nr. 241-246. diversifikavimo reikalavimai aprašyti Taisyklių

Taisyklių pakeitimai jsigalioja praėjus 30 (trisdešimt) kalendorinių dienų nuo jų priede Nr. 1 ir yra neatskiriama Taisyklių dalis.

patvirtinimo Priežiūros institucijoje.

II. ĮSTOJIMO Į FONDĄ, DALYVAVIMO JAME IR IŠSTOJIMO IŠ JO SĄLYGOS IR TVARKA

I. TAISYKLĖSE VARTOJAMOS SĄVOKOS IR TRUMPINIAI 4. Asmuo, norintis tapti Fondo Dalyviu, privalo sudaryti

Sutartj su Valdymo jmone.

1. Taisyklėse vartojamos sąvokos: 5. Dalyviu tampama jsigaliojus Sutarčiai. Sutartis jsigalioja

1.1. Dalyvis – fizinis asmuo, pagal Lietuvos Respublikos nuo pirmosios jmokos jmokėjimo j Pensijų sąskaitą

papildomo savanoriško pensijų kaupimo jstatymą (toliau dienos.

– Papildomo savanoriško pensijų kaupimo jstatymas) 6. Dalyvavimas Pensijų Fonde baigiasi šiais atvejais: pasirinkęs kaupti pensijų jmokas Valdymo jmonėje ir su 6.1. Valdymo jmonei jvykdžius savo jsipareigojimus Fondo Valdymo jmone sudaręs Sutartj dėl pensijų jmokų Dalyviui;

kaupimo Taisyklių nustatyta tvarka, kurio vardu 6.2. Xxxxxxxx nutraukus Xxxxxxx, nepereinant j kitą pensijų

mokamos pensijų jmokos ir kurio vardu atidaryta fondą, Taisyklių VIII skyriuje nustatyta tvarka;

asmeninė Pensijų sąskaita; 6.3. Dalyviui perėjus j kitą Valdymo jmonės pensijų fondą,

1.2. Fondas – papildomo savanoriško pensijų kaupimo INVL Taisyklių IX skyriuje nustatyta tvarka;

III akcijų pensijų fondas, kurio turtas priklauso Dalyviams 6.4. Dalyviui perėjus j kitos pensijų kaupimo bendrovės

bendrosios dalinės nuosavybės teise, o šio turto valdymas pensijų fondą, Taisyklių IX skyriuje nustatyta tvarka;

perduotas Fondo Valdymo jmonei ir investuojamas pagal 6.5. Dalyviui mirus;

xxxx Xxxxxxxxx; 6.6. LR teisės aktų nustatyta tvarka panaikinus Fondą;

1.3. Fondo vienetas – Fondo Dalyviui priklausančio Pensijų 6.7. Fondą prijungus prie kito pensijų fondo arba sujungus su

turto vertės sąlyginis matas; kitu pensijų fondu.

1.4. Finansinė priemonė (arba toliau FP) – kaip tai 7. Pensijų jmokų mokėjimo nutraukimas ar kiti mokėjimo apibrėžta Papildomo savanoriško pensijų kaupimo pažeidimai nėra pagrindas nutraukti Sutartj ar apriboti jstatyme; Dalyvio nuosavybės teisę j Fondo turtą.

1.5. Išvestinės finansinės priemonės – kaip tai apibrėžta 8. Dalyvis turi teisę vienašališkai nutraukti Sutartj teisės

Papildomo savanoriško pensijų kaupimo jstatyme; aktų ir šių Taisyklių nustatyta tvarka.

1.6. Kolektyvinio investavimo subjektas (arba toliau KIS) 9. Valdymo jmonei, akcininkams, pensijų jmokų mokėtojui

– investicinis fondas ar investicinė bendrovė, kaip tai yra draudžiama tiesiogiai ar netiesiogiai riboti Fondo

apibrėžta Kolektyvinio investavimo subjektų jstatyme; Dalyvio teisę nutraukti Sutartj.

INVL Asset Management 2021 1 / 8

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

III. SUTARTIES ŠALIŲ TEISĖS IR PAREIGOS 13.6. užtikrinti, kad Fondo Dalyviai dalyvautų Fonde tapačiomis

sąlygomis;

Fondo Dalyvio teisės ir pareigos 13.7. užtikrinti, kad sprendimus dėl Pensijų turto valdymo

10. Dalyvis turi teisę: priimantys asmenys turėtų tinkamą kvalifikaciją, darbo

10.1. nutraukti Sutartj su Valdymo jmone Papildomo patirtj ir būtų nepriekaištingos reputacijos;

savanoriško pensijų kaupimo jstatyme bei Taisyklėse 13.8. Pensijų turtą investuoti griežtai laikantis Taisyklių Priede

nustatytais pagrindais; Nr. 1 nustatytos investavimo strategijos bei

10.2. pereiti j kitą Valdymo jmonės valdomą papildomo diversifikavimo reikalavimų ir imtis aktyvių priemonių savanoriško pensijų kaupimo fondą; padėčiai ištaisyti esant rinkos svyravimams ar kitoms nuo

10.3. nutraukti Sutartj su Valdymo jmone ir sudaryti papildomo Valdymo jmonės valios nepriklausančioms aplinkybėms; savanoriško pensijų kaupimo sutartj su kita valdymo 13.9. atidaryti kiekvienam Dalyviui, kuris su Valdymo jmone jmone; sudaro Xxxxxxx, asmeninę Pensijų sąskaitą;

10.4. gauti iš Valdymo jmonės informaciją apie Dalyvio Pensijų 13.10. LR teisės aktuose nustatyta tvarka, sąlygomis ir terminais sąskaitoje jrašytus Fondo vienetus ir jų vertę, lėšų teikti Dalyviui XII skyriuje ir kituose LR teisės aktuose investavimo strategiją ir pagal ją gautą investicijų grąžą, nurodytus privalomus pranešimus;

Valdymo jmonės, Fondo auditoriaus išvadą bei kitą 13.11. likus 3 mėnesiams iki senatvės pensijos amžiaus Papildomo savanoriško pensijų kaupimo jstatymo sukakties pranešti Dalyviams apie galimybę gauti pensijų nustatytą informaciją; išmoką arba nukelti išmokos mokėjimo pradžią;

10.5. gauti dalj Fonde sukauptų lėšų, nenutraukiant Sutarties; 13.12. užtikrinti, kad Dalyviui pageidaujant, jam būtų prieinamos

10.6. gauti pensijų išmoką atsižvelgiant j Dalyvio vardu periodinės ataskaitos, Taisyklės, taip pat suteikta teisinga sukaupto pensijų turto dydj Taisyklių VI skyriuje ir išsami informacija apie Dalyvio Pensijų sąskaitoje nustatyta tvarka; sukaupto turto dydj ir jmokų mokėjimą, Valdymo jmonės

10.7. nukelti pensijų išmokos mokėjimo pradžią ir būdą ir Pensijų fondo auditoriaus išvadas, investavimo Taisyklių VI skyriuje nustatyta tvarka; galimybių pasirinkimą, su investicijomis susijusias rizikas

10.8. testamentu palikti Dalyviui priklausančią Pensijų turto ir išlaidas bei kitą teisės aktuose nurodytą informaciją; dalj; 13.13. pranešti Valdymo jmonės interneto puslapyje

10.9. LR teisės aktuose nustatyta tvarka apskųsti Valdymo xxx.xxxx.xxx apie Valdymo jmonės valdybos sprendimu jmonės veiksmus; pakeistus atskaitymų dydžius ar pakeistą minimalų

10.10. atlikti Taisyklėse nurodytus veiksmus, naudojantis pensijų jmokų dydj;

Valdymo jmonės nustatytomis elektroninėmis ryšio 13.14. užtikrinti Lietuvos Respublikos ir Europos Sąjungos teisės priemonėmis. Tokiu atveju bet kokie Dalyvio atlikti aktais nustatytų Fondo Dalyvių asmens duomenų Taisyklėse numatyti veiksmai, naudojantis šiame punkte apsaugą, saugoti asmens duomenis nuo atsitiktinio ar numatytomis elektroninėmis ryšio priemonėmis, yra neteisėto sunaikinimo arba atsitiktinio praradimo, prilyginami rašytinės formos dokumentams ir turi tokią pakeitimo, nesankcionuoto atskleidimo ar pateikimo; pačia teisinę galią kaip ir rašytiniai (popieriniai) 13.15. Fondo turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto dokumentai; patikėjimo teisės pagrindais;

10.11. naudotis kitomis LR teisės aktuose, Taisyklėse ir Sutartyje 13.16. išskaičiuoti ir sumokėti pagal LR teisės aktus privalomus numatytomis teisėmis. mokėti mokesčius pagal Dalyvio pateiktą informaciją;

11. Dalyvis privalo: 13.17. Valdymo jmonė turi kitas pareigas, numatytas teisės

11.1. per 30 (trisdešimt) kalendorinių dienų nuo Valdymo aktuose.

jmonei pateiktų ir (ar) Sutartyje nurodytų asmeninio 14. Valdymo jmonė turi teisę:

pobūdžio duomenų (vardo, pavardės, asmens kodo, 14.1. reikalauti, kad Dalyvis laiku ir tinkamai vykdytų gyvenamosios vietos, telefono numerio, elektroninio Taisyklėse nurodytas pareigas bei Sutartimi prisiimtus pašto ar kt.) pasikeitimo pranešti apie tai Valdymo jsipareigojimus;

jmonei; 14.2. daryti Taisyklių XI skyriuje numatytus atskaitymus;

11.2. rūpestingai saugoti ir tretiesiems asmenims neatskleisti 14.3. investuoti Fondo lėšas j savo valdomus kolektyvinio duomenų bei priemonių, kurias Dalyvis naudoja investavimo subjektus (tokiu atveju nuo investuoto Fondo prisijungti prie Valdymo jmonės elektroninių paslaugų turto negali būti nuskaitomi valdymo, sėkmės, jmokos ir sistemų, bei nedelsiant informuoti Xxxxxxx jmonę apie keitimo mokesčiai) ir su Valdymo jmone ar jos šių priemonių praradimą, slaptumo pažeidimą ar patronuojančia jmone susijusių jmonių vertybinius paviešinimą. Xxxxxxx, pažeidęs minėtą jsipareigojimą, popierius, laikydamasi interesų konfliktų valdymui visiškai atsako už visas dėl to kylančias pasekmes; nustatytų LR teisės aktų reikalavimų;

11.3. vykdyti kitas Taisyklėse ir LR teisės aktuose nustatytas 14.4. LR teisės aktų nustatyta tvarka dalj savo funkcijų,

pareigas. susijusių su Fondo valdymu, perduoti kitam turinčiam

12. Dalyvis atsako už informacijos, pateikiamos Valdymo teisę teikti analogiškas paslaugas asmeniui;

jmonei, teisingumą, jskaitant visą jo pateikiamą 14.5. vienašališkai nutraukti Sutartj, jei Fondas Papildomo informaciją, būtiną gyventojų pajamų ar kitiems pagal LR savanoriško pensijų kaupimo jstatymo nustatyta tvarka teisės aktus privalomiems mokėti mokesčiams išskaityti panaikinamas dėl Valdymo jmonės visuotinio akcininkų ir sumokėti LR teisės aktų nustatyta tvarka; sprendimo likviduoti ar reorganizuoti Valdymo jmonę;

14.6. nesudaryti Sutarties su asmeniu, kuris LR teisės aktų

Valdymo jmonės teisės ir pareigos nustatyta tvarka neturi teisės tapti pensijų kaupimo

13. Valdymo jmonė privalo: dalyviu;

13.1. veikti sąžiningai, teisingai ir profesionaliai geriausiomis 14.7. naudotis kitomis LR teisės aktuose numatytomis teisėmis.

Fondui ir jo Dalyviams sąlygomis bei jų interesais ir

užtikrinti rinkos vientisumą; IV. PENSIJŲ ĮMOKŲ MOKĖJIMO BŪDAI IR TVARKA

13.2. veikti rūpestingai, profesionaliai ir atsargiai;

13.3. turėti ir taikyti veiklai reikalingas priemones ir 15. Pensijų jmokos gali būti mokamos periodiškai ir (ar) procedūras; neperiodiškai, Sutartyje nustatyta tvarka ir terminais.

13.4. Pensijų turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto 16. Pensijų jmokos mokamos tik pinigais j Sutartyje nurodytą patikėjimo teisės pagrindais bei atskirti jj nuo kitų Fondo sąskaitą. Pensijų jmokos mokamos tik eurais. valdomų pensijų fondų ir savo turto; 17. Pirmoji Pensijų jmoka turi būti sumokėta per 6 (šešis)

13.5. vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti nejmanoma, kalendorinius metų mėnesius nuo Sutarties pasirašymo užtikrinti, kad su Dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai; dienos.

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

18. Pensijų jmokų mokėjimo sustabdymas, nutraukimas ar invalidu), jgyja teisę j Pensijų išmokas nuo darbingumo kiti mokėjimo pažeidimai nėra pagrindas nutraukti Sutartj lygio nustatymo (invalidumo pripažinimo) dienos.

ar apriboti Dalyvio nuosavybės teisę j Pensijų turto dalj. 33. Dalyvis, jgijęs teisę j pensijų išmoką, turi teisę nukelti

19. Xxxxxxx arba atitinkamai pensijų jmokų mokėtojas turi pensijų išmokų mokėjimo pradžią. Šio termino nukėlimo teisę pavesti Valdymo jmonei nuskaityti nuo Dalyvio arba laikotarpiu toks asmuo lieka pensijų kaupimo dalyviu. atitinkamai nuo pensijų jmokų mokėtojo sąskaitos Jeigu Dalyvis raštu nesikreipia j Valdymo jmonę dėl pasirinktą pensijų jmoką, pateikiant bankui tiesioginio pensijų išmokos mokėjimo, laikoma, kad Dalyvis debeto arba elektroninės sąskaitos mokėjimo nurodymus pasinaudojo teise nukelti išmokos mokėjimo pradžią.

jskaityti pensijų jmoką j Sutartyje nurodytą Fondo Pensijų išmokos mokėjimo būdai ir jų pasirinkimas

sąskaitą.

20. Kai pensijų jmokas moka ne pats Xxxxxxx, pensijų jmokos 34. Pensijų išmokos Fondo Dalyvio, sulaukusio šių Taisyklių tampa Dalyvio nuosavybe nuo to momento, kai j Fondo 31 punkte numatyto amžiaus ar jvykus juridiniam faktui, vienetus konvertuotos pensijų jmokos yra jskaitomos j numatytam šių Taisyklių 32 punkte, pasirinkimu gali būti Dalyvio Pensijų sąskaitą. mokamos šiais būdais:

21. Pensijų išmokos sutartj xxxxxxxxxx Xxxxxxx vardu negali 34.1. išmokant vienu kartu (vienkartine pensijų išmoka);

būti mokamos pensijų jmokos. 34.2. reguliariai dalimis – periodine pensijų išmoka (reguliariai dalimis konvertuojant Pensijų sąskaitoje jrašytus Fondo

V. PENSIJŲ SĄSKAITŲ ATIDARYMO, TVARKYMO IR vienetus j pinigus ir juos išmokant);

UŽDARYMO BEI FONDO VIENETŲ APSKAITOS TVARKA 34.3. nuperkant anuitetą gyvybės draudimo jmonėje,

vykdančioje gyvybės draudimo veiklą.

22. Valdymo jmonė Dalyvių Pensijų sąskaitas atidaro, tvarko, 35. Kreipdamasis dėl pensijų išmokos, Dalyvis privalo uždaro, veda Fondo vienetų apskaitą, vadovaujantis Valdymo jmonei pateikti nustatytos formos rašytinj teisės aktų reikalavimais. prašymą, asmens tapatybės dokumentą, o šių Taisyklių

23. Dalyviui asmeninė Pensijų sąskaita atidaroma sudarius 32 punkte nurodytu atveju papildomai privalo pateikti

Sutartj. Informacija apie Pensijų sąskaitas yra dokumentą, patvirtinantj Dalyvio pripažinimą nedarbingu konfidenciali. Ši informacija gali būti atskleista tik pačiam ar iš dalies darbingu.

Dalyviui ar jo tinkamai jgaliotam asmeniui, valstybės 36. Dalyvis turi teisę pasirinkti bet kurj šių Taisyklių 34 punkte

institucijoms, kurioms ji reikalinga funkcijoms atlikti ir numatytą pensijų išmokos mokėjimo būdą. Valdymo kurių veiklą reglamentuojantys LR teisės aktai numato jmonė turi ne vėliau negu prieš sudarant pensijų išmokos teisę tokią informaciją gauti bei kitais LR teisės aktais sutartj su Dalyviu pranešti Dalyviui apie būtinybę numatytais atvejais. pasirinkti pensijų išmokos mokėjimo būdą.

24. Fondo vienetai fiksuojami xxxxxx xxxxx Xxxxxxx 37. Jei Dalyvis pasirenka šių Taisyklių 34.3 papunktyje

asmeninėje Pensijų sąskaitoje. Įrašai Dalyvio asmeninėje numatytą pensijos išmokos mokėjimo būdą, anuitetas Pensijų sąskaitoje be Dalyvio sutikimo gali būti daromi tik perkamas Dalyvio pasirinktoje draudimo jmonėje, LR teisės aktų nustatytais atvejais, taip pat taisant vykdančioje gyvybės draudimo veiklą, už jo Pensijų klaidas. sąskaitoje apskaičiuotas sumas. Pensijų anuitetas

25. Pensijų sąskaitų jrašai, pažymintys Dalyviui priklausančių jgyjamas Dalyviui pasirašius anuiteto sutartj su pensijų

Fondo vienetų skaičiaus padidėjimą daromi tos dienos anuitetų mokėtoju. Pensijų anuiteto mokėtoju gali būti tik Fondo vienetų verte, kai Dalyvis jgijo teisę j atitinkamą gyvybės draudimo veiklą vykdanti draudimo jmonė.

Fondo vienetų skaičiaus padidėjimą. Pensijų išmokos mokėjimo tvarka

26. Dalyvio Pensijų sąskaita uždaroma esant Taisyklių 6

punkte nurodytiems pagrindams. 38. Taisyklių 34 punkte nurodytos pensijų išmokos mokamos

27. Fondo Dalyvio pensijų jmokos, taip pat lėšos, pervestos iš Dalyviui, kai Dalyvis ir Valdymo jmonė raštu sudaro kito Valdymo jmonės fondo ar kitos valdymo jmonės pensijų išmokos sutartj.

fondo, konvertuojamos j Fondo vienetus, kurie jrašomi j 39. Pensijų išmokos sutartis sudaroma, kai Dalyvis Valdymo

Dalyvio Pensijų sąskaitą, Taisyklių VII dalyje numatyta jmonei pateikia visus Taisyklių 35 punkte numatytus

tvarka. dokumentus.

40. Pensijų išmokos pradedamos mokėti nuo pensijų išmokos

VI. PENSIJŲ IŠMOKŲ IŠ FONDO MOKĖJIMO BŪDAI IR TVARKA sutartyje nurodytos dienos, bet ne vėliau kaip per 30

kalendorinių dienų nuo Dalyvio kreipimosi ir dokumentų,

Dalies Fonde sukauptų lėšų išmokėjimas, nenutraukiant patvirtinančių Dalyvio teisę j pensijų išmokas, pateikimo

pensijų kaupimo sutarties Valdymo jmonei dienos.

41. Valdymo jmonė atsako už savalaikj ir teisingą pensijų

28. Fondo Dalyvis, užpildęs Valdymo jmonės nustatytos išmokų, išmokamų Taisyklių 34.1. ir 34.2. papunkčiuose formos rašytinj prašymą, turi teisę atsiimti dalj Fonde numatytu būdu, mokėjimą pagal pensijų išmokos sukauptų lėšų, nenutraukiant Sutarties. sutartyje nustatytas sąlygas.

29. Fondo Dalyvis turi teisę atsiimti dalj Fonde sukauptų lėšų 42. Pensijų išmokos sutartj sudariusio Xxxxxxx vardu negali

savo Pensijų sąskaitoje paliekant ne mažiau kaip 1 (vieną) būti mokamos pensijų jmokos j tą patj Fondą. Pensijų Fondo vienetą. turtas, susidaręs iš lėšų, Xxxxxxx vardu perverstų Fondui

30. Fondo vienetai j pinigines lėšas Fondo Dalyvio rašytinio po pensijų išmokos sutarties su Dalyviu sudarymo,

prašymo pagrindu yra konvertuojami Taisyklių 51 ir 52 pensijų išmokos sutartyje nustatyta tvarka turi būti

punktuose nustatyta tvarka ir terminais. išmokamas Dalyviui (jeigu pensijų išmokos jau

Teisės j pensijų išmoką jgijimas išmokėtos) ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo tų lėšų

31. Teisė j Pensijų išmokas jgyjama, kai Fondo Xxxxxxxx gavimo arba pridedamas prie mokėtinų pensijų išmokų

(jeigu jos dar neišmokėtos).

sukanka amžius, kuris yra 5 (penkeriais) metais mažesnis 43. Sudarius pensijų išmokos sutartj, Dalyviui priklausantis už pensinj amžių, nustatytą valstybinei socialinio pensijų turtas iki išmokėjimo lieka Dalyvio sąskaitoje. draudimo senatvės pensijai gauti. 44. Vienkartinė ar periodinės pensijų išmokos, kurias turėjo

32. Fondo Dalyvis, Nejgalumo ir darbingumo nustatymo sumokėti Valdymo jmonė, nesumokėtos dėl Dalyvio

tarnybos prie Socialinės apsaugos ir darbo ministerijos mirties, išmokamos Dalyvio jpėdiniams LR civilinio pripažintas nedarbingu ar iš dalies darbingu (iki 2005 m. kodekso nustatyta tvarka.

liepos 1 d. – Valstybinės medicininės socialinės

ekspertizės komisijos pripažintas I arba II grupės

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

VII. PENSIJŲ ĮMOKŲ KONVERTAVIMO Į FONDO VIENETUS IR keliamus reikalavimus, ir turi tokią pačią juridinę galią, FONDO VIENETŲ KONVERTAVIMO Į PINIGUS BEI PINIGŲ kaip ir fiziškai pasirašyta sutartis.

IŠMOKĖJIMO TVARKA 56. Jei Dalyvis nesumoka pirmosios Pensijų jmokos Taisyklių

17 punkte nurodytu terminu, jo Sutartis laikoma

Piniginių lėšų konvertavimas j Fondo vienetus nejsigaliojusia, ir Pensijų sąskaita, atidaryta Dalyvio

45. Gaunamos pensijų jmokos, taip pat lėšos, pervestos iš vardu, yra uždaroma.

kito Valdymo jmonės fondo ar kitos valdymo jmonės 57. Sutartis keičiama joje numatyta tvarka. Pasikeitus fondo, konvertuojamos j Fondo vienetus ir jų dalis, o šie Sutartyje nurodytai asmeninei Dalyvio informacijai jrašomi j Dalyvio Pensijų sąskaitą. (vardui, pavardei, asmens kodui, gyvenamajai vietai,

46. Lėšų pervedimo iš kito Valdymo jmonės fondo ar kitos telefono numeriui, elektroniniam paštui), prie Sutarties valdymo jmonės fondo atveju, atskaitymai už pervedamą pridedamas Dalyvio rašytinis pranešimas apie lėšų sumą netaikomi. pasikeitusius duomenis ir papildomas Sutarties priedas

47. Pinigai j Fondo vienetus konvertuojami kitą darbo dieną nesudaromas.

po piniginių lėšų gavimo j Fondo sąskaitą dienos. Pensijų 58. Keičiant Taisykles, kartu (be atskiro susitarimo) keičiama jmokos, j Fondo sąskaitą jskaitytos nedarbo dieną, ir Sutarties tipinė forma.

laikomos gautomis pirmą po pinigų jskaitymo einančią 59. Sutarties galiojimas pasibaigia Taisyklių 6 punkte darbo dieną numatytais atvejais.

48. Pinigai konvertuojami j Fondo vienetus Fondo vieneto 60. Dalyvis turi teisę bet kada išstoti iš Fondo. Šiuo atveju verte, esančia pinigų gavimo j Fondą dieną (Fondo vienetų Valdymo jmonei pateikiamas Dalyvio rašytinis pranešimas (jų dalių) vertė apskaičiuojama Taisyklių X dalyje dėl Sutarties nutraukimo. Fondo vienetai j pinigines lėšas nustatyta tvarka.) konvertuojami ir Dalyviui priklausančios piniginės

pervedamos Taisyklių VII dalyje nurodyta tvarka.

Fondo vienetų konvertavimas j pinigines lėšas 61. Pensijų kaupimo sutarties nutraukimo nepereinant j kitą

49. Valdymo jmonė, sudariusi su Dalyviu pensijų išmokos pensijų fondą atveju Valdymo jmonė atskaitymų iš sutartj, Taisyklių VII skyriuje nustatyta tvarka, kitą darbo Dalyviui priklausančių piniginių lėšų nedaro, išskyrus dieną Pensijų sąskaitoje jrašytus Fondo vienetus pagal LR teisės aktus privalomus mokėti mokesčius. konvertuoja j pinigus pensijų išmokos sutarties sudarymo 62. Valdymo jmonei, jos akcininkams ir kitiems asmenims dienos vienetų verte. draudžiama tiesiogiai ar netiesiogiai riboti Dalyvio teisę

50. Nuo 49 punkte nurodytos Fondo vienetų konvertavimo j nutraukti pensijų kaupimo sutartj nepereinant j kitą pinigus dienos iš pensijų sąskaitos nėra daromi jokie pensijų fondą.

Taisyklėse numatyti atskaitymai, nebent LR teisės aktai 63. Valdymo jmonė neturi teisės nutraukti Sutarties be

nustato kitaip. Dalyvio sutikimo, išskyrus LR teisės aktuose nustatytais

51. Jeigu Taisyklėse ar LR teisės aktuose numatytais atvejais atvejais.

turi būti išmokamos ar pervedamos Dalyvio sukauptos

lėšos ar jų dalis, Valdymo jmonė, gavusi nustatytos IX. PERĖJIMO Į KITĄ VALDYMO ĮMONĖS FONDĄ AR KITOS formos rašytinj prašymą ir atitinkamus dokumentus, kitą VALDYMO ĮMONĖS FONDĄ TVARKA

darbo dieną Dalyvio Pensijų sąskaitoje jrašytus Fondo

vienetus konvertuoja j pinigus dokumento gavimo dienos Dalyvio perėjimas j kitą valdymo jmonės fondą

Fondo vienetų verte ir ne vėliau kaip per 7 darbo dienas 64. Dalyvis turi teisę pereiti j kitą Valdymo jmonės pensijų juos perveda j prašyme nurodytą sąskaitą, atskaičius, jei fondą, Valdymo jmonei pateikęs nustatytos formos taikoma, pagal LR teisės aktus privalomus mokėti prašymą ir sudaręs naują Sutartj.

mokesčius. 65. Xxxxxxxxx j kitą Valdymo jmonės valdomą pensijų fondą

52. Pinigų suma, gauta konvertavus Fondo vienetus, Sutartis nutraukiama bei yra sudaroma nauja sutartis tarp apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles iki tų pačių Šalių. Valdymo jmonė per 1 (vieną) darbo dieną dviejų skaičių po kablelio. nuo naujos sutarties sudarymo dienos konvertuoja Fondo

vienetus j pinigus sutarties sudarymo dienos Fondo

VIII. SUTARČIŲ SUDARYMO, KEITIMO IR NUTRAUKIMO vienetų verte ir ne vėliau kaip per 7 darbo dienas perveda SĄLYGOS IR TVARKA juos j Dalyvio pasirinktą Valdymo jmonės pensijų fondą.

66. Dalyvio perėjimas j kitą Valdymo jmonės pensijų fondą

53. Sutartis sudaroma rašytine forma tarp Dalyvio ir Valdymo turi vykti taip, kaip numatyta šiose Taisyklėse ir pensijų jmonės ar jos tinkamai jgalioto asmens. Prieš sudarant fondo, j kurj Dalyvis pereina, taisyklėse.

Xxxxxxx, Xxxxxxx supažindinamas su Taisyklėmis, kurios 67. Dalyvis turi teisę pereiti j kitą Valdymo jmonės pensijų

yra neatskiriama Sutarties dalis. fondą nedarant jokių atskaitymų iš Dalyviui priklausančių

54. Bet kokie šiame skyriuje numatyti veiksmai, Dalyvio lėšų. Ši Dalyvio teisė neribojama perėjimų skaičiumi ar atlikti naudojantis Valdymo jmonės Dalyviui Sutartyje laikotarpiu.

nustatyta tvarka suteikta prieiga prie jo asmeninės

elektroninės paskyros Valdymo jmonės Dalyvio perėjimas j kitos valdymo jmonės pensijų fondą

administruojamoje informacinėje sistemoje laikantis 68. Dalyvis turi teisę pereiti j kitos valdymo jmonės valdomą Valdymo jmonės nustatytų taisyklių bei tvarkos, yra papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondą Valdymo prilyginami rašytinei (popierinei) formai ir turi tokią pačią jmonei pateikęs nustatytos formos rašytinj prašymą ir teisinę galią kaip ir rašytinis (popierinis) dokumentas. sutarties, sudarytos su priimančiąja valdymo jmone, Sutarties ar kito šiame skyriuje nurodyto dokumento kopiją.

patvirtinimas Dalyvio asmeninėje elektroninėje erdvėje 69. Valdymo jmonė, gavusi Taisyklių 68 punkte išvardintus

arba jo pasirašymas elektroniniais kanalais Dalyviui dokumentus, kitą darbo dieną Dalyvio Pensijų sąskaitoje suteiktais slaptažodžiais, kodais ir (arba) kitomis tapatybę jrašytus Fondo vienetus konvertuoja j pinigus dokumentų patvirtinančiomis priemonėmis yra suprantamas kaip gavimo dienos Fondo vienetų verte ir ne vėliau kaip per 7 fizinis dokumento pasirašymas. darbo dienas juos perveda j kitos valdymo jmonės pensijų

55. Jeigu Valdymo jmonė sudaro tokią galimybę, Sutartis gali fondo sąskaitą.

būti sudaroma internetu ir Dalyviui priklausantis sutarties 70. Dalyvio perėjimas j kitos valdymo jmonės fondą turi vykti egzempliorius bei Taisyklės pateikiamos elektroniniu pagal sąlygas, numatytas šiose Taisyklėse ir kitos būdu. Tokiu atveju Sutartis šalių pasirašoma elektroniniu valdymo jmonės fondo, j kurj Dalyvis pereina, taisyklėse. parašu, atitinkančiu teisės aktų elektroniniam parašui

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

71. Valdymo jmonei, jos akcininkams ir kitiems asmenims draudžiama tiesiogiai ar netiesiogiai riboti Dalyvio teisę pereiti j kitos valdymo jmonės pensijų fondą.

X. GRYNŲJŲ AKTYVŲ VERTĖS APSKAIČIAVIMO, FONDO VIENETŲ VERTĖS APSKAIČIAVIMO TAISYKLĖS IR SKELBIMO TVARKA

72. Fondo grynųjų aktyvų vertė (GAV) apskaičiuojama iš Fondo turto vertės atėmus trumpalaikius ir ilgalaikius finansinius jsipareigojimus.

73. Fondo vieneto vertė nustatoma GAV padalijus iš visų apyvartoje esančių Fondo vienetų skaičiaus.

74. Pradinė Fondo vieneto vertė – 0,2896 EUR.

75. Fondo vieneto vertė skaičiuojama keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.

76. Praėjusios dienos Fondo vieneto vertė yra apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną ir paskelbiama ne vėliau kaip iki einamosios darbo dienos 17 val. interneto svetainėje xxx.xxxx.xxx.

77. Fondo grynieji aktyvai vertinami eurais. Fondo grynųjų 80. Valdymo jmonė kaupia dokumentus, pagrindžiančius

aktyvų, kurie nėra denominuoti eurais, vertė eurais yra atskaitymų Valdymo jmonei apskaičiavimą.

nustatoma pagal Lietuvos Respublikos buhalterinės 81. Atskaitymai už Fondo valdymą (atlyginimas Valdymo apskaitos jstatymą ir Valdymo jmonės patvirtintą Fondų jmonei) skaičiuojami kaupimo principu kiekvieną darbo apskaitos politiką. dieną nuo Fondo vidutinės metinės grynųjų aktyvų vertės,

78. Fondo grynieji aktyvai jvertinami jų tikrąją verte, laikantis vienalaikiškumo principo. Atlyginimas Valdymo

vadovaujantis Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta jmonei mokamas kas mėnesj iki kito mėnesio 10 tvarka ir Valdymo jmonės patvirtintomis grynųjų aktyvų (dešimtos) dienos.

skaičiavimo procedūromis. Vertinant grynuosius aktyvus 82. Atskaitymai nuo dalies Fonde sukauptų lėšų,

vadovaujamasi tokiais principais: nenutraukiant Sutarties, kai dalis Fonde sukauptų lėšų

78.1. Finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama atsiimama nuo paskutinio lėšų atsiėmimo nepraėjus

reguliuojamose rinkose, tikroji vertė nustatoma pagal dvejiems kalendoriniams metams, netaikomi Dalyviui viešai paskelbtą tos priemonės uždarymo kainą arba, jei jgijus teisę j pensijų išmoką Taisyklių VI skyriuje uždarymo kainos nėra – pagal viešai paskelbtą vidutinę nustatyta tvarka.

rinkos kainą tos reguliuojamos rinkos ir (arba) Atlyginimas depozitoriumui

daugiašalės prekybos sistemos, kurioje prekyba šiomis 83. Atlyginimas Depozitoriumui už Depozitoriumo pagal

priemonėmis pasižymi didesniu likvidumu, reguliarumu ir sutartj suteiktas paslaugas bendrai sudaro ne daugiau

dažnumu, išskyrus atvejus, nustatytus Lietuvos banko kaip 0,15 proc. nuo Fondo vidutinės metinės grynųjų

78.2. patvirtintoje Grynųjų aktyvų skaičiavimo metodikoje; ma aktyvų vertės. Atlyginimas Depozitoriumui mokamas

Finansinių priemonių, kuriomis neprekiauja paslaugų teikimo sutartyje numatyta tvarka ir terminais. reguliuojamose rinkose, tikroji vertė nustatoma pagal 84. Atlyginimas Depozitoriumui skaičiuojamas kaupimo

valdymo jmonės patvirtintas grynųjų aktyvų skaičiavimo principu kiekvieną darbo dieną, laikantis vienalaikiškumo

78.3. procedūras; investavimo subjektų vienetai (akcijos) principo.

Kolektyvinio

vertinami pagal kolektyvinio investavimo subjekto Kitos išlaidos

nustatytą GAV arba paskutinę viešai paskelbtą išpirkimo 85. Iš Fondo lėšų yra apmokamos šios išlaidos:

kainą; 85.1. atlyginimas prekybos VP tarpininkams už pirkimo,

78.4. Terminuoti indėliai bankuose vertinami amortizuota pardavimo, kitus atliktus sandorius ir/ar veiksmus,

78.5. savikaina; inigai ir lėšos kredito jstaigose, išskyrus susijusius su Fondo turtą sudarančiais ir/ar Fondo

Grynieji p jsigyjamais VP;

78.6. terminuotuosius indėlius, vertinami nominaliąja vertę; ną 85.2. su Fondo turto investavimu susijusios valiutų keitimo ir

Kitas turtas vertinamas pagal labiausiai tikėti piniginių lėšų pervedimo išlaidos, taip pat išlaidos,

pardavimo kainą, nustatytą pagal parinktą vertinimo susijusios su tiesioginio debeto, elektroninės sąskaitos modelj, kuris finansų rinkoje yra visuotinai taikomas ir pavedimo ar jmokų mokėjimo kortelėmis, panašiomis

pripažintas. mokėjimo priemonėmis ar mokėjimų sistemomis

paslaugos suteikimu Dalyviui;

XI. TAIKOMŲ ATSKAITYMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, 85.3. išlaidos, susijusios su audito paslaugų suteikimu.

DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA 85.4. išlaidos, susijusios su teisinių paslaugų suteikimu, kurios

Atskaitymai valdymo jmonei bendrai gali sudaryti ne daugiau kaip 0,5 procento nuo

vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.

79. Maksimalūs atskaitymų Valdymo jmonei dydžiai yra 86. Šių Taisyklių 85 punkte numatytų atskaitymų suma negali pateikti šioje lentelėje*: viršyti 0,5 procento nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų

aktyvų vertės.

87. Visos kitos šiose Taisyklėse nenumatytos arba nustatytas ribas viršijančios išlaidos dengiamos Valdymo jmonės sąskaita.

XII. INFORMACIJOS TEIKIMO TVARKA

88. Dalyvis pagrindinę informaciją apie savo Pensijų sąskaitą gali sužinoti naudodamasis jam suteikta prieiga prie

79.2.1	Kai dalis Fonde sukauptų lėšų atsiimama ne dažniau kaip kartą per du kalendorinius metus	0,00 %
79.2.2	Kai dalis Fonde sukauptų lėšų atsiimama nuo paskutinio lėšų atsiėmimo nepraėjus dviems kalendoriniams metams	10,00 %
	* Lentelėje pateikti maksimalūs atskaitymų dydžiai, kurie negali būti viršijami, tačiau šie dydžiai gali būti ir mažesni. Konkretūs atskaitymų dydžiai nustatomi Valdymo jmonės valdybos, kuri turi teisę vienašališkai maksimalių atskaitymų dydžių ribose didinti ar mažinti atskaitymų dydžius, sprendimu ir skelbiami Valdymo jmonės tinklapyje xxx.xxxx.xxx ne vėliau nei likus 5 dienoms iki pasikeitimų jsigaliojimo.

Nr.	Pavadinimas	Proc. išraiška
79.1	Atskaitymai už Fondo valdymą (per metus nuo Fondo vidutinės metinės grynųjų aktyvų vertės)	1,50 %
79.2.	Atskaitymai už dalies Fonde sukauptų lėšų atsiėmimą, nenutraukiant Sutarties (nuo atsiimamos lėšų sumos):

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

Valdymo jmonės administruojamos elektroninės stabdymo atvejui, depozitoriumas laikinai perima teises ir sistemos. pareigas, atsirandančias iš Sutarčių. Depozitoriumas

89. Valdymo jmonė ne vėliau kaip per 4 (keturis) mėnesius privalo perduoti Fondo turto valdymą kitai valdymo po kalendorinių metų pabaigos Xxxxxxxx pateikia metinj jmonei per 3 (tris) mėnesius nuo teisių ir pareigų, pranešimą apie jo Pensijų sąskaitą. Pranešimas atsirandančių iš Sutarčių, perėmimo dienos. Jei per 3 pateikiamas Dalyvio asmeninės pensijų sąskaitos (tris) mėnesius teisės ir pareigos, atsirandančios iš paskyroje pensijų sąskaitų internete sistema ir Sutartyje Sutarčių, neperduodamos kitai valdymo jmonei, Xxxxxx sutartu ar vėliau Dalyvio Sutartyje nustatyta tvarka turi būti panaikinamas ir Fondo turtas padalijamas pasirinktu informacijos pateikimo būdu. Metiniame Dalyviams Depozitoriumo valdybos sprendimu Lietuvos pranešime pateikiama informacija apie Dalyviui teisės aktų nustatyta tvarka.

sumokėtų pensijų jmokų dydj (nurodant jmokų mokėtoją 101. Depozitoriumas negali kartu verstis ir Valdymo jmonės ar mokėtojus), jo asmeninėje Pensijų sąskaitoje veikla, išskyrus Taisyklių 100 punkte nustatytą atvejj. apskaičiuoto pensijų turto dydj (j pensijų sąskaitą jrašytų Depozitoriumas turi teisę perduoti savo funkcijas ar jų dalj Fondo vienetų skaičių, jų vertę), metinę Fondo investicijų kitiems depozitoriumams, tačiau tai jo neatleidžia nuo grąžą, išskaitytų mokesčių dydj. atsakomybės.

90. Informacija apie Valdymo jmonės buveinės, telefono, 102. Valdymo jmonė Depozitoriumą gali pakeisti tik tuo atveju, fakso numerių, elektroninio pašto, interneto svetainės jeigu Lietuvos bankas išdavė leidimą arba Lietuvos banko adreso ir sąskaitos numerio banke pasikeitimą pateikiama nurodymu.

Valdymo jmonės interneto puslapyje xxx.xxxx.xxx.

91. Informacija apie Taisyklių pakeitimus visiems Dalyviams XIV. TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA pateikiama raštu arba elektroniniu paštu ne vėliau kaip

prieš 20 kalendorinių dienų iki pakeitimų jsigaliojimo. 103. Taisyklių pakeitimus ir (ar) papildymus tvirtina Valdymo

92. Dalyviai kiekvieną dieną gali susipažinti su investavimo jmonės valdyba. Taisyklių pakeitimai ir (ar) papildymai rizikų aprašymu, Fondo taisyklėmis, periodinėmis ir laikomi priimtais, kai juos patvirtina Lietuvos bankas. finansinėmis ataskaitomis, audito išvadomis, 104. Valdymo jmonė vienašališkai keisti Taisykles gali šiais atskaitymais iš Pensijų turto ir jų dydžiais, bei kita atvejais:

informacija svetainėje xxx.xxxx.xxx. 104.1. pasikeitus jstatymams ir kitiems teisės aktams,

93. Dalyvis Fondo periodinių finansinių ataskaitų, Taisyklių, reglamentuojantiems pensijų kaupimo veiklą; kitų Taisyklėse minimų dokumentų kopijas turi teisę gauti 104.2. pasikeitus Fondo investavimo strategijai;

nemokamai, pateikęs prašymą Valdymo jmonei. 104.3. kai keičiami Fondų valdymo principai;

94. Visi kiti pranešimai, kuriuos Valdymo jmonė privalo 104.4. kai keičiamas depozitoriumas ir (arba) jo pareigos; pateikti asmeniškai Dalyviui pagal LR teisės aktuose 104.5. kitais šioje dalyje nepaminėtais atvejais, jeigu Taisyklių numatytus reikalavimus, pateikiami Sutartyje sutartu pakeitimai nepablogina Dalyvių padėties palyginus su ta, informacijos gavimo būdu. kuri buvo prieš Taisyklių pakeitimą;

95. Valdymo jmonei nepavykus Dalyviui skirto pranešimo 104.6. kitais LR teisės aktų numatytais atvejais.

jteikti Sutartyje sutartu ar vėliau Dalyvio Sutartyje 105. Valdymo jmonė privalo Dalyvio pasirinktu būdu informuoti nustatyta tvarka pasirinktu informacijos gavimo būdu, kiekvieną Dalyvj apie Taisyklių pakeitimus ne vėliau kaip pranešimas Dalyviui yra pateikiamas Dalyvio asmeninės prieš 20 (dvidešimt) dienų iki pakeitimų jsigaliojimo, pensijų sąskaitos paskyroje pensijų sąskaitų internete išskyrus LR teisės aktų nustatyta išimtis. Taisyklių sistemoje ir tas pats pranešimas pakartotinai nėra pakeitimai jsigalioja praėjus 30 (trisdešimt) kalendorinių siunčiamas, nebent yra gautas rašytinis Dalyvio dienų nuo jų patvirtinimo Lietuvos banke.

prašymas. 106. Taisyklių pakeitimai taikomi visiems Dalyviams.

96. Visa kita informacija ir (ar) pranešimai, nenurodyti šioje 107. Teisės aktų ir Taisyklių nustatyta tvarka pakeitus Taisyklių dalyje, skelbiami tinklapyje xxx.xxxx.xxx. Taisykles laikoma, kad be atskiro šalių susitarimo

pakeistos ir atitinkamos pensijų kaupimo sutarties

XIII. DEPOZITORIUMAS nuostatos.

97. Pensijų fondo turtą saugančio Depozitoriumo duomenys: XV. FONDO PANAIKINIMO SĄLYGOS IR TVARKA.

AB SEB bankas, PANAIKINTO FONDO TURTO PERDAVIMO TVARKA

Gedimino pr. 12, LT–01103, Vilnius.

98. Depozitoriumas privalo: 108. Fondas gali būti panaikinamas:

98.1. veikti Fondo Dalyvių naudai; 108.1. Valdymo jmonės valdybos sprendimu;

98.2. užtikrinti, kad Fondo vienetų vertė būtų skaičiuojama 108.2. teismo sprendimu.

pagal Lietuvos teisės aktų ir Taisyklių reikalavimus; 109. Fondą Valdymo jmonės valdybos sprendimu galima

98.3. vykdyti Valdymo jmonės nurodymus, jei jie panaikinti gavus išankstinj Lietuvos banko leidimą ir esant neprieštarauja Lietuvos teisės aktų ir Taisyklių bent vienai iš šių sąlygų:

reikalavimams; 109.1. Valdymo jmonė yra jvykdžiusi visus jsipareigojimus

98.4. užtikrinti, kad Fondo turtas būtų naudojamas pagal Dalyviams;

Lietuvos teisės aktų ir Taisyklių reikalavimus; 109.2. visi Dalyviai pereina j kitą pensijų fondą (Fondo turto

98.5. užtikrinti, kad lėšų ir Fondo vienetų konvertavimas vyktų perdavimui taikoma Taisyklių XVII dalis);

pagal Lietuvos teisės aktų ir Taisyklių reikalavimus; 109.3. Valdymo jmonė likviduojama arba reorganizuojama.

98.6. apie visus pastebėtus Lietuvos teisės aktų ir (ar) Taisyklių 110. Apie sprendimą panaikinti Fondą Valdymo jmonė ne pažeidimus raštu pranešti Lietuvos bankui ir Valdymo vėliau kaip per 5 (penkias) darbo dienas nuo šio jmonės valdybai; sprendimo priėmimo dienos turi pranešti Dalyviams ir

98.7. pateikti Valdymo jmonei visus dokumentus, reikalingus Lietuvos bankui bei paskelbti savo internetinėje

finansinėms atskaitoms sudaryti. svetainėje www.invl.com.

98.8. Vykdyti kitas Lietuvos teisės aktuose ir sutartyje su 111. Xxxxxx laikomas panaikintu, kai Lietuvos bankas

Valdymo jmone nustatytas pareigas. pripažjsta Fondo taisykles netekusiomis galios, o Taisyklių

99. Depozitoriumas atsako už žalą, padarytą Dalyviams ir (ar) 109.3. papunktyje minimu atveju – teismo nutarties

Valdymo jmonei dėl to, kad jis neatliko savo pareigų ar jsiteisėjimo dieną.

netinkamai jas atliko.

100. Lietuvos teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka, esant Valdymo jmonės licencijos galiojimo panaikinimo ar

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

XVI. FONDO JUNGIMO TVARKA Dalyvis nesudarė kitos pensijų kaupimo sutarties, teisės aktų nustatyta tvarka toks Dalyvis ir jam priklausančios

112. Fondo jungimas vykdomas LR teisės aktuose numatyta lėšos perkeliami j kitą pensijų fondą nedarant jokių

tvarka, gavus išankstinj Lietuvos banko leidimą. atskaitymų.

113. Informaciją apie planuojamą vykdyti pensijų fondų 118. Perduodant teises ir pareigas, atsirandančias iš Sutarčių, jungimą Valdymo jmonė pateikia jungiamų pensijų fondų kartu perduodamas ir pensijų turtas.

dalyviams gavus Lietuvos banko leidimą, LR teisės

aktuose nustatytais terminais. XVIII. FONDO LYGINAMASIS INDEKSAS

XVII.FONDO VALDYMO IR ĮSIPAREIGOJIMŲ PAGAL SUTARTIS 119. Pensijų fondas turi lyginamąjj indeksą.

PERDAVIMO KITAI PENSIJŲ KAUPIMO BENDROVEI 120. Pensijų fondo lyginamasis indeksas parenkamas taip, kad

ATVEJAI IR TVARKA kuo tiksliau atspindėtų Taisyklėse nustatytą investavimo strategiją bei strateginj Fondo investicijų paskirstymą.

114. Valdymo jmonė turi teisę perduoti kitai pensijų kaupimo 121. Skelbdama Pensijų fondo finansinius rezultatus, Valdymo bendrovei teises ir pareigas, atsirandančias iš Sutarčių, jmonė juos lygina su Pensijų fondo lyginamuoju indeksu tik gavusi Lietuvos banko leidimą. Lietuvos banko nustatyta tvarka.

115. Valdymo jmonė privalo perduoti teises ir pareigas, 122. Informacija apie Pensijų fondo lyginamąjj indeksą ir jo atsirandančias iš Sutarčių, kitai pensijų kaupimo sudėtj skelbiama Valdymo jmonės interneto svetainėje bendrovei šiais atvejais: xxx.xxxx.xxx bei Pensijų fondo finansinėje metų

115.1. teismui priėmus sprendimą likviduoti Valdymo jmonę; ataskaitoje.

115.2. prieš pradedant savanorišką likvidavimo procedūrą;

115.3. kai Valdymo jmonei iškelta bankroto byla; XIX. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

115.4. Lietuvos bankui jpareigojus;

115.5. kai panaikinamas ar sustabdomas Valdymo jmonės 123. Esant neatitikimų tarp Taisyklių ir LR teisės aktų,

veiklos licencijos galiojimas; taikomos LR teisės aktų nuostatos.

116. Lietuvos bankas nustato teisių ir pareigų pagal Sutartis

perdavimo kitai pensijų kaupimo bendrovei tvarką.

117. Dalyvis turi teisę iki šių teisių ir pareigų perdavimo per 3 (tris) mėnesius nuo informacijos apie Valdymo jmonės ketinimą perduoti teises ir pareigas, atsirandančias iš Sutarčių, išsiuntimo jam dienos pereiti j kitą savo pasirinktą Valdymo jmonės ar kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą, nedarant jokių atskaitymų. Jeigu per šiame punkte nurodytą laikotarpj

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

PRIEDAS NR. 1

FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA 3.2. j vieno emitento perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos

priemones gali būti investuota daugiau kaip 5 proc., bet

Pensijų fondo investavimo strategija: ne daugiau kaip 10 proc. Fondo turtą sudarančių grynųjų Fondas investuoja j nuosavybės VP (akcijas), skolos VP aktyvų, su sąlyga, kad tokių investicijų bendra suma

(obligacijas) ir KIS investicinius vienetus (akcijas), kurių nebus didesnė kaip 40 proc. grynųjų aktyvų (šis

investavimo kryptis – nuosavybės ir skolos VP bei nekilnojamas apribojimas indėliams netaikomas);

turtas. Fondas j visas minėtas priemones sieks investuoti 3.3. investicijos j indėlius vienoje kredito jstaigoje negali panašiomis proporcijomis, tačiau rinkose esant atitinkamoms sudaryti daugiau kaip 20 proc. Fondo turtą sudarančių sąlygoms iki 70 proc. fondo grynųjų aktyvų gali būti investuojama grynųjų aktyvų;

j nuosavybės VP arba nuosavybės KIS. 3.4. bendra investicijų suma j vieno asmens išleistus

1. Fondo lėšos investuojamos tik j: perleidžiamuosius VP, pinigų rinkos priemones ar indėlius

1.1. Pensijų turtas investuojamas j VP ir Pinigų rinkos negali būti didesnė kaip 20 proc. Fondo turtą sudarančių

priemones, kurie: grynųjų aktyvų;

1.1.1. yra jtraukti j prekybą rinkoje, kuri pagal Finansinių 3.5. investicijos j valstybės, kurios kredito reitingas ne priemonių rinkų jstatymą laikoma reguliuojama ir mažesnis negu Lietuvos, išleistus arba garantuotus veikiančia Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos priemones negali narėje, ir (arba) būti didesnės kaip 35 proc. Fondo turtą sudarančių

1.1.2. yra jtraukti j prekybą kitoje valstybėje (išskyrus valstybes grynųjų aktyvų vertės. Lietuvos bankas j šioje dalyje nares) pagal nustatytas taisykles veikiančioje, numatytus perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos pripažintoje, prižiūrimoje ir visuomenei prieinamoje priemones gali leisti investuoti ir didesnę dalj grynųjų rinkoje, jeigu ši rinka yra nurodyta pensijų fondo aktyvų, jeigu tokiu atveju Dalyvių interesai būtų Taisyklėse1, ir (arba) pakankamai apsaugoti, investuota j ne mažiau kaip 6

1.2. išleidžiamus naujus VP, jeigu emisijos sąlygose yra emisijų perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos priemones, numatytas jsipareigojimas jtraukti šiuos VP j prekybą o j vienos emisijos perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos reguliuojamoje rinkoje ne vėliau kaip per vienus metus priemones investuota ne daugiau kaip 30 proc. grynųjų nuo išleidimo, jeigu ši rinka yra nurodyta Taisyklėse; aktyvų;

1.3. KIS investicinius vienetus (akcijas), kurių lėšos 3.6. investicijos j obligacijas, išleistas tokios valstybėje narėje

investuojamos tik j Fondo investavimo strategijoje registruotą buveinę turinčios kredito jstaigos, kuri, nurodytus investavimo objektus, akcijas ar investicinius siekiant apsaugoti obligacijų savininkų interesus, yra tos vienetus. valstybės specialiai prižiūrima pagal teisės aktus, o iš

1.4. ne ilgesniam kaip 12 (dvylikos) mėnesių terminui padėtus obligacijų leidimo gauta suma visam obligacijų galiojimo indėlius, kuriuos galima atsiimti pareikalavus ir esantys laikui investuojama j tokj turtą, kurio pakaktų patenkinti kredito jstaigose, kurių buveinė yra valstybėje narėje arba obligacijų savininkų reikalavimus ir iš kurio – emitento kitoje valstybėje, kurioje riziką ribojanti priežiūra yra ne nemokumo atveju – obligacijų savininkų reikalavimai mažiau griežta nei Europos Sąjungoje; išmokėti pagrindinę sumą ir palūkanas būtų patenkinti

1.5. Išvestines finansines priemones – su vertybiniais pirmumo teise, negali būti didesnės kaip 25 proc. grynųjų popieriais, valiutomis, palūkanų normomis ar aktyvų. Kai j tokias vieno emitento obligacijas pajamingumu susieti pasirinkimo, ateities, apsikeitimo, investuojama daugiau kaip 5 proc. grynųjų aktyvų, bet ne išankstiniai palūkanų normos sandoriai, naudojami daugiau kaip 25 proc. grynųjų aktyvų, bendra tokių siekiant valdyti sisteminę bei valiutų riziką. investicijų suma negali būti didesnė kaip 80 proc. grynųjų

1.6. Kredito jsipareigojimų nevykdymo apsikeitimo sandorius, aktyvų;

kurie naudojami siekiant sumažinti emitento riziką. 3.7. bendra investicijų j bendrovių, kurioms nėra suteiktas

2. Pensijų fondo lėšos gali būti investuojamos visomis pasaulio kredito reitingas, arba j bendrovių su žemesniu negu valiutomis. investiciniu reitingu obligacijas ar kitų formų ne nuosavybės vertybinius popierius vertė negali viršyti 20

Diversifikuotas Pensijų fondo investicijų portfelis proc. Fondo grynųjų aktyvų.

3. Valdymo jmonė, investuodama Pensijų turtą, laikosi šių 3.8. 3.5. ir 3.6. punktuose numatyti perleidžiamieji VP ir reikalavimų: pinigų rinkos priemonės nėra jskaitomi skaičiuojant

3.1. j vieno emitento perleidžiamuosius VP ar pinigų rinkos investicijas, kurioms pagal 3.2. punktą taikoma maksimali

priemones gali būti investuota ne daugiau kaip 5 proc. leistina 40 proc. riba. 3.1.-3.7. punktuose numatytos

Fondo turtą sudarančių grynųjų aktyvų, išskyrus 3.2., ribos negali būti sudedamos, todėl investicijų j vieno

3.5. ir 3.6. punktuose numatytus atvejus; asmens išleistus perleidžiamuosius vertybinius popierius,

pinigų rinkos priemones, indėlius suma negali būti

1 Nustatomas toks VP biržų ir rinkų sąrašas: vertybinių popierių birža (Lenkija), Bratislavos vertybinių popierių birža Albertos VP birža (Kanada), Australijos vertybinių popierių birža (Slovakija), Šveicarijos vertybinių popierių birža, Ciuricho vertybinių (Australija), Arizonos VP birža (JAV), Čikagos vertybinių popierių birža popierių birža, Ženevos vertybinių popierių birža, Bazelio vertybinių (JAV), Filadelfijos vertybinių popierių birža (JAV), Vienos vertybinių popierių birža (Šveicarija), Stambulo vertybinių popierių birža (Turkija), popierių birža (Austrija), EASDAQ (Belgija), Barselonos vertybinių popierių Niujorko vertybinių popierių birža (JAV), Amerikos akcijų birža, Čikagos birža (Ispanija), Madrido vertybinių popierių birža (Ispanija), Amsterdamo pasirinkimo sandorių birža (Chicago Board of Options Exchange), NASDAQ vertybinių popierių birža (Nyderlandai), Airijos vertybinių popierių birža (JAV), Monrealio vertybinių popierių birža, Kanada, Vankuverio vertybinių (Airija) , Dublino vertybinių popierių birža (Airija), Italijos vertybinių popierių birža (Kanada), Ramiojo vandenyno regionų vertybinių popierių popierių birža, Atėnų vertybinių popierių birža (Graikija), Liuksemburgo birža (JAV), Reikjaviko vertybinių popierių birža, Islandija, Buenos Aires vertybinių popierių birža, Oslo vertybinių popierių birža (Norvegija), vertybinių popierių birža (Argentina), Panamos vertybinių popierių birža Lisabonos vertybinių popierių birža (Portugalija), Paryžiaus vertybinių (Panama), Rio de Žaneiro vertybinių popierių birža, San Paulo vertybinių popierių birža (EURONEXT) (Prancūzija), Stokholmo vertybinių popierių popierių birža (Brazilija), Johanesburgo vertybinių popierių birža (Pietų birža (Švedija), Frankfurto vertybinių popierių birža (Vokietija), Vokietijos Afrikos Respublika), Honkongo vertybinių popierių birža (Honkongas), vertybinių popierių birža (Vokietija), Helsinkio vertybinių popierių birža Kuala Lumpuro vertybinių popierių birža (Malaizija), Tailando vertybinių (Suomija), Kopenhagos vertybinių popierių birža (Danija), Londono popierių birža (Tailandas), Singapūro vertybinių popierių birža vertybinių popierių birža (Didžioji Britanija), Australijos vertybinių popierių (Singapūras), Nacionalinė Indijos vertybinių popierių birža (Indija), Tel birža, Toronto vertybinių popierių birža (Kanada), Prahos vertybinių Avivo vertybinių popierių birža (Izraelis), Zagrebo vertybinių popierių birža popierių birža (Čekija), Budapešto vertybinių popierių birža (Vengrija), (Kroatija), Bukarešto vertybinių popierių birža (Rumunija), Bulgarijos Tokijo vertybinių popierių birža (Japonija), Osakos vertybinių popierių vertybinių popierių birža (Bulgarija), Maskvos vertybinių popierių birža, birža (Japonija), Korėjos vertybinių popierių birža, Meksikos vertybinių Rusijos birža (Rusija), Ukrainos vertybinių popierių birža (Ukraina). popierių birža, Naujosios Zelandijos vertybinių popierių birža, Varšuvos

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

PRIEDAS NR. 1

didesnė kaip 35 proc. Fondo turtą sudarančių grynųjų vienetus arba akcijas gali būti investuojamas tik grynųjų aktyvų. aktyvų verte.

3.9. j jmonių, priklausančių grupei, kuri turi sudaryti 9. Fondo turtas gali būti investuojamas rizikos kapitalo, konsoliduotas finansines ataskaitas, išleistus privataus kapitalo ir kitų alternatyvių turto klasių rinkose perleidžiamuosius vertybinius popierius ir pinigų rinkos (kaip tai apibrėžta Papildomo savanoriško pensijų kaupimo priemones gali būti investuota ne daugiau kaip 20 proc. jstatyme) (toliau - alternatyvių turto klasių rinka) rinkose, Fondo turtą sudarančių grynųjų aktyvų; jeigu subjektas, jskaitant KIS, per kurj investuojama,

3.10. alternatyvių turto klasių rinkose per 8 punkte numatytus atitinka šias sąlygas:

subjektus gali būti investuota ne daugiau kaip 30 proc. 9.1. vykdoma subjekto ir (ar) jo valdytojo priežiūra jskaitant Fondo grynųjų aktyvų. Subjektai, per kuriuos Fondo ir kitą negu valdymo jmonių licencijavimo ir veiklos turtas investuojamas j alternatyvių turto klasių rinkas ir priežiūrą, arba nustatytos kitos Lietuvos bankui priimtinos kurie nėra laikomi KIS, laikytini emitentais Finansinių subjekto kontrolės užtikrinimo priemonės;

priemonių portfelio diversifikavimui taikomų reikalavimų 9.2. nuostoliai, kuriuos Fondas gali patirti turėdamas subjekto

prasme. finansines priemones, yra ne didesni negu už juos

3.11. iš viso alternatyvių turto klasių rinkose per 8 punkte sumokėta pinigų suma;

numatytus subjektus ir 6 punkte numatytus kolektyvinio 9.3. jeigu užsienio subjektas yra prižiūrimas užsienio investavimo subjektus gali būti investuota ne daugiau priežiūros institucijos, Lietuvos bankas dvišalio ar kaip 30 procentų Fondo grynųjų aktyvų. daugiašalio susitarimo, paskelbto priežiūros institucijos

4. Leidžiama investuoti j investicinius vienetus ar akcijas tik interneto svetainėje, pagrindu bendradarbiauja su tokių KIS, kurie atitinka šias sąlygas: atitinkama užsienio valstybės priežiūros institucija, kai ši

4.1. yra licencijuoti valstybėje narėje arba Ekonominio valstybė nėra valstybė narė arba Ekonominio bendradarbiavimo ir plėtros organizacijos narėje ar bendradarbiavimo ir plėtros organizacijos narė.

tokioje valstybėje, kurioje priežiūra yra ne mažiau 10. Sprendimus dėl Fondo investicijų portfelio sudėties priima griežta, negu numatyta pagal 2009 m. liepos 13 d. Valdymo jmonės investicinis komitetas, kurio sudėtj nustato Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2009/65/EB Valdymo jmonės valdyba savo sprendimu ir Valdymo jmonės nustatytas taisykles, o Lietuvos bankas bendradarbiauja generalinio direktoriaus jgalioti veikti Fondo vardu asmenys su atitinkama užsienio priežiūros institucija. Tuo atveju, (Fondo valdytojai).

kai valstybė, kurioje KIS yra licencijuotas, nėra valstybė 11. Valdymo jmonės investicinio komiteto priimti sprendimai dėl narė arba Ekonominio bendradarbiavimo ir plėtros Fondo investicijų portfelio sudėties vykdomi remiantis organizacijos narė, būtinas Lietuvos banko ir tokios Valdymo jmonės patvirtinta Investicinių sprendimų valstybės atitinkamos priežiūros institucijos vertinimo, priėmimo ir vykdymo politika. Ši politika taip pat bendradarbiavimas dvišalių ar daugiašalių susitarimų, reglamentuoja investicijų, j kurias investuojamas Fondo paskelbtų priežiūros institucijos interneto svetainėje, turtas, detalaus vertinimo ir investicinių sprendimų priėmimo pagrindais; tvarką.

4.2. subjektų dalyvių teisių apsauga, jskaitant turto atskyrimo, 12. Valdymo jmonė užtikrina, kad investicinių sprendimų skolinimosi, skolinimo ir turto, kurio subjektas neturi, vykdymo politika ir visi esminiai jos pakeitimai būtų pardavimo reglamentavimą, yra ne mažiau griežta, negu prieinami Fondo Dalyviams.

numatyta pagal 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento 13. Priimti investiciniai sprendimai yra vykdomi arba ir Tarybos direktyvoje 2009/65/EB nustatytas taisykles; perduodami vykdyti kitam subjektui, veikiant geriausiais

4.3. subjektai teikia savo veiklos pusmečio ir metų ataskaitas, Fondo interesais ir siekiant geriausio rezultato, leidžiančias jvertinti jų turtą ir jsipareigojimus, pelną ir vadovaujantis LR teisės aktais ir Investicinių sprendimų veiklą per ataskaitinj laikotarpj; vertinimo, priėmimo ir vykdymo politikos nuostatomis.

4.4. ne daugiau kaip 10 proc. jų grynųjų aktyvų gali būti 14. Valdymo jmonės investicinis komitetas, priimdamas investuota j kitų KIS investicinius vienetus ar akcijas; sprendimus dėl Fondo investicijų portfelio sudėties, privalo

5. Į kiekvieną iš 4 punkte numatytų subjektų gali būti atsižvelgti j esamą portfelio rizikingumą, taip pat j priimamų investuota ne daugiau kaip 20 proc. Fondo grynųjų aktyvų. investicinių sprendimų poveikj bendram portfelio

6. Į 4 punkte nurodytų sąlygų neatitinkančių KIS investicinius rizikingumui.

vienetus ar akcijas gali būti investuojama iki 30 proc. Fondo 15. Portfelio rizika išskaidoma diversifikuojant investicijų portfelj grynųjų aktyvų, jeigu tokie KIS atitinka šias sąlygas pagal Taisyklėse numatytus diversifikavimo reikalavimus. (išskyrus KIS, investuojančius alternatyvių turto klasių 16. Valdymo jmonė jsipareigoja ne rečiau kaip vieną kartą per 3 rinkose): metus peržiūrėti investavimo strategiją, o, prireikus, ją

6.1. KIS ir (ar) jo valdytojas yra autorizuotas (licencijuotas, pakeisti.

jam suteiktas leidimas veikti ar dėl jo atliktas analogiškas 17. Valdymo jmonės turimos kurio nors akcijas išleidžiančio veiksmas), o jo priežiūrą, kuri turi būti ne mažiau griežta asmens akcijos kartu su valdomų pensijų fondų turimomis negu Lietuvos banko vykdoma specialiųjų KIS ir (ar) jų to asmens akcijomis negali suteikti daugiau kaip 1/10 visų valdytojų priežiūra, vykdo atitinkamos valstybės balsavimo teisių akcijas išleidžiančio asmens visuotiniame priežiūros institucija; akcininkų susirinkime.

6.2. Lietuvos bankas dvišalio ar daugiašalio susitarimo, 18. Fondo turtu gali būti jsigyjama ne daugiau kaip:

paskelbto priežiūros institucijos interneto svetainėje, 18.1. 10 proc. visų balso teisių nesuteikiančių akcijas

pagrindu bendradarbiauja su atitinkama užsienio išleidžiančio asmens akcijų;

valstybės priežiūros institucija, jeigu ši valstybė nėra 18.2. 10 proc. visų VP išleidžiančio asmens obligacijų ir kitų Ekonominio bendradarbiavimo ir plėtros organizacijos formų ne nuosavybės VP;

narė; 18.3. 10 proc. vieno pinigų rinkos priemones išleidžiančio

7. Į kiekvieną iš 6 punkto sąlygas atitinkančių KIS gali būti asmens išleistų pinigų rinkos priemonių; investuota ne daugiau kaip 5 proc. Fondo grynųjų aktyvų. 18.4. 10 proc. kito KIS investicinių vienetų arba akcijų.

8. Tokie KIS, kuriuos valdo ta pati Valdymo jmonė ar tokios 19. 18.2., 18.3. ir 18.4. papunkčiuose nustatyto draudimo valdymo jmonės, kurių daugiau nei pusė organų narių yra tie galima nesilaikyti jsigijimo momentu, jeigu bendra tų VP ar patys asmenys ar kurias kontroliuoja tas pats asmuo arba pinigų rinkos priemonių vertė negali būti apskaičiuota. 18.2. kurių viena turi daugiau kaip 10 proc. balsų kitos valdymo ir 18.4. papunkčiuose numatyti apribojimai netaikomi VP ir jmonės visuotiniame akcininkų susirinkime, laikomi pinigų rinkos priemonėms, kurias išleido ar garantavo susijusiais. Jeigu bent vienas iš išvardytų subjektų yra valstybė ar savivaldybės.

Valdymo jmonė, tai Fondo turtas j susijusių KIS investicinius

PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ KAUPIMO FONDO

INVL APDAIRUS TAISYKLĖS

PRIEDAS NR. 1

20. 17 – 19 papunkčiuose nustatyti apribojimai netaikomi investicijoms alternatyvių turto klasių rinkose.

Fondas gali nesilaikyti šiame skyriuje nustatytų investavimo apribojimų, jeigu jis pasinaudoja turimų VP ar pinigų rinkos priemonių suteikiama pirmumo teise. Tokiu atveju, taip pat tada, kai investavimo taisyklių reikalavimai pažeidžiami dėl priežasčių, nepriklausančių nuo Valdymo jmonės, neatitikimas turi būti pašalintas kuo greičiau, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius. . Šio termino gali būti nesilaikoma, kai yra visos šios sąlygos: 1) investuojama alternatyvių turto klasių rinkoje; 2) subjektas, jskaitant kolektyvinio investavimo subjektus, per kurj investuojama, yra uždarojo tipo; 3) nesilaikant šio termino pensijų fondo dalyvių interesai geriau tenkinami negu jo laikantis. Tokiu atveju investavimo apribojimų neatitikimas privalo būti pašalintas ne vėliau, negu nustatyta investicijos išpirkimo data arba numatyta subjekto veiklos pabaigos data, kai konkreti išpirkimo data nėra nustatyta.