UAB FMĮ “ORION SECURITIES”
PATVIRTINTA
UAB FMĮ „Orion Securities“ valdybos 2016 liepos 29 d. sprendimu Nr. 2016/07/29
UAB FMĮ “ORION SECURITIES”
PAVEDIMŲ VYKDYMO, SUJUNGIMO IR SANDORIŲ PASKIRSTYMO POLITIKA
TURINYS
KLIENTO PAVEDIMO FORMA IR PATEIKIMO TARPININKUI BŪDAI 4
KLIENTO PAVEDIMO REGISTRAVIMAS IR PATVIRTINIMAS 5
KLIENTO PAVEDIMO SĄLYGŲ KEITIMAS IR PAVEDIMO ATŠAUKIMAS 6
KLIENTO PAVEDIMO IR KITŲ SU JUO SUSIJUSIŲ DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ SAUGOJIMAS 7
BENDRIEJI KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO REIKALAVIMAI 7
PAVEDIMO VYKDYMO, KAI TARPININKAS YRA KITA SUDAROMO SANDORIO ŠALIS, YPATUMAI 9
PAVEDIMŲ SUJUNGIMAS IR SANDORIŲ PASKIRSTYMAS 10
PAREIGA TEIKTI KLIENTUI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PAVEDIMŲ VYKDYMĄ 11
PAREIGA TEIKTI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PORTFELIO VALDYMĄ, PORTFELIO VALDYMO IR SĄLYGINIŲ ĮSIPAREIGOJIMŲ SANDORIUS 12
PAREIGA VYKDYTI KLIENTO PAVEDIMĄ GERIAUSIOMIS KLIENTUI SĄLYGOMIS 14
PAREIGA VEIKTI GERIAUSIAIS KLIENTO INTERESAIS TEIKIANT PORTFELIO VALDYMO BEI PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR PERDAVIMO PASLAUGAS 15
PREKYBA UŽ REGULIUOJAMOS RINKOS RIBŲ AR UŽ DAUGIAŠALĖS PREKYBOS SISTEMOS RIBŲ 16
PRIEDAI
1 priedas. Pavedimų vykdymo vietos
BENDROJI DALIS
1. UAB FMĮ „Orion securities“ (toliau – Tarpininkas), teikdama investicines paslaugas bei vykdydama investicinę veiklą, vadovaujasi Lietuvos Respublikos įstatymais, Lietuvos banko valdybos nutarimais bei kitais Lietuvos Respublikos ir Europos Sąjungos teisės aktais.
2. Vadovaudamasis Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-157 patvirtintomis Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklėmis bei kitais Tarpininko investicinių paslaugų teikimą bei investicinės veiklos vykdymą reguliuojančiais teisės aktais, Tarpininkas šioje Politikoje apibrėžia tvarką, kurios Tarpininkas privalo laikytis vykdydamas arba perduodamas pavedimus dėl finansinių priemonių savo Klientų vardu. Vadovaudamasis šia Politika, Tarpininkas privalo imtis pagrįstų veiksmų, kad pasiektų geriausių Klientams rezultatų. Visgi, nors ir tikimasi, kad Politikoje apibrėžtos procedūros dažniausiai užtikrins kuo geresnius rezultatus Tarpininko Klientams, Tarpininkas objektyviai negali garantuoti, kad, atsižvelgus į konkrečias aplinkybes kiekvienu individualiu atveju, tokių rezultatų galima bus pasiekti vykdant kiekvieną sandorį.
3. Tarpininko adresas – A. Tumėno g. 4, B korpusas, 0 xxxxxxx, XX-00000 Xxxxxxx, tel. x000 0 0000000, faks. x000 0 0000000; el. paštas: xxxx@xxxxx.xx; interneto tinklapis: xxx.xxxxx.xx.
4. Tarpininkui išduota A kategorijos finansų maklerio įmonės licencija, licencijos nr. A106, kurią išdavė Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija (dabar – Lietuvos bankas, adresas Gedimino pr. 6, LT-01103 Vilnius). Tarpininkas verčiasi investicinių paslaugų teikimu, kaip tai numatyta Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.
Pagrindinės šioje Politikoje naudojamos sąvokos:
Sutartis – tarp Xxxxxxxxxx ir Kliento sudaryta investicinių paslaugų teikimo sutartis bei neatskiriamos jos dalys;
Politika – ši Tarpininko pavedimų vykdymo, sujungimo ir sandorių paskirstymo politika; FP – finansinės priemonės, kaip jos abiprėžtos Įstatyme;
Pavedimas – Politikoje bei Sutartyje nurodytu būdu ir forma oKliento pateiktas nurodymas Tarpininkui atlikti FP operacijas Politikoje bei Sutartyje nustatyta tvarka;
Klientas – juridinis ar fizinis asmuo, kiuro vardu yra ar potencialiai bus atidaryta FP sąskaita; Xxxxxxxx – Tarpininko naudojama apskaitos programa;
Patvarioji laikmena – priemonė, kurioje klientas gali saugoti asmeniškai jam skirtą informaciją tokiu būdu, kad tam tikrą laiką, ne trumpesnį nei klientas galėtų pagrįstai norėti ją patikrinti, informacija būtų prieinama ir be pakeitimų atkuriama;
Pavedimų vykdymo vieta – reiškia reguliuojamą rinką, daugiašalę prekybos sistemą, sisteminę prekybą vykdančią finansų maklerio įmonę, rinkos formuotoją arba kitą likvidumą palaikantį subjektą, taip pat subjektą, kuris trečiojoje šalyje vykdo funkcijas, panašias į šiame punkte nurodytų subjektų vykdomas funkcijas;
Įstatymas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymas;
Taisyklės – Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-157 patvirtintos Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklės
Kitos šioje Politikoje apibrėžtos sąvokos suprantamos kaip apribrėžtos Įstatyme, Taisyklėse bei kituose Lietuvos Respublikos teisės aktuose.
KLIENTO PAVEDIMO FORMA IR PATEIKIMO TARPININKUI BŪDAI
5. Tarpininkas operacijas su Kliento FP gali atlikti tik pagal Kliento Pavedimą, pateiktą šios Politikos nustatyta tvarka, arba investicinį sprendimą, priimtą šios Politikos nustatyta tvarka. Tarpininkui pateiktame Kliento Pavedime privalo būti pakankamai informacijos, kad Tarpininkas galėtų tinkamai įvykdyti Kliento valią.
6. Kliento Pavedimas Tarpininkui turi būti rašytinės ar jai prilygintos formos. Tuo atveju, jeigu Klientas ir Tarpininkas yra dėl to susitarę Sutartimi, Klientas turi teisę pateikti Pavedimą ar atšaukti pateiktą Pavedimą telefonu ir (arba) elektroniniu paštu. Tarpininkas, priėmęs tokia forma pateiktą Pavedimą (Pavedimo atšaukimą), Pavedimo (Pavedimo atšaukimo) patvirtinimą turi teisę pateikti su Klientu aptarta forma (telefonu ir (arba) elektroniniu paštu), jeigu įstatymų nustatyta tvarka yra užfiksuojami įrodymai, liudijantys tokia forma pateikto Pavedimo patvirtinimo turinį ir jo pateikimo momentą. Klientas taip pat, jei dėl to yra susitarta su Tarpininku Xxxxxxxxx, gali pateikti Pavedimą Tarpininko internetiniame tinklapyje Klientui sukurtoje srityje. Tarpininkas, priėmęs tokia forma pateiktą Pavedimą (Pavedimo atšaukimą), Pavedimo (Pavedimo atšaukimo) patvirtinimą turi įteikti Klientui asmeniškai ar jo atstovui arba išsiųsti laišku, faksu ar elektroniniu paštu, arba pateikti Klientui sukurtoje srityje Tarpininko internetiniame tinklapyje.
7. Tarpininko finansų makleriui pateikiamame Kliento Pavedime privalo būti nurodyta:
7.1. Pavedimo pateikimo data ir laikas (valandos ir minutės);
7.2. Kliento vardas, pavardė arba pavadinimas ir Kliento identifikavimo kodas, nurodytas Sutartyje;
7.3. FP, su kuriomis pavedama atlikti operaciją, pavadinimas ir ISIN kodas, jei jis yra suteiktas;
7.4. FP, su kuriomis pavedama atlikti operaciją, skaičius (kolektyvinio investavimo subjekto FP pirkimo atveju – vertė);
7.5. operacijos turinys (pirkti, parduoti pavedimams, vykdomiems biržose; pirkti, parduoti, mainyti ir kita – pavedimams, vykdomiems už biržos ribų; taip pat pavedimas pervesti FP kitam sąskaitų tvarkytojui);
7.6. Kliento nustatytos Pavedimo vykdymo sąlygos (kaina, Pavedimo galiojimo laikas, vykdymo būdas ir kiti);
7.7. Kliento parašas arba Tarpininko finansų maklerio parašas šioje Politikoje nustatytais atvejais.
8. Tais atvejais, kai Tarpininkas priima sprendimą sudaryti sandorį savo vardu ir savo sąskaita, turi būti priimamas ir raštu užfiksuojamas investicinis sprendimas, kuriame privalo būti nurodyta:
8.1. investicinio sprendimo data ir laikas (valandos ir minutės);
8.2. FP, su kuriomis nuspręsta atlikti operaciją, pavadinimas ir ISIN kodas, jei jis yra suteiktas;
8.3. FP, su kuriomis nuspręsta atlikti operaciją, skaičius (kolektyvinio investavimo subjekto FP pirkimo atveju – vertė);
8.4. operacijos turinys (pirkti, parduoti sprendimams, vykdomiems biržose; pirkti, parduoti, mainyti ir kita – sprendimams, vykdomiems už biržos ribų; taip pat sprendimas pervesti FP kitam sąskaitų tvarkytojui);
8.5. Tarpininko nustatytos investicinio sprendimo vykdymo sąlygos (kaina, investicinio sprendimo galiojimo laikas, vykdymo būdas ir kiti);
8.6. Tarpininko finansų maklerio parašas.
9. Tais atvejais, kai Tarpininkas yra su klientu sudaromo sandorio šalimi, šios Politikos nustatyta tvarka turi būti pateikiamas ir registruojamas tiek Kliento pavedimas, tiek Tarpininko investicinis sprendimas.
10. Tais atvejais, kai Tarpininkas, priimantis ir vykdantis Kliento Pavedimą, valdo ir jo FP portfelį, vietoje Kliento Pavedimo Tarpininkas privalo raštu įforminti investicinį sprendimą atlikti konkrečią operaciją su Kliento FP portfeliu, jame nurodyti Kliento pavedimui būtiną informaciją (pagal šios
Politikos 7 punktą) ir jį įregistruoti Tarpininko pavedimų registravimo žurnale. Šiame investiciniame sprendime turi būti pažymėta, kad Tarpininkas valdo kliento FP portfelį. Toks investicinis sprendimas privalo būti įformintas ir įregistruotas nedelsiant, bet ne vėliau kaip iki darbo dienos pabaigos.
11. Jei Kliento Pavedimas Tarpininkui pateikiamas telefonu ir (arba) elektroniniu paštu, Tarpininkas įstatymų nustatyta tvarka užfiksuoja įrodymus, liudijančius tokio Kliento Pavedimo pateikimo faktą (įskaitant jų pateikimo datą ir laiką) ir turinį. Pavedimai telefonu gali būti teikiami tik tuo atveju, jei pokalbiai tarp Kliento ir Xxxxxxxxxx yra įrašomi.
13. Pateikiant Pavedimą, Klientas privalo laikytis žemiau nustatytų reikalavimų:
13.1. prieš pateikiant Pavedimą pirkti FP, Klientas privalo sukaupti reikiamą pinigų sumą FP įsigijimui ir užmokesčio Tarpininkui sumokėjimui savo pinigų sąskaitoje, jei kitaip nėra susitarta su Tarpininku;
13.2. prieš pateikiant Pavedimą parduoti FP, Klientas privalo sukaupti reikiamą FP kiekį savo FP sąskaitoje ir reikiamą pinigų sumą užmokesčio Tarpininkui sumokėjimui pinigų sąskaitoje, jei kitaip nėra susitarta su Tarpininku;
13.3. viename Kliento Pavedime gali būti nurodymas atlikti tik vieną operaciją su vienos emisijos FP.
14. Kliento Pavedimų vykdymui taip pat gali būti taikomi reikalavimai, nustatyti subjektų, kuriems teikiami ar perduodami vykdyti Klientų Pavedimai.
15. Kliento Pavedimą priimantis finansų makleris privalo įsitikinti, kad pavedimą pateikia pats Klientas arba jo įgaliotas asmuo, ir užtikrinti, kad Kliento Pavedimas atitiktų jam keliamus reikalavimus.
16. Tarpininkas turi teisę atsisakyti vykdyti Kliento Pavedimą, jei Klientas nėra pateikęs FP ar piniginių lėšų (įskaitant užtikrinimą, kai to reikalaujama pagal Sutartį). Tarpininkas privalo užtikrinti, kad FP būtų pateiktos iki nuosavybės pagal sudarytus sandorius atsiradimo momento, o piniginės lėšos – iki atsiskaitymų momento. Tarpininkas gali vykdyti Kliento Pavedimą, kai pinigines lėšas arba FP, skirtas atsiskaityti pagal sandorius, saugo ne Tarpininkas, jei Klientas nurodo piniginių lėšų arba FP saugotoją ir šis saugotojas patvirtina, kad Klientas turi pakankamą piniginių lėšų ir / ar FP kiekį sandoriui įvykdyti ir nėra jokių kliūčių įvykdyti sandorį šiomis piniginėmis lėšomis ir / ar FP.
KLIENTO PAVEDIMO REGISTRAVIMAS IR PATVIRTINIMAS
17. Visi Tarpininkui perduoti Klientų Pavedimai turi būti registruojami Tarpininko pavedimų registravimo žurnale.
18. Pavedimų registravimo žurnale tokia pat tvarka kaip Klientų Pavedimai yra registruojami investiciniai sprendimai, patvirtinantys Tarpininko sprendimą sudaryti sandorį savo vardu ir savo sąskaita, taip pat Tarpininko investiciniai sprendimai, priimti valdant Klientų FP portfelius.
19. Pavedimų registracijos žurnalas tvarkomas elektronine forma programoje Xxxxxxxx.
20. Iš įregistruoto Kliento pavedimo, investicinio sprendimo atlikti operaciją su Kliento FP portfeliu arba iš investicinio sprendimo atlikti operaciją Xxxxxxxxxx vardu ir sąskaita į pavedimų registravimo žurnalą turi būti įrašoma:
20.1. Pavedimo ar investicinio sprendimo priėmimo data ir laikas (valandos ir minutės);
20.2. Klientą identifikuojantys duomenys arba pastaba, kad registruojamas investicinis sprendimas atlikti operaciją Xxxxxxxxxx vardu ir sąskaita arba investicinis sprendimas dėl FP portfelio;
20.3. duomenys, identifikuojantys FP, su kuriomis pavedama atlikti operaciją;
20.4. operacijos turinys (pirkimas, pardavimas, mainai, nemokestinis pervedimas ir t. t.).
20.5. Kliento pavedimą įregistravęs Tarpininko finansų makleris privalo nurodyti savo vardą, pavardę ir pasirašyti.
21. Pavedimų registracijos žurnale Klientų Pavedimai registruojami chronologine tvarka nedelsiant, bet ne vėliau kaip iki darbo dienos pabaigos.
22. Tarpininkas, priimdamas Kliento, kuris yra susituokęs, pavedimą, privalo laikytis šių reikalavimų:
22.1. Pavedimą dėl FP, kurios yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė (bendroji jungtinė nuosavybė turi būti preziumuojama, nebent Tarpininkui yra žinoma apie Kliento sudarytą vedybų sutartį, ir šis faktas yra užfiksuotas su Klientu pasirašytuose dokumentuose), gali pateikti tik abu sutuoktiniai, išskyrus atvejus, kai vienas iš sutuoktinių pateikia kito sutuoktinio išduotą įgaliojimą. Sutuoktinio įgaliojimas sudaryti sandorius dėl FP, įtrauktų į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, perleidimo ar teisių į jas suvaržymo gali būti išduodamas paprasta rašytine forma. Sutuoktinio įgaliojimas sudaryti sandorius dėl kitų FP perleidimo ar teisių į jas suvaržymo (įskaitant prekybą CFD) turi būti patvirtintas notaro.
22.2. Pavedimas dėl FP, kurios yra asmeninė sutuoktinio nuosavybė, gali būti pateiktas tik kartu su rašytiniais įrodymais, patvirtinančiais asmeninės nuosavybės faktą, išskyrus įstatymų nustatytas išimtis.
23. Tarpininkas, priėmęs Kliento Pavedimą atlikti operacijas su FP, privalo pateikti Klientui patvirtinimą, kad Pavedimas priimtas (toliau – pavedimo patvirtinimas), leidžiantį Klientui patikrinti jo pateikto Pavedimo duomenis (įskaitant Pavedimo pateikimo faktą, priėmimo momentą ir kitas esmines Pavedimo sąlygas). Pavedimo patvirtinimas Klientui turi būti pateikiamas visais atvejais, nepriklausomai nuo to, kad paraleliai Klientui gali būti pateikiamas ir sudaryto sandorio patvirtinimas, kurio forma ir pateikimo tvarka nustatomi Sutartyje.
25. Tarpininkas privalo imtis visų galimų priemonių siekdamas užtikrinti pavedimų vykdymo eiliškumą.
KLIENTO PAVEDIMO SĄLYGŲ KEITIMAS IR PAVEDIMO ATŠAUKIMAS
27. Kliento Pavedimas atšaukiamas pateikiant Tarpininkui pranešimą, kaip nurodyta Politikos 12 punkte.
28. Kliento Xxxxxxxxx atšaukiamas pateikiant Tarpininkui pranešimą apie Xxxxxxxx atšaukimą, kuriame nurodomi:
28.1. pranešimo pateikimo data ir laikas (valandos ir minutės);
28.2. Kliento vardas, pavardė arba pavadinimas ir Kliento identifikavimo kodas, nurodytas Sutartyje;
28.3. FP, su kuriomis pavesta atlikti operaciją, rekvizitai;
28.4. xxxxxxxx, kad pavedimas yra atšaukiamas;
28.5. Kliento parašas, jeigu Klientas pateikia raštišką pranešimą, arba Tarpininko finansų maklerio parašas šioje Politikoje nustatytais atvejais.
29. Kliento Xxxxxxxxx laikomas atšauktu nuo pranešimo apie Kliento Xxxxxxxx atšaukimą gavimo Xxxxxxxxxx įmonėje momento, jeigu pranešimas yra gautas iki šioje Politikoje 26 punkte nustatyto laiko.
30. Jeigu Klientas pageidauja keisti Pavedimo sąlygas, jis privalo atšaukti ankstesnį Pavedimą ir pateikti naują Pavedimą laikantis tų pačių reikalavimų kaip nurodyta šioje Politikoje dėl Pavedimų pateikimo.
31. Iš karto po to, kai Tarpininkas gauna pranešimą apie Kliento Xxxxxxxx atšaukimą, Klientui šioje Politikoje nurodyta tvarka turi būti patvirtinama, kad jo Pavedimas atšauktas ir nebus vykdomas.
32. Tarpininko teisės ir pareigos vykdant investicinius sprendimus, priimtus valdant Kliento FP portfelį, reguliuojamos tarp Tarpininko ir Kliento sudaryta atskira portfelių valdymo sutartimi.
33. Klientui šioje Politikoje nustatyta tvarka atšaukus Pavedimą dėl sandorio su FP sudarymo, kuomet kita tokio sandorio šalimi yra Tarpininkas, Tarpininko priimtas investicinis sprendimas dėl tokio sandorio sudarymo netenka galios ir nėra vykdomas.
KLIENTO PAVEDIMO IR KITŲ SU JUO SUSIJUSIŲ DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ
SAUGOJIMAS
34. Šios Politikos nustatyta tvarka užfiksuotus įrodymus, susijusius su nerašytinės formos dokumentais (įskaitant elektroniniu paštu gautus dokumentus ir telefoninių pokalbių įrašus), Tarpininkas privalo saugoti ne mažiau kaip 10 metų nuo nerašytinių dokumentų pateikimo ar gavimo dienos.
35. Tarpininkas Klientų Pavedimus ir pranešimus apie Klientų Pavedimų atšaukimą privalo saugoti 10 metų nuo jų priėmimo momento, pavedimų registravimo žurnalą – 10 metų nuo paskutinio įrašo jame dienos, Tarpininko pranešimų Klientams kopijas ir kitus su Kliento Pavedimu susijusius dokumentus – bendra Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka ir terminais.
BENDRIEJI KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO REIKALAVIMAI
36. Tarpininkas Kliento Pavedimą privalo pradėti vykdyti nedelsdamas, jeigu Kliento Pavedime ar Sutartyje nenustatyta kitaip, taip pat nuo šio principo gali būti nukrypstama, kai taip vykdyti Pavedimą būtų netikslinga atsižvelgus į Pavedimo sąlygas ir vyraujančias rinkos sąlygas.
37. Be Kliento rašytinio sutikimo draudžiama naudoti jam nuosavybės teise priklausančias FP ar pinigines lėšas prievolėms pagal kitų Tarpininko Klientų sąskaita ir / arba Tarpininko savo sąskaita sudarytus sandorius vykdyti.
38. Vienas Kliento Pavedimas gali būti vykdomas dalimis, vadovaujantis daugiau negu vienu šioje Politikoje apibrėžtu būdu.
39. Tais atvejais, kai dėl tam tikrų kliūčių Tarpininkas negali pradėti vykdyti Kliento Pavedimo ar Kliento Pavedimas negali būti įvykdomas per protingus terminus dėl reguliuojamoje rinkoje ar už jos ribų susiklosčiusių nepalankių aplinkybių (nukritus kainai, nesant pasiūlos ar pan.), apie tai jis turi nedelsdamas informuoti Klientą laikydamasis šios Politikos reikalavimų dėl Pavedimų
patvirtinimo, pateikdamas pranešimą apie kliūtis ar aplinkybes, trukdančias vykdyti konkretų Kliento Pavedimą. Tais atvejais, kai Kliento Pavedime yra konkrečiai nurodyta FP kaina, kuria turi būti vykdomas Pavedimas, ir FP rinkos kaina nuo Pavedimo pateikimo iki jo vykdymo pasikeičia taip, kad nebeatitinka Pavedime nurodytos kainos, Tarpininkas nevykdo Pavedimo nesuderinęs to su Klientu ir negavęs pakoreguoto Pavedimo.
40. Tarpininkas turi teisę priimti tik tokius Klientų Pavedimus, kurie atitinka visus šioje Politikoje ir Sutartyje tarp Tarpininko ir Kliento nustatytus formos ir pateikimo Tarpininkui būdo reikalavimus. Tarpininkas Kliento Pavedimą privalo vykdyti tiksliai laikydamasis Pavedime nustatytų sąlygų. Tarpininkas turi teisę nuo jų nukrypti tuo atveju, jei susiklosčius tam tikroms aplinkybėms, tai yra būtina atstovaujant Kliento interesus ir Tarpininkas negalėjo iš anksto atsiklausti Kliento arba negavo laiku atsakymo į savo užklausimą. Tokiu atveju Tarpininkas privalo surinkti ir kartu su Pavedimu saugoti įrodymus, patvirtinančius būtinybę keisti Kliento Pavedimo vykdymo sąlygas (kurie pateikiami Klientui jam pareikalavus) ir nedelsdamas pranešti Klientui apie jo Xxxxxxxx įvykdymą kitomis negu pavedime nustatytomis sąlygomis.
41. Tais atvejais, kai nei Kliento Pavedime, nei Sutartyje Pavedimo vykdymo sąlygos nėra konkrečiai įvardintos, Tarpininkas privalo vykdyti Kliento Pavedimą tokiomis sąlygomis, kurios jo duomenimis yra tinkamiausios Klientui, vadovaudamasis šia Politika.
42. Tarpininkas turi teisę atsisakyti priimti Pavedimą, jei Pavedimas neatitinka Tarpininko nustatytos formos, jame nėra nurodyti būtini rekvizitai, jame nėra pakankamai informacijos, kad Tarpininkas galėtų tinkamai įvykdyti Kliento pavedimą. Tarpininkas taip pat turi teisę atsisakyti priimti Pavedimą, jei jis pateiktas Sutartyje nesutartu būdu ar nesilaikant kitų Sutartyje nustatytų sąlygų, taip pat, jei Kliento sąskaitoje pas Tarpininką nėra pakankamo FP skaičiaus ir /ar nėra pakankamo lėšų kiekio, tam, kad pavedimą būtų galima įvykdyti, įskaitant atvejus, kai nėra tenkinamas pavedimų vykdymui reikalingo užtikrinimo, nustatyto Sutartyje, reikalavimas. Kliento Xxxxxxxx vykdymas taip pat gali būti atidedamas dėl Kliento valios, išreikštos Pavedime. Tokiu atveju Tarpininkas privalo nedelsiant informuoti Klientą, Politikos 24 punkte nustatytu būdu pateikdamas pranešimą Klientui. Tarpininkas taip pat turės teisę atsisakyti priimti bet kokį Kliento Pavedimą arba atsisakyti vykdyti priimtą Pavedimą, nenurodydamas priežasčių, jei, Tarpininko nuomone, Pavedimo pateikimas ar vykdymas prieštarautų teisės aktų reikalavimams, reguliuojamos rinkos, daugiašalės prekybos sistemos arba, jei sudaroma už jų ribų, kitos sandorio šalies taisyklėms, gerai rinkos praktikai ir/ar yra kitokių priežasčių, dėl kurių, Tarpininko nuomone, atitinkamo Pavedimo priėmimas ir/ arba įvykdymas yra negalimas ar neįmanomas.
43. Tarpininkas turi teisę atsisakyti atlikti Kliento Pavedimą parduoti ar tenkinti prašymą pervesti FP, vykdyti Kliento mokėjimo nurodymą pervesti pinigines lėšas į kitą kredito įstaigą, finansų maklerio įmonę, depozitoriumą ar kitą sąskaitą, jeigu:
43.1. Kliento FP ar piniginės lėšos yra įkeistos ir perduotos Tarpininkui kaip įkaito turėtojui arba Tarpininkas saugo jas įkaito turėtojo nurodymu, arba kitaip įstatymų ar kitų teisės aktų nustatyta tvarka yra apribota Kliento teisė disponuoti piniginėmis lėšomis, esančiomis Kliento piniginių lėšų sąskaitoje;
43.2. Tarpininkui yra pateiktas kitas Kliento nurodymas, pagal kurį už FP reikės sumokėti iš Kliento piniginių lėšų, ir kuris galioja;
43.3. Klientas nėra sumokėjęs Xxxxxxxxxxx pagal Sutartį mokėtinų sumų.
44. Tarpininkas, vykdydama Klientų Pavedimus:
44.1. užtikrina, kad Klientų naudai įvykdyti pavedimai būtų nedelsiant ir tiksliai apskaitomi ir paskirstomi;
44.2. Klientų Pavedimus, kurie yra panašūs, vykdo paeiliui ir nedelsiant, išskyrus atvejus, kai dėl Pavedimo savybių arba vyraujančių rinkos sąlygų to neįmanoma padaryti arba tai prieštarauja Kliento interesams;
44.3. nedelsdamas, kai tik Tarpininkui tampa žinoma, informuoja neprofesionalųjį Klientą apie visus esminius sunkumus, galinčius turėti įtakos užtikrinant tinkamą Pavedimų vykdymą.
45. Xxx Xxxxxxxxxxx yra atsakingas už atsiskaitymų už sudarytą sandorį priežiūrą ar organizavimą, jis imasi visų reikalingų veiksmų, kad Kliento FP ir lėšos, gautos įvykdžius atsiskaitymus už sudarytą sandorį, būtų nedelsiant ir teisingai apskaitomos atitinkamo Kliento sąskaitose.
46. Tarpininkas neturi teisės piktnaudžiauti informacija, susijusia su dar neįvykdytais Klientų Pavedimais, ir privalo imtis visų reikalingų veiksmų, kad nė vienas iš susijusių asmenų (kaip jie apibrėžiami Taisyklėse) nepiktnaudžiautų šia informacija.
47. Tarpininkas kiekvieną Kliento pavedimą privalo įvykdyti atskirai, išskyrus šias išimtis:
47.1. Tarpininkas gali vykdyti Klientų pavedimus ir tais atvejais, kai FP, skirtos pateikti kitai sandorio šaliai, yra apskaitomos kitoje finansų maklerio įmonėje ar depozitoriume ir kai FP apmokėti skirtos Kliento piniginės lėšos yra saugomos ne pas pavedimą vykdantį Tarpininką, jei tokiems veiksmams yra sudarytos visos teisinės galimybės tinkamai įvykdyti prievoles, atsirandančias tų veiksmų pagrindu;
47.2. Tarpininkas gali Kliento pavedimą perduoti vykdyti subkomiso pagrindais. Subkomitento Kliento Pavedimas registruojamas laikantis šios Politikos reikalavimų dėl Klientų Pavedimų registravimo. Subkomitentas turi nurodyti, kad veikia subkomiso pagrindais, tiksliai perteikti savo Kliento Pavedime nurodytas sąlygas, identifikuoti savo Klientą.
PAVEDIMO VYKDYMO, KAI TARPININKAS YRA KITA SUDAROMO SANDORIO
XXXXX, YPATUMAI
48. Kai tarp Tarpininko ir Kliento sudaroma tiesioginė sutartis (t.y. kai Tarpininkas yra su Klientu sudaromo sandorio šalimi), sudarydamas tokią sutartį Tarpininkas taip pat turi veikti geriausiais Kliento interesais. Tačiau kai Klientas prašo Tarpininko pasiūlyti kainą ir su ja sutinka, arba jeigu Tarpininkas ir Klientas kitokiu būdu prieš vykdant Pavedimą susitaria dėl sandorio sąlygų (įskaitant kainą), laikoma, kad neprofesionalaus Kliento Pavedimas vykdomas pačiu geriausiu būdu, o profesionalių Klientų pavedimai gali būti vykdomi nesilaikant šios Politikos.
49. Vykdydamas Kliento Pavedimą ir sudarydamas sandorį su Klientu kaip to sandorio šalis, Tarpininkas kartu nustato ir tokio sandorio kainą (finansinio turto, esančio konkrečios išvestinės FP objektu, vertę). Siekdamas veikti geriausiais Kliento interesais, Tarpininkais tokio sandorio kainą nustato vadovaudamasis tokiomis taisyklėmis:
49.1. tuo atveju, kai Tarpininkas sudaro veidrodinius (angl. Hedge) sandorius su kitais tarpininkais
– finansinio turto vertė yra tokia, kokią Tarpininkui nustato iš atitinkamas tarpininkas; arba
49.3. tuo atveju, kai dėl bet kokių priežasčių nėra galimybių finansinio turto vertę tam tikrą dieną nustatyti aukščiau nurodytais būdais (rinkos duomenys iš Bloomberg nėra prieinami, nutraukiama arba laikinai sustabdoma prekyba atitinkamu finansiniu turtu ar finansinio turto vertė tam tikrą dieną negali būti nustatyta dėl kitų priežasčių), finansinio turto vertę Tarpininkas nustato savo nuožiūra pasirinktinai pagal paskutinę finansinio turto vertę,
nustatytą atitinkamo tarpininko, ar pagal paskutinę finansinio turto kainą, skelbtą Bloomberg (jeigu tokia Bloomberg skelbiama kaina atitinka 49.2 punkte nurodytas sąlygas), arba paskutinę rinkos kainą, kuria vyko atsiskaitymai (jeigu tokie atsiskaitymai nebuvo anuliuoti) reguliuojamoje rinkoje arba daugiašalėje prekybos sistemoje, kuriose vyko prekyba finansiniu turtu, arba remdamasi kitais duomenimis, paskelbtais ar kitaip prieinamais tuo metu;
49.4. tuo atveju, kai Tarpininkas turi pakankamo pagrindo manyti, kad nei vienas iš aukščiau nurodytų būdų neleidžia tinkamai nustatyti finansinio turto vertės, Tarpininkas turi teisę kreiptis į nepriklausomą turto vertintoją ir vadovautis tokio nepriklausomo turto vertintojo atliktu finansinio turto vertinimu nustatant finansinio turto vertę. Nepriklausomo turto vertinimo išlaidos tenka Klientui ir yra nurašomos nuo Kliento sąskaitos, o Klientui pareikalavus – Klientui pateikiamas nepriklausomo turto vertintojo atliktas finansinio turto vertinimas ir atlyginimo vertintojui dydį pagrindžiantis dokumentas (pvz. sąskaita – faktūra);
49.5. tuo atveju, jeigu atitinkami sandoriai reguliuojamoje rinkoje arba daugiašalėje prekybos sistemoje, pagal kuriuos vyko atsiskaitymai ir kurių pagrindu Tarpininkas nustatė finansinio turto vertę, buvo anuliuoti, Tarpininkas turi teisę iš naujo nustatyti turto vertę: (i) pagal paskutinę iki sandorių dėl finansinio turto ir/ar atsiskaitymų pagal šiuos sandorius anuliavimo skelbtą turto kainą reguliuojamoje rinkoje arba daugiašalėje prekybos sistemoje, kuriose buvo prekiaujama finansiniu turtu, pagal kurią įvyko atsiskaitymai; arba (ii) pagal kitas šiame Politikos punkte nustatytas taisykles.
50. Finansinio turto kainos, kuriomis remiantis nustatoma su Klientu sudaromo sandorio vertė, gali skirtis nuo atitinkamoje rinkoje atitinkamu metu galiojančių finansinio turto kainų (pvz., dėl laiko, kuriais sudaromi sandoriai, skirtumų, dėl sandorio sumos dydžio, dėl valiutų kursų įtakos, dėl atsiskaitymo dienos skirtumo ir pan.), Tarpininko nustatyta sandorio vertė gali būti didesnė nei atitinkamo finansinio turto rinkos kaina, ji gali skirtis skirtingiems tos pačios rūšies sandorius sudarantiems Klientams, be to, Klientams gali ne visuomet pavykti patikrinti Tarpininko nustatytos sandorio kainos teisingumą.
51. Sudarydamas sandorius savo sąskaita su Klientu kaip tokio sandorio šalis, Tarpininkas tuo pat metu gali sudarinėti sandorius dėl tų pačių FP ar susijusių su tomis pačiomis FP su kitais Klientais ar trečiaisiais asmenimis ir turėti reikšmingų tų pačių FP (ar susijusių su jomis) pozicijų, taip pat sudarinėti veidrodinius apsidraudimo sandorius dėl tokių pozicijų. Visa tai gali turėti įtakos atitinkamų FP rinkos kainai ir, atitinkamai, su Klientu sudaromo sandorio vertei.
PAVEDIMŲ SUJUNGIMAS IR SANDORIŲ PASKIRSTYMAS
52. Jei Tarpininkas sujungia sandorius savo sąskaita su vienu ar keliais Klientų Pavedimais, jis neturi teisės susijusių sandorių perskirstyti Klientui nepalankiu būdu.
53. Jei Tarpininkas Kliento Pavedimą sujungia su Tarpininko sąskaita sudaromu sandoriu ir šis jungtinis Pavedimas yra įvykdomas iš dalies, susiję sandoriai paskirstomi teikiant Klientui prioritetą Tarpininko atžvilgiu. Tačiau jei Tarpininkas gali pagrįstai įrodyti, kad be šio sujungimo jis nebūtų galėjęs įvykdyti Pavedimo tokiomis palankiomis sąlygomis arba iš viso nebūtų galėjęs jo įvykdyti, jis paskirsto sandorį remdamasis vidutinio svertinio vidurkio principu.
54. Tarpininkas neturi teisės vykdyti Kliento Pavedimo arba sudaryti sandorio savo sąskaita, jei vykdomas Pavedimas arba sudaromas sandoris yra sujungiamas su kito Kliento Pavedimu, išskyrus atvejus, kai tenkinamos šios sąlygos:
54.1. nėra pagrindo manyti, kad Pavedimų ir sandorių sujungimas turės neigiamos įtakos kurio nors iš Klientų, kurių Pavedimus ketinama sujungti, interesams;
54.2. kiekvienam Klientui, kurio Pavedimą ketinama sujungti, yra pranešama, kad Pavedimų sujungimas gali turėti neigiamą poveikį konkrečiam Pavedimui;
54.3. sandoris paskirstomas remiantis vidutinio svertinio vidurkio principu, t.y. ta pačia kaina įvykdomi pavedimai proporcingai pagal pateiktų sujungtų Pavedimų kiekius.
55. Jei Tarpininkas sujungia Pavedimą su vienu ar keliais kitų Klientų Pavedimais ir jungtinis Pavedimas yra įvykdomas iš dalies, jis privalo paskirstyti susijusius sandorius laikydamasis vidutinio svertinio vidurkio principo.
PAREIGA TEIKTI KLIENTUI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PAVEDIMŲ
VYKDYMĄ
56. Tarpininkas, Kliento naudai įvykdęs Pavedimą, kuris nesusijęs su Kliento portfelio valdymu, privalo nedelsdamas Patvariojoje laikmenoje pateikti Klientui esminę informaciją apie Xxxxxxxx įvykdymą Politikos 24 punkte nustatytu būdu, išskyrus atvejus, kai teisės aktai numato kitokią pranešimo tvarką. Sudarius išvestinių FP sandorius, kai Tarpininkas yra tokių sandorių šalimi, Kliento Pavedimo įvydymas patvirtinamas pateikiant sandorio patvirtinimą. Kai išvestinių FP sandoriai sudaromi Xxxxxxx vardu su trečiuoju asmeniu Tarpinikui teikiant tarpinkavimo paslaugą ir patvirtinimą apie sandorio sudarymą Tarpininkui pateikia trečiasis asmuo, šiame punkte nurodytas pranešimas Klientui turi būti pateikiamas ne vėliau kaip kitą darbo dieną po to, kai iš trečiojo asmens gaunamas patvirtinimas apie sudarytą sandorį.
57.1. pranešimą teikiančio Tarpininko identifikavimas;
57.2. Kliento pavadinimas ar kiti Klientą identifikuojantys duomenys;
57.4. prekybos laikas;
57.5. Pavedimo tipas (pvz., vykdomas centrinėje rinkoje, vykdomas už reguliuojamos rinkos ribų, tiesioginis sandoris ir pan.);
57.6. prekybos vietos identifikavimas;
57.7. FP identifikavimas;
57.8. Pavedimo tikslas – pirkti ar parduoti;
57.9. pavedimo pobūdis, jei pavedimas nėra pirkti ar parduoti;
57.10. FP kiekis;
57.13. komisinio atlyginimo ir kitų išlaidų bendra suma ir, jei neprofesionalusis Klientas pageidauja, bendros išlaidų sumos išdėstymas pagal jos sudedamąsias dalis;
57.14. Kliento įsipareigojimai, susiję su atsiskaitymais už sudarytą sandorį, įskaitant apmokėjimo ir gavimo terminus, bei atitinkamų sąskaitų duomenys, jei šie duomenys ir informacija apie Kliento įsipareigojimus nebuvo prieš tai pateikti Klientui;
57.15. jei su Klientu sudaryto sandorio šalimi buvo pats Tarpininkas, kitas su Tarpininku susijusiai įmonių grupei priklausantis asmuo arba kitas Tarpininko Klientas, ši aplinkybė Klientui turi būti atskleidžiama, išskyrus atvejus, kai Kliento pavedimas buvo įvykdytas prekybos
sistemoje, kurioje prekyba vyksta anonimiškai. Pastaroji išimtis negalioja, kai kita Kliento sudaryto sandorio šalimi buvo pats Tarpininkas ir jam ši aplinkybė yra žinoma.
Tarpininkas vietoje šiame punkte nurodyto pranešimo gali Klientui pateikti išrašus iš jo asmeninių FP ir piniginių lėšų sąskaitų, kaip Kliento Pavedimo įvykdymo patvirtinimą su sąlyga, kad išrašuose iš Kliento FP ir piniginių lėšų sąskaitų yra visa informacija, kuri pagal taikomus teisės aktus reikalaujama pranešime apie Kliento Pavedimo įvykdymą.
58. Baigus vykdyti Kliento Pavedimą, Tarpininkas privalo nedelsiant perduoti Klientui įgytus FP ir/arba pinigus, gautus už parduotas FP, jas įskaitant į Kliento FP sąskaitas ir/arba Kliento piniginių lėšų sąskaitas, esančias pas Tarpininką ar trečiuosius asmenis, per kuriuos vykdoma prekyba Kliento vardu, ir Klientui pageidaujant tai patvirtinti Kliento FP sąskaitos išrašu ir/arba Kliento piniginių lėšų sąskaitos išrašu. Kliento FP sąskaitų bei piniginių lėšų sąskaitų išrašai perduodami Klientui kaip nustatyta Politikos 24 punkte nedelsiant, bet ne vėliau kaip kitą darbo dieną po to, kai yra padaromi įrašai atitinkamose sąskaitose.
59. Jei patvirtinimą, kad Kliento Pavedimas yra įvykdytas, Tarpininkas gauna iš trečiojo asmens, tokį patvirtinimą ji turi pateikti Klientui ne vėliau kaip kitą darbo dieną po to, kai buvo gautas to trečiojo asmens patvirtinimas. Šiuo atveju trečiojo asmens patvirtinimas Klientui gali būti pateikiamas vėliau, nei reikalaujama šioje Politikoje, jei jis buvo pavėluotai pateiktas Tarpininkui. Trečiojo asmens Tarpininkui pateiktas patvirtinimas yra pateikiamas Klientui toks, kokį Tarpininkas gauna iš trečiojo asmens, ir tokia forma, kokia yra gaunamas iš trečiojo asmens, dėl ko jis gali neatitikti šioje Politikoje nustatytų reikalavimų.
60. Tarpininkas turi teisę susitarti su neprofesionaliuoju klientu, kad pranešimą apie pavedimo įvykdymą, kuris turi atitikti 57 punkte nurodytus reikalavimus, pateiks kitas asmuo.
61. Be 56 ir 57 punktuose nurodytų reikalavimų, Tarpininkas Kliento prašymu turi pateikti jam visą informaciją apie Kliento Pavedimo būklę.
62. Jei Tarpininkas nuolatos vykdo neprofesionaliųjų Klientų pavedimus dėl kolektyvinio investavimo subjektų išleistų vertybinių popierių, jis privalo arba pateikti šios Politikos 56 punkte nurodytą pranešimą, arba ne rečiau kaip kartą per 6 mėnesius pateikti neprofesionaliajam Klientui 57 punkte nurodytą informaciją apie sudarytus sandorius.
63. Jei Kliento Pavedimas yra įvykdomas dalimis, tai, atsižvelgdamas į šios Politikos 57.11 papunkčio reikalavimą, Tarpininkas turi teisę pateikti Klientui informaciją apie kiekvienos įvykdyto pavedimo dalies kainą arba informaciją apie vidutinę kainą. Jei informuojama apie vidutinę kainą, Tarpininkas, esant Kliento pageidavimui, privalo pateikti jam informaciją apie kiekvienos įvykdyto Pavedimo dalies kainą.
64. Tarpininkas turi teisę pateikti Klientui šios Politikos 57 punkte nurodytą informaciją naudodamasis standartiniais kodais su sąlyga, kad pateikiami ir kodų paaiškinimai.
PAREIGA TEIKTI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PORTFELIO VALDYMĄ, PORTFELIO VALDYMO IR SĄLYGINIŲ ĮSIPAREIGOJIMŲ SANDORIUS
65. Tarpininkas, teikiantis Klientams portfelio valdymo paslaugą, privalo Politikos 24 punkte nustatytu būdu kiekvienam Klientui reguliariai teikti ataskaitą apie veiksmus, kurių Xxxxxxx vardu ėmėsi valdydamas jo portfelį. Tarpininkas turi teisę su Klientu susitarti, kad tokią ataskaitą jam pateiks kitas asmuo.
66. Xxx Xxxxxxxxxxx valdo neprofesionaliųjų Klientų portfelį, šios Politikos 65 punkte nurodytoje reguliariai teikiamoje ataskaitoje turi būti ši informacija:
66.1. Tarpininko pavadinimas;
66.2. neprofesionaliojo Kliento sąskaitos pavadinimas arba kitokia ją identifikuojanti informacija;
66.3. Kliento portfelio sudėties ataskaita ir portfelio įvertinimas, įskaitant išsamią informaciją apie kiekvieną portfelį sudarančią FP, jos rinkos vertę arba kitą tikrąją vertę, jei šios FP rinkos vertė negali būti nustatyta, grynųjų pinigų balansas nuo ataskaitinio laikotarpio pradžios iki jo pabaigos ir portfelio valdymo rezultatai per ataskaitinį laikotarpį;
66.4. bendra mokesčių ir kitų mokėjimų per ataskaitinį laikotarpį suma, atskirai išskiriant bent jau bendrą valdymo mokesčių sumą ir bendrą išlaidų, susijusių su sandorių sudarymu, sumą, taip pat patvirtinimą, kad detali išlaidų išklotinė bus pateikta Klientui paprašius;
66.5. ataskaitinio laikotarpio portfelio valdymo rezultatų palyginimas su investavimo rezultatų lyginamuoju indeksu (benchmark), dėl kurio naudojimo Tarpininkas ir Klientas yra susitarę;
66.6. bendra dividendų, palūkanų ir kitų pajamų suma, gauta per ataskaitinį laikotarpį valdant Kliento portfelį;
66.7. informacija apie kitus bendrovių, kurių FP sudaro Kliento portfelį, įvykius, dėl kurių Klientas įgyja atitinkamas teises;
66.8. šios Politikos 57.3-57.12 punktuose nustatyta informacija apie kiekvieną per ataskaitinį laikotarpį sudarytą sandorį, išskyrus atvejus, kai Klientas pasirenka galimybę gauti informaciją apie kiekvieną sudarytą sandorį iš karto po jo sudarymo. Tokiu atveju taikomi Taisyklių 122-124 punktai.
67. Šios Politikos 65 punkte nustatyta ataskaita neprofesionaliesiems Klientams turi būti teikiama kas 6 mėnesiai, išskyrus šiuos atvejus:
67.1. jei Klientas pageidauja, periodinė ataskaita turi būti teikiama kas 3 mėnesiai;
67.2. tais atvejais, kai taikomi 70 - 72 punktai, periodinė ataskaita turi būti teikiama ne rečiau kaip kartą per 12 mėnesių;
67.3. jei tarp Xxxxxxxxxx ir neprofesionaliojo Kliento sudarytame susitarime dėl portfelio valdymo paslaugos numatytas sverto principo naudojimas valdant Kliento portfelį, periodinė ataskaita turi būti teikiama ne rečiau kaip kartą per mėnesį.
68. Tarpininkas, pasirašydamas su Klientais paslaugų teikimo sutartis, informuoja neprofesionaliuosius Klientus, kad jie turi teisę prašyti teikti ataskaitas šios Politikos 67.1 punkte nurodytu periodiškumu, ir susitaria dėl ataskaitų teikimo periodiškumo.
69. Taisyklių 67.2 punkte nustatyta išimtis netaikoma tais atvejais, kai sandoriai sudaromi dėl FP, nurodytų Įstatymo 3 straipsnio 4 dalies 4-10 punktuose ir 3 straipsnio 27 dalies 3 punkte.
70. Jei Klientas pasirenka galimybę gauti informaciją apie kiekvieną sudarytą sandorį atskirai, Tarpininkas, Kliento portfelio valdytojui sudarius sandorį, privalo nedelsdamas Politikos 65 punkte nurodytu būdu pateikti Klientui esminę informaciją apie sudarytą sandorį. Informacija apie kiekvieną sudarytą sandorį taip pat teikiama Klientams sudarant išvestinių FP sandorius, nepriklausomai nuo konkretaus Kliento pasirinkto ataskaitų teikimo periodiškumo.
71. Jei šios Politikos 70 punkte nurodytu atveju Klientas yra neprofesionalusis Klientas, Tarpininkas ne vėliau kaip kitą darbo dieną po sandorio sudarymo privalo pateikti jam patvirtinimą apie sudarytą sandorį, kuriame pateikiama šios Politikos 57 punkte nustatyta informacija. Jei patvirtinimą apie sandorio sudarymą Tarpininkui pateikia trečiasis asmuo, šiame punkte nurodytas pranešimas Klientui turi būti pateikiamas ne vėliau kaip kitą darbo dieną po to, kai iš trečiojo asmens gaunamas patvirtinimas apie sudarytą sandorį.
73. Jei Tarpininkas sudaro sandorius valdydamas neprofesionaliųjų klientų portfelius arba administruoja neprofesionaliųjų klientų sąskaitas, kuriose apskaitoma sandorio, kuriame numatyti
tam tikromis aplinkybėmis galimi įsipareigojimai (contingent liability transaction), nepadengta atviroji pozicija sandoryje, apie visus nuostolius, viršijančius iš anksto nustatytą ribą, dėl kurios Tarpininkas ir klientas yra susitarę, Tarpininkas praneša neprofesionaliajam klientui ne vėliau kaip iki darbo dienos, kurią nustatyta riba buvo viršyta, pabaigos arba – jei nustatyta riba viršijama ne darbo dieną – ne vėliau kaip iki po jos einančios darbo dienos pabaigos.
74. Jei Tarpininkas su neprofesionaliuoju klientu sudaro FP pirkimo-pardavimo sandorį su pareiga atpirkti, Tarpininkas privalo informuoti neprofesionalųjį klientą apie jo pareigą sumokėti garantinę įmoką (margin call) ne vėliau kaip iki darbo dienos, kurią Tarpininkui pagal kiekvieną atpirkimo sandorį parduotų FP vertė arba visų parduotų FP bendra vertė nebeatitiko minimalių garantijos koeficiento reikalavimų, pabaigos arba – jei toks neatitikimas atsirado ne darbo dieną – ne vėliau kaip iki po jos einančios darbo dienos pabaigos. Tarpininkas iš anksto susitaria su klientu, apie kurios iš pirmiau nurodytų verčių neatitiktį minimaliems garantijos koeficiento reikalavimams Tarpininkas informuos klientą.
PAREIGA VYKDYTI KLIENTO PAVEDIMĄ GERIAUSIOMIS KLIENTUI
SĄLYGOMIS
75.1. Klientui būdingas savybes, įskaitant Klientų kategoriją, kuriai Klientas yra priskirtas (profesionalusis, neprofesionalusis, tinkama sandorio šalis);
75.2. Kliento Pavedimo savybes;
75.3. FP, dėl kurių teikiamas Pavedimas, savybes;
75.4. Pavedimų vykdymo vietų, kuriose Kliento Pavedimas gali būti įvykdytas, savybes.
76. Paprastai Tarpininkas, vykdydamas neprofesionalaus Kliento Pavedimą, didesnę reikšmę teikia FP, dėl kurių teikiamas Pavedimas, kainai, Pavedimo įvykdymo išlaidoms. Vykdydamas profesionalaus kliento arba tinkamos sandorio šalies pateiktą Pavedimą Tarpininkas paprastai didesnę reikšmę teikia galimybei įvykdyti visą Kliento pateiktą Pavedimą Kliento nurodytomis sąlygomis. Priklausomai nuo FP, dėl kurių teikiamas pavedimas, savybių ar kitų aplinkybių, Tarpininkas, vykdydamas atitinkamo kliento pateiktą Pavedimą, gali suteikti didesnę svarbą kitiems Įstatymo 24 straipsnio 1 dalyje nurodytiems faktoriams.
77. Laikoma, kad Tarpininkas vykdo Įstatymo 24 straipsnio 1 dalyje nustatytą pareigą veikti taip, kad būtų pasiektas geriausias įmanomas rezultatas Klientui, jei Tarpininkas vykdo pavedimą arba tam tikrą pavedimo dalį laikydamasi konkrečių Kliento nurodymų dėl Pavedimo arba jo dalies vykdymo. Tačiau konkrečių nurodymų dėl Pavedimo vykdymo pateikimas gali lemti, kad Tarpininkas turės nukrypti nuo šioje Politikoje nustatytos tvarkos, kas gali neleisti Tarpininkui įvykdyti Pavedimo iš tiesų Klientui naudingiausiomis sąlygomis.
79. Siekiant geriausio Pavedimo įvykdymo tais atvejais, kai yra kelios tinkamos vietos Pavedimui dėl FP įvykdyti, turi būti įvertinami ir palyginami rezultatai, kuriuos Klientas turėtų įvykdžius jo Pavedimą kiekvienoje iš Pavedimų vykdymo vietų, numatytų šioje Politikoje, taip pat įvertinamas
ir palyginamas Tarpininkui mokamas komisinis atlyginimas ir kitos išlaidos, kurios būtų patiriamos vykdant Kliento pavedimą kiekvienoje iš galimų Pavedimų vykdymo vietų.
80. Tarpininkas neturi teisės nustatyti ar taikyti komisinio atlyginimo tokiu būdu, kad tam tikros Pavedimų vykdymo vietos būtų diskriminuojamos.
81. Tarpininkas, prieš vykdydamas Klientų Pavedimus, privalo surinkti iš Klientų ir potencialių Klientų visą informaciją, reikalingą esminiams faktams apie Klientą nustatyti. Tuo būdu, Tarpininkas, įvertinęs apie Klientą surinktą informaciją ir Klientui teikiamos paslaugos pobūdį ir mastą, gali teikti Klientui jo finansinę padėtį ir žinias, investavimo tikslus atitinkančias paslaugas bei atitinkamai vykdyti Kliento pavedimą geriausiomis sąlygomis.
PAREIGA VEIKTI GERIAUSIAIS KLIENTO INTERESAIS TEIKIANT PORTFELIO VALDYMO BEI PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR PERDAVIMO PASLAUGAS
84. Tarpininkas, laikydamasis šios Politikos 82 ir 83 punktuose nustatytų reikalavimų, privalo imtis šių veiksmų:
84.1. Tarpininkas privalo imtis visų reikalingų veiksmų, kad pasiektų geriausią rezultatą Klientui, atsižvelgdamas į Įstatymo 24 straipsnio 1 dalyje nurodytus veiksnius. Tų veiksnių santykinė reikšmė turi būti nustatyta atsižvelgiant į šios Politikos 75 punkto kriterijus, o neprofesionaliųjų Klientų atžvilgiu – į šios Politikos 78 punkto reikalavimą.
84.2. Laikoma, kad Tarpininkas laikosi šios Politikos 82 ir 83 punktų reikalavimų ir neprivalo imtis 84.1 punkte nurodytų veiksmų tiek, kiek jis, pateikdamas arba perduodamas trečiajam asmeniui vykdyti Kliento pavedimą, veikia pagal konkretų Kliento nurodymą.
84.3. Tarpininkas, siekdamas geriausio rezultato Klientui, patvirtina šią Politiką ir jos Priedą Nr. 1, kuriame prie kiekvienos FP klasės nurodo subjektus, kuriems teikiami arba perduodami vykdyti Klientų Pavedimai dėl atitinkamų FP. Nurodyti subjektai privalo būti pasirengę vykdyti Xxxxxxxxx, kad Tarpininkas, pateikdamas arba perduodamas juos vykdyti, galėtų laikytis pareigos pasiekti geriausią rezultatą Klientui. Tarpininkas supažindina Klientą su šia Politika, atitinkamai supažindina su jos priedais bei informuoja Klientus apie jų pakeitimus, kaip tai nurodyta Politikoje.
84.4. Tarpininkas vadovaujasi šios Politikos reikalavimais bei kitais teisės aktais, teikiant Klientui portfelio valdymo bei pavedimo priėmimo ir perdavimo paslaugas bei privalo siekti geriausio rezultato Klientui ir veikti geriausiais Klientui interesais.
84.5. Šio straipsnio reikalavimai netaikomi, kai Tarpininkas, teikiantis portfelio valdymo ir (arba) pavedimų priėmimo ir perdavimo paslaugas, pats vykdo gautus pavedimus ar investicinius sprendimus dėl sandorių su Kliento portfelį sudarančiomis FP. Tokiu atveju taikomas Įstatymo 24 straipsnis.
PREKYBA UŽ REGULIUOJAMOS RINKOS RIBŲ AR UŽ DAUGIAŠALĖS PREKYBOS SISTEMOS RIBŲ
85. Visais atvejais, kai Pavedimas pateikiamas dėl FP, neįtrauktų į prekybos reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje sąrašus, Tarpininkas Kliento Pavedimus vykdo už reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų.
86. Tarpininkas Pavedimą vykdo už reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų ir tada, kai įvertinęs Pavedimo vykdymo aplinkybes nustato, kad geriausias rezultatas Klientui gali būti pasiektas Pavedimą vykdant tokiu būdu, nepriklausomai nuo to, kad tomis FP yra prekiaujama reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalės prekybos sistemoje.
87. Prieš pradėdamas vykdyti Kliento Pavedimą už reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų, Tarpininkas turi gauti aiškų išankstinį Kliento sutikimą. Toks sutikimas gali būti bendro pobūdžio arba dėl kiekvieno sandorio atskirai.
88. Klientas apie tai, kad jo Pavedimai gali būti vykdomi už reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų, yra informuojamas Sutartyje.
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
90. Kliento išlaidos, susijusios su pavedimų vykdymu ir kiti su investicinių paslaugų teikimu susiję mokėjimai nurodyti Tarpininko internetiniame tinklapyje xxx.xxxxx.xx Sutartyje bei pateikiami Klientui Politikos 24 punkte nurodytu būdu.
91. Klientas gali bendrauti bei gauti dokumentus iš Tarpininko lietuvių ir anglų kalbomis.
92. Tarpininko atitikties pareigūnas privalo nuolatos stebėti Politikos efektyvumą ir ypač tai, ar joje numatyti subjektai vykdo pavedimus kokybiškai, o nustačius, kad yra trūkumų – nedelsiant teikti Tarpininko vadovybei pasiūlymus dėl tokių trūkumų taisymo. Atitikties pareigūnas ne rečiau kaip kartą per metus peržiūri Politiką ir įvertina, ar nereikia pakeisti Politikoje nurodytų Pavedimų vykdymo vietų ar įvesti naujų, ar nereikėtų keisti kriterijų, pagal kuriuos vertinamas Pavedimo įvykdymo rezultato atitikimas geriausiems Kliento interesams, ir jų svarbos, ar nereikia kitų pakeitimų Politikoje. Peržiūrėti privaloma ir tada, kai įvyksta esminis pokytis, paveikęs Xxxxxxxxxx gebėjimą pasiekti geriausią rezultatą Klientui.
93. Pakeitus šią Politiką, ji patalpinama Tarpininko internetiniame tinklapyje, o Klientai apie tai informuojami Sutartyje su Tarpininku nustatytais būdais.
94. Atitikties pareigūnas taip pat privalo atsitiktine tvarka periodiškai tikrinti Tarpininko vykdomus Pavedimus (ne mažiau kaip 30 Pavedimų per ketvirtį), kaip jų vykdymas atitinka šios Politikos reikalavimus. Nustačius, kad Pavedimai nėra visais atvejais įvykdomi geriausiomis Klientui sąlygomis, turi būti analizuojama, ar taip yra dėl to, kad Xxxxxxxxx vykdantys Tarpininko darbuotojai nesilaiko Politikos reikalavimų, ar dėl pačios Politikos netinkamumo, ir Tarpininko vadovybei turi būti siūlomi atitinkami veiksmai situacijai taisyti.
1 Priedas
PAVEDIMŲ VYKDYMO VIETOS
1. Šiuo metu Tarpininkas yra Vilniaus vertybinių popierių biržos (Nasdaq Vilnius), Talino vertybinių popierių biržos (Nasdaq Tallinn) ir Rygos vertybinių popierių biržos (Nasdaq Riga) narys ir Pavedimus daugiausia vykdo šiose reguliuojamose rinkose. Kliento pavedimo Pateikimas vykdyti į šias reguliuojamas rinkas laikomas atitinkančiu šios Politikos reikalavimus dėl Pavedimo vykdymo geriausiomis Klientui sąlygomis.
2. Tarpininkas gali vykdyti pavedimus ir kitose šioje Politikoje nurodytose reguliuojamose rinkose, daugiašalėse prekybos sistemose bei pavedimų vykdymo vietose, jeigu tai padeda pasiekti Klientui geriausią rezultatą.
3. Tais atvejais, kai Tarpininkas nėra konkrečios reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos narys arba neturi tiesioginio priėjimo prie kitos Pavedimų vykdymo vietos, siekdamas Pavedimą įvykdyti geriausiomis sąlygomis, Tarpininkas Pavedimus vykdo per tarpininkus, jei jie atitinka žemiau nurodytus tarpininko pasirinkimą lemiančius veiksnius. Tarpininkas taip pat turėtų perduoti Klientų Pavedimus vykdyti kitiems tarpininkams, o ne vykdyti juos pats, jei tokiu būdu Klientui pasiekiamas geresnis rezultatas. Pavedimus vykdant per Xxxxxxxxxx pasitelktus kitus tarpininkus, jie gali būti vykdomi ir kitose nei šioje Politikoje nurodytose Pavedimų vykdymo vietose, priklausomai nuo susitarimo tarp Tarpininko ir jo pasirinktų tarpininkų sąlygų, be to, tokie Pavedimai gali būti įvykdyti ir pačiam Tarpininko pasitelktam tarpininkui sudarant atitinkamą sandorį ir tampant jo šalimi. Tarpininko pasitelktas tarpininkas taip pat gali prekiauti tomis pačiomis FP, dėl kurių yra pateiktas Kliento Pavedimas, savo sąskaita tuo pačiu metu, kai jam pateikiamas vykdyti Kliento Pavedimas, ir sandorių sudarymo eiliškumas tokiu atveju nustatomas pagal Tarpininko pasitelkto tarpininko veiklos vietos teisę. Tarpininko šiuo metu pasirinkti tarpininkai, su kuriais yra sudarytos sutartys, nurodyti 11 punkte žemiau. Tarpininkas išimtiniais atvejais (pvz., vykdant Kliento Pavedimą dėl neįprastos FP) gali pasitelkti ir kitus nei nurodyta šioje Politikoje tarpininkus.
4. Tarpininko pasirinkimą lemiantys veiksniai:
4.1. patikimumas;
4.2. narystė tarpininko pasirinktose reguliuojamose Pavedimų vykdymo vietose;
4.3. Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimų įgyvendinimas, o jei tarpininkas teikia paslaugas ne Europos Sąjungoje (ne Europos Ekonominėje Erdvėje), turi būti įvertinama, ar toks tarpininkas galės laikytis Pavedimų vykdymo geriausiomis klientui sąlygomis reikalavimų;
4.4. licencijavimas;
4.5. institucinė priežiūra;
4.6. veiklos regionas;
4.7. užimama rinkos dalis;
4.8. profesionalumas;
4.9. patirtis dirbant konkrečioje rinkoje;
4.10. nepriekaištinga reputacija;
4.11. likvidumo užtikrinimas ir prieinamumas kitiems rinkos dalyviams;
4.12. Pavedimų vykdymo operatyvumas ir efektyvumas;
4.13. kainos suformavimo skaidrumas, Pavedimo vykdymo išlaidos.
5. Tarpininkas reguliariai vertina galimas Pavedimų vykdymo vietas, atsižvelgiant į FP, dėl kurių Klientai teikia Pavedimus ir nustato, kuriose iš jų tikimasi pasiekti Klientui geriausio įmanomo rezultato.
6. Tarpininkas nenustato ir netaiko komisinio atlyginimo tokiu būdu, kad tam tikros Pavedimų vykdymo vietos būtų diskriminuojamos. Spręsdamas dėl galimų Pavedimų vykdymo vietų įtraukimo į šią Politiką, Tarpininkas neatsižvelgia į komisinius ir kitus mokesčius, kurie bus reikalaujami iš Kliento vykdant jo Pavedimą toje vietoje, tačiau Tarpininkas privalo tai įvertinti rinkdamasis, kurioje iš šioje Politikoje nurodytų vietų vykdyti Kliento Pavedimą.
7. Jeigu Klientas Sutartyje su Tarpininku ar Pavedime nurodo, per kokį kitą tarpininką turi būti vykdomas Pavedimas, Tarpininkas vykdo šį Kliento nurodymą su sąlyga, kad su tokiu tarpininku yra sudaryta atitinkama sutartis. Kitu atveju Kliento Pavedimas negali būti vykdomas ir Klientas apie tai informuojamas šioje Politikoje nustatyta tvarka.
8. Tarpininkas nesiekia naudotis kuo didesniu Pavedimų vykdymo vietų kiekiu, tačiau jų skaičius turi būti pakankamas, kad užtikrinti Pavedimų vykdymą geriausiomis Klientui sąlygomis.
9. Jeigu keletas Pavedimų vykdymo vietų atitinka keliamus reikalavimus, ir jose gali būti pasiektas iš esmės geriausias įmanomas Klientui rezultatas, Tarpininkas savo nuožiūra pasirenka vieną arba keletą Pavedimų vykdymo vietų kiekvienai FP kategorijai.
10. Jeigu dėl nuo Tarpininko nepriklausančių priežasčių negalima įvykdyti Pavedimo nė vienoje iš šioje Politikoje nurodytų Pavedimų vykdymo vietų, pavedimas gali būti įvykdytas kitoje vietoje, suderinus su Klientu. Kitos nei nurodyta Politikoje Pavedimų vykdymo vietos taip pat gali būti pasirenkamos išimtiniais atvejais, kai vykdomas Kliento Pavedimas dėl neįprastos FP ar kai tik tokiu būdu galima pasiekti geriausią Klientui rezultatą. Tarpininkas perspėja Klientą, kad Xxxxxxxx vykdymas kitoje vietoje gali turėti neigiamos įtakos FP kainai, įprastoms Pavedimo vykdymo išlaidoms, Pavedimo vykdymo greičiui. Pavedimai taip pat gali būti vykdomi kitose nei Politikoje nurodytose vietose, per kitus nei nurodyti tarpininkus ar kitu būdu nukrypstant nuo šios Politikos reikalavimų dėl tokių kritinių situacijų, kaip prekybos sustabdymas, Pavedimų anuliavimas konkrečioje prekybos vietoje, rinkų griūtis, sisteminės klaidos ar pan., kuomet Tarpininkas gali nuspręsti, kad, norint užtikrinti kuo geresnį rezultatą Klientui, būtina įvykdyti arba perduoti jo Pavedimą kitokiu nei dažniausiai tokiai FP taikomu būdu. Tokiais atvejais, atsižvelgdamas į susidariusias aplinkybes, Tarpininkas imasi pagrįstų priemonių, norėdamas pasiekti kuo geresnių rezultatų Klientui.
11. Daugiausia Pavedimai FP pirkti / parduoti yra vykdomi per žemiau nurodytas pavedimų vykdymo vietas ir / ar tarpininkus, kurių pasirinkimą lemia 4 punkte nurodyti veiksniai:
Finansinės priemonės | Pavedimų vykdymo vietos | Tarpininkai |
Nuosavybės ir skolos vertybiniai popieriai Susitarimai dėl skirtumų Valiutų sandoriai Ateities sandoriai Išankstiniai sandoriai Apsikeitimo sandoriai Pasirinkimo sandoriai | OMX Vilnius (VSE); OMX Riga (RSE); OMX Tallinn (TSE) Irish Stock Exchange (ISE) Australian Stock Exchange Ltd. (ASX) Vienna Stock Exchange (VIE) Euronext Brussels (BRU) Bulgarian Stock Exchange – Sofia (BSE-Sofia) Prague Stock Exchange (PSE) OMX Copenhagen (CSE) London Stock Exchange (LSE_SETS) London International Exchange (LSE_INTL) Athens Exchange (ATHEX) Hong Kong Stock Exchange (HKEX) Sistema De Interconexion Bursatil Espanol (SIBE) Milano Stock Exchange (MIL) Tokyo Stock Exchange (TSE) | Pavedimus vykdo tarpininkas tiesiogiai arba per: Interactive Brokers LLC Interactive Brokers (U.K.) Ltd „SWEDBANK”, AB AB SEB bankas Danske Bank A/S Lietuvos filialas Akcinė bendrovė Šiaulių bankas AB DNB bankas Saxo bank FXCM |
NYSE ARCA (NYSE_ARCA); New York Stock Exchange (NYSE) Nasdaq (NASDAQ); American Stock Exchange (AMEX) Toronto Stock Exchange (TSE) Zagreb Stock Exchange (ZSE) Warsaw Stock Exchange (WSE) Oslo Stock Exchange (OSE) Euronext Amsterdam (AMS) Euronext Lisbon (LISB) Johannesburg Stock Exchange (JSE) Euronext Paris (PAR) Bucharest Stock Exchange (BVB) MICEX; RTS Belgrade Stock Exchange (BELEX) Singapore Exchange Securities Trading Limited (SGX-ST) Bratislava Stock Exchange (BSSE) OMX Helsinki (HSE) OMX Stockholm (SSE) SWX Europe; Swiss Exchange Istambul Stock Exchange (ISE) Budapest Stock Exchange (BSE) Frankfurt / Xetra Stock Exchange (FSE) |