SYNERGY FINANCE TURTO TAKTINIO PASKIRSTYMO FONDAS
SYNERGY FINANCE TURTO TAKTINIO PASKIRSTYMO FONDAS
Specialusis kolektyvinio investavimo subjektas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
TAISYKLĖS
Patvirinta:
UAB “Synergy finance” 2012 m. biržėlio 21 d., valdybos sprendimu Nr. SF-VP 2
I. FONDO PAVADINIMAS
Fondo pavadinimas: Synergy Finance turto taktinio paskirstymo fondas (angl. Synergy Finance Tactical Asset Allocation Fund) (toliau – Fondas)
Fondo įstatyminė forma: Specialusis investicinis fondas, investuojantis į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
Fondo tipas: Atviro tipo specialusis investicinis fondas.
Veiklos trukmė: Fondo veiklos trukmė neribota
II. VALDYMO ĮMONĖS IR DEPOZITORIUMO PAVADINIMAI IR BUVEINĖS Valdymo įmonė: UAB „Synergy finance“
Adresas: P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva
Telefonas: x000 000 00000
El. paštas: xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx
Internetinė svetainė: xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx
Depozitoriumas: „Swedbank“, AB
Adresas: Konstitucijos pr. 20A, LT-09321 Vilnius, Lietuva
III.FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI Fondo investavimo strategija
1. Investavimo objektai. Fondo turtą gali sudaryti:
1.1. Europos Sąjungos valstybėje narėje arba Europos ekonominei erdvei priklausančioje valstybėje sudarytų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai, toliau – ETF).
1.2. Europos Sąjungos valstybėje narėje ir (arba) kitoje valstybėje sudarytų kolektyvinio investavimo subjektų, neatitinkančių Europos Sąjungos teisės reikalavimų, investiciniai vienetai ar akcijos (įskaitant ETF), jei tokie subjektai ir (arba) jų valdymo įmonės investuotojų interesų apsaugos tikslais yra licencijuojamos ir (arba) prižiūrimos, o Lietuvos bankas ir užsienio priežiūros institucija yra sudariusios susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
1.3. Kitos, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nurodytos finansinės priemonės:
1.3.1. įvairūs perleidžiamieji vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos priemonės įtraukti arba neįtraukti į prekybą į pagal nustatytas taisykles veikiančią pripažintą prižiūrimą ir visuomenei prieinamą rinką (jei nenurodyta kitaip, toliau vadinama reguliuojama rinka), įskaitant pinigų rinkos priemones, kurios nėra įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje;
1.3.2. išleidžiami nauji perleidžiamieji vertybiniai popieriai, indėliai (ne ilgesniam nei 12 mėnesių terminui), kuriuos pareikalavus galima atsiimti kredito įstaigoje, kurios buveinė yra valstybėje narėje arba kitoje valstybėje, kurioje riziką ribojanti priežiūra yra ne mažiau griežta nei Europos Sąjungoje;
1.4. finansinių priemonių, į kurias Fondas gali investuoti, sąrašas ateityje gali būti praplėstas, kiek tai leidžia Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas ir kiti galiojantys teisės aktai, atitinkamai atnaujinant šias Taisykles.
2.1. Fondo investavimo strategija. Synergy Finance turto taktinio paskirstymo fondas – tai aktyviai valdomas investicinis fondas, kurio turtas gali būti investuojamas į finansines priemones, kurios atspindi skirtingas turto klases (akcijos, obligacijos, nekilnojamas turtas, žaliavos, auksas, valiutos ir pan.). Fondo tikslas – generuoti investicijų grąžą, kuri ilgalaikėje perspektyvoje prilygtų rizikingų turto klasių pelningumui, tačiau tą pasiektų su mažesniais svyravimais ir daugiau nei dvigubai mažesniu maksimaliu kritimu nuo piko. Šiam rezultatui pasiekti formuojant Fondo investicijų portfelį yra naudojami biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai, kurie leidžia Fondo portfelį išskaidyti ne tik tarp akcijų ar obligacijų, bet ir investuoti į finansines priemones, susietas su nekilnojamu turtu, auksu, žaliavomis ar kitomis turto klasėmis. Fondo naudojama investavimo strategija gali sukelti sąlyginai didelius grynųjų aktyvų vertės (toliau – GAV) svyravimus, jei susiklosto situacija, kai pagal Fondo investavimo strategijos parametrus iki 70 proc. Fondo GAV yra investuojama į vieną turto klasę atspindinčią finansinę priemonė ir tuo pat metu įvyksta stiprus šios turto klasės vertės smukimas.
2.2. Fondo investicijų portfelio paskirstymo modelis formuojamas stengiantis išvengti dažniausiai su sistemine prekyba susijusių klaidų, kaip pavyzdžiui istorinių rezultatų optimizavimas ir pan. Siekiant eliminuoti su minėtomis klaidomis susijusias rizikas, Fondo strategijoje yra naudojamas Valdymo įmonės sukurtas periodiškai atsinaujinantis investavimo modelis, kuris buvo testuojamas su daugiau nei 30 metų pagrindinių turto klasių istoriniais duomenimis. Formuojant Fondo investicijų portfelį yra naudojami biržoje prekiaujami indeksiniai investiciniai fondai, kurie leidžia Fondo portfelį išskaidyti ne tik tarp akcijų ar obligacijų, bet ir investuoti į finansines priemones, susietas su nekilnojamu turtu, auksu, žaliavomis ar kitomis turto klasėmis. Fondo portfelio koregavimas paprastai atliekamas kartą per mėnesį, priklausomai nuo Fonde naudojamų taktinės turto alokacijos strategijų parodymų.
Lyginamasis indeksas. Lyginamasis indeksas nenaudojamas.
3. Investicijų apribojimai
3.1. Iki 50 proc. Fondo GA gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio ne daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas.
3.2. Iki 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į vieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurio daugiau kaip 10 proc. GA yra investuota į kitų kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, investicinius vienetus ar akcijas. Bendra tokių investicijų suma negali viršyti 60 proc. Fondo GA.
3.3. Ne daugiau kaip 20 proc. Fondo GA gali būti investuota į Lietuvos Respublikos Kolektyvinio investavimo subjketų įstatymo 57 straipsnyje ir 84 straipsnio 1 dalies 4 punkte nurodytas finansines priemones, laikantis minėto įstatymo 58, 59, 61 ir 62 straipsniuose nustatytų reikalavimų.
3.4. Fondui draudžiama įgyti esminį poveikį emitentui, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 59 straipsniu.
3.5. Aukščiau yra nurodyti pagrindiniai Fondui taikomi investicijų diversifikavimo apribojimai. Bet kuriuo atveju Fondui yra taikomos visos Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme numatytos investicijų diversifikavimo nuostatos.
4. Fondo specializacija geografinėje zonoje arba pramonės šakoje. Fondo investicijos nėra apribotos konrečioje geografinėje zonoje, tačiau Fondo įsigyjami indekso kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai yra prekiaujami JAV biržose. Fondo investavimo strategija remiasi taktinio turto paskirstymo tarp skirtingų turto klasių strategija. Pagal Fondo investavimo strategijos
parametrus, Fondo turtas yra investuojamas į finansines priemones, kurios reprezentuoja šias turto klases: akcijos, obligacijos, žaliavos, auksas, nekilnojamamas turtas, valiutos ir pan. Fondo investicijoms naudojami konkrečias turto klases atspindintys indekso kolektyvinio investavimo subjektai.
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS
5. Fondo dalyviai turi šias teises
5.4. Pareikalauti, kad taisyklėse ir prospekte nurodytomis sąlygomis Valdymo įmonė išpirktų jų turimus Fondo vienetus.
5.5. Lietuvos Respublikos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Fondo taisyklėse numatyta tvarka, gauti dalį Fondo pajamų.
5.6. Likviduojant Fondą gauti likusią dalijamo Fondo dalį.
5.7. Gauti KIS įstatymo nustatytą informaciją apie Fondą ir Valdymo įmonę.
5.8. Turimus Fondo vienetus parduoti, padovanoti ar kitaip perleisti nuosavybės ar valdymo teisę į juos tretiesiems asmenims.
5.9. Kitas teises, numatytas Lietuvos Respublikos teisės aktuose bei Fondo prospekte.
6. Fondo dalyviai turi šias pareigas
6.1. Ne vėliau, kaip per 10 dienų pranešti Valdymo įmonei savo vardo, pavardės arba pavadinimo, gyvenamosios vietos ar buveinės adreso pasikeitimą.
6.2. Vykdyti visus įsipareigojimus, numatytus investicinių vienetų pirkimo – pardavimo sutartyje.
6.3. Pranešti Valdymo įmonei apie turtinių teisių ar vienetų įkeitimą per 3 darbo dienas nuo tokio įkeitimo įsigaliojimo.
6.4. Pranešti Valdymo įmonei apie vienetų perleidimą per 3 darbo dienas po perleidimo ir pateikti 1 perleidimo sutarties egzempliorių.
6.5. Kitas Fondo taisyklėse, Fondo vienetų pirkimo – pardavimo sutartyje ar paraiškoje ir teisės aktuose nustatytas pareigas.
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS
7. Valdymo įmonė turi šias teises
7.1 Reikalauti, kad dalyvis laiku vykdytų šiose taisyklėse ir investicinių vienetų pirkimo – pardavimo sutartyje prisiimtus įsipareigojimus.
7.2 Fondo turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto patikėjimo teisės pagrindais.
7.3 Daryti leidžiamus bei teisėtus atskaitymus iš Fondo turto.
7.4 Pavesti dalį savo funkcijų, susijusių su Fondo valdymu, atlikti kitai įmonei, kuri turi teisę bei yra pakankamai kompetentinga teikti pavedamas paslaugas.
7.5 Sustabdyti vienetų išpirkimo dokumentų priėmimą ir vienetų išpirkimą esant Lietuvos Respublikos teises aktuose numatytiems pagrindams ir sąlygoms.
7.6 Sudaryti ir vykdyti Fondo sąskaita ir interesais xxxxxxxxx, susijusius su Fondo turto valdymu ir xxxxxxxxx, susijusius su Fondo vienetų pardavimu ir išpirkimu.
7.7 Kitas šiose taisyklėse ir Lietuvos Respubliko teisės aktuose numatytas teises.
8. Valdymo įmonė turi šias pareigas
8.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
8.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
8.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
8.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
8.5. Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
8.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
8.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
8.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
8.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino.
8.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
8.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų VPK nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
8.12. Uužtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
8.13. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
8.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigyjimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
VI. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA
9. Valdymo mokestis
9.1. Atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą mokamas iš Fondo lėšų.
9.2. Metinis atlyginimas Valdymo įmonei už Fondo valdymą yra 2 proc. vidutinės metinės Fondo GAV (į šį dydį nėra įskaičiuotas Valdymo įmonei mokamas Fondo vienetų platinimo mokestis).
9.3. Valdymo įmonei priklausantis atlyginimas už Fondo valdymą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, skaičiuojant nuo Fondo GAV tą dieną. Tai dienai tenkantis atlyginimas apskaičiuojamas tos dienos Fondo GAV dauginant iš metinio atlyginimo procentinio dydžio ir dalinant iš metinio dienų skaičiaus.
9.4. Apskaičiuojant atlyginimą taikomas darbo dienų atitinkamuose metuose skaičius.
9.5. Valdymo mokestis mokamas (pervedamas) iš Fondo sąskaitos į Valdymo įmonės sąskaitą kas mėnesį iki kito mėnesio 10 (dešimtos) dienos.
9.6. Atlyginimo Valdymo įmonei už Fondo valdymą dydis yra nustatomas ir keičiamas Valdymo įmonės valdybos sprendimu.
9.7. Pasibaigus kalendoriniams metams, priskaičiuoto ir Xxxxxxx įmonei sumokėto valdymo mokesčio dydis yra tikslinamas. Jei per kalendorinius metus susidarę permokėjimai arba
įsiskolinimai, per trisdešimt kalendorinių dienų jie grąžinami Fondui arba sumokami Valdymo įmonei.
10. Depozitoriumo mokestis
10.1. Mokestis Depozitoriumui mokamas depozitoriumo sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
10.2. Mokestis Depozitoriumui už Fondo turto saugojimą skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, apskaičiuojant tai darbo dienai tenkančią mokėtino mokesčio dalį. Tai dienai tenkanti mokėtino mokesčio dalis yra apskaičiuojama pagal tos dienos Fondų GAV, laikant, kad dienų skaičius metuose yra lygus tuose metuose esančių darbo dienų skaičiui.
10.3. Atlyginimas Depozitoriumui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
10.4. Depozitoriumas jam priklausantį mokestį nurašo nuo Fondo sąskaitos kas mėnesį per 5 darbo dienų pasibaigus mėnesiui, už kurį mokamas mokestis.
10.5. Maksimalus Depozitoriumo mokestis yra 0,25 proc. vidutinės metinės Fondo GAV.
10.6. Jei Depozitoriumo mokestis per vienerius kalendorinius metus viršija Prospekte nustatytą maksimalų mokesčio dydį nuo GA vidutinės metinės vertės, Valdymo įmonė iki kitų kalendorinių metų sausio 25 dienos perveda perviršį į Fondo sąskaitą.
11. Atlyginimas Fondo auditoriui
11.1. Metinis atlyginimas Fondo auditoriui yra ne didesnis kaip 1 proc. vidutinės metinės Fondo GAV.
11.2. Atlyginimas Fondo auditoriui už suteiktas paslaugas mokamas iš Fondo lėšų.
11.3. Atlyginimas auditoriui skaičiuojamas kaupimo principu kiekvieną darbo dieną, skaičiuojant nuo Fondo GAV. Tai dienai tenkanti mokėtino metinio atlyginimo dalis apskaičiuojama pagal tos dienos Fondo GAV. Apskaičiuojant atlyginimą taikomas darbo dienų atitinkamuose metuose skaičius.
11.4. Atlyginimas Fondo auditoriui mokamas audito sutartyje numatyta tvarka ir terminais.
12. Kitos išlaidos. Iš Fondo lėšų dengiamos šios išlaidos:
12.1. Atlyginimas finansinių priemonių prekybos tarpininkams mokamas už tarpininkavimą perkant ir parduodant finansines priemones. Šis mokestis apskaičiuojamas kiekvieną darbo dieną, jei tą dieną buvo sudarytas nors vienas sandoris. Atlyginimas tarpininkams mokamas paslaugų teikimo sutartyje nustatyta tvarka ir terminais. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
12.2. Atlyginimas finansų įstaigoms už suteiktas paslaugas (valiutų keitimo, piniginių lėšų pervedimo ir kitos išlaidos) bei teisinės išlaidos, Valdymo įmonės patirtos atstovaujant Fondo dalyvių interesus, mokamos pagal sutartyse su paslaugų teikėju numatytus įkainius ir mokėjimo tvarką. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
13. Bendras maksimalus iš Fondo lėšų dengiamų išlaidų dydis, neįskaitant Fondo vienetų įsigijimo mokesčio, kurį investuotojas sumoka iš savo lėšų, yra 5,25 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės.
VII. VALDYMO ĮMONĖS BEI DEPOZITORIUMO PAKEITIMO SĄLYGOS IR
TVARKA
14. Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia šiais atvejais:
14.1. Perdavus valdymą kitai valdymo įmonei.
14.2. Panaikinus Valdymo įmonės licenciją.
14.3. Pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą.
14.4. Iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą.
14.5. Kitais LR teisės aktų nustatytais atvejais.
15. Keičiant Valdymo įmonę, Fondo valdymas ir įsipareigojimai perduodami kitai valdymo įmonei teisės aktų nustatyta tvarka.Valdymo įmonės pakeitimui yra būtina gauti išankstinį Lietuvos banko leidimą.
16. Jei Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia, o kitai valdymo įmonei valdymas neperduodamas, jį laikinai perima Fondo Depozitoriumas. Valdymo įmonė privalo pranešti Depozitoriumui apie teisės valdyti turtą pasibaigimą. Tokiu atveju Depozitoriumas turi visas Valdymo įmonės teises ir pareigas. Depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 mėnesius nuo valdymo perėmimo. Per 3 mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas Fondas turi būti likviduojamas (padalijamas).
17. Depozitoriumo pakeitimo sąlygos ir tvarka
17.1. Valdymo įmonė Depozitoriumą gali pakeisti tik tuo atveju, jei tam pritarė Lietuvos bankas.
17.2. Jei Depozitoriumas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, Lietuvos bankas, siekdama užtikrinti Fondo dalyvių teises, turi teisę nurodyti Valdymo įmonei nutraukti sutartį ir pakeisti Depozitoriumą. Depozitoriumas gali būti pakeistas esant rašytiniam Valdymo įmonės ir Depozitoriumo tarpusavio susitarimui.
17.3. Nutraukus sutartį su Depozitroiumu, Valdymo įmonė tokią sutartį sudaro su kitu juridiniu asmeniu, pagal LR teisės aktus turinčiu teisę teikti depozitoriumo paslaugas.
VIII. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO BEI IŠPIRKIMO SĄLYGOS IR
TVARKA
18. Fondo vienetų pardavimas
18.2. Jeigu piniginės lėšos į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos tą pačią dieną iki 15.00 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo vienetus konvertuojamos tos dienos Fondo vienetų kaina. Jeigu piniginės lėšos į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos po 15.00 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo vienetus konvertuojamos kitos dienos Fondo vienetų kaina.
18.3. Už įsigyjamus Fondo vienetus investuotojas privalo apmokėti pavedimu į sąskaitą Nr. LT 67 7300 0101 3159 5355, esančią „Swedbank“, AB banke. Apmokėti rekomenduojama JAV doleriais (Fondo valiuta). Tačiau jei už įsigyjamus Fondo vienetus apmokama kita valiuta, investuojama suma perskaičiuojama į JAV dolerius tą dieną galiojančiu „Swedbank“, AB banko nustatytu valiutų konvertavimo kursu. Konvertavimo išlaidos tenka dalyviui t.y. konvertavimo išlaidų dydžiu mažinama investuojama suma.
18.4. Jei dalyvis per 5 (penkias) darbo dienas nuo Sutarties pasirašymo dienos nesumoka už perkamus Fondo vienetus, Valdymo įmonė be atskiro išankstinio įspėjimo turi teisę vienašališkai nutraukti investicinių vienetų pirkimo – pardavimo sutartį..
18.5. Nuosavybės teisė į Fondo vienetus atsiranda investuotojui sumokėjus už vienetų įsigijimą ir patvirtinama atsakingam asmeniui padarius įrašą investuotojo asmeninėje investicinių vienetų sąskaitoje. Įrašas sąskaitoje padaromas ne vėliau, kaip per 1 darbo dieną po pinigų konvertavimo į Fondo vienetus.
19. Mažiausia į Fondą investuojama suma – 10 000 (dešimt tūkstančių) JAV dolerių.
20. Fondo vienetų išpirkimas
20.1. Xxxxxxx, norėdamas išpirkti Fondo vienetus, Valdymo įmonei turi pateikti nustatytos formos investicinių vienetų išpirkimo paraišką. Fondo vienetų išpirkimo paraiškos priimamos darbo dienomis Valdymo įmonės darbo laiku nuo 9 iki 17 val., adresu P. Lukšio g. 32, Vilnius. Fondo vienetų išpirkimo paraiška taip pat gali būti pateikta elektroniniu paštu xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx. Elektroniniu paštu siunčiamos Fondo vienetų išpirkimo paraiškos turi būti siunčiamos laikantis investicinių vienetų pirkimo – pardavimo sutartyje nurodytų sąlygų. . Taip pat galima kreiptis telefonu x000 000 00000.
20.2. Jeigu investicinių vienetų išpirkimo paraiška yra pateikiama iki tos dienos 15.00 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo vienetus į pinigines lėšas konvertuoja išpirkimo paraiškos gavimo dienos Fondo vienetų kaina. Jeigu vienetų išpirkimo paraiška yra pateikiama po 15.00 val. Lietuvos laiku, Valdymo įmonė Fondo vienetus išperka kitos dienos Fondo vienetų kaina.
20.3. Paraiškos išpirkti vienetus sudaromos dviem egzemplioriais. Vienetų išpirkimo paraiškose numatomi išperkamų vienetų skaičius, taip pat išpirkimo sąlygos ir tvarka.
20.4. Už išpirktus Fondo vienetus privaloma atsiskaityti ne vėliau kaip per 7 (septynias) kalendorines dienas nuo vienetų konvertavimo dienos, jei nėra sustabdomas prašymo išpirkti vienetus tenkinimas.
20.5. Pinigai už išpirktus Fondo vienetus pervedami į dalyvio išpirkimo dokumentuose nurodytą banko sąskaitą. Vienetų išpirkimo valiuta yra JAV doleriai. Jeigu išpirkimo paraiškoje dalyvis nurodo kitą valiutą, piniginės lėšos pervedamos nurodyta valiuta, tokiu atveju išpirkimo suma JAV doleriais yra konvertuojama į paraiškoje nurodytą valiutą tą dieną galiojančiu „Swedbank“, AB banko nustatytu valiutų konvertavimo kursu. Valiutos konvertavimo išlaidos tenka investuotojui, t.y. šių išlaidų dydžiu mažinama už išpirktus vienetus dalyviui mokėtina suma.
20.6. Nuo dalyvio prašymo išpirkti Fondo vienetus priėmimo dienos Valdymo įmonė įgyja pareigą išpirkti vienetus ir atsiskaityti su dalyviu. Valdymo įmonei išpirkus vienetus, dalyvis netenka visų vienetų turėtojui suteikiamų teisių (tame tarpe ir nuosavybės teisės), išskyrus teisę gauti pinigus už išperkamus vienetus taisyklėse ir prospekte numatytais terminais ir sąlygomis.
IX. VIENETŲ IŠPIRKIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
21. Teisę sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą ne ilgiau kaip 3 mėnesiams per metus turi Valdymo įmonė ir Lietuvos bankas.
22. Fondo vienetų išpirkimas gali būti sustabdomas, jei:
22.1. tai būtina siekiant apsaugoti dalyvių interesus nuo galimo Fondo nemokumo ar išpirkimo kainos kritimo esant nepalankiai finansų rinkų padėčiai ir sumažėjus Fondo investicijų portfelio vertei;
22.2. nepakanka pinigų išmokėti už išperkamus Fondo vienetus, o turimų finansinių priemonių pardavimas (realizavimas) būtų nuostolingas;
22.3. tokią poveikio priemonę pritaiko Lietuvos bankas.
23. Nuo sprendimo sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmimo momento draudžiama priimti paraiškas išpirkti Fondo vienetus, atsiskaityti už Fondo vienetus, kuriuos išpirkti buvo pareikalauta iki sprendimo sustabdyti išpirkimą priėmimo.
24. Investuotojų informavimo apie sprendimą sustabdyti investicinių vienetų išpirkimą būdai ir tvarka:
24.1. apie Fondo vienetų išpirkimo sustabdymą nedelsiant turi būti pranešama Lietuvos bankui, paskelbiama Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx , taip pat apie tai turi būti paskelbiama dienraštyje „Lietuvos rytas“;
24.2. jei sprendimą sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmė Lietuvos bankas, teisę jį atnaujinti turi tik Lietuvos bankas ar teismas. Kitais atvejais tokią teisę turi ir Valdymo įmonė;
24.3. apie sprendimą atnaujinti Fondo vienetų išpirkimą turi būti pranešama tokia pačia tvarka kaip ir apie išpirkimo sustabdymą.
X. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR
SKELBIMO TVARKA
25. Fondo vienetų grynųjų atyvų vertės (GAV) apskaičiavimas
25.1. Fondo grynųjų aktyvų ir investicinio vieneto vertės skaičiuojamos kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną remiantis Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisijos patvirtintos Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos reikalavimais bei Valdymo įmonės GAV skaičiavimo procedūromis.
25.2. Apskaičiuojant Fondo GAV, atskirai apskaičiuojama Fondo turto ir Fondo įsipareigojimų, neįtrauktų į GAV, vertė.
25.3. Apskaičiuoto Fondo turto ir apskaičiuotos Fondo įsipareigojimų vertės skirtumas lygus GAV.
25.4. Fondo turtas (ar jo dalis) yra nurašomas tik tada, kai įgyvendinamos teisės į šį turtą (ar jo dalį) arba kai baigiasi teisių galiojimo laikas, arba kai šios teisės perleidžiamos.
25.5. Įsipareigojimai skaičiuojami pagal Verslo apskaitos standartų reikalavimus. Įsipareigojimai (ar jų dalis) turi būti nurašomi tik tada, kai jie išnyksta, t.y. kai Sutartyje nustatyti įsipareigojimai įvykdomi, anuliuojami ar nustoja galioti.
25.6. Turto ir įsipareigojimų skaičiavimas yra grindžiamas jų tikrąja verte, kuri atspindi grynųjų aktyvų vertę, už kurią labiausiai tikėtina šiuos aktyvus parduoti.
25.7. Skaičiuojant GAV, turto ir įsipareigojimų vertė, denominuota kita valiuta nei Fondo valiuta (JAV doleris), yra nustatoma pagal Lietuvos banko skelbiamą oficialų tos dienos valiutų kursą, galiojantį vertinimo dieną.
25.8. Finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose, tikroji vertė nustatoma pagal viešai paskelbtą vertinimo dieną rinkos uždarymo kainą (closing price) arba paskutinę kainą (last trade), jei dar vyko prekyba užsienio rinkose, arba tikėtiną pardavimo kainą, jei po rinkos uždarymo, paskutinė rinkos kaina arba uždarymo kaina ženkliai pasikeitė (yra naudojami Bloomberg, Reuters informacijos šaltiniai, reguliuojamų rinkų interneto tinklapiuose oficialiai paskelbta informacija, bei kituose plačiai naudojamuose interneto tinklapiuose skalbiama informacija: xxx.xxxxxxxx.xxx, xxx.xxxxxxx.xxxxxx.xxx, xxx.xxxxxxx.xxxxx.xxx ir pan.), išskyrus atvejus kai:
25.8.1. priemonės yra kotiruojamos keliose reguliuojamose rinkose, tokiu atveju jų tikrajai vertei nustatyti naudojama tos reguliuojamos rinkos, kurios prekybai šiomis priemonėmis būdingas didesnis likvidumas, reguliarumas ir dažnumas, duomenys;
25.8.2. pagal taisyklių 25.8.1 punkte pateiktą kriterijų neįmanoma pagrįstai pasirinkti rinkos, kurios duomenimis remiantis turi būti nustatoma priemonės tikroji vertė, tokiu atveju jai nustatyti naudojama reguliuojamos rinkos, kurioje yra priemonės emitento buveinė, duomenys;
25.8.3. per paskutinę prekybos sesiją priemonė nebuvo kotiruojama; tuo atveju tikrajai vertei nustatyti naudojama paskutinė žinoma, tačiau ne daugiau kaip prieš 30 (trisdešimt) dienų buvusi vidutinė rinkos kaina arba uždarymo kaina, jei nuo paskutinės prekybos dienos neįvyko įvykių, dėl kurių dabartinė rinkos kaina yra reikšmingai mažesnė ar didesnė už paskutinę žinomą kainą;
25.8.4. priemonė nebuvo kotiruojama daugiau kaip 30 (trisdešimt) dienų iki vertinimo dienos arba buvo kotiruojama rečiau, nei nustatyta apskaičiavimo metodikoje; tuo atveju jos vertė nustatoma kaip priemonių, kuriomis reguliuojamose rinkose neprekiaujama, vertė;
25.9. Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais daugiašalėse sistemose neprekiaujama, vertinami tokia tvarka:
25.9.1. pagal nepriklausomo verslo vertintojo, turinčio teisę verstis tokia veikla, įvertinimą, jei nuo vertinimo praėjo ne daugiau kaip vieneri metai ir jei po įvertinimo neįvyko įvykių, dėl kurių dabartinė rinkos kaina yra reikšmingai mažesnė ar didesnė nei nustatytoji vertintojo:
25.9.2. jei nėra atlikta taisyklių 25.9.1 punkte nustatyto vertinimo ar netenkinamos minėto punkto sąlygos, vertinama atsižvelgiant į panašios bendrovės pelno (prieš apmokestinimą), tenkančio vienai akcijai (naudojant vidutinį svertinį paprastųjų akcijų skaičių, buvusį apyvartoje tam tikrą periodą) santykį, padaugintą iš vertinamos bendrovės pelno, tenkančio vienai akcijai:
Tikroji kaina = P/E × EPS kur:
P/E – panašios bendrovės vienos akcijos rinkos kaina, padalinta iš pelno, tenkančio vienai akcijai;
EPS – vertinamosios bendrovės paskutinių 12 mėnesių pelnas, tenkantis vienai akcijai.
25.9.3. jei dėl tam tikrų priežasčių negalima pasinaudoti taisyklių 25.9.1 ir 25.9.2 punktuose pateiktais metodais, vertinama pagal tikėtiną pardavimo kainą, nustatytą pagal parinktą vertinimo modelį, nurodytą Valdymo įmonės vertinimo procedūrose, kuris finansų rinkoje yra visuotinai taikomas ir pripažintas.
25.10. Skolos vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos priemonės, kuriais daugiašalėse sistemose neprekiaujama vertinama tokia tvarka:
25.10.1. Skolos vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos preimonės, turintys ilgesnį kaip vienerių metų išpirkimo terminą, vertinamos pagal šią formulę:
n
K = ∑
i=1
Si
P
,
i
⎛1 + Y ⎞ H
⎠
⎝
⎜ 100 ⎟
kur:
K – visa priemonės vertė (skaičiuojama nominaliosios vertės šimtui litų);
Si – i-asis pinigų srautas priemonės nominaliosios vertės šimtui litų (atkarpos išmoka arba išpirkimo metu mokama suma);
Y – priemonės pelningumas (procentais), įvertintas pagal rinkos duomenis;
H – atkarpos išmokų skaičius per metus (jei priemonės neturi atkarpų, laikoma, kad šis skaičius sutampa su įprastiniu kitų priemonių atkarpos išmokų skaičiumi);
n – iki priemonės išpirkimo likusių atkarpos išmokų skaičius (jei priemonės neturi atkarpų, – sąlygiškas atkarpos išmokų skaičius);
Pi – atkarpos periodų skaičius nuo GAV skaičiavimo dienos iki i-ojo pinigų srauto mokėjimo dienos (gali būti trupmena). Jeigu priemonė turi nestandartinių atkarpos periodų, skaičiuojama, kiek būtų atkarpos periodų, jeigu visi periodai būtų standartiniai.
25.10.2. Skolos vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos preimonės, turintys ne ilgesnį kaip vienerių metų išpirkimo terminą, vertinamos pagal šią formulę:
K = Si
1 + Y ×
100
d ,
360
kur:
K – visa priemonės vertė (skaičiuojama nominaliosios vertės šimtui litų);
Si – i-asis pinigų srautas priemonės nominaliosios vertės šimtui litų (atkarpos išmoka arba išpirkimo metu mokama suma);
Y – priemonės pelningumas (procentais), įvertintas pagal rinkos duomenis;
d – dienų skaičius nuo GAV skaičiavimo dienos iki išpirkimo dienos (atkarpos mokėjimo dienos).
25.11. Kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos), kuriais daugiašalėse sistemose neprekiaujama, vertinami pagal paskutinę viešai paskelbtą išpirkimo kainą.
25.12. Terminuotieji indėliai finansų įstaigose kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną yra įvertinami pagal amortizuotos savikainos vertę.
25.13. Grynieji pinigai ir lėšos kredito įstaigose vertinamos pagal nominalią vertę.
25.14. Pinigų rinkos priemones, kurių išpirkimo terminas arba iki jo likęs laikas ne ilgesnis kaip 397 dienos, arba kurių pajamingumas reguliariai tikslinamas pagal pinigų rinkos sąlygas ne rečiau kaip kartą per 397 dienas, arba kurių rizika, įskaitant kredito ir palūkanų normos rizikas, yra labai panaši į riziką finansinių priemonių, kurių išpirkimo terminas ir pajamingumas atitinka anksčiau nurodytus požymius, gali būti vertinamos amortizuotos savikainos metodu.
25.15. Fondo vieneto vertė nustatoma fondo GAV padalinus iš visų apyvartoje esančių Fondo vienetų skaičiaus. Bendra visų Fondo vienetų vertė visada yra lygi fondo GAV. Pradinė Fondo vieneto vertė, galiojusi iki pirmo GAV skaičiavimo lygi 100 (šimtas) JAV dolerių.
25.16. Vieneto (jo dalių) vertė nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles. GAV ir Fondo vertės apskaičiuojamos JAV doleriais.
25.17. Fondo vertinimo diena, pagal kurios duomenis nustatoma GAV ir vieneto vertė yra kiekviena Valdymo įmonės darbo diena. Sąnaudos, pajamos, mokėtinos ir gautinos sumos, investicijų portfelio pakitimai, susiję su finansinių priemonių pirkimu, pardavimu, taip pat vienetų skaičiaus pokyčiai, susiję su vienetų išleidimu ar išpirkimu, parodomi GAV skaičiavimuose pagal vertinimo dienos pabaigos duomenis. Einamosios dienos GAV ir vieneto verčių skaičiavimas atliekamas kitą darbo
dieną, einančią po vertinimo dienos iki 12.00 val. Lietuvos laiku, interneto tinklalapyje www.synergy- xxxxxxx.xxx.
XI. FONDO VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA
26. Fondo vienetų vertė nustatoma kiekvieną Valdymo įmonės darbo dieną.
27. Fondo platinimo mokestis nėra įskaičiuojamas į Fondo vieneto pardavimo kainą, kurią už įsigyjamus Fondo vienetus moka dalyvis pagal Fondo pirkimo – pardavimo sutartį ar paraišką. Platinimo mokestis yra išskaičiuojamas iš investuojamos sumos, kurią už įsigyjamus Fondo vienetus perveda dalyvis, taigi į Fondą investuojama suma sumažėja taikomo platinimo mokesčio dydžiu. Šį mokestį apskaičiuoja bei nurašo pati Valdymo įmonė. Paltinimo mokestis negali būti didesnis kaip 2,0 proc. nuo įsigyjamų Fondo vienetų vertės.
28. Fondo vienetų išpirkimo mokestis nėra išskaitomas iš Fondo turto, jis nėra įtrauktas į vieneto kainą ir jį papildomai sumoka dalyvis, parduodamas Fondo vienetus. Išperkant investicinius Fondo vienetus, išpirkimo mokesčio dydžiu yra sumažinama dalyviui išmokamų piniginių lėšų suma. Išpirkimo mokestis yra taikomas tik tokiu atveju, jei Fondo vienetai yra išperkami jų neišlaikius daugiau nei 365 dienas. Maksimalus taikomas išpirkimo mokestis yra 1,0 proc.
XII. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA
29. Visa informacija, kurią privaloma skelbti vadovaujantis LR kolektyvinio investavimo subjektų įstatymu ir kitais teisės aktais, prospektu bei šiomis taisyklėmis, pateikiama Valdymo įmonėje, adresu
P. Lukšio g. 32, Vilnius ir Valdymo įmonės interninėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx .
30. Periodines ataskaitas Valdymo įmonė pateikia Lietuvos Respublikos teisės aktų numatytais terminais ir tvarka. Pusmečio ataskaita yra paskelbiama ne vėliau kaip per 2 mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pusmečio pabaigos, metų ataskaita – ne vėliau kaip per 4 mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pabaigos. Valdymo įmonės periodinės ataskaitos yra skelbiamos Valdymo įmonėje 29 punkte nurodytose vietose. Dalyviui pageidaujant, Valdymo įmonė privalo padaryti periodinių ataskaitų ir taisyklių kopijas.
31. Valdymo įmonė apie Fondą skelbia šią informaciją:
31.1. visą prospektą;
31.2. sutrumpintą prospektą;
31.3. taisykles;
31.4. metų ataskaitą;
31.5. pusmečio ataskaitą;
31.6. vieneto vertę;
31.7. grynųjų aktyvų vertę.
32. Jei prospekte (visame ar sutrumpintame) paskelbta informacija pasikeičia, prospektas pataisomas ir pateikiamas Lietuvos bankui ne vėliau kaip per 7 (septynas) dienas nuo tokių pasikeitimų atsiradimo dienos. Per vieną darbo dieną nuo Lietuvos banko leidimo pakeisti prospketą dienos, pakeistas prospektas paskelbiamas Valdymo įmonėje 29 punkte nurodytose vietose. Jei prospektas yra atnaujinamas, Lietuvos banko pritarimo nereikia, atnaujintas prospektas pateikiamas Lietuvos bankui ir paskelbiamas Valdymo įmonėje. Prospekto atnaujinimu laikoma:
32.1. pasikeitusių adresų, telefono, fakso numerių, asmenų vardų ir pavardžių, elektroninio pašto ir interneto svetainių adresų atnaujinimas;
32.2. praėjusio laikotarpio veiklos istorijos duomenų ir rodiklių atnaujinimas;
32.3. informacijos apie kitus valdomus subjektus atnaujinimas;
32.4. kiti redakcinio pobūdžio pataisymai (sakinių struktūros ar tam tikrų žodžių pakeitimai, kai tai nekeičia prieš tai pateiktos informacijos prasmės ir esmės);
32.5. informacijos apie Fondo platintojus įtraukimas arba pašalinimas, išskyrus informacijos įtraukimą apie Fondo vienetų platintojus užsienyje;
XIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR
IŠMOKĖJIMO TVARKA
33. Fondas dividendų nemoka. Fondo pajamos nėra skirstomos ir mokamos dalyviams. Fondo pajamomis yra didinamas Fondo turtas.
XIV. INVESTICINIO FONDO LIKVIDAVIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR
PROCEDŪRA
34. Fondas gali būti likviduojamas Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo numatytais atvejais:
34.1. panaikinus Valdymo įmonės licenciją;
34.2. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;
34.3. Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis;
34.4. Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduoti Fondą ir taip siekiant apginti dalyvių interesus;
34.5. kitais teisės aktuose nustatytais atvejais.
35. Sprendimo priėmimo procedūra. Sprendimas likviduoti Fondą Valdymo įmonės iniciatyva priimamas, Valdymo įmonės valdybos posėdyje. Jeigu Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia (panaikinus Valdymo įmonės licenciją, pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą, iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą, Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis) ir Fondas nėra perduodamas valdyti kitai valdymo įmonei, sprendimo priėmimo procedūros ir likvidavimo tvarka nustatomos Civilinio kodekso, KIS įstatymo, Įmonių bankroto įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka. Tokiu atveju, Fondo valdymą laikinai perima Depozitoriumas.
36. Likvidavimo tvarka. Likviduojant Fondą Valdymo įmonės iniciatyva (priėmus sprendimą likviduoti Fondą ir (ar) priėmus sprendimą likviduotis Valdymo įmonei), likvidavimo ir turto padalijimo tvarka nustatoma valdybos, vadovaujantis Lietuvos Respublikos KIS įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka bei atstovaujant dalyvių interesams. Joje nustatoma dalyvių informavimas, Fondo turto pardavimo sąlygos ir tvarka, paskutinio grynųjų aktyvų skaičiavimo data, atsiskaitymo terminai ir sąlygos. Priėmus sprendimą dėl dalijimo, investicinių vienetų išpirkimas ir pardavimas nutraukiamas. Fondas likviduojamas padalijus turtą ir atsiskaičius su visais dalyviais.
37. Dalyvių teisės ir pareigos likviduojant fondą. Likviduojant Fondą, patenkinus kreditorių reikalavimus, dalyvis turi teisę gauti dalijamojo Fondo turto dalį proporcingą jo turimų investicinių vienetų skaičiui.
XV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA
38. Šios taisyklės tvirtinamos, keičiamos ir pildomos Valdymo įmonės valdybos sprendimu, išskyrus atvejus, nurodytus 32 punkte. Valdymo įmonė teikia Lietuvos bankui taisyklių pakeitimų ir (ar) papildymų projektus. Taisyklių pakeitimai ir (ar) papildymai įsigalioja tuomet, kai leidimą pakeisti ir (ar) papildyti taisykles duoda Lietuvos bankas.
39. Šių taisyklių nuostatos gali būti pakeistos:
39.1. Valdymo įmonės iniciatyva;
39.2. pasikeitus kolektyvinio investavimo subjketų veiklą reglamentuojančių Lietuvos teisės aktų nuostatoms, kurios liečia šias taisykles;
39.3. kitais Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytais atvejais.
40. Taisyklės paskelbiamos 29 punkte nurodytose vietose per vieną darbo dieną nuo Lietuvos banko leidimo pakeisti ir (ar) papildyti taisykles.