SYNERGY EUROPEAN CROWDLENDING FUND
SYNERGY EUROPEAN CROWDLENDING FUND
Atvirojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis fondas
TAISYKLĖS
Patvirtinta:
UAB „Synergy finance“ 2019 m. lapkričio 5 d. valdybos sprendimu Nr. SF-VP 66
TURINYS
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS 3
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI 3
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS 5
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS 6
VI. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO BEI IŠPIRKIMO SĄLYGOS IR TVARKA 7
VII. VIENETŲ IŠPIRKIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA 10
VIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA 11
IX. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA 11
X. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA 13
XI. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA 13
XII. FONDO VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA 14
XIII. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA 14
XIV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA 15
XV. VALDYMO ĮMONĖS BEI TURTO SAUGOTOJO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA 16
I. FONDO PAVADINIMAS
1. Pagrindiniai duomenys apie kolektyvinio investavimo subjektą.
Pavadinimas | „Synergy European Crowdlending Fund“ (toliau – Fondas) |
Įstatyminė forma | Informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis fondas |
Tipas | Atvirojo tipo investicinis fondas |
Veiklos trukmė | Neterminuota |
Fondo valiuta | Fondo grynųjų aktyvų vertė skelbiama eurais (EUR) |
Priežiūros institucija | Lietuvos Bankas, Žirmūnų g. 151, Vilnius, Lietuva |
Valdymo įmonė | UAB „Synergy finance“, P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva |
Turto saugotojas | „Swedbank“ AB, Konstitucijos pr. 20A, Vilnius, Lietuva |
II. TAISYKLĖSE NAUDOJAMOS SĄVOKOS
2. Taisyklėse toliau didžiąja raide rašomos sąvokos turi toliau pateikiamoje lentelėje nurodytą reikšmę. Šioje lentelėje pateikiamos tik svarbiausios Taisyklėse vartojamos sąvokos. Taisyklių tekste gali būti nurodyti ir kitų sąvokų paaiškinimai ar apibrėžimai.
Euras arba EUR | Oficiali Europos Sąjungos valstybių narių (įskaitant Lietuvos Respubliką), esančių Europos ekonominės ir pinigų sąjungos narėmis, valiuta. |
Fondas | Atvirojo tipo informuotiesiems investuotojams skirtas investicinis fondas „Synergy European Crowdlending Fund“, kurio turtas bendrosios dalinės nuosavybės teise priklauso fiziniams ir juridiniams asmenims (Investuotojams) ir kurį Valdymo įmonė valdo turto patikėjimo teisės pagrindais. |
Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartis arba Investavimo sutartis | Tarp Investuotojo ir Valdymo įmonės sudaryta Fondo investicinių vienetų pirkimo–pardavimo sutartis, kurioje nurodoma investuojama suma, Investuotojų ir Valdymo įmonės teisės ir pareigos bei kitos investavimo į Fondą sąlygos. |
GAV | Grynųjų aktyvų vertė – skirtumas tarp Fondą sudarančio turto vertės ir Fondo ilgalaikių ir trumpalaikių finansinių įsipareigojimų. |
Investuotojas | Fondo dalyvis (bendraturtis) arba potencialus dalyvis. |
IISKISĮ | Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas. |
Prospektas | Dokumentas, kuriame Investuotojams pateikiama pagrindinė informacija apie siūlomus Fondo investicinius vienetus. |
Sėkmės mokestis | Už teigiamus Fondo veiklos rezultatus Investuotojų mokamas mokestis, apskaičiuojamas nuo Fondo grąžos (Taisyklių 37 punktas). |
III. FONDO INVESTAVIMO STRATEGIJA IR INVESTICIJŲ APRIBOJIMAI
Fondo investavimo strategija
3. Investavimo objektai. Fondas investuos į bendrovių išleistus nuosavybės ir skolos vertybinius popierius, taip pat gali teikti įvairaus tipo paskolas. Fondui siekiant sukurti papildomą likvidumo šaltinį bei užtikrinti Fondo galimybes įgyvendinti savo įsipareigojimus kas mėnesį išpirkti Fondo vienetus arba Fondui turint laisvų neįdarbintų lėšų, dalis Fondo lėšų taip pat galės būti nukreipiama į kitas LR IISKISĮ leidžiamas investicines priemones (pinigų rinkos priemones, indėlius, kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus, išvestines finansines priemones ir pan.).
4. Fondo investavimo strategija. „Synergy European Crowdlending Fund“ – informuotiesiems investuotojams skirtas kolektyvinio investavimo subjektas, kuris investuos į bendrovių, veikiančių sutelktinio ir alternatyvaus finansavimo sektoriuje, nuosavybės ir skolos vertybinius popierius.
4.1. Į bendroves Fondas dažniausiai investuos ankstyvoje jų stadijoje, t.y. tuo metu, kai bendrovės dar nevystys jokios veiklos ir gali neturėti veiklos rezultatų.
4.2. Fondas visą savo turtą investuos į didele rizika pasižyminčias sutelktinio ir alternatyvaus finansavimo srityje veikiančias arba pradedančias veikti bendroves ankstyvoje jų veiklos stadijoje.
4.3. Visas arba didžioji dalis Fondo turto gali būti investuojama į vienos bendrovės nuosavybės ir/ar skolos vertybinius popierius, kas dar labiau padidina Fondo riziką.
4.4. Fondo lėšas investuojant į bendrovių skolos vertybinius popierius (dažniausiai iki 12 mėnesių termino neviešas obligacijas) Fondas sieks gauti reguliarias pajamas, tuo tarpu investuojant į bendrovių nuosavybės vertybinius popierius bus siekiama ilgalaikio investicijų vertės prieaugio teikiant tiek finansinį, tiek ir intelektinį kapitalą.
4.5. Fondas tiesiogiai finansavimo veiklos nevykdys ir paskolų neteiks, tik investuos į bendrovių, kurios vykdys finansavimo veiklą, akcijas bei obligacijas.
4.6. Vertinant investicijų perspektyvas bus siekiama, kad grąža investuotojams būtų 8 – 10 proc. per metus.
5. Pradinė investicija. Fondo pradinėje stadijoje (pirmi metai) yra numatyta viena investicija į tikslinę įmonę, kuri teiks alternatyvų bei sutelktinį finansavimą ir kurios pagrindinis tikslas – turėti ypač plačiai išskaidytą portfelį (skaidymas pagal suteikto finansavimo tipus, terminą, šalis, sektorius ir pan.).
5.1. Yra išskirtos 3 potencialios finansavimo nišos, į kurias galės investuoti tikslinė įmonė: (i) verslo finansavimas (faktoringas su draudimu, apyvartinės lėšos su hipoteka, įrangos lizingas su hipoteka, investiciniai projektai, paskolų sindikavimas, verslo pradžiai su hipoteka, trumpalaikių obligacijų pirkimas ir pan.); (ii) nekilnojamojo turto (NT) projektų finansavimas (etapinis NT plėtojimo finansavimas, NT renovacijos finansavimas, komercinio NT plėtojimas, tarpinis finansavimas, NT paskolų sindikavimas, „Profit sharing“ NT plėtojimas ir pan.); (iii) kita (su hipoteka, automobilių lizingas su draudimu, NT lizingas su draudimu, vienos įmokos paskolos su draudimu, neapsaugotos paskolos ir pan.).
5.2. Didžioji dalis tikslinės įmonės teikiamo finansavimo bus nukreipta į trumpalaikius (iki 12 mėn.) verslo finansavimo sprendimus per sutelktinio finansavimo platformas bei paskolų biržas. Likusi dalis lėšų gali būti investuojama tiesiogiai, t.y. teikiant paskolas paskolų operatoriams ar verslo subjektams arba investuojant į neviešas obligacijas.
5.3. Tikslinės bendrovės portfelis bus itin didelės diversifikacijos, planuojama laikyti apie 10 – 20 tūkst. skirtingų investicijų, didžiausiai iš jų skiriant ne daugiau kaip 5 proc. bendro portfelio vertės. Tokiu būdu bus užtikrintas nesisteminės rizikos sumažinimas bei galimų klaidų parenkant investicijas minimizavimas.
5.4. Tikslinė įmonė finansavimą galės teikti dviem būdais: tiesiogiai ir/ar per sutelktinio finansavimo platformas. Didesnės vertės projektus bus siekiama finansuoti tiesiogiai (dėl tiesioginio įsitraukimo, geresnio rizikos vertinimo, didesnio skaidrumo ir pan.), tuo tarpu mažesnių sumų finansavimas bus atliekamas pasitelkiant jau veikiančias sutelktinio finansavimo platformas, kurios atitinkamai irgi bus vertinamos (vertinamas jų rizikingumas, veiklos istorija, skaidrumas, teisinis reguliavimas ir pan.). Šioje vietoje reikėtų akcentuoti, kad tikslinė įmonė tiesiogiai paskolų fiziniams asmenims neteiks, tačiau dalį investicijų gali nukreipti į šį sektorių per sutelktinio finansavimo platformas bei paskolų biržas.
5.5. Tikslinės įmonės numatomą finansavimo algoritmą galima būtų išskirti į du pagrindinius etapus: (i) sutelktinio finansavimo platformų atranka ir (ii) finansuojamų projektų atranka.
5.6. Platformų atranką galima būtų smulkinti į tokius etapus: platformos finansinio užnugario ir reputacijos analizė; platformoje galiojančios teisinės bazės įvertinimas; platformos rizikos valdymo ir IT saugumo įvertinimas; platformos pinigų valdymo ir investavimo sąlygų įvertinimas ir pan. Potencialių finansavimo platformų tinkamumo vertinimas yra atliekamas periodiškai. Priklausomai nuo situacijos ar pasikeitusių rinkos aplinkybių vienos platformos iš stebėsenos sąrašo yra išbraukiamos, tuo tarpu kitos – pridedamos. Tikslinė bendrovė naudos apie 10 įvairių platformų investicijoms diversifikuoti, investicijoms per vieną platformą neskiriant daugiau nei 50 proc. portfelio dydžio.
5.7. Finansuojamų nišų atranką galima būtų suskirstyti į tokius etapus: sudaroma visų atrinktų platformų rinkoje prieinamų finansuotinų nišų imtis; pagal sudarytą eliminavimo algoritmą pašalinamos kriterijų neatitinkančios finansavimo nišos; formuojamas portfelis laikantis diversifikacijos strategijos.
5.8. Tikslinės bendrovės investicinis portfelis suformuojamas siekiant minimizuoti nepakankamos diversifikacijos riziką. Diversifikavimo taisyklės: per vieną platformą investuojama ne daugiau 50 proc. kapitalo; tiesioginės investicijos (paskolos verslo subjektams) ne daugiau 50 proc. kapitalo; į vieną šalį galima investuoti iki 100 proc. kapitalo (ilgainiui siekiama, kad viena šalis sudarytų iki 50 proc. kapitalo); į konkretų finansavimo instrumentą (paskolą)
galima investuoti iki 100 proc. visos jam reikalingo finansavimo sumos (ilgainiui siekiama, kad investicija į konkretų instrumentą sudarytų iki 50 proc. jam reikalingo finansavimo vertės); į vieną instrumentą (paskolą) investuojama ne daugiau kaip 5 proc. kapitalo.
5.9. Tiek finansuojamų nišų, tiek ir platformų vertinimą atliks kompetentingi asmenys, kurie turi paskolų bei sutelktinio finansavimo platformų vertinimo patirties užsienyje. Taip pat sprendimus priimančioje komandoje bus asmenys, kurie yra sukūrę unikalią sutelktinio finansavimo platformą ir teikiamų paskolų vertinimo (rizikos vertinimo, dokumentų atitikties vertinimo, nemokumo vertinimo ir pan.) metodiką, taigi jų sukaupta patirtis bus panaudota priimant Fondo investicinius sprendimus.
6. Lyginamasis indeksas. Lyginamasis indeksas nenaudojamas.
7. Galimybė kilti dideliems GAV svyravimams. Fondo investicinio portfelio sudėtis gali sukelti didelius teigiamus arba neigiamus GAV svyravimus dėl planuojamų investicijų pobūdžio, naudojamo finansinio sverto bei dėl galimų nenumatytų teisinių ar politinių pasikeitimų.
8. Diversifikavimo reikalavimai. Fondo investicijoms nėra taikomi portfelio diversifikavimo reikalavimai, t.y. į vieną investicinį objektą gali būti investuota iki 100 proc. Fondo turtą sudarančių GAV.
9. Fondo specializacija geografinėje zonoje arba pramonės šakoje. Fondas investuos (pagal prioritetą) į Lietuvoje, Baltijos šalyse ar visos Europos teritorijoje veikiančias bendroves. Kitų investicinių priemonių, į kurias Fondas gali investuoti likvidumui palaikyti, geografija nėra apribojama.
10. Investavimo strategijos keitimo tvarka. Fondo investavimo strategija gali būti keičiama Valdymo įmonės valdybos ir Valdymo įmonės suformuoto investicinio komiteto sprendimu. Fondo investavimo strategija gali būti keičiama informavus apie tai visus Fondo dalyvius ne vėliau kaip prieš 6 (šešis) mėnesius iki investavimo strategijos keitimo. Per minėtą 6 (šešių) mėnesių laikotarpį, visiems Fondo dalyviams turi būti sudarytos sąlygos pasitraukti iš Fondo nepatiriant jokių papildomų su vienetų išpirkimu susijusių išlaidų.
11. Investicinis komitetas. Siekiant užtikrinti efektyvesnį Fondo turto valdymą Valdymo įmonė gali suformuoti Fondo valdymo investicinį komitetą, kuris veiktų kaip patariamasis organas priimant Fondo investicinius sprendimus. Investicinį komitetą turėtų sudaryti ne mažiau kaip 2 (du) nariai.
11.1. Investicinio komiteto sudėtį patvirtina Valdymo įmonės administracijos vadovas. Valdymo įmonės administracijos vadovas, privalo įsitikinti, kad investicinio komiteto nariai tenkina išsilavinimo, kvalifikacijos ir darbinės patirties reikalavimus, ir nepriekaištingos reputacijos reikalavimus, numatytus įstatymuose.
11.2. Investicinio komiteto nariai privalo atitikti šiuos minimalius reikalavimus:
11.2.1. turėti teigiamą darbinę bei verslo etikos reputaciją;
11.2.2. būti nepriekaištingos reputacijos (teistumo nebuvimas);
11.2.3. turėti bent 3 (trejų) metų darbinę patirtį finansų arba investicijų valdymo srityje;
11.2.4. turėti aukštąjį išsilavinimą teisės arba socialinių mokslų srityje (finansai, ekonomika, verslo vadyba ir pan.).
11.3. Jei investicinį komitetą sudaro tik 2 (du) nariai, tokiu atveju investiciniai pasiūlymai turi būti priimami vienbalsiai. Jei komitetą sudaro daugiau nei 2 (du) nariai, sprendimai priimami balsų daugumos principu.
IV. DALYVIŲ TEISĖS IR PAREIGOS
12. Fondo dalyviai turi šias teises
12.1. Bet kada pareikalauti, kad Valdymo įmonė išpirktų dalyvio turimus Fondo vienetus pagal Taisyklėse ir Prospekte nustatytas sąlygas.
12.2. Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka gauti dalį Fondo laisvų lėšų, jeigu jas šiose Taisyklėse nustatyta tvarka nusprendžiama paskirstyti.
12.3. Prospekte ir Taisyklėse nustatyta tvarka gauti dalį Fondo turto, išmokamo panaikinant Fondą.
12.4. Gauti nustatytą informaciją apie Fondą ir Valdymo įmonę.
12.5. Gavus išankstinį rašytinį Valdymo įmonės sutikimą perleisti turimus Fondo vienetus tretiesiems asmenims sudarant paprastą rašytinę sutartį dėl Investuotojui priklausančių Fondo vienetų perleidimo, kurios vienas egzempliorius per 5 (penkias) kalendorines dienas turi būti pateiktas Valdymo įmonei.
12.6. Įkeisti ar kitaip suvaržyti turimus Fondo investicinius vienetus ar jų suteikiamas turtines teises, per 5 (penkias) kalendorines dienas pateikiant sutarties ar sandorio, sukuriančio tokį įkeitimą ar turtinių teisių apribojimą, vieną egzempliorių Valdymo įmonei.
12.7. Kitas teises, numatytas Prospekte, Taisyklėse bei Lietuvos Respublikos teisės aktuose, reglamentuojančiuose IISKIS veiklą.
13. Fondo dalyviai turi šias pareigas
13.1. Pranešti Valdymo įmonei apie vardo, pavardės, asmens kodo, gyvenamosios vietos adreso, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (investuotojo – fizinio asmens atveju) arba pavadinimo, juridinio asmens kodo, buveinės adreso, vadovo ar įgalioto atstovo, elektroninio pašto adreso, telefono, banko sąskaitos ir kitų rekvizitų (investuotojo – juridinio asmens atveju) pasikeitimą ne vėliau kaip per 10 (dešimt) kalendorinių dienų nuo šių duomenų ar informacijos pasikeitimo dienos.
13.2. Vykdyti visus įsipareigojimus, numatytus Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje.
13.3. Tik gavus išankstinį Valdymo įmonės (dėl investuotojo tinkamumo) sutikimą, perleisti turimus Fondo vienetus tretiesiems asmenims sudarant paprastą rašytinę sutartį, kurios vienas egzempliorius per 5 (penkias) kalendorines dienas turi būti pateiktas Valdymo įmonei. Tokiu atveju Fondo dalyvis, perleidžiantis jam priklausančius Fondo vienetus, privalo užtikrinti, kad Fondo vienetus įgis informuotieji investuotojai.
13.4. Atskleisti Valdymo įmonei jos prašomą informaciją, kuri būtina siekiant įsitinkinti, kad Fondo dalyvis atitinka informuotiesiems investuotojams taikomus kriterijus.
13.5. Jei dalyvis tapo Fondo vienetų savininku paveldėjimo būdu, tačiau jis netenkina 19.1 punkto reikalavimų, tokiu atveju dalyvis privalo kreiptis į Valdymo įmonę ir teikti vienetų išpirkimo paraišką, o Valdymo įmonė privalo išpirkti jam priklausančius Fondo vienetus pagal 20 punkte aprašytą tvarką;
13.6. Jei dalyvis tapo Fondo vienetų savininku turto dalybų būdu (skyrybų ar panašiu atveju), tačiau jis netenkina
19.1 punkto reikalavimų, tokiu atveju dalyvis privalo kreiptis į Valdymo įmonę ir teikti vienetų išpirkimo paraišką, o Valdymo įmonė privalo išpirkti jam priklausančius Fondo vienetus pagal 20 punkte aprašytą tvarką;
13.7. Kitas Taisyklėse, Prospekte, Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje ir teisės aktuose nustatytas pareigas.
V. VALDYMO ĮMONĖS TEISĖS IR PAREIGOS
14. Valdymo įmonė turi šias teises
14.1. Reikalauti, kad dalyvis laiku vykdytų šiose Taisyklėse, Prospekte, Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje prisiimtus įsipareigojimus.
14.2. Fondo turtą naudoti, valdyti bei juo disponuoti turto patikėjimo teisės pagrindais.
14.3. Daryti leidžiamus bei teisėtus atskaitymus iš Fondo turto.
14.4. Pavesti dalį savo funkcijų, susijusių su Fondo valdymu, atlikti kitai įmonei, kuri turi teisę bei yra pakankamai kompetentinga teikti pavedamas paslaugas.
14.5. Sustabdyti vienetų išpirkimo dokumentų priėmimą ir vienetų išpirkimą esant Lietuvos Respublikos IISKISĮ numatytiems pagrindams ir sąlygoms.
14.6. Sudaryti ir vykdyti Fondo sąskaita ir interesais sandorius, susijusius su Fondo turto valdymu ir sandorius, susijusius su Fondo vienetų pardavimu ir išpirkimu.
14.7. Keisti investicinio komiteto sudėtį Taisyklėse numatyta tvarka.
14.8. Keisti Taisyklių ir kitų Fondo dokumentų nuostatas.
14.9. Kitas šiose Taisyklėse ir Lietuvos Respublikos teisės aktuose numatytas teises.
15. Valdymo įmonė turi šias pareigas
15.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
15.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
15.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
15.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
15.5. Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
15.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
15.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
15.8. Saugoti atliktų operacijų dokumentus visą Valdymo įmonės veiklos laikotarpį ir ne mažiau kaip 3 (tris) kalendorinius metus nuo Valdymo įmonės veiklos nutraukimo.
15.9. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
15.10. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
15.11. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
15.12. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
15.13. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
15.14. Užtikrinti, kad į Fondo investicinius vienetus investuotų tik informuotųjų investuotojų statusą atitinkantys Investuotojai bei surinkti ir saugoti informaciją, kuri patvirtina Investuotojo kaip informuotojo investuotojo statusą.
15.15. Nuolat kontroliuoti, kaip vykdomos esminės Valdymo įmonės ir Fondo valdymo funkcijos (toliau – esminių funkcijų vykdymo kontrolė).
15.16. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų tinkamai vertinamas, o turto vertintojai turėtų veiklos licenciją ir atitiktų kvalifikacinius reikalavimus;
15.17. Priežiūros institucijai teikti visą jos reikalaujamą Fondo ir Valdymo įmonės priežiūrai reikalingą informaciją ir vykdyti priežiūros institucijos nurodymus Fondo atžvilgiu.
15.18. Esant poreikiui sudaryti Fondo investicinį komitetą šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
15.19. Valdymo įmonė įsipareigoja užtikrinti, kad pagal LR IISKISĮ 17 straipsnio 2 dalies reikalavimus, Fondas tenkins šiuos 3 (iš 4 galimų) kriterijus:
15.19.1. Fondas skirtas daugiau negu vienam su Valdymo įmone nesusijusiam investuotojui;
15.19.2. daugiau negu 50 proc. Fondo turto turi sudaryti su Valdymo įmone nesusijusių investuotojų turtas, įskaitant investuotojų pasirašytus įsipareigojimus;
15.19.3. Fondo panaikinimo metu Fondo turtas realizuojamas jį parduodant su Valdymo įmone nesusijusiems investuotojams.
16. Sandoriai, kuriuos Valdymo įmonė gali vykdyti Fondo sąskaitą. Valdymo įmonė Fondo sąskaita gali atlikti šiuos veiksmus:
16.1. Pirkti ir parduoti finansines priemones ar sudaryti kitus tokio pobūdžio sandorius, numatytus Fondo Prospekte ir Taisyklėse;
16.2. Fondu vardu skolinti lėšas (paskolas už palūkanas);
16.3. Fondo vardu gauti paskolą Fondo veiklai ar investicijoms, įkeičiant Fondo turtą;
16.4. Sudaryti sutartis (užsakyti paslaugas) Fondo vardu dėl Fondo veiklos ar Fondo turimo turto;
16.5. Vykdyti atskaitymus bei apmokėti Fondo valdymo išlaidas. Fondo sąskaita dengiamos valdymo sąnaudos, kurios yra aprašytos šiose Taisyklėse bei Fondo Prospekte;
16.6. Išpirkti dalyvių investicinius vienetu šiose Taisyklėse numatyta tvarka;
16.7. Valdymo įmonė negali savo reikmėms skolintis lėšų iš Fondo arba Fondo vardu.
VI. INVESTICINIŲ VIENETŲ PARDAVIMO BEI IŠPIRKIMO SĄLYGOS IR TVARKA
17. Fondo vienetų pardavimas
17.1. Fondo vienetai platinami tik Taisyklių 19 punkte pateiktas sąlygas atitinkantiems Investuotojams. Valdymo įmonė su Investuotoju sudaro Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartį (toliau – Sutartis). Sutartis sudaroma rašytine forma dviem egzemplioriais. Sutartyje numatomos vienetų pirkimo bei išpirkimo sąlygos ir tvarka, investuojama suma, už kurią perkami vienetai, įsigyjamų Fondo vienetų klasė. Fondo vienetus bus galima įsigyti darbo dienomis Valdymo įmonėje arba pas platintoją.
17.2. Dalyvis, investavęs bent minimalią sumą ir norintis įsigyti daugiau Fondo vienetų, Valdymo įmonei ar platintojui turi pateikti Fondo vienetų pirkimo paraišką. Paraiška pildoma tais atvejais, kai Investuotojas jau yra sudaręs Sutartį su Valdymo įmone, ir pateikiama Investavimo sutartyje bei Prospekte numatytais būdais.
UAB „Synergy finance“
Adresas: P. Lukšio g. 32, Vilnius, Lietuva Tel.: x000 000 00000
El. paštas: xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx Darbo laikas: 9.00 – 17.00 val.
18. Investicinių Fondo vienetų įsigyjami tokia tvarka
18.1. Fondo investiciniai vienetai įsigyjami pasirašius Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartį ir pervedus pinigines lėšas į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą. Investuotojai Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartis gali sudaryti darbo dienomis iki kalendorinio mėnesio paskutinės darbo dienos 12.00 val. kreipiantis į Valdymo įmonę. Sudarius Fondo
vienetų pirkimo–pardavimo sutartį, lėšos už Fondo vienetus turi būti įskaitytos į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą ne vėliau kaip iki kalendorinio mėnesio, kurį sudaryta Sutartis, paskutinės dienos 24.00 val. Jeigu piniginės lėšos į Sutartyje nurodytą Fondo sąskaitą įskaitomos iki paskutinės to mėnesio dienos 24.00 val. Lietuvos laiku, tai piniginės lėšos į Fondo vienetus konvertuojamos to mėnesio Fondo vienetų kaina.
18.2.1. Fondo A klasei taikomas 1,0 proc. platinimo mokestis, nepriklausomai nuo investuojamos sumos;
18.2.2. Fondo B klasei taikomas platinimo mokestis priklauso nuo investuojamos sumos: (i) jei investuojama suma yra iki 124.999 eurų – 2,0 proc.; (ii) jei investuojama suma yra nuo 125.000 eurų iki 249.999 eurų – 1,5 proc.; (iii) jei investuojama suma yra nuo 250.000 eurų iki 499.999 eurų – 1,0 proc.; (iv) jei investuojama suma yra virš 500.000 eurų – 0,5 proc.;
18.2.3. Fondo I klasei platinimo mokestis netaikomas;
18.2.4. Platinimo mokestis yra netaikomas Valdymo įmonei, Valdymo įmonės akcininkams ir darbuotojams bei jų šeimos nariams;
18.2.5. Platinimo mokestis atskirais atvejais gali būti sumažinamas arba netaikomas, jeigu tokį sprendimą priima Valdymo įmonė.
18.3. Už įsigyjamus Fondo vienetus Investuotojas privalo apmokėti pavedimu į sąskaitą Nr. XX00 0000 0000 0000 0000, esančią „Swedbank“, AB banke. Apmokėti už įsigyjamus Fondo vienetus galima tik piniginėmis lėšomis – eurais (Fondo valiuta). Jei Investuotojas lėšų už įsigyjamus Fondo vienetus neperveda į Fondo sąskaitą iki paskutinės to mėnesio, kurį sudaryta Sutartis, dienos 24.00 val., Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartis yra anuliuojama.
18.4. Nuosavybės teisė į Fondo vienetus atsiranda Investuotojui sumokėjus už įsigyjamus Fondo vienetus ir atsakingam asmeniui padarius įrašą Investuotojo asmeninėje investicinių vienetų sąskaitoje Įrašas sąskaitoje padaromas nedelsiant, kai išleidžiami Fondo vienetai. Įvykdžius Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartį (t.y. atlikus piniginių lėšų konvertavimą į Fondo vienetus), Valdymo įmonė ne vėliau kaip kitą darbo dieną elektroniniu paštu ar kitu Sutartyje nurodytu būdu informuoja Investuotoją apie Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutarties įvykdymą ir apskaičiuotą Fondo GAV, investicinio vieneto vertę bei įsigytų investicinių vienetų skaičių.
19. Fondas yra skirtas tik informuotiesiems investuotojams, siekiantiems aukštesnės negu vidutinė investuoto kapitalo grąžos, kuriems yra priimtina didelė rizika, didelė investicijų koncentracija į vieną finansinę priemonę bei sektorių, bei galintiems toleruoti sąlyginai aukštą ilgo laikotarpio riziką. Fondo lėšos bus investuojamos į Europos sutelktinio ir alternatyvaus finansavimo sektoriuje veikiančių įmonių nuosavybės bei skolos vertybinius popierius. Tam tikru metu Fondo investicijos gali būti mažai diversifikuotos, todėl Investuotojas turi įvertinti šią riziką. Į Fondą rekomenduojama investuoti tik patyrusiems investuotojams, kurių investiciniame portfelyje ši investicija sudarys tik dalį visų investicijų. Į šį Fondą rekomenduojama investuoti asmenims suprantantiems sutelktinio ir alternatyvaus finansavimo sektoriuje veikiančių įmonių veiklos principus, privačių paskolų bei investicijų riziką, teisinę bei reguliacinę aplinką.
19.1.1. Profesionaliųjų investuotojų statusą pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą turintys investuotojai;
19.1.2. Profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie (i) Valdymo įmonei yra raštu patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą ir (ii) investuoja/įsipareigoja investuoti į Fondą ne mažiau kaip 125.000 eurų ar ekvivalentišką sumą kita valiuta; arba juridinis asmuo, turintis teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, surinkęs ir įvertinęs Finansinių priemonių rinkų įstatymo 30 straipsnio 1 dalyje nurodytą informaciją, raštu patvirtino, kad kolektyvinio investavimo subjekto vertybiniai popieriai yra tinkami tam asmeniui atsižvelgiant į jo toleranciją rizikai ir galimybes prisiimti nuostolius;
19.1.3. Profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys fiziniai asmenys, kurie yra Fondo, į kurį investuoja arba įsipareigoja investuoti, Valdymo įmonės ar paties Fondo vadovai arba Valdymo įmonės ar paties Fondo investicinius sprendimus priimantys darbuotojai (fiziniai asmenys) (tuo atveju, kai yra sudarytas kolegialus investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantis organas, – kiekvienas jį sudarantis asmuo) (toliau – investicinius sprendimus priimantis asmuo);
19.1.4. Profesionaliųjų investuotojų statuso neturintys juridiniai asmenys, kurių pagrindinė veikla nėra investavimas į kolektyvinio investavimo subjektus ir kurie (i) Valdymo įmonei yra raštu patvirtinę savo kaip informuotųjų investuotojų statusą ir (ii) investuoja/įsipareigoja investuoti į Fondą ne mažiau kaip 125.000 eurų ar ekvivalentišką sumą kita valiuta; arba juridinis asmuo, turintis teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, surinkęs ir įvertinęs Finansinių priemonių rinkų įstatymo 30 straipsnio 1 dalyje
nurodytą informaciją, raštu patvirtino, kad kolektyvinio investavimo subjekto vertybiniai popieriai yra tinkami tam asmeniui atsižvelgiant į jo toleranciją rizikai ir galimybes prisiimti nuostolius.
19.2. Minimali investavimo suma A klasės investuotojams:
19.2.1. 10.000.000 (dešimt milijonų) eurų;
19.2.2. Minimali investavimo suma investuojant pakartotinai (t.y. kai asmuo jau yra investavęs minimalią sumą) yra 100.000 (šimtas tūkstančių) eurų;
19.2.3. Nuo 2020 m. sausio 1 d. investuoti į A klasės Fondo vienetus galės tik tie Investuotojai, kurie A klasės Fondo dalyviais buvo 2019 metų pabaigoje.
19.3. Minimali investavimo suma B klasės investuotojams:
19.3.1. 10.000 (dešimt tūkstančių) eurų;
19.3.2. Minimali investavimo suma investuojant pakartotinai (t.y. kai asmuo jau yra investavęs minimalią sumą) yra 10.000 (dešimt tūkstančių) eurų.
19.4. Minimali investavimo suma I klasės investuotojams:
19.4.1. 1.500.000 (vienas milijonas penki šimtai tūkstančių) eurų;
19.4.2. Minimali investavimo suma investuojant pakartotinai (t.y. kai asmuo jau yra investavęs minimalią sumą) yra 100.000 (šimtas tūkstančių) eurų.
20. Fondo vienetų išpirkimas
20.1. Fondo dalyvis, norėdamas parduoti Fondo vienetus, Valdymo įmonei ar platintojui turi pateikti nustatytos formos Fondo vienetų išpirkimo paraišką. Išpirkimo paraiškoje turi būti nurodomas išperkamų Fondo vienetų skaičius ir klasė. Fondo vienetų išpirkimo paraiškos priimamos darbo dienomis Valdymo įmonėje arba pas platintoją. Fondo vienetų išpirkimo paraiška taip pat gali būti pateikta elektroniniu paštu ar kitomis telekomunikacijų priemonėmis, laikantis Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje nurodytų sąlygų.
20.2. Paraiškos išpirkti Fondo vienetus yra vykdomos kartą per mėnesį pagal to mėnesio GAV.
20.3. Išpirkimo paraiška turi būti pateikta ne vėliau kaip prieš 2 (du) mėnesius iki mėnesio, pagal kurio GAV siekiama išpirkti turimus Fondo vienetus, paskutinės darbo dienos 12.00 val. Pvz., norint Fondo vienetus išpirkti pagal kovo mėn. GAV, išpirkimo paraiška turi būti pateikta iki sausio mėn. paskutinės darbo dienos 12.00 val.
20.4. Išpirkimo paraiškos įvykdomos ne vėliau kaip iki kito mėnesio 5 (penktos) darbo dienos 12.00 val.
20.5. Pinigai už išpirktus Fondo vienetus pervedami į dalyvio išpirkimo dokumentuose nurodytą banko sąskaitą. Vienetų išpirkimo valiuta yra eurai (Fondo valiuta).
20.6. Už išpirktus Fondo vienetus privaloma atsiskaityti iki mėnesio, kurį vykdomos išpirkimo paraiškos, paskutinės darbo dienos, jei nėra sustabdomas prašymo išpirkti Fondo vienetus tenkinimas. Pvz., Fondo vienetų išpirkimo paraiška, kuri buvo pateikta iki sausio mėn. paskutinės darbo dienos 12.00 val. bus apskaitoma pagal kovo mėn. GAV, kuris yra apskaičiuojamas ir paskelbiamas iki 5 (penktos) kito mėnesio (balandžio mėn.) darbo dienos, o pinigai už išpirktus Fondo vienetus Fondo dalyviui yra pervedami iki balandžio mėn. paskutinės darbo dienos. Valdymo įmonė įsipareigoja atlikti pavedimą iki paskutinės mėnesio darbo dienos, bet negali nustatyti, kada lėšos pasieks Investuotojo sąskaitą ir tai nėra laikoma Valdymo įmonės pavėlavimu sumokėti lėšas.
20.7. Valdymo įmonė gali sustabdyti išpirkimą ir atsiskaitymą Taisyklėse ir Prospekte nurodyta tvarka, jeigu Fondo vienetų išpirkimui Fondui nepakanka likvidaus turto, taip pat kai Fondas neturi galimybės pasiskolinti lėšų atsiskaitymo už išperkamus Fondo vienetus tikslu arba esant kitoms svarbioms priežastims (nepalanki situacija finansų rinkose ir pan.). Susiklosčius tokioms aplinkybėms Fondo dalyvis bus informuotas asmeniškai Investavimo sutartyje nurodytu būdu.
20.8. Nuo dalyvio prašymo išpirkti vienetus priėmimo dienos, Valdymo įmonė įgyja pareigą išpirkti vienetus ir atsiskaityti su dalyviu už išpirktus Fondo vienetus. Nuosavybės teisės į Fondo investicinius vienetus prarandamos padarius įrašą asmeninėje dalyvio investicinių vienetų sąskaitoje ir Valdymo įmonei išpirkus Fondo vienetus. Tą padarius, dalyvis netenka visų vienetų turėtojui suteikiamų teisių (tame tarpe ir nuosavybės teisės), išskyrus teisę gauti pinigus už išperkamus vienetus šiose Taisyklės numatytais terminais ir sąlygomis.
20.9.1. Fondo A klasei taikomas 1,0 proc. išpirkimo mokestis;
20.9.2. Fondo B klasei taikomas 1,0 proc. išpirkimo mokestis tik tokiu atveju, jei Fondo vienetai yra išperkami jų neišlaikius daugiau nei 1 (vienerius) metus;
20.9.3. Fondo I klasei taikomas 1,0 proc. išpirkimo mokestis;
20.9.4. Išpirkimo mokestis yra netaikomas Valdymo įmonei, Valdymo įmonės akcininkams ir darbuotojams bei jų šeimos nariams;
20.9.5. Išpirkimo mokestis atskirais atvejais gali būti sumažinamas arba netaikomas, jeigu tokį sprendimą priima Valdymo įmonė.
21. Fondo vienetų keitimas. Fondo vienetai nėra keičiami.
22. Klasės. Fondą gali sudaryti trijų klasių Fondo vienetai (A, B ir I):
22.1. Nuo 2020 m. sausio 1 d. investuoti į A klasės Fondo vienetus galės tik tie Investuotojai, kurie A klasės Fondo dalyviais buvo 2019 metų pabaigoje.
22.2. Pradėjus platinti I klasės Fondo vienetus, pradinė I klasės Fondo vieneto kaina bus lygi einamojo mėnesio B klasės Fondo vienetų kainai. Pradėjus platinti I klasės Fondo vienetus, šiai klasei nustatoma analogiška kaip ir B klasės aukščiausios pasiektos ribos skaitinė vertė (HWM).
Valdymo mokestis | A klasė – 1,0 proc. nuo šios Fondo vienetų klasės GAV. B klasė – 1,0 proc. nuo šios Fondo vienetų klasės GAV. I klasė – 1,0 proc. nuo šios Fondo vienetų klasės GAV. |
Sėkmės mokestis | A klasė – netaikomas. B klasė – 20,0 proc. nuo šios Fondo vienetų klasės investicinės grąžos. I klasė – 10,0 proc. nuo šios Fondo vienetų klasės investicinės grąžos. |
Platinimo mokestis | A klasė – 1,0 proc. nuo investuojamos sumos. B klasė – iki 2,0 proc. nuo investuojamos sumos. I klasė – netaikomas. |
Išpirkimo mokestis | A klasė – 1,0 proc. B klasė – 1,0 proc., jei Fondo vienetai yra išperkami jų neišlaikius daugiau nei 1 (vienerius) metus nuo Fondo vienetų įsigijimo dienos. I klasė – 1,0 proc. |
Minimali investavimo suma | A klasė – 10.000.000 eurų. Investuojant pakartotinai – 100.000 eurų. B klasė – 10.000 eurų. Investuojant pakartotinai – 10.000 eurų. I klasė – 1.500.000 eurų. Investuojant pakartotinai – 100.000 eurų. |
VII. VIENETŲ IŠPIRKIMO SUSTABDYMO IR ATNAUJINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
23. Teisę sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą turi Valdymo įmonė ir Lietuvos bankas.
24. Fondo vienetų išpirkimas gali būti sustabdomas, jei:
24.1. tai būtina siekiant apsaugoti Fondo dalyvių interesus nuo galimo Fondo nemokumo ar išpirkimo kainos kritimo esant nepalankiai finansų rinkų padėčiai ir sumažėjus Fondo investicijų portfelio vertei;
24.2. nepakanka pinigų išmokėti už išperkamus Fondo vienetus, o turimų finansinių priemonių pardavimas (realizavimas) būtų nuostolingas arba yra negalimas dėl mažo likvidumo;
24.3. tokią poveikio priemonę pritaiko Lietuvos bankas.
25. Nuo sprendimo sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmimo momento draudžiama priimti paraiškas išpirkti Fondo vienetus, atsiskaityti už išperkamus Fondo vienetus, kuriuos išpirkti buvo pareikalauta iki sprendimo sustabdyti išpirkimą priėmimo.
26. Apie Fondo vienetų išpirkimo sustabdymą nedelsiant turi būti pranešama Lietuvos bankui, paskelbiama Valdymo įmonės internetinėje svetainėje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx, taip pat apie tai Fondo dalyviai informuojami Investavimo sutartyje nurodytu el. paštu.
27. Jei sprendimą sustabdyti Fondo vienetų išpirkimą priėmė Lietuvos bankas, teisę jį atnaujinti turi tik Lietuvos bankas ar teismas. Kitais atvejais tokią teisę turi ir Valdymo įmonė.
28. Apie sprendimą atnaujinti Fondo vienetų išpirkimą turi būti pranešama tokia pačia tvarka kaip ir apie išpirkimo sustabdymą.
VIII. INVESTICINIO FONDO PAJAMŲ SKIRSTYMO DAŽNUMAS, METODAI IR IŠMOKĖJIMO TVARKA
29. Valdymo įmonė (tik esant investicinio komiteto pritarimui) gali nuspręsti dalį laisvų Fondo lėšų išmokėti Fondo dalyviams. Sprendimas išmokėti laisvas Fondo lėšas priimamas tuomet, kai paskaičiavus Fondo GAV, Fonde susidaro perteklinis likvidumas (grynųjų pinigų kiekis), bei nėra alternatyvų, kur ta suma gali būti pelningai investuota.
30. Aiškumo dėlei pažymima, kad aukščiau nurodytu atveju Fondo pajamos bus išmokamos Fondo dalyviams ne mokant dividendus, o išperkant dalį Fondo vienetų.
31. Sprendimą dėl Fondo laisvų lėšų (gaunamų pajamų) išmokėjimo skirstymo ir skirstomo laisvų lėšų dydžio priima Valdymo įmonė (su investicinio komiteto pritarimu). Fondo investiciniai vienetai gali būti išperkami pagal paskutinės bet kurio mėnesio darbo dienos Fondo GAV.
32. Valdymo įmonei (su investicinio komiteto pritarimu) priėmus sprendimą dėl išmokėtinos laisvų Fondo lėšų sumos, ši suma yra paskirstoma visų Fondo klasių dalyviams proporcingai pagal tai klasei tenkančių laisvų lėšų dalį, padalinama iš konkrečios Fondo klasės vienetų skaičiaus ir kiekvienam dalyviui išmokama proporcingai jo turimam vienetų skaičiui priklausanti laisvų lėšų suma.
33. Valdymo įmonės sprendimu (patvirtinus investiciniam komitetui) paskirta išmokėtina laisvų Fondo lėšų dalis yra Fondo įsipareigojimas Investuotojams. Teisė gauti išmokamas laisvas lėšas turi tie asmenys, kurie buvo Fondo dalyviais sprendimo dėl laisvų Fondo lėšų išmokėjimo dienos pabaigoje. Valdymo įmonė per 10 (dešimt) darbo dienų nuo sprendimo išmokėti laisvas Fondo lėšas priėmimo informuos kiekvieną dalyvį apie jam išmokamą sumą ir išmokėjimo datą. Išmokama pinigais lėšas pervedant į Investuotojo banko sąskaitą, nurodytą Fondo vienetų pirkimo– pardavimo sutartyje. Valdymo įmonė pavedimus už išperkamus Fondo vienetus patvirtina ne vėliau kaip iki paskutinės kito mėnesio (einančio po mėnesio, kurį buvo priimtas sprendimas paskirstyti Investuotojams laisvas lėšas) darbo dienos. Lėšos dalyvių sąskaitas gali pasiekti ir vėliau, priklausomai nuo banko, kuriame yra Investuotojo sąskaita, specifinių Investuotojų ir bankų susitarimų dėl pavedimų vykdymo ir kitų nuo Valdymo įmonės nepriklausančių priežasčių ir tai nebus laikoma Valdymo įmonės pavėlavimu atsiskaityti už išperkamus Fondo vienetus.
IX. ATLYGINIMŲ APSKAIČIAVIMO METODIKA, DYDIS IR MOKĖJIMO TVARKA
34. Numatoma išlaidų struktūra. Fondas iš grynųjų aktyvų dengia šiuos mokesčius:
34.1. atlyginimas Valdymo įmonei (Valdymo mokestis ir Sėkmės mokestis);
34.2. mokestis Fondo turto saugotojui;
34.3. Fondo audito išlaidos;
34.4. Fondo apskaitos išlaidas (jei yra samdoma apskaitos įmonė);
34.5. mokesčiai finansų tarpininkams;
34.6. mokesčiai turto ir verslo vertintojams (Fondo GAV vertinimui);
34.7. vertybinių popierių ir kitų sąskaitų tvarkymo mokesčiai:
34.8. atlyginimas teisininkams už Fondui suteiktas paslaugas;
34.9. Fondo sudarymo dokumentų keitimo išlaidos;
34.10. mokesčiai notarams, registravimui bei teisinėms paslaugoms;
34.11. bylinėjimosi išlaidos;
34.12. konsultacinės išlaidos.
35. Taisyklių 34 punkte nurodytos išlaidos bus dengiamos, pagal faktines sąskaitas ir joms nenustatomi jokie apribojimai, išskyrus tuos atvejus jei numatyta kitaip. Žemiau yra nurodytos išlaidos, kurios negali viršyti joms nustatytų ribų.
37. Sėkmės mokestis. Fondo B ir I klasėms yra taikomas su rezultatais susietas Sėkmės mokestis, skaičiuojamas kaip tam tikra procentinė dalis, nuo Fondo uždirbtos grąžos. Sėkmės mokesčio dydis procentais yra
nurodytas Taisyklių 22 punkte. Sėkmės mokestis yra apskaičiuojamas kiekvieną mėnesį nuskaičiuojant iš Fondo vieneto vertės mėnesio prieaugio Sėkmės mokesčio dydį. Sėkmės mokestis skaičiuojamas taikant Aukščiausios pasiektos ribos (angl. high water mark, HWM) principą ir yra nuskaičiuojamas iš Fondo vieneto vertės mėnesio prieaugio tik tuo atveju, jei vieneto vertė yra didesnė už visas kada nors buvusias Fondo vieneto vertes. Pvz., jei Fondo vieneto vertė pradeda kristi, Sėkmės mokestis taikant Aukščiausios pasiektos ribos principą nėra nuskaičiuojamas. Taikant šį principą yra užtikrinama, kad svyruojant investicinių vienetų vertei ilgu laikotarpiu, Fondo dalyviai neturėtų mokėti Sėkmės mokesčio kelis kartus. Mokestis yra taikomas konkrečios Fondo vienetų klasės lygiu, o ne kiekvienam Fondo dalyviui atskirai. Tai reiškia, kad vertinant Sėkmės mokesčio dydį yra atsižvelgiama į konkrečios Fondo klasės vieneto vertės prieaugį, o ne kiekvieno Fondo dalyvio investicijų vertės pokytį. Kiekvienai Fondo klasei taikomas Sėkmės mokesčio dydis (jei taikomas) numatytas Taisyklių 22 punkte pateiktoje lentelėje. Sukauptas ir nesumokėtas Sėkmės mokestis yra apskaičiuojamas kiekvieno mėnesio paskutinei darbo dienai ir jo dydžiu sumažinama Fondo GAV. Sukauptas Sėkmės mokestis apskaičiuojamas pagal formulę:
𝑆 = 𝑀𝑎𝑥 [
kur:
𝑀 100
× (𝑃 − 𝐻𝑊𝑀) × 𝑁; 0]
M – sėkmės mokesčio norma procentais;
P – tarpinė vieneto vertė (neatskaičius sėkmės mokesčio); HWM – aukščiausios pasiektos vieneto vertės riba;
N – išleistų vienetų skaičius.
Kiekvieno mėnesio paskutinei darbo dienai apskaičiuotas sukauptas Sėkmės mokestis sumokamas Valdymo įmonei iki kito mėnesio 10 (dešimtos) dienos. Jei mėnesio pabaigai apskaičiuota Fondo vieneto vertė yra didesnė už iki tol galiojusią aukščiausią ribą, ši vertė tampa nauja Aukščiausia pasiekta riba (HWM).
38. Turto saugojimo mokestis. Atlyginimas Turto saugotojui yra fiksuotas, ne didesnis kaip 500 (penki šimtai) eurų mokestis per metus. Vykdant Fondo veiklą gali būti teikiamos papildomos Turto saugotojo paslaugos, kurios bus apmokamos pagal tuo metu galiojančius Turto saugotojo įkainius. Atlyginimas turto saugotojui mokamas kartą per ketvirtį.
39. Atlyginimas fondo auditoriui. Atlyginimas audito įmonei mokamas pagal Fondo faktines išlaidas, bet ne daugiau nei 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės. Atlyginimas audito įmonei skaičiuojamas kiekvieną mėnesį. Tą mėnesį tenkanti mokėtino metinio atlyginimo dalis apskaičiuojama atsižvelgiant į audito sutarties sąlygas. Apskaičiuojant konkretų mėnesį tenkantį atlyginimą yra taikomas mėnesių skaičius metuose.
40. Kitos išlaidos. Iš Fondo lėšų dengiamos šios išlaidos:
40.1. Atlyginimas finansinių priemonių prekybos tarpininkams mokamas už tarpininkavimą perkant ir parduodant finansines priemones. Šis mokestis apskaičiuojamas kiekvieną mėnesį, jei tą mėnesį buvo sudarytas nors vienas sandoris. Atlyginimas tarpininkams mokamas paslaugų teikimo sutartyje nustatyta tvarka ir terminais. Šios išlaidos negali būti didesnės negu 1,0 proc. nuo vidutinės metinės Fondo grynųjų aktyvų vertės. Mokama pagal faktines išlaidas.
40.2. Atlyginimas turto vertintojams mokamas pagal Fondo faktines išlaidas. Atlyginimas vertintojams sumokamas kai yra pateikiamos vertinimo ataskaitos ir išrašomos sąskaitos Fondui.
40.3. Atlyginimas finansų įstaigoms už suteiktas paslaugas (valiutų keitimo, piniginių lėšų pervedimo ir kitos išlaidos) bei teisinės išlaidos, Fondo patiriamos vykdant veiklą, mokamos pagal sutartyse su paslaugų teikėju numatytus įkainius ir mokėjimo tvarką. Mokama pagal faktines išlaidas.
41. Kiti galimi mokesčiai ar išlaidos. Gali atsirasti papildomos išlaidos Fondui vykdant veiklą (teisinės paslaugos, mokesčiai notarams, turto registravimo išlaidos ir pan.). Šios išlaidos mokamos pagal faktines Fondo veiklos išlaidas ir turi būti pagrįstos.
42. Informacija apie paslėptuosius komisinius ir susitarimus dėl mokesčių pasidalinimo
42.1. Paslėptųjų komisinių nėra.
42.2. Valdymo įmonė gali sudaryti sutartis su bendrovėmis, kurioms bus pavestos finansavimo nišų, sutelktinio finansavimo platformų bei paskolų biržų paieškos, analizės bei atrankos funkcijos. Už suteiktas paslaugas tokioms bendrovėms gali būti mokamas mokestis, atskaičiuojamas iš Valdymo įmonei mokamo Fondo Valdymo ir Sėkmės mokesčio. Dėl šio mokesčio bendra Fondo išlaidų dalis nedidės.
42.3. Tarp Valdymo įmonės ir Fondo investicinių vienetų platintojų sudarytuose susitarimuose gali būti numatyta, kad Valdymo įmonė platintojams mokės visą arba dalį Fondo platinimo mokesčio. Taip pat šiuose susitarimuose gali
būti numatyta, kad Valdymo įmonė platintojams mokės dalį Valdymo mokesčio, apskaičiuoto nuo tokių investuotojų, kuriems Fondo vienetus išplatino konkretus platintojas, investuotų sumų.
X. INFORMACIJOS APIE FONDĄ SKELBIMO TVARKA
43. Visa informacija, kurią privaloma skelbti vadovaujantis Lietuvos Respublikos IISKIS įstatymu, Prospektu bei šiomis Taisyklėmis, pateikiama Valdymo įmonės biure adresu P. Lukšio g. 32, Vilnius (Valdymo įmonės darbo metu, įmonės darbo valandomis nuo 9 iki 17 val.) taip pat Valdymo įmonės internetinėje svetainėje www.synergy- xxxxxxx.xxx bei kreipiantis į Valdymo įmonę elektroniniu paštu xxxx@xxxxxxx-xxxxxxx.xxx arba telefonu x000 000 00000.
44. Periodines ataskaitas Valdymo įmonė rengia ir pateikia Lietuvos Respublikos teisės aktų numatytais terminais ir tvarka. Metų ataskaita yra paruošiama ne vėliau kaip per 6 (šešis) mėnesius nuo ataskaitinių finansinių metų pabaigos. Su šia ataskaita Fondo dalyviai supažindinami vienetų pirkimo–pardavimo sutartyse nurodytais kontaktais ir forma. Metų veiklos ataskaita Fondo dalyviams pateikiama kartu su audito išvados kopija.
45. Jei Fondo Prospekte arba Taisyklėse paskelbta informacija pasikeičia, Prospektas arba Taisyklės atnaujinami ir pateikiami Lietuvos bankui ne vėliau kaip per 7 (septynias) dienas nuo tokių pasikeitimų atsiradimo dienos.
XI. FONDO TURTO ĮVERTINIMO, VIENETO VERTĖS APSKAIČIAVIMO IR SKELBIMO TVARKA
46. Fondo grynųjų aktyvų vertės (GAV) apskaičiavimas
46.1. Fondo turtas ir įsipareigojimai turi būti įvertinami tikrąja verte, išskyrus atvejus, kada jos patikimai nustatyti neįmanoma.
46.2. Turto ir įsipareigojimų tikroji vertė yra nustatoma remiantis rinkoje stebimais sandoriais arba rinkos informacija. Jei su turtu ir įsipareigojimais susijusių stebimų rinkos sandorių bei rinkos informacijos nėra, tikroji vertė nustatoma taikant vertinimo metodikas. Nustatant tikrąją vertę visais atvejais siekiama to paties tikslo – apskaičiuoti sumą, už kurią vertės nustatymo dieną sandorio šalys viena kitai įprastomis rinkos sąlygomis gali parduoti turtą ar paslaugas arba perleisti įsipareigojimą.
46.3. Turto ir įsipareigojimų verčių skirtumas parodo Grynųjų aktyvų vertę.
46.4. Fondo grynųjų aktyvų ir investicinio vieneto vertės skaičiuojamos remiantis Valdymo įmonės valdybos patvirtintomis GAV skaičiavimo procedūromis, kurios parengtos remiantis Lietuvos banko patvirtinta grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodika.
46.5. Fondo GAV apskaičiuojama pagal toliau šiame Prospekte nurodytą GAV skaičiavimo tvarką, bei vadovaujantis šiais principais:
46.5.1. kiekvienos Fondo vienetų klasės investicinio vieneto vertė bus skaičiuojama ir skelbiama atskirai kiekvienai klasei;
46.5.2. pirmiausia apskaičiuojamas bendras viso Fondo turtas, laikantis šiame Taisyklių skyriuje ir Prospekte nurodytų turto (ir GAV) skaičiavimo reikalavimų;
46.5.4. konkrečiai Fondo klasei tenkanti procentinė GAV dalis, kuri yra naudojama skaičiuojant X laikotarpio Fondo klasių GAV, yra nustatoma palyginant X-1 laikotarpio galutines Fondo skirtingų klasių GAV:
46.5.6. po bendrųjų mokesčių nuskaičiavimo, atitinkamai klasei tenkanti Fondo turto dalis yra sumažinama konkrečiai klasei tenkančia Valdymo mokesčio dalimi;
46.5.7. po Valdymo mokesčio nuskaitymo nuo atitinkamos Fondo vienetų klasės, atitinkamai klasei tenkanti Fondo GAV yra sumažinama konkrečiai klasei taikomu Sėkmės mokesčiu (jei taikomas);
46.5.8. po Sėkmės mokesčio nuskaitymo nuo atitinkamos Fondo vienetų klasės yra gaunama atitinkamos klasės Fondo vienetų GAV. Tokia atitinkamos klasės GAV yra padalinama iš visų išleistų tos klasės vienetų skaičiaus ir taip nustatoma atitinkamos klasės vieneto vertė;
46.5.9. apskaičiavus galutines atitinkamos klasės Fondo vienetų vertes, yra įvykdomos ataskaitinį laikotarpį gautos Fondo vienetų įsigijimo bei išpirkimo paraiškos. Įvykdžius šias paraiškas yra nustatoma galutinė Fondo GAV;
46.5.10. apskaičiavus galutines Fondo vienetų klasių GAV (įskaitant vienetų platinimą ir išpirkimą), yra nustatoma procentinė atitinkamos klasės GAV dalis (padalinant konkrečios Fondo vienetų klasės GAV iš viso Fondo GAV), kuri naudojama sekančio (mėnesio) GAV skaičiavimuose.
46.6. Fondo konkrečios klasės vieneto vertė nustatoma Fondo konkrečios klasės GAV padalijus iš visų apyvartoje esančių konkrečios klasės Fondo vienetų skaičiaus. Fondo vieneto vertė skaičiuojama keturių skaitmenų po kablelio tikslumu, apvalinant pagal matematines apvalinimo taisykles.
46.7. Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė skaičiuojamos kartą per mėnesį paskutinei kalendorinio mėnesio darbo dienai.
46.8. Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė apskaičiuojama ir skelbiama eurais.
46.9. Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė yra apskaičiuojama ne vėliau kaip iki 5 (penktos) kito mėnesio darbo dienos 12.00 val. Lietuvos laiku ir paskelbiamos interneto tinklalapyje xxx.xxxxxxx-xxxxxxx.xxx.
46.10. Skaičiuojant Fondo GAV užsienio valiuta, įvertinto turto ir įsipareigojimų vertė nustatoma pagal vertinimo dieną apskaitoje taikomą euro ir užsienio valiutos santykį, nustatytą vadovaujantis Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatymu ir Valdymo įmonės patvirtinta apskaitos politika.
46.11. Fondo veiklos pradžioje (pirmojo GAV skaičiavimo dieną) Xxxxxx neturėjo klasių, Fondo vieneto vertė buvo lygi 100 (šimtas) eurų.. Pradėjus platinti A ir B klasės Fondo vienetus, pradinė naujų klasių vieneto vertė buvo tokia pati kaip tą mėnesį apskaičiuota Fondo vieneto vertė. Pradėjus platinti I klasės Fondo vienetus, pradinė I klasės Fondo vieneto kaina bus lygi einamojo mėnesio B klasės Fondo vienetų kainai.
XII. FONDO VIENETŲ IŠPIRKIMO IR PARDAVIMO KAINOS NUSTATYMO TVARKA
48. Fondo GAV ir investicinio vieneto vertė skaičiuojama kartą per mėnesį paskutinei kalendorinio mėnesio darbo dienai. Grynieji aktyvai skaičiuojami remiantis Valdymo įmonės valdybos patvirtintomis GAV skaičiavimo procedūromis, kurios parengtos remiantis Lietuvos banko patvirtinta grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodika. Fondo GAV yra lygi turto ir įsipareigojimų verčių skirtumui. Fondo vieneto vertė nustatoma Fondo GAV padalinus iš visų apyvartoje esančių Fondo vienetų skaičiaus. Fondo vieneto vertė nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles.
49. Fondo pardavimo kaina nėra didinama platinimo sąnaudomis. Investuotojas, investuodamas į Fondą sumoka platinimo mokestį (maksimalus platinimo mokestis yra 2,0 proc. (Taisyklių 18.2 punktas)). Platinimo mokestis yra išskaičiuojamas iš investuojamos sumos, o likusi suma investuojama į Fondą.
50. Fondo vienetų išpirkimo mokestis nėra išskaitomas iš Fondo turto, jis nėra įtrauktas į vieneto kainą ir jį papildomai sumoka dalyvis, parduodamas Fondo vienetus. Išperkant Fondo vienetus, išpirkimo mokesčio dydžiu yra sumažinama dalyviui išmokamų piniginių lėšų suma. Fonde tam tikras atvejais yra taikomas 1,0 proc. išpirkimo mokestis (Taisyklių 20.9 punktas).
51. Fondo išpirkimo kaina yra skaičiuojama kartą per mėnesį paskutinei mėnesio darbo dienai.
52. Fondo vienetų išpirkimo mokestis nėra išskaitomas iš Fondo turto, jis nėra įtrauktas į vieneto kainą ir jį papildomai sumoka dalyvis, parduodamas Fondo vienetus. Išperkant investicinius Fondo vienetus, išpirkimo mokesčio dydžiu yra sumažinama dalyviui išmokamų piniginių lėšų suma. Fonde tam tikrais atvejais yra taikomas 1,0 proc. išpirkimo mokestis (Taisyklių 20.9 punktas).
XIII. INVESTICINIO FONDO PANAIKINIMAS, FONDO DALIJIMO PAGRINDAI IR PROCEDŪRA
53. Fondas gali būti panaikinamas šiais atvejais:
53.1. panaikinus Valdymo įmonės licenciją;
53.2. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą;
53.3. iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą;
53.4. Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis;
53.5. Valdymo įmonei priėmus sprendimą panaikinti Fondą;
53.6. kitais teisės aktuose nustatytais atvejais.
54. Jeigu Fondą ketinama panaikinti dėl aplinkybių susijusių su Valdymo įmonės veikla, Fondo dalyviams pageidaujant, Valdymo įmonė privalo sudaryti galimybę Fondo valdymą perimti kitai teisę valdyti Fondą turinčiai valdymo įmonei.
55. Jeigu Fondą ketinama panaikinti Valdymo įmonės sprendimu, apie tai Fondo dalyviai ir Fondo kreditoriai turi būti informuojami prieš 6 (šešis) mėnesius. Jei per 6 (šešių) mėnesių terminą atsiranda kita valdymo įmonė, kuri sutinka perimti Fondo valdymą (ir turi tokią teisę suteikiančią licenciją), Valdymo įmonė turi perduoti Fondo valdymą naujai valdymo bendrovei. Jei per 6 (šešių) mėnesių terminą perdavimo sandoris neįvyksta, Fondas gali būti pradėtas likviduoti.
56. Sprendimas panaikinti Fondą Valdymo įmonės iniciatyva priimamas Valdymo įmonės valdybos posėdyje. Jeigu Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia (panaikinus Valdymo įmonės licenciją, pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą, iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą, Valdymo įmonei priėmus sprendimą likviduotis) ir Fondas nėra perduodamas valdyti kitai valdymo įmonei, sprendimo priėmimo procedūros ir panaikinimo tvarka nustatomos IISKIS įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka.
57. Panaikinant Fondą Valdymo įmonės iniciatyva (priėmus sprendimą panaikinti Fondą ir (ar) priėmus sprendimą likviduotis Valdymo įmonei), panaikinimo ir turto padalijimo tvarka nustatoma Valdymo įmonės valdybos, vadovaujantis Lietuvos Respublikos IISKIS įstatymo ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka bei atstovaujant Fondo dalyvių interesams. Joje nustatoma Fondo dalyvių informavimas, Fondo turto realizavimo/padalinimo sąlygos ir tvarka, paskutinė grynųjų aktyvų skaičiavimo data, atsiskaitymo terminai ir sąlygos. Fondas panaikinamas padalijus turtą ir atsiskaičius su visais Fondo dalyviais.
58. Apie Valdymo įmonės sprendimą panaikinti Fondą turi būti pranešta Fondo dalyviams ir Fondo kreditoriams prieš Fondo panaikinimo pradžią. Pranešime turi būti nurodytos Fondo panaikinimo priežastys bei aprašyta panaikinimo procedūra.
59. Valdymo įmonei priėmus sprendimą dėl Fondo panaikinimo, investicinių vienetų pardavimas ir išpirkimas nutraukiami.
60. Jei Fondo panaikinimo proceso metu esama teisme nagrinėjamų ieškinių dėl prievolių, kurios turi būti įvykdytos Fondo sąskaita, Fondas gali būti panaikinamas tik įsiteisėjus sprendimams tokiose bylose.
61. Fondo panaikinimo metu Fondo turtas yra realizuojamas su Fondo valdytoju (Valdymo įmone) nesusijusiems asmenims.
62. Panaikinant Fondą, patenkinus kreditorių reikalavimus, Fondo dalyvis turi teisę gauti dalijamo Fondo turto dalį proporcingą jo turimų investicinių vienetų skaičiui.
XIV. FONDO TAISYKLIŲ KEITIMO IR (AR) PAPILDYMO TVARKA
63. Šios Taisyklės tvirtinamos, keičiamos ir pildomos Valdymo įmonės valdybos sprendimu. Taisyklių pakeitimai ir papildymai laikomi priimtais ir įsigalioja Valdymo įmonės valdybos sprendime nurodytą datą.
64. Tuo atveju, jeigu Taisyklių pakeitimai nėra esminiai, t.y. Taisyklės yra tik atnaujinamos, tokie Taisyklių atnaujinimai įsigalioja nuo Valdymo įmonės valdybos sprendimo patvirtinti atnaujintas Fondo Taisykles priėmimo dienos (nebent tokiame sprendime būtų nurodyta vėlesnė data). Šiuo atveju atnaujintos Taisyklės yra paskelbiamos Valdymo įmonės internetinėje svetainėje, o Lietuvos bankui yra pateikiama atnaujintų Taisyklių redakcija.
65. Tuo atveju, jeigu ketinami atlikti Taisyklių pakeitimai yra laikomi esminiais, apie ketinamus atlikti pakeitimus Investuotojai elektroniniu paštu arba kitu Fondo vienetų pirkimo–pardavimo sutartyje nurodytu būdu informuojami ne mažiau kaip likus 1 (vienam) mėnesiui iki pakeitimų įsigaliojimo. Esminiais pakeitimais yra laikomi Taisyklių pakeitimai, kurie padidintų Fondo investicinę riziką, numatytų papildomus įsipareigojimus Investuotojams, sumažintų Valdymo įmonės pareigas ir/ar kitaip iš esmės galėtų paveikti Investuotojų interesus.
66. Valdymo įmonės pranešime Investuotojams apie esminius Fondo Taisyklių pakeitimus turi būti nurodyta numatomų pakeitimų esmė ir turinys, paaiškinama, kokią įtaką numatomi pakeitimai turės Investuotojų interesams bei investicijoms bei nurodoma, kad Investuotojai turi teisę pareikalauti išpirkti Fondo investicinius vienetus be jokių atskaitymų iki esminių Taisyklių pakeitimų įsigaliojimo.
XV. VALDYMO ĮMONĖS BEI TURTO SAUGOTOJO PAKEITIMO SĄLYGOS IR TVARKA
67. Valdymo įmonės teisė valdyti Fondą pasibaigia šiais atvejais:
67.1. perdavus Fondo valdymą kitai valdymo įmonei.
67.2. panaikinus Valdymo įmonės licenciją.
67.3. pradėjus priverstinę Valdymo įmonės likvidavimo procedūrą.
67.4. iškėlus Valdymo įmonei bankroto bylą.
67.5. suėjus Fondo veiklos terminui ir dėl to likvidavus Fondą.
67.6. kitais LR teisės aktų nustatytais atvejais.
68. Keičiant Valdymo įmonę, Fondo valdymas ir įsipareigojimai perduodami kitai valdymo įmonei teisės aktų nustatyta tvarka. Apie valdymo įmonės pakeitimą Valdymo įmonė privalo nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 7 (septynias) darbo dienas nuo atitinkamų faktų atsiradimo dienos, raštu informuoti priežiūros instituciją.
69. Jeigu Fondo valdymas perduodamas Valdymo įmonės iniciatyva, apie tai Fondo dalyviai ir kreditoriai turi būti informuoti prieš 6 (šešis) mėnesius iki planuojamo Fondo perdavimo kitai valdymo įmonei. Gavus raštišką Valdymo įmonės, dalyvių ir kreditorių sutikimą, Fondo perdavimas gali būti pradėtas ankščiau nei sueis 6 (šešių) mėnesių terminas.
70. Perduodant Fondo valdymą, Fondo dalyviams turi būti sudarytos sąlygos išpirkti turimus Fondo vienetus nepatiriant papildomų pardavimo kaštų.
71. Turto saugotojo pakeitimo sąlygos ir tvarka
71.1. Valdymo įmonė ne vėliau kaip per 7 (septynias) darbo dienas privalo pranešti priežiūros institucijai apie sutarties su Turto saugotoju pakeitimą (atnaujinimą) ar sutarties su nauju turto saugotojo sudarymą.
71.2. Jei Turto saugotojas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, arba Valdymo įmonė gauna palankesnį pasiūlymą iš kito, analogiškas paslaugas teikiančio Fondo turto saugotojo, priežiūros institucija arba Valdymo įmonė, siekdama užtikrinti Fondo dalyvių teises, gali inicijuoti sutarties su Turto saugotoju nutraukimą bei Turto saugotojo pakeitimą.
71.3. Nutraukus sutartį su Turto saugotoju, Valdymo įmonė tokią sutartį sudaro su kitu juridiniu asmeniu, pagal LR teisės aktus turinčiu teisę teikti Turto saugotojo paslaugas, pagal Fondui taikomus teisės aktus.
VILNIUS
17 / 17
2019 gruodis