Common use of Ieguldījumu ierobežojumi Clause in Contracts

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem.

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 100 000 euro.latu.. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 54) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā punktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. 75) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) 6) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 5 procentus no Plāna aktīviem un 30 10 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem. 7) Plāna ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar fondu biržas (regulēta tirgus) starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem. 8) Plāna ieguldījumu kopsumma ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 9) Vienā grupā ietilpstošas komercsabiedrības šā panta izpratnē ir komercsabiedrības, kuru finanšu pārskati konsolidējami saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem. 10) Plāna ieguldījumu kopsumma paša Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 11) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas komercsabiedrības vai vienas grupas komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 12) Plāna noguldījumi vienā kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošo kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku. 13) Plāna ieguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai tāpēc, lai nodrošinātos pret noteiktu ieguldījumu plāna aktīvu vērtības svārstību risku, kas var rasties, mainoties attiecīgā aktīva cenai vai valūtas kursam. 14) Izmantojot ieguldījumu Plāna aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības, kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Plāna aktīviem. Šie darījumi tiek veikti vienīgi Plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem. 15) Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt tādā valūtā, kādā tiek veiktas fondētās pensijas kapitāla izmaksas, ievērojot šādus papildu nosacījumus: (a) Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt ar saistībām nesaskaņotās valūtās, ja šādu ieguldījumu kopējais apmērs nepārsniedz 30 procentus no Plāna aktīviem; (b) Plāna līdzekļu ieguldījumi ar saistībām vienā nesaskaņotā valūtā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem; (c) Plāna ieguldījumi Euro netiek uzskatīti par ieguldījumiem nesaskaņotās valūtās šī punkta (a) un (b) apakšpunkta izpratnē. 16) Līdzekļu pārvaldītājam aizliegts: (a) šī Plāna līdzekļus ieguldīt kapitāla vērtspapīros (akcijās un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus akcijās), (b) šī Plāna līdzekļus ieguldīt alternatīvajos ieguldījumu fondos, (c) šī Plāna līdzekļus ieguldīt riska kapitālā, (d) Plāna līdzekļus ieguldīt nekustamajā īpašumā, (e) Plāna līdzekļus piešķirt aizdevumos, (f) Plāna līdzekļus ieguldīt paša Līdzekļu pārvaldītāja emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu Līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no Plāna līdzekļiem,

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 100 000 eurolatu. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā punktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 5 procentus no Plāna aktīviem un 30 10 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem.

Ieguldījumu ierobežojumi. 13.3.1. Plāna līdzekļi tiek ieguldīti, ievērojot šādus ieguldījumu ierobežojumus: a) Plāna ieguldījumu kopsumma kopējais apjoms vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Shēmas līdzekļiem, kuri tiek pārvaldīti un ieguldīti saskaņā ar Prospektu (turpmāk – Plāna aktīviemaktīvi). Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna Plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un ja katras atsevišķās atsevišķas emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna Plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro.; 2b) Plāna ieguldījumu kopsumma kopējais apjoms vienas pašvaldības emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos instrumentos, nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna Plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros.; 3c) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita.; 4d) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 13.3.1. punkta a) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem.. Ieguldījums viena emitenta emitētajos parāda vērtspapīros var veidot līdz 30 procentiem no emitētajiem parāda vērtspapīriem, ja emitents nav reģistrēts vai tā patiesā labuma guvēja valstspiederība vērtspapīru iegādes brīdī un ieguldījuma periodā nav paaugstināta riska jurisdikcija (līdzekļu pārvaldītājam to pārbaudot vismaz reizi gadā), ko nosaka saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktajiem risku paaugstinošiem faktoriem, kā arī vienlaikus ir ievēroti vismaz trīs no šādiem nosacījumiem: 5a. emitents parāda vērtspapīru iegādes brīdī ir iekļauts padziļinātās sadarbības programmā saskaņā ar likumu "Par nodokļiem un nodevām", b. emitents katru gadu pēc gada pārskata publiskošanas apliecina fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam, ka savā darbībā ņem vērā regulētā tirgus organizētāja, citas dalībvalstī reģistrētas tirdzniecības vietas organizētāja vai fondu biržas, kurā šie parāda vērstpapīri tiek tirgoti, ieteikumus labas korporatīvās pārvaldības īstenošanai, c. emitents ir nodrošinājis, ka tam ir spēkā ar darbiniekiem noslēgts darba koplīgums, ja ieguldījuma veikšanas brīdī emitenta gada pārskats par iepriekšējo finanšu gadu apliecina, ka darbinieku skaits pārsniedz 50, d. emisija paredzēta kādam no mērķiem, kas atbilst ilgtspējīgam ieguldījumam saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) Plāna 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē (turpmāk — Regula Nr. 2019/2088) 2. panta 17. punktu, un šis mērķis ir noteikts emisijas prospektā vai publiskā piedāvājuma dokumentā; e) ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.4. punkta c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Plāna aktīviem; f) ieguldījumu kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.4. punkta d) apakšpunktā minētajos vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem.; 6g) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2) apakšpunktā kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.2. punktā minētajos vērtspapīros naudas tirgus instrumentos vai vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna Plāna aktīviem.; 7h) Plāna ieguldījumi noguldījumos noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības . Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas.; 8) Plāna i) ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Ieguldījumu vienā ieguldījumu fondā drīkst palielināt līdz 25 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja ieguldījumu fonda ieguldījumu politika paredz kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu; j) ieguldījumi vienā alternatīvo ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Visu ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Plāna aktīviem, ievērojot diversifikācijas principu un nodrošinot, ka ieguldījumi tiek veikti dažādos alternatīvo ieguldījumu fondu veidos; k) maksimālais ieguldījuma apmērs vienā alternatīvā ieguldījumu fonda veidā, kurš ir norādīts kā dominējošais alternatīvo ieguldījumu fondu veids regulā Nr. 231/2013 (tajā skaitā riska ieguldījumu fondu veids, privātā kapitāla fondu veids, nekustamā īpašuma fondu veids, fondu fondu veids un citi veidi) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem; l) ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar regulētā tirgus starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem; m) ieguldījumi ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Plāna aktīviem; n) ieguldījumi Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem; o) ieguldījumu kopējā summa vienas komercsabiedrības vai komercsabiedrību grupas emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem; p) noguldījumi vienā kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un ieguldījumi tās pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošu kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku; q) ieguldījumi kapitāla vērtspapīros, alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos finanšu instrumentos, kopā nedrīkst pārsniegt 75 procentus no Plāna aktīviem. Šo ieguldījumu ierobežojumu neattiecina uz tādiem alternatīvo ieguldījumu fondiem, kuriem saskaņā ar regulu Nr.231/2013 kā dominējošais alternatīvo ieguldījumu fonda veids ir norādīts nekustamā īpašuma fonds, ja sviras finansējums nepārsniedz 50 procentus no tā neto aktīvu vērtības; r) ieguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai tāpēc, lai nodrošinātos pret Plāna aktīvu vērtības svārstību risku, kas var rasties, mainoties attiecīgā aktīva cenai vai valūtas kursam, un tikai tad, ja Līdzekļu pārvaldītājs ir iesniedzis Latvijas Bankai noteikumus, kuros detalizēti aprakstīta riska pārvaldīšanas politika un atvasināto finanšu instrumentu vērtēšanas metodes; s) viena ieguldījuma summa riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem, bet visu ieguldījumu kopsumma riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem. Ieguldījumi tādas kapitālsabiedrības kapitālā, kura ir attīstības stadijā, nedrīkst pārsniegt piecus procentus no attiecīgās kapitālsabiedrības pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, bet ieguldījumu (kapitāla) daļas apjoms komercsabiedrībā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, vai ieguldījumi tādas komercsabiedrības kapitālā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, nedrīkst pārsniegt 30 procentus no ieguldījumu (kapitāla) kopsummas vai attiecīgās komercsabiedrības kapitāla; t) ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos un riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 25 procentus no Plāna aktīviem; u) izmantojot Plāna aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības, kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Plāna aktīviem. Šos darījumus drīkst veikt vienīgi Plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem. v) ieguldījumi finanšu instrumentos, kas netiek tirgoti Dalībvalstī reģistrētā regulētajā tirgū vai 3.2.4 b)apakšpunktā minētajā fondu biržā, bet tiek tirgoti citā Dalībvalsts tirdzniecības vietā, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Plāna aktīviem. 3.3.2. Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt ārvalstu valūtās, ievērojot šādus papildu nosacījumus: a) atklātā pozīcija atsevišķā ārvalstu valūtā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem.

Ieguldījumu ierobežojumi. 13.3.1. Ieguldījumu plāna līdzekļi tiek ieguldīti, ievērojot šādus ieguldījumu ierobežojumus: a) Plāna ieguldījumu kopsumma kopējais apjoms vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviemShēmas līdzekļiem, kuri tiek pārvaldīti un ieguldīti saskaņā ar Prospektu (turpmāk – Ieguldījumu plāna aktīvi). Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un ja katras atsevišķās atsevišķas emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro.; 2b) Plāna ieguldījumu kopsumma kopējais apjoms vienas pašvaldības emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros.; 3c) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita.; 4d) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 13.3.1. punkta a) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem.. Ieguldījums viena emitenta emitētajos parāda vērtspapīros var veidot līdz 30 procentiem no emitētajiem parāda vērtspapīriem, ja emitents nav reģistrēts vai tā patiesā labuma guvēja valstspiederība vērtspapīru iegādes brīdī un ieguldījuma periodā nav paaugstināta riska jurisdikcija (līdzekļu pārvaldītājam to pārbaudot vismaz reizi gadā), ko nosaka saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktajiem risku paaugstinošiem faktoriem, kā arī vienlaikus ir ievēroti vismaz trīs no šādiem nosacījumiem: 5a. emitents parāda vērtspapīru iegādes brīdī ir iekļauts padziļinātās sadarbības programmā saskaņā ar likumu "Par nodokļiem un nodevām", b. emitents katru gadu pēc gada pārskata publiskošanas apliecina fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam, ka savā darbībā ņem vērā regulētā tirgus organizētāja, citas dalībvalstī reģistrētas tirdzniecības vietas organizētāja vai fondu biržas, kurā šie parāda vērstpapīri tiek tirgoti, ieteikumus labas korporatīvās pārvaldības īstenošanai, c. emitents ir nodrošinājis, ka tam ir spēkā ar darbiniekiem noslēgts darba koplīgums, ja ieguldījuma veikšanas brīdī emitenta gada pārskats par iepriekšējo finanšu gadu apliecina, ka darbinieku skaits pārsniedz 50, d. emisija paredzēta kādam no mērķiem, kas atbilst ilgtspējīgam ieguldījumam saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) Plāna 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē (turpmāk — Regula Nr. 2019/2088) 2. panta 17. punktu, un šis mērķis ir noteikts emisijas prospektā vai publiskā piedāvājuma dokumentā; e) ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.4. punkta c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; f) ieguldījumu kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.4. punkta d) apakšpunktā minētajos vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; g) ieguldījumu kopējais apjoms, kas ieguldīti 3.2.2. punktā minētajos naudas tirgus instrumentos vai vērtspapīros, nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; h) noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām uz pieprasījumu pret Turētājbanku; i) ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Ieguldījumu vienā ieguldījumu fondā drīkst palielināt līdz 25 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja ieguldījumu fonda ieguldījumu politika paredz kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu; j) ieguldījumi vienā alternatīvo ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Visu ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, ievērojot diversifikācijas principu un nodrošinot, ka ieguldījumi tiek veikti dažādos alternatīvo ieguldījumu fondu veidos; k) maksimālais ieguldījuma apmērs vienā alternatīvā ieguldījumu fonda veidā, kurš ir norādīts kā dominējošais alternatīvo ieguldījumu fondu veids regulā Nr. 231/2013 (tajā skaitā riska ieguldījumu fondu veids, privātā kapitāla fondu veids, nekustamā īpašuma fondu veids, fondu fondu veids un citi veidi) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; l) ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar regulētā tirgus starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; m) ieguldījumi ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; n) ieguldījumi Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; o) ieguldījumu kopējā summa vienas komercsabiedrības vai komercsabiedrību grupas emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; p) noguldījumi vienā kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un ieguldījumi tās pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošu kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku; q) ieguldījumi kapitāla vērtspapīros, alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos finanšu instrumentos, kopā nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šo ieguldījumu ierobežojumu neattiecina uz tādiem alternatīvo ieguldījumu fondiem, kuriem saskaņā ar regulu Nr.231/2013 kā dominējošais alternatīvo ieguldījumu fonda veids ir norādīts nekustamā īpašuma fonds, ja sviras finansējums nepārsniedz 50 procentus no tā neto aktīvu vērtības; r) ieguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai tāpēc, lai nodrošinātos pret Ieguldījumu plāna aktīvu vērtības svārstību risku, kas var rasties, mainoties attiecīgā aktīva cenai vai valūtas kursam, un tikai tad, ja Līdzekļu pārvaldītājs ir iesniedzis Latvijas Bankai noteikumus, kuros detalizēti aprakstīta riska pārvaldīšanas politika un atvasināto finanšu instrumentu vērtēšanas metodes; s) viena ieguldījuma summa riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, bet visu ieguldījumu kopsumma riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Ieguldījumi tādas kapitālsabiedrības kapitālā, kura ir attīstības stadijā, nedrīkst pārsniegt piecus procentus no attiecīgās kapitālsabiedrības pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, bet ieguldījumu (kapitāla) daļas apjoms komercsabiedrībā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, vai ieguldījumi tādas komercsabiedrības kapitālā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, nedrīkst pārsniegt 30 procentus no ieguldījumu (kapitāla) kopsummas vai attiecīgās komercsabiedrības kapitāla; t) ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos un riska kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt 25 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; u) izmantojot Ieguldījumu plāna aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības, kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šos darījumus drīkst veikt vienīgi Ieguldījumu plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem; v) attiecībā uz alternatīvo ieguldījumu fondu, kura pārvaldnieks ir akciju sabiedrība “Attīstības finanšu institūcija Altum” nepiemēro 3.3.1. j)punkta otrajā teikumā, 3.3.1. k) un 3.3.1. t) punktā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus; w) ieguldījumi finanšu instrumentos, kas netiek tirgoti Dalībvalstī reģistrētā regulētajā tirgū vai 3.2.4 b) apakšpunktā minētajā fondu biržā, bet tiek tirgoti citā Dalībvalsts tirdzniecības vietā, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 63.3.2. Ieguldījumu plāna līdzekļus drīkst ieguldīt ārvalstu valūtās, ievērojot šādus papildu nosacījumus: a) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2) apakšpunktā minētajos vērtspapīros atklātā pozīcija atsevišķā ārvalstu valūtā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem., izņemot 3.3.2. b) punktā noteikto; 7b) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē atklātā pozīcija atsevišķā Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts valūtā, kura nav eiro, nedrīkst pārsniegt 25 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; c) atklātā pozīcija kopumā visās ārvalstu valūtās nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, izņemot 3.3.2. d) punktā noteikto; 3.3.3. atklātā pozīcija kopumā visās Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstu valūtās, kuras nav eiro, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Ieguldījumu plānā aktīviem. Ir aizliegts veikt šādas darbības ar Ieguldījumu plāna līdzekļiem: a) Ieguldījumu plāna līdzekļus ieguldīt nekustamajā īpašumā, izņemot ieguldījumus alternatīvo ieguldījumu fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā; b) Ieguldījumu plāna līdzekļus piešķirt aizdevumos; c) Ieguldījumu plāna līdzekļus ieguldīt Līdzekļu pārvaldītāja emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tās pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus un alternatīvo ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu Līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no Ieguldījumu plāna līdzekļiem; d) ņemt aizņēmumus uz Ieguldījumu plāna rēķina, izņemot aizņēmumus īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem, nepārsniedzot 50 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; e) uz Ieguldījumu plāna rēķina uzņemties saistības, kuras izriet no galvojuma līguma; f) slēdzot 3.3.1. punkta u) apakšpunktā un šī punkta d) apakšpunktā norādītos darījumus, kopsummā pārsniegt 50 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem; g) Ieguldījumu plāna līdzekļus ieguldīt tādos alternatīvo ieguldījumu fondos, kuru darbības noteikumi paredz izmantot sviras finansējumu, kura apmērs saskaņā ar regulā Nr. 231/2013 noteikto aprēķinu: a) vairāk nekā divas reizes pārsniedz alternatīvo ieguldījumu fonda neto aktīvu vērtību, ja tas paredz izsniegt aizdevumus vai iesaistīties kreditēšanas darījumos; b) vairāk nekā trīs reizes pārsniedz alternatīvo ieguldījumu fonda neto aktīvu vērtību, ja tas neparedz izsniegt aizdevumus vai iesaistīties kreditēšanas darījumos; h) Ieguldījumu plāna līdzekļus ieguldīt virtuālajās valūtās un tādos alternatīvo ieguldījumu fondos, kuru darbības noteikumi paredz vairāk nekā 10 procentus no Plāna aktīviemfonda neto aktīviem ieguldīt virtuālajās valūtās. Novērtējot Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa atbilstību ieguldījumu stratēģijai un ierobežojumiem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret TurētājbankuIeguldījumu plāna līdzekļu vērtību aprēķina saskaņā ar Prospekta 7. nodaļu. Ieguldījumu plāna Prospektā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus ir pieļaujams pārsniegt, kuras ja tie radušies sakarā ar ārkārtējiem un nelabvēlīgiem notikumiem finanšu tirgos, ievērojot Normatīvajos aktos noteiktās darbības ieguldījumu ierobežojumu pārsnieguma novēršanai. Ieguldījumu plāna prospektā noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma spēkā esamību, bet Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums atlīdzināt visus zaudējumus, kas Ieguldījumu plāna dalībniekiem radušies šādas darbības rezultātā. Ja Līdzekļu pārvaldītājam ieguldīšanas noteikumu pārkāpšanas novēršanai ir nepieciešams realizēt Ieguldījumu plāna ieguldījumu, bet šāda ieguldījumu (aktīvu) realizācija finanšu tirgos nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi vienā iespējama, Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums atpirkt minētos ieguldījumus par to patieso vērtību. Ieguldījumu patiesā vērtība nosakāma saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem, kas regulē fondēto pensiju shēmu ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus plānu gada pārskata sagatavošanu. Līdzekļu pārvaldītājs šo prasību nepiemēro ieguldījumiem 3.3.1. v) punktā minētajā alternatīvo ieguldījumu fondā, kura pārvaldnieks ir akciju sabiedrība "Attīstības finanšu institūcija Altum” laikposmā no šī ieguldījuma fonda neto aktīviemdarbības sākuma līdz tā likvidācijai. Līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties, taču ne vēlāk kā nākamajā dienā, rakstiski informē Komisiju un Aģentūru par ieguldījumu ierobežojumu pārkāpumiem, kā arī par pasākumiem, kas veikti šādu pārkāpumu novēršanai.

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna Ieguldījumu plāna līdzekļi tiek ieguldīti, ievērojot šādus ieguldījumu ierobežojumus: 3.4.1. Ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem. Minēto Šo ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos emitētos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk vairākām viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība atsevišķi nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro. 2) Plāna ieguldījumu 3.4.2. Ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos emitētos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi 3.4.3. Ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus vienlaicīgi 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi 3.4.4. Ieguldījumi viena emitenta komercsabiedrību parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus vienlaicīgi 10 procentus no viena attiecīgā emitenta emitētajiem emitētiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 3.4.5. Ieguldījumu kopsumma 3.3. punkta 4) c) un 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu 3.4.6. Ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 3.3. punkta 2) ). apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos 3.4.7. Noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem, izņemot prasības . Šis ierobežojums neattiecas uz pieprasījumu prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi 3.4.8. Ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Ieguldījumu vienā ieguldījumu fondā drīkst palielināt līdz 25 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja tā ieguldījumu politika paredz kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu. 3.4.9. Ieguldījumi vienā alternatīvo ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šā ieguldījumu fonda neto aktīviem, savukārt, ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Visu ieguldījumu kopsummu alternatīvo ieguldījumu fondos drīkst palielināt līdz 15 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja ieguldījumi tiek veikti dažādos alternatīvo ieguldījumu fondu veidos, kuri Regulā norādīti kā dominējošie alternatīvo fondu veidi, un ieguldījumi katrā šādā alternatīvo ieguldījumu fondu veidā nepārsniedz 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 3.4.10. Ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar fondu biržas (regulēta tirgus) starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 3.4.11. Ieguldījumu kopsumma ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību pārvaldītājos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem.

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 100 000 euro.latu.. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem.

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 54) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā punktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. 75) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) 6) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem. 7) Plāna ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar fondu biržas (regulēta tirgus) starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem. 8) Plāna ieguldījumu kopsumma ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 9) Vienā grupā ietilpstošas komercsabiedrības šā panta izpratnē ir komercsabiedrības, kuru finanšu pārskati konsolidējami saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem. 10) Plāna ieguldījumu kopsumma paša Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 11) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas komercsabiedrības vai vienas grupas komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 12) Plāna noguldījumi vienā kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošo kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku. 13) Plāna ieguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai tāpēc, lai nodrošinātos pret noteiktu ieguldījumu plāna aktīvu vērtības svārstību risku, kas var rasties, mainoties attiecīgā aktīva cenai vai valūtas kursam. 14) Izmantojot ieguldījumu Plāna aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības, kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Plāna aktīviem. Šie darījumi tiek veikti vienīgi Plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem. 15) Plāna ārvalstu valūtu atklātā pozīcija nedrīkst pārsniegt: (a) atsevišķā ārvalstu valūtā - 10 procentus no Plāna aktīviem; (b) kopumā visās ārvalstu valūtās - 20 procentus no Plāna aktīviem. 16) Līdzekļu pārvaldītājam aizliegts: (a) šī Plāna līdzekļus ieguldīt kapitāla vērtspapīros (akcijās un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus akcijās), (b) šī Plāna līdzekļus ieguldīt alternatīvajos ieguldījumu fondos, (c) šī Plāna līdzekļus ieguldīt riska kapitālā, (d) Plāna līdzekļus ieguldīt nekustamajā īpašumā, (e) Plāna līdzekļus piešķirt aizdevumos,

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 100 000 euro.latu.. 2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 2.3.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 54) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2.2.punkta 2) apakšpunktā punktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu ieguldījumu plāna aktīviem. 75) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) 6) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem. 7) Plāna ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar fondu biržas (regulēta tirgus) starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem. 8) Plāna ieguldījumu kopsumma ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 9) Vienā grupā ietilpstošas komercsabiedrības šā panta izpratnē ir komercsabiedrības, kuru finanšu pārskati konsolidējami saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem. 10) Plāna ieguldījumu kopsumma paša Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošajos ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 11) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas komercsabiedrības vai vienas grupas komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. 12) Plāna noguldījumi vienā kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošo kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku. 13) Plāna ieguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai tāpēc, lai nodrošinātos pret noteiktu ieguldījumu plāna aktīvu vērtības svārstību risku, kas var rasties, mainoties attiecīgā aktīva cenai vai valūtas kursam. 14) Izmantojot ieguldījumu Plāna aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības, kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus no Plāna aktīviem. Šie darījumi tiek veikti vienīgi Plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem. 15) Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt tādā valūtā, kādā tiek veiktas fondētās pensijas kapitāla izmaksas, ievērojot šādus papildu nosacījumus: (a) Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt ar saistībām nesaskaņotās valūtās, ja šādu ieguldījumu kopējais apmērs nepārsniedz 30 procentus no Plāna aktīviem; (b) Plāna līdzekļu ieguldījumi ar saistībām vienā nesaskaņotā valūtā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem; (c) Plāna ieguldījumi Euro netiek uzskatīti par ieguldījumiem nesaskaņotās valūtās šī punkta (a) un (b) apakšpunkta izpratnē.

Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna Ieguldījumu plāna līdzekļi tiek ieguldīti, ievērojot šādus ieguldījumu ierobežojumus: 3.4.1. Ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem. Minēto Šo ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos emitētos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk vairākām viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība atsevišķi nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro. 2) Plāna ieguldījumu 3.4.2. Ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos emitētos vai garantētajos garantētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos emitētos parāda vērtspapīros. 3) Plāna ieguldījumi 3.4.3. Ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus vienlaicīgi 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita. 4) Plāna ieguldījumi 3.4.4. Ieguldījumi viena emitenta komercsabiedrību parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un vienlaikus vienlaicīgi 10 procentus no viena attiecīgā emitenta emitētajiem emitētiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem. 3.4.5. Ieguldījumu kopsumma 3.3. punkta 4) c) un 5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem un ieguldījumu kopsumma 3.3 punkta 4) d) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 6) Plāna ieguldījumu 3.4.6. Ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 3.3. punkta 2) ). apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 7) Plāna ieguldījumi noguldījumos 3.4.7. Noguldījumi vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem, izņemot prasības . Šis ierobežojums neattiecas uz pieprasījumu prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas. 8) Plāna ieguldījumi 3.4.8. Ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma šā ieguldījumu fonda neto aktīviem. Ieguldījumu vienā ieguldījumu fondā drīkst palielināt līdz 25 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja tā ieguldījumu politika paredz kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu. 3.4.9. Ieguldījumi vienā alternatīvo ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem un 30 procentus no šā ieguldījumu fonda neto aktīviem, savukārt, ieguldījumu kopsumma alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Visu ieguldījumu kopsummu alternatīvo ieguldījumu fondos drīkst palielināt līdz 15 procentiem no Ieguldījumu plāna aktīviem, ja ieguldījumi tiek veikti dažādos alternatīvo ieguldījumu fondu veidos, kuri Regulā norādīti kā dominējošie alternatīvo fondu veidi, un ieguldījumi katrā šādā alternatīvo ieguldījumu fondu veidā nepārsniedz 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 3.4.10. Ieguldījumus ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību emitētos finanšu instrumentos drīkst veikt tikai ar fondu biržas (regulēta tirgus) starpniecību, un ieguldījumi šādos finanšu instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. 3.4.11. Ieguldījumu kopsumma ar Līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošo komercsabiedrību pārvaldītājos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos nedrīkst pārsniegt 15 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem.