आवृत्ती – R7 04 नोव्हेंबर 2023 पासून प्रभावी

अंतगगत व्यापार प्रततबंध संतहता
	कं पनीच्या रोख्ांमध्ये व्यापाराचे तनयमन, तनरीक्षण आतण अहवाल देण्यासंबंधी आचारसंतहता
	अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची वाच्यता झाल्यास चौकिीसाठी धोरण आतण कायगपद्धतत
	"कायदेिीर उतिष्ट" सुतनतित करण्यासाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती आतण धोरणाच्या तनष्पक्ष सावगजतनकीकरणासाठी आचारसंतहता आतण कायगपद्धतत

आवृत्ती – R7 04 नोव्हेंबर 2023 पासून प्रभावी

[सेबी (अंतगगत व्यापार प्रततबंध) तनयम, 2015 आतण संचालक मंडळाने त्ांच्या 04 नोव्हेंबर 2023 रोजी झालेल्या बैठकीत मंजूर

के ल्यानुसार]

नोद

वेदांता तलतमटेड

णीकृ त कायागलय: पतहला मजला, सी त ंग, युतनट 103, कॉपोरे ट एव्हेन्यू, अतुल प्रोजेक्ट्स, चकाला, अंधेरी (पू ग), मुंबई – 400

093, महाराष्ट्र , भारत

CIN: L13209MH1965PLC291394

संके तस्थळ: www.vedantalimited.com

अनुक्रमतणका:

क्र. सं.	तपिील	पृष्ठ क्र.
भाग अ - कं पनीच्या रोख्ांमधील व्यापाराचे तनयमन, तनरीक्षण आतण अहवाल देण्यासंबंधी आचारसंतहता
1.	पार्श्गभूमी, उतिष्ट् आतण व्याख्या	04
2.	व्याख्या	05
3.	तनयुक्त व्यक्ती	07
4.	अंतगगत व्यापार	08
5.	मातहतीची ाच्यता तकं ा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीच्या खरे दी र प्रततबंध	09
6.	अंतगगत व्यापारा र प्रततबंध	09
7.	अंतगगत व्यापार प्रततबंतधत करण्यासाठी कं पनीने त त ध कायगपद्धतत/यंत्रणा लागू के लेल्या आहेत	10
8.	अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमतत	13
9.	टरेतडंग त ंडो	13
10.	तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वं ारे व्यापाराकरीता पू ग-मंजूरी	14
11.	होल्डंग पीररयड/ कॉन्ट्र ा टरेड	16
12.	व्यापार योजना	16
13.	तकरकोळ	17
14.	अनुपालन अतधकारी आतण अह ाल यंत्रणेची भूतमका/कतगव्ये	17
15.	अह ाल/सा गजतनक करण्यासंबंधी मागणी	18
16.	पीआयटी कोड/सेबी तनयमांचे उल्लंघन के ल्याबिल दंड	19
17.	जबाबदारी	19
18.	सूडभा ना आतण बळी घेण्यापासून कमगचाऱयांचे संरक्षण	19
19.	धोरणाचे पुनरा लोकन	20
20.	कायद्यात सुधारणा	20
21.	अस्वीकरण	20
22.	तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीच्यं ा दातयत्ांचा सारांि/सा गजतनकीकरणाचे प्रारूप	20
भाग ब - अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची वाच्यता झाल्यास चौकिीसाठी धोरण आतण कायगपद्धतत
1.	पार्श्गभूमी	22
2.	उतिष्ट्	22
3.	चौकिी सतमती	22
4.	अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ास्तत क/संितयत ाच्यते बाबतीत चौकिीची कायगपद्धतत	22
5.	चौकिीचा तनकाल	23
6.	अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ास्तत क/संितयत ाच्यता सा गजतनक करणे	23
7.	कायद्यात सुधारणा	23
भाग क – अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती तनष्पक्ष सावगजतनक करण्यासाठी आचारसंतहता व कायगपद्धतत आतण "कायदेिीर उतिष्ट" तनतित करण्यासाठी धोरण
1.	तनष्पक्षपणे सा गजतनकीकरण आचरणाची तत्त्वे	24
2.	"कायदे िीर उतिष्ट्" तनतित करण्यासाठी धोरण	24

3	या धोरणात सुधारणा	25
पररतिष्टांची यादी
1.	पररणाम व्य स्थापनाची दं डात्मक व्य स्था	26
2.	पररतिष्ट I – व्यापाराच्या पू ग-मंजूरीसाठी अजागचा नमुना	27
3.	पररतिष्ट IIA - पू ग-मंजूरीच्या अजागला मंजूरी दे णाऱया अनुपालन अतधकाऱयाची मान्यता	29
4.	पररतिष्ट IIB - पू ग-मंजूरीच्या अजागला नाकारणाऱया अनुपालन अतधकाऱयाकडू न नकार	30
5.	पररतिष्ट III – व्य हार सा गजतनक करण्यासंबंधी अजागचा नमूना	31
6.	पररतिष्ट IV – ातषगक व्यापार योजनेसाठी अजग	32
7.	पररतिष्ट VA - संचालक/के एमपी/एसएमपी/प्र तगकांकडू न प्रारं तभक सा गजतनकीकरणाच्या अजागचा नमूना बी	33
8.	पररतिष्ट VB - इतर तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वं ारे प्रारं तभक सा गजतनकीकरणाच्या अजागचा नमूना	34
9.	पररतिष्ट VI – तनयतमत सा गजतनकीकरणाच्या अजागचा नमूना सी	35
10.	पररतिष्ट VII – ातषगक सा गजतनकीकरणाच्या अजागचा नमूना	37
11.	पररतिष्ट VIII – कं पनीने इतर संबंतधत व्यक्ती म्हणून तनधागररत के लेल्या व्यल्क्तंकररता व्य हारांसाठी अजागचा नमूना डी	38
12.	पररतिष्ट IX - 'संबद्ध' ची व्याख्या	40
13.	पररतिष्ट X - सेबीला अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ास्तत क तकं ा संितयत ाच्यता झाल्यासंबंधीचा अह ाल देण्यासाठी प्रारूप	41

वेदांता तलतमटेड

भाग अ

कं पनीच्या रोखा व्यापाराचे तनयमन, तनरीक्षण आतण अहवाल देण्यासाठी आचारसंतहता (“कोड”)

1. पार्श्गभूमी, उतिष्ट आतण व्याख्ा

रोखा संबंधी कायद्याचे पालन करण्यासाठी आतण ेदांता तलतमटेड ("कं पनी") आतण त्ाच्यािी संबंतधत स ग व्यक्तीची प्रततष्ठा

आतण अखंडता जपण्यासाठी अंतगगत व्यापार प्रततबंतधत करणे आ श्यक आहे. जेव्हा कोणतीही व्यक्ती सदस्यत् घेते, खरे दी, त क्री, व्य हार करते तकं ा कोणत्ाही रोख्यांमध्ये सदस्यत् घेण्यास, खरे दी, त क्री, व्य हार करण्यास सहमत होते आतण कं पनीच्या रोख्यांबिल तकं ा जे रोखे सूचीबद्ध आहेत अथ ा सूचीबद्ध करण्याचा प्रस्ता आहे यासंबंतधत अंतगगत मातहती असताना व्यापार करते तेव्हा हा ‚आंतरीक व्यापार‛ असू िकतो. कोडमध्ये नंतर स्पष्ट् के ल्याप्रमाणे, ‚आंतररक मातहती‛ ही एखाद्या कं पनीिी संबंतधत मातहती आहे जी सूचीबद्ध अथ ा प्रस्तात त असते तकं ा कं पनीच्या रोख्यांिी सं बंतधत असते, जी

‚तकं मत संबंधी गोपनीय‛ आतण ‚सामान्यत: उपलब्ध नाही‛ अिा दोन्ही प्रकारच्या मातहती असु िकतात ज्ांना आंतरीक माहीती मानल्या जाते. आंतरीक व्यापार हा भारतातील सध्याच्या कायद्यांनुसार दं डनीय गुन्हा आहे. आंतरीक व्यापार प्रततबंतधत

आहे आतण त्ामळे संबंतधत व्यक्तीच्या कं पनीच्या नोकरीतनू बडतर्फीसह गभीरं दडं हो ू िकतो.

सेक्युरीटीज अँड एक्स्चेंज बोडग ऑर्फ इंतडया (“SEBI”) ने SEBI (अंतगगत व्यापार प्रततबंध) त तनयम, 2015 ला अतधसूतचत के ले आहे आतण ते भारतातील अंतगगत व्यापारािी संबंतधत कायद्याचे संचालन करते.

ही संतहता SEBI PIT तनयमांचे पालन करण्यासाठी तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वारे व्यापाराचे तनयमन, तनरीक्षण आतण अह ाल

देण्यासाठी तयार करण्यात आली आहे, ज्ात ेळो ेळी सुधारणा के ल्या जाऊ िकतात. अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय

मातहती (“UPSI”) ज ळ असताना तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीनी कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करता कामा नये हे सतनु तित

करण्यासाठी आतण तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीकडू न जाणनू बजनूु तकं ा नकळत कोणतेही सट्टा व्य हार प्रततबतधं त करण्यासाठी

ही संतहता त तहत के लेली आहे. कं पनीच्या रोख्यां संबंधी व्यापार करताना पाळल्या जाणारे धोरण, पू ग-मंजूरी/सा गजतनकीकरण

कायगपद्धतत यात षयी तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीना मागदिगनग दखे ील प्रदान करत.े

कं पनी कोणत्ाही प्रकारच्या अंतगगत व्यापार तकं ा तत्सम बेकायदे िीर सुरतक्षतता संबंतधत व्यापार व्य हार खप ून घेत नाही.

याव्यततररक्त, कं पनीने SEBI (PIT) त तनयमांच्या अनुसूची अ मध्ये तदलेल्या तत्त्वांचे पालन करण्यासाठी "अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ाच्यता झाल्यास चौकिीसाठी धोरण आतण कायगपद्धतत" आतण "कायदे िीर उतिष्ट् सुतनतित करण्यासाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती आतण धोरणाच्या तनष्पक्ष सा गजतनकीकरणासाठी आचारसंतहता आतण कायगपद्धतत" (यापुढे "तनष्पक्ष सा गजतनकीकरणासाठी आचारसंतहता" म्हणून संदतभगत) चा स्वीकार के ला आहे.

संदभग

या संतहतेचा संदभग, अन्य सम ेत, या संदाभागत खालील सह घ्या ा:

• SEBI (आंतरीक व्यापार प्रततबंध) त तनयम 2015, ेळो ेळी सुधारणा केल्यानुसार;

• कं पनी कायदा, 2013 च्या लागू तरतुदी, ेळो ेळी सुधारणा के ल्यानुसार; आतण

• कं पनीची व्य साय आचारसंतहता आतण नीतततत्े.

व्याख्ा

या धोरण/संतहतेत ापरलेले आतण पररभातषत न के लेले िब्द आतण अतभव्यक्ती यांचा सेबी (प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसाइडर टरेतडंग) त तनयम, 2015 (“SEBI PIT रे ग्युलेिन्स”), SEBI (तलल्टंग ऑल्िगेिन्स अँड तडस्लोजर ररक्वायरमेंट्स) रे ग्युलेिन, 2015 (“SEBI तलस्टंग रे ग्युलेिन्स”), तसक्युररटीज अँड एक्सचेंज बोडग ऑर्फ इंतडया ऍक्ट, 1992 (“ऍक्ट”), तसक्युररटीज कॉन्ट्रॅक्ट्स (रे ग्युलेिन) ऍक्ट, 1956 (“SCRA”), SEBI (कॅ तपटल अँड तडस्लोजर ररक्वायरमेंट्स) रे ग्युलेिन, 2018 (“ICDR रे ग्युलेिन्स”), तडपॉतझटरीज ऍक्ट, 1996 तकं ा कं पनी ऍक्ट, 2013 तकं ा कं पनीला लागू होणारे इतर कोणतेही संबंतधत त तध/कायदा आतण त्ा अंतगगत बन लेले तनयम अतधतनयम त्ात ेळो ेळी सुधारणेनुसार अथग समान असेल.

हे देखील स्पष्ट् के ले आहे की खाली कलम 2 मध्ये पररभातषत के लेल्या भांड ली संज्ांचा या संतहतेत लोअर के समध्ये

ापरल्यास त्ांचा अथग समान असेल.

या आचारसंतहतेत के ळ कं पनीच्या संचालक मंडळाद्वारे र्फे रर्फार/बदल/सुधारणा के ला जाऊ िकतो.

सेबी PIT त तनयमांच्या तरतुदीमध्ये कोणतेही ैधातनक र्फे रबदल तकं ा सधु ारणा झाल्यास, या तनयमा लीतील

र्फे रबदल/सुधाररत तरतुदी, र्फे रर्फार तकं ा सुधार इत्ादीसाठी ैधातनक अतधसूचनेच्या तारखेपासून संतहतेत तात्काळ प्रभा ाने लागू के ल्या आहेत असे मानले जाईल

व्याप्ती आतण उपयुक्तता

ही संतहता कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करण्यासाठी स ग इनसाइडसग र लागू आहे. प्रत्ेक इनसाइडसगने या आचारसंतहतेचे पुनरा लोकन तसेच पालन करणे अतन ायग आहे.

या संतहतेसंबंधीचे प्रश्न अनुपालन अतधकाऱयाला ईमेल आयडी compliance.officer@vedanta.co.in. र पाठ ा ेत.

2. व्याख्या

a) "कायदा" म्हणजे सेक्युररतटज अँड एक्सचेंज बोडग ऑर्फ इंतडया कायदा, 1992.

b) "बोडग" म्हणजे कं पनीचे संचालक मंडळ.

c) "आचारसंतहता" म्हणजे कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापाराचे तनयमन, देखरे ख आतण अह ाल देण्यासाठी आचारसंतहता.

d) “कं पनी” म्हणजे ेदांत तलतमटेड.

e) “अनुपालन अतधकारी” म्हणजे कं पनीचा कं पनी सतच तकं ा कं पनीच्या संचालक मंडळाने सेबी (PIT) तनयमांच्या तरतुदीनं ुसार तनयुक्त के लेला कं पनीचा कोणताही ररष्ठ अतधकारी.

f) “संबंतधत व्यस्क्त” म्हणजे SEBI PIT तनयमांमध्ये पररभातषत के ल्याप्रमाणे.

टीप: "संबंतधत व्यल्क्त" चे ज ळचे नाते ाईक देखील SEBI PIT तनयमांच्या उिेिाने संबंतधत व्यक्ती असतील, जोपयंत यासंबंधी खंडन के ले जात नाही.

g) “कॉन्ट्र ा टर ेड” म्हणजे असा व्यापार तकं ा व्य हार ज्ामध्ये कं पनीच्या तकतीही रोखा खरे दी करणे तकं ा त क्री करणे आतण 6 मतहन्यांच्या आत टरेतडंग तकं ा व्य हार करणे ज्ामध्ये आधीच्या व्य हारानंतर त क्री तकं ा खरे दी समात ष्ट् आहे.

h) या संतहतेच्या कलम 3 (तनयुक्त व्यक्ती) च्या पररच्छे द 2 मध्ये नमूद के लेला अथग “तनयुक्त व्यक्ती” असा असा ा.

i) "सामान्यत: उपलब्ध मातहती" म्हणजे भेदभा न करता लोकांसाठी उपलब्ध असलेली मातहती.

टीप: टॉक एक्स्चेंजच्या ेबसाइट र प्रकातित के लेली मातहती स गसाधारणपणे सामान्यतः उपलब्ध मानली जाईल.

j) एखाद्या व्यक्तीचा जोडीदार, आतण पालक, भा ंड, एखाद्या व्यक्तीचे तकं ा जोडीदाराचे मूल यांसह, ज्ापैकी कोणीही एखाद्या व्यक्ती र आतथगकदृष्ट्या अ लंबून आहे तकं ा तसक्युररटीजच्या व्यापारािी संबंतधत तनणगय घेण्यासाठी एखाद्या व्यक्तीचा सल्ला घेतो, त्ांना "जवळचे नातेवाईक" मानण्यात यईल.

टीप: जर पती/पत्नी आतथगकदृष्ट्या स्वतंत्र असेल आतण टरेतडंग तनणगय घेताना एखाद्या इनसाइडरिी सल्लामसलत करत नसेल, तरीही जोडीदाराला ज ळचे नाते ाईकाच्या व्याख्येतून सूट तदली जाणार नाही. जोडीदाराला "ज ळचे नाते ाईक" मानले जाईल, जोपयंत या बाबत खंडन के ले जात नाही.

k) "इनसाइडर" म्हणजे कोणतीही व्यक्ती जी:

❖ या संतहतेच्या कलम 3 मध्ये पररभातषत के ल्यानुसार तनयुक्त व्यक्ती;

❖ र पररभातषत के ल्याप्रमाणे तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीच

❖ संबंतधत व्यक्ती; तकं ा

े ज ळचे नाते ाईक;

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती चे ज्ान असलेली तकं ा कायदे िीर उिेिाने अिा मातहतीचे ज्ान असलेल्या व्यक्तीसह या संबंधी मातहती असलेली कोणतीही व्यक्ती; तकं ा

❖ अिा इतर व्यक्ती ज्ांना अनुपालन अतधकाऱयाच्या मते अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती आहेत; तकं ा

❖ SEBI च्या लागू तनयमांनुसार इनसाइडरच्या व्याख्येच्या कक्षेत समात ष्ट् के लेली तकं ा कं पनीच्या अनुपालन अतधकाऱयाच्या मते, इनसाइडरच्या श्रेणीमध्ये समात ष्ट् करणे आ श्यक असलेली कोणतीही व्यक्ती.

l) “मुख् व्यवस्थापकीय कमगचारी ("KMP")” म्हणजे कं पनी कायदा, 2013 च्या कलम 2 (51) मध्ये पररभातषत के ल्याप्रमाणे व्यक्ती.

m) "मातहती चे वैध प्रयोजन" याचा अथग असा आहे की तनयुक्त व्यक्तीनी "मातहती चे ैध प्रयोजन" या आधारा र

काटेकोरपणे अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती गुप्ततेने हाताळा ी. याचा अथग अप्रकातित तकं मती संबंधी

गोपनीय मातहती र्फक्त अिा व्यक्तीनाच उघड के ले जाईल ज्ांना कायदे िीर उतिष्ट्ासाठी याबाबत मातहत असणे

आ श्यक आहे आतण जे अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती त्ांच्याकडे असूनही कोणत्ाही प्रकारे तहतसंबंध तकं ा मातहतीचा गैर ापर होण्याची िक्यता नसणार.

n) "प्रवतगक/प्रवतगक गट" चा अथग SEBI (जारी भांड ल सा गजतनकीकरणाची आ श्यकता) त तनयम, 2018, तकं ा त्ातील कोणत्ाही बदलांतगगत तनयुक्त के लेला असेल.

o) "रोखा" चा अथग SCRA तकं ा त्ातील कोणत्ाही बदला अंतगगत त्ाला तनयुक्त के लेला असेल.

p) "वररष्ठ व्यवस्थापन कमगचारी ("SMP") म्हणजे SEBI सूची त तनयमांच्या तनयमन 16 (1) (d) अंतगगत पररभातषत के लेली व्यक्ती.

q) “टेकओव्हर रे ग्युलेिन्स” म्हणजे सेक्युरीटीज अँड एक्स्चेंज बोडग ऑर्फ इंतडया (िेअसग आतण टेकओव्हरचे महत्त्वपूणग अतधग्रहण) तनयम, 2011 आतण त्ात कोणत्ाही सुधारणा.

r) “व्यापार” अथागत यात कं पनीच्या कोणत्ाही रोख्यांमध्ये सदस्यत् घेणे, खरे दी करणे, त क्री करणे, व्य हार करणे तकं ा सदस्यत् घेणे, खरे दी करणे, त क्री करणे, व्य हार करणे यास सहमती दिगत णे हे समात ष्ट् आहे आतण यानुसार "व्यापार" ची व्याख्या के ली जाईल.

व्यापार या िब्दाची व्याख्या रोख्यांमधील व्य हाराचा समा ेि करण्यासाठी के ली जाते आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती (अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती) र आधाररत तक्रयाकलापां र ज्ात खरे दी न करणे, त क्री न करणे तकं ा सदस्यत् न घेणे नाही, जसे की तारण इ. समात ष्ट् नाही, त्ा र अंकु ि ठे ण्याचा हेतू आहे. म्हणून, व्यापारामध्ये तारणाची तनतमगती/आ ाहन/रि करणे समात ष्ट् असेल.

s) “टर ेतडंग डे” म्हणजे असा तद स ज्ा तद िी मान्यताप्राप्त टॉक एक्सचेंज टरेतडंगसाठी खुले असतात.

t) “टर ेतडंग तवंडो” म्हणजे नो-टरेतडंग काला धी/बंद काला धी/टरेतडंग त ंडो बंद होण्याच्या काला धीव्यततररक्तचा काला धी.

u) "अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ("UPSI")" म्हणजे कं पनी तकं ा ततच्या रोख्यांिी प्रत्क्ष तकं ा अप्रत्क्षपणे संबंतधत सामान्यतः उपलब्ध नसणारी कोणतीही मातहती, जी सामान्यतः उपलब्ध झाल्यास, रोख्यांच्या

तकमती र भौततकररत्ा पररणाम होण्याची िक्यता असते आतण, सामान्यत: खालील गोष्ट्ीि असेल परं तु मयागतदत नाही:

❖ आतथगक पररणाम;

❖ लाभांि;

❖ भांड ली संरचनेत बदल;

ी संबंतधत मातहती समात ष्ट्

❖ त लीनीकरण, त लीनीकरण रि करणे, अतधग्रहण, सूची मधून गाळणे, त तनयोग आतण व्य सायाचा त स्तार आतण असे इतर व्य हार;

❖ KMP मध्ये बदल; आतण

❖ कं पनी/अनुपालन अतधकाऱयाने ठर लेली इतर कोणतीही घटना जी सा गजतनक डोमेनमध्ये आल्या र कंपनीच्या रोख्यांच्या तकमती र भौततकररत्ा पररणाम करू िकते.

3. तनयुक्त व्यक्ती

a) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीचे तनणयग अनुपालन अतधकाऱयाद्वारे मडळािं ी सल्लामसलत करून, त्ांची भतमकाू आतण कायग

यांच्या आधारे के ली जाईल.

b) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीचा अथग असा असले आतण त्ात समात ष्ट् असले :

i. कं पनीच्या प्रमोटर ग्रुपचे स ग प्र तगक आतण सदस्य;

ii. संचालक, कं पनीचे प्रमुख व्य स्थापकीय कमगचारी आतण ररष्ठ व्य स्थापन कमगचारी, ततची होल्डंग कं पनी आतण

ततची भौततक उपकं पनी;

iii. कायगकारी सहाय्यक/ ैयल्क्तक सहाय्यक/सतच प्रत्ेक व्यक्तीचे तबंदू ii र र नमूद के ले आहे.

iv. ेदांत तलतमटेड आतण तहंदुस्तान तझंक तलतमटेड, सामग्री सूचीबद्ध उपकं पनी ( ेदांता तलतमटेडचे मुंबई, गुडगा , तदWी आतण लंडन कॉपोरे ट कायागलये आतण HZL चे उदयपूर कॉपोरे ट कायागलय) च्या खालील त भागांचे स ग कमगचारी – ज्ांना अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती गुप्त ठे ण्यासाठी ज ाबदार समजले जाते:

- खतजना

- आतथगक अह ाल (FR) आतण त त्तीय तनयोजन त श्लेषण (FP&A) सह कॉपोरे ट त त्त

- कर आकारणी

- त लीनीकरण आतण अतधग्रहण (M&A)

- कॉपोरे ट कम्युतनके िन्स

- व्य स्थापन आर्श्ासन प्रणाली (MAS)

- गुंत णूकदारांचे संबंध (IR)

- कॉपोरे ट धोरण

- व्या सातयक

- सतच ीय

- कायदे िीर

- मातहती तंत्रज्ान (IT)

- मान संसाधन (HR)

- धोरणात्मक सWा

- HSE

v. M2 (AVP) आतण त्ा रील श्रेणीतील VEDL समुहाच्या तबंदू IV. र नमूद कमगचाऱयांव्यततररक्त इतर कमगचारी.

vi. अिी दुसरी व्यक्ती ज्ास अनुपालन अतधकाऱयाच्या मते अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती आहे.

vii. बोडग/अनुपालन अतधकारी कोणत्ाही व्यल्क्तस, त षयानुसार, कं पनीतील त्ांची भूतमका आतण कायग आतण अिा भूतमका आतण कायागसाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीच्या संदभागत असणारा तिरका लक्षात घेऊन, तनतदग ष्ट् करु िके ल.

viii. कं पनीच्या कोणत्ाही सहायक कमगचायागचा, जसे की आयटी कमगचारी, सतच ीय कमगचारी इ., त षयानुसार बोडग/अनुपालन अतधकारी द्वारे तनतदग ष्ट् के ल्याप्रमाणे, अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती संदभागत तिरका असू िके ल.

ix. र पररभातषत के ल्याप्रमाणे तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीचे ज ळचे नाते ाईक.

c) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीनं झाल्यास जाहीर करे ल:

i. ज ळचे नाते ाईक

ी ना े आतण PAN इतर मातहती ातषगक आधारा र आतण जेव्हा मातहतीत काही परर तगन

ii. ज्ा व्यक्तीसोबत अिी तनयक्तु के ललीे व्यक्ती भौततक आतथगक सबधंं सामातयक करत;े आतण

iii. ापरत असलेला मोबाईल नंबर.

याव्यततररक्त, ज्ा िैक्षतणक संस्थांमधून तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीन तनयोक्त्ांची ना े देखील एकदाच उघड के ली जातील.

ी पद ी प्राप्त के ली आहे त्ांची ना े आतण त्ांच्या पू ीच्या

4. अंतगगत व्यापार

"आंतरीक व्यापार" ही मुख्तः अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती असण्याच्या फायद्यासह रोख्ांमध्ये व्यापार करण्याचे कायग आहे, जी प्रकातित झाल्यावर, कं पनीच्या रोख्ांच्या बाजारातील तकं मतीवर पररणाम करते.

सेबी PIT त तनयमांतगगत अंतगगत 'व्यापार' च्या त स्तृत व्याख्येत इतर गोष्ट्ीबरोबरच, सदस्यत् घेण,े खरे दी करण,े त क्री करण,े

व्य हार करणे तकं ा यापैकी कोणतीही गोष्ट् करण्यास सहमती देणे समात ष्ट् आहे. याति ाय, अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना कं पनीच्या रोख्यांचे तारण देखील 'व्यापार' करणे मानले जाईल.

आंतरीक व्यापार मध्ये स गसामान्यतः खालील गोष्ट्ीचा समा ेि होतो असे मानले जाईल:

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना तकं ा त्ा र अतधकारप्राल्प्त असताना तनयुक्त के लेल्या व्यक्ती आतण त्ांच्या ज ळच्या नाते ाईकांसह इनसाइडर व्यक्तीनं े व्यापार करणे, ही मातहती एखाद्या ज ळ पोहोचली

तकं ा त्ात त्ा र अतधकारप्राल्प्त कसा झाला यासंबंधी काळजी न घेणे; तकं ा

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना तकं ा त्ा र अतधकारप्राल्प्त असताना कं पनीच्या रोख्यांमधील कोणत्ाही व्यापाराची तिर्फारस करण्यासह त्ाची इतरांना ाच्यता करणे, प्रदान करणे, त्ा र अतधकारप्राल्प्तची अनुमती देणे तकं ा तटप देणे.

तनयुक्त के लेल्या व्यक्ती आतण त्ांच्या ज ळच्या नाते ाईकांच्या तीने पोटगर्फोतलओ व्य स्थापकांनी के लेला व्य हार देखील

आंतरीक व्यापार म्हणून गणला जातो आतण म्हणून तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीन कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्य हार करताना योग्य ती खबरदारी घेणे अपेतक्षत आहे.

ी त्ांच्या पोटगर्फोतलओ व्य स्थापकांमार्फग त

इनसाईडर व्यक्तीची त्ाच्यं ा कं पनी आतण ततच्या भागधारकांप्रतत स्वतंत्र त र्श्ासाहग कतगव्ये आहे की त्ानं ी कं पनीच्या रोख्यािं ी

संबंतधत अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती र व्यापार करू नये. कं पनीच्या स ग संचालकांनी आतण कमगचाऱयांनी स्वतः ला अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीच्या संदभागत कं पनीच्या व्य साय, तक्रयाकलाप आतण रोख्यांच्या दृष्ट्ीने इनसाईडर माना े. कं पनीिी संबंतधत अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना संचालक आतण कमगचारी कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करणार नाहीत तकं ा इतरांना (कायदे िीर उतिष्ट्ांकरीता, कतगव्ये तकं ा कायदे िीर जबाबदाऱया पार पाडण्याकरीता त्ासंबंधी 'मातहत असणे असणे आ श्यक' गळता त्ाची ाच्यता, मातहती देणे तकं ा त्ा र अतधकारप्राल्प्त हो ू न देणे) अिी मातहती देऊ िकणार नाहीत.

जर एखाद्या व्यक्तीने अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना रोख्यांमध्ये व्यापार के ला असेल, तेव्हा त्ाचे व्य हार त्ाच्या ज ळ असलेल्या अिा मातहती जाणी ेने प्रेररत असा ेत असे गृहीत धरल्या जाईल.

5. मातहतीची वाच्यता तकं वा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीच्या खरेदीवर प्रततबंध

a) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीस

ह स ग इनसाईडर व्यक्तीन

ी स ग अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती गुप्त ठे ा ी

आतण खालील प्रमाणे करू नये:

i. कायदे िीर उतिष्ट्े, कतगव्ये तकं ा कायदे िीर जबाबदाऱया पाडण्या करीता या मातहतीचा उपयोग आनण्याव्यततररक्त

इतर इनसईडर व्यक्तीसह कोणत्ाही व्यक्तीला कं पनी तकं ा ततच्या रोख्यािीं सबतधतंं (सचीबद्धू तकं ा सचीबद्धू

करण्यासाठी प्रस्तात त) कोणत्ाही अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ाच्यता, मातहती देणे तकं ा त्ा र अतधकारप्राल्प्त करू दे ू नये.

ii. कायदे िीर उतिष्ट्े, कतगव्ये तकं ा कायदे िीर जबाबदाऱया पाडण्याकरीता या मातहतीच्या ैध प्रयोजनाव्यततररक्त कं पनी तकं ा ततच्या रोख्यांिी संबंतधत (सूचीबद्ध तकं ा सूचीबद्ध के ले जाण्यासाठी प्रस्तात त) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती इनसाइडरकडू न जाणून घेणे तकं ा ाच्यतेसाठी कारणीभूत असणे; आतण

iii. कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करण्यासाठी तिर्फारस करून अिी मातहती प्रत्क्ष तकं ा अप्रत्क्षपणे कोणत्ाही व्यक्तीला देणे.

b) कं पनीमधील स ग मातहती "मातहतीचे ैध प्रयोजन" या आधारा र हाताळली जाणे आ श्यक आहे. अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणताही गोपनीय मातहती चा खुलासा के ळ बोडागने मंजूर के लेल्या धोरणानुसार कायदे िीर उिेिाच्या पूतगतेसाठी, त्ांची कतगव्ये आतण कायदे िीर जबाबदाऱया पार पाडण्यासाठी आतण ज्ांच्याकडे अिी मातहती असल्याने तहतसंबंध तकं ा मातहतीचा गैर ापर होणार नाही, अिाप्रकारे के ला पातहजे.

c) ैध उिेिाने अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती प्राप्त करणारी कोणतीही व्यक्ती या संतहतेच्या उतिष्ट्ांसाठी

"इनसाइडर" म्हणून गणली जाईल आतण अिा व्यक्तीना या सतहतें चे पालन करण्यासाठी अप्रकातित तकं मती सबधंं ी

गोपनीय मातहती गुप्त राखण्यासाठी योग्य सूचना तदली जाईल.

d) खालील प्रकाराच्या व्य हारा संबंधात अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ाच्यता के ली जाऊ िकते, मातहती तदली जाऊ िकते, त्ा र अतधकारप्राल्प्त पर ानगी तदली जाऊ िकते तकं ा खरे दी के ली जाऊ िकते:

i. जर कं पनीच्या मंडळाचे असे मत आहे की अिा मातहतीची दे ाणघे ाण कं पनीच्या स ोत्तम तहतासाठी आहे; तेव्हा टेकओव्हर रे ग्युलेिन्स अंतगगत खुला प्रस्ता देण्याची बाध्यता राहील;

ii. टेकओव्हर रे ग्युलेिन अंतगगत खुला प्रस्ता देण्याचे बंधन नाही परं तु जेथे कं पनीच्या मंडळाचे मत असेल की अिा मातहतीची दे ाणघे ाण कं पनीच्या तहतासाठी आहे आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती सामान्यत: तकमान 2 (दोन) व्यापार तद सांपू ी उपलब्ध करून देण्यासाठी प्रसाररत के ली जाते, अिा स्वरूपातील प्रस्तात त व्य हारांना कं पनीचे संचालक मंडळ स ग संबंतधत आतण भौततक तथ्ये समात ष्ट् करण्यासाठी पुरे से आतण न्याय्य असल्याचे ठर ू िकतात.

या कलमाच्या प्रयोजनाथग, कं पनीच्या मंडळाने अिा व्य हारातील पक्षांना गोपनीयतेच्या करारासाठी करार अंमलात आणण्याची आतण अिा पक्षांच्या तीने सा गजतनक न करण्याची जबाबदारी ठे णे आ श्यक असेल आतण हे पक्ष रील d) या कलमाच्या प्रयोजनाथग गळता प्राप्त झालेली मातहती गोपनीय ठे तील, आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना कं पनीच्या रोख्यांमध्ये अन्यथा व्यापार करणार नाही.

6. अंतगगत व्यापारावर प्रततबंध

a) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीसह स ग इनसाइडर व्यक्ती प्रत्क्ष तकं ा अप्रत्क्षपण:े

i. अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना, सूचीबद्ध तकं ा प्रस्तात त के लेल्या कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करणार नाही.

ii. जेव्हा टरेतडंग त ंडो बंद असते तेव्हा कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करणार नाही.

iii. अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करण्याबाबत कोणत्ाही तृतीय पक्षाला सWा/तटप्स दे ू िकणार नाही.

iv. कं पनीच्या रोख्यांमधील व्युत्पन्न व्य हारांमध्ये पोतझिन घे ू िकणार नाही.

रील तनबंध खालील र लागू होणार नाहीत:

❖ SEBI PIT तनयमांचे उWंघन न करता समान अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती असलेल्या इनसाइडसगच्या आपसातील ऑर्फ-माके ट परस्पर हस्तांतरणाच्या व्य हारा र आतण दोन्ही पक्षांनी जाणी पू गक आतण सूतचत व्यापाराच्या घेतलेल्या तनणगय तनणगया र.

❖ SEBI PIT तनयमांचे उWंघन न करता अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती असलेल्या व्यक्तीच्या

आपसातील िॉक डील त ंडो मेकॅ तनझमद्वारे के लेला व्य हारा र आतण दोन्ही पक्षांनी जाणी पू गक आतण सूतचत व्यापाराच्या घेतलेल्या तनणगया र.

❖ ैधातनक तकं ा तनयामक दातयत्ाच्या अनुषंगाने त र्श्ासपू ग ररतीने के ल्या गेलेल्या व्य हारा र.

❖ टॉक पयागयांच्या ापराच्या अनुषंगाने के लेल्या अिा व्य हारा र, ज्ाच्या संदभागत एक्सरसाईज प्राईस लागू तनयमांचे पालन करून पू ग-तनधागररत के ली गेली होती.

❖ या संतहतेनुसार आतण SEBI PIT तनयमांनुसार मंजूर के लेल्या व्यापार योजनेच्या अनुषंगाने अंमलात आणलेल्या व्यापारांना लागू होणार नाहीत.

b) एखाद्या इनसाईडर व्यक्ती र, ज्ाचे कं पनीिी संबंध समाप्त झाले आहे, त्ाला अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती असताना, अिा समाप्तीच्या तारखेपासून 6 मतहन्यांच्या काला धीसाठी कं पनीच्या रोख्यांमध्ये प्रत्क्ष तकं ा अप्रत्क्षपणे व्यापार करता येणार नाही.

जर एखाद्या व्यक्तीने अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असताना कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्य हार के ला असेल, तेव्हा त्ाचे/ततचे ते व्य हार त्ाच्या/ततच्या ज ळ असलेल्या अिा मातहतीच्या ज्ानाने जाणी ेने प्रेररत झाले आहेत असे गृहीत धरले जाईल.

7. आंतररक व्यापाराला प्रततबंतधत करण्यासाठी कं पनीने तवतवध कायगपद्धततयंहणे लागू के ली आहेत/

आंतररक व्यापारला प्रततबंध करण्यासाठी कं पनीने खालील कायगपद्धतत स्थातपत के ल्या आहेत ज्ांचा कं पनीत प्रततपाळ अंमलबजा णी के ली जाईल. कं पनीतील प्रत्ेक तनयुक्त कमगचाऱयाने या कायगपद्धतत चे पालन करणे आ श्यक आहे:

a) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीवर अतधकारप्रास्प्त वर प्रततबंध

❖ मातहतीवर अतधकारप्रास्प्त:

अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती संबंधी व्य हार करताना, कं पनीच्या व्य साय, उत्पन्न अथ ा प्रगतत,

भांड ल उभारणी इत्ादीसह कं पनी/अनुपालन अतधकारी हे सतनु तित करतील की अप्रकातित तकं मती सबधंं ी

गोपनीय कोणत्ाही मातहतीचा खुलासा के ळ मातहतीच्या ैध प्रयोजनाच्या आधारा र के ले जाईल आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय कोणत्ाही मातहतीची ाच्यता कायदे िीर उतिष्ट्ांच्या पूतगतेसाठी, त्ांची कतगव्ये आतण कायदे िीर जबाबदाऱया पार पाडण्याव्यततररक्त के ली जाणार नाही.

तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीनी अप्रकातित तकं मती सबधंं ी गोपनीय मातहतीची योग्य काळजी घेणे बधं नकारक राहील

आतण त्ाच्या पा तीचा स्त्रोत त चारात न घेता त्ाचे रक्षण करणे तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीचे कतगव्य आह.े तनयक्तु

के लेल्या व्यक्तीनी अप्रकातित तकं मती सबधंं ी गोपनीय मातहती चा ापर कोणत्ाही ैयल्क्तक र्फायद्यासाठी/लागू

कायद्याचे कोणतेही नुकसान/उWंघन टाळण्यासाठी न करता के ळ त तनतदग ष्ट् उिेिासाठी के ला पातहजे.

❖ तृतीय पक्षांकडू न चौकिी

कं पनीबिल त श्लेषक तकं ा मीतडया सदस्यांसारख्या तृतीय पक्षांकडू न के ली गेलेली चौकिी संबंधी बाबी कं पनीच्या अंतगगत धोरणानुसार कार ाई के ली जा ी/हाताळली जा ी.

b) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीवर अतधकारप्रास्प्तची मयागदा

अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती गुप्त राखण्यासाठी खालील कायगपद्धतत तयार के ल्या आहेत:

❖ तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीन

ी इतर गोष्ट्ीब

रोबरच अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती र अतधकारप्राल्प्त

प्रततबंतधत सुरतक्षत करण्यासाठी आ श्यक ती स ग पा ले आतण खबरदारी घ्या ी:

a) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची गुप्तता राखणे

b) त्ांचे व्यापार/व्य साय ैयल्क्तक/सामातजक तक्रयाकलाप संचातलत करणे जेणेकरुन अन धानाने अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती सा गजतनक होण्याचा धोका होऊ नये.

c) सा गजतनक तठकाणी गोपनीय दस्ता ेजांचे पुनरा लोकन करणे प्रततबंतधत असेल जेणेकरुन अनतधकृ त

व्यक्तीना अप्रकातित तकं मती सबधंं ी गोपनीय मातहती प्राप्त होण्यापासनू रोखता यईे ल.

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती संबंधी दस्तऐ ज आतण र्फाईली ं र अतधकारप्राप्ती (संगणकातील

र्फाईलीस

ह) मातहती चे ैध प्रयोजन असणायाग व्यक्तीप

यंत मयागतदत करणे आ श्यक आहे (दस्तऐ ज

दस्त ेजांच्या मसुद्यांचे त तरणा र तनयंत्रण राखण्यासह).

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीिी संबंतधत र्फाईली मातहतीची आतधकारप्राल्प्त प्रततबंतधत करून,

आतण संगणक र्फाईली लॉतगन, पास डग इत्ादीच्या मदतीने सरु तक्षत ठे ाव्या. अप्रकातित तकं मती सबधंं ी

गोपनीय मातहतीची गुप्तता सुतनतित करण्यासाठी योग्य भौततक आतण मातहतीत षयक अडथळे तनमागण के ले जा े.

❖ कोणत्ाही मीतटंगच्या समाप्तीनंतर कॉन्फरन्स रूममधून स ग गोपनीय कागदपत्रे आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीिी संबंतधत असलेली इतर सामग्री त्ररत काढू न टाकणे आ रणे.

❖ स ग गोपनीय दस्तऐ जांची आतण अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीिी संबंतधत असलेली इतर कागदपत्रांची, यापुढे कोणताही व्य सातयक तकं ा इतर कायदे िीर गरज नसल्यास, योग्य ेळे त श्रेडरद्वारे त ल्हे ाट ला णे.

❖ गोपनीय कागदपत्रे तकं ा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती असण्याची िक्यता असलेल्या भागात प्र ेि प्रततबंतधत करणे.

❖ ज्ा तठकाणी मातहती इतरांना ऐकू जाईल, जसे की तलफ्ट, प्रसाधनगृहे, दालने, रे टॉरं ट्स, त माने तकं ा टॅक्सी कॅ ब इत्ादी तठकाणी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीिी संबंतधत कोणतीही चचाग करणे टाळा ी.

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती ज ळ असलेल्या तकं ा त्ा संबंधी मातहतीचे अतधकारप्राल्प्त असलेल्या व्यक्तीने,

❖ िक्य तततक्या प्रमाणात, या संबंधात ाच्यता टाळण्यासाठी आपले व्य साय इतर उपक्रम कं पनीच्या इतर तक्रयाकलापांिी आ श्यक अंतर ठे ून करा े.

c) कडेकोट प्रततबंध कायगपद्धतत

❖ संतहतेनुसार, तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीना अप्रकातित तकं मती सबधींं गोपनीय मातहतीचे अतधकारप्राप्त असललीे

तकं ा मातहतीचे अतधकारप्राप्त असलेली व्यक्ती अपेतक्षत व्यक्ती असते.

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीचा गैर ापर टाळण्यासाठी, कं पनी ‚कडेकोट प्रततबंध‛ राखेल आतण कं पनी पररसरला प्रततबंतधत क्षेत्र सा गजतनक क्षेत्रामधे त भातजत करे ल. प्रततबंतधत क्षेत्रांत कं पनीतील ती क्षेत्रे त भाग सामील आहेत, ज्ामध्ये अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती सहसा उपलब्ध असू िकते. सा गजतनक क्षेत्रांत कं पनीतील ती क्षेत्रे त भाग सामील आहेत, ज्ामध्ये कोणतेही अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती सहसा उपलब्ध नसते आतण तजथे बाहेरील कोणत्ाही व्यक्तीला प्र ेि तदला जाऊ िकतो.

❖ प्रततबंतधत क्षेत्रात सामान्यत: तनयुक्त व्याक्तीनाच प्र ेि करण्यास अनुमतत असले . प्रततबतधं त क्षत्राते तनयक्तु

व्यक्तीनी सा गजतनक क्षत्राते ील कोणत्ाही व्यक्तीज ळ अप्रकातित तकं मती सबधंं ी गोपनीय मातहतीची ाच्यता

करू नये. याति ाय, तनयुक्त व्यक्ती असलेल्या कमगचाऱयांना सा गजतनक क्षेत्रातील कमगचाऱयांपासून ेगळे ठे ा े. अप ादात्मक पररल्स्थतीत, सा गजतनक क्षेत्रातील कमगचाऱयांनाकररता "कडेकोट प्रततबंध" स्थतगत के ले जाऊ

िकते आतण अनुपालन अतधकाऱयाला सूचना देऊन "मातहतीचे ैध प्रयोजन" तनकषांच्या अंतगगत गोपनीय मातहती तदली जाऊ िकते.

❖ तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीने कायदे िीर उतिष्ट्ांच्या पूतगतेसाठी, त्ांची कतगव्ये तकं ा त्ाच्या/ततच्या/त्ांच्या कायदेिीर जबाबदाऱया पार पाडण्यासाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय कोणतीही मातहती इतर कमगचारी/बाह्य

तृतीय पक्ष इत्ादीना दण्ये ाची आ श्यकता असल्यास, ज्ा व्यक्तीला अिी मातहती तदली जाणे प्रस्तात त आहे

खालील तदलेल्या कडेकोट प्रततबंध कायगपद्धततनुसार " कडेकोट प्रततबंतधत" लागू असेल.

कडेकोट प्रततबंधाची कायगपद्धतत

एखाद्या त तिष्ट् हेतूसाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) देण्यासाठी कोणत्ाही व्यक्तीकररता कडेकोट प्रततबंधास िीतथल करणे आ श्यक असल्यास, म्हणजे, त्ा व्यल्क्तस उक्त मातहती देणे आ श्यक असल्यास, त्ाकररता अनुपालन अतधकाऱयाची पू ग पर ानगी घेणे आ श्यक आहे. मातहती देण्याच्या उिेश्याने ज्ा व्यक्तीकररता कडेकोट प्रततबंधास िीतथल के ले जात आहे, मातहती प्राल्प्तच्या ैध प्रयोजनाच्या आधारा रच ही अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) त्ास पुर ली जात आहे तकं ा नाही, या र अनुपालन अतधकारी त चार करे ल. याति ाय, ज्ा व्यक्तीकररता कडेकोट प्रततबंधास िीतथल के ले आहे, अिा व्यक्तीस अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) ज्ा त तिष्ट् व्य हार तकं ा उिेिासाठी त्ाची मदत आ श्यक आहे, त्ानुसार ती मयागतदत असा ी.

❖ मातहती देण्याच्या उिेश्याने ज्ा व्यक्तीकररता कडेकोट प्रततबंधास िीतथल के ले गेले/अप्रकातित तकं मती संबंधी

गोपनीय मातहती(UPSI) प्राप्त करणाऱया व्यक्तीना सतचतू के ले जा े की त्ानं ा या सतहतें अंतगतग 'तनयक्तु व्यक्ती'

आतण 'इनसायडर' मानले जाईल आतण पररणामी, जोपयंत अिी मातहती अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय

मातहती(UPSI) असेल, अिा व्यक्तीन राहील.

ी संतहतेच्या स ग लागू तरतुदीच

े आतण SEBI तनयमांचे पालन करणे अतन ायग

❖ मातहती देण्याच्या उिेश्याने प्रत्ेक िीतथल कडेकोट प्रततबंधांसंबंधी स ग योग्य नोदी ठे ाव्या. याति ाय, र नमदू

के लेल्या कायगपद्धततनुसार ( कडेकोट प्रततबंधास िीतथल करून गोपनीय मातहती देताना) अनुपालन

अतधकाऱयाला स ग घटनांची मातहती द्या ी, जेणेकरुन अनुपालन अतधकारी उक्त संदभागत योग्य नोद सक्षम राहू िके ल.

ी ठे ण्यास

a) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) प्राप्तकर्त्ागला र्त्ाची कतगव्ये व जबाबदाऱयांसंबंधी सूचना

या संतहतेच्या उिेिाने अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) प्राप्तकत्ाग कोणताही व्यक्तीची गणना ‘तनयुक्त व्यक्ती’ ‘इनसायडर’ म्हणून के ली जाईल. त्ानुसार, अिा व्यक्ती खालील प्रमाणे पालन करतील:

❖ गोपनीयतेची आतण मातहती सा गजतनक न करण्याची जबाबदारी पार पाडण्यासाठी करार पाळणे.

❖ प्राप्त मातहती गोपनीय ठे णे.

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) के ळ तनतदग ष्ट् उिेिासाठी उपयोगात आणा ी.

❖ अन्यथा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) ज ळ असताना अथ ा तत्संबंधी मातहतीचा अतधकार असताना कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करू नये.

b) अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) प्राप्तकर्त्ागचा सुव्यवस्स्थत तडतजटल डेटाबेस

SEBI PIT तनयमा लीच्या तनयम 5 च्या अंतगगत आ श्यकतेनुसार, संचालक मंडळाद्वारे अतधकृ त अनुपालन अतधकारी, पररल्स्थततनुसार, प्राप्तकत्ांिी संबंतधत खालील मातहतीसह ज्ा प्राप्तकत्ागस अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय

मातहती(UPSI) पुर ली आहे, अिा व्यक्तीचा सव्य ु ल्स्थत तडतजटल डटाबसेे ठे ेल:

❖ अिा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) प्राप्तकत्ागचे ना

❖ प्राप्तकताग प्रतततनतधत् करत असलेल्या संस्थेचे तकं ा व्यक्तीचे ना

❖ प्राप्तकत्ागचा पोटल पत्ता आतण ई-मेल आयडी

❖ कायमस्वरूपी खाते क्रमांक (PAN), तकं ा ते उपलब्ध नसल्यास कायद्याद्वारे अतधकृ त कोणतेही इतर ओळखपत्र.

अिा डेटाबेसची छे डछाड पासून सुरतक्षतता सुतनतित करण्यासाठी, योग्य आंतररक तनयंत्रण आतण ेळांच्या नोदी

ऑतडट टरेल्स यासारख्या तपासण्यांच्या माध्यामातून हा डेटाबेस SEBI PIT तनयमांनुसार ेळो ेळी अतभलेल्खत ठे ला जाईल.

c) आंतररक तनयंहण प्रणाली

अंतगगत व्यापार रोखण्यासाठी या संतहते SEBI PIT तनयमांमध्ये नमूद आ श्यकतांचे पालन सुतनतित करण्यासाठी अंतगगत तनयंत्रणाची योग्य आतण प्रभा ी व्य स्था असा ी. आंतररक तनयंत्रणांमध्ये खालील बाबी समात ष्ट् असाव्या:

❖ ज्ा व्यक्तीना अप्रकातित तकं मती सबंधं ी गोपनीय मातहती(UPSI) र अतधकारप्राल्प्त आहे तकं ा त्ासदभातगं

अतधकारप्राल्प्त अपेतक्षत आहे, त्ांना तनयुक्त व्यक्ती मानने.

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) काय आहे हे जाणने आतण लागू कायद्याप्रमाणे आ श्यकतेनुसार त्ा संदभागत गोपनीयता राखणे.

❖ या संबंधी ाच्यता करण्या र तकं ा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) च्या खरे दी र योग्य तनबंध घालणे.

❖ ज्ा व्यक्तीन

ा अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) पुर ली गेली आहे अिा स ग व्यक्तीच

ी यादी

ठे णे आतण त्ांना त्ा संदभागतील गोपनीयतेची आतण संतहतेच्या अंतगगत असलेल्या इतर दातयत्ांची मातहती करून देणे.

❖ अंमलात आणलेल्या उपाययोजनांचा आंतररक तनयंत्रणांचा त्ांच्या प्रभा ीतेचे मूल्यांकन करण्यासाठी ेळो ेळी आढा ा घेणे.

4. अंतगगत व्यापार तनरीक्षण सतमती ("ITMC")

अंतगगत व्यापार तनरीक्षण सतमती (“ITMC”) मध्ये खालील अतधकाऱयांचा समा ेि आहे:

a) गट मुख्य आतथगक अतधकारी ("CFO")

b) गट मुख्य मान संसाधन अतधकारी ("CHRO")

c) कं पनी सतच ए ं अनुपालन अतधकारी (“CS”)

गट मुख्य आतथगक अतधकारी हे सतमतीचे अध्यक्ष असतील आतण कं पनी सतच ए ं अनुपालन अतधकारी हे सतमतीचे सतच म्हणून काम करतील.

अंतगगत व्यापार तनरीक्षण सतमती खालील गोष्ट्ीस

❖ संतहतेची एकू ण अंमलबजा णी;

ाठी जबाबदार असेल:

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) च्या ास्तत क तकं ा संितयत ाच्यता झाल्यास संतहतेच्या इतर उWंघनांच्या बाबतीत चौकिी/तपास करणे;

❖ संतहतेच्या कोणत्ाही उWंघनासाठी तनयुक्त के लेल्या व्यक्ती ं र ला ल्या जाणाऱया दं डात्मक कार ाई संबंधी तनणगय घेणे.

❖ SEBI च्या तनयमांचे उWंघन करत नसल्याचे आढळल्यास संतहतेच्या उWंघनासंबंधी के लेली दं डात्मक कार ाई मागे घेणे.

❖ तक्रारसंबंधी आ श्यकतांचे पालन;

❖ सतमती, उWंघनाचे स्वरूप आतण गांभीरता लक्षात घेऊन, अिा कोणत्ाही उWंघनाची आतण कार ाईची तक्रार SEBI ला करण्याचा तनणगय घेऊ िकतात. कं पनीची रील कायग ाही कोणत्ाही तद ाणी तकं ा र्फौजदारी कार ाईचा पू गग्रह न ठे ता असतील जी अिा कमगचाऱयात रुद्ध तनयामक अतधकारी द्वारा सुरू के लेली असेल; आतण

❖ या संतहतेच्या अंतगगत येणायाग अिा तनयुक्त व्यक्ती आतण इतरांची ेळो ेळी यादी करणे अंततम अंमलबजा णी करणे.

सतमती अनुपालन अतधकारी/कं पनीच्या इतर कोणत्ाही अतधकाऱयाला रीलपैकी स ग अथ ा कोणतेही एक, सोप ू िकते.

5. टर ेतडंग तवंडो

a) कं पनी एक व्यापार काला धी तनतदग ष्ट् करे ल, ज्ाला "टर ेतडंग तवंडो" म्हणून संबोधले जाईल, ज्ा दरम्यान तनयुक्त के लेल्या व्यक्ती (त्ांच्या ज ळच्या नाते ाईकांसह) या संतहतेनुसार अनुपालन अतधकाऱयाकडू न पू ग-मंजुरी तमळाल्यानंतर कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करू िकतात.

b) टरेतडंग त ंडो बंद असताना तनयुक्त व्यक्ती कं पनीच्या कोणत्ाही रोख्यांमध्ये व्यापार करू िकणार नाहीत.

c) स ग तनयुक्त व्यक्तीनी (त्ांच्या तात्काळ नाते ाईकांसह) त्ाचें स ग व्य हार कं पनीच्या रोख्यामध्यें प गू -मजरुं ी

तमळाल्यानंतर आतण ैध टरेतडंग त ंडो काला धीतच करा ेत आतण टरेतडंग त ंडो बंद असताना तकं ा कं पनीने ेळो ेळी तनतदग ष्ट् के लेल्या इतर कोणत्ाही काला धीत कं पनीच्या रोख्यांच्या खरे दी आतण/तकं ा त क्रीचा समा ेि असलेल्या कोणत्ाही व्य हारात व्यापार करू नये.

d) टरेतडंग त ंडो उघडी असताना, तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्व मंजुरीच्या अधीन असेल.

ारे के ला गेलेला कोणताही व्यापार अनुपालन अतधकाऱयाच्या पू ग-

e) प्रत्ेक ततमाही संपण्यापू ी आतथगक तनकाल जाहीर झाल्यानंतर 48 तासांपयंत टरेतडंग त ंडो साधारणपणे बंद राहील. टरेतडंग त ंडो बंद करण्याची ेळ अनुपालन अतधकारी ठर ेल. अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) सा गजतनक झाल्याच्या 48 तासांपू ी टरेतडंग त ंडो उघडली जाणार नाही.

f) याति ाय, जेव्हा अनुपालन अतधकारी ठर तो की तनयुक्त व्यक्ती तकं ा तनयुक्त व्यक्तीच्या एका गागकडे अप्रकातित

तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) असणे अपेतक्षत आहे, तेव्हा अनुपालन अतधकाऱयाने तनधागररत के लेल्या काला धीसाठी त िेषत: तनयुक्त व्यक्ती आतण त्ांच्या ज ळच्या नाते ाईकांसाठी देखील टरेतडंग त ंडो बंद के ली जाईल.

अिा त तिष्ट् टरेतडंग त ंडो बंद होण्याच्या काला धी संदभागत तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीना सचीतू के ले जाईल.

g) रील कलमांमध्ये नमूद के ल्याप्रमाणे उपरोक्त टरेतडंग त ंडो बंद करण्याचा काला धी या संदभागत SEBI ने ेळो ेळी जारी के लेल्या सुधारणांच्या अधीन असेल.

h) टरेतडंग त ंडो बंद करण्याचा काला धी खालील बाबतीत लागू होणार नाही:

i. संतहतेचे उWंघन न करता तीच अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) असलेल्या इनसाइडसगच्या आपसातील ऑर्फ-माके ट परस्पर हस्तांतरणाच्या व्य हारा र आतण दोन्ही पक्षांनी जाणी पू गक आतण सूतचत व्यापाराच्या घेतलेल्या तनणगय तनणगया र.

ii. संतहतेचे तनयमांचे उWंघन न करता अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) असलेल्या व्यक्तीच्या

iii. ैधातनक तकं ा तनयामक दातयत्ाच्या अनुषंगाने त र्श्ासपू ग ररतीने के ल्या गेलेल्या व्य हारा र.

iv. टॉक ऑप्िन्सच्या ापराच्या अनुषंगाने के लेल्या अिा व्य हारा र, ज्ाच्या संदभागत एक्सरसाईज प्राईस लागू तनयमांचे पालन करून पू ग-तनधागररत के ली गेली होती.

v. या संतहतेनुसार मंजूर के लेल्या व्यापार योजनेच्या अनुषंगाने अंमलात आणलेल्या व्यापारांना लागू होणार नाहीत.

6. तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वं ारे व्यापाराकरीता पूवग-मंजूरी

लागू SEBI तनयमांचे अन धानाने होणारे उWंघन रोखण्यास सहाय्य प्रदान करण्यासाठी आतण कं पनीच्या रोख्यांच्या खरे दी

त क्रीच्या संबंधात अनौतचत् तनदगिगनास येता कामा नये याकररता, तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वारे (त्ाच्यं ा स्वतः च्या ना ाने तकं ा

कोणत्ाही ज ळच्या नाते ाईकाच्या ना ाने) कं पनीच्या रोख्यांमधील कोणतेही व्य हार (कं पनी रोख्यांच्या मयागदे , अतधग्रहण आतण त तनयोगासह) पू ग-मंजूर असणे आ श्यक आहे.

❖ टॉक ऑप्िन्स (ESOPs) च्या बाबतीत, पू ग-मंजुरीति ाय ऑप्िन्स ापर करण्यास पर ानगी आहे. तथातप, टॉक ऑप्िन्सच्या ापराकररता ाटप के लेल्या भागांच्या त क्रीसाठी पू ग-मंजुरी आ श्यक आहे.

❖ पू ग-मंजुरी खालीलप्रमाणे ल्स्वकृ त प्राप्त करणे आ श्यक आहे:

- स ग पू ग-मंजुरी अनुपालन अतधकाऱया र लागू करणे आ श्यक आहे; आतण

- पू ग मंजुरी समूह प्रमुख त त्तीय अतधकारी, समूह प्रमुख मान संसाधन अतधकारी कं पनीचे अनुपालन अतधकारी यांच्या द्वारे सामुतहकररत्ा तदली जाईल.

❖ तनयुक्त के लेल्या व्यक्ती पररतिष्ट I नुसार अजग सादर करून आतण त्ांच्याकडे अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती नाही अिी घोषणा करून अनुपालन अतधकाऱयाकडू न प्रस्तात त व्य हारांची पू ग-मंजुरी तमळाल्यानंतरच कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करू िकतात.

❖ कोणतीही तनयुक्त व्यक्ती जर त्ाच्या/तीच्याकडे अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती असल्यास टरेतडंग त ंडो उघडी असली तरीही कोणत्ाही प्रस्तात त व्यापाराच्या पू ग मंजुरीसाठीअजग करू िकणार नाही.

❖ या संतहतेच्या अंतगगत कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापाराकररता तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीकडू न कोणतीही तोडी त नतं ी

आतण/तकं ा तोडी पुष्ट्ीकरण स्वीकायग नाही आतण कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापारासाठी ैध त नंती तकं ा मान्यता म्हणून ग्राह्य धरले जाणार नाही.

❖ पररतिष्ट IIA आतण IIB नुसार मंजूरी/नकार इलक्टर ॉतनक मेलद्वारे कळत ला जाईल. व्यापाराची त नंती नाकारल्यास, त्ाच्या/तीच्या द्वारे मंजूरी रोखल्याबिल, िक्य तततक्या प्रमाणात, अनुपालन अतधकारी कारणांचे लेखी त धान प्रदान

करे ल.

❖ जोपयंत संबंतधत तनयुक्त व्यक्तीला व्यापारास मंजुरी देणाऱया अनुपालन अतधकाऱयाकडू न औपचाररक पत्र व्य हार प्राप्त होत नाही, तोपयंत कोणतीही मान्यता तदली गेली आहे असे मानले जाणार नाही आतण तनयुक्त व्यक्ती कं पनीच्या रोख्यांजमध्ये व्यापार करू िकणार नाही.

❖ पर ानगी देताना, अनुपालन अतधकारी आ श्यकतेनुसार काही अटी तकं ा तनबंध ला ू िकतो. पू ग मंजुरीसाठी अजग करणाऱया तनयुक्त व्यक्तीने तदलेली कोणतीही घोषणा ाज ीपणे चुकीची मानता येईल की नाही हे देखील अनुपालन अतधकाऱयाला ग्राह्य धरा े लागेल.

❖ तसेच, तनयुक्त व्यक्ती के ळ अनुपालन अतधकाऱयाने मंजुरी तदलेल्या रोख्यांच्या एका तनतित संख्येपयंतच व्यापार करू

िकतो. असा कोणताही व्यापार, जो मान्यता प्राप्त संख्येपेक्षा अतधक तकं ा मंजूर तमळालेल्या रोख्यांपेक्षा तभन्न प्रकारचे आहे, अिा व्यापारा पर ानगी नसणार. संतहतेत उWेख के ल्यानुसार त्ास न ीन मंजुरीची आ श्यकता असेल.

उदाहरणाथग, "अ" कमगचाऱयाला 100 भाग खरे दी करण्यासाठी मंजूरी तदली गेली असल्यास, संतहतेच्या इतर अटीच्या

अधीन राहून, "अ" 100 भाग खरे दी करू िकतो परं तु त्ा भागांची त क्री करू िकत नाही. तसेच, "अ" ला तदली गेलेली मान्यता दुसऱया ‚ब‛ कमगचाऱयाला तदली जाणारी मान्यता म्हणून समजली जाणार नाही, जोपयंत"ब" द्वारे संतहतेत तदलेल्या प्रतक्रयेचे पालन के ले जात नाही.

❖ पू ग-मंजुरी एकदा मंजूर झाल्यानंतर, मंजुरीच्या तारखेपासून 7 व्यापार तद सांच्या काला धीसाठी ैध असेल. मंजूर के ल्याप्रमाणे व्य हार एकल/एकातधक टप्यात के ले जातील.

❖ तनयुक्त व्यक्तीने व्य हाराच्या अंमलबजा णीच्या 2 (दोन) कायग तद सांत, अिा व्य हाराचा तपिील, पररतिष्ट III नुसार अजागच्या तनधागररत नमुन्यात अनुपालन अतधकाऱयाकडे दफ्तर-दाखल करा ा.

❖ मंजूरी तदल्यानंतर 7 व्यापार तद सांच्या आत व्य हार पूणग न झाल्यास, तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीने व्य हार पुन्हा पू ग- मंजूरी घेणे आ श्यक आहे. जर कोणतेही व्य हार के ले गेले नसल्यास तकं ा के लेले व्य हार घेतलेल्या मंजूरीपेक्षा कमी प्रमाणात झाल्यास तनयुक्त व्यक्तीने पररतिष्ट II मध्ये प्रदान के लेल्या अजागच्या नमुन्यानुसार, अनुपालन अतधकाऱयाला कारणे देणे देखील आ श्यक आहे.

❖ तनयुक्त व्यक्ती कं पनीच्या रोख्यांतील व्युत्पन्न व्य हारांमध्ये कधीही सातमल हो ू िकत नाही.

❖ जर कं पनीच्या अनुपालन अतधकारी कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्यापार करा यास इल्च्छत असेल, तर त्ाने/ततने कं पनीच्या अंतगगत व्यापार तनरीक्षण सतमतीकडू न (‚ITMC‛) त्ाकररता पू ग-मंजुरी घ्या ी. संतहतेच्या इतर स ग तरतुदी अनुपालन अतधकाऱयाने के लेल्या व्य हारांच्या संदभागत आ श्यक ते बदल तकं ा र्फे रर्फार करून लागू होतील.

❖ व्यापाराची पू ग-मंजूरी खालील व्य हारांसाठी आ श्यक नाही:

i. मान्यताप्राप्त व्यापार योजनेनुसार के लेले व्य हार;

ii. लागू कायद्यानुसार भाग हस्तांतरणाच्या अनुषंगाने के लेले व्य हार;

iii. ठे ी भागीदाराकडू न दुसऱया ठे ी भागीदाराला रोखा हस्तांतररत करणाने व्य हार ज्ांमध्ये भागधारक आतण अिा रोख्यांचे लाभाथी मालक बदलत नाहीत. तथातप, तारण आतण तारण रि करण्याच्या व्य हारांना या संतहतेनुसार पू ग- मंजुरी आ श्यक राहील;

iv. त लीनीकरण, त लीनीकरण रि करणे तकं ा इतर कोणत्ाही न्यायालयीन आदेिाच्या अनुषंगाने के लेले व्य हार; आतण

v. टॉक ओप्िन्स चा ापर. तथातप, टॉक ऑप्िन्सचा ापर करून अतधग्रतहत के लेल्या रोख्यांच्या संदभागत रोख्यांमध्ये व्यापार करण्यास सूट तदली जाणार नाही.

7. होस्डंग तपरेड/कॉन्ट्र ा टर ेड

❖ तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीनी आधीच्या व्य हारानतरं पुढील ६ (सहा) मतहन्यातं (“होस्डगं तपरे ड”)त रुद्ध कॉन्ट्र ा टरेड

म्हणजे तकतीही रोख्यांची त क्री तकं ा त क्रीच्या त रुद्ध व्य हार करू नये. तथातप, कॉन्ट्र ा टरेडचे तनबंध खालील कररता लागू होणार नाहीत:

• टॉक ओप्िन्स चा ापरानुसार के लेले व्यापार; आतण

• मान्यताप्राप्त टरेतडंग प्लॅननुसार के लेले व्यापार.

याति ाय, कॉन्ट्र ा टरेडचे प्रततबंध र्फॉलो-ऑन पल्िक ऑर्फर (FPO) मधील भागांचे/कन्व्व्हटेबलचे अतभदान; त क्रीसाठी ऑर्फर (OFS); खुल्या प्रस्ता ांमध्ये भागांचे हक्क जारी करणे तकं ा तनत दा करणे; भाग बाय-बॅक तकं ा सूची मधून गाळण्याचे प्रस्ता , तनगगमन प्रस्ता इ. च्या संदभागत लागू होणार नाहीत.

❖ तनयुक्त व्यक्ती, ज्ांना कॉन्ट्र ा टरेड करायचा आहे, त्ांनी अनुपालन अतधकाऱयाकडे तकमान होल्डंग काला धी मार्फ करण्यासाठी अजग सादर करा ा. जर अिी तितथलता प्रदान करताना SEBI तनयमांचे उWंघन होत नसेल, तर अनुपालन अतधकारी, रील प्रकारचा अजग प्राप्त झाल्या र, त्ात तलल्खत स्वरूपात उWेल्खत कारणांसाठी अिा प्रततबंधाच्या कठोरतेतून तितथलता देऊ िकतात.

❖ अन धानाने तकं ा अन्य प्रकारे उपरोक्त प्रततबंधाचे उWंघन करून कॉन्ट्र ा टरेड के ल्यास, त्ा व्यापारातून प्राप्त नर्फा

सूल करून तो अतधतनयम अंतगगत SEBI द्वारे संचातलत गुंत णूकदार संरक्षण आतण तिक्षण तनधी (“IEPF”) मधे जमा करण्यासाठी SEBI कडे पाठ ण्यास पात्र असेल.

8. व्यापार योजना

अिी तनयुक्त व्यक्ती, ज्ाच्याकडे कायमस्वरूपी अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती असेल, त्ाला भत ष्यात कं पनीच्या रोख्यांमध्ये व्य हार करण्यासाठी SEBI PIT तनयमांचे पालन करून टरेतडंग प्लॅन तयार करण्याचा आतण मंजुरी सा गजतनक करणासाठी अनुपालन अतधकाऱयाकडे सादर करण्याचा अतधकार असेल, ज्ाच्या अनुषंगाने भत ष्यात त्ाच्या तीने सुसंगत पद्धतीने व्य हार के ले जा ू िके ल. त्ासाठीचे प्रारूप पररतिष्ट IV मध्ये तदलेले आहे.

a) व्यापार योजना तयार करणे

i. व्यापार योजनेमध्ये खालील तपिील नमूद असा े:

• के ल्या जाणायाग व्य हारांची तकं मत आतण व्य हार करायच्या रोख्यांची संख्या

• व्यापाराचे स्वरूप अथागत अतधग्रहण/त तनयोग

• ज्ा अंतराने तकं ा तारखां र व्य हार के ले जातील

ii. व्यापार योजने अंतगगत व्यापार सुरू करणे हे त्ाच्या सा गजतनक झाल्यापासून सहा मतहन्यांनंतरच होईल.

iii. कोणत्ाही आतथगक काला धीच्या िे टच्या तद साच्या आधीच्या त सा ा व्यापार तद स आतण हे आतथगक पररणाम सा गजतनक झाल्यानंतरचा दुसयाग व्यापार तद सापासून सुरू होणाऱया काला धी दरम्यान कं पनीच्या रोख्यांमध्ये कोणताही व्य हार होणार नाही.

iv. व्यापार योजना तकमान बारा (12) मतहन्यांच्या काला धीसाठी असेल.

v. ज्ा काला धीसाठी दुसरी व्यापार योजना आधीच अल्स्तत्ात आहे, त्ात अन्य काला धी परस्पर आच्छतदत नसा ी.

vi. व्यापार योजना बाजाराच्या गैर ापराकररता रोख्यांमध्ये व्यापारा र लागू होणार नाही.

व्यापार योजना तयार करताना, जर तनयुक्त व्यक्तीकडे अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती असेल आतण ती मातहती सामान्यतः उपलब्ध झालेली नसेल, तर ती मातहती सामान्यतः उपलब्ध होईपयंत व्यापार योजनेची अंमलबजा णी पुढे ढकलली जाईल.

b) व्यापार योजनेस अंतगगत व्यापार तनरीक्षण सतमती द्वारे मान्यता

अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमतत व्यापार योजनेत SEBI PIT तनयमांचे उWंघन होण्याची िक्यता तर नाही हे याचे आकलन करण्यासाठी योजनेची समीक्षा करे ल आतण यासोबतच, या आकलनाला अतधक सक्षम करण्यासाठी स्वीकृ ती देण्यासाठी आतण अंमलबजा णीचे तनरीक्षण करण्याकररता आ श्यक चनबद्धतेची मागणी करे ल.

अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमततला तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीकडू न अप्रकातित तकं मती सबंधं ी कोणतीही गोपनीय मातहती

त्ांच्याकडे नसल्याबिल तकं ा त्ांच्या ज ळ असलेली कोणतीही मातहती त्ांचे व्य हार सुरू करण्यापू ी ते सामान्यपणे उपलब्ध होतील यासंबंधी घोषणा पत्र मागण्याचा अतधकार असेल.

c) टर ेतडंग प्लॅनचे पालन करण्याबाबत अततररक्त मुिे

i. अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमतत ने मंजूर के लेल्या व्यापार योजने बाबत, टॉक एक्सचेंजला सूतचत के ले जाईल, ज्ाच्या अनुषंगाने अिा योजनेनुसार इनसाइडरद्वारे व्य हार के ले जाऊ िके ल.

ii. एकदा मंजूर झालेली व्यापार योजना रि करता येणार नाही आतण तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीने त्ापासून त चतलत न होता तकं ा त्ाच्या व्याप्तीबाहेर कोणताही व्यापार न करता, योजनेची अंमलबजा णी अतन ायगत: के ली पातहजे.

iii. टरेतडंग त ंडो बंद असताना टरेतडंग प्लॅनसाठी पू ग मंजुरीकररता कोणताही अजग करू नये.

iv. स्वीकृ त व्यापार योजनेनुसार अंमलात आणलेल्या व्यापारासाठी पू ग-मंजूरी आ श्यक नसेल.

v. असे कॉन्ट्र ा टरेड, जे अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमततद्वारे रीतसर स्वीकृ त व्यापार योजनेचा भाग असतील तर, टरेतडंग

त ंडोचे तनयम आतण कॉन्ट्र ा टरेड व्यापारा र प्रततबंध लागू होणार नाही.

9. तकरकोळ

अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची ाच्यता टाळण्यासाठी लेखापरीक्षण जोखीम व्य स्थापन सतमतीद्वारे आतथगक तनकालांची मंजुरी आतण अिा आतथगक तनकालांच्या मंजुरीसाठी आयोतजत मंडळाच्या बैठका यामधील अंतर िक्य तततके कमी असा े आतण बैठक िक्यतो त्ाच/लगेच दुसऱया तद िी असा ी.

10. अनुपालन अतधकारी आतण अहवाल यंहणेची भूतमका/कतगव्ये

❖ मंडळ आतण लेखापरीक्षण जोखीम व्य स्थापन सतमतीच्या देखरे खीखाली, धोरणांचे पालन, कायगपद्धतत, नोदी

ठे णे,अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीच्या संरक्षणसंबंधी तनयमांचे पालन करण्या र लक्ष ठे णे, संतहतेनुसार

व्य हारांचे तनरीक्षण आतण संतहतेची अंमलबजा णी, तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीच्या (आतण त्ाच्यं ा ज ळच्या

नाते ाईकांच्या) नोद

ी ठे णे आतण तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीच्य

ा (आतण त्ांच्या ज ळच्या नाते ाईकांच्या) यादीत के लेले

कोणतेही बदल ह्यासाठी अनुपालन अतधकारी जबाबदार राहील.

❖ अनुपालन अतधकारी स ग कमगचाऱयांना या संतहते आतण लागू तनयमांबाबत कोणतेही स्पष्ट्ीकरण/मागगदिगन प्रदान करण्यात मदत करे ल.

❖ अनुपालन अतधकारी तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वारे व्यापाराच्या सबंधं ातील अह ालांसह, असे अह ाल मडळालां आतण

त िेषतः , मंडळाच्या लेखापरीक्षण आतण जोखीम व्य स्थापन सतमतीला, त्ांना या संतहते आतण SEBI तनयमांच्या

तरतुदीच्या अनुपालना समीक्षा करण्यासाठी आतररं क तनयत्रणासाठं ी प्रणाली परु ेिा आहते आतण प्रभा ीपणे कायरतग

आहेत याच्या सत्ापनाकररता तक्रयाल्ित करण्याकररता त्रैमातसक आधारा र, सादर करतील.

❖ अनुपालन अतधकारी तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीन ठे तील.

ी तदलेल्या स ग घोषणा/सा गजतनकीणाच्या नोद

ी तकमान पाच षांसाठी

❖ अनुपालन अतधकारी SEBI PIT तनयमांचे पालन करून टॉक एक्स्चेंज आतण इतर संबंतधत ैधातनक प्रातधकरणांसह आ श्यक ाच्यता करण्यासाठी अतधकृ त असेल.

❖ अनुपालन अतधकारी के ळ तन डक तठकाणी ाच्यता हो ू नये यासाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीचा एकसमान आतण सा गतत्रक प्रसार सुतनतित करे ल.

❖ अनुपालन अतधकाऱयाला, कोणत्ाही व्य हारांना मान्यता देण्यापू ी, पू ग-मंजुरीसाठी अजग के लेल्या अजगदाराकडे अप्रकातित तकं मती संबंधी कोणतीही गोपनीय मातहती नाही, अिी घोषणा माग ण्याचा अतधकार असेल. अिी कोणतीही घोषणा ाज ीपणे चुकीची मानता येईल की नाही हे देखील अनुपालन अतधकाऱयाला लक्षात घ्या े लागेल.

❖ अनुपालन अतधकारी संतहता तकं ा SEBI तनयमांमध्ये त तहत के लेली इतर काये आतण कतगव्ये पार पाडतील.

❖ अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमतत द्वारे ेळो ेळी सोप लेली इतर कतगव्ये.

11. अहवाल/ मातहतीची आवश्यकता

कं पनीने काही व्यक्तीकडू न SEBI तनयमातं गतग तनतदष्ट्ग प्रारूप मधे मातहती प्राप्त करणे आ श्यक आह.े अनुपालन अतधकारी

ेळो ेळी, मातहती जमा करण्याच्या प्रारूपांची, योग्य असेल तसे, सतमक्षा सुधारणा करू िकते.

a) प्रवतगक/प्रवतगक गट, संचालक, के एमपी, एसएमपी आतण तनयुक्त व्यक्तीद्वं ारे प्रारं तभक सावगजतनकीकरण

❖ के एमपी, एसएमपी तकं ा कं पनीचे संचालक म्हणून तनयुक्ती होणायाग तकं ा प्र तगक तकं ा प्र तगक गटाचा सदस्य झाल्यानंतर तनयुक्ती झालेल्या प्रत्ेक व्यक्तीने तनयुक्त झाल्यानंतर तकं ा प्र तगक तकं ा प्र तगक गटाचा सदस्य झाल्यानंतर 7 तद सांच्या आत कं पनीच्या त्ांच्याकडे असलेल्या होल्डंग संबंधी मातहती अनुपालन अतधकाऱयाकडे, पररतिष्ट VA मधे तदल्याप्रमाणे र्फॉमग ब मध्ये तपिील ार सादर करा ी.

❖ तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वारे तनयुक्त व्यक्ती म्हणनू ओळख ठरल्या र, कं पनीच्या स ग रोख्याचीं

मातहती,पररतिष्ट VB मध्ये तपतिलानुसार 7 तद सांच्या आत सादर के ला जाईल.

b) प्रवतगक/प्रवतगक गट/संचालक, के एमपी, एसएमपी आतण तनयुक ् त व्यक्तीद्वं ारे तनयतमत सवगजतनकीकरण

❖ प्रत्ेक प्र तगक, प्र तगक गटाचे सदस्य, संचालक, के एमपी, एसएमपी आतण कं पनीची तनयुक्त व्यक्ती, यांनी 2 (दोन) टरेतडंग तद सांच्या आत तमळ लेल्या तकं ा त तनयोग के लेल्या रोख्यांची संख्या कं पनीला पररतिष्ट VI मध्ये तपतिल तदल्याप्रमाणे मधे तदल्याप्रमाणे र्फॉमग क मध्ये तपिील ार सादर करा ी

c) तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीद्वं ारे वातषगक सावगजतनकीकरण

❖ स ग तनयुक्त व्यक्ती, प्रत्ेक आतथगक षागच्या समाप्तीपासून 30 तद सांच्या काला धीत, पररतिष्ट VII मध्ये दर षी 31 माचगपयंतच्या खालील तपिीलांसह ातषगक मातहती सादर करतील:

i. दर षी 31 माचग पयंत ज ळ असलेल्या रोख्यांची संख्या;

ii. ज ळचे नाते ाईक अिा व्यक्तीची ना े ज्ांच्यािी अिी तनयुक्त व्यक्ती भौततक आतथगक दृष्ट्या संबंतधत आहे;

iii. PAN तकं ा (i) कायद्याने अतधकृ त के लेला कोणतेही अन्य ओळखपत्र; आतण

iv. (i) मध्ये नमूद के लेल्या व्यक्तीचे र्फोन, मोबाईल नंबर

टीप: "भौततक आतथगक दृष्ट्या संबंतधत" चा अथग असा संबंध ज्ामध्ये तनयुक्त व्यक्तीकडू न एखाद्या व्यक्तीने मागील बारा मतहन्यांत, तनयुक्त व्यक्तीच्या ातषगक उत्पन्नाच्या तकमान 2५% च्या सममूल्याचे कोणत्ाही प्रकारचे दे णे, जसे की कजग तकं ा भेट स्तू प्राप्त के ले असेल, परं तू आमग लेंथ आधाररत घे ाण- दे ाणीचे संबंध या अंतगगत येत नाहीत.

d) तनयुक्त व्यक्तीद्वं ारे एकाच वेळे स तदली जाणारी मातहती

❖ तनयुक्त व्यक्तीनी ज्ा िैक्षतणक संस्थांमधून तिक्षण/पद ी प्राप्त के ली आहे त्ांची ना े एकाच ेळी त्ांच्या पू ग तनयोक्त्ांची ना े, कं पनीला ातषगक आधारा र आतण त्ात झालेल्या बदलांनुसार पररतिष्ट् VII मध्ये तदल्याप्रमाणे नमूद करा ी लागेल.

e) संबंतधत व्यक्तीद्वं ारे तदली जाणारी मातहती

❖ अनुपालन अतधकारी, त्ाच्या त ेकबुद्धीनुसार, या SEBI PIT त तनयमांचे पालन सुतनतित करण्याकररता इतर कोणत्ाही इनसायडर व्यक्ती/संबंतधत व्यक्तीस कं पनीच्या रोख्यातील ठे ी के ल्या जाणायाग व्यापाराची मातहती अिा स्वरुपात ारं ार आ श्यकता असेल तेव्हा पररतिष्ट VIII मध्ये नमूद असल्याप्रमाणे फॉमग ड मध्ये तपिील ार मागू िकतो.

12. पीआयटी कोड/SEBI तनयमांचे उल्लंघन के ल्याबिल दंड

a) संतहतेचे पालन न के ल्याचा पररणाम

❖ या संतहतेचे पालन न करणे ही एक अनुिासनात्मक बाब आहे आतण काही प्रकरणांमध्ये र्फौजदारी गुन्हा

दे खील दाखल होऊ िकतो. या संतहतेच्या तरतुदीचे उWंघन करणाऱया त्ांच्या ज ळच्या नात ाईके ासह

कोणतीही तनयुक्त व्यक्ती अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमततने तनधागरीत स्वीकृ त के लेल्या मंजुरी फ्रे म कग नुसार सतमतत (“ITMC”) योग्य ाटेल अिा दं ड/तिस्तभंग/उपचारात्मक कार ाईसाठी जबाबदार असेल.

❖ अंतगगत व्यापार तनररक्षण सतमतत द्वारे के लेल्या कार ाईसह या संतहतेच्या उWंघनाची सुचना लेखापरीक्षण आतण जोखीम व्य स्थापन सतमती आतण कं पनीच्या संचालक मंडळाला ततमाही आधारा र तदली जाईल. कं पनीच्या रील कायग ाही कोणत्ाही तद ाणी तकं ा र्फौजदारी कार ाईच्या पू गग्रहा ति ाय असेल, जेणेकरून तनयामक अतधकारी अिा कमगचाऱयात रुद्ध कार ाई करू िकतील.

b) वैधातनक प्रातधकरणांकडू न दंड

❖ जर इनसायडर व्यक्ती ने इनसाइडर टरेतडंग कोड/ SEBI PIT तनयमांच्या कोणत्ाही तरतुदीच

े उWंघन

के ल्यास, अिा इनसाइडर र SEBI कायदा, 1992 च्या तरतुदीनुसार योग्य दं डात्मक कार ाई के ली जाईल.

SEBI कायदा, 1992 अंतगगत तकमान दं डाची रक्कम 10 लाख असेल, जी 25 कोटी रुपयांपयंत असू िकते अथ ा व्यापारातून तमळालेल्या नफ्याच्या 3 पट, यापैकी जे जास्त असेल, तो आकारल्या जा ू िकतो.

या कलमांतगगत आकारली जाणारी कोणतीही रक्कम SEBI कायदा, 1992 अंतगगत SEBI द्वारे संचातलत गुंत णूकदार संरक्षण आतण तिक्षण तनधीमध्ये जमा करण्यासाठी SEBI कडे पाठत ली जाईल.

13. जबाबदारी

प्रत्ेक प्रत्ेक इनसायडर व्यक्ती, ज्ांना ही संतहता लागू आहे, संतहतेच्या तरतुदी आचरणात आणणे आतण त्ांचे पालन करणे ही त्ाची जबाबदारी आहे. जर इनसाइडसग संतहतेच्या तरतुदीिी संबंतधत तकं ा SEBI द्वारे जारी के लेल्या इतर संबंतधत लागू तनयमांबाबत जर कोणतीही िंका असल्यास त्ाच्या तनरसनाकररता अनुपालन अतधकाऱयाची मदत घेऊ िकतात.

14. सूडभावना आतण फासवणूकीपासून कमगचाऱयांचे संरक्षण

❖ अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) च्या ाच्यतेसंबंधी कोणतेही संियास्पद उWंघन तकं ा या

संतहतेचे उWंघन ल्व्हसल िोअर यंत्रणा अंतगगत नोद ले जाऊ िकत.े

❖ या धोरणांतगगत संियास्पद उWंघनाची तक्रार नोदत ण्यामळे सडु उग ण्यास सक्त मनाई आहे.

❖ SEBI (प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसाइडर टरेतडंग) (तृतीय दुरुस्ती) त तनयम, 2019 तदनांक 17 सप्टेंबर, 2019 गुप्तचर यंत्रणेनुसार अंतगगत व्यापार कायद्याच्या कोणत्ाही कतथत उWंघनाची तक्रार करणाऱया कमगचाऱयांना कोणत्ाही बरखास्ती, समाप्ती, पदा नती, तनलंबन, धमक्या, छळ, प्रत्क्ष तकं ा अप्रत्क्षपणे तकं ा भेदभा पासून संरक्षण प्रदान के ले जाईल.

15. धोरणाचे पुनरावलोकन

कं पनी जागततक स्तराच्या स ोत्तम पद्धती आतण कायद्यांतगगत ेळो ेळी त त ध सुधारणांच्या अनुषंगाने आपल्या धोरणांचे तनयतमतपणे पुनरा लोकन आतण सुधारणा करण्यास चनबद्ध आहे.

लेखापरीक्षण आतण जोखीम व्य स्थापन सतमती आतण संचालक मंडळाला या संतहतेत सुधारणा, बदल, व्याख्या करण्याचा अतधकार तदला जाईल आतण मंडळ या संदभागत सूतचत करे ल त्ा तारखेपासून हा अतधकार प्रभा ी होईल.

16. कायद्यात सुधारणा

SEBI PIT त तनयम, कं पनी कायदा, 2013 आतण/तकं ा SEBI सूची त तनयम आतण/तकं ा या संदभागत इतर लागू कायद्यांमध्ये त्ानंतरची कोणतीही सुधारणा/बदल या धोरणाला लागू होतील.

17. अस्वीकरण

हे धोरण के ळ अंतगगत आचारसंतहता आतण अंतगगत व्यापारा र प्रततबंधाच्या उपायांपैकी एक आहे. या संतहतेचे, SEBIचे तनयम आतण इतर संबंतधत कायदे यांचे संपूणग पालन सुतनतित करण्यासाठी, त्ा संबंधी मातहती करून घेणे ही प्रत्ेक इनसायडर व्यक्तीची(आतण त्ाचे/ततच्या नाते ाईकांची) अतन ायग जबाबदारी असेल.

18. तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीच्या दातयत्ांचा सारांि/मातहतीच्या सावगजतनकीकरणाचे प्रारूप

स ग तनयुक्त व्यक्तीनी या संतहते SEBI PIT तनयमांचे पालन सुतनतित करणे आ श्यक आहे. स ग तनयुक्त व्यक्ती

खालील प्रमाणे सारांतित के लेल्या दातयत्ांच्या अधीन असेल:

क्र.सं.	तपिील	टाइमलाईन	प्रकटीकरणाचे स्वरुप
1	व्य हारांच्या पू ग मंजुरीसाठी अजग		पररतिष्ट् I
2	तनयुक्त व्यक्तीकडे यूपीएसआय नाही याची घोषणा	पू ग मंजुरीच्या अजागसह	पररतिष्ट् I
3	पू ग मंजुरीचा अजग मंजुर करणाऱया अनुपालन अतधकाऱयाकडू न मंजुरी	अजग के ल्याच्या तकं ा आ श्यक दस्तऐ ज सादर के ल्याच्या 2 कामकाजी तद सांच्या आत	पररतिष्ट् IIA
4	पू ग मंजुरी अजग नाकरण्याचा अनुपालन अतधकाऱयाकडू न नाकारणे	अजग के ल्याच्या तकं ा आ श्यक दस्तऐ ज सादर के ल्याच्या 2 कामकाजी तद सांच्या आत	पररतिष्ट् IIB
5	पू ग मंजुरीच्या अनुषंगाने व्यापाराच्या/व्य हाराच्या अंमलबजा णी र प्रकटीकरण	व्य हार पूणग के ल्याच्या 2 कामकाजी तद सांच्या आत	पररतिष्ट् III
6	व्यापार न करण्याचा तनणगय तकं ा सकारण पू ग मंजुरी घेतल्यानंतर तदलेल्या काला धीत व्य हार पूणग करण्यात अपयि याचा अह ाल देणे	पू ग मंजुरी तदल्यानंतर 7 ा व्य हार तद स पूणग झाल्या र 2 कामकाजी तद सांच्या आत	पररतिष्ट् III
7	ातषगक व्यापार/व्य हार योजनेसाठी अजग		पररतिष्ट् IV
8	प्र तगक, प्र तगक गटाचे सदस्य, के एमपी, एसएमपी आतण संचालक यांनी अिा व्यक्तीनं ी त्ांच्याकडेअसलेल्या तसक्युररटीजच्या संदभागत त्ांची तनयुक्ती के ल्या र प्रारं तभक खुलासा	प्र तगक, के एमपी आतण संचालक म्हणून तनयुक्ती झाल्या र 7 तद सांच्या आत	पररतिष्ट् VA
9	प्र तगक, प्र तगक गटाचे सदस्य, के एमपी, ररष्ठ व्य स्थापन आतण संचालक यांची तनयुक्तीसाठी तन ड होत असताना यांच्याव्यततररक्त इतरांद्वारे प्रारं तभक प्रकटीकरण प्रारुप (र्फॉमग)	तनयुक्त व्यक्ती म्हणून तनयुक्ती झाल्या र 7 तद सांच्या आत	पररतिष्ट् VB
10	एका व्य हारात तकं ा व्य हारांच्या श्रृंखलेत प्राप्त के लेल्या तकं ा त ल्हे ाट ला लेल्या तसक्युररटीजच्या संख्येचे सतत प्रकटीकरण	अिा व्य हारांच्या 2 व्य हार तद सांच्या आत	पररतिष्ट् VI
11	आतथगक षागच्या िे टी तनयुक्त व्यक्तीकं डू न अिा तनयुक्त व्यक्तीकं डे असलेल्या तसक्युररतटजच्या संख्येचे ातषगक प्रकटीकरण	आतथगक षग समाप्त झाल्या र 30 तद सांच्या आत	पररतिष्ट् VII
12	कं पनीने ओळखलेल्या जोडलेल्या व्यक्तीद्वं ारे व्य हारांचे प्रकटीकरण	अनुपालन अतधकाऱयाने तनधागररत के ल्याप्रमाणे त्ा ारं ाररतेने	पररतिष्ट् VIII

भाग - ब

अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची वाच्यता झाल्यास चौकिीसाठी धोरण आतण कायगपद्धतत

1. पार्श्गभूमी

सेबी पीआयटी त तनयम, तनयमन 9A(5) च्या संदभागत, बोडागने यूपीएसआय बाहेर र्फु टण्याच्या/र्फु टण्याच्या संियाबाबत चौकिीसाठी धोरणे आतण प्रतक्रया तयार करणे आ श्यक आहे आतण त्ानुसार, यूपीएसआय बाहेर र्फु टण्याच्या/र्फु टण्याच्या संियाची कल्पना आल्या र योग्य चौकिी सुरू करणे आ श्यक आहे.

यूपीएसआय र्फु टल्याच्या कोणत्ाही ास्तत क तकं ा संितयत घटनेची कोणतीही चौकिी त्ा घटने च्या स्तुल्स्थतीनुसार आतण पररल्स्थतीनुसार करणे आ श्यक आहे. यूपीएसआय र्फु टणे/र्फु टण्याचा संियाची चौकिी करण्यासाठी प्रत्ेक

ेळी लागू होईल अिी मानक कायगप्रणाली प्रदान करणे िक्य नाही हे लक्षात घेऊन हे धोरण ास्तत क तकं ा संितयत गळतीच्या प्रकरणांची चौकिी करताना संचालक मंडळ पालन करू िके ल अिी व्यापक तत्त्वे तनतित करते.

2. उतिष्ट

❖ यूपीएसआय गळतीला प्रततबंध करण्यासाठी अंतगगत तनयंत्रण प्रणाली मजबूत करणे

❖ अनतधकृ त व्यक्तीसोबत यूपीएसआय सामातयक करण्याच्या प्रथेला, जे कं पनीतूनच उद्भ ते आतण त्ामुळे कं पनीच्या बाजारभा ा र पररणाम होतो तसेच प्रततष्ठेचे नुकसान होते गुंत णुकदारांचा/ त त्तपुर ठादारांचा कं पनीप्रती त र्श्ास कमी होतो, ते रोखणे आतण प्रततबंतधत करणे.

❖ इतर कोणत्ाही व्यक्ती, र्फमग, कं पनी तकं ा बॉडी कॉपोरे ट्ससोबत आतील व्यक्ती, कमगचारी आतण तनयुक्त व्यक्तीनी यूपीएसआय सामातयक करण्याच्या गैर-नैततक पद्धती/प्रघाताला आळा घालण्यासाठी एकसमान संतहता असणे.

❖ यूपीएसआय गळती तकं ा यूपीएसआय गळती झाल्याच्या संिय प्रकरणी चौकिी सुरू करणे आतण याची मातहती त्ररत सेबीला देणे

❖ या धोरणाचे उWंघन के ल्याबिल दोषी आढळलेल्या कोणत्ाही आतील व्यक्ती, कमगचारी तनयुक्त व्यक्ती र योग्य

ाटल्यास तिस्तभंगाची कार ाई करणे जी सेबीद्वारे अिा आतील व्यक्ती, कमगचारी तनयुक्त व्यक्ती र करण्यात येणाऱया कार ाई व्यततररक्त असेल.

3. चौकिी सतमती

इनसायडर टरेतडंग मॉतनटररं ग कतमटी चौकिी सतमती असेल जी खालीलसाठी अतधकृ त असेल:

❖ यूपीएसआयच्या ास्तत क तकं ा संितयत गळती झाली असल्यास, त्ाच्यािी संबंतधत मातहती तकं ा तक्रारीमध्ये सत्ाची तथ्याची खात्री करण्यासाठी प्राथतमक चौकिी करणे.

❖ गरज भासल्यास, आ श्यक ती समथगन सामग्री गोळा करण्यासाठी एखाद्या व्यक्तीला अतधक्रु त करणे

❖ तथ्य पररल्स्थतीचा त चार करुन प्रकरणा र तनणगय/ तदिातनदेि देणे

❖ त्ापुढील तिस्तभंग कार ाईचा तनणगय घेणे

4. यूपीएसआयच्या प्रर्त्क्ष / संितयत गळतीप्रकरणी चौकिीसाठी प्रतक्रया

❖ यूपीएसआय गळती झाल्यास पुढील पद्धतीने प्रत्क्ष संिय असलेल्या घटनेची मातहती करुन घेणे:

- त्ाच्या अंतगगत संतनयंत्राणासह सुओ मोटो; तकं ा

- कं पनीच्या ल्व्हसल िोअर यंत्रणेच्या माध्यमातून प्राप्त लेखी तक्रार आतण / तकं ा ईमेल.

- तनयामक अतधकाऱयांकडू न प्राप्त संप्रेषण

सतमती मूल्यमापन करे ल आतण प्रकरण कोणत्ाही चौकिीयोग्य आहे का हे ठर ेल.

❖ बाजारपेठे तील अर्फ ा, माध्यमांच्या अह ाला र अधाररत तनष्कषग तकं ा त श्लेषकांनी मांडलेल्या तनररक्षणे हे प्रारं तभक चौकिी करण्यासाठी तनधागरक घटक नसतील हे स्पष्ट् के ले आहे आतण अिा प्रकरणांमध्ये प्रारं तभक चौकिीची हातात घेण्याची गरज आहे का हे ठरा ण्याचा त ेकातधकार सतमतीकडे असेल.

❖ यूपीएसआयच्या ास्तत क / संतियत गळतीप्रकरणी प्राथतमक चौकिी करण्याचा तनणगय सतमतीने घेतला तर त्ामागील कारण म्हणजे प्रत्क्ष तथ्य स्थातपत करुन त्ाची दखल घेणे आतण सुरतक्षतता कायद्यांचे उWंघन झाल्याचे सकृ तदिगनी तदसते का हे सतमतीला करणे िक्य होईल. प्राथतमक चौकिीच्या तनष्कषागच्या आधारे ,

तपिील ार चौकिी आ श्यक आहे का याचा तनणगय सतमती घेईल.

❖ सतमतीच्या तनधागराच्या आधारे , या संदभागत संबंतधत कागदपत्रांचे पुनरा लोकन करणे, तसेच तजथे आ श्यक असेल ततथे मुलाखती घेणे यासह या माध्यमातून यूपीएसआय च्या ास्तत क/संितयत गळतीबाबतच्या आरोपांच्या सत्तेचे मूल्यांकन करण्यासाठी सत स्तर चौकिी के ली जाऊ िकते.

❖ यूपीएसआयच्या ास्तत क/संितयत गळतीच्या प्रकरणांची कोणतीही चौकिी करताना, सतमती नैसतगगक न्यायाच्या तत्त्वांचा त चार करे ल. त्ानुसार, चौकिीदरम्यान, ज्ांच्या र आरोप ला ण्यात आले आहेत त्ा संबंतधत तनयुक्त

व्यक्ती/अंतः स्थांना आपली बाजू मांडण्याची योग्य संधी तदली जाईल. याति ाय, अिा व्यक्तीना सतमतीसमोर

कबूलीचा/ िरण जाण्याचा आतण त्ांच्या बचा ात साक्षीदार गरे मांडण्याचा अतधकार असेल आतण सतमतीने प्रकरणाचा तनष्कषग काढण्यापू ी त्ाचे मूल्यांकन आतण त चार करणे आ श्यक असेल.

5. चौकिीचा तनकाल

चौकिी समाप्तीनंतर आतण चौकिीच्या फलतनष्पत्तीच्या आधारावर, तनयुक्त व्यक्ती/आतील व्यक्तीवर

करावयाची असल्यास कोणती तिस्तभंग करावाई / दंड करायचा याचा तननगय सतमती घेईल. सतमतीचा तननगय अंततम व बंधनकारक असेल.

6. अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहतीची वास्ततवक/संितयत वाच्यता सावगजतनक करणे

अनुपालन अतधकारी अिी गळती, चौकिी आतण अिा चौकिांची र्फलतनष्पत्ती याबाबत सेबीला पररतिष्ट XI मध्ये तदलेल्या प्रारुपात सेबीला त्ररत कळ ेल.

7. कायद्यात सुधारणा

भाग - क

"कायदेिीर उतिष्ट" सुतनतित करण्यासाठी अप्रकातित तकं मती संबंधी गोपनीय मातहती(UPSI) आतण धोरणाच्या तनष्पक्ष सावगजतनकीकरणासाठी आचारसंतहता आतण कायगपद्धतत

या संतहतेमध्ये अप्रकातित मौल्य ान सं ेदनिील मातहतीच्या तनष्पक्ष प्रकटीकरणासाठी धोरण तयार करण्याचा हेतू आहे आतण संचालक मंडळाने त्ाचे तनतहत अथागने पालन के ले पातहजे.

1. तनष्पक्षपणे सावगजतनकीकरण व आचरणाची तत्त्वे

❖ यूपीएसआयचे तत्काळ सा गजतनक प्रकटीकरण जे तकमतीच्या िोधा र पररणाम करे ल अिी मातहती सामान्यत: उपलब्ध होण्यासाठी त र्श्ासाहग आतण ठोस मातहती अल्स्तत्ात येईल.

❖ तन डक प्रकटीकरण टाळण्यासाठी यूपीएसआयचे एकसमान सा गतत्रक प्रकटीकरण.

❖ यूपीएसआयच्या प्रकटीकरणासाठी आतण मातहती प्रसारासाठी मंडळाने काही अन्यथा ठरा तकं ा तनणगय के ला नसेल तर कं पनी सतच मुख्य गुंत णूक संबंध अतधकारी म्हणून कायग करे ल.

❖ यूपीएसआयची तन डक, अना धानाने तकं ा अन्यथा मातहती होते त्ाऐ जी अिी मातहती सहज उपलब्ध करुन देण्यासाठी त्ररत प्रसार.

❖ तनयामक प्रातधकरणांद्वारे बातम्यांच्या अह ालां र आतण बाजारातील अर्फ ांच्या पडताळणीच्या त नंती रील प्रश्नांना योग्य आतण ाज ी प्रततसाद.

❖ त श्लेषक आतण संिोधक व्यक्तीिी सामातयक के लेली मातहती यपीएू सआय नाही याची सतनतितु ी करणे

❖ उघड के लेल्या मातहतीची अतधकृ त पुष्ट्ी आतण दस्तऐ जीकरण करण्यासाठी त श्लेषकांसोबतच्या बैठकीच्या

कायग ाहीच्या आतण इतर गुंत णूकदार संबंध पररषदांचे प्रततलेख तकं ा नोद उत्तम पद्धती त कतसत करणे.

❖ मातहती असणे आ श्यक या तत्त्वा र सगळ्या यूपीएसआय हाताळणे

ी अतधकृ त संके तस्थळा र करण्याच्या

2. "कायदेिीर उतिष्ट" तनतित करण्यासाठी धोरण

❖ सेबी पीआयटी तनयमांनुसार, "कायदे िीर उिेि" ही संज्ा कं पनीच्या भागीदार, सहयोगी, सा कार, ग्राहक, पुर ठादार, मचंट बँकर, कायदे िीर सWागार, लेखा परीक्षक,तद ाळखोरी व्या सातयक तकं ा इतर सWागार तकं ा सWागार यांच्यासोबत एखाद्या अंतगगत व्यक्तीद्वारे व्य सायाच्या सामान्य मागगक्रमात यूपीएसआय सामातयक करणे समात ष्ट् करण्यासाठी स्पष्ट् के ले आहे, मात्र असे यूपीएसआय सामातयक करणे सेबी पीआयटी तनयमांनी घालून तदलेले प्रततबंध युक्ती करुन चुक ण्यासाठी तकं ा टाळण्यासाठी नसा े.

❖ सेबी त तनयमांमध्ये, प्रदान के लेल्या मागगदिगनानुसार, बोडागने 'कायदे िीर हेतू' तनतित करण्यासाठी धोरण तयार करणे सेबी तनयमांनुसार आ श्यक आहे. त तिष्ट् घटना/ कारणासाठी यूपीएसआय सामातयक करणे 'कायदे िीर उिेिा' सारखे असेल की नाही याचे मूल्यांकन पूणगपणे प्रत्ेक प्रकरणातील त तिष्ट् तथ्ये आतण पररल्स्थती ं र अ लंबून असेल. त्ानुसार, ज्ा उिेिासाठी यूपीएसआत सामातयक करणे प्रस्तात त आहे ते "कायदे िीर" आहे की नाही याची पडताळणी करताना त चारात घेण्यासाठी हे धोरण काही तत्त्वे घालून देते.

❖ प्रथम, पुढील घटकांचा त चार के ला पातहजे:

- अिी मातहती सामातयक करणे कं पनी व्य सायाच्या सामान्य मागगक्रमात आहे का

- तनयम चुक णे तकं ा टाळणे यासाठी मातहती सामातयक करण्याचा प्रयत्न के ला जातो आहे का

- मातहती सामातयक करने कं पनीच्या स ोत्तम तहताचे आहे तकं ा िुद्ध व्या सातयक हेतूसाठी आहे का

- कं पनीला ततच्या कायदे िीर जबाबदाऱया पार पाडण्यास सक्षम करण्यासाठी मातहती सामातयक करणे आ श्यक आहे का

- सामातयक के ल्या जाणाऱया मातहतीचे स्वरूप प्राप्तकत्ागला ज्ा उिेिासाठी उपलब्ध करुन देण्याचा प्रयत्न के ला आहे त्ाच्यािी सुसंगत आहे का.

❖ हे स्पष्ट् के ले आहे की यूपीएसआय सामातयक करण्यामागे अनेक उिेि अल्स्तत्ात असल्यास, प्रत्ेक उिेिाचे मूल्यमापन रील तत्त्वांच्या अनुषंगाने, उिेिाच्या गुण त्ते र के ले जाईल.

❖ यूपीएसआय प्राप्तकत्ागला खालील गोष्ट्ीबिल, गोपनीयतेचा करार तकं ा नॉन-तडलोजर करार यासारख्याद्वार

तलल्खत सूचना आतण/तकं ा कं त्राटी कराराद्वारे सूतचत के ले जाईल, की:

- सामातयक के ली जाणारी मातहती यूपीएसआय आहे आतण अिा यूपीएसआयची कं पनी एकमे मालक आहे.

- यूपीएसआय तमळाल्या र, प्राप्तकत्ागला आतील व्यक्ती मानले जाईल आतण ते सेबी पीआयटी तनयमांतील

तरतुदीच्या अधीन आह.े

- प्राप्तकत्ागने कायमच यूपीएसआयची गोपनीयता राखली पातहजे

- ज्ा मंजुर के लेल्या हेतूसाठी यूपीएसआयचे प्रकटीकरण के ले होते के ळ त्ाचसाठी प्राप्तकत्ागने यूपीएसआयचा ापर करायचा आहे.

- यूपीएसआय हाती असताना तो/ती/ते कं पनीच्या तसक्युररतटजचा व्यापार करणार नाही असे लेखी हमीपत्र प्राप्तकताग प्रदान करे ल.

- या संदभागत प्राप्तकताग कं पनीला लागेल ते संपूणग सहकायग करे ल.

- इतर गोष्ट्ीबरोबरच ते सबीे तनयमाच्यं ा अनुषगानें यपीएू सआय चे रक्षण करते याची खात्री करणे आ श्यक

आहे तेव्हा प्राप्तकत्ागने सेबी त तनयमांच्या तनयमन ९ नुसार आचारसंतहता देखील स्वीकारली पातहजे.

❖ मातहती कं पनीने ेळो ेळी, ततच्या व्या सातयक तक्रयाकलापांच्या सामान्य ाटचालीत, ततच्या सWागार आतण से ा प्रदाते, उदा., लेखा परीक्षक, मचंट बँकसग आतण कं पनीचे कायदे िीर सWागार/सWागार यांच्यािी, र नमूद के लेल्या तत्त्वांनुसार सामातयक के ली पातहजे.

❖ याबरोबरच, या संदभागत मंडळ तकं ा अनुपालन अतधकारी तकं ा मंडळाने अतधकृ त के लेली कोणतीही व्यक्ती, सेबी पीआयटी तनयमांचे पालन करत संरतचत तडतजटल डेटाबेस राखण्यास जबाबदार असेल ज्ामध्ये सेबी पीआयटी तनयमांचे पालन करत ज्ांना यूपीएसआय प्राप्त होते त्ा सगळ्या यूपीएसआय प्राप्तकत्ांचे आ श्यक तपिील असतील, त्ामध्ये ना , पत्ता, ईमेल, पमगनंट आकाऊं ट नंबर (पॅन) तकं ा कायद्याद्वारे अतधकृ त कोणतेही ओळखपत्र (पॅन उपलब्ध नसल्यास) आतण संचालक मंडळाने तकं ा सेबीने तनतदग ष्ट् के ल्यानुसार असे सगळे आ श्यक असू िकणाऱया सगळ्या आ श्यक दस्तऐ जांचा समा ेि असेल. या संदभागत, कायदे िीर उिेिाने यूपीएसआय सामातयक करण्याच्यादृष्ट्ीने सेबी पीआयटी तनयमांच्या पालनाची सुतनतिती करण्यासाठी पयागप्त प्रणाली आतण तनयंत्रणाची सोय के ली जाईल.

3. या धोरणात सुधारणा

सेबी तनयमांचे पालन होत असल्याची सुतनतिती करण्यासाठी योग्य असेल तसे या धोरणात सुधारणा तकं ा बदल करण्याचा अतधकार मंडळाकडे राखी आहे.

पररणाम व्यवस्थापनाची दंडात्मक व्यवस्था

a) तोडी तकं ा लेखी चेता णी;

b) तनयुक्त व्यक्ती आतण आतील व्यक्तीसाठी प्रतिक्षण सत्राचें आयोजन करणे

c) अंतगगत कायग ाही उदा. ेतन ाढ/पदोन्नती थांब णे, भूतमके त, नोकरीच्या स्तर ार बदल करणे, कं पनीच्या ईएसओपी योजनेत भत ष्यात असहभागी होण्याची अपत्रता;

d) प्रत्ेक प्रकरणाचया गांभीयागनुसार आयटीएमसीला योग्य ाटेल त्ा प्रमाणात आतथगक दंड

e) तनलंबन तकं ा नोकरी समाप्ती

संतहताभंगाचे वगीकरण

सुचवलेल्या मंजुरी

तांतहकभंग

• पू गमंजुरीति ाय व्यापार

• पू गमंजुरी तदलेल्या तारखेपासून ७ तद स संपल्यानंतर व्य हाराची अंमलबजा णी

• पू गमंजुरीनंतर व्य हार पूणग झाल्याची मातहती/अह ाल न देणे

• संतहते अंतगगत आ श्यक मातहतीचा चुकीचा अह ाल/ अह ाल न देणे

• संतहतेअंतगगत आ श्यक प्रारुपे (र्फॉम्स)ग) आतण प्रकटीकरण सादर न करणे

• आयटीएमसीद्वारे लागू के ल्या जाणाऱया उपचारात्मक कृ तीचं े पालन न करणे/त लंब.

प्रत्ेक प्रकरणाच्या

गांभीयागनुसार आयटीएमसीने घेतलेल्या तनणगयाप्रमाणे रील अ) ते ड) मधील कोणतीही कार ाई तकं ा त्ांचे संयोजन

मोठा भंग

• ेदांता तलतमटेडच्या तसक्युररतटजमध्ये व्य हार बंद असण्याच्या काळात नर्फे खोरीसाठी व्यापर करणे

• सितग पू गमंजुरीचे उWंघन करुन व्य हार करणे

• डेररव्हेटीव्हजमध्ये व्यापर करणे

• तकं मत सं ेदनिील मातहतीच्या आधारा र तसक्युररतटजमध्ये व्य हार/व्यापार करणे

• अिा मातहतीच्या आधारे तसक्युररतटजमध्ये व्य हार करण्यासाठी तकं मत

सं ेदनिील मातहती पुढे देणे तकं ा प्रत्क्ष ा अप्रत्क्षपणे तडलसाठी तिर्फारस करणे

• यूपीएसआय सामातयक करणे/ र्फोडणे

प्रत्ेक प्रकरणाच्या

गांभीयागनुसार आयटीएमसीने घेतलेल्या तनणगयाप्रमाणे रील क) ते ई) मधील कोणतीही कार ाई तकं ा त्ांचे संयोजन

नोट्स:

1. र नमूद के लेल्या मंजूरी परस्पर अनन्य नाहीत आतण कोणत्ाही पररल्स्थतीत एकापेक्षा जास्त लागू के ल्या जाऊ

िकतात.

2. तकं मत सं ेदनिील मातहतीचे ज्ान, नर्फे खोरीचा उिेि, संल््धधत व्यक्तीची व्य स्थापन जबाबदारीची पातळी, व्य हार के लेल्या तसक्युररतटजची संख्या, भंग/उWंघन जाणूनबुजून के ले आहे की नाही अिा घटकांचा त चार आयटीएमसी मंजुरीची पातळी ठर ताना करे ल.

संतहतेच्या उWंघनासाठी योग्य मंजुरी तनतित करण्यासाठी मंजुरी आराखडा मागगदिगन प्रदान करते आतण त तिष्ट् प्रकरणातील पररल्स्थतीच्या आधारा र योग्य असेल त्ाप्रमाणे र सूचीबद्ध नसलेल्या कृ ती/कार ाईचा तनणगय आयटीएमसी घेऊ िकते.

पररतिष्ट I

व्यवहार/व्यापाराच्या पूवगमंजुरीसाठी अजग प्रारुप

अनुपालन अतधकारी तदनांक:

वेदांत तलतमटेड

सेबी (प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसाइडर टरेतडंग) रे ग्युलेिन, 2015 आतण कं पनीच्या तसक्युररटीजमधील टरेतडंगचे तनयमन, देखरे ख आतण अह ाल देण्यासाठी कं पनीची आचारसंतहता आतण यूपीएसआयच्या तनष्पक्ष प्रकटीकरणासाठी आचारसंतहता आतण प्रतक्रयांच्या अनुषंगाने, मी खाली तदलेल्या तपिीलानुसार कं पनीच्या तसक्युररटीजच्या खरे दी

/त क्रीसाठी पर ानगी मागतो:

तनयुक्त व्यक्तीचा तपिील
ना
पद
पॅन
स्थळ
ईमेल आयडी
संपकग क्र.
ज्यासाठी पूवगमंजुरी घेतली	स्वतः /अगदी ज ळचे नाते ाईक
अगदी ज ळच्या नाते ाईकासाठी पू गमंजुरी घेतली असेल तर
ज्ा अगदी ज ळच्या नाते ाईकासाठी पू गमंजुरी घेतली आहे त्ाचे ना
नात्ाचे स्वरुप
अगदी ज ळच्या नाते ाईकाचे पॅन
स्वतः कडे असलेल्या / ज्याच्यासाठी पूवगमंजुरी घेतली जाते आहे र्त्ा अगदी जवळच्या नातेवाईकाकडे असलेल्या तसक्युररतटजचा तपिील
आज तारखेपयंत बाळगत असलेल्या तसक्युररतटजची संख्या भौततक स्वरुपात अभौततककरण के लेल्या स्वरुपात
प्रस्तातवत व्यवहाराचा तपिील
प्रस्तात त व्य हाराचे स्वरुप	त क्री/खरे दी
आज तारखेपयंत बाळगत असलेल्या तसक्युररतटजची संख्या
ओळखलेल्या (व्यवहार करायच्या) खार्त्ाचा तपिील
खाते क्रमांकासह दलालाचे ना संपकग तपिील
तडपॉतझटरी पातटगतसपंटचे (सहभागीचे) ना
डीपी आयडी
ग्राहक आयडी
असल्यास, आधीच्या पूवगमंजुरीचा तपिील
ज्ासाठी पू गमंजुरी घेतली होती त्ा समभागांची संख्या
पू गमंजुरीला मान्यता तदल्याची तारीख
व्य हार के ला होता की नाही
होय असल्यास, व्य हार के लेल्या समभागांची संख्या मूल्य
व्य हार के ला नसल्यास कारण

मी याद्वारे पुष्ट्ी करतो घोतषत करतो/करते की:

a) या हमीपत्रा र स्वाक्षरी करे पयंत, या धोरणात पररभातषत के ल्याप्रमाणे , अनपल्िश्ड प्राईस सेल्न्सतटव्ह इन्फॉमेिन (युपीएसआय) म्हणता येईल अिी कोणतीही मातहतीमाझ्याकडे/ माझ्या ज्ानात नाही.

b) या हमीपत्रा र स्वाक्षरी के ल्यानंतर परं तु ज्ा व्य हारासाठी मंजुरी मातगतली आहे ती पूणग करण्यापू ी, UPSI म्हणून अथग ला ता येईल अिी कोणतीही मातहती माझ्या ताब्यात/मातहत असल्यास, मी अनुपालन अतधकाऱयाला तत्काळ कळ ीन आतण अिी मातहती सा गजतनक होईपयंत कं पनीच्या तसक्युररटीजमध्ये व्य हार करण्यापासून पूणगपणे दू र रातहन.

c) मी िे टच्या व्य हाराच्या तारखेपासून मागील/पुढील सहा मतहन्यांत कोणताही त रुद्ध व्य हार (खरे दी/त क्री) के लेला नाही आतण करणार नाही.

d) मी त तहत ेळे त आ श्यक र्फॉमग/कागदपत्रे सादर करण्याचे चन/हमी देतो/देते.

e) रील घोषणा कोनत्ाही ेळी तदिाभूल करणारी तकं ा चुकीची आढळल्यास मी तिस्तभंगाच्या कार ाईसह दं डात्मक पररणामांना सामोरे जाण्यास जबाबदार असेन याची मला मातहती आहे.

f) मी नेहमी संतहतेतील तरतुदीधछे पालन करण्यास आतण अनुपालन अतधकाऱयाला आ श्यक असेल त्ा व्यापारािी संबंतधत देण्यास सहमती देतो आतण सेबीला आ श्यक ाटत असल्यास, सेबीकडे असे तपिील उघड करण्याची कं पनीला पर ानगी देतो.

g) सेबी (प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसायडर टरेतडंग) 2०१५, ेळो ेळी सुधाररत के ल्याप्रमाणे आतण कं पनीने त तहत के लेली संतहता यांचे माझ्याकडू न उWंघ झाल्याचे पररणामी नुकसान भरपाई करण्यास आतण कं पनी ततच्या संचालकांना सेबी आतण /तकं ा इतर कोणतीही ैधातनक प्रातधकरणाद्वारे दंड/भुरदंड बसल्यास नुकसान भरपाई करण्याची सहमती देतो.

तदनांक:

स्वाक्षरी:

नाव: पद:

स्वाक्षरी:

(अगदी ज ळचा नाते ाई)

कृ पया सगळी मातहती द्या ी. अपूणग र्फॉमग स्वीकारला जाणार नाही.

अनुपालन अतधकाऱयाच्या ापरासाठी:

पीसीओ क्र.

अजग प्राप्त झाल्याची तारीख

मंजुरीची तारीख

ज्यासाठी मंजुरी तदली (व्यवहाराचा प्रकार)

ज्यासाठी मंजुरी तदली (िेअसगची संख्ा)

(dd/mm/yyyy) पयंत पूवगमंजुरी

वैध

अनुपालन अतधकाऱयाची स्वाक्षरी

त क्री/खरे दी

पररतिष्ट IIA

पूवग मंजुरीचा अजग मंजुर करणाऱया अनुपालन अतधकाऱयाकडू न मंजुरी

तदनांक:

प्रती:

तवषय: कं पनीच्या तसक्युररतटजमधील व्यवहारासाठी पूवगमंजुरी

संदभग: (तुमच्या ना ाने)/ ----------------------ना ाने (अगदी ज ळचे नाते ाईक) कं पनीच्या समभागांच्या व्य हाराच्या पू गमंजुरीसाठी तुमचा तदनांकाचा अजग.

कं पनीच्या समभागांचा व्यापार करण्याची पू गमंजुरी तमळण्यासाठी तुम्ही के लेल्या तुमच्या रील अजागच्या संदभागने, आम्ही याद्वारे प्रस्तात त व्य हाराला आमची मंजुरी देत आहोत.

तुम्ही कृ पया लक्षात घ्या े की उपरोक्त व्य हार हे मंजूरी पत्र तमळाल्याच्या तारखेपासून सात (7) टरेतडंग तद सांच्या आत अंमलात आणले जातील, असे न झाल्यास, त तहत नमुन्यातील हमीसह प्रस्तात त व्य हारासाठी पू ग-मंजुरी मागणारा अजग नव्याने करा ा लागेल.

याति ाय, व्यापाराचे तपिील, उपरोक्त अजागनुसार, व्यापाराच्या अंमलबजा णीच्या दोन तद सांच्या आत सूतचत करणे आ श्यक आहे.

तुम्ही कृ पया लक्षात घ्या े की उपरोक्त व्य हारानंतर, तुम्ही रील व्यापाराच्या तारखेपासून पुढील सहा मतहन्यांत के लेल्या उपरोक्त व्य हाराच्या त रुद्ध व्य हार करणार नाही.

धन्य ाद,

वेदांता तलतमटेडसाठी

अनुपालन अतधकारी

पररतिष्ट IIB

पूवग मंजुरी अजग नाकरण्याचा अनुपालन अतधकाऱयाकडू न नाकारणे

तदनांक:

प्रती:

तवषय: पूवगमंजुरी अजागला नकार

कं पनीच्या समभागांचा व्यापार करण्याची पू गमंजुरी तमळण्यासाठी तुम्ही के लेल्या तुमच्या रील अजागच्या संदभागने, आम्ही याद्वारे खालील कारणांसाठी अजग नाकरतो आहोत:

धन्य ाद,

वेदांता तलतमटेडसाठी

अनुपालन अतधकारी

व्यवहार प्रकटीकरणाचा फॉमग

पररतिष्ट III

(कं पनीच्या तसक्युररटीजमध्ये व्य हार/ व्यापर के ल्यापासून 2 तद सांच्या आत सादर करणे आ श्यक आहे)

तनयुक्त व्यक्तीचे ना
पद
पॅन
ईमेल आयडी
संपकग क्र.
अगदी जवळच्या नातेवाईकाच्या नावाने व्यवहार प्रर्त्क्षात आणला असेल तर
अगदी ज ळच्या नाते ाईकाचे ना
नात्ाचे स्वरुप
पॅन
पूवगमंजुरीला मान्यता तमळाल्याचे तपिील
पू गमंजुरी तमळा ी म्हणून ज्ासाठी अजग के ला होता त्ा व्य हाराचा प्रकार	खरे दी / त क्री
ज्ासाठी पू गमंजुरी अजग के ला होता त्ा समभागांची संख्या
(तसक्युररतटज संख्या मंजुरी तमळाल्याची तारीख) यासाठी पू गमंजुरी मान्यता
व्यवहार अंमलबजावणीचा तपिील
खरे दी/त क्री के लेल्या तसक्युररतटजची संख्या
डीपी आयडी/ ग्राहक आयडी/र्फोतलयो क्रमांक
व्यवहाराच्या तारखेपूवी बाळगत असलेल्या तसक्युररतटजची संख्ा
ज्ा तकं मतीला व्य हार अंमलात आणला गेला
जर व्य हार अंमलात आला नाही तकं ा कमी संख्येसाठी अंमलात आला असेल तर कारणे
प्राप्ती/त क्री के ल्यानंतर ताब्यातील तसक्युररतटजची एकू ण संख्या

उपरोक्त व्य हाराच्या संबंधात, मी याद्वारे , 5 षांच्या काला धीसाठी जतन करण्याचे आतण अनुपालन अतधकारी/सेबीकडे खालीलपैकी कोणतेही कागदपत्र सादर करण्याचे चन घेत आहे:

1. दलालाची कं त्राट नोट

2. दलालांना/कडू न देय तदल्याचा पुरा ा

3. बँक पासबुक/त रणाचा सारांि (डीमॅट व्य हार असल्यास सादर करा याचे)

4. तडतलव्हरी इं टर क्शन ल्िपची प्रत (त क्री व्य हाराच्या बाबतीत लागू).

मी रील तसक्युररटीज तकमान सहा मतहन्यांसाठी ताब्यात ठे ण्यास सहमत आहे. या तसक्युररटीजची या नमूद मुदतीत त क्री करण्याची तातडीची गरज असल्यास, आ श्यक मंजुरीसाठी (खरे दी / सदस्यता बाबतीत लागू) मी अनुपालन अतधकाऱयाकडे संपकग करे न.

मी घोतषत करतो की रील मातहती बरोबर आहे आतण कं पनीची संतहता, SEBI त तनयम आतण/तकं ा लागू कायदे /तनयम

यांच्या कोणत्ाही तरतुदीच

े रील व्य हार अंमलात आणण्यासाठी उWंघन के ले गेले नाही.

……………………………………….

तनयुक्त व्यक्तीची स्वाक्षरी

पररतिष्ट IV

वातषगक व्यापार/व्यवहार योजनेसाठी अजग

तदनांक:

प्रती,

अनुपालन अतधकारी वेदांता तलतमटेड

1. अजगदाराचे ना : पॅन

2. आज तारखेपयंत कं पनीत असलेल्या तसक्युररतटजची संख्या

3. यासाठी मंजुरी मातगतली स्वतः अगदी ज ळचे नाते ाईक (आयआर)

4. व्यापार योजना मतहन्यांच्या काळासाठी आहे म्हणजे पासून सुरु होणाऱया आतण

ला संपणाऱया काळासाठी आहे

5. प्रस्तात त व्यापराचा तपिील:

क्रमांक

व्यवहाराचे स्वरुप (खरे दी/तवक्री)

व्यवहाराची तारीख/कालावधी/ व्यवहारासाठी मध्यांतर

व्यापाराचे मूल्य/ व्यवहार के लेल्या तसक्युररतटजची

संख्ा

िती/िेरा

हमी:

a) योजनेचे सा गजतनक प्रकटीकरण झाल्यापासून सहा मतहन्यांच्या आधी मी व्यापार सुरु करणार नाही.

b) याच काळासाठी एकाच ेळी घडणारी व्यापार योजना माझ्याकडे नाही.

c) या योजनेच्या तनतमगती आतण मंजुरीच्या ेळी, धोरणात पररभातषत के ल्याप्रमाणे ‚अप्रकातित तकं मत सं ेदनिील मातहती‛ असा अथग असलेली कोणतीही मातहती माझ्या ताब्यात /ज्ानात असेल परं तु उक्त योजनेतील मंजूर

ेळापत्रकानुसार जी व्यापाराच्या ेळी सा गजतनक के लेली नाही, मी त्ाची मातहती अनुपालन अतधकाऱयाला देईन आतण अिी मातहती सा गजतनक होईपयंत कं पनीच्या तसक्युररटीजमध्ये व्य हार करण्यापासून स्वतः ला पूणगपणे परा ृत्त करीन;

d) कं पनीने ेळो ेळी अतधसूतचत के लेल्या इनसायडर टरेतडंग धोरणातील तरतुदीच

e) या प्रकरणात मी पूणग आतण सत् प्रकटीकरण के ले आहे.

े मी उWंघन के लेले नाही;

f) एकदा मंजूर झाल्यानंतर मी या व्यापार योजनेचे पालन करण्याची हमी देतो आतण या योजनेच्या देखरे खीसाठी अनुपालन अतधकाऱयाला आ श्यक ाटतील अिा घोषणा/प्रकटीकरणे मी सादर करीन.

g) बाजारपेठे च्या गैर ापरासाठी साधन म्हणून मी या व्यापार योजनेचा ापर करणार नाही.

स्वाक्षरी:

तदनांक:

अनुपालन अतधकाऱयाच्या ापरासाठी:

अजग प्राप्त झाल्याची तारीख	मंजुरी तदनांक	मंजुरी क्र.	अनुपालन अतधकाऱयाची स्वाक्षरी

पासून सुरु होणाऱया पयंतच्या मतहन्यांच्या काला धीसाठी व्यापार योजनेला मंजुरी देण्यात आली आहे.

टॉक एक्सचेंजला सूचना

अनुपालन अतधकाऱयाची स्वाक्षरी:

फॉमग (प्रारुप) ब

सेबी (इनसायडर टर ेतडंग प्रततबंध) तनयम, 2015

पररतिष्ट VA

[तनयम 7 (1) (ब) तनयम 6 ( 2) सोबत वाचले जाणारे - संचालक/के एमपी/प्रवतगक झाल्यावर करावयाचे प्रकटीकरण]

कं पनीचे ना : वेदांता तलतमटेड

कं पनीचे ISIN: INE205A01025

सूचीबद्ध कं पनीचा मुख् व्यवस्थापकीय व्यक्ती (के एमपी) णून तनयुक्ती झाल्यावर तकं वा संचालक तकं वा

प्रवतगक झाल्यावर आणी तनयम 6( 2)मध्ये नमूद अिा व्यक्तीद्वारे तसक्युररतटजचा तपिील

नाव, पॅन नं.,	व्यक्तीची श्रेणी	संचालक/के एमपी	प्रवतगक झाल्याच्या		समभागधारणा
सीआयएन/डीआ	(प्रवतगक/	ची तनयुक्तीची	वेळी/संचालक/के एमपी णून		ची %
यएन आतण संपकग	के एमपी/संचालक/अग	तारीख तकं वा	तनयुक्ती झाल्याच्या वेळी
क्रमांकांसह पत्ता	दी जवळचे	प्रवतगक झाल्याची	ताब्यातील तसक्युररतटज
क्रमांकांसह पत्ता	दी जवळचे	प्रवतगक झाल्याची	ताब्यातील तसक्युररतटज
	नातेवाईक/इतर इ.)	तारीख	तसक्युररतटचे प्रकार	क्रं .
			(उदा - समभाग,
			वॉरं ट्स, पररवतगनीय
			कजगरोखे इ.)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)

नोट: सेबीच्या (तनयम प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसायडर टरेतडंग), तनयम 2015, च्या तनयम 2 (1)(i)मध्ये व्याख्या के ल्यानुसार "तसक्युररतटज"चा अथग असेल

टरेतडंग), तनयम 2015,

मुख् व्यवस्थापकीय कमगचारी (के एमपी) तकं वा संचालक यांच्या तनयुक्तीवर तकं वा प्रवतगक झाल्यावर आतण

तनयम 6( 2) मध्ये नमूद के ल्याप्रमाणे इतर अिा व्यक्तीच्य तहताचा (ओआय) तपिील.

ा तनयुक्तीवर कं पनीच्या डेररव्हेतटव्हजमधील खुल्या

प्रवतगक झाल्याच्या/संचालक/के एमपी तनयुक्तीच्या वेळी धारण के लेल्या भतवष्यातील कराराचे खुले तहत			प्रवतगक झाल्याच्या/संचालक/के एमपी तनयुक्तीच्या वेळी धारण के लेल्या पयागयी करारांचे खुले तहत
करार तपिील	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)	रुपयांच्या संदभागने काल्पतनक मूल्य	करार तपिील	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)	रुपयांच्या संदभागने काल्पतनक मूल्य
(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)

नोट: पयागयांच्या बाबतीत, तप्रतमयम आतण पयागयांच्या टर ाइक तकं मतीच्या आधारा र काल्पतनक मूल्य मोजले जाईल.

नाव ब स्वाक्षरी:

पद:

तदनांक: स्थळ:

पररतिष्ट VB

प्रारं तभक प्रकटीकरण फॉमग

( ेदांत तलतमटेडमध्ये सामील होताना तकं ा तनयुक्त व्यक्ती म्हणून पदोन्नतीच्या ेळी िेअरहोल्डंगचे प्रारं तभक प्रकटीकरण)

1	नाव
2	पॅन (पॅन उपलब्ध नसल्यास, कायद्याने अतधकृ त के लेला कोणताही अन्य ओळखपत्र)
3	पद
4	स्थळ
5	संपकग क्र.
6	ईमेल आयडी
7	पदवी घेतली ती तिक्षण संस्था
8	भूतकाळातील रोजगाराचा तपिील (भूतकाळातील तनयोक्ता/संस्थेचे ना )
9	जाहीरनाम्याची तारीख
10	कं पनीत असलेल्या तसक्युररतटजचा तपिील
a.	तनयुक्त व्यक्तीद्वारे धारण
	तसक्युररतटजची संख्ा	तसक्युररटीचा प्रकार	फोतलओ संख्ा, भौततक स्वरुपात धारण के ले असल्यास	तडमॅट स्वरुपात असल्यास
				DP ID	ग्राहक आयडी


b.	तात्काळ नातेवाईक / व्यक्ती ज्यांच्यािी तनयुक्त व्यक्ती भौततक आतथगक संबंध सामातयक करते
	अगदी जवळच्या नातेवाईकाचे नाव
	नाते
	पॅन (पॅन उपलब्ध नसल्यास, कायद्याने अतधकृ त के लेला कोणताही अन्य ओळखपत्र)
	तसक्युररतटजची संख्ा	तसक्युररटीचा प्रकार	फोतलओ संख्ा, भौततक स्वरुपात धारण के ले असल्यास	तडमॅट स्वरुपात असल्यास
				DP ID	ग्राहक आयडी

• अगदी जवळच्या नातेवाईकांमध्ये जोडीदार, पालक, भा ंड आतण त्ांची मुले तकं ा जोडीदाराचे भा ंड त्ांची मुले यांचा समा ेि होतो, ज्ापैकी कोणीही त्ांच्या र आतथगकदृष्ट्या अ लंबून आहे तकं ा तसक्युररटीजमधील व्यापारािी संबंतधत तनणगय घेण्यासाठी त्ांचा सWा घेतला जातो

• भौततक (मटेररयल) आतथगक नाते म्हणजे असा संबंध ज्ामध्ये एक व्यक्ती कोणत्ाही प्रकारचे दे याचा प्राप्तकताग आहे जसे की तात्काळ आधीच्या 1 2 मतहन्यांत कजग तकं ा भेट स्तू यांसारख्या , असे दे णाऱयाच्या ातषगक उत्पन्नाच्या तकमान 25% च्या समतुल्य परं तु आम्स)ग लेन्थ व्य हारा र आधाररत पेमेंट असेल तर संबंध गळले जातील.

………………………………………….

स्वाक्षरी

कं पनीचे ना : वेदांता तलतमटेड

कं पनीचे ISIN: INE205A01025

प्रारुप (फॉमग) क

सेबी (प्रोतहतबिन ऑफ इनसाइडर टर ेतडंग) रे ग्युलेिन, 2015

तनयम 6 ( 2) -सोबत वाचला जाणारा तनय्म 7 ( 2) - सतत प्रकटीकरण

पररतिष्ट VI

तवतनयम 6( 2) मध्ये नमूद के ल्याप्रमाणे प्रवतगक, कमगचारी तकं वा सूचीबद्ध कं पनीचे संचालक आतण अिा इतर व्यक्तीच्य तपिील.

ा तसक्युररटीजच्या होस्डंगमधील बदलाचा

नाव, पॅन नं., सीआयएन/ डीआयएन आतण संपकग क्रमांकांसह पत्ता	व्यक्तीची श्रेणी (प्रवतगक/ के एमपी/संचा लक. अगदी जवळचे नातेवाईक/ इतर इ.)	प्राप्त/ तवल्हेवाट करण्यापूवी धारण के लेल्या तसक्युररतटज		प्राप्त के ल्यावर/ तवल्हेवाट लावलेल्या तसस्क्यररतटज				प्राप्त के ल्यावर/ तवल्हेवाट लावल्यावर धारण के लेल्या तसक्युररतटज		वाटप तिफारस/ समभागांची प्राप्ती/ समभागांची तवक्री यांची तारीख तनतदगष्ट करा		कं पनीला कळवल्याची तारीख	प्राप्तीची पद्धत (बाजार खरे दी/ सावगजतनक हक्क/ प्राधान्य ऑफर/ ऑफ माके ट/ परस्पर टर ान्सफर इ.
नाव, पॅन नं., सीआयएन/ डीआयएन आतण संपकग क्रमांकांसह पत्ता		तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, ॉरं ट्स, परर तगनीय कजगरोखे इ.)	संख्या आतण समभाग धारणाची %	तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, ॉरं ट्स, परर तगनीय कजगरोखे इ.)	संख्या	मूल्य	व्य हार प्रकार (खरे दी/ त क्री/ तारण/मा गे घेणे/आ ाहन	तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, ॉरं ट्स, परर तगनीय कजगरोखे इ.)	समभाग धारणाची संख्या आतण %	कडू न	प्रती
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)

तवतनयम 6( 2) मध्ये नमूद के ल्याप्रमाणे प्रवतगक, कमगचारी तकं वा सूचीबद्ध कं पनीचे संचालक आतण अिा इतर व्यक्तीद्व व्यापाराचा तपिील

ारे कं पनीच्या डेररव्हेतटव्हजमधील

		डेररव्हेतटव्हजमध्ये व्यापार (कराराचा प्रकार, फ्युचसग तकं वा पयागय इ. तनतदगष्ट करा.)				ज्या एक्सचेंजमध्ये व्यापार अंमलात आला ते
कराराचा प्रकार	करार तपिील	खरे दी		तवक्री
कराराचा प्रकार	करार तपिील	काल्पतनक मूल्य	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)	काल्पतन क मूल्य	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)
(15)	(16)	(17)	(18)	(19)	(20)	(21)

नाव ब स्वाक्षरी:

पद: तदनांक: स्थळ:

पररतिष्ट VII

वातषगक प्रकटीकरणाचे प्रारुप (फॉमग)

(मागील षागसाठी प्रत्ेक षी 30 एतप्रलपू ी तनयुक्त के लेल्या व्यक्तीनी सादर करणे आ श्यक आह)े

1	नाव:
2	पॅन (पॅन उपलब्ध नसल्यास, कायद्याने अतधकृ त के लेला कोणताही अन्य ओळखपत्र)
3	पद:
4	स्थळ
5	संपकग क्र.
6	ईमेल आयडी
7	पदवी घेतली ती तिक्षण संस्था
8	भूतकाळातील रोजगाराचा तपिील (भूतकाळातील तनयोक्ता/संस्थेचे ना )
9	जाहीरनाम्याची तारीख
10	कं पनीत असलेल्या तसक्युररतटजचा तपिील
a.	तनयुक्त व्यक्तीद्वारे धारण
	तसक्युररतटजची संख्ा	तसक्युररटीचा प्रकार	फोतलओ संख्ा, भौततक स्वरुपात धारण के ले असल्यास	तडमॅट स्वरुपात असल्यास
				DP ID	ग्राहक आयडी


b.	तात्काळ नातेवाईक / व्यक्ती ज्यांच्यािी तनयुक्त व्यक्ती भौततक आतथगक संबंध सामातयक करते
	अगदी ज ळच्या नाते ाईकाचे ना
	नाते
	पॅन (पॅन उपलब्ध नसल्यास, कायद्याने अतधकृ त के लेला कोणताही अन्य ओळखपत्र)
	तसक्युररतटजची संख्ा	तसक्युररटीचा प्रकार	फोतलओ संख्ा, भौततक स्वरुपात धारण के ले असल्यास	तडमॅट स्वरुपात असल्यास
				DP ID	ग्राहक आयडी

नोट्स:

• भौततक (मटेररयल) आतथगक नाते म्हणजे असा संबंध ज्ामध्ये एक व्यक्ती कोणत्ाही प्रकारचे देयाचा प्राप्तकताग आहे जसे की तात्काळ आधीच्या 1 2 मतहन्यांत कजग तकं ा भेट स्तू यांसारख्या , असे दे णाऱयाच्या ातषगक उत्पन्नाच्या तकमान 25% च्या समतुल्य परं तु आम्स)ग लेन्थ व्य हारा र आधाररत पेमेंट असेल तर संबंध गळले जातील.

………………………………………….

स्वाक्षरी

प्रारुप (फॉमग) ड

तसक्युररटीज अँड एक्स्चेंज बोडग ऑफ इंतडया (इनसाइडर टर ेतडंग प्रततबंध) तवतनयम, 2015

पररतिष्ट VIII

तनयम 7 (3) - कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्वारे व्यवहार

कं पनीचे ना : वेदांता तलतमटेड

कं पनीचे ISIN: INE205A01025

कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्व

ारे तसक्युररतटजमध्ये के लेल्या व्यापाराचा तपिील.

नाव, पॅन नं., सीआयएन/ डीआयएन आतण संपकग क्रमांकांसह पत्ता	कं पनीिी संबंध	प्राप्त/ तवल्हेवाट करण्यापूवी धारण के लेल्या तसक्युररतटज		प्राप्त के ल्यावर/ तवल्हेवाट लावलेल्या तसस्क्यररतटज				प्राप्त के ल्यावर/ तवल्हेवाट लावल्यावर धारण के लेल्या तसक्युररतटज		वाटप तिफारस/ समभागांची प्राप्ती/ समभागांची तवक्री यांची तारीख तनतदगष्ट करा		कं पनीला कळवल्याची तारीख	प्राप्तीची पद्धत (बाजार खरे दी/ सावगजतनक हक्क/ प्राधान्य ऑफर/ ऑफ माके ट/ परस्पर टर ान्सफर इ.
नाव, पॅन नं., सीआयएन/ डीआयएन आतण संपकग क्रमांकांसह पत्ता	कं पनीिी संबंध	तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, वॉरं ट्स, पररवतगनीय कजगरोखे इ.)	संख्ा आतण समभाग धारणाची %	तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, वॉरं ट्स, पररवतगनीय कजगरोखे इ.)	संख्ा	मूल्य	व्यवहार प्रकार (खरे दी/ तवक्री/ तारण/ मागे घेणे/आ वाहन	तसक्युररटी चा प्रकार (उदा, समबाग, वॉरं ट्स, पररवतगनीय कजगरोखे इ.)	समभाग धारणा ची संख्ा आतण %	कडू न	प्रती
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)

कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्वारे डररव्हेे तटव्हजमधील व्यापाराचा तपिील

डेररव्हेतटव्हजमधील व्यापार (करार, फ्युचसग तकं वा पयागय इ.चा प्रकार तनतदगष्ट करा)						ज्या एक्सचेंजमध्ये व्यापार अंमलात आला ते
कराराचा प्रकार	करार तपिील	खरे दी		तवक्री
कराराचा प्रकार	करार तपिील	काल्पतनक मूल्य	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)	काल्पतनक मूल्य	युतनट्सची संख्ा (करार * लॉटचे आकारमान)
(15)	(16)	(17)	(18)	(19)	(20)	(21)

नाव: स्वाक्षरी: तदनांक: स्थळ:

पररतिष्ट IX

"संबंतधत"

संतहतेच्या उिेिांसाठी, एखादी व्यक्ती (एक व्यक्ती तकं ा कायदेिीर व्यक्ती, जसे की कं पनी) इनसायडरिी (आतील व्यक्तीिी) "संबंतधत" असते र्फक्त आतण र्फक्त जर, तो तकं ा ती (स्वतः असा तनयुक्त कमगचारी नसताना) खालील असेल:

1. इनसायडरचा अगदी ज ळचा नाते ाईक

2. जेथे संदभग अन्यथा आ श्यक असेल त्ाति ाय, एक संस्था कॉपोरे ट ज्ामध्ये तनयुक्त कमगचाऱयासह इतर कोणत्ाही संबद्ध व्यक्तीचा इल्क्वटी िेअर कॅ तपटलच तकमान 10 टक्के तहस्सा असतो. तकं ा 10 टक्के तकं ा अतधक मतदान आतधकार उपयोगात आणण्याचा तकं ा तनयंतत्रत करण्याचा अतधकार आहे. तकं ा तकं ा व्य हारात जेथे त्ाचे तकं ा ततच्या तनदेिांचे तकं ा सूचनांचे पालन के ले जाते तकं ा;

3. एक बॉडी कॉपोरे ट ज्ामध्ये इनसायडर तकं ा कोणीतरी जो एर ी जोडलेली (कनेक्टेड) व्यक्ती आहे, संचालक तकं ा ररष्ठ कायगकारी आहे ज्ाला त्ा कॉपोरे टच्या भत ष्यातील त कास आतण व्या सातयक संभा नां र पररणाम करणारे व्य स्थापन तनणगय घेण्याचा अतधकार आहे तकं ा;

4. कोणत्ाही न्यासाची त र्श्स्त म्हणून आपल्या क्षमतेनुसार काम करणारी व्यक्ती ज्ाच्या लाभाथ्यांमध्ये हे समात ष्ट् आहे:

• इनसायडर, त्ाचा/ततचा जोडीदार आतण संचालक/कमगचारी/ सWागार यांची कोणतीही मुले; तकं ा

• बॉडी कॉपोरे ट तकं ा न्यास तकं ा अिाच बॉडी कॉपोरे टचा आहे ज्ाच्यािी तो/ती संबंतधत आहे तकं ा ज्ाच्या अटी इनसायडर/ त्ाचा/ततचा जोडीदार/ मुले यांच्या र्फायद्यासाठी करण्याचा अतधकार त र्श्स्तांना प्रदान करतात तकं ा

5. त्ा आतल्या व्यक्तीचा भागीदार म्हणून त्ाच्या/ततच्या क्षमतेनुसार काम करणारी व्यक्ती;

6. कोणत्ाही व्यक्तीची भागीदार म्हणून त्ाच्या/ततच्या क्षमतेनुसार काम करणारी व्यक्ती जी आहे:-

• इनसायडरची जोडीदार;

• इनसायडरचे मूल;

• इनसायडर संबंतधत आहे अिी बॉडी कॉपोरे ट तकं ा

• रील पररच्छे द 4 मध्ये णगन के ल्यानुसार त्ाच्या/ततच्या क्षमतांनुसार न्यासाची त र्श्स्त म्हणून काम करणारी व्यक्ती

पररतिष्ट X यपू ीएसआयच्या वास्ततवक तकं वा संयतित गळतीचा सेबीकडे अहवाल सादर करण्याचे प्रारुप

प्रती,

तसक्युररतटज अँड एक्सचेंज बोडग ऑफ इंतडया

प्लॉट नं. सी 4-ए, जी िॉक

बँक ऑर्फ इंतडयाज ळ, बांद्रा कु लाग कॉधप्लेक्स, बांद्रा पू ग, मुंबई - 400 051, महारष्ट्र

संदभग: स्िप कोड बीएसई - - 500295 एनएसई - व्हीईडीएल

तप्रय महोदय/महोदया

तवषय: सेबी (इनसाइडर टरेतडंग प्रततबंध) तनयमन, 2015 च्या तनयमन 9अ (5) नुसार यूपीएसआयच्या ास्तत क तकं ा संितयत गळतीचा अह ाल.

सेबी (प्रोतहतबिन ऑर्फ इनसाइडर टरेतडंग) तनयम, 2015 च्या तनयमन 9अ (5) नुसार, आम्ही कं पनीची अप्रकातित तकं मत सं ेदनिील मातहती (यूपीएसआय) च्या ास्तत क तकं ा संितयत गळतीची मातहती देत आहोत, खालीलप्रमाणे:

गुन्हेगाराचे ना , मातहती असल्यास
संस्थेचे ना
पद (कमगचारी, इनसायडर, तनयुक्त व्यक्ती तकं ा इतर कोणी)
मातहतीचे स्वरुप
कं पनीने कोणत्ाही कार ाई सुरु ात के ली का, होय असल्यास, त्ाचे णगन	होय/नाही
इतर कोणती मातहती

उपरोWेल्खत तुमच्या नोद

धन्य ाद, आपला/आपली नम्र

वेदांता तलतमटेडसाठी

ीमध्ये घ्याची ही तुम्हाला त नंती

Document Metadata

Table of Contents

आवृत्ती – R7 04 नोव्हेंबर 2023 पासून प्रभावी

Document Metadata

आवृत्ती – R7 04 नोव्हेंबर 2023 पासून प्रभावी

आवृत्ती – R7 04 नोव्हेंबर 2023 पासून प्रभावी

नोद

णीकृ त कायागलय: पतहला मजला, सी त ंग, युतनट 103, कॉपोरे ट एव्हेन्यू, अतुल प्रोजेक्ट्स, चकाला, अंधेरी (पू ग), मुंबई – 400

वेदांता तलतमटेड

b) प्रवतगक/प्रवतगक गट/संचालक, के एमपी, एसएमपी आतण तनयुक ् त व्यक्तीद्वं ारे तनयतमत सवगजतनकीकरण

चौकिी समाप्तीनंतर आतण चौकिीच्या फलतनष्पत्तीच्या आधारावर, तनयुक्त व्यक्ती/आतील व्यक्तीवर

करावयाची असल्यास कोणती तिस्तभंग करावाई / दंड करायचा याचा तननगय सतमती घेईल. सतमतीचा तननगय अंततम व बंधनकारक असेल.

नोट्स:

पररतिष्ट I

अनुपालन अतधकारी तदनांक:

पररतिष्ट IIA

पूवग मंजुरीचा अजग मंजुर करणाऱया अनुपालन अतधकाऱयाकडू न मंजुरी

प्रती:

तवषय: कं पनीच्या तसक्युररतटजमधील व्यवहारासाठी पूवगमंजुरी

वेदांता तलतमटेडसाठी

अनुपालन अतधकारी

पररतिष्ट IIB

पूवग मंजुरी अजग नाकरण्याचा अनुपालन अतधकाऱयाकडू न नाकारणे

तवषय: पूवगमंजुरी अजागला नकार

वेदांता तलतमटेडसाठी

अनुपालन अतधकारी

व्यवहार प्रकटीकरणाचा फॉमग

पररतिष्ट III

पररतिष्ट IV

वातषगक व्यापार/व्यवहार योजनेसाठी अजग

हमी:

स्वाक्षरी:

तदनांक:

फॉमग (प्रारुप) ब

सेबी (इनसायडर टर ेतडंग प्रततबंध) तनयम, 2015

पररतिष्ट VA

[तनयम 7 (1) (ब) तनयम 6 ( 2) सोबत वाचले जाणारे - संचालक/के एमपी/प्रवतगक झाल्यावर करावयाचे प्रकटीकरण]

सूचीबद्ध कं पनीचा मुख् व्यवस्थापकीय व्यक्ती (के एमपी) णून तनयुक्ती झाल्यावर तकं वा संचालक तकं वा

प्रवतगक झाल्यावर आणी तनयम 6( 2)मध्ये नमूद अिा व्यक्तीद्वारे तसक्युररतटजचा तपिील

मुख् व्यवस्थापकीय कमगचारी (के एमपी) तकं वा संचालक यांच्या तनयुक्तीवर तकं वा प्रवतगक झाल्यावर आतण

तनयम 6( 2) मध्ये नमूद के ल्याप्रमाणे इतर अिा व्यक्तीच्य तहताचा (ओआय) तपिील.

ा तनयुक्तीवर कं पनीच्या डेररव्हेतटव्हजमधील खुल्या

पद:

तदनांक: स्थळ:

पररतिष्ट VB

प्रारुप (फॉमग) क

सेबी (प्रोतहतबिन ऑफ इनसाइडर टर ेतडंग) रे ग्युलेिन, 2015

तनयम 6 ( 2) -सोबत वाचला जाणारा तनय्म 7 ( 2) - सतत प्रकटीकरण

पररतिष्ट VI

ा तसक्युररटीजच्या होस्डंगमधील बदलाचा

ारे कं पनीच्या डेररव्हेतटव्हजमधील

पद: तदनांक: स्थळ:

पररतिष्ट VII

वातषगक प्रकटीकरणाचे प्रारुप (फॉमग)

नोट्स:

प्रारुप (फॉमग) ड

तसक्युररटीज अँड एक्स्चेंज बोडग ऑफ इंतडया (इनसाइडर टर ेतडंग प्रततबंध) तवतनयम, 2015

पररतिष्ट VIII

तनयम 7 (3) - कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्वारे व्यवहार

कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्व

ारे तसक्युररतटजमध्ये के लेल्या व्यापाराचा तपिील.

कं पनीने ओळखलेल्या इतर जोडलेल्या (कनेक्टेड) व्यक्तीद्वारे डररव्हेे तटव्हजमधील व्यापाराचा तपिील

पररतिष्ट IX

"संबंतधत"

पररतिष्ट X यपू ीएसआयच्या वास्ततवक तकं वा संयतित गळतीचा सेबीकडे अहवाल सादर करण्याचे प्रारुप

प्रती,

तसक्युररतटज अँड एक्सचेंज बोडग ऑफ इंतडया

तवषय: सेबी (इनसाइडर टरेतडंग प्रततबंध) तनयमन, 2015 च्या तनयमन 9अ (5) नुसार यूपीएसआयच्या ास्तत क तकं ा संितयत गळतीचा अह ाल.

वेदांता तलतमटेडसाठी

कं पनी सतचव व अनुपालन अतधकारी

Document Metadata