Verdipapirfondet LANDKREDITT EXTRA
Verdipapirfondet LANDKREDITT EXTRA
§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet Landkreditt Extra forvaltes av forvaltningsselskapet Landkreditt Forvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.
Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond ( vpfl. )
§ 2 UCITS-fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.
§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et annet rentefond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner som hovedsakelig investerer i rentebærende verdipapirer utstedt i norske kroner. Fondets investeringsmandat er nærmere angitt i prospektet.
Fondet kjennetegnes typisk av moderat svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer x ja
verdipapirfondsandeler x ja
pengemarkedsinstrumenter x ja
nei nei nei
derivater ja x nei
innskudd i kredittinstitusjon x ja nei
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.
Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:
x ja nei
Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl. § 6-2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 10 prosent av fondets eiendeler:
x ja nei
Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler: x ja nei
Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid: x ja nei
Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtekter.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1) nr 14 og børsloven § 3 første ledd.
x ja nei
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.
x ja nei
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.
ja x nei
4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må ha skje senest ett år fra tegningsfristens utløp
x ja nei
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1-3 over, dersom utstedelsen eller utstederen av instrumentene er regulert med det formål å beskytte investorer og sparemidler, og instrumentene er omfattet av vpfl § 6-5 annet ledd.
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.
3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl §§ 6-6 og 6-7 første, annet og fjerde ledd.
3.5 Plasseringsbegrensninger eierandel hos utsteder
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.
3.6 Utlån
Verdipapirfondet kan ikke låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl § 6-11.
§ 4 Fondets behandling av realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster utdeles til andelseierne.
Det utdeles realisasjonsgevinster av fondets plasseringer i obligasjoner og pengemarkedsinstrumenter. Realisasjonsgevinster utdeles en gang årlig til andelseiere registrert i fondets andelseierregister per 31. desember.
Utbytte utdeles til andelseierne.
Det utbetales utbytte som renteinntekter. Utbytte utdeles en gang årlig til andelseiere registrert i fondets andelseierregister per 31. desember.
§ 5 Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig.
Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 1,00 prosent pro anno.
Forvaltningsselskapet Landkreditt Forvaltning AS kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 1,0 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Landkreditt Forvaltning AS sin forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor.
All godtgjørelse som eventuelt mottas fra underfond skal tilfalle hovedfondet.
§ 6 Tegning og innløsning av andeler
Fondet er normalt åpent for tegning alle virkedager. Fondet er normalt åpent for innløsning alle virkedager.
Ved tegning av andeler påløper det et tegningsgebyr på inntil 0,50 prosent av tegningsbeløpet.
Ved innløsning av andeler påløper det et innløsningsgebyr på inntil 0,50 prosent av innløsningsbeløpet.
§ 7 Andelsklasser
Fondet har ikke andelsklasser.