TRUSTAKTE
TRUSTAKTE
Deze trustakte is aangegaan op 14 december 2016 (‘trustakte’) door:
(1) Tuk Tuk Holding B.V., een besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid naar Nederlands recht, statutair gevestigd te Amsterdam en kantoorhoudende aan de Xxxxxxx Xxxxxxxxx 00X, 0000 XX Xxxxxx, Xxxxxxxxx, ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 34310829 (‘de uitgevende instelling’);
(2) Stichting Obligatiehoudersbelangen, een stichting naar Nederlands recht, statutair gevestigd te Amsterdam, Nederland en kantoorhoudende aan de Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxx 000, 0000 XX Xxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx, ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 53177770 (‘Stichting Obligatiehoudersbelangen’);
(3) Stichting NPEX Bewaarbedrijf, een stichting naar Nederlands recht, statutair gevestigd te ‘s-Gravenhage en kantoorhoudende aan de Xxxxxxxxxxxxxx 00-00, 0000 XX ’x-Xxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx, ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 34320054 (‘Stichting NPEX Bewaarbedrijf’);
PARTIJEN NEMEN HET VOLGENDE IN AANMERKING
(A) De uitgevende instelling geeft voor minimaal € 1.000.000 en maximaal € 2.499.000 obligaties uit, die worden aangeboden onder de naam 7% Tuk Tuk Holding Voorwaardelijk Achtergestelde Obligaties. De obligatielening bestaat uit minimaal 1.000 en maximaal 2.499 obligaties met een nominale waarde van € 1.000 per stuk. De obligatielening wordt uitgegeven op de datum die staat in het prospectus van de uitgevende instelling d.d. 14 december 2016 en wordt afgelost op de datum die staat in het prospectus, of een eerdere of latere datum zoals staat in het prospectus. De obligaties worden verhandeld op het NPEX- platform;
(B) Stichting NPEX Bewaarbedrijf bewaart de obligaties voor de beleggers. De obligaties staan op naam van Stichting NPEX Bewaarbedrijf geregistreerd bij de uitgevende instelling. Stichting NPEX Bewaarbedrijf is dus de juridisch eigenaar van de obligaties. De beleggers zijn de economisch gerechtigden van de obligaties. Zij hebben een vordering op Stichting NPEX Bewaarbedrijf voor het bedrag van de obligaties en de rente. De beleggers hebben geen vordering op de uitgevende instelling;
(C) Stichting NPEX Bewaarbedrijf bewaart niet alleen de obligaties die door de uitgevende instelling zijn uitgegeven. Stichting NPEX Bewaarbedrijf bewaart ook verhandelbare schuldtitels die door andere bedrijven zijn uitgegeven en die via het NPEX-platform gekocht en verkocht kunnen worden;
(D) Stichting Obligatiehoudersbelangen behartigt de collectieve belangen van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers waarvoor Stichting NPEX Bewaarbedrijf de obligaties bewaart, ten opzichte van de uitgevende instelling. Daarvoor krijgt Stichting Obligatiehoudersbelangen de bevoegdheden en taken die in deze trustakte staan. De positie van Stichting Obligatiehoudersbelangen en de uitoefening door deze van haar taken op grond van deze trustakte is – bij wijze van bewind – een eigenschap van de (vorderings)rechten van de obligatiehouder ter zake van de door hem of haar gehouden obligaties en berust niet op vertegenwoordiging, volmacht of (overeenkomst tot) lastgeving;
(E) De belangrijkste taak van Stichting Obligatiehoudersbelangen is het organiseren van een vergadering van obligatiehouders;
(F) De afspraken over de obligaties staan in het prospectus. Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers hebben zich door inschrijving op de obligaties op grond van het prospectus gebonden aan deze trustakte;
EN ZIJN OVEREENGEKOMEN ALS VOLGT
1. Definities
In deze trustakte, met inbegrip van de overwegingen, wordt verstaan onder:
a. ‘aflossingsdatum’: vijf (5) jaar na de uitgiftedatum, naar verwachting 27 januari 2022;
b. ‘belegger’: een belegger (natuurlijk persoon, vennootschap of rechtspersoon), niet zijnde Stichting NPEX Bewaarbedrijf, die over een NPEX-rekening beschikt en belegt in een of meer obligaties;
c. ‘dochtermaatschappij’: een dochtermaatschappij van de uitgevende instelling als bedoeld in artikel 2:24a BW;
d. ‘gekwalificeerd beleggersbesluit’: onverminderd artikel 18.4 van deze trustakte, een besluit van de vergadering van obligatiehouders dat is genomen met een meerderheid van twee/derde (2/3e) gedeelte van de uitgebrachte stemmen (meerderheidsvereiste) in een vergadering, waarin beleggers die alleen of gezamenlijk gerechtigd zijn tot
tenminste vijftig procent (50%) van de uitstaande obligaties aanwezig zijn en Stichting NPEX Bewaarbedrijf vertegenwoordigen op basis van een volmacht als bedoeld in artikel 19.1 van deze trustakte (quorumvereiste);
e. ‘hoofdelijk medeschuldenaar’: elke dochtermaatschappij;
f. ‘hoofdelijk medeschuldenaarstelling’: de hoofdelijk medeschuldenaarstelling van de hoofdelijk medeschuldenaren als bedoeld in artikel 10;
g. ‘hoofdsom’: de hoofdsom van een obligatie, duizend euro (€ 1.000);
h. ‘obligaties’: de door Stichting NPEX Bewaarbedrijf ten titel van bewaring gehouden en op de NPEX-rekening(en) van de beleggers(s) geadministreerde verhandelbare delen (schuldtitels), in hoofdsom groot € 1.000 per stuk, waarin de obligatielening is verdeeld, en die door de uitgevende instelling worden aangeboden en uitgegeven onder de naam 7% Tuk Tuk Holding Voorwaardelijk Achtergestelde Obligaties;
i. ‘obligatiehouder’: afhankelijk van de context (i) Stichting NPEX Bewaarbedrijf (als juridisch rechthebbende met betrekking tot de obligaties); en/of (ii) een of meer beleggers (als economisch rechthebbende(n) met betrekking tot de obligaties);
j. ‘obligatielening’: de door de uitgevende instelling uit te geven obligatielening, groot minimaal € 1.000.000 en maximaal € 2.499.000 in hoofdsom, bestaande uit minimaal
1.000 en maximaal 2.499 obligaties;
k. ‘obligatievoorwaarden’: de voorwaarden waaronder de obligaties worden uitgegeven zoals opgenomen in het prospectus, zoals van tijd tot tijd geldend;
l. ‘parallelle schuld’: de schuld van de uitgevende instelling jegens Stichting Obligatiehoudersbelangen als nader beschreven in artikel 4.2 van deze trustakte;
m. ‘prospectus’: het prospectus van de uitgevende instelling inzake de aanbieding van de obligaties d.d. 14 december 2016;
n. ‘register’: het obligatiehoudersregister dat wordt bijgehouden door de uitgevende instelling op de wijze als nader bepaald in artikel 7 van de obligatievoorwaarden;
o. ‘rente’: de rente die de uitgevende instelling verschuldigd is over de hoofdsom van de obligaties, als nader bepaald in artikel 8 van de obligatievoorwaarden;
p. ‘schriftelijk’: per brief, email of bij boodschap die via een gangbaar elektronisch of ander communicatiemiddel wordt overgebracht en op schrift kan worden ontvangen, een en ander mits de identiteit van de verzender met afdoende zekerheid kan worden vastgesteld;
q. ‘Stichting Obligatiehoudersbelangen’: Stichting Obligatiehoudersbelangen, statutair gevestigd te Amsterdam;
r. ‘Stichting NPEX Bewaarbedrijf’: Stichting NPEX Bewaarbedrijf, statutair gevestigd te ’s-Gravenhage;
s. ‘trustakte’: deze (onderhandse) akte tussen Stichting Obligatiehoudersbelangen, Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de uitgevende instelling waarin de voorwaarden zijn vastgelegd voor het behartigen van de belangen van de obligatiehouder door Stichting Obligatiehoudersbelangen;
t. ‘uitgevende instelling’: Tuk Tuk Holding B.V., statutair gevestigd te Amsterdam;
u. ‘uitgiftedatum’: de uitgiftedatum waarop alle obligaties worden uitgegeven, naar verwachting 27 januari 2017 (of een latere datum als door de uitgevende instelling te bepalen), de definitieve datum te publiceren op de NPEX-website overeenkomstig de obligatievoorwaarden;
v. ‘verzuimsituatie’: elk van de in artikel 14.1 van de obligatievoorwaarden beschreven gevallen, die een grond voor opeising van de obligaties opleveren.
2. Eigenschappen van de obligaties
De afspraken over de obligaties staan in het prospectus, meer specifiek de obligatievoorwaarden.
3. Aanstelling en positie van Stichting Obligatiehoudersbelangen
3.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen is aangewezen om op te treden als collectieve belangenbehartiger en agent in het kader van de obligatielening en om ten behoeve van de obligatiehouder als (zelfstandig) agent op te treden ten aanzien van alle zaken met betrekking tot de obligatielening. Stichting Obligatiehoudersbelangen aanvaardt hierbij deze aanwijzing. Partijen zijn ermee bekend dat Stichting Obligatiehoudersbelangen zelfstandig en voor zichzelf optreedt en niet als vertegenwoordiger van de obligatiehouder. De positie van Stichting Obligatiehoudersbelangen en de uitoefening door Stichting Obligatiehoudersbelangen van haar taken op grond van deze trustakte is – bij wijze van bewind – een eigenschap van de (vorderings)rechten van de obligatiehouder ter zake van de door hem of haar gehouden obligaties en berust niet op vertegenwoordiging, volmacht of (overeenkomst tot) lastgeving.
3.2 Met uitzondering van het uitbrengen van een stem in een vergadering van obligatiehouders, worden de (vorderings)rechten en belangen van de obligatiehouder, zowel tegenover de uitgevende instelling als tegenover derden anders dan Stichting Obligatiehoudersbelangen, zonder tussenkomst of medewerking van of ruggespraak met de obligatiehouder en dus zelfstandig door Stichting Obligatiehoudersbelangen uitgeoefend respectievelijk behartigd.
3.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen is met uitsluiting van de obligatiehouder bevoegd om alle rechten van de obligatiehouder uit te oefenen in verband met de obligatielening. Dat betekent ook het verrichten van al die handelingen die naar het oordeel van Stichting Obligatiehoudersbelangen nodig of wenselijk zijn in verband met de uitvoering van haar taken ingevolge deze trustakte, of de behartiging van de belangen van de obligatiehouder.
3.4 Stichting Obligatiehoudersbelangen is verplicht om zich te allen tijde en onder alle omstandigheden als goed belangenbehartiger en agent te gedragen. Conflicten van haar belangen (als agent en als schuldeiser onder de parallelle schuld) met de belangen van de obligatiehouder zal Stichting Obligatiehoudersbelangen vermijden.
3.5 Stichting Obligatiehoudersbelangen kan haar functie als belangenbehartiger en agent uitoefenen zonder tussenkomst of medewerking van, of ruggespraak met, de obligatiehouder. Stichting Obligatiehoudersbelangen treedt voor de obligatiehouder op in haar hoedanigheid van agent en belangenbehartiger en is verplicht in het belang daarvan op te komen zo vaak als Stichting Obligatiehoudersbelangen in die hoedanigheid wordt aangesproken.
4. De uitgevende instelling heeft een schuld aan Stichting Obligatiehoudersbelangen: de parallelle schuld
4.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen krijgt hierbij een exclusief en zelfstandig recht op betaling door de uitgevende instelling van een bedrag gelijk aan het totaal van alle bedragen die de uitgevende instelling moet betalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf op grond van de afspraken over de obligaties in de obligatievoorwaarden en het prospectus.
4.2 De schuld die de uitgevende instelling heeft aan Stichting Obligatiehoudersbelangen op grond van artikel 4.1 hiervoor (de parallelle schuld) is steeds gelijk aan de totale schuld die de uitgevende instelling heeft aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf op grond van de afspraken over de obligaties in de obligatievoorwaarden en het prospectus. Het gaat om het bedrag van de obligatielening, de rente die de uitgevende instelling aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf moet betalen en, voor zover relevant, de vervroegde aflossingspremie als bedoeld in artikel
9.2 van de obligatievoorwaarden. De vergoeding die de uitgevende instelling aan Stichting Obligatiehoudersbelangen betaalt voor haar werkzaamheden volgens artikel 20 telt hier niet mee. Betaalt de uitgevende instelling rente of betaalt de uitgevende instelling de obligatielening terug aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf? Dan gaat de totale schuld van de uitgevende instelling aan Stichting Obligatiehoudersbelangen op grond van dit artikel 4.2 omlaag met exact hetzelfde bedrag.
4.3 Is in de verhouding tussen uitgevende instelling en Stichting NPEX Bewaarbedrijf sprake van een verzuimsituatie? Dan is de uitgevende instelling ook in verzuim ten opzichte van Stichting Obligatiehoudersbelangen onder de parallelle schuld. Is op grond van de afspraken over de obligaties in de obligatievoorwaarden en het prospectus een vordering opeisbaar door Stichting NPEX Bewaarbedrijf? Dan is de vordering van Stichting Obligatiehoudersbelangen op de uitgevende instelling op grond van de parallelle schuld ook opeisbaar.
5. De uitgevende instelling moet eerst betalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf
5.1 De uitgevende instelling zal de rente en de obligatielening rechtstreeks (terug)betalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf. De uitgevende instelling mag alleen in een van de volgende situaties aan Stichting Obligatiehoudersbelangen betalen:
(i) als het technisch onmogelijk is om te betalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf; of
(ii) als Stichting Obligatiehoudersbelangen hierom schriftelijk verzoekt.
In beide gevallen moet de uitgevende instelling aan Stichting Obligatiehoudersbelangen betalen en mag zij niet rechtsreeks aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf betalen. Betaalt de uitgevende instelling aan Stichting Obligatiehoudersbelangen? Dan geldt dit als een (bevrijdende) betaling aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf.
5.2 Ontvangt Stichting NPEX Bewaarbedrijf bedragen van de uitgevende instelling of van Stichting Obligatiehoudersbelangen? Dan zal Stichting NPEX Bewaarbedrijf deze bedragen doorbetalen aan de beleggers die daar volgens haar administratie recht op hebben.
6. Stichting Obligatiehoudersbelangen moet ontvangen gelden doorbetalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf
6.1 Krijgt Stichting Obligatiehoudersbelangen een bedrag van de uitgevende instelling dat zij aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf moet doorbetalen? Dan krijgt Stichting Obligatiehoudersbelangen een schuld ten opzichte van Stichting NPEX Bewaarbedrijf. Die schuld is gelijk aan het bedrag dat Stichting Obligatiehoudersbelangen heeft ontvangen van de uitgevende instelling. Dat geldt alleen voor bedragen waarvan vaststaat dat Stichting Obligatiehoudersbelangen die niet hoeft terug te betalen aan de uitgevende instelling.
6.2 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal de ontvangen bedragen zo snel mogelijk doorbetalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf. Stichting Obligatiehoudersbelangen gebruikt daarvoor de informatie die zij van de uitgevende instelling heeft gekregen over Stichting NPEX Bewaarbedrijf.
6.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen moet de ontvangen bedragen aanhouden op een bankrekening bij een Nederlandse bank met een door De Nederlandsche Bank verleende bankvergunning. Die Nederlandse bank moet minimaal een A-rating van Moody’s, Fitch of Standard & Poor’s hebben.
6.4 Hield Stichting Obligatiehoudersbelangen de ontvangen bedragen aan op een bankrekening als bedoeld in artikel 6.3 en gaat het geld op die bankrekening dan toch voor een deel teniet? Dan heeft Stichting Obligatiehoudersbelangen een lager bedrag om Stichting NPEX Bewaarbedrijf te betalen. De schuld die Stichting Obligatiehoudersbelangen heeft op Stichting NPEX Bewaarbedrijf, als bedoeld in artikel 6.1, wordt dan even laag als dit bedrag. Dat betekent dat Stichting Obligatiehoudersbelangen alleen maar dit lagere bedrag hoeft te betalen aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf en niet kan worden aangesproken voor het meerdere.
Hield Stichting Obligatiehoudersbelangen de ontvangen bedragen aan op een bankrekening als bedoeld in artikel 6.3 en gaat het geld op de bankrekening helemaal teniet? Dan heeft Stichting Obligatiehoudersbelangen ook helemaal geen schuld meer aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf. Dat betekent dat Stichting Obligatiehoudersbelangen niets meer aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf hoeft te betalen.
Het voorgaande geldt niet als het geld op de bankrekening geheel of gedeeltelijk teniet is gegaan door grove schuld of opzet van Stichting Obligatiehoudersbelangen.
7. Bij een conflict staat het belang van de beleggers voorop
7.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen handelt bij de uitoefening van haar taken en bevoegdheden primair in het collectieve belang van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers.
7.2 Is er toch een belangenconflict tussen Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de gezamenlijke beleggers? Dan richt Stichting Obligatiehoudersbelangen zich naar het gezamenlijk belang van de beleggers.
7.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen mag niet handelen of beslissingen nemen die in het belang zijn van slechts één of meerdere individuele beleggers, maar niet alle beleggers.
7.4 Heeft de vergadering van obligatiehouders gestemd over een onderwerp op de agenda? Dan wordt de uitkomst van de stemming geacht in het gezamenlijke belang van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers te zijn. De obligatiehouder, de beleggers daaronder begrepen, is gebonden aan een rechtsgeldig genomen besluit van de vergadering van obligatiehouders.
8. De uitgevende instelling moet Stichting Obligatiehoudersbelangen informeren
8.1 Alle informatie die de uitgevende instelling verstrekt of moet verstrekken aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf, moet de uitgevende instelling ook verstrekken aan Stichting Obligatiehoudersbelangen.
8.2 De uitgevende instelling mag aan Stichting Obligatiehoudersbelangen meer informatie verstrekken dan aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf. Stichting Obligatiehoudersbelangen hoeft deze informatie niet door te geven aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf, als dit volgens haar niet in het belang is van Stichting NPEX Bewaarbedrijf.
9. De obligaties zijn voorwaardelijk achtergesteld
9.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen neemt kennis van het feit dat de obligaties (meer specifiek: de vorderingen van de obligatiehouder op de uitgevende instelling ter zake van rente en hoofdsom) een voorwaardelijk achtergesteld karakter hebben, zoals xxxxx beschreven in de obligatievoorwaarden en het prospectus. Het voorwaardelijk achtergestelde karakter geldt ook voor (de vorderingen van Stichting Obligatiehoudersbelangen op de uitgevende instelling in verband met) de parallelle schuld.
9.2 De uitgevende instelling zal Stichting Obligatiehoudersbelangen en Stichting NPEX Bewaarbedrijf informeren over eventuele (voorlopige) afspraken over rangorde met een of meer financierende banken. Stichting Obligatiehoudersbelangen en Stichting NPEX Bewaarbedrijf zijn jegens de uitgevende instelling verplicht om hun medewerking te verlenen aan een achterstelling als bedoeld in artikel 3.5 van de obligatievoorwaarden, dan wel om een dergelijke achterstelling aan de financierende bank(en) te bevestigen indien daarom wordt verzocht.
10. De dochtermaatschappijen zijn als hoofdelijk medeschuldenaren verbonden
10.1 De uitgevende instelling draagt er zorg voor dat de parallelle schuld zal worden versterkt met een hoofdelijke medeschuldenaarstelling door haar dochtermaatschappijen, als hoofdelijk medeschuldenaren. Dat betekent dat de uitgevende instelling ervoor zorg draagt dat haar dochtermaatschappijen een daartoe strekkende overeenkomst van hoofdelijk medeschuldenaarschap aangaan op grond waarvan zij zich elk afzonderlijk hoofdelijk verbinden tot nakoming van de (betalings)verplichtingen van de uitgevende instelling aan Stichting Obligatiehoudersbelangen uit hoofde van de parallelle schuld.
10.2 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal de hoofdelijke medeschuldenaarstelling als bedoeld in artikel 10.1 hiervoor ten behoeve van Stichting NPEX Bewaarbedrijf aanvaarden. Indien nodig zal Stichting Obligatiehoudersbelangen de hoofdelijk medeschuldenaren aanspreken onder de hoofdelijke medeschuldenaarstelling, met inachtneming evenwel van het bepaalde in deze trustakte.
10.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal geen afstand doen van (haar rechten onder) de hoofdelijke medeschuldenaarstelling tenzij een van de volgende gevallen zich voordoet:
(i) de uitgevende instelling heeft al haar (betalings)verplichtingen onder de obligaties volledig en onaantastbaar voldaan;
(ii) de uitgevende instelling stelt voldoende vervangende zekerheid, naar vorm en inhoud aanvaardbaar voor Stichting Obligatiehoudersbelangen; of
(iii) het doen van afstand is vooraf goedgekeurd bij gekwalificeerd beleggersbesluit.
11. Stichting Obligatiehoudersbelangen moet informatie geven aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf
11.1 Wanneer in deze trustakte staat dat Stichting Obligatiehoudersbelangen Stichting NPEX Bewaarbedrijf moet informeren, dan doet zij dat door de informatie te plaatsen op de website xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx of door de informatie per email te versturen naar Stichting NPEX Bewaarbedrijf.
11.2 Wanneer in deze trustakte staat dat Stichting Obligatiehoudersbelangen tijdens een vergadering van obligatiehouders de beleggers moet informeren, dan doet Stichting Obligatiehoudersbelangen dat mondeling of schriftelijk tijdens de vergadering van obligatiehouders.
12. De afspraken over de obligaties kunnen veranderen
12.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen mag met de uitgevende instelling de afspraken over de obligaties veranderen zonder toestemming van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en/of de beleggers, indien het veranderingen betreffen van niet-materiële aard of veranderingen van formele, ondergeschikte en technische aard die de belangen van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers niet schaden.
12.2 Veranderingen in de afspraken over de obligaties anders dan bedoeld in artikel 12.1 mag Stichting Obligatiehoudersbelangen met de uitgevende instelling alleen veranderen met toestemming van de vergadering van obligatiehouders. Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers zijn aan deze veranderingen gebonden als het volgende geldt:
(i) de verandering van de afspraken over de obligaties is goedgekeurd bij gekwalificeerd beleggersbesluit; en
(ii) er worden geen extra verplichtingen opgelegd aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf. Hieronder valt ook de plicht tot gehele of gedeeltelijke kwijtschelding van betalingsverplichtingen.
12.3 Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers mogen niet zelf met de uitgevende instelling de afspraken over de obligaties wijzigen.
13. Stichting Obligatiehoudersbelangen mag maatregelen treffen als de uitgevende instelling de afspraken niet nakomt
13.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen mag nakoming van de afspraken over de obligaties en de afspraken in deze trustakte eisen van de uitgevende instelling. Stichting Obligatiehoudersbelangen mag ook een juridische procedure starten tegen de uitgevende instelling. Dit doet Stichting Obligatiehoudersbelangen zelfstandig en in eigen naam, dus niet namens of in opdracht van Stichting NPEX Bewaarbedrijf of de beleggers.
13.2 Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers mogen niet zelf een juridische procedure of verhaalsacties starten tegen de uitgevende instelling of tegen de bestuurders van de uitgevende instelling als de uitgevende instelling de afspraken over de obligaties en de afspraken in deze trustakte niet nakomt. Ook mogen Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers niet zelf het faillissement van de uitgevende instelling aanvragen als de uitgevende
instelling de afspraken over de obligaties en de afspraken in deze trustakte niet nakomt. Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers doen hierbij onherroepelijk afstand van het recht om een juridische procedure of verhaalsacties tegen de uitgevende instelling te starten, of het faillissement van de uitgevende instelling aan te vragen.
13.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal de belangen behartigen van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers in juridische procedures of officiële vergaderingen, bijvoorbeeld in een vergadering van crediteuren als de uitgevende instelling failliet gaat. Ter vermijding van misverstand: ook in geval van faillissement van de uitgevende instelling zal Stichting Obligatiehoudersbelangen met uitsluiting van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers bevoegd zijn tot het uitoefenen, in hun belang, van alle hen toekomende rechten onder de obligatielening.
14. Als de uitgevende instelling de afspraken niet nakomt
14.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen mag de obligatielening en de rente opeisen als sprake is van een verzuimsituatie. Wanneer sprake is van een verzuimsituatie staat in de obligatievoorwaarden.
14.2 Indien sprake is van een verzuimsituatie kan Stichting Obligatiehoudersbelangen een regeling treffen met betrekking tot de nakoming van de (betalings)verplichtingen van de uitgevende instelling uit hoofde van de obligaties. Als zo’n regeling inhoudt het verlenen van uitstel van betaling of het prijsgeven, verminderen of veranderen van de rechten van de obligatiehouder, kan zodanig uitstel of zodanig prijsgeven, verminderen of veranderen echter pas plaatsvinden nadat de vergadering van obligatiehouders dit bij gekwalificeerd beleggersbesluit heeft besloten. Stichting Obligatiehoudersbelangen zal dus een vergadering van obligatiehouders bijeenroepen als de uitgevende instelling in verzuim is. Het voorgaande geldt niet indien sprake is van spoed als bedoeld in artikel 14.3 hierna.
14.3 Bij spoed mag Stichting Obligatiehoudersbelangen, zonder de vergadering van obligatiehouders vooraf te raadplegen, de afspraken over de obligaties veranderen en een regeling treffen met betrekking tot de nakoming van de (betalings)verplichtingen van de uitgevende instelling uit hoofde van de obligaties, ter vermijding van misverstand met inbegrip van regelingen die inhouden het verlenen van uitstel van betaling of het prijsgeven, verminderen of veranderen van de rechten van de obligatiehouder. Er is bijvoorbeeld spoed bij een reorganisatie, dreigend faillissement of surseance van betaling van de uitgevende instelling. Stichting Obligatiehoudersbelangen mag zelf beoordelen wanneer sprake is van
spoed, maar dient dit in redelijkheid vast te stellen. Stichting Obligatiehoudersbelangen zal daarna zo snel mogelijk Stichting NPEX Bewaarbedrijf informeren over de veranderingen. Ook zal Stichting Obligatiehoudersbelangen zo snel mogelijk een vergadering van obligatiehouders bijeenroepen om de veranderingen of regelingen toe te lichten.
15. Wanneer wordt de vergadering gehouden?
15.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal minimaal één keer per kalenderjaar een vergadering van obligatiehouders bijeenroepen. Dat zal Stichting Obligatiehoudersbelangen doen binnen vier maanden nadat zij de jaarrekening van de uitgevende instelling heeft gekregen. De uitgevende instelling moet Stichting Obligatiehoudersbelangen de jaarrekening binnen één maand na deponering geven.
Stichting Obligatiehoudersbelangen zal een vergadering bijeenroepen als Stichting NPEX Bewaarbedrijf of de beleggers die gezamenlijk recht hebben op meer dan 10% van de uitgegeven obligaties hierom schriftelijk verzoeken en daarbij een agenda meesturen, behalve als uit de agenda blijkt dat het houden van een vergadering in alle redelijkheid niet kan worden verlangd. Roept Stichting Obligatiehoudersbelangen niet binnen twee weken na ontvangst van dit schriftelijk verzoek een vergadering bijeen, dan mag Stichting NPEX Bewaarbedrijf of mogen de beleggers die om de vergadering hebben verzocht, dit zelf doen.
15.2 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal een vergadering bijeenroepen als de uitgevende instelling hier schriftelijk om verzoekt en daarbij een agenda meestuurt. Als Stichting Obligatiehoudersbelangen niet binnen twee weken na ontvangst van dit schriftelijke verzoek een vergadering bijeenroept, dan mag de uitgevende instelling dit zelf doen.
15.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen zal een vergadering bijeenroepen wanneer dat in deze trustakte staat. De vergadering moet plaatsvinden binnen vier weken nadat de gebeurtenis die hiertoe aanleiding gaf, plaatsvond. Behalve als het gaat om de jaarlijkse vergadering als bedoeld in artikel 15.1.
15.4 Stichting Obligatiehoudersbelangen mag vaker een vergadering bijeenroepen als dit volgens haar oordeel in het belang van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers is.
16. Hoe wordt de vergadering bijeengeroepen?
16.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen roept Stichting NPEX Bewaarbedrijf op voor een vergadering van obligatiehouders met een bericht op de website xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx en/of een email naar Stichting NPEX Bewaarbedrijf.
16.2 De oproeping voor de vergadering van obligatiehouders bevat de agenda met onderwerpen en het adres waar de vergadering wordt gehouden. Alleen over onderwerpen die op de agenda staan, kan worden gestemd.
16.3 Stichting Obligatiehoudersbelangen moet minimaal 14 dagen voor de vergadering Stichting NPEX Bewaarbedrijf oproepen. Deze termijn mag alleen korter zijn als dit naar het oordeel van Stichting Obligatiehoudersbelangen in het belang is van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers. Stichting Obligatiehoudersbelangen moet in dit geval Stichting NPEX Bewaarbedrijf per email oproepen.
17. Hoe wordt de vergadering van obligatiehouders gehouden?
17.1 De vergadering van obligatiehouders wordt gehouden in Amsterdam of op een andere locatie die Stichting Obligatiehoudersbelangen heeft gekozen, bijvoorbeeld ten kantore van de uitgevende instelling. Ook kan Stichting Obligatiehoudersbelangen bepalen dat de vergadering anders dan op een fysieke locatie wordt gehouden, bijvoorbeeld via internet. Voor een geldige vergadering en stemming via een elektronisch communicatiemiddel, bijvoorbeeld via internet, is vereist dat elke vergadergerechtigde via het communicatiemiddel kan worden geïdentificeerd, rechtstreeks kan kennisnemen van de verhandelingen ter vergadering en het stemrecht kan uitoefenen. Tevens kan de vergadergerechtigde via het communicatiemiddel deelnemen aan de beraadslaging.
17.2 De vergadering van obligatiehouders wordt voorgezeten door een bestuurder van Stichting Obligatiehoudersbelangen. Als geen bestuurder van Stichting Obligatiehoudersbelangen aanwezig is, kiest de vergadering zelf haar voorzitter.
17.3 De notulen van de vergadering worden gemaakt door een notulist die wordt aangewezen door de voorzitter. De voorzitter ondertekent de notulen.
17.4 De notulen worden binnen vier weken na de vergadering van obligatiehouders op de website xxx.xxxx.xx en de website van de uitgevende instelling geplaatst en per email verstuurd
naar Stichting NPEX Bewaarbedrijf. In de volgende vergadering van obligatiehouders worden de notulen voor goedkeuring aan Stichting NPEX Bewaarbedrijf voorgelegd.
17.5 De vergadering van obligatiehouders is toegankelijk voor (de vertegenwoordigers van) Stichting NPEX Bewaarbedrijf, beleggers met een volmacht als bedoeld in artikel 19.1, (de bestuurders van) Stichting Obligatiehoudersbelangen, en (de bestuurders van) de uitgevende instelling. De voorzitter van de vergadering mag alle andere personen de toegang tot de vergadering weigeren, zonder dit te hoeven motiveren en zonder hierover verantwoording te hoeven afleggen aan de vergadering.
17.6 Alle aanwezigen met vergaderrecht op een vergadering van obligatiehouders hebben spreekrecht op de vergadering.
18. Wie mogen er stemmen op de vergadering?
18.1 Elke obligatie geeft recht op één (1) stem in de vergadering van obligatiehouders. Stemmingen gebeuren schriftelijk met stembriefjes of elektronisch en altijd vertrouwelijk. Stichting Obligatiehoudersbelangen en de uitgevende instelling hebben geen stemrecht in de vergadering van obligatiehouders.
18.2 Stichting NPEX Bewaarbedrijf zal zelf niet stemmen op de vergadering van obligatiehouders. Xxxxxxxxx kunnen stemmen, maar dat kan alleen als een belegger een volmacht heeft van Stichting NPEX Bewaarbedrijf om namens deze op de vergadering te komen en te stemmen, als bedoeld in artikel 19 hierna. Stichting NPEX Bewaarbedrijf kan geen stem uitbrengen op obligaties ter zake waarvan zij een volmacht aan beleggers heeft verleend, als hiervoor bedoeld. Een door Stichting NPEX Bewaarbedrijf aan een belegger verleende volmacht heeft dus privatieve werking.
18.3 Tenzij deze trustakte bepaalt dat een gekwalificeerd beleggersbesluit noodzakelijk is, worden besluiten in de vergadering van obligatiehouders genomen met gewone meerderheid (50%
+1) van de uitgebrachte stemmen, ongeacht het aantal aanwezige beleggers op die vergadering. De vergadering kan, tenzij deze trustakte bepaalt dat een gekwalificeerd beleggersbesluit noodzakelijk is, óók besluiten nemen bij acclamatie.
18.4 Hebben besluiten van de vergadering van obligatiehouders betrekking op onderwerpen ter zake waarvan deze trustakte bepaalt dat een gekwalificeerd beleggersbesluit noodzakelijk is? En kan in een zodanige vergadering van obligatiehouders het betreffende besluit of kunnen
de betreffende besluiten niet worden genomen omdat het vereiste quorum (de vereiste aanwezigheid van een minimumaantal beleggers) niet wordt gehaald? Dan zal met inachtneming van dezelfde oproepingsformaliteiten als van de eerste vergadering binnen twintig (20) dagen daarna een tweede vergadering moeten worden gehouden waarin opnieuw een gekwalificeerd beleggersbesluit kan worden genomen, maar dan op basis van een meerderheidsvereiste van twee/derde (2/3e) gedeelte van de uitgebrachte stemmen waarbij niet meer relevant is of voornoemd quorum wordt gehaald.
19. Volmacht voor beleggers
19.1 Stichting NPEX Bewaarbedrijf mag zich tijdens een vergadering rechtsgeldig laten vertegenwoordigen door beleggers met een volmacht met privatieve werking.
19.2 Een belegger met een volmacht als hiervoor bedoeld moet de door Stichting NPEX Bewaarbedrijf ondertekende volmacht meenemen naar de vergadering van obligatiehouders en deze kunnen tonen aan de voorzitter.
20. Vergoeding Stichting Obligatiehoudersbelangen en kosten van (juridische) bijstand
20.1 De vergoeding van Stichting Obligatiehoudersbelangen wordt bij afzonderlijke overeenkomst geregeld en komt, met alle kosten die uit deze trustakte alsmede de obligatievoorwaarden voortvloeien, voor rekening van de uitgevende instelling.
20.2 Betaalt de uitgevende instelling Stichting Obligatiehoudersbelangen niet of niet op tijd? Dan zal Stichting Obligatiehoudersbelangen Stichting NPEX Bewaarbedrijf hierover informeren.
20.3 Wil Stichting Obligatiehoudersbelangen een deskundige of juridische bijstand inschakelen om de uitgevende instelling te onderzoeken of om (rechts)maatregelen tegen de uitgevende instelling te onderzoeken of in te stellen? Stichting Obligatiehoudersbelangen zal zich voor eigen rekening kunnen voorzien van de bijstand van een of meer deskundigen. Maar Stichting Obligatiehoudersbelangen zal niet verplicht zijn om enige (rechts)maatregel te nemen die kosten veroorzaken dan nadat tegenover haar zekerheid is verschaft of ten gunste van haar een bedrag is gedeponeerd dat naar haar oordeel voldoende is om daaruit de te maken kosten te voldoen. Die zekerheid kan worden verschaft en dat bedrag kan worden gedeponeerd hetzij door de uitgevende instelling, hetzij door beleggers, hetzij door anderen (derden).
20.4 In het geval kosten niet door de uitgevende instelling en niet door anderen (derden) worden gedekt, zal een vergadering van obligatiehouders worden georganiseerd waarin een besluit wordt genomen over het wel of niet inschakelen van een deskundige of juridische bijstand en het maken van kosten die voor rekening zijn of komen van de beleggers. Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers zijn aan besluiten over het inschakelen van een deskundige of juridische bijstand gebonden als dat door de vergadering van obligatiehouders is besloten bij gekwalificeerd beleggersbesluit.
20.5 Stichting NPEX Bewaarbedrijf is en kan nimmer worden verplicht om kosten van een deskundige of juridische bijstand te betalen of voor te schieten.
21. Wanneer stoppen de werkzaamheden van Stichting Obligatiehoudersbelangen?
21.1 Als de uitgevende instelling alle verplichtingen uit hoofde van de obligatielening ten opzichte van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en de beleggers helemaal is nagekomen, stoppen de werkzaamheden van Stichting Obligatiehoudersbelangen op grond van deze trustakte.
21.2 Wil Stichting Obligatiehoudersbelangen haar werkzaamheden eerder stoppen? Dan mag dat alleen als Stichting Obligatiehoudersbelangen haar taken en bevoegdheden heeft overgedragen aan een vervanger. Deze vervanger moet aan de volgende voorwaarden voldoen:
(a) de vervanger moet bereid zijn om de werkzaamheden te verrichten;
(b) de vervanger moet over de eventueel noodzakelijke vergunningen en kwaliteiten beschikken; en
(c) de vervanger moet onafhankelijk zijn ten opzichte van de uitgevende instelling. "Onafhankelijk" betekent dat de vervanger en haar bestuurders niet beleggen in obligaties van of (direct of indirect) enig aandeel houden in de uitgevende instelling. Het betekent ook dat zij geen bestuurder zijn van de uitgevende instelling of van een groepsmaatschappij van de uitgevende instelling.
21.3 Wil Stichting Obligatiehoudersbelangen haar taken op grond van deze trustakte overdragen aan een vervanger? Dan informeert Stichting Obligatiehoudersbelangen Stichting NPEX Bewaarbedrijf minimaal drie maanden van tevoren. Stichting Obligatiehoudersbelangen zal ook de reden van de vervanging en de naam en kwaliteiten van de vervanger geven. Pas na
ommekomst van deze periode mag de vervanging doorgaan. Deze vervanging gaat echter niet door als Stichting NPEX Bewaarbedrijf, of beleggers die gezamenlijk recht hebben op meer dan 10% van de uitgegeven obligaties, schriftelijk om een vergadering van obligatiehouders verzoeken en als tijdens deze vergadering bij gekwalificeerd beleggersbesluit tegen de vervanging wordt gestemd.
21.4 Als Stichting Obligatiehoudersbelangen naar de mening van Stichting NPEX Bewaarbedrijf en/of de beleggers die (gezamenlijk) recht hebben op tenminste 10% van de uitstaande obligaties haar taken niet goed uitvoert, kan in de vergadering van obligatiehouders een vervanger worden benoemd. Dat kan alleen als het volgende geldt:
(i) Stichting NPEX Bewaarbedrijf en/of beleggers die indirect gezamenlijk recht hebben op meer dan 10% van de uitgegeven obligaties, hebben schriftelijk aan Stichting Obligatiehoudersbelangen aangegeven waarom Stichting Obligatiehoudersbelangen haar taken naar hun mening niet goed uitvoert;
(ii) de vergadering van obligatiehouders besluit bij gekwalificeerd beleggersbesluit dat Stichting Obligatiehoudersbelangen zal worden vervangen. Deze vergadering moet worden gehouden binnen drie maanden na ontvangst van de gemotiveerde klacht; en
(iii) Stichting NPEX Bewaarbedrijf heeft een vervanger voorgedragen die voldoet aan alle eisen van artikel 21.2.
21.5 De uitgevende instelling zal meewerken aan de overdracht aan een vervanger voor Stichting Obligatiehoudersbelangen. De uitgevende instelling zal bijvoorbeeld opnieuw de trustakte overeenkomen.
22. Deze trustakte kan veranderen
Stichting Obligatiehoudersbelangen en de uitgevende instelling mogen deze trustakte veranderen. Elke verandering die volgens Stichting Obligatiehoudersbelangen van materieel belang is of de belangen van de obligatiehouder (in dit geval: Stichting NPEX Bewaarbedrijf) en/of de beleggers schaadt, moet Stichting Obligatiehoudersbelangen voorleggen aan de vergadering van obligatiehouders. De verandering gaat alleen door als deze is goedgekeurd door de vergadering van obligatiehouders bij gekwalificeerd beleggersbesluit.
23. Wanneer is Stichting Obligatiehoudersbelangen aansprakelijk?
23.1 Stichting Obligatiehoudersbelangen is ter zake van haar taken, door haar bij deze trustakte op zich genomen, alleen aansprakelijk ten opzichte van de uitgevende instelling, Stichting NPEX Bewaarbedrijf en/of de beleggers als de schade die zij lijdt/lijden het gevolg is van enige toerekenbare tekortkoming van Stichting Obligatiehoudersbelangen in de uitoefening van haar werkzaamheden uit hoofde van deze trustakte. Stichting Obligatiehoudersbelangen is jegens de uitgevende instelling, Stichting NPEX Bewaarbedrijf en/of de beleggers slechts aansprakelijk voor de in de vorige volzin genoemde schade indien er sprake is van grove schuld of opzet van Stichting Obligatiehoudersbelangen.
23.2 De aansprakelijkheid van Stichting Obligatiehoudersbelangen is nooit groter dan de vergoeding die Stichting Obligatiehoudersbelangen in totaal voor haar werkzaamheden volgens deze trustakte heeft gekregen.
24. Geldigheid
Indien een bepaling van deze trustakte ongeldig of op andere wijze niet-verbindend is, zullen de overige bepalingen van deze trustakte hun volledige werking behouden. In dat geval zullen partijen de ongeldige bepaling vervangen door een geldige bepaling overeenkomstig het doel en de strekking van deze trustakte, zodanig dat de nieuwe bepaling zo weinig mogelijk verschilt van de ongeldige bepaling.
25. Welk recht geldt?
Voor deze trustakte geldt het Nederlands recht.
26. Welke rechter is bevoegd?
Alle geschillen naar aanleiding van deze trustakte moeten worden voorgelegd aan de rechtbank Amsterdam.
ALDUS OVEREENGEKOMEN EN ONDERTEKEND
op de datum als vooraan in deze Trustakte vermeld.
[handtekeningen op volgende pagina]
HANDTEKENINGENPAGINA TRUSTAKTE
D.D. 14 DECEMBER 2016
TUK TUK HOLDING B.V.
[ ] Door:
Titel:
STICHTING OBLIGATIEHOUDERSBELANGEN
[ ] Door:
Titel:
[ ] Door:
Titel:
STICHTING NPEX BEWAARBEDRIJF
[ ] Door:
Titel: