Registratiedocument
Registratiedocument
KEMPEN CAPITAL MANAG EMENT N. V.
NOVEMBER 2018
Gegevens beheerder
Kempen Capital Management N.V. (hierna ook genoemd: “Beheerder”) voert het beheer over instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe) en beleggingsinstellingen en verleent beleggingsdiensten waaronder vermogensbeheer en beleggingsadvies aan professionele beleggers.
De Beheerder voert het beheer over beursgenoteerde en niet-beursgenoteerde icbe’s en
beleggingsinstellingen (open-end en closed-end) (N.V./B.V./SICAV).
De icbe-beleggingsinstellingen hebben ten doel het beleggen van vermogen in effecten en andere vermogenswaarden als bedoeld in artikel 4:60 lid 1 van de Wft, met toepassing van het beginsel van risicospreiding, teneinde de deelnemers in de opbrengst te doen delen, een en ander met inachtneming van de bepalingen van toepassing op icbe’s als gedefinieerd in artikel 1:1 van de Wft.
Deze beleggen direct dan wel indirect in financiële instrumenten en in bijzonder in aandelen, vastrentende waarden, vastgoed (direct en indirect) en liquiditeiten.
Beleggingen kunnen ook plaatsvinden door het gebruik van afgeleide (financiële) instrumenten, technieken of structuren zoals opties, warrants en futures.
De directieleden van de Beheerder zijn:
- mevrouw L.M.T. Xxxxxx (tevens directeur van Kempen & Co N.V.);
- de heer X.Xx. Luttenberg (tevens directeur van Kempen Capital Management (UK) Ltd, Kempen International Funds SICAV, Kempen Alternative Markets Fund SICAV en Kempen Alternative Investment Fund SICAV).
Door middel van rechten die aan een prioriteitsaandeel zijn verbonden, stelt een stichting, De Zonnewijser genaamd, zich ten doel om de continuïteit in het bestuur, het toezicht op het bestuur en het beleid van door de Beheerder bestuurde beleggingsmaatschappijen te waarborgen. Het bestuur van Stichting De Zonnewijser wordt gevormd door:
- de heer C.T.L. Korthout;
- mevrouw X.X. xxx xxx Xxx.
Het toezicht op de door de Beheerder beheerde, in Nederland gevestigde icbe’s en beleggingsinstellingen wordt uitgeoefend door hetzij de Bewaarder BNP Paribas Securities Services S.C.A., hetzij door de Raad van Toezicht. Deze wordt gevormd door:
- mevrouw D.A.M. Melis;
- de heer C.S.M. Molenaar;
- de heer G.L. Sirks;
- de xxxx X. Xxx.
Kempen Capital Management N.V. is een naar Nederlands recht op 15 maart 1985 opgerichte naamloze vennootschap en is statutair gevestigd te Amsterdam. Kempen Capital Management N.V. is ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder inschrijfnummer 33181992.
Gegevens bewaarder
BNP Paribas Securities Services S.C.A. (hierna ook genoemd: “Bewaarder”) is bewaarder van de door de Beheerder beheerde icbe’s en beleggingsinstellingen. De Bewaarder is een kredietinstelling die onder toezicht staat van de Banque de France en beschikt over een vergunning van de Autorité des Marchés Financiers (AMF).
De directie van de Bewaarder wordt gevormd door:
- de xxxx X. Xxxxx.
De Raad van Commissarissen van de Bewaarder wordt gevormd door:
Klequatorze S.C.A.; Alt-S2 S.C.A.;
Opera Express S.C.A ;
Antin Participation 5 S.C.A. ;
H.M.J. Xxxxx xx Xxxxxxxxxxx; mevrouw C.B. Mazzacurati.
BNP Paribas Securities Services S.C.A. is een naar Frans recht op 23 september 1966 opgerichte S.C.A. (Société Commandite par Actions) en is statutair gevestigd te Parijs, Frankrijk.
BNP Paribas Securities Services S.C.A. is ingeschreven in het Régistre du commerce te Parijs, Frankrijk onder inschrijfnummer 552108011.
De Bewaarder verricht zijn diensten via een in Nederland gevestigd bijkantoor dat is ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder inschrijfnummer 57473250.
Het bijkantoor wordt vertegenwoordigd door:
de heer X.X.X.X. xxx Xxxxxxxx.
Overige gegevens
De Beheerder is een 100% dochter van de naar Nederlands recht opgerichte naamloze vennootschap Kempen & Co N.V., een beleggingsonderneming die onder toezicht staat van de Stichting Autoriteit Financiële Markten (hierna ook genoemd: “AFM”) en die over een vergunning beschikt conform artikel 2:69b Wft.
De directie van Kempen & Co N.V. wordt gevormd door:
- mevrouw L.M.T. Boeren;
- de heer C.T.L. Korthout;
- mevrouw X.X. xxx xxx Xxx.
Xxxxxx & Co N.V. is een dochter van Xxx Xxxxxxxx N.V. een kredietinstelling die onder toezicht staat van De Nederlandsche Bank N.V. en AFM. Alle aandelen in Van Lanschot N.V. worden gehouden door Xxx Xxxxxxxx Kempen N.V. Beide vennootschappen zijn naamloze vennootschappen, opgericht naar Nederlands recht en zijn statutair gevestigd in ’s-Hertogenbosch. Xxx Xxxxxxxx Kempen N.V. is een beursgenoteerde vennootschap.
De directie van Xxx Xxxxxxxx N.V. en Van Lanschot Kempen N.V. wordt gevormd door:
- de heer R.P. Xxxxxx;
- de heer K.K. Guha;
- de heer A.J. Huisman;
- de heer C.T.L. Korthout.
De Bewaarder behoort tot de BNP Paribas Group en is als zodanig een dochteronderneming van de naar Frans recht opgerichte BNP Paribas S.A. gevestigd te Frankrijk.
De directie van BNP Paribas S.A. wordt gevormd door:
- de xxxx X. Xxxxxxxx;
- de heer J.-X. Xxxxxxx;
- de heer X.X. xx Xxxxxxxxx;
- xxxxxxx X. Xxxxx;
- de xxxx X. xx Xxxxx;
- xxxxxxx X. Xxxxxxx;
- xxxxxxx X. Xxxxxxx;
- de xxxx X. Xxxxxxx;
- de xxxx X. Xxxxxxx;
- mevrouw X. Swarzer;
- xxxxxxx X. Xxxxxx-Xxxxxx;
- de xxxx X. Xxxxxxxxx;
- xxxxxxx X. Xxxxxx;
- xxxxxxx X. Xxxxxxx;
- de xxxx X. Xxxxxxxxxxxx.
De Beheerder en de Bewaarder hebben afzonderlijk een eigen vermogen dat voldoet aan hetgeen op grond van artikel 3:53 en 3:57 Wft is voorgeschreven. Voor zover van toepassing, zijn de jaarrekeningen door een accountant onderzocht. Voor de laatst afgegeven accountantsverklaringen met betrekking tot het eigen vermogen en de jaarrekeningen van de Beheerder en de Bewaarder wordt, voor zover van toepassing, verwezen naar de website van de Beheerder, xxx.xxxxxx.xxx/xx/xxxxx-xxxxxxxxxx.
De Beheerder en de Bewaarder zullen afzonderlijk een jaarrekening (bevattende - een toelichting op - de balans en winst- en verliesrekening), jaarverslag en halfjaarcijfers (bevattende de balans en winst- en verliesrekening) opstellen. Tevens zullen maandelijkse opgaven (bevattende een toelichting) ten behoeve van de deelnemers in de beleggingsinstellingen met betrekking tot de totale waarde van de beleggingsinstelling op de website van de Beheerder, xxx.xxxxxx.xxx/xx/xxxxx-xxxxxxxxxx, worden gepubliceerd. De jaarrekeningen van de Beheerder en de Bewaarder moeten op 31 december zijn afgesloten. De halfjaarcijfers van de Beheerder en de Bewaarder moeten op 30 juni zijn afgesloten.
De statuten, de jaarrekeningen en jaarverslagen van de Beheerder en de Bewaarder, alsmede de halfjaarcijfers van de Beheerder en de Bewaarder, zijn of worden, voor zover van toepassing, gepubliceerd
op de website xxx.xxxxxx.xxx/xx/xxxxx-xxxxxxxxxx en zijn of worden, voor zover van toepassing, kosteloos verkrijgbaar gesteld ten kantore van de Beheerder: Xxxxxxxxxxxxxxx 000, 0000 XX Xxxxxxxxx.
Een vervanging van de Beheerder met betrekking tot een beleggingsmaatschappij vindt conform de statuten plaats door de benoeming van de Algemene Vergadering. De Beheerder zal zijn werkzaamheden gedurende een redelijke termijn blijven uitvoeren totdat een nieuwe beheerder is aangesteld.
Indien de Xxxxxxxxx op enig moment mocht besluiten tot vervanging van de Bewaarder, geldt een contractuele opzegtermijn van 90 dagen en zullen Beheerder en Bewaarder zorgdragen voor een tijdige en juiste overdracht van de activiteiten van de Bewaarder aan de opvolgende bewaarder.
Indien de Bewaarder op enig moment mocht besluiten tot beëindiging van de overeenkomst met de Beheerder, geldt een contractuele opzegtermijn van 90 dagen en zullen Beheerder en Bewaarder zorgdragen voor een tijdige en juiste overdracht van de activiteiten aan de opvolgende bewaarder.
Een eventueel verzoek van de Beheerder aan de toezichthouder ingevolge artikel 1:104 lid 1 sub a Wft tot intrekking van zijn vergunning, wordt bekend gemaakt in een landelijk verspreid Nederlands dagblad of aan het adres van iedere deelnemer, alsmede op de website van de Beheerder, xxx.xxxxxx.xxx/xx/xxxxx-xxxxxxxxxx.
Voor actuele informatie omtrent de Beheerder, de door hem beheerde beleggingsinstellingen en de Bewaarder, wordt verwezen naar de website xxx.xxxxxx.xxx/xx/xxxxx-xxxxxxxxxx.
Amsterdam, november 2018 Kempen Capital Management N.V.
Kempen
Xxxxxxxxxxxxxxx 000
0000 XX Xxxxxxxxx Xxx Xxxxxxxxxxx
X.X. Xxx 00000 0000 XX Xxxxxxxxx Xxx Xxxxxxxxxxx
T + 00(0)00 000 0000
F x00 (0)00 000 0000