OVERWEGINGEN
Bijlage 1: Obligatievoorwaarden
OVERWEGINGEN
(A) De Uitgevende Instelling biedt Geïnteresseerden de mogelijkheid om te participeren in de exploitatie van Windpark Spui middels de uitgifte van de Obligatielening bestaande uit maximaal 5.000 Obligaties met een nominale waarde van €500,00 elk, in totaal maximaal €2.500.000, een en ander overeenkomstig de Obligatievoorwaarden en het Informatiememorandum.
(B) Op 16 augustus 2019 heeft de directie van de Uitgevende Instelling besloten tot de uitgifte van de Obligatielening.
(C) In de onderhavige Obligatievoorwaarden stelt de Uitgevende Instelling de voorwaarden vast waaronder de Obligatielening wordt uitgegeven.
(D) Geïnteresseerden bevestigen met een Inschrijving op de Obligatielening kennis te hebben genomen van het Informatiememorandum en deze Obligatievoorwaarden.
(E) Inschrijven op de Obligatielening is enkel mogelijk gedurende de Inschrijvingsperiode, gebruik makend van de online inschrijvingsmogelijkheid op de website van DuurzaamInvesteren (xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx). Een concept het Inschrijfformulier is opgenomen Bijlage 2 (Voorbeeld Inschrijfformulier).
ARTIKEL 1. DEFINITIES
In de Obligatievoorwaarden hebben de volgende termen met een hoofdletter de betekenis zoals hierna omschreven. Alle hierna gedefinieerde woorden en termen in het enkelvoud hebben dezelfde betekenis als in het meervoud en vice versa.
Aflossing: Een (gedeeltelijke) terugbetaling van de Hoofdsom aan de Obligatiehouder door de Uitgevende Instelling.
Aflossingsdatum: De datum waarop uiterlijk de Obligatielening geheel afgelost dient te zijn, zijnde 10 jaar (120 maanden) na de Ingangsdatum, voor zover de Uitgevende Instelling geen gebruik maakt van de mogelijkheid om vervroegd af te lossen.
Afnemer: HolWol B.V., een 100% dochtermaatschappij van Eneco Energy Trade B.V.
Artikel: Een artikel uit deze Obligatievoorwaarden.
Bijlage: Een bijlage bij het Informatiememorandum dat daarvan een integraal onderdeel vormt.
ESSA: de Equity Support and Subordination Agreement afgesloten tussen de Projectfinanciers, de Uitgevende Instelling en de aandeelhouders van de Uitgevende Instelling.
EUR of euro of €: De euro, het wettig betaalmiddel in de eurozone.
Geïnteresseerde: Een natuurlijke- of rechtspersoon die de aanschaf van Obligaties overweegt.
Hoofdsom: Het door de Obligatiehouder, onder deze Inschrijving, in Obligaties geïnvesteerde bedrag, exclusief eventuele Transactiekosten.
Informatiememorandum: Het op 19 augustus 2019 door de Uitgevende Instelling uitgegeven memorandum verbonden aan de uitgifte van de Obligatielening, inclusief de daarbij behorende Bijlagen.
Ingangsdatum: De datum waarop de Obligatielening aanvangt, gelegen uiterlijk 15 oktober 2019 (14 dagen na sluiting van de Inschrijvingsperiode mits de uitgifte van de Obligatielening daar voorafgaand niet is ingetrokken door de Uitgevende Instelling. De Ingangsdatum zal door de Uitgevende Instelling, met inachtneming van bovenstaande beperking, worden vastgesteld en aan Obligatiehouders worden gecommuniceerd.
Inschrijver: Een Geïnteresseerde die een Inschrijving heeft gedaan.
Inschrijvingsperiode: De door de Uitgevende Instelling bepaalde periode gedurende welke Geïnteresseerden zich kunnen inschrijven op de Obligatielening. Deze periode is in beginsel van 1 september 2019 tot en met 15 oktober 2019 inschrijven, waarbij de periode 1 september 2019 tot en met 21 september 2019 exclusief is voorbehouden aan Omwonenden.
Inschrijving: Een schriftelijke toezegging van een Geïnteresseerde om Obligaties te verwerven.
Kwaliteitsrekening: De in artikel 25 van de Wet op het Notarisambt bedoelde bijzondere rekening welke wordt aangehouden bij ABN AMRO Bank N.V. onder IBAN nummer XX00XXXX0000000000 ten name van Xxxxx & Xxx xx Xxxxxx Notarissen.
Looptijd: De looptijd van de Obligatielening zijnde 10 jaar (120 maanden) vanaf de Ingangsdatum.
Notaris: Mr. X.X.X. xxx xx Xxxxxx, notaris te Hilversum, verbonden aan Xxxxx & Xxx xx Xxxxxx Notarissen met adres Xxxxxxxxx 0, 0000 XX Xxxxxxxxx, ingeschreven bij de kamer van koophandel onder nummer 32141564, dan wel diens waarnemer of andere notaris verbonden aan Horst & Xxx xx Xxxxxx Notarissen.
Obligatie: Een door Uitgevende Instelling uitgegeven, niet-beursgenoteerde schuldtitel op naam, met een nominale waarde van €500,00 (vijfhonderd euro) per stuk.
Obligatiehouder: Een natuurlijk- of rechtspersoon die één of meerdere Obligaties houdt.
Obligatielening: De door de Uitgevende Instelling uit te geven, 7,0% obligatielening verbonden aan de exploitatie van Windpark Spui met een nominale waarde van maximaal €2.500.000 (twee miljoen vijfhonderdduizend euro) zoals beschreven in het Informatiememorandum.
Obligatievoorwaarden: Deze voorwaarden waaronder de Uitgevende Instelling de Obligatielening uitgeeft.
Omwonenden: Inschrijvers wiens verblijfsadres gelegen is in een van de volgende postcodegebieden: 3209, 3212, 3267, 3265 en 3264.
Projectfinanciering: De non-recourse financiering van in totaal €42,9 miljoen verstrekt door de Projectfinanciers aan de Uitgevende Instelling ten behoeve van de bouw van het Windpark.
Projectfinanciers: De groep van banken die de Projectfinanciering heeft verstrekt aan de Uitgevende Instelling.
Register: Het register van Obligatiehouders waarin in ieder geval de naam en het adres van de Obligatiehouders is opgenomen met vermelding van de betreffende nummers van de Obligaties die door de Obligatiehouders worden gehouden.
Rente: De door de Uitgevende Instelling op grond van de Obligatielening aan de Obligatiehouder verschuldigde vergoeding van 7,0% op jaarbasis over de nog uit staande (nog niet terugbetaalde) Hoofdsom.
Rente- en Aflossingsdatum: De datum waarop jaarlijks de aan de Obligatiehouder verschuldigde Rente en Aflossing wordt betaald. Deze datum valt gedurende de Looptijd elk jaar telkens op dezelfde kalenderdag en - maand als de Ingangsdatum.
Stichting: Stichting Belangenbehartiging DuurzaamInvesteren.
Transactiekosten: Bij het Inschrijven op Obligaties betalen Inschrijvers, met uitzondering van Omwonenden, éénmalig transactiekosten aan DuurzaamInvesteren voor gebruik van haar infrastructuur en administratiediensten. Deze kosten bedragen 3,0% (incl. BTW) over de Hoofdsom, te betalen bij Inschrijving.
Uitgevende Instelling: Klein-Piershil B.V.
Windpark of Windpark Spui: Het door de Uitgevende Instelling te exploiteren windpark in de gemeente Hoeksche Waard met een totaal opgesteld vermogen van 21 MW en publiekelijk bekend onder de naam Windpark Spui (xxx.xxxxxxxxxxxx.xx). Het Windpark is 100% eigendom van de Uitgevende Instelling.
Entiteiten
DuurzaamInvesteren Handelsnaam van Crowdinvesting B.V., een naar Nederlands recht
opgerichte besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid, gevestigd en kantoorhoudend aan de Keizersgracht 127, 1015 CJ te Amsterdam en geregistreerd in het handelsregister van de Kamer van Koophandel te Amsterdam onder nummer 58407529.
Enercon Enercon GmbH. Een naar Duits recht opgerichte vennootschap met beperkte aansprakelijkheid (Gesellschaft mit beschränkter Haftung), handelend middels haar Nederlandse bijkantoor Enercon GmbH – Dutch Branch, gevestigd te Xxxxxxxx 00x, 0000 XX Xxxxxxxxxx en geregistreerd in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 57854238.
Klein-Piershil B.V. Een naar Nederlands recht opgericht vennootschap met beperkte
aansprakelijkheid, statutair gevestigd te Amsterdam en ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 24433199.
Stichting Belangenbehartiging DuurzaamInvesteren
Een naar Nederlands recht opgerichte stichting, statutair gevestigd te Amsterdam en ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 69337772.
ARTIKEL 2. DOEL VAN DE OBLIGATIELENING
2.1 Middels de uitgifte van de Obligatielening biedt de Uitgevende Instelling burgers de mogelijkheid om te participeren in de exploitatie van Windpark Spui. De opbrengst van de uitgifte van de Obligatielening wordt door de Uitgevende Instelling uitsluitend ingezet ter financiering van het Windpark zoals beschreven in het Informatiememorandum.
ARTIKEL 3. OBLIGATIELENING
3.1 De Uitgevende Instelling geeft de Obligatielening uit krachtens de in deze Obligatievoorwaarden beschreven voorwaarden. Obligatiehouders worden met het doen van een Inschrijving geacht kennis te hebben genomen van deze Obligatievoorwaarden en zijn daaraan gehouden.
3.2 De uit te geven Obligatielening bedraagt maximaal €2.500.000 (tweemiljoenvijfhonderdduizend euro), verdeeld in maximaal 5.000 Obligaties van nominaal €500,00 elk, oplopend genummerd vanaf 1. De Obligaties vormen directe verplichtingen van de Uitgevende Instelling jegens de Obligatiehouders die onderling en ten opzichte van elkaar van gelijke rang zijn, zonder enig verschil in preferentie.
3.3 De Looptijd bedraagt 10 jaar (120 maanden) vanaf de Ingangsdatum.
3.4 De Obligaties zijn niet en zullen niet geregistreerd worden onder de ‘U.S. Securities Act of 1933’ of geregistreerd worden bij enige toezichthouder op het effectenverkeer in een staat van of in een andere jurisdictie behorende tot de Verenigde Staten van Amerika. De Obligaties mogen expliciet niet worden aangeboden, verkocht of geleverd, direct of indirect, in- of aan of namens ingezetenen van de Verenigde Staten van Amerika.
ARTIKEL 4. INSCHRIJVING OP EN TOEWIJZING VAN OBLIGATIES
4.1 Geïnteresseerden kunnen inschrijven op de Obligatielening gedurende de Inschrijvingsperiode. Na sluiting van de Inschrijvingsperiode zal de Uitgevende Instelling Obligaties aan Geïnteresseerden toewijzen met inachtneming van de bepalingen in dit Artikel.
4.2 Inschrijven op de Obligatielening geschiedt middels het invullen van het online Inschrijfformulier, beschikbaar op de betreffende projectpagina op xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx en het overmaken van het te investeren bedrag, eventueel vermeerderd met Transactiekosten, op de Kwaliteitsrekening van
de Notaris. Zolang het te investeren bedrag alsook de verschuldigde Transactiekosten niet op de Kwaliteitsrekening zijn ontvangen, geldt dat er nog geen sprake is van een Inschrijving.
4.3 De Uitgevende Instelling kan zonder opgaaf van reden een Inschrijving weigeren, de Inschrijvingsperiode verlengen, verkorten of opschorten (welke aangepaste termijn dan geldt als de Inschrijvingsperiode) dan wel de aanbieding en uitgifte van de Obligatielening intrekken voorafgaande of gedurende de Inschrijvingsperiode. De Uitgevende Instelling is niet aansprakelijk voor enige schade die iemand door het gebruik van de bevoegdheid hiertoe lijdt.
4.4 Inschrijvingen worden in behandeling genomen op volgorde van binnenkomst. Indien de Uitgevende Instelling een Inschrijving niet (geheel) accepteert zal zij dit zo snel mogelijk en in ieder geval voor uitgifte van de Obligatielening melden aan de Inschrijver. Zonder andersluidend bericht wordt een Inschrijving door de Uitgevende Instelling geaccepteerd en komt deze in aanmerking voor toewijzing van Obligaties.
4.5 Een Inschrijver heeft 14 dagen na Inschrijving de mogelijkheid om, zonder opgaaf van reden, de Inschrijving terug te trekken. De Inschrijving wordt in dat geval van rechtswege ontbonden.
4.6 Na sluiting van de Inschrijvingsperiode zullen Obligaties door de Uitgevende Instelling aan Inschrijvers worden toegewezen. Hierbij zal de Uitgevende Instelling de volgende richtlijn hanteren: in beginsel wordt aan alle geaccepteerde Inschrijvingen het gevraagde aantal Obligaties toegewezen. In geval van overinschrijving (indien het totaal van Inschrijvingen de beschikbare som van Obligaties van €2.500.000 overschrijdt) zullen Inschrijvingen van Omwonenden voorrang krijgen.
De Uitgevende Instelling is de enige die Obligaties kan toewijzen en zij is gerechtigd om te allen tijde, zonder opgaaf van reden of overleg en geheel naar eigen inzicht, Obligaties toe te wijzen. Bovenstaande richtlijn is geen garantie dat Omwonenden Obligaties toegewezen zullen krijgen.
ARTIKEL 5. LEVERING EN ADMINISTRATIE VAN DE OBLIGATIES; REGISTER
5.1 Uitgifte van de Obligaties geschiedt door inschrijving van de Inschrijver in het Register als Obligatiehouder. Obligatiehouders ontvangen een bevestiging van inschrijving van de Uitgevende Instelling en zijn gerechtigd om op afspraak hun inschrijving in een kopie van het Register in te zien ten kantore van DuurzaamInvesteren. Er zullen geen bewijzen van inschrijving worden verstrekt.
5.2 De Uitgevende Instelling houdt het Register in elektronische of andere door de Uitgevende Instelling te bepalen vorm, waarin in ieder geval de namen en adressen van Obligatiehouders zijn opgenomen, zoals van tijd tot tijd gewijzigd, onder vermelding van het aantal door hen gehouden Obligaties.
5.3 Een Obligatiehouder dient iedere wijziging in de gegevens als genoemd in lid 2 van dit artikel onmiddellijk aan de Uitgevende Instelling door te geven. Een wijziging van deze gegevens van de Obligatiehouder zijn slechts tegenover het Uitgevende Instelling van kracht nadat de Obligatiehouder de Uitgevende Instelling daarvan schriftelijk in kennis heeft gesteld.
5.4 Betaling van gelden uit hoofde van de Obligatie door of namens de Uitgevende Instelling op de door de Obligatiehouder gebruikte rekening bij de initiële storting van de Hoofdsom op de kwaliteitsrekening van de notaris bevrijdt de Uitgevende Instelling jegens de Obligatiehouder. De Obligatiehouder verleent de Uitgevende Instelling hiervoor bij voorbaat kwijting.
5.5 De Uitgevende Instelling actualiseert het Register na iedere wijziging van de daarin opgenomen gegevens zoals beschreven in lid 3 van dit Artikel.
ARTIKEL 6. RENTE EN AFLOSSING
6.1 De Uitgevende Instelling is gedurende de Looptijd, jaarlijks, over het niet afgeloste deel van de Hoofdsom, en eventueel achterstallige betalingen van Rente of Aflossing, een Rente van 7,0% op jaarbasis verschuldigd aan de Obligatiehouder.
6.2 De Obligatielening heeft een looptijd van 10 jaar (120 maanden) vanaf de Ingangsdatum. Gedurende de Looptijd zal de Obligatielening in jaarlijkse termijnen geheel worden Afgelost. Op de Aflossingsdatum dient de Obligatielening geheel afgelost te zijn.
6.3 De betaling van Xxxxx en Aflossing geschiedt, conform het schema zoals opgenomen in Artikel 6.4, jaarlijks op de Rente- en Aflossingsdatum. De eerste betaling zal geschieden 12 maanden na de Ingangsdatum, op welke datum de Rente en Aflossing over het daaraan voorafgaande jaar dient te worden voldaan.
6.4 In onderstaande tabel zijn de jaarlijkse betalingen van Xxxxx en Aflossing opgenomen die de Uitgevende Instelling per Obligatie met een nominale waarde van €500,00 aan een Obligatiehouder verschuldigd is.
Jaar 1 Jaar 2 Jaar 3 Jaar 4 Jaar 5 Jaar 6 Jaar 7 Jaar 8 Jaar 9 Jaar 10 Totaal
Rente | 35,00 | 31,50 | 28,00 | 24,50 | 21,00 | 17,50 | 14,00 | 10,50 | 7,00 | 3,50 | 192,50 |
Aflossing | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 50,00 | 500,00 |
Totaal 85,00 81,50 78,00 74,50 71,00 67,50 64,00 60,50 57,00 53,50 692,50
6.5 Indien op enig moment de Rente of Aflossingsverplichtingen niet (volledig) worden vervuld, zullen, indien de Uitgevende Instelling aannemelijk maakt dat zij niet aan de verplichtingen onder de Obligatielening kan voldoen op grond van de ESSA, de bedragen niet opeisbaar zijn maar zullen worden bijgeschreven op, respectievelijk gehandhaafd als onderdeel van, de betreffende Hoofdsom.
De Uitgevende Instelling zal zodra de kasstroom en de Projectfinanciers dat weer toestaan de achterstallige betalingen van Rente en Aflossing verrichten. Betalingen worden eerst in mindering gebracht op de verschuldigde Xxxxx en daarna op de verschuldigde betreffende Hoofdsom.
6.6 De Uitgevende Instelling zal bij het niet geheel of tijdig kunnen voldoen aan haar betalingsverplichtingen jegens de Obligatiehouder deze – uiterlijk één werkdag voorafgaand aan de betreffende Rente- en Aflossingsdatum – hierover berichten.
6.7 De Uitgevende Instelling is gerechtigd om op enig moment de Obligatielening geheel vervroegd af te lossen. Vervroegde Aflossing van slechts een deel van de Obligatielening is niet mogelijk.
Indien de Uitgevende Instelling de Obligatielening vervroegd Aflost is zij over het vervroegd af te lossen bedrag enkel een boete verschuldigd aan Obligatiehouders die bij Inschrijving Transactiekosten hebben betaald (dus niet aan Obligatiehouders die ten tijde van de Inschrijving kwalificeerden als Omwonenden).
De verschuldigde boete is gelijk aan het Boetepercentage vermenigvuldigd met de nog uitstaande Hoofdsom. Hierbij wordt het Boetepercentage berekend als: 3,0% vermenigvuldigd met het aantal jaren dat de Obligatielening vervroegd is Afgelost gedeeld door de originele looptijd van 10 jaar.
Voorbeeld: Een Obligatiehouder die Obligaties houdt corresponderend met een Hoofdsom van €5.000 wordt vervroegd Afgelost aan het einde van het 6e jaar van de Looptijd. In dit geval bedraagt het door de Uitgevende Instelling verschuldigde boetebedrag: 3,0% x (4/10) x €5.000 = €90.
6.8 Alle betalingen aan de Obligatiehouder, waaronder Rente en (vervroegde) Aflossing, zullen worden gedaan op de door de Obligatiehouder gebruikte rekening waarbij gedurende de Inschrijving de initiële storting van de Hoofdsom op de kwaliteitsrekening van de Notaris. Betaling door de Uitgevende Instelling middels storting op dat rekeningnummer werkt bevrijdend, ook ingeval van overdracht of overgang van (een) Obligatie(s), tenzij door de Obligatiehouder tijdig per e-mail of aangetekende post een andere tenaamstelling en/of rekeningnummer is/zijn meegedeeld aan de Uitgevende Instelling.
6.9 De administratie van de Uitgevende Instelling is leidend voor het leveren van bewijs voor betaling van Rente en Aflossing met uitzondering van door de Obligatiehouder te leveren tegenbewijs.
ARTIKEL 7. BELASTINGEN
7.1 Alle betalingen ter zake van de Obligaties door of namens de Uitgevende Instelling worden gedaan zonder inhouding of aftrek voor of wegens huidige of toekomstige belastingen, heffingen, aanslagen of overheidskosten van welke aard ook (de “Belastingen”), tenzij de inhouding of aftrek van de Belastingen door de wet wordt vereist. In dat geval verwerkt de Uitgevende Instelling de vereiste inhouding of aftrek van de desbetreffende Belastingen voor rekening van de Obligatiehouders en betaalt de Uitgevende Instelling de Obligatiehouders geen extra bedragen.
ARTIKEL 8. VERJARING
8.1 De gelden van de aflossing van de Obligaties en van de betalingen van Xxxxx die niet kunnen worden uitbetaald aan Obligatiehouders door een niet bij de Uitgevende Instelling gelegen oorzaak, en waarover uiterlijk vijf (5) jaar na de datum waarop de vordering tot betaling van die gelden opeisbaar is geworden niet is beschikt, vervallen ten bate van de Uitgevende Instelling.
ARTIKEL 9. ACHTERSTELLING VAN DE OBLIGATIELENING
9.1 De vordering van de Obligatiehouder alsook de verplichtingen van de Uitgevende Instelling strekkende tot betaling van enig bedrag onder de Obligaties zullen zijn achtergesteld bij alle (vorderings-)rechten van de Projectfinanciers jegens de Uitgevende Instelling, en wel zodanig, dat de vorderingen van de Obligatiehouder uit hoofde van diens Obligaties niet opeisbaar, verschuldigd of voor verrekening of enigerlei korting vatbaar zullen zijn alvorens de alsdan bestaande (betalings-)verplichtingen van de Uitgevende Instelling onder de Projectfinanciering volledig zal zijn voldaan, dan wel met betrekking tot die verplichtingen jegens de Projectfinanciering een akkoord of andersoortige regeling is getroffen, waarbij door de Projectfinanciers aan de Uitgevende Instelling finale kwijting is verleend.
9.2 Ten aanzien van de achterstelling als genoemd in het eerste lid van dit Artikel zal de Stichting als vertegenwoordiger van de Obligatiehouders de ESSA schriftelijk aangaan en accepteren.
ARTIKEL 10. NON RECOURSE BEPALING
10.1 De Obligatiehouders kunnen zich in geval van opeisbaarheid van de uitstaande bedragen onder de Obligatielening zich, tenzij sprake is van opzet of grove schuld, slechts verhalen op het vermogen van de Uitgevende Instelling. Obligatiehouder zal zich niet verhalen op (privé)vermogen van aandeelhouders of bestuurders van de Uitgevende Instelling.
ARTIKEL 11. OVERDRAAGBAARHEID
11.1 De Obligaties zijn beperkt verhandelbaar en zullen niet worden genoteerd op een gereglementeerde markt.
11.2 De Obligaties zijn zonder schriftelijke, andersluidende toestemming van de Uitgevende Instelling enkel overdraagbaar tussen Obligatiehouders.
11.3 Overdracht onder bijzondere titel, zoals ten gevolge van schenking of verkoop, van de Obligatie(s) kan, onverminderd het bepaalde in het tweede lid van dit artikel, slechts rechtsgeldig plaatsvinden door middel van een schriftelijke overeenkomst tussen overdragende en verkrijgende Obligatiehouders. De Uitgevende Instelling zal de overdracht, na ontvangst van de hiervoor bedoelde documenten, verwerken in het Register en de overdragende en de verkrijgende Obligatiehouder hierover schriftelijk informeren.
11.4 In afwijking van het tweede lid van dit artikel, kan of kunnen in geval van overlijden van een Obligatiehouder de Obligatie(s) onder algemene titel krachtens erfrecht overgaan op erfgenamen van de Obligatiehouder. In die situatie geldt dat de verkrijgende Obligatiehouder, onder overlegging van een verklaring van erfrecht, mededeling van de overdracht aan de Uitgevende Instelling dient te doen. De
Uitgevende Instelling zal, na bevestiging van ontvangst van bedoeld bewijs, de overdracht verwerken in het Register.
ARTIKEL 12. VERZUIM EN OPEISBAARHEID
12.1 De gehele resterende Hoofdsom tezamen met de alsdan verschuldigde Xxxxx zijn direct opeisbaar in de navolgende gevallen:
(i) indien Uitgevende Instelling – met inachtneming van hetgeen bepaald in dit Artikel – een opeisbare betalingsverplichting uit hoofde van deze Obligatievoorwaarden niet, niet tijdig of niet behoorlijk nakomt en na te zijn gesommeerd en een termijn van ten minste 30 werkdagen te hebben gekregen om zijn verplichting alsnog na te komen, in verzuim blijft;
(ii) Indien en zodra de Uitgevende Instelling in staat van faillissement worden verklaard, haar eigen faillissement aanvraagt, of surseance van betaling wordt verleend of aanvraagt;
(iii) ingeval van ontbinding van de Uitgevende Instelling. Xxxxx een geval van Verzuim.
12.2 In elk Geval van Xxxxxxx van (een deel van) de Hoofdsom, geldt onverminderd het achtergestelde karakter van de Obligatielening ten opzichte van de Projectfinanciering zoals bedoeld in Artikel 9 (Achterstelling van de Obligatielening).
De Stichting zal niet tot opeising overgaan indien en voor zover betaling van het betreffende bedrag door Uitgevende Instelling in strijd zou zijn met de achterstelling zoals vastgelegd in de ESSA.
12.3 De opeisbaarheid van de Hoofdsom en eventueel verschuldigde Rente door de Stichting is in elk geval niet in strijd met de achterstelling in geval de Uitgevende Instelling (a) geen verplichtingen meer heeft onder de Projectfinanciering, of (b) de verplichtingen onder de Projectfinanciering direct opeisbaar zijn gesteld door de Projectfinanciers en deze tot daadwerkelijke opeising zijn overgegaan.
12.4 Mede met inachtneming van hetgeen bepaald in artikel 13 (Vertegenwoordiging door de Stichting) van de Obligatievoorwaarden zal indien een geval van opeisbaarheid zich voordoet, de Obligatiehouder zich te allen tijde wenden tot de Stichting die namens Obligatiehouder haar belangen jegens de Uitgevende Instelling zal behartigen. Een Obligatiehouder kan niet rechtstreeks de Uitgevende Instelling aanspreken.
ARTIKEL 13. VERTEGENWOORDIGING DOOR DE STICHTING
13.1 Onverminderd het recht op het uitbrengen van stemmen in de Vergadering van Obligatiehouders, worden de rechten en belangen van de Obligatiehouders zowel tegenover de Uitgevende Instelling als tegenover derden, zonder hun tussenkomst door de Stichting met inachtneming van de Obligatievoorwaarden, en de statuten van de Stichting uitgeoefend en waargenomen en kunnen individuele Obligatiehouders niet rechtstreeks optreden jegens de Uitgevende Instelling dan wel derden inzake de Obligatielening.
13.2 Voor zover noodzakelijk verlenen de Obligatiehouders hierbij ter uitvoering van lid 1 van dit artikel een onherroepelijke volmacht aan de Stichting.
ARTIKEL 14. VERGADERING VAN OBLIGATIEHOUDERS
14.1 Een Vergadering van Obligatiehouders wordt gehouden indien ingevolge deze Obligatievoorwaarden door de Vergadering van Obligatiehouders een besluit moet worden genomen en voorts zo dikwijls het bestuur van de Stichting zulks wenselijk oordeelt.
Tevens is het bestuur van de Stichting, op schriftelijk en gemotiveerd verzoek van een zodanig aantal van Obligatiehouders dat één/ derde (1/3e) gedeelte van het gezamenlijke nominale bedrag van de hoofdsom van de Obligatielening vertegenwoordigt, verplicht een Vergadering van Obligatiehouders
bijeen te roepen. Indien aan zodanig verzoek niet binnen veertien (14) dagen gevolg wordt gegeven zijn de verzoekers zelf tot de bijeenroeping bevoegd.
14.2 De bijeenroeping van een Vergadering van Obligatiehouders geschiedt schriftelijk onder opgaaf van de te behandelen onderwerpen, op een termijn van ten minste veertien (14) dagen. Indien de bijeenroeping niet schriftelijk is geschied, of onderwerpen aan de orde komen die niet bij de oproeping werden vermeld, dan wel de bijeenroeping is geschied op een termijn korter dan veertien (14) dagen, is besluitvorming niettemin mogelijk mits alle Obligatiehouders ter vergadering aanwezig of vertegenwoordigd zijn, geen der Obligatiehouders zich alsdan tegen besluitvorming verzet en de vergadering met voorkennis van het bestuur van de Stichting wordt gehouden.
14.3 Een Vergadering van Obligatiehouders wordt gehouden ter plaatse te bepalen door degene die de Vergadering van Obligatiehouders bijeenroept.
14.4 Toegang tot de vergadering hebben de Obligatiehouders, de voorzitter van de vergadering als bedoeld in lid 8 van dit artikel, de bestuursleden van de Stichting alsmede zij, die daartoe door de voorzitter tot de vergadering worden toegelaten.
14.5 Een Obligatiehouder heeft zoveel stemmen als het aantal door hem gehouden Obligaties.
14.6 Alle besluiten waaromtrent in de Obligatievoorwaarden dan wel de statuten van de Stichting niet anders is bepaald worden genomen met een volstrekte meerderheid van uitgebrachte stemmen. Blanco stemmen worden geacht niet te zijn uitgebracht.
14.7 Alle stemmingen geschieden mondeling, tenzij een ter Vergadering van Obligatiehouders aanwezige of vertegenwoordigde Obligatiehouder schriftelijke stemming verlangt, in welk geval gestemd wordt door middel van ongetekende stembriefjes.
14.8 Een Vergadering van Obligatiehouders wordt geleid door de voorzitter van het bestuur van de Stichting. Xxxxx op deze wijze niet in haar leiding voorzien, dan voorziet de Vergadering van Obligatiehouders daarin zelf.
14.9 Van het verhandelde in de Vergadering van Obligatiehouders worden door een daartoe door de voorzitter van de Vergadering van Obligatiehouders aan te wijzen persoon notulen opgemaakt welke in en door dezelfde of de eerstvolgende Vergadering van Obligatiehouders worden vastgesteld en ten blijke daarvan door de voorzitter en de notulist ondertekend.
14.10 De Vergadering van Obligatiehouders kan ook op andere wijze dan in vergadering besluiten nemen, mits zulks geschiedt met voorkennis van het bestuur van de Stichting, alle Obligatiehouders in de gelegenheid worden gesteld hun stem uit te brengen en zij allen schriftelijk hebben verklaard zich niet tegen deze wijze van besluitvorming te verzetten. Een besluit is alsdan genomen zodra de vereiste meerderheid van het aantal stemmen schriftelijk vóór het voorstel is uitgebracht.
14.11 Van een buiten vergadering genomen besluit wordt door het bestuur van de Stichting een relaas opgemaakt dat tezamen met de in het vorige lid bedoelde stukken bij de notulen wordt gevoegd.
ARTIKEL 15. WIJZIGING VAN DE OBLIGATIEVOORWAARDEN
15.1 De Stichting en de Uitgevende Instelling kunnen gezamenlijk zonder toestemming van de Obligatiehouders besluiten deze Obligatievoorwaarden aan te passen indien het veranderingen betreffen van niet-materiële aard en/of indien het veranderingen betreffen van formele, onderschikte en/of technische aard die de belangen van de Obligatiehouders niet schaden.
15.2 Wijziging van de Obligatievoorwaarden anders dan in lid 1 van dit artikel bedoeld, kan uitsluitend geschieden middels een besluit van de Uitgevende Instelling met instemming van de Stichting en goedkeuring van de Vergadering van Obligatiehouders.
15.3 De Obligatiehouders worden schriftelijk geïnformeerd over een wijziging van de Obligatievoorwaarden.
ARTIKEL 16. KENNISGEVING
16.1 Alle kennisgevingen door de Uitgevende Instelling en/of de Stichting aan de Obligatiehouders dienen schriftelijk te geschieden en zijn geldig indien deze zijn verzonden naar de (email)adressen van de individuele Obligatiehouders, zoals vermeld in het Register. Iedere kennisgeving wordt geacht te zijn gedaan op de dag dat deze is verzonden.
16.2 De Uitgevende Instelling en de Stichting zullen algemene mededelingen en nieuwsberichten verband houdende met de Obligatielening plaatsen op de website: xxx.xxxxxxxxxxxx.xx
16.3 Kennisgevingen door de Obligatiehouders dienen schriftelijk te worden gedaan door verzending daarvan aan het adres van de Uitgevende Instelling en de Stichting.
ARTIKEL 17. SLOTBEPALINGEN
17.1 Als enige bepaling in de Obligatievoorwaarden nietig of vernietigbaar zou zijn, zal dat geen afbreuk doen aan de rechtsgeldigheid van alle overige bepalingen in de Obligatievoorwaarden.
17.2 Behoudens in geval van opzet of bewuste roekeloosheid is de totale aansprakelijkheid van de Uitgevende Instelling uit hoofde van de uitgifte van de Obligatielening beperkt tot de vergoeding van eventuele schade tot maximaal de Hoofdsom, waarbij aansprakelijkheid voor enige vorm van indirecte (gevolg)schade is uitgesloten.
17.3 Op de Obligatievoorwaarden is Nederlands recht van toepassing.